Proyecto de Seguimiento Al Programa de Administracion Integral de Riesgo

COORDINACIN GENERAL DE UNIVERSIDADES TECNOLGICAS
UNIVERSIDAD TECNOLGICA DEL SURESTE DE VERACRUZ
MANTENIMIENTO REA INDUSTRIAL

PROYECTO:
SEGUIMIENTO AL PROGRAMA DE ADMINSTRACION INTEGRAL DE
RIESGOS DE LA COORDINACION DE TRANSPORTE Y DISTRIBUCION
HIDROCARBUROS
TRABAJO PROFESIONAL
PARA OBTENER EL TTULO DE:
TEC. EN MANTENIMIENTO REA INDUSTRIAL
PRESENTAN
JONAS BERNARDO QUINTANA HERNANDEZ
OLGA EDELMIRA SILVAN PEREZ
NANCHITAL DE LZARO CARDENAS DEL RO VERACRUZ, A 29 AGOSTO 2014
MANTENIMIENTO REA INDUSTRIAL
SEGUIMIENTO AL PROGRAMA DE ADMINISTRACION INTEGRAL DE

RIESGOS DE LA COORDINACION DE TRANSPORTE Y DISTRIBUCION
HIDROCARBUROS
PRESENTAN
JONAS BERNARDO QUINTANA HERNDEZ
PROYECTO
SEGUIMIENTO AL PROGRAMA DE ADIMINSTRACION INTEGRAL
DE RIESGOS DE LA COORDINACION TRANSPORTE Y
DISTRIBUCION HIDROCARBUROS
REALIZADO EN
PEMEX EXPLORACION Y PRODUCCION
PRESENTAN
JONAS BERNARDO QUINTANA HERNANDEZ
FECHA DE INICIO
6 DE MAYO DEL 2013
FECHA DE FINALIZACIN
29 DE AGOSTO DEL 2013
GENERACIN
2012 2014
ASESOR ACADMICO
M.C. MAURICIO GERONIMO URBINA
PARA OBTENER EL TTULO DE
TECNICO EN
MANTENIMIENTO INDUSTRIAL
NANCHITAL, VER.
29 AGOSTO DEL 2014

3
DEDICATORIA
A DIOS
Gracias seor por la oportunidad de vivir en este mundo, que hoy en da tengo con una
familia la vida y salud, brindndome la oportunidad de crecer cada da e ir prosperando,
sobre todo porque ha hecho que recapacite de mis errores y me ha guiado por el buen
camino para seguir adelante en todos los aspectos de mi vida.
MIS PADRES
Gracias antes todo a dios que nada por la familia que escogi traerme a la vida y cuidar
de mi cuando lo necesite sin ellos no sera la persona que hoy soy.
Sobre todo a ti madre que has estado a mi lado, tratando de que sea mejor persona,
apoyndome econmicamente y moralmente. Les agradezco me han brindado sus
vivencias y consejos para hacerme la vida ms fcil, sobre todo en aquellos momentos
en los que lo he necesitado. Hasta hoy te doy las gracias madre me has dado, los
principios y valores, gracias. Me esforzado tanto para no defraudarte, eres mi ejemplo a
seguir. De igual manera le doy las gracias a mi Padre por todo su apoyo incondicional y
esa valenta que tiene de ver la vida, eres uno de mis motivos por el cual lucho para ser
mejor; y gracias no darte por vencido ante la adversidad.
AGRADECIMIENTOS
M.C RUBEN ABAD OSORIO GONZALEZ
El apoyo constante y preocupacin por todos los que estamos en la carrera, adems es
parte fundamental de lo que ahora concluyo en esta fase de mi carrera profesional, ya
que sin l no hubiera sido posible estudiarlo en mi ciudad origen.
M.I. MAURICIO GERONIMO URBINA

Sobre todo a mi asesor que sin l no hubiera podido lograr este trabajo, muchas
gracias. Siempre estuvo conmigo en todos los momentos de mi carrera apoyndome,
ofrecindome lo mejor de usted para que yo me superara da a da; gracias por haber
confiado y credo en m. Gracias!
A MIS MAESTROS
Por haberme transmitido sus conocimientos durante este tiempo, ellos son mis pilares
con sus enseanzas para salir adelante en la vida de trabajo, muchas gracias por haber
credo el modo de hacerlo siempre con honestidad y sabidura.
NDICE
Contextualizacin estructural .......................................................... 8
CAPITULO I MARCO TERICO
1.1 Conceptualizacin ..................................................................................... 11
1.2 Tipos de riego ............................................................................................. 12
1.3 Por qu es integral esta estrategia ............................................................. 14
1.4 Caractersticas principales de la estrategia ................................................ 14
1.5 Tratamiento a los riesgos de identificados con prioridad alta y muy baja ... 16
1.5.1Evaluar acciones de tratamiento ......................................................... 16
1.5.2 Preparar planes de tratamiento ......................................................... 16
1.6 Gestin de riesgo .................................................................................. 17
1.7 Partes que componen la identificacin de riesgos ................................ 18
1.8 Partes que componen la valoracin del riesgo ..................................... 19
CAPITULO II DESARROLLO DEL PROYECTO
2.1 Planteamiento ............................................................................................. 21
2.1.1 Estrategia de implantacin 1 .............................................................. 21
2.1.2 Estrategia de implantacin 2 .............................................................. 22
2.2 Programas rectores estratgicos ................................................................ 23
2.3 Prevencin de riesgos laborales ................................................................. 25
2.3.1 Pautas de prevencin de riesgos laborales ........................................ 25
2.3.2 Anlisis de riesgos laboral .................................................................. 25
2.4 Ajustes en la organizacin estructurada para la implantacin del sistema y
nfasis y en la administracin de riesgo ...................................................... 26
2.4.1 Cambios en los cuerpos de gobierno .................................................. 27
2.5 Evolucin del PRE-SSPA ........................................................................... 30
2.6 nfasis en la administracin integral de riegos ........................................... 30
2.7 Visin para la administracin integral de riesgos ........................................ 31
2.8 Programas y planes para el modelo de AIR (administracin integral de
Riesgos)...................................................................................................... 32
2.9 Evolucin en los EL SSPA de los activos y gerencias ................................ 35
2.10 Acciones para fortalecer la prevencin de accidentes e incidentes
Mediante la administracin integral de riesgos ......................................... 36
2.11 Proceso de administracin integral de riesgos ......................................... 37
2.12 Prevencin de accidentes e incidentes personales .................................. 38
2.12.1 Reduccin de lesiones personales ................................................. 38
2.12.2 Identificacin y control de las causas que ocasionan lesiones
Personales ...................................................................................... 41
6
2.12.3 Aplicacin de proceso de AIR (administracin integral de riesgos) en una

Instalacin existente ............................................................................. 42
2.13 Analizar la organizacin actual y la capacidad funcional del personal
que administra, disea, opera y mantiene las instalaciones ..................... 44
2.13.1 Analizar: Auditorias, ACR (anlisis causa raz), ARP cambios, programa
De prevencin de accidentes, atlas de riesgo a la salud y estudio de
Impacto y riesgos socio ambiental .................................................. 47
2.13.2 Establecer acciones para el control de riesgos a la salud, ambiente y del
Proceso .......................................................................................... 50
2.13.3 Desarrollar el programa de administracin integral de riesgos
(PAIR) ............................................................................................ 53
2.13.4 Ejecutar y dar seguimiento a los programas integrales para administrar
los riesgos ...................................................................................... 56
2.13.5 Medir, evaluar y establecer las acciones de mejora para la administracin
de los riesgos ................................................................................. 59
CAPITULO 3 EVALUACION Y RESULTADO
3.1 Evaluacin de riesgo................................................................................... 63
3.2 Identificacin de riesgo .............................................................................. .66
3.3 Medicin del impacto de riesgo .................................................................. 67
3.4 Fuente de riesgo ......................................................................................... 68
Conclusin ........................................................................................................ 70
Recomendacin ................................................................................................ 72
Bibliografa ........................................................................................................ 73
Citas electrnicas.............................................................................................. 74
Glosario ............................................................................................................ 75
OBJETIVOS
General
Evolucionar la Organizacin hacia la sustentabilidad en la Administracin Integral de sus
Riesgos con base en sus actividades funcionales a travs de la implementacin efectiva
del Sistema de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental (PEMEX SSPA). Llevar control
de los riesgos administrativos realizar la identificacin de posibles riesgos para
establecer acciones que permitan controlar y mitigar impacto.
Especfico
Controlar los factores de riesgo que se pueden presentar en cada proceso.
Evaluar si las acciones que se estn realizando son las adecuadas para mitigar y
controlar los riesgos en los procesos.
Establecer el sistema de controles internos apropiados para reducir la
probabilidad de ocurrencia de los riesgos.
Planear el programa para el manejo integral del riesgo con la organizacin que
permitan dirigir y ejecutar acciones por proteger apropiadamente a la entidad de
los riesgos que podran afectarla.
CONTEXTUALIZACIN
PEP (Pemex Exploracin y Produccin) ha decidido integrar la administracin de sus
riesgos de proceso, ambientales y de salud en la administracin de la cadena de valor
de su negocio y privilegiar, en sus subdirecciones sustantivas, de soporte y servicio, la
ejecucin de los controles para la administracin de riesgos, representados por las
guas, procedimientos, sistemas y dems que para tal fin, han desarrollado los Cuerpos
de Gobierno. La propuesta preparada por la Subdireccin de ASIPA (Auditoria
Seguridad y Proteccin Ambiental), incluye acciones de intervencin a nivel estratgico,
tctico y operativo, para integrar, simplificar y concentrar los esfuerzos actuales de la
organizacin en la implantacin del SSPA (Sistema de Seguridad, Salud y Proteccin
Ambiental), asegurando la participacin de niveles jerrquicos superiores con mayor
capacidad de gestin, para incidir de forma efectiva y con base en las actividades
funcionales de la Organizacin, en la prevencin de accidentes personales, accidentes
e incidentes industriales o de proceso y ambientales, as como enfermedades laborales
y contribuir a la continuidad operativa e incremento del valor agregado de PEP.
Utilizar indicadores SSPA para evaluar el desempeo en la administracin de riesgos de
las instalaciones y el Centro de Trabajo.
Revisin del desempeo del proceso por la Direccin General y Subdirectores.
Reconocer a las Subdirecciones por sus logros sobresalientes y reorientar aquellas que
no hayan mejorado su nivel de riesgo. Aplicar un programa de auditoras para detectar
oportunidades de mejora en la administracin de riesgos. Con base en los resultados
del desempeo en la administracin de riesgos, aplicar el proceso de mejora continua
en las reas de oportunidad detectadas.
Antecedentes de la empresa
Pemex Exploracin y Produccin ha estado involucrado en procesos de implantacin de
SIASPA (Sistemas de Administracin de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental)
desde 1998, iniciando con l y continuando con el sistema PEMEXSSPA partir del
2005. Los resultados de dichos procesos de implantacin son descritos en esta seccin.
La propuesta se enmarca en la Misin, Visin y Objetivos, estratgicos de la SASIPA
(Subdireccin de Auditoria Seguridad y Proteccin Ambiental) mismos que ya han sido
definidos.
Como parte de los requerimientos legales solicitados por la SENER (Secretaria de
Energa) y CNH (Comunicacin Nacional de Hidrocarburos), se establece que es
necesario que PEMEX y sus Organismos Subsidiarios,
administren sus riesgos en
materia de SSPA, definiendo un Nivel de Riesgo Tolerable para sus proyectos e

instalaciones, que permitan determinar para su atencin.
La administracin de riesgos en materia de SSPA, se ha orientado a la operacin y
mantenimiento de las instalaciones, sin embargo se requiere administrar los riesgos
considerando toda la Cadena de Valor de PEP as como en todas las fases de un
proyecto de Explotacin de Hidrocarburos.
Considerando el grado de madurez que se tiene en el desarrollo de las Herramientas
del Sistema PEMEX-SSPA, actualmente la SASIPA promueve el desarrollo de una
estrategia para Administrar de manera Integral los Riesgos en materia de SSPA, en
toda la Cadena de Valor de PEP y en todas las fases de un proyecto de Explotacin de
Hidrocarburos.
10
CAPITULO I
11
CAPTULO I
MARCO TEORICO
1.1 Conceptualizacin
Administracin del riesgo: Es la capacidad que tiene la Entidad para emprender las
acciones necesarias que le permitan el manejo de los eventos que puedan afectar
negativamente el logro de los objetivos institucionales, protegerla de los efectos
ocasionados por su ocurrencia.
Anlisis del riesgo: El uso sistemtico de informacin disponible para determinar con
qu frecuencia un determinado evento puede ocurrir y la magnitud de sus
consecuencias.
Evaluacin del riesgo: El proceso utilizado para determinar prioridades en la
administracin del riesgo por la comparacin de niveles de riesgo frente a estndares
determinados, lmites de niveles del riesgo u otros criterios
Identificacin del riesgo: Proceso que determina qu puede suceder, por qu y cmo.
Riesgos Operativos: Comprende los riesgos relacionados tanto con la parte operativa
como con la tcnica de la entidad, incluye riesgos provenientes de deficiencias en los
sistemas de informacin, en la definicin de los procesos, en la estructura de la entidad,
la desarticulacin entre dependencias, lo cual conduce a ineficiencias, oportunidades de
corrupcin e incumplimiento de los compromisos institucionales.
Valoracin del riesgo: Es el conjunto de procesos que permiten analizar y evaluar el
riesgo.
12
1.2
Tipos de riesgos
Prioridad de riesgos. El procedimiento de priorizacin del riesgo se obtuvo a travs de

su evaluacin, es as como se determinaron las prioridades de la administracin del
riesgo comparando el nivel de un determinado riesgo con respecto a un estndar
determinado.
Impacto de riesgo. A travs del anlisis de riesgo, que es un elemento de control que
permiti establecer la probabilidad de ocurrencia de los eventos positivos y/o negativos
y el impacto de sus consecuencias, se calificaron y evaluaron a fin de determinar la
capacidad de la entidad para su aceptacin y manejo.
Riesgo intolerable. El riesgo requiere accin inmediata, el costo no debe ser una
limitacin, un riesgo tipo A representa una situacin de emergencia y deben
establecerse controles temporales inmediatos.
Riesgo indeseable: El riesgo debe ser reducido y hay margen para investigar y
analizar a ms detalle. No obstante, la accin correctiva debe darse en los primeros 90
das.
Riesgo aceptable con controles: El riesgo es significativo, pero se pueden
acompasar las acciones correctivas con el paro de instalaciones programado.
Las
medidas de solucin para atender los hallazgos deben darse en los prximos 18 meses.
La mitigacin debe enfocarse en la disciplina operativa y en la confiabilidad de los
sistemas de proteccin.
Riesgo razonable aceptable: El riesgo requiere accin, pero es de bajo impacto y
puede programarse su atencin y reduccin conjuntamente con otras mejoras
operativas.
Control de riesgos Con base en la identificacin, evaluacin y jerarquizacin de
riesgos, y revisar si hay medidas de control establecidas y la efectividad de estas,
partiendo de esto analizar y establecer las medidas y acciones para eliminar, controlar
y/o mitigar los riesgos del proceso, a la salud y al medio ambiente
13
Riesgos de Cumplimiento: Se asocian con la capacidad de la entidad para cumplir con

los requisitos legales, contractuales, de tica pblica y en general con su compromiso
ante la comunidad.
Riesgos de Tecnologa: Se asocian con la capacidad de la entidad para que la
tecnologa disponible satisfaga sus necesidades actuales y futuras y soporte el
cumplimiento de la misin.
Riesgo Estratgico: Se asocia con la forma en que se administra la entidad. El manejo
del riesgo estratgico se enfoca a asuntos globales relacionados con la misin y el
cumplimiento de los objetivos estratgicos, la clara definicin de polticas, diseo y
conceptualizacin de la entidad por parte de la alta gerencia.
Riesgos Financieros: Se relacionan con el manejo de los recursos de la entidad, que
incluye la ejecucin presupuestal, la elaboracin de los estados financieros, los pagos,
manejos de excedentes de tesorera y el manejo sobre los bienes de cada entidad.
Riesgos Operativos: Comprende los riesgos relacionados tanto con la parte operativa
como con la tcnica de la entidad, incluye riesgos provenientes de deficiencias en los
sistemas de informacin, en la definicin de los procesos, en la estructura de la entidad,
la desarticulacin entre dependencias, lo cual conduce a ineficiencias, oportunidades de
corrupcin e incumplimiento de los compromisos institucionales.
14
1.3 Por qu es integral esta estrategia

1. Porque comprende los aspectos de proceso, los ambientales y los factores de
riesgo para la salud en el trabajo.
2. Participan todas las lneas de negocio en la administracin y control de riesgos.
3. La administracin de riesgos inicia desde la visualizacin de instalaciones hasta
su abandono.
4. Comprende la participacin de toda la lnea de mando en sus mbitos de
responsabilidades.
1.4 Caractersticas y principales de la Estrategia

Es un esfuerzo conjunto entre las Subdirecciones Sustantivas, Soporte, Servicios y la
SASIPA, para el reforzamiento de la administracin de riesgos en las instalaciones de
proceso, que contribuya a la continuidad operativa y la prevencin de accidentes.
Cmo?
1. A travs de la aplicacin prctica y operativa de las herramientas del sistema
PEMEX-SSPA.
2. Liderada esta aplicacin por el Subdirector, sus Gerentes/ Administradores,
Subgerentes y Coordinadores.
3. Desarrollando los planes y programas que se indican, a partir del Modelo de
Administracin Integral de Riesgos propuesto: En la figura 1.1 se muestra el plan
estratgico.
15
Figura 1.1 Planes estratgico
16
1.5 Tratamiento a los riesgos identificados con prioridad alta y muy

alta.
1.5.1 Evaluar opciones de tratamiento.
Bajo las consideraciones del marco de referencia definido, se establecen cules de las
opciones de tratamiento identificadas se ajustan a la organizacin y disminuyen el
riesgo a un nivel de exposicin aceptable.
Como hacerlo: Las opciones de tratamiento deben evaluarse con base en el alcance de
la reduccin de riesgo (de su probabilidad o de su impacto), la evaluacin debe
extenderse a los beneficios u oportunidades que la opcin de tratamiento pueda crear.
Se deben considerar varias opciones y que stas puedan aplicarse individualmente o de
manera combinada. Se debe considerar los siguientes factores al momento de evaluar
las opciones de tratamiento:
Eficacia: Efectividad de la propuesta de tratamiento para reducir riesgos.
Factibilidad: La probabilidad de aceptar la opcin propuesta.
Eficiencia: Uso ptimo de los recursos, costo efectividad de la opcin.
1.5.2 Preparar planes de tratamiento

Se debe elaborar planes que permitan poner en prctica las opciones de tratamiento del
riesgo seleccionadas.
Cmo hacerlo? Para esto se debe documentar cmo se implementarn las opciones
elegidas:
Identificando responsabilidades.
Programas, resultados esperados, presupuesto.
Midiendo el desempeo y la revisin del proceso en su conjunto.
Implementar Plan de tratamiento:

Poner en marcha el plan definido.
Cmo hacerlo? Idealmente, la responsabilidad para el tratamiento de riesgo
debera ser ejercida por personas capacitadas en controlar el riesgo .

17
1.6 Gestin de Riesgos

Gestin de Riesgos es un enfoque estructurado para planificar, evaluar y controlar las
actividades que se realizan dentro de una organizacin, su objetivo fundamental es
desarrollar estrategias para manejar y mitigar los impactos del riesgo utilizando de una
manera adecuada recursos de una mejor forma. El riesgo es fundamentalmente la
vulnerabilidad ante un posible o potencial perjuicio, impacto o dao.
Por ello es necesario hacer gestin de riesgos con el fin de evitar ese impacto, el
Instituto de Planificacin y Promocin de Soluciones Energticas (IPSE) ha utilizado una
metodologa de valoracin cualitativa y cuantitativa que mide dos caractersticas el nivel
de impacto y el nivel de posible ocurrencia y categoriza el riesgo analizado en cinco
estados (bajo, moderado, significativo, alto y muy alto).
Los mtodos para la identificacin, valoracin, anlisis y evaluacin de riesgos son una
herramienta muy valiosa para abordar con decisin su deteccin, causa y
consecuencias, con la finalidad de eliminar o atenuar los propios riesgos as como
limitar sus consecuencias en el caso de no poderlos eliminar.
De acuerdo al estado del riesgo valorado a partir de la matriz de evaluacin de riesgos
se elaboran acciones para mitigar y prevenir el riesgo. Tambin se analiza lo que se
debe controlar, se establece el cmo, el cundo y el cuanto controlar y se asignan los
responsables del control.
18
1.7 Partes que componen la identificacin del riesgo

Proceso: es la identificacin del riesgo debe ser permanente e interactivo, basado tanto
en el resultado del anlisis del Contexto Estratgico como en el proceso de planeacin y
debe partir de la claridad de los objetivos estratgicos de la entidad para la obtencin de
resultados.
Imagen: La afectacin de la imagen institucional por el riesgo identificado, se evala en
los tres niveles, como son: baja incidencia, media incidencia, alta incidencia.
Desempeo de objetivos: En esta parte se evala la afectacin del logro de los
objetivos institucionales, se evala en los tres niveles: baja incidencia, media incidencia,
alta incidencia.
Cumplimiento de requisitos legales: En esta parte se evala la afectacin del
cumplimiento de requisitos legales por parte de la entidad, se evala en los tres niveles:
baja incidencia, media incidencia, alta incidencia.
Satisfaccin de las partes interesadas: En esta parte se evala la afectacin de los
niveles de satisfaccin de las partes interesadas, se evala en los tres niveles como
son: baja incidencia, media incidencia, alta incidencia.
Conformidad de requisitos: En esta parte se evala la afectacin de los requisitos
internos y la conformidad de los, se evala en los tres niveles: baja incidencia, media
incidencia, alta incidencia.
Medicin del impacto del riesgo identificado: Por Impacto se entiende las
consecuencias que puede ocasionar a la organizacin la materializacin del riesgo. De
acuerdo con la formula expuesta, el mximo rango de calificacin del impacto de un
riesgo es 15. Se clasifica en: grave entre 15-13, mayor entre 12-9, medio entre 8-6,
menor entre 5-4, insignificante entre 3-1
19
1.8 Partes que componen la Valoracin del riesgo

Permite comparar los resultados de su calificacin con los criterios definidos para
establecer el grado de exposicin de la entidad al riesgo; de esta forma es posible
distinguir entre los riesgos bajos, moderados, significativos, altos y muy altos y fijar las
prioridades de las acciones requeridas para su tratamiento.
Posibilidad de ocurrencia: Para la medicin de este aspecto se tomaron rangos de 1 a
5, donde 5 la posibilidad de ocurrencia es generalmente y 1 excepcionalmente. Se
califica la valoracin de posibilidad de ocurrencia del riesgo de que se presente riesgo a
continuacin:
1.-Excepcionalmente
2.-Algunas veces
3.-Posiblemente
4.-Regularmente
5.-Generalmente
Para la medicin de este aspecto se tomaron rangos de 1 a 5, donde 5 la posibilidad de
ocurrencia es generalmente y 1 excepcionalmente.
Consecuencias: Hace referencia al grado de las consecuencias, si el riesgo
identificado se llegara a materializar. Los rangos de medicin de la consecuencia del
riesgo se calculan los siguientes rangos de la siguiente manera:
1.- Insignificante
2.- Menor
3.- Medio
4.- Mayor
5.- Muy alta
20
CAPITULO II
21
CAPTULO II
DESARROLLO DEL PROYECTO
2.1 Planteamiento
La estrategia inicial de implantacin del ASP (Administracin Seguridad en los
Procesos) fue que slo los integrantes del grupo de trabajo de la organizacin
estructurada de ese Subsistema fueran los responsables de desarrollar lo necesario
para cumplir con los niveles 1. En la figura 2.1 se muestra el planteamiento del ASP
Figura 2.1 Planteamiento del ASP
Sin embargo, para lograr una implantacin exitosa de un nivel 3 y 4, se

consider
que
son
la totalidad de empleados los que pueden hacer que dicha
implantacin se consolide, pues son ellos quienes deben de aplicar todos los
procedimientos y mecanismos desarrollados y documentados en el nivel 2.
2.1.1 Estrategia de implantacin 1

Se trabaj en identificar qu procedimientos, conceptos, metodologas, etc., tena que
aplicar
cada
quien
en
sus
actividades,
generando
una
M.R
(Matriz
de
Responsabilidades). La grfica siguiente muestra las actividades y rol desarrollado por

la estructura formal, tierra y mar, durante los talleres realizados para obtener la MR
hasta el nivel de Superintendencias en tierra. En la figura 2.2 se muestra la matriz de
responsabilidad.
22
Figura. 2.2 Matriz de responsabilidad
2.1.2 Estrategia de implantacin 2

Rendicin de cuentas con un enfoque prctico, midiendo las actividades que se realizan
aplicando los elementos del ASP bajo un programa establecido y sealando reas de
mejora. En la figura 2.3 se muestra la administracin de seguridad de los procesos.
Figura. 2.3 Administracin de seguridad de los procesos
23
2.2 Programas Rectores Estratgicos

Se dispone de tres PRE (Programas Rectores Estratgicos) para los subsistemas
de ASP , AA (Administracin Ambiental), AST (Anlisis de Seguridad en el Trabajo),
para conducir
la implantacin,
agrupados
bajo el llamado
Programa
Rector
Estratgico de SSPA(Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental), cuyo objetivo es

facilitar, por parte del asesor de SIPA (Seguridad, Proteccin y Ambiental), la
implantacin del sistema PEMEX SSPA, buscando que sea: a) integral, es decir que
cubra los aspectos de seguridad de proceso, ambientales y de salud en el trabajo; b)
homologada en los diferentes lugares donde se aplique; c) ordenada
estructurada.
y d)
Todo con base en las 11 lneas de accin de la Estrategia
establecida en el Apartado General del sistema.

Descripcin del PRE-SSPA:
Es un instrumento para facilitar el proceso de implementacin operativa del
sistema PEMEX- SSPA, tomando en cuenta las interrelaciones entre los
subsistemas, requisitos normativos de los protocolos de auditoria, requisitos de
las gua tcnicas y requisitos de guas de auto-evaluacin.
Sintetiza las necesidades del sistema PEMEX-SSPA y normatividad aplicable.
Clarifica las responsabilidades especficas para la lnea de mando y la Funcin
de SIPA, para la administracin de riesgos.
El personal de SIPA acta como facilitador del proceso y ejerce su rol de asesor,
capacitador, normativo y auditor.
Conjunta 644 acciones para implementar el Sistema PEMEX SSPA: 181 del
SAA (Subsistema de Administracin Ambiental), 169 del SAST (Subsistema de
Administracin Salud en el Trabajo) y 294 del ASP (Auditoria Seguridad en los
Procesos); en la U.I. (Unidad Internacionales).
24
En la figura 2.4 se muestra la descripcin del programa rector estratgico

Seguridad, salud y proteccin ambiental.
Figura 2.4 Descripcin del PRE-SSAPA
El PRE-SSPA (El Programa Rector Estratgico-Seguridad, Salud, Proteccin y

Ambiental) tiene la siguiente estructura que describe los participantes, sus
responsabilidades, las acciones
vnculos
normatividad,
los
entregables
esperados y una propuesta de tiempos de duracin de las actividades o plazos de

cumplimiento, los beneficios esperados. En la figura 2.4.1se muestra los beneficios del
programa rector estratgico.
25
Figura 2.4.1 Beneficios del el programa rector estratgico
2.3 Prevencin de riesgos laborales

En la prevencin de los riesgos laborales se contemplan tcnicas que aplicadas
permiten determinar los peligros relacionados con la labor, el personal que la ejecutan,
personas involucradas en la tarea, equipos y materiales que se utilizan y ambiente se
ejecutan el trabajo
2.3.1 Pautas de prevencin de riesgos laborales

Dentro de nuestras polticas institucionales la organizacin busca permanente el
cumplimiento de los objetivos planteados, para ello de la participacin activa en
todos los niveles de la misma.
Desde la direccin de la empresa se vigilara la ejecucin de capacitacin y
actualizacin permanentes que contribuyan a minimizar los riesgos laborales. Se
brindaran asesoras al personal involucrado en el rea operativa sobre normas y
procedimientos
para
la
prevencin
de
riesgos
laborales.
As
mismo,
promoveremos el mantenimiento de los equipos de seguridad industrial y de

proteccin personal ejecutando campaas de prevencin de riesgos laborales
atreves de medios publicitarios dentro de la empresa.
2.3.2 Anlisis de riesgo laborales

En el diseo de las instalaciones, equipos, herramientas y sitios de trabajo se
realiza una etapa de anlisis de riesgos donde se examinan de manera
cuidadosa las condiciones y los actos involucrados en una actividad para
determinar los peligros de ella, la posibilidad de ocurrencia de accidentes y como
objetivo, buscar la manera de eliminar el riesgo o en su defecto minimizarlo.
Dentro de estas actividades estn la identificacin, evaluacin, anlisis de riesgos
ocupacionales y las recomendaciones especficas para su control, a travs de la
elaboracin de panoramas de riesgo, visitas de inspeccin ala reas de trabajo,
mediciones ambientales y asesora tcnica. Igualmente se desarrolla un
programa de vigilancia y control del estado de la infraestructura fsica de la
institucin, con el fin de recomendar las acciones de mantenimiento pertinentes
26
para garantizar la calidad y normal desarrollo de actividades de adecuacin,

reparacin y administracin.
El resultado en una serie de recomendaciones tanto de las condiciones como de
los posibles actos de las personas para as lograr el objetivo planteado, el cual es
divulgado y dado a conocer por las personas para que cumpla su funcin.
Panorama de factores de riesgo laboral: Con el apoyo de la aseguradora de

Riesgo Profesionales (ARP) se realiza el estudio donde se reconocen, localizan y
cuantifican los factores de riesgo a los cuales estn expuestos los colaboradores
en las rea de trabajo los cuales se realizan en toda la organizacin.
2.4 Ajuste en la Organizacin Estructurada para la Implantacin del

sistema y nfasis en la administracin de riesgos.
Teniendo como referencia la forma en que estn organizados, tanto el Equipo de
Liderazgo Directivo de SSPA de Petrleos Mexicanos, como el Sub equipo de Liderazgo
Directivo de SSPA ver Reglas de operacin y acta constitutiva de la DCO (Direccin
Corporativa Operacin) de marzo de 2013, y con base en la Organizacin Estructurada
actual de PEP se propone actualizar la conformacin del Equipo de Liderazgo
Estratgico de PEP de la manera siguiente, que con criterios de integracin,
gobernabilidad,
funcionalidad
y eficiencia, privilegia la administracin de riesgos
integrada a la gestin de la cadena de valor.
27
Figura. 2.5 Estructurada para la Implantacin del Sistema y nfasis en la administracin de

riesgos
2.4.1 Cambios en los Cuerpos de Gobierno

Una vez que algunos de los Cuerpos de Gobierno de PEP han avanzado en el
desarrollo de las guas, procedimientos y controles para la implementacin de los
elementos del sistema PEMEX SSPA e iniciativas que les correspondieron, se propone
realizar los siguientes cambios:
1. Tomando en cuenta la naturaleza y correspondencia del elemento de Planes y
Respuesta a Emergencia, se propone que dicho Cuerpo de Gobierno y sus
representantes y programas se integren al Cuerpo de Gobierno de Administracin de la
Seguridad de Procesos.
2. Tomando en cuenta la naturaleza y correspondencia de la MP (Mejoras Practicas de
Investigacin y Anlisis de Incidentes, se propone que dicho Cuerpo de Gobierno y sus
representantes y programas se integren al Cuerpo de Gobierno de las 12 Mejores
Prcticas.
28
Adems se propone que exista un represente del de ASP en ste CG (Cuerpo de

Gobierno).
3. Tomando en cuenta el propsito de la herramienta de Disciplina Operativa como
apoyo de la MP de Altos Estndares de Desempeo, se propone que el Cuerpo de
Gobierno d y sus representantes y programas se integren al Cuerpo de Gobierno
de las 12 Mejores Prcticas.
4. A solicitud del ELSSPA, ante la importancia de que todos los integrantes de la
organizacin de
PEP,
identifiquen
apliquen
los
elementos,
guas
procedimientos que les competa segn la naturaleza de sus funciones y matriz de

responsabilidades para la administracin integral de riesgos; se conforma el Cuerpo de
Gobierno de Comunicacin, Capacitacin y Evaluacin, encabezado por el Subdirector
de ASIPA. Con los cambios propuestos, el Equipo de Liderazgo Estratgico SSPA de
Pemex Exploracin y Produccin quedara conformado de la siguiente manera para
establecer las directrices y vigilar la ejecucin estratgica de los estndares y controles
para la Administracin
correspondientes
Integral de Riesgos en PEP Respecto a los Sub equipos
a los Subsistemas de Administracin
de Seguridad de Proceso,
Administracin Ambiental y Administracin de Salud en el Trabajo en los Equipos de

Liderazgo
Tcticos
SSPA
en
las
Subdirecciones
que
apliquen
todos
los
elementos del sistema PEMEX SSPA, se propone que estos sern asignados a los
Gerentes o Lderes de Grupos Multidisciplinarios en Sede y que el Subdirector lidere y
promueva la aplicacin de las 12 Mejores Prcticas, privilegiando aquellas enfocadas en
fortalecer los comportamientos requeridos para la prevencin de lesiones, incidentes
catastrficos de proceso, ambientales y enfermedades laborales. En la figura 2.6 se
muestra las directrices y vigilar la ejecucin estratgica de los estndares y controles
para la Administracin Integral de Riesgos en PEP.
29
M.C. Carlos Morales Gil

Lider del Sistema SSPA-PEP
Cuerpo del Gobierno
ing. Amado
Astudillo Abundes
Linea de mando
12 MPI (Mejoras
Practicas Internacionles
Region Norte
ASP (Auditoria
Seguridad en los
Procesos)
Region Marina
Noroeste
AA (Administracion
Ambiental)
Asesoria SSPA
Las Gasipa
Region Marina
Surueste
AST (Analisis de
seguiridad en el trabajo
Distribucion y
Comercializacion
SFT (Seguridad Fuera

del Trabajo)
Unidad de Negocios de
Perforacion
CEE(Consejo Coordinador
Empresarial)
Figura 2.6 Las directrices y vigilar la ejecucin estratgica de los

estndares y controles para la Administracin Integral de Riesgos en
PEP.
Respecto a los Sub equipos correspondientes a los Subsistemas de Administracin de

Seguridad de Proceso, Administracin Ambiental y Administracin de Salud en el
Trabajo en los Equipos de Liderazgo Tcticos SSPA en las Subdirecciones que
apliquen todos los elementos del sistema PEMEX SSPA, se propone que estos
sern asignados a los Gerentes o Lderes de Grupos Multidisciplinarios en Sede y que
el Subdirector lidere y promueva la aplicacin de las 12 Mejores Prcticas, privilegiando
aquellas enfocadas en fortalecer los comportamientos requeridos para la prevencin de
lesiones, incidentes catastrficos de proceso, ambientales y enfermedades laborales.
30
2.5 Evolucin del PRE-SSPA

Como parte de las acciones para contribuir a la efectividad del proceso de
implementacin del sistema PEMEX SSPA, es decir, la aplicacin o ejecucin de las
guas, procedimientos y controles para la administracin de riesgos; se contempla
que el PRE-SSPA (Programa Rector Estratgico-Seguridad, Salud y Proteccin
Ambiental) deje de ser una herramienta de trabajo para conducir la implantacin por
los asesores de SIPA, internos o externos, y se transforme en una herramienta que
utilicen los integrantes de la lnea de mando organizacin funcional actual. Para ello se
efectuar un anlisis de procedimientos emitidos por los Cuerpos de Gobierno, guas de
auto-evaluacin y protocolos de auditoria para obtener un compendio de requisitos para
facilitar su asignacin a la organizacin funcional, segn les aplique conforme
a las MR (Matrices de Responsabilidades) que se elaboren a travs de la aplicacin
de la Mejor Prctica desarrollada.
2.6 nfasis en la Administracin Integral de Riesgos

La propuesta se fundamenta en que Pemex Exploracin y Produccin administre los
riesgos de sus operaciones, a lo largo de la vida de sus activos, utilizando y
aprovechando
las actividades diarias de la estructura
funcional
a lo largo de su
cadena de valor y procesos de soporte y servicio, de la misma manera y rigor con que
administra su negocio, para identificar los peligros y administrar los riesgos en los
Activos de Exploracin, Proyectos, Activos de Produccin, Gerencias Operativas e
Instalaciones y Centros de Proceso. En la figura 2.7 se muestra las gerencias operativas
e instalaciones y centros de procesos.
31
Figura 2.7 Gerencias operativas e instalaciones y centros de proceso
Congruente
con la Misin
contribuyendo
y la Visin
que
tiene
la SASIPA
para
seguir
al cumplimiento de la Poltica de SSPA, el fortalecimiento de la
administracin integral de riesgos en la cadena de valor la continuidad y confiabilidad

operativa y el incremento del VALOR econmico de PEP, le propone a la Direccin
General y al Equipo Directivo de PEP, la siguiente Visin Integral para la Administracin
de Riesgos.
2.7 Visin para la Administracin Integral de Riesgos

Donde a partir de lo ya logrado por los Cuerpos de Gobierno en cuanto al desarrollo de
directrices, procedimientos, guas, herramientas y controles para la administracin
integral
de
riesgos
e implantacin del Sistema PEMEX-SSPA; se realice una
aplicacin o ejecucin disciplinada de dichos controles, con base en las actividades

funcionales
de la empresa, de forma integral, simplificada
y a las caractersticas,
contexto operacional y mbitos de competencia por subdireccin y encabezada por los

Subdirectores, que adems incorpore las acciones para la consolidacin de la cultura
32
de prevencin de lesiones, incidentes y enfermedades laborales, y las mejores prcticas

y criterios a nivel mundial. En la figura 2.8 se muestra la Visin para la administracin de
integrales.
Cumplimento de la poltica
SSPA
Administracin de riesgos
sustentable
Continuidad y confiabilidad
operativa
Incremento del EVA
Crecimiento sustentable
Figura 2.8 Visin para la administracin de integrales
2.8 Programas y planes para el modelo de AIR (Administracin

Integral de Riesgos)
El Modelo de Administracin Integral de Riesgos ser utilizado para integrar tanto el
programa especfico de AIR de la Instalacin, como el Plan Tctico del Centro de
Trabajo. Los planes se integran a partir de las acciones resultantes de la aplicacin de
los mecanismos de identificacin de peligros y de administracin de riesgos; e
integrando insumos tales como los Programas de Acciones de Mejora del Sistema
PEMEX SSPA, los Planes de Mejora Operativa del SCO (Sistema de Confiabilidad
33
Operacional), y recomendaciones de diverso ndole, segn aplique: entre otras de

anlisis de riesgos de proceso, investigacin y anlisis de incidentes y accidentes,
auditorias, reaseguro,
OIC (rgano Interno Control),
DCO (Direccin, Control y
Operacin, etc. En la figura 2.9 se muestra el modelo de administracin integral de

riesgos.
Figura 2.9 Modelo de administracin integral de riesgos
El modelo aplica tanto para Subdirecciones Sustantivas como para las de Soporte y
Servicio que administran sus riesgos aplicando las partes del sistema PEMEX SSPA
que les correspondan con base en su naturaleza y funciones.
El modelo, adaptado a su naturaleza y funciones, aplica particularmente a las
subdirecciones de planeacin, exploracin, desarrollo de campos y servicios a
proyectos para lograr que los proyectos nuevos, en sus etapas de visualizacin,
conceptualizacin,
operacin
definicin,
mantenimiento,
construccin,
cuenten
34
con
instalacin, puesta
todos
los
en
controles
marcha,
para
la
administracin integral de riesgos personales, de proceso y ambientales, desde su

concepcin hasta su desmantelamiento.
El modelo de administracin de riesgos tiene su fundamento en el cumplimiento de la
Poltica de SSPA de Pemex y el Plan Estratgico Integral de Pemex Exploracin y
Produccin.
El modelo considera
la ejecucin
de un
Plan de Administracin de Riesgos por
Subdireccin, que representa la suma de los Planes Tcticos de Activos o Gerencias,

ms las acciones y la gestin de los recursos necesarios para la ejecucin de las
acciones correspondientes a la Subdireccin.
As tambin, considera la ejecucin de Planes Tcticos de administracin de riesgos en
cada Activo, Gerencia, que representa la suma de los Programas Especficos de cada
instalacin, ms las acciones y la gestin de recursos necesarios para la ejecucin
de las acciones correspondiente al Activo o Gerencia.
Finalmente considera tambin y como punto de partida, la ejecucin de Programas
Especficos para la administracin de riesgos de proceso, ambientales y de salud, en
las operaciones e instalaciones de la Subdireccin.
Dichos planes y programas tienen como insumo:
Los resultados de la aplicacin de los mecanismos de control para identificar los

peligros y administrar los riesgos a nivel de las instalaciones.
Las recomendaciones y programas de acciones preventivas y correctivas

resultantes del anlisis de incidentes, de los anlisis de riesgos de proceso, de
las revisiones de seguridad de
pre- arranque, de las auditorias de primera
partes, entre otros.
Los programas de acciones de mejora, resultantes del auto-evaluacin anual, y

planes rectores estratgicos.
Las recomendaciones y programas de acciones preventivas y correctivas

provenientes de auditoras de segunda parte, recomendaciones del reaseguro,
Secretara de Energa, rgano Interno de Control, de la Direccin Corporativa de
35
Operaciones, auditoras de tercera parte, entre otros. En la figura 2.10 se

muestra los planes y programas anuales de administracin de riesgos
Figura 2.10 Planes y programas anuales de administracin de riesgos
2.9 Evolucin en los EL SSPA de los Activos y Gerencias

Con los ajustes en la Organizacin Estructurada para la implantacin del sistema
PEMEX SSPA y el cambio a una nica unidad de implantacin a nivel de la
Subdireccin, los Activos y Gerencias dejan de concentrarse en realizar actividades
que corresponden a sub equipos en la Organizacin Estructurada, con ello se
aprovechan mejor los recursos, sobre todo del tiempo de su personal. Las guas,
criterios, lineamientos, procedimientos, sistemas y dems mecanismos de control
requeridos para la administracin
equipos
de riesgos, les seran entregados por los sub
de la Organizacin estructurada de la Subdireccin, evitando as, entre
otras cosas, el desarrollar versiones particulares de los mismos para cada Activo o
Gerencia. Con la evolucin, los ELSSPA de los Activos y Gerencias se concentrarn en
identificar los peligros y administrar los riesgos de proceso, ambientales y de salud a
travs de la ejecucin disciplinada de Planes Tcticos y Programas Especficos, con la
aplicacin de los mecanismos de control recibidos de la Subdireccin. Con esto, el
Activo o Gerencia se convertira en una unidad de ejecucin. En la figura 2.11 se
muestra la evolucin del SSPA activo y gerencias.
36
Figura 2.11 Evolucin del SSPA activo y gerencia
2.10 Acciones para fortalecer la prevencin de accidentes e incidentes

mediante la administracin integral de riesgos.
La administracin integral de riesgos en PEP est vinculada al cumplimiento de la
Poltica de SSPA de PEMEX. Por ello y para asegurar un mejoramiento continuo y
sustentable
en el desempeo
de PEP en materia de prevencin de accidentes e
incidentes personales, industriales, ambientales y de enfermedades laborales, que

contribuya a la continuidad operativa, al logro de los objetivos e iniciativas
estratgicas y al aumento del valor econmico agregado de su negocio, se
proponen a la Direccin General y Equipo Directivo de PEP las siguientes acciones
especficas. En la figura 2.12 se muestra acciones para fortalecer la prevencin de
accidentes e incidentes mediante la administracin integral de riesgos.
37
Figura 2.12 Acciones para fortalecer la prevencin de accidentes e incidentes mediante la

administracin integral de riesgos.
2.11 Proceso de Administracin Integral de Riesgos

Para obtener las acciones para administrar los riesgos de la instalacin se
utilizar el siguiente proceso, que a partir del anlisis del contexto operacional de
la instalacin,
identifica,
analiza
y evala peligros y riesgos de manera integral,
posiciona a la instalacin en la matriz de riesgos del COMERI (Comit de Mejora

regulatoria interna) 144 revisin 2; determina y asegura la disponibilidad y
confiabilidad de las medidas preventivas y correctivas para administrar los riesgos.
El
proceso
de
administracin
integral
de riesgos
privilegia la ejecucin, el
seguimiento y la rendicin de cuentas de los programas y planes resultantes, as como

una activa verificacin de la efectividad de los controles establecidos.
Este proceso de desarrolla dentro de un marco representado por la aplicacin prctica

de las herramientas del sistema PEMEX SSPA. Implica la realizacin de procesos de
comunicacin a todos los involucrados en el diseo, operacin y mantenimiento de la
instalacin, as como la supervisin continua del proceso completo por parte del
Liderazgo del Centro de Trabajo.
38
Este proceso facilita la elaboracin de las Matrices de Responsabilidad
para el
personal, que a partir de los ingenieros de lnea y superintendentes, hasta los Gerentes
o Administradores de Activo; tiene la obligacin de asegurar la administracin integral y
efectiva de los riesgos en las Instalaciones y centros de proceso. En la figura 2.13 se
muestra
de
proceso
de
administracin
Figura 2.13 Proceso de administracin integral de riesgo
39
de
integral
de
riesgo.
2.12 Prevencin de Accidentes e Incidentes Personales

Las
acciones
Sustantivas,
siguientes
de Soporte
se
proponen
a los
Subdirectores
de
funciones
y Servicio para que sean incorporadas, en los planes y
programas de administracin de riesgos de sus subdirecciones, activos y gerencias.

Representan medidas para atender y corregir el nivel de desempeo actual de PEP
en materia de prevencin de accidentes y lesiones personales.
2.12.1 Reduccin de lesiones personales

Con el objetivo de eliminar las siguientes causas, identificadas por los anlisis de causa
raz de accidentes personales:
Incumplimiento a procedimientos y prcticas seguras. Deficiente identificacin de
los riesgos (AST) Supervisin inadecuada de la lnea de mando.
Actitud de las personas / exceso de confianza al realizar trabajos rutinarios. Se
ejecutar el plan para Reducir la accidentabilidad personal por medio del
reforzamiento en la aplicacin de las herramientas preventivas bsicas
establecidas en el Sistema PEMEX-SSPA.
Herramientas preventivas bsicas el principal factor de xito para este plan
es el involucramiento y el compromiso visible y demostrado de toda la Lnea
de Mando (Subdirectores y Gerentes), quienes debern realizar las acciones
siguientes gerenciales:
A. Coordinar el plan.
B. Dar a conocer el plan a todos los trabajadores.
C. Establecer el da del SSPA para el grupo directivo.
D. Rendir cuentas ante la Mxima Autoridad.
40
E.
Verificar el cumplimiento de 10 lneas de accin del Plan.
Acciones Operativas
El plan contempla las siguientes acciones operativas:
1.
Aplicar el proceso de Disciplina Operativa.
2.
Instrumentar el Tarjetn de capacitacin en procedimientos.
3.
Comunicar y aplicar los 8 procedimientos crticos.
4.
Ejecutar las auditoras al proceso de Disciplina Operativa y correccin de
desviaciones.
5.
Nombrar al Guardin de la seguridad en los centros de trabajo.
6.
Reportar los incidentes y difundir ACR (Anlisis Causa Raz) de accidentes.
7.
Nombrar al Lder para trabajos de alto riesgo (libranzas, trabajos en caliente, etc.).
8.
Reforzar la aplicacin y cumplimiento del Anexo SSPA.
9.
Capacitar en materia de SSPA.
10. Ejecutar auditoras efectivas por toda la Lnea de Mando
En la figura 2.14 se muestra la reduccin de lesiones personales (Herramientas

preventivas bsicas).
41
Figura 2.14 Reduccin de lesiones personales (Herramientas preventivas bsicas)
2.12.2 Identificacin y control de las causas que ocasionan

lesiones personales.
Con el objeto de fortalecer el alcance y la profundidad del enfoque preventivo de las
Auditorias.
Efectivas de actos inseguros, se propone llevar a cabo las siguientes acciones:
1. Establecer en PEP la identificacin, clasificacin, anlisis y correccin de las causas

bsicas de los actos y condiciones inseguras que pueden ocasionar accidentes o
lesiones personales.
2. Para fomentar la aceptacin y la realizacin de las auditorias efectivas, modificar su

nombre por uno ms enfocado en la prevencin, por ejemplo, Observacin Preventiva
de Lesiones Personales.
3. Actualizar consecuentemente el procedimiento para llevar a cabo las Auditoras

Efectivas emitido por el Cuerpo de Gobierno.
42
4. Re-entrenar a los integrantes de la lnea de mando y personal operativo en la

actualizacin del procedimiento de Auditoras Efectivas, con la asesora de las GASIPA
en Regin.
5. Incluir en las estadsticas que se revisan en las reuniones de rendicin de cuentas de

SSPA los resultados de incidencia y anlisis de las causas bsicas de los actos
inseguros.
2.12.3 Aplicacin del Proceso de AIR (Administracin Integral de

Riesgo) en una Instalacin Existente.
Algunas de las acciones clave que se llevarn a cabo en la Instalacin y Centro de
Trabajo en cada una de las etapas del Proceso de Administracin Integral de
Riesgos y que confluyen en la elaboracin del Programa Especfico de AIR de la
Instalacin, se muestran en las siguientes imgenes. Si bien, las acciones clave
sern desarrolladas y complementadas durante la elaboracin del programa de trabajo
especfico para la Instalacin, es importante resaltar que se efectuar un
posicionamiento de lnea base de la instalacin en la matriz de riesgos del; comit de
mejora regulacin interna (COMERI) 144 Revisin 2. En la tabla 1 se muestra la
aplicacin proceso de Administracin Integral de Riesgos Etapa de Operacin.
43
1.- Contexto
operacional
2.Identificacin y
Evaluacin de
Riesgos
-Identificacin de
peligros,
aspectos
ambientales y
factores de
riesgo.
3.- Control de riesgo
4.- Ejecucin y
seguimiento
5.- Medicin y Mejora
-Asegurar la
Disponibilidad y
confiabilidad de las
barreras de proteccin
existentes.
-Ejecucin de
Programas y
Planes Integrales
-Realizar auditoras de
Primera Parte.
-Mecanismos de
Interaccin e
interfaces con
Subdirecciones
de Soporte y
Servicios.
-Anlisis de
frecuencias y
consecuencias
de fallas de
equipos.
-Evaluacin y
determinacin de
controles adicionales.
-Seguimiento y
rendicin de
cuentas del
cumplimiento de
programas y
planes.
-Analizar los indicadores

y tendencias.
-Mecanismos de
Verificacin para
contar con la
informacin
necesaria para la
operacin y
mantenimiento
de las
Instalaciones.
-Evaluacin del
Cumplimiento
Normativo.
-Identificar las
- Controles de
-Revisar el desempeo
herramientas del Sistema Administracin de del proceso por la DGPEMEX-SSPA
los Riesgos y
PEP y Subdirectores.
Verificacin de la
efectividad
-Evaluacin y
Jerarquizacin
de los riesgos
-Comunicacin de
riesgos y controles.
-Procesos y/o
subprocesos
sustantivos
-Informacin del
Paquete de
Tecnologa.
-Aplicacin de los -Aplicar el proceso de

estndares de
mejora continua.
operacin y
mantenimiento
para asegurar y
mantener los
procesos lo ms
cerca del definido
en el diseo de la
instalacin.
Tabla 1 Aplicacin proceso de Administracin Integral de Riesgos Etapa de Operacin
44
2.13 Analizar la organizacin actual y la capacidad funcional

del personal que administra, disea, opera y mantiene las
Instalaciones
Insumos
Estructura Organizacional del Centro de Trabajo
Contexto Operacional de la instalacin. Ventanas Operativas de SCO
(Sistema Operativa de Control) o las documentadas en el centro de
trabajo.
Cambios, Proyectos y obras en ejecucin.
Procesos
de
Industria
Limpia
en
desarrollo,
Procedimientos
administrativos ambientales abiertos, Programa de empresa segura

PASST ( Programa de Autogestin en Seguridad y Salud en el Trabajo),
ubicacin y permisos y licencias ambientales o sociales
Planes y programas para la implantacin del SSPA/SCO (Seguridad,
Salud y Proteccin Ambiental/ Sistema de Control Operativa).
Proveedores
Enlace Administrativo del (centro de trabajo)
Coordinadores de operacin y mantenimiento del centro de trabajo
Coordinador de Diseo, Construccin y/o Mantenimiento
Asuntos externos (para la parte social)
Coordinadores de Lnea.
Actividades Especficas
Revisar que todos los puestos estn cubiertos, sean acordes con las
funciones y competencias.
Procesos de delegacin y toma de decisiones (formal e informal)
45
Analizar que lo documentado sea consistente con la situacin fsica

actual de la instalacin, que sea integral considerando las reas de
servicio y soporte que intervienen en los procesos de cada instalacin del
centro de trabajo.
Verificar que los cambios, obras y proyectos se desarrollan, ejecutan y
administran
bajo
un
enfoque
de
Administracin
de
Riesgos
(administracin de cambios, capacitacin, aspectos ambientales, riesgos

a la salud, entre otros).
Verificar cumplimientos legales con base a la situacin actual de las
instalaciones.
Verificar el cumplimiento de las acciones establecidas por parte de las
Autoridades.
En instalaciones con diferentes procesos, se debern seccionar.
Productos
Informe de Personal acorde con las funciones y competencias
necesarias para las operaciones de la instalacin.
Informe en donde se observen todos los procesos involucrados en el
centro de trabajo y su estatus con base al diseo original.
Diagnstico de cambios, obras y/o proyectos que se estn ejecutando
por contratistas o administracin que cumplan con el proceso de ADC
(Admiracin de Contratista)
Diagnstico del cumplimiento de requerimientos legales.
Reporte de cumplimiento de las acciones establecidas por parte de las
Autoridades
46
Clientes
Subdirector / Gerente /Administrador / Coordinadores / Jefe UO (unidad
operativa) / reas de Soporte y servicios especializados / Equipo de
anlisis.
Autoridades Gubernamentales. En la tabla 2 se muestra
operacional.
Numero
Actividades especificas
Como
Revisar que todos los

puestos estn cubiertos,
sean acordes con las
funciones y competencias.
Procesos de delegacin y
toma de decisiones (formal e
informal).
Revisando la relacin de
puestos y sus funciones,
revisar manual de
organizacin.
Estableciendo el
organigrama funcional de
la instalacin, verificando
el mecanismo de
comunicacin interna.
Analizar que lo documentado Comparando el libro de
sea consistente con la
proyecto con el paquete
situacin fsica actual de la tecnolgico.
instalacin, que sea integral
considerando las reas de
servicio y soporte que
intervienen en los procesos
de cada instalacin del
centro de trabajo.
Verificar que los cambios,

obras y proyectos se
desarrollan, ejecutan y
administran bajo un enfoque
de Administracin de
Riesgos (administracin de
cambios, capacitacin,
aspectos ambientales,
riesgos a la salud, entre
otros).
En instalaciones con
diferentes procesos, se
debern seccionar.
Asegurando que todos

los cambios se capturen
y documenten.
Para los proyectos y
obras nuevas solicitar al
contratista que vengan
con su ingeniera,
anlisis de riesgo y
recomendaciones
derivadas.
Revisando el mapeo de
procesos de la
instalacin.
Por que
el contexto
Para que
Porque ah estn
oficializadas las
funciones y
competencias.
Las lneas de mando
y de comunicacin
deben ser claras y
deben de cumplirse.
Para garantizar que el

personal contratado
cumple con el perfil
requerido.
Para garantizar que
cruce de seales no
pongan en riesgo al
personal, instalacin y
al medio ambiente.
Porque nos permite Para contar con
asegurarnos de que informacin confiable
se cuenta con toda
para realizar Anlisis
la documentacin
de Riesgo,
del proyecto
Elaboracin de
actualizada y
procedimientos,
alineada con el
manuales de
diseo actual.
operacin y
capacitacin,
establecer programas
de mantenimiento.
Porque nos
Para asegurarnos que
aseguramos que al
los nuevos proyectos
realizar un cambio
se construyan
no se altere el
conforme sean
proceso o se genere considerados dentro
un riesgo que no
de la normatividad del
este considerado.
sistema.
Porque nos permite

optimizar los planes
de atencin, nos
permite conocer los
riesgos y mitigarlos.
Para asegurar una

eficiente atencin
integral del riesgo,
dependiendo de las
particularidades de
cada instalacin.
Tabla 2 Analizar la organizacin actual y la capacidad funcional del personal que

administra, disea, opera y mantiene las instalaciones
47
2.13.1 Analizar: Auditoras, ACR (Anlisis Causa raz), ARP

Cambios, Programa de Prevencin de Accidentes,
Atlas de Riesgo a la Salud y Estudio de Impacto y
riesgo socio ambiental
Insumos
Contexto operacional actualizado.
Paquete de Tecnologa
Anlisis de Riesgos de Proceso de la Instalacin
Manifiesto de Impacto ambiental y resolutivos.
Atlas de riesgo a la salud.
Administracin de cambios realizados en la instalacin. ACT
(Administracin de cambios de tecnolgico), ACM (Administracin de
Cambios Menores), ACP (Admiracin de Cambios Personal)
Informe de Auditorias (general)
Programas de Inspeccin y Mantenimiento a equipo crtico para ASP.
Programa de inspeccin y mantenimiento de equipos de control de la
contaminacin y proteccin a la salud.
Planes Integrales de Respuesta a Emergencias y resultados de
simulacros. PAID (Plan de Administracin de Integral de Ductos)
Resultados de los programas de vigilancia a la salud.
Proveedores
Responsable operativo de la Instalacin.
Mantenimiento
Diseo
SMST (servicio Multidisciplinario de Salud en el Trabajo)
48
Obtener la Informacin mnima requerida del Paquete de Tecnologa

para identificar peligros y evaluar riesgos de SSPA.
Revisar, actualizar y elaborar el ARP (Anlisis de Riesgos en los
Procesos) por especialista de la materia y llevar a cabo la etapa de
Calidad del informe para identificar como estn evaluados y controlados
los peligros y riesgos de los procesos de(l) la(s) instalacin(es)
Identificar los aspectos ambientales significativos y requerimientos
legales que deben cumplir los procesos y actividades de la instalacin.
Verificar el atlas de riesgo y los resultados del programa de vigilancia a la
salud por un especialista del SAST (Sistema de Administracin de Salud
en el Trabajo) para identificar como estn evaluados y controlados, los
peligros del ambiente de trabajo, as como la calidad con la que fueron
evaluados.
Realizar inspecciones y pruebas a equipos y sistemas crticos de
seguridad, para el control de la contaminacin y proteccin a la salud.
Productos
Escenarios de Riesgos de proceso acordes a la situacin actual de la
instalacin.
Aspectos Ambientales y controles operacionales de la instalacin.
Condiciones del Medio Ambiente del Trabajo de la Instalacin y la
exposicin de los trabajadores.
Recomendaciones para la administracin de los riesgos de SSPA
Matriz de Riesgos de los procesos
Clientes
Coordinaciones de Operacin.
Coordinaciones de mantenimiento de equipo esttico y dinmico.
49
Administradores y/o Gerentes.

Subdirectores
Servicios de Salud encargados del Personal de la Instalacin. En la tabla
3 se muestra la de identificacin y evaluacin de riesgos
Numero
Actividades Especificas
Como
Por qu
Para qu
Establecer un programa
para integrar, actualizar
y/o elaborar la informacin
faltante del paquete
tecnolgico y definir los
responsables de su
integracin.
Es la informacin
bsica que apoya a
la administracin de
riesgos.
Obtener la Informacin
mnima requerida del
Paquete de Tecnologa
para identificar peligros y
evaluar riesgos de SSPA.
Para identificar los

peligros existentes en el
proceso y operar dentro
de los estndares de
diseo del proceso.
Revisar, actualizar y
elaborar el ARP, por
especialista de la materia
y llevar a cabo la etapa de
Calidad del informe para
identificar como estn
evaluados y controlados
los peligros y riesgos de
los procesos de (l) la(s)
instalacin(es).
Con el equipo natural de

trabajo, verificar
disponibilidad y
actualizacin del ARP
(Anlisis de riesgos de
proceso) de acuerdo a las
condiciones actuales de la
instalacin (vigencia,
cambios, etc.).
Es el insumo que
permite identificar
el nivel de riesgo
actual de la
instalacin
(proceso, personal,
equipos, ambiente,
etc.).
Para establecer
acciones y mantener la
integridad de las capas
de proteccin de la
instalacin.
Identificar los aspectos

ambientales significativos
y requerimientos legales
que deben cumplir los
procesos y actividades de
la instalacin.
Con el equipo natural de

trabajo, realizar la
evaluacin y
jerarquizacin de los
aspectos ambientales
significativos
considerando la
normatividad ambiental
vigente.
Es el insumo para
mitigar los impactos
ambientales a
travs del control
operacional.
Prevenir daos al
ambiente y
comunidades aledaa,
as como cumplir con
los requerimientos
legales
Verificar el atlas de riesgo

y los resultados del
programa de vigilancia a
la salud por un
especialista del SAST
para identificar como
estn evaluados y
controlados los peligros
del ambiente de trabajo,
as como la calidad con la
que fueron evaluados.
Con el apoyo de
especialistas efectuar
recorrido sensorial en la
instalacin y evaluar la
calidad del Atlas de
Riesgos a la Salud;
asimismo de acuerdo a la
informacin de Servicios
Mdicos evaluar los
resultados de los
controles establecidos.
Es la informacin
base que permitir
el establecimiento
de los programas
de salud en el
trabajo.
Para garantizar el
ptimo estado de salud
en los trabajadores que
le permitan
desempearse de
manera adecuada en
sus funciones.
Tabla 3 La tabla de identificacin y evaluacin de riesgos
50
2.13.2 Establecer acciones para el control de riesgos a la

salud, ambiente y del proceso
Insumos
Riesgos identificados y evaluados (proceso, salud y ambiental)
Escenarios de Riesgos de proceso acordes a la situacin actual de la
instalacin.
Aspectos Ambientales y controles operacionales de la instalacin.
Condiciones del Medio Ambiente del Trabajo de la Instalacin y la
exposicin de los trabajadores.
Recomendaciones para la administracin de los riesgos de SSPA Matriz
de Riesgos de los procesos
Proveedores
Equipo de identificacin y evaluacin de riesgos:
Operativo
Mantenimiento
Diseo
Asesores SSPA / Mitigadores de Riesgos
SIPA
1. Analizar y jerarquizar los riesgos para
aplicar las herramientas y
mecanismos del Sistema PEMEX SSPA/SCO para su administracin de

acuerdo a la siguiente prioridad:
Eliminacin del peligro.
51
Sustitucin por materiales menos peligrosos

Modificacin de procesos, operaciones o equipos.
Reutilizacin y/o reincorporacin de residuos y/o efluentes de proceso.
Controles de ingeniera.
Advertencias / Sealamientos.
Los controles administrativos (planificacin del trabajo, comunicacin,
capacitacin, rotacin y
programacin del personal, permisos y
procedimientos, auditoras, revisiones de ciclo de trabajo y
estrecha
supervisin y / o acompaamiento)
Equipo de Proteccin Personal y equipo de seguridad.
Controles mdicos (vigilancia de la salud)
Disposicin ambientalmente responsable.
2. Analizar de factibilidad tcnico-econmica para la administracin de los

riesgos.
3. Utilizacin de mecanismos informticos institucionales de registro y control.
Productos
Mecanismos / Acciones propuestos para el control de riesgos al proceso,
salud y ambiental para la elaboracin de programas operativos, tcticos y
estratgicos.
Matrices de Jerarquizacin de riesgos actuales de las instalaciones
(Personal, Poblacin, Instalaciones, Proceso, Ambiente, Daos a
Terceros y Bienes de la Nacin) de Posicionamiento de la instalacin
(en tolerable o al menos en la regin )
Recursos estimados para elaboracin de programas de trabajo.
52
Clientes
Administrador del CP ( Centro de Proceso)
Administrador de Activo / Gerente
Subdirector
En la tabla 4 se muestra la de acciones para el control de riesgos a la salud,

ambiente y del proceso.
Numero
Actividades Especificas
Analizar y jerarquizar los
riesgos para aplicar las
herramientas y mecanismos
del Sistema PEMEX
SSPA/SCO para su
administracin de acuerdo a la
siguiente prioridad
Utilizacin de mecanismos
informticos institucionales de
registro y control.
Identificar los controles

administrativos y operativos
para administrar los riesgos
identificados aplicando las
herramientas y mecanismos
del Sistema PEMEX
SSPA/SCO.
3
Como
Por qu
Para qu
Eliminacin del peligro.

Sustitucin por materiales
menos peligrosos
Modificacin de procesos,
operaciones o equipos.
Reutilizacin y/o
reincorporacin de residuos y/o
efluentes de proceso.
Controles de ingeniera.
Advertencias / Sealamientos.
Comunicacin y
procedimientos, auditoras,
revisiones de ciclo de trabajo y
estrecha supervisin y / o
acompaamiento).
Equipo de Proteccin Personal
y equipo de seguridad.
.
Controles operacionales:
Sistemas bsicos de control del
proceso Sistemas
instrumentado de seguridad.
Contralar
administrativos
(planificacin del
trabajo
capacitacin,
rotacin y
programacin
del personal,
permisos
Procedimientos
de operacin,
Prcticas
seguras y
mantenimiento.
Documentar los
cambios en el
proceso,
instalaciones y
del personal.
Sistemas de alivio y desfogue

Sistemas pasivos y activos de
contraincendios.
Controles administrativos:
Programas de capacitacin
Programas de inspecciones y
pruebas
Programas de mantenimiento
Respuesta a emergencias
Programa de auditoras
Proteccin Personal y equipo
de seguridad.
Pre arranque
Administrar los
contratistas.
Para que los

equipos y
sistemas operen
de acuerdo a su
diseo durante
su vida til en
condiciones
normales.
Para cumplir
con los
programas
operativos
Para preservar
la salud de los
trabajadores.
Tabla 4. Acciones para el control de riesgos a la salud, ambiente y del proceso.
53
2.13.3 Desarrollar el programa de administracin

integral de riesgos (PAIR)
Insumos
Matrices de jerarquizacin de riesgos actuales de las instalaciones
(personal, poblacin, instalaciones, proceso, ambiente, daos a terceros
y bienes de la nacin) de posicionamientos de la instalacin.
Mecanismo/ acciones propuestos para el control de riesgos al proceso,
salud y ambiental.
Recomendaciones para atencin de riesgos identificados derivados de
auditoras, ARP (Anlisis de Riesgos en los Procesos), investigacin y
anlisis de incidentes, inspecciones de integridad, atlas de riesgos a la
salud, entre otros.
Recursos estimados para elaboracin de programas de trabajo.
Programas de acciones especficas para atencin de y programa de
salud en el trabajo.
Programas de acciones especficas de SCO (Sistema de Confiabilidad

Operacional)
Objetivo y metas para la administracin de riesgos.
Actividades especficas
Definir y priorizar las acciones y recursos, considerando de manera
integral las acciones para el control de los riesgos al proceso, a la salud y
al ambiente.
Designacin de responsables y tiempos de ejecucin.
Validar e integrar los programas de niveles operativos, tctico y
estratgico con las acciones establecidas en el control de riesgos.
Asegurar la disponibilidad de los recursos para su cumplimiento.
54
Establecer el plan integral de la subdireccin operativa para administrar

los riesgos de sus instalaciones.
Comunicacin de los programas.
Registrar los programas de administracin de riesgos operativos, tctica
y estratgica en la herramienta informtica institucional RECIO-PEP
(Rastreo de Eventos y Condiciones Inseguras Operativas-Petrleo
Exploracin y Produccin).
Proveedores
Subdirecciones de soporte mantenimiento, administracin y finanzas,
recursos humanos, planeacin, SASIPA, servicios a proyectos.
Lneas de negocio.
Producto
salud y aspectos ambientales para la elaboracin de programas
especficos, tcticos y estratgicos.
Matriz de posicionamiento esperando de la instalacin definiendo el nivel
de riesgo tolerable.
Programas integrales de administracin de riesgos operativos, tcticos y
estratgico.
Clientes
Director general, subdirector de lnea de negocio, gerentes operativos, gerentes
de reas de soporte, coordinadores de operacin y mantenimiento, jefes de
sectores y supervisores de lnea responsables de instalaciones. En la tabla 5
se muestra la de Desarrollo el programa de administracin integral de riesgos
(PAIR).
55
Numero
Como
Por que
Para que
Definir y priorizar las acciones y

recursos, considerando de
manera integral las acciones
para el control de los riesgos al
proceso, a la salud y al
ambiente.
Con base a la matriz de

evaluacin de riesgo
(COMERI 144).
Para mejorar los

niveles de
seguridad de las
instalaciones,
administrando el
riesgo.
Designacin de responsables
de la ejecucin y seguimiento (y
tiempos de ejecucin).
Validar e integrar los programas
de niveles operativos, tctico y
estratgico con las acciones
establecidas en el control de
riesgos.
Mediante la matriz de
responsabilidades
funcional.
Mediante la
formalizacin del
programa en los
diferentes niveles de la
organizacin.
Porque se deben
direccionar los
recursos de
manera prioritaria
a la atencin de
las
recomendaciones
de mayor riesgo.
Por ser el dueo
de la funcin.
Por estar
alineada a los
objetivos del
negocio.
Asegurar la disponibilidad de
los recursos para su
cumplimiento
Establecer el plan integral d la
subdireccin operativa para
administrar los riesgos de sus
instalaciones
Incluyndolo en el ciclo
de planeacin a corto y
mediano plazo
Anlisis e integracin los
programas regionales de
activos y gerencias
Para garantizar
que se cumplan
con las metas y
objetivos del
negocio
optimizando los
recursos
Para cumplir con
las metas
establecidas
Homologando
programas,
optimizando
recursos
Comunicacin de los programas. Difusin oficial, en

reuniones operativas.
Registrar los programas de

administracin de riesgos
operativos, tctico y estratgico
en la herramienta informtica
institucional (RECIO-PEP)
Mediante la herramienta
institucional
para asegurar la
atencin de las
recomendaciones
Por el diseo para
la flexibilidad
operativa de las
instalaciones
Porque al
asegurar su
comunicacin se
involucra al
personal
responsable.
Porque es el
medio oficial para
su seguimiento y
control
Tabla 5 Desarrollo el programa de administracin integral de riesgos

(PAIR)
56
Para asegurar su
cumplimiento.
Para asegurar su
cumplimiento,
participacin y
compromiso de los
responsables.
Para la rendicin
de cuentas y
tomas de
decisiones
2.13.4 Ejecutar y dar seguimiento a los programas

integrales para administrar los riesgos.
Insumos
Programas integrales de administracin de riesgos operativos, tctica y
estratgica.
Recursos humanos y financieros.
Herramienta informtica institucional RECIO-PEP (Rastreo de Eventos y
Condiciones Inseguras Operativas-Petrleo Exploracin y Produccin).
Infraestructura necesaria.
salud y aspectos ambientales para la elaboracin de programas
especficos, tcticos y estratgicos.
Matriz de posicionamiento esperado de la instalacin definiendo el nivel
de riesgos tolerables que se espera.
Proveedores
Subdirector.
Administrador / gerente.
Coordinators de instalaciones.
SASIPA
Servicios multidisciplinarios de salud en el trabajo
Desarrollar y aplicar las acciones establecidas en los programas
integrales de administracin de riesgos operativos, tctica y estratgica.
Supervisar que la ejecucin de las acciones del programa se realicen en
apego a los cdigos y estndares de ingeniera, las regulaciones en
materia de salud y medio ambiente.
Integrar los avances y las evidencias de las acciones concluidas en la
herramienta informtica institucional (RECIO- PEP)
57
Establecer y analizar las tendencias de los indicadores de desempeo.

Rendir cuentas de la ejecucin del programa a travs de las
herramientas informticas RECIO-PEP e indicadores de desempeo de
ASP (Administracin seguridad procesos).
Productos
Informes de cumplimiento de los programas integrales de administracin
de riesgos operativos, tctica y estratgica.
Informes de cumplimiento legal
Reporte de tendencia de indicadores
Clientes
director general
subdirector, administrador/ gerentes, coordinadores de instalaciones
DCO (Direccion corporative operacion).
Autoridades
gubernamentales
STPS
(Secretaria
del
Trabajo
Prevencin Social), SENER (Secretaria de Energa) , SEMARNAT

(Secretara del Medio Ambiente y Recursos Naturales), CONAGUA
(Comisin Nacional del Agua), PROFEPA (Procuradura Federal de
Proteccin al Ambiente) , CNH (Comisin Nacional de Hidrocarburos). En
la tabla 6 se muestra la ejecucin y dar seguimiento.
58
Numero
Como
Establecer indicadores de desempeo y

analizar las tendencias.
Supervisar que la ejecucin de las

acciones del programa se realice en apego
a los cdigos y estndares de ingeniera,
las regulaciones en materia de salud y
medio ambiente.
Integrar los avances y las evidencias de

las acciones concluidas en la herramienta
informtica institucional (RECIO-PEP)
6
7
Establecer indicadores de desempeo y

analizar las tendencias.
Rendir cuentas de la ejecucin del
programa a travs de las herramientas
informticas RECIO-PEP e indicadores de
desempeo de ASP (DCO).
Instrumentar el control de cambios en los
planes y programas.
Posicionar la instalacin en el nivel de
riesgos tolerable.
Nivel estratgico: elaborar un plan de

aplicacin y desarrollo del programa y
acciones de acuerdo a tipo de
instalacin de proceso y recursos
capacitacin.
Nivel tctico: instrumentar el plan,
contratos, comunicacin, programas,
capacidad tcnica.
Nivel operativo: jerarquizacin,
calendarizar y aplicar los recursos.
Nivel estratgico: cumplimiento de los
estndares.
Nivel tctico: auditorias de seguimiento
de 1 parte.
Nivel operativo: actualizacin y
cumplimiento de la normatividad.
Niel estratgico: capacitar al personal y
fomentar la cultura del reporte.
Nivel tctico: vigilar la calidad de la
informacin.
Nivel operativo: anlisis de a
informacin.
Nivel tctico: definir la periodicidad y

responsables.
Tabla 6 Ejecutar y dar seguimiento a los programas integrales para administrar los
riesgos.
59
2.13.5 Medir, evaluar y establecer las acciones de mejora

para la administracin de los riesgos
Insumos
Informes de cumplimiento de los programas integrales de administracin
de riesgos operativos, tctica y estratgica
Informes de cumplimiento legal
Reporte de tendencia de indicadores
Resultados de evolucin internos y externos
Informes de resultados de auditoras de terceras partes
Contexto operacional actual
Proveedores
Lneas de negocio encargadas de ejecutar la administracin integral de
riesgos
Grupos de inters internos y externos (gobiernos en los tres niveles,
ONG S (Organizaciones No Gubernamentales), entidades acadmicas,
proveedores y contratistas).
DCO
Efectuar auditorias de primera y segunda parte del cumplimiento de la
administracin del riesgo.
Evaluar el desempeo de subdirectores, gerentes y coordinadores en la
administracin de riesgos que incluya el cumplimiento de los objetivos,
metas y programas.
Verificar la efectividad de las acciones y controles establecidos en el
programa para administracin de riesgos.
Identificar brechas y acciones de mejor para administracin integral de
riesgos.
60
Generar mejoras con base a la revisin de la tendencia de los

indicadores de desempeo
Replicar las mejores prcticas para mitigar los riesgos.
Establecer el mecanismo para incorporar las mejores prcticas internas y
externas para la administracin de riesgos.
Aplicar los nuevos estndares en el diseo de los proyectos.
Revisin del contexto operacional actual.
Productos
Mejoras en desempeo de la administracin de los riesgos de la
instalacin.
Diagnstico del desempeo de la administracin integral de riesgos.
Recomendaciones de auditoras, ARP (Anlisis de Riesgos en los
Procesos), ACR (Anlisis de Causa Raz, reaseguro, CIL (Certificado de
Industria Limpia), PASST (Programa de Autogestin
de Seguridad y
salud Trabajo).
Propuestas de mejora
Mejores prcticas.
Redefinicin de metas y objetivos
Nuevos estndares
Clientes
Lneas de negocio
Grupos de inters internos y externos
ELSSPA-SCO
En la tabla 7 se muestra se muestra cmo Medir, evaluar y establecer las
acciones de mejora para la administracin de los riesgos
61
Numero
Como
Por que
Para que
Efectuar auditorias de
primera y segunda
parte del cumplimiento
de la administracin
del riesgo.
Para primera parte

con personal interno
capacitado.
Me permite
conocer el
grado de
cumplimiento
normativo.
Evaluar el desempeo
de subdirectores,
gerentes y
coordinadores en la
administracin de
riesgos.
Verificar la efectividad
de las acciones y
controles establecidos
en el programa para
administracin de
riesgos.
Identificar brechas y
acciones de mejora
para administracin
integral de riesgos.
A travs de
encuestas y
resultado de
indicadores de
involucramiento (
visita a instalaciones)
Rendicin de cuentas
y visitas a
instalaciones.
Porque son los

responsables
de administrar
los riesgos en
las
instalaciones.
Para asegurar
que realmente
se est
administrando
el riesgo.
Cumpliendo con el
programa de
auditoras e
inspecciones.
Porque las
instalaciones
deben ser
seguras.
Generar mejoras con

base a la revisin de la
tendencia de los
indicadores de
desempeo.
Replicar las mejores
prcticas para mitigar
los riesgos
Estableciendo
programas e
acciones de mejora.
Porque permite
direccionar los
esfuerzos y
recursos.
Taller de intercambio
de experiencias,
congresos, portal de
administracin de
conocimiento
A travs de redes de
especialistas.
Porque evita la
duplicidad de
esfuerzos.
Para minimizar los

tiempos de
administracin de
riesgos.
Porque es
necesario
asegurar que
se apliquen.
Para que se realice

de manera
sistemtica.
Establecer el
mecanismo para
incorporar las mejores
prcticas internas y
externas para la
administracin de
riesgos.
Aplicar los nuevos
estndares en el
diseo de los
proyectos
Para conocer el nivel

de desempeo e
identificar area de
oportunidad para dar
seguimiento en
cuanto a su
cumplimiento y cerrar
la brecha.
Para conocer su
grado de
involucramiento y
compromiso visible y
demostrado.
Para realizar ajustes
a las acciones o
controles propuestos.
Para cumplir con las

regulaciones internas
y externas y asegurar
la continuidad
operativa de las
mismas.
Para alcanzar las
metas establecidas.
Monitoreando las
Porque la
regulaciones
tecnologa
Para contar con
externas en el
avanza
equipos e
mercado
rpidamente y
instalaciones seguras
internacional y
las condiciones y confiables.
adoptndolas.
son dinmicas
Tabla 7 Medir, evaluar y establecer las acciones de mejora para la administracin de los
riesgos
8
62
UNIDAD III
63
CAPTULO III
EVALUACIN Y RESULTADO
3.1 Evaluacin de riesgo
De acuerdo a lo mencionado anteriormente se realiz un programa de
administracin integral de riesgos de la cual se captura todas las incidencias y
accidentes que ocurrieron de la cual se evaluaran para encontrar las zonas o
departamentos con mayor ndice de riesgo.
Tomando en cuenta de la seccin (2.8 Programas y planes para el modelo de
AIR (Administracin Integral de Riesgos) se desarroll y englobo de la siguiente
manera: ser
utilizado
para
integrar
tanto
el programa especfico la
Instalacin, como el Plan Tctico del Centro de Trabajo. Los planes se integran
a partir de las acciones resultantes de la aplicacin de los mecanismos de
identificacin de peligros y de administracin de riesgos. El programa de
administracin integral de riesgo utilizada para llevar a cabo
consisti en
realizar reuniones-talleres presnciales con los funcionarios involucrados con

los diferentes departamentos de los cuales se les presentan consideraciones de
nivel de riesgo independientemente del nmero de incidencias ocurridas en
ellas. En la tabla 8 se muestra la tabla de departamentos de riesgo.
No.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
Departamentos de Riesgo
Complejo Rabasa
Planta Inyeccin
Planta deshidratadora
Taller combustin interna
Estacin compresin
Taller Mecnico-Herramientas
Estacin compresin Otates
Pozos e instalaciones de explotacin
Taller soldadura
Estacin compresin san Ramn
Batera de separacin la camango
Batera de separacin guaricho
Batera de separacin los soldados
Subestacin elctrica
Tabla 8 Departamentos de riesgo
64
Los departamentos se numeraran para ubicarlos en el mapa de riesgos. A

partir de la matriz de identificacin y evaluacin de riesgos, es un plan los
posibles y diferentes riesgos de los departamentos, estos riesgos arrojan un
resultado que nos muestra la prioridad de control y el probable impacto que
puede generar en caso de ocurrencia. De all en adelante el Instituto de
Planificacin y Promocin de Soluciones Energticas, encabezados por los
lderes de proceso que establecieron puntos de control y acciones requeridas
para controlar y mitigar el impacto de los probables riesgos.
En los talleres realizados con los 14 procesos, enmarcados dentro del Sistema
de Gestin Integral se listaron y trabajaron los riesgos en el siguiente orden:
En la tabla 9 se muestra el riesgo identificado.
No. Riesgos en la Institucin
Agua dulce Cuichapa
2
6
No. Departamento de riesgo

1 Complejo Rabasa
2 Planta de inyeccin
3 Planta deshidratadora
4 Taller de combustin interna
5 Estacin comprensin
6 Taller de mecnico-Herramientas
7 Estacin compresin otates
8 Pozos e instalaciones de explotacin
9 Taller de soldadura
10 Estacin compresin san ramn
11 Batera de separacin la camango
12 Batera de separacin guaricho
13 Batera de separacin los soldados
14 Subestacin elctrica
Total
El plan
8
4
4
4
11
2
2
29
6
2
11
2
Total
2
6
8
4
4
4
11
2
2
29
6
2
11
2
93
%
2.2
6.5
8.6
4.3
4.3
4.3
11.8
2.2
2.2
31.2
6.5
2.2
11.8
2.2
100
Tabla 9 Riesgo identificada
La tabla 3.1.1 nos muestra el nmero de riesgos identificados, en este se

identificaron (93) riesgos, de lo cual se observa que la estacin de compresin
Otates se presenta mayor nmero de riesgos identificados, batera de
separacin los soldados con un total de (11) riesgos, equivalentes al 11.8%;
seguido encontramos los procesos complejo Rabasa, pozos e instalaciones de
explotacin, taller de soldadura, batera guaricho, subestacin elctrica con (2 )
65
riesgos identificados, equivalentes al 2.2%; con (4) riesgos identificados

hallamos los procesos de taller de combustin interna, estacin compresin,
taller de mecnico-herramientas equivalente al 4.3%; con (6) riesgos
identificados hallamos la planta de inyeccin, batera de separacin la camango
equivalente al 6.5%; con (8) riesgo identificado la planta deshidratadora
equivalente al 8.6%; con (29) riesgo identificado hallamos estacin compresin
san ramn equivalente al 31%. En la figura 3.1 se muestra la grfica total de
riesgos contabilizados.
TOTAL DE RIESGOS CONTABILIZADOS

35.0
PORCENTAJE %
30.0
25.0
20.0
15.0
Series1
10.0
5.0
0.0
1
10 11 12 13 14
DEPARTAMENTOS DE LA INSTITUCION
Figura 3.1 Total de Riesgo Contabilizados
66
3.2 Identificacin de riesgo

En los talleres realizados con los 14 departamentos, enmarcados dentro del
Sistema de Gestin Integral se listaron y trabajaron los riesgos. En la tabla 10
se muestra la identificacin de riesgos.
Identificacin de
riesgo
No. Departamento
Que puede ocurrir

Nivel
Fuentes del
de
Imagen Desempeo Cumplimiento Satisfaccin Conformidad impacto Riesgo
Complejo
1 Rabasa
11
Planta de
2 Inyeccin
13
Planta
3 deshidratadora
12
descontrol del
proceso
falla de
sistema de
servicio
auxiliares
Falla de
suministro
elctrico
12
lesiones en el
mal uso de
herramientas
Taller de
combustin
4 Interna
14
Falla en los
equipos de
envi de gas
mal uso de
herramientas
12
12
11
13
Mal uso de
electrodos
descontrol de
la planta por
descuido
12
mal uso de los

operadores
Batera de
separacin
12 guaricho
14
fuga en los
equipos
Batera de
separacin los
13 soldados
14
fuga en los
equipos
Subestacin
14 elctrica
13
sobrecarga
elctrica
6
7
8
Estacin de
comprensin
Taller
mecnicoHerramientas
Estacin de
comprensin
Otates
Pozos e
instalacin de
explotacin
Taller de
9 soldadura
Estacin de
comprensin
10 san ramn
Batera de
separacin la
11 camanga
Tabla 10 Identificacin de riesgo
67
Falla mal uso

de tuberas
Bloqueo
suministro a
bateras
3.3 Medicin del impacto de riesgo

A travs del anlisis de riesgo, que es un elemento de control que permiti
establecer la probabilidad de ocurrencia de los eventos positivos y/o negativos y
el impacto de sus consecuencias, se calificaron y evaluaron a fin de determinar
la capacidad de la entidad para su aceptacin y manejo. En la tabla 11 se
muestra el impacto de riesgo.
Impacto de Riesgo
Rango
No. riesgos
Significado
0
Bajo
0
Moderado
4
Alto
35
Muy alto
54
Total
93
%
0
0
4
38
58
100
Tabla 11 Impacto de riesgo
La
tabla 3.3 nos muestra que 4 riesgos, equivalentes al 4% de los (93)
identificados, tienen un nivel de impacto moderado, seguidos por 35 que

representan el 38% con un nivel de impacto alto y el nivel muy alto se
detectaron (54) riesgos que constituyen en el 58%. En la figura 3.2 se muestra
la grfica de prioridad de riesgo.
Impacto de riesgo
0%
0% 4%
Significado
38%
Bajo
58%
Moderado
Alto
Muy alto
Figura 3.2 Grafica de prioridad de riesgo
68
3.3 Fuente de Riesgo

Durante el proceso de identificacin del riesgo se realiz una clasificacin
teniendo en cuenta conceptos tales como: Riesgo Estratgico, Riesgo de
Cumplimiento, Riesgo de Tecnologa, Riesgo Financiero, Riesgo Operativo y
Causa Externa. En la tabla 12 se muestra fuente de riesgo
Fuente del Riesgo
Rango
No. Riesgos
Causa Externa
4
Riesgos de Cumplimento
8
Riesgos de Tecnologa
40
Riesgos Estratgico
30
Riesgos Financieros
1
Riesgos Operativo
10
Total
93
%
4.3%
9%
43%
32.2%
1.00%
11%
100%
Tabla 12 Fuente de riesgo
El proceso de identificacin del riesgo se recomienda clasificarlos teniendo en

cuenta la fuente de generacin del riesgo, la tabla, muestra que la fuente
generadora de ms peso dentro de los treinta (93) riesgos identificados. En la
figura se muestra la grfica fuente de riesgo.
40
40
Cantidad de Riesgos
35
30
Causa Externa
30
Riesgos de Cumpliento
25
Riesgos de Tecnologia
20
Riesgos Estrategico
Riesgos Financieros
15
10
10
Riesgos Operativo
4
5
0
1
Fuente de Riesgo
Figura 3.2 Grafica fuente de riesgo
69
CONCLUSIN
El presente proyecto tiene la intencin en que Pemex Exploracin y Produccin
(PEP) Administre los riesgo de sus operaciones, ha servido para conocer todo
el anlisis precedente tiene que estar basado en la idea de que existe varios
factores fundamental en el programa de administracin integral de riesgo, como
se puede determinar los peligros y la posibilidad de accidentes e eliminar los
riesgos, sin pasar por alto ninguno de los factores que intervienen en la
confirmacin de la seguridad como son: en primera instancia el factor humano
(entrenamiento y motivacin), las condiciones de la empresa (infraestructura y
sealizacin), las condiciones ambientales (ruido y ventilacin), las acciones
que con llevan riesgos, prevencin de accidentes, e incidentes personales,
industriales, ambientales entre otros. El seguimiento continuo mediante las
inspecciones y el control de estos factores contribuyen a la formacin de un
ambiente laboral ms seguro y confortable. Durante la elaboracin del
programa Administracin
Integral de riesgo se identific
las siguientes
Instalaciones:
Se identific un total (93) riesgos, asociados a los catorce procesos
identificados donde se observ que la estacin compresin san ramn con un
total de (29) riesgos, equivalente al 31.2%, seguido encontramos la estacin
compresin otates y batera de separacin los soldados presentan el mayor
nmero de riesgos identificados con un total de (11) riesgos, equivalente al
11.8%, con (8) riesgos identificados hallamos, equivalente al 8.6%; seguido
encontramos el taller de combustin interna, estacin compresin, taller de
mecnico-Herramientas con (4) riesgos identificado, equivalentes al 4.3%; con
(2) riesgos identificados hallamos el complejo Rabasa, subestacin elctrica
equivalente al 2.2%.
La evaluacin del nivel de impacto, determin que (4) riegos son de impacto
moderado,
(0) riesgos presentan un impacto significativo y un (35) riesgos
presenta un nivel de impacto alto y muy alto (54) presentan de riesgo.
70
La fuente de riesgo que ms tuvo representacin fue la de Riesgo de

tecnologa, esta fuente generadora se hizo presente en
(40) riesgos
Identificados y la fuente generadora de menor representacin fue la de riesgo

de financiero la cual se present en un (1) riesgo identificado.
Parte del estudio de los riesgos de la entidad, se generan planes de accin o
tratamientos con los cuales se busca bajar lo ms posible los diferentes riesgos,
principalmente los que presentan deficiencias en los controles o carecen de
ellos, igualmente en aquellos riesgos presentan prioridad alta y muy alta. Tras el
anlisis de la situacin que se ha hecho en se puede llegar de que la mayora
de las empresas que todava no cuenten con la gestin del riesgo empresarial
como parte de su rutina, tendrn que desarrollar un sistema que las permita
ponerse a la altura de las corporaciones su posicin en l se puede ver
gravemente deteriorada.
71
RECOMENDACIONES
Es recomendable mantener actualizados la administracin integral de Riesgos
de sus dependencias, y de implementar las tcnicas, procedimientos y controles
para garantizar que la respuesta a los riesgos identificados se lleven a cabo
adecuado y oportunamente; actividades que deben ser plasmadas en sus
planes operativos peridicamente de 6 meses a un ao.
Para la evaluacin de los riesgos operativos, se debe realizar un enfoque
orientado a la deteccin de anomalas, especificando si stas fueron
identificadas por certificadores,
auditores externos o auditores internos de
Pemex, definiendo claramente el tipo de anomala (descripcin) la prioridad

asignada (alta, media, baja) y el programa o acciones para la atencin de las
mismas.
Cualquier anomala que se detecte en materia de seguridad industrial, debe ser
corregida para evitar situaciones que pongan en riesgo al personal y las
instalaciones.
Asimismo, tanto para la perforacin de pozos, resulta importante que PEP
cuente con un programa de identificacin de riesgos, evaluacin de riesgos,
mecanismos de
mitigacin de riesgos y plan de respuesta a emergencias,
conforme a los estndares aceptados dentro de los procedimientos necesarios

para la administracin de riesgos y, en general como parte de los elementos
necesarios para garantizar la seguridad industrial.
72
BIBLIOGRAFA
Departamento Administrativo de la Funcin Pblica.
7 Cartilla Gua Administracin de Riesgos. 2009.
Usaid-Casals & Associates Inc. Modelo de Control Interno para
Entidades del Estado. Versin 1. 2004.
73
CITAS ELECTRNICAS
http://www.pep.pemex.com/Document%20Library/Informacion/Presentaci%C3%B3n%2
0Evento%20Contratistas%20220114_Rev1040.pdf
(Informacin propiedad de Pemex, su uso total o parcial sin autorizacin previa est
estrictamente prohibido)
http://www.veracruz.gob.mx/proteccioncivil/files/2013/03/Analisis-de-riesgos-yprogramas-de-seguridad-en-instalaciones-de-PEMEX.pdf
(Ing. Guillermo Camacho Uriarte Subdirector de Disciplina Operativa Seguridad, Salud
Ambiental
http://www.ipse.gov.co/ipse/informacion-institucional/mapa-deriesgos/doc_download/1145-matriz-de-riesgos-administrativos-entidad-2014.
74
GLOSARIO
AST (Anlisis de Seguridad en el Trabajo): Es un mtodo para identificar los
riesgos asociados a cada etapa de la ejecucin de un trabaj que puedan
provocar un accidente.
SAA
(Subsistema
de
Administracin
Ambiental).El
proceso
de
autoevaluacin del Sistema de Administracin Ambiental (SAA) consiste en la

valoracin por parte de la propia instalacin o centro de trabajo para lograr un
desempeo ambiental eficiente.
SCO (Sistema de Confiabilidad Operacional). Es la capacidad de un sistema
productivo para cumplir su funcin sin fallas, dentro sus lmites de diseo y bajo
un contexto operacional establecido, obteniendo productos de calidad y
oportunidad requeridas.
PAID (Plan de Administracin de Integral de Ductos).Un programa de
Administracin de Integridad proporciona informacin del estado en el que se
encuentran los ductos, ya que toma en cuenta su integridad, seguridad y
operacin, a travs del monitoreo de indicadores que facilitan el cumplimiento
de un ciclo de mejora continua.
Riesgo intolerable. El riesgo requiere accin inmediata, el costo no debe ser
una limitacin, un riesgo tipo A representa una situacin de emergencia y deben
establecerse controles temporales inmediatos.
Riesgo indeseable: El riesgo debe ser reducido y hay margen para investigar
y analizar a ms detalle.
Riesgo aceptable con controles: El riesgo es significativo, pero se pueden
acompasar las acciones correctivas con el paro de instalaciones programado.
Riesgo razonable aceptable: El riesgo requiere accin, pero es de bajo
impacto y puede programarse su atencin y reduccin conjuntamente con otras
mejoras operativas.
75

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COORDINACIN GENERAL DE UNIVERSIDADES TECNOLGICAS

UNIVERSIDAD TECNOLGICA DEL SURESTE DE VERACRUZ

MANTENIMIENTO REA INDUSTRIAL

PARA OBTENER EL TTULO DE:

TEC. EN MANTENIMIENTO REA INDUSTRIAL

NANCHITAL DE LZARO CARDENAS DEL RO VERACRUZ, A 29 AGOSTO 2014

MANTENIMIENTO REA INDUSTRIAL

SEGUIMIENTO AL PROGRAMA DE ADMINISTRACION INTEGRAL DE

29 AGOSTO DEL 2014

M.I. MAURICIO GERONIMO URBINA

2.12.3 Aplicacin de proceso de AIR (administracin integral de riesgos) en una

administren sus riesgos en

materia de SSPA, definiendo un Nivel de Riesgo Tolerable para sus proyectos e

Prioridad de riesgos. El procedimiento de priorizacin del riesgo se obtuvo a travs de

Riesgos de Cumplimiento: Se asocian con la capacidad de la entidad para cumplir con

1.3 Por qu es integral esta estrategia

1.4 Caractersticas y principales de la Estrategia

Figura 1.1 Planes estratgico

1.5 Tratamiento a los riesgos identificados con prioridad alta y muy

1.5.2 Preparar planes de tratamiento

Implementar Plan de tratamiento:

debera ser ejercida por personas capacitadas en controlar el riesgo .

1.6 Gestin de Riesgos

1.7 Partes que componen la identificacin del riesgo

1.8 Partes que componen la Valoracin del riesgo

Figura 2.1 Planteamiento del ASP

Sin embargo, para lograr una implantacin exitosa de un nivel 3 y 4, se

la totalidad de empleados los que pueden hacer que dicha

2.1.1 Estrategia de implantacin 1

Responsabilidades). La grfica siguiente muestra las actividades y rol desarrollado por

Figura. 2.2 Matriz de responsabilidad

2.1.2 Estrategia de implantacin 2

Figura. 2.3 Administracin de seguridad de los procesos

2.2 Programas Rectores Estratgicos

Estratgico de SSPA(Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental), cuyo objetivo es

Todo con base en las 11 lneas de accin de la Estrategia

establecida en el Apartado General del sistema.

En la figura 2.4 se muestra la descripcin del programa rector estratgico

Figura 2.4 Descripcin del PRE-SSAPA

El PRE-SSPA (El Programa Rector Estratgico-Seguridad, Salud, Proteccin y

esperados y una propuesta de tiempos de duracin de las actividades o plazos de

2.3 Prevencin de riesgos laborales

2.3.1 Pautas de prevencin de riesgos laborales

promoveremos el mantenimiento de los equipos de seguridad industrial y de

2.3.2 Anlisis de riesgo laborales

para garantizar la calidad y normal desarrollo de actividades de adecuacin,

Panorama de factores de riesgo laboral: Con el apoyo de la aseguradora de

2.4 Ajuste en la Organizacin Estructurada para la Implantacin del

y eficiencia, privilegia la administracin de riesgos

integrada a la gestin de la cadena de valor.

Figura. 2.5 Estructurada para la Implantacin del Sistema y nfasis en la administracin de

2.4.1 Cambios en los Cuerpos de Gobierno

Adems se propone que exista un represente del de ASP en ste CG (Cuerpo de

procedimientos que les competa segn la naturaleza de sus funciones y matriz de

Integral de Riesgos en PEP Respecto a los Sub equipos

a los Subsistemas de Administracin

Administracin Ambiental y Administracin de Salud en el Trabajo en los Equipos de

M.C. Carlos Morales Gil

Cuerpo del Gobierno

SFT (Seguridad Fuera

Figura 2.6 Las directrices y vigilar la ejecucin estratgica de los

Respecto a los Sub equipos correspondientes a los Subsistemas de Administracin de

2.5 Evolucin del PRE-SSPA

2.6 nfasis en la Administracin Integral de Riesgos