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TCNICAS ESPECIAIS

DE INVESTIGAO CRIMINAL
Factor de Segurana
Antnio Sintra
antonio.sintra@pj.pt

Lusada. Poltica Internacional e Segurana, n. 4 (2010)

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Tcnicas especiais de investigao criminal, pg. 173-192

A Justia a Liberdade em aco, Joseph Joubert1


Resumo: A proliferao de nefastos fenmenos globais associados a
crescentes vagas de criminalidade transnacional grave e/ou organizada, bem como
a emergncia de diferentes formas de terrorismo fundamentalista, constituem
concreta, profunda e permanente ameaa para os direitos fundamentais e condies
de vida das pessoas.
Desse modo, so colocadas em crise a segurana, a autoridade e a soberania
dos Estados de Direito, bem como, naturalmente, a estabilidade da comunidade
globalmente considerada.
As transmutaes negativas na cena internacional e as correspondentes
respostas por parte dos Estados determinam, no raras vezes, porventura de forma
intolervel e ilegtima, a compresso de direitos fundamentais dos cidados.
Tais reaces tendem a afectar o justo equilbrio entre segurana e liberdade.
Destarte, no admissvel olvidar que a segurana, como valor social,
solidria da ideia de liberdade e que a segurana por si s nada deve justificar.
Por isso, o presente estudo tem como objecto a segurana em geral e como
sujeito as denominadas tcnicas especiais de investigao criminal, persegue o
objectivo especfico de determinar, atravs de mtodo curial, se a aplicao de tais
tcnicas constitui efectivo factor de segurana ou se, pelo contrrio, representa
causa de insegurana na medida em que susceptvel de conflituar com direitos,
liberdades e garantias dos cidados.
No plano das metodologias foi usada a jurdica para anlise legal do
sistema de investigao criminal e a sociolgica para exame das estruturas
e funcionamento do sistema. Quanto s fontes, foram utilizadas as primrias,
oficiais, jurdicas e estatsticas, bem como o testemunho de protagonistas,
nomeadamente magistrados e responsveis por diferentes estruturas policiais
relacionadas com a matria, no nosso pas e no estrangeiro.
Palavras-chave: crime organizado; terrorismo; investigao criminal;
segurana; direitos; liberdades e garantias.

Joseph Joubert, in http://www.pensador.info/autor/Joseph_Joubert/2/

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Abstract: The proliferation of global negative phenomena linked to


international serious and/or organized crime growing waves, as well as the rise
of different forms of fundamentalist terrorism, constitute a concrete, deep and
permanent threat to peoples fundamental rights and living conditions
Therefore the security, authority and sovereignty of the countries under the
rule of law, as well as the stability of the global community are put at risk.
Negative changes within the international scene and the corresponding
answers by the States, often imply the compression of the citizens fundamental
rights, although sometimes intolerably and illegitimately.
Those reactions tend to affect the fair balance between security and freedom.
Therefore, one must remember that security, as a social value, is compounded
with the idea of freedom and that security by itself shall not account for anything.
This study is thus aimed at security in general and, through the so called criminal
investigation special techniques, pursues the specific aim of establishing,
according to proper methodology, if the enforcement of those techniques
constitutes an effective factor of security or if, on the other hand, it represents
reason for insecurity, considering that it might be susceptible to conflict with
rights, freedoms and guarantees of the citizens.
Key-words: organized crime; terrorism; criminal investigation; security;
rights, freedoms and guarantees.

1. Introduo
A dimenso, motivao, influncia, capacidade, mobilidade e grau de
sofisticao de determinados grupos criminosos revelam-se aptos para provocar
alteraes significativas no paradigma da segurana em geral e, por extenso,
tambm no da actuao policial, mormente em sede de investigao criminal.
Perante tal constatao, os Estados, conscientes da gravidade da ameaa,
essencialmente nas duas ltimas dcadas, optaram por intensificar estudos
e reflexes sobre a matria, concebendo e aplicando polticas e estratgias de
resposta tendentes a minimizar os efeitos e consequncias resultantes da prtica
de tais aces de cariz delituoso.
Assiste-se ento, por vezes, ao emergir de tendncias de securitizao que
funcionam como polticas de excepo orientadas em funo do grau de intensidade
da contraposio, ou conflito, amigo/inimigo.
O conceito de excepo teorizado por Carl Schmitt2 definido como uma
realidade de tal forma perigosa que capaz de ameaar a existncia do prprio
Estado.

Schmitt, Carl (1996). The Concept of the Political, University of Chicago Press. U.S.A.

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Entende o mesmo autor que, perante ameaa de relevo, a entidade


competente poder suspender o ordenamento jurdico de forma a atingir uma
realidade estvel que permita o seu ulterior restabelecimento com a finalidade
de proteger ou salvar o Estado.
Por isso, usual considerar que a securitizao baseada na manipulao do
poder por parte da elite.
Nessa conformidade, emergem as polticas de excepo consubstanciadas em
medidas, regimes ou estados com diferentes graus de intensidade de intruso
nos direitos fundamentais dos cidados.
As polticas de excepo, no estrito plano do soft-power, podem consistir na
mera aplicao de normas jurdicas inovadoras em sede do designado direito penal
de primeira velocidade3, clere, expedito e eficaz, com perfeita e absoluta aderncia
s normas constitucionais vigentes.
Ainda no mesmo modelo, embora j no limiar do hard-power, a teoria do
direito penal do inimigo, enunciada em 19854, refere-se ao inimigo como algum que
no admite fazer parte da comunidade (Estado) pelo que no dever beneficiar
das prerrogativas atribudas ao cidado comum.
No contrato social entre o Estado e o cidado, o bem comum representa o
fim primrio.
Da, emana o desiderato da segurana5, quotidianamente prosseguido
pela polcia: a realizao do bem comum constitui a prpria razo de ser dos poderes
pblicos6.
Em parte alguma existe paz pblica eterna, nem sociedade sem crime.
Nunca h Estado sem polcia: a existncia da polcia um facto universal,
inevitvel e aceite como tal em todas as sociedades7.
Forosamente, as informaes guiam a aco policial. A informao policial
favorece a previso da ilicitude e permite reforar o cumprimento dos comandos
legais.
E sem informao precisa, no existe preveno eficaz do delito nem
tranquilidade pblica.
Assim, parecem passveis de insero nesse espao as tcnicas especiais de
investigao criminal, com matriz na intelligence, geralmente assumidas como
factor de segurana.

Pereira, Rui (2007). Segurana e Justia em Portugal, Revista Segurana e Defesa, n 1, Dirio de
Bordo. Loures
4
Gunter Jakobs (1985). Feindstrafrecht
5
Art. 27, n1, da C.R.P.; art. 1, n 1, da Lei de Segurana Interna, aprovada pela Lei n 53/2008, de
29 de Agosto.
6
Joo XXII, Encclica Pacem in Terris, de 14 de Abril de 1963, Instruo 54, apud Antnio dos Reis
Rodrigues, op. cit., p. 113.
7
Vendelin Hreblay (1997), La Police Judiciaire, Presses Universitaires. Paris Frana
3

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2. Gnese
A premncia e concretizao das ameaas, bem como a constatao da
insuficincia, ou at falncia, dos mtodos tradicionais de investigao criminal
potenciaram os esforos dos Estados no sentido de conceberem instrumentos
adequados ao combate de formas graves de criminalidade e de terrorismo.
A necessidade de resposta adequada, eficiente e eficaz, esteve na origem
das ora denominadas tcnicas especiais de recolha de informao para fins de
investigao criminal na trplice dimenso: tctica, operacional e estratgica.
Perante tal contexto, a persistente mobilizao de organizaes internacionais
possibilitou a elaborao e aprovao, desde o final do sculo transacto, de
diversas recomendaes e instrumentos de Direito Internacional para promoo
do combate eficaz criminalidade organizada8.
Desde logo, pelas inovaes introduzidas no ano 2000, assume particular
destaque a Conveno das Naes Unidas Contra a Criminalidade Transnacional
Organizada, tambm conhecida por Conveno de Palermo, qual Portugal
aderiu9. O texto da Conveno exorta os Estados-Partes a adoptarem medidas
para intensificar a cooperao atravs da implementao e aplicao de medidas
de diferente ndole, contemplando expressamente no seu texto a aplicao das
denominadas tcnicas especiais de investigao criminal10.

3. Caracterizao
O conceito de tcnicas especiais de investigao criminal, engloba a actividade
policial dissimulada, de natureza confidencial, ou at secreta, que desenvolvida
com a finalidade de obter fluxos de informao tratada (intelligence11) respeitante a
actividades de pessoas suspeitas e/ou de recolher material probatrio resultante
da sua participao em prticas delituosas, a nvel individual e/ou no seio de
grupos criminosos organizados, com destaque para as condutas que integram as
definies legais de terrorismo, criminalidade violenta, especialmente violenta
e altamente organizada12, mediante recurso a adequados meios humanos e/ou
tcnicos13.

Organizao das Naes Unidas, Unio Europeia, Conselho da Europa, Recomendao da Reunio
dos Ministros da Justia e Assuntos Internos do G8, em Maio de 2004, e Recomendao Rec (2005)
10, do Comit de Ministros do Conselho da Europa, em Abril de 2005
9
Aprovao pela Resoluo n 32/2004 da Assembleia da Repblica e ratificao pelo Decreto do
Presidente da Repblica n 19/2004, de 2 de Abril.
10
Art.s 20 e 26.
11
Terminologia oriunda do espao anglo-saxnico, actualmente de aplicao universal.
12
Cfr. art. 1, n 1, alneas i), j), l) e m) do Cdigo de Processo Penal.
13
HUMINT, SIGINT, COMINT, ELINT, MASINT, IMINT, FISINT, OSINT, etc.
8

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Consideram-se tcnicas especiais de investigao criminal, nomeadamente:


as aces encobertas, a gesto e o controlo de colaboradores, a proteco de
testemunhas, as entregas controladas, o seguimento e a vigilncia electrnica,
incluindo a intercepo de comunicaes.
Essencialmente, tais tcnicas so aplicadas como instrumento de suporte
em aces de investigao policial de ndole pr-activa, dirigidas criminalidade
organizada grupal, por norma caracterizada pela repetio de crimes, sem prejuzo
do seu uso noutras aces de investigao reactiva ou cujos alvos sejam autores
isolados.
Inevitavelmente, a informao privilegiada que resulta da aplicao das
tcnicas especiais de investigao criminal favorece a previso da ilicitude, determina
a emanao de provas concludentes e permite reforar a observncia dos comandos
legais.
De facto, desde tempos ancestrais at idade hodierna, tem sido comummente
aceite que a informao radicada no conhecimento de vulnerabilidades e fragilidades
do adversrio constitui pressuposto de qualquer tipo de estratgia, incluindo as que
so aplicadas investigao criminal. Nesse sentido, um dos maiores estrategas da
histria da humanidade, o general chins Sun Tzu (500 a.C.)14, ensinou: Conhece o teu
inimigo e conhece-te a ti prprio; numa centena de batalhas nunca estars em perigo.
Na mesma esteira, Lus Vaz de Cames15, autor da grande epopeia portuguesa,
disps: Adivinhar perigos e evitallos.
Tambm no nosso pas, a representao da produo de informao como
actividade prvia e instrumental da perseguio penal no constitui inovao recente.
De facto, nos primrdios do sculo XVII, j o Livro I das Ordenaes Filipinas atribua
aos quadrilheiros, oficiais de informaes ao servio do Rei, a misso de detectarem
crimes para os comunicarem s justias16.
O bem sedimentado e largamente aplicado conceito anglo-saxnico intelligenceled policing alicera-se na pesquisa de notcias em busca de resposta assertiva para
resoluo de uma ocorrncia policial, em funo do conhecimento de dados, padres
e tendncias criminais.
Em sntese, as tcnicas especiais destinam-se a apoiar as unidades de
investigao na pesquisa, deteco e recolha de dados, notcias ou provas, no
acessveis de outro modo, que permitam caracterizar e antecipar cenrios delituosos
e elaborar planos de actuao fiveis e consistentes que conduzam a subsequentes
intervenes policiais com resultados de excelncia.

4. Consideraes Gerais
Tratando-se de um tipo especfico de actividade de polcia, mais intrusivo que
os tradicionais, susceptvel de contender amiudadamente com os limites do direito
Tzu, Sun (1974). A Arte da Guerra. Traduo de Pedro Cardoso, Editora Futura. Lisboa.
Cames, Luis V. (1981). Lusadas, Canto VIII, 89, 6. Edio, I Volume, Crculo de Leitores. Lisboa.
16
Ordenaes Filipinas (1870). Edio de Cndido Mendes de Almeida, Rio de Janeiro Brasil.
14
15

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privacidade ou outros direitos fundamentais dos visados suspeitos.


Dessa forma, o uso de tcnicas especiais de recolha de informao pelos
funcionrios de polcia torna imperativo que quaisquer condutas por parte dos
mesmos estejam estritamente confinadas aos princpios do primado do direito e
da legitimidade democrtica com estrita observncia das leis e normas morais,
ticas e deontolgicas.
Assume pois particular relevncia por parte dos seus aplicadores,
funcionrios de polcia, o profundo conhecimento de comandos e contedos de
direito internacional, tratados, acordos, convenes, doutrina e jurisprudncia,
de cariz externo e interno, em matria de direitos humanos17.
Do mesmo modo, no que concerne aos direitos, liberdades e garantias
pessoais, aos princpios fundamentais da administrao pblica e s disposies
sobre polcia com consagrao na lei constitucional18.
Assim, emergem desde logo dos princpios constitucionais:
a) a comprovada exigncia de interveno policial e a necessidade dessa
actuao restringir os direitos dos cidados;
b) a adequao entre a aco policial e o valor constitucional a salvaguardar;
c) a proporcionalidade entre o direito que sacrificado e o benefcio que se
pretende alcanar.
Relevam ainda, particularmente, os normativos insertos na lei processual
penal acerca da legalidade da prova e dos mtodos proibidos de prova19.
Efectivamente, so nulas quaisquer provas obtidas mediante ofensa integridade
fsica ou moral das pessoas (direitos indisponveis) e ainda as que so obtidas
atravs de intromisso na vida privada, no domiclio, na correspondncia ou nas
telecomunicaes (direitos disponveis).
Por outro lado, so primordiais os sistemas de controlo, interno e
externo, formal e informal. Entende-se que o nvel de controlo aumenta com a
implementao de sistema curial de autorizao prvia, antecedendo a efectiva
aplicao da tcnica especial. As diferentes instncias e modalidades de controlo
devem ser complementares, dependendo do grau de intruso que o uso da
tcnica implica na esfera privada do visado suspeito.
No caso concreto de actuaes encobertas, entregas controladas, intercepo
de comunicaes e registo de voz e de imagem, para alm de outras, exigida
autorizao prvia e duplo controlo, antes, durante e aps as operaes, tudo
abrangido, naturalmente, pela interveno das autoridades policiais e judicirias
no exerccio das suas proficincias especficas.

Declarao Universal dos Direitos do Homem; Conveno Europeia dos Direitos do Homem;
Cdigo de Conduta da Naes Unidas; Tribunal Europeu dos Direitos do Homem.
18
Art.s 24, 27, 29, 32, 34, 266 e 272 Constituio da Repblica Portuguesa.
19
Art.s 125 e 126 do Cdigo de Processo Penal.
17

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5. Competncias
As referidas tcnicas especiais tm aplicao em sede de exerccio da
competncia geral e especfica dos rgos de polcia criminal, mormente da Polcia
Judiciria (P.J.), em matria de preveno, deteco e investigao criminal, bem
como de coadjuvao das autoridades judicirias20.
A montante da actividade de investigao criminal tout court, importa
contudo salientar as atribuies especificas que determinam a relevante
colaborao do Servio de Informaes de Segurana (S.I.S.) e do Servio de
Informaes Estratgicas de Defesa (S.I.E.D.) no processo de produo de
informao criminal.
De acordo com o General Pedro Cardoso, idelogo da comunidade de
informaes em Portugal: quanto mais livre uma sociedade mais necessita de
estruturas que a protejam. Uma dessas estruturas , sem dvida, um eficiente servio de
informaes21
Rui Pereira expende que para utilizar uma imagem eloquente, dir-se- que
a actividade dos servios de informaes est para a investigao criminal tal como os
crimes de perigo esto para os crimes de dano.22
Na verdade, em substncia, a actividade dos servios de informaes
constitui uma antecipao da tutela do Estado de Direito democrtico
relativamente investigao criminal.
Tal antecipao claramente guiada pelo conhecido aforismo popular
segundo o qual mais vale prevenir que remediar.
Figura 1 Campo de aplicao das tcnicas especiais nos espaos
da preveno e investigao criminal
PREVENO
CRIMINAL
VIGILNCIA
E
SEGUIMENTOS

INVESTIGAO
CRIMINAL

ENTREGAS
REGISTO

INTERCEPO

DE

DE

VOZ E IMAGEM

COMUNICAES

GESTO

ACTUAES
PROTECO

CONTROLADAS

COLABORADORES

ENCOBERTAS
TESTEMUNHAS

Fonte: Antnio Sintra

Art.s 1, n 1, alnea c), 9, n 2, 55, 56, 249, 250, 263 e 288 do Cdigo de Processo Penal; art.s 2 e
3 da Lei n. 49/2008, de 27 de Agosto (Lei de Organizao da Investigao Criminal; art.s 2, 3, 4
e 5 da Lei n. 37/2008, de 6 de Agosto (Lei Orgnica da Polcia Judiciria).
21
CARDOSO, Pedro (1980). As Informaes em Portugal, Revista Nao e Defesa, n 76/80, Instituto de
Defesa Nacional. Lisboa.
22
PEREIRA, Rui (1995), O Dolo de Perigo. Lex, Lisboa.
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Relativamente s medidas de polcia, a Constituio da Repblica


Portuguesa apenas exige que venham previstas na lei (princpio da legalidade) e
que no devem ser utilizadas para alm do estritamente necessrio23.
A preveno criminal destina-se: a impedir o aparecimento de condutas
delituosas ou a sua continuao, reduzir os factores scio-econmicos gerais e as
circunstncias crimingenas e obviar a que as potenciais vtimas se coloquem em
situaes, ou assumam condutas negligentes, geradoras de delitos. () As funes
de recolha e tratamento de informaes, vigilncia e fiscalizao a levar a cabo pelas
entidades competentes nessa rea, porque preventivas e dissuasoras, esto dirigidas para
a generalidade das pessoas e dos locais sobre os quais incidem ou so de matriz especfica
desmotivadora mas no se orientam para uma actividade investigatria de crimes
praticados.
Quanto investigao criminal: qualquer das aces a desenvolver pela P.J.
que interfira, no sentido de comprimir e/ou devassar, com direitos liberdades e garantias dos
cidados no pode ter lugar fora de um processo criminal devidamente formalizado24.
Em resumo, a preveno distingue-se da interveno penal porque a primeira
eminentemente pr-activa, enquanto que a segunda de natureza restritiva. Contudo,
nem sempre ser fcil traar a linha de separao entre preveno e represso pois, em
mltiplas situaes, a actividade de polcia torna difcil a separao da aco preventiva
da aco repressiva devido ao continum que se estabelece entre ambas e dupla natureza
das medidas25.
Por outro lado, perante a definio de objectivos, prioridades e orientaes
da Lei de Poltica Criminal para o binio 2009/2011, prev-se que a informao
criminal obtida atravs de tcnicas especiais se revele instrumento de inequvoca
utilidade em aces policiais para preveno e reduo da criminalidade violenta,
grave ou organizada e investigao de crimes prioritrios, designadamente de
terrorismo, trficos de estupefacientes e de armas, imigrao ilegal, etc.26
Na P.J., corpo superior de polcia criminal, a competncia para a aplicao
das tcnicas especiais de recolha de informao criminal est atribuda Unidade
de Preveno e Apoio Tecnolgico (U.P.A.T.)27.
A U.P.A.T. intervm, quando solicitada por outras unidades orgnicas de
investigao criminal, em aces destinadas pesquisa e obteno de informao
para preveno, deteco e recolha de provas de prticas delituosas.
Essa Unidade executa actuaes encobertas, entregas controladas e vigilncia
de actividades, pessoas e locais suspeitos da preparao ou prtica de actos ilcitos,
mormente os associados criminalidade organizada, grave ou violenta.
Art. 272, n 2 da C.R.P.
Acrdo n. 465/93 do Tribunal Constitucional, publicado no Dirio da Repblica n. 212/93, de 9
de Setembro.
25
FERREIRA, Lus Fies (2006). A Preveno da Criminalidade. II Colquio de Segurana Interna,
I.S.C.P.S.I., Coimbra, Almedina, p. 74.
26
Lei n 38/2009, de 20 de Julho, em cumprimento da Lei n 17/2006, de 23 de Maio (lei Quadro da
Poltica Criminal).
27
Art.s 1 e 27 da Lei n. 37/2008, de 6 de Agosto (Lei Orgnica da P.J.).
23
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Em tais contextos, pode ainda dar seguimento a outras aces tendentes a


detectar, identificar, colher, analisar e interpretar elementos diversos associados
aos meios, fenmenos e tendncias criminais, mediante adequados instrumentos
de recolha de informao criminal privilegiada.

6. Espao Territorial e Cooperao Internacional


Considerando que a lei processual penal aplicvel em todo o territrio
portugus e, bem assim, em territrio estrangeiro nos limites definidos por
tratados, convenes, acordos bilaterais e multilaterais, e ainda regras do direito
internacional, revela-se como praticamente universal o espao fsico disponvel
para a aplicao das tcnicas especiais de investigao e intrnseca recolha de
informao e provas de natureza criminal, sendo tal campo potencialmente
extensvel aos territrios de elevado nmero de Estados, bem como s jurisdies
prevalecentes em espao areo e alto-mar28.
Em sede de cooperao internacional, vigora a proteco dos interesses
da soberania, da segurana, da ordem pblica e de outros constitucionalmente
definidos, bem como os princpios da reciprocidade e da confiana mtua entre
Estados.
Para alm dos j mencionados, outros instrumentos de cooperao, de
natureza convencional, assumem particular relevncia na matria29.
No ordenamento jurdico interno, a Lei da Cooperao Judiciria
Internacional em Matria Penal contm medidas resultantes dos compromissos
assumidos que representam importante salto qualitativo em termos de cooperao
transfronteiria, concretizadas, entre outras, na possibilidade de: execuo de
entregas controladas ou vigiadas30, de aces encobertas31 e de intercepo de
telecomunicaes32. Est tambm prevista a possibilidade de criao de equipas
de investigao criminal conjuntas33.

Conveno das Naes Unidas contra o Trfico Ilcito de Estupefacientes e Substncias


Psicotrpicas; Conveno de Viena, de 1988; Conveno sobre Trfico Ilcito por Mar (Montego
Bay) de 1982; Conveno de Palermo; art. 6 do Cdigo de Processo Penal; Lei n 144/99, de 31 de
Agosto, alterada pela Lei n 104/2001, de 31 de Agosto e pela Lei n 48/2003, de 22 de Agosto (Lei
da Cooperao Judiciria Internacional em Matria Penal).
29
Conveno Europol, em 1995, a Conveno Internacional para Represso de Atentados Terroristas
Bomba, em 1998, a Conveno para Eliminao do Financiamento do Terrorismo, em 1999, a
Conveno Penal sobre a Corrupo, tambm em 1999, e a Conveno Relativa ao Auxlio Judicirio
Mtuo em Matria Penal entre os Estados da Unio Europeia, em 2000 (aprovada para ratificao
pela Resoluo da Assembleia da Repblica n 63/2001, de 21 de Julho, e ratificada pelo Decreto
do Presidente da Repblica n 53/2001, de 16 de Outubro).
30
Art. 160-A.
31
Art. 160-B.
32
Art. 160-C.
33
Art. 145-A e B.
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Por seu turno, a Conveno de Aplicao do Acordo Schengen34 contempla


medidas de cooperao policial internacional, mormente a possibilidade de execuo
de vigilncias e seguimentos ou perseguies transfronteirias (hot-pursuit)35.
De referir que, embora residualmente, na ausncia de acordos bilaterais
ou multilaterais, a execuo de investigaes/aces policiais conjuntas de cariz
internacional pode ser autorizada de modo casustico.
Recentemente, entrou em vigor o acordo entre sete Estados-Membros da Unio
Europeia, incluindo Portugal, que criou o Maritime Analysis and Operations Centre
Narcotics (MAOC-N) para partilha de informao e gesto conjunta de meios areos
e navais a empregar no combate ao trfico ilcito de estupefacientes, por via martima
e area, da Amrica do Sul para a Europa, atravs do Oceano Atlntico e Costa
Ocidental de frica. Pela sua natureza, trata-se de rea de interveno que convoca
frequentemente diferentes valncias das tcnicas especiais de recolha de informao
criminal.

7. Modalidades de Execuo
As tcnicas especiais de investigao so usadas na obteno dissimulada de
intelligence ou na recolha de provas em meios fechados com sustentao em fontes
de informao tecnolgica (de vigilncia e deteco, de intercepo de sinais e de
comunicaes) e em fontes humanas de informao.
Em termos organizativos, no nosso pas e nas congneres estrangeiras de
referncia, as competentes unidades orgnicas funcionam com base em princpios de
especializao e de racionalizao de meios, dividindo-se as subunidades com base
em critrios decorrentes da predominncia dos meios humanos ou tecnolgicos,
salvaguardada a respectiva interoperabilidade.
De acordo com a melhor doutrina internacional, caracterstica comum e de
primordial importncia em ambas as vertentes a imperiosa necessidade de anlise
e de gesto de risco, calculando a sua probabilidade, determinando o respectivo
impacto e agindo para o mitigar, atravs de meticulosa elaborao do planeamento
operacional e dos correspondentes planos de contingncia que so imprescindveis
para a boa e segura aplicao das tcnicas especiais de investigao criminal.
As dinmicas geradas pelo uso dessas tcnicas, com incidncia em grupos--alvo
suspeitos, so complementadas atravs de curiais mtodos de anlise e adequada
difuso de informao, com estrita observncia do princpio da necessidade de
conhecer, para concretizao de subsequentes operaes policiais (detenes,
apreenses, etc.), actividade que culmina com a apresentao dos resultados s
autoridades judicirias.
Portugal aderiu por protocolo ao Acordo de Schengen e por acordo Conveno, aprovado por
Resoluo da Assembleia da Repblica n 35/93, de 25 de Novembro, ratificada pelo Decreto do
Presidente da Repblica n 55/93.
35
Art.s 39, 40 e 41 da Conveno Schengen.
34

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Figura 2 Estratgia integrada de gesto de informaes e operaes

Fonte: Antnio Sintra

7.1. Aces suportadas em meios tecnolgicos


Aqui se inserem as vigilncias e seguimentos de pessoas, bem como de
veculos, embarcaes, aeronaves, mercadorias e outros, as observaes em locais
pblicos suspeitos, o registo de voz e de imagem, a intercepo de comunicaes
telefnicas, correio electrnico ou transmisso de dados por via telemtica, etc.,
tudo com recurso a uma vasta panplia de equipamentos electrnicos adequados.
No plano legal, tais aces so desenvolvidas a coberto de normas
constitucionalmente consagradas em sede de direito penal adjectivo, direito
civil e legislao avulsa, designadamente: o valor probatrio das reprodues
mecnicas36, extenso da intercepo de comunicaes37, medidas cautelares e de
polcia38, bem como outras medidas de polcia e medidas especiais de polcia39,
registo de voz e de imagem, videovigilncia40, direito imagem41 e competncias
para a preveno, deteco e investigao de actividades criminais42.
De referir tambm as disposies da lei penal substantiva no que concerne
aos crimes contra a reserva da vida privada43, gravaes e fotografias ilcitas44,
bem como instrumentos de escuta telefnica45.
Art. 167 do Cdigo de Processo Penal.
Art. 189, op. cit..
38
Art.s 249 e 250, op. cit..
39
Art.s 28 e 29 da Lei n. 53/2008, de 29 de Agosto (Lei de Segurana Interna).
40
Art. 2, n 1, da Lei n 1/2005, de 10 de Janeiro (Regula a utilizao de cmaras de vdeo pelas foras
e servios de segurana em locais pblicos).
41
Art. 79, n 2, do Cdigo Civil.
42
Art.s 2, 3, 4 e 5 da Lei 37/2008, de 6 de Agosto (Lei Orgnica da Polcia Judiciria).
43
Art.s 190 a 196 do Cdigo Penal.
44
Art. 199, op. cit..
45
Art. 276, op. cit..
36
37

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Antnio Sintra

7.2. Aces suportadas em meios humanos


Naturalmente, a ancestral importncia das fontes confidenciais de
informao humana preponderante para o sucesso das tcnicas especiais de
investigao criminal.
Na definio da Europol46, informador um indivduo tratado com
confidencialidade e que passa informaes e/ou presta auxlio s autoridades
competentes.
Manuel Costa Andrade47 explica que homens de confiana so todas as
testemunhas que colaboram com as instncias formais de perseguio penal, tendo como
contrapartida a promessa de confidencialidade da sua identidade e actividade, particulares
e agentes das instncias formais, nomeadamente da polcia, que se introduzem naquele
submundo.
Em funo da intensidade e profundidade da sua interveno, usual
agrupar os informadores em trs categorias: de apoio, de aco e participantes.
Figura 3 Nveis de risco de informadores

Fonte: Antnio Sintra

No conceito amplo de informador cabem os colaboradores ou terceiros (na


acepo do Regime Jurdico das Aces Encobertas48), testemunhas, suspeitos,
arguidos e outros sujeitos ou participantes processuais, bem como quaisquer
outras pessoas dotadas de conhecimento e aptas a facultar elementos teis
relacionados com a preparao ou execuo de crimes.
Pelo seu inquestionvel mrito, importa, a nosso ver, que os funcionrios
de investigao criminal adoptem regularmente atitudes pr-activas no sentido
de identificar, recrutar e explorar fontes confidenciais de informao humana,
encorajando-as a colaborarem com a polcia.
http://www.europol.europa.eu/.
ANDRADE, Manuel C. (2006). Sobre as Proibies de Prova em Processo Penal. Coimbra Editora.
Coimbra.
48
Lei n. 101/2001, de 25 de Agosto.
46
47

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Tcnicas especiais de investigao criminal, pg. 173-192

Contudo, atendendo ao melindre de que tais actuaes sempre se revestem,


antecedendo o desencadear de qualquer aco, fulcral a avaliao do perfil,
motivao, credibilidade e fiabilidade da potencial fonte, do risco decorrente da
sua interveno e tambm a ponderao sobre as medidas de proteco a aplicar.
Aspecto a ter tambm em conta na relao entre o informador e o funcionrio
de investigao criminal incumbido, em primeira linha, da recolha de informao
a possibilidade de surgirem estados psicolgicos, o denominado Sndroma de
Estocolmo, geradores de perturbao, sem que a vtima, no caso o funcionrio
de investigao criminal, adquira conscincia da sua existncia, determinando
a prevalncia de interesses pessoais, ou grupais, do informador em detrimento
dos objectivos da organizao policial e, consequentemente, da prossecuo do
interesse pblico.
A garantia de aplicao das melhores prticas sobre a matria, gesto e
controlo de informadores, depende, inequivocamente, da existncia de unidades
especializadas no seio das organizaes policiais com adequado sistema de
registo, gesto e controlo centralizado de fontes humanas de informao
confidencial.
Sob impulso do Regulation of Investigatory Powers Act 200049, do Reino Unido,
e tambm da Europol50, est definido o formato da estrutura ideal de gesto e
estabelecidas as tipologias, princpios de utilizao, regras de contacto e sistema
de codificao de informadores.
O recurso a informadores de aco, tambm designados por informadoresparticipantes, implica, para alm de outras medidas de controlo, que lhes seja
explicitado e que aceitem, sem reservas, o contedo do mandado que lhes for
conferido tendo em vista a delimitao concreta da sua actuao, a clarificao
do risco e o cerceamento do erro.
A despeito da inexistncia de normativo legal especfico para a actividade
dos informadores, a P.J. recorre sua utilizao no mbito das medidas cautelares
e de polcia51 e tambm de preveno e deteco criminal52.
Os informadores, enquanto testemunhas no mbito do processo criminal,
podem usufruir de vantagens da aplicao de normas emanadas do sistema legal
de proteco, concretamente: restrio de assistncia do pblico e excluso da
publicidade na audincia de julgamento53. Tambm da prestao de declaraes
com ocultao de imagem e/ou distoro de voz, teleconferncia, depoimento sob
anonimato, medidas pontuais de segurana, programas especiais de segurana e
medidas para testemunhas especialmente vulnerveis54
RIPA is an Act of the Parliament of the United Kingdom, regulating the powers of public bodies to
carry out surveillance and investigation.
50
http://www.europol.europa.eu/.
51
Art.s 249 e 250 do Cdigo de Processo Penal.
52
Art. 4 da Lei n. 37/2008, de 6 de Agosto (Lei Orgnica da Polcia Judiciria).
53
Art. 87 do Cdigo de Processo Penal.
54
Art.s 2, 4, 5, 16, 20 a 22 e 26 da Lei n. 93/99, de 14 de Julho, e Dec-Lei n. 190/2003, de 22 de Agosto
(Lei de Proteco de Testemunhas), tambm com consagrao no art. 24 da Conveno de Palermo.
49

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Antnio Sintra

Enquanto arguidos, podem tambm beneficiar de vantagens em juzo,


nomeadamente: atenuao especial da pena55, atenuao especial da pena
em crimes de branqueamento56 e atenuao ou iseno da pena em crimes de
associao criminosa57. Similarmente, diversa legislao especial avulsa contm
idnticos dispositivos, designadamente em matria de trfico de estupefacientes58,
organizaes terroristas e terrorismo59, imigrao ilegal e trfico de pessoas60. A
mesma lei prev a atribuio de autorizao de residncia para estrangeiros que
colaborem nas investigaes de natureza criminal61.
O sistema de recompensas contempla ainda a atribuio de prmios
pecunirios e/ou pagamento de despesas, classificadas62.
No campo das actuaes policiais encobertas propriamente ditas, a gesto
e o controlo de informadores continua a revelar-se absolutamente necessria, at
imperativa, para garantia de boa e segura execuo das suas diferentes fases.
A operao policial encoberta considerada uma tcnica especial que
consiste na actuao de funcionrio(s) de investigao criminal, ou de terceiro(s)
sob controlo da P.J., que:
- devidamente autorizado(s) e enquadrado(s);
- dissimulando a sua qualidade e/ou identidade;
- conservando a aparncia de algum que integra o meio criminal;
- se insinua(m) junto de suspeitos ou autores de actividades criminosas;
- com a finalidade nica de coligir informaes ou recolher provas;
- sem contudo os determinar prtica de novas infraces.
uma tcnica de exerccio voluntrio, de uso excepcional, dotada de
garantias jurdicas e pessoais, reconhecida internacionalmente e direccionada
para o combate activo e eficaz da criminalidade grave e/ou organizada.
Em 1992, importante deciso do Tribunal Europeu dos Direitos do Homem
veio legitimar a actuao de agentes encobertos ao considerar que ...a infiltrao
de um agente de polcia numa rede de trfico de estupefacientes, por meio de contactos
que permitam conhecer uma conduta criminal que se produziria de maneira anloga, ou
semelhante, mesmo sem a sua interveno, no viola a esfera da vida privada do suspeito,
no sentido do art. 8 da Conveno Europeia dos Direitos do Homem....
O Regime Jurdico das Actuaes Encobertas est plasmado na Lei n.
101/2001, de 25 de Agosto. Nele se prev a possibilidade de interveno de
funcionrios de investigao criminal, ou de terceiro, com fins de preveno e
de investigao de um amplo leque de crimes, correspondendo, na generalidade,
Art.s 72 do Cdigo Penal.
Art. 368-A, op. cit..
57
Art. 299, op. cit..
58
Art. 31 do Dec-Lei n 15/93, de 22 de Janeiro.
59
Art.s 2 a 5 da Lei n. 52/2003, de 22 de Agosto.
60
Art. 188 da Lei n. 23/2007, de 4 de Julho.
61
Art. 109 da Lei n. 23/2007, de 4 de Julho.
62
Art. 48 da Lei n. 37/2008, de 6 de Agosto (Lei Orgnica da Polcia Judiciria).
55
56

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aos que integram o catlogo daqueles cuja competncia reservada, absoluta e


relativa, bem como concorrencial, est atribuda P.J.63 Vigoram os princpios
da adequao, necessidade e proporcionalidade em relao queles fins e
gravidade do crime sob investigao. A actuao de funcionrios e terceiros
carece de prvia autorizao de Magistrado do Ministrio Pblico ou de Juiz de
Instruo. A sua proteco passa, desde logo, pela possibilidade de no juno
ao processo do relato da interveno, o qual constitui expediente autnomo e
confidencial64. permitida a actuao de funcionrios sob identidade fictcia65. A
iseno de responsabilidade do agente encoberto que consubstancie a prtica de
uma infraco em qualquer forma de comparticipao, diversa da instigao e de
autoria mediata, est abrangida por uma clusula de no punibilidade por fora
da excluso da ilicitude66.
Em anlise crtica do diploma, no se vislumbra razo plausvel para a
excluso de alguns crimes insertos no catlogo das competncias reservadas da
P.J., nomeadamente: informticos, poluio com perigo comum, trfico de obras
de arte e falsificao de documentos, at pela repercusso que tm no panorama
internacional.
Contudo, apesar da assinalada lacuna normativa, no ser de excluir a
possibilidade de execuo de aces encobertas relacionadas com tais matrias
desde que sejam colhidos indcios que possam configurar a existncia de
associao criminosa para a prtica daqueles crimes.
Parece pacfica a interpretao de que o legislador pretendeu atribuir o
monoplio da gesto das actuaes encobertas P.J.
Assinale-se que embora o art. 188 da Lei n 23/200767 atribua competncia
ao Servio de Estrangeiros e Fronteiras para desenvolver actuaes encobertas
em investigaes de associaes criminosas relacionadas com imigrao legal,
remete para o Regime Jurdico das Actuaes Encobertas com todos os requisitos
e imperativos da decorrentes no que respeita interveno da P.J.
Os tipos de operaes encobertas so todos os que se revelem legal e
tecnicamente exequveis, designadamente: compras simuladas, interveno em
meios e circuitos criminosos atravs da prestao de servios, entregas controladas,
papel de vtima potencial, etc., bem como, fundamentalmente, a recolha pontual
ou sistemtica de informao criminal no acessvel por outros meios.
Por norma, todos os funcionrios de investigao criminal que aplicam
tcnicas especiais de investigao esto qualificados para o efeito aps fase de
recrutamento, seleco, formao e treino adequado com controlo psicolgico
especializado.
Art.s 1 e 2 da Lei n. 101/2001, de 25 de Agosto, e Lei n 49/2008, de 27 de Agosto.
Art. 3, op. cit..
65
Art. 5, op. cit..
66
Art. 6, op. cit..
67
Aprova o regime jurdico de entrada, permanncia, sada e afastamento de estrangeiros do territrio
nacional.
63
64

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Para alm disso, actuam sempre com monitorizao prxima, sob


responsabilidade de um supervisor ou controlador snior. Dispem de adequado
suporte logstico, instalaes, equipamentos e veculos no identificveis com a
actividade policial.
A P.J. pode dispensar temporariamente a necessidade de revelao de
identidade e da qualidade dos seus funcionrios de investigao, dos meios
materiais e dos equipamentos utilizados68.
Por seu turno, a aplicao do princpio da corroborao independente de
provas, consubstanciado na recolha das mesmas atravs de outros meios paralelos,
constitui garantia acrescida de proteco para funcionrios de investigao
criminal e tambm para o(s) visados(s) suspeito(s).
A segurana, na sua trplice vertente legal, tica/moral e fsica, constitui
factor absolutamente prioritrio, impondo-se que os funcionrios de investigao
criminal incumbidos da aplicao de tcnicas especiais de investigao criminal
mantenham prudente afastamento de esteretipos emanados de culturas
televisivas, cinematogrficas ou romanescas.
Os aspectos relacionados com a segurana devero prevalecer sobre
quaisquer outros, incluindo o xito de qualquer operao que ceder perante
potencial ameaa considervel.
No mbito das competncias que lhes esto atribudas, os rgos de
polcia criminal devem pois estar dotados de estruturas e meios adequados e
suficientes, aqui se incluindo as condies materiais e as competncias humanas,
para corresponder a solicitaes que impliquem o recurso utilizao de tcnicas
especiais de investigao, procurando:
- identificar, aplicar e disseminar as melhores prticas policiais para dissuadir
e evitar a prtica de crimes, bem como a descoberta e apresentao de
material probatrio de excelncia que sustente as boas decises das
autoridades judicirias competentes;
- sem expor desnecessariamente os prprios mtodos de investigao, as
fontes de informao e os intervenientes nas operaes;
- sem conflituar, para alm do legalmente admissvel, com os direitos,
liberdades e garantias dos cidados;
- incutindo a necessria confiana no sistema de justia e na populao em
geral.

8. Concluses

Os esforos dos Estados no sentido de mitigar ameaas e efeitos da
criminalidade organizada e do terrorismo global, reflectem-se, essencialmente,
no reforo da cooperao internacional e na criao de um direito penal de primeira
68

Art. 16 da Lei n. 37/2008, de 6 de Agosto (Lei Orgnica da P.J.).

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velocidade, mais clere, expedito e eficaz, mantendo-se intacto o ncleo de


garantias de defesa dos visados suspeitos.

As tcnicas especiais de investigao, com produo de notveis fluxos
de informao e de provas criminais, brotaram dessa matriz. Paulatinamente,
granjearam progressiva relevncia e registaram forte incremento. Por
isso, actualmente, tornaram-se quase indissociveis da generalidade das
correspondentes aces policiais de preveno e investigao, sendo a respectiva
avaliao considerada bastante satisfatria.

O permanente escrutnio dessa especfica actividade de polcia por parte
das magistraturas, do poder poltico, da comunidade cientfica, da comunicao
social, da opinio pblica, dos sujeitos e intervenientes processuais, bem como
da cadeia hierrquica nas instituies policiais, sob um quadro tico-legal bem
definido, bastante para afastar quaisquer hesitaes em relao benignidade
da aplicao das tcnicas especiais de investigao criminal.

Efectivamente, revela-se meridianamente claro e absolutamente tolervel
o estado de equilbrio entre os direitos fundamentais dos cidados e a compresso
a que esses direitos esto sujeitos por motivos intrnsecos aplicao da justia
e segurana.

A segurana, como valor social solidria da ideia de liberdade e por si
s nada deve justificar sendo a superioridade tica, poltica e jurdica que dar aos
Estados de Direito a vitria a longo prazo69.

Perante tal panorama, conclumos que a aplicao das tcnicas especiais
de investigao criminal, entendidas e aceites como aposta no espao de
segurana, liberdade e justia na dimenso interna, mas tambm como ampliao
de manifesta tendncia que extravasa fronteiras, constitui inequvoco factor de
segurana para a comunidade em geral.
A Liberdade s existe com Lei e Poder, Emanuel Kant70

9. Referncias Bibliogrficas
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