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Y LIBERTAD
AMARTYA SEN
Traduccin de
Esther Rabasco y Luis Toharia
........,. "
'
ndice
Lisia de ilustraciones
Agradecimientos
Prlogo
Introduccin. El desarrollo como libertad
Ttulo original: Devc/opment asfreedom
LA PERSPECTIVA DE LA LIBERTAD
1.
2.
3.
4.
5.
6.
LA IMPORTANCIA DE LA DEMOCRACIA
7.
8.
9.
10.
12.
7
11
15
19
29
54
76
114
142
183
199
233
250
276
300
338
357
No/as
(n dice de autores
(.dice de materias
425
435
Ilustraciones
GRfi COS
1.1. Diferencias entre las tasas de supervivencia de los hombrcs por regiones
1.2 . Diferencias entre las tasas de supervivencia de las mujeres por reglones
2.1. PNB pe r cpita (dlares americanos) y esperanza de
2.2 .
2.3 .
4.1.
4.2.
7. 1.
9.1.
39
40
67
71
73
126
133
206
254
CUADROS
129
252
253
A Emma
Agradecimientos
Para realizar las investigaciones en las que se basa este libro, he recibido ayuda de la John D. and Catherine T.lv1acArthur Foundation,
en un proyecto conjunto con Angus Deaton. Esas investigaciones son
una prolongacin de algunos trabajos que haba realizado anteriormente para el \'>;'orld Institute of Development Economics Research.
radicado en Helsinki y dirigido entonces por Lal]ayawardena. Tambin estn estrechamente relacionadas con mi papel de asesor en los
Human Development ReportI del Programa de las Naciones Unidas
para e! Desarrollo, bajo la notable direccin del pakistan lv1ahbub
ul Haq (ntimo amigo desde mi poca de estudiante universitario,
cuya repentina muerte en 1998 fue un golpe del que an no me he recuperado totalmente). La Universidad de Harvard, en la que ense
hasta principios de 1998, ha apoyado de manera maravillosa mis investigaciones durante muchos aos. Tambin he recibido apoyo logstico , respectivamente, de! Harvard Institute of International Development, del Harvard Center for Population and Development
Studies y del Centre for History and Economics del King's College
(Universidad de Cambridge).
He tenido la inmensa fortuna de contar con maravillosos colaboradore s_ He tenido la gran oportunidad de trabajar durante muchos
aos con Jean Dreze y de publicar varios libros en colaboracin con
l, que hm inJluido en el presente estudio (la colaboracin con lean
tiene la agradable particularidad de que l realiza casi todo el trabajo y se asegura al mismo tiempo de que uno recibe la mayor parte de
los laureles). Tambin ha sido maravilloso para m tener la oportunidad de trabaju con Sudhir Anand sobre temas estrechamente reladonados con este libro. He mantenido, adems , fructferas relaciones de trabajo con Angus Deaton, lv1eghnad Desai, James Foster y
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Por ltimo, mi esposa, Emma Rothschild, ha tenido que leer diferentes versiones de distintos argumentos en varias ocasiones, y sus
consejos siempre me han resultado extraordinariamente valiosos. Su
propio estudio sobre Adam Smith ha sido una buena fuente de
ideas, ya que este libro se basa en gran parte en sus anlisis. Ya tena
una estrecha relacin con Adam Smith incl uso antes de conocer a
Emma (como sabrn los lecrores familiarizados con mis primeros escritos). Con su influencia, la trama se ha complicado. Eso ha sido importante para el estudio.
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Prlogo
Vivimos en un mundo de una opulencia sin precedentes, difcil incluso de imaginar hace cien o doscientos aos. Pero no slo se han
registrado notables cambios en el terreno econmico. Durante el siglo xx se ha consolidado el sistema de gobierno democrtico y participativo como modelo superior de organizacin poltica. Actualmente, los conceptos de derechos humanos y de libertad poltica
forman parte en gran medida de la retrica imperante. Vivimos, por
tnnino medio, mucho ms que antes. Hoy en da, las diferentes regiones del mundo tambin mantienen ms lazos que nunca, no slo
en e! campo de! comercio y de las comunicaciones, sino tambin en
el de las ideas y los ideales interactivos.
Y, sin embargo, tambin vivimos en un mundo de notables privaciones, miseria y opresin. Hay muchos problemas nuevos y viejos, y entre ellos se encuentran la persistencia de la pobreza y muchas
necesidades bsicas insatisfechas, las hambrunas y el problema de!
hambre, la violacin de libertades polticas elementales, as como de
libertades bsicas, la falta general de atencin a los intereses y a la
agencia * de las mujeres y e! empeoramiento de las amenazas que se
ciernen sobre nuestro medio ambiente y sobre e! mantenimiento de
nLlestra vida econmica y social. Muchas de estas privaciones pueden observarse, de una u otra forma, tanto en los pases ricos como
en los pobres.
La superacin de estos problemas constituye una parte fundamental del ejercicio del desarrollo. Tenemos que reconocer -es lo
qLle sostenemos aqu- el pape! que desempean los diferentes tipos
de libertad en la lucha contra estos males. De hecho, la agencia indi11
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ItI
INTRODUCCIN
EfICACIA E lNTERCOf'lEXIONES
sarrollo no tiene que demostrarse por medio de' su contribucin directa al crecimiento del PNB o al fomento de la industrializacin. De
hecho, resulta que estas libertades y derechos tambin contribuyen
muy eficazmente
objeto de una gran atencin en el presente libro. Pero aunque la relacin causal es realmente significativa, la reafirmacin de las libertades y los derechos por parte de esta conexin causal se suma al papel
directamente constitutivo de estas libertades en el desarrollo.
El segundo ejemplo est relacionado con la discordancia entre la
renta per dpita (incluso despus de tener en cuenta las variaciones
de los precios) y la libertad de los individuos para vivir mucho tiempo y para vivir bien. Por ejemplo, es posible que los ciudadanos de
Gabn, SudMrica, Namibia o Brasil sean mucho ms ricos desde el
punto de vista del PNB per cpita que los de Sri Lanka, China o el
estado indio de Kerala, pero la esperanza de vida de los segundos es
muy superior a la de los primeros.
Por poner otro ejemplo distinto, a menudo se dice que los afroamcricanos l{ue viven en Estados UniJos son relativamente pobres
en comparacin con los americanos blancos) aunque mucho ms ri-
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.............
miento econmico y el progreso econmico general se ha reconocido ampliamente -y con razn- en la literatura contempornea so-
bre el desarrollo. Pero sera un error entender el papel del mecanismo del mercado slo como algo derivado. Como seal Adam
Smith, la libertad para realizar intercambios y transacciones constituye en s misma una parte de las libertades bsicas que los individuos tienen razooc..;s para valorar.
Estar genricamente en contra de los lnereados sera casi tan raro
como estar genricamente en contra de las conversaciones entre los
De hecho, la denegacin de la libertad para participar en el mercado de trabajo es una de las maneras de mantener a los individuos
en la esclavitud y la cautividad, y la batalla contra la falta de libertad
que supone el trabajo en condiciones de servidumbre es importante
hoy en muchos pases del Tercer Mundo por algunas de las mismas
razones por las que fue trascendental la guerra de Secesin americana. La libertad para participar en los mercados puede contribuir de
manera significativa por s misma al desarrollo, independientemente
de lo que pueda contribuir o no e! mecanismo del mercado a fomentar el crecimiento econmico o la industrializacin. De hecho, las
alabanzas que dispensa al capitalismo Karl Marx (que no era, en general, un gran admirador suyo) y su afirmacin (en Da .. Kapita{J de
que la guerra de Secesin americana es <<el gran acontecimiento de la
historia co"tempornea estn relacionadas directamente con la import."cia de la libertad de contrato I.boral por oposicin a l. esclavitud y la deneg.cin forzosa del acceso .1 mercado de trabajo.
Como veremos, en muchos pases en vas de desarrollo, entre los retos fundamentales del desarrollo se encuentra en la actualidad la ne23
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ORGANtZACIONES y VALORES
Podramos poner otros muchos ejemplos para mostrar cun importante es concebir el desarrollo como un proceso integrado de expansi6n de libertades fundamentales relacionadas entre s. sta es la
cOl1cepcin que se presenta, se examina y se utiliza en este libro para
investigar el proceso de desarrollo en trminos globales que integra
1... consideraciones econmicas, las sociales y las politicas. Este tipo
de enfoque amplio permite apreciar simultneamente el vital papel
que desempean en el proceso de desarrollo muchas y diferentes insliluciones, entre las cuales se encuentran los mercados y las orgaru:udonea rdacionadas con ellos, los gobiernos y las autoridades loca
2'
El hecho de que la libertad para realizar transacciones econmi cas normalmente tienda a ser un gran moror de crecimiento econ mico ha sido reconocido por muchos, aun cuando contine teniendo
firmes detractores. Es importante no slo reconocer el papel que desempean 1m; mercados, sino tambin apreciar la contribucin de
otras libertades econmicas, sociales y polticas a la mejora y el enriquecimien to de la vid" que consiguen llevar los individuos. Este aspecto tiene una dara relacin incluso con algunas cuestiones tan con trovertidascomoclll amado problema demogrfico. La contribucin
de la libertad a la moderacin de las tasas de feomclidaJ excesiva mente alIa s es un tema sobre el que existen opiniones contrari as desde hace m ucho tiempo. Mientras que el gran racionalista francs del
siglo XV11t Condoreet esperaba que las tasas de fecu ndidad d escendieran con el progreso d e la razn, de tal orma queel aumento de
la seguridad, d e la educacin y de la libertad para ton1ar decisiones
f renara el crecimiento de la poblacin, su Contemporneo
'IhornasRobert Malth us mantena una posmr. totalmente contraria.
De hecho, M.lthus sostena que no hay razn alguna para suponer
que nada , salvo la dificultad de satisfacer como es debido las neresidad.. vitales, vaya a llevar a este mayor nmero de perSOnll" no es-
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En los estudios empricos siguientes, investigamus especialmente cin ro ti pos distintos de libertad, vistos desde una perspectiva instruIllental. Son 1 ) las libertades poli/icas, 2 ) los servicios econmicos,
3) las oportunidades sociales. 4) las garanJas de tranJparmcia y 5) la
Jcxuridad protectora. Cada uno de estos tipos de derechos y oportunidades contribuye. mejora r la capacidad general de una persona.
r . mbin pueden contribuir a complementarse mutuamente. La poltica de Ins poderes pblicos para fomentar las capacidades humanas
y las libe rtades fundamentales en general puede actuar fomentando
{'stas libe rtades instrumentales distintas, pero interrelacionadas. En
los siguientes captulos analizamos cada uno de estos tipos de libertad - y las instituciones quc entraa- y sus interconexiones. Tambin tendremos la oportunidad de investigar el respectivo papel que
dl.Scmpean en el fomento de las libertades generales de los
Ul.tOS para llevar el tipo de vida que tienen razones para valorar. En
esta eon cepci,;n del desarrollo como libertad, las libertades instru.m rntab estn relacionadas entre s y con los fines de la mejora de la
tiren ml d el hombre en (enera!.
Allrlljue el anlisis del desarrollo debe ocuparse, por una parte,
dclos objetivos y las aspiraciones por las que estas libert ades in stru mrntllb son impo rtantes, tambin debe prestar atencin a las re Ift((1nts empricas que tiRan estos distintos tipos de libertad, rcforxllncjo JiIJ impnnanda conjunta. Dc hecho, estas conexiones son
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CAPTULO 1
La perspectiva de la libertad
OBSERVACIONES FINALES
Las libertades no slo son e! fin principal de! desarrollo, sino que se
encuentran, adems, entre sus principales medios. Adems de reconocer la importancia fundamental de la libertad en la realizacin de
evaluaciones, tambin tenemos que comprender la notable relacin
emprica que existe entre los diferentes tipos de libertades. Las libertades polticas (en forma de libertad de expresin y elecciones libres) contribuyen a fomentar la seguridad econmica. Las oportunidades sociales (en fortna de servicios educativos y sanitarios) facilitan
la participacin econmica. Los servicios econmicos (en forma de
oportunidades para participar en el comercio y la produccin) pueden contribuir a generar riqueza personal general, as como recursos
pblicos para financiar. servicios sociales_ Los diferentes tipos de libertades pueden reforzarse mutuamente.
Estas conexiones empricas refuerzan las prioridades valorativas. Basndonos en la distincin medieval entre e! paciente y el
agente, esta interpretacin de la economa y del proceso de desarrollo basada en la libertad es una teora que se apoya en gran medida en el concepto de agente. Con suficientes oportunidades sociales,
los individuos pueden configurar en realidad su propio destino y
ayudarse mutuamente. No tienen por qu concebirse como receptores pasivos de las prestaciones de ingeniosos programas de desarrollo. Existen, de hecho, poderosas razones para reconocer el papel
positivo <ue desempea la agencia libre y viable, e incluso la impaciencia constructiva.
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t.