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AVANOS E POLMICAS: A RATIFICAO DA CONVENO DE NOVA

IORQUE E A QUESTO DA NECESSIDADE DE HOMOLOGAO DE
SENTENAS ARBITRAIS ESTRANGEIRAS.
Dayana de Carvalho Uhdre1
RESUMO
Haveria ainda, com a ratificao da Conveno de Nova York, a
necessidade de homologao de sentenas arbitrais estrangeiras pelo STJ? A
polmica centra-se na interpretao do artigo 3 da Conveno: parte da
doutrina defende a desnecessidade do exequatur; j a outra, majoritria, argi
da necessidade do procedimento.Trazendo a lume os argumentos de ambas as
correntes, objetiva-se, por meio desse paralelo, aclarar, (e, porque no
acalorar?) a discusso. Para tanto, utiliza-se, alm de consultas doutrinrias,
consultas jurisprudenciais, de legislao ptria, bem como de legislao
comparada.
ABSTRACT
The present work has for object to argue if still has, with the ratification
of the Convention of New York, the necessity of homologation of foreign arbitral
awards for the STJ. The controversy centered in the interpretation of the article
3 of the Convention:

one part of the doctrine defended the unecessity of

exequatur; while other, a major one, argued of the necessity of the procedure.
So, first at all, will be showed the arguments of the both thoughts. After this, we
will be able to discute, and adote one (or none) of those doctrine. Beyond
doctrinal consultations, were used cases laws consultations, local (brasilian)
legislation, as well as comparative legislation.

Acadmica de Direito da Universidade Federal do Paran e Integrante do Ncleo de Estudos

em Direito Internacional da Universidade Federal do Paran

Revista Brasileira de Direito Internacional, Curitiba, v.2, n.2, jul./dez.2005

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PALAVRAS CHAVES: HOMOLOGAO SENTENAS ARBITRAIS
CONVENO DE NOVA IORQUE.
KEYWORDS: HOMOLOGATION ARBITRAL AWARDS NEW YORK
CONVENTION.
1 INTRODUO
The entry into force of the NY and Panama Conventions has meant the
modernization of local arbitration laws eliminating the traditional nonrecognition of the arbitration clause as a valid submission to arbitration.2

Antes de mais nada, mister se enfocar o grande salto dado pelo

sistema ptrio ao se adotar as Convenes Internacionais, notadamente a de
Nova Iorque e a do Panam, tratantes da Arbitragem.
Destarte, a adoo, e mais ainda o aprimoramento, do instituto da
arbitragem de interesse econmico, empresarial, social, sindical e at mesmo
do Poder Judicirio.
Ora, o fenmeno da Hipermodernidade, pontuado pelo filsofo francs
Gilles Lipovetsky3, acaba por imprimir, atual sociedade, o excesso, o hiper:
de negcios, de riquezas econmicas, de litgios judiciais, etc (fala-se ento em
hipercapitalistas, hipericos, mega-empresrios). Sendo assim, as estruturas
ditas modernas de resoluo de litgios, v.g, no mais respondem a estas
hiperdemandas; necessrio, pois, a adoo de outros mtodos mais
condizentes a esta nova realidade.
Neste espectro, a dinamicidade, a celeridade, a informalidade,
princpios sempre inerentes ao desempenho da atividade comercial, ganham
uma dimenso exagerada, uma dimenso global, internacional, de maneira que
os institutos tradicionais/modernos perdem em eficcia. E, nesse contexto
que entra o instituto da arbitragem, que veio a reforar os princpios acima
elencados e to vitais manuteno e ao desenvolvimento do comrcio
hodierno, de escala internacional.
2

CREMADES, Bernardo M. Latin American Courts and International Arbitration. In.: Revista de
Arbitragem e Mediao, n. 3, p.29.
3
VANNUCHI, Camilo. A Sociedade do Excesso. In: Revista ISTO . Extrado do site
www.terra.com.br/istoe/1819/comportamento/1891_sociedade_do_excesso.htm, acessado em
02/09/2005.

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Tradicionalmente, a Amrica Latina, inclusive o Brasil, via a arbitragem
como interferncia ou derrogao da autoridade do Judicirio; concepo essa
tolhedora do desenvolvimento da arbitragem. Realmente, dentre os obstculos
impostos arbitragem, os mais importantes seriam: (a) o no reconhecimento
da executividade da arbitragem, sem a confirmao de sua previso (clusula
arbitral) por meio do compromisso arbitral; e (b) o duplo exequatur.4
No mbito brasileiro, as dificuldades se avolumavam: na arbitragem
nacional era preciso, alm de se firmar o compromisso arbitral, a homologao
do laudo arbitral proferido; j na internacional, era necessria, como dito supra,
a dupla homologao (pelo STF, e por corte judiciria situada na localidade da
arbitragem).5
A partir da dcada de 80, contudo, tal cenrio, paulatinamente
modificou-se, forado, dentre outros motivos, pela crescente necessidade de
insero destas naes ao comrcio internacional. De fato, as ratificaes,
graduais,

da

Conveno

Interamericana

sobre

Arbitragem

Comercial

Internacional, firmada em 1975 no Panam, e da Conveno sobre

Reconhecimento e Execuo de Sentenas Arbitrais Estrangeiras (Conveno
de Nova Iorque) de 1958, por quase a totalidade dos pases latino-americanos
demonstram, em linhas gerais, a adequao destes ao cenrio mundial de
comrcio, cada vez mais caracterizado pelo princpio da autonomia da vontade.
Na verdade, poder-se-ia afirmar ser o reconhecimento deste princpio resultado
direto da ratificao destas Convenes.6
No Brasil, o instituto da arbitragem, teve ademais, sua importncia
reconhecida com a edio da Lei de Arbitragem, Lei 9.307/1996. Realmente, a
doutrina ptria mais abalizada ressalta o reconhecimento do princpio da
autonomia da vontade quando da edio desta lei verificvel da leitura dos
primeiros artigos da Lei 9.307/96. Contudo, foi com a promulgao da
Conveno de Nova Iorque (atravs do Decreto Executivo 4.311, de
4

CREMADES, Bernardo M. Latin American Courts and International Arbitration. In.: Revista de
Arbitragem e Mediao, n. 3, p.20.
5
AMARAL, Antnio Carlos Rodrigues do (coord.). Direito do Comrcio Internacional: Aspectos
Fundamentais, p. 334.
6
CREMADES, Bernardo Latin American Courts and International Arbitration. In.: Revista de
Arbitragem e Mediao, n. 3, p.29.

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23/07/2002), que o Brasil adequou-se, mais efetivamente, s modernas regras
do direito comercial internacional, alm de representar uma importante
contribuio para a melhor insero das empresas brasileiras no cenrio
mundial.7
Neste contexto, e visando a uma compreenso mais acertada da
importncia e do avano tido com a ratificao da Conveno de Nova Iorque,
imprescindvel se examinarem os eventuais efeitos (sinnimos ou no de
avanos) desta internalizao. Dentre estes, limitar-se- anlise da polmica
suscitada quanto necessidade, ou no, de homologao das sentenas
arbitrais estrangeiras, trazendo a lume os argumentos de ambas as correntes,
para que se possa, ento, tomar partido em uma ou outra direo. Para tanto,
utilizar-se-, alm de consultas doutrinrias, consultas jurisprudenciais, de
legislao ptria, bem como de legislao comparada.
1.1 EFEITOS DA INTERNALIZAO DA CONVENO DE NOVA
IORQUE
Visando a uma melhor anlise dos eventuais efeitos da adoo, pelo
sistema ptrio, da Conveno, imprescindvel subdividir o presente item em
dois sub-tpicos: reflexos na eficcia internacional de sentenas arbitrais
estrangeiras; e reflexos em nosso regime homologatrio. Perceba-se, porm,
desde j, que neste ltimo campo que reside a divergncia objeto do
presente estudo (necessidade ou no do exequatur).
1.1.1 Reflexos na Eficcia Internacional de Sentenas Arbitrais
Estrangeiras
neste mbito que possveis avanos no instituto da arbitragem sero
atingidos. De fato, muitos dos pases signatrios da Conveno de Nova Iorque

VEROSA, Fabiane. A (Des?) Necessidade de Homologao de Laudos Arbitrais

Estrangeiros aps a Entrada em Vigor, no Brasil, da Conveno de Nova Iorque.In: Revista de
Direito Mercantil, n. 131, p.214.

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fizeram uso da reserva de reciprocidade, prevista em seu art. I, 38, sendo
que a maioria deles no aderiram Conveno do Panam de 19759. Dessa
forma, uma sentena arbitral proferida no Brasil poderia no ser reconhecida
em outro Estado, v.g., a Inglaterra, em virtude exatamente da adeso deste,
com a ressalva de reciprocidade, na Conveno de 1958; e da no
internalizao deste mesmo Tratado pelo nosso pas.
Ademais, em muitos casos a parte brasileira, vencedora em uma
arbitragem internacional, realizada em territrio nacional, a nica interessada
em invocar num pas estrangeiro os efeitos inerentes sentena arbitral
brasileira; uma vez que, provavelmente ser neste Estado estrangeiro que
estaro os ativos pertencentes outra parte (aliengena) condenada.
Em outras palavras, ao ratificar-se a Conveno de Nova Iorque de
1958, estamos contribuindo para o incremento da eficcia internacional de
sentenas arbitrais proferidas no Brasil, e indiretamente, garantindo maior
segurana s partes brasileiras eventualmente vencedoras em uma instncia
arbitral10.
Dito isso, conclui-se que a ratificao da Conveno de Nova Iorque de
1958 representa significativo incremento na eficcia internacional de sentenas
arbitrais brasileiras, o que, sem dvida, contribui para a promoo de nosso
pas praa internacional de arbitragem e assegura aos operadores comerciais
brasileiros um regime jurdico mais favorvel quando necessrio executar bens,
localizados em estados estrangeiros, da parte aliengena condenada.

Ex vi: Artigo I
(...)
3. Quando da assinatura, ratificao ou adeso presente Conveno, ou da
notificao de extenso nos termos do art. X, qualquer Estado poder, com base em
reciprocidade, declarar que aplicar a Conveno ao reconhecimento e execuo de
sentenas proferidas unicamente no territrio de outro Estado signatrio. Poder igualmente
declarar que aplicar a Conveno somente a divergncias oriundas de relacionamentos
jurdicos, sejam eles contratuais ou no, que sejam considerados como comerciais nos termos
da lei nacional do Estado que fizer tal declarao(grifamos).
9
De fato, esta Conveno est mais adstrita aos pases americanos; de modo que as naes
europias no a aderiram. Outrossim, a aludida Conveno no exige reciprocidade.
10
VALENA FILHO, Clvio de Melo. Ratificao da Conveno sobre o Reconhecimento e
Execuo de Sentenas Arbitrais Estrangeiras (Nova Iorque, 1958). In: Revista de Direito
Bancrio, do Mercado de Capitais e da Arbitragem, n. 16, p. 389.

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348

1.1.2 Reflexos em Nosso Sistema Homologatrio

Anteriormente adoo da Conveno de Nova Iorque, o nosso
sistema homologatrio era regulado por duas fontes principais: a Lei Marcos
Maciel (Lei de Arbitragem) e a Conveno Interamericana sobre Arbitragem
Comercial Internacional (Panam de 1975).

Desta forma, analisaremos os

efeitos em relao estas duas fontes.

Contudo, imperioso salientar, desde agora, que, por fora no disposto
no art. 34 da Lei 9.307/96, esta ltima fonte (chamada de fonte interna) era
inferior hierarquicamente sobre a denominada fonte convencional; de modo
que, seria a Conveno do Panam o principal diploma regulador da
homologao de Arbitragem estrangeira. Dito de outro modo, o regime
homologatrio da Conveno do Panam de 1975 constitui o direito comum em
matria de homologao de sentenas arbitrais estrangeiras proferidas em
matria comercial internacional.
Pois bem. Em relao fonte convencional, a internalizao da
Conveno de Nova Iorque no lograria vantagens ou desvantagens eficcia
de sentenas arbitrais estrangeiras; porquanto, o regime estabelecido na
Conveno do Panam tem por base a Conveno de Nova Iorque. Destarte,
as condies de homologao impostas pelo art. V da Conveno do Panam
do (sic) 1975 so idnticas quelas contidas no art. V da Conveno de Nova
Iorque, isso por um simples motivo: acatou-se, durante os trabalhos de
elaborao da Conveno do Panam, proposta do delegado equatoriano no
sentido de transplantar-se Conveno do Panam de 1975 o art. V da
Conveno de Nova Iorque de 195811.
J em relao fonte interna, e de acordo com a maioria da doutrina,
tambm no teramos grandes inovaes; uma vez que, da anlise de todas
as normas da Lei 9.307/1996, de 23.09.1996, referentes ao reconhecimento e
execuo de sentenas arbitrais estrangeiras, revela (-se),(...), uma influncia
11

VALENA FILHO, Clvio de Melo. Op.cit., p. 388.

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muito forte da Conveno de Nova Iorque, de 10.6.195812. Todavia, uma
minoria doutrinria defende que a internalizao da Conveno de Nova Iorque
acarretaria grande alterao no sistema homologatrio vigente; uma vez que
deixaria de ser aplicvel a norma da Lei de Arbitragem que requer a prvia
homologao da sentena arbitral estrangeira (o exequatur do STJ).13
Posto isso, centramo-nos, doravante, no objeto do presente trabalho; a
saber, a persistncia ou no, com a internalizao da Conveno de Nova
Iorque, da necessidade de homologao das sentenas arbitrais estrangeiras.
Para tanto, passaremos a analisar os argumentos a favor e os contra a
obrigatoriedade do exequatur.
2

DA DESNECESSIDADE DE HOMOLOGAO

Os autores que defendem uma mudana significativa, com a adeso do

Brasil Conveno de Nova Iorque, em nosso sistema homologatrio de
sentenas arbitrais estrangeiras (regulado pela Lei 9.307/1996), pautam-se nos
argumentos abaixo categorizados.
2.1 DA CONFUSO SEMNTICA: ARBITRAGEM ESTRANGEIRA
OU INTERNACIONAL?
A Lei 9.307/1996 dispe, em seu art. 34, que configura laudo arbitral
estrangeiro o laudo produzido fora do territrio nacional; ou seja, o local onde
proferido o laudo que lhe caracteriza a nacionalidade. Agindo dessa forma, a lei
deixou de distinguir arbitragem estrangeira da internacional; distino essa
importante, tendo-se em conta que a ordem pblica nacional e internacional
regem-se por princpios, por vezes, destoantes.
certo que nem sempre fcil diferenci-las. Contudo, pode-se dizer
que a arbitragem estrangeira resolve um litgio subordinado inteiramente a

12

RECHSTEINER, Beat Walter. Arbitragem Privada Internacional: Teoria e Prtica, 2 ed.,

p.143.
13
Observe-se que anteriormente EC 45/2004, a competncia para proferir o exequatur era
do STF.

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uma ordem jurdica nacional determinada, em que todos os elementos da
relao jurdica controvertida esto sujeitos a essa ordem jurdica. Assim, v.g.,
um contrato regido pela lei inglesa, que tem por objeto bem situado na
Inglaterra e por partes pessoas domiciliadas nesse mesmo Estado, um
contrato nacional, e a arbitragem que dirimir controvrsias dele oriundas ser
nacional; porm, estrangeiro para os outros pases. A arbitragem internacional
seria aquela que soluciona controvrsias de carter internacional, sejam
porque as partes possuam domiclio em diferentes pases, seja porque o objeto
do contrato se situe em outra ordem jurdica, (...). Em outras palavras, a
relao jurdica controvertida envolve mais de uma ordem jurdica nacional,
embora possa ser regida por uma lei nacional14.
Observe-se que, de fato, a arbitragem estrangeira e a internacional,
relacionam-se com ordens pblicas de caracteres diferentes. Ora, arbitragem
estrangeira, s a se tomamos por ponto de referncia pas distinto do Estado
em que a sentena fora proferida. Do mesmo modo, ser laudo nacional, se a
referncia for agora o Estado em que o mesmo fora pronunciado. Disto concluise que, a arbitragem estrangeira/nacional aquela inerente a dirimir
controvrsias de contratos nacionais, ou seja, estaria relacionado questo de
ordem pblica nacional. J a arbitragem internacional, exatamente por ter
sobre ele a incidncia de duas ordens jurdicas distintas, destina-se a dirimir
litgios decorrentes do comrcio internacional; de forma que dever, tal
arbitragem, estar subordinada ordem pblica internacional.
Sabemos, porm, que em face da flexibilidade, da dinamicidade, da
informalidade intrnsecas ao comrcio internacional, na ordem pblica
internacional, o princpio da autonomia da vontade ganha um ambiente muito
mais propcio.

Sendo assim, justificada est a atribuio de maiores

formalidades conformao das sentenas arbitrais estrangeiras/internas.

nesse sentido, conforme assevera Jos Carlos de Magalhes, que a Frana
estabeleceu critrios diversos para reger a arbitragem interna e a internacional;
seguindo, assim, a orientao adotada pela Conveno Europia sobre
Arbitragem Internacional, firmada em Genebra em 1961.
14

MAGALHES, Jos Carlos de. Reconhecimento e Execuo de Laudos Arbitrais

Estrangeiros.In.: RT n. 740, p. 120.

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Todavia a legislao brasileira, como j fora dito, ignorou tal distino,
preferindo se ater noo de arbitragem estrangeira aquela proferida fora do
territrio nacional; de forma que, condicionamos o reconhecimento e execuo
do laudo observncia da lei estrangeira, mesmo que nenhum efeito venha a
ter, a deciso, no local aonde fora proferida (art. 38, VI da Lei de Arbitragem).
Residiria, aqui, pois, um retrocesso no tocante ao instituto da arbitragem: ora,
se o laudo no contrariar a ordem pblica internacional ou a ordem pblica
brasileira, no haveria de se impedir sua execuo no Brasil, ainda que
contrarie a lei do pas onde foi proferido.
Tal entendimento, perceba-se, corrobora a noo de laudo arbitral
enquanto constitudo de natureza privada (objeto de nosso prximo subitem).
2.2 SENTENA JUDICIAL ESTRANGEIRA E LAUDO ARBITRAL
PROFERIDO NO EXTERIOR: A NATUREZA PRIVADA DA SENTENA
ARBITRAL
A jurisdio do rbitro provm das partes, tem, pois, natureza privada.
O contrrio ocorre com a jurisdio do juiz, que por advir da Constituio, e das
leis regulatrias da mesma (em uma palavra da comunidade nacional) tem
natureza pblica. E, neste sentido a lio de Jos de Magalhes:
Se o laudo arbitral ato privado decorrente da vontade das partes, destinado
a dirimir controvrsia sobre relao contratual de natureza patrimonial e,
portanto, de carter disponvel no h interveno de autoridade pblica
estrangeira que justifique sua prvia aceitao pelo rgo judicirio
brasileiro. Os contratos celebrados no exterior e exeqveis no Brasil no
necessitam ser apresentados a qualquer Poder Pblico do pas, para serem
reconhecidos ou para que sua execuo ou cumprimento pela parte aqui
domiciliada seja autorizado. (...). E, no h diferena da natureza privada
entre um contrato privado celebrado no exterior e um laudo arbitral,
elaborado tambm no exterior, por rbitro que resolva uma controvrsia sobre
esse mesmo contrato. Tanto o laudo como o contrato so instrumentos que
decorrem de uma relao privada que tem por objeto um direito de carter
patrimonial privado e, assim, disponvel.15

Ora, a homologao de sentenas judiciais estrangeiras, sob esse

prisma, se justifica por serem estas, atos de autoridade pblica de outro
15

MAGALHES, Jos Carlos de. Op. cit, p. 118.

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Estado; de modo que, o pas aonde deve ser cumprido a sentena pode ou no
admitir, dependendo de convenes internacionais de reciprocidade, ou da lei.
exatamente nesse sentido que a nossa Constituio assevera, em seu art.
181: O atendimento de requisio de documentos ou informaes de natureza
comercial, feita por autoridade administrativa ou judiciria estrangeira, a pessoa
fsica ou jurdica residente ou domiciliada no Pas depender de autorizao do
Poder competente. Em outras palavras, trata-se de defesa da soberania
estatal: um Estado, devido soberania que lhe inerente, pode ou no aceitar
e executar ato de autoridade pblica judiciria de outro pas. Trata-se, em
poucas palavras, de relacionamento entre Estados soberanos.
No esse o caso do laudo arbitral. De fato, como j fora dito, por ser
ato de natureza privada, destitudo, portanto, de poder pblico, no h o porqu
da exigncia de prvia homologao por Corte Judiciria. Neste espectro, Jos
de Magalhes pontua que, no obstante a Lei 9.307/96, equivocadamente,
subordinar o reconhecimento e execuo do laudo arbitral produzido no
exterior prvia homologao pelo STF (agora pelo STJ), a competncia
constitucional daquela Corte se refere homologao de sentenas judiciais
estrangeiras.
2.3 DA COMPETNCIA CONSTITUCIONAL DO STJ
Uma vez posto que dentre as competncias constitucionais do STJ
est a homologao de sentenas judiciais estrangeiras, salta a questo da
possibilidade de se ampliar por lei ordinria o rol de competncias desta Corte.
A competncia originria do STJ, como se sabe, est prevista no art.
105, da Constituio Federal, ex vi:
Art. 105. Compete ao Superior Tribunal de Justia:
I - processar e julgar, originariamente:
a) nos crimes comuns, os Governadores dos Estados e do Distrito Federal, e,
nestes e nos de responsabilidade, os desembargadores dos Tribunais de
Justia dos Estados e do Distrito Federal, os membros dos Tribunais de
Contas dos Estados e do Distrito Federal, os dos Tribunais Regionais
Federais, dos Tribunais Regionais Eleitorais e do Trabalho, os membros dos
Conselhos ou Tribunais de Contas dos Municpios e os do Ministrio Pblico
da Unio que oficiem perante tribunais;

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b) os mandados de segurana e os habeas data contra ato de Ministro de
Estado, dos Comandantes da Marinha, do Exrcito e da Aeronutica ou do
prprio Tribunal (Redao dada pela Emenda Constitucional n 23, de 1999)
c) os habeas corpus, quando o coator ou paciente for qualquer das pessoas
mencionadas na alnea "a", ou quando o coator for tribunal sujeito sua
jurisdio, Ministro de Estado ou Comandante da Marinha, do Exrcito ou da
Aeronutica, ressalvada a competncia da Justia Eleitoral; (Redao dada
pela Emenda Constitucional n 23, de 1999)
d) os conflitos de competncia entre quaisquer tribunais, ressalvado o
disposto no art. 102, I, "o", bem como entre tribunal e juzes a ele no
vinculados e entre juzes vinculados a tribunais diversos;
e) as revises criminais e as aes rescisrias de seus julgados;
f) a reclamao para a preservao de sua competncia e garantia da
autoridade de suas decises;
g) os conflitos de atribuies entre autoridades administrativas e judicirias
da Unio, ou entre autoridades judicirias de um Estado e administrativas de
outro ou do Distrito Federal, ou entre as deste e da Unio;
h) o mandado de injuno, quando a elaborao da norma regulamentadora
for atribuio de rgo, entidade ou autoridade federal, da administrao
direta ou indireta, excetuados os casos de competncia do Supremo Tribunal
Federal e dos rgos da Justia Militar, da Justia Eleitoral, da Justia do
Trabalho e da Justia Federal;
i) a homologao de sentenas estrangeiras e a concesso de exequatur s
cartas rogatrias;(Includa pela Emenda Constitucional n 45, de 2004)

Contudo, parece que o art. 3516 da Lei de Arbitragem tambm prev

outra hiptese, hiptese essa no arrolada no corpo constitucional. Ora, como
notrio, estando a competncia do STJ fixada na Constituio, parece
evidente

que

qualquer

modificao,

supresso

ou

ampliao

dessa

competncia implica em alterar o dispositivo constitucional, equivalendo,

portanto, a uma emenda Constituio, o que exige tramitao especial (art.60
da Carta Magna).
Outrossim, o fato de a Constituio deixar claro que em determinados
casos a competncia ser fixada por lei (caso do Tribunal Superior do
Trabalho, v.g), deixando de prever norma similar para o Superior Tribunal de
Justia17, revela que o constituinte quis estabelecer competncia fixa e
determinada para essa Corte, somente modificvel via emenda constitucional.
Cabe, por fim, destacar outro argumento arrolado pelos defensores da
desnecessidade de homologao por parte do STJ, a saber o alcance da
norma constitucional. Enfocam, esses doutrinadores, que o que a Constituio
16

Ex vi: Art. 35. Para ser reconhecida ou executada no Brasil, a sentena arbitral estrangeira
est sujeita, unicamente, homologao do Supremo Tribunal Federal. Com a Emenda
Constitucional n. 45/2005, como j fora dito, a competncia passou a ser do STJ.
17
Deixa de prever norma similar tambm para o Supremo Tribunal Federal, para os Tribunais
Regionais Federias e para os Juzes Federais.

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dispe em seu art. 105, I, i, ser de competncia originria do STJ a
homologao das sentenas estrangeiras (...); entenda-se a mesma como
sentena judicial estrangeira, provinda de Estado estrangeiro, portanto dotada
de carter oficial.
Em suma, por no ser o laudo arbitral (no obstante a nomenclatura
utilizada pela Lei n. 9.307/96) sentena estrangeira, no da competncia
constitucional do STJ sua homologao. Ademais, e exatamente por ser de
hierarquia constitucional o estabelecimento da competncia dessa Corte
Judiciria, defeso a lei ordinria modificar a distribuio dessas prerrogativas.
Sendo assim, o disposto no art. 35 da Lei de Arbitragem inconstitucional.
2.4 O ARTIGO 3 DA CONVENO DE NOVA IORQUE
At agora, trataram-se de argumentos reforadores da tese da
desnecessidade de homologao de sentenas arbitrais estrangeiras, no se
analisando, especificamente, a Conveno de Nova Iorque. Dessa forma,
mister a centralizao do debate na anlise desse Acordo de 1958. o que
se passa a fazer.
Argem os defensores da desnecessidade de homologao que com a
internalizao do Tratado de 1958, a defesa da homologao se tornaria
insustentvel; vez que, contrrio ao ordenamento ptrio. A contrariedade, frisese, encontrar-se-ia na letra dessa Conveno, mais detalhadamente em seu
art. 3. Convm, para uma anlise mais reta, transcrevermos o artigo referido:
Artigo III
Cada Estado signatrio reconhecer as sentenas como obrigatrias e as
executar em conformidade com as regras de procedimento do territrio no
qual a sentena invocada, se acordo com as condies estabelecidas nos
artigos que se seguem. Para fins de reconhecimento ou de execuo das
sentenas arbitrais s quais a presente Conveno se aplica, no sero
impostas condies substancialmente mais onerosas ou taxas ou cobranas
mais altas do que as impostas para o reconhecimento ou para a execuo de
sentenas arbitrais domsticas.

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Pois bem. Uma vez que entre em vigor um Tratado Internacional, o
mesmo viger, posteriormente a sua publicao (mais especificamente 45 dias
aps a publicao, art.1 da LICC), com fora de lei ordinria.
Da simples leitura do enxerto (da Conveno) acima, percebe-se que
esse Tratado claro quanto vedao, para fins de reconhecimento ou
execuo de sentenas arbitrais estrangeiras, de eventuais imposies mais
onerosas, comparativamente ao reconhecimento e execuo de sentenas
arbitrais domsticas.
A execuo de sentenas arbitrais domstica, no Brasil, com o advento
da Lei Marcos Maciel, prescinde da homologao judicial, constituindo, essa
sentena, por fora do disposto em nosso diploma processual (art. 584, II, do
CPC), ttulo executivo judicial. Contrariamente, essa mesma lei estabelece a
necessidade de homologar-se as sentenas arbitrais aliengenas.
Sendo assim, de uma anlise apriorstica contudo, de clareza
incontestvel - concluir-se-ia que o procedimento homologatrio estaria
abrangido pela expresso condies substancialmente mais onerosas; de
modo que, constituiria um bice, uma dificuldade a mais, dificuldade essa
imposta apenas a sentenas arbitrais estrangeiras.
Ora, estar-se-ia diante de um conflito normativo: de um lado, a Lei de
Arbitragem prevendo a necessidade de homologao; de outro, a Conveno
(que, uma vez internalizada, adquire status de lei) determinando a equivalncia
na execuo de sentenas arbitrais domsticas e aliengenas.
Pois bem. Tendo-se em conta que o nosso ordenamento um sistema,
e como tal caracteriza-se pela coerncia, unicidade e ordem, inadmissvel a
presena de antinomias legais. Assim, diante da presena desse fenmeno
desagregador, caber ao intrprete resolver esse conflito, utilizando, para
tanto, as ferramentas postas pelo prprio ordenamento. Sistematiza a doutrina
trs regras para a resoluo desses conflitos: lei superior revoga anterior;
lei posterior revoga anterior; lei especial revoga lei geral. Importante, nessa
questo, ressaltar que o que se revoga o disposto em contrrio (a parte que
lhes sejam antinmicas). Ademais, a soluo das antinomias obedece
exatamente a ordem acima exposta.

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356
Posto isto, o caso sub exame pe em relevo o conflito entre duas
normas de mesma hierarquia; de maneira que, o primeiro postulado no cabe
na resoluo dessa antinomia. Continuando, pois, esse percurso, depara-se
com normas cronologicamente distintas: a Lei de Arbitragem teve sua
publicao em 1996, ao passo que a Conveno de Nova Iorque iniciou sua
vigncia (no mbito brasileiro) em 2002. Logo, por fora no contido no art. 2,

1 da LICC, lei posterior derroga anterior, quando com ela incompatvel.

Observe-se, porm, e enfatizando o que fora dito antanho, que no se
revoga toda a Lei de Arbitragem, mas apenas naquilo em que sejam
reciprocamente antagnicas. Dessa forma, aplicvel seria o disposto no
Tratado de Nova Iorque, o qual probe imposio de condies mais
onerosas a execuo de sentenas estrangeiras do que aquelas
estabelecidas para as sentenas domsticas.
Em suma, com o advento, mais especificamente com a
internalizao, da Conveno de Nova Iorque de 1958, a necessidade de
homologar-se as sentenas arbitrais aliengenas estaria revogada: a uma
porque o que a Carta Magna prev a necessidade do exequatur para
sentenas judiciais estrangeiras; a duas porque ante a antinomia entre os
dispostos na Lei Marcos Maciel e no Tratado nova iorquino, prevaleceria,
pelo critrio cronolgico, o estabelecido nesse ltimo (a saber, a vedao
a exigncias dspares para execuo de laudos arbitrais domsticos e
aliengenas).
3

DA NECESSIDADE DE HOMOLOGAO

Contrariamente ao entendimento acima exposto, a grande maioria dos

doutrinadores ptrios defende que a promulgao, pelo Brasil, da Conveno
de Nova Iorque no ensejaria profundas alteraes na disciplina da
homologao de laudos arbitrais estrangeiros. Expem, dentre outros e
combatendo os argumentos da corrente contrria, os seguintes argumentos.

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357

3.1 A EQUIPARAO DE EFEITOS ENTRE AS SENTENAS

JUDICIAIS E ARBITRAIS
Defendem os doutrinadores favorveis a homologao de laudos
arbitrais estrangeiros que, dentre as inovaes trazidas pela Lei 9.307/1996,
reside a equiparao entre a sentenas judiciais e arbitrais. Realmente
estabelece seu art. 31 que a sentena arbitral produz, entre as partes e seus
sucessores, os mesmos efeitos da sentena proferida pelos rgos do Poder
Judicirio e, sendo condenatria, constitui ttulo executivo.
Na lio de Carlos Alberto Carmona: O legislador preferiu no utilizar
na Lei de Arbitragem a expresso laudo arbitral, substituindo-a por sentena
arbitral, tudo a demonstrar que pretendeu atribuir deciso dos rbitros
eficcia de plena sentena18
Logo, no s na nomenclatura sentena ficaram ambas equiparadas,
mas tambm quanto aos efeitos produzidos. Destarte, nosso diploma
processual, em seu art. 584, II, estabelece que a sentena arbitral constitui
ttulo executivo judicial. Sendo assim, o laudo arbitral interno prescinde de
homologao pelo Judicirio, sendo executvel de pleno direito. No mesmo
sentido, os laudos arbitrais estrangeiros necessitaro, a exemplo das
sentenas judiciais aliengenas, do exequatur do STJ para terem eficcia em
territrio ptrio.
Ademais, cumpre enfatizar que essa necessidade de homologao de
sentenas estrangeiras de imperatividade constitucional. De fato, a Carta
Magna, em seu art. 105, I, i, prev ser de competncia originria do STJ a
homologao das sentenas estrangeiras (...). Ora, tendo em vista que a
Constituio no diferencia entre sentena judicial e sentena arbitral, e
porquanto seja a sentena arbitral equiparada judicial, constitucionalmente
estabelecida a necessidade de homologao dos laudos arbitrais aliengenas.
Aduz Pedro Baptista Matins: com a sistemtica implantada pela lei de
18

CARMONA, Carlos Alberto. A arbitragem no Brasil no terceiro ano de vigncia da Lei

9.307/1996. In: PUCCI, Adriana Noemi. Aspectos Atuais da Arbitragem, p. 45-46.

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358
arbitragem, tanto a homologao de sentena arbitral nacional, quanto aquela
proferida no exterior independem da chancela estadual ordinria, exceto, nesta
ltima

hiptese,

no

que

tange

ao

exequatur

pelo

STF,

imposto

constitucionalmente como medida imperativa para que produza efeitos no

pas19. Outrossim, essa a interpretao dada pelo art. 35 da Lei de
Arbitragem, ex vi:
Art. 35. Para ser reconhecida ou executada no Brasil, a sentena arbitral
estrangeira est sujeita, unicamente, homologao do Supremo Tribunal
Federal.
Por fim, digno de transcrito um comentrio ainda acerca da equiparao entre
sentenas arbitrais e judiciais: no se pode ir alm e extrapolar os limites da
equiparao estabelecida por lei, conferindo mais efeitos ao laudo arbitral que
sentena judicial. Caso seja realmente dispensado o procedimento
homologatrio dos laudos arbitrais estrangeiros e, por outro lado, seja
mantida a necessidade de homologao das sentenas judiciais, advir a
esdrxula situao em que as sentenas proferidas pelo Poder Judicirio de
um Estado (...) teriam de passar pelo crivo do STF, enquanto os laudos
arbitrais estrangeiros seriam conhecidos e executados, independentemente de
homologao. Tal cenrio poderia gerar at mesmo graves discusses e
inegveis problemas de ordem pblica20.

3.2 DA SIMILITUDE ENTRE A CONVENO DE NOVA IORQUE E A

LEI 9.307/1996.
Como dito anteriormente, enfatizam inmeros autores a similitude
existente entre esse dois diplomas normativos da arbitragem. Enfocam,
ademais, ser esse um dos motivos determinantes ao reconhecimento da
continuao do juzo de delibao pelo STJ, uma vez que sua adeso no
implicaria grandes modificaes em nosso sistema homologatrio.
Afirmam, outrossim, ser a Conveno de Nova Iorque inspiradora de
nossa legislao. Nesse sentido a lio de Beat Walter Rechsteiner: A anlise
de todas as normas da Lei 9.307/1996, de 23.09.1996, referentes ao
reconhecimento e execuo de sentenas arbitrais estrangeiras, revela,

19

MARTINS. Pedro A. Baptista. A Arbitragem na viso do Poder Judicirio. Revista Doutrina n.

11, p. 170.
20
VEROSA, Fabiane. A (Des?)Necessidade de Homologao de Laudos Arbitrais
Estrangeiros aps a Entrada em Vigor, no Brasil, da Conveno de Nova Iorque. Revista de
Direito Mercantil, n. 13, p. 219.

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359
porm, revela uma influncia muito forte da Conveno de Nova Iorque, de
10.06.195821.
Aduzem que a simples comparao entre os arts. 38 e 39 da Lei de
Arbitragem e o art. V da Conveno dispositivos que tratam do
reconhecimento dos laudos arbitrais estrangeiros demonstra tal alegao.
Nesse diapaso leciona, dentre outros, Carlos Alberto Carmona e Jos Maria
Rossani Garcez; sendo palavras deste ltimo ..., a Lei de Arbitragem, em seus
arts. 38 e 39, prev, de forma quase idntica que se encontra prevista no art.
V, 1 e 2 da referida Conveno, as hipteses nas quais pode vir a ser negada,
no Brasil, a homologao para o reconhecimento ou execuo de sentena
arbitral estrangeira. Com efeito as hipteses previstas no art V, 1 e 2 da
referida Conveno pouco ou nada diferem daquelas previstas nos arts. 38 e
39 da Lei brasileira22. Ex vi os aludidos artigos:
Art. V.
1.
O reconhecimento e a execuo de uma sentena podero ser
indeferidos, a pedido da parte contra a qual ele invocada, unicamente se
esta parte fornecer autoridade competente onde se tenciona o
reconhecimento e a execuo, prova de que:
a)
as partes do acordo a que se refere o art. II estavam, em conformidade
com a lei a elas aplicvel, de algum modo incapacitadas, ou que tal acordo
no vlido nos termos da lei qual as partes o submeteram, ou, na ausncia
de indicao sobre a matria, nos termos da lei do pas onde a sentena foi
proferida; ou
b)
a parte contra a qual a sentena invocada no recebeu notificao
apropriada acerca da designao do rbitro ou do processo de arbitragem, ou
lhe foi impossvel, por outras razes, apresentar seus argumentos; ou
c)
a sentena se refere a uma divergncia que no est prevista ou que
no se enquadra nos termos da clusula de submisso arbitragem, ou
contm decises acerca de matrias que transcendem o alcance da clusula de
submisso, contanto que, se as decises sobre a matrias suscetveis de
arbitragem puderem ser separadas daquelas no suscetveis, a parte da
sentena que contm decises sobre a matria suscetveis de arbitragem possa
ser reconhecida ou executada; ou
d)
a composio da autoridade arbitral ou o procedimento arbitral no se
deu em conformidade com o acordado pelas partes, ou na ausncia de tal
acordo, no se deu em conformidade com a lei do pas em que a arbitragem
ocorreu; ou
e)
a sentena ainda no se tornou obrigatria para as partes, ou foi
anulada ou suspensa por autoridade competente do pas em que , ou em
conformidade com a lei do qual, a sentena tenha sido proferida.

21

BEAT, Walter Rechsteiner. Arbitragem Privada Internacional: Teoria e Prtica, 2 ed., p. 143.
GARCEZ, Jos Maria Rossani. Tcnicas de Negociao, Resoluo e Alternativa de
Conflitos: ADRS, Mediao, Conciliao e Arbitragem, p.150.
22

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360
2.
O reconhecimento e a execuo de uma sentena arbitral tambm
podero ser recusados caso a autoridade competente do pas em que se
tenciona o reconhecimento e a execuo contatar que:
a)
segundo a lei daquele pas, o objeto da divergncia no passvel de
soluo mediante a arbitragem;
b)
o reconhecimento ou a execuo da sentena seria contrrio ordem
pblica daquele pas.
Art. 38. Somente poder ser negada a homologao para o reconhecimento
ou execuo de sentena arbitral estrangeira,
quando o ru demonstrar
que:
I - as partes na conveno de arbitragem eram incapazes;
II - a conveno de arbitragem no era vlida segundo a lei qual as partes a
submeteram, ou, na falta de indicao, em virtude da lei do pas onde a
sentena arbitral foi proferida;
III - no foi notificado da designao do rbitro ou do procedimento de
arbitragem, ou tenha sido violado o princpio do contraditrio,
impossibilitando a ampla defesa;
IV - a sentena arbitral foi proferida fora dos limites da conveno de
arbitragem, e no foi possvel separar a parte excedente daquela submetida
arbitragem;
V - a instituio da arbitragem no est de acordo com o compromisso
arbitral ou clusula compromissria;
VI - a sentena arbitral no se tenha, ainda, tornado obrigatria para as partes,
tenha sido anulada, ou, ainda, tenha sido suspensa por rgo judicial do pas
onde a sentena arbitral for prolatada.
Art. 39. Tambm ser denegada a homologao para o reconhecimento ou
execuo da sentena arbitral estrangeira, se o Supremo Tribunal Federal
constatar que:
I - segundo a lei brasileira, o objeto do litgio no suscetvel de ser
resolvido por arbitragem;
II - a deciso ofende a ordem pblica nacional.
Pargrafo nico. No ser considerada ofensa ordem pblica nacional a
efetivao da citao da parte residente ou domiciliada no Brasil, nos moldes
da conveno de arbitragem ou da lei processual do pas onde se realizou a
arbitragem, admitindo-se, inclusive, a citao postal com prova inequvoca de
recebimento, desde que assegure parte brasileira tempo hbil para o
exerccio do direito de defesa..

Tais apontamentos vm to somente a corroborar a tese de que, com a

promulgao da Conveno de Nova Iorque, pouca (qui nenhuma) alterao
seria infligida ao nosso sistema homologatrio de sentenas arbitrais
estrangeiras.
Um outro ponto, igualmente ressaltado, refere-se a no previso pela
Conveno de Nova Iorque, de um procedimento homologatrio; limita-se
apenas estabelecer as hipteses em que o reconhecimento do laudo pode ser
negado. Outorgou, o Tratado, aos Estados signatrios a liberdade de disporem
sobre o procedimento a ser adotado para o reconhecimento dos laudos
aliengenas. Sendo assim, imperioso concluir-se que a Conveno no afasta,
de plano, a necessidade de homologao do laudo arbitral estrangeiro.
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361

3.3 O ARTIGO 3 DA CONVENO DE NOVA IORQUE

Conforme salientado antanho, o mago da discusso acerca de
eventual dispensa de homologao, com a internalizao da Conveno de
Nova Iorque, reside no art. III do aludido Acordo. No tpico antecedente j
tratou-se da interpretao dada pela corrente simptica dispensa de
homologao. Agora, analisar-se- o ponto de vista dos adeptos da
necessidade de continuao da homologao.
Pois bem. Defende tal corrente que o enunciado do art. III da
Conveno (vide supra), mais especificamente a expresso condies
substancialmente mais onerosas, estaria a se referir a encargos pecunirios.
Alegam que a interpretao sistemtica do disposto levaria a tal entendimento.
Ora, o referido artigo menciona, em sua redao, taxas ou cobranas mais
altas do que as impostas para o reconhecimento ou execuo de sentenas
domsticas, remetendo, pois, idia de pecnia, valor financeiro. Ademais, a
prpria expresso onerosas tem, dentre outras, por acepo a de nus,
custas.
Outrossim, recorrer-se verso original do Tratado s legitima tal
entendimento; uma vez os termos usados (a saber, fees or charges)
conduzem noo de pecnia, de numerrio, verbis:
Article III. Each Contracting State shall recognize arbitral awards as binding
and enforce them in accordance with the rules of procedure of the territory
where the awards is relied upon, under the conditions laid down in the
following articles. There shall not be imposed substantially more onerous
conditions or higher fees or charges on the recognition or enforcement of
arbitral awards to which this Convention applies than are imposed on the
recognition of enforcement of domestic arbitral awards

De fato. O acompanhamento de qualquer processo demanda gastos

financeiros, tem-se custas processuais, honorrios advocatcios, etc. Ademais,
por vezes, at mesmo a sobrecarga processual dos juzos, conseguindo numa

Revista Brasileira de Direito Internacional, Curitiba, v.2, n.2, jul./dez.2005

362
maior morosidade, acaba por implicar em aumento de dispndio pelo autor (ou
pelas partes). Dessa forma, o objetivo do Tratado foi o de se vedar um
recolhimento de custas tais que tornasse por demais dificultosa (seno
impossvel) a execuo da sentena arbitral estrangeira.
3.4 POSIO DO STF/STJ
Por fim, analisar-se-, a posio dominante na jurisprudncia ptria.
Contudo, tendo em vista ser recente a mudana de competncia (do STF para
o STJ), observar-se- tanto a posio do STF quanto a do STJ.
Pois bem. nossas Supremas Cortes, em inmeros julgados, acataram a
possibilidade de se homologar laudos arbitrais aliengenas. Realmente, o que
se infere dos quatro julgados (dois do STF, e dois do STJ) a seguir transcritos:
SENTENA
ARBITRAL
ESTRANGEIRA.
PEDIDO
DE
HOMOLOGAO. CONTRATO DE AFRETAMENTO. REQUISITOS
PREVISTOS NO REGIMENTO INTERNO DO STF E NA LEI N 9.307/96
(LEI DA ARBITRAGEM). Tendo as normas de natureza processual da Lei
n 9.307/96 eficcia imediata, devem ser observados os pressupostos nela
previstos para homologao de sentena arbitral estrangeira,
independentemente da data de incio do respectivo processo perante o juzo
arbitral. Pedido que cumpre os requisitos dos arts. 37 a 39 da mencionada lei,
bem como os dos arts. 216 e 217 do RI/STF. Homologao deferida23
HOMOLOGAO DE LAUDO ARBITRAL ESTRANGEIRO.
REQUISITOS
FORMAIS:
COMPROVAO.
CAUO:
DESNECESSIDADE. INCIDNCIA IMEDIATA DA LEI N 9.307/96.
CONTRATO DE ADESO: INEXISTNCIA DE CARACTERSTICAS
PRPRIAS. INAPLICAO DO CDIGO DE DEFESA DO
CONSUMIDOR. 1. Hiptese em que restaram comprovados os requisitos
formais para a homologao (RISTF, artigo 217). 2. O Supremo Tribunal
Federal entende desnecessria a cauo em homologao de sentena
estrangeira (SE n 3.407, Rel. Min. OSCAR CORRA, DJ DE 07.12.84). 3.
As disposies processuais da Lei n 9.307/96 tm incidncia imediata nos
casos pendentes de julgamento (RE n 91.839/GO, RAFAEL MAYER, DJ de
15.05.81). 4. No contrato de adeso aquele em que as clusulas so
modificveis por acordo das partes. 5. O Cdigo de Proteo e Defesa do
Consumidor, conforme dispe seu artigo 2, aplica-se somente a "pessoa
fsica ou jurdica que adquire ou utiliza produto ou servio como destinatrio
final". Pedido de homologao deferido24
23

STF. SEC 5828 / NO NORUEGA. SENTENA ESTRANGEIRA CONTESTADA. Rel.

Min.ILMAR GALVO. TRIBUNAL PLENO. Julgamento em 06/12/2000. DJ 23/02/2001.
24

STF. SEC 5847 / IN - GRA BRETANHA (INGLATERRA). SENTENA ESTRANGEIRA

CONTESTADA. Rel. Min. MAURCIO CORRA. TRIBUNAL PLENO. Julgamento em
01/12/1999. DJ 17/12/1999.

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363

HOMOLOGAO DE SENTENA ESTRANGEIRA. SENTENA

ARBITRAL. PROCEDIMENTO
ARBITRAL QUE TEVE CURSO REVELIA DO REQUERIDO.
CONVENO ARBITRAL.
INEXISTNCIA.
1. Para a homologao de sentena de arbitragem estrangeira
proferida revelia do requerido, deve ele, por ser seu o nus,
comprovar, nos termos do inciso III do art. 38 da Lei n. 9.307/96,
que no foi devidamente comunicado da instaurao do procedimento
arbitral.
2. Homologao deferida.25
SENTENA ESTRANGEIRA. HOMOLOGAO. INEXISTNCIA DE
OFENSA ORDEM
PBLICA, SOBERANIA NACIONAL E AOS BONS COSTUMES.
1. Sentena arbitral que decorreu de processo sem qualquer vcio
formal.
2. Contestao da requerida no sentido de que no est obrigada a
cumprir o seu encargo financeiro porque a requerente no atendeu
determinada clusula contratual. Discusso sobre a regra do
exceptio non adimpleti contractus, de acordo com o art. 1.092 do
Cdigo Civil de 1916, que foi decidida no juzo arbitral. Questo
que no tem natureza de ordem pblica e que no se vincula ao
conceito de soberania nacional.
3. Fora constitutiva da sentena arbitral estrangeira por ter sido
emitida formal e materialmente de acordo com os princpios do nosso
ordenamento jurdico.
4. Homologao deferida26. Honorrios advocatcios fixados em 10% (dez
por cento) sobre o valor da causa.

Dessa forma, de entendimento pacificado, tanto Supremo Tribunal

Federal quanto no Superior Tribunal de Justia, a viabilidade, seno a
necessidade, de homologao de sentenas arbitrais estrangeiras. Ora, nos
julgados acima colimados nada se discute acerca do exequatur ser apenas
para sentenas judiciais estrangeiras. Do contrrio, todas as decises
deferiram o pedido homologatrio dos laudos arbitrais estrangeiros. Outrossim,
saliente-se que sendo o STF o juzo ltimo de interpretao constitucional,
considerado inclusive o Guardio da Constituio, seria essa a autoridade
mais competente para dar uma interpretao final ao artigo art. 105, I, i,.
4

UMA BREVE ANLISE DA LEGISLAO COMPARADA

25

STJ. SEC 887 / EX. SENTENA ESTRANGEIRA CONTESTADA. Rel. Min. JOO OTVIO
DE NORONHA. CORTE ESPECIAL. Julgamento em 06/03/2006. DJ 03/04/2006.
26
STJ. SEC 802 / EX. SENTENA ESTRANGEIRA CONTESTADA. Rel. Min. JOSE
DELGADO. CORTE ESPECIAL. Julgamento em 18/08/2005. DJ 19/09/2005.

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364
Antes de adentrar-se nas concluses finais, de todo oportuno
analisar, ainda que brevemente, legislaes estrangeiras. Nesse sentido, e
tendo em vista uma maior proximidade territorial, cultural, social, etc., tomou-se
por base, para a elaborao dessa breve anlise comparativa, pases
pertencentes ao cone sul.

Importante, ademais, destacar que a paulatina

evoluo do instituto da arbitragem nesses pases fora engendrada, dentre

outros, pela intensificao do intercmbio comercial entre os mesmos
incremento esse fruto do Mercosul. Outrossim, com essa ampliao do
mercado regional, diferenas existentes entre as legislaes desses pases, as
diversas formas de interpretaes da lei, e a formao profissional de
operadores do direito, ficaram em evidncia. Nesse diapaso, o instituto da
arbitragem se apresenta como panacia a resoluo de eventuais conflitos
entre os particulares que investem ou trabalhem nos pases desses blocos
econmicos.
Posto isto, no nos cabe, diante do objeto do presente artigo, analisar
cabalmente as legislaes, os procedimentos inerentes arbitragem desses
pases. Limitar-se-, nesse sucinto exame, a averiguar a existncia ou no, em
algum desses pases, de um procedimento autnomo distinto e independente
da ao de execuo - para o reconhecimento dos laudos arbitrais
estrangeiros.

Nesse sentido, focar-se- o estudo em dois pases, a saber,

Uruguai e Argentina, ambos Estados-membros da Conveno de Nova Iorque

de 1958.
Pois bem. No Uruguai, por fora do disposto nos arts. 541.2 e art. 543,
o laudo arbitral estrangeiro precisa obter o exequatur perante a Suprema Corte
de Justicia, ex vi:
Artculo 541.
(...)
541.2 La ejecucin se pedir ante la Suprema Corte de Justicia.
(...)
Artculo 543.
Laudos arbitrales extranjeros. Lo dispuesto em este Captulo ser apicable a
los laudos dictados por tribunales Arbitrales extranjeros, em todo lo que fuere
pertinente.

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365
Contudo, uma vez homologado, o laudo arbitral aliengena
poder ser executado perante o juzo competente para a execuo - art. 541.3
do Cdigo General Del Proceso, vide:
Artculo 541.
(...)
541.3 Si se hiciere lugar a la ejecucin, se remitir la sentencia al tribunal
competente para ello, a efectos de que proceda conforme com los trmites
que correspondan a la naturaleza de la sentencia.

Na Argentina, igualmente, os laudos arbitrais estrangeiros so

executados seguindo o procedimento para a execuo de sentenas judiciais
estrangeiras. Contudo, diversamente do caso uruguaio, a execuo dessas
sentenas requerida no juiz de primeira instncia, o qual proferir o exequatur
(esse procedimento seguir o trmite dos incidentes processuais); decidindo-se
pela homologao da execuo, essa se proceder na forma estabelecida para
as sentenas proferidas por tribunais argentinos. o que se absorve do
enunciado do art. 518, e 519 bis do Cdigo Procesal Civil y Comercial de la
Republica Argentina:
Art. 518 La ejecution de la sentencia dictada por UN (1) tribunal
extranjero se pedir ante el juez de primeira instancia que correponda,
acompaada su testimonio y traducido y las actuaciones que acrediten que ha
quedade ejecutoriada y que se han cumplido los dems requisitos, si no
resultaren de la sentencia misma.
Para el trmite del exequtur se aplicarn las normas de los incidentes.
Si se dispusiere la ejecucin, se proceder en la forma establecida para las
sentencias pronunciadas por tribunales argentinos.
(...)
Art. 519 BIS Los laudos pronunciados por tribunales arbitrales extranjeros
podrn ser ejecutados por el procedimiento establecido en los articulos
anteriores (...).

Logo, dessa singela anlise de legislao comparada, depreende-se

que j da prxis sul americana a exigncia de homologao de laudos
arbitrais estrangeiros, no obstante, serem todos esses pases aderentes da
Conveno de Nova Iorque. Contudo, enquanto no Uruguai tal procedimento
realizado na Suprema Corte de Justia, na Argentina o mesmo se desenrola no
juzo de primeira instncia mesmo. Assim, o fato de um Estado ter promulgado
a Conveno no significa necessariamente a impossibilidade, de esse mesmo
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366
Estado, estabelecer um procedimento de homologao de laudos arbitrais
aliengenas.

CONSIDERAES FINAIS

O fato de a jurisprudncia ptria, como um todo, entender ser

necessria a prvia homologao de sentenas arbitrais estrangeiras poderia
suscitar a indagao de ser a polmica, ainda hoje, presente. Contudo, mister
enfocar que a discusso reside na esfera doutrinria, e que, a jurisprudncia,
via de regra, espelha a opinio da maioria doutrinria. Mister ainda enfocar
que, mesmo que um entendimento seja hoje pacificado, amanh poder no o
ser, ou ainda ser pacificado o entendimento contrrio. Quer isso dizer que,
por meio da discusso doutrinria, do cotejo argumentativo, que a cincia do
direito progride; de modo que, no obstante, a polmica no ser atualmente
muito acessa, nada impede de amanh no o ser. Feito esse parnteses,
passa-se s consideraes finais.
Por todo o esboado no presente trabalho, claramente percebvel
que a questo da necessidade ou no de prvia homologao pelo STJ dos
laudos arbitrais estrangeiros no se iniciou quando da promulgao da
Conveno de Nova Iorque. Muito pelo contrrio, essa discusso j estava em
curso quando esse Tratado comeou a viger. Contudo, o que no pode deixar
de ser notado que a internalizao desse Acordo reascendeu a discusso,
trazendo elementos novos a mesma. Nesse sentido, tender para uma ou outra
corrente defender no a desnecessidade de homologao, porque o artigo III
da Conveno de Nova Iorque revogou o disposto na Lei de Arbitragem, ou a
necessidade, haja vista a interpretao errnea desse dispositivo. No. A
questo de tomar partido (ainda que parcial) em uma ou outra direo
inerente a crenas mais intrnsecas, a opinies sedimentadas, a adeso a
teorias j desenvolvidas. Dessa forma, a concluso se desenrolar pelo cotejo
dos argumentos, no se atendo, assim, apenas ao artigo III da Conveno, ou
ao disposto na mesma.

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367
Posto isso, primeiramente mister salientarmos que a cincia jurdica,
enquanto cincia, tem de primar, dentre outras coisas, pelo rigor conceitual,
metodolgico, lingstico, etc. Nesse sentido, dizer-se que o termo sentena
abrangeria tanto a judicial quanto a arbitral, no resguardar tal rigorismo. Ora,
o CPC, em seu art. 162, 1, estabelece que sentena o ato pelo qual o
juiz pe termo ao processo, decidindo ou no o mrito da causa. Logo, a Lei
de Arbitragem ao se referir ao laudo arbitral como sentena arbitral, acabou por
mesclar, misturar dois institutos dspares: laudo arbitral e sentena judicial.
Poder-se-ia, ademais, argir que o termo s fora empregado na Lei Marcos
Maciel para enfocar a proximidade entre um e outro instituto. Porm, tal
resultado poderia ser atingido fazendo-se uma ressalva no corpo da lei de que
os laudos arbitrais possuem os mesmo efeitos inerentes s sentenas judiciais.
Portanto, como uma primeira crtica, vislumbra-se a necessidade, para um
maior rigor cientfico, de uma reviso terminolgica da expresso sentena
arbitral: o termo sentenas s ser tecnicamente bem empregado se referir-se
ao ato judicial que pe fim ao processo.
Outra conseqncia nefasta do emprego indiscriminado desse termo,
a considerada equiparao entre a sentena judicial e a arbitral, defendida
pelos defensores da homologao. Afirma, essa corrente, que para alm de
uma equivalncia textual, haveria a dos efeitos de ambas as sentenas.
Alega, outrossim, que o diploma processual, ao prever que o laudo arbitral
constitui ttulo executivo judicial s reforaria tal equiparao. Contudo, data a
mxima vnia, clarividente que sentena judicial e laudo arbitral so institutos
distintos. Realmente, enquanto a sentena judicial corporifica autoridade
estatal, fruto, em poucas palavras, do exerccio da soberania (autoridade)
estatal, o laudo arbitral estrangeiro resultado de uma conveno particular, de
um compromisso firmado por particulares para soluo de pendengas de
carter patrimonial. Pois, se assim , no se justifica equiparar a sentena
judicial ao laudo arbitral: o que se poderia afirmar a proximidade desses
institutos, mais especificamente, a imputao aos laudos arbitrais de alguns
dos efeitos que so inerentes s sentenas judiciais (visando ao incentivo da
prtica da arbitragem).

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Tal distino h de estar presente quando se interpreta as leis tratantes
da arbitragem. Nesse espectro, a Constituio quando outorga ao STJ a
competncia para homologar sentenas estrangeiras, est a referir-se a
sentenas judiciais estrangeiras. A uma porque quando da elaborao da
Constituio Federal (final da dcada de 80), no se falava em sentenas
arbitrais, porquanto esse termo s fora posteriormente empregado pela Lei
9.307/9627. A duas porque, como j fora exaustivamente assinalado
anteriormente, os dois institutos (sentena judicial e laudo arbitral) tm
natureza distintas.
certo, outrossim, que a prtica brasileira perpetuou a utilizao do
exequatur igualmente para os laudos arbitrais estrangeiros, mesmo aps o
advento da Lei de Arbitragens, e da Conveno de Nova Iorque. Frise-se,
porm, que tal prtica acabou por tornar-se tradio, sem que eventuais
questionamentos posteriores, acerca do cabimento de sua continuao ou no,
fossem realizados. De fato, anteriormente elaborao de nossa Lei de
Arbitragem, os tribunais formaram jurisprudncia, a despeito da falta de
previso legal, no sentido de uma dupla homologao dos laudos arbitrais
estrangeiros prtica essa no incentivadora da utilizao desse instituto. Pois
bem, com o advento da Lei de Arbitragem, regulamentando todo esse proceder
estatal, dispensou-se essa dupla homologao, estabelecendo-se porm a
necessidade do juzo de delibao (a exemplo das sentenas judiciais).
Contudo, os laudos arbitrais nacionais, que anteriormente tambm prescindiam
de um juzo homologatrio para serem executveis, passaram a ser ttulos
executivos judiciais. Ora, simplesmente acatou-se tais disposies (o laudo
arbitral estrangeiro porque mais de acordo tradio de homologao firmada),
sem que se discutisse seriamente a licitude de dispensar-se tratamento to
distinto a laudos arbitrais nacionais e estrangeiros.
Observe-se, alm disso, que o acatamento desses dispositivos leva ao
cmulo de ser possvel a execuo direta de laudos arbitrais proferidos no
Brasil, mesmo que tenha por base legislao de outro pas; ao passo que
laudos

proferidos

em

outros

Estados,

mas

segundo

leis

brasileiras

27

certo que poder-se-ia alegar recepo por parte da Constituio do disposto nessa Lei de
Arbitragem; contudo, preciso que se tenha sempre em conta a dicotomia dos institutos.

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369
necessitariam do exequatur do STJ. Ademais, imperioso ressaltar-se que
ttulos

executivos

estrangeiros

so

diretamente

executveis

no

juzo

competente, no lhes sendo necessrio qualquer juzo homologatrio. Veja se

o seguinte julgado:
RECLAMAO TTULOS DE CRDITOS CONSTITUDOS NO
EXTERIOR PRETENDIDA HOMOLOGAO, PELO SUPREMO
TRIBUNAL FEDERAL, COM O OBJETIVO DE OUTORGAR-LHES
EFICCIA
EXECUTIVA

INADMISSIBILIDADE

INAPLICABILIDADE DO ART. 102, I, H DA CONSTITUIO

CONSEQUENTE
INOCORRNCIA
DE
USURPAO
DA
COMPETNCIA
DO
SUPREMO
TRIBUNAL
FEDERAL

DESCABIMENTO DA RECLAMAO RECURSO DE AGRAVO

IMPROVIDO Os ttulos de crdito constitudos em pas estrangeiro, para
serem executados no Brasil (CPC, art. 585, 2), no dependem de
homologao pelo Superior Tribunal Federal. A eficcia executiva que lhe
inerente no se subordina ao juzo de delibao a que se refere o art. 102, I
h, da Constituio, que incide unicamente sobre sentenas estrangeiras,
cuja noo conceitual no compreende, no abrange e no se estende aos
ttulos de crdito, ainda que sacados ou constitudos no exterior. Doutrina.
Precedentes. No estando em causa a possibilidade de usurpao da
competncia do Supremo Tribunal Federal, torna-se invivel a utilizao da
reclamao, quando promovida contra deciso de Tribunal judicirio, que,
por entender incabvel a exigncia da prvia homologao a que se refere o
art. 102, I, h, da Carta Poltica, declara revestir-se de plena eficcia
executiva, em territrio nacional, ttulo de crdito constitudo em pas
estrangeiro28

Pois bem. Se um ttulo de crdito estrangeiro, que , em ltima anlise

um ttulo executivo, pode ser diretamente apresentado no juzo de primeiro
grau, porque o laudo arbitral haveria de ser diferente? Dessa maneira, e de
acordo com o exposto acima, caberia mais razo corrente minoritria que
defende a desnecessidade de homologao pelo STJ. Contudo, h igualmente
elementos preciosos defendidos pela corrente favorvel continuao da
homologao por esse Tribunal de Justia, os quais no podem deixar de
serem cultivados.
Nesse sentido, afirma-se que o exequatur questo de defesa de
soberania. Contudo, tal afirmao deveria ser posta de uma outra maneira,
visando a um maior rigor tcnico. Realmente o juzo de delibao visa a
controlar, ainda que formalmente, as sentenas, as decises proferidas fora do
territrio nacional, que, por um motivo ou outro, havero de ser executadas por
28

STF. RECL 1908 / SP. AGRAVO REGIMENTAL NA RECLAMAO. Rel. Min.CELSO

MELLO.
TRIBUNAL
PLENO.
Julgamento
em
24/10/2001.
DJ
03/12/2004.

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370
nosso Judicirio. Todavia, da a se afirmar tratar-se de defesa, de uma questo
de soberania h uma grande diferena. S se estar a falar em soberania
quando a deciso, objeto da execuo, advier de rgo estatal, revestido
portanto de autoridade pblica; e no quando a deciso provier de juzo
arbitral, decorrente de acordo, compromisso entre particulares. Assim, o que
deve ficar patente a necessidade sim de se controlar as decises aliengenas
que sero aqui executadas. Entretanto, imputar tal controle ao STJ, a
semelhana das sentenas judiciais, sob o auspcio, errneo, de se defender a
soberania nacional, no mnimo exagerado. Nesse diapaso, a soluo
argentina nos seria de muita valia: semelhana do laudo arbitral nacional, o
estrangeiro, poderia ser apresentvel diretamente ao juzo competente para a
execuo, o qual estaria, ademais, incumbido de promover um juzo
homologatrio prvio, que analisasse a no incidncia de quaisquer das
condies impeditivas, ou atentatrias a moral e a ordem pblica.
Em apertada sntese, o que parece ser o mais correto cotejar-se
ambas as propostas afim de se resgatar um maior rigor tcnico, e institucional,
com a desnecessidade do juzo de delibao, para os laudos arbitrais
estrangeiros, pelo STJ; ao passo em que se defende a continuao de um
controle judicial (pelo juzo competente para a execuo) das decises
passveis de execuo no Brasil.
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