Beruflich Dokumente
Kultur Dokumente
EVALUACIN
AUTOEVALUACIN
DEL
DELSISTEMA
SISTEMA
DEL
DE
DESISTEMA
GESTIN
GESTINDE
DE
DEGESTIN
SEGURIDAD,
SEGURIDAD,
DE SEGURIDAD,
SALUD
SALUDOCUPACIONAL
OCUPACIONAL
SALUD OCUPACIONAL
YYAMBIENT
AMBIENT
CONTRATISTAS
FORMATO
- FORMATO
NICO NICO
Form:
FAUPE267
Form: FAUPE267Rev.13
2007.02.21
Form:
FAUPE267
Rev.16
Rev.18
Rev.17
FORM:
FAUPE262
1. IDENTIFICACIN
TIPO DE VISITA : VERIFICACIN
SEGUIMIENTO
NIT:
CIUU
FIRMA CONTRATISTA:
GERENTE GENERAL :
Direccin :
Tel :
Ciudad :
Fax:
ACTIVIDAD ECONMICA
EMPRESA CONTRATANTE
CONTRATO VIGENTE
SERVICIO PRESTADO
1.
2.
3.
4.
5.
SERVICIO PRESTADO
REQ
Nota: Las evidencias en todos los requisitos de la gua incluyen todos los trabajadores independi
Se llevan a cabo reuniones peridicas generales de nivel gerencial en las que el tema de Seguridad, Salud en el trabajo y Amb
agenda, al menos trimestralmente.
Inspecciones Gerenciales
Se tiene un Programa de Inspecciones a nivel Gerencial que incluya evaluacin de las condiciones de SSTA en todos los centr
Se ejecutan inspecciones gerenciales segn el programa definido?
1.4. Recursos
* Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del sistema de gestin de SSTA?
* Se ajusta el presupuesto SSTA para los nuevos contratos?
* Se verifica la ejecucin del presupuesto?
* Se tiene asignado un Representante de la alta direccin para el Sistema Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente?
* Se asignan los recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin de SSTA en trminos de la
recursos tecnolgicos?
* Se promueve el desarrollo del sistema SSTA a contratistas y subcontratistas locales.
* En la asignacin de recursos para la gestin del sistema SSTA en cada uno de los proyectos se incluyen clusulas y/o anlisi
aspectos de derechos humanos relevantes para la operacin
* En el presupuesto asignado para la gestin del sistema SSTA se incluyen los programas, operaciones o proyectos que desarr
Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otra ndole en SSTA aplicables a la organ
Anlisis de la Identificacin de todos los requisitos legales y de otra ndole en SSTA aplicables a la organizacin?
La informacin pertinente de requisitos legales y de otra ndole se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el control de
pertinentes?
2.3.Funciones y Responsabilidades
Se tienen asignadas las funciones y responsabilidades en Seguridad, Salud en el trabajoy Ambiente para:
Alta Gerencia.
Nivel gerencial medio.
Personal Operativo.
Personal de supervisin.
Representante del Sistema SSTA.
Coordinador del programa.
Se tiene un procedimiento escrito para evaluar el cumplimiento de las responsabilidades en SSTA de todos los trabajadores?
Se evala el cumplimiento de estas funciones y responsabilidades de acuerdo al procedimiento?
Los trabajadores conocen sus funciones y responsabilidades en seguridad, salud en el trabajo y ambiente?
Se retroalimentan a los trabajadores de las acciones por mejorar resultantes de su evaluacin de sus funciones y responsabilid
2.4.Competencias
La organizacin ha definido, mantenido y comunicado las competencias en SSTA para todos los trabajadores incluyendo sub
Formacin acadmica
Experiencia
Cpacitacin
Entrenamiento apropiados
Todos los trabajadores cumplen con las competencias definidas anteriormente?
Los grupos de inters conocen los aspectos del sistema SSTA que la organizacin decidi comunicar?
La empresa cuenta con un mecanismo para llevar registros de quejas por incidentes con sus grupos de inters ocurridos duran
ao?
Se llevan registros de quejas por incidentes con sus grupos de inters ocurridos durante el ltimo ao (Discriminacin, Segurida
Ambiente, prcticas corruptas) en relacin con aspectos de SSTA y respuestas a dichos incidentes?
IDENTIFICACION DE PELIGROS
Se tiene un procedimiento para la continua identificacin de peligros, valoracin de riesgos, determinacin de los controles de
de SST, valoracin de riesgo y determinacin de los controles que contemple actividades rutinarias y no rutinarias?
Se identifican continuamente los peligros SST teniendo en cuenta todos los elementos contemplados en la gua RUC?
En la identificacin de peligros se incluyen la procedencia u origen de los componentes del producto o servicio?
Se valoran continuamente los riesgos SST identificados teniendo en cuenta los controles existentes?
Se realiza continuamente la priorizacin de los riesgos SST?
Las medidas de intervencin para controlar los riesgos SST valorados, han sido analizadas y definidas de acuerdo a la jerarqu
Participan los trabajadores en la identificacin de peligros, valoracin y determinacin de controles de los riesgos de su activida
Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos prioritarios identificados?
Existe seguimiento y medicin periodica de la efectividadad de las medidas de control de riesgos
Se identifican y caracterizan los grupos de inters de la organizacin?
Se tiene en cuenta las expectativas de los grupos de inters para el establecimiento de las acciones de control?
Se cuenta con un mecanismo para la identificacin, reporte y control de actos inseguros y condiciones subestandares?
Se identifican continuamente los aspectos ambientales de sus actividades productos y servicios, teniendo en cuenta la
identificacin de los riesgos y oportunidades derivados del cambio climtico, materiales, emisiones, vertimientos, residuos,
consumos de energa y agua, as como los impactos significativos sobre la biodiversidad?
En la identificacin de aspectos ambientales se incluyen la procedencia u origen de los componentes del producto o servicio?
Se valoran continuamente los impactos ambientales identificados?
Se ha realizado la continua priorizacin de los impactos ambientales?
Estn establecidas las medidas de intervencin para controlar los aspectos identificados?
Se cumple el plan de accin para la implementacin de los controles de los aspectos ambientales?
La identificacin, valoracin y priorizacin de los aspectos estn acordes con los impactos identificados en el rea revisada. El
realizado es validado por el contratante.
Existe seguimiento y medicin periodica de la efectividadad de las medidas de control de aspectos ambientales
Conocen los empleados los aspectos e impactos ambientales que se generan en el desarrollo de sus actividades y/o prestacin
servicio?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los aspectos prioritarios identificados?
CONTROL DE CAMBIO
Se tiene un procedimiento o metodologa que asegure la gestin de los cambios realizados o propuestos en la organizacin?
Se tienen registros de la implementacin del procedimiento de gestin del cambio definido por la organizacin?
Las personas que hacen parte del proceso de la gestin del cambio conocen sus responsabilidades en el mismo?
Se cumple el procedimiento de control de cambios establecido por la organizacin?
Se cuenta con un procedimiento que contemple criterios de SSTA para seleccionar contratistas y proveedores que incluya clu
anlisis relativos a aspectos de derechos humanos relevantes para la operacin y a la procedencia u origen de los component
productos o servicios, especialmente respecto a los que podran tener impacto ambiental y/o social (SSTA)
Se seleccionan los subcontratistas- proveedores de acuerdo al Procedimiento?
Se tienen registros del monitoreo al trabajo del subcontratista?
Se evala el desempeo del subcontratista - proveedor?
Se realiza seguimiento al plan de accin resultante de los monitoreos/evaluacin ?
Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los subcontratistas y proveedores con el fin de asegurar su implementa
divulgan los resultados de las evaluaciones de desempeo.
La empresa cuenta con programas para desarrollar en SSTA a los proveedores y/o subcontratistas locales?
La organizacin tiene informacin disponible a sus grupos de inters sobre la procedencia u origen de los componentes de sus
servicios, especialmente respecto a los que podran tener impacto ambiental y/0 social (SSTA)?
Se le informa a los visitantes sobre los peligros, riesgos y aspectos ambientales a lo que se puede encontrar expuesto y como a
caso de emergencia?
A la comunidad y autoridades se les informa sobre la identificacin y control de los peligros y aspectos ambientales aplicables
su participacin en las actividades de simulacros, prevencin y atencin de emergencias
La organizacin adecua la gestin del sistema SSTA en cada uno de los programas, operaciones o proyectos que desarrolle po
o a travs de subcontratistas con las comunidades locales o cualquier otro grupo de inters?.
La organizacin ha establecido indicadores de gestin para evaluar el desempeo de los programas que desarrolla por si mism
Se identifican actividades crticas en los trabajos realizados por en la empresa? Se tienen procedimientos documentados acord
tratamiento de los riesgos
Se tienen definidos los parmetros y los criterios para dar de baja o sacar de servicio los EPP y su reposicin?
Los EPP estn acordes con los riesgos existentes en la realizacin de la actividad?
Se evidencia el cumplimiento de los estndares para la reposicin y disposicin final de los EPP?
Los equipos de proteccin personal se mantienen en condiciones satisfactorias?
PLAN OPERATIVO
Procedimientos operativos normalizados para el control de las emergencias.
Se tiene establecido un MEDEVAC?
Existe mecanismo para reporte de todas las emergencias que ocurran?
Existe el mecanismo de evaluacin de las emergencias y activacin de la atencin de la emergencia?
De acuerdo al anlisis de riesgos cuenta el contratista con los equipos requeridos para
atender la emergencia en primera instancia?
Existen convenios, acuerdos u otros mecanismos para contar con otros equipos de otras
entidades, requeridos para atender la emergencia?
Cuenta el
Se ha realizado difusin del plan de emergencias a todo el personal de la organizacin?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de coordinacin de operaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema de comunicaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias criterios para determinar la finalizacin de la emergencia y reactivacin normal de la
Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la empresa contratante?
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de las emergencias?
Se tiene registros de los simulacros realizados
Se analizan los resultados de los simulacros
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de los simulacros ?
PLAN INFORMTICO
Contempla el plan de emergencias informacin actualizada y disponible de :
* Entidades de apoyo y socorro en atencin de emergencias.
*Conformacin de las brigadas.
* Mapas,
* Listado del tipo de equipos para atencin de emergencias y ubicacin de estos?
* Los equipos de emergencia son suficientes de acuerdo al anlisis de los riesgos, y son probados a intervalos regulares
Tienen los trabajadores acceso a los nmeros telefnicos de las entidades de apoyo y socorro en atencin de emergencia?
Conocen los trabajadores del contratista que deben hacer cuando se presente una situacin de emergencia?
Conocen los trabajadores sus funciones y responsabilidades en caso de una emergencia?
Conocen los trabajadores procedimientos para atender las emergencia en que se ve involucrada su rea?
Conocen los trabajadores del contratista, qu debe hacer cuando se presente una emergencia con impacto ambiental?
Conocen los trabajadores las salidas de emergencia, rutas de evacuacin y los puntos de encuentro?
La sealizacin para evacuacin se visualiza e identifica plenamente en todas las reas de las facilidades/instalaciones?
Conocen los trabajadores a los lideres/coordinadores para la atencin de emergencia en su rea?
Los brigadistas tienen entrenamiento en:
- Primeros Auxilios
- Control de incendios
- Evacuacin de heridos
- Atencin de Emergencias Ambientales
Los Lideres/coordinadores para la atencin de emergencias tienen conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en:
- procedimiento de evacuacin, procedimiento de atencin de emergencias
Esta el trabajador capacitado para utilizar los Extintores porttiles contra incendio?
Se tiene conocimiento sobre tipo y ubicacin de sistemas de control de incendio?
El equipo contra incendio se encuentra debidamente ubicado y sealizado? Tiene las fechas de recarga en lugar visible?
Se cuenta con elementos, equipos y materiales para la prestacin de primeros auxilios de acuerdo con los riesgos potenciales
empresa, incluyendo para la activacin del MEDEVAC?
Se tienen procedimientos documentados, instrucciones de trabajo, controles fsicos, contratos o acuerdos con proveedores a
legislacin ambiental vigente para evitar o minimizar impactos ambientales en las actividades u operaciones?
Se tienen registros de divulgacin e implementacin de los procedimientos, instructivos y dems para el manejo ambiental?
Se llevan registros de divulgacin del plan de manejo ambiental (si aplica)?
Se tienen establecidos mecanismos de seguimiento y medicin a las medidas de control ambiental.?
Se cuenta con los certificados de calibracin y registros de mantenimiento de los equipos para la medicin ambiental?
Evidenciar el cumplimiento de las obligaciones ambientales ?
* Se controlan las actividades que se realizan en reas protegidas o no protegidas permitiendo a la organizacin reducir el riesg
impactos?
* Se tiene un listado de especies que se puedan ver afectadas durante las operaciones?
* Se tienen controles para evitar la afectacin de las especies durante las operaciones?
* Se identifican las cantidades de agua y energia consumidas, suministrada por las empresas de servicios publicos?
* Se identifican las cantidades de agua y energia consumidas, suministradas por otras fuentes?
* Se tienen registros de consumos de agua y energa teniendo en cuenta los niveles de produccin de la organizacin?
* Cuenta con mecanismos que permitan mejoras en la eficiencia y reduccin del consumo de agua y energia, y del impacto?
* La organizacin tienen indicadores de la cantidad de agua reutilizada /reciclada?
Cuenta con mecanismos para reducir la liberacin de sustancias contaminantes destructuras de la capa de ozono y de gases d
invernadero?
4. EVALUACIN Y MONITOREO
Casi-accidentes
* Todos los casi-accidentes son investigados para determinar su causa?
* Se hace anlisis tendencial de las causas de los casi-accidentes?
* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigacin de casi accidentes?
Se realiza el proceso de valoracin del riesgo antes de implementar la accin correctiva o preventiva para controlar los riesgos?
Se realiza la revisin de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas?
Se hace anlisis de las causas de las no conformidades levantadas por el CCS.?
Se han cerrado todas las no conformidades levantadas por el CCS en la auditoria anterior?
Se hace Seguimiento al cumplimiento de las acciones correctivas propuestas?
Se han comunicado los resultados de las acciones correctivas y preventivas tomadas?
* La organizacin cuenta con registros sobre sanciones administrativas o judiciales, multas y/o sanciones no monetarias que
recibido por incumplimiento de leyes y regulaciones relacionadas con aspectos de SSTA e informes sobre las acciones tomada
DESEMPEO SOCIAL
Aplican medidas destinas a conseguir la igualdad en el empleo?
Se ajusta a las leyes aplicables sobre salarios y prestaciones legales?
Se asegura que los trabajadores devengan un salario igual o mayor al mnimo legal.
Evidenciar que los trabajadores no laboren un numero de horas por dia y por semana que exedan los limites excedidos por ley?
Se asegura que la remuneracin de mujeres y hombres por niveles jerarquicos y de formacin es equivalente?
La organizacin ha adoptado las medidas necesarias para erradicar la explotacin infantil en la empresa y sus subcontratistas?
IMPACTO DE LA ACCIDENTALIDAD
* Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes y enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) ltimos aos vencid
* Se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitantes (permanentes parciales o invalidez) en el ltimo periodo e
incluyendo contratistas y trabajadores en misin.
* Se evidencia aumento en la tendencia de accidentes y enfermedad laboral a nivel del indicador del ndice de frecuencia del T
incidentes con lesin personal (total de eventos reportados a la ARL ms el nmero de caso de enfermedad laboral calificados
en los ltimos cinco (5) aos vencidos y de los trabajadores en misin y sub contratistas en los ltimos 3 aos.
CUPACIONAL
D,
CUPACIONAL
SALUD OCUPACIONAL
YYAMBIENTE
AMBIENTEY PARA
AMBIENTE
CONTRATISTAS
PARA
TO NICO
2007.02.21Rev.13
08.06.19
13.12.20
09.12.18
ADICIONAL
NOMBRE
No de Personas
E mail :
Fecha de Evaluacin :
CARGO
ARL
CLASE DE RIESGO
DO
REQUISITOS Y ELEMENTOS
e tiene la organizacin?
anteriormente?
emestralmente?
abajo y Ambiente?
sistema SSTA?
A
SSTA aplicables a la organizacin?
organizacin?
TA?
o o servicio?
s de control?
nes subestandares?
niendo en cuenta la
vertimientos, residuos,
ambientales
s?
estos en la organizacin?
ganizacin?
en el mismo?
de asegurar su implementacin, se
locales?
ntificados.
n?
s riesgos identificados?
zacin?
miolgica?
organizacin?
o a la jerarquizacin
dicin?
A
No se cuenta con analisis estadisticos de primeros
auxilios, morbimortalidad y ausentismo laboral
equipos ?
amientas ?
ridad?
herramientas defectuosas?
entes?
eposicin?
de Seguridad.
encin de emergencia?
ergencia?
rea?
impacto ambiental?
o?
dades/instalaciones?
edicin ambiental?
y controles?
rvicios publicos?
La empresa no tiene establecido por escrito el un
plan de manejo integral de recursos, de acuerdo
con la legislacin ambiental vigente y lo definido en
la gua del RUC.
de la organizacin?
ortunidades de mejora?
identificados?
jadores) - SURTIGAS
in y Riesgos Profesionales - ARGOS
equivalente?
A
La organizacin no ha adoptado medidas
necesarias para erradicar la explotacin infantil en
la empresa y sus subcontratistas
OBSERVACIONES
La poltica de SSTA esta documentada, pero no La poltica de SSTA esta documentada, cumple con
cuenta con todos los elementos exigidos en la guia todos los elementos exigidos en la guia RUC, ha
RUC, no ha sido publicada ni divulgada a los
sido publicada y divulgada pero no todos los
trabajadores.
trabajadores aplican y conocen la misma.
C
Se tiene un procedimiento definido para la seleccin
y uso de epp y se evidencia su implementacin, se
llevan registros de entrega y capacitacion periodica
a los empleados, pero los EPP no estn acordes
Se tiene el procedimiento definido para la seleccin con los riesgos existentes en la realizacin de la
y uso de epp pero no se evidencia la
actividad, no se encuentran en condiciones
implementacin.
satisfactorias, los trabajadores desconocen los
estandares para el mantenimiento, reposicin y
disposicin final de los EPP. No se cuenta con
condiciones optimas para el almacenamiento de los
NA
NA
NA
NA
NA
NA
C
Se tienen certificaciones de la ARL de los
accidentes y enfermedades laborales ocurridas en
los cinco (5) ltimos aos vencidos. de acuerdo a
lo establecido por el RUC.
Se evidencia evidencia disminucin en la tendencia
de accidentes y enfermedad laboral a nivel del
indicador del ndice de frecuencia del Total de
incidentes con lesin personal (total de eventos
reportados a la ARL ms el nmero de caso de
enfermedad laboral calificados por la ARL) en los
ltimos cinco (5) aos vencidos y de los
trabajadores en misin y sub contratistas en los
ltimos 3 aos.
D
Se ha implementado procedimiento de gestin del
cambio de acuerdo a lo definido en la Gua del RUC.
Los trabajadores conocen el procedimiento y sus
responsabilidades en el mismo. Se evaluan todos los
cambios realizados o propuestos en la organizacin por
medio del procedimiento, se mantienen registros que
evidencian el cumplimiento de los planes de accin, se
tienen en cuenta los resultados de la gestin del cambio
para establecer mejora continua en el sistema de
gestin.
NA
NA
D
Se cuenta con registros estadisticos, se analizan
periodicamente los resultados y se generan planes de
accin
E
De acuerdo con el anlisis de causalidad de los
registros estadisticos la empresa genera
actividades para disminuir los eventos
ocasionados por primeros auxilios, ausentismo y
morbimortalidad.
D
E
Se han realizado mediciones a los riesgos higinicos
identificados de acuerdo a la actividad de la empresa,
estos cumplen con los requisitos definidos en la Gua del
Se realizan mediciones higienicas y se controlan
RUC, se cubren todos los centros de trabajo, se
los riesgos en los nuevos proyectos antes de
evidencia planes de accin para implementar las
iniciar activifdades.
recomendaciones resultantes de las mediciones, se
informa a los trabajadores sobre los resultados dejando
evidencias.
brigada a nivel avanzado, se han realizado simulacros de Hay un plan de entrenamiento y generacin de
emergencias y ambientales que son analizados, se
competencias del personal lider de la brigada
establecen e implementan planes de accin. Se cuenta
por entes especializados con certificaciones
con convenios de ayuda mutua y durante los simulacros internacionales apoyado con recursos propios
se ha determinado y evaluado su capacidad de
de la organizacin.
respuesta. Se cuenta con los recursos suficientes para
atender una emergencia incluyendo personal de la salud
en caso de ser aplicable.
NA
DIRECTOS
20XX
20XX
20XX
INCIDENTES DE TRABAJO
ENFERMEDAD PROFESIONAL
20XX
20XX
20XX
INDICADORES
I.S (No. de das cargados y perdidos por causa de los casos de
ATEP durante el periodo * K / Horas hombre trabajadas en el
periodo)
I.F (No. de casos reportados en el periodo por ATEP * k / horas
hombre trabajadas)
I.F de lesiones incapacitantes(No. de casos con tiempo perdido
reportados en el periodo por AT* k / horas hombre trabajadas)
ILI(IFXIS/1000)
#VALUE!
K=
200000
#VALUE!
#VALUE!