LA POLTICA

EN EUROPA

CRIMINAL

Santiago Mir Puig

Mirentxu Corcoy Bidasolo (dirs.)
Vctor Gmez Martn (coord.)

CONSEJO EDITORIAL
MARA TERESA

DE

GISPERT PASTOR

JOAN EGEA FERNNDEZ

JOS IGNACIO GARCA NINET
FRANCISCO R AMOS MNDEZ
SIXTO SNCHEZ LORENZO
JESS-MARA SILVA SNCHEZ
JUAN MANUEL TRAYTER JIMNEZ
BELN NOGUERA

DE LA

MUELA

RICARDO ROBLES PLANAS

ANNA ALONSO GUILERA
Directora del Consejo
JUAN JOS TRIGS RODRGUEZ
Director de Publicaciones

LA POLTICA
EN EUROPA

CRIMINAL

Santiago Mir Puig

Mirentxu Corcoy Bidasolo
Directores

Vctor Gmez Martn

Coordinador

p e n a l

Director:
Jos Rofes Mendiologaria
(Abogado, Profesor de Derecho penal,
Universitat de Barcelona)

Reservados todos los derechos. De conformidad con lo dispuesto en los arts. 270, 271 y 272 del Cdigo Penal
vigente, podr ser castigado con pena de multa y privacin de libertad quien reprodujere, plagiare, distribuyere o comunicare pblicamente, en todo o en parte, una obra literaria, artstica o cientfica, fijada en cualquier
tipo de soporte, sin la autorizacin de los titulares de los correspondientes derechos de propiedad intelectual
o de sus cesionarios.

2004 Mirentxu Corcoy, Massimo Donini, Vctor Gmez, Carlos Martnez-Bujn,

Cornelius Prittwitz, Jess-Mara Silva, Joachim Vogel, Jrgen Wolter, Sergi Cardenal,
Silvia Fernndez, Jos Ignacio Gallego, Juan Carlos Hortal, Bernd Schnemann,
Sergio Seminara.
2004 Atelier
Via Laietana 12, 08003 Barcelona
e-mail: atelier@atelierlibros.es
www.atelierlibros.es
Tel.: 93 295 45 60
I.S.B.N.: 84-95458-95-0
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Diseo y fotocomposicin: Addenda, Pau Claris 92, 08010 Barcelona
Impresin: Winihard Grfics, sl. Av. del Prat, 7. 08180 Moi

NDICE
ABREVIATURAS

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

13

PRLOGO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

19

PARTE

23

Y SIGLAS

GENERAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

LMITES

OBJETIVOS Y SUBJETIVOS A LA INTERVENCIN PENAL EN EL CONTROL

DE RIESGOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. .

25

I. Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

25

Mirentxu Corcoy Bidasolo

II. Legitimidad de la proteccin de bienes jurdicos supraindividuales

. .

27

III. Lmites objetivos a la intervencin penal en el control de riesgos . . .

31

IV. Lmites subjetivos a la intervencin penal en el control de riesgos

y exigibilidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

35

V. Atribucin de responsabilidad por omisin del deber de control

de riesgos tpicos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

36

VI. Imputacin y principio de lesividad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

37

VII. Conclusin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

38

ESCENARIOS

DERECHO

EUROPA

. . .

41

I. Novedades en el mbito de las fuentes: red normativa, nacimiento

de proyectos supranacionales de Derecho penal y nueva pluralidad
de los ordenamientos jurdicos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

41

DEL

PENAL EN

A PRINCIPIOS DEL SIGLO XXI

Massimo Donini

Santiago Mir Puig / Mirentxu Corcoy Bidasolo (dirs.)

II. La antijuricidad europea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

46

III. El cambio de funcin del mtodo comparado . . . . . . . . . . . . . . . . .

47

IV. Novedad en el plano poltico-cultural: el ingreso de la negociabilidad

y el anlisis econmico del derecho . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

48

V. La transformacin de la vieja dogmtica deductica (de las reglas,

de las categoras y de los principios) en un almacn de
argumentaciones (un topos) junto a nuevos argumentos y la
apertura a los matices cuantitativos de la lgica fuzzy . . . . . . . . . . .

49

VI. Cambios en el papel de la ciencia penal. De la comprensin

normativista cerrada a fenmenos (tecnicismo jurdico, autopoiesis
normativa, teleologismo intrasistemtico) a la ciencia de la posicin
de las normas: saber emprico y saber normativo en la declinacin
del mtodo cientfico del penalista . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

53

VII. La complejidad del mtodo democrtico y la unificacin mediante

principios y controles de constitucionalidad, antes que mediante
categoras dogmticas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

55

LIBERTAD,

SOCIEDAD

DEL RIESGO

. . . . . . . . . . . . . . . . . . .

59

I. Planteamiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

59

II. Seguridad y libertad como intereses en conflicto: el principio

a mayor seguridad, menor libertad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

62

III. Seguridad y libertad como intereses sintetizables en la frmula

no hay libertad sin seguridad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

66

SEGURIDAD Y

Vctor Gmez Martn

IV. Toma de postura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

1. Planteamiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Est justificada, en trminos de utilidad social, la expansin
del Derecho penal? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Son asumibles los costes de la prevencin penal de los
nuevos riesgos para las garantas individuales? . . . . . . . . .

. . . . .
. . . . .

69
69

. . . . .

70

. . . . .

87

REFLEXIONES

SOBRE LA EXPANSIN DEL DERECHO PENAL EN EUROPA CON

ESPECIAL REFERENCIA AL MBITO ECONMICO: LA TEORA DEL BIG CRUNCH
Y LA SELECCIN DE BIENES JURDICO -PENALES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

91

I. Introduccin: la teora del Big Bang . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

91

II. La teora del Big Crunch: especial consideracin de la escuela

de Frankfurt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

92

III. La versin matizada (y ms acabada) de la teora del Big Crunch:

la propuesta de Silva Snchez . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

94

Carlos Martnez-Bujn Prez

ndice

IV. Valoracin de las propuestas anteriores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

1. Aspectos que (con matices) se comparten . . . . . . . . . . . . . . . .
1.1. La constatacin del fenmeno de la expansin y la crtica
del Derecho penal simblico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.2. Las causas de la expansin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.3. La propuesta de crear un Derecho de intervencin
(Hassemer) o un modelo dual de Derecho penal (Silva) . .
2. Aspectos que no se comparten: la deslegitimacin global
de los delitos econmicos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.1. La inadecuada proyeccin del diagnstico y de las causas
de la expansin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.2. La inadecuada generalizacin (simplificacin) de lo
econmico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.2.1. La inclusin de lo socio-econmico . . . . . . . . . . . .
2.2.2. Delitos econmicos orientados a la tutela inmediata
del patrimonio individual y mediata de un bien
colectivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.2.3. Delitos econmicos orientados a la tutela de un bien
supraindividual institucionalizado con referente
patrimonial individual . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.2.4. Delitos econmicos orientados a la tutela de un bien
supraindividual general institucionalizado sin referente
individual . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.3. Recapitulacin: matizaciones a la teora personalista del bien
jurdico en la esfera de los delitos econmicos . . . . . . . . .
V. Conclusin final . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

DERECHO PENAL DEL ENEMIGO: ANLISIS CRTICO O PROGRAMA DEL

PENAL? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

.
.

96
96

.
.

96
97

97

98

99

.
.

100
101

101

102

103

.
.

104
105

. . . . . . .

107

DERECHO

Cornelius Prittwitz

CRTICA A LOS PRINCIPIOS INSPIRADORES DEL PRETENDIDO DERECHO PENAL

EUROPEO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . .

121

. . . . . . . . . .

129

Jess-Mara Silva Snchez

RESPONSABILIDAD

PENAL DE LOS EMPRESARIOS Y LAS EMPRESAS

Joachim Vogel

1. Partidarios y detractores de la responsabilidad penal de los

empresarios y las empresas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Desarrollo de la exposicin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
II. Responsabilidad penal de los empresarios y las empresas (1):
perspectiva alemana . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Responsabilidad penal de empresarios . . . . . . . . . . . . . .

. . . . .
. . . . .

129
130

. . . . .
. . . . .

131
131

Santiago Mir Puig / Mirentxu Corcoy Bidasolo (dirs.)

2. Responsabilidad penal de las empresas . . . . . . . . . . . . . . . . .

3. Relacin entre responsabilidad del empresario y responsabilidad
de la empresa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
III. Responsabilidad penal de los empresarios y las empresas (2):
objetivos del Derecho de la Comunidad y la Unin Europea . . . . .
1. Tradiciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Responsabilidad penal de los empresarios . . . . . . . . . . . . . . .
3. Responsabilidad de personas jurdicas (empresas) . . . . . . . . . .
IV. Responsabilidad penal de los empresarios y las empresas (3):
tendencias en los Estados Unidos de Amrica . . . . . . . . . . . . . . .

. .

133

. .

136

.
.
.
.

.
.
.
.

137
137
137
138

. .

138

UNIN EUROPEA . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

141

I. Delimitacin y actualizacin del tema . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

141

II. Tesis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

149

III. Crtica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

165

POLICA

Y JUSTICIA PENAL EN LA

Jrgen Wolter

PARTE

ESPECIAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

167

POLTICA

CRIMINAL Y REGULACIN LEGAL DEL QUEBRANTAMIENTO

DE CONDENA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . .

169

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

201

Sergi Cardenal Montraveta

LAS

BIOTECNOLOGAS : ALCANCE, EFICACIA Y LEGITIMACIN

DEL

DERECHO

PENAL

Silvia Fernndez Bautista

I. Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
II. Lmites, riesgos y beneficios en el mbito de las biotecnologas .
1. Problemas y riesgos en el mbito cientfico . . . . . . . . . . . .
2. Problemas y riesgos en el mbito sociolgico . . . . . . . . . .
3. Beneficios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
III. La intromisin del Derecho penal en el mbito de las
biotecnologas. Los delitos de manipulaciones genticas . . . . . .

.
.
.
.

203
204
206
208

. . .

209

IV. Los delitos de manipulaciones genticas. Algunos problemas

e incongruencias de la actual tipificacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

211

V. Conclusiones

.
.
.
.

.
.
.
.

201

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

10

214

ndice

ALGUNAS CUESTIONES POLTICO -CRIMINALES SOBRE LA EFICACIA

DE LA PROTECCIN PENAL DE LOS CONSUMIDORES . . . . . . . .

. . . . . . . . . . .

217

I. Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

217

II. Delincuencia econmica y la expansin del Derecho penal . . . . . . . .

218

III. Legitimidad de la intervencin penal en el mbito del mercado

y los consumidores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

219

IV. El delito de publicidad engaosa y su aplicacin judicial . . . . . . . . .

221

Jos Ignacio Gallego Soler

V. Conclusiones

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

233

LEGITIMACIN

Y EFICACIA DE LA INTERVENCIN PENAL EN EL MBITO

DE LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . .

237

I. Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

237

II. Posiciones doctrinales en relacin al bien jurdico-penalmente

protegido en el delito contra la seguridad e higiene en el trabajo
(arts. 316 ss. CP) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

238

Juan Carlos Hortal Ibarra

III. La prevencin de riesgos laborales como objeto jurdico

merecedor de proteccin penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Daosidad social . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Referente individual . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Reconocimiento constitucional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
IV. La prevencin de riesgos laborales como un objeto jurdico
necesitado de proteccin penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. La eficacia y utilidad de los mecanismos extra-penales
existentes en materia de prevencin de riesgos laborales:
rescisin contractual, responsabilidad civil, sanciones
administrativo-laborales y recargo de prestaciones . . . . . . . .
2. Toma en consideracin de los principios de intervencin
mnima, fragmentariedad y subsidiariedad en la incriminacin
de la prevencin de riesgos laborales . . . . . . . . . . . . . . . .

.
.
.
.

241
242
244
245

. . . .

246

. . . .

247

. . . .

251

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

253

I. La participacin del Derecho penal en la legislacin sobre

prevencin de riesgos laborales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

253

II. Valoracin poltico-criminal de los modelos en pugna . . . . . . . . . . .

258

III. Problemas de imputacin dogmtico-poltico-criminales . . . . . . . . . .

1. La estrecha relacin entre dogmtica y poltica criminal en la
criminalidad empresarial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

259

PREVENCIN

DE RIESGOS LABORALES

.
.
.
.

.
.
.
.

.
.
.
.

Bernd Schnemann

11

259

Santiago Mir Puig / Mirentxu Corcoy Bidasolo (dirs.)

2. La estructura bsica del tipo infraccin de la norma ms

resultado de peligro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Otras cuestiones del art. 316 del Cdigo penal . . . . . . . . . . . .
IV. Medidas contra la propia empresa? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

260
264
265

V. Sobre la determinacin de la concreta infraccin del deber

de cuidado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

266

VI. Resultado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

269

LA

EVOLUCIN DEL DERECHO PENAL DEL MERCADO FINANCIERO

DESDE UNA PERSPECTIVA EUROPEA . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . .

271

I. Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

271

II. La homogeneizacin del Derecho penal en el mercado

financiero . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

274

III. La perspectiva comunitaria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

277

Sergio Seminara

IV. La represin de los ilcitos financieros . . . . . . . . . . . . . . . . .

1. La opcin entre ilcito penal e ilcito administrativo en la
represin de la criminalidad econmica . . . . . . . . . . . . .
2. Delitos econmico-financieros y Derecho penal mnimo .
3. Delitos financieros y delitos contra el patrimonio . . . . . . .
V. Las obligaciones de colaboracin con la Autoridad . . . . . . . . .

. . . .

279

.
.
.
.

.
.
.
.

279
282
285
286

VI. Los principios de subsidiariedad y proporcionalidad . . . . . . . . . . . .

1. La relacin entre medidas preventivas y represivas
en contraste con la criminalidad econmica . . . . . . . . . . . . . .
VII. La Directiva 2003/6/CE sobre abuso de mercado . . . . . . . . . . . . . . .

288

VIII. Conclusiones

RELACIN

.
.
.
.

.
.
.
.

292
293

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

297

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

299

DE AUTORES Y TRADUCTORES

12

ABREVIATURAS
AA
ADPCP
AG
AJ
AL
AP
App. Lecce
Ar.
Art.
AT
ATS
Aufl.
Banca, borsa, tit. cred.
Bd.
BGBl.
BKA
BKAG

BR-Drs.
BRAK
Brat
Breg
BT
BT-Drs.
BverfGE
BverwGE
Cass. Pen.
CE
Cfr.

Y SIGLAS

Aranzadi Administrativo
Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales
Amtsgericht
Actualidad Jurdica
Actualidad Laboral
Actualidad Penal
Tribunal de Apelacin de Lecce
Aranzadi (penal)
artculo
Allgemeiner Teil
Auto del Tribunal Supremo
Auflage
Banca, borsa e titoli di credito
Band
Bundesgesetzblatt
Bundeskriminalamt
Gesetz ber das Bundeskriminalamt und die
Zusammenarbeit des Bundes und der Lnder in
kriminalpolizeilichen Angelegenheiten
Bundesratsdrucksache
Bundesrechtsanwaltskammer
Bundesrat
Bundesregierung
Besonderer Teil
Bundestagsdrucksache
Entscheidungen des Bundesverfassungsgericht
Entscheidungen des Bundesverwaltungsgericht
Cassazione penale
Constitucin Espaola de 1978
Confer, comprese

13

Santiago Mir Puig / Mirentxu Corcoy Bidasolo (dirs.)

Cilip
CEDH

CDJ
CE
Cit.
comp.
CONSOB
ConvEDH
coord.
Corr. giur.
CP
CPC
DAV
ders.
Dig.Disc.Pen.
Dig. pen.
Dir. pen. e proc.
DLeg.
DOCE
DPP
Dr.
DriZ
ed.
EDU
EPCr
ET
EuR
f.
ff.
FGE
FJ
Fn.
Foro it.
FS
GA
GenStA Hamm
Giur. comm.
Giur. cost.
GMBl
Guida al dir.
ggf.
Ibid.

Brgerrechte und Polizei

Convenio Europeo para la proteccin de los
Derechos Humanos y las Libertades Fundamentales
Cuadernos de Derecho Judicial
Constitucin Espaola
Citado/a
compiladores
Commissione Nazionale per le Societ e la
Borsa
Convencin Europea de Derechos Humanos
coordinador
Corriere giuridico
Cdigo penal
Cuadernos de Poltica Criminal
Deutscher Anwaltsverein
derselbe
Digesto della Discipline Penalistiche
Digesto italiano (discipline penalistiche)
Diritto penale e processo
Decreto Legislativo
Diario Oficial de las Comunidades Europeas
Diritto Penale e Processo
Doctor
Deutsche Richterzeitung
edicin, editor, editorial, edition
Europol Drugs Unit
Estudios Penales y Criminolgicos
RDL 1/1995, Estatuto de los Trabajadores
Europarecht
folgend(e)
fortfolgend(e)
Fiscala General del Estado
Fundamento Jurdico
Funote
Il Foro italiano
Festschrift fr
Goltdammers Archiv fr Strafrecht
General-staatsanwaltschaft Hamm
Giurisprudenza commerciale
Giurisprudenza costituzionale
Gemeinsames Ministerialblatt
Guida al diritto
gegebenenfalls
Ibidem
14

Abreviaturas y siglas

Il foro it.
Ind. pen.
jew.
JpD
JR
Jura
JuS
JZ
KritV
L
LECrim
Legislaz. pen.
LG
LGSS
LHLISOS
LK StGB
LL
LO
LPRL
MDR
MP
MPE
n.
N. del Tr.
NJW
NK
NStZ
Nm. marg.
NVwZ
OCSE
OLAF
OLG
Op.cit.
Ord.
PA-DDT
p.
Prr.
PE
PG
PIF

Il foro italiano
LIndice penale
jeweils
Jueces para la Democracia
Juristische Rundschau
Juristische Ausbildung
Juristische Schulung
Juristenzeitung
Kritische Vierteljahresschrift fr Gesetzgebung
und Rechtswissenschaft
Ley
Ley de Enjuiciamiento Criminal
Legislazione penale
Landgericht
RDL 1/1994, Ley General de la Seguridad Social
Libro Homenaje a
RDL 5/2000, Ley de Infracciones y Sanciones
del Orden Social
Leipziger Kommentar zum StGB
La Ley
Ley Orgnica
Ley 31/1995, de Prevencin de Riesgos Laborales
Monatsschrift fr Deutsches Recht
Ministerio Pblico
Ministerio Pblico Europeo
nota
Nota del Traductor
Neue Juristische Wochenschrift
Nomos-Kommentar zum StGB
Neue Zeitschrift fr Strafrecht
Nmero marginal
Neue Zeitschrift fr Verwaltungsrecht
Federal Office of Child Support Enforcement
Office de la Lutte Antifraude
Oberlandesgericht
Obra citada
Ordine
Proyecto Alternativo del Derecho de Denegacin de Testimonio y de Libertad de Comiso
pgina
Prrafo
Parte Especial
Parte General
Convenio de Proteccin de los Intereses Financieros de las Comunidades Europeas
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Santiago Mir Puig / Mirentxu Corcoy Bidasolo (dirs.)

PJ
Pol. dir.
pp.
PPU
Prof.
Pte
Quest. Crim.
RabelsZ
RDPC
Rev. sc. crim.
RFDUC
Riv. Internaz. Dir. Uomo
Riv.it.dir.proc.pen.
Riv. it. dir. pubbl. comunit.
Riv. soc.
RiStBV
RJE
RP
Riv.trim.dir.pen.ec.
S.
s.
SAP
S.D.N.Y.
SGB
sic.
SIS
SK StPO
STC
StGB
StPO
StraFO
STS
STSJ
StV
ss.
t.
TCE
TE
TESch

Poder Judicial
Politica del diritto
pginas
Publicaciones Universitarias
Profesor
Ponente
La Questione Criminologica
Rabelszeitschrift
Revista de Derecho Penal y Criminologa, Fac.
Derecho UNED, Madrid
Revue de science criminelle et de droit pnal
compar
Revista de la Facultad de Derecho de la Universidad Complutense
Rivista Internazionale dei Diritti dellUomo
Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale
Rivista italiana di diritto pubblico comunitario
Rivista delle societ
Richtlinien fr das Straf- und Bugeldverfahren
Red Judicial Europea
Revista Penal
Rivista trimestrale di diritto penale delleconomia
Siglo
Siguiente
Sentencia Audiencia Provincial
(United States District Court) Southern District
of New York
Sozialgesetzbuch
Secundum inscripta constat
Sistema de Informacin de Schengen
Systematischer Kommentar zur Strafprozessordnung und zum Gerichtsverfassungsgesetz
Sentencia del Tribunal Constitucional
Strafgesetzbuch
Strafprozessordnung
Strafverteidiger Forum
Sentencia del Tribunal Supremo
Sentencia del Tribunal Superior de Justicia
Strafverteidiger
Siguientes
tomo
Tratado de la Comunidad Europea
Tratado de Europol
Tratado de Ejecucin de Schengen
16

Abreviaturas y siglas

TJCE
TS
TUE
UNED
v.
vgl.
v.gr.
Vid.
Virginia Law Rev.
VV.AA.
wistra
Z.B.
ZeuS
ZfW
ZRP
ZStW
ZUR

Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas

Tribunal Supremo
Tratado de la Unin Europea
Universidad Nacional de Educacin a Distancia
von, vom
vergleiche
verbi gratia
Vide
Virginia Law Review
Varios Autores
Zeitschrift fr Wirtschaft, Steuer, Strafrecht
Zum Beispiel
Zeitschrift fr europarechtliche Studien
Zeitschrift fr Wasserrecht
Zeitschrift fr Rechtspolitik
Zeitschrift fr die gesamte Strafrechtswissenschaft
Zeitschrift fr Umweltrecht

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PRLOGO
Del 27 al 29 de marzo de 2003 tuvo lugar en la Universidad de Barcelona
un Seminario internacional sobre el tema Nuevas tendencias de la Poltica Criminal en Europa. Dos meses despus, los das 22 y 23 de mayo del mismo
ao se celebr otro seminario en Oati sobre Seguridad y riesgo. El presente libro rene trabajos presentados en estos dos seminarios, porque los dos
temas enunciados se hallan estrechamente relacionados: el control penal de los
nuevos riesgos que caracterizan el estado actual de desarrollo de las sociedades occidentales es uno de los problemas centrales de la Poltica Criminal europea. Por otra parte, los autores de los trabajos presentados en el seminario de
Oati aqu recogidos (Mirentxu Corcoy, Sergi Cardenal, Jos Ignacio Gallego,
Vctor Gmez, Juan Carlos Hortal y Silvia Fernndez) son profesores de la Universidad de Barcelona que participaron tambin en el seminario internacional
celebrado en esta Universidad.*
Durante los aos 80 del ltimo siglo se abri paso en Europa una corriente doctrinal en favor de un Derecho penal mnimo. Ello poda presentarse
como un paso lgico en la progresiva realizacin del programa ilustrado de
reduccin del poder punitivo a lo estrictamente necesario para la defensa de
los derechos del ciudadano. Sin embargo, la realidad de la evolucin de las
legislaciones penales fue llevndolas en la direccin contraria: la mayor parte
de las nuevas leyes y reformas penales han ido ampliando el alcance del Derecho penal, hasta determinar la expansin del Derecho penal que ha dado ttu-

*. La celebracin del Seminario Internacional de Barcelona sobre nuevas tendencias de la

Poltica criminal en Europa, la participacin de los profs. CORCOY, CARDENAL, GALLEGO, GMEZ, HORTAL Y FERNNDEZ en el Seminario Internacional de Oati sobre Seguridad y riesgo mediante la presentacin de comunicaciones, y, por ltimo, la publicacin de la presente obra constituyen, entre
otras, tres de las actividades llevadas a cabo en el marco del Proyecto de Investigacin Nuevas
tendencias de la Poltica criminal en Europa, n. referencia BJU2201-3381 (Ministerio de Ciencia
y Tecnologa), coordinado por el Prof. Santiago Mir Puig.

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Santiago Mir Puig / Mirentxu Corcoy Bidasolo (dirs.)

lo al exitoso libro de Jess M Silva Snchez. Esta cuestin el debate entre los
partidarios de limitar al mnimo el Derecho penal y quienes ven inevitable admitir su expansin est dominando la discusin europea de la Poltica Criminal.
Por ello, haba de ser uno de los hilos conductores del seminario internacional
de Barcelona. Era lgico tambin que el Profesor Silva Snchez iniciase las sesiones de trabajo. Su ponencia, una Crtica a los principios inspiradores del pretendido Derecho penal europeo, denunci el carcter expansivo de los pasos
andados y proyectados en la esfera penal por la Unin Europea. El profesor
italiano Massimo Donini ofreci una visin global de los Escenarios del Derecho penal en Europa a principios del siglo XXI. El Catedrtico de la Universidad de A Corua, Carlos Martnez-Bujn, abord sus Reflexiones sobre la expansin del Derecho penal en Europa desde su ptica de especialista en el campo
del Derecho penal econmico.
Ahora bien, el marco habitual que en Europa ha tenido esta cuestin qued
desbordado en el seminario de Barcelona por el momento histrico en que se
produjo, en plena guerra de Irak. Yo mismo (Santiago Mir) puse de relieve que
la expansin que en Europa est preocupando a la doctrina no es nada en
comparacin con el endurecimiento de la poltica penal que ya se haba venido produciendo en los EEUU desde los aos 80 y que desde el 11 de septiembre de 2001 ha dado un salto cualitativo hacia adelante, abandonando en
determinados sectores los principios jurdicos para convertirse en pura guerra
contra el enemigo, en una guerra que no respeta ni siquiera las normas internacionales de la guerra. El Derecho penal del enemigo propugnado por Jakobs,
y de cuyo rechazo prcticamente unnime por parte de sus colegas alemanes
habl Cornelius Prittwitz en su ponencia, es ahora esa poltica de guerra antijurdica contra el terrorismo que lidera Bush cuyo ejemplo aprovech de
inmediato Sharon, apoyado por Blair y, para vergenza nuestra aunque sin
nuestro apoyo, por Aznar. El Derecho penal del enemigo era la poltica penal
que Hitler aplic a los judos, a sus enemigos polticos, a los gitanos, a los incapaces y, en general a los que entonces se llamaron extraos a la comunidad
(Gemeinschaftsfremde) como en Espaa nos ha recordado ltimamente Muoz
Conde. Entonces los EEUU pudieron presentarse como los defensores del
Estado de Derecho. Ahora, curiosamente, se han invertido los papeles y ha sido
Alemania la que se ha opuesto a la guerra de agresin desencadenada por los
EEUU, del mismo modo como los penalistas alemanes han dejado solo a Jakobs
en ese Derecho penal del enemigo que s practican los EEUU Probablemente
esto se deba en parte a que falta en los estadounidenses como en los britnicos, que tambin reaccionaron al 11 de septiembre con reformas legales de
guerra contra el terrorismo la mala conciencia que s tienen los alemanes.
En cualquier caso, lo grave es que el poder inmenso del imperio norteamericano har imposible el freno del Derecho internacional y por el contrario es
previsible que irradie su ejemplo a todo el planeta. Corren malos tiempos, muy
malos, para el Derecho penal ilustrado. Podr nuestra vieja Europa hacer
algo en su defensa? Estos males presagios planearon, como las bombas que
caan sobre Irak, sobre los debates de nuestro seminario de marzo de 2003. La
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Prlogo

forma en que esta situacin critica afecta al Derecho penal es abordada por
Donini analizando la situacin del Derecho penal en Europa en los albores del
S. XXI.
Pero tambin se pudo entrar en sectores ms tcnicos, ms alejados de la
guerra penal, como el del Derecho penal econmico y el de los riesgos laborales. Sergio Seminara se ocup de La evolucin del Derecho penal del mercado financiero desde una perspectiva europea, Martnez Bujn reflexiona sobre
lo que el denomina la teora del Big Crunch como explicacin de los cambios que se estn sucediendo con especial referencia al mbito econmico y,
por ltimo, Joachim Vogel dedic su ponencia a la responsabilidad penal de
los empresarios y las empresas. Los tres temas son especialmente representativos de la actual problemtica poltico-criminal europea. Sobre los riesgos laborales, Schnemann present una investigacin original bajo el ttulo Prevencin de riesgos laborales, que muy probablemente se convertir en obra de
referencia en la materia. El Catedrtico de Munich tambin se ofreci a leer la
ponencia de Jrgen Wolter, sobre Polica y Justicia en la Unin Europea, que
su autor no pudo presentar por razones de salud. La versin que aqu se publica ha sido completamente reelaborada con posterioridad por Wolter.
Las ponencias sobre Seguridad y riesgo han sido elaboradas a partir de la
actual discusin de la dogmtica penal acerca de la expansin del Derecho
penal. La controversia que se suscita entre defensores de un Derecho penal
mnimo y de quienes entienden que frente a nuevas situaciones tambin es
necesaria y legtima la intervencin penal, queda plasmada a travs de los distintos trabajos presentados en dos bloques, cada uno de ellos con una introduccin terica sobre el concepto de riesgo (Mirentxu Corcoy) y de seguridad
(Vctor Gmez). Se plantea la legitimidad de la intervencin en base a la existencia de riesgos que pueden y deben ser controlados penalmente sin que ello
suponga una merma excesiva de la libertad, siempre que se conciba correctamente el concepto de seguridad. Este planteamiento se somete a prueba en los
otros trabajos analizando mbitos concretos a la luz de esa postura. As, por
ejemplo, Juan Carlos Hortal examina la eficacia de la intervencin penal en
materia de prevencin de riesgos laborales, y Jos Ignacio Gallego lo hace en
relacin con el funcionamiento del mercado y la proteccin de los consumidores, dos de los sectores en los que existe mayor discusin sobre la eficacia
de la intervencin penal. Por su parte, Silvia Fernndez fundamenta la legitimidad de la intervencin penal en el control de actividades relacionadas con
la Biotecnologa, cuestin especialmente polmica por encontrarnos frente a
tipificaciones limtrofes con el llamado Derecho penal simblico. Por ltimo,
Sergi Cardenal aborda una de las cuestiones menos trabajadas y, sin embargo,
ms relevantes en orden a conciliar la idea de prevencin con la de seguridad
entrando en el anlisis de los delitos de quebrantamiento de condena.
Creemos que este libro aparece en un momento crtico para quienes defendemos el Derecho penal de un Estado social y democrtico de Derecho en el
que se respeten los derechos fundamentales de todas las personas, as como
las garantas constitucionales que con tanta dificultad se ha logrado ir implan21

Santiago Mir Puig / Mirentxu Corcoy Bidasolo (dirs.)

tando en nuestra jurisprudencia. Decir que es un momento especialmente crtico para las libertades y derechos fundamentales no es una mera frase literaria y ello se demuestra si examinamos las ltimas reformas del Cdigo Penal,
en especial, la LO 7/2003 y la LO 11/2003, que por desgracia es seguro que,
en fechas prximas, se vern acompaadas por nuevas reformas, ya en tramite
de aprobacin. Estas reformas legislativas suponen un retroceso de dcadas respecto a la defensa de la libertad y las garantas y, sin embargo, no afectan a lo
que tanto preocupa a los defensores de un Derecho penal mnimo, es decir, a
la intervencin del Derecho penal en la proteccin de intereses socio-econmicos, ambientales ..., sino que, por el contrario, nos retrotraen a un Derecho
penal en el que los protagonistas son los de siempre, al igual que el sistema
punitivo que se les aplica. Esperemos que ello no tenga adems el sentido de
distraer la atencin respecto a la represin de otras conductas cuyos sujetos
suelen tener un perfil socio-econmico diferente.

Barcelona, octubre de 2003

Santiago Mir Puig
Mirentxu Corcoy Bidasolo

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