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ROBERT NOZICK

Miguel Hevia
l Catoblepas nmero 123 mayo 2012 pgina 8
Robert Nozick es el filsofo que mejor refleja el pensamiento poltico de los Estados
Unidos, hasta el punto de que es impensable su obra sin tener en cuenta la historia y el
sistema de gobierno de su nacin. El mismo John Rawls, contemporneo suyo y como l
profesor en la Universidad de Harvard, es heredero de la ilustracin europea, sobre todo de
Kant, y su Teora de la Justicia puede servir de vademcum de alguno de los partidos de
nuestro continente. En cambio las ideas que Nozick expone en su polmico libro son
inexportables por razones de forma y de contenido.
Desde el punto de vista formal sorprende la sencillez de su planteamiento, que
algn crtico quisquilloso puede confundir con la ingenuidad. Y sin embargo su idea central
coincide con la visin tpica de Norteamrica, que conocemos a travs de sus pelculas,
cuyos protagonistas y antagonistas son los individuos, que se hacen frente en medio de
una naturaleza tan inmensa como salvaje. Su idea de un Estado mnimo, mucho ms cercano
al anarquismo libertario de lo que el propio autor cree, est inspirada en la poltica
ultraliberal del partido republicano.
Es verdad que sus fuentes son en poltica Locke y su estado de naturaleza, y Adam
Smith con su doctrina de la mano invisible, pero este liberalismo del siglo XVII, slo
conserva su pureza inicial en Estados Unidos, donde ha servido y sigue sirviendo para dar
forma a su independencia poltica y a su estructura econmica, olvidadas por los pensadores
europeos, por lo menos hasta nuevo aviso.
La perplejidad con que se siguen desde esta parte del Atlntico planteamientos
legislativos, al parecer inexplicables para nosotros es buena muestra de esta
incomunicacin.
En cuanto al contenido de su escrito, Anarqua, Estado y utopa (1974), hay
captulos centrales, como el referente al derecho de propiedad por adquisicin de tierras
vrgenes, que no tienen sentido en un continente, donde desde el siglo XIII todos los suelos
han sido ocupados y roturados. Este primer ttulo legtimo de posesin, es tanto ms
importante cuanto que de l dependen los derechos derivados de trasmisin y de
rectificacin. Su idea de una utopa est alejada tambin por su forma de los desarrollos
clsicos, y es tan sugestiva como novedosa.
1. El punto de partida del estudio de Nozick es el mismo de Locke en su Ensayo
sobre el gobierno civil. En el estado de naturaleza los hombres tienen derecho, por una parte
a su vida y seguridad, y adems a la libre posesin de sus bienes. El nico inconveniente de
esta primera condicin es que la libertad puede convertirse en licencia, y en un conflicto
universal, donde cada uno, al ser al mismo tiempo juez y parte de sus derechos no tiene
lmite ni control de su accin contra los potenciales enemigos.
Nozick reproduce en su segundo captulo esas ideas de su maestro: Los individuos
estn en un estado original de perfecta libertad para dirigir sus acciones, y disponer a su
albedro de su persona y posesiones, dentro de los lmites de la ley de naturaleza sin
depender de la voluntad de otro hombre y aunque los lmites de este estado exigen que
nadie deba atentar contra otro en su vida salud, libertad y posesiones, algunas personas
traspasan estos lmites invadiendo los poderes ajenos y abusando de los dems.
Para evitar los inconvenientes del estado de naturaleza, Locke finge que los
hombres establecen un contrato, por el que trasladan el poder a una autoridad civil, que
garantiza el ejercicio de los derechos, y al propio tiempo evita una respuesta incontrolada de

la parte injuriada. No se trata, por supuesto de una realidad histrica, sino de una hiptesis
capaz de explicar del modo ms simple la desaparicin de una potencial anarqua y el
nacimiento de un gobierno neutral.
Los individuos que se integran en este nuevo estado es la idea fundamental del
liberalismo no sienten recortados ni disminuidos sus poderes . Al revs, en la medida en
que la autoridad por ellos elegida los garantiza esos poderes, convertidos en derechos
civiles, adquieren nueva fuerza y valor. La funcin del Estado es puramente negativa, porque
no trata de interferir con su voluntad omnipotente en los deseos de los individuos, sino de
hacer cumplir esos deseos en toda su extensin.
2. Nozick supone que el primer estado de naturaleza, por efecto de los
inconvenientes previstos por Locke, desemboca en una anarqua, donde la seguridad de
todos est permanentemente amenazada. Pero en vez de recurrir a la hiptesis de un
contrato que garantice los derechos, demuestra cmo esa anarqua evoluciona hacia una
nueva realidad, gracias a la labor de la mano invisible pensada por Adam Smith. Segn esa
doctrina, al buscar su propio beneficio, cada uno de los individuos es sin saberlo el agente
que trabaja en este caso en bien de los dems.
En un primer momento, quienes tienen amenazados o atacados sus derechos
naturales forman asociaciones de proteccin con quienes han manifestado pblicamente su
nimo de defensa o les han ayudado en el pasado y esperan les ayuden en el futuro, o
reciben a cambio una paga o un favor. De esta forma los individuos, buscando su inters,
trasfieren sus poderes a un grupo ms o menos extenso, iniciando la marcha hacia nuevos
modos de convivencia.
Estas sociedades de proteccin mutua tienen todava dos inconvenientes. Desde el
punto de vista interno, dos o ms miembros de la misma asociacin pueden entrar en
conflicto, tanto ms grave cuanto que cada uno de ellos llamar en su auxilio a otros socios o
a la comunidad entera, con lo cual aparece la amenaza de una guerra civil. En este caso, y
con el acuerdo de todos los pertenecientes al grupo, se crea una polica de no intervencin,
o determina publica mente y con toda claridad el procedimiento por el que alguno de sus
socios puede demandar a otro en defensa de sus derechos.
Bastante ms grave es lo que sucede cuando varias compaas ofrecen sus servicios
en la misma rea geogrfica y hay un conflicto entre clientes de diferentes agencias. Cuando
una de ellas es claramente perdedora , sus socios sienten que estn dbilmente protegidos,
y por consiguiente la abandonan y pasan a negociar con la asociacin ganadora. Pero si las
dos agencias estn en un conflicto tan incierto como duradero, entonces, para evitar batallas
costosas, frecuentes y antieconmicas, resuelven dirimir sus diferencias pacficamente, y se
convierten en componentes de un sistema judicial federal unificado.
3. En todos estos casos y sin necesidad de un contrato expreso o implcito, la mano
invisible de Adam Smith ha creado en cada rea geogrfica una asociacin dominante de
proteccin mutua, de carcter centralista o federal. La seguridad que proporciona es un
bien, igual que la comida, la vivienda o los servicios mdicos o educativos, y por supuesto los
seguros contra cualquier emergencia. Cada uno de los componentes de la sociedad debe
pagar sus servicios, ni ms ni menos que cuanto sucede con cualquier trabajo o mercanca.
En esta evolucin desde la anarqua inicial hasta la constitucin de una sociedad
civil, las asociaciones dominantes tienen, dentro de sus lmites territoriales y con relacin a
los clientes que pagan sus plizas de seguros dos de las condiciones de un Estado. Por una
parte disfrutan del monopolio de la fuerza y al mismo tiempo aseguran la proteccin a sus
clientes. Pero estas sociedades la Mafia, el K. K. K, los unionistas que tambin pretenden
monopolizar el uso de la fuerza, no tienen condiciones suficientes ni necesarias para llegar a
ser un Estado.

Es el punto ms difcil de la teora de Nozick, que debe enfrentar una aparente


contradiccin. Todas estas asociaciones dominantes proporcionan sus servicios a quienes
pagan sus seguros y en este sentido estn fundadas sobre la justicia por excelencia, la
conmutativa. En cambio el Estado, aun reducido a sus funciones de guardin nocturno,
debe proteger a los ciudadanos que no abonan sus tasas en una clara muestra de la justicia
distributiva, rechazada en todas sus variantes por el filsofo.
Otra vez la doctrina de la mano invisible acude en su ayuda. Es cierto que el
resultado del paso de la sociedad dominante hasta el Estado atribuye por igual la seguridad a
todos sus miembros, pero las razones por las que cada uno de esos miembros conspiran a
lograr ese resultado no siguen el objetivo de la retribucin, y obedecen a sus intereses de
grupo. Una vez ms se trata de alcanzar los mayores beneficios con el mnimo peligro y el
mnimo gasto material.
4. Para que una asociacin dominante se convierta en un Estado mnimo, debe
cumplir una serie de condiciones, que Nozick resume en lo que llama principio de
compensacin. Cuando un individuo hace dao a otros, es de justicia que compense a la
vctima por la diferencia entre el valor de su situacin inicial y el resultado de su accin. Lo
mismo sucede si una persona o personas se ven forzados a ocupar una posicin inferior en la
escala social.
En estas circunstancias, la sociedad de seguros dominante, que pretende tener el
monopolio de la fuerza debe compensar a las personas independientes de la situacin de
desventaja y de indefensin en que se encuentran. As que requiere a sus clientes para que
paguen por la proteccin de quienes no pueden actuar contra ellos. Es precisamente esta
compensacin de mercado la que permite el paso hasta un Estado mnimo siempre por
efecto de la accin de la mano invisible.
Evidentemente la forma ms sencilla de compensar a estos no clientes es
sustituirlos en la paga de las tasas de seguros, con lo cual la agencia dominante cubre todas
sus posibles situaciones de conflicto. De esta forma la sociedad dominante tiene un carcter
universal y cubre la seguridad de la poblacin que ocupa un rea geogrfica. Se compone de
los socios que abonan sus tasas y cubren por una retribucin justa las de los ciudadanos
independientes.
Por estos pasos sucesivos se ha pasado de una anarqua inicial a una forma de
Estado, que sin recurrir a un reparto arbitrario y de la forma ms sencilla y menos costosa
establece en lo posible un sistema de seguridad que afecta a todos los sbditos. No ha sido
necesario un contrato por otra parte hipottico como el pensado por Locke y slo ha
hecho falta que los individuos hayan buscado una situacin ptima sin abandonar los
principios de una justicia retributiva.
5. Esta primera parte de la obra de Nozick desemboca en un nominalismo poltico
radical. Los nicos posibles sujetos de derechos, porque son los nicos que existen, son los
individuos, y el Estado mnimo no puede ir ms all de la garanta de sus ttulos de posesin
o de la compensacin por una situacin de indefensa. La parte segunda se abre con un
interrogante: Beyond the Minimal State?, y termina con una contundente negacin.
Cualquier forma de justicia distributiva, que por vas directas o indirectas pretende
igualar a los ciudadanos ms desfavorecidos a expensas de quienes tienen una situacin
privilegiada en la sociedad est enrgicamente vetada. No existe una entidad colectiva con
una utilidad superior a la de sus miembros. Slo hay diferentes individuos, cada uno con su
existencia individual. Cuando se usa uno de ellos para beneficio de los dems, se toma a una
persona como medio para el fin de una utilidad comn no se le tiene suficiente respeto, y
se olvida el hecho de que es una persona separada y que sta es la nica vida que tiene.

En un segundo momento Nozick complementa estos derechos inviolables de los


individuos por la correspondiente obligacin moral y poltica. La idea de que los diferentes
individuos con sus propias vidas no pueden ser sacrificados a los dems, sirve de
fundamento a un derecho moral, pero al mismo tiempo conduce a la correspondiente
obligacin libertaria que prohbe la agresin de unos contra otros.
La consecuencia de este razonamiento llena toda la segunda parte del ensayo. En
ella Nozick va desmontando todas las doctrinas que en vez de atribuir al Estado la humilde y
mnima funcin de guardin nocturno, extienden su accin al reparto de las posesiones,
pasando por encima de la libertad de los individuos. Despus de una crtica larga y cuidadosa
de la doctrina de su colega Rawls, ataca al igualitarismo, a la teora marxista de la
explotacin, y a la tica del resentimiento, y deja abierto el camino a su propia forma de
entender la poltica.
6. Este nominalismo, que atribuye a los individuos y slo a ellos la autora de un
derecho no se detiene en las personas humanas y se extiende a los animales. El problema
que plantea la relacin de las personas con los individuos no humanos adquiere en aquellos
aos y en los pases angloamericanos una inesperada novedad. En este punto la doctrina de
Nozick no es la ms segura ni la ms fundamental, pero sirve por lo menos para subrayar
cmo la realidad fsica de un ser dotado de sensibilidad prevalece sobre cualquier entidad
social.
Robert Nozick rechaza en principio la doble sentencia: kantismo para los hombres,
utilitarismo para los animales, segn la cual slo las personas valen como fines, mientras
que los animales pueden ser utilizados como medios para lograr la mxima utilidad. Ni
siquiera se admite que los animales puedan ser sacrificados en beneficio de los seres
humanos o de otros animales cuando las ventajas son mayores que las prdidas sufridas.
El filsofo no afirma nada de forma categrica, pero, siguiendo un procedimiento
de explicacin que utiliza en toda su obra, plantea una serie de preguntas que reclaman una
respuesta sin posibilidad de alternativa. Algunas repiten tpicos bien conocidos: Es lcito
matar animales slo por diversin, como hacen los cazadores?, o bien Hasta qu punto
permite la moral comer la carne de esos animales?; Hay lmites para lo que podamos
hacer con ellos?. El gusto por el deporte o por la variedad en la comida no justifica tal
conducta.
Pero adems, un anlisis detenido, que reproduce literalmente algunas ideas de
Bentham, descubre que, por lo menos en ciertos aspectos hay una comunidad entre las
personas y los animales. Desde luego no pueden razonar, ni al parecer hablar, pero en
cambio pueden sufrir. Planteada la cuestin en estos trminos, la diferencia entre personas
y no humanos, cambia profundamente. El Estado mnimo no limita su proteccin y su
seguridad a los seres humanos, sino que la extiende, en forma todava no definida con toda
claridad y precisin, a los mismos animales.
7. Al describir el estado de naturaleza, John Locke defiende la vida y seguridad de
los hombres es la misin de las sociedades de proteccin y del guardin nocturno de los
liberales pero adems garantiza la libre posesin de bienes. En ese punto la funcin del
Estado es totalmente negativa, pues se reduce a impedir que los dems ciudadanos o la
entidad social trastornen la forma con que la propiedad se inicia y se trasmite.
Nozick, siguiendo a su maestro, critica el reparto de los bienes, aunque persiga y
logre una mayor igualdad social. Todo lo que sea quitar directa o indirectamente a un
individuo sus posesiones, es a la larga una confiscacin. Pero adems de considerar a esa
persona como medio, esa distribucin desconoce la realidad histrica por la que una
sociedad de ciudadanos libres se configura y la cambia por un proceso artificial y falso. Es
aqu donde se introduce su teora del justo ttulo de propiedad.

El comienzo de una propiedad es la adquisicin de un bien mostrenco, algo posible


en la primera historia de Norteamrica, que es un continente inmenso y salvaje toda la
mitologa del Far West se fundamenta en esta realidad. Nozick establece una clusula
limitativa, segn la cual el derecho de adquisicin de una cosa sin dueo no existe si la
situacin de otros empeora al no tener ya libertad de utilizar esa cosa. Por ejemplo, El
derecho de propiedad del poseedor de una nica isla de una zona no le permite expulsar de
ella al superviviente de un naufragio. Si la adquisicin respeta esa clusula el bien llega a
ser ya de propiedad plena y trasmisible por herencia. Nozick llama a ese ttulo principio de
justicia en la adquisicin. La justicia depende segn esto en dos factores, la realidad
histrica y el respeto al individuo.
8. La segunda figura de un ttulo de validez se basa en el traspaso de una propiedad
. Tambin en este caso existen dos condiciones : que ese traspaso tenga su origen y su fin en
personas individuales, y que sea voluntario y no impuesto por una fuerza o por el engao.
Por lo dems las condiciones de justicia de un intercambio no dependen slo del
intercambio mismo, sino que exigen que la adquisicin inicial y los pasos anteriores sean
justos.
Nozick reproduce las leyes del silogismo, cambiando la idea de verdad por la de
justicia. Para que un traspaso sea justo igual que sucede a una conclusin verdadera hace
falta que todos los antecedentes sean justos ; si uno solo falla, el ttulo final ya no tiene
validez. La justicia en la propiedad es histrica , depende de lo que realmente ha
sucedido. Una vez ms el individualismo y la exigencia de realidad en conexin mutua
porque slo los individuos son reales son la base del razonamiento de esta parte del
ensayo.
El tercer principio de rectificacin todava acenta ms el carcter histrico del
ttulo de propiedad y los mecanismos de compensacin que definen al Estado mnimo. En
caso de que en los momentos anteriores se hayan violado los dos primeros ttulos de justicia
la adquisicin y el traspaso y como consecuencia de esta violacin se hayan formado una
propiedad actual, es preciso remediar esta injusticia en el caso de que ello sea posible.
En este caso de una complicacin extrema, teniendo en cuenta la multitud de
condiciones del pasado el principio de rectificacin debe describir la situacin del presente,
comparndola con lo que habra sucedido si la injusticia no se hubiera producido. Entonces
se impone la anulacin de la propiedad o la compensacin por el dao seguro o probable
que pudo haberse producido y que est definido por la diferencia entre las dos situaciones.
Estos tres principios del ttulo de propiedad son los nicos posibles en el Estado pensado por
Nozick, porque respetan al propio tiempo la realidad y el individuo, y cualquier otra actividad
es tan injusta como artificial.
9. La tercera parte de la obra de Nozick, es profundamente original, si la
comparamos con los planteamientos utpicos clsicos. Lo mismo Platn en la Antigedad
que Toms Moro, Campanella o Bacon en el Renacimiento, y todos sus epgonos, dibujan un
sistema poltico completo con todas sus particularidades, a veces extravagantes. Pero es
posible un nuevo punto de vista, que partiendo de las comunidades de hecho existentes,
dibuje un factor comn con el que estn de acuerdo todos los individuos que las componen.
No se trata de organizar una sociedad, y de construir sus instituciones por medio de
una serie de leyes en un ejercicio de complicacin, sino, al revs, de disminuir y adelgazar los
Estados reales hasta llegar a su ncleo, un esqueleto deseable para todos los ciudadanos
libres. Y deseable por dos motivos, pues cuando ese centro se suprime desaparece el Estado,
y cuando a l se aaden condiciones accidentales, deja de ser un referente universal, porque
desaparecen los individuos que rechazan alguna de sus variantes.

Esta versin de la utopa coincide con el Estado mnimo de Nozick. Su funcin es


diferente a la de la de las construcciones imaginativas del pasado siempre en busca del
mejor mundo de todos los posibles. Este modelo terico se compara con todos los sistemas
polticos reales y de esta forma puede localizar dnde y por qu se alejan de ese modelo.
Las lneas finales de la obra adquieren un tono verdaderamente proftico y
justifican todos los desarrollos anteriores: El Estado mnimo nos trata como individuos
inviolables, que de ningn modo pueden ser usados por los dems como medios,
instrumentos o recursos. Slo l nos trata como personas que tienen derechos, con toda la
dignidad que eso conlleva . Y slo l nos respeta y nos permite realizar nuestros fines y el
proyecto, ayudados por la colaboracin voluntaria de otros individuos, investidos de la
misma dignidad. Ningn Estado o grupo de individuos puede hacer ms O menos.