PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATLICA DEL PER

ESCUELA DE POSGRADO

Percepcin de Ejecutivos sobre los aspectos para la obtencin de la

Licencia Social en la Gran Minera Peruana
TESIS PARA OBTENER EL GRADO DE MAGSTER EN
ADMINISTRACIN ESTRATGICA DE EMPRESAS
OTORGADO POR LA
PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATLICA DEL PER

PRESENTADA POR
Guillermo Alberto Bonilla Celis
Jos Eduardo Ortega Paredes
Ivette Peralta Aguilar
Gregorio Benjamn Volta Aloma

Asesor: Daniel Guevara

Santiago de Surco, Febrero de 2014

ii
Agradecimientos
Queremos expresar nuestro agradecimiento especial a:
Todos los catedrticos de CENTRUM Catlica por las enseanzas y
experiencias adquiridas durante la maestra.
Todas las personas que contribuyeron con la presente investigacin, en
especial a nuestro asesor Daniel Guevara.
Nuestras familias y amigos, por su incondicional apoyo para lograr esta meta
profesional y personal.
La promocin MBAG XLVII de CENTRUM Catlica por todo lo aprendido
de ellos.

iii
Dedicatorias
A mis padres, Augusto y Martha, que me acompaaron en el camino de este
gran esfuerzo, brindndome su soporte y aliento en cada momento y a Gustavo por su
comprensin y paciencia.
Ivette Peralta Aguilar.

A Silvana, Luciano, y mis padres por su compresin y apoyo.

Guillermo Alberto Bonilla Clis.

A Dios, con mucho cario a mis padres y hermanos que siempre estn
conmigo en todo momento y a mi Ale, por su comprensin y amor incondicional.
Jos Eduardo Ortega Paredes.

A Dios, por darme las fuerzas para este logro, a mis padres, Juanita y Mario,
por darme nimos para seguir adelante, al amor de mi vida, Vanessita, por su gran
apoyo y tolerancia en todo este tiempo.
Gregorio Benjamn Volta Aloma.

iv
Resumen Ejecutivo
La presente investigacin pretende describir las percepciones de los ejecutivos
sobre la obtencin de la licencia social en la gran minera en el Per. La investigacin
tuvo un enfoque cualitativo, de alcance descriptivo y diseo no experimental,
realizada a partir de entrevistas con preguntas abiertas a ejecutivos relacionados a la
gran minera, teniendo como referencia un marco conceptual en torno a definiciones
como responsabilidad social empresarial, grupos de inters y desarrollo sostenible que
pertenecen a la revisin de la literatura. La recoleccin de los datos se realiz adems
de las fuentes primarias (10 entrevistas) con fuentes secundarias para obtener las
respuestas a las preguntas de la investigacin.
Desde la perspectiva de los ejecutivos, los aspectos identificados para obtener
la licencia social en la gran minera peruana son: (a) cumplimiento de la ley y de todas
las disposiciones de organismos del Estado; (b) comunicacin clara; (c) respetar
costumbres diversas; (d) construir una percepcin positiva; (e) respeto a las personas;
(f) construir una visin de crecimiento en conjunto para el beneficio mutuo; (g)
paciencia; (h) participacin activa de la poblacin; y (i) posicin activa del Estado.
Finalmente, con las recomendaciones dadas en la investigacin se busca
generar un marco participativo que genere confianza entre los diferentes grupos de
inters en busca de beneficios compartidos para lograr sostenibilidad de la gran
minera en el Per mediante la obtencin y mantenimiento de la licencia social.

v
Abstract
This research aims to describe executives perceptions about obtaining social
license in peruvian mining sector. The research has a qualitative approach, with
exploratory scope and a non-experimental design. It was made from open-ended
interviews to executives related to large-scale mining, and it has considered as
reference a conceptual framework around definitions as corporate social
responsibility, stakeholders and sustainable development, all these definitions belong
to our literature review. The data collection was also produced from primary sources
(10 interviews) and secondary sources to obtain answers for research questions.
From the executives insights, the identified aspects for obtaining social license
in large-scale Peruvian mining are: (a) complying with law and all provisions of state
agencies; (b) clear communication; (c) to respect different customs from own one; (d)
to build a positive perception; (e) to respect people; (f) building a joint vision of
growth for mutual benefits; (g) patience; (h) active participation of community; and
(i) active position of Goverment.
Finally, the recommendations given in the research pursue to develop a
participatory framework that creates trust between all different stakeholders seeking
shared benefits in order to achieve sustainability for peruvian mining industry by
obtaining and maintaining social license.

vi
Tabla de Contenidos
Resumen Ejecutivo...................................................................................................... iv
Abstract .................................................................................................................... vi
Lista de Tablas ............................................................................................................ ix
Lista de Figuras ............................................................................................................ x
Captulo I: Introduccin ............................................................................................. 1
1.1 Antecedentes ......................................................................................................... 2
1.2 Definicin del Problema ....................................................................................... 4
1.3 Propsito de la Investigacin ................................................................................ 4
1.4 Importancia de la Investigacin ............................................................................ 5
1.5 Naturaleza de la Investigacin .............................................................................. 6
1.6 Preguntas de la Investigacin ............................................................................... 6
1.7 Marco Conceptual................................................................................................. 7
1.8 Definicin de Trminos ........................................................................................ 9
1.9 Supuestos ............................................................................................................ 10
1.10 Limitaciones ..................................................................................................... 10
1.11 Delimitaciones .................................................................................................. 10
1.12 Conclusiones ..................................................................................................... 11
Captulo II: Revisin de Literatura.......................................................................... 12
2.1 Licencia Social ................................................................................................... 12
2.2 Normativa Nacional y Estndares Internacionales ............................................. 15
2.3 Consulta Previa ................................................................................................... 16
2.4 Responsabilidad Social Empresarial .................................................................. 20
2.5 Valor Compartido ............................................................................................... 22
2.6 Desarrollo Sostenible .......................................................................................... 24

vii
2.7 Grupos de Interes ................................................................................................ 27
2.8 Resumen ............................................................................................................. 28
2.9 Conclusiones ....................................................................................................... 30
Captulo III: Metodologa de la Investigacin......................................................... 32
3.1 Diseo de la Investigacin .................................................................................. 32
3.2 Justificacin del Diseo ...................................................................................... 33
3.3 Preguntas de la Investigacin ............................................................................. 33
3.4 Poblacin ............................................................................................................ 34
3.5 Consentimiento Informado ................................................................................. 34
3.6 Seleccin de Muestra .......................................................................................... 35
3.7 Recoleccin de Datos ......................................................................................... 36
3.8 Anlisis e Interpretacin de Datos ...................................................................... 37
3.9 Validez y Confiabilidad ...................................................................................... 38
3.10 Resumen ........................................................................................................... 40
Captulo IV: Presentacin y Anlisis de Resultados ............................................... 42
4.1 Percepcin de los Ejecutivos sobre los Aspectos que deben darse para
Obtener la Licencia Social en la Gran Minera Peruana .................................... 45
4.1.1 Percepcin de los ejecutivos sobre los aspectos de la empresa. ................... 45
4.1.2 Percepcin de los ejecutivos sobre los aspectos de la comunidad. .............. 51
4.1.3 Percepcin de los ejecutivos sobre los aspectos del estado. ........................ 52
4.2 Percepcin de los Ejecutivos sobre los Obstculos que impiden obtener la
Licencia Social en la Gran Minera .................................................................... 53
4.3 Percepcin de los Ejecutivos sobres los Aspectos que deben existir en la
Comunidad para otorgar la Licencia Social a los proyectos mineros ................ 57

viii
4.4 Percepcin de los Ejectutivos sobre la Influencia de la participacin del
Estado en la obtencin de la licencia social en la Gran Minera Peruana .......... 59
Captulo V: Conclusiones y Recomendaciones........................................................ 61
5.1 Conclusiones ....................................................................................................... 61
5.2 Recomendaciones ............................................................................................... 62
Referencias.................................................................................................................. 66
Apndice A: Hoja de Informacin para participar en la Investigacin ............... 71
Apndice B: Hoja de Consentimiento para participar en el Estudio .................... 74
Apndice C: Gua de Entrevista ............................................................................... 75
Apndice D: Lista de Cdigos para el Proceso de Anlisis de los Datos............... 77
Apndice E: Caso Mina Tintaya............................................................................... 80
Apndice F: Caso Mina Toquepala .......................................................................... 85
Apndice G: Caso Mina Antamina .......................................................................... 89
Apndice H: Modelos de Proceso de Concertacin y Mediacin .......................... 93

ix
Lista de Tablas
Tabla 1

Relacin entre los Objetivos de la investigacin y las Preguntas de

la gua de entrevista .................................................................................. 39

Tabla 2

Lista de Ejecutivos Entrevistados (Informantes) ...................................... 44

x
Lista de Figuras
Figura 1. Gua de factores que conllevan a la obtencin de la licencia social. ........ 14
Figura 2. Paralelo entre el ciclo de vida de empresa minera y las tres etapas de
la licencia social. ....................................................................................... 15
Figura 3. Pirmide de la RSE para la gran minera peruana. ................................... 21
Figura 4. Diferencias entre RSE y valor compartido. .............................................. 23
Figura 5. Interaccin entre economa, medioambiente y sociedad para el
desarrollo sostenible. ................................................................................. 26
Figura 6. Clasificacin de los grupos de inters segn el Modelo de Mitchell y
el Modelo de ondas concntricas durante la obtencin y mantencin
de la licencia social. .................................................................................. 29
Figura 7. Red de cdigos de los aspectos para obtener la licencia social en la
Gran Minera Peruana ............................................................................... 43
Figura 8. Red de cdigos de los principales obstculos que impiden obtener la
licencia social en la Gran Minera Peruana ............................................... 53
Figura 9. Red de cdigos para el nivel de participacin de la comunidad y
beneficios .................................................................................................. 57
Figura 10. Red de cdigos para la influencia de la participacin del Estado en la
obtencin de la licencia social. ................................................................. 60
Figura 11. Modelo de gestin social-Southern Per. ................................................. 88
Figura 12. Los cuatro pilares para el proceso de dilogo ........................................... 94

1
Captulo I: Introduccin
La licencia social tiene cada vez mayor importancia a nivel mundial para la
aprobacin de las actividades extractivas, cumpliendo as un rol determinante en el
xito de la actividad minera en el Per. Sin embargo, la literatura es escasa en
informacin sobre los aspectos o factores necesarios para obtenerla. La presente
investigacin utiliza un enfoque cualitativo que busca indentificar las percepciones de
los ejecutivos vinculados a la minera sobre los aspectos para la obtencin de la
licencia social en la gran minera peruana. Siendo un hecho que la actividad minera ha
tenido relevancia en la economa peruana en los ltimos cincuenta aos, hace que sta
investigacin sea apropiada; tomando en cuenta que el Per est considerado
mundialmente como un pas minero junto con Chile y otros pases africanos (Rangan
& Barton, 2010).
El carecer de la licencia social puede conllevar a conflictos sociales, segn
Pino, Aquije, Crdenas, y Moreno (2010), sostienen que los conflictos sociales
generan que algunos proyectos mineros se retrasen o no se lleguen a implementar. Tal
es as, que los futuros proyectos mineros que se tienen en el Per puedan tener
comprometida su operatividad por no contar con la licencia social respectiva. Segn
Arellano-Yanguas (como se cit en Bebbington, 2013), las comunidades de aquellas
regiones con riquezas naturales han incrementado sus demandas sobre un mayor
control de sus territorios, lo cual constituye un desafo para el gobierno y las empresas
que intentan explorar nuevas reservas mineras; esto manifiesta la necesidad de
obtener la licencia social para operar en los territorios donde se emprendan proyectos
mineros. Por lo cual, segn el autor, en diversos casos a nivel global, existe una
incapacidad para conseguir esta licencia social para operar, lo que ha originado la

2
proliferacin de conflictos que significa para las empresas transnacionales un grave
dao a su reputacin. El Per no es ajeno a estos conflictos sociales relacionados a la
inversin minera. Segn la Defensora del Pueblo (2013) el mes de Noviembre de
2013 se tienen 221 conflictos registrados, 174 conflictos activos (78,7%) y 47
conflictos latentes (21,3%); siendo los conflictos socioambientales el 64.7% del total
de conflictos registrados, mayoritariamente por actividades mineras. La mayor
cantidad de conflictos sociales se ubica en los departamentos de Ancash, Apurmac y
Puno.
Esta investigacin no pretende proporcionar todos los aspectos para obtener la
licencia social. Sin embargo, presenta una contribucin en el conocimiento para su
adquisicin y de esta manera pueda ser extendida a estudios posteriores para la
pequea y mediana minera, incluso para otras actividades extractivas en el territorio
peruano.
En el presente captulo se expone el problema de investigacin, as como la
importancia, la naturaleza y las preguntas del estudio. Asimismo, se definen el marco
conceptual, los supuestos, las limitaciones, y las delimitaciones de la investigacin.
1.1 Antecedentes
La industria minera en la ltima dcada ha desarrollado diferentes iniciativas
para lograr la licencia social, existiendo cdigos de conducta, polticas de
responsabilidad social y ambiental, cdigos de diferentes asociaciones de productores
por pas y proyectos a escala global, en los cuales se incorporan principios en temas
ambientales, sociales, y econmicos que generen un compromiso con el desarrollo
sostenible de la minera (Alayza, 2007). Sin embargo, la existencia de conflictos
sociales hace necesario cambios dentro de la normativa; a pesar de la resistencia de

3
las compaas mineras que desean seguir realizando los programas de responsabilidad
socioambiental de forma tradicional y a la forma particular de cada una y
considerando que las externalidades negativas de sus operaciones pueden ser
controladas sin necesidad de disear nuevos instrumentos o regulaciones pblicas
(Alayza, 2007).
Sobre los conflictos sociales en el Per existen estudios cualitativos que
identifican factores comunes para el apoyo de la comunidad como la participacin, la
percepcin de beneficio, y la comunicacin entre los stakeholders o grupos de inters
(Pino et al, 2010). Dentro de los modelos que describen la obtencin de la licencia
social est el modelo Thomson y Boutelier propuesto en el 2011 (Boutilier, Black, &
Thomson, 2012) donde se coloca como ltima etapa para este proceso la confianza.
La confianza fue definida como la expectativa que mostraba una persona con respecto
a que otras personas o instituciones actuaran de manera competente, predecible, y
preocupada (Kaperson, Golding & Tuler, 1992 como se cit en Pino et al, 2010).
El investigador peruano De Echave defini la licencia social como la
aquiescencia (permiso) de la poblacin hacia la empresa minera para que realice
operaciones dentro de su territorio; igualmente manifest que parte de la problemtica
de los conflictos sociales es que se entiende que este permiso se da a cambio de un
beneficio tangible, mas no, tomando en cuenta la conveniencia social del proyecto
(De Echave & Diez, 2013).
Existe slo una normativa que regula el permiso de la comunidad para las
operaciones mineras y es la Ley de Consulta Previa (Merino & Lanegra, 2013). Sin
embargo, abarca slo comunidades indgenas y no comunidades campesinas, siendo
ests ltimas las que tienen mayor cantidad de proyectos mineros dentro de su espacio
geogrfico. La presente investigacin busca complementar el conocimiento que se

4
tiene sobre los aspectos que promueven la obtencin de la licencia social dentro de la
gran minera peruana.
1.2 Definicin del Problema
La economa peruana est muy vinculada a la minera, siendo Per uno de los
principales productores de cobre, oro, y plata del mundo; y est considerado
mundialmente como un pas minero junto con Chile y otros pases africanos
(Rangan & Barton, 2010). Las rentas mineras representaron el 10.63% del
PBI peruano en 2011, segn el Banco Mundial (BM) (citado en MEM, 2011), y
mantiene estos resultados desde 2006 promoviendo un ciclo econmico expansivo
para el Per. Mientras que las exportaciones mineras han representado ms del 40%
de nuestras exportaciones de bienes desde 1962, segn las series histricas del BM.
Por otro lado, se vienen presentando un creciente nmero de conflictos
sociales (Defensora del Pueblo, 2013). Estos conflictos sociales daan la imagen de
las empresas mineras y, por lo mismo, perjudican la licencia social que deben obtener
nuevos proyectos mineros ocasionando su paralizacin. Dado al importante aporte de
la minera en el crecimiento econmico peruano y el creciente nmero de conflictos
sociales estando formados por174 activos y 47 latentes (Defensora del Pueblo,
2013), se presenta como problema de investigacin la paralizacin de proyectos
mineros sin licencia social que afectaran el crecimiento econmico peruano.
1.3 Propsito de la Investigacin
El propsito de esta investigacin cualitativa es describir las percepciones de
los ejecutivos vinculados a la industria minera sobre los aspectos para obtener la
licencia social en la gran minera en el Per. Los objetivos especficos que
contribuyen para alcanzar este propsito son:
1. Identificar las percepciones de los ejecutivos vinculados a la industria minera

5
sobre los obstculos que impiden obtener la licencia social en la gran minera
peruana.
2. Identificar las percepciones de los ejecutivos vinculados a la industria minera
sobre los aspectos que deben existir en la comunidad para otorgar la licencia
social a los proyectos mineros.
3. Determinar las percepciones de los ejecutivos vinculados a la industria minera
sobre la influencia de la participacin del Estado en la obtencin de la licencia
social en la gran minera peruana.
1.4 Importancia de la Investigacin
El presente estudio de carcter cualitativo y de alcance descriptivo tiene
especial importancia ya que es uno de los primeros en realizarse y que dan a conocer
las perspectivas sobre los aspectos para la obtencin de la licencia social en la gran
minera peruana. El estudio cobra gran importancia dado que en los ltimos dos aos
se han observado un incremento de conflictos sociales tal y como indic la Defensora
del Pueblo (2013) teniendo solo en el mes de Noviembre de 2013 la cifra de 221
conflictos registrados. As mismo, manifiestan que la minera es la actividad ms
vinculada a los conflictos con el 48.4% del total de casos. De esta manera las futuras
investigaciones que se realicen para profundizar y complementar este tema podrn
hacerlo usando este documento como punto de partida o referencia.
Ms importante an es el aporte que se hace a la casa de estudios CENTRUM
y a sus estudiantes de maestra al podrseles brindar una mayor amplitud de
conocimientos sobre este tema poco estudiado. Este estudio sera uno de los primeros
que se realiza especficamente para conocer las percepciones de los ejecutivos
vinculados a la industria minera sobre los aspectos ms importantes para obtener la
licencia social en la gran minera peruana.

6
1.5 Naturaleza de la Investigacin
La presente investigacin es cualitativa de alcance descriptivo. Busca
identificar la percepcin de los ejecutivos vinculados a la industria minera sobre los
aspectos ms importantes para la obtencin de la licencia social en el Per. Los datos
fueron recolectados a travs de entrevistas semiestructuradas de acuerdo a una gua de
entrevista elaborada por los investigadores. Estas entrevistas fueron realizadas entre
Mayo y Noviembre del 2013, previo consentimiento informado y garantizando la
confidencialidad de la informacin brindada por los entrevistados, siendo su uso
exclusivo para la presente investigacin. Cinco de las entrevistas fueron grabadas y
luego transcritas, y cinco entrevistas fueron llenadas directamente por los
entrevistados y remitidas por va electrnica, luego el total de las entrevistas fueron
procesadas en el software Atlas TI6.0.
1.6 Preguntas de la Investigacin
Para desarrollar la presente investigacin se plante la siguiente pregunta
principal:
Cul es la percepcin de los ejecutivos vinculados a la industria minera sobre
los aspectos ms importantes que deben darse para obtener la licencia social en la
gran minera peruana?
Adicionalmente se plantearon las siguientes preguntas especficas:
1. Cul es la percepcin de los ejecutivos vinculados a la industria minera sobre
los obstculos que impiden obtener la licencia social en la gran minera
peruana?
2. Cul es la percepcin de los ejecutivos vinculados a la industria minera sobre
los aspectos que deben existir en la comunidad para otorgar la licencia social a
los proyectos mineros en el Per?

7
3. Cul es la percepcin de los ejecutivos vinculados a la industria minera sobre
cmo influye la participacin del Estado en la obtencin de la licencia social en
la gran minera peruana?
1.7 Marco Conceptual
En la presente investigacin se revis literatura relacionada a trminos que
giran en torno a la licencia social para poder tener una visin amplia de todos aquellos
conceptos inmersos que contribuyen a su obtencin. En base a esta informacin se
elabor el marco conceptual, el cual permiti encaminar las preguntas de
investigacin, que buscan responder el estudio con la finalidad de encontrar la
solucin al problema planteado. Los conceptos revisados ms relacionados son los
siguientes:
Comunidad campesina
Es la organizacin donde los campesinos continan agrupndose de acuerdo a
sus viejas normas, a sus intereses, a sus tradiciones, y costumbres, y que,
evidentemente, cambian en sus procesos de vida y se modernizan al ritmo de los
cambios que experimentan el pas y el mundo (Robles Mendoza, 2002).
Minera
La minera es por su propia naturaleza una actividad aleatoria, depende del
carcter no renovable de los recursos naturales que son su fundamento y al mismo
tiempo, se subordina a una serie de factores como las oscilaciones de la demanda
internacional, las fluctuaciones de los precios internacionales y las modificaciones
tecnolgicas de la produccin industrial (Hurtado, Salazar & Morales, 2002).
Percepcin
La percepcin es un proceso por medio del cual los individuos dan significado

8
a su ambiente organizado e interpretando sus impresiones sensoriales. La
investigacin sobre la percepcin demuestra sistemticamente que los individuos
pueden ver la misma cosa, pero percibirla de manera diferente (Robbins & Coulter,
2005).
Estado
Es la parte del cuerpo poltico cuyo peculiar objeto es mantener la ley,
promover la prosperidad comn y el orden pblico, y administrar los asuntos
pblicos. Su autoridad va de abajo arriba por designacin del pueblo y el dinamismo
de la autoridad en el cuerpo poltico. Se compone de autoridades parciales y
particulares que se escalonan unas sobre otras hasta llegar a la suprema autoridad del
Estado (Maritain, 2002).
Ejecutivo
Persona que forma parte de una comisin ejecutiva o que ejerce un cargo de
alta direccin dentro de una empresa. Las prcticas del ejecutivo eficaz son cinco: (a)
gestionar el tiempo; (b) colaborar con el resto del equipo; (c) potenciar sus puntos
fuertes; (d) concentrar esfuerzos en aquellas tareas que son importantes; y (e) tomar
decisiones eficaces (Drucker, 2007).
Consulta Previa
Reconocer formalmente el derecho de los pueblos indgenas u originarios a ser
consultados de forma previa sobre las medidas legislativas o administrativas que
afecten directamente sus derechos colectivos, sobre su existencia fsica, identidad
cultural, calidad de vida o desarrollo (Merino & Lanegra, 2013).

9
1.8 Definicin de Trminos
1.8.1 Definiciones conceptuales.
Licencia social. Es la aceptacin por parte de las comunidades y otros grupos
de inters involucrados hacia el desarrollo de un proyecto minero a cambio de obras y
beneficios directos a las poblaciones ubicadas en zonas adyacentes o que han ocupado
los terrenos sobre los que se desarrollar el proyecto (De Echave et al, 2013).
Gran minera. La estructura de la minera de un pas puede ser analizada en
trminos de la magnitud y tipo de las operaciones, la variedad de los productos, y el
rgimen de propiedad. Las estadsticas del Ministerio de Energa y Minas del Per
distinguen entre tres niveles de produccin, siendo la minera a gran escala, las de ms
de 5,000 toneladas por da y a la que denominan como la "Gran Minera" (Cavanagh
& Arellano, 2013).
1.8.2 Definiciones operacionales.
Licencia social en la gran minera peruana. La gran minera peruana est
conformada por 27 empresas mayoritariamente extranjeras del sector privado
pertenecientes a un holding internacional. Estas empresas ingresaron a operar al Per
introduciendo una serie de mejores prcticas en gestin ambiental y normadas por
estndares internacionales de desempeo que les ha permitido operar con continuidad
(Cavanagh & Arellano, 2013).
Gran minera peruana. El grupo de la gran minera peruana est conformada
por importantes compaas mineras extranjeras del sector privado que estn al frente
del desarrollo de la minera en el Per e introducen mejores prcticas de gestin
ambiental y de seguridad, mtodos mineros, y tecnologas de procesamiento. Se puede
afirmar que la gran minera en el Per est bajo el control de empresas forneas,

10
muchas de las cuales son parte de megafusiones internacionales y dirigen su mirada
hacia las empresas que afrontan problemas financieros o con una relativa baja
capitalizacin de mercado y atractivas reservas por desarrollar (Cavanagh & Arellano,
2013).
1.9 Supuestos
La presente investigacin tiene como supuesto que las empresas
pertenecientes a la gran minera son las que podran lograr la obtencin de la licencia
social de forma efectiva, por su rol global, su estructura accionaria pblica, por la
presin de sociedad sobre ellas y porque muchas de ellas pertenecen a iniciativas
globales tales como: (a) el International Council on Mining and Metals (ICMM); (b)
Global Mining Initiative (GMI); (c) Whitehorse Mining Initiative (WHI) Extractive
Industries Transparency Institute (EITI); entre otras.
Otro supuesto en la presente investigacin se da con respecto a los
entrevistados, de los cuales se ha considerado que tienen el conocimiento y
objetividad para responder las preguntas planteadas, al pertenecer a entidades
privadas y del Estado que estn con continuo contacto con procesos de licencia social.
1.10 Limitaciones
Las limitaciones de la presente investigacin son: (a) la escasez de estudios
previos sobre los factores o aspectos en la minera para obtener la licencia social en el
Per; (b) la poca disponibilidad sobre gestin de la licencia social de las empresas
mineras que realizan actividades extractivas mineras en el Per; (c) no se ha logrado
una saturacin de categoras mediante el software Atlas Ti; y (d) esta investigacin
refleja mayoritariamente la posicin de la empresa privada.
1.11 Delimitaciones

11
Las delimitaciones de la investigacin de tipo cualitativo y de propsito
descriptivo son: (a) el estudio es realizado considerando a empresas extractivas
pertenecientes a la gran minera que mantienen operacin en Per; y (b) el estudio
analiza el sector formal de la actividad extractiva minera en el Per.
1.12 Conclusiones
La minera es gravitante para la economa peruana. Sin embargo, la falta de
investigacin sobre el tema de licencia social y la relacin que existe entre las
comunidades y las empresas mineras para poder lograrla en las zonas de operacin es
todava escasa en el Per. Esta investigacin pretende describir las percepciones de
ejecutivos relacionados con la gran minera sobre los aspectos para la obtencin de la
licencia social.

12
Captulo II: Revisin de Literatura
2.1 Licencia Social
En 1997, el Banco Mundial, por medio de su director de asuntos
internacionales, Jim Cooney, propuso que la industria tena que actuar de forma
positiva para recuperar su reputacin y obtener una licencia social para operar.
Conney lo refiri como un requisito esencial para la futura supervivencia de la
industria minera (Thomson & Joyce, 2008).
Existen diversas definiciones de licencia social:
1. La licencia social est arraigada en las creencias, percepciones, y opiniones de la
poblacin local junto con otros grupos de inters acerca del proyecto extractivo.
Por lo tanto, la licencia social es bsicamente otorgada por la comunidad
(Thomson & Joyce, 2008).
2. Jos de Echave defini la licencia social como un activo intangible constituido por
la aquiescencia de la poblacin local para la realizacin de un proyecto minero.
Esta aprobacin es entendida solo en trminos del ofrecimiento de obras y
beneficios directos a las poblaciones, ubicadas en zonas adyacentes a los
proyectos mineros o que han ocupado los terrenos sobre los que se desarrollar el
proyecto; y no en trminos de la conveniencia social de los proyectos (De Echave
et al, 2013).
3. Gunningham seal que la licencia social no se basa en el cumplimiento de los
requisitos legales, sino ms bien en el grado en que una empresa y sus actividades
son aceptadas por las comunidades locales, la sociedad en general, y los diversos
grupos constituyentes (Gunningham, Kagan, &Thorton, 2002).
Algunos principios son trascendentales en la obtencin de la licencia social,
tales como: (a) tica; (b) buenas relaciones; (c) respeto; (d) comunicacin abierta; (e)

13
inclusin de todos los involucrados; (f) honestidad; (g) divulgacin de la informacin;
y (h) transparencia en los procesos de exploracin y explotacin (Thomson & Joyce,
2008).
La licencia social tiene carcter dinmico porque las percepciones de los
interesados son susceptibles de cambios en funcin a la satisfaccin o insatisfaccin
del cumplimiento de promesas, obligaciones, cuidado ambiental, y divulgacin de
informacin. Subestimar el valor de una licencia social tiene como costo la
revocatoria (Thomson & Joyce, 2008).
Las consecuencias de no tener una licencia social originan sobrecostos para las
empresas o terminan en la cancelacin del proyecto. Los problemas ms graves son
los generados por la comunidad y el levantamiento que pueden hacer en contra del
proyecto. El inicio de una seguidilla de problemas se inicia con el conflicto con la
comunidad. Entre estos problemas se tiene: (a) paralizacin de operaciones; (b)
problemas con la autoridad local; (c) prdida de confianza de los inversores; (d)
prdida de reputacin de la empresa; y (e) prdida de ingreso por impuesto o regalas
al Gobierno (Business for social responsibility, 2003).
La organizacin sin fines de lucro, Business for Social Responsibility, public
una gua que facilita a las empresas la obtencin de la licencia social teniendo como
principales puntos los ilustrados en la Figura 1.
La licencia social obedece a un comportamiento ascendente que est
compuesto por tres etapas que se describen a continuacin. La legitimidad, que
confirma que la empresa est dentro de las normas establecidas pudiendo ser legales,
sociales, culturales, y a su vez formales e informales. Sin legitimidad, la empresa no
puede operar. La aceptacin que se da en esta etapa es solo provisional para que
puedan proceder con la operatividad. Sin embargo, las dudas y desconfianza an

14
existen. La siguiente etapa es la de credibilidad, la cual est basada en: (a) escuchar,
(b) promesa de cumplimiento, (c) reciprocidad, y (d) trato justo. La aprobacin est
caracterizada por el apoyo de los grupos de inters y una resistencia a los crticos del
proyecto. Si una empresa con la legitimidad y credibilidad puede lograr ganar la
credulidad plena de los interesados, entonces la licencia social puede elevarse al nivel
de confiabilidad. En este nivel, la comunidad ve su futuro ligado al proyecto. La
mayora de las minas oscilan entre la aceptacin y la aprobacin. Son pocos los casos
de identificacin psicolgica, los cuales suelen conseguirse en plazos de varias
dcadas (Thomson & Joyce, 2008).

Stakeholders: identificar todos los afectados

Comunicacin: completa, transparente y recproca
Resolucin de conflictos: sistema sencillo y efectivo
Comunidades: soluciones frente a problemas de tierra / medio ambiente

Mineros: sistema de soluciones rpidas ante conflictos.

Desarrollo sostenible: participacin de la comunidad en diseo, gestin
e implementacin de su propio desarrollo.
Figura 1. Gua de factores que conllevan a la obtencin de la licencia social.
Tomado de The Social License to Operate, por Business for Social Responsibility,
2003. San Francisco, USA: BSR
Estas tres etapas se van desarrollando en paralelo al ciclo de vida de la
empresa minera, las cuales tienen una lnea de separacin importante entre la
concesin minera (legitimidad) y la exploracin (credibilidad y confianza). Esto se
aprecia en la Figura 2.

15

Ciclo de vida
de empresa
minera

Cateo
Prospeccin

Concesin
Minera

Exploracin

Explotacin

Cierre de
Mina

Participacin ciudadana
Etapas de la
Licencia
Social

Legitimidad

Credibilidad

Confianza

Figura 2. Paralelo entre el ciclo de vida de empresa minera y las tres etapas de la
licencia social.
Adaptado de The Social License to Operate: What it is and Why Does it Seem so
Difficult to Obtain?[PDAC Convention Toronto], por I. Thomson y S. Joyce, 2008; y
de Reglamento de Consultas a Pueblos Indgenas, por Barrick, 2011. Recuperado de
http://www.canadaperu.org/workspace/archivos/anexos/barrick-reglamento-de-ley-deconsulta.pdf
2.2 Normativa Nacional y Estndares Internacionales
En el Per, por medio del MEM (s.f.), se encuentra una serie de normativas
especficas relacionadas al tema de gestin social en el sub sector minero, las cuales
se detallan a continuacin:
1. RM N 356-2004-MEM/DM.- Aprueban formatos de Declaracin Jurada de
Compromiso Previo y de Declaracin Jurada Anual de Actividades de Desarrollo
Sostenible a que se refiere el DS N 042-2003-EM.
2. DS N 042-2003/EM.- Compromiso previo para el desarrollo de actividades
mineras.
3. D.S. N 052-2010-EM.- Modifican artculos del DS N 042-2003/EM que
estableci compromiso previo como el requisito para el desarrollo de actividades
mineras y normas complementarias.

16
4. RM N 192-2008-EM/DM.- Aprueban Formato de Declaracin Jurada Anual de
Actividades de Desarrollo Sostenible a que se refiere el DS N 042-2003-EM
25/03/2008.
5. DS N 028-2008-EM.- Aprueban el Reglamento de Participacin Ciudadana en el
Subsector Minero.
6. RM N 304-2008-MEM/DM.- Norma que regula el proceso de Participacin
Ciudadana en el Subsector Minero.
Por el mbito del Ministerio del Ambiente, a travs del Servicio Nacional de
Certificacin Ambiental (SENACE, s.f.), dispone de una serie de leyes como
normativas a cumplir, las cuales se aprecian a continuacin:
1. Ley General del Ambiente, Ley 28611.
2. Ley Marco del Sistema Nacional de Gestin Ambiental, Ley 28245.
3. Ley del Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental, Ley 27446
(modificada por DL N 1078).
4. Reglamento de la Ley del SEIA, aprobado por DS N 019-2009-MINAM.
5. Normas sectoriales de proteccin ambiental (Reglamentos de Proteccin
Ambiental en cada sector con competencia en materia ambiental).
6. Ley de Creacin del Servicio Nacional de Certificacin Ambiental para las
Inversiones Sostenibles (SENACE) - Ley 29968.
2.3 Consulta Previa
El mayor conflicto social que ha enfrentado la minera ha sido con las
poblaciones cercanas a sus operaciones, entre las que se encuentran comunidades
indgenas y campesinas. Tal impacto de estas actividades extractivas es
particularmente relevante en aquellos grupos que tienen una relacin intrnseca con
sus tierras y territorios. Para estas poblaciones, la relacin con los recursos naturales

17
en sus territorios es vital, no solo para su supervivencia, sino tambin porque
constituyen elementos de identidad fundamental que les dan fuerza y cohesin social
y cultural (Alayza, 2007).
El Convenio sobre pueblos indgenas y tribales, nmero 169, es un tratado
internacional adoptado por la Conferencia Internacional del Trabajo en 1989. Se basa
en el respeto a las culturas y las formas de vida de los pueblos indgenas y reconoce
sus derechos sobre las tierras y los recursos naturales, as como el derecho a decidir
sus propias prioridades en lo que atae al proceso de desarrollo. El objetivo del
Convenio es evitar las prcticas de discriminacin de pueblos y fomentar su
participacin en la adopcin de decisiones que afectan a sus vidas. Este convenio
tambin representa el instrumento jurdico de mayor trascendencia para las industrias
extractivas en la medida que su cumplimiento efectivo le otorga legitimidad poltica y
social para el desarrollo de sus operaciones (Crdenas, Faras & Gonzles, 2007).
La Organizacin de las Naciones Unidas, en el ao 2007, emiti una
declaracin sobre los derechos de los pueblos indgenas en donde reconoce que tienen
el derecho de elegir libremente su desarrollo econmico, social, y cultural. Este
derecho no puede hacerse realidad si es que sus prcticas, costumbres, prioridades, e
instituciones no son reconocidas (Crdenas, Faras & Gonzles, 2007).
El Convenio 169 de la Organizacin Internacional del Trabajo (OIT) y la
Declaracin de las Naciones Unidas exigen a los Gobiernos garantizar los derechos
fundamentales de los pueblos indgenas y que trabajen junto con ellos para poner fin a
la discriminacin en desigualdades de salud, educacin, empleo, participacin en la
toma de decisiones, y programas del Gobierno (Crdenas, Faras & Gonzles, 2007).
Lo que norma el Convenio 169 a los gobiernos es:
1. Desarrollar una accin coordinada y sistemtica que garantice que todas las

18
disposiciones del Convenio sean implementadas.
2. Garantizar que los pueblos indgenas gocen de los derechos humanos y libertades
fundamentales como cualquier otro, incluyendo el derecho a la libertad y a la
igualdad.
3. Establecer medidas para superar situaciones de desventaja de las poblaciones
indgenas por falta de reconocimiento y proteccin de su derecho (Crdenas,
Faras & Gonzles, 2007).
Los pueblos indgenas tienen una relacin de tipo espiritual con su territorio y
representa un elemento esencial en su existencia, creencias, costumbres, cultura, y
tradiciones. La tierra no significa nicamente un objeto de posesin, sino que se basa
en la comunidad, siendo su naturaleza sagrada, no enajenable ni rentable. El Convenio
169 hace un reconocimiento al derecho de los pueblos indgenas sobre las tierras
donde han vivido a lo largo del tiempo y que desean transmitir a generaciones futuras.
Por ello, ejercen un derecho sobre la ocupacin y uso tradicional y no bajo un
reconocimiento o registro legal de dicha propiedad (Oficina Internacional del Trabajo
[OIT], 2013).
La responsabilidad de realizar las consultas de acuerdo al Convenio 169 es
exclusivamente del Gobierno. Los pueblos indgenas deben ser consultados a travs
de sus instituciones representativas, las cuales son reconocidas y escogidas libremente
teniendo conocimiento de sus integrantes (Oficina Internacional del Trabajo [OIT],
2013).
En el Per suele ser una prctica generalizada el aplicar mecanismos de
consulta que no consideran la peculiaridad histrica y sociocultural de las poblaciones
involucradas tales como: diferencias de lenguaje, creencias culturales, formas de
adopcin de decisiones colectivas, entre otros; que conlleva a un incremento de la

19
desconfianza y sensacin de vulnerabilidad de las poblaciones afectadas, primando
solo el inters por lograr los permisos sin considerar el impacto futuro. Esto ha puesto
en evidencia la vulneracin de uno de los principales derechos humanos reconocidos
por la comunidad internacional, como es el consentimiento libre, previo, e informado
de los pueblos indgenas. Este derecho, consagrado en el Convenio 169 de la OIT,
busca preservar el inters colectivo de las comunidades y pueblos originarios
involucrndolos en las decisiones pblicas y privadas que afecten el territorio y los
recursos naturales que conforman su hbitat (Crdenas, Faras & Gonzles, 2007).
El consentimiento previo, libre, e informado es un derecho reconocido
internacionalmente y adherido por el Per, en el que se obliga al Estado a someter a
consulta y obtener un acuerdo con los pueblos indgenas, cuando se d el caso de que
sus decisiones afecten las tierras y los territorios indgenas. Este derecho se ha
convertido en una obligacin para el Estado peruano a partir de su adhesin en
Febrero de 1994 al Convenio sobre Pueblos Indgenas y Tribales de la OIT o
Convenio 169 (Alayza, 2007).
En setiembre de 2011 se public en el Per la Ley 29785 que fue aprobada por
el Congreso de la Repblica, concerniente a la consulta previa a los pueblos indgenas
u originarios, el cual est reconocido en el Convenio 169 de la OIT. Los sucesos de
Bagua de 2009 revelaron diversas fallas en pro de preservar la paz y una de ellas fue
no haber hecho uso de la consulta a los pueblos indgenas como instrumento para el
dilogo y construccin de consensos (Merino & Lanegra, 2013).
La Ley de la consulta previa fue aprobada el Per por las siguientes razones:
1. El Convenio 169 implica una redaccin general sobre lo que concierneal derecho
por ser un tratado internacional que regula diversas realidades nacionales. Temas
como las etapas del proceso de consulta, y responsabilidades estatales especficas

20
y polticas que ayuden a su efectiva aplicacin no estaban desarrolladas en el
convenio.
2. Las organizaciones nacionales andinas y amaznicas demandaban la aprobacin
de una ley con el fin de hacer realmente viable y efectiva la obligacin
internacional.
3. La ley tiene como objetivo desarrollar el contenido, principios, y alcances del
derecho a la consulta de los pueblos indgenas (Merino & Lanegra, 2013).
2.4 Responsabilidad Social Empresarial
Los autores Acevedo, Ibisate, Mahou, Mataix, Moreno, Uriarte, y Topa (2010)
definieron la responsabilidad social empresarial (RSE) como un proceso mediante el
cual las empresas asumen la responsabilidad de las consecuencias sociales,
econmicas, y medioambientales de sus actividades, rindiendo cuentas de los tres
aspectos mencionados y dialogando con los grupos de inters relacionados o
afectados por la actividad econmica realizada por estas empresas.
Por otro lado, Fernndez Gago (2005) seal a la RSE como una de las
fuentes existentes de ventaja competitiva que tienen las empresas para diferenciarse
de las otras. El autor indic que una de las formas de lograrlo es, por ejemplo,
mediante la adaptacin de sus sistemas de gestin medioambiental a los estndares
propuestos de forma voluntaria por instituciones externas.
Carrol (como se cit en Schawlb & Malca, 2006) por su lado, identific cuatro
componentes de la RSE: (a) responsabilidad econmica, base de la pirmide que
constituye la produccin por parte de las empresas de los bienes y servicios que los
consumidores requieren, teniendo como compensacin la obtencin de una ganancia
aceptable en el proceso de los mismos; (b) responsabilidad legal, referido al

21
cumplimiento de las leyes y regulaciones del pas, tanto como reglas bsicas donde
operan los negocios; (c) responsabilidad tica, delimita la obligacin a realizar lo
correcto, justo, y razonable por parte de las empresas evitando o minimizando
cualquier dao o perjuicio a los grupos de inters, esto incluye, adems, realizar
actividades que la sociedad espera y evitar aquellas que rechazan, aun cuando estas no
sean prohibidas por la ley; y (d) responsabilidad filantrpica, expectativas sociales
que la comunidad espera de la empresa sobre la base de la buena ciudadana
corporativa, con lo cual las empresas desarrollan actividades y programas voluntarios
en pro del bienestar de la sociedad donde operan. Estos cuatro componentes de la
responsabilidad social estn representados en la pirmide de la RSE desarrollada por
Carroll (como se cit en Schawlb & Malca, 2006) como se muestra en la Figura 3, en
la cual se ha enlazado con ejemplos para cada componente de la minera peruana.

Apoyo social, promocin del no trabajo infantil, creacin de

fundaciones, autosuficiencia de la sociedad post cierre,
sostenibilidad de la comunidad
Filantrpicas

Eticas

Proteger los medios de sustento de la comunidad

Legales

Consulta previa, EIA, PAMA, DIA

Canon minero, impuestos a sobreganancias

Econmicas

Figura 3. Pirmide de la RSE para la gran minera peruana.

Adaptado de Administracin de la Responsabilidad Social Corporativa, por Carroll,
citado en R. Fernndez Gago, 2005. Madrid, Espaa: Thomson.

22
Por otro lado, el nexo que establecen los partidarios de la RSE y la licencia
social segn Porter y Kramer (2006), se da en las cuatro justificaciones que sustentan
su desarrollo en las empresas y son: (a) obligacin moral, (b) sustentabilidad, (c)
licencia para operar, y (d) reputacin.
2.5 Valor Compartido
La definicin de valor compartido que ofrecieron Porter y Kramer (2011) no
est relacionado a la RSE o a la filantropa empresarial, si no al valor que puede
generar la empresa enfocado en la sociedad para mejorar la sostenibilidad de su
negocio. El valor compartido es la consideracin de las necesidades de la sociedad
para mejorar el desempeo de la empresa. La empresa debe evitar el derroche de
recursos porque de una u otra forma las externalidades que genere, el Estado le
obligar a internalizar. El considerar evitar las externalidades no necesariamente le
har aumentar sus costos dado que se pueden mejorar los mtodos de sus procesos o
hacer uso de la tecnologa resultando en un aumento de la productividad e incluso
apertura de nuevos mercados.
Para Mark Kramer y Dane Smith (2012) de la ONG FSG (Social Impact
Consultants), el concepto de valor compartido es diferente al de RSE y se da como
sigue en la Figura 4.
Para Friedman (1970), el objetivo nico de una empresa es generar ganancias
para sus accionistas y comportarse como beneficencia o promover acciones sociales
resta valor para los accionistas de la empresa. Adems, afirm que esa labor social le
compete solo al Estado. Por otro lado, Porter y Kramer (2003) se manifestaron en
contra de que los beneficios sociales no estn alineados a los beneficios
empresariales. Lo que sostuvieron es que las acciones sociales bien planteadas y

23
orientadas pueden mejorar el contexto competitivo de una empresa asegurando la
sostenibilidad a largo plazo de la empresa.

Responsabilidad Social
Empresarial
- Motivacin

Valor Compartido

Reputacin Corporativa

Ventaja Competitiva

- Impulso

Actores Externos

Estrategia Corporativa

- Enfoque

Reactivo

Proactivo

- Beneficio

Reducir riesgo y subir

prestigio

Nuevas oportunidades
de negocio

RSE / Asuntos Pblicos

Transversal a toda la
empresa

- Gestin

Figura 4. Diferencias entre RSE y valor compartido.

Adaptado de Mark Kramer y Dane Smith. Social ImpactConsultants 2012.
Recuperado el 5 de Mayo del 2013 de: https://mailattachment.googleusercontent.com/attachment/u/0/?ui=2&ik=a5e17beee4&view=att
&th=13f01df375856bba&attid=0.1&disp=inline&realattid=f_hhfdlww50&safe=1&z
w&saduie=AG9B_PGEdNcF5g1Z1jAJsuayXpo&sadet=1370565178483&sads=ZVPzHqm_8Cv3HTP5U
cvPcRpHsIQ&sadssc=1
Segn la SNMPE (2013), las empresas mineras peruanas no solo son
importantes por generar ingresos tributarios al fisco peruano entre tributos, regalas,
derechos de vigencia, etc., si no que mejoran su entorno a travs de mejor
infraestructura social, por ejemplo, con mayor acceso a telefona fija y acceso a
electricidad; adems, hay una mejora de las condiciones de vida. Esta mejora en las
condiciones de vida se refleja en cinco departamentos del Per con alto ndice de
Desarrollo Humano (IDH) (Santillana, como se cit en Pino et al., 2010). Sin

24
embargo, Cajamarca, con la mina ms grande de oro de Amrica del Sur es
laexcepcin, por estar relegado a los ltimos puestos en el IDH. Por otro lado, la
minera formal ha incrementado la diferencia de ingresos en zonas urbanas y rurales
cercanas a los proyectos mineros, e incluso ha afectado negativamente a los grupos
ms vulnerables con menor acceso a servicios bsicos y mayor probabilidad de
contraer enfermedades (Zegarra, Orihuela, & Paredes, como se cit en Pino et al.,
2010).
La percepcin del beneficio econmico es la creencia de los individuos de que
una operacin minera generar beneficios econmicos para las comunidades vecinas
al proyecto (Pino et al., 2010). Para que exista aceptacin del proyecto por parte de la
comunidad y se entregue su licencia social, es importante que perciba el beneficio
econmico a largo plazo transmitido del proyecto (Rangan & Barton, 2010). Ya no es
suficiente, desde el punto de vista de la comunidad, el garantizar que no exista
externalidades negativas del proyecto o costos sociales negativos. La percepcin de la
relacin costo ambiental - beneficio econmico est vinculado a la percepcin de que
los beneficios econmicos superarn los posibles daos ambientales y otras
externalidades negativas (Richards & Brod, 2004; Spies et al., 1998; como se cit en
Pino et al., 2010).
2.6 Desarrollo Sostenible
De acuerdo con Toms Carpi (como se cit en Erias & lvarez-Campana,
2007), la poltica de desarrollo sostenible tiene por finalidad hacer compatible la
maximizacin del bienestar material con la sostenibilidad a largo plazo del entorno
natural, lo que supone la determinacin de trayectorias econmicas sometidas a
restricciones medioambientales, con esto se logra no poner en riesgo el
mantenimiento del nivel de vida alcanzado ni la capacidad potencial de la naturaleza

25
para cumplir sus funciones. En la Figura 5 se muestra la relacin que existe entre los
tres objetivos principales del desarrollo sostenible desarrollado por Munasinghe
(como se cit en Erias & lvarez-Campana, 2007), estos objetivos sociales,
ecolgicos (medioambiente), y econmicos se deben implementar a travs de
procedimientos de redistribucin de la renta, creacin de empleo, y programas
dirigidos a los sectores menos favorecidos.
Dentro de las actividades extractivas, segn los autores Kuramoto, Santillana,
y Mac Mahon y Remy (como se cit en Pino et al., 2010), el crecimiento econmico
del Per se sustenta en el desarrollo de la minera, igualmente, dan evidencia de que
existe una relacin significativa entre la explotacin de recursos naturales y el
crecimiento econmico del pas, sin embargo, no se da una disminucin de la pobreza
en igual medida, pero s un aumento de los conflictos sociales en las comunidades
donde se desarrolla la actividad minera, lo cual puede ser generado si es que en la
actividad minera no se estn evaluando y considerando los tres objetivos mencionados
en la Figura 5. Si se evalan los recursos econmicos generados por las industrias
extractivas, Kuramoto (como se cit en Pino et al., 2010), en su investigacin,
demostr que lo que generaba poco crecimiento era la inadecuada utilizacin de los
recursos fiscales obtenidos como resultado de la explotacin de los recursos naturales,
segn indic, en otros pases utilizan estos ingresos para poder financiar el consumo y
no reponer el capital natural con otro tipo de capital, puesto que esto no propicia el
desarrollo sostenible en el pas. Igualmente, mencion que en el Per no hay una
concordancia entre la asignacin del uso de los recursos provenientes de la industria
extractiva y los objetivos de la poltica a largo plazo para generar un desarrollo
sostenible.

26
Proteccin
Cuidado

Objetivo
Econmico
Crecimiento

Bases naturales
para la vida

Residuos
Emisiones

Objetivo
Social
Pobreza /
Equidad

Trabajo

Materias
primas
Energa

Bienes y
Servicios

Objetivo
Medio
ambiente
Recursos
Naturales

Figura 5. Interaccin entre economa, medioambiente y sociedad para el desarrollo

sostenible.
Adaptado de Evaluacin Ambiental y Desarrollo Sostenible, por Munasinghe, como
se cit en A. Erias y J. lvarez-Campana, 2007. Madrid, Espaa: Ediciones Pirmide.
Como parte de la bsqueda de un desarrollo sostenible en las comunidades
donde se realizan las actividades extractivas como la minera, Francke (como se cit
en PDTG, 2009) dio nfasis a la necesidad de generar mayor transparencia en puntos
tales como temas contables, financieros, tributarios, as como tambin en los contratos
que se firman, dado que en la realidad peruana predomina una cultura de escasa
apertura y poca informacin de parte de las empresas. Con esta transparencia y acceso
a la informacin para las autoridades nacionales, regionales, comunidades, y para la

27
sociedad civil en general, generar una mayor conexin entre todos los grupos de
inters, permitiendo el dilogo y comunicacin.
2.7 Grupos de Interes
Segn Freeman (como se cit en Fernndez Gago, 2005), los grupos de inters
o stakeholders son todos los que afectan o pueden verse afectados o por la bsqueda
de objetivos empresariales. Los grupos de inters no son solo miembros de
comunidades u ONG. Son individuos, grupos de individuos, u organizaciones que
afectan y/o podran ser afectados por las actividades, productos, o servicios de una
organizacin y operaciones con relacin a temas que se considerarn durante el
compromiso (AccountAbility, 2011).
El Modelo de Mitchell (como se cit en Fernndez Gago, 2005) agrupa a los
stakeholders por los grados de relevancia para la empresa (latentes, expectantes, y
definitivos) y por tres variables relevantes: (a) poder, (b) legitimidad, y (c) urgencia.
Y manifiesta que la presencia de una o ms de las tres variables determina la
importancia de un stakeholder. Por otra lado, Moreno et al. (2010) proponen el
Modelo de Impacto de la Empresa como Ondas Concntricas, que considera la triple
cuenta de resultados: (a) econmicos, (b) ambientales, y (c) sociales; incluyendo,
adems, las preocupaciones especficas de los grupos de inters: de tica y de recursos
humanos. Integrando los dos modelos se genera la Figura 6.
Considerar dentro de los grupos de inters a los pueblos indgenas u
originarios fue una demanda proveniente de las regiones de la sierra y selva (Merino
& Lanegra, 2013). El Per es un pas multicultural dado que contiene 65 grupos
tnicos quechuas, aymaras, aguarunas, ashnincas, y otros pueblos indgenas
amaznicos (CIDH, como se cit en INEI, 2007). El 18.3% de la poblacin peruana
conoce una lengua nativa y los departamentos de la sierra sur (Apurmac, Puno,
Ayacucho, Huancavelica, y Cusco) tienen porcentajes por encima de 60%. El quechua

28
es la segunda lengua nativa hablada en el Per por lo que es importante considerarla
como lengua para la negociacin de la licencia social en la zona de la sierra sur.
La identificacin de los grupos de inters no es esttica sino dinmica, por lo
que se le tiene que dar seguimiento. Los grupos de inters pueden variar respecto a su
poder, legitimidad, y urgencia (Gudez, 2008). La identificacin de los grupos de
inters originar un mapa esencial para el desarrollo de la RSE.
2.8 Resumen
De la revisin de literatura estudiada se tiene que, para la evaluacin de los
grupos de inters se ha revisado el Modelo de Mitchell y el Modelo de ondas
concntricas de Moreno, Uriarte, y Topa, los cuales fueron integrados y situados en la
realidad de la gran minera peruana en la Figura 6, identificando que los grupos de
inters son dinmicos, y que dependiendo de si se est en la etapa de obtencin o
mantenimiento de la licencia social puede ir variando su poder, legitimidad, y/o
urgencia, lo cual los clasifica como latentes, expectantes, o definitivos. Sin embargo,
se ha identificado que la comunidad en todo momento cumple un rol de grupo de
inters o stakeholder definitivo, puesto que tiene poder, legitimidad, y urgencia. Otro
aspecto que vara o genera la dinmica de los stakeholders es la crisis o conflicto.
Por otro lado, se han revisado diversas definiciones de RSE de autores como Moreno,
Uriarte, Topa, Mahou, Mataix, Acevedo, e Ibisate (2010) y tambin Fernndez Gago
(2005), igualmente, se analiz la pirmide de la RSE de Carroll donde se la desglosa
en cuatro componentes: (a) responsabilidad econmica; (b) responsabilidad legal; (c)
responsabilidad tica; y (d) responsabilidad filntrpica; y se dieron ejemplos
especficos de la RSE en la minera peruana para cada uno de los componentes.
Posteriormente, se ha encontrado, en la revisin de la literatura, diferentes
conceptos de licencia social, entre los autores mencionados estn el Banco Mundial,

29

Figura 6. Clasificacin de los grupos de inters segn el Modelo de Mitchell y el Modelo de ondas concntricas durante la obtencin y
mantencin de la licencia social.
Adaptado deLa Responsabilidad Social Empresarial: Oportunidades Estratgicas, Organizativas y de Recursos Humanos, por A. Moreno et al.,
2010. Madrid, Espaa: Ediciones Pirmide; y de Administracin de la Responsabilidad Social Corporativa, por R. Fernndez Gago, 2005.
Madrid, Espaa: Thomson.

30
De Echave, Gunningham, Thomson, entre otros, que tienen como punto en comn que
la licencia social es la aprobacin continua de los diferentes stakeholders, pero
principalmente de la comunidad donde se realizan las operaciones mineras.
En la evaluacin del valor compartido, se han encontrado conceptos de los
autores Porter y Kramer, Friedman, Rangan y Barton, entre otros, que destacan una
posicin contraria, mientras Porter y Kramer consideraron que el valor compartido
genera una ventaja competitiva a la empresa, Friedman consider que le resta valor a
la empresa y este rol le corresponde al Gobierno y no a la empresa privada.
En cuanto al desarrollo sostenible, se han evaluado autores como Carpi,
Munasinghe, Schwalb, y Malca, entre otros, que coinciden en que, para que las
empresas mineras contribuyan al desarrollo sostenible de las comunidades donde
operan, hay tres aspectos que se deben considerar: econmico, social, y ambiental.
Para lo cual, sus actividades de RSE deben ser direccionadas en esos tres aspectos,
con lo que lograrn desarrollar el valor compartido.
En la evaluacin de la normativa en el Per, esta se desarrolla a travs de los
diferentes ministerios, los cuales han implementado normativas especificas
relacionadas a temas de gestin social en el sector minero, as como tambin,
normativa tcnica a cumplir, la cual brinda el marco regulatorio donde debe
desenvolverse la actividad minera, siendo la Ley de la consulta previa, la normativa
que ha causado mayor discusin en el pas. Sin embargo, no existe ninguna normativa
relacionada directamente a licencia social.
2.9 Conclusiones
Existe teora desarrollada sobre la responsabilidad social por variados autores
y desde diferentes perspectivas como la ventaja competitiva de Michael Porter.
Adems existen modelos desarrollados de grupos de inters como el de Mitchell que

31
clasifica a los grupos de inters de acuerdo a su importancia segn las dimensiones
que abarca. La normatividad sobre consulta previa ha sido desarrollada y toma en
cuenta a los pueblos indgenas ms no a comunidades campesinas.
Las buenas prcticas de gestin son una gua para cumplir con la
responsabilidad social que se espera de una empresa extractiva.
Los conceptos mencionados han sido investigados pero no estn vinculados de
un modo estrecho con la actividad minera y la obtencin de la licencia social. De la
revisin de literatura realizada, se evidencia la importancia de la licencia social en el
sector minero, sin embargo, no existen estudios especficos que determinen cuales son
los aspectos relevantes en la gran minera en el Per que le permitan obtener esta
licencia social.
Las empresas mineras, desde la dcada de los 90, estn trabajando la licencia
social como un requisito indispensable para operar. Entre las acciones que realizan
para obtenerla est la comunicacin eficaz de los beneficios del proyecto minero
como los efectos sobre su desarrollo sostenible.
El desarrollo sostenible implica tomar en cuenta no solo aspectos econmicos
sino tambin medio ambientales y sociales, esto conlleva a un valor compartido con la
sociedad donde se desarrollan las actividades extractivas como la minera.

32
Captulo III: Metodologa de la Investigacin
En la presente investigacin de enfoque cualitativo se sigui un diseo no
experimental con alcance descriptivo; dado que se busc entender la percepcin de los
ejecutivos sobre los aspectos para la obtencin de la licencia social sin llegar a una
generalizacin de los resultados (Hernndez, Fernndez, y Baptista, 2010).
La recoleccin de datos se realiz mediante la recopilacin de informacin
primaria, a travs de entrevistas a ejecutivos vinculados a la minera, utilizando una
gua de preguntas abiertas. La muestra de los ejecutivos fue seleccionada por
propsito (Patton, 1990; como se cit en Maxwell, 2005) y fueron informados de la
confidencialidad de la informacin brindada para uso netamente acadmico.
Igualmente se emple informacin secundaria (artculos de peridicos y revistas
sobre: temas mineros, conflictos sociales, responsabilidad social corporativa,
desarrollo sostenible, valor compartido; informacin de empresas pertenecientes a la
gran minera publicadas en memorias anuales, pginas web de revistas especializadas
en minera, entre otros). Tanto la informacin primaria como secundaria fue analizada
bajo el marco conceptual desarrollado.
El anlisis e interpretacin de resultados fue realizado utilizando el software
Atlas TI 6.0 considerando los siguientes pasos: (a) carga de las transcripciones de las
entrevistas al Atlas TI 6.0; (b) revisin de las entrevistas sin realizar anlisis; (c)
planteamiento de posibles relaciones entre las entrevistas con el marco conceptual; (d)
codificacin y categorizacin de los conceptos que respondan las preguntas de la
investigacin; (e) relacin entre los cdigos y construccin de redes; y (f)
interpretacin y anlisis de los hallazgos.
3.1 Diseo de la Investigacin
La presente investigacin es de carcter cualitativo con alcance descriptivo,

33
dado su objetivo que consiste en examinar un tema donde no se han realizado
mayores estudios, y puede constituir un prembulo para otras investigaciones
cualitativas (Hernndez et al., 2010).
Est dirigida a explorar percepciones de los ejecutivos sobre los aspectos para
la obtencin de la licencia social en la gran minera peruana, utilizando un diseo
sistemtico axial, que est basado en el mtodo de la teora fundamentada. Este diseo
consiste en seleccionar una categora central para el anlisis de datos. En este caso la
categoras centrales o fenmenos claves fueron la obtencin de la licencia social, los
obstculos que impiden su obtencin; y el nivel de participacin y beneficios.
(Hernndez et al., 2010).
3.2 Justificacin del Diseo
Esta investigacin es cualitativa porque permite describir, interpretar, y
comprender de forma inductiva los datos para poder responder a las preguntas de
investigacin y llegar al objetivo de anlisis (Hernndez et al, 2010).
La presente investigacin es exploratoria debido a que no existe teora o
investigaciones previas que analizan los aspectos que promueven la obtencin de la
licencia social.
Adems para generar una posible relacin entre las categoras encontradas
extradas de las entrevistas se bas en el mtodo de la teora fundamentada (Glaser y
Strauss, 1967 como se cit en Hernndez et al, 2010) eligindose un diseo
sistemtico de codificacin axial para establecer como cdigo central, la obtencin de
la licencia social, categora que representa el centro de la investigacin.
3.3 Preguntas de la Investigacin
Para desarrollar la presente investigacin se plante la siguiente pregunta
principal:

34
Cul es la percepcin de los ejecutivos vinculados a la industria minera sobre
los aspectos ms importantes que deben darse para obtener la licencia social en la
gran minera peruana?
Adicionalmente se plantearon las siguientes preguntas especficas:
1. Cul es la percepcin de los ejecutivos vinculados a la industria minera sobre
los obstculos que impiden obtener la licencia social en la gran minera
peruana?
2. Cul es la percepcin de los ejecutivos vinculados a la industria minera sobre
los aspectos que deben existir en la comunidad para otorgar la licencia social a
los proyectos mineros en el Per?
3. Cul es la percepcin de los ejecutivos vinculados a la industria minera sobre
cmo influye la participacin del Estado en la obtencin de la licencia social en
la gran minera peruana?
3.4 Poblacin
Para la presente investigacin se tuvo como unidad de anlisis a los ejecutivos
vinculados a la gran minera en el Per tanto del sector privado como pblico, que por
su experiencia profesional han participado en algn proceso de negociacin entre
comunidades y empresas mineras. Con el fin de tener informacin desde diferentes
perspectivas, se incluyeron entrevistas a representantes de la empresa privada, sector
pblico, y sociedad civil, sin embargo, los entrevistados mayoritariamente pertenecen
a la empresa privada del sector minero.
3.5 Consentimiento Informado
Para la realizacin de las entrevistas de la presente investigacin, las personas
seleccionadas fueron contactadas e informadas mediante una carta de presentacin
otorgada por CENTRUM Catlica (Apndice A), con el fin de que tengan

35
conocimiento que su participacin y manifestacin formaran parte de un trabajo de
tesis; en la misma se detallan los objetivos de la investigacin, el compromiso de
confidencialidad, una copia del mismo ha quedado en poder de los entrevistados.
Igualmente los participantes dieron su consentimiento formal para participar en la
investigacin (Apndice B).
3.6 Seleccin de Muestra
Los estudios cualitativos no utilizan un muestreo probabilstico ya que el
objetivo no es realizar una generalizacin ni extrapolacin de los resultados a una
poblacin ms amplia. Lo que se busca en una investigacin cualitativa es la
profundidad, por lo que, ms que cantidad se pretende calidad de la muestra
(Hernndez et al, 2010). En la presente investigacin se realiz una seleccin de
muestras por propsito (Patton, 1990; como se cit en Maxwell, 2005) o tambin
llamada seleccin de muestra basada en el criterio (Le Compte y Preissle,1993; como
se cit en Maxwell, 2005); sta es una estrategia de seleccin de muestra que se da
cuando las personas son seleccionadas deliberadamente para proveer informacin que
no podra ser obtenida de otra forma; los ejecutivos han sido seleccionados ya que
estn relacionados al tema de licencia social en la gran minera peruana y han
participado en procesos de negociacin para la obtencin de la licencia social.
La cantidad de muestra para estudios cualitativos no es fijo, segn Hernndez
et al (2010) son tres factores los que intervienen para sugerir el tamao de muestra:
(a) naturaleza del fenmeno bajo anlisis; (b) entendimiento del fenmeno o
saturacin de categoras; y (c) capacidad operativa de recoleccin y anlisis. Para la
presente investigacin se ha considerado el ltimo factor mencionado, tomando en
cuenta el nmero de entrevistados que se ha podido manejar de manera realista y de
acuerdo a los recursos disponibles.

36
La validez de los entrevistados se basa en la experiencia que han tenido dentro
del sector minero y su presencia en episodios de conflictos sociales. Seis de los cuales
siguen trabajando en empresas mineras mientras que los otros seis estn relacionados
al rubro minero o han laborado en entidades relacionadas a la minera.
Los ejecutivos fueron contactados para la realizacin de las entrevistas va
correo elctrico y por entrevistas personales cara a cara, se les explic el objetivo de
la investigacin, se programaron las entrevistas segn disponibilidad de los
entrevistados y se recopil la informacin mediante la gua de entrevista. La gua de
entrevista fue aplicada a 12 ejecutivos en 10 entrevistas, ya que una de las cuales fue
una entrevista mltiple (tres entrevistados en una misma sesin).
3.7 Recoleccin de Datos
Para la recoleccin de la informacin se ha aplicado la triangulacin de datos,
que consiste en utilizar diferentes fuentes y mtodos de recoleccin con el fin de tener
mayor riqueza, amplitud, y profundidad en los datos (Hernndez et al, 2010). En este
sentido, en la presente investigacin se utilizaron: (a) fuentes primarias y (b) fuentes
secundarias.
Las fuentes primarias fueron las entrevistas realizadas a ejecutivos vinculados
a la gran minera peruana que han participado en procesos de negociacin de licencia
social. Cinco de las entrevistas fueron realizadas personalmente y se grabaron, previa
autorizacin de los entrevistados, las cinco entrevistas restantes fueron realizadas por
va electrnica y respondidas directamente por los mismos entrevistados; en ambos
casos se garantiz que la transcripcin de las mismas sea en forma completa. Los
autores de la presente investigacin fueron los entrevistadores. Durante las entrevistas
se busc establecer las preguntas a manera de dilogo con el fin de establecer una
comunicacin fluida con los entrevistados, cumpliendo el objetivo de las mismas y

37
siguiendo una gua de entrevistas (ver Apndice C). En todo momento los
entrevistados mostraron completa disponibilidad para contestar las preguntas
realizadas.
Las fuentes secundarias fueron extradas de recortes de peridicos, memorias,
pginas web, estadsticas emitidas por los Ministerio de Energa y Minas y por la
Defensora del Pueblo, y libros que hablan sobre el tema de la licencia social y
conflictos sociales en la gran minera.
3.8 Anlisis e Interpretacin de Datos
El anlisis de datos provenientes tanto de las fuentes primarias como
secundarias fueron analizadas de manera independiente. Una vez recopiladas las
entrevistas con sus respectivas transcripciones, stos archivos de texto conformaron el
grupo de documentos primarios que fueron cargados al Atlas TI 6.0. El proceso
empez con la revisin de las entrevistas sin hacer ningn anlisis, con el propsito de
familiarizarse con el texto y plantear posibles relaciones con la literatura revisada,
dentro del marco conceptual desarrollado. Una vez hecho esto, el siguiente paso fue
realizar la codificacin, para lo cual se tomaron fragmentos de las entrevistas que
contenan conceptos, los mismos que deberan ayudar a responder las preguntas de
investigacin planteadas. Cada uno de estos conceptos descritos en el texto de la
entrevista fueron categorizados con un cdigo, teniendo dos posibles casos: (a) es
necesario crear un nuevo cdigo; o (b) utilizar un cdigo preexistente. El proceso de
codificacin implic identificar conceptos, sintetizarlos, compararlos, y crear nuevos
cdigos o utilizar los existentes, segn fuese necesario. Asimismo, sta codificacin
implic comparar continuamente los conceptos sintetizados con la lista de cdigos
generados hasta ese momento. La lista de cdigos generados en el proceso de anlisis
se detalla en el Apndice D. En total se generaron 102 cdigos, de los cuales se

38
escogieron aquellos cdigos que se repetan en ms de tres oportunidades y cuya
repeticin ocurriera en ms de un documento primario (entrevista).
Posteriormente, se realiz la codificacin axial que consisti en establecer las
relaciones existentes entre los cdigos seleccionados. El proceso de codificacin
implica establecer las relaciones definiendo categoras centrales y como stas estn
vinculadas con otras categoras, si esta relacin es positiva o negativa es una decisin
que se toma en el momento del anlisis. Las categoras centrales fueron las preguntas
de investigacin.
3.9 Validez y Confiabilidad
La confiabilidad de la presente investigacin se basa en la neutralidad seguida
durante las entrevistas y de usar una gua de preguntas en torno nicamente al tema de
investigacin. Esta gua de preguntas o gua de entrevista fue realizada tomando en
cuenta los objetivos de la investigacin, el marco conceptual desarrollado y los casos
de la gran minera revisados (Antamina, Toquepala, y Tintaya), const de 10
preguntas; en la Tabla 1 se puede observar la relacin de cada pregunta de la gua y
los objetivos. Adems todos los entrevistados seleccionados estn vinculados a
empresas del sector minero y manejo de conflictos sociales.
Para el proceso de identificacin de categoras se utiliz el software Atlas TI
6.0 que permiti el conteo de cdigos, codificar, y seguir un mtodo para organizar
las categoras encontradas. El uso de este software contribuy a mejorar la
dependencia o confiabilidad cualitativa (Hernandez et al, 2010).
Para generar validez en los resultados se realiz una contrastacin de los datos
primarios (entrevistas) con los datos secundarios (revisin de literatura, casos de
estudio, y recortes periodsticos) para hallar similitudes en torno al problema de
investigacin.

39
Tabla 1
Relacin entre los Objetivos de la investigacin y las Preguntas de la gua de
entrevista
Objetivos de la investigacin

Preguntas de la gua de entrevista

Describir las percepciones de los

ejecutivos vinculados a la industria
minera sobre los aspectos para obtener la
licencia social en la gran minera en el
Per.

1. Qu entiende usted por licencia

social?
2. Qu considera se debe hacer para
obtener la licencia social?
10. Mencionar cinco aspectos que las
empresas deben tomar en cuenta para
lograr la obtencin de la licencia social.

Identificar las percepciones de los

ejecutivos vinculados a la industria
minera sobre los obstculos que impiden
obtener la licencia social en la gran
minera peruana.

4. Cules son los obstculos que

impiden obtener la licencia social:
normativos, polticos, sociales,
econmicos, ambientales?

Identificar las percepciones de los

ejecutivos vinculados a la industria
minera sobre los aspectos que deben
existir en la comunidad para otorgar la
licencia social a los proyectos mineros.

3. Cules son los mecanismos de

gestin que se manejan
con respecto a la relacin con la
comunidad?
5. Existe confianza entre la comunidad y
empresas Por qu?
6. Describa la participacin de la
comunidad en los temas concernientes a
la operacin de la mina.
7. Qu beneficios tangibles la minera
brinda a la comunidad?

Determinar las percepciones de los

ejecutivos vinculados a la industria
minera sobre la influencia de la
participacin del Estado en la obtencin
de la licencia social en la gran minera
peruana.

8. Cmo observa el papel del Estado en

la obtencin de la licencia social?
9. Existe una falta de inclusin de los
gobiernos regionales y locales en la toma
de decisiones de inversin en su territorio
y que podran evitar conflictos en la
obtencin de la licencia social?

40
Dado que este es un estudio descriptivo no es apropiado realizar la validacin
interna, la cual es necesaria para estudios explicativos y causales (Yin, 2003).
Esta investigacin no tiene validez externa ya que los resultados no se pueden
generalizar por ser un estudio descriptivo, considerando que no se cuentan con teoras
previas y es uno de los primeros estudios de obtencin de licencia social en la gran
minera peruana. Sin embargo, se ha encontrado similitudes entre en las percepciones
de los ejecutivos de las entrevistas realizadas y el modelo de mediacin de Van Den
Belt (2004) que est referido al manejo de conflictos en problemas
medioambientales.
3.10 Resumen
El presente estudio es cualitativo de alcance descriptivo y con diseo
sistemtico axial; cuyo objetivo es describir las perspectivas de ejecutivos
relacionados con la gran minera sobre la obtencin de la licencia social. Se sigui un
proceso lgico inductivo y se ha podido determinar los puntos en comn patrones de
las entrevistas realizadas a ejecutivos relacionados al tema de obtener la licencia
social.
Se ha utilizado muestras por propsito (Patton, 1990; como se cit en
Maxwell, 2005) ya que se requiere obtener informacin importante que no puede ser
seleccionada de otra forma. El anlisis de datos primarios fue realizado mediante el
software Atlas TI 6.0
Adems de usar datos primarios para su objetivo se ha usado triangulacin de
datos para encontrar similitudes con bibliografa reciente y casos de conflictos
sociales.
La confiabilidad de la presente investigacin se basa en la neutralidad seguida
durante las entrevistas, el uso de una gua de preguntas, y de la identificacin de

41
ejecutivos con experiencia en conflictos sociales relacionados con la gran minera.
Dado que es un estudio descriptivo la validez externa no se da debido a que
debera existir mas investigaciones sobre este tema y adems no se pueden generalizar
los datos obtenidos.
Los resultados de la investigacin no buscan realizar una generalizacin
estadstica si no ms bien brindar conocimientos base en este campo y que podran
servir para futuras investigaciones.

42
Captulo IV: Presentacin y Anlisis de Resultados
En este captulo se describe el proceso de anlisis y obtencin de resultados
para responder a las preguntas de investigacin y alcanzar los objetivos planteados en
el captulo 1 sobre las percepciones de los ejecutivos vinculados a la industria minera
para la obtencin de la licencia social en la gran minera peruana.
Para el anlisis se utiliz el software Atlas TI 6.0 mediante el cul se tomaron
los archivos de texto con las transcripciones de las entrevistas que fueron revisadas
cuidadosamente. Posteriormente, estos datos fueron fragmentados en unidades de
anlisis ms pequeas de acuerdo a los objetivos de investigacin, crendose los
cdigos utilizados para la construccin de la red de relaciones de las percepciones
sobre los aspectos para la obtencin de la licencia social.
La codificacin se realiz en el momento del anlisis de las entrevistas
generndose cdigos abiertos (open codes) y tomando en cuenta la revisin de la
literatura. Luego los cdigos se clasificaron considerando el nivel de repeticin
(Grounded) de los mismos y su aparicin en ms de un documento primario. Una vez
seleccionados se procedi a relacionarlos con la categora principal que es la
percepcin de los aspectos sobre la obtencin de la licencia social; conformndose
una red (network) de categoras vinculadas que dan significado a esa categora central
y con la que se conforma la red de relaciones.
De esta forma, a partir de los datos analizados se propuso una red de
relaciones que identific las percepciones de los aspectos para obtener la licencia
social en la gran minera en el Per (Figura 7). De tal forma que se pueda por un lado,
minimizar los obstculos que dificultan precisamente su consecucin y por otro lado,
realizar un adecuado manejo de conflictos sociales.
En la Tabla 2 se detalla la lista de los ejecutivos entrevistados.

43

Aspectos que
deben existir para
obtener la
licencia social en
la gran minera
peruana

Figura 7. Red de cdigos de los aspectos para obtener la licencia social en la Gran Minera Peruana

44
Tabla 2
Lista de Ejecutivos Entrevistados (Informantes)
Informante (I)

Empresa / Institucin

Cargo

I01 Carlos Alarco

Buenaventura Ingenieros

Gerente General

I02 Luis Alvarado

Defensora del Pueblo

Comisionado - Adjunta del

Medio Ambiente, Servicios
Pblicos y Pueblos Indgenas

I03 LissetteVsquez

Defensora del Pueblo

Coordinadora del Area de

Medio Ambiente - Adjunta
del Medio Ambiente, Servicios
Pblicos y Pueblos Indgenas

I04 Jos Vizquerra

Buenaventura Ingenieros

Director Ejecutivo

I05 Alfredo

Grupo GlencorePer

Gerente Corporativo de

Bambaren
I06 Eliana Ames

Relaciones Comunitarias
UNOPS

Gerente de proyectos Especialista Ambiental

I07 Katherine

Sociedad Minera de

Abogada y consultora en

Responsabilidad Limitada

minera y medio ambiente

I08 Carlos Aranda

Southern Per S.A.

Gerente de ServiciosTcnicos

I09 Guillermo

Southern Per S.A.

Superintendente de Relaciones

Tanaka

Vidaln

Pblicas Lima

I10 Julia Cuadros

ONG CooperAccin

DirectoraEjecutiva

I11 Eduardo Lama

EMSA

Supervisor

I12 Eduardo Vega

Defensora del Pueblo

Defensor del Pueblo (interino)

45
A continuacin se presentan los resultados y anlisis de las 10 entrevistas
realizadas, respondiendo de manera independiente cada una de las preguntas de
investigacin planteadas:
4.1 Percepcin de los Ejecutivos sobre los Aspectos que deben darse para
Obtener la Licencia Social en la Gran Minera Peruana
Este ttulo corresponde a la primera pregunta de investigacin, Cul es la
percepcin de los ejecutivos vinculados a la industria minera sobre los aspectos ms
importantes que deben darse para obtener la licencia social en la gran minera
peruana?.
Como se ha sealado en el captulo 2, no hay una posicin definida acerca de
cules son los aspectos que deben existir para obtener la licencia social en la gran
minera peruana que se desprenda a partir de la revisin de la literatura. Perspectivas
como la Responsabilidad Social Empresarial, Valor Compartido o Desarrollo
Sostenible no alcanzan a explicar ni a identificar cules son estos aspectos o factores.
El anlisis realizado identific una serie de elementos, los mismos que fueron
agrupados en aquellos que corresponden o estn en el mbito de ejecucin de tres
grupos de inters: (a) empresa, (b) comunidad, y (c) estado. Este primer acercamiento
es importante porque podra pensarse que los aspectos dependen de solo uno de ellos.
En realidad se propone que es la conjuncin de los grupos de inters y tomando en
cuenta adems que terceros interesados podran tomar parte del proceso, con una
influencia negativa que en algunos casos significara entrar en una fase de politizacin
y atencin de intereses externos.
4.1.1 Percepcin de los ejecutivos sobre los aspectos de la empresa.
Cumplimiento de la ley y todas las disposiciones de los organismos del
Estado. Con el cumplimiento de la legislacin la empresa garantiza la legalidad de sus

46
operaciones. Segn indic la I07:153, Para que las empresas obtengan la licencia
social, las empresas deben tener en cuenta que deben de cumplir con todas las leyes
vigentes.
Igualmente al respecto de este punto la I06:150 mencion: Cumplir
estrictamente con lo establecido en la legislacin ambiental peruana, y de ser posible
adoptar estndares internacionales para asegurar que dicha actividad mitigar
estrictamente los impactos ambientales, de tal manera que gane la confianza de la
poblacin.
Comunicacin clara. Otro aspecto fundamental que se ha identificado en el
anlisis es la comunicacin. La comunicacin implica por un lado saber comunicar, y
saber qu comunicar de tal manera que el mensaje no pueda ser tergiversado, y
adems que esta comunicacin sea clara y pueda ser entendida por la poblacin
objetivo. En algunos casos esto implica entender su idiosincrasia y explicar de manera
grfica en las reuniones o talleres en conjunto. Acerca de este aspecto, el I01:88
seal, Dialogar y de alguna manera generar esa confianza y comunicarse
correctamente con la comunidad explicndole su proyecto, como cuando le explicas a
su hijo de 5 aos y saber explicarle y generar esa confianza porque es un aspecto
fundamental.
La comunicacin clara implica explicar de manera precisa en que consiste el
proyecto, qu se va a hacer, qu beneficios se van a obtener, qu programas se
pretende implementar con la poblacin dentro del territorio de influencia. De acuerdo
al I01:88, Uno enva al ingeniero de procesos o al ingeniero metalurgista a que
explique este tema, va a enredar este tema con trminos tcnicos y solamente le van a
entender sus colegas de la universidad, sus colegas de trabajo, pero la comunidad
necesita voceros que sean capaces de explicar como para nios de 5 aos y eso

47
tambin es uno de los errores, no sabemos explicar las cosas con simplicidad para
vender confianza, si un nio de 5 aos te entiende y se queda tranquilo con tu
respuesta quiere decir que esa es una buena comunicacin sino la persona que quiera
vender miedo va a tener ms influencia en la comunidad.
La comunicacin clara incluye adems trabajar con un grupo interdisciplinario
que maneje los aspectos tcnicos y legales, pero que pueda traducir estos argumentos
en ideas que sean fciles de entender por parte de la poblacin. Para realizar esta
comunicacin de manera clara, se sugiere que sea de manera sistematizada, con
boletines, programas de radio o utilizando los canales de comunicacin empleados por
la comunidad. Al respecto, la I06:149 seal, Disear productos de comunicacin
sistemtica y permanente (boletines, programas radiales, programas de TV, salidas
culturales, etc.) con relacin al proyecto minero para que los pobladores se
familiaricen con la naturaleza del proyecto, con la mitigacin de impactos ambientales
y con los diversos proyectos de desarrollo local.
La habilidad de saber comunicar, saber transmitir un mensaje apropiado y que
adems ste recoja los intereses de la comunidad de tal forma que facilite la escucha,
el dilogo, y el consenso, as como la generacin de confianza tambin forman parte
de una comunicacin clara. Saber comunicar permite transmitir la informacin precisa
para aclarar aquellas dudas que no permite a la poblacin tomar una decisin acertada.
Al respecto el I04:128 indic, Pero como les digo, de explicarle del proyecto y las
consecuencias del proyecto, osea llmese la rentabilidad que podran tener, cuanto les
tocara a ellos de canon, ellos lo que quieren saber es que va a pasar con ellos, si los
van a sacar, si van a vender sus tierras, si van a sacar algn tipo de provecho a esta
situacin del punto de vista comercial osea de un lado y del otro.

48
Respetar costumbres diversas. Respetar costumbres diversas es otro aspecto
identificado que implica conocer qu es socialmente aceptado por los pobladores de la
comunidad y no necesariamente bajo los mismos parmetros sociales que en las
ciudades. Qu costumbres son mal vistas o juzgadas de manera descalificadora por la
poblacin para que la empresa, y sus trabajadores regulen su comportamiento. Con
relacin a esto el I09:162 mencion, No caer en el error de cuestionar los hbitos
culturales, por ms discordantes que sean con los nuestros, a donde vayas has lo que
viereis. Si se quiere influir o promover un hbito, ste debe hacerse partiendo de la
prxima generacin, la relacin madre-hijo.
No necesariamente la operacin minera en s puede generar rechazo, sino que
basta con que las costumbres del personal o actitudes de los interlocutores de la
minera los generen para dificultar la obtencin de la licencia social. A este respecto, el
I01:93 seal lo siguiente: ...por ah aparecen otras actividades de entretenimiento,
eso que antes no haba, entonces no tiene nada que ver con la operacin minera de
alguna manera estas impactando el comportamiento de la gente en cualquier
comunidad sea Miraflores sea Yarhuahuacho, siempre va a generar un impacto no
siempre es la operacin minera lo que genera molestia sino tambin el
comportamiento de la gente .
Construir una percepcin positiva. Otro aspecto a considerar es el de
construir una percepcin positiva, principalmente en aquellas zonas en las que
hubieron experiencias nefastas en el pasado con la actividad minera y los daos
ocasionados en la poblacin. En relacin a lo anterior, el I02:112 seal, Cuando t
miras Conga, rpidamente tienes que mirar los proyectos previos. Me guste o no me
guste. No estoy haciendo una evaluacin pero ellos tienen dnde mirar. Y cuando
miran probablemente su mirada no sea la mejor. Y eso les hace tomar decisiones, ms

49
all de la postura poltica, ideolgica, probablemente de ese seor Santos, creo que
tambin ah hay una base ah, que hace que muchas veces la minera no ha dejado, t
ves despus de 20 aos y la pobreza sigue siendo un problema central en Cajamarca.
Mientras el I01:91 seal, percibo que no me satisface lo que han hecho a
pesar de que eso fue lo acordado, pero ac hay mucho tema de percepcin, pero
finalmente tambin las personas reaccionan mucho en base a percepciones, entonces
si vamos a determinada regin donde la percepcin es que las empresas mineras no
han cumplido, no han respetado, esto tambin mucho ms de los movimientos que
estn en contra del desarrollo de la minera ya hacen mucho marketing y
generalmente generan en el pensamiento de la comunidad y de toda la colectividad
una percepcin del nivel negativo.
Respeto a las personas. Este aspecto de respeto a las personas consiste en
tener conciencia de las diferencias que existen en el modo de pensar, opinar,
creencias, y culturas de los pobladores de las zonas en donde opera la minera, y
tomarla bajo un ambiente de equidad social. Para este fin, el marco normativo e
institucional constituye un apoyo a la empresa. La Defensora del Pueblo es la
institucin encargada de asegurar que estas relaciones estn enmarcadas en el respeto
a las diferencias. Al respecto, el I02:99 mencion, Es muy importante que se puedan
dar las actividades extractivas con el respeto de las personas. Y consideramos que si
el Estado enfoca sus esfuerzos a que se pueda respetar estos derechos sobre las
actividades extractivas es un muy buen mecanismo para la proteccin. Por otro lado,
la Defensora del Pueblo, como bien lo haba mencionado la Dra. Vsquez, tiene por
un lado esta lnea de accin de proteger o de cautelar los derechos de las personas, y
en especial de las comunidades: comunidades campesinas, comunidades nativas.

50
Construir una visin de crecimiento en conjunto para el beneficio mutuo.
Asimismo, la empresa debe procurar construir una visin de crecimiento en conjunto
en la que la bsqueda de beneficios mutuos sea permanente. Al respecto, el I02:111
seal, Las empresas tienen que entender cada vez ms que este tipo de acuerdo
tienen que ser acuerdos que den sostenibilidad en el tiempo. Ms all de los tributos
que dan o de lo que ellos llaman responsabilidad social, tiene que haber una especie
de co-gestin con la comunidad. Muchas veces en todo el tema de responsabilidad
social hemos escuchado decir a muchos empresarios, oiga pero yo le he construido la
escuela a esa comunidado yo le he construido la posta mdica a esa comunidad. Claro
el problema es que no han contado con el Estado ineficiente, no hay profesor en esa
escuela o no hay mdicos o enfermeras que vayan a atender ah. Entonces el
empresario dice yo ya constru la escuela y ya me desentiendo del asunto.
Igualmente al respecto la I06:145 indic, es fundamental que la empresa
minera adopte una poltica de responsabilidad social corporativa que sea participativa,
que involucre a los actores clave, que trate de que se tomen las decisiones en conjunto
con la comunidad, de tal manera que pueda adoptar un rol de buen vecino para que
las comunidades confen y crean que realmente tendrn a una empresa responsable
con el ambiente, con los aspectos sociales y no slo se limite a su desarrollo
econmico.
Paciencia. Debido a que los tiempos del proyecto no necesariamente van a
coincidir con los plazos que se manejan en el mbito de las comunidades o poblacin
en el mbito de influencia, se ha identificado a la paciencia por parte de la empresa y
sus representantes como un elemento de significancia en la obtencin de la licencia
social. Al respecto el I02:110 mencion, All hay varios elementos que es bueno
sealar, uno primero vamos a llamarlo as, disculpen la expresin, el de paciencia,

51
saben cunto tiempo demor llegar a un acuerdo para el caso Quellaveco? demor
un ao y cuatro meses. sea 16 meses. Entre que se iniciaron las conversaciones,
hubieron tensiones hasta que finalmente concluyeron un acto en que finalmente el
proyecto va.
4.1.2 Percepcin de los ejecutivos sobre los aspectos de la comunidad.
Participacin activa de la poblacin. La participacin activa de la poblacin
es importante porque est cerca de las operaciones del proyecto y puede tomar
conocimiento in situ de como se lleva a cabo este proceso sin necesidad de que
terceros le informen con la posibilidad que esa informacin resulte sesgada e inexacta
alterando el nimo de la poblacin y dificultando la licencia social. Al respecto la
I06:144 indic, Los titulares privados en coordinacin con el Estado deberan contar
con procedimientos de participacin ciudadana para poder informar sobre los
beneficios de la actividad, las implicancias, los impactos y la mitigacin de impactos
sociales y ambientales, pero sobre todo hacer nfasis en el aporte de dicha actividad
minera al desarrollo sostenible de la comunidad.
Esta participacin puede extenderse al monitoreo, es decir, que la comunidad
sea parte de la fiscalizacin medioambiental para que se aseguren que no hay daos ni
posibles daos que les puedan preocupar. El I01:91seal, La poblacin participa
activamente en los programas de monitoreo y eso permite que la poblacin este muy
cerca de la empresas minera y vayan juntos; vamos a tomar una muestra del ro, de la
laguna, esto juntos no, ac nadie va influenciar toman la muestra juntos y ellos ya han
tenido una capacitacin para llevar esto a un equipo de laboratorio en el cual si el
agua se pone de tal color, el agua est mal, si se pone de tal color por decir una
metodologa eso permite que ellos participen y se vayan tranquilos porque ellos
mismos han constatado que el agua est debajo de los lmites permisibles.

52
Mediante la participacin activa de la poblacin se puede lograr compatibilizar
la actividad minera con la proteccin de los derechos humanos y as facilitar el
panorama para la obtencin de la licencial en la actividad minera, al respecto la
I03:100, indic: Bueno, en realidad ms que hablar de Licencia Social podramos
hablar ms bien de Proteccin de Derechos al Ciudadano. Nosotros consideramos,
como dice el Dr. Vega, que es posible compatibilizar la actividad extractiva a la
proteccin de los derechos de las personas. Es decir, es posible desarrollar actividades
extractivas considerando el componente ambiental, pero tambin considerando la
participacin de los ciudadanos en este proceso de desarrollo del Per.
4.1.3 Percepcin de los ejecutivos sobre los aspectos del estado.
Posicin activa del estado. El Estado debe en primer lugar establecer reglas
claras para la seguridad de la empresa como de la comunidad. Asimismo, debera
modificar su normatividad y sus procedimientos atendiendo la dinmica que ocurre en
el proceso de licencia social. Se seala adems la importancia de realizar un
ordenamiento territorial que defina desde un inicio en que territorios se permite
actividad extractiva y en que otros no. Al respecto, el I02:108 seal, Todo el tema
del ordenamiento territorial. Hay que reordenar nuestro pas, para que todos los
peruanos sepamos en donde se puede realizar actividad minera y en donde no. Mi
colegas siempre me dicen, ms de medio Per est ya prcticamente concesionado.
No todo finalmente termina en una actividad extractiva pero est concesionado medio
Per. Caaris est concesionada su plaza de armas, por ejemplo, y claro uno dice, y
como llegamos a esta situacin, es que las concesiones se toman a veces sin muchas
exigencias y sin muchos parmetros. O Madre de Dios, t tienes todo Madre de Dios
concesionado y muchas veces para castaas, pero lo que se hace es minera ilegal.

53
Segundo elemento, ordenamiento territorial, el Per no tiene que basar su economa
no slo en el aspecto minero. El 30% de la economa est basada en minera.
4.2 Percepcin de los Ejecutivos sobre los Obstculos que impiden obtener la
Licencia Social en la Gran Minera
Este ttulo corresponde a la segunda pregunta de investigacin, 1. Cul es la
percepcin de los ejecutivos vinculados a la industria minera sobre los obstculos que
impiden obtener la licencia social en la gran minera peruana?
Los obstculos identificados se esquematizan en la Figura 8 y detallan a
continuacin.

Figura 8. Red de cdigos de los principales obstculos que impiden obtener la

licencia social en la Gran Minera Peruana

Posicin pasiva del estado. La ausencia del Estado central y la poca capacidad
de gestionar los recursos por parte de los gobiernos locales pueden ser un obstculo
para obtener la licencia social, ya que la empresa minera puede estar cumpliendo con
entregar estos recursos, pero las obras no son ejecutadas y principalmente los

54
beneficios no son percibidos, y ello es contrario a obtener y mantener la licencia
social, porque se genera la idea de que sin beneficios no vale la pena dar y mucho
menos extender la licencia social.Al respecto el I11:172 indic, mi reflexin al
respecto sera que por parte del gobierno local no se ve un adecuado nivel de
preparacin para asumir cargos polticos y tener la capacidad de crear programas
eficientes de lucha contra la pobreza y mejora de la calidad de educacin.
Igualmente en zonas donde no hay presencia del Estado, la comunidad llega a
confundir los roles de la empresa privada con los roles del Estado, exigindole a la
empresa que cumpla con funciones que le competen al gobierno. En este sentido el
I04:132 mencion, vienen de una cultura tambin del tayta, tayta dame, tayta
esto, tayta el otro, osea el patrn les tena que arreglar todo, entonces ellos creen que
como siempre alguien superior a ellos, superior no en el sentido de personas humanas
sino en el sentido econmico por que como hay ausencia del Estado no tienen a quien
pedirle, entonces te van a decir dame, te ven pasar y te dicen dame plata, esto sucede
en Cajamarca, t quieres pasar por ac dame tres soles, entonces qu pasa, empiezan a
chantajear porque no tienen como o de dnde agarrarse para pedirte sin necesidad que
sea un chantaje.
Se requiere una posicin activa del Estado, principalmente porque hay una
percepcin de ausencia del Estado en los lugares en donde operan estos proyectos
mineros. La participacin activa implica adems que el Estado no puede mantenerse
al margen simplemente monitoreando el cumplimiento de normativas y captando
recursos, sino que a nivel regional, las autoridades deben facilitar el acceso a la
informacin por parte de los pobladores y sentarse a la mesa de dilogo con ellos y la
empresa. Al respecto, el I02:111seal, Si bien es cierto la gran minera requiere de
la participacin directa del poder ejecutivo, en este caso concreto, la intervencin del

55
presidente regional, fue fundamental, muchas veces los empresarios cuando se quejan,
no se quejan tanto del derecho a la consulta, si no se quejan de que el Estado no acta
con suficiente eficacia, en tratar de resolver o de mediar en estos conflictos. El
presidente regional jug un rol muy importante para tratar de convencer a diferencia
de Santos en Cajamarca. l se puso a mediar el tema, y logr que en 16 meses este
proyecto se concretara.
Desconfianza. La desconfianza de la poblacin no solo al proyecto sino a las
autoridades, principalmente del gobierno central, pero incluso del gobierno local es un
obstculo importante para no avanzar en el proceso de licenciamiento. De acuerdo
alaI06:145 hay un alto grado de desconfianza en los emprendimientos nuevos y en
el Estado en general, lo que no ayuda a tener apertura al menos para dialogar.
Igualmente la I06:145 indic, Generalmente las comunidades tienen resistencias y
exigen la licencia social, basados en percepciones, desconocimiento del proyecto,
expectativas y sobre todo en desconfianzas y eso es lo que hay que considerar como el
problema de fondo. El emprendimiento privado debera hacer frente a todos estos
aspectos en estrecha coordinacin con el Estado peruano.
Inadecuado rol de regulacin ambiental por parte del estado. Otro obstculo
identificado es el inadecuado rol de regulacin ambiental por parte del Estado, ello en
virtud que las cuestiones tcnicas inherentes a los aspectos medioambientales que no
competen a los pobladores conocer y por ello deben confiar en la adecuada gestin y
regulacin del Estado. Al respecto la I06:150 seal, La intervencin del Estado
est debilitada en este aspecto, puesto que su principal preocupacin es la promocin
dela inversin a toda costa. No est abordando de manera estratgica la relacin
Actividad Minera vs. Comunidades.El Estado no est diseando estrategias para que
el inversionista se instale a desarrollar su actividad minera con tranquilidad, por el

56
contrario est desequilibrando la balanza de tal manera que se ubica slo al costado de
una parte, en vez de lograr consensos y promover el dilogo para aliviar las tensiones
o de disear un programa de promocin de la inversin pero a la vez implementando
el principio de gobernanza ambiental (establecido en la Ley General del Ambiente).
Percepcin de parcializacin del estado. Otro aspecto que corresponde
manejar al Estado es la percepcin de parcializacin. Ello debido a que en el pasado
las empresas se preocupan en cumplir con la normativa vigente y el Estado le
aseguraba la operacin al cumplir con las formalidades, pero sin alcanzar acuerdos
con la comunidad. Entonces, se critic esta actitud juzgada como permisiva con la
empresa y contraria con los intereses de la misma comunidad.
Asimismo, el Estado debe preocuparse de disponer adecuadamente de los
recursos y ejecutar obras que coadyuven al desarrollo de la comunidad, entregando
servicios adecuados para la mejora de las condiciones de vida, estableciendo
proyectos que busquen mejorar las condiciones econmicas y alivio a la pobreza,
entre otros.Respecto a este punto, el I01:95 seal,Hay plata, en el Per si bien es
cierto est viviendo una etapa hoy da con los precios de los minerales una
incertidumbre en los precios pero el Per tiene muchsimo dinero en la regiones, en
las provincias ms pobres, pero son pobres porque no saben cmo gastar ese dinero,
yo creo que lo que hay que hacer ahora si realmente queremos generar beneficio o
bienestar en la comunidad, ayudemos a esas autoridades a hacer un buen uso y gastar
bien esa plata.
Interess de terceros. Existen intereses de terceros, que en algunos casos
podran ser beneficiosos, como las ONGs o personas interesadas en promover el
desarrollo en las reas de influencia, pero tambin existen grupos de inters con
agenda e intereses comunes. Incluso han sido identificados como autoridades, que por

57
fines polticos pueden influenciar en la generacin de rechazo respecto a un proyecto
minero. Al respecto el I02:125 seal acerca de las ONGs, Son organizaciones
civiles no tienen una funcin de supervisores en todo caso, responden a intereses
particulares de lo que la norma dice intereses comn, intereses sociales, no le podra
decir a que intereses sobre una empresa con la comunidad.
4.3 Percepcin de los Ejecutivos sobres los Aspectos que deben existir en la
Comunidad para otorgar la Licencia Social a los proyectos mineros
Este ttulo corresponde a la tercera pregunta de investigacin, 2. Cul es la
percepcin de los ejecutivos vinculados a la industria minera sobre los aspectos que
deben existir en la comunidad para otorgar la licencia social a los proyectos mineros
en el Per?
Participacin activa de la poblacin. Acerca del nivel de participacin que
tiene la comunidad (Figura 9), este es ms bien escaso, y en todo caso reactivo.
Muchas veces incluso es influenciado por grupos de inters u oportunistas que tienen
una agenda distinta al desarrollo de la comunidad, y cuya justificacin se centra en el
cuidado del medio ambiente.

Figura 9. Red de cdigos para el nivel de participacin de la comunidad y beneficios

58
Sobre la participacin de la comunidad, el I01:100 mencion que es necesario
hacerlos participar, y que este rol promotor es realizado por la empresa, aunque
tendra que realizarlo el Estado, hacerlos participar siempre en monitoreos de
alguna manera extender esa confianza hacindolo participar en todo aquello que le
demuestre que la empresa est actuando bien y que no solamente este haciendo una
declaracin jurada y que no solo decir que me estoy portando bien sino hacerlos
participar en el monitoreo participativo son los cinco aspectos que creo que
facilitaran muchas las cosas.
Igualmente acerca de la participacin de la comunidad el I06:150seal,
Adems, en algunos proyectos se han conformado comits de vigilancia y monitoreo
de la calidad de aguas para participar en actividades de seguimiento de la calidad de
este recurso en toda la vida til del proyecto.
El nivel de participacin de la poblacin tambin ocurre cuando se desarrolla o
pretende desarrollar una relacin basada en una visin conjunta de beneficios. A ese
nivel el involucramiento es mayor y asegura el consentimieto del proyecto en cuanto
dure estos beneficios mutuamente obtenidos.Acerca de los beneficios que reciben las
comunidades, en primer lugar, se ha est el canon y las regalas, ya que stas deben
impactar directamente en la poblacin del mbito de influencia. Asimismo, las
empresas, adems de cumplir con sus obligaciones tributarias, en algunos casos deben
considerar realizar inversiones extra en la comunidad, sea porque el Estado es
ineficiente en el manejo de los recursos o en la atencin de las necesidades, o porque
la comunidad relaciona la satisfaccin de sus necesidades con las responsabilidades
de la empresa. Al respecto el I08:158 refiri que la empresa debe presuntar
adicionalmente fondos extras,Contar con un fondo sustancioso para hacer frente a la
lista de exigencias.

59
4.4 Percepcin de los Ejectutivos sobre la Influencia de la participacin del
Estado en la obtencin de la licencia social en la Gran Minera Peruana
Este ttulo corresponde a la cuarta pregunta de investigacin 3. Cul es la
percepcin de los ejecutivos vinculados a la industria minera sobre cmo influye la
participacin del Estado en la obtencin de la licencia social en la gran minera
peruana?
Participacin activa de estado. Se requiere una participacin ms activa del
Estado (Figura 10), asumiendo un rol de promotor del dilogo, adems del rol que ya
tiene en asegurar que se cumpla con el marco normativo, pero su influencia en los
procesos que otorgarn legitimidad o que posibiliten obtenerla al proyecto es escasa.
Asimismo, hay que distinguir entre los distintos niveles del Estado, y si este es el
gobierno central, el regional o el local. En cuanto al central, se exige que el rol sea
ms activo y en algunos casos que haga valer el principio de autoridad, as como sea
un eficiente administrador de los recursos que las empresas otorgan. Desde el lado de
los gobiernos locales o regionales tambin se exige una mayor participacin, pero en
este nivel se ha identificado una participacin oportunista, mediante una agenda
poltica cuya influencia en el proceso es ms bien negativa. A este aspecto, el
I06:151seal Si, la debilidad e ineficacia de la intervencin del Estado es general,
principalmente en los gobiernos regionales y gobiernos locales, pues stos son los
responsables de disear polticas de nivel regional y local para el desarrollo
econmico, productivo y social de las poblaciones dentro de su jurisdiccin, sin
embargo, la mayora de ellos tiene una intervencin coyuntural, netamente poltica y
sin estrategias de desarrollo sostenible de mediano y largo plazo.

60

Figura 10. Red de cdigos para la influencia de la participacin del Estado en la

obtencin de la licencia social.

Reglas claras por parte del estado. Por ltimo, el Estado debe establecer
reglas claras, y al no hacerlo influye negativamente en la obtencin de la licencia
social, porque genera desconfianza tanto de la poblacin, como de las empresas
quienes en algunos casos temen que el Estado vaya de la escasa resolucin a la
regulacin excesiva. En este punto uno de los comentarios ms llamativos ha sido el
del I03:112 quien pone de ejemplo lo que sucede en Australia, Experiencias
exitosas bueno, yo te voy a hablar de una en especfico que es la ms reciente, pero
estamos hablando de otro contexto, en el caso de Australia. Ellos tienen un sistema
bastante ordenado de titulacin de pueblos indgenas donde por ejemplo, las empresas
pueden identificar claramente quin es el propietario del terreno superficial de esta
zona de pueblo indgena. Y que puedan tratar con este pueblo indgena y de esta
manera llegan a un acuerdo, y llegan pues a compensaciones bastante considerables.
Pero estamos hablando de otro contexto. Ac en el Per hay avances pero tambin
hay muchas cosas por afinar. En este proceso en que la defensora estamos en
permanente supervisin para que sean corregidos.

61
Captulo V: Conclusiones y Recomendaciones
5.1 Conclusiones
1. Desde la perspectiva de los ejecutivos, los aspectos para obtener la licencia social
en la gran minera peruana son: (a) cumplimiento de la ley y de todas las
disposiciones de organismos del Estado; (b) comunicacin clara; (c) respetar
costumbres diversas; (d) construir una percepcin positiva; (e) respeto a las
personas; (f) construir una visin de crecimiento en conjunto para el beneficio
mutuo; (g) paciencia; (h) participacin activa de la poblacin; y (i) posicin activa
del Estado.
2. Desde la perspectiva de los ejecutivos, los obstculos indentificados que impiden
lograr obtener la licencia social en la gran minera peruana son: (a) posicin
pasiva del Estado; (b) desconfianza; (c) inadecuado rol de regulacin ambiental
por parte del Estado; (d) percepcin de parcializacin del Estado; y (e) intereses
de terceros.
3. Segn la perspectiva de los entrevistados, el aspecto que debe existir en la
comunidad para otorgar la licencia social es la participacin activa de la poblacin
durante el desarrollo del proyecto minero, lo cual implica no solo conocer los
beneficios del mismo, sino tambin participar en temas como por ejemplo el
monitoreo medioambiental, de tal forma que la comunidad no sea reactiva ante
condiciones desconocidas y se vea influenciada por grupos de inters que muchas
veces tienen una agenda distinta al desarrollo de la comunidad.
4. Segn la percepcin de los entrevistados el Estado debe establecer reglas claras,
para no influir negativamente en la obtencin de la licencia social, porque genera
desconfianza tanto de la poblacin como de las empresas.
5. Para lograr que la comunidad sea participativa se debe desarrollar una relacin

62
basada en una visin conjunta de beneficios entre los stakeholders, con ello el
involucramiento es mayor y asegura el consentimiento del proyecto en cuanto
dure estos beneficios mutuamente obtenidos.
6. A pesar de no ser reconocida legalmente, se concluye que la licencia social es la
aprobacin informal, intangible, continua, y necesaria otorgada por las
comunidades y los stakeholders para la realizacin de actividades extractivas,
como la minera y se desarrolla a lo largo de todo el ciclo de produccin de la
mina desde el cateo hasta el cierre de la misma.
5.2 Recomendaciones
Recomendaciones para el manejo del recurso natural agua
1. El gobierno debera exigir por ley que todo proyecto de inversin minero
contemple un proyecto sobre el almacenamiento, tratamiento, utilizacin, y
reutilizacin del agua por ser el recurso natural ms afectado.
2. El gobierno central debera solicitar a las empresas tener como alternativa frente al
problema de escasez de agua en zonas mineras costeas, proyectos de
desalinizacin de agua de mar.
Recomendaciones para las empresas mineras
3. Las empresas mineras deberan aprovechar las sinergias como resultado de
trabajar en conjunto con los gobiernos regionales y las ONG para profundizar en
el entendimiento de los intereses y necesidades de las comunidades.
4. Las empresas mineras deberan alinear sus obras benficas con el plan de
desarrollo de los gobiernos regionales con el fin de desarrollar un trabajo de
manera integrada y que los gobiernos regionales contemplen en sus presupuestos
los recursos necesarios para poder sustentar el buen funcionamiento de estas
obras, por ejemplo, preparacin del recurso humano como mdicos para los

63
hospitales, maestros para las escuelas, ingenieros para las obras, ganadera,
agricultura, etc.
5. La empresa minera debera enfocar como herramienta importante de gestin su
Capital de reputacin, el cual es una poderosa estrategia basada en el
reconocimiento de lo que una compaa ha realizado en una locacin y con un
grupo de inters, ello contribuye a abrir puertas y crear un puente de
comunicacin que predispone a las organizaciones no gubernamentales,
comunidades, y otros grupos a entrar en discusiones abiertas en vez de causar una
oposicin hostil.
Recomendaciones para el gobierno
6. El gobierno central a travs de los gobiernos regionales y el Ministerio de Energa
y Minas debera instalar oficinas de fiscalizacin en las zonas de operacin, que
garanticen el cumplimiento de los compromisos de las mineras en los plazos
establecidos y que pueda ser monitoreado por las comunidades.
7. El gobierno central debe asegurar que en el proceso de negociacin entre la
empresa y la comunidad participen el gobierno regional y/o las ONGs con el fin
de asegurar un acuerdo justo y alineado a la visin de desarrollo de la regin.
8. Los IDH (Indices de Desarrollo Humano) de la localidad donde se ubica la mina
deberan ser constantemente evaluados mediante un equipo mixto entre la
empresa, el Estado, y la comunidad; establecindose metas anuales.
Recomendaciones para futuras investigaciones
9. Para futuras investigaciones cualitativas y cuantitativas se sugiere hacer estudios
desde la perspectiva de las comunidades y del gobierno central para lograr de esta
manera una visin ms amplia y completa de los principales stakeholders en
conjunto.

64
10. Se sugiere desarrollar a futuro investigaciones cuantitativas que permitan dar un
mayor respaldo a los estudios cualitativos previos y poder crear indicadores de
gestin no solo de la obtencin sino tambin de la mantencin de la licencia
social.

65

66
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71
Apndice A: Hoja de Informacin para participar en la Investigacin
Mi Nombre , estudiante del Programa MBAG Gerencial
XLVII, de CentrumGraduate Business School. Pontificia Universidad Catlica del
Per. Vengo a exhortarle a que participe de esta Investigacin que se titula:
Percepciones de Ejecutivos sobre los aspectos para la Obtencin de la Licencia
Social en la Gran Minera Peruana.
El objetivo de la investigacin es identificar los aspectos para obtener la
licencia social en la gran minera peruana. Adems, pretende determinar los
principales obstculos a los que se enfrentan las empresas mineras para obtener la
licencia social.
Para la investigacin deber responder libre y voluntariamente a una gua de
entrevista estructurada para esta investigacin. La misma consta de 10 preguntas
sobre aspectos relacionados con la licencia social en la gran minera. Adems, podr
darnos a conocer, voluntariamente y de manera confidencial lo que sabe, realiza y
piensa sobre los principales grupos de inters dentro del espectro de la licencia social
en la gran minera peruana.
Esta investigacin se anticipa como una herramienta para generar mayor
conocimiento e inters sobre licencia social. Esto posibilitar conocer los factores
para tener la obtencin de la licencia social en la gran minera peruana.
Por tal motivo, solicito que se digne participar en nuestra investigacin y
responder a la gua de preguntas con la Hoja de Consentimiento Informado. Si adems
necesita alguna informacin adicional, puede comunicarse al telfono: o
comunicarse va correo electrnico a . o con nuestro Asesor de Tesis
el Dr. Daniel E. Guevara Snchez (dguevaras@pucp.pe)

72
Gracias por su inters y colaboracin.
Muy cordialmente,

Ivette Peralta Aguilar DNI 07630223

Jos Eduardo Ortega DNI 40286988
Guillermo Bonillas Celis DNI 16748291
Gregorio Volta Aloma DNI 10805324

Daniel E. Guevara Snchez PhD.

Catedrtico y Asesor de Tesis de
CENTRUM Catlica

Estudiantes del Programa MBAG XLVII

CENTRUM Catlica
Jr. Daniel Aloma Robles 125
Urbanizacin Los lamos de Monterrico - Surco
Lima Per
Su participacin en esta investigacin es libre y voluntaria, es decir, tiene el
derecho de no participar s as lo desea. Adems, ser totalmente confidencial.
Si desea informacin adicional sobre este estudio y los hallazgos de la misma
puede contactarse conmigo a: .
Si est dispuesto a participar, favor de leer cuidadosamente el siguiente
enunciado y firmar en el espacio correspondiente.

73
Entiendo el propsito de este proyecto de investigacin titulado:
Percepciones de Ejecutivos sobre los aspectos para la Obtencin de la Licencia
Social en la Gran Minera Peruana. Adems, que se me ha informado sobre mis
derechos de participar o no. Entiendo que la participacin es libre, voluntaria, y
confidencial. Entiendo que puedo retractarme de participar. Entiendo todos mis
derechos y deseo participar en este proyecto de investigacin

Firma del Participante

Fecha

Firma del Estudiante

Fecha

74
Apndice B: Hoja de Consentimiento para participar en el Estudio

Yo, _________________________, certifico que he sido informado sobre el

propsito, procedimientos, beneficios, y manejo de confidencialidad de la
investigacin titulada: Percepciones de Ejecutivos sobre los aspectos para la
Obtencin de la Licencia Social en la Gran Minera Peruana.
He ledo el documento Hoja de Informacin del Estudio y entiendo
claramente cada uno de los aspectos antes mencionados.
Certifico a su vez que he entendido mis derechos como participante de este
estudio y voluntariamente consiento a participar en el mismo. Adems, entiendo de
qu se trata y las razones por las que se est llevando a cabo.

Firma del Participante

Fecha

Firma del Estudiante

Fecha

75
Apndice C: Gua de Entrevista
Entrevistador: _____________________
Informante: ______________________ Fecha: ____________
Buenos das, somos estudiantes de la Maestra en Administracin Estratgica de
Negocios Gerencial en CENTRUM Catlica, en estos momentos nos encontramos
realizando nuestra tesis sobre el tema: Percepcin de Profesionales sobre Gestin de
Licencia Social en la Industria Extractiva Minera Peruana, el cual es un tema de
actualidad y de importancia en nuestro pas, motivo por el cual quisiramos contar
con su punto de vista desde su experiencia.
Buenos das, somos estudiantes de la Maestra en Administracin Estratgica
de Negocios en CENTRUM Catlica y estamos realizando nuestra tesis acerca de
Percepciones de Ejecutivos sobre los aspectos para la Obtencin de la Licencia
Social en la Gran Minera Peruana. Vamos a proceder con la entrevista va a ser un
grupo de preguntas que se le va a ir haciendo a manera de dilogo, toda la
informacin que usted nos brinde va a ser utilizada exclusivamente para nuestra tesis
y ante todo le agradecemos el tiempo que nos est brindando.
Agradecemos su apoyo en poder responder las siguientes preguntas:
1. Qu entiende usted por licencia social?
2. Qu considera se debe hacer para obtener la licencia social en las zonas de
operacin?
3. Cules son los mecanismos de gestin que se manejan con respecto a la relacin
con la comunidad?
4. Indique y describa cules son los principales obstculos que impiden obtener la
licencia social: normativos, polticos, sociales, econmicos, ambientales?

76
5. Usted considera que existe confianza entre la comunidad y las empresas de la
gran minera?Por qu?
6. Describa la participacin que ha tenido la comunidad en los temas concernientes a
la operacin de la mina.
7. Qu beneficios tangibles considera que la minera brinda a la comunidad?
8. Cmo observa el papel del Estado en la obtencin de la licencia social?
9. Considera que existe una falta de inclusin de los gobiernos regionales y locales
en la toma de decisiones de inversin en su territorio y que as se podran evitar
conflictos posteriores en la obtencin de la licencia social?Por qu?.
10. Finalmente, si tuviera que mencionar cinco aspectos que las empresas deben
tomar en cuenta para lograr la obtencin de la licencia social, cules seran?

77
Apndice D: Lista de Cdigos para el Proceso de Anlisis de los Datos

1 Accesibilidad

P
1
0

P
2
0

P
3
0

P
4
0

P
5
0

P
6
0

P
7
1

P
8
0

P
9
0

P
TOTALS:
10
0
1

2 Aceptacin continua

3 Aclarar rol del Estado

4 Actitud normativa de las autoridades

5 Actuar de buena fe

6 Acuerdo

7 Alternativas para mitigar efectos negativos

8 Arribar a acuerdos de respeto

9 Asegurar mnimos impactos negativos

10 Asimetra de informacin

11 Ausencia del Estado

12 Beneficios mutuos

13 Buen uso de recursos

14 Buena percepcin

15 Buena reputacin

16 Canon y regalas

17 Capacidad de atraer buenos profesionales

18 Capacidad de gestin de recursos

19 Capacitar a la poblacin

20 Chantaje de la comunidad

21 Compartir buenas prcticas

22 Comunicacin clara

12

23 Confianza contnua

24 Conocer los aspectos tcnicos

25 Conocer los intereses de la comunidad

26 Consentimiento

27 Construir percepcin positiva

28 Contar con buena asesora

29 Convivencia

30 Credibilidad

31 Creencias y percepciones

32 Cultura oportunista

33 Culturas dinmicas

34 Cumplir con estndares ambientales

35 Cumplir legislacin

36 Decisiones en conjunto

37 Desconfianza

38 Desigualdad

39 Desinformacin

40 Dilogo empresa comunidad

41 Dinmica econmica

42 Educacin occidental a las comunidades

43 Educacin tcnica a las comunidades

78
44 Entendimiento comn

45 Equipo multidisciplinario

46 Estado eficiente

47 Estado timorato
Factores clave de xito para mantener la
48 Licencia Social

49 Falta de inclusin de gobiernos regionales

50 Falta de respeto al principio de autoridad

51 Fomento de integracin por parte del Estado

52 Fortalecer la produccin local

53 Generar confianza en la poblacin

54 Generar empleo

55 Impactos positivos de la poblacin

56 Incapacidad del Estado

57 Inclusin social

58 Indice de aporte al desarrollo

59 Indice de gestin social

60 Ineficiencia del Estado

61 Informal

62 Intereses de terceros

63 Inversin extra en la comunidad

64 Legitimidad

65 Mantener la licencia social

66 Mayor actividad comercial

67 Mejora en la calidad de vida

68 Minimizar impactos

69 No hay almuerzo gratis

70 Obstculos econmicos - polticos

71 Paciencia

72 Participacin activa de la poblacin

73 Participacin de gobiernos locales

74 Participacin limitada de la comunidad

75 Percepcin de parcializacin del Estado

76 Permiso para operar

77 Poca experiencia de las autoridades

78 Posibilidades de desarrollo

79 Posicin activa del Estado

80 Presentar beneficios para la comunidad

Presentar propuestas beneficiosas a la
81 comunidad

82 Problemas estructurales

83 Promover interlocutores vlidos

84 Reglas claras del Estado

85 Relacin amistosa

86 Relacin directa con la comunidad

87 Representatividad de autoridades

88 Respeto a la propiedad

79
89 Respeto a las personas

90 Respeto de costumbres diversas

91 Rol de buen vecino

92 Rol de comunicar - Estado

93 Rol de regulacin ambiental - Estado

94 Saber comunicar

95 Sensibilidad social

96 Sin marco legal

97 Supervisin del Estado

98 Temor a la regulacin

99 Trmino poco aceptado

100 Transparencia

101 Visin conjunta

102 TOTALS:

50

48

14

15

36

16

16

23

18 15

251

80
Apndice E: Caso Mina Tintaya
Antecedentes
Esta mina de cobre comenz con 2368 Has de tierra expropiadas a 125
familias de Tintaya Marquiri pagando el Estado diez soles por Ha. y con la promesa
de puestos de trabajos en la mina durante el ao 1982.Est ubicada a 4,290 msnm en
la provincia de Espinar e inici operaciones como empresa estatal el ao 1985
(Cavanagh & Arellano, 2013).
En 1994, siguiendo las polticas de ajuste estructural de Alberto Fujimori, se
cedi la concesin a la estadounidense Magma Copper. En 1996, la australiana BHP
Billiton adquiri Magma Copper con la mina Tintaya. A partir de 1993 se
incrementaron los precios internacionales de los minerales, incluyendo el cobre,
obtenindose US$284 MM y 397MM en 2004 y 2005, y para ese momento la mina
daba 615 empleos directos y 236 contratos (Rangan & Barton, 2010).
Las primeras comunidades vecinas que se opusieron a la mina Tintaya fueron
los pobladores de cinco comunidades que haban sido desplazados desde el periodo
estatal de la mina en los 80. Posteriormente, recibieron demandas de comunidades
vecinas como de la Microcuenca de Caipia y del Ro Salado, adems de
organizaciones civiles y polticas en otros diferentes momentos.
Dinmica de los grupos de inters
Las primeras comunidades en quejarse contra BHP BillitonTintaya fueron
lospobladores de TintayaMarquiri. Se los haba despojado de tierras a bajos precios
generando el desplazamiento de 125 familias.La responsabilidad de BHP Billiton
haba sido solidaria con el desplazamiento de comunidades que haba realizado el
gobierno en los 80, dado que compraron ms tierras a otras comunidades a travs de
una asamblea no representativa y sin llegar a un consenso, lo que gener la oposicin

81
de la mayora de comuneros. Esto gener que las comunidades interpongan una
demanda judicial.
En diciembre de 2001 se realiz una reunin entre Oxfam Internacional y la
gerencia corporativa de BHP Billiton en Australia. Hubieron otras dos ONG
nacionales,CooperAccin y el Consejo Nacional de Comunidades Afectadas por la
Minera (CONACAMI) mediando, sin embargo, la que ms influyo fue Oxfam por su
influencia internacional.
Posteriormente a este acercamiento, la gerencia local de la mina Tintaya
accedi a reunirse y abordar las demandas de las cinco comunidades. La primera
reunin se dio con Ingrid McDonald, representante de la Oficina del Ombudsman de
la Minera de Oxfam Australia, como mediadora que facilit el proceso de
acercamiento y de ruptura del hielo entre los representantes de las comunidades, de
las ONG, del Gobierno y de la mina.Se acordaroncuatro grupos de trabajo que
analizaran cuatro aspectos clave: (a) tierra; (b) derechos humanos; (c)
medioambiente; y (d) desarrollo sostenible (Rangan & Barton, 2010).
Para cada grupo de trabajo se acord un representante de cada stakeholder
mencionado anteriormente. Cada grupo de trabajo tendra reuniones frecuentes para
intercambiar sus averiguaciones y generar recomendaciones. Luego, esas
recomendaciones seran informadas en reuniones plenarias peridicamente.Las ONG
tenan un rol importante dado que aseguraran que haya un entendimiento entre ambas
partes y las acercara dadas las brechas culturales y econmicas. El trabajo conjunto
se desarrollsobre labase de cuatro principios clave para la interaccin de los grupos
de trabajo: (a) participacin; (b) bsqueda del consenso; (c) bsqueda de los hechos; y
(d) confidencialidad (Rangan & Barton, 2010).
En diciembre de 2004 se lleg a un consenso entre BHP Billiton y las cinco
comunidades. BHP Billiton adquirira tierras para las comunidades desplazadas y

82
creara un fondo de un milln de dlares para el trabajo ya en marcha de las
comisiones de derechos humanos y de medioambiente (Rangan & Barton, 2010).
Las segundas comunidades vecinas que se opusieron a las operaciones de BHP
Billiton fueron las comunidades de la Microcuenca de Caipia que se vieron afectados
por la cercana del tranque de relaves que la mina estaba terminando de construir sin
haber consultado con la comunidad. Los comuneros se unieron en el Frente de
Defensa de Regantes de la MicrocuencaCaipia Espinar (FREDERMICE). Las
protestas comenzaron en mayo de 2003 y sus preocupaciones eran la contaminacin
del ro, de la tierra y la prdida de su ganado (Instituto Interamericano de Cooperacin
para la Agricultura [IICA], 2013).
BHP Billiton quiso reunir a los representantes de las comunidades en la misma
mesa de dilogo con las cinco primeras comunidades afectadas, sin embargo, estos se
rehusaron. BHP Billiton se asegur de que el tranque de relaves tuviera la mayor
seguridad ambiental posible y, posteriormente, agreg las demandas de Caipia
dentro de un acuerdo mayor. Con el alcalde provincial de Espinar se lleg a un
acuerdo que considerara a toda la provincia de Espinar: el Convenio Marco de
Espinar, en setiembre de 2003 (Rangan & Barton, 2010).
El acuerdo consideraba donar 3% de las utilidades de la mina a un fondo de
desarrollo administrado por comit de coordinacin comprendido por autoridades
locales, organizaciones comunales, y representantes de la mina para la inversin en
lneas de desarrollo agropecuario, salud, educacin, infraestructura, transportes y
comunicaciones, electrificacin, etc. Y se aseguraba un mnimo de inversin de un
milln y medio de dlares, as las utilidades fueran bajas. Este fondo favoreca a las
68 comunidades de Espinar y ha sido un hito en la concertacin de intereses opuestos
y de licencia social puesto que se logr realizar 621 proyectos con los primeros seis
aportes que sumaban de S/.139.2 millones (Rangan & Barton, 2010).

83
A pesar de todos estos compromisos, en mayo de 2005 la mina fue tomada por
cerca de 2,000 personas que pertenecan a asociaciones estudiantiles y miembros de
partidos polticos que demandaban la construccin de una carretera y un hospital
regional (Rangan & Barton, 2010).
Despus de tres meses de negociaciones con el Gobierno central y regional
junto con los stakeholders implicados, la mina fue nuevamente abierta. BHP Billiton
acept invertir dos millones de dlares en el hospital regional con el compromiso de
que los gastos operativos del mismo los cubrira el Gobierno provincial. Sin embargo,
la mina dej la responsabilidad de la carretera al Ministerio de Transportes. Adems,
se acord que los fondos del Acuerdo Marco fueran utilizados para una planta de
procesamiento de lcteos.
BHP Billiton, mediante estos acuerdos, gener confianza y buena voluntad
con las comunidades afectadas. Posteriormente a estas protestas, surgi la protesta de
la comunidad de la Microcuenca del Ro Salado, la cual tambin fue solucionada.
BHP Billiton Tintaya S.A. cre la Fundacin Tintaya para enfocarse en los
temas comunitarios. Este trabajo fue continuado en el periodo XstrataTintaya con un
personal calificado (70 personas) que hace una labor ms gil con respecto a sus pares
de los Gobiernos locales.
Aspectos relevantes
Los aspectos relevantes en el caso de la mina Tintaya que contribuyeron en la
obtencin y mantencin de la licencia social son: (a) inclusin de todos los grupos de
inters promoviendo una amplia participacin e inclusin de todas las partes; (b)
bsqueda de hechos fcticos que preocupan a todos los grupos y no enfocarse en los

84
detalles o subjetividades; y (c) apertura al dilogo y generacin de condiciones para
acercamiento de posiciones y perspectivas.
La mina tiene un modelo de desarrollo en conjunto con los proveedores con el
finde cubrir temas como calidad, oportunidad de entrega, salud, seguridad,
medioambiente, y relaciones comunitarias.
Se ha realizado un seguimiento mediante la Fundacin Tintaya, que recoge las
solicitudes de la poblacin de forma ms rpida incluso que los Gobiernos locales.
Para 2011 se logr, en el tema de relaciones comunitarias, segn el Informe de
Sostenibilidad 2011 de la Divisin de Operaciones Sudamrica para XstrataCopper, lo
siguiente:
1. Gestionar la primera etapa de asfaltado de la carretera Espinar-Imata.
2. Continuar con la construccin de la Planta Procesadora de Fibra de Alpaca y Lana
de Ovino.
3. Consolidar el modelo de gestin de la Planta de Lcteos con miras a su
sostenibilidad.
4. Iniciar la operacin del Centro de Recursos Educativos de Espinar con un modelo
de gestin sostenible.
5. Fortalecer el programa de desarrollo de proyectos productivos en la
MicrocuencaCaipia para conseguir un manejoestabulado del ganado.
6. Mantener la licencia social para la continuidad de las operaciones actuales y
obtenerla para nuevos proyectos.
7. Gestionar la consolidacin de la Mesa de Desarrollo.

85
Apndice F: Caso Mina Toquepala
Antecedentes
Southern Copper Corporation es una empresa minero-metalrgica de clase
mundial, productora de cobre y subproductos valiosos, que tiene distintas
operaciones, proyectos en curso, y proyectos de exploracin en el Per. Como caso de
anlisis se tomar la operacin de Toquepala, ubicada al sur del Per, en el
departamento de Tacna, a 30 km de Cuajone y 870 km de Lima (Southern Copper,
s.f.).
La operacin de Toquepala consiste en una mina de cobre que utiliza el
mtodo convencional de minado a tajo abierto en donde se extrae el mineral para su
posterior procesamiento y una concentradora con capacidad de molienda de 60,000
toneladas por da (Southern Copper, s.f.).
Dinmica de los grupos de inters
Southern Copper Corporation, durante los aos de operacin, atraves por
varias etapas de negociacin con sus diferentes stakeholders, es as que se puede
mencionar el acuerdo que fue alcanzado luego de 16 reuniones que se iniciaron el 21
de diciembre de 2012, el cual finalmente se suscribi por la empresa y por las cinco
organizaciones sindicales que representaban a sus trabajadores, las cuales eran:
Sindicato Unificado de Trabajadores de SPCC-Ilo, Sindicato de Trabajadores de
Toquepala y Anexos, Sindicato Unificado de Trabajadores de Cuajone, Sindicato de
Empleados de Toquepala y Anexos, y el Sindicato nico de Trabajadores de
Operaciones de Toquepala y Anexos (Los Trabajadores de Southern Per, 2012).
El convenio colectivo tiene una vigencia de tres aos (2013-2016) y beneficia
a los trabajadores de las regiones de Tacna y Moquegua.En la ltima reunin se
acord que la empresa incrementar los sueldos en un 6.5% durante el primer ao a

86
sus trabajadores y, en los dos aos siguientes, percibirn un incremento de 5% en cada
ao (Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo [MTPE], 2013).
Otro hecho importante en los ltimos meses fue la suscripcin del acuerdo con
la comunidad de Candarave en pro de su desarrollo, luego de nueve sesiones de
trabajo durante seis meses y, proceso de dilogo culmin de manera exitosa, y en
donde autoridades y organizaciones de la sociedad civil llegaron a compromisos que
dan viabilidad social a la ampliacin de la planta concentradora de Toquepala de la
empresa Southern Per Copper Corporation (MTPE, 2013).
La ltima sesin de la mesa de dilogo, realizada el 8 de febrero, ratific en
pleno la constitucin de un fondo de desarrollo a favor de la provincia equivalente a
S/.255 millones aportados por la empresa, el cual priorizar la inversin en proyectos
de desarrollo e infraestructura hdrica (Se Firm Acuerdo que Permitir a Southern
Per, 2013).
En diciembre de 2006, Southern Per suscribi el Programa Minero de
Solidaridad con el Pueblo (PMSP) con el Estado peruano, por el cual se comprometi
a realizar un aporte voluntario que permita la inversin econmica en zonas de
pobreza y extrema pobreza y, de esa manera, contribuir al desarrollo sostenible de
esas regiones.
Este aporte voluntario se realiza a travs de la Asociacin Civil Ayuda del
Cobre, organizacin privada sin fines de lucro y con personera jurdica, que
promueve obras, programas, y proyectos de desarrollo social en las comunidades de
Apurmac, Arequipa, Tacna, y Moquegua, las mismas que comprenden el mbito de
influencia de la empresa minera Southern Per (ADC, 2010).
Aspectos relevantes
Esta mina tiene una operacin vigente por ms de 50 aos, puesto que inici la

87
remocin del material de recubrimiento en 1957 y la produccin de mineral en 1960.
Dicha continuidad se ha logrado debido al compromiso de la compaa con el
desarrollo sostenible de las comunidades vecinas, desarrollado mediante los siguientes
aspectos relevantes:
1. Dilogo constante con comunidades vecinas.Mediante la participacin de los
dirigentes de las zonas donde operan, la empresa desarroll un modelo de gestin
social adaptado a la necesidad de cada comunidad, cuyo objetivo es mantener un
enfoque basado en la bsqueda de valor en el presente para acciones de
generacin de valor en el futuro (Southern Copper, 2012).
2. Ejecucin de Programas de Desarrollo Sustentable.En Per se lleva a cabo el
programa Ayuda del Cobre, el cual ejecuta proyectos con fondos de aporte
voluntario de Southern Per, a favor de sus comunidades vecinas en las regiones
de Tacna y Moquegua, donde operan las minas Toquepala y Cuajone; en
Arequipa, Proyecto Ta Mara; y en Apurmac, Proyecto Los Chancas (Southern
Copper, 2012).
3. Fomento del Desarrollo de Capital Humano. En Per se ha desarrollado un centro
de capacitacin tcnico-laboral en la provincia de Jorge Basadre, donde se han
dictado ocho carreras tcnicas gratuitas para jvenes y adultos de Locumba,
Ilabaya, e Ite; adems, se desarroll un Diplomado en Gestin de Proyectos de
Inversin Pblica, en el cual fueron capacitados 100 funcionarios pblicos
(Southern Copper, 2012).
4. Desarrollo de Infraestructura y Servicios. Durante 2011, la empresa destin la
mayor parte de sus esfuerzos a obras de infraestructura y servicios, como han sido
los casos de la rehabilitacin de instalaciones deportivas, sanitarias, y recreativas
mediante el programa Participemos por Cananea, se beneficiaron 40

88
instituciones educativas del Estado de Sonora, as como tambin se invirti en el
mejoramiento del sistema de riego en Locumba, Ilabaya, Ite, y Curibaya (Southern
Copper, 2012).
5. Generacin de Oportunidades para el Bienestar Social y Creacin de Programas
Productivos. Bajo el enfoque de generar valor a la comunidad, se trabaj en la
creacin y desarrollo de proyectos en la comunidad que fortalezcan las cadenas
productivas como es el caso de la ganadera lechera en Columba (Southern
Copper, 2012).
La empresa Southern Per ha elaborado un modelo de gestin orientado al
desarrollo de la comunidad como se aprecia en la Figura 11.

Cultura
Ambiental
Salud y
Seguridad

Infraestructura y
Servicios

Desarrollo
Comunitario

Desarrollo
Econmico
Local
Cultura y
Recreacin

Educacin y
formacin de
capital
Humano y
Social

Figura 11. Modelo de gestin social-Southern Per.

Tomado de Southern Per. Programas de Desarrollo Comunitario. Recuperado el 25
de mayo de 2013 de:
http://www.southernperu.com/ESP/dessos/Pages/PGProgramas.aspx

89
Apndice G: Caso Mina Antamina
Antecedentes
El yacimiento minero Antamina se localiza en el distrito de San Marcos,
provincia de Huari, en la regin Ancash, entre los 4,200 y 4,700 msnm. Antamina se
explota a tajo abierto y es una de las diez primera minas a escala mundial en cuanto a
volumen de operacin y la tercera mina productora de zinc. Punta Lobitos es un
puerto que se localiza en la provincia costera de Huarmey y es donde llegan los
minerales para ser luego transportados por va martima, y comercializados. Los
minerales que explota la minera son: cobre, zinc, plata, y plomo (Cavanagh &
Arellano, 2013).
En la dcada de 1950, Cerro de Pasco Corporation tena a dicho yacimiento en
cartera, pero no inici su explotacin debido a la incertidumbre poltica. Durante el
Gobierno militar de los aos 70, la propiedad de Antamina pas a ser propiedad de
Minero Per, quien la administr durante ms de 15 aos. En 1996 se privatiz
(Cavanagh & Arellano, 2013).
Compaa Minera Antamina S.A. inici sus operaciones el 14 de noviembre
de 2001 con una inversin de US$2,260 millones, que represent en ese entonces la
ms grande inversin en la historia de la minera peruana. Inclua la construccin de
carreteras de acceso, que luego fueron entregadas al Ministerio de Transportes y
Comunicaciones (MTC), una planta concentradora para el tratamiento de minerales de
alta complejidad cuya inversin alcanz los US$755 millones, una moderna flota
minera, un mineroducto para el transporte de los concentrados de cobre y zinc, y un
puerto minero ubicado en las costas de Huarmey (Cavanagh & Arellano, 2013).
Poderosos inversionistas de la industria minera mundial: Xstrata Cooper
(33.75%), BHP Billiton Ltd. (33.75%), TeckComincoLimited (22.5%), y Mitsubishi

90
Corporation (10%) se juntaron en un jointventure y obtuvieron la licitacin formando
la Compaa Minera Antamina S.A (Cavanagh & Arellano, 2013).
En enero de 2010, los accionistas aprobaron el programa de expansin con una
inversin de US$1,288 millones para incrementar en 38% el ndice de procesamiento
mineral. El programa de expansin contemplaba el incremento en 77% de las reservas
anunciadas en 2008, con lo cual el trabajo en la mina podra extenderse del ao 2023
al ao 2029. Se espera que la produccin anual crezca en 31% para productos como
cobre y zinc a partir del ao 2012, los cuales representan el 86% del total de ingresos
de la empresa. El compromiso de la empresa es ofrecer trabajo permanente a 700
trabajadores ms de la localidad con planes de entrenamiento y capacitacin
(Cavanagh & Arellano, 2013).
Dinmica de los grupos de inters
Antamina tiene un alto nmero de stakeholders, siendo la comunidad el de
mayor importancia desde la ptica de la operacin de la minera por sus consecuencias
medioambientales y potenciales conflictos sociales. La poltica de responsabilidad
social y ambiental, accin participativa de la comunidad y el gobierno local han
permitido una cogestin que ha conducido a beneficios tangibles para cada
participante. Una eficiente accin operativa y los buenos resultados econmicos han
permitido generar confianza en los accionistas, quienes desembolsaron una inversin
para la ampliacin de operaciones de la minera por seis aos ms y de esta forma
incrementar el rendimiento productivo anual en ms del 30% (Cavanagh & Arellano,
2013).
Aspectos relevantes
1. Entidad de apoyo al desarrollo poblacional: Asociacin Ancash es una entidad sin
fines de lucro que est orientada al beneficio de los comuneros de la regin

91
Ancash, tanto en el rea en el que operan como en su zona de influencia.
Promover el turismo, preservar la cultura y el manejo de recursos naturales,
formacin de alianzas con sectores sociales de modo tal que la poblacin pueda
organizarse para hacer un correcto uso de sus recursos tursticos, son parte de lo
que promovan buscando una mejor calidad de vida y desarrollo sostenible de la
regin.
2. Fondo Monetario para apoyo de proyectos: El Fondo Minero Antamina (FMA)
fue creado en 2007 con el objetivo de contribuir a mejorar la vida de las personas
que estn dentro de la zona de influencia de la minera. Conformado por
donaciones monetarias, tenan como fin satisfacer las necesidades bsicas.
3. Fortalecimiento de la cultura e identidad corporativa: mediante el programa
dirigido al personal de la empresa llamado Forjando Antamina.
4. rea exclusiva encargada de velar por el cumplimiento de las acciones de
responsabilidad social supervisando que se encuentren alineadas con el negocio.
En el caso de Antamina, dicha responsabilidad recae en la gerencia de
comunicaciones.
5. rea exclusiva para mantener un dilogo permanente con la poblacin
fomentando la transparencia de sus acciones y recepcin de sugerencias creando
un clima participativo. Para tal efecto, Antamina cre un rea de relaciones
comunitarias que tena como fin generar un flujo constante de confianza y respeto
mutuo.
6. Staff de personas con experiencia en temas asociados a la responsabilidad social:
socilogos, antroplogos, y comunicadores sociales.

92
7. Respaldo de la alta direccin en mantener consistencia en el tiempo entre las
polticas y lineamientos de la empresa con las acciones de responsabilidad social
evitando que se produzcan hechos aislados o particulares.
8. Responsabilidad social, formada por una filosofa y cdigo de conducta, los cuales
son puestos en prcticas en todas sus operaciones y que estn orientados,
principalmente, a que la empresa y trabajadores respeten la cultura, tradiciones, y
valores de las personas como de los grupos afectados por sus operaciones que
reconocern a las comunidades como grupos de inters y se comprometern a
realizar procesos de consulta y comunicacin (Antamina, 2011).

93
Apndice H: Modelos de Proceso de Concertacin y Mediacin
Para la obtencin de la licencia social cada empresa minera registra
intervenciones e interacciones con las comunidades algunas se basan en un protocolo
establecido (Caso Minera Tintaya) y otras se basan en acciones mas reactivas (Caso
Minera Yanacocha).
La licencia social pasa por cuatro fases segn el modelo de Thomson y
Boutilier (2011): (a) retiro, (b) aceptacin, que es el nivel ms comn a donde llegan
las empresas, (c) aprobacin, donde existe ya credibilidad, e (d) identificacin
psicolgica, fase donde la empresa adquiere legitimidad dentro de la comunidad.
En la casustica revisada de la mina Yanacocha, se encontr que no exista
seguimiento de un modelo de negociacin y que diversas fallas, entre ellas, no
despersonalizar el problema, aumentaron el nivel de conflicto que ya exista. Es
importante considerar el modelo de negociacin de la Universidad de Harvard
(Hierro, 2012) que consiste en:
1. Separar a las personas del problema con la finalidad de reconducir y disminuir
las respuestas emocionales y relacionales.
2. Centrarse en los intereses y no en las posiciones con la finalidad de abrir el
abanico de alternativas que cubran una necesidad.
3. Recurrir a criterios objetivos para tratar de despersonalizar el conflicto y
establecer algunos criterios.
4. Crear alternativas que cubran las necesidades de ambas personas y que
ofrezcan un beneficio mutuo.
Existen cuatro pilares para el proceso de dilogo que se describen como
importantes para que los grupos de trabajo hayan obtenido buenos resultados en los
primeros conflictos sociales que enfrent BHP Billiton en la mina Tintaya y son los

94
descritos a continuacin en la Figura 12.

Participacin
Se tiene que buscar
la participacin de
todos los grupos de
inters y que el
grupo de trabajo
sea el ms
representativo
posible. Con esto
se evita la aparicin
de nuevos reclamos
posteriores.

Acercamiento
basado en el
consenso
La toma de
decisiones se debe
hacer en base al
consenso. Si se
llega al consenso
en temas
conflictivos la
confianza se genera
con una
interpretacin y
visin conjunta.

Bsqueda de
hechos de manera
conjunta
Investigacin
conjunta de las
demandas de la
comunidad y la
implementacin de
recomendaciones
de expertos.

Confidencialidad
Se pide
confidencialidad
para evitar
demagogia y
construir la
confianza entre
las partes.

Figura 12. Los cuatro pilares para el proceso de dilogo

Adaptado de Breaking New Ground: The Emerging Frontier of CSR in the
Extractive Sector, por V. Rangan y B. Barton (2010). En N. Craig Smith, C.
Bhattacharya, D. Vogel, y D. Levine (Eds.), Global Challenges in Responsible
Business (pp. 241-267). Cambridge, NY: Cambridge University Press.

Van den Belt desarrolla un modelo de mediacin de conflictos sociales (Van

den Belt, 2004) dividido en tres etapas: (a) preparacin, donde se realiza un mapeo e
identificacin de los stakeholders y de sus percepciones; (b) formacin de grupos de
trabajo, asistido por mediador, y donde se evala posibles escenarios; y (c)
seguimiento, donde se realiza la difusin masiva de los resultados.
Richarson y Andersen (como se cit en Van Den Belt, 2004) listaron cinco
roles para el equipo de apoyo en un proceso de modelamiento mediado para el
medioambiente: (a) facilitador, (b) modelador, (c) entrenador del proceso, (d)
registrador, y (e) portero. Todos estos roles deben estar presentes en el equipo de
apoyo del proceso de dilogo de modelamiento. Un facilitador es la parte imparcial
que dirige las reuniones como participante de un proceso colaborativo, es el que
prepara la reunin y gua la discusin durante las reuniones, y adems, concluye con

95
las conversaciones y une los puntos acordados. Un registrador, por ejemplo, es el que
est observando lo que ocurre en la sala. El registrador puede notar signos de
conflicto, tasas de participacin, nivel de consenso, motivacin general, e ideas que
no fueron completamente expuestas.
El modelamiento mediado puede ayudar a resolver conflictos ambientales de
dos maneras (Van den Belt, 2004):
1. Evitar el conflicto directo y elevar el nivel de los temas de la discusin antes de
abordar lo especfico. Enfocndose en los aspectos importantes y comunes a
todos los grupos de inters y evitando personalizar el dilogo en demandas
propias y subjetivas que no llevaran a tener una conversacin fructfera.
2. Cuantificacin. Evaluar y cuantificar los problemas para ver su real dimensin.
Esto incluso podr conllevar a dejar de lado ciertas demandas.