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Unidad N5.

Auditora interna
Actividad: Evaluacin de un proceso del Sistema de Gestin de Calidad
Luego de implementar la documentacin, se hace necesario verificar el estado
de conformidad con respecto a los requisitos de la Norma ISO 9001:2008, para
lo cual como Gestores de Calidad, es indispensable una auditora al proceso
seleccionado en la actividad de la unidad N3 (Documentacin de procesos).
Por consiguiente debe solucionar los siguientes cuatro puntos:
1) Disee y defina la lista de chequeo, formulando las posibles preguntas
que se realizarn durante la auditora interna del proceso institucional
seleccionado en la actividad de la unidad N3 (Documentacin de
procesos).
POSIBLES PREGUNTAS:
1. DOCUMENTACION LEGAL?
2. HOJAS DE VIDA, DE LOS PROFESIONALES?
3. CALIBRACION DE EQUIPOS Y HOJAS DE VIDA DE LOS MISMO
BUSSINESS AND MANAGEMENT ADVICE S.A.?
4. ARCHIVO?
5. ACCIONES CORRECTIVAS
Estas preguntas son unas de las ms importante y reiterativas al momento de una
AUDITORIA en BUSSINESS AND MANAGEMENT ADVICE.

2) Defina el Plan de Auditora a seguir en la verificacin del proceso


institucional, seleccionado en la actividad de la unidad N3
(Documentacin de procesos).

Durante la auditoria interna se implementa una ejecucin para el registro de


hallazgos y conclusiones de la auditoria.
Al inicio de la auditoria se deben determinar:

1. INICIO DE LA AUDITORIA
Designacin de equipo y auditor
Lder
Denicin de objetos y alcance
Viabilidad
Contacto inicial
2. REVISION
DE
LA
DOCUMENTACION
MANAGEMENT ADVICE S.A.

BUSSINESS

AND

Revisin de los documentos pertinentes del SGC determinacin de su


adecuacin con respecto a la auditora.
3. PREPARACION DE LAS ACTIVIDADES
Preparacin del plan de auditora
Asignacin de tareas
Preparacin de los documentos de trabajo
4. REALIZACION DE LAS ACTIVIDADES
Realizacin de la reunin de apertura
Comunicacin durante la auditora
Recopilacin y vericacin de la informacin
Generacin de hallazgos
Preparacin de conclusiones
Reunin de cierre

5. PREPARACION, APROBACION Y DISTRIBUCION DEL INFORME


6. FINALIZACION DE LA AUDITORIA.

3) Actividad de campo: ejecute la auditora interna al proceso institucional


seleccionado en la actividad de la unidad N3 (Documentacin de
procesos), para lo cual se deber:
A. Realicen la Reunin de Apertura (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numeral
6.4.2.).
Se realiza una reunin de apertura de la auditoria con todo el personal del
centro y los profesionales encargados de realizar la auditoria, al centro
ubicado en la calle 37 n 19b-41 tercer piso barri Jordan para verificar el
cumplimiento de Norma: ISO 19011:2011.
Funcionario
DIANA VELOSA
YENNY MORA
SANDRA ESGUERRA
ERIKA RODRIGUEZ
ANDREA MONTES
JOAQUIN FRANCO

profesin
Cedula
Ing. Sistemas
52.458.985
Psiclogo
40.259.318
Medico
45.858.336
Fonoaudiloga
53.878.998
Optmetra
39.565.120
Abogado (coordinador auditoria) 19.302.002

Se diligencia el formato No PRDI005-FT07 el cual es el documento de


apertura y cierre de auditoria en donde se relaciona todo el personal del
centro.
APERTURA Y CIERRE DE AUDITORIA
CODIGO No PRDI005-FT07
VALIDO DESDE: 2014/06/03
VERSION: 02 PAGINA 1 DE1
COPIA CONTROLADA SI
ALCANCE: VERIFICACION
AUDITORIA
APERTURA
FECHA: 2014-06-03
HORA: 8:00AM
LUGAR: BUCARAMANGA
OBSERVACIONES

DE

INFORMACIN

SOLICITADA

EN

REGISTRO ASISTENTES: APERTURA Y CIERRE


NOMBRE
CARGO
FECHA
Yolanda Reyes
Mdico General
Anglica Oyola
Psicloga
Yuli Zapata
Optmetra
Luz Mila Franco
Fonoaudiloga
Andrs Forero
Administrador
Islena Romero
Recepcionista

FIRMA

FECHA: 2014-11-30
HORA: 12:00 PM
LUGAR: BUSSINESS AND MANAGEMENT ADVICE BUCARAMANGA
OBSERVACIONES:
ELABORADO REVISADO APROBADO
ASISTENTE DE CALIDAD DIRECTOR TECNICO GERENTE

Producto entregable en el punto A: listado de asistencia a la reunin de


apertura que mnimo contenga: fecha, nombre, cargo y firma de asistencia.
sta puede integrarse con la lista de asistencia de la reunin de cierre.
B. Revise, recopile y verifique la informacin documental del proceso con
apoyo de la lista de chequeo realizada en el punto 1 de la presente
actividad. (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numerales, 6.4.3, 6.4.6., 6.4.7
y 6.4.8.).

Cada profesional por parte del grupo de auditores, se dirigir a su rea


respectiva de evaluacin, as:
Diana Velosa, ing. De sistemas se encargara del rea de recepcin
Jenny mora, psicloga se encarga del rea de psicomotriz.
Sandra Esquerra, medico se encargara del rea de medicina
Erika Rodrguez, fonoaudiloga se encargara del rea de fonoaudiologa
Andrea montes, optmetra se encargara del rea de optometra
Joaqun franco, abogado se encargara del rea administrativa.

ACTA No 0001
En
Bucaramanga
Santander
el
da_______________
siendo
las______________el grupo de auditoria del proceso de inspeccin y
registro para la verificacin de la implantacin de la Norma ISO 9001:2008,
realizo visita a la institucin especializada BUSSINESS AND
MANAGEMENT ADVICE BUCARAMANGA, donde fue atendido por el
seor JULIAN FORERO con CC 79940883 de Bogot, en calidad de
administrador del centro.

Se procede a dejar registrado los hallazgos encontrados, as:


AREA DE MEDICINA. Presentada por la doctora Yolanda Mendoza con CC
41.552.223 de Bucaramanga, registro 5225/2004
Verificacin de hoja de vida con todos los soportes
Verificacin que tengan todos los equipos de evaluacin medica
Verificacin de la calibracin de los equipos de evaluacin.
Hallazgos: 0
AREA DE PSICOMOTRIZ. Presentada por la doctora anglica Oyola con
CC 40.552.987 de Bucaramanga, registro 50-8874
Verificacin de hoja de vida con todos los soportes
Verificacin que tengan todos los equipos de evaluacin medica
Verificacin de la calibracin de los equipos de evaluacin.
Hallazgos: 0
AREA DE OPTOMETRIA. Presentada por la doctora Yuly mendivelso con
CC 1.558.020.023 de Bucaramanga, registro 2258
Verificacin de hoja de vida con todos los soportes
Verificacin que tengan todos los equipos de evaluacin medica
Verificacin de la calibracin de los equipos de evaluacin.
Hallazgos: 0

AREA DE FONOAUDIOLOGIA. Presentada porla doctora kelly Bernal con


CC 68.524.023 de Bucaramanga, registro 5257
Verificacin de hoja de vida con todos los soportes
Verificacin que tengan todos los equipos de evaluacin medica
Verificacin de la calibracin de los equipos de evaluacin.
Hallazgos: 0

AREA DE SISTEMA. Presentada por la Srta. Islena romero (recepcin) con


CC 40.850.369 de Bucaramanga
Verificacin de formatos de registro de usuarios
Verificacin del sistema de ingreso de los usuarios
Verificacin de archivo
Verificacin de todos los equipos necesarios para el enrolamiento de los
usuarios
Hallazgos: 0
AREA JURIDICA. Presentada por el Sr. Julin forero con CC 79.528.251
de Bogot.
Verificacin de toda la documentacin legal necesaria para poder
funcionar como CRC.
Hallazgos: 0
No siendo otra el objeto de la presente, se da lectura ante todo el personal
del centro y el grupo de auditores de la presente acta, concediendo espacio
para preguntas de los profesionales e inquietudes ante el proceso,
entregando una copia del mismo al administrador del centro.
Julin forero
CC 79.528.251
Administrador

Joaqun franco
CC 19.302.002
Coordinador

BUSSINESS AND MANAGEMENT ADVICE Bucaramanga Grupo auditor.

Producto entregable en el punto B: lista de chequeo completamente


diligenciada.
C. Realice la Reunin de Cierre (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numeral
6.4.9.).
Producto entregable en el punto C: listado de asistencia a la reunin de
cierre que mnimo contenga: fecha, nombre, cargo y firma de asistencia.
sta puede integrarse con la lista de asistencia de la reunin de apertura.
FECHA

NOMBRE
Yolanda Reyes
Anglica Oyola
Yuli Zapata
Luz Mila Franco
Andrs Forero
Islena Romero

CARGO
Mdico General
Psicloga
Optmetra
Fonoaudiloga
Administrador
Recepcionista

FIRMA

4) Escriban las conclusiones de aprendizaje que tras el desarrollo de la


presente actividad.

Conclusiones
1. Aprend ms sobre el proceso de auditoria interna, con ejemplos prcticos y el taller
que ayuda a poner en prctica los conocimientos aprendidos previamente.

2. Las auditoras son un elemento ms del sistema de control oficial. Son un


instrumento de mejora continua y de aseguramiento de la efectividad de las
actividades de control oficial.

Modo de entrega:

Cada aprendiz debe subir a la plataforma el archivo con el desarrollo de


la actividad realizada.

Criterios de evaluacin
Interpreta los lineamientos dispuestos en la normatividad ISO 19011:2011,

para la ejecucin de auditoras.


Formula preguntas al auditado que conlleven a la generacin de hallazgos de
auditora.
Condensa en el informe de auditora el resultado de la inspeccin a un
proceso organizacional.