Trabajo Aplicativo de Investigación

POLICIA NACIONAL DEL PERU
DIRECCIN EJECUTIVA DE EDUCACIN Y DOCTRINA

ESCUELA DE EDUCACIN CONTINUA
DIRANDRO
ESANDRO-UNIACA
TRABAJO APLICATIVO DE INVESTIGACION

TEMA
EL AGENTE ESPECIAL EN LAS INVESTIGACIONES POR DELITO DE TRAFICO ILICITO DE DROGAS Y

DELITOS CONEXOS EN EL MARCO DEL NUEVO MODELO PROCESAL PENAL
JEFE DE EQUIPO
COMANDANTE.S.PNP
INTEGRANTES
CHAVARRY DELGADO ENRIQUE ARMANDO

:
CAPITAN
PNP
ORTEGA ASCENCIOS RISBER
SOT1
PNP
TREJO ZULOAGA WILFREDO W
SO2
PNP
DAMIANO ROJAS SANTIAGO
SO2
PNP
CAMPOS ANCHANTE CARLOS ROBERTO
SO3
PNP
ROJAS CCORAHUA, WILLIAM DAVID
SO3
PNP
LIMACHE GONZALES ABDEL DIEGO

NOVIEMBRE 2013
POLICIA NACIONAL DEL PER

ESCUELA ANTIDROGAS-DIREJANDRO PNP
EL AGENTE ESPECIAL EN LAS INVESTIGACIONES POR DELITO DE TRAFICO DE DROGASY DELITOS
CONEXOS, EN EL MARCO DEL NUEVO MODELO PROCESAL PENAL
DEDICATORIA
A todos nuestros hermanos policas que
diariamente enfrentan las colosales presiones del
poder del dinero y no sucumben en su difcil camino
para lograr la verdad
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AGRADECIMIENTO
A la planta acadmica de la Escuela Antidrogas de
la Direccin Ejecutiva Antidrogas de la Polica
Nacional del Per, por su acertada conduccin, lo
que nos permiti aprender a descubrir, los sinuosos
caminos del crimen organizado y el rol que cumple
el Agente Especial como soporte en las
investigaciones policiales . Proporcionando las
evidencias incriminatorias del ilcito penal; empeo
que colmo nuestras expectativas del saber.
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INDICE
DEDICATORIA
AGRADECIMIENTO
INDICE
TITULO
INTRODUCCION
02
03
04
07
08
CAPITULO I
PLANTEAMIENTO DEL ESTUDIO
10
1.1.
CARACTERIZACIN DE LA REALIDAD PROBLEMTICA
10
1.1.1
DIAGNSTICO
10
1.1.2
PRONSTICO
11
1.2.
FORMULACIN DEL PROBLEMA
12
1.2.1. IDENTIFICACIN DE PROBLEMAS
12
1.2.2 SELECCIN DEL PROBLEMA
12
1.2.3 DELIMITACIN DEL PROBLEMA
12
1.2.4. ENUNCIADO DEL PROBLEMA
13
a. PROBLEMA PRINCIPAL
b. PROBLEMAS ESPECIFICOS
1.3.
1.4.
13
13
OBJETIVOS DE INVESTIGACIN
13
1.3.1 OBJETIVOS GENERAL
13
1.3.2 OBJETIVOS ESPECFICOS
14
JUSTIFICACION E IMPORTANCIA DE LA INVESTIGACIN
14
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1.5.
1.6
HIPOTESIS DE LA INVESTIGACIN
15
1.5.1 HIPTESIS GENERAL
15
1.5.2 HIPTESIS SECUNDARIAS

VARIABLES E INDICADORES
15
15
CAPITULO II
MARCO TERICO
16
2.1
ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIN
16
2.2
BASES TERICAS
19
2.3
MARCO LEGAL
24
2.4
DEFINICIN DE TRMINOS
24
CAPITULO III
METODOLOGIA
31
3.1
TIPO Y NIVEL DE INVESTIGACIN
31
3.2
DISEO DE LA INVESTIGACIN
31
3.3.
POBLACIN Y MUESTRA DE ESTUDIO
31
3.4.
TCNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCION DE INFORMACIN 31
3.5
TCNICAS DE PROCESAMIENTO DE DATOS
32
CAPITULO IV
ANLISIS
32
CAPITULO V
Pgina 5

CONCLUSIONES
34
CAPITULO VI
RECOMENDACIONES
35
BIBLIOGRAFIA
36
ANEXOS
37
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EL
AGENTE ESPECIAL EN LAS INVESTIGACIONES POR

DELITO DE TRAFICO DE DROGAS Y DELITOS CONEXOS,
EN EL MARCO DEL NUEVO MODELO PROCESO PENAL
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INTRODUCCIN
Con la implementacin en el Per del Sistema Penal Acusatorio mediante la

aplicacin progresiva del Cdigo Procesal Penal (Decreto Legislativo Nro 957 publicado
en el Diario Oficial el Peruano el 29 de julio del 2004) iniciada el ao 2006, la Policia
Nacional ha asumido un compromiso de trascendental importancia en ella recae la
responsabilidad del xito de la investigacin penal bajo la direccin y conduccin jurdica
del Ministerio Publico en la bsqueda de una Administracin de Justicia equitativa y justa,
que garantice al ciudadano la convivencia pacfica y la seguridad jurdica.
La Polica Nacional se ha convertido en un operador muy importante de la justicia
penal realizando una nueva funcin de investigacin del delito de manera coordinada con
el Ministerio Publico. De all la imperiosa necesidad de lograr una armnica
complementariedad y coordinacin entre el Fiscal y su colaborador inmediato, la Polica,
profesionalizando la relacin entre los mismos. En ese orden de ideas el cambio de
mentalidad es uno de los desafos mas importantes que debe asumir la Polica Nacional
para la implementacin cabal del nuevo modelo procesal lo cual debe significar adems,
la introduccin de cambios en su estructura funcional, procedimientos, documentacin
policial cultura organizacional. Esto, debido a que como operador del sistema de justicia
penal ha estado formado y vena trabajando bajo un pensamiento ideolgico inquisitivo,
por lo que requiere de manera prioritaria cambiar sus estructuras mentales paradigmas,
para orientarlos hacia aquellos basados en el sistema acusatorio de la justicia penal.
Desde este contexto para combatir el Crimen Organizado, el Fiscal cuando las
circunstancias asi lo requieran podr disponer la utilizacin de un agente especial,
entendindose como tal al ciudadano que, por el rol o situacin en que est inmerso
dentro de una organizacin criminal, opera para proporcionar las evidencias
incriminatorias del ilcito penal.
Bajo estos preceptos, el equipo de trabajo, ha elaborado el presente estudio que
tiene como finalidad la influencia y repercuticion el utilizar al agente especial teniendo en
cuenta su necesidad a los fines de la investigacin, a actuar bajo identidad supuesta.
En tal sentido, en el primer captulo se ha estructurado la situacin problemtica,
teniendo en cuenta la influencia del agente especial, con un diagnostico nacional e
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internacional, la importancia del agente especial en las investigaciones, lo que motiva un
estudio particular al respecto.
En el segundo captulo se ha desarrollado el Marco Terico, recurriendo a la
versin de los operadores de la justicia expertos en el tema.
En el tercer captulo se aborda la metodologa utilizada en el presente Trabajo
Aplicativo de Investigacin.
El Cuarto captulo, corresponde al anlisis en el que se parte de los valiosos datos
recogidos durante el estudio que ha realizado el equipo, los aportes doctrinarios y
especializados de expertos en el tema, todo ello contrastando con el marco terico, en el
cual se llega a establecer con objetividad y con criterio lgico, el empleo del agente
especial, cuando las circunstancias as lo requieran para el combate de una organizacin
criminal, llegando a las conclusiones y recomendaciones.
Por todas las consideraciones, el equipo de trabajo (EQUIPO 02), pone a
disposicin de la Planta Acadmica el presente Trabajo Aplicativo de Investigacin, con
la finalidad de contribuir a profundizar su estudio, por que sin lugar a dudas el empleo del
agente especial es un procedimiento especial que merece un tratamiento especial en
todos los frentes y nada mejor que conocerlo en toda su dimensin, con la permanente
investigacin y estudio con la participacin de personal especializado y profesional.
EL EQUIPO 02.
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CAPITULO
PLANTEAMIENTO DEL ESTUDIO
1.1. CARACTERIZACION DE LA REALIDAD PROBLEMATICA

1.1.1. DIAGNSTICO
Una polica que no se adapta a las transformaciones sociales y a los
nuevos desafos que presenta la actividad delictiva, est destinada a la
ineficiencia y a la prdida constante de su capacidad Institucional. Por eso
el presente trabajo de investigacin se plantea el reto de colaborar con la
Polica Nacional del Per, con el sistema de justicia nacional y con la
sociedad peruana en general, aportando informacin como esta, que
permitan resolver los retos de adecuacin al nuevo sistema penal
acusatorio, facilitando el accionar policial dentro del respeto de los
derechos humanos y la necesidad de establecer articulaciones funcionales
entre policas y fiscales.
La legislacin peruana, a travs del Reglamento aplicable a esta materia,

Prescribe que los agentes policiales son las nicas personas habilitadas
para ejercer actividades en calidad de AE. Consecuentemente, no sera
posible designar a un ciudadano que no pertenezca a las fuerzas policiales.
Sin embargo, existe un vaco en la reglamentacin, ya que la Ley permite
la designacin de un Agente Encubierto Especial. Segn esta disposicin
este tipo de agente es un ciudadano que tiene relaciones con la
organizacin criminal, y en base a su situacin colabora con las fuerzas
policiales.
Se argumenta que la razn por la que la Ley ha dispuesto que sea

facultativo la aceptacin a este tipo de labor investigativa, se debe a la
naturaleza de actividad que desempaa un Agente Encubierto. Su
naturaleza involucra actividades de riesgo que el rgano estatal no puede
obligar su realizacin. Por lo tanto, la respuesta negativa al requerimiento
no acarrea ningn antecedente desfavorable en perjuicio del miembro de
las Fuerzas de Seguridad.
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1.1.2. PRONOSTICO
Frente a esta situacin, se plantea el cuestionamiento Relacionado a
una
posible contradiccin entre ambas disposiciones. Por un lado el Agente
Especial puede tener antecedentes penales debido a sus vnculos con la
organizacin criminal; y por otro lado, ese hecho va a impedir la
verificacin del presupuesto relacionado con la ausencia de antecedentes
penales. A partir de este cuestionamiento, se afirma que la figura del
Agente Especial s debe ser reconocida, pero no puede exigirse que se
verifique el presupuesto antes mencionado. Esta afirmacin se bas en el
hecho de que la exigencia de dicho requisito desnaturalizara la utilidad de
la figura establecida en la Ley. En conclusin, en nuestro Pas el AE puede
ser un agente de la polica y un ciudadano particular. En el primer caso se
deben considerar todos los presupuestos establecidos en el Reglamento
para que el oficial sea designado. En cuanto el segundo caso, se deben
considerar el mismo procedimiento previsto para el AE ordinario, salvo el
requisito relacionado con los antecedentes.
El Fiscal, cuando las circunstancias as lo requieran, podr disponer la

utilizacin de un agente especial, entendindose como tal al ciudadano
que, por el rol o situacin en que est inmerso dentro de una organizacin
criminal, opera para proporcionar las evidencias incriminatorias del ilcito
penal. Cdigo de Procedimiento Penal (Per).
Cabe recalcar que en el caso del Agente Especial la ley dispone que las
circunstancias que lleven a su aplicacin sean estrictamente necesarias.
De esta manera, el fiscal debe evaluar las circunstancias del caso y elegir
qu tipo de AE requiere su investigacin.
La legislacin peruana ha establecido que la fiscala sea la autoridad

competente para designar la persona que ejerza las labores de un AE. De
igual manera, el Reglamento, que desarrolla la implementacin de esta
figura, ha dispuesto que esta entidad dirija el procedimiento de anlisis y
designacin de Agentes Encubiertos. Este procedimiento se desarrolla en
base a una serie de pasos, por medio de los cuales el fiscal verifica los
presupuestos y el requerimiento presentado por la Polica Nacional.
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1.2. FORMULACIN DEL PROBLEMA

1.2.1.IDENTIFICACION DE PROBLEMAS
Conviene anotar que con la vigencia de la Ley Nro. 28950 (art.5),
publicada el 16 de enero del 2007, modificatoria del artculo 341, la figura
del agente encubierto a dejado de ser una especializacin funcin policial
para tras el argumento de tosco pragmatismo y cambio de denominacin a
la de agente especial admitir la asuncin de esta tarea por delincuentes,
pdicamente descritos como ciudadano(s) que, por el rol o situacin en
que esta(n) inmerso(s) dentro de una organizacin criminal, opera(n) para
proporcionar las evidencias incriminatorias del ilcito penal. Pareciera que
para el legislador son poco importantes los riesgos que trae confiar tan
delicada actividad a sujetos que viven fuera de la ley, como intrascendente
parece ser la situacin de los tradicionales confidentes, no incursos como
colaboradores eficaces, a quienes a cambio de informacin se les permite
seguir delinquiendo, sin que su estatus tenga regulacin normativa hasta el
presente.
1.2.2 SELECCION DEL PROBLEMA

De qu manera la participacin del Agente Especial en una investigacin
por TID
garantiza la eficiencia para
proporcionar evidencias
incriminatorias del ilcito penal?
1.2.3 DELIMITACION DEL PROBLEMA

Malas experiencias presentadas en las Investigaciones desarrolladas en la
DIRANDRO PNP, al utilizar la participacin de el agente especial en
investigaciones por TID.
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1.2.4.ENUNCIADO DEL PROBLEMA

a. PROBLEMA PRINCIPAL
De qu manera la participacin del Agente Especial en una
investigacin por TID garantiza la eficiencia para proporcionar
evidencias incriminatorias del ilcito penal en aplicacin al nuevo cdigo
procesal penal?
b. PROBLEMAS ESPECIFICOS
No existe una Escuela Especializada en la formacin y

capacitacin de Agentes Especiales.
Generalmente se recurre a personas con antecedentes para

convertirlos en agentes especiales, se corre el peligro que se
caiga la investigacin.
No existe normatividad que exija que se coordine entre el

Ministerio Publico y la PNP ,para la designacin del Agente
Especial.
1.3. OBJETIVOS DE INVESTIGACION

1.3.1 OBJETIVO GENERAL
Determinar la importancia de la participacin del agente especial en una
investigacin por Trafico Ilcito de Drogas en el Per, dentro del marco del
Nuevo Cdigo Procesal Penal.
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1.3.2 OBJETIVOS ESPECIFICOS

1.3.2.1 Revisar la normatividad existente en el Per, sobre el campo de
accin del Agente Especial en la Investigacin por Trfico Ilcito de
Drogas.
1.3.2.2 Conocer sobre la existencias de estudios y/o trabajos de
investigacin sobre el campo de accin del agente especial en el
marco del nuevo Cdigo Procesal Penal.
1.3.2.3 Verificar a nivel de resultados proporcionados por el Ministerio
Publico y la DIRANDRO PNP, de labor desarrollada por los agentes
especiales en las investigaciones por TID.
1.4. JUSTIFICACION E IMPORTANCIA DE LA INVESTIGACION

El presente trabajo se justifica por las siguientes razones:
Permitir conocer la implicancia del aporte del agente Especial en las

Investigaciones y su participacin coadyuva en los resultados de la
investigacin policial.
Aumentara el conocimiento terico sobre el agente especial, conocer el rol

inherente a la PNP en el nuevo modelo procesal penal, manejar con mayor
amplitud y dinamismo el desempeo de estas nuevas funciones en aras de
contribuir a modernizar y mejorar la administracin de justicia, participando
activamente en la construccin de una sociedad en la que reine la paz y la
seguridad
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1.5. HIPOTESIS DE LA INVESTIGACION

1.5.1 HIPOTESIS GENERAL
Mientras no exista un procedimiento tcnico y definido para el
reclutamiento y/o seleccin de los agentes especiales en el marco del
nuevo Cdigo Procesal Penal, entonces no se garantizara el xito en las
investigaciones en las que se les comprometa.
1.5.2 HIPOTESIS SECUNDARIAS
En el nuestro Pas no se cuenta con una Escuela de

Capacitacin Especializada que forme Agentes Especiales,
por lo tanto estn trabajando en la informalidad, por ende no
se garantiza resultados satisfactorios.
Se requiere para Agente Especial, suficientemente

capacitado para el desempeo de estas funciones, que
adems aplique correctamente los procedimientos, sea
respetuoso de los principios y formalidades que rigen las
actuaciones procesales, los derechos y garantas de la
persona humana,
1.6. VARIABLES E INDICADORES
VARIABLES
VARIABLE INDEPENDIENTE
RESPONSABILIDAD CIVIL DEL
AGENTE ESPECIAL
VARIABLE DEPENDIENTE
INDEMNIZACION IDONEA AL
ESTADO
INDICADORES
RESPONSABILIDAD
RESPONSABILIDAD CIVIL
INDEMNIZACION
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CAPITULO
II
MARCO TERICO
2.1. ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACION
Como se suele sealar en los tratados internacionales y en el derecho interno de
los Estados, la entrega vigilada , el agente encubierto o la vigilancia
electrnica son procedimientos de investigacin e inteligencia que se utilizan
para prevenir, detectar y controlar las actividades ilegales que desarrolla la
criminalidad organizada. Pertenecen, pues, al genero de las operaciones
encubiertas o reservadas. Si bien estos mecanismos de indagacin e
informacin han sido aplicados histricamente de manera informal y frecuente
por las agencias policiales, su legitimacin formal recin comienza a promoverse a
partir de la Convencin de las Naciones Unidas Contra el Trfico Ilcito de
Estupefacientes y Sustancias Psicotrpicas del 20 de diciembre de 1988.
Este instrumento internacional tambin conocido como la Convencin de Viena
desarrollaba en su artculo 11 los requisitos y controles que deban observarse
para la aplicacin del procedimiento de entrega vigilada. Al respecto se sealaba
que Las decisiones de recurrir a la entrega vigilada se adoptarn caso por caso y
podrn, cuando sea necesario, tener en cuenta los arreglos financieros y los
relativos al ejercicio de su competencia por las Partes interesadas .Dos aos
despus, la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional de diciembre de 2000, identific a estos
procedimientos como tcnicas especiales de investigacin en el numeral 1 del
artculo 20. En dicho dispositivo la Convencin de Palermo, como tambin se le
conoce a este instrumento internacional, precisaba la necesidad de que los
Estados
adopten
tales
procedimientos
para
enfrentar
el
crimen
organizado:Siempre que lo permitan los principios fundamentales de su
ordenamiento jurdico interno, cada Estado Parte adoptar, dentro de sus
posibilidades y en las condiciones prescritas por su derecho interno, las medidas
que sean necesarias para permitir el adecuado recurso a la entrega vigilada y,
cuando lo considere apropiado, la utilizacin de otras tcnicas especiales de
investigacin, como la vigilancia electrnica o de otra ndole y las
operaciones encubiertas, por sus autoridades competentes en su territorio
con objeto de combatir eficazmente la delincuencia organizada.
El citado acuerdo internacional reconoce varias modalidades de operaciones
encubiertas entre las que destacan las siguientes:
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a) La entrega vigilada
b) El uso de agentes encubiertos
c) La vigilancia electrnica.
Sin embargo, la internacionalizacin eficiente de los procedimientos encubiertos
no se agota slo en posibilidades de armonizacin legislativa como demandan los
instrumentos internacionales de la materia, sino que ella requiere tambin de una
oportuna coordinacin para la intervencin oportuna y eficaz de los equipos
nacionales o multinacionales que se vincules con sus acciones operativas. En ese
sentido, pues, resulta indispensable la configuracin de nuevos espacios de
interaccin ms directos, dinmicos y discretos para la utilizacin de tales tcnicas
especiales de cooperacin judicial internacional en materia penal.
Es positivo entonces que en coherencia con los convenios internacionales y los
requerimientos sealados, en la actualidad el derecho interno de los Estados sea
bastante receptivo a la regulacin y aplicacin adecuadas de los procedimientos
de entrega vigilada, agentes encubiertos o vigilancia electrnica. En coherencia
con ello hoy podemos constatar que la gran mayora de Estados americanos y
europeos han introducido en su legislacin normas al respecto. Sin embargo,
como suele ocurrir, la tcnica legislativa elegida no ha sido del todo uniforme. Es
as que algunos pases han incluido tales procedimientos. De investigacin en
leyes especiales contra el trfico ilcito de drogas obviando su utilizacin para
otros delitos. Ese ha sido el caso de la legislacin argentina (Cfr. Ley 24.424 del 2
de enero de 1995, artculos 5 a11) y en un primer momento de la legislacin
peruana (Cfr. Decreto Legislativo 824 del 23 de abril de 1996, artculos 28 a 30)
Otros Estados, en cambio, han preferido incorporarlos en los cdigos procesales
como procedimientos especiales de investigacin del crimen organizado.
Esta opcin normativa, que otorga una mayor cobertura operativa , es la que ha
asumido la legislacin espaola desde 1999 (Cfr. Ley Orgnica5/1999 del 13 de
enero de 1999.Especficamente reformas a los artculos 263bis y 282 bis de la Ley
de Enjuiciamiento Criminal).
En el Per tambin se ha optado por esta tendencia al introducir tales tcnicas de
pesquisa en el nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004 (Cfr. Artculos 340 y
341).Caracterstica comn de las operaciones encubiertas es su condicin
reservada y su actitud flexible frente a supuestos de evidente flagrancia delictiva.
Esto ltimo, sin embargo, es una necesidad y una justificada consecuencia de la
finalidad informativa que persiguen estos procedimientos. En efecto, la utilidad del
empleo de la entrega vigilada, de los agentes encubiertos o de la vigilancia
electrnica radica en proveer informacin sobre la ruta, procedencia y destino
de las operaciones ilcitas de traslado o trnsito de especies prohibidas; as
como de aquella que permitir identificar la composicin, estructura,
recursos y actividades de las organizaciones criminales. De all, pues, que
para resumir los rasgos ms esenciales que caracterizan en el presente a estos
procedimientos encubiertos de investigacin podramos mencionar lo siguiente:
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a)
Requieren para su aplicacin de una autorizacin expresa y que se

decide caso por caso.
b)
La autorizacin debe ser otorgada de modo formal y por la autoridad

competente.
c)
Debe asegurarse la necesidad de la medida y la eficacia de su

supervisin por la autoridad.
d)
Tienen como finalidad la identificacin o el descubrimiento de

y
participes de delitos de criminalidad organizada y prestar auxilio, con
igual finalidad, a las autoridades extranjeras competentes.
Cabe anotar que los procedimientos especiales de pesquisa que hemos

mencionado recibieron inicialmente agudas crticas sobre su carencia de tica
procesal y legitimidad. En ese sentido se les ha cuestionado por recurrir a la
prctica de actos basados en el engao, la deslealtad y la traicin; as como por
implicar la participacin deliberada y activa en la provocacin o ejecucin de
conductas delictivas. Sin embargo, tales cuestionamientos han cedido ante la
experiencia nefasta de las acciones terroristas, la capacidad de infiltracin de la
corrupcin, y las nuevas estructuras flexibles del crimen organizado. De all, pues,
que en el presente las exigencias de eficacia que demandan la deteccin y
sancin de la delincuencia organizada han hecho compatibles y tolerables a estos
procedimientos. Los cuales, sin embargo, deben ser regulados y supervisados
judicialmente para evitar que colisionen con garantas fundamentales o se
apliquen arbitrariamente. Como sostiene SHAW Las organizaciones criminales no
dudarn en expandirse si el rendimiento es alto y los riesgos son mnimos, y
ningn pas tiene inmunidad contra el alcance de ellas. Es por esto, que el
ordenamiento jurdico de cada pas debera, tomando siempre en cuenta la
proteccin de los derechos individuales, actuar para autorizar el uso de
operaciones encubiertas y vigilancia electrnica, as como otras medidas
necesarias, con el fin de mantener un estado de eficiencia contra el crimen
organizado (Cfr. James Shaw. Derecho Internacional Sobre el Uso de
Operaciones Encubiertas y Vigilancia Electrnica en la Lucha Contra la
Delincuencia Transnacional Organizada, en Uso de Agentes Encubiertos y
Vigilancia Electrnica en la Lucha Contra el Crimen Organizado y la Corrupcin.
Naciones Unidas. Oficina contra la Droga y el Delito-OPCION.Lima.2005, p.23).
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2.2. BASES TEORICAS

Concepto de Delito
El Artculo 11 del Cdigo Penal Peruano de 1991, seala que: son delitos
y faltas las acciones u omisiones dolosas o culposas penadas por Ley; como
puede verse no consigna una definicin exacta de lo que debemos considerar
delito, sino nicamente presenta una aproximacin basada en las caractersticas
del delito, especficamente que para que un hecho sea considerado como delito:
Tiene que ser una accin u omisin vale decir un hacer o no hacer
algo.
Dicha accin u omisin debe ser a titulo de dolo o culpa.
Asimismo debe estar penada por la ley.
Como hemos visto, con estas descripciones no podemos arribar a una definicin
concreta del delito frente a esta situacin debemos recurrir a la doctrina penal, el
cual en la bsqueda y construccin de una dogmatica penal nacional permite
ampliar la definicin anterior sealando los elementos del delito:
Tipicidad: Es la adecuacin de ese comportamiento al tipo penal sealado en la
ley.
Antijuridica: Es la revisin del comportamiento tpico, para apreciar si esta esta en
contra del ordenamiento jurdico general.
Culpabilidad: Es el reproche que le hace la sociedad al agente, por su
comportamiento tpico.
Para verificar si un hecho cualquiera constituye delito, se efectuara una anlisis
siguiente el orden especificado, sin obviar ninguno de ellos, por cuanto, cada uno
es un pre-requisito del siguiente ya que vienen a construir la estructura del delito.
Teora del delito en el derecho Peruano

Teora Causalista
Entiende como acto, a la manifestacin de voluntad que mediante un hacer
produce un cambio en el mundo exterior, o que por un no hacer, deja que no se
produzca el cambio que se espera en el mundo exterior. Este concepto de la
accin se denomina causal, porque en l la voluntad humana lo es contemplada
en su funcin causal, del Por qu?
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De otro, lado define la Tipicidad como la adecuacin de la accin al tipo
penal consignado en la Ley. Esta adecuacin, supone el examen en cada uno de
los elementos del tipo penal frente al hecho en s.
La antijurdica, es el examen del agente, con la finalidad de apreciar e
pleno goce de sus facultades fsicas y psicolgicas, que le permitan poder
manifestar y ejercitar su voluntad tanto de manera psicofsica como formal los
menores de edad, son considerados inimputables por la mayora de legislaciones
penales.
La culpabilidad, es el anlisis de la intencionalidad de la conducta tpica,
con la finalidad de reconocer si el agente actu con dolo intencin o por culpa
negligencia, imprudencia o impericia.
Teora Finalista
La doctrina de la accin finalista fue introducida por Hans Welsel en
1930(1990), en abierta oposicin al concepto causal de accin. Para este autor la
accin humana es un ejercicio de actividad final. La accin es por tanto un
acontecer final y no solamente causal. As se seala que la conducta no solo es
un movimiento corporal instantneo, no es ciega, tambin es vidente, el hombre
tiene la posibilidad de prever, de fijarse metas anteladamente objetivos, en
consecuencia para lograr esas metas esos resultados queridos, tiene que escoger
los medios, por lo tanto, la conducta es finalista, estamos pues frente a la teora
finalista de la accin. Se seala que la tipicidad, la Antijurdica y la Culpabilidad
son los tres elementos que convierten a la accin en el delito.
La accin que se debe tomar en cuenta, es aquel comportamiento humano
que tiene una finalidad, dejndose de lado las acciones que den como
consecuencia de un estado de inconsistencia, de un movimiento reflejo, etc.
En cuanto a la tipicidad, es donde se presenta una de las diferencias
esenciales con la corriente causalista, dado que aparece el concepto de que
accin tpica, es aquel que tiende hacia un fin, no se queda en un mero cambio en
el mundo exterior. En tal sentido, no se consideran relevantes penalmente,
aquellas acciones producidas por fuerza irresistible, movimiento reflejo, etc.
Esta corriente ha modificado el contenido de tipo penal y por ende de la Tipicidad,

si antes el tipo penal solo describa el aspecto objetivo de la conducta, hoy el tipo
penal no puede limitarse a describir dicho aspecto nicamente, tiene que describir
tambin el otro aspecto de toda conducta humana, vale decir el aspecto subjetivo.
Por lo tanto, hoy tenemos que el tipo penal contiene al dolo y a la culpa y en
algunos casos excepcionales a los dos juntos, las figuras preterintencionales. As
pues, la accin tpica al tener una finalidad plantea una voluntad, vale decir una
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intencionalidad a titulo de dolo o culpa, de producir un resultado final, lo cual va
devenir en clasificar a los delitos como de accin o comisin y por omisin, lo
cuales a su vez podrn ser subdivididos en dolosos y culposos.
La tipicidad se compone de una aspecto objetivo (la descripcin tpica del
delito) denominado tambin Tipicidad objetiva, el cual rene los elementos
descriptivos (sujeto activo, sujeto pasivo, bien jurdico protegido, resultado), o
normativos de la accin tpica (funcionario pblico ajeno), y un aspecto
subjetivo(el contenido de la voluntad del agente), denominado Tipicidad subjetiva,
el cual a su vez, expresa el elemento cognoscitivo y/o volito del autor.
En el caso del delito de Trafico Ilcito de drogas, el bien jurdico protegido
es la salud pblica, pero el objeto material viene a ser la droga o la materia prima
o los insumos qumicos para su elaboracin.
En cuanto a la Antijurdica, para esta Teora, una accin Tpica ser
tambin antijurdica si no interviene a favor del agente una causa o fundamento de
justificacin. Esta Teora tiene por finalidad establecer bajo qu condiciones y en
caso la realizacin de una accin penal no es contraria al derecho. As, se puede
afirmar que el orden jurdico no solo se compone de mandatos y prohibiciones
sino que est integrado, adems por normas permisivas, en las cuales la
realizacin de una conducta tpica sea considerada antijurdica debe darse una
condicin negativa, es decir, la ausencia de una circunstancia negativa.
Agente Encubierto.- El Fiscal cuando se trate de diligencias preliminares que
afecten actividades propias de la delincuencia organizada, podr autorizar a
miembros especializados de la Polica Nacional del Per mediante una disposicin
y teniendo en cuenta su necesidad a los fines de la Investigacin, a actuar bajo
identidad supuesta y a adquirir y transportar los objetos, efectos e instrumentos
del delito y la incautacin de los mismos. La identidad supuesta ser otorgada por
la Direccin General de la Polica Nacional del Per, por el plazo de SEIS (06)
meses, prorrogables por el Fiscal por periodos de igual duracin mientras
perduren las condiciones para su empleo, quedando legtimamente habilitados
para su actuar en todo lo relacionado con la investigacin concreta y a participar
en trafico jurdico y social bajo tal identidad. En tanto sea indispensable para la
realizacin de la investigacin, se pueden crear, cambiar y utilizar los
correspondientes documentos de identidad.
Agente Especial.- El Fiscal cuando las circunstancias as lo requieran podr

disponer la utilizacin de un Agente Especial, entendindose como tal al
ciudadano que, por e rol o situacin en que est inmerso dentro de una
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organizacin criminal, opera para proporcionar las evidencias incriminatorias del
ilcito penal.
2.2.1 LA MODALIDAD DEL AGENTE ESPECIAL

La modalidad de Agente Encubierto o Agente Especial, si bien se presenta
menos compleja en su ejecucin, pero esta forma de actuar conlleva
mayor riesgo y peligrosidad.
DETALLES DEL PROCEDIMIENTO:
Identificacin del objetivo (OO TID)

Identificacin del medio y formas de contacto
Coordinacin con el RMP, para la elaboracin del Acta y Resolucin
autorizando el procedimiento (Ley Nro. 28959-Art. 341 del NCPP).
Formulacin del Plan de Trabajo.
Ejecucin del Procedimiento.
La evaluacin de los riesgos es el factor fundamental en el desarrollo de

este procedimiento:
Compartimentaje.
Seleccin de RR.HH.
Elaboracin del Contacto
Preparacin del agente (Histrica Ficticia y Documentacin)
Bases para el apoyo que sea necesario.
Establecer lneas de comunicacin.
Grupo de Proteccin seguridad e intervencin.
Para ejecutar el Procedimiento, se formulara un Parte de obtencin

e informacin e informe dirigido al Fiscal para que emita la Resolucin
Fiscal autorizando el procedimiento.
2.2.2.SELECCIN Y
ESPECIALES
RECLUTAMIENTO
DE
AGENTES
Desde el punto de vista para la lucha contra una Organizacin Criminal, la

tctica de la organizacin y despliegue de este proceso debe comprender
lo siguiente:
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Reclutamiento del agente(s)

Instruccin del agente.
Ubicacin de candidatos
Operaciones
El mtodo del reclutamiento, cualquiera que este sea, comprende a su vez

los siguientes pasos:
Localizacin del presunto agente

Comprobacin de sus motivaciones
Estudio de todas las circunstancias personales.
a. Debe tenerse en cuenta que el presunto agente especial ha sido

seleccionado por informacin de los archivos de la PNP, o por algn
colaborador o agente que est trabajando en el rea objetivo,
cualquiera sea la circunstancia. Todo el proceso de reclutamiento dura
varios meses, y en ocasiones varios aos, antes de que el nuevo
agente pueda empezar a actuar.
b. La localizacin es considerada la parte ms importante, y acaso la mas
difcil del reclutamiento de un agente. A menudo se emplean meses e
incluso aos, en buscar un candidato, en la asignatura de
colaboradores y agentes se explica en detalle la mecnica del
reclutamiento.
c. Ante todo el especialista en reclutamiento debe ser un cosmopolita,
saber lenguas extranjeras (ingles, francs, portugus, etc) hablar con
las peculiaridades propias de cada pas del habla hispana, conocer el
mundo exterior y otras cosas muchas veces ignoradas.
Tiene que ser capaz de discutir sobre literatura, arte, deportes, etc. El
propio carcter de este agente especializado es sumamente importante,
debe saber tratar a la gente y captarse su confianza.
Pgina 23

2.3. MARCO LEGAL

2.3.1 Constitucin Poltica del Per
2.3.2 Dec. Legislativo Nro. 1448, pub. 11.12.2012 Ley de la Polica Nacional del
Per.
2.3.3 Ley Nro. 28950 pub. 12.01.2007 Ley Contra la Trata de Personas y el
Trafico Ilcito de Migrantes.
2.3.4 Ley Nro. 26600 pub. 08.05.96 ley que sustituye el vocablo narcotrfico por
trafico Ilcito de Drogas en diversas leyes y decretos legislativos.
2.3.4. Ley Nro. 9024 pub. Cdigo de Procedimientos Penales
2.3.5. Dec. Legislativo Nro. Nro. 957 pub. 20.07.04 Nuevo Cdigo Procesal Penal.
2.3.6. Dec. Legislativo Nro. 1152 pub. 10.12.2012 Aprueba la modernizacin de
la Funcin Criminalstica Policial.
2.3.7 Dec. Legislativo Nro. 824 pub. 24.04.96 Ley de lucha contra el trafico
ilcito de drogas.
2.4.
DEFINICION DE TRMINOS
2.4.1. Acta. Documento en el cual la Polica documenta las diligencias que
realiza en funcin de investigacin, detallando los hechos y describiendo la
forma de su realizacin, el estado de las cosas y las manifestaciones de
voluntad de las personas que participaron en el mismo.
2.4.2. Acordamiento. Accin de asilar y proteger el lugar de los hechos,
considerando sus caractersticas, mediante la utilizacin de barricadas,
cintas, personas y vehculos entre otros.
2.4.3. Actos de Investigacin. Los actos de investigacin se enmarcan en el

seno de la Investigacin Preparatoria y cumplen por tanto, la finalidad que
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se asigna a esta: la preparacin del juicio oral; -Los actos de investigacin
tienen por misin introducir los hechos en el procedimiento y contribuir
formar en el Fiscal el juicio de probabilidad suficiente para formular la
acusacin correspondiente. La Polica Nacional realiza por si misma actos
de investigacin urgentes en los casos establecidos en NCPP y los que
disponga el Fiscal.
2.4.4. Actos de Prueba. Los actos de prueba se realizan en el juicio Oral y su

finalidad es lograr la conviccin y de servir de fundamento de sentencia. Al
momento de dictar una sentencia se requiere que el juzgador ese
plenamente convencido de la responsabilidad, convencimiento que debe
estar basado en los actos de prueba desarrollados en el Juicio Oral.
2.4.5. Actos Urgentes. Son las actuaciones realizados por la Polica, por
iniciativa propia en funcin de investigacin y que por su trascendencia y
circunstancias especiales requieren la inmediata intervencin de esta.
2.4.6. Acuerdo Reparatorio. Es una facultad del Fiscal autorizado por la nueva
norma procesal penal (articulo 2.6 CPP) para proceder a un acuerdo
reparatorio entre la partes, en los casos de delitos culposos y algunos otros
delitos previstos en la Ley, con lo cual el Fiscal se abstendr de ejercitar la
accin penal; y si la accin penal hubiese sido promovida puede tambin
solicitar ante el rgano jurisdiccional el sobreseimiento de la causa (articulo
2.7 CPP), hasta antes de formularse la acusacin.
2.4.7. Agente Encubierto.- El Fiscal cuando se trate de diligencias preliminares

que afecten actividades propias de la delincuencia organizada, podr
autorizar a miembros especializados de la Polica Nacional del Per
mediante una disposicin y teniendo en cuenta su necesidad a los fines de
la Investigacin, a actuar bajo identidad supuesta y a adquirir y transportar
los objetos, efectos e instrumentos del delito y la incautacin de los
mismos. La identidad supuesta ser otorgada por la Direccin General de
la Polica Nacional del Per, por el plazo de SEIS(06) meses, prorrogables
por el Fiscal por periodos de igual duracin mientras perduren las
condiciones para su empleo, quedando legtimamente habilitados para su
actuar en todo lo relacionado con la investigacin concreta y a participar en
Pgina 25

trafico jurdico y social bajo tal identidad. En tanto sea indispensable para
la realizacin de la investigacin, se pueden crear, cambiar y utilizar los
correspondientes documentos de identidad.
2.4.8 Agente Especial.- El Fiscal cuando las circunstancias as lo requieran

podr disponer la utilizacin de un Agente Especial, entendindose como
tal al ciudadano que, por e rol o situacin en que est inmerso dentro de
una organizacin criminal, opera para proporcionar las evidencias
incriminatorias del ilcito penal.
2.4.9. Bienes incautados. Son los efectos y ganancias provenientes de delito,

as como los instrumentos que sirvieron para perpetrarlo, objeto de de una
medida judicial o excepcionalmente fiscal, durante la investigacin.
Concordancias: Art. 316 y ss. NCPP.
2.4.10. Cadena de Custodia. La cadena de custodia de los medios probatorios es

el procedimiento controlado que se aplica a los indicios materiales
relacionados con el delito , desde su localizacin hasta su valoracin por
los encargados de administrar justicia y que tiene como fin no viciar el
manejo de que ellos se haga y as evitar alteraciones, sustituciones
contaminaciones o destrucciones.
Es el procedimiento a que tiene que ser sometido todo aquel material que
se recoja y que sea til para efectos de acreditar los hechos delictivos
materia de la investigacin ya que es precisamente la cadena de custodia
la que garantizara que aquello que es incorporado al proceso es autentico,
esto quiere decir, que es exactamente lo mismo que fuera hallado y
recogido en su oportunidad, que no ha sido expuesto a factores externos
que pudieran alterarlo y por tanto le hagan perder su valor probatorio .Para
tal efecto, se ha elaborado un Reglamento de la Cadena de Custodia de
Elementos Materiales, Evidencias y Administracin de Bienes incautados y
se ha diseado un Formulario Ininterrumpido de Cadena Custodia, en el
cual se consignaran todos los datos que permitan identificar a los
funcionarios que han tenido bajo su cuidado el material recolectado, y
cules son las pruebas o pericias a las que ha sido sometido, de tal suerte
que al llegar al juicio no exista la menor posibilidad de duda con respecto a
su autenticidad.
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2.4.11. Disposicin de Abstencin.- Si se llega a un acuerdo sobre el plazo para

el pago de la reparacin civil, entre imputado o agraviado o si este consta
en instrumento publico o documento privado legalizado notarialmente, el
Fiscal expedir una Disposicin de Abstencin. Esta disposicin impide,
bajo sancin de nulidad, que otro Fiscal pueda promover u ordenar que se
promueva accin penal por una denuncia que contenga los mismos hechos.
Art. 2.4. CPP.
2.4.12. Efectos del Delito. O producto scaeleris son los objetos producidos
mediante la accin delictiva, como el documento o la moneda falsa, as
como las ventajas patrimoniales derivadas del hecho punible, como el
precio del cohecho, el del delincuente a sueldo, o la contraprestacin
recibida por el transporte de droga, etc., etc.
2.4.13. Elementos Materiales y Evidencias Fsicas.- Son objetos que permiten

conocer la comisin de un hecho punible y atribuirlos a un presunto
responsable en una investigacin y proceso penal. Concordancia: Art. 330
CPP.
2.4.14. Escena del Delito.- La escena del delito es el lugar o espacio fsico donde
sucedieron los hechos investigados, que constituyen el foco protagnico en
el cual el autor o el participe del delito, en forma consciente o inconsciente
dejan elementos materiales o evidencias, huellas y rastros que pueden ser
muy significativos para establecer la forma como se produjo el hecho
punible as como tambin puede ser determinantes para establecer la
identidad de los autores.
El Fiscal al tener conocimiento de un delito de ejercicio publico de la accin

penal, podr constituirse inmediatamente en el lugar de los hechos con el
personal y medios especializados necesarios y efectuar n examen con la
finalidad de establecer la realidad de los hechos y en su caso, impedir que
el delito produzca consecuencia ulteriores y que se altere la escena del
delito.
Pgina 27

2.4.15. Escena como una fuente de evidencias. La escena es el lugar o espacio

fsico donde sucedieron los hechos investigados. Es el foco aparentemente
protagnico en el cual el autor o participe consciente o inconscientemente
deja elementos materiales o evidencias, huellas y rastros que puedan ser
significativos para establecer el hecho punible y la identificacin de los
responsables. Tambin se considerara como escena el entorno de inters
criminalstica donde se realizaron los actos preparatorios, as como aquel
donde se aprecien las consecuencias del mismo. La informacin suficiente
determinara la amplitud de la escena.
Es atribucin de la Polica vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de
que no sean borrados los vestigios y huellas del delito.
2.4.16. Fase de la Investigacin Preparatoria. Primera Fase del Proceso Penal a

cargo del Fiscal, que comprende las llamadas Diligencias Preliminares y la
formalizacin de la Investigacin Preparatoria. Art.330.1 CPP. La Polica
podr recibir denuncias, debiendo en este caso dar cuenta inmediata al
Ministerio Publico. Concluida su intervencin, emitir un informe dando
cuenta detallada de la labor encomendada por el Fiscal, sin emitir juicios
de valor y menos de adecuacin tpica, por ser esa labor, competencia
exclusiva del Ministerio Publico.
2.4.17. Fase Intermedia. Segunda Fase del Proceso Penal. A cargo del Juez de
Investigacin Preparatoria, que comprende los actos relativos al
sobreseimiento, la acusacin, la audiencia preliminar, y el auto
enjuiciamiento. Las actividades ms relevantes son el control de la
acusacin y la preparacin del juicio. Seccin II. La Etapa Intermedia. Art.
344 y siguiente del CPP.
2.4.18. Fase de Juzgamiento. Tercera fase del Proceso Penal a cargo del Juez
Penal de juzgamiento (Unipersonal o Colegiado). Comprende el Juicio Oral
pblico, y contradictorio, en el que se actan y desarrollan las pruebas
admitidas, se producen los alegatos finales y se dicta sentencia. Puede
participar policas como testigos de los hechos, recojo de las evidencias etc.
y policas que participaron como testigos. Seccin III. El juzgamiento. Arts.
356 y siguientes del CPP.
Pgina 28

2.4.19. Instrumentos del Delito. O instrumenta scaeleris son los objetos que,
puestos en relacin de medio a fin con la infraccin, han servido para su
ejecucin, tales como el vehculo utilizado para el transporte de la
mercanca, los tiles para el robo, el arma empleada, maquinarias del
falsificador,etc.
2.4.20. Juicio. El juicio es el evento ms importante dentro de la tercera fase del

proceso. El juicio es, en esencia, un debate entre la tesis fiscal y la tesis de
defensa. Es una lucha entre dos adversarios. Esto supone un cambio
radical frente al actual sistema en el que el juicio oral es una mera
repeticin de lo actuado en la fase de instruccin y donde el expediente
escrito es el principal fuente para el conocimiento y decisin del caso.
En el nuevo modelo, la oralidad esta en el centro de todo el proceso y es el
principal instrumento para conocer los hechos constituitivos del delito y la
responsabilidad de sus autores Seccin III. El juzgamiento. Art. 347 CPP.
2.4.21. Objetos del Delito. Son las cosas materiales sobre las que recay la
accin tpica, como por ejemplo las cosas hurtadas a robadas, armas, o
explosivos en el delito de tenencia ilcita de las mismas, la droga en el
delito de trfico ilcito de drogas, los bienes de contrabando en dicho delito.
Etc. para lo que se requiere una regulacin especfica.
2.4.22. Peligro por la demora. Es el riesgo fundado de que no incautarse o

secuestrarse un bien o cosa delictiva hara ineficaz la averiguacin de la
verdad-obstruccin de la investigacin y del proceso en general y en su
caso las medidas de ejecucin penal pertinentes.
2.4.23. Principio de Oportunidad.- Es la facultad que tiene el Fiscal, en el

ejercicio de la accin penal frente a la comisin de un delito para
abstenerse de ejercitar la accin penal (Disposicin de Abstencin), de
oficio o a pedido del imputado y con su consentimiento, por ser parte de
sus atribuciones, en algunos casos y bajo determinados criterios (Art. 2.5.
CPP) requerir la aprobacin del juez de la investigacin preparatoria.
Pgina 29

2.4.24. Proteccin de la escena y evidencias. Es la actividad practicada por el

Fiscal o la Polica, destinada a garantizar el aseguramiento y perennizacion
de la escena para evitar su contaminacin, alteracin, destruccin, o
perdida, con el objeto de comprobar a existencia de elementos materiales y
evidencias pertinentes y tiles para el esclarecimiento del hecho punible y
la identificacin de los responsables, procurando la intangibilidad,
conservacin e inmovilizacin de la misma y de aquellos para su posterior
recojo. En caso de flagrancia o peligro inminente de la perpetracin de un
hecho punible, la Polica proceder a asegurar, inmovilizar o secuestrar los
elementos materiales o evidencias. Concordancias Art. 68 k CPP- Art.
218.2 CPP.
2.4.25. Teora del Caso. Es el planteamiento que la acusacin o la defensa hace

sobre los hechos penalmente relevantes, las evidencias que los sustentan
y los fundamentos jurdicos que lo apoyan. Es la teora que cada una de
las partes en el proceso penal plantea sobre la forma cmo ocurrieron los
hechos, y la responsabilidad o no del acusado. Segn las pruebas que
presentaran durante el juicio. Es el guion de lo que se demostrara en el
juicio a travs de las pruebas.
Pgina 30

CAPITULO
III
METODOLOGIA
3.1.
TIPO Y NIVEL DE INVESTIGACION

El mtodo a utilizar en la presente investigacin es el INDUCTIVO, es decir se
partir de generalizaciones, conceptos o principios para analizar hechos
particulares.
3.2.
DISEO DE LA INVESTIGACION
El diseo de la presente investigacin se encuentra dentro de un marco
descriptivo-comparativo-explicativo y de carcter retrospectivo. Se pretende
explicar cmo repercute tanto la variable independiente como las otras variables
de control a fin de evitar se infiltren como agentes especiales, personas con
antecedentes delincuenciales o de dudosa reputacin
3.3.
POBLACION Y MUESTRA DE ESTUDIO

La poblacin que participara en este estudio estar integrada por los agentes
especiales designados en el periodo 2012-2013, por los Fiscales Especializados
Antidrogas del Callao, estableciendo como han incidido para proporcionar las
evidencias incriminatorias del ilcito penal.
3.4.
TECNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCION DE INFORMACION

En la presente Trabajo Aplicativo de Investigacin, la eleccin de los instrumentos
de recoleccin de datos pueden parecer como un paso aislado sino se buscan los
indicadores de las variables. La operacionalizacion de las hiptesis consiste en
reducir el nivel d abstraccin de las variables de la hiptesis se desglosan en
indicadores es decir, elementos que representan a esas variables.
Los
indicadores se miden mediante ndices o tems, los mismos que se incluirn en los
instrumentos para recopilar informacin que servir de base para someter a
prueba la hiptesis.
Pgina 31

3.5.
TECNICAS DE PROCESAMIENTO DE DATOS

Este paso consisti en nuestro trabajo bsicamente en depurar la informacin
obtenida, revisando los datos contenidos en los instrumentos de trabajo o de
investigacin de campo, atravez de una pequea muestra, cuando los datos son
numerosos, o revisando cada uno de los instrumentos en el caso de poblaciones
pequeas. La consistenciacion se efecta con el propsito de ajustar los llamados
datos primarios
CAPITULO
ANALISIS
El procedimiento que se lleva a cabo para la designacin de un AE est basado

en principios que han sido prescritos en el Reglamento. Adicionalmente, se ha
desarrollado la respectiva definicin para cada uno de los principios. En base a lo
anterior, el fiscal debe tomar en cuenta estos fundamentos al momento de
implementar esta tcnica investigativa
en una investigacin criminal. Los
principios son los siguientes: principio de subsidiaridad, principio de necesidad,
principio de proporcionalidad, principio de especialidad y de principio de reserva.
Segn el Reglamento, el primer principio implica que la tcnica se aplica frente a
la inexistencia de otro mtodo investigativo adecuado para la materia. El segundo
seala que este mtodo debe enmarcarse en la finalidad asignada por el fiscal,
por lo que el AE no podr desviarse de las labores que le fueron asignadas. Por
su parte, el tercero nos indica que la implementacin de este mtodo de
investigacin debe precautelar el inters pblico sobre el privado. Asimismo, el
cuarto afirma que toda la informacin obtenida es utilizada para probar la
acusacin que precedi a la investigacin. Por ltimo, el principio de reserva
refleja el carcter confidencial que cubre el operativo.
En base a estos principios, se establecen 3 fases que enmarcan el
proceso de Designacin del AE; requerimiento, autorizacin y comunicacin. En la
primera fase el requerimiento es presentado por los miembros de la Polica
Nacional al fiscal. Este documento debe contener los elementos ms relevantes
de la organizacin criminal como: la posible estructura, posibles integrantes y las
posibles relaciones con otras organizaciones criminales. Asimismo, de forma
adjunta se incorpora un plan de accin detallado del operativo encubierto. De esta
manera, la Polica Nacional fundamenta la necesidad de implementar la figura del
Pgina 32

AE en su investigacin. En cuanto a la segunda fase, se lleva a cabo un perodo
de anlisis en el que se evala la procedencia de la aceptacin al requerimiento
enviado.
Este anlisis no solo implica verificar todo el informe entregado, sino tambin el
considerar los resultados de la entrevista realizada al candidato para la operacin
encubierta. En base a estos antecedentes el fiscal debe hacer un informe, en el
que detalle la calificacin al requerimiento y el marco de actuacin al cual se
obliga el oficial. Mediante este informe el fiscal oficializa; la designacin del AE, el
propsito de la actividad a realizar, un plan de informes paulatinos y sugerencias
para el operativo.
Por ltimo, la tercera fase se relaciona con la comunicacin de la respuesta

emitida por el Fiscal. El Reglamento ha estipulado que la comunicacin se realice
de forma reservada y personal al miembro de la polica, que plante el
requerimiento, y al Agente Encubierto que ha sido designado.107 Esta fase busca
establecer, de forma oficial, las obligaciones y objetivos que se buscan a travs
del operativo encubierto. Una vez verificadas las fases mencionadas, el Agente
Encubierto est legitimado en dar inicio al operativo, ya que ha sido notificado de
los objetivos que debe alcanzar y los lmites que debe respetar.
Pgina 33

CAPITULO
CONCLUSIONES
A. EL Art. 341 del CPP permite la designacin de un Agente Especial. Segn esta
disposicin este tipo de agente es un ciudadano que tiene relaciones con la
organizacin criminal, y en base a su situacin colabora con las fuerzas policiales.
B. El Ministerio Publico ha considerado establecer a travs de un Reglamento los
lineamientos generales que deben observar los Fiscales para la utilizacin
adecuada de los agentes encubiertos y especiales, la misma que tiene naturaleza
secreta, las mismas que se encuentran en constante evolucin, dejando margen
para que los operadores en cada caso con creatividad, construyan mejores
prcticas, que se ajusten siempre al respeto de los derechos fundamentales y
observancia de los principios y garanta del proceso penal.
C. Se ha observado que en la mayora de los casos en la designacin de Agentes
Especiales se admiten para esta tarea a delincuentes, pdicamente descritos
como ciudadano(s) que, por el rol o situacin en que esta(n) inmerso(s) dentro de
una organizacin criminal, opera(n) para proporcionar las evidencias
incriminatorias del ilcito penal. Pareciera que para el legislador son poco
importantes los riesgos que trae confiar tan delicada actividad a sujetos que viven
fuera de la ley, como intrascendente parece ser la situacin de los tradicionales
confidentes, no incursos como colaboradores eficaces, a quienes a cambio de
informacin se les permite seguir delinquiendo, sin que su estatus tenga
regulacin normativa hasta el presente.
Pgina 34

CAPITULO
VI
RECOMENDACIONES
A. Que el presente Trabajo Aplicativo de Investigacin El agente Especial en las

Investigaciones por Delito de Trfico de Drogas y Delitos Conexos, en el Marco
del Nuevo Modelo Procesal Penal, sea evaluada, mejorada y considerada como
documento de consulta para los miembros de la Institucin a fin de que asuman
su rol como Policas en la Investigacin del Delito acorde a nuevo Cdigo
Procesal Penal.
B. Establecer alianzas y/o convenios Estratgicos, en el marco de la
Constitucionalidad y el Nuevo Cdigo Procesal Penal, con el Ministerio Publico,
afn de que se instaure una Escuela de Capacitacin para Agentes Especiales,
teniendo en cuenta que son ciudadanos, a fin tener mayor eficiencia y eficacia en
las Investigaciones.
C. La Tcnica del agente especial por ser muy delicada, en razn de que supone en
todo caso la puesta en riesgo de un bien jurdicamente tutelado de mayor
jerarqua como es la vida, requiere de un tratamiento muy especial, por lo que
requiere con suma urgencia se establezca por parte del Ministerio Publico sus
procedimientos, atribuciones y responsabilidades que supone su ejecucin.
Pgina 35

BIBLIOGRAFIA
CONGRESO DE LA REPUBLICA. Constitucin Poltica del Per, Edicin Oficial,

Lima, 1993.
HUGO MULLER SOLON, La Polica en el Nuevo Sistema Penal Acusatorio

Teora-Practica, 2012.
MINISTERIO PUBLICO, normatividad Peruana en Materia de Trafico Ilcito de

Drogas, 2009.
JOSE NAPOLEON RIVAS RODRIGUEZ, Diccionario del

Criminalstica, 2013.
MARTINEZ SHRLEY, La labor del Agente Encubierto en el Sistema Penal

Acusatorio, 2011.
ESANDRO, Manual de Tcnicas y Procedimientos de Investigacin del Trafico

Ilicito de Drogas.
Mundo de la
Pgina 36

ANEXOS
Pgina 37

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POLICIA NACIONAL DEL PERU

DIRECCIN EJECUTIVA DE EDUCACIN Y DOCTRINA

TRABAJO APLICATIVO DE INVESTIGACION

EL AGENTE ESPECIAL EN LAS INVESTIGACIONES POR DELITO DE TRAFICO ILICITO DE DROGAS Y

CHAVARRY DELGADO ENRIQUE ARMANDO

ORTEGA ASCENCIOS RISBER

TREJO ZULOAGA WILFREDO W

DAMIANO ROJAS SANTIAGO

CAMPOS ANCHANTE CARLOS ROBERTO

ROJAS CCORAHUA, WILLIAM DAVID

LIMACHE GONZALES ABDEL DIEGO

POLICIA NACIONAL DEL PER

POLICIA NACIONAL DEL PER

POLICIA NACIONAL DEL PER

CARACTERIZACIN DE LA REALIDAD PROBLEMTICA

FORMULACIN DEL PROBLEMA

1.2.1. IDENTIFICACIN DE PROBLEMAS

1.2.2 SELECCIN DEL PROBLEMA

1.2.3 DELIMITACIN DEL PROBLEMA

1.2.4. ENUNCIADO DEL PROBLEMA

1.3.1 OBJETIVOS GENERAL

1.3.2 OBJETIVOS ESPECFICOS

JUSTIFICACION E IMPORTANCIA DE LA INVESTIGACIN

POLICIA NACIONAL DEL PER

1.5.1 HIPTESIS GENERAL

1.5.2 HIPTESIS SECUNDARIAS

TIPO Y NIVEL DE INVESTIGACIN

POBLACIN Y MUESTRA DE ESTUDIO

TCNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCION DE INFORMACIN 31

TCNICAS DE PROCESAMIENTO DE DATOS

POLICIA NACIONAL DEL PER

POLICIA NACIONAL DEL PER

AGENTE ESPECIAL EN LAS INVESTIGACIONES POR

POLICIA NACIONAL DEL PER

Con la implementacin en el Per del Sistema Penal Acusatorio mediante la

POLICIA NACIONAL DEL PER

POLICIA NACIONAL DEL PER

PLANTEAMIENTO DEL ESTUDIO

1.1. CARACTERIZACION DE LA REALIDAD PROBLEMATICA

La legislacin peruana, a travs del Reglamento aplicable a esta materia,

Se argumenta que la razn por la que la Ley ha dispuesto que sea

POLICIA NACIONAL DEL PER

El Fiscal, cuando las circunstancias as lo requieran, podr disponer la

La legislacin peruana ha establecido que la fiscala sea la autoridad

POLICIA NACIONAL DEL PER

1.2. FORMULACIN DEL PROBLEMA

1.2.2 SELECCION DEL PROBLEMA

1.2.3 DELIMITACION DEL PROBLEMA

POLICIA NACIONAL DEL PER

1.2.4.ENUNCIADO DEL PROBLEMA

No existe una Escuela Especializada en la formacin y

Generalmente se recurre a personas con antecedentes para

No existe normatividad que exija que se coordine entre el

1.3. OBJETIVOS DE INVESTIGACION

POLICIA NACIONAL DEL PER

1.3.2 OBJETIVOS ESPECIFICOS

1.4. JUSTIFICACION E IMPORTANCIA DE LA INVESTIGACION

Permitir conocer la implicancia del aporte del agente Especial en las

Aumentara el conocimiento terico sobre el agente especial, conocer el rol

POLICIA NACIONAL DEL PER

1.5. HIPOTESIS DE LA INVESTIGACION

1.5.2 HIPOTESIS SECUNDARIAS

En el nuestro Pas no se cuenta con una Escuela de

Se requiere para Agente Especial, suficientemente