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PROGRAMA DE FORMACIN
ESPECIALIZADA REA PENAL
Sistema Probatorio
del Juicio Oral
ISBN:
Primera edicin: septiembre de 2010
Con un tiraje de 3000 ejemplares
Composicin: Universidad Militar Nueva Granada. Contrato 063 de 2007
Impreso en Colombia
Printed in Colombia
PRESENTACIN
El Curso de Profundizacin sobre el Sistema Acusatorio Penal forma parte
del Programa de Formacin Especializada del rea Penal construido por la
Sala Administrativa del Consejo Superior de la Judicatura, a travs de la Escuela
Judicial Rodrigo Lara Bonilla, de conformidad con su modelo educativo
y enfoque curricular integrado e integrador y constituye el resultado del
esfuerzo articulado entre Magistradas, Magistrados y Jueces, Juezas de la
Rama Judicial, la Red de Formadores y Formadoras Judiciales, los Comits
Acadmicos y los Grupos Seccionales de Apoyo de la Escuela bajo la
coordinacin del Magistrado Hernando Torres Corredor, con la autora de
Jos Joaqun Urbano Martnez, quien con su conocimiento y experiencia y
el apoyo permanente de la Escuela Judicial, se propuso responder a las necesidades de formacin desde la perspectiva de una Administracin de Justicia
cada vez ms justa y oportuna para las y los colombianos.
El mdulo Sistema Probatorio del Juicio Oral que se presenta a continuacin, responde a la modalidad de aprendizaje autodirigido orientado a la
aplicacin en la prctica judicial, con absoluto respeto por la independencia
del Juez y la Jueza, cuya construccin responde a los resultados obtenidos
en los talleres de diagnstico de necesidades que se realizaron a nivel
nacional con funcionarios y funcionarias judiciales y al monitoreo de la
prctica judicial con la finalidad de detectar los principales ncleos problemticos, frente a los que se definieron los ejes temticos de la propuesta
educativa a cuyo alrededor se integraron los objetivos, temas y subtemas
de los distintos microcurrculos.
De la misma manera, los conversatorios organizados por la Sala Administrativa del Consejo Superior de la Judicatura a travs de la Escuela
Judicial Rodrigo Lara Bonilla, sirvieron para determinar los problemas
jurdicos ms relevantes y ahondar en su tratamiento en los mdulos.
El texto entregado por el autor fue validado con los Magistrados, Magistradas, Jueces y Juezas de los Comits Acadmicos quienes hicieron observaciones para su mejoramiento las cuales enriquecieron este trabajo.
Se mantiene la concepcin de la Escuela Judicial en el sentido de que
todos los mdulos, como expresin de la construccin colectiva, democrtica y solidaria de conocimiento en la Rama Judicial, estn sujetos a
un permanente proceso de retroalimentacin y actualizacin, especialmente ante el control que ejercen las Cortes.
Aprendizaje activo
Este modelo educativo implica un aprendizaje activo diseado y aplicado desde la prctica judicial para mejorar la organizacin; es decir, a
partir de la observacin directa del problema, de la propia realidad, de
los hechos que impiden el avance de la organizacin y la distancian de su
misin y de sus usuarios y usuarias; invita a compartir y generalizar las
experiencias y aprendizajes obtenidos, sin excepcin, por todas las y los
administradores de justicia, a partir de una dinmica de reflexin, investigacin, evaluacin, propuesta de acciones de cambio y ejecucin oportuna, e integracin de sus conocimientos y experiencia para organizar
equipos de estudio, compartir con sus colegas, debatir constructivamente
los hallazgos y aplicar lo aprendido dentro de su propio contexto.
Crea escenarios propicios para la multiplicacin de las dinmicas formativas, para responder a los retos del Estado y en particular de la Rama
Judicial, para focalizar los esfuerzos en su actividad central; desarrollar y
mantener un ambiente de trabajo dinmico y favorable para la actuacin
de todos los servidores y servidoras; aprovechar y desarrollar en forma
efectiva sus cualidades y capacidades; lograr estndares de rendimiento
que permiten calificar la prestacin pronta y oportuna del servicio en
mbitos locales e internacionales complejos y cambiantes; crear relaciones estratgicas comprometidas con los usuarios y usuarias clave
del servicio pblico; usar efectivamente la tecnologa; desarrollar buenas
comunicaciones, y aprender e interiorizar conceptos organizativos para
promover el cambio. As, los Jueces, Juezas y dems servidores y servidoras no son simples transmisores del aprendizaje, sino gestores y gestoras
de una realidad que les es propia, y en la cual construyen complejas interacciones con los usuarios y usuarias de esas unidades organizacionales.
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Aprendizaje social
En el contexto andraggico de esta formacin, se dota de significado el
mismo decurso del aprendizaje centrndose en procesos de aprendizaje social como eje de una estrategia orientada hacia la construccin
de condiciones que permitan la transformacin de las organizaciones.
Es este proceso el que lleva al desarrollo de lo que en la reciente literatura sobre el conocimiento y desarrollo se denomina como la promocin
de sociedades del aprendizaje learning societies, organizaciones que aprenden
learning organizations, y redes de aprendizaje learning networks1. Esto
conduce a una concepcin dinmica de la relacin entre lo que se quiere
conocer, el sujeto que conoce y el entorno en el cual l acta. Es as que el
conocimiento hace posible que los miembros de una sociedad construyan
su futuro, y por lo tanto incidan en el devenir histrico de la misma, independientemente del sector en que se ubiquen.
Los procesos de aprendizaje evolucionan hacia los cuatro niveles definidos en el esquema mencionado: (a) nivel individual, (b) nivel organizacional, (c) nivel sectorial o nivel de las instituciones sociales, y (d) nivel de
la sociedad. Los procesos de apropiacin de conocimientos y saberes son
de complejidad creciente al pasar del uno al otro.
En sntesis, se trata de una formacin que a partir del desarrollo de
la creatividad y el espritu innovador de cada uno de los y las participantes, busca convertir esa informacin y conocimiento personal, en
conocimiento corporativo til que incremente la efectividad y la capacidad de desarrollo y cambio de la organizacional en la Rama Judicial,
trasciende al nivel sectorial y de las instituciones sociales contribuyendo
al proceso de creacin de lo pblico a travs de la apropiacin social
del mismo, para, finalmente, en un cuarto nivel, propiciar procesos de
aprendizaje social que pueden involucrar cambios en los valores y las
actitudes que caracterizan la sociedad, o conllevar acciones orientadas
a desarrollar una capacidad para controlar conflictos y para lograr
mayores niveles de convivencia.
1
Teaching and Learning: Towards the Learning Society; Bruselas, Comisin Europea, 1997.
13
Currculo integrado-integrador
En la bsqueda de nuevas alternativas para el diseo de los currculos
se requiere partir de la construccin de ncleos problemticos, producto
de la investigacin y evaluacin permanentes. Estos ncleos temticos
y/o problemticos no son la unin de asignaturas, sino el resultado de la
integracin de diferentes disciplinas acadmicas y no acadmicas (cotidianidad, escenarios de socializacin, hogar) que alrededor de problemas
detectados, garantizan y aportan a la solucin de los mismos. Antes que
contenidos, la estrategia de integracin curricular, exige una mirada
crtica de la realidad.
La implementacin de un currculo integrado-integrador implica que la
enseanza dialogante se base en la conviccin de que el discurso del
formador o formadora, ser formativo solamente en el caso de que l o
la participante, a medida que reciba los mensajes magistrales, los reconstruya y los integre, a travs de una actividad, en sus propias estructuras
y necesidades mentales. Es un dilogo profundo que comporta participacin e interaccin. En este punto, con dos centros de iniciativas donde
cada uno (formador, formadora y participante) es el interlocutor del otro,
la sntesis pedaggica no puede realizarse ms que en la interaccinde sus actividades orientadas hacia una meta comn: la adquisicin,
produccin o renovacin de conocimientos.
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Planes de Estudio
Los planes de estudio se disearon de manera coherente con el modelo
educativo presentado, con el apoyo pedaggico de la Escuela, los autores
y autoras con el acompaamiento de la Red de Formadores y Formadoras
Judiciales constituida por Magistrados, Magistradas, Jueces y Juezas,
quienes con profundo compromiso y vocacin de servicio, se prepararon
a lo largo de varios meses en la Escuela Judicial tanto en los aspectos
pedaggicos y metodolgicos, como en los contenidos del programa, con
el propsito de facilitar el proceso de aprendizaje que ahora se invita a
desarrollar a travs de las siguientes etapas:
Etapa 1. Reunin inicial. Etapa preparatoria para el inicio del programa,
presenta los objetivos, metodologa y estructura del plan de estudios;
asesora el manejo del Campus y Aula Virtual, ofrece diferentes tcnicas
de estudio, y, en general, esta etapa busca motivar y comprometer al y la
discente para abordar los mdulos y emprender su proceso formativo con
la metodologa de aprendizaje autodirigido.
Etapa 2. Anlisis individual y comunidad judicial. Los resultados efectivos
del proceso formativo, exigen de los y las participantes el esfuerzo y
dedicacin personal, al igual que la interaccin con sus pares, de manera
que se conviertan el uno y el otro en insumo importante para el logro
de los propsitos.
La Etapa 2, esta conformada a su vez por 3 fases claramente identificables:
(1) El Anlisis Individual, que apunta a la interiorizacin por parte de
cada participante de los contenidos del programa, mediante la lectura, el
anlisis, desarrollo de casos y ejercicios propuestos en el mdulo, consulta
15
16
Los mdulos
Los mdulos son la columna vertebral en este proceso, en la medida
que presentan de manera profunda y concisa los resultados de la investigacin acadmica realizada durante aproximadamente un ao, con la
participacin de Magistrados y Magistradas de las Altas Cortes y de los
Tribunales, de los Jueces y Juezas de la Repblica y expertos y expertas
juristas, quienes ofrecieron lo mejor de sus conocimientos y experiencia
judicial, en un ejercicio pluralista de construccin de conocimiento.
Se trata entonces, de valiosos textos de autoestudio divididos secuencialmente en unidades que desarrollan determinada temtica, de dispositivos didcticos flexibles que permite abordar los cursos a partir de una
estructura que responde a necesidades de aprendizaje previamente identificadas. Pero ms all, est el propsito final: servir de instrumento para
fortalecer la prctica judicial.
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Cmo abordarlos
Al iniciar la lectura de cada mdulo el o la participante debe tener en
cuenta que se trata de un programa integral y un sistema modular coherente, por lo que para optimizar los resultados del proceso de formacin
autodirigida tendr en cuenta que se encuentra inmerso en el Programa
de Formacin Especializada para el Sistema Acusatorio Penal. A travs
de cada contenido, los y las discentes encontrarn referentes o remisiones
a los dems mdulos del plan de formacin de la Escuela Judicial Rodrigo
Lara Bonilla, que se articulan mediante diversos temas transversales,
tales como Derechos Humanos, Constitucin Poltica de 1991, Bloque de
Constitucionalidad, la Ley especfica, al igual que la integracin de los
casos problmicos comunes que se analizan, desde diferentes perspectivas, posibilitando el enriquecimiento de los escenarios argumentativos
y fortaleciendo la independencia judicial.
Por lo anterior, se recomienda tener en cuenta las siguientes sugerencias
al abordar el estudio de cada uno de los mdulos del plan especializado:
(1) Consulte los temas de los otros mdulos que le permitan realizar
un dilogo de manera sistmica y articulada sobre los contenidos que
se presentan; (2) Tenga en cuenta las guas del y la discente y las guas
de estudio individual y de la comunidad judicial para desarrollar cada
lectura. Recuerde apoyarse en los talleres para elaborar mapas conceptuales, esquemas de valoracin de argumentaciones, el estudio y anlisis,
la utilizacin del Campus y Aula Virtual y el taller individual de lectura
efectiva del plan educativo; (3) Cada mdulo presenta actividades pedaggicas y de autoevaluacin que permiten al y la discente reflexionar
sobre su cotidianidad profesional, la comprensin de los temas y su aplicacin a la prctica. Es importante que en el proceso de lectura aborde y
desarrolle con rigor dichas actividades para que crticamente establezca
la claridad con la que percibi los temas y su respectiva aplicacin a su
tarea judicial. Cada mdulo se complementa con una bibliografa bsica
seleccionada, para quienes quieran profundizar en el tema, o complementar las perspectivas presentadas.
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CONTENIDO
PRESENTACIN
CONVENCIONES
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25
JUSTIFICACIN
27
27
28
OBJETIVOS
Objetivo General del Mdulo
Objetivos Especficos del Mdulo
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29
29
31
31
1.1. PLANTEAMIENTO
32
1.2. ETAPAS
1.2.1. El rgimen probatorio del proceso penal en la
Constitucin de 1886
1.2.2. El rgimen probatorio del proceso penal en la
Constitucin de 1991
1.2.3. El rgimen probatorio del proceso penal a partir del Acto
Legislativo 03 de 2002
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1.3. CONCLUSIN
Actividades pedaggicas
Autoevaluacin
Jurisprudencia
Bibliografa
33
36
39
41
42
42
42
43
21
45
45
2.1. PLANTEAMIENTO
46
2.2. DESARROLLO
2.2.1. La presuncin de inocencia
2.2.2. Reserva judicial para la afectacin de derechos
fundamentales
2.2.3. El privilegio contra la autoincriminacin
2.2.4. La regla de exclusin de la prueba ilcita
2.2.5. Los deberes que la Constitucin le impone a la Fiscala en
materia probatoria
2.2.6. Los Principios Probatorios del Juicio
50
50
52
54
55
2.3. CONCLUSIN
Actividades pedaggicas
Autoevaluacin
Jurisprudencia
Bibliografa seleccionada
65
67
68
68
69
22
45
59
63
71
71
71
72
72
72
78
85
104
127
128
128
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130
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CONVENCIONES
Autoevaluacin
Actividades pedaggicas
Bibliografa
Bibliografa seleccionada
Jurisprudencia
Objetivos especficos
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Objetivo general
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JUSTIFICACIN
Una de las caractersticas determinantes del nuevo proceso penal colombiano, tiene que ver con la forma como se introduce la informacin, con
base en la cual el juez o jueza decide sobre la inocencia o responsabilidad del acusado o acusada: de un modelo en el cual ello se haca esencialmente en la etapa de investigacin, de forma escrita y secreta, se ha
pasado a un sistema en el cual esa informacin se introduce nicamente
en la etapa del juicio, de forma oral y pblica.
Una transformacin tan radical como sta y sus profundas implicaciones,
plantean la necesidad de conocer los fundamentos de la estructura probatoria del proceso, sus desarrollos legales, las inconsistencias generadas
por stos, y la forma como se deben resolver mediante la dinamizacin
de aqullos. Este mdulo alienta el propsito de satisfacer esa necesidad
por lo menos, en un primer nivel de anlisis.
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28
OBJETIVOS
Og
Oe
29
Unidad 1
Og
Oe
31
UNIDAD 1
1.1 PLANTEAMIENTO
El primer recurso al cual se debe acudir para comprender la estructura
y dinmica probatorias del proceso penal, consiste en conocer el camino
que se ha recorrido en el constitucionalismo colombiano en materia
de procedimiento penal, y el lugar que en l ha ocupado la estructura
probatoria. Este paso puede parecer extrao en un entorno en donde
con frecuencia, se considera que las instituciones procesales en general
y las instituciones de procedimiento penal en particular, tienen como
punto de referencia a la ley y en el cual se asume que para manejar un
mbito procesal especfico basta con conocer el rgimen legal respectivo.
No obstante, si de lo que se trata es de superar ese enfoque, para en su
lugar aproximarse al rgimen legal del proceso penal desde el contexto
de fundamentacin determinado por las normas superiores, ese primer
recurso resulta ineludible.
Ahora, esa indagacin por las races del rgimen probatorio del proceso
penal de la mano del rgimen constitucional, puede cumplirse con base
en el examen de tres instituciones tomadas como punto de referencia: La
reserva judicial de las libertades pblicas, la estructura bsica del proceso
penal y el ncleo probatorio que hace parte de esa estructura bsica.
El hecho de que una Carta Poltica interfiera o no, esas instituciones y,
en caso positivo, la forma como lo haga, suministra una imagen muy
centrada del proceso penal y del sistema probatorio que hace parte de l.
1.2 ETAPAS
La evolucin del rgimen probatorio del proceso penal en el constitucionalismo colombiano, comprende tres etapas determinadas por la
Constitucin Poltica de 1886, la Constitucin Poltica de 1991 y el Acto
Legislativo 03 de 2002.
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UNIDAD 1
administrativas restringieran derechos como los de libertad de locomocin y la inviolabilidad de la correspondencia. En este sentido, era muy
significativa la atribucin que el artculo 28 le confera al ejecutivo para
que, previo dictamen de los ministros y sin autorizacin judicial, aprehendiera y retuviera hasta por diez das a las personas contra quienes
haba graves indicios de que atentaban contra la paz pblica y ello con
la particularidad de que en virtud de lo dispuesto en el Decreto 1358 de
1964, los afectados con el ejercicio de esa atribucin, no estaban facultados para ejercer la accin de hbeas corpus.
Entonces, la primera situacin que resulta relevante para establecer el
rgimen del proceso penal en la Constitucin de 1886, estaba determinada
por la no consagracin de la reserva judicial de las libertades pblicas.
Con esto, qu duda cabe, se suministraba un punto de partida muy fuerte
para el diseo de un proceso penal autoritario: Un proceso penal en el
cual, la facultad de afectar las garantas individuales es compartida por
jueces y administradores, difcilmente puede ser garantista.
Un segundo aspecto en el cual es necesario reflexionar, es el relacionado con la estructura bsica de acusacin y juzgamiento. Dado que
el ejercicio del poder punitivo del Estado es tan costoso en materia de
derechos fundamentales, es de mucha importancia el hecho de que sus
lineamientos esenciales estn consagrados en la Carta Poltica, pues ello
no slo fundamenta el sistema procesal, sino que tambin genera lmites
para los poderes pblicos ordinarios. Con mayor razn, si se tiene en
cuenta la enseanza histrica de acuerdo con la cual los Estados son los
mayores perpetradores de violaciones a los derechos humanos y si se
comprende que con no poca frecuencia, aqullos hacen del proceso penal,
un instrumento puesto al servicio de sus intereses polticos.
Con todo, contra lo que pudiera creerse, un estudio integral de la Constitucin de 1886 lleva a una conclusin: ella no regul la estructura bsica
de acusacin y juzgamiento; es decir, un tema tan nuclear como ste,
qued relegado al ejercicio del poder legislativo.
Aquella se limit a radicar en el Procurador General de la Nacin, la
funcin de acusar ante la Corte Suprema de Justicia a altos funcionarios estatales y a asignar a sta el juzgamiento de tales autoridades
34
35
UNIDAD 1
36
Si frente a este ordenamiento constitucional, se examinan las instituciones a las cuales se viene haciendo referencia, el panorama es muy
diferente. En efecto, en esta Carta se consagra expresamente la reserva
judicial de las libertades pblicas. Se lo hace cuando en los artculos 15 y
28 se supedita la interferencia del derecho a la inviolabilidad de la correspondencia y de la libertad de locomocin a la existencia de una orden
judicial previa, motivo por el cual puede decirse con razn, que en esta
materia, hasta 1991, el sistema jurdico colombiano era premoderno. Este
giro en los fundamentos constitucionales del proceso penal es comprensible: Para este momento, es evidente que ha operado un cambio en el
parmetro de legitimidad del poder pblico: ste ya no se justifica por
el solo respeto del principio de legalidad pues, con miras a ese propsito, resulta ineludible el respeto de los derechos fundamentales, en tanto
facultades histricamente positivizadas y vinculantes para los Estados.
Desde otro punto de vista, en la Constitucin de 1991 se consagr por
primera vez, en la historia del constitucionalismo colombiano, la estructura bsica del proceso penal. Se lo hizo en los artculos 116, 235 y 250,
al radicar en la Fiscala las funciones de investigacin, aseguramiento,
preclusin y acusacin, y al asignar a los jueces y tribunales la funcin
de juzgamiento. Este cambio de perspectiva tambin es relevante: para
entonces, ya se tiene conciencia del inmenso poder que el Estado ejerce
al interior del proceso penal y de los abusos a los cuales se ha prestado
histricamente. Ante ello, el constituyente tom la decisin de sustraer
los fundamentos del proceso penal de la rbita de decisin del legislador
y de regularlos directamente con la finalidad de fijar sus premisas bsicas
y de limitar el poder que en ese entorno, ejercen los poderes pblicos
ordinarios. Es ms, la estructura bsica de acusacin y juzgamiento se
dot de una fuerza vinculante tan intensa, que el constituyente dispuso
expresamente, en el artculo 252, que ella no podr modificarse ni siquiera
en los estados de excepcin.
Por otra parte, si bien en la Carta de 1991 se consagr la estructura bsica
del proceso penal, no se hizo lo mismo con la estructura probatoria que
haca parte de l. Sin desconocer que, al igual que con la Constitucin de
1886, en aqulla se consagraron mltiples disposiciones con profundas
repercusiones en el rgimen probatorio del proceso penal como la
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UNIDAD 1
reserva judicial de los derechos a la intimidad y a la libertad de locomocin, la regla de exclusin de la prueba ilcita y la exoneracin del deber
de declarar, consagradas en los artculos 15, 28, 29 y 34-, lo cierto es que
el constituyente no consagr el rgimen bsico de las pruebas penales. Es
decir, el ncleo duro de la actividad que el Estado puede adelantar para
desvirtuar la presuncin de inocencia, no fue tratado por el constituyente.
De esta forma, una vez ms la determinacin de la estructura probatoria
del proceso penal y su desarrollo, quedaron en manos del legislador.
Ahora bien, no puede desconocerse el gran avance que en su momento
signific la Carta de 1991, en relacin con el proceso penal: no slo determin un punto de partida muy fuerte para resquebrajar una estructura procesal netamente inquisitiva, incompatible con las exigencias de
civilidad propias de una democracia constitucional, sino que adems,
permiti que el Estado colombiano suministrara una respuesta institucional frente al delito, lo cual es relevante cuando se trata de modalidades
no convencionales de delincuencia y tambin, restringi sustancialmente
espacios de impunidad generados por el anterior rgimen constitucional,
pues volvi justiciable la delincuencia cometida desde el poder.
No obstante, en el diseo de ese modelo constitucional del proceso penal
tambin se incurri en equvocos evidentes. Los ms relevantes tienen
que ver con la atribucin a la Fiscala de la facultad de imponer medidas
de aseguramiento tanto personales como reales; es decir, con la concepcin de un proceso penal de partes en el cual una de ellas contaba con
la facultad de restringir derechos fundamentales y ello sin garanta
de imparcialidad, dada su calidad de parte acusadora. Por otra parte,
se le reconoci a la Fiscala, tambin como atribucin constitucional
propia, proferir decisiones con valor de cosa juzgada denominadas en
su momento, preclusiones de instruccin, con lo cual se estaba ante una
parte procesal que poda proferir decisiones estrictamente judiciales.
Por ltimo, ese modelo no slo no consagr la estructura probatoria del
proceso penal, sino que adems, legitim un rgimen que vaci a los
principios probatorios de todo contenido material. En efecto, lo hizo al
disponer en el artculo 271, que Los resultados de las indagaciones preliminares
adelantadas por la Contralora tendrn valor probatorio ante la Fiscala General
de la Nacin y el juez competente. Esta norma legitim lo que luego dio en
38
39
UNIDAD 1
jando de ella a la Fiscala, lo cierto es que las atribuciones conferidas a sta para
interferir tales derechos, se matizaron tanto por la adscripcin de la
Fiscala a la jurisdiccin, como por la procedencia del control judicial
sobre tales atribuciones.
Ahora, si bien la reserva judicial de las libertades pblicas se mantuvo
vigente, no se puede dejar en el olvido que mediante el Acto Legislativo
02 de 2003 se intent volver al rgimen de 1886; es decir, se intent derogar
esa conquista de la modernidad poltica para radicar esa atribucin, ya
no slo en las autoridades judiciales, sino tambin en autoridades administrativas. No obstante, por fortuna, este Acto Legislativo fue declarado
inexequible por la Corte Constitucional en la Sentencia C-816-04 tras establecer que se haba incurrido en un vicio de procedimiento. Si se recuerda
que esa sentencia se aprob por una decisin mayoritaria de 5 a 4, se
advertir lo cerca que estuvo el Estado social de derecho colombiano de
volver, en estas materias, a un rgimen premoderno.
Por otra parte, tras el Acto Legislativo 03 de 2002, en la Carta Poltica, se
mantuvo la estructura bsica del proceso penal. Sin embargo, aqulla se
someti a una transformacin radical orientada a intensificar sus contenidos acusatorios y a poner el proceso penal a tono con las exigencias
democrticas y pluralistas inherentes a los sistemas de justicia penal de los
Estados constitucionales. De acuerdo con esa estructura, se especializ a la
Fiscala en la investigacin de los delitos y en la acusacin de los probables
responsables ante los jueces y tribunales; se confi a los jueces de control de
garantas la proteccin de los derechos fundamentales que estn en juego
en el proceso penal durante las audiencias preliminares; se radic en los
juzgadores, la facultad de proferir decisiones con valor de cosa juzgada y se
redireccion el proceso penal, en tanto sinnimo de juicio pblico.
Con todo, lo verdaderamente novedoso del Acto Legislativo 03 de 2002
consiste en que por primera vez en la historia del constitucionalismo
colombiano, la estructura probatoria del proceso penal dej de estar en
manos del legislador, para desarrollarse en su lugar, directamente en la
Constitucin. En efecto, aparte de las normas superiores originarias de
1991 y con indudables repercusiones en el rgimen probatorio, desde
2002 estn consagradas en la Carta, las instituciones probatorias bsicas
40
1.3 CONCLUSIN
De acuerdo con lo expuesto, se debe tener claridad en cuanto a que en
Colombia se requirieron ms de 200 aos de evolucin constitucional
para que la Carta Poltica consagrara ese trpode garantista determinado
por la reserva judicial de las libertades pblicas, la estructura bsica y el
rgimen probatorio del proceso penal. Y esto, en un entorno en donde
con frecuencia, este ltimo se agotaba en la ley, resulta completamente
revolucionario: dado el valor normativo de la Carta Poltica, la legislacin
y la jurisdiccin quedan vinculadas por el alcance fundamentador y limitador de ese nuevo rgimen.
41
UNIDAD 1
Ap
Actividades pedaggicas
Ae
Autoevaluacin
Jurisprudencia
42
Bibliografa
43
Unidad 2
Og
Oe
Lograr que los y las discentes comprendan que la estructura probatoria del proceso penal est integrada por los
fundamentos constitucionales de la prueba originarios
de la Constitucin de 1991 y por aquellos incorporados
mediante el Acto Legislativo 03 de 2002.
45
UNIDAD 2
2.1 PLANTEAMIENTO
Una vez se ha determinado la evolucin que el proceso penal y su
rgimen probatorio han tenido en el constitucionalismo colombiano y
luego de establecer que se requirieron ms de 200 aos para que la estructura probatoria del proceso penal se sustrajera del mbito de decisin del
legislador y se llevara a la Carta Poltica, es importante establecer cul es
el actual rgimen superior de las pruebas penales.
En esa direccin, es necesario precisar la finalidad de las pruebas en este
nuevo modelo.
Esta precisin resulta ineludible dada la difusin, cada vez con mayor vigor,
de criterios que en ese punto difcilmente resultan coherentes con la teleologa del moderno proceso penal. As ocurre, por ejemplo: con la perspectiva segn la cual la nica finalidad de la prueba es la conviccin judicial,
independiente de la conexidad que existe entre los hechos efectivamente
acaecidos y aqullos tomados por el juez o jueza como fundamento de su
decisin. Desde esta ptica, el proceso penal se concibe a la manera de una
obra de teatro, en la cual lo determinante es la capacidad de persuasin y
las habilidades histrinicas de las partes en conflicto, mientras los imperativos de verdad y justicia del proceso penal son sacrificados1.
Desde la postura que aqu se defiende, la finalidad de la prueba est ligada
a los fines del proceso penal. En este sentido, debe tenerse en cuenta que
desde una ptica general, el proceso penal pretende la solucin judicial
del conflicto generado por una conducta punible, por medio de la emisin
de una decisin judicial jurdicamente correcta y materialmente justa que
promueva la paz social y consolide un orden justo.
Desde un enfoque ms particular, los fines del proceso penal apuntan a
la aproximacin razonable a la verdad, en el entendido que debe existir
armona entre los hechos referidos por las partes en sus enunciados y
aquellos acaecidos y que esa correspondencia suministra el fundamento
para la conviccin con base en la cual el juez o jueza toma sus decisiones;
1
46
GOLDBERG, Steven H. Mi primer juicio oral. Dnde me siento? Y qu dir? Heliasta, Buenos
Aires, 1994., pp. 13 y ss.
URBANO MARTNEZ, Jos Joaqun. Los nuevos fundamentos de las pruebas penales. Una
47
UNIDAD 2
3
4
48
reflexin desde la estructura constitucional del proceso penal colombiano. Consejo Superior de la
Judicatura, Bogot, 2006., p. 90.
PARRA QUIJANO, Jairo. Racionalidad e ideologa de las pruebas de oficio. Temis, Bogot, 2004., p. 7.
BOTERO MARINO, Catalina y SALDARRIAGA RESTREPO, Esteban. Estndares internacionales
y procesos de transicin en Colombia. En: Entre el perdn y el paredn. Preguntas y dilemas de la
justicia transicional. Angelika Rettberg (com.). Universidad de los Andes - Facultad de Ciencias
Sociales, Departamento de Ciencia Poltica, Bogot, 2005.
49
UNIDAD 2
2.2 DESARROLLO
Ahora bien, entre los ms relevantes fundamentos constitucionales de las
pruebas penales, tanto originarios de 1991, como introducidos a la Carta
a partir del Acto Legislativo 03 de 2002, se destacan los siguientes:
50
51
UNIDAD 2
52
53
UNIDAD 2
BELTRN DE FELIPE, Miguel y GONZLEZ GARCA, Julio V. Las Sentencias Bsicas del
Tribunal Supremo de los Estados Unidos. Centro de Estudios Polticos y Constitucionales,
Madrid, 2008., p. 345.
55
UNIDAD 2
Esta premisa bsica del proceso penal, hasta hace poco estaba planteada en condiciones muy problemticas, porque no exista seguridad
acerca de lo que constitua prueba ilcita; no haba claridad en cuanto a
las diferencias entre prueba ilcita principal y prueba ilcita derivada y a
la aplicacin, a unas y otras, de la regla de exclusin; la exclusin de la
evidencia obtenida ilcitamente, se entenda slo como un proceso mental
del juzgador, no ligado a la expulsin del proceso de esa evidencia; se
argumentaba que la regla de exclusin, por recaer sobre pruebas nulas de
pleno derecho, no precisaba de declaracin judicial ya que la nulidad de
pleno derecho equivala a la inexistencia y sta no precisaba de tal formalidad y ello, con los costos implcitos en trminos de seguridad jurdica
y lealtad procesal y, lo que era ms grave, en aquellos supuestos en los
cuales no se aplicaba la regla de exclusin que deba aplicarse y no pasaba
nada, es decir, no exista alguna consecuencia procesal para la no aplicacin del mandato consagrado en el inciso final del artculo 29 superior7.
La Ley 906 de 2004 solucion varios de estos problemas8. As, indic qu
se entiende por prueba ilcita principal y derivada; precis que a todas
ellas se aplica la regla de exclusin, salvo que respecto de esta ltima,
concurran criterios que la legitimen; entendi esa regla como una exclusin jurdica y material y orden que su aplicacin se hiciera mediante
pronunciamiento judicial expreso. No obstante, dej sin solucin los
problemas ms delicados: la falta de consecuencias procesales para la
inaplicacin de la regla de exclusin y la prdida de imparcialidad del
juzgador que haba permitido la aduccin de pruebas ilcitas. Por fortuna,
la jurisprudencia constitucional, solucion estos problemas al ordenar en
la Sentencia C-591 de 20059, que en aquellos casos en los cuales la ilicitud
de la prueba comporta graves violaciones de derechos humanos, no slo
se debe anular la prueba sino tambin el juicio, y que para garantizar la
imparcialidad como derecho fundamental absoluto, el nuevo juicio debe
seguirse ante un juez o jueza distinto.
7
8
9
56
URBANO MARTNEZ. Prueba ilcita y regla de exclusin. En: Reflexiones sobre el nuevo sistema
procesal penal. Los grandes desafos del juez penal colombiano. Consejo Superior de la Judicatura,
Bogot., 2004
CONSTITUCIN POLTICA, artculos 23, 212, 231, 232, 238, 276, 344, 357, 360, 373, 382 y 455
CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C-591 de 2005.
57
UNIDAD 2
10
11
12
58
Ibd. Sentencias C-473 de 2005, C-822 de 2005, C-1191 de 2005, C-210 de 2007, C-336 de 2007 y
T-916 de 2008.
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA. Sala Penal. Sentencia del 16 de mayo de 2007, radicado 26.310.
Ibd.
59
UNIDAD 2
b) El deber de descubrimiento
El deber de descubrimiento es uno de los temas ms sensibles del proceso
penal de hoy.
No obstante, contra lo que pudiera creerse, slo en las ltimas dcadas
se ha logrado alguna claridad en cuanto a la importancia que juega para
afianzar los contenidos acusatorios del proceso.
En el derecho anglosajn, hasta el siglo XIX exista la conviccin de que
un deber de descubrimiento impuesto al rgano de persecucin penal, se
reputaba ilegtimo dado que contrariaba la finalidad del sistema de justicia
penal: ste difcilmente podra lograr la condena de los y las culpables, si
se le impona el deber de evidenciarle al acusado o acusada, de manera
anticipada, la prueba que se esgrimira en su contra en el juicio. Esto
equivala a reconocerle a la Fiscala la facultad de sorprender al acusado o
acusada con la prueba de cargo. Por tal razn, se precis de una decantada
13
60
MORA IZQUIERDO, Ricardo y SNCHEZ PRADA, Mara Dolores. La Evidencia Fsica y la Cadena
de Custodia en el Procedimiento Acusatorio. Editores Grficos Colombia, Bogot, 2007., pp. 190 y ss.
61
UNIDAD 2
62
debe esforzarse por el estricto respeto del derecho a un juicio con todas
las garantas que le asiste al acusado.
UNIDAD 2
64
2.3 CONCLUSIN
De acuerdo con lo expuesto, de la estructura bsica del proceso penal
colombiano, hacen parte los nuevos contenidos de la regla de exclusin
de la prueba ilcita, los deberes impuestos por la Constitucin a la Fiscala
en materia probatoria y los principios probatorios del juzgamiento, consagrados en los artculos 250.3, 250.9 y 250.4.
14
15
BAYTELMAN A., Andrs y DUCE J., Mauricio. Litigacin penal. Juicio oral y prueba. Fondo de
Cultura Econmica, Mxico, 2005., pp. 26 y ss..
Ibd.
65
UNIDAD 2
66
Ap
Actividades pedaggicas
1. Elabore un mapa conceptual sobre los fundamentos constitucionales del rgimen probatorio del proceso penal,
identificando los originarios de la Constitucin de 1991 y
los introducidos por el Acto Legislativo 03 de 2002.
2. Haga una lectura detenida de las sentencias proferidas por
la Corte Suprema de Justicia en los radicados 23.754 y 31.147,
y reflexione sobre el impacto que la doctrina de la carga
dinmica de la prueba tiene en la presuncin de inocencia.
3. Reflexione sobre las implicaciones que la institucin del
juez o jueza de control de garantas tiene en la reserva
judicial para la afectacin de derechos fundamentales
como uno de los fundamentos del rgimen probatorio
del juicio oral.
4. Haga una lectura detenida de las Sentencias T-453-05 y
C-591-05 y con base en ellas, determine el alcance actual
de la regla de exclusin de la prueba ilcita.
5. Con sus compaeros de grupo, vuelva a mirar la pelcula
El abogado del diablo, protagonizada por Keanu Reeves y
Al Pacino. Luego, reflexione sobre el siguiente cuestionamiento: Qu impresin tendra usted del proceso
penal norteamericano, si en los juicios ante el jurado, la
Fiscala y la defensa, en lugar de argumentar oralmente,
se limitaran a leer cuestionarios y alegatos previamente
elaborados por sus asesores?
6. Por qu se habla del nuevo rgimen de la regla de exclusin de la prueba ilcita como contenido de la estructura
probatoria del proceso penal?
7. Cmo se explica que la Constitucin le imponga deberes
de aseguramiento y descubrimiento a la Fiscala y no a
la defensa?
8. Qu diferencia existe entre los principios probatorios del juicio de que da cuenta la historia del proceso
penal colombiano y los principios consagrados en el
artculo 250.4 de la Constitucin?
67
UNIDAD 2
Ae
Autoevaluacin
Jurisprudencia
68
Bs
Bibliografa seleccionada
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UNIDAD 2
Bs
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Unidad 3
Og
Oe
71
UNIDAD 3
3.1 PLANTEAMIENTO
Despus de haber examinado la manera como ha evolucionado el rgimen
probatorio del proceso penal en el constitucionalismo colombiano y de
advertir cules son los actuales fundamentos de ese rgimen, en esta unidad
se referirn sus ms importantes desarrollos legales, se identificar algunos
problemas jurdicos generados por estos y se promovern soluciones coherentes con aquellos. Para tal efecto, se seguir la estructura del juicio oral.
Una relacin extensa y oscura de los hechos delimita el juicio y facilita el ejercicio del derecho de defensa?
A continuacin, se promueve una posible solucin a estos problemas jurdicos con base en la estructura probatoria del proceso penal.
El artculo 337.2 del CPP dispone que el escrito de acusacin deber
contener Una relacin clara y sucinta de los hechos jurdicamente relevantes,
en un lenguaje comprensible. Ntese cmo, por una parte, la norma habla
de hechos, es decir, de los supuestos fcticos que condujeron a la Fiscala
al ejercicio de la accin penal y que luego se someten a consideracin de
los jueces y tribunales. Se hace esta aclaracin por cuanto, con no poca
frecuencia, la Fiscala confunde la relacin clara y sucinta de los hechos
con una resea de la actuacin investigativa cumplida previamente. Esta
forma de proceder no es adecuada pues lo que se requiere en el escrito
de acusacin no es un recuento de la manera como la Fiscala tuvo conocimiento de los hechos y de la actuacin que desencaden a partir de
entonces. Lo que se necesita es algo muy diferente: que haga una exposicin de los hechos que la llevaron a formular imputacin y que tras un
razonable ciclo investigativo, sigue estimando suficientes para continuar
con el ejercicio de la accin penal.
Por otra parte, la disposicin habla de hechos jurdicamente relevantes;
esto es, de hechos que trascienden al universo jurdico por la probabilidad que existe de que de ellos se pueda predicar su calidad de tpicos,
antijurdicos y culpables. En otros trminos, la cualificacin de los hechos
relacionados por la Fiscala est ntimamente ligada a la pretensin
acusadora alentada por sta, pues se orienta a establecer que respecto de
sus autores o partcipes, concurren todos los presupuestos de la responsabilidad penal. Esta exigencia impone un lmite razonable al escrito de
acusacin ya que permite prescindir de todas aquellas referencias que no
sean necesarias para acreditar el carcter jurdicamente relevante de los
hechos por los cuales se acusa.
En este punto, debe indicarse que el estricto cumplimiento de esta
exigencia en el escrito de acusacin, es determinante en materia probatoria y ello por la sencilla razn de que esa relacin de hechos jurdicamente relevantes, determina lo que ser objeto de prueba en el juicio.
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UNIDAD 3
74
UNIDAD 3
Es decir, ese deber recae no slo sobre las pruebas que tenga a bien descubrir, pues entonces no sera un deber sino un derecho, sino sobre todos
aquellos de los cuales tenga noticia y estn en su poder.
Por otra parte, la Fiscala puede descubrir en la audiencia de acusacin,
en la audiencia preparatoria y an en el juicio, pruebas que no ha descubierto en el escrito de acusacin pero dadas las profundas implicaciones
que el cumplimiento de esa carga tiene en la defensa, toda pretensin
posterior de la Fiscala de descubrir otras pruebas slo estar justificada si
es razonable, si las circunstancias por las cuales no pudo hacer un descubrimiento oportuno no le son imputables y si la ponderacin del dao
causado a la defensa lo muestra procedente, pues permitir que aqulla
no descubra una prueba que s estuvo en capacidad de descubrir en el
escrito de acusacin, resultara contrario al artculo 250.9 constitucional,
afectara la estructura probatoria del proceso y el derecho de defensa y
propiciara actuaciones desleales.
Por ltimo, en cuanto al deber que tiene la Fiscala de descubrir los testigos
y peritos de descargo y los dems elementos favorables al acusado en
poder de aqulla, deber impuesto por la Carta y desarrollado por el artculo 337.5, literales e) y f), del CPP, hay que indicar que si bien un sistema
procesal de tendencia acusatoria, concebido como proceso de partes,
resulta incompatible con un principio que, como el de investigacin integral, le impone al Estado el deber de agotar la investigacin sin consideracin a una pretensin especfica de acusacin, tambin es cierto que en
los sistemas acusatorios contemporneos, la Fiscala est vinculada por
el deber de descubrir la evidencia exculpatoria encontrada en la investigacin del caso. Es decir, si bien aqulla no tiene el deber de extender la
investigacin a lo cual favorezca al acusado, s tiene el de poner a disposicin de la defensa, toda la evidencia exculpatoria que consiga y que tenga
en su poder. En ese entorno, es comprensible que el constituyente colombiano, recogiendo tendencias vigentes en el derecho anglosajn desde los
aos 60 del siglo XX, le haya impuesto a la Fiscala el deber de descubrir
la evidencia favorable al acusado, pues l est ntimamente relacionado
con el debido proceso y con las cargas de lealtad y transparencia exigibles
de las partes e intervinientes.
76
UNIDAD 3
defensa, sta slo est en el deber de descubrir las pruebas que hasta ese
momento, y pese a esa situacin, estn en su poder.
Por otra parte, en este punto se impone advertir que como quiera que la
vctima, en el caso de que vaya a solicitar pruebas en la audiencia preparatoria, como luego se ver, debe descubrir pruebas en la audiencia de
acusacin, es necesario que tanto ella como las partes y los dems intervinientes tengan conocimiento del escrito desde antes de esa audiencia,
pues recurdese que en este acto procesal se le reconoce tal calidad y que
a partir de entonces, queda habilitada para intervenir en el juzgamiento.
De no obrar de esa forma, aqulla afrontara una situacin muy difcil
pues en la audiencia de acusacin debera corrrsele traslado del escrito y
reconocrsele su calidad de interviniente y en seguida, con elementos de
juicio muy limitados, debera descubrir pruebas. Concurre as, un argumento adicional para estimar que el traslado del escrito debe surtirse
antes de la audiencia de acusacin.
78
b) Problemas jurdicos
El rgimen de la audiencia de acusacin plantea mltiples problemas
jurdicos con implicaciones probatorias, entre ellos los relacionados con
la facultad de solicitar aclaraciones, adiciones o correcciones al escrito de
acusacin y, tambin aqu, con el descubrimiento probatorio.
UNIDAD 3
80
81
UNIDAD 3
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82
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UNIDAD 3
pruebas con anticipacin a la oportunidad que tiene para hacer solicitudes probatorias y la forma de hacerlo, radica en ordenarle a la
vctima que descubra pruebas en la audiencia de acusacin.
Finalmente, los elementos materiales probatorios o evidencias fsicas no
descubiertos, no pueden aducirse, convertirse en prueba ni practicarse
en el juicio, y el juez o jueza est obligado a rechazarlos. Este efecto es
comprensible: dado que el deber de descubrimiento hace parte de la
estructura probatoria del proceso penal, su incumplimiento conduce al
rechazo de la prueba. Y si llega a practicarse una prueba respecto de la
cual se incumpli el deber de descubrimiento, como lo ha expuesto la
Corte Suprema de Justicia, es factible aplicar la regla de exclusin19.
a) Etapas
De acuerdo con el rgimen consagrado en el CPP, artculos 355 a 365, y sus
desarrollos jurisprudenciales20, en la audiencia preparatoria se advierten
las siguientes etapas:
19
20
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA, Sala Penal, Sentencia del 21 de febrero de 2007, radicado 25.920
Los ms importantes desarrollos jurisprudenciales de la audiencia preparatoria estn contenidos en
las Sentencias CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencias C-454 de 2006 y C-209 de 2007. CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA, Sala Penal, auto del 29 de junio de 2007, radicado 27.608..
85
UNIDAD 3
En primer lugar, se tramitan las observaciones de las partes al descubrimiento probatorio. Como se expuso, en la audiencia de acusacin, se ordena el descubrimiento de las pruebas de la Fiscala y de
las vctimas y, en ocasiones, el descubrimiento de las pruebas de la
defensa, aunque en este caso, siempre y cuando concurran las circunstancias aludidas anteriormente. Entonces, ya que la regla general es
que en la audiencia de acusacin slo descubra pruebas la Fiscala,
esta primera etapa de la audiencia preparatoria se orienta a determinar si aqulla ha cumplido o no con ese deber. De todas maneras,
si, como situacin especial, se ha ordenado tambin el descubrimiento
de las pruebas de la defensa, en esta etapa de la audiencia preparatoria, cada parte puede hacer observaciones en relacin con la forma
como respecto de ella se ha cumplido el descubrimiento.
Ahora, si l ha operado en forma adecuada, esto es, si ha recado sobre
los medios de conocimiento que cada parte tena en su poder, y si se
ha realizado dentro del trmino fijado, el juez o jueza deber dar por
cumplido ese deber de la contraparte. En caso contrario, rechazar el
descubrimiento de las pruebas, es decir, dar por incumplido ese deber,
y, en consecuencia, ellas no podrn aducirse en el juicio.
En este entorno, puede suceder que a las partes no les haya sido posible
descubrir sus pruebas dentro del trmino ordenado por el juez o jueza,
pero que esa situacin se haya presentado no por incuria de ellas, sino
por motivos razonables que no les sean imputables. En este caso, lo
ms prudente es que, con la debida antelacin, esa situacin se ponga
en conocimiento del juez o jueza para que tras examinar las implicaciones en la estrategia probatoria de la contraparte, se considere
la posibilidad de aplazar la audiencia preparatoria hasta el cumplimiento integral de ese deber.
En segundo lugar, el juez o jueza ordena el descubrimiento de los
elementos materiales probatorios y evidencia fsica de la defensa. Si
bien, bajo ciertas condiciones, la defensa puede descubrir elementos
y evidencias en la audiencia de acusacin; la sede adecuada para
el cumplimiento de este deber es la audiencia preparatoria pues
slo para este momento, aqulla tiene un conocimiento pleno de los
medios de conocimiento de los cuales se valdr la Fiscala con miras
86
a desvirtuar la presuncin de inocencia. Ese descubrimiento es relevante, en tanto le suministra a la Fiscala la ocasin de conocer las
pruebas de la defensa antes de la oportunidad que tiene aqulla para
hacer sus solicitudes probatorias. Y si bien, para ese momento, para
la Fiscala ya ha precluido la oportunidad de descubrir pruebas, y
le resulta por lo tanto, muy difcil descubrir pruebas adicionales
como rplica a la postura probatoria de la defensa, lo cierto es que
ese conocimiento le resulta de mucha utilidad con miras a la fundamentacin de las solicitudes probatorias: conociendo el material
probatorio de la defensa, la Fiscala puede inferir cul ser su estrategia probatoria y, a partir de all, podr determinar la informacin
que debe aportar con cada prueba y redireccionar la pertinencia y
utilidad de cada una de ellas.
En este punto, debe tenerse en cuenta que si bien existe un deber de
descubrimiento probatorio para la defensa, ste no tiene la misma ndole
que el deber de descubrimiento de la Fiscala, y esto por razones ligadas
al nivel jurdico del que procede, a su extensin y a sus implicaciones.
As, el deber de descubrimiento de la Fiscala ha sido impuesto por la
Constitucin, se extiende al material probatorio favorable al acusado y
su incumplimiento le impide a la Fiscala aducir pruebas en el juicio y,
en consecuencia, desvirtuar la presuncin de inocencia, circunstancia
que la coloca ante el fracaso de su pretensin de condena. En cambio, el
deber de descubrimiento de la defensa tiene origen legal, no se extiende
al material probatorio que perjudique al acusado y su incumplimiento no
est ligado fatalmente al fracaso de la pretensin de absolucin. En efecto,
sera inconcebible que la ley obligara a la defensa a descubrir el material
probatorio que encuentre en su trabajo investigativo y que sea til para
apoyar la teora del caso de la Fiscala y su pretensin de condena; de igual
forma, tambin sera absurdo que por el hecho de no descubrir pruebas y,
en consecuencia, por no practicarlas en el juicio, la defensa debiera sobrellevar la prosperidad de la pretensin esgrimida por la acusacin.
La situacin es tan diferente que al menos como regla general, la defensa
no tiene la obligacin de presentar prueba de descargo o contraprueba ni
intervenir activamente durante el juicio oral: sera legtima una postura
de acuerdo con la cual renunciara a presentar pruebas y a intervenir en
87
UNIDAD 3
UNIDAD 3
fundamentales del acusado o de la vctima o desconozcan las formalidades legales esenciales de la prueba. Debido al segundo juicio
de valor, slo ordenar las pruebas que directa o indirectamente se
refieran a los hechos o circunstancias relativos a la comisin de la
conducta delictiva y sus consecuencias, a la identidad del acusado, a
su responsabilidad, a la mayor o menor probabilidad de tales hechos
o circunstancias o a la credibilidad de un testigo o perito. En virtud
del tercer juicio de valor, debe ordenar las pruebas que siendo lcitas
y pertinentes, legalmente no estn previstas como inadmisibles por
existir el peligro de causar grave perjuicio indebido y generar confusin. Y debido al ltimo juicio de valor, el juez o jueza debe ordenar las
pruebas que exhiban un razonable valor probatorio y que no resulten
injustamente dilatorias del procedimiento.
b) Problemas probatorios
La audiencia preparatoria no est exenta de problemas probatorios, en
temas como los relacionados con las facultades probatorias de la vctima,
el alcance del descubrimiento probatorio de la defensa, los lmites a las
estipulaciones probatorias, la solicitud de pruebas del Ministerio Pblico
y la apelacin de los autos que decretan pruebas. Entre ellos, se puede
destacar:
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UNIDAD 3
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UNIDAD 3
94
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA, Sala Penal, auto del 29 de junio de 2007, radicado 27.608.
GUERRERO PERALTA, scar Julin. Institutos Probatorios del Nuevo Proceso Penal. Bogot:
Nueva Jurdica, 2008, p. 44.
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96
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA, Sala Penal. Auto del 26 de octubre de 2007, radicado 27.608.
UNIDAD 3
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Todo indica que de no obrar de esta manera, esto es, diferir el control de
las estipulaciones para el momento de su aduccin en el juicio oral, los
traumatismos seran evidentes: tardamente las partes se enteraran de
que los hechos o circunstancias especficos que pretendan asumir como
probados, no han sido excluidos del debate probatorio y para entonces,
dado que ha precludo la oportunidad para la solicitud, controversia y
admisibilidad de las pruebas orientadas a demostrarlos, el juez o jueza se
vera abocado a generar para ese efecto, espacios no previstos legalmente
con toda la carga de incertidumbre que ello comporta.
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UNIDAD 3
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UNIDAD 3
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103
UNIDAD 3
24
BELTRN DE FELIPE, Miguel y Gonzlez Garca, Julio V. Las sentencias bsicas del Tribunal Supremo
de los Estados Unidos. Madrid: Centro de Estudios Polticos y Constitucionales, 2008, p. 279.
105
UNIDAD 3
As es que para generar una conciencia, que logre asimilar los contenidos esenciales de ese nuevo sistema procesal, se precisa de un trnsito
progresivo que en la misma medida que permita superar los esquemas del
antiguo rgimen, genere espacios para su adopcin y desarrollo. Es ms,
para interiorizar ntegramente la profunda transformacin implcita en el
nuevo proceso penal colombiano, es necesaria una revisin muy seria de
la concepcin del universo jurdico, propia de un modelo que durante dos
siglos se atuvo a las prcticas secretas, escritas y solemnes seguidas por
modelos heredados de la Colonia y que centr el pensamiento jurdico,
las prcticas judiciales y la formacin de los abogados en el desarrollo
de la capacidad de argumentar por escrito y no oralmente. La manera
tan profunda como esa concepcin est arraigada en el sistema jurdico
colombiano, explica por ejemplo, las serias dificultades de muchos profesionales para desenvolverse adecuadamente en las audiencias propias del
nuevo sistema procesal.
En este entorno, es entendible que an hoy, a cinco aos de entrada
en vigencia del sistema acusatorio, en varios mbitos no exista plena
conciencia de la revolucin institucional que ha ocurrido, y que subsistan
prcticas propias de un rgimen que rigi durante ms de 200 aos y que
gener estructuras mentales y prcticas judiciales.
Con todo, ello no significa que debe desaprovecharse el giro que se le
ha dado al proceso colombiano y que deba prescindirse de un esfuerzo
orientado a forjar, ya no slo desde las normas jurdicas, sino tambin
desde las prcticas judiciales y la doctrina, el sistema de justicia penal
propio de un rgimen democrtico.
b) Problemas probatorios
Como es obvio entenderlo, el espacio del proceso penal en donde ms
problemas probatorios se presentan por virtud de la falta de consonancia
entre la estructura probatoria consagrada en la Carta Poltica y su desarrollo legal, es en el juicio oral. Y ello es entendible como quiera que al
concentrarse el proceso penal en el juicio, a ste se traslada el peso de la
tensin que existe entre las pretensiones alentadas por las partes y los
intervinientes en bsqueda de una decisin judicial coherente con sus
106
La declaracin de culpabilidad
Tras la instalacin del juicio oral y las advertencias del juez o jueza sobre
los derechos a guardar silencio y a no autoincriminarse que le asisten
al acusado, ste puede optar por dos alternativas: declararse inocente,
ya sea hacindolo expresamente o guardando silencio, caso en el cual se
contina con el trmite del juicio o declararse culpable, bien por va de
la aceptacin de la acusacin o de la suscripcin de un preacuerdo con
la Fiscala. Esta ltima alternativa implica que el acusado o acusada en
forma directa y no por medio de su defensor o defensora, renuncia al
derecho a un juicio con todas las garantas y que da por desvirtuada la
presuncin de inocencia que le ampara.
En este punto, surge un problema probatorio que puede plantearse de la
siguiente manera:
La declaracin de culpabilidad exonera al juez o jueza del deber de
verificar si concurren o no, los presupuestos necesarios para la imposicin de una condena?
Para promover una posible solucin a este problema, hay que tener en
cuenta que la declaracin de culpabilidad es objeto de control judicial y
que ese control recae sobre la validez del proceso, sobre las condiciones
de validez de esa declaracin y sobre la concurrencia de un fundamento
razonable para tener por desvirtuada la presuncin de inocencia.
En relacin con el primer objeto de control, el juez o jueza debe establecer si el proceso en el cual hay lugar a la declaracin de culpabilidad
es legtimo, esto es, si se han respetado las reglas de competencia, la
estructura bsica del proceso y los derechos de las partes. En relacin
con el segundo objeto de control, el juez o jueza debe determinar si
la declaracin de culpabilidad es libre y voluntaria, si el acusado est
informado de las consecuencias de su decisin y si ha sido asesorado
107
UNIDAD 3
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PIZZA, William T. Juicios y mentiras. Crnica de la crisis del sistema procesal penal estadounidense.
Madrid: Tecns, 2002. p. 187.
HORVITZ LENNON, Mara Ins y Lpez Massle, Julin. Derecho Procesal Penal Chileno.
Tomo I. Santiago: Editorial Jurdica de Chile, 2002. pp. 281 y ss.
El Acto Legislativo 03 de 2002 vincula a las vctimas con las funciones que debe cumplir la Fiscala
ante el juez de control de garantas y ante el juez de conocimiento y adems, obliga a aqulla a
suministrarles proteccin, en tanto que defiere a la ley la regulacin de los trminos en los cuales
podrn intervenir en el proceso penal y tambin los mecanismos de justicia restaurativa (artculo 250,
109
UNIDAD 3
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29
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numerales 1, 6 y 7 de la CP).
GAVIRIA LONDOO, Vicente Emilio. Responsabilidad penal y responsabilidad civil. En:
Derecho Penal y Criminologa. Revista del Instituto de Ciencias Penales y Criminolgicas, 78.
Universidad Externado de Colombia. Bogot, 2005. pp. 52 y ss. En el mismo sentido: Los
nuevos fundamentos de las pruebas penales. Una reflexin desde la estructura constitucional del
proceso penal colombiano. Consejo Superior de la Judicatura. Sala Administrativa. Escuela
Judicial Rodrigo Lara Bonilla. Bogot, 2005. pp. 228 y ss.
Esta lnea jurisprudencial se traz en las sentencias C-740 de 2001, C-1149 de 2002, SU-1184 de
2001, C-228 de 2002, C-580 de 2002, C-875 de 2002, C-228 de 2003, C-004 de 2003, C-014 de 2004,
C-046 de 2004, C-979 de 2005, C-1154 de 2005, C-454 de 2006, C-209 de 2007 y C-516 de 2007.
UNIDAD 3
112
como regla general, porque ella no puede ser contradicha por el acusado
o por la defensa. Si A dice en el juicio que B le cont que vio al acusado C
cometer el delito, este ltimo necesita que B acuda al juicio para contradecir su afirmacin. Si ello no es posible y si slo acude A, es obvio que,
respecto de ste, C no puede ejercer contradiccin alguna, pues a este
ltimo nicamente le consta la afirmacin hecha por un tercero y no un
hecho que interesa al proceso. Si ello es as, la sola afirmacin de A, por
lo menos como regla general, no puede tomarse como prueba pues en el
proceso penal slo reviste esa calidad, aqulla que haya sido practicada
con estricto respeto de los principios constitucionales que la rigen y por
lo tanto, contradicha por el acusado.
Siendo as, concurren argumentos para considerar que las pruebas de
referencia no plantean problemas de credibilidad, sino de constitucionalidad, pues los principios que ellas desconocen han sido configurados
por el constituyente y no por el legislador. Es decir, cuando se habla de
pruebas de referencia, no se hace alusin a pruebas legtimas pero que no
son dignas de credibilidad, sino a pruebas ilegtimas
Por otra parte, la regla general es que esa prueba resulta inadmisible,
en tanto que la excepcin es su admisibilidad en los casos previstos en
el ordenamiento jurdico (artculos 16, 347, 379, 381 y 437 a 441 del CPP).
Esa regla general es fruto de la vigencia de los principios probatorios del
juicio, mientras que la excepcin se explica por la necesidad de matizar
el alcance de esos principios en aras de la realizacin equilibrada de los
fines del proceso penal.
Cuando se trata de afirmaciones hechas por el acusado fuera del juicio
y que son aludidas luego por terceros ante el juez o jueza de conocimiento, no se est ante pruebas de referencia en estricto sentido. La
razn es obvia, el acusado no puede plantear la imposibilidad de ejercer
el derecho de contradiccin respecto de sus propias afirmaciones ya que
le asiste la facultad de declarar en su propio juicio. Esta situacin explica
las reglas por las cuales se opta en los sistemas de tendencia acusatoria,
en el sentido de no incluir las afirmaciones del acusado en el concepto de
prueba de referencia o en el sentido de considerarlas como una excepcin
a la regla general de su proscripcin.
113
UNIDAD 3
Ahora bien, no puede desconocerse la posibilidad de que, aprovechndose de la proscripcin de la prueba de referencia, se fuerce la ausencia
o la retractacin de los testigos de cargo con la finalidad de evitar fallos
de condena. Si ocurre lo primero, esto es, si el testigo no acude al juicio, la
jurisdiccin debe determinar si, con base en los medios de conocimiento
legtimamente practicados, hay lugar o no a demostrar la responsabilidad
del acusado, pues si bien es cierto que no se puede dictar una sentencia
con base en pruebas de referencia, ello no implica que el juez o jueza no
pueda valorar las pruebas lcitamente aducidas, incluida la prueba de
indicios, para inferir de ellas la responsabilidad o no del acusado. En
cambio, si el testigo acude al juicio pero se retracta de sus declaraciones
anteriores, los elementos materiales probatorios recaudados antes del
juicio pueden contribuir a la conviccin del juzgador a condicin de que
hayan sido legtimamente incorporados, que lo all afirmado haya sido
objeto de interrogatorio y que sobre ellos se haya ejercido el derecho de
contradiccin30. Si no se procede de esta forma para la introduccin de
esa informacin, se estara rodeando de la calidad de prueba a actuaciones cumplidas fuera del juicio y, como es obvio, sin cumplimiento de
los principios consagrados en el artculo 250.4 ya citado.
No cabe duda de que hay que respetar los principios constitucionales de las
pruebas penales consagrados en el artculo 250.4, que llevan a la proscripcin de la prueba de referencia. Pero ello no implica que al juzgador no le
sea exigible el deber de buscar decisiones jurdicamente correctas y materialmente justas. De all que si en un caso es evidente que el testigo de cargo
se retract de su declaracin, la toma de la decisin pase por la bsqueda de
una postura que satisfaga esas exigencias. De lo contrario, si la jurisdiccin
prescinde de ese esfuerzo, resultara fcil burlar la administracin de justicia,
mucho ms en medios como el nuestro, intolerantes y violentos: bastara con
amenazar o corromper a los testigos de cargo para que se retracten y para
asegurar la impunidad de los delitos, lo cual chocara con las funciones de la
administracin de justicia en un rgimen democrtico.
30
114
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA, Sala de Casacin Penal. Sentencia del 9 de noviembre de 2006,
radicado 25.738.
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asumirse que la decisin del acusado de declarar plantea ese riesgo, la legitimidad del proceso penal se afecta, si ese tipo de autoincriminaciones se
toman como soporte para desvirtuar la presuncin de inocencia.
Por otra parte, en este modelo as concebido, debe entenderse que la Fiscala
no se encuentra legitimada para solicitar, como prueba directa de la acusacin, el testimonio del acusado pues debe comprenderse que la decisin de
declarar o no en su propio juicio, sigue siendo privativa de l, ms an si
se trata de una decisin que est inescindiblemente ligada a la estrategia
de defensa y a la pretensin de vigencia de la presuncin de inocencia. Si
as no fuera, para desvirtuar esta presuncin, bastara con que la Fiscala,
prescindiendo de cualquier esfuerzo investigativo, pretendiera obtener de
los dichos del acusado, el fundamento para su condena.
Con todo, se impone precisar que una situacin diferente se presenta
cuando la defensa ofrece el testimonio del acusado y, sobre esa base, la
Fiscala solicita tambin ese testimonio como prueba directa32. En este
caso, la prueba resulta procedente a condicin de que se satisfaga la carga
de demostrar su pertinencia y admisibilidad y de que por medio de ella,
se acredite la insuficiencia del contrainterrogatorio para extractar del
testigo la informacin que se pretende aducir al proceso.
32
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA, Sala Penal. Auto del 29 de junio de 2007, radicado 27.608.
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UNIDAD 3
su teora del caso. Por lo tanto, si una parte ofrece una prueba y no es
capaz de extractar de ella la informacin que resulta relevante para el
proceso, deber asumir las consecuencias de su negligente proceder que
muy seguramente, se evidenciarn en el fracaso de su teora del caso. Por
este motivo, si una parte ha incurrido en esa deficiencia en el aporte de
sus medios de conocimiento, ella no puede ser solventada con la intervencin del juez o jueza o del Ministerio Pblico mediante un interrogatorio que desbordando el lmite impuesto por los temas tratados por
las partes, pretenda aducir informacin que conozca el testigo pero que
no haya sido aportada. Con mayor razn, si se advierte que de aportar el
juez o jueza por este medio, nueva informacin al juicio, cabra considerar
incluso, que se trata de una nueva prueba, slo que decretada y practicada oficiosamente por el juzgador, con desconocimiento del mandato
legal en contrario contenido en el artculo 361 del CPP.
Frente a tal panorama, las partes o el Ministerio Pblico podran oponerse
legtimamente a las preguntas que violen esos lmites. Adems, la parte
afectada con el interrogatorio podra exigir el derecho a contrainterrogar
sobre la nueva informacin aportada por el testigo. No obstante, a la parte
afectada con un indebido interrogatorio o con la introduccin de nueva
informacin por el testigo, le resultara muy difcil formular oposiciones
o contrainterrogatorios, sabiendo que tiene como contraparte al juez o
jueza. De todas maneras, ante tales supuestos, la parte afectada estara
legitimada para cuestionar la imparcialidad del juzgador por el irrespeto
de los lmites impuestos por la ley a un interrogatorio de tal ndole.
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Stein, Friedrich. El conocimiento privado del juez. Bogot: Temis, 1999. p. 96.
121
UNIDAD 3
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Entonces, slo si la prueba es significativa, si no son convincentes los argumentos expuestos por la contraparte y los intervinientes para oponerse a
ella y si el provecho que ofrece es mayor que el perjuicio al proceso, hay
lugar a tal descubrimiento. Ahora, si eso es as, es razonable inferir que
se trata de una decisin susceptible de recursos, dado que est en juego
el respeto de la estructura probatoria del proceso, y que en caso de prosperar el descubrimiento de la prueba, deber propiciarse espacios para
que la parte afectada con ella, solicite pruebas en legtimo ejercicio de su
derecho a contradecir, probando.
Con todo, no obstante esa amplia gama de oportunidades para descubrir
evidencia, debe tenerse claridad en cuanto a que debe darse primaca a la
regla general y que las situaciones especficas en las cuales puede haber
lugar a descubrimientos adicionales, son excepcionales y precisan de una
fuerte carga argumentativa que las justifique. De no obrarse de esa forma,
esto es, de concebir el descubrimiento como una institucin caracterizada
por un desarrollo progresivo durante todas las etapas del juzgamiento,
no slo se afectara la estructura probatoria del proceso, sino que tambin
se daran argumentos adicionales a quienes advierten en el rgimen del
descubrimiento probatorio del proceso penal colombiano, una institucin
no slo incoherente, sino tambin contraria al principio de imparcialidad
del juzgador y por lo mismo, ilegtima34.
VAN VOORHOUT, Coster. La figura del procedimiento del descubrimiento de prueba. Tres
problemas esenciales que supone el actual sistema penal acusatorio colombiano. En: Derecho Penal
Contemporneo. Revista Internacional, 22. Bogot: Legis, 2008, p. 117.
123
UNIDAD 3
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obrar con suma diligencia para generar espacios que permitan su contradiccin por la parte afectada con ella.
UNIDAD 3
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UNIDAD 3
Ap
Actividades pedaggicas
Ae
Autoevaluacin
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Ae
Jurisprudencia
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J
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