Sie sind auf Seite 1von 19

Wasserdichte Compliance im Aussenhandel?

Checkliste und Tools fr Ihre sichere Abwicklung.

www.znet-group.com

Seite 2

Was erwartet Sie heute?


> Wer ist die znet group?
> Was ist wasserdichte Compliance?
> Wann ist Compliance erst korrekt?
> Wie wre dies bei Ihnen lsbar?
> Wie funktioniert das live?
> Welche Unternehmen handeln so?
Intro

Compliance

Checkliste

Tools

Referenzen

Kontakt

Seite 3

Wer ist die znet group?


> Kompetenz-Marktfhrer fr erstklassige Lsungen
rund um Zoll und Auenwirtschaft
> ber 850 Installationen, z. B. bei Abbott, Krombacher,
Lufthansa, REWE, RHENUS, Toys"R"Us, UPS, etc.
> 40 Kpfe, echte Zllner vom Zoll und 3 Units: software,
clearing, consulting fr Import, Export und Compliance
> Fr Sie mit wertvollem Wissen aktiv
Intro

Compliance

Checkliste

Tools

Referenzen

Kontakt

Seite 4

Wer ist die znet group?


> Als Ansprechpartner stehen Ihnen
exportgenau zur Verfgung:
> Werner Tholl, CEO znet group
Diplom-Finanzwirt (Zoll) und ehemaliger Zllner,
Unternehmensgrnder der znet group, Wiesbaden

> Oliver Wirbs, Compliance Manager


Lsungsprofi bei znet software, verantwortlich fr die
erfolgreich implementierte Compliance etlicher Kunden,
so z. B. Krombacher oder Lufthansa
Intro

Compliance

Checkliste

Tools

Referenzen

Kontakt

Seite 5

Was ist wasserdichte Compliance?


> Compliance laut Gesetz: Befolgung von
Vorgaben im Einklang mit aktuellem Recht
> Heute meint man damit vorausschauende
Vermeidung von Gesetzesversten
> Compliance umfasst alle Gebote und
Verbote im Auenwirtschaftsverkehr, und
nicht nur den Sanktionslisten-Abgleich,
wie oft geglaubt
Intro

Compliance

Checkliste

Tools

Referenzen

Kontakt

Sanktionen
bei Missachtung:
!
33 AWG:
Geldbuen bis zu
500.000 EUR
!
34 Abs. 1 AWG:
Freiheitsstrafe bis zu
5 Jahren

Seite 6

Was ist wasserdichte Compliance?


> Per Gesetz muss jeder Export bis zu 3
Gesetzesgrundlagen gerecht werden:
> In Deutschland: AWG, AWV, CW &
KrWaKontrG, kontrolliert durch BAFA

Einzuhaltende
Verordnungen:
(Sanktionslisten)

> In Europa: EG-Embargo-Verordnungen


sowie die EG-Dual Use-Verordnung

VO (EG) Nr. 881/2002


VO (EG) Nr. 2580/2001

> In den USA: EAR & ITAR, in unterschiedliche Behrden


Intro

Compliance

Checkliste

Tools

Referenzen

Kontakt

Seite 7

Wann ist Compliance erst korrekt?


> Und was bedeutet das konkret fr
unser Unternehmen? Aktuell sind
4 Prfungsschritte fr jeden Export
vorgeschrieben. Nmlich auf:

1. Gter
2. Lnder
3. Verwendung
4. Personen
Intro

Compliance

Checkliste

4
Tools

Referenzen

Kontakt

Seite 8

1. Prfung: Gter
> Brauche ich eine Ausfuhrgenehmigung fr meinen Artikel?
> Bentige ich spezielle Unterlagen,
die an den Zoll bergeben werden
mssen?
> Ist mein Artikel (mit dem
dazugehrigen Tarifcode) gelistet?

Intro

Compliance

Checkliste

Tools

Referenzen

1
2
3
4
Kontakt

Seite 9

2. Prfung: Lnder
> Darf ich den Artikel in mein
Zielland exportieren?
> Gibt es ein Teil- oder Vollembargo
auf das Land?
> Ist ein verbautes Teil meines
Artikels nicht hierhin exportierbar?
> Bentige ich eine
Ausfuhrgenehmigung in das Land?
Intro

Compliance

Checkliste

Tools

Referenzen

1
2

3
4
Kontakt

Seite 10

3. Prfung: Verwendung
> Ist meine Ware ein Dual-Use Artikel?
> Wird diese fr militrische Zwecke
genutzt?
> Ist sie in einen Gesamtartikel
verbaut, der militrischen Zwecken
dient?
> Sind Unterlagen mitzuliefern, die
dies besttigen oder ausschlieen?
Intro

Compliance

Checkliste

Tools

Referenzen

Kontakt

1
2

Seite 11

4. Prfung: Personen
> Wird der Empfnger (Person oder
Firma) in einer Terrorliste /
Sanktionsliste aufgefhrt?
> Steht dieser auf der Russland-VO?
> Werde ich den vorgeschriebenen
Prflisten gerecht? (z. B. US Denied

Compliance

Checkliste

Tools

Referenzen

Persons List, Her Majesty Treasury List,


Europische Kommission)

Intro

Kontakt

Seite 12

Wie wre dies bei Ihnen lsbar?


> Manuelle Compliance:
Ihr Compliance-Verantwortlicher prft den Export
manuell gegen die Vorschriften Viel Spa!
> Hoher Aufwand
> berwachung in
Echtzeit schwierig
> Dauert lange

Intro

Compliance

Checkliste

Tools

Referenzen

Kontakt

Seite 13

Wie wre dies bei Ihnen lsbar?


> Tool-gesttzte Compliance:
Gesetzesabgleich mit integrierter Compliance-Logik,
u. a. Sendungssperre, als systemintegrierte Komponente, z. B. innerhalb SAP

> Niedriger Aufwand


> 100% rechtssicher,
und das in Echtzeit
> Kontrolliert und
luft automatisch

Intro

Compliance

Checkliste

Tools

Referenzen

Kontakt

Seite 14

Wie funktioniert das live? Sehen Sie selbst.


3 Schritte

Immer das Richtige tun:


GEPR

DATENUPLOAD

DATENPRFUNG

SOFORTERGEBNIS
GE P R

Sie senden die Daten


an uns, z. B. per E-Mail
Intro

Compliance

Checkliste

Wir prfen die Daten


rechtssicher in Echtzeit
Tools

Referenzen

Kontakt

FT

F T

Sie erhalten den


Report per E-Mail

Seite 15

1. Ihr Datenupload
Schritt 1

Artikel-/Lnderstamm hochladen
Sie senden Ihre Artikel- und Lnderstamm-Daten zur Prfung an
uns, z. B. per E-Mail. Danach Profil zuweisen und schon gehts los.

! DATENPRFUNG

ERFOLGT AB JETZT
AUTOMATISCH

E-Mail-Anhnge: Artikelliste und Lnderliste


Intro

Compliance

Checkliste

Tools

Referenzen

Kontakt

DATENUPLOAD

Seite 16

2. Ihre Datenprfung
Schritt 2

Regel-Check per Exportkontroll-Radar


100 % rechtssichere und pfeilschnelle Prfung durch aktuellen
Gesetzesabgleich gegen den Bundesanzeiger nur 1 Klick gengt.

Radar at work.
Intro

Compliance

Checkliste

Tools

Referenzen

Kontakt

DATENPRFUNG

Seite 17

3. Ihr Sofortergebnis
Schritt 3

Direkt Report erhalten: Als PDF oder Datei (XML)


Output als

Output als

PDF

GEPR

FT

Das 100 % rechtssichere Ergebnis als PDF


Intro

Compliance

XML

Checkliste

Tools

Datenflexibilitt per XML


Referenzen

Kontakt

SOFORTERGEBNIS
GE PR

F T

Seite 18

Welche Unternehmen handeln so?


> Lufthansa, Krombacher Brauerei, Kubota
(Referenzauszug 2014)

Intro

Compliance

Checkliste

Tools

Referenzen

Kontakt

Seite 19

So geht Compliance mit Sicherheit.

> Kontakt:
znet group GmbH
Hagenauer Str. 55a, 65203 Wiesbaden
Fon: 06 11. 44 85 76-0, Fax: 06 11. 44 85 76-66
> Ansprechpartner:
Werner
Tholl,
CEO,
Dipl.-Finanzwirt
(Zoll),
w.tholl@znet-group.com
!
Oliver Wirbs, Compliance Manager, o.wirbs@znet-group.com
> www.znet-group.com
Intro

Compliance

Checkliste

Tools

Referenzen

Kontakt