EFICACIA DEL CONTRATO

1.

Efectos del contrato

Los efectos del contrato son las modificaciones que el contrato determina en las posiciones
jurdicas de las partes. Como las posiciones jurdicas son derechos y obligaciones, los efectos del
contrato consisten en crear entre las partes derechos y obligaciones, es decir, relaciones jurdicas,
o modificar los derechos y obligaciones preexistentes, o en regularlos o extinguirlos.

En toda relacin jurdica existe un sujeto del deber, en uno de los extremos, y un sujeto del
derecho, en el otro extremo. Si la relacin jurdica es de naturaleza patrimonial (obligacin), como
la derivada del contrato, el sujeto del deber es el deudor y el sujeto del derecho es el acreedor. Si
la obligacin contractual es de prestaciones recprocas, cada parte es, a la vez, acreedor y deudor
de la otra. Dado a que las posiciones jurdicas son, esencialmente, los derechos y obligaciones, los
efectos jurdicos pueden consistir: en crear entre las partes derechos y obligaciones que antes no
existan; en modificar derechos y obligaciones preexistentes; en transferir a una parte derechos y
obligaciones que antes le pertenecan; en extinguir derechos y obligaciones que precedentemente
existan entre las partes. Pero tambin, tales efectos pueden consistir en crear, modificar o
extinguir derechos reales.
El consentimiento est dirigido a producir determinados efectos prcticos amparados por el
Derecho en la medida de que sean lcitos. Si el contrato es nominado los efectos queridos por el
sujeto son los generalmente previstos en el ordenamiento y si es innominado los efectos
provienen preferente y directamente del acuerdo de las partes (efectos ex voluntae). Sea el
contrato nominado o innominado, se pueden dar efectos jurdicos que van ms all de la previsin
de las partes, pero que estn previstos en el Derecho de reserva (normas dispositivas).
Cuando el contrato produce los efectos que le son propios se dice que es eficaz. Cuando no
produce los efectos que le son propios, todos o algunos de ellos, el contrato es ineficaz.
A los efectos dispuestos por las partes se integran otros efectos dispuestos por ley. Normas
imperativas imponen al contrato efectos inderogables por el acuerdo. Donde las partes han
guardado silencio, los vacos son llenados por efectos dispuestos por normas dispositivas. De ah
que el contrato produce los efectos queridos por las partes, adems de los dispuestos por ley.
El contrato puede producir tambin efectos respecto de terceros, como sucede con el
contrato en favor de tercero. Aqu se habla de efectos reflejos del contrato. Por ejemplo, A presta
una cantidad de dinero a B, quien se obliga a pagar los intereses a C, persona extraa a la
relacin contractual.

La experiencia jurdica ensea que ni la voluntad ni la ley consideradas por s solas son la causa
eficiente de los efectos del contrato, sino que para que se produzcan tales efectos se requiere
necesariamente de la concurrencia de ambos elementos: el acuerdo de los contratantes y la ley.
Conclusin: el consentimiento contractual produce los efectos jurdicos queridos y previstos por el
sujeto y reconocidos por el ordenamiento jurdico.
Los efectos del contrato consisten en:
a) La creacin de obligaciones. Con el contrato se crea una relacin jurdica de carcter

b)

c)

d)

e)

patrimonial que antes no exista. Por ejemplo, con la celebracin de un contrato de

compraventa se crea una relacin jurdica entre vendedor y comprador.
La regulacin de obligaciones. El contrato establece o determina un conjunto de
derechos y obligaciones que las partes van a ostentar en virtud de la relacin jurdica
existente entre ellas. Por ejemplo, se pacta que el deudor responder por daos que no
le son imputables.
La modificacin de obligaciones preexistentes. Con el contrato se altera el contenido de
un contrato preexistente. Por ejemplo, con la disminucin o aumento de la renta que
vena pagando el arrendatario se modifica el contrato de arrendamiento.
La constatacin de la existencia de obligaciones preexistentes. Con el contrato se
constata la existencia de una relacin jurdica. Por ejemplo, con el reconocimiento de
deuda se constata una obligacin preexistente.
La extincin de obligaciones. Como consecuencia del contrato deja de existir una
relacin preexistente. Por ejemplo, con las partes que han celebrado un contrato
acuerdan por mutuo disenso (mutuuos dissenso) dejarlo sin efecto (art. 1313).
Efectos reales. Los efectos del contrato tambin pueden ser reales, cuando mediante el
acuerdo se crea, modifica o extingue un derecho real. El reconocimiento del contrato
como fuente de efectos reales est contemplado en la norma sobre transferencia de la
propiedad, el cual dispone: Art. 949. La sola obligacin de enajenar un inmueble
determinado hace al acreedor propietario de l, salvo disposicin legal diferente o pacto
en contrario. Es decir, la propiedad se transmite por el consentimiento legtimamente
1
manifestado . Por ejemplo, basta que las partes hayan perfeccionado el contrato de
compraventa para que el comprador automticamente devenga en propietario. La
propiedad se adquiere por efecto del contrato. As est dispuesto por el ordenamiento
jurdico y as ocurre en la realidad.

No se debe confundir la eficacia del contrato con la obligatoriedad del mismo. Por la
obligatoriedad del contrato, una vez que ste se ha celebrado, las partes deben comportarse
conforme al programa contractual, adquiriendo y asumiendo las obligaciones creadas,
modificadas, reguladas o extinguidas con el contrato.
2.

El principio de efecto relativo

El principio de la relatividad de la fuerza obligatoria de los contratos significa que stos solamente
generan derechos y obligaciones para las partes contratantes, que son las que intervienen en su
celebracin por s o mediante representante, y sus herederos, salvo en cuanto a stos si se trata
de derechos y obligaciones no transmisibles por su naturaleza, o por pacto, o por disposicin de la
2
ley .
El contrato no puede beneficiar ni perjudicar a terceros. La regulacin establecida en el contrato es
para las partes y entre las partes. La lex privata del contrato no puede invadir la esfera patrimonial
de terceros, a quienes el contrato no puede convertir ni en deudores ni en acreedores.
principio del efecto relativo del contrato presenta excepciones como, por ejemplo, el contrato a
favor de tercero (art. 1457), la promesa de la obligacin o del hecho de un tercero (art. 1470). Pero
tambin el contrato puede expandir sus efectos erga omnes, es decir, como sealan Planiol y

cin o la transferencia de un derecho real o la transferencia de otro derecho, la propiedad o el derecho se transmiten y se
adquieren por efecto del consentimiento de las partes legtimamente manifestado.
CDIGO CIVIL ESPAOL, ARTCULO 1.257, PRIMER PRRAFO: Los contratos slo producen efectos entre las partes
que los otorgan y sus herederos, salvo en cuanto a stos, el caso en que los derechos y obligaciones que proceden del
contrato no sean transmisibles, o por su naturaleza, o por pacto, o por disposicin de la ley.

Ripert , los contratos valen frente a todo el mundo ya sean de los que crean obligaciones o de
los que transmiten derechos reales u obligaciones en el sentido que todo el mundo est obligado
a reconocer sus efectos entre las partes y, en su caso, a sufrir los inconvenientes por los mismos
producidos
a. Antecedentes normativos del artculo 1363
El antecedente primigenio de este principio lo encontramos en el art. 1165 del Cdigo civil
francs, segn el cual las convenciones slo tienen efecto entre las partes contratantes; no
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perjudican ni aprovechan a terceros sino en el caso previsto por el art. 1121 .
Otros antecedentes son:
1) Cdigo civil peruano de 1852, Art. 1260: Los contratantes se obligan para s y sus
herederos, no ser que se exprese lo contrario resulte de la naturaleza del convenio.
2)

3)

Cdigo civil peruano de 1936, Art. 1329: Los contratos slo producen efectos entre las
partes que los otorgan y sus herederos; salvo, en cuanto a stos, el caso en que los
derechos y obligaciones que procedan del contrato no sean transmisibles.

El principio de la relatividad del contrato

La relatividad del contrato sealando que slo surte sus efectos entre las partes que lo
celebran y sus herederos, salvo, en cuanto a stos, si se trata de derechos y obligaciones no
transmisibles.
En otros trminos, los efectos del contrato, es decir, los derechos y obligaciones emanados
de l, slo pertenecen a las partes que lo han celebrado y sus herederos. Solamente ellas
adquieren la calidad de deudor y acreedor. En tal sentido, el contrato produce efectos relativos. Sin
embargo, el contrato tambin produce efectos absolutos respecto a la situacin jurdica creada (la
realidad econmica creada, modificada o extinguida) por l, por cuanto los terceros ajenos a su
celebracin no pueden negar su existencia y efectos.
Para nuestro ordenamiento jurdico, parte es quien celebra el contrato y tambin sus
herederos. Tiene la calidad de tercero quien no ha participado en la conclusin del contrato ni es
heredero de los que lo concluyeron. El contrato produce solamente sus efectos entre las partes, no
prolonga su eficacia a los terceros, salvo disposicin contraria de la ley.
Por principio ningn contrato produce efectos frente a terceros si stos no lo han aceptado de
algn modo. Salvo convenio o disposicin legal en contrario, nadie puede convertirse en acreedor
o deudor de nadie sin quererlo.
El tercero que acepta las obligaciones o las obligaciones y derechos se convierte en parte
contratante (p. ej., el contrato por persona a nombrar); si acepta solamente los derechos estamos
frente al contrato en favor de tercero. No puede haber contrato a cargo de terceros, slo puede
existir contrato en favor de terceros. Si el tercero, que no ha intervenido en la celebracin del
contrato, acepta los derechos y obligaciones est aceptando el contrato, por lo que termina siendo
parte de ste, y como tal le asiste el derecho de resolver el contrato; en cambio, el que solamente
acepta el derecho derivado de un contrato ajeno, no acepta el contrato, sino solamente el
beneficio, por lo que no deviene en parte contratante, consiguientemente no tiene la facultad de
resolucin.
3.1. Las partes contratantes

Cada una de las partes contratantes puede estar constituida por una sola persona natural
o jurdica, por ejemplo, el propietario A arrienda un bien a B; o por dos o ms personas naturales o
3

PLANIOL, Marcel y RIPERT, Jorge, Tratado prctico de Derecho civil francs, trad. de Mario Daz Cruz con la
colaboracin de Eduardo Le Riverend Brusone, Cultural, La Habana, 1946, T. VI [Las obligaciones. Primera Parte], p.
456.

jurdicas, v. gr., los copropietarios A, B y C venden el bien comn a X. En este ltimo ejemplo, la
parte vendedora est integrada por tres personas y la compradora por una. Por eso es que el
contrato es definido como el acuerdo de dos o ms partes (art. 1351) y no como el acuerdo de
dos o ms personas.
Son partes u otorgantes del contrato los que intervienen en su celebracin por s o mediante
representante. Las partes contratantes son los titulares de los intereses regulados en el contrato;
ellas son las que adquieren los derechos y contraen las obligaciones derivadas del contrato.

El representante de las partes acta por cuenta, en representacin y en nombre de ests,

por tanto, no adquiere ningn derecho ni contrae ninguna obligacin originada por el contrato.
Es parte en el contrato el representado, no el representante.
Excepcionalmente, por disposicin de la ley, es parte contratante quien no ha intervenido en
la celebracin del contrato, pero que es afectado directamente en sus derechos. Por ejemplo,
conforme al art. 1708.1, en caso de enajenacin de bien arrendado inscrito, el adquirente (quien
no ha intervenido en la celebracin del arrendamiento) deber respetar el contrato, quedando
sustituido desde el momento de su adquisicin en todos los derechos y obligaciones del
arrendador.
A la parte o su representante que suscribe el contrato se le denomina signatario.

El signatario es el firmante del contrato cuando ste se ha celebrado por escrito. El

signatario puede ser el propio otorgante cuando l interviene personalmente en la celebracin del
contrato ejerciendo su derecho o puede ser su representante, quien luego de firmar el documento
que contiene el contrato, permanece como un tercero que no se perjudica ni se beneficia con
dicho negocio.
3.2. Sucesores a ttulo universal
Son sucesores o causahabientes a ttulo universal los herederos del causante. Ellos
adquieren los derechos y asumen las obligaciones de su causante desde el momento mismo del
fallecimiento, sin solucin de continuidad, salvo que se trate de derechos y obligaciones no
transmisibles.
En el derecho moderno, la obligacin no se extingue con la muerte del deudor o del acreedor,
sino se transmite a los herederos de uno y otro. De all que tambin son parte del contrato los
herederos (o sucesores) universales, quienes a la muerte de los contratantes entran a ocupar su
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lugar , sea como acreedores o deudores.

Conforme al art. 1363, los herederos o sucesores a ttulo universal de uno de los
contratantes, aun cuando no han intervenido en la celebracin del contrato, son parte contratante
a partir del fallecimiento de su causante, asumiendo los derechos (sucesin activa) y obligaciones
(sucesin pasiva) originados por el contrato, salvo que se trate de derechos y obligaciones no
transmisibles.
Los herederos, en el activo suceden a su causante ilimitadamente, en cambio en el pasivo
responden de las deudas o cargas de la herencia solamente hasta donde alcancen los bienes
dejados por el de cujus (responsabilidad intra vires hereditatis), correspondiendo al heredero la
prueba del exceso, salvo que exista inventario judicial (art. 661).

-OFICO

3.2.1. Intransmisibilidad de obligaciones inherentes a la persona

Estos son los contratos denominados intuitu personae. Por el contrario, en otros contratos, la
persona del o de los contratantes es indiferente, lo que sucede generalmente con los contratos de
los cuales nacen obligaciones de dar. Las consecuencias de uno u otro contrato se reflejan, entre
otros aspectos del contrato, en la transmisin de las obligaciones por acto entre vivos o mortis
causa.

No se transmite a los herederos las obligaciones contradas intuitu personae, por ejemplo,
la obligacin de un abogado de defender en un proceso judicial o la obligacin de un pintor de
hacer un retrato no pasan a sus herederos.
3.2.2. Intransmisibilidad de obligaciones por prohibirlo la ley

En algunos casos, la ley proscribe la transmisin de las obligaciones a los sucesores

universales por considerarla inconveniente. Por ejemplo, en el contrato a favor de tercero la
reserva que hace el estipulante de sustituir al tercero beneficiario no se transmite a los herederos,
salvo pacto distinto (art. 1463); el derecho del estipulante de revocar o modificar el derecho del
tercero no se transmite a los herederos, salvo pacto distinto (art. 1465), etc.
3.2.3. Intransmisibilidad de obligaciones por pacto entre las partes
No se extiende los efectos del contrato a los sucesores universales cuando as lo han
dispuesto las partes. Nada les impide a stas que, en ejercicio de la autonoma de su voluntad
privada, pacten que la obligacin no se transmite a los herederos del acreedor o del deudor o de
ambos.
4.3. Terceros
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Los terceros , es decir, los que no han intervenido en su celebracin ni por s ni mediante
representante, no pueden adquirir derechos ni contraer obligaciones derivados de un contrato en
cual no son parte, salvo en los casos previstos por la ley.
El contrato es para los terceros una res nter alios acta, un hecho realizado por otros. Por
tanto, no puede desplegar su eficacia ni en beneficio, ni en perjuicio de los terceros (nec prodest,
nec nocet). Los terceros se clasifican en sucesores a ttulo particular o singular, acreedores de las
partes (terceros relativos) y terceros propiamente dichos o cenitus extranei (terceros absolutos).
Los dos primeros tienen algn vnculo : e n los contratantes, en tanto que los penitus extranei no
tienen ningn vnculo :on los contratantes.
4.3.1. Sucesores a ttulo particular o singular
Son sucesores o causahabientes a ttulo particular o singular de una persona, los que han
adquirido de sta ciertos derechos u obligaciones, v. gr., el xnatario sucede al donante respecto
del bien donado; el comprador sucede s. .endedor en cuanto al bien comprado; el legatario sucede
al causante en r cien legado.

A diferencia del sucesor universal que recibe todo el activo y el pasivo del patrimonio del
fallecido, el sucesor a ttulo particular recibe solamente determinado bien o bienes o se hace cargo
de determinadas obligaciones de su causante, pero es extrao a los otros contratos celebrados por
el antecesor, los cuales no lo tocan ni para beneficiarlo ni para perjudicarlo; no sucede a su
causante en la totalidad de su patrimonio ni en una parte alcuota del mismo. La sucesin
universal es mortis causa. En cambio, la sucesin particular puede ser por acto entre vivos.
12 En el Derecho romano, la obligacin se creaba y produca sus efectos entre primus y secundos; tertius (tercero) era
persona extraa a la obligacin con la cual no se poda veneficiar ni perjudicar.

El sucesor singular por causa de muerte (mortis causa) es sinnimo de legatario (art. 735)6;
se instituye mediante testamento. A diferencia de los herederos universales, los legatarios no
tienen de las partes contratantes o de una de ellas ms que el bien o bienes que les ha legado el
testador. Entre el transmisor o causante y el sucesor o causahabiente singular no existe otra
vinculacin que la derivada del traspaso del bien, permaneciendo independientes las personas y
los patrimonios de las partes contratantes. El sucesor a ttulo particular queda vinculado a los
derechos y obligaciones que estn inseparablemente ligados al bien que adquiere.
4.3.2. Los acreedores de las partes
Los acreedores sean quirografarios, privilegiados o garantizados, son terceros con relacin a
los contratos por los que sus deudores disponen, gravan o renuncian a derechos.
El patrimonio presente y futuro de los deudores constituye para los acreedores,
especialmente para los quirografarios y privilegiados, garanta patrimonial genrica (llamada
tambin garanta comn o colectiva o prenda general) del recupero de sus crditos. Todos los
bienes presentes y futuros del deudor constituyen garanta comn de todos sus acreedores, sin
distincin del tiempo y del monto de los crditos.

El derecho del deudor de libre administracin y disposicin de su patrimonio est limitado

por la implcita obligacin de no provocar su insolvencia en perjuicio de sus acreedores. La ley deja
al deudor en libertad de disponer de sus bienes, pero tambin le impone el deber de comportarse
con correccin en el uso que haga de este poder, para no defraudar las expectativas de
satisfaccin que corresponde a sus acreedores.
Los acreedores no estn facultados para interferir en los contratos por los cuales sus deudores
administren, renuncien, dispongan o graven sus bienes, salvo que con esos actos imposibiliten o
dificulten la recuperacin del crdito.
Si el acto de disposicin o gravamen realizado por el deudor es simulado, el acreedor puede
solicitar que se declare nulo (art. 190).
Entre esos mecanismos que la ley confiere a los acreedores para que puedan interferir en los
contratos celebrados por sus deudores figuran:
1) La accin pauliana, por la que el acreedor demanda judicialmente para que respecto de
l se declaren ineficaces los actos del deudor con los que disminuya su patrimonio,
perjudicando el recupero del crdito (art. 195);
2) La accin oblicua o subrogatoria, por la que se faculta al acreedor ejercer los derechos
del deudor, sea en va de accin o para asumir su defensa, sin necesidad de recabar
previamente autorizacin judicial, pero haciendo citar a su deudor en el juicio que
promueva (art. 1219.4);
3) La accin de nulidad por simulacin, cuando el deudor ha dispuesto o gravado sus
bienes simuladamente, perjudicando el recupero del crdito (art. 193).
4)

3.3. Los terceros propiamente dichos o penitus extranei

Los terceros propiamente dichos, o terceros absolutos o penitus extranei, son lo que no tienen con
6

CDIGO CIVIL PERUANO, ARTCULO 735: La institucin de heredero es a ttulo universal y comprende la totalidad
de los bienes, derechos y obligaciones que constituyen la herencia o una cuota parte de ellos. La institucin de
legatario es a ttulo particular y se limita a determinados bienes, salvo lo dispuesto en el artculo 756. El error del
testador en la denominacin de uno y otro no modifica la naturaleza de la disposicin.

los contratantes ninguna relacin obligatoria. Ellos permanecen intocados por los contratos. A ellos
les es aplicable el adagio latino: res inter alios acta, aliis eque nocere, eque prodesse potest (los
hechos realizados por otros, no pueden perjudicar ni aprovechar a los dems).

No es que el contrato no exista para los terceros, lo que sucede es que stos no pueden
aprovecharse ni beneficiarse con sus efectos. Pero el contrato existe erga omnes, es oponible
frente a todos. Por principio, el contrato no puede desplegar su eficacia ni en beneficio, ni en
perjuicio de los terceros (nec prodest, nec nocef).
Sin embargo, no faltan casos en los que el contrato produce efectos respecto de terceros,
veamos los ejemplos siguientes:
1) Los contratos constitutivos de derechos reales producen efectos frente a todos los
miembros de la comunidad, quienes estn en el deber de abstenerse de no perturbar al
adquirente en el ejercicio de sus derechos como nuevo titular del bien, objeto del
contrato.
2) Los convenios colectivos (contrato colectivo de trabajo, juntas de copropietarios,
asamblea de accionistas, etc.), en los que las deci decisiones de las mayoras rigen
incluso para los que votaron en contra o no participaron en el convenio.
3) A veces el contrato surte sus efectos para quien no lo celebr en virtud de la fuerza
legitimadora de la apariencia. Por ejemplo, la simulacin no puede ser opuesta por las
partes ni por los terceros perjudicados a quien de buena fe y a ttulo oneroso haya
adquirido derechos del titular aparente (art. 194).
4) Los contratos conexos (denominados tambin: vinculados, en cadena, en red). La
produccin y distribucin de bienes y servicios en masa, los grandes avances de la
ciencia y la tecnologa, la complejidad de los procesos de produccin, el incremento de
los consumidores, la ampliacin del mbito geogrfico de las empresas, ha determinado
el surgimiento de los contratos conexos por los que, para la realizacin de un proceso
econmico, se celebran una pluralidad de contratos autnomos, vinculados entre s,
constituyendo un solo todo.
En los contratos conexos, la tendencia es a que por los daos causados al consumidor
por los bienes y servicios prestados responden todos los integrantes de la red de
contratos: sean productores, fabricantes, importadores, distribuidores, vendedores al por
mayor y al por menor, aun cuando no hayan contratado directamente con el consumidor
perjudicado.
5) El contrato en favor de tercero (art. 1457). Por ejemplo, el contrato de seguro de vida; el
de seguro de crdito; el de seguro de responsabilidad civil, de fideicomiso.
6) El copropietario puede adquirir servidumbres en beneficio del predio comn, aunque lo
ignoren los dems copropietarios (art. 1042).
7) El contrato por el cual es un tercero el que asume una obligacin derivada de un acto en
el cual no es parte, v. gr., en las compras mediante tarjeta de crdito, el deudor primario
del precio no es el comprador, sino la entidad emisora de la tarjeta de crdito.
8) Los contratos que perjudican a terceros, como los de disposicin o gravamen celebrados
por el deudor en perjuicio de su acreedor.

Como se ve, por excepcin al principio de la relatividad del contrato, la eficacia de ste
puede ser favorable o desfavorable para los terceros. Algunos de estos efectos son directos para
los terceros, como el caso del contrato en favor de terceros, en el que la ventaja del tercero es
directamente querida por las partes, es la causa fin que ha determinado a los contratantes a
celebrarlo. En otros casos hay una eficacia refleja del contrato que es aquella que, por efecto de la
celebracin del contrato, se refleja tambin en el patrimonio de terceras personas

b.

4. Fundamento del principio de efecto relativo

El fundamento del principio de la relatividad del contrato se encuentra en la funcin que cumple la
autonoma de la voluntad privada, conforme a la cual el contrato es una autorregulacin de
r
intereses privados, es decir, el instrumento a t avs del cual los sujetos disponen de su propia
132
esfera personal y patrimonial .
El contrato es el fruto del acuerdo entre las partes, quienes, actuando con libertad e igualdad,
ejercen el poder soberano de la autonoma de la voluntad cavada por el que autorregulan sus
intereses econmicos mediante preceptos c' vados a los que se someten como a la ley misma, sin
interferir en la esfera dica ajena. Como todo poder, el de la autonoma de la voluntad privada
encuentra sus lmites en las normas imperativas, el orden pblico, las buenas costumbres, y la
armonizacin del contrato con el contexto social en el cual se negocia, celebra y ejecuta.
Esto explica cmo el contrato tiene eficacia respecto de las partes y no de te-ceros, quienes no
133
pueden ser beneficiados ni perjudicados por un contrato en el cual no son parte , salvo
disposicin contraria de la ley.