TRABAJO SOBRE NORMAS ISO

PRESENTADO POR:
MELISSA ALVAREZ MENESES
KETTY QUINTANA MARTINEZ

PRESENTADO A:
LIC. JOAQUIN PUELLO

FUNDACION UNIVERSITARIA TECNOLOGICO COMFENALCO

IX SEMESTRE DE ADMINISTRACION DE EMPRESAS
CARTAGENA 28/05/2014

NORMA ISO 9000

QU SON LAS NORMAS ISO 9000

La serie ISO 9000 es un conjunto de normas orientadas a ordenar la gestin de la

empresa que han ganado reconocimiento y aceptacin internacional debido al
mayor poder que tienen los consumidores y a la alta competencia internacional
acentuada por los procesos integracionistas. Algunas de estas normas especifican
requisitos para sistemas de calidad (ISO 9001, 9002, 9003) y otras dan una gua
para ayudar en la interpretacin e implementacin del sistema de calidad (ISO
9000-2, ISO 9004-1)
Historia de la ISO 9000
La historia de la ISO 9000 comienza en el campo militar; para evitar desastres
como en el caso de detonaciones que se dieron en el Reino Unido, se comenz a
exigir a los fabricantes que mantuvieran por escrito todos los procedimientos, para
que estos fueran luego aprobados. A partir de 1959 en los Estados Unidos se
utiliz un programa de requerimientos de calidad para los suministros militares. En
1968 la OTAN especific la AQAP (Allied Quality Assurance Procedures o
aseguramiento de calidad para los procedimientos de los aliados) para aplicarla a
los insumos militares de la alianza. Con el tiempo y la presin de los compradores
de insumos, la idea de la estandarizacin fue ms all del mbito militar, y en
1971, el Instituto de Estandarizacin Britnico public la norma BS 9000,
especficamente para el aseguramiento de la calidad en la industria electrnica;
esta sigui desarrollndose para en 1970 pasar a ser la BS 5750, ms general y
aplicable.
Las bases para el establecimiento de la actual serie ISO 9000 las establecen el
Departamento de Defensa de los Estados Unidos con el desarrollo en 1959 de sus
programas de calidad MIL-Q-9858 y MIL-Q-9859A y la Organizacin del Tratado
del Atlntico Norte (NATO),que adapta estos programas, principalmente el MIL9859A al primer manual de aseguramiento de calidad Quality Assurance
Publicatin.

Del terreno militar pasa a la aplicacin comercial civil de la mano del Instituto
Britnico de Estandarizacin, en el ao 1979 con el sistema de estandarizacin
comercial BS-5750.
De igual forma la primera versin de la ISO 9000, fue publicada en un documento
para 1987, la ISO 9000:1987, y se deriv de la BS 5750, utilizando adems sus
modelos para los sistemas de administracin de la calidad. Se utiliz una nueva
versin en 1994 y hoy en da tenemos la ISO 9000:2000, incorporando las ltimas
revisiones; se eliminaron los requerimientos demasiado rgidos de documentacin
y se incluyeron en forma explcita conceptos como la mejora continua y el
monitoreo y seguimiento de la satisfaccin del cliente1.

La Figura anterior describe la composicin de esta familia de normas desde su

nacimiento. La primera versin de normas ISO 9000 fue publicada en 1987. Esta
1

Consultado el 22/05/14 worl wide web http://www.misrespuestas.com/que-es-iso-9000.html

primera familia de normas ISO 9000 refunda una serie de estndares mundiales
anteriores, con el objetivo de que sustituyesen a los mltiples estndares
nacionales que se haban ido elaborando, avanzando hacia la armonizacin
internacional de las normas de calidad. Se persegua crear un SGC basado
equitativamente en requisitos internacionales, que adems sirviese de gua a la
prctica organizativa en la materia.
Estas normas fueron actualizadas en 1994. Esta actualizacin fue provocada por
el debate sobre las insuficiencias que aquejaban al modelo original, entre ellas su
nfasis en el desarrollo de un sistema burocrtico que implica mucho papeleo, as
como su inadecuacin para organizaciones de servicios. La segunda versin de
las normas ISO 9000 introdujo cambios significativos definiendo con mucha ms
claridad muchos de los requisitos.
ANTECEDENTES DE LAS ISO 9000
En realidad estas normas no son demasiado originales. Estn basadas en normas
que ya existan de antes y que a su vez son la culminacin de una larga evolucin
en el campo del control de calidad tradicional y de la gestin de la empresa a nivel,
fundamentalmente, industriales.
En 1963 las Fuerzas Armadas de los EE.UU. empiezan a aplicar una serie de
normas propias que denominan Normas MIL-Q 9858A. En 1970 la NATO,
organizacin que coordina el accionar de las fuerzas militares de los pases de
Europa y los EE.UU. difunde sus propias normas conocidas con el nombre de
Normas AQAPI. El antecedente ms reciente e importante de la serie ISO 9000 lo
constituyen las normas inglesas BS 5750.
OBJETIVOS DE LAS ISO 9000
Proporcionar elementos para que una organizacin pueda lograr la calidad
del producto o servicio, a la vez que mantenerla en el tiempo, de manera
que las necesidades del cliente sean satisfechas permanentemente,

permitindole a la empresa reducir costos de calidad, aumentar la

productividad, y destacarse o sobresalir frente a la competencia.
Proporcionar a los clientes o usuarios la seguridad de que el producto o los
servicios tienen la calidad deseada, concertada, pactada o contratada.
Proporcionar a la direccin de la empresa la seguridad de que se obtiene la
calidad deseada.
Establecer las directrices, mediante las cuales la organizacin, puede
seleccionar y utilizar las normas2.

IMPORTANCIA DE LA ISO 9000 EN LAS ORGANIZACIONES

La ISO 9000 tiene una gran importancia ya que est dada por la exigencia de los
clientes para que la organizacin este certificada, comprobando as sus productos
en cuanto la calidad, en la actualidad las compaas que desean exportan deben
estar certificadas por la ISO 9000, puesto en este mercado tan competitivo las
empresas que no estn certificadas y no cumpla con los requisitos exigidos de la
ISO 9000 no ser percibida por el pblico en general de la misma forma; en
definitiva entre los mltiples beneficios que otorga esta ISO encontramos:
seguridad en los productos relacionados con la salud, el medio ambiente y la
seguridad; es decir, esta norma pretende que los productos adquiridos u ofrecidos
a la poblacin sean de calidad; por ende esta ISO es aplicada a cualquier tipo de
organizacin de manera que sus procesos brinden seguridad a los clientes,
diferencindose de la competencia, puesto le da argumentacin de marketing
hacia los clientes, mostrando as la preocupacin de la calidad
ESTRUCTURA DE LA NORMA
En las normas se pueden encontrar especificaciones tcnicas o criterios precisos
para ser utilizados de tal forma que se asegure que los materiales, productos
procesos y servicios son adecuados para su uso, especialmente en el caso de
2

Consultado el 22/05/14 worl wide web

http://www.gestiopolis.com/canales/gerencial/articulos/27/ISO.htm

empresas exportadoras. Para ello ISO ha establecido cerca de 12,000 normas

vigentes actualmente a nivel mundial, generadas por consenso gracias a la
participacin de los organismos de normalizacin integrados por los comits de los
pases miembros tanto plenos, correspondientes como suscritos.
Actualmente hay 186 Comits Tcnicos que se subdividen en 576 Subcomits,
2,057 grupos de trabajo y 40 grupos de estudio ad hoc en los que trabajan
expertos de pases participantes, de pases observadores y organizaciones
internacionales. En el Comit Tcnico (ISO/TC 176) "Gestin y Aseguramiento de
la Calidad" participan 68 pases de los cuales 15 son observadores conformando
un total de alrededor de 300 expertos.
Las normas ISO se desarrollan bsicamente en tres etapas:

Identificacin de la necesidad de una norma internacional y definicin de su

alcance

Consenso en las especificaciones de la norma internacional

Aprobacin del borrador de norma internacional

Como se dijo anteriormente, debido al avance tecnolgico, al desarrollo de nuevos

materiales y mtodos, as como nuevos requerimientos de calidad y seguridad se
hace necesaria una revisin peridica de la mayora de las normas internacionales
no mayor de cinco aos.
Los dos documentos llamados ISO 90001 e ISO 90004 (ISO 9000 y 9004,
formalmente) son los documentos gua y se deben emplear como referencia y no
se pretende que sean normas exigibles ni deben consultarse o interpretarse como
tales. Con respecto al documento ISO 9000-1, su objetivo principal es ayudar a
decidir cul de las tres normas ISO 9001, 9002 o 9003 se adaptar mejor a las
necesidades especficas de una empresa. El ncleo de las series de la ISO 9000 a
la ISO 9004 consiste en tres normas anidas jerrquicamente as: 9001, 9002 y
9003. Esto significa que el alcance de la norma ISO 9001 es mayor que el de ISO
9002, la que a su vez es mayor que el de ISO 9003.
7

Especficamente, para la revisin de las normas de 1994 la familia de normas ISO

9000 se estructura de la siguiente manera:
A partir de aqu, el nfasis se localizar principalmente en las normativas ISO
9001, ISO 9002 e ISO 9003, ya que el resto de normas se refieren a los
lineamientos que se deben conservar al momento de realizar la planeacin y el
proceso de consecucin de la certificacin ms que todo en el control de la calidad
y el proceso de auditora.
GENERALIDADES
La familia de Normas ISO 9000 citadas a continuacin se ha elaborado para
asistir a las organizaciones, de todo tipo y tamao, en la implementacin y la
operacin de sistemas de gestin de la calidad eficaces.
La Norma ISO 9000 describe los fundamentos de los sistemas de gestin
de la calidad y especifica la terminologa para los sistemas de gestin de la
calidad.
La Norma ISO 9001 especifica los requisitos para los sistemas de gestin
de la calidad aplicables a toda organizacin que necesite demostrar su
capacidad para proporcionar productos que cumplan los requisitos de sus
clientes y los reglamentarios que le sean de aplicacin, y su objetivo es
aumentar la satisfaccin del cliente.
La Norma ISO 9004 proporciona directrices que consideran tanto la eficacia
como la eficiencia del sistema de gestin de la calidad. El objetivo de esta
norma es la mejora del desempeo de la organizacin y la satisfaccin de
los clientes y de otras partes interesadas.
La Norma ISO 19011 proporciona orientacin relativa a las auditoras de
sistemas de gestin de la calidad y de gestin ambiental.
Todas estas normas juntas forman un conjunto coherente de normas de sistemas
de gestin de la calidad que facilitan la mutua comprensin en el comercio
nacional e internacional.

CAMPO DE APLICACIN
Esta Norma Internacional describe los fundamentos de los sistemas de gestin de
la calidad, los cuales constituyen el objeto de la familia de Normas ISO 9000, y
define los trminos relacionados con los mismos.
Esta Norma Internacional es aplicable a:
a) las organizaciones que buscan ventajas por medio de la implementacin de un
sistema de gestin de la calidad;
b) las organizaciones que buscan la confianza de sus proveedores en que sus
requisitos para los productos sern satisfechos;
c) los usuarios de los productos;
d) aquellos interesados en el entendimiento mutuo de la terminologa utilizada en
la gestin de la calidad (por ejemplo: proveedores, clientes, entes reguladores);
e) todos aquellos que, perteneciendo o no a la organizacin, evalan o auditan el
sistema de gestin de la

calidad para determinar su conformidad con los

requisitos de la Norma ISO 9001 (por ejemplo: auditores,

entes reguladores,

organismos de certificacin/registro)
f) todos aquellos que, perteneciendo o no a la organizacin, asesoran o dan
formacin sobre el sistema de

gestin de la calidad adecuado para dicha

organizacin;
g) quienes desarrollan normas relacionadas 3.

EMPRESAS CERTIFICADAS ISO 9000

Consultado el 20/05/14 world wide web http://www.taringa.net/posts/info/9485541/Extracto-de-lanorma-ISO-9000-2005.html

NORMA ISO 9001

DYNO NOBEL COLOMBIA S.A.

ISO 9000

S.G.S.

C.I. FRANCISCO A. ROCHA ALVARO Y CIA

ISO 9000

INCONTEC

GIVAUDAN COLOMBIA S.A.

TRANSICION ISO 9000

S.G.S

BECTON DICKINSON DE COLOMBIA LTDA

ISO 9000

S.G.S.

DISEOS ESRRYBERRS

ISO 9000

S.G.S.

FABRICA DE CALZADO VAMEL'S

ISO 9000

S.G.S.

MANUFACTURAS SPORT HENRY M.N. LTDA

ISO 9000

S.G.S.

PROMOCIONES FANTASTICAS S.A.

TRANSICION ISO 9000

S.G.S.

AVIZOR LTDA

ISO 9000

S.G.S.

PEGATEX LTDA

TRANSICION ISO 9000

S.G.S.

MOLITEC LTDA

TRANSICION ISO 9000

S.G.S.

LTDA

La ISO 9001: 2008 es la base del sistema de gestin de la calidad, es una norma
internacional que se centra en los elementos de administracin de calidad con los
que una empresa debe contar para tener un sistema efectivo que le permita
administrar y mejorar la calidad de sus productos u o servicios, muchos clientes se
enfocan en los proveedores que cuentan con esta acreditacin, ya que de este
modo se aseguran de que la empresa maneje un excelente sistema de gestin de
calidad (SGC).
HISTORIA DE LA ISO: 9001
La historia de la normativa de calidad se remonta a los Estados Unidos ms
precisamente en pocas de la Segunda Guerra Mundial, la usencia de controles
en procesos y productos de carcter blico hicieron de esta casi una necesidad. A
travs de la OTAN se empez a expandir por Europa, donde las Fuerzas Armadas
Britnicas, tambin adoptaron el modelo de normativa para sus productos. En ese
momento, el concepto de calidad haca referencia a conformidad ms que a
mejora continua como se conoce hoy en da.
10

Mientras tanto en los Estados Unidos, el ejrcito adopt la normativa MIL-Q9858 para sus proveedores y a este le siguieron la administracin nacional
Aeronutica y la Espacial ms conocida como NASA.
En Europa, el problema surgi cuando las organizaciones, comenzaron a exigir a
sus proveedores la certificacin de sus productos, se cre una diversidad tan
grande que era imposible satisfacer a todos los sectores interesados, fue entonces
cuando el British Standard tom cartas en el asunto y cre en 1979 la BS
5750, antepasada ms cercana a la ISO 9001. La BS 5750 fue tan eficaz que en
1987 cuando se lanz la primer ISO 9001, fue tomada prcticamente sin hacer
cambios4.
ANTECEDENTES
La norma ISO 9001 tiene origen en la norma BS 5750, publicada en 1979 por la
entidad de normalizacin britnica, la British Standards Institution. La versin
actual de ISO 9001 (la cuarta) data de noviembre de 2008, y por ello se expresa
como ISO 9001:2008. Versiones ISO 9001 hasta la fecha5:
Cuarta versin: la actual ISO 9001:2008 (15/11/2008)
Tercera versin: ISO 9001:2000 (15/12/2000)
Segunda versin: ISO 9001:94 - ISO 9002:94 - ISO 9003:94 (01/07/1994)
Primera versin: ISO 9001:87 - ISO 9002:87 - ISO 9003:87 (15/03/1987)
En la primera y segunda versin de ISO 9001, la Norma se descompona en 3
normas: ISO 9001, ISO 9002, e ISO 9003.
ISO 9001 --> organizaciones con diseo de producto
ISO 9002 --> organizaciones sin diseo de producto pero con
produccin/fabricacin.
ISO

9003

-->

organizaciones

sin

diseo

de

producto

ni

produccin/fabricacin (comerciales).
4

Consultado el 22/05/14 world wide web http://calidadhoy.wordpress.com/2009/09/29/historia-de-laiso9001/

5
Consultado el 20/05/14 world wide web http://www.cabonoval.com/?page_id=385

11

El contenido de las 3 normas era el mismo, con la diferencia de que en cada caso
se excluan los requisitos de aquello que no aplicaba. Esta mecnica se modific
en la tercera versin, unificando los 3 documentos en un nico estndar, sobre el
cual se realizan posteriormente las exclusiones.
La cuarta versin de la norma presenta ms de 60 modificaciones que se reparten
de la siguiente forma.
EVOLUCIN
El 15 de noviembre de 2008 la ISO (International Organization forStandardization Organizacin Internacional para la Estandarizacin) public oficialmente la 4ta
versin de la norma ISO 9001:2000. El 27 de noviembre IBNORCA (Instituto
Boliviano de Normalizacin y Calidad) aprueba la NB ISO 9001:2008 y
posteriormente esta se publica.
Segn el Comit Tcnico 176 de la ISO, debido a que no se han modificado los
requisitos y que no existen requisitos nuevos en la norma certificable ISO 9001, no
debiera considerarse una evolucin como tal.
La versin 2008 no tuvo cambios en cuanto al alcance, propsito, ttulo y campo
de aplicacin de la norma, como tampoco cambiaron los 8 principios de Gestin
de la Calidad. En la nueva versin se incorporaron cambios sintcticos y
gramaticales no relevantes para el contenido de la norma, y notas aclaratorias que
tienen por objeto principal clarificar los requisitos establecidos. Por otro lado, se
mejor la compatibilidad con ISO 14001:2004.
Desde el 14 de Noviembre de 2009, un ao despus de la publicacin de la norma
ISO 9001:2008, todos los certificados nuevos emitidos harn referencia a la norma
ISO 9001:2008.
Desde el 14 de Noviembre de 2010, dos aos despus de la publicacin de la
norma ISO 9001:2008, los certificados emitidos con referencia a la norma ISO
9001:2000 dejarn de tener validez.

12

ESTRUCTURA DE ISO 9001

La norma ISO 9001:2008 est estructurada en ocho captulos, refirindose los
TRES primeros a declaraciones de principios, estructura y descripcin de la
empresa, requisitos generales, etc., es decir, son de carcter introductorio. Los
captulos CUATRO a OCHO estn orientados a procesos y en ellos se agrupan
los requisitos para la implementacin del sistema de calidad. A la fecha, ha habido
cambios en aspectos claves de la norma ISO 9001, al 15 de noviembre del 2008,
la norma 9001 varia, los ochos captulos de ISO 9001 son:
1. Guas y descripciones generales, no se enuncia ningn requisito.
Generalidades
Reduccin en el alcance
2. Normativas de referencia.
3. Trminos y definiciones.
4. Sistema de gestin: contiene los requisitos generales y los requisitos para
gestionar la documentacin.
Requisitos generales.
Requisitos de documentacin.
5. Responsabilidades de la direccin: contiene los requisitos que debe cumplir
la direccin de la organizacin, tales como definir la poltica, asegurar que
las responsabilidades y autoridades estn definidas, aprobar objetivos, el
compromiso de la direccin con la calidad, etc.
Requisitos generales.
Requisitos del cliente.
Poltica de calidad.
Planeacin.
Responsabilidad, autoridad y comunicacin.
Revisin gerencial.
6. Gestin de los recursos: la Norma distingue 3 tipos de recursos sobre los
cuales se debe actuar: RRHH, infraestructura, y ambiente de trabajo. Aqu
se contienen los requisitos exigidos en su gestin:
13

 Requisitos generales.
Recursos humanos.
Infraestructura.
Ambiente de trabajo.
7. Realizacin del producto: aqu estn contenidos los requisitos puramente
productivos, desde la atencin al cliente, hasta la entrega del producto o el
servicio.
Planeacin de la realizacin del producto y/o servicio.
Procesos relacionados con el cliente.
Diseo y desarrollo.
Compras
Operaciones de produccin y servicio
Control de dispositivos de medicin, inspeccin y monitoreo

8. Medicin, anlisis y mejora: aqu se sitan los requisitos para los procesos
que recopilan informacin, la analizan, y que actan en consecuencia. El
objetivo es mejorar continuamente la capacidad de la organizacin para
suministrar productos que cumplan los requisitos. (Pero nadie lo toma en
serio (eso es muy generalizado)) El objetivo declarado en la Norma, es que
la organizacin busque sin descanso la satisfaccin del cliente a travs del
cumplimiento de los requisitos.
Requisitos generales.
Seguimiento y medicin.
Control de producto no conforme.
Anlisis de los datos para mejorar el desempeo.

CAMPO DE APLICACIN

14

Todos los requisitos de esta Norma Internacional son genricos y se pretende que
sean aplicables a todas las organizaciones sin importar su tipo, tamao y producto
suministrado. Cuando uno o varios requisitos de esta Norma Internacional no se
puedan aplicar debido a la naturaleza de la organizacin y de su producto, pueden
considerarse para su exclusin.
Cuando se realicen exclusiones, no se podr alegar conformidad con esta Norma
Internacional a menos que dichas exclusiones queden restringidas a los requisitos
expresados en el Captulo 7 y que tales exclusiones no afecten a la capacidad o
responsabilidad de la organizacin para proporcionar productos que cumplan con
los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables.
ESTRUCTURA DE DOCUMENTACIN

15

EMPRESAS CERTIFICADAS
Casa proveedora Phillips S.A
Central ce servicio S.A
Compaa de galletas pozuelo DCR S.A
NORMA ISO 9004: 2009
La norma ISO 9004 nos permite vislumbrar un panorama ms amplio orientado
hacia la sustentabilidad o xito sostenido, la cual le proporciona a las
organizaciones un modelo de xito sostenido en el complejo, exigente y siempre
cambiante entorno mundial.
La ISO 9004 se origina con el levantamiento de los mercados globales y la
necesidad de alcanzar las expectativas a la calidad de los bienes y servicios, la
norma ISO 9004, la cual est basada en ocho principios de gestin de la calidad,
es proporcionar directrices para la aplicacin y uso de un sistema de gestin de la
calidad para mejorar el desempeo total de la organizacin, el implementar la
norma ISO 9004: 2000 pretende alcanzar no solo la satisfaccin de los clientes de
la organizacin, sino tambin

de todas las partes interesadas, incluyendo al

personal, a los propietarios, accionistas e inversionistas, proveedores y socios y la

sociedad en su conjunto.
La norma ISO 9004 recomienda mejorar el desempeo de las organizaciones para
alcanzar la satisfaccin de las partes interesadas y dice que para que una
organizacin sea eficaz y eficiente tiene que identificas y gestionar diversas
actividades relacionadas entre s.
HISTORIA
En 1987, la Organizacin Internacional de Normalizacin (ISO) public una serie
de normas sobre sistemas de gestin de calidad. Estas normas formaron la familia
ISO 9000 de las normas. El desarrollo de estas normas se inici en la dcada de
1950 con colaboracin entre los departamentos de defensa de los Estados Unidos
y el Reino Unido para reducir las evaluaciones subjetivas realizadas por los
16

productores y compradores de bienes y servicios. Con los aos, las normas ISO,
tambin han sido adoptadas por las empresas6.
La norma ISO 9004, tiene tres versiones.
La de 1987 titulada gestio y elementos de un sistema de calidad
La de 2000 titulada directrices para la mejora del desempeo
La de 2009, titulada gestin para el xito sostenido de una organizacin.
La norma ISO 9004 parte originalmente como toda las de la familia ISO 9000, de
un documento britnico, las dos primeras versiones pretenden ser un apoyo de la
ISO 9001, tratando de definir una especie de Gestin de la configuracin de cmo
tiene que ser un sistema para implantar esa norma.
Por un lado, la norma est repleta de ideales y objetivos, pero sin ninguna
indicacin de cmo conseguirlos o, como mucho, de indicaciones vagas e
incompletas. Se podra alegar que CMMI es tambin una norma de aspiraciones,
pero donde ISO 9004 se limita a expresar que "debera haber tal cosa", CMMI
contiene una enumeracin detallada de objetivos y prcticas para conseguirlos 7.
La norma ISO 9004 ofrece una perspectiva ms amplia de gestin de la calidad en
particular para la mejora del rendimiento, adems de esto ser til a las
organizaciones cuya alta direccin desee ir mas alla de la norma ISO 9001, en la
bsqueda de la mejora continua medida a travs de la satisfaccin de los clientes
y oras partes interesadas.
OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN
Esta Norma Internacional proporciona orientacin a las organizaciones para
ayudar a lograr el xito sostenido mediante un enfoque de gestin de la calidad.
Es aplicable a cualquier organizacin, independientemente de su tamao, tipo o

Consultado el da 23/05/14 http://www.ehowenespanol.com/iso-9004-sobre_83189/

Consultado el da 23/05/14 http://www.todoexpertos.com/categorias/negocios/gestion-decalidad/respuestas/gkqscjq4o41ie/historia-del-iso-9004
7

17

actividad. Esta Norma Internacional no est prevista para su uso con fines de
certificacin, reglamentarios o contractuales.
VENTAJAS DE DISPONER UN SISTEMA ISO 9004
El objetivo de conseguir ventajas competitivas a travs de sobrepasar de una
forma eficiente y efectiva los requisitos del cliente Gua (no hay requisitos que se
deban cumplir)
Eficiencia
Las mejores prcticas
Productos que cumplan y excedan las expectativas de los clientes
Grado de excelencia
Capacidad para conseguir un funcionamiento excelente y encantar al
cliente.
DESVENTAJAS
La principal desventaja que posee la ISO 9004:2009 es que una norma no puede
garantizar el xito de una organizacin. Una norma puede hacer recomendaciones
que, en la experiencia, proporcionan una cierta ventaja o hacen ms probable el
xito, pero en ningn grado garantizar el xito, y mucho menos "sostenido".
NORMA ISO 14001
La norma ISO 14001 es una familia de normas internacionales de carcter
voluntario que se orienta hacia la gestin adecuada del ambiente en el marco de la
mejora continua8; esta norma expresa como se establece un Sistema de Gestin
Ambiental (SGA) efectivo.
Esta fue diseada para conseguir un equilibrio entre el mantenimiento de la
rentabilidad y la reduccin de los impactos ambientales con el apoyo de la
organizaciones es posible. La norma esta norma puede estar orientada a cualquier
organizacin de cualquier tipo o tamao.
8

Investigado el da 23/05/ 14 http://www.slideshare.net/preppie83/iso-14001-y-ohsas-18001

18

HISTORIA
En los 90 en consideracin a la problemtica ambiental, muchos pases
comienzan a implementar sus propias normas ambientales9, de esta forma se
hizo necesario tener un indicador mundial que evaluara los esfuerzos de una
organizacin por alcanzar una proteccin ambiental confiable y adecuada. De
esta forma la organizacin internacional para la estandarizacin (ISO) fue invitada
a participar a la cumbre de la tierra, es all donde la ISO se compromete a crear
normas ambientales despus en octubre de 1996 la ISO publico unas normas y la
llamo ISO 1400010. Estas normas no fijan metas ambientales para la prevencin y
contaminacin, ni tampoco se involucra en el desempeo ambiental, si no que
establecen mtodos y sistemas enfocados en los procesos de produccin al
interior de una empresa, y de los efectos que deriven de estas empresas u
organizacin que de alguna manera incidan en el medio ambiente.
Esta norma tiene una cobertura muchos ms amplios e influencia en el mundo
moderno ya que marca la relacin de la entidad con el medio ambiente, con la
comunidad y el mundo entero.
ANTECEDENTES
ISO (la Organizacin Internacional de Normalizacin) es una federacin mundial
de organismos nacionales de normalizacin (organismos miembros de ISO). El
trabajo de preparacin de las normas internacionales normalmente se realiza a
travs de los comits tcnicos de ISO. Cada organismo miembro interesado en
una materia para la cual se haya establecido un comit tcnico, tiene el derecho
de estar representado en dicho comit.
Las organizaciones internacionales, pblicas y privadas, en coordinacin con ISO,
tambin participan en el trabajo. ISO colabora estrechamente con la Comisin
Electrotcnica Internacional (CEI) en todas las materias de normalizacin

Investigado el da 23/ 05/ 14 http://es.scribd.com/doc/18395956/Origen-de-La-Norma-ISO-14001

Investigado el da 23/05/14 http://es.wikipedia.org/wiki/ISO_14000

10

19

electrotcnica. Las Normas Internacionales se redactan de acuerdo con las reglas

establecidas en la Parte 2 de las Directivas ISO/CEI.
La Norma ISO 14001 ha sido preparada por el Comit Tcnico ISO/TC 207,
Gestin ambiental, Subcomit SC1, Sistemas de gestin ambiental.
Esta segunda edicin anula y sustituye la primera edicin (ISO 14001:1996), que
ha sido actualizada tcnicamente.
COMO OBTENER LA ISO 14001
Para obtener la ISO 14001 se deben realizar los requisitos ante las agencias
certificadoras gubernamentales o privadas, bajo su responsabilidad, los servicios
de certificacin para el programa son provedos por agencias certificadoras
acreditadas en otros pases.
Esta Norma Internacional especifica los requisitos para un sistema de gestin
ambiental, destinados a permitir que una organizacin desarrolle e implemente
una poltica y unos objetivos que tengan en cuenta los requisitos legales y otros
requisitos que la organizacin suscriba, y la informacin relativa a los aspectos
ambientales significativos. Se aplica a aquellos aspectos ambientales que la
organizacin identifica que puede controlar y aquel sobre los que la organizacin
puede tener influencia. No establece por s misma criterios de desempeo
ambiental especficos.
Esta Norma Internacional se aplica a cualquier organizacin que desee:
establecer, implementar, mantener y mejorar un sistema de gestin
ambiental;
asegurarse de su conformidad con su poltica ambiental establecida;)
demostrar la conformidad con esta Norma Internacional por:
1) la realizacin de una autoevaluacin y auto declaracin.
2) la bsqueda de confirmacin de dicha conformidad por las partes interesadas
en la organizacin, tales como clientes.
20

3) la bsqueda de confirmacin de su auto declaracin por una parte externa a la

organizacin.
4) la bsqueda de la certificacin/registro de su sistema de gestin ambiental por
una parte externa a la organizacin.
Todos los requisitos de esta Norma Internacional tienen como fin su incorporacin
a cualquier sistema de gestin ambiental. Su grado de aplicacin depende de
factores tales como la poltica ambiental de la organizacin, la naturaleza de sus
actividades, productos y servicios y la localizacin donde y las condiciones en las
cuales opera.
VENTAJAS DE LA ISO 14001
Da valor agregado ante los clientes
Mejora en el cumplimiento de los requisitos ambientales legales
Reduce los riesgos ambientales y permite prepararse adecuadamente para
evitarlos
Acceso a obtener incentivos econmicos.
Mejor en la comunicacin interna y puede encontrar un equipo ms
motivado a travs de las sugerencias de mejora ambiental
La implantacin de la ISO 14001 demuestra que las organizaciones
cumplen con una serie de requisitos legales. Esto puede mitigar los riesgos
de juicios
La ISO 14001 se alinea con otras normas de sistemas de gestin como la
ISO 9001 o las OHSAS 18001 de seguridad y salud laboral, que
proporciona una ms efectiva y eficiente de gestin de sistemas en general.
EMPRESAS CERTIFICADAS POR LA ISO 14001
ETERNIT COLOMBIANA S.A.

ISO

INDUSTRIA COLOMBIANA DE LLANTAS - ICOLLANTAS S.A.

PETROQUMICA COLOMBIANA S.A. - PETCO
POLIPROPILENO DEL CARIBE S.A.- PROPLCO
21

 SIEMENS S.A.
ELECTROPORCELANA GAMMA S.A.
CARLOS SARMIENTO L & CIA - INGENIO SAN CARLOS
ONSITE COLOMBIA INC
POL TICA AMBIENTALTICA AMBIENTAL
La alta direccin debe definir la poltica ambiental de la Entidad y asegurarse de
que dentro del alcance definido en su S.G.A. esta:
a. Ser apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus
actividades, productos y servicios.
b. Incluye un compromiso de mejora continua y prevencin de la
contaminacin.
c. Incluye un compromiso de cumplimiento con los requisitos legales
aplicables y con otros que la Entidad suscriba relacionados con sus
aspectos ambientales.
d. Proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los
objetivos y las metas ambientales.
e. Se documenta, implemente y mantiene.
f. Se comunica a todas las personas que trabajan para la organizacin o
en nombre de ella.
g. Est a disposicin del pblico
OHSAS 18001:2007
La BS OHSAS 18001, la Norma de Evaluacin de la Seguridad y Salud
Ocupacional, es buena para el bienestar de su empresa y le proporciona un marco
de trabajo para gestionar las responsabilidades sobre Seguridad y Salud. Adems
de velar por su activo ms valioso (sus empleados), esta norma les asegura a sus
posibles clientes que sigue procedimientos efectivos para la gestin de los riesgos
dentro de un completo respeto de la legislacin en vigor. Las normas OHSAS son
una serie de estndares voluntarios internacionales relacionados con la gestin de
seguridad y salud ocupacional, toman como base para su elaboracin las normas
22

8800 de la British Standard y participaron en su desarrollo las principales

organizaciones certificadas del mundo, abarcando ms de 15 pases de Europa,
Asia y Amrica.
La BS OHSAS 18001 se est erigiendo cada vez ms en un requisito
previo para las empresas que desean presentarse a licitaciones en ciertos
sectores.
La BH OHSAS 18001 conllevar ms ventajas para su empresa
Adquirir esta norma lder internacional ampliar sus oportunidades de
negocio
Demostrar una gestin competente de su empresa, guiada por los
principios

de

la

diligencia

debida,

la

correcta

administracin,

la

minimizacin de los riesgos y el compromiso con la seguridad y la salud en

el lugar de trabajo
La BS OHSAS 18001 mejorar tanto el rendimiento como el nimo de sus
empleados, promoviendo unos entornos laborales ms seguros y
aumentando el cumplimiento de sus procedimientos y su poltica de salud y
seguridad
Mejorar la eficiencia en la asignacin de presupuesto para costes como la
formacin, garantizando que el dinero se gasta en objetivos relacionados
con las necesidades reales de la empresa
ANTECEDENTES DE LA NORMA:
Se conocen muchos sistemas de gestin que se utilizaron tradicionalmente, como
por ejemplo el control total de Frank E. Brird que se fundamentada en buscar las
causas bsicas de todo tipo de perdida, en 1969 y a travs de Internacional Los
Control Institute de Georgia, desarrollo los veinte elementos que componen su
programa desde liderazgo hasta la seguridad fuera del trabajo, pasa por
inspecciones del trabajo, el anlisis de accidentes o el control de las
adquisiciones. Las auditorias de ISRS (Internacional safety rating Systems ) o
Sistema de clasificacin internacional, mediante un mximo de 615 preguntas, en
funcin con el programa (estndar o avanzado) y el nivel implantado de uno a
23

cinco, que exigen a la empresa un nivel de puntuacin por cada elemento, para el
promedio de todos los elementos y para las condiciones fsicas de la empresa en
particular.
Con la integracin de la gestin de la seguridad con la gestin de la calidad o del
medioambiente, y en particular la implantacin de normas UNE 81900: 1996 ex
desarrollada por AENOR para facilitar dicha integracin. La norma UNE, con sus
nueve puntos, presenta la ventaja de ser general por el estado Espaol y por lo
tanto facilita el cumplimiento de la norma Espaola: se puede aplicar a las
pequeas y medianas empresas.
PNE 81906: Ex aunque tambin es para integracin de los distintos sistemas.

A partir de las publicacin de la normas ISO 9001 en 1987, y especialmente de la

ISO 14001 en 1996, y ante la globalizacin de la economa, incentivada por el
desarrollo de los mercados internacionales, los acuerdo de libre comercio y las
nuevas tecnologa de la informacin, as como la publicaciones de la Directiva
Marco en 1989 y sus transposiciones posteriores a los respectivos Estados de la
UE, la idea de un modelo estndar de gestin de la prevencin de riesgos
laborales de tipo global comenz a debatirse, y se empez a hablar de la conocida
24

como ISO 18000. A partir de unos estudios realizados en Inglaterra por EEF
(Engineerig Employer is Federation) entre sesenta y nueve empresas, que fue
publicado en 1995, la pregunta de la necesidad de una norma BS para la
seguridad e higiene en el trabajo las que respondieron que no eran precisas, lo
que EEF no recomend al BSI el desarrollo de la misma de una manera formal y
por lo tanto mucho menos la edicin de una norma ISO 18000. La British
Standards intutute, basndose en la normas BS 5750 sobre calidad y BS 7750
sobre medioambiente, sea la ISO 9001 e ISO 14001, publico en mayo de 1996 la
gua 8800, no planteaba efectos de certificacin. Poco despus, en junio del
mismo ao, AENOR publico la norma UNE 81900:1996 continuando con su
carcter experimental, al menos hasta julio del ao 2002.
En septiembre de ese mismo ao, en taller de trabajo realizado en Ginebra y
convocado por la international Organization for standardization (ISO), en el que
participaron gobierno, sindicatos, aseguradores y trabajadores y ms de 300
delegados de 45 pases, se concluy que la ISO no era adecuada para desarrollo
de una norma 18000 de gestin de la seguridad y salud ocupacional.
En octubre de 1999 a imagen de la BS 8800 y sus anexos y que guardan similitud
con la ISO 9000:2000 adems de ser compatibles con la ISO 9001:1994 y la ISO
14001:1996, con el objetivo de ejercer presin a ISO para que publique ISO 18000
sobre gestin de la seguridad y la salud.
Teniendo en cuentas estas normas se unifico y se cre la Ohsas y ISO 18000 en
esto participaron la BRITISH SATDARDS INTITUTION, AEROR, Bureau Veritas,
Liyds o SGS, ha desarrollado la norma OHSAS 18001, con el fin de Unificar
criterios y con la intencin de que se convierta en el germen de la futura ISO
18000.
ALCANCES DE LA NORMA OHSAS 18001
La OHSAS- Especificacin de Series de Evaluacin de Higiene y Seguridad en el
trabajo da requisitos para un sistema de gestin de Higiene y Seguridad en el
trabajo (OH&S) para permitir a una organizacin controlar sus riesgos OH&S y
25

mejorar sus actuaciones. No indica criterios de actuacin ni da detalles especficos

para el diseo de un sistema de gestin.

La OHSAS- Especificacin es aplicable a cualquier organizacin que lo desee:

a)

establecer un sistema de gestin OH&S para eliminar o minimizar riesgos

para los empleados y otras partes interesadas las cuales pueden estar
expuestas a riesgos OH&S asociados con sus actividades.

b)

aplicar, mantener y continuamente mejorar un sistema de gestin OH&S.

c)

asegurarse de su conformidad con su poltica OH&S indicada.

d)

Demostrar tal conformidad a otros.

e)

Buscar certificacin/registro de su sistema de gestin OH&S mediante una

organizacin externa.

f)

Hacer un auto determinacin y declaracin de conformidad con la OHSASEspecificacin.

Si intenta incorporar todos los requisitos de esta OHSAS- Especificacin en

cualquier sistema de gestin. La extensin de su aplicacin depender de tales
factores como la poltica OH&S de la organizacin, la naturaleza de sus
actividades y los riesgos y complejidades de sus operaciones.
La OHSAS-Especificacin tiene la intencin de dirigirse a la Higiene y Seguridad
en el trabajo ms que a la seguridad de productos y servicios.
REQUISITOS DE LA NORMA OHSAS 18001

26

 Cumplimiento de la legislacin de seguridad y salud ocupacional y de

la reglamentacin aplicable al sector.
Control de los riesgos operacionales que afecten la seguridad y
salud de los trabajadores

BENEFICIOS DE LAS OHSAS 18001:

Asegura a los clientes el compromiso con un sistema de gestin de
seguridad y salud ocupacional eficiente y demostrable.
Ayuda a mantener buenas relaciones con los trabajadores (Clima Laboral).
Obtener seguros a un costo razonable (economas).
Fortalecer la imagen corporativa de la organizacin y fortalece su
competitividad en el mercado.
Mejora el control de costos de los accidentes.
Reducir las posibilidades de juicios por responsabilidad civil
Facilitar la obtencin de licencias y autorizaciones
Estimula el desarrollo y camparte funciones de prevencin de accidentes y
enfermedades ocupacionales.
Mejora las relaciones entre la industria y las entidades gubernamentales.
ESTRUCTURA OHSAS 18001:
La estructura de implementacin de la Norma OHSAS 18.001, se basa en el Ciclo
de Shewhart, tambin conocido como PDCA, que es la gua del mejoramiento
continuo de los procesos. Este ciclo posee 4 elementos a saber:
Planificar (Plan), Hacer (Do), Verificar (Check), Actuar (Action).

27

Fuente: Sistema de gestin empresarial y ambiental

LA FAMILIA DE NORMAS OHSAS 18000
Las normas OHSAS 18000, de carcter internacional, tienen como razn de ser
proporcionar a las empresas todos aquellos elementos necesarios para que el
SGSSO sea vlido y, sobre todo, efectivo en su afn por alcanzar los objetivos
previstos.
El antecedente de esta familia se centra en las normas BS 8800:1996, las cuales
son emitidas por el BSI, y est conformada por las siguientes OHSAS:
18001:1999 son especificaciones para sistemas de gestin de salud y
seguridad ocupacional, se utilizan como gua y para certificacin.
18002:2000 son guas para mejorar la implementacin de las normas
OHSAS 18000 naci en su momento para dar respuesta a las diferentes iniciativas
que estaban surgiendo en el mercado y que requeran un documento de
reconocido prestigio mundial que les permitiera a las organizaciones disear,
evaluar y certificar sus sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo
(Snchez Toledo, 2007).
28

En el ao 2007 se public la vigente OHSAS 18001:2007, que tal y como se ver

posteriormente, incorpora importantes modificaciones respecto su antecesora,
entre ellas, la creciente aceptacin de OHSAS 18001 por parte de los organismos
de normalizacin de muchos pases, que hacen que ahora se denomine a si
misma como Norma y no como especificacin. Sistemas de Gestin de calidad Seguridad y Salud Ocupacional Centro de Comercio y Servicios Regional Atlntico
Asimismo, a finales del ao 2008 se public la OHSAS 18002:2008, que establece
un formato ms lgico y flexible para acercarse ms a la realidad de las
organizaciones, facilitando as una mejor comprensin y aplicacin de OHSAS
18001:2007. Por lo que respecta a OHSAS 18003, se trata de un documento cuyo
objetivo es facilitar el desarrollo de esquemas de acreditacin de auditores y
certificadores. Esta norma no est desarrollada, aunque s identificada su
necesidad.
EMPRESAS CERTIFICADAS
Holcim de Colombia SA: empresa cementera del pas.
MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO (MECI 1000:2005):

Este Modelo se ha formulado con el propsito de que las entidades del Estado
obligadas puedan mejorar su desempeo institucional mediante el fortalecimiento
del control y de los procesos de evaluacin que deben llevar a cabo las Oficinas
de Control Interno, Unidades de Auditora Interna o quien haga sus veces. Para
ello, las entidades debern realizar una evaluacin sobre la existencia, nivel de
desarrollo o de efectividad de cada uno de los elementos de control definidos, a fin
de establecer el diseo, desarrollo o grado de ajuste necesarios para su
implantacin y mejora.
La orientacin de este Modelo promueve la adopcin de un enfoque de operacin
basado en procesos, el cual consiste en identificar y gestionar, de manera eficaz,
numerosas actividades relacionadas entre s. Una ventaja de este enfoque es el
control continuo que proporciona sobre los vnculos entre los procesos individuales
que hacen parte de un Sistema conformado por procesos, as como sobre su
29

combinacin e interaccin. El MECI 1000:2005 plantea una estructura compuesta

por tres subsistemas, nueve componentes y veintinueve elementos.

El Modelo Estndar de Control Interno que se establece para las entidades del
Estado proporciona una estructura para el control a la estrategia, la gestin y la
evaluacin en las entidades del Estado, cuyo propsito es orientarlas hacia el
cumplimiento de sus objetivos institucionales y la contribucin de estos a los fines
esenciales del Estado.
El Modelo Estndar de Control Interno, ha establecido tres principios que
garantizan su efectividad, de acuerdo con la naturaleza de las funciones y
competencias asignadas, que se enmarcan, integran y complementan dentro de
los principios constitucionales y legales estos principios son:
Autocontrol
Autorregulacin
Autogestin
Autocontrol: es la capacidad que ostenta cada servidor pblico para controlar su
trabajo, detectar desviaciones y efectuar

correctivos para el adecuado

cumplimiento de los resultados que esperan en el ejercicio de su funcin, de tal

manera que la ejecucin de los procesos, actividades y/tareas bajo su
responsabilidad, se desarrollen con fundamento en los principios establecidos en
la Constitucin Poltica.
Autorregulacin: es la capacidad institucional para aplicar de manera participativa
al interior de las entidades, los mtodos y procedimientos establecidos en la
normatividad, que permitan el desarrollo e implementacin del Sistema de Control
Interno bajo un entorno de integridad, eficiencia y transparencia en l actuacin
pblica.
Autogestin: es la capacidad institucional de toda entidad pblica para interpretar,
coordinar, aplicar y evaluar de manera efectiva, eficiente y eficaz la funcin
administrativa que le ha sido asignada por la Constitucin, la Ley y sus
reglamentos.

30

Estos tres principios permiten generar una cultura organizacional que posibilite
una eficiente y eficaz gestin, tanto en la parte estratgica como en el desarrollo
de los procesos que esta lleva en su interior.
El MECI se basa en el ciclo PHVA, la cual es una herramienta conocida como el
clico de Deming, se enfoca en el mundo empresarial como una estrategia
gerencial, de ah que sus iniciales corresponden de manera secuencial a Planear,
hacer, Verificar y Actuar, que en su conjunto dan origen al ciclo PHVA.
Los sistemas de gestin y control, para su desarrollo, deben seguir una secuencia
en la prctica.
En cuanto a los componentes del MECI se tienen los siguientes:
Planear
Componente ambiente de control.
Este componente se caracteriza por que su implementacin es absoluta
responsabilidad del nivel directivo de la organizacin y por que persigue la
autorregulacin del comportamiento tico de los servidores pblicos.
Para que esto sea posible, se requiere que la entidad en su conjunto disponga de
una actitud distinta que le permita mantener e incluso incrementar de manera
permanente sus niveles de efectividad en la gestin.
En el sistema de gestin de la calidad, el ambiente de control se encuentra
relacionado con los principios de calidad, estos se traducen en comportamientos
que en el actuar de los funcionarias, debe reflejar la organizacin. Logrando que
estos principios definan estndares de conducta orientados al cumplimiento de los
objetivos de la entidad.
Acuerdos, Compromisos o Protocolos ticos.
Elemento de Control, que define el estndar de conducta de la Entidad Pblica.
Establece las declaraciones explcitas que en relacin con las conductas de los
Servidores Pblicos, son acordados en forma participativa para la consecucin de
los propsitos de la Entidad, manteniendo la coherencia de la gestin con los
principios consagrados en la Constitucin, la Ley y la finalidad social del Estado.
31

 Desarrollo del Talento Humano

Elemento de Control, que define el compromiso de la Entidad Pblica con el
desarrollo de las competencias, habilidades, aptitudes e idoneidad del Servidor
Pblico. Determina las polticas y prcticas de gestin humana a aplicar por la
Entidad, las cuales deben incorporar los principios de justicia, equidad y
transparencia al realizar los procesos de seleccin, induccin, formacin,
capacitacin y evaluacin del desempeo de los
Servidores Pblicos del Estado.
Estilo de Direccin
Elemento de Control, que define la filosofa y el modo de administrar del
Gobernante o Gerente Pblico, estilo que se debe distinguir por su competencia,
integridad, transparencia y responsabilidad pblica. Constituye la forma adoptada
por el nivel directivo para guiar u orientar las acciones de la Entidad hacia el
cumplimiento de su Misin, en el contexto de los fines sociales del Estado.
Componente direccionamiento estratgico.
Con el desarrollo del componente de control, se considera que el recurso mas
importante de la entidad, tiene el perfil y la informacin adecuadas y existe un
liderazgo

que

jalona

la

organizacin

hacia

la

calidad,

el

componente

direccionamiento estratgico define la ruta que la entidad debe seguir para el logro
de sus objetivos misionales, es decir , se fijan las condiciones en que se
desarrollan sus procesos, bajo parmetros de eficiencia y eficacia requeridos por
la ciudadana, esto est enmarcado en la norma de calidad que exige a las
entidades el establecimiento, documentacin y mantenimiento de un sistema de
calidad.
Planes y programas

32

Este elemento busca materializar las estrategias establecidas por la entidad para
cumplir su direccionamiento estratgico, a travs del plan de accin institucional
que incorpore responsabilidad y recursos necesarios.
Estos planes de desarrollo y deben partir de la planeacin estratgica teniendo en
cuenta la misin, la visin y los objetivos de las entidades. Los planes y programas
deben considerar, adems, las necesidades de la poblacin como un insumo. As
mismo, es importante resaltar que la calidad debe ser transversal a toso el
proceso de planeacin.
Modelo de operacin por procesos.
Enfoque basado en procesos. La calidad y el control interno son, en gran medida,
temas de cultura institucional cuyo propsito principal est orientado a mejorar la
gestin y la capacidad de proporcionar productos o servicios que respondan a las
necesidades y expectativas de los clientes ciudadanos.
Estructura organizacional
Cargos, funciones, relaciones y niveles de autoridad y responsabilidad. La
estructura organizacional parte del modelo de operacin por procesos de la
organizacin y se define de manera articulado por la estructura u organizacin
interna de la entidad, la planta de personal y el manual especifico de funciones y
competencias laborales.
Componente administracin del riesgo.
La administracin del riesgo, es una funcin que debe partir del mas alto nivel de
la entidad y busca auto controlar tanto aquellos eventos que puedan afectar de
manera negativa los resultados de los procesos, al impedir el logro de los objetivos
de la entidad, como aquellos sucesos positivos que puedan generar una
oportunidad de mejora para la organizacin, a la que se le debe dar el tratamiento
oportuno y adecuado.

33

El MECI dedica un componente con cinco elementos que secuencialmente

desarrollan una estrategia que permite el control de riesgos y la generacin de la
poltica de manejo de riesgo.
Contexto estratgico.

En este elemento, se asigna a la alta direccin, la responsabilidad de fijar

lineamientos que brinden a la entidad de eventos presentes o futuros que puedan
obstaculizar el logro de los objetivos institucionales.
Identificacin de riesgos.

El componente direccionamiento estratgico muestra el modelo de operaciones

por procesos de cada entidad, la identificacin de los riesgos se hace mediante un
interrogatorio sobre eventos generados en el entorno y al interior de la
organizacin, que puedan afectar el logro del objetivo de los procesos.
Anlisis de riesgo.
Una vez identificados los riesgos, es procedente establecer probabilidad de
ocurrencia e impacto, al calificarlos y evaluarlos para determinar la capacidad de
la entidad en su aceptacin y manejo.
Valoracin del riesgo.
Mediante este elemento el MECI busca que la entidad propicie el tratamiento de
los riegos de acuerdo con el impacto de estos puedan tener en el cumplimiento de
objetivos de acuerdo como el impacto que estos puedan tener en el cumplimiento
de objetivos y emprenda acciones de respuesta a travs de polticas y aplicacin
de acciones que permitan evitarlos, dispersarlos o transferirlo, permitiendo las
recisiones peridicas al sistema de gestin de la calidad y desarrollar las acciones
preventivas a que haya lugar.

34

 Polticas de administracin del riesgo.

Elemento que permite estructurar criterios orientados y direccionados respecto al
tratamiento de riesgos, estos criterios emanan del anlisis y valoracin del riesgo.
Hacer
Componente actividades de control.
Este componente indica que mediante el establecimiento de acciones y
mecanismos asociados a sus procesos que permitan prever riesgos y una
operacin orientada al cumplimiento de matas y objetivos, se garantizan a una
entidad la gestin exitosa.
Polticas de operaciones.
Elementos de control que establece quas de accin a fin de implementar las
estrategias de ejecucin de las entidades, para lo cual estas deben establecer
acciones y mecanismos asociados a sus procesos que permitan prever riesgos
que impidan el cumplimiento de resultados y metas.
Procedimientos.
Es un elemento de control conformado por el conjunto de especificaciones,
relaciones y ordenamiento de las tareas requeridas para cumplir las actividades de
un proceso, es decir, los mtodos o formas ms eficientes de operatividad las
actividades de los procesos.
El control es un elemento inherente a la operacin de los procesos de las
entidades, el cual debe ser aplicado en todos los niveles de la organizacin de
acuerdo con las responsabilidades signadas. Se puede definir el control como las
acciones o mecanismos definidos para prevenir o reducir o reducir el impacto de
los eventos que ponen en riesgo la ejecucin de los procesos requeridos para el
logro de los objetivos legitimados por la alta direccin en la planificacin del
sistema integral.

35

 Indicadores
Es necesario que existan unos medios adecuados para determinar como se
ejecutan o llevan a cabo los procesos de la entidad, estos medios son las
variables cuantitativas o cualitativas, sujetas a la medicin, que van a permitir
observar el comportamiento actual de las metas y objetivos previos, sus
tendencias de cambio y dan elementos de juicio para proyectar acciones de
mejora a fin de lograr eficiencia y eficacia de la gestin.
Manual de procedimientos (operaciones)
Se constituye en una normativa de autorregulacin interna que contiene y regula la
forma de llevar a cabo las operaciones de la entidad y se convierte en una gua de
uso individual y colectivo que permite el conocimiento de la forma como se
ejecutan las diferentes funciones administrativas, todo bajo estndares de
operacin aplicables por todos los funcionarios.
Puede decirse que el manual de procedimientos es la bitcora que va a permitir a
la entidad el logro de sus objetivos y que los usuarios conozcan su
funcionamiento, en este manual se condensan todos los lineamientos, polticas,
normas o disposiciones internas y externas.
Componente informacin
La informacin es un elemento que afecta de manera significativa la gestin de
una organizacin y cuya aplicacin, indistintivamente del sistema particular del que
se hable, guarda un propsito estratgico al ser factor que hace posible que las
personas puedan asociarse para lograr unos objetivos comunes, en tanto
involucra a todos los niveles y procesos de la organizacin.
La informacin puede ser considerada la base de la comunicacin. En tal sentido,
en le MECI se establecen dos tipos.
Informacin primaria
Son aquellos datos que se obtienen de fuentes externas, provenientes de las
instancias con las cuales la organizacin est en permanente contacto, las fuentes
36

pueden encontrarse en el entorno inmediato como son la comunidad, los

proveedores, las entidades reguladoras, entre otras, y el entorno lejano, que se
constituye por variables que no estn en relacin directa constante con la entidad,
pero afectan el desempeo (aspecto poltico, econmico y social, avances
tecnolgicos).
Para que la informacin primaria cumpla su propsito, la entidades pblicas deben
identificar la cobertura de sus servicios, sus grupos de inters, los principales
requerimientos que estos demandan y los productos y servicios que satisfagan sus
necesidades.
Informacin secundaria
Contrario a la primaria, son aquellos datos que se originan y procesan al interior
de la entidad, esta informacin constituye la base para establecer la comunicacin
a nivel interno y su proyeccin a los clientes externos y hacia la comunidad, lo cual
permite la rendicin de cuentas.
La informacin secundaria proviene de las polticas de operacin, de la ejecucin
de los procesos y sus actividades o de los sistemas de informacin que haya en la
entidad, entre otros. Para que esta sea til debe garantizarse su registro oportuno,
exacto y confiable para traducirla en reportes necesarios para su divulgacin tanto
al interior de la entidad, como a los grupos de inters, en procura de la realizacin
efectiva y eficiente de las operaciones y soportar la toma de decisiones.
Sistemas de Informacin
Elemento de Control, conformado por el conjunto
de recursos humanos y tecnolgicos utilizados para la generacin de informacin,
Orientada a soportar de manera ms eficiente la gestin de operaciones en la
Entidad Pblica.
Componente comunicacin publica
Este componente de control que apoya la construccin de visin compartida y el
perfeccionamiento de las relaciones humanas de la entidad pblica con sus
grupos de inters, tanto internos como externo, es decir, la interaccin entre las
37

personas y la realidad organizacional, con el propsito de cumplir sus objetivos

institucionales y sociales.
Por ser este componente el factor que hace posible que las personas puedan
asociarse para lograr objetivos comunes al involucrar todos los niveles y procesos
de la organizacin, debe considerarse desde una dimensin estratgica, pues a
travs de esta se promueve la rendicin de cuentas a la comunidad y se proyecta
la imagen de la entidad.
Comunicacin organizacional
Este elemento orienta la difusin de polticas y la informacin generada al interior
de la entidad para tener una clara identificacin de sus objetivos, estrategias,
planes y programas con los que va a cumplir sus objetivos institucionales.
La comunicacin organizacional como el proceso de producir y compartir
significados que permitan informar y actuar como agente eficaz de cambio
organizacional, de tal forma que facilite a la administracin, y por ende a las
entidades, adecuarse a las cambiantes exigencias del entorno a la evolucin
tecnolgica, econmica, y social, asi como cumplir con la consecucin de las
metas y objetivos misionales.
Evaluacin del Sistema de Control Interno
Elemento de Control, cuyo objetivo es verificar la existencia, nivel de desarrollo y
el grado de efectividad del Control Interno en el cumplimiento de los objetivos de la
Entidad Pblica.
Auditora Interna
Elemento de Control, que permite realizar un examen sistemtico, objetivo e
independiente de los procesos, actividades, operaciones y resultados de una
Entidad Pblica.
As mismo, permite emitir juicios basados en evidencias sobre los aspectos ms
importantes de la gestin, los resultados obtenidos y la satisfaccin de los
diferentes grupos de inters.
Actuar
38

 Componente planes de mejoramiento

Conjunto de Elementos de Control, que consolidan las acciones de mejoramiento
necesarias para corregir las desviaciones encontradas en el Sistema de Control
Interno y en la gestin de operaciones, que se generan como consecuencia de los
procesos de Autoevaluacin, de Evaluacin Independiente y en las observaciones
formales provenientes de los rganos de Control.
Plan de Mejoramiento Institucional.
Elemento de Control, que permite el mejoramiento continuo y cumplimiento de los
objetivos institucionales de orden corporativo de la entidad pblica. Integra las
acciones de mejoramiento que a nivel de sus macro procesos o componentes
corporativos debe operar la entidad pblica para fortalecer integralmente su
desempeo institucional, cumplir con su funcin, misin y objetivos en los trminos
establecidos en la Constitucin, la Ley, teniendo en cuenta los compromisos
adquiridos con los organismos de control fiscal, de control poltico y con los
diferentes grupos de inters.
Planes de Mejoramiento por Procesos.
Elemento de Control, que contiene los planes administrativos con las acciones
de mejoramiento que a nivel de los procesos y de las reas responsables
dentro de la Organizacin Pblica, deben adelantarse para fortalecer su
desempeo y funcionamiento, en procura de las metas y resultados que
garantizan el cumplimiento de los objetivos de la Entidad en su conjunto.
Planes de Mejoramiento Individual
Elemento de Control, que contiene las acciones de mejoramiento que debe
ejecutar cada uno de los Servidores Pblicos para mejorar su desempeo y el del
rea organizacional a la cual pertenece, en un marco de tiempo y espacio
definidos, para una mayor productividad de las actividades y/o tareas bajo su
responsabilidad.

Implementacin del modelo estndar de control interno.

39

La entidad pblica debe establecer, documentar y mantener el sistema de control

interno mejorado continuamente se eficacia, eficiencia u efectividad de acuerdo
con los requisitos de este modelos estndar. Para ello la entidad deber surtir las
siguientes etapas y actividades.
Planeacin al diseo e implementacin del sistema de control interno.
Establecer el compromiso de la alta direccin
Definir la organizacin del equipo de trabajo
Definir los diferentes niveles de implementacin o ajuste del sistema de
control actual en termines del modelo estndar de control interno.
Elaborar el plan de trabajo para el diseo e implementacin
Definir normas de funcionamiento
Definir actividades de desarrollo e implementacin
Asignar responsabilidades
Definir cronograma de actividades
Establecer los recursos que garanticen el desarrollo e implementacin
Llevar a cabo la capacitacin del grupo de trabajo
Realizar socializacin a directivos de la entidad
Diseo e implementacin del sistema de control interno
Para el diseo e implementacin del MECI se deber llevar a cabo una evaluacin
sobre la existencia o estado de desarrollo e implementacin de cada elemento de
control en la entidad pblica y definir la actividad y responsables del diseo, ajuste
o implementacin utilizando para ello la metodologa procedimientos e
instrumentos que para tal efecto defina el departamento administrativo de la
funcin pblica.

Evaluacin a la implementacin del MECI

La oficina de control interno, unidad de auditora interna o quien haga sus veces
en la entidad pblica, llevara a cabo una evaluacin permanente a los procesos de

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diseo, desarrollo e implementacin del modelo de control interno garantizando

con ello la efectividad del sistema de control interno de la entidad.

EMPRESAS CERTIFICADAS
Instituto de deporte y aprovechamiento del tiempo libre INDER ENVIGADO
Empresa de acueducto y alcantarillado de Villavicencio

NORMA TCNICA DE CALIDAD EN LA GESTIN PBLICA

NTCGP 1000:2009
Con el nacimiento del control interno en 1993, se busca que todas las actividades
operacionales y actuaciones de las entidades del sector pblico, as como la
administracin de la informacin y de los recursos, se realicen de acuerdo con las
metas u objetivos previstos.
Este esquema de gestin enfoca la administracin pblica en establecimiento de
objetivos y metas, as como en la formulacin de los planes, en la definicin de
procesos y procedimientos en los niveles de autoridad y responsabilidad, y en los
sistemas de informacin, entre otros.
Cinco aos despus, mediante la Ley 489 de 1998 nace el sistema de desarrollo
administrativo que busca fortalecer la capacidad administrativa y el desempeo
institucional y para complementar este ltimo aspecto, en diciembre de 2003 el
congreso de la Republica expidi la Ley 872 por la cual se crea el sistema de
Gestin de la Calidad para ser desarrollado en forma obligatoria en los organismos
y entidades, segn lo estableci en el artculo 2 de la citada Ley.

Esta norma es de aplicacin genrica y no es su propsito establecer uniformidad

en la estructura y documentacin del sistema de gestin de la calidad de las
entidades, puesto que reconoce que stas estn influenciadas por diferentes
marcos legales, objetivos, estructuras, tamaos, necesidades, procesos y
productos y/o servicios que suministran.

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Como base para la elaboracin de este documento se han empleado las normas
internacionales de la serie ISO 9000:2000 sobre gestin de la calidad. En esta
medida, la implementacin de la presente norma permite el cumplimiento de la
norma internacional ISO 9001:2000, puesto que ajusta la terminologa y los
requisitos de sta a la aplicacin especfica en las entidades. Sin embargo, la
presente norma integra requisitos y conceptos adicionales a los del estndar ISO.
En el Anexo A se presenta una correlacin entre los requisitos de esta norma y los
de la ISO 9001:2000.Sobre este particular, se hace nfasis especial en la
importancia de que el aumento de la satisfaccin de los clientes y la mejora en el
desempeo de las entidades debe ser la motivacin para la implementacin de un
sistema de gestin de calidad, y no simplemente la certificacin con norma
internacional, la cual debe verse como un reconocimiento pero nunca como un fin.
Esta evolucin en los sistemas de gestin y la propia dinmica que han venido
desarrollando pretende guie la Administracin pblica sea cada vez ms cercana
al ciudadano y cumpla los fines propuestos con eficiencia, eficacia y calidad.

Durante la ltima dcada se ha incrementado la necesidad de contar con sistemas

de gestin que aumenten la satisfaccin de los clientes, busquen una mayor
sostenibilidad en el tiempo y por ende mejoren su imagen, en los ltimos aos la
calidad se ha convertido en un tema de mucha importancia, tanto en las entidades
pblicas y privadas.
As es como mediante la Ley 872 de 2003, se crea la Norma Tcnica de Calidad
en la Gestin Pblica NTC GP 1000, que determina los requisitos que las
entidades pblicas deben cumplir para implementar a su interior el Sistema de
Gestin de la Calidad.
Esta Norma est dirigida a todas las entidades pblicas y se ha elaborado con el
propsito de que estas puedan mejorar su desempeo y su capacidad de
proporcionar productos y/o servicios que respondan a las necesidades y
expectativas de sus clientes.
Para la elaboracin de esta Norma se emplearon como base las Normas
Internacionales ISO 9000:2005 y la ISO 9001:2008, sobre gestin de la calidad.
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En esta medida, la implementacin de la presente norma permite el cumplimiento

de la norma internacional ISO 9001:2008; puesto que ajusta la terminologa y los
requisitos de esta a la aplicacin especfica en las entidades. Sin embargo, la
presente norma integra requisitos y conceptos adicionales a los del estndar ISO.

La NTCGP 1000, plantea 242 requisitos normativos, divididos en ocho captulos,

tres generales y cinco especficos,
La NTCGP 1000 ha definido como principios los siguientes:

Enfoque hacia el cliente.

Liderazgo.

Participacin activa de los servicios y/o de los participantes que ejercen

Funciones publicas

Enfoque basado en los procesos.

Enfoque del sistema para la gestin.

Mejora continua.

Enfoque basado en hechos para la toma de decisiones.

Relaciones mutuamente beneficiosas con los proveedores de bienes

Coordinacin, cooperacin y articulacin.

Transparencia.

Enfoque hacia el cliente: la razn de ser de las entidades es prestar un servicio

dirigido a satisfacer a sus clientes; por lo tanto, es fundamental que las entidades
comprendan cuales son las necesidades actuales y futuras de los clientes, que
cumpla con sus requerimientos y que se esfuercen por exceder sus expectativas.
Liderazgo: desarrollar una conciencia hacia la calidad implica que la alta direccin
de cada entidad es capaz de lograr la unidad de propsito dentro de esta, al
generar y mantener un ambiente interno favorable, en el cual los servidores
pblicos o los particulares que ejerzan funciones pblicas puedan llegar a
involucrarse totalmente en el logro de los objetivos de la entidad.
Participacin activa de los servicios y/o de los participantes que ejercen funciones
pblicas: es el compromiso de los servidores pblicos y/o de los particulares que

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ejercen funciones pblicas, en todos los niveles, que permite el logro de los
objetivos de la entidad.
Enfoque basado en los procesos: en las entidades existe una red de procesos
que, al trabajar articuladamente, permite generar valor. Unresultado deseado se
alcanza ms eficientemente cuando las actividades y los recursos relacionados se
gestionan como un proceso.
Enfoque del sistema para la gestin: el hecho de identificar, entender, mantener,
mejorar y en general, gestionar los procesos y sus interrelaciones como un
sistema, contribuye a la eficacia, eficiencia y efectividad de las entidades en el
logro de sus objetivos.
Mejora continua: siempre es posible implementar maneras ms prcticas y
mejores para entregar los productos o prestar servicios en las entidades. Es
fundamental que la mejora continua del desempeo global de las entidades, sea
un objetivo permanente para aumentar su eficiencia, eficacia y efectividad.
Enfoque basado en hechos para la toma de decisiones: en todos los niveles de la
entidad las decisiones eficaces, se basan en al anlisis de las datos y la
informacin, y no simplemente en la intuicin.
Relaciones mutuamente beneficiosas con los proveedores de bienes o servicios:
las entidades y sus proveedores son interdependientes; una relacion beneficiosa,
basada en el equilibrio contractual aumenta la capacidad de ambos para crear
valor.
Coordinacin, cooperacin y articulacin: l trabajo en equipo, en y entre entidades
es importante para el desarrollo de las relaciones que beneficien a sus clientes y
que permitan emplear de una manera racional los recursos disponibles.
Transparencia: la gestin de los procesos se fundamenta en las actuaciones y las
decisiones clara; por lo tanto, es importante que las entidades garanticen el
acceso a la informacin pertinente de sus procesos, lo cual facilita el control social.
EMPRESAS CERTIFICADAS
Ecopetrol: obtuvo la certificacin en el ao 2008

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