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Introduccin
Aparentemente, la reforma de la justicia penal culminar el ao 2010 con la completa
puesta en vigencia del Cdigo procesal penal de 2004 en todo el Per. Esta puede ser la
mejor noticia para quienes an esperan la humanizacin y eficacia del proceso penal. No es
anhelo slo de litigantes, sino, principalmente, de aquel joven que cometi un error, el
nico de su vida, y de aquel otro anciano que no habiendo cometido delito alguno ya se
olvid por qu alguna vez en sus aos mozos lo encerraron en el penal; ambos, muestras
de casos no aislados, vienen soportando aos de incertidumbre sin llegar a obtener la
sentencia que defina su situacin. Son personas como ellos, los que no pueden costearse
una defensa propia y agradecen la amabilidad del seor abogado de oficio, quienes sufren
las aberraciones del Sistema, que en aras de una pronta justicia no duda en condenar
diariamente a ciudadanos sin las garantas de ser escuchado por un juez imparcial.
Esta realidad tiene que cambiarse. A ello apunta la reforma. Empero, el cambio slo por el
cambio slo es garanta del fracaso. Ahora que tenemos la experiencia de Huaura y La
Libertad y que empezamos a experimentar los remedios propuestos para los problemas
hallados por los operadores de aquellas zonas en Tacna, Moquegua y Arequipa, es
momento de reflexionar y debatir seriamente cada institucin procesal a fin de
perfeccionarlas. El desdn y la pasividad de los operadores con la reforma hasta que rija en
todo el Per podran hacer colapsar el nuevo sistema. Aun cuando no lo hagan,
dificultaran tremendamente su aplicacin.
1 Asistente de Ctedra del curso de Derecho Procesal Penal II en la Universidad Nacional Mayor de San
Marcos. Coordinador General del Crculo de Estudios Penales Cesare Beccaria (UNMSM).
Marco normativo
Cdigo procesal penal
- ARTCULO 468 Normas de aplicacin.- Los procesos podrn terminar
anticipadamente, observando las siguientes reglas:
1. A iniciativa del Fiscal o del imputado, el Juez de la Investigacin Preparatoria
dispondr, una vez expedida la Disposicin Fiscal del artculo 336 y hasta
antes de formularse acusacin fiscal, pero por una sola vez, la celebracin
de una audiencia de terminacin anticipada, de carcter privada. Su celebracin
no impide la continuacin del proceso. Se formar, al respecto, cuaderno
aparte.
().
Prembulo jurisprudencial
ndice del Registro de la Audiencia Preliminar de Control de Acusacin del
exp. N 812-42-2006, 1er Juzgado de la Investigacin Preparatoria de Huaura
...
A las 09:20 hrs.- En este acto la seora Fiscal retira el requerimiento de acusacin,
presentando en este acto el acuerdo de terminacin anticipada; a lo que la
abogada defensora refiere estar de acuerdo con la representante del Ministerio
Pblico, as como el imputado, solicitando que se lleve a cabo la audiencia de
terminacin anticipada del proceso; por lo que la seora Jueza procede de acuerdo
al inters de esta judicatura, el cual es se resuelvan los conflictos jurdicos, haciendo
la salvaguarda que se debe notificar a la parte agraviada, a fin de que haga valer su
derecho.
I. Nociones importantes
1. Terminacin anticipada
La terminacin anticipada, regulada en los artculos 468 y siguientes del Cdigo procesal
penal, forma parte de los procesos especiales que este Cdigo incorpora en su libro quinto.
Tiene una naturaleza de negociacin penal, y consiste en el acuerdo entre el fiscal y el
imputado sobre la pena a imponerse y las dems consecuencias accesorias, entre ellas la
reparacin civil. Este acuerdo provisional es presentado al juez de la investigacin
preparatoria, quien deber observar su licitud y proporcionalidad, de acuerdo a ello lo
aprobar o rechazar.
Sucintamente, esto es la terminacin anticipada. Sin embargo, es de resaltar que este
proceso exige el respeto de ciertas formas (no formalismos), como las preguntas finales al
imputado sobre la comprensin y aceptacin de cargos y de pena.
2. Etapa intermedia
3. Criterios de oportunidad
Son los criterios por los cuales el Estado renuncia a la persecucin penal. Se le suele
contraponer al principio de legalidad, pero su fundamento debe buscrselo, como lo hace
Binder, en el principio de intervencin mnima, que no slo es material y pensada para el
legislador, sino que tambin es procesal, en este caso, guiando la accin penal, de la que el
fiscal es el titular.
Estos criterios estn establecidos en el artculo 2 del Cdigo procesal penal y son:
1. Abstencin de la persecucin penal cuando el agente ha sufrido gravemente las
consecuencias de su delito.
2. Renuncia a la persecucin penal por delitos de bagatela.
El maestro Pablo Snchez Velarde distingue cinco, sumando a las que se mencionan, una etapa posterior de
ejecucin y, separadamente a la investigacin preparatoria, la investigacin preliminar. Vid. del autor citado:
Introduccin al nuevo proceso penal, Idemsa, Lima, 2005, p. 20.
2
2. Beneficios de su aplicacin
Por todo lo que se dijo, y lo que se va a decir, no debe entenderse que seamos partidarios
de una exclusin de toda posibilidad de realizar terminaciones anticipadas en la audiencia
preliminar de control de acusacin, mucho menos creer que esto carezca de utilidad.
3 El proceso especial de terminacin anticipada y su aplicacin en el distrito judicial de Huaura a partir de la vigencia del
Cdigo procesal penal del 2004. En: Actualidad Jurdica N 158, diciembre de 2006, Gaceta Jurdica, pp. 128-132.
4
La
fase
intermedia.
INCIPP.
En:
http://www.incipp.org.pe/index.php?option=com_docman&task=cat_view&gid=9&dir=DESC&order=na
me&Itemid=15&limit=5&limitstart=15.
5 El proceso de terminacin anticipada. En: Actualidad jurdica N 149, abril de 2006, pgs. 106-114.
6 Comentario brindado momentos previos a su disertacin a propsito del diplomado El Nuevo Sistema
Procesal Penal y los Desafos de la Litigacin Oral, organizado por la Academia Peruana de Ciencias
Jurdicas en la Facultad de Derecho y Ciencia Poltica de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos (de
agosto a octubre de 2007).
Cuadro I
Total
22
Fiscal
12
del criterio de
oportunidad?
Defensor de oficio
05
05
Defensor privado
Terminacin Anticipada
Tipo de delito
Sujetos intervinientes
Situacin final de la
acusacin
10
Hurto agravado
01
Robo agravado
02
Violacin sexual
01
Homicidio simple
01
Falsedad ideolgica
01
01
Usurpacin
01
Dao calificado
01
Estafa
02
Peculado
01
01
Imputado
21
Abogado defensor
22
Fiscal
22
Agraviado
09
01
Se retir
07
Se suspendi su tramitacin
02
No consta
13
10
No
09
No consta
03
10
Aprob
13
05
03
Terminacin Anticipada
Desaprob
00
Requerimiento del Fiscal
Solicitud del defensor de oficio
00
00
01
01
Tiempo promedio de
duracin de audiencias
30,839 mins.
De estas estadsticas, ntese que hay una gran cantidad de delitos que bien pudieron
resolverse de una manera alternativa y no en va penal. Para referirme a un caso en
especfico, atendamos la frecuencia de los delitos de omisin de asistencia familiar.
Penalizar la obligacin de un padre de prestar los alimentos a sus hijos rompe
definitivamente los lazos familiares y no le da opcin a recomponerse. La terminacin
anticipada siquiera hace que se poongan de acuerdo por una vez (aunque el agraviado,
generalmente representados por la madre, negocie a travs del fiscal), evitndose la
confrontacin agresiva en juicio. Si no se hubiera permitido aplicar este mtodo en la fase
intermedia, tendramos, adems del conflicto expuesto, diez causas ms para un juez penal
que requiere su valioso tiempo para resolver controversias ms dificultosas. Hay que tomar
11
Cuadro II
149
(julio 2006-junio2007)
DELITO POR DELITO
1er
2do
TOTAL
13
28
41
Hurto agravado
09
07
16
Lesiones
08
12
20
Violacin sexual
08
07
15
Homicidio
06
02
08
Robo agravado
05
08
13
Usurpacin
02
03
05
TID
05
04
09
Daos
01
02
03
02
01
03
01
03
04
Apropiacin ilcita
01
02
03
Falsificacin de documentos
02
00
02
Peculado
02
00
02
Malversacin de fondos
02
00
02
Secuestro
00
01
01
Violacin de domicilio
00
01
01
12
Libramiento indebido
00
01
01
Estafa
00
01
01
Falsa declaracin
01
01
02
01
00
01
Hurto
01
00
01
Extorsin
01
00
01
Trfico de menores
01
00
01
Colusin desleal
01
00
01
Receptacin
01
00
01
01
00
01
Fraude procesal
01
00
01
01
00
01
Del Cuadro II notamos la alarmante manera como tantos casos no judiciables, si se hubiera
aplicado correctamente una salida alternativa, estn llegando a juicio. De ciento cuarenta y
nueve (149) causas, cuarenta y uno (41) son por el delito de omisin de asistencia familiar:
Ms del 27% de casos! Situacin alarmante desde el punto de vista sociolgico a la que el
Estado debe buscar una solucin integral, desde las bases ideolgicas y educativas del
peruano promedio, hasta sus causas econmicas, contextualizadas en el fenmeno otrora
llamado de la mundializacin econmica, hoy conocido como globalizacin. No es nuestra
intencin alejarnos de la problemtica que motiv estas lneas: del mismo modo que con la
omisin de asistencia familiar, muchos otros casos, apreciables en el cuadro, pudieron
haberse resuelto con medidas ms pensadas que la mecnica judicializacin de todo.
El operador del Derecho no debe mantenerse ajeno a esta realidad, debe contribuir con los
instrumentos que tenga a la mano. Existiendo la terminacin anticipada, sta debe ser
considerada desde un primer momento. Si se venci la investigacin preparatoria y no
hubo oportunidad para realizarla, debera intentarse por ltima vez en la audiencia
preliminar. Esto, como reiteradamente se dijo, evitara congestionar los despachos
judiciales aclarando que los fundamentos de la terminacin anticipada no deben buscarse
aqu, sino en razones de poltica criminal y en la consolidacin de un sistema respetuoso de
los Derechos Humanos.
13
Cuadro III
Resoluciones que ponen fin al proceso y a la etapa
Perodo: (Julio 2006 Junio 2007)
PRODUCCIN DE
PRINCIPALES
SOBRESEIMIENTO
625
EXCEPCIONES
72
TERMINACION
281
ANTICIPADA
PONER FIN A LA ETAPA
AUTOS
ENJUICIAMIENTO
TOTAL
DE
586
1,564
14
15
16
entre otros.
En esta lnea, los muy reputados juristas Ricardo Mendaa (Argentina), Rafael Blanco
(Chile) y Ramn Nez (Repblica Dominicana), al elaborar sus Comentarios al proyecto de
Cdigo procesal penal de Panam, elaborado por la Comisin Reformadora, dicen: a.- Los sistemas
inquisitivos suelen caracterizarse por la oficiosidad e indisponibilidad de la accin penal
(principio de la llamada legalidad procesal) y los acusatorios por el establecimiento de
criterios ms flexibles que suelen incluirse bajo la denominacin de criterios de
oportunidad. Los supuestos receptados en los cdigos latinoamericanos se refieren a casos
de insignificancia (del hecho, de la participacin y de la pena con relacin a la esperable por
otros hechos), supuestos de pena natural o cuando exista conciliacin o acuerdos
reparatorios en ciertos delitos 17.
4. 2. Fundamento en el Derecho procesal comparado
Es menester realizar un breve repaso por algunas legislaciones procesales de la regin para
analizar si la interpretacin de la judicatura de Huaura tiene algn sustento en la legislacin
comparada.
El Cdigo procesal penal de la Repblica de El Salvador, vigente desde el 20 de abril de
1998, contiene bajo el subttulo Oportunidad de la accin penal las causales por las
cuales el fiscal puede solicitar al juez la prescindencia de la accin penal (arts. 19 y ss.) y,
ms adelante, regulando la audiencia preliminar, se dispone que el fiscal y el querellante
pueden proponer, antes de realizarse esta audiencia, la aplicacin de un criterio de
12 El principio de oportunidad en el Per, Palestra Editores, Lima, 2004. De la lectura de toda esta obra se
desprende que los criterios de oportunidad son los criterios para aplicar el principio de oportunidad.
13 Derecho procesal penal, v. I, 2da ed., Grijley, 2003, p. 319.
14 Oportunidad en el Per, artculo publicado en el web site: www.wikilearniq.com, el 22 de julio del 2005.
15 Derecho procesal penal: Fundamentos, t. I, Editores del Puerto, Buenos Aires, 1951, p.837.
16 LPEZ MASLE, Julin y Mara Ins HORVITZ LENNON, Derecho procesal penal chileno, t. I, Editorial
Jurdica de Chile, 2002, p. 51.
17 Panam, 2006. Fuente: www.alianzaprojusticia.org.pa.
17
18
19
20
20
La
sentencia
civil.
La
Interpretacin
procesal,
obra
disponible
en:
http://forodelderecho.blogcindario.com/2008/03/00267-la-sentencia-civil-la-interpretacion-de-las-leyesprocesales-alfredo-rocco.html. En aras de la lealtad acadmica, debe decirse del citado autor que fue uno de
los ms vivos precursores del fascismo italiano. Sin embargo, sin pronunciarnos sobre sus orientaciones
polticas, esperamos no caer en prejuicios y atacar los argumentos, no a la persona, evitar cualquier ad homine.
21
Devis Echanda, op. cit., p. 54. Cabe aclarar que esto no es lo mismo que la aplicacin de la ley ms
favorable, porque aqu estamos ante la interpretacin de una sola norma. En materia procesal no se debe
seguir la aplicacin de la ley ms favorable; la ley procesal a aplicar es la vigente, aunque sea posterior al inicio
del proceso. Empero, el nuevo Cdigo procesal penal ha optado por una postura opuesta (Ttulo preliminar,
art. VII. 2).
22 Devis Echanda, op. cit., p. 36.
21
22
Ibdem, p. 51.
Ibidem. pp. 37 y 38. Monroy Cabra, Marco Gerardo, Principios de Derecho procesal civil, 3era ed., Temis,
Bogot, 1988, p. 48 y 49.
25 Op. cit., p. 38.
23
24
23
24
Caben dos posibilidades sobre el origen del problema: o no fue voluntad del
legislador permitir la terminacin anticipada en fase intermedia, o bien se equivoc
y redact criterios de oportunidad en lugar de terminacin anticipada. Sea
como fuere, la realidad nos dice que su aplicacin se hace necesaria y el anlisis
demuestra que es posible realizarla.
Tal vez nos haga falta recordar el Declogo del abogado del maestro Couture:
debemos luchar por el Derecho, por la vigencia y el respeto de la norma, pero
cuando nos encontremos entre el Derecho y la justicia, debemos elegir sta, preferir
darle solucin al conflicto en justicia.
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