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4. APELAO (art. 593 a 603 do CPP)

4.1 Conceito: o recurso interposto da sentena definitiva ou com fora de
definitiva para a segunda instncia, com o fim de que se proceda ao reexame da
matria, com a conseqente modificao parcial ou total da deciso. Sua origem
remonta expresso latina appellatio, que significa dirigir a palavra a algum.
Recurso hierrquico para pedir julgamento substitutivo do anterior, com novas provas.
4.2 Natureza jurdica: o recurso por excelncia, justamente por admitir
com a maior amplitude um novo debate sobre questes de fato e de direito (efeito
devolutivo), bem como a apreciao de eventuais nulidades.
4.3 Caractersticas:
a) recurso amplo, na medida em que devolve ao Tribunal ad quem o
conhecimento pleno da matria impugnada, a qual pode dizer a respeito do todo ou
parte da questo tratada na ao;
b) recurso residual, conquanto somente possa ser interposto caso no
houver previso expressa do cabimento de recurso em sentido estrito para a espcie
(RT 525/393);
c) Goza de primazia, na hiptese da lei prever expressamente o cabimento
de recurso em sentido estrito para atacar parte da deciso e a apelao para o
restante, prevalecer esta, que deve funcionar como nico recurso oponvel (593, 4
do CPP). Por exemplo: Se a deciso condenatria negar o sursis, o recurso cabvel
o de apelao, que ataca a condenao e tambm a denegao de sursis, pois
contra a sentena condenatria cabvel a apelao (593, I). Agora, se o sursis for
negado fora da sentena, ento cabe RSE (581, XI), a menos que seja deciso
promovida em sede de execuo, pois a cabe agravo em execuo (art. 197 da Lei
7.210/84).
4.4 Limites da Apelao: O recurso delimita a competncia do tribunal para
rever a matria. A parte recorrente fixa a extenso da matria a ser apreciada pelo
juzo ad quem.
Do mesmo modo que o juzo a quo no pode julgar ultra, extra ou citra
petitum (princpio da correlao), tambm o juzo ad quem no pode faz-lo. Ou seja,
s ser conhecido pelo juzo ad quem aquilo que for devolvido (impugnado) pela
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parte. Trata-se da aplicao do princpio do tantum devolutum quantum

appellatum, previsto no artigo 599 do CPP.
Tourinho Filho, entretanto, entende que, no mbito do processo penal, o
tribunal no fica limitado ao contido no recurso de apelao, podendo decidir alm do
pedido, desde que seja para favorecer o ru. Portanto, seu limite a aplicao do
princpio do favor rei, na falta de provocao da acusao.
4.4.1 Apelao plena ou ampla: Quando o recurso tem por objetivo a reforma
integral da sentena.
4.4.2 Apelao limitada ou restrita: Quando tem por objetivo a reforma de
parte da sentena. Exige-se que a limitao esteja clara no recurso. Na dvida, o
recurso deve ser recebido e apreciado amplamente.
4.4.3 Momento da limitao do recurso:
a) Ministrio Pblico: Deve limitar seu recurso de apelao, se for o caso, no
momento da petio, pois, se apelar em termos amplos, no poder restringir os
termos do recurso nas razes.
Assim, se o Ministrio Pblico no especificar de que parte da deciso
recorre, entende-se que do todo. Logo, se apela em termos amplos e arrazoa
apenas parcialmente, exige-se que o tribunal conhea de toda a deciso.
**A limitao material do mbito do recurso constitui, pois, decorrncia do ato
formal de sua interposio (petio);
b) Defesa: A limitao do recurso tambm deve ser fixada na petio, pois
este o momento de demonstrao do inconformismo com a deciso judicial.
Existe corrente minoritria que defende, contudo, que para a defesa o
momento de limitao do recurso o do oferecimento das razes (RTJ 110/592).
Entendemos que a petio o local de delimitao do recurso, tanto para a
acusao quanto para a defesa (art. 599 do CPP).
4.5 Legitimidade e interesse:

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a) Ministrio Pblico: No tem legitimidade para apelar de sentena

absolutria proferida em ao penal exclusivamente privada, pois lhe falta a
titularidade do jus accusattionis (RT 597/267).
** Pode o MP apelar em favor do ru, seja em ao penal pblica ou privada,
pois, diante dos atributos que lhe foram outorgados pela Constituio (art. 127 CF),
cumpre-lhe o papel de defender a eficcia da lei e alcanar a verdade real, havendo,
destarte, possibilidade de interesse recursal (STJ RSTJ 32/138).
No pode o MP apelar em benefcio do ru, se pediu a condenao do
mesmo e se a sentena foi proferida nos exatos termos da alegao final, pois no
estaria demonstrada a sucumbncia;
b) Assistente de acusao: O assistente de acusao s tem legitimidade
recursal supletiva (art. 598, caput, do CPP). Logo, se a apelao do MP for ampla, a
do assistente de acusao no pode ser conhecida.
**O assistente de acusao no tem interesse em recorrer visando aumento
de pena, pois sua atuao no processo penal limita-se obteno do provimento
judicial formador do ttulo executivo judicial (Tourinho Filho).
Para o STF, todavia, o assistente pode visar o aumento de pena no recurso,
pois sua funo de auxiliar da justia (RTJ, 69/367) Ademais, caberia tambm para
agravar a classificao do crime (STF RT 488/392).
Fernando Capez acompanha Tourinho Filho e entende que o assistente no
pode recorrer de sentena de pronncia com o objetivo que o ru seja pronunciado por
crime mais grave, ou para incluso de qualificadoras.
Entendemos que, se o assistente atua supletivamente, pode recorrer visando
reforma da deciso judicial, naquilo que no foi objeto de recurso do MP, at para
evitar a precluso (STF RT 503/416-7);
c) Defensoria pblica: Pode apelar em favor de ru revel, independentemente
de sua ratificao (STF RT 654/382);
d) Defensor dativo: No est obrigado a apelar. Sua inrcia, portanto, desde
que tambm intimado o ru, provoca o trnsito em julgado da deciso, em razo do
princpio da voluntariedade recursal (STF 643/389).
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Por outro lado, caso o ru manifeste o desinteresse em apelar e o defensor

dativo interpuser apelao, esta dever ser conhecida, com base no princpio da
ampla defesa, at porque pela vedao da reformatio in pejus (art. 617 do CPP) no
h como haver prejuzo;
e) Ru: Pode apelar por petio ou por termo nos autos, independentemente
de seu defensor. Cumprir a este arrazoar o recurso, porm, se constitudo e intimado,
no apresentar razes, o recurso subir, na forma do art. 601 do CPP (STF RT
730/442);
4.6 Apelao subsidiria do apelo oficial: Se o MP no apela no prazo de
05 (cinco) dias (prazo oficial), o ofendido ou seu cnjuge, ascendente, descendente ou
irmo (art. 31 CPP) podero apelar, ainda que no se tenham habilitado como
assistentes, desde que o faam dentro do prazo de quinze dias, a contar do dia em
que terminar o prazo do MP.
**Prazo de apelao do assistente de acusao (art. 598 do CPP e
Smula 448 do STF)
a) assistente no habilitado: prazo de 15 dias, a contar do trmino do prazo
do MP;
b) assistente habilitado: prazo de 05 dias, a contar de sua efetiva intimao,
desde que tenha sido intimado aps o MP;
c) assistente habilitado: prazo de 05 dias, a contar do trnsito em julgado
para o MP, se o assistente foi intimado antes (STF e Tourinho Filho).
Obs: O STJ entende que a lei no faz distino quanto ao assistente,
devendo ser sempre de 15 dias o seu prazo recursal, independentemente de estar ou
no habilitado no processo. O STF, ao contrrio, estabelece distino de prazos,
sendo de 05 dias para o assistente habilitado e de 15 dias para o no habilitado.
4.7 Renncia e desistncia: O ru pode dispor do recurso, podendo
renunciar ou desistir independente de homologao judicial. O defensor dativo no
pode desistir do recurso interposto, pois, para isso, necessitaria de poderes especiais.
Mesmo assim, no est obrigado a apelar, como visto anteriormente, em face do
princpio da voluntariedade dos recursos (STJ).
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** Se o ru ou seu defensor desistir do recurso, deve o recurso ser conhecido,

se um ou outro insistir, em homenagem ao princpio da ampla defesa. a posio
predominante no STF e STJ.
** O MP no pode desistir do recurso, nem reduzir seu mbito nas razes
(576).
4.8 Cabimento da apelao:
4.8.1 Decises do juiz singular (art. 593, I e II):
a) Cabe apelao de toda sentena condenatria, assim como de toda
sentena absolutria, inclusive da absolvio sumria e da impronncia, nos
processos da competncia do tribunal do jri (art. 416);
b) Cabe apelao das sentenas definitivas em sentido estrito ou terminativas
de mrito, que so aquelas que, julgando o mrito, pem fim ao procedimento (relao
jurdica processual), sem, contudo, absolver ou condenar o ru. P. ex: sentena que
resolve incidente de coisas apreendidas; que autoriza levantamento de seqestro; que
concede reabilitao etc.
**Observao: Da sentena que declara extinta a punibilidade, embora
tambm seja deciso terminativa de mrito, cabe RSE, por expressa disposio do
artigo 581, VIII;
c) Das decises com fora de definitivas ou interlocutrias mistas, que so
aquelas que pem fim a uma fase do procedimento (no terminativas) ou ao processo
(terminativas), sem julgar o mrito. Ex: deciso de rejeio de denncia na Lei dos
Juizados Especiais Criminais (art. 82, 1, da Lei 9.099/95).
** Observao: Da deciso de rejeio de denncia ou queixa (deciso
interlocutria mista terminativa) ou de pronncia (deciso interlocutria mista no
terminativa), cabe RSE, por expressa disposio legal (581, I e IV).
Sendo a apelao recurso de natureza residual, cabe ela de todas as
decises definitivas e com fora de definitivas, desde que a lei no preveja
expressamente o RSE. P. ex: Deciso que indefere o aditamento do libelo.

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** As decises interlocutrias simples so irrecorrveis. Ex: recebimento de

denncia ou queixa.
** Observao: A concesso de liberdade provisria, que deciso
interlocutria simples, recorrvel por meio de RSE, por fora de disposio legal
(581, V).
4.8.2 Decises do tribunal do jri (art. 593, III e alneas):
**Por fora do princpio da soberania dos veredictos (CF, art. 5, XXXVIII), a
apelao das decises do tribunal do jri tem carter restrito. Interposta a apelao
por um dos motivos legais, o tribunal fica circunscrito a ele, no podendo ampliar o
conhecimento da matria.
So 04 (quatro) as hipteses de cabimento de apelao contra decises do
tribunal do jri:
a) nulidade posterior pronncia. Se relativa, deve ser argida em seguida ao
prego das partes, sob pena de precluso; se surgir durante o julgamento, o protesto
deve ser feito em seguida ocorrncia. A falta de oportuno protesto impede o
levantamento em preliminar de apelao.
Se a nulidade for absoluta, pode sempre ser levantada em apelao, pois no
se convalida;
b) deciso do juiz-presidente contrria lei ou deciso dos jurados. Trata-se
de error in procedendo, pois a deciso de mrito cabe aos jurados, sabendo-se que o
juiz togado no est acima dos juzes leigos, nem da lei. Com o provimento do apelo,
o julgamento no anulado, competindo ao Tribunal retificar a sentena para que esta
se ajuste lei ou deciso dos jurados;
c) quando houver erro ou injustia no tocante aplicao da pena ou da
medida de segurana. Se o juiz aplicar a pena em desobedincia ao critrio trifsico
(pena-base, circunstncias agravantes e atenuantes e, por ltimo, causas especiais de
aumento e de diminuio art. 68, CP), haver error in procedendo; o mesmo se a
pena for fixada em quantidade superior ou inferior ao entendido justo. Em ambos os
casos basta que o tribunal corrija o erro ou a injustia.

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** O tribunal no pode, em grau de apelao, excluir ou incluir qualificadoras,

pois as mesmas dizem respeito ao meritum causae (princpio da soberania dos
veredictos), vale dizer, so circunstncias do crime, no da pena. Cabe ao tribunal de
apelao, nessa situao, anular o julgamento e determinar que outro seja feito;
d) quando a deciso dos jurados for manifestamente contrria prova dos
autos. Trata-se de deciso tomada sem amparo em elemento de convico dos autos
(arbitrria). No o caso de deciso amparada em prova mais fraca, ou verses
menos robustas, a qual amparada pelo princpio da ntima convico dos jurados.
** S cabe uma apelao com base nesse fundamento, no importando por
qual das partes interposta. No importa qual das partes tenha apelado; uma vez s
para o processo (RT 600/324).
**Observao: Havendo crimes conexos, o tribunal pode manter a deciso em
relao a um e anular apenas o outro, mandando realizar novo julgamento.
4.8.3 Medidas Protetivas da Lei Maria da Penha, aplicadas por Juiz
Criminal, admitem apelao Agravo de Instrumento n 445.069-9-TJPR-Rel. Des.
Campos Marques.
4.8.4 Apelao no Rito do Jri

Conforme artigo 416 (NR Lei 11.689/08), contra a sentena de impronncia ou
de absolvio sumria caber apelao.
4.9 Procedimento:
4.9.1 Forma de interposio: O recurso pode ser impetrado por petio ou
termo nos autos (578), perante o juzo a quo, mas endereado ao Tribunal
competente.
4.9.2 Razes: Devem ser ofertadas dentro de 08 dias, se for crime, e de 03
dias, se contraveno (600). Em caso de crime ou contraveno da Lei dos Juizados
Especiais Criminais, as razes devem ser apresentadas junto com a petio recursal
(prazo de 10 dias - Lei 9.099/95, art. 82, 1).
obrigatria a intimao do apelante para oferecimento de razes, na forma
do art. 798, 5 (STF RTJ 67/800).
O assistente tem 03 dias para arrazoar, depois do MP.
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**Se for ao privada, h entendimento de que se o querelante no

apresentar razes ocorre a perempo (deixar de apresentar razes e de reiterar
pedido condenatrio) TJSP, AP. 461.075/5-00 9.8.04-Rel. Mrcio Brtoli-1 C.Crim.).
Se o ofendido mover a ao, o prazo do MP de 03 dias, depois daquele.
O MP sempre ter vista dos autos fora de cartrio. Se houver um s ru, ter
o mesmo vista dos autos fora de cartrio; se houver mais de um ru, o prazo ser
comum e os autos devem permanecer em cartrio (600, 3).
O apelante pode oferecer as razes em segunda instncia (600, 4). Se o
apelante for o ru, as contra-razes devem ser oferecidas pelo Promotor oficiante no
processo junto ao juzo a quo, preservando-se o princpio do promotor natural. A lei
no diferencia autor de ru, mas no fica bem o promotor de justia fazer tal opo.
** O assistente de acusao no pode pedir para arrazoar em segunda
instncia. o mesmo raciocnio empregado para o MP (RJDTACRIM 26/38).
** No RSE no existe possibilidade de arrazoar o recurso em segunda
instncia.
** Com as razes e as contra-razes podem ser juntados documentos novos,
desde que seja garantido o contraditrio.
** A defesa no pode mudar a fundamentao do recurso nas razes.
** No existe juzo de retratao na apelao.
**Havendo mais de um ru, se todos no tiverem sido julgados ou apelado,
deve o apelante promover extrao de traslado (instrumento) dos autos para remeter
superior Instncia (601, 1).
Embora a previso do art. 601, os autos s devem subir depois de arrazoado
e contra-arrazoado o recurso, em obedincia ao princpio da indisponibilidade e
indesistibilidade do recurso pelo MP, e em obedincia ao princpio da ampla defesa,
quanto ao ru. Se o defensor for desidioso, deve ser nomeado outro para o ato.

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** A apresentao tardia das razes, inclusive pelo MP, no impede o

conhecimento do recurso, pois constitui mera irregularidade (601, caput) (STF - RT
734/632). Alis, as razes intempestivas no so desentranhadas.
** No tribunal ad quem, o MP tem atuao obrigatria, sob pena de
nulidade, atuando como fiscal da lei, pelo que pode opinar livremente.
Da data de julgamento deve a parte ser intimada pela imprensa oficial, com
um prazo mnimo de 48 horas.
4.9.3 Prazos: de 05 dias, em regra. O prazo, no caso do ru, contado a
partir da ltima intimao, seja a dele ou a de seu defensor. O prazo para o MP: 1
corrente do STJ e STF = o da data da aposio do ciente nos autos, e no da data
constante no livro carga do cartrio ; 2 Corrente STJ/STF + recente entrega dos
autos com vista (entrave burocrtico da administrao do MP o nus da entrega
imediata dos autos pessoa fsica do representante do MP da Instituio) No se
admite o controle do Prazo pelo Poder Pblico e afronta o contraditrio.
** Se a intimao do ru for por edital e se a pena for inferior a um ano, o
prazo de 60 dias; se a pena for igual ou superior a um ano, ser de 90 dias (392,
1).
** Se a intimao for por carta precatria, o prazo de cinco dias inicia-se com
a juntada da carta aos autos (RT 624/287).
** No caso do jri, o prazo inicia-se com a publicao da sentena na prpria
sesso de julgamento (792, 5).
** Se houver dvida quanto tempestividade, deve o recurso ser conhecido
(STF JSTF 233/243). Trata-se de interpretao in dbio pro reo.
O prazo de defensor dativo admite contagem em dobro (TJSP JTJ
198/287). Para o defensor pblico, havendo quadro de carreira ou servio pblico a
Lei n 7.871/89 assegura prazo em dobro.
No que pertine ao assistente de acusao, ver tpico anterior, neste mesmo
ponto (prazo de 05 dias, se habilitado, e de 15 dias, se no habilitado).

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A Smula n. 320 do STF destaca que a apelao despachada pelo juiz dentro
do prazo legal no pode ser prejudicada pela juntada tardia por culpa do cartrio. J a
Smula n. 428, tambm do STF, em situao distinta, afirma que no fica prejudicada
a apelao juntada no prazo legal no cartrio, mesmo quando despachada
tardiamente.
4.10 Liberdade Provisria: A apelao da sentena absolutria no tem
efeito suspensivo. Logo, se o ru estiver preso, deve ser colocado em liberdade (596,
caput).
**Condenado em regime aberto no precisa recolher-se priso (STJ RT
712/474).
De acordo com o STJ e o STF, mesmo que primrio e de bons antecedentes,
se o ru j estiver preso provisoriamente ao tempo da sentena condenatria, deve
continuar preso para apelar (RT 639/379).
Se a sentena for omissa quanto ao direito do ru apelar em liberdade, cabe
embargos de declarao embarguinhos art. 382.
4.11 Desero: O STJ e o STF no mais admitem

Revogado o artigo 594(Lei 11.719/08), que exigia o recolhimento priso.

Desero: No cabe mais- O STJ e o STF no mais admitiam - Smula 347STJ[1] e precedentes do STF, entende-se que os artigos 594 e 595 do CPP
contrariam as garantias constitucionais do devido processo legal, da isonomia
e da ampla defesa.

[1] Smula STJ 47 - O conhecimento de recurso de apelao do ru
independe de sua priso.

4.12 Efeitos:
a) Devolutivo: Todo recurso tem. Princpio do tantum devolutum quantum
appellatum;
Smula 713
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O EFEITO DEVOLUTIVO DA APELAO CONTRA DECISES DO JRI ADSTRITO AOS
FUNDAMENTOS DA SUA INTERPOSIO.

b) Suspensivo: S quando a lei estipular. Ex: quando primrio e de bons

antecedentes o ru;
c) Extensivo: Benefcio ao co-ru na parte comum do recurso;
Obs.: No existe efeito regressivo na apelao, pois no h juzo de
retratao.
4.13 REFORMATIO IN PEJUS: a impossibilidade de o tribunal prejudicar a
situao do ru, quando s o mesmo tiver apelado ou quando for improvido o recurso
da acusao. A previso que impede a reforma danosa ao ru quando somente ele
recorrer encontra-se no artigo 617 do CPP e na Smula 160-STF.
O tribunal no tem completa liberdade para decidir, sendo-lhe vedado julgar
extra ou ultra petitum.
** Recorrendo s a defesa, o tribunal no pode reformar a sentena para
agravar a situao do ru. Recorrendo a acusao de forma limitada, no pode o
tribunal decidir em maior extenso contra o apelado.
** Segundo a smula 160 do STF, o tribunal no pode, em grau de recurso,
decretar nulidade no argida em recurso da acusao, ressalvado o recurso de
ofcio. Entende-se que inclusive a nulidade absoluta no pode ser decretada contra o
ru, na ausncia de argio da acusao.
4.13.1 REFORMATIO IN PEJUS INDIRETA: Consiste em que, se anulada
sentena condenatria em recurso exclusivo da defesa, a nova deciso no poder
aplicar pena mais grave ao ru. caso excepcional em que o ato anulado continua
produzindo efeitos, como limitador de pena, ou seja, a nova sentena dever adotar os
mesmos parmetros de aplicao da pena da sentena anulada.
** A regra no atinge os crimes da competncia do tribunal do jri, ante o
princpio constitucional da soberania dos veredictos. Os jurados, se o julgamento for
anulado em recurso exclusivo da defesa, ficam livres para votar a nova deciso. Ex:
podem reconhecer qualificadora no reconhecida no julgamento anterior (o anulado) .
Ento, o juiz presidente fica livre para impor pena mais grave.
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** Se, todavia, os jurados repetirem o julgamento anterior (ex: mantm o

homicdio simples), o juiz presidente no pode aplicar pena mais grave que a anterior.
** Se a anulao der-se por vcio de incompetncia absoluta, a jurisprudncia
entende que o juiz da nova deciso fica livre para aplicar pena mais grave. que a
gravidade to grande que seria um absurdo admitir-se que a deciso de um juiz
incompetente pudesse limitar a pena na nova deciso. o entendimento do STF e do
STJ (RT 558/414).
4.13.2 REFORMATIO IN MELLIUS:
Quando o recurso exclusivo da acusao, no pode o tribunal favorecer o
ru, pelo emprego do princpio do tantum devolutum quantum appellatum. o
entendimento do STF (RT 612/439) e de Jlio Fabbrini Mirabete.
Entretanto, parte da jurisprudncia entende que, em virtude de ter a lei s
previsto a reformatio in pejus, no est vedado favorecer o ru, quando s a
acusao recorre e no postula a favor. Este o entendimento do STJ (RT 659/335).

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