You are on page 1of 76

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Secretara de Planificacin Estratgica


Unidad de Programacin

GUA METODOLGICA
PARA LA IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN DE
PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA

Lima, Junio 2005

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

NDICE
NDICE.............................................................................................................................2
INTRODUCCIN...........................................................................................................4
MDULO NO.1.
1.1
1.2
1.3

DEFINIR LA INFORMACIN BSICA DEL PROYECTO..............................................6


PRESENTAR INFORMACIN SOBRE LA PARTICIPACIN DE LAS ENTIDADES
INVOLUCRADAS Y BENEFICIARIOS..........................................................................8
DESARROLLAR EL MARCO DE REFERENCIA...........................................................9

MDULO NO.2.
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
2.7
2.8
2.9
2.10
2.11

FORMULACIN.........................................................................33

DEFINIR EL HORIZONTE DE EVALUACIN DEL PROYECTO.................................33


IDENTIFICAR EL REA DE INFLUENCIA DEL PROYECTO......................................34
REALIZAR EL ANLISIS DE LA DEMANDA.............................................................35
REALIZAR EL ANLISIS DE LA OFERTA................................................................41
DETERMINAR LA BRECHA: BALANCE OFERTA Y DEMANDA................................46
DETERMINAR LA POBLACIN OBJETIVO..............................................................48
DESCRIBIR LAS ALTERNATIVAS DEL PROYECTO..................................................49
ESTIMAR LOS COSTOS EN LA SITUACIN SIN PROYECTO....................................50
ESTIMAR LOS COSTOS DE LA SITUACIN CON PROYECTO..................................51
ESTIMAR EL FLUJO DE COSTOS INCREMENTALES...............................................55

MDULO NO.4.
4.1
4.2
4.3

IDENTIFICACIN..................................................................... 11

DESARROLLAR EL DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL.............................11


DEFINIR EL PROBLEMA CENTRAL.........................................................................17
IDENTIFICAR LAS CAUSAS DEL PROBLEMA CENTRAL..........................................19
IDENTIFICAR LOS EFECTOS DEL PROBLEMA CENTRAL.......................................23
ELABORAR EL RBOL DE CAUSAS Y EFECTOS.....................................................24
DEFINIR EL OBJETIVO CENTRAL DEL PROYECTO................................................25
DETERMINAR LOS MEDIOS PARA ALCANZAR EL OBJETIVO CENTRAL................26
DETERMINAR LOS FINES DEL OBJETIVO CENTRAL..............................................27
ELABORAR EL RBOL DE MEDIOS - FINES............................................................28
PLANTEAR LAS POSIBLES ACCIONES DE SOLUCIN.............................................29
PLANTEAR ALTERNATIVAS DE SOLUCIN.............................................................31

MDULO NO.3.
3.1
3.2
3.3
3.4
3.5
3.6
3.7
3.8
3.9
3.10

ASPECTOS GENERALES...........................................................6

EVALUACIN.............................................................................58

DEFINIR LOS INDICADORES DE EFECTIVIDAD A UTILIZAR..................................58


ESTIMAR EL FLUJO DE COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS SOCIALES............59
ESTIMAR EL VALOR ACTUAL DEL FLUJO DE COSTOS SOCIALES.........................63

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

4.4
4.5
4.6
4.7
4.8
4.9

ESTIMAR LOS BENEFICIOS DEL PROYECTO..........................................................63


EVALUAR Y SELECCIONAR LA MEJOR ALTERNATIVA DE SOLUCIN...................65
REALIZAR EL ANLISIS DE SENSIBILIDAD............................................................66
DESARROLLAR EL ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD................................................68
DESARROLLAR EL ANLISIS DE IMPACTO AMBIENTAL.......................................70
ELABORAR LA MATRIZ DE MARCO LGICO.........................................................70

GLOSARIO DE TRMINOS...................................................................................... 76

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

INTRODUCCIN

La presente gua ha sido diseada para orientar el proceso de identificacin, formulacin, y


evaluacin de estudios a nivel de perfil de proyectos de infraestructura educativa. Su elaboracin
ha tomado como marco de referencia a la Gua General de Identificacin, Formulacin y
Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica a nivel de perfil del Ministerio de Economa
y Finanzas, y se encuentra en concordancia con la ley que norma el Sistema Nacional de
Inversin Pblica SNIP (Ley No. 27293).
La Ley General de Educacin No. 28044, establece que el Estado es el encargado de proveer
educacin bsica pblica de calidad. Dicha provisin se realiza a travs de cinco componentes:
infraestructura y equipamiento; materiales educativos; recursos humanos; currculo y;
organizacin y gestin del servicio. No obstante, tal como se seal lneas arriba, la presente
gua se centra en proyectos de infraestructura educativa, la que comprende bsicamente
infraestructura y equipamiento de las instituciones educativas. La evaluacin de problemas
relacionados con los otros componentes, requieren de anlisis ms detallados y complejos, por
lo que es recomendable el uso de otras herramientas tcnicas.
Asimismo, es importante considerar que la presente gua busca, principalmente, facilitar el
proceso de evaluacin de problemas relacionados con la calidad del servicio, mas no la
cobertura del mismo. En este sentido, no se centra en proyectos que buscan incrementar el
nmero de beneficiarios, sino ms bien en aquellas intervenciones destinadas a mejorar las
condiciones bajo las cuales se brinda actualmente el servicio educativo, a travs de la
rehabilitacin, sustitucin, ampliacin, equipamiento o una combinacin de dichas
intervenciones.
La formulacin y evaluacin de cualquier proyecto suele ser un proceso complejo, en el que se
requiere un anlisis exhaustivo a fin de garantizar una buena eleccin de las alternativas, as
como la adecuada operacin del proyecto. Es por ello que dicho proceso implica tres niveles de
anlisis: el perfil, la prefactibilidad, y la factibilidad. Sin embargo, es posible que para el caso de
proyectos de pequea escala, similares a los que se encuentra orientados la presente gua,
resulta suficiente realizar slo un estudio a nivel de perfil.
La gua ha sido dividida en cuatro mdulos. El primero recoge los aspectos generales vinculados
al proyecto que se propone realizar, los mismos que permitirn caracterizarlo de forma
preliminar, entre ellos encontramos la denominacin del proyecto, su unidad formuladora y
ejecutora, la participacin de las entidades involucradas y de los beneficiaros y el marco de
referencia. El segundo mdulo se concentra en el diagnstico de la situacin actual, as como la
identificacin del problema que se quiere solucionar, sus causas y sus efectos, as como posibles
formas de solucionarlo. El tercero corresponde a la formulacin de alternativas a evaluar, y es
donde se determina cuantitativamente la demanda y la oferta de los servicios que brindar el
proyecto, se establecen las principales actividades de cada alternativa y sus respectivos
presupuestos. El cuarto y ltimo mdulo es aqul donde se evalan, principalmente a travs de
metodologa costo/ efectividad, las diferentes alternativas planteadas con el fin de determinar la
mejor; luego de seleccionada la alternativa, se propone realizar un anlisis de sostenibilidad del
proyecto y de su impacto ambiental; por ltimo, se presenta el marco lgico global de la
alternativa seleccionada.
4

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Finalmente, para facilitar la comprensin y uso de la gua, se ha desarrollado un ejemplo que


permita visualizar la aplicacin de cada una de las tareas que en ellas se incluyen. Es importante
resaltar, que a pesar de haber tomado como ejemplo el caso de una institucin educativa
existente, este ha sido modificado segn las necesidades pedaggicas de la gua.

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

MDULO NO.1. ASPECTOS GENERALES

Aspectos
Aspectos
Generales
Generales

Evaluacin
Evaluacin

Identificacin
Identificacin

Formulacin
Formulacin

Este primer mdulo buscar definir la informacin bsica relacionada con el proyecto de
inversin que se pretende realizar, sealando las principales caractersticas del mismo. De
manera ms especfica, el presente mdulo buscar: denominar correctamente un proyecto,
identificar la entidad encargada de formular el proyecto, as como la entidad que luego se
encargar de su ejecucin, y finalmente reconocer la importancia de incentivar la participacin de
la poblacin desde el inicio del proyecto.
Es importante considerar que al inicio de la elaboracin del proyecto, no siempre se contar con
toda la informacin necesaria para poder completar la presente seccin, ya que ello depender
en gran medida de la informacin que resulte de la realizacin de los siguientes mdulos de la
presente gua, donde se analizarn y definir el campo de accin del proyecto. En este sentido,
es recomendable, que el formulador del proyecto una vez concluida con las etapas de
identificacin, formulacin y evaluacin, regrese a este mdulo y realice los ajustes y
modificaciones necesarias.

1.1

Definir la informacin bsica del proyecto

Todo proyecto deber incluir la siguiente informacin:


A. Sobre el nombre del proyecto.
La denominacin del proyecto es el nombre a travs del cual se reconocer el proyecto
propuesto durante todo el ciclo de vida del mismo. Dicha denominacin deber consignar
informacin especfica de la institucin educativa, lo que incluye:
La naturaleza de la intervencin, vinculada con las acciones principales que el proyecto
ejecutar a fin de dar solucin al problema identificado (ejemplo: sustitucin, ampliacin,
rehabilitacin, etc.)
Identificacin de la institucin educativa a intervenir (nmero y nombre)
La localizacin geogrfica relevante, de acuerdo con el rea de influencia del proyecto.
B. Sobre la Institucin Educativa a intervenir

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Adicionalmente, ser necesario incluir informacin complementaria adicional sobre la institucin


educativa a intervenir. En este sentido, deber consignarse:

Departamento
Provincia
Distrito
Localidad o centro poblado
Direccin
Telfono
Se deber precisar la Unidad de Gestin Educativa Local (UGEL)
y la Direccin Regional de Educacin (DRE) a la que pertenece.
Jurisdiccin
Zona: urbana o rural
Regin natural: costa, sierra o selva
Nmero de resolucin y fecha de creacin de la institucin educativa
Fecha de formulacin del estudio de preinversin
Cdigo Modular del Centro o Programa Educativo 1
Cdigo del Local Escolar 2
Cdigo en el Banco de Proyectos del SNIP

Nota: Si bien es cierto que el nombre de la Institucin Educativa a intervenir da una primera
referencia, resulta fundamental precisar estos tres ltimos cdigos ya que adems de identificar
y registrar unvocamente al proyecto, facilitan los procedimientos de evaluacin y confrontacin
de informacin en todas las instancias.
C. Sobre la unidad formuladora y ejecutora
Es necesario incluir el nombre de la unidad formuladora (UF) quien estar a cargo de la
elaboracin del presente perfil, as como el funcionario responsable del mismo. Asimismo se
deber proponer, debidamente sustentado, a la unidad ejecutora (UE) del proyecto. As deber
consignarse:

Nombre de la Unidad formuladora


Nombre de la Unidad ejecutora
Sector
Nombre de la Persona Responsable
Correo electrnico
Direccin de contacto
Telfono de contacto
Caso Prctico

Nombre del Proyecto: Sustitucin y rehabilitacin de infraestructura de la I.E. N 10126 Nuestra Seora
de Ftima - Jayanca
1

Es un nmero de siete dgitos que permite identificar los niveles ( inicial, primaria y secundaria de menores y adultos) que
se imparten en las instituciones educativas. Este cdigo puede ser ubicado en http://escale.minedu.gob.pe/portal/index.jsp
2

Es un nmero de seis dgitos que permite identificar el local escolar. Este cdigo puede ser ubicado en
http://escale.minedu.gob.pe/portal/index.jsp

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Resolucin: R.M.N 1108

Fecha de formulacin: 02/2004

Departamento: Lambayeque

Provincia: Lambayeque

Localidad o Centro poblado: Jayanca

Telfono: (074) 45-6747

Zona: Urbana

Cdigo Modular de la Institucin Educativa: Primaria

Cdigo del Banco de Proyectos: 8616

Nombre de la Unidad Formuladora: Oficina de Planificacin y Presupuesto- INFES

Nombre de la Unidad Ejecutora: Instituto Nacional de Infraestructura Educativa

Nombre de la persona responsable de la Unidad Formuladora: C.P.C. Gustavo Escate F.

1.2

Fecha de creacin de la institucin educativa: 31/03/1971

Distrito: Jayanca
Direccin: Calle Elas Aguirre 449
Jurisdiccin: DRE Lambayeque / UGEL Lambayeque
Regin Natural: Costa norte
0346031

Cdigo del Local Escolar: 284230

Sector: Vivienda, Construccin y Saneamiento


Correo electrnico: gescate@infes.gob.pe
Nombre de la persona responsable de la Unidad Ejecutora: Jorge Quintana Godos
Correo electrnico: jquintana@infes.gob.pe
Direccin de contacto: Jr. Carabaya 650 - Lima
Telfono de contacto: 427-3137

Presentar informacin sobre la participacin de las entidades involucradas y


beneficiarios

Es importante la participacin de los involucrados en el desarrollo del proyecto, ya que ello


permitir que ellos conozcan y aporten, desde la concepcin del proyecto, en la definicin del
problema, la identificacin de los beneficios del proyecto, sus efectos, as como en los costos
asociados al mismo.
En este sentido, se deber describir el proceso mediante el cual se ha recogido la opinin sobre
la identificacin del problema as como de los compromisos para su ejecucin, tanto de los

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

beneficiarios como de las entidades involucradas en el proyecto. Para ello se deber adjuntar
evidencia de las reuniones sostenidas o procedimientos empleados. Ello puede presentarse a
travs de actas, memoriales, informes, etc.
De manera especfica a los proyectos de infraestructura educativa, es imprescindible adjuntar
adems de la informacin mencionada en el prrafo anterior, los siguientes documentos
sustentatorios:
Comunicacin de la Direccin Regional de Educacin (DRE) 3 y de la Unidad de
Gestin Educativa Local (UGEL)4, manifestando la prioridad de la intervencin.
Comunicacin del Consejo Escolar o del Director de la Institucin Educativa,
sealando que el tipo de intervencin es prioritaria sobre cualquier otra necesidad similar
de la institucin educativa.
La informacin podr presentarse de manera consolida en un cuadro resumen, al que se le
debern adjuntar los documentos antes mencionados
Caso Practico:
involucradas.

Se presenta el cuadro resumen que evidencia la opinin de los beneficiarios y entidades

Documento
Entidad que emite
Asunto
Oficio N 258-2002-CRDC- Comit Regional de Defensa Informa que la I.E. no rene
LAMB/P-DC
Civil.
condiciones
mnimas
de
seguridad
Informe Tcnico N183-2002- Responsable de Infraestructura Concluye que infraestructura se
DRE/OFGI-I
de la DRE
encuentra en estado ruinosa
siendo necesario que los
alumnos sean reubicados en
otro local
Oficio N 21-DRE/ADE/EPM Direccin de la I.E.
Solicita que se le d prioridad a
N 10126-JCA-2003
la construccin de nueva
infraestructura de la I.E.
Constancia de prioridad
DRE Lambayeque
Seala prioridad de intervencin
en la I.E.

1.3

Desarrollar el marco de referencia

Es importante desarrollar un marco de referencia que considere aquellos hechos importantes


que hayan influido en el origen del proyecto, as como la relacin del proyecto con los
lineamientos de poltica del Ministerio de Educacin, y con el Plan de Desarrollo Regional o
Municipal Concertado.
En este sentido, se deber describir dentro del marco de referencia:

De acuerdo al articulo 77. (d) de la Ley General de Educacin (Ley N 28044), la Direccin Regional de Educacin tiene
entre sus funciones identificar prioridades de inversin que propendan a un desarrollo armnico y equitativo de la
infraestructura educativa en su mbito, y gestionar su financiamiento.
4

De acuerdo al articulo 74. (m) de la Ley General de Educacin (Ley N 28044), la Unidad de Gestin Educativa Local tiene
entre sus funciones determinar las necesidades de infraestructura y equipamiento, as como participar en su construccin y
mantenimiento, en coordinacin y con el apoyo del Gobierno Local y Regional.

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Un breve resumen de los antecedentes del proyecto que considere todos los hechos
relevantes que tengan relacin con el origen del proyecto. As como: (i) Los motivos que
generaron la propuesta del proyecto, los que generalmente suelen ser: la observacin de
la realidad, particularmente de los problemas que la poblacin de la zona enfrenta
respecto a la educacin; la solicitud explcita de dicha poblacin respecto de la solucin
de un problema particular, la identificacin por parte de las autoridades de que no se han
alcanzado las metas sectoriales planteadas para la zona, entre otros aspectos; y (ii) las
razones por las que es de inters para la comunidad resolver dicha situacin.
La manera como el proyecto se enmarca en los lineamientos de poltica del Ministerio de
Educacin y en el contexto regional y local
Si el proyecto se encuentra enmarcado dentro del Plan de Desarrollo Regional
Concertado y/ o dentro del Plan de Desarrollo Municipal Concertado.
Es necesario considerar que para que el proyecto sea considerado viable, no es suficiente que el
problema se encuentre directamente vinculado con los lineamientos, sino que las posibles
soluciones propuestas se encuentren dentro del campo de accin de la institucin ejecutora.
Caso Prctico
La iniciativa de este proyecto se gener con la solicitud de la comunidad educativa a la UGEL , la
cual ha determinado la necesidad de intervencin en dicha I.E., adems se cuenta con el informe
del especialista en infraestructura de la DRE y la respectiva constancia de prioridad de
intervencin.
El inters en resolver el problema es que los alumnos de la I.E. Nuestra Seora de Ftima
estudien en condiciones ptimas y no estn expuestos a peligros que atenten a su integridad
fsica.

10

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

MDULO NO.2. IDENTIFICACIN

Aspectos
Generales

Identificacin

Evaluacin

Formulacin

Luego de describir brevemente el marco de referencia en el cual se desarrolla el proyecto, es


necesario definir claramente cul es el problema que se intenta resolver con la realizacin del
proyecto, as como las causas que lo originan. A partir de ella, se definirn en esta seccin las
mejores alternativas para solucionar el problema.
De manera especfica, el desarrollo del presente mdulo nos permitir responder a las siguientes
interrogantes: Cul es el problema que se busca solucionar? Cules son las principales
causas y efectos que el problema ocasiona? Qu es lo que se busca alcanzar con la ejecucin
del proyecto? Cules son las alternativas que permiten solucionar el problema identificado?

2.1

Desarrollar el diagnstico de la situacin actual

Para poder contar con un diagnstico completo, que nos permita entender las condiciones
actuales bajo las cuales se esta prestando el bien o servicio que el proyecto pretende modificar,
es necesario desarrollar los siguientes aspectos:

Caractersticas actuales de la prestacin del servicio educativo


La zona y poblacin afectadas
Gravedad de la situacin negativa que se intenta modificar
Intentos de soluciones anteriores
Intereses de grupos involucrados

Entre las diferentes fuentes de informacin necesaria para desarrollar esta tarea, ser
imprescindible considerar la informacin in situ, la estadstica disponible pertinente (general, local
y sectorial); informe de Defensa Civil (si fuera necesario) as como la literatura especializada
existente sobre el tema. Para el caso especfico del sector Educacin, las principales fuentes de
informacin que deben ser consultadas son las proporcionadas por la Unidad de Estadstica del
Ministerio de Educacin, informacin censal, encuestas de niveles de vida y hogares, registros
administrativos educativos, entre otras fuentes.

11

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

A. Definir las caractersticas actuales de la prestacin del servicio educativo


Para conocer cules son las caractersticas del servicio, es necesario contar con una breve
descripcin de las caractersticas actuales de la prestacin del servicio educativo, que incluya
aspectos como el estado de la infraestructura y del mobiliario, as como las modalidades bajo las
cuales se presta el servicio (niveles educativos, nmero de secciones, turnos, etc.)
Para poder demostrar la situacin de la infraestructura educativa, es necesario incluir un breve
resumen del informe tcnico de un especialista (ingeniero civil o arquitecto), teniendo como
referencia la informacin del Anexo 01, donde se detalle el estado de cada uno de los ambientes
la institucin educativa indicando sus usos, reas (m 2), nmero de alumnos por aula, ndices de
ocupacin (m2/alumno), tipo de construccin (ladrillo, concreto, adobe, prefabricada), etc.
As mismo, deben de ser considerados otros indicadores que evidencien el grado de adecuacin
y condiciones de habitabilidad del servicio educativo, de acuerdo con lo establecido en las
Normas Tcnicas de Diseo para Centros Educativos 5. As tenemos:
Seguridad: sobre la base del informe tcnico de Defensa Civil, sealando si la institucin
educativa se encuentra en zona de riesgo.
Orientacin: norte sur (zonas tropicales o templadas), este oeste (zonas fras o de
puna.
Iluminacin: rea de vanos, nivel de iluminacin artificial (en Luxes).
Ventilacin: rea de apertura de vanos, nmero de veces de renovacin de aire por hora.
Grado de adecuacin del mobiliario para el nivel que se est atendiendo.
Es importante resaltar que por problemas de infraestructura fsica se entienden todos aquellos
problemas relacionados con las condiciones fsicas bajo las cuales se brinda el servicio
educativo, clasificados en ambientes pedaggicos, ambientes administrativos, reas
complementarias y obras exteriores. A continuacin se muestran algunos ejemplos de los
ambientes especficos que pueden ser considerados en cada una ellas.

Pedaggicos

Ambientes
Aulas
Laboratorios
Talleres
Salas de usos

mltiples

Administrativos
Complementarios

Aulas de cmputo
Direccin
Subdireccin
Secretara
Sala de profesores
Biblioteca
Depsito
de

material bibliogrfico

Depsito

de

material didctico
5

Normas Tcnicas de Diseo para Centros Educativos Urbanos - Educacin Primaria - Educacin Secundaria. Aprobado con
Resolucin Jefatural 338 (09/12/1983)

12

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Ambientes
Servicios

higinicos

Obras exteriores

Comedor
Cocina
Vigilancia
Cerco Perimtrico
Portada de ingreso
Cisterna
Tanque elevado
Patios, rampas y

veredas

Asta de bandera

Por otro lado, para tener una idea general de cmo se presta el servicio en la actualidad, es
necesario presentar un croquis o plano la institucin educativa, donde se muestre la distribucin
espacial de cada uno de los ambientes del local educativo.
Finalmente, para determinar el grado de adecuacin del mobiliario escolar se debe tener en
cuenta que existen hasta 4 tipos de muebles, segn las edades de los escolares:
Tipo de mueble

Edades
6 a 7 aos
8 a 11 aos
12 a 13 aos
14 a 16 aos

B
C

Grados de enseanza
1 a 2 de primaria

3 a 6 de primaria
1 a 2 de secundaria

3 a 5 de secundaria

Fuente: Oficina de Infraestructura Educativa MED.

Caso Prctico
La Institucin Educativa N 10126 Nuestra Seora de Ftima, es un centro polidocente completo. Brinda el servicio
educativo del nivel primario, en el turno de maana, en 12 aulas, y tiene un terreno de propiedad del Ministerio de
Educacin de 3148.20 m2.
Las aulas existentes fueron construidas por diferentes instituciones: 3 de ladrillo, por Foncodes; 7 de adobe, por la
Comunidad; y 2 prefabricadas, por INFES.
De la evaluacin realizada al local de la I.E. por el especialista, se concluye que slo 2 aulas se encuentran en
condiciones adecuadas, 1 se encuentra deteriorada y las 9 restantes se encuentran en condiciones inadecuadas,
al haber colapsado la infraestructura de adobe y al haber cumplido la vida til de las aulas prefabricadas.
Asimismo, el laboratorio, la direccin, el depsito de materiales bibliogrficos, los servicios higinicos y las redes
elctricas y sanitarias se encuentran deteriorados, no cuenta con cerco perimtrico, losa deportiva, salas de usos
mltiples, ni depsito para materiales didcticos y la banda tanque y cisterna de agua.
El mobiliario se encuentra deteriorado en un 95%, y el equipamiento del laboratorio es insuficiente.
Diagnstico de la infraestructura de la I.E.
Aula

Sec.

A1
A2
A3
A4

1A
1B
2A
2B

rea
m2
56.00
56.00
56.00
56.00

alumnos
por aula
33
33
30
31

m 2/
alumno
1.70
1.70
1.86
1.81

Tipo de
construccin
Ladrillo
Adobe
Ladrillo
Adobe

Grado de
adecuacin
Adecuado
Inadecuado
Adecuado
Inadecuado

Recomendacin
Ninguna
Demoler
Ninguna
Demoler

Observaciones
mobiliario deteriorado
mobiliario deteriorado

13

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

A5
A6
A7
A8
A9
A10
A11
A12
Servicios
Higinicos
Laboratorio
Direccin
Depsito
Total

3A
3B
4A
4B
5A
5B
6A
6B

38.00
38.00
38.00
38.00
38.00
38.00
30.00
30.00

30
29
30
29
34
34
29
29

1.26
1.31
1.26
1.31
1.12
1.12
1.03
1.03

Ladrillo
Adobe
Adobe
Adobe
Adobe
Adobe
Prefabrica.
Prefabrica.

Inadecuado
Inadecuado
Inadecuado
Inadecuado
Inadecuado
Inadecuado
Inadecuado
Inadecuado

Ampliar
Demoler
Demoler
Demoler
Demoler
Demoler
Demoler
Demoler

CE

28.00

CE
CE
CE

100
56.00
28.00
724.00

371

Adobe

Inadecuado

Demoler

Adobe
Adobe
Prefabricado

Inadecuado
Inadecuado
Inadecuado

Demoler
Demoler
Demoler

mobiliario deteriorado
mobiliario deteriorado
mobiliario deteriorado
mobiliario deteriorado
mobiliario deteriorado
mobiliario deteriorado
mobiliario deteriorado
mobiliario deteriorado
Mobiliario deteriorado

Croquis de distribucin de ambientes


A1

A3

A5

SSHH Dep.

A7

A9

A11

A2

A4

A6

Direccin

A8

A10

A12

Donde:
Ambiente Operativo
Ambiente Deteriorado
Ambiente Inoperativo

B. Determinar la zona y poblacin afectadas


Para poder determinar la magnitud del problema, resulta necesario conocer cul es la zona y la
poblacin en la cual ste se hace presente. Entre las principales caractersticas requeridas
encontramos:
Ubicacin o rea geogrfica donde se encuentra el centro educativo afectado,
Caractersticas demogrficas, socioeconmicas y culturales del distrito o centro poblado
donde se ubica el centro educativo.
Dentro de los principales indicadores que se pueden utilizar para ilustrar la situacin de la zona
afectada, tenemos:
rea
Demogrfica

Indicador
Poblacin total
Tasa
de

crecimiento

Indicadores

de

actividad econmica
Socioeconmica

ndice de pobreza

total/ extrema

Tasa

de

desnutricin
Acceso a servicios
bsicos

Acceso a servicios

de agua, desage

Acceso

electricidad

14

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Centros

educativos en el rea
-

Acceso a medios
de transporte (principales vas de acceso)

Es importante mencionar que la informacin cuantitativa disponible, por lo general, es muy


limitada en el anlisis desagregado a nivel de centro poblado, razn por la cual puede solicitarse
a las instituciones publicas o privadas especializadas en el tema o acceder a travs de sus
paginas web a la Unidad de Estadstica Educativa del Ministerio de Educacin
(www.minedu.gob.pe), Instituto Nacional de Estadstica e Informtica (www.inei.gob.pe), Cuanto,
etc.
Caso Prctico
La IE Nuestra Seora de Ftima se encuentra ubicado en la localidad de Jayanca, distrito de Jayanca, provincia
de Lambayeque, departamento de Lambayeque. La poblacin de Jayanca a la fecha asciende a 13,569 de los
cuales el 42% son nios comprendidos en las edades de 0 a 15 aos.
El pueblo de Jayanca esta conformado mayoritariamente en zona urbana, con acceso vehicular mediante
carretera asfaltada desde la Ciudad de Lambayeque, cuenta con servicios pblicos de agua, desage,
electricidad y telefona.
La actividad econmica de las familias de donde proviene el alumnado es predominantemente agropecuaria y
comercial.
En la localidad de Jayanca existen 08 centros educativos, de los cuales 02 son de nivel inicial, 03 de primaria
menores, 02 de secundaria menores y un CEO. La poblacin escolar atendida es de 4,031 alumnos, de los cuales
1308 alumnos corresponden al nivel primario.

C. Estimar la gravedad de la situacin negativa que se intenta modificar


Es necesario conocer desde cuando se manifiesta la situacin negativa, y cul es el nivel de
gravedad del mismo. As, se deber incluir informacin cualitativa y cuantitativa vinculada a:
Temporalidad o tiempo desde el cual la institucin educativa viene siendo afectada por el
problema.
Relevancia. Es necesario precisar si el problema es temporal, o si es de ndole
permanente o estructural.
Caractersticas generales de las instituciones educativas ubicadas mas cercanas de la
institucin educativa a intervenir
Caso Prctico
El Fenmeno del Nio ocurrido en el ao 1997 afect considerablemente la estructura de la Institucin
Educativa Nuestra Seora de Ftima, deteriorando las aulas de adobe que forman parte del local escolar.
La instituciones educativas ms cercanos a la institucin educativa a intervenir, son la I.E. N 10127, ubicada
aproximadamente a 500 ml y la I.E. N 10125 localizada a 300 ml de la I.E. Nuestra Seora de Ftima.

15

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

D. Analizar los intentos de soluciones anteriores


Para poder mejorar la concepcin del proyecto a formular, es necesario conocer si anteriormente
se plantearon algunas alternativas de solucin a la situacin negativa, as como los resultados de
dichas intervenciones.
Es as, que se deber describir brevemente los intentos de solucin, independiente de que
institucin haya tenido la iniciativa. (Padres de familia (APAFA), Municipio Distrital, INFES,
Gobierno Regional, Instituciones Religiosas, ONG, etc.). Se deber indicar el ao, las acciones
ejecutadas y sus principales resultados. De ser posible, convendra precisar qu institucin
intervino, cul fue la propuesta y el monto de inversin efectuado.
En el caso que el local ya hubiese sido intervenido por el Estado en otra oportunidad
intentando resolver el mismo tipo de problema, debe realizarse una evaluacin que sustente por
qu dicha intervencin no satisface las necesidades actuales de la demanda educativa y
eventualmente poner en conocimiento de la entidad ejecutora del proyecto los resultados de
dicha evaluacin.
Si el Director ya hubiese solicitado la intervencin del Estado por medio de otras instituciones,
debe adjuntarse copia de los memoriales o solicitudes de intervencin a fin de prevenir
duplicidad en la preparacin de estudios de preinversin.
Asimismo, se recomienda consultar el aplicativo informtico del Banco de Proyectos del SNIP
sobre la existencia de otros proyectos en la misma institucin educativa.
Caso Prctico
En la institucin educativa Nuestro Seora de Ftima hasta la fecha no se ha realizado ningn tipo de
intervencin para solucionar el problema de infraestructura educativa.

E. Definir los intereses de los grupos involucrados


Para una mejor concepcin del proyecto y facilitar su ejecucin, es importante contar con el
apoyo de diversos sectores de la sociedad. As pues, es necesario identificar si existe el apoyo
social y de las autoridades locales para llevarlo a cabo, as como cules son sus principales
intereses.
Para presentar la informacin recogida de los involucrados, resulta til la elaboracin de la
siguiente matriz:

16

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Grupo de
involucrados

Problemas percibidos

Grupo X

Grupo Y
Grupo Z

Intereses

Problema
PX.1
percibido por el
Grupo X
Problema
PX.2
percibido por el
Grupo X
...
...

Inters
Grupo X
con el
PX.1)
Inters
Grupo X
con el
PX.2)
...
...

Estrategias

IX.1 del
(vinculado
problema
IX.2 del
(vinculado
problema

Accin AX1 a
realizar por el
Grupo
X
(vinculado con el
problema PX.1)

...
....

Para elaborar esta matriz se deber considerar lo siguiente:


En Grupos de involucrados se deber consignar:
(i) Personas o instituciones que se vern afectadas por los resultados del proyecto (negativa o
positivamente). Ejemplo: la comunidad educativa, la APAFA, etc.
(ii) Personas o instituciones que pueden afectar los resultados del proyecto. Ejemplo: la
entidad formuladora o la entidad ejecutora, etc.
En el rubro de problemas percibidos, se deber incluir slo aquellas situaciones negativas,
observadas por cada uno de los involucrados, que se encuentran relacionados con el proyecto.
Los intereses de cada grupo de involucrados se encuentran vinculados con los problemas
percibidos y expresan los resultados que consideran importante obtener del proyecto. Es
probable que existan conflictos entre los intereses de los distintos grupos, situacin que deber
tenerse en cuenta a la hora de plantear las alternativas de solucin del problema, a fin de
disminuir lo mximo posible las tensiones que se pudieran observar entre dichos grupos.
Finalmente, las estrategias son las acciones que viene implementando cada grupo de
involucrados para lograr solucionar el problema identificado.
Caso Prctico
Grupos
involucrados

Problemas percibidos

Intereses

Estrategias

Solicitud al Director de la I.E. y


a la UGEL para que se
No hay seguridad para sus Que sus hijos estudien en
APAFA
solucione el problema.
hijos.
condiciones adecuadas
Compromiso
para
el
mantenimiento del local
Existe
riesgo
para
la
Solicitud al INFES para que se
Que la I.E. disponga de
comunidad educativa de que la
realice la construccin de la
Director de
infraestructura adecuada
infraestructura de la I.E.
infraestructura deteriorada
Mejorar el prestigio de la
la IE
colapse.
I.E.
Perdida de Imagen
Mejorar la infraestructura Formulacin del perfil y
educativa existente
ejecucin de la obra.
IE no cumple con normas de

Ampliar
meta
de
INFES
construccin e implica riesgo
programacin
de
para poblacin estudiantil
inversiones

17

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

2.2

Definir el problema central

El problema central es aquella situacin negativa que afecta a la poblacin escolar o a un sector
de la misma en un rea determinada. Dicha situacin puede ser deducida a partir de los
antecedentes del proyecto antes desarrollados.
Es importante que la definicin del problema sea lo suficientemente concreta para facilitar la
bsqueda de soluciones, pero al mismo tiempo amplia para que permita plantear diversas
soluciones alternativas. Uno de los principales errores que se suele cometer es definir el
problema central partiendo de la carencia de algo, imposibilitando la bsqueda de otras
soluciones, ya que ante un planteamiento de dicha naturaleza, slo existe una alternativa de
solucin: hace falta un colegio- Construir un colegio, hace falta mobiliario escolar comprar
mobiliario escolar, etc. No obstante, la necesidad expresada como una carencia, en este caso de
infraestructura, es tan slo el reflejo de un problema mayor, el cual puede ser solucionado
mediante diversas alternativas. A continuacin se muestra una comparacin entre problemas
formulados a partir de la ausencia de una solucin, y formulaciones ms generales para dichos
problemas.
Incorrectamente formulado
Hace falta un colegio
Hace falta mobiliario escolar
Hace falta sustituir estas aulas

Correctamente formulado
Poblacin en edad escolar no atendida
Poblacin escolar atendida en inadecuadas
condiciones de confort
Poblacin escolar atendida en condiciones fsicas
inadecuadas

Existen dos procedimientos que permiten definir el problema de manera general:


El primero de ellos es identificar el problema a partir de los efectos visibles del mismo. As,
ser necesario encontrar una definicin de problema que sea suficientemente genrica como
para abordar la mayor casustica de problemas de cobertura y de calidad, relacionados
explcitamente con condiciones fsicas para la prestacin del servicio educativo.
En el tema de cobertura, la problemtica estar centrada principalmente en incrementar los
niveles de atencin en aquellas localidades donde existe poblacin en edad escolar que todava
no es atendida por el Estado. Es as, que las intervenciones para resolver problemas de
cobertura estarn orientadas a integrar a nuevos beneficiarios al sistema, para lo cual se
requerir implementar nuevas instituciones educativas o ampliar las ya existentes. El tratamiento
de este tipo de problemas puede resultar complejo y un tanto complicado de estimar debido a la
escasa informacin disponible sobre el funcionamiento del sistema educativo peruano
En lo referente a la calidad, los problemas se encuentran centrados en mejorar las condiciones
fsicas bajo las cuales el Estado brinda el servicio educativo. Para alcanzar dicho objetivo, las
intervenciones debern estar dirigidas a mejorar la provisin del servicio de la poblacin escolar
atendida, siendo necesario sustituir, rehabilitar o ampliar la infraestructura escolar existente. Los
aspectos sealados se observan en el grfico siguiente:

18

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Problemas de
cobertura

Poblacin en edad escolar no


atendida

Problemas de
calidad

Poblacin escolar
inadecuadamente atendida

Servicio Educativo

El segundo procedimiento, se realiza mediante la identificacin del problema mediante la


comparacin de la realidad y las metas establecidas en los planes y programas
formulados por las instituciones educativas.
Caso Prctico
A partir de los antecedentes y el desarrollo del diagnstico planteado en secciones anteriores, se ha
observado que la poblacin escolar de la Institucin Educativa Nuestra Seora de Ftima, no se encuentra
adecuadamente atendida por el sistema.

2.3

Identificar las causas del problema central

Una vez definido el problema central que afecta a la poblacin analizada, resulta importante
conocer cules son las causas que originaron dicho problema, as como recopilar evidencia que
demuestre su relacin de causalidad. Este proceso permitir ms adelante identificar las
acciones que debern atacar dichas causas para poder as, solucionar el problema.
Para poder identificar las causas del problema central, lo ms recomendable es realizar una
lluvia de ideas, que consiste en hacer un listado de todo aquello que se considera puede estar
causando el problema que ha sido identificado. En la elaboracin de dicha relacin sera ideal la
participacin de un moderador, as como de representantes de todos los involucrados con el
problema.
Es posible que de la lluvia de idea se obtenga una extensa lista, por lo que ser necesario hacer
una depuracin para dejar slo aquellas causas que tienen una relacin de causalidad clara con
el problema. En este sentido, se debern eliminar aquellas ideas que:

Se encuentran repetidas o incluidas dentro de otras


Son un efecto del problema antes que una causa del mismo
No se pueden modificar a travs del proyecto planteado
No afectan al problema planteado o lo hacen de manera muy indirecta

Luego del proceso de depuracin, y contando ya con una lista reducida de causas, ser
necesario jerarquizar las mismas de acuerdo a su relacin con el problema central. As, podemos
identificar dos niveles de causalidad: causalidad directa y causalidad indirecta.

19

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Problema Central

Causas Directas

Causas Indirectas

Son aquellas que se relacionan


directamente con el problema

Son aquellas que no actan directamente


sobre el problema central, sino a travs de
otra causa

Luego de clasificadas las causas en directas e indirectas, es posible construir el rbol de causas.
El rbol de causas es un instrumento que permite ordenar de manera esquematizada y
jerarquizada las causas de un problema. A partir de este rbol, se har ms fcil plantear las
actividades que permitan solucionar el problema central, a travs de la solucin de sus diferentes
causas.
Dado que la presente gua metodolgica se encuentra destinada a la evaluacin de proyectos
para combatir problemas vinculados con las condiciones fsicas del servicio educativo (causa
directa), se presentan a continuacin una serie de ideas de posibles causas indirectas, que
deben ser tomadas en cuenta al momento de realizar el anlisis de causalidad del problema
identificado.
A. Infraestructura se encuentra en condiciones de deterioro con riesgo
La infraestructura puede encontrarse deteriorada por varios motivos, como por ejemplo:
La ocurrencia de un desastre natural (sismo, inundacin, etc), que haya dejado
daado parcial o totalmente el local escolar.
Infraestructura ha sido construida sin criterio tcnico de construccin, incumpliendo
lo normado en el Reglamento Nacional de Construcciones.
Infraestructura ha superado su tiempo de vida til.
Para poner en evidencia de la forma ms objetiva posible la no adecuacin de las actuales
condiciones de la infraestructura, resulta conveniente sustentarla con el informe de un
especialista independiente (ingeniero civil o arquitecto), ya que desafortunadamente no se
dispone de informacin secundaria confiable y con suficiente detalle que permita tener una idea
aproximada de la situacin de la infraestructura.
B. Infraestructura no se adecua a las necesidades
Este es el caso en el que la infraestructura a pesar de estar en buen estado, no cuenta con las
condiciones adecuadas para prestar el servicio educativo. Entre las principales causas de dicha
situacin encontramos:
Cambio en la composicin de la demanda. Por ejemplo: la implementacin del nivel
secundario en una IE que antes solo atenda en el nivel primario implica el

20

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

requerimiento de otros ambientes como laboratorio, talleres, servicios higinicos,


que el local escolar no tiene.
Infraestructura construida sin criterio normativo pedaggico, incumpliendo las
Normas Tcnicas de diseo de Centros Educativos.
Para poner en evidencia la inadecuacin de la infraestructura educativa se recomienda revisar la
lectura de los principales indicadores de habitabilidad y confort 6 para cada uno de los ambientes
en la cual se enfatice aquel o aquellos que expliciten los efectos del problema o que se
encuentren por debajo de los lmites recomendados.
C. Infraestructura disponible se encuentra sobrepoblada.
En este caso la oferta cumple con las condiciones normativas, es decir se encuentra en buen
estado, y es adecuada para prestar el servicio educativo. No obstante, producto de un
incremento en la demanda del servicio educativo, la capacidad disponible resulta insuficiente,
generando condiciones de hacinamiento.
Existen una serie de factores que pueden originar esta tendencia, entre los principales podemos
sealar:
Crecimiento de la poblacin en edad escolar residente en el rea de influencia la
institucin educativa.
Desplazamiento de poblacin escolar, cuando la poblacin escolar de otros centros
educativos se matricula en la IE materia del estudio. En este caso, deber analizar
la situacin de la institucin educativa de procedencia de los alumnos matriculados.
Migracin interna. Ello se da cuando existe desplazamiento de poblacin hacia el
distrito o centro poblado donde se ubica el centro educativo, incrementando la
demanda del servicio educativo. Para ello, deber considerarse: (a) Cantidad de
poblacin que migra, (b) lugar de procedencia, (c) razones por las cuales migraron
y (d) si el proceso es permanente o transitorio. Para ello debe analizarse el lugar de
procedencia de los alumnos matriculados en la IE.
Para sustentar la presencia de estas causas, es recomendable realizar un anlisis histrico (05
aos anteriores como mnimo) de la poblacin efectivamente atendida (matriculada).
Adicionalmente, segn sea el caso, debe sustentarse cual ha sido la causa que ha motivado este
crecimiento.
La informacin necesaria para la sustentacin puede obtenerse en los locales escolares a travs
de las fichas de matrcula de los alumnos y el resto puede obtenerse a travs de una encuesta a
una muestra representativa de la poblacin objetivo. Es fundamental adjuntar evidencia de
ambos procesos de recoleccin de informacin.
D. Mobiliario y equipo deteriorado / inadecuado.

Tomado de Normas Tcnicas de Diseo para centros educativos urbanos. Aprobado por Resolucin Jefatural N 338 INIED
del 9 de diciembre de 1983.

21

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Esta situacin se presenta cuando el mobiliario existente en los centros educativos no presenta
las condiciones necesarias para el correcto desarrollo de la actividad educativa. Ello puede
deberse a diferentes causas, entre las que tenemos:
El mobiliario se encuentra deteriorado, los muebles existentes son suficientes pero se
encuentran inoperativos.
El mobiliario es escaso, el nmero de muebles existentes es insuficiente para satisfacer
la demanda.
El mobiliario es escaso y se encuentra deteriorado, faltan muebles y los que existen se
encuentran inoperativos.
El mobiliario es inadecuado, cuando los muebles existentes son suficientes pero no se
adecuan a las medidas antropomtricas de los alumnos.
En el Anexo 01, se adjunta un modelo del contenido bsico del informe de evaluacin de campo,
que podr ser utilizado como orientacin para la evaluacin in situ.
Caso Prctico
Lluvia de ideas:
a. Inadecuadas condiciones fsicas para brindar el servicio educativo
Pueden
ser
b. Aulas deterioradas
agrupadas
c. Ambientes educativos provisionales
d. Laboratorios y salas de usos mltiples se encuentran deterioradas
Ya se encuentra incluido en a.
e. Ambientes educativos no cumplen normas tcnicas
Pueden
ser
f. Inexistencia de depsitos de materiales
agrupadas
g. Ambiente de direccin deteriorado
h. Servicios higinicos y losas deportivas no cumplen con normas tcnicas
Pueden
ser
i. Escaso equipamiento educativo
agrupadas
j. Mobiliario escolar escaso y deteriorado
Tal como se puede apreciar en la lista anterior, se ha considerado eliminar la causa
ambientes educativos no cumplen normas tcnicas porque esta ya se encuentra incluida
en la primera inadecuadas condiciones fsicas para brindar el servicio educativo.
Asimismo, se ha agrupado las causas aulas deterioradas, ambientes educativos
provisionales y laboratorios y salas de usos mltiples deteriorados como infraestructura
pedaggica deteriorada; las causas inexistencia de depsitos de materiales y Servicios
higinicos y losas deportivas no cumplen con normas tcnicas como Infraestructura
administrativa y complementaria deteriorada; y las causas escaso equipamiento
educativo y mobiliario escolar escaso y deteriorado como equipamiento y mobiliario
escaso y deteriorado.
As, luego de la depuracin, la lista final de causas sera:
Causa directa:
Inadecuadas condiciones fsicas para brindar el servicio educativo
Causas indirectas:
Infraestructura pedaggica deteriorada
Infraestructura administrativa y complementaria deteriorada
Equipamiento y mobiliario escaso y deteriorado

22

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

A partir de esta lista reducida de causas, se procede a su clasificacin en directas e


indirectas, para luego presentar el rbol de causas.
rbol de causas
ProblemaCentral
Central
Problema
Poblacin
IE Ntra.
Poblacinescolar
escolardedella CE
Ntra. Sra.
Sra. de
deFtima
Ftimainadecuadamente
inadecuadamenteatendida
atendida

Causa directa
Inadecuadas condiciones fsicas
para brindar el servicio educativo

Causa Indirecta
Infraestructura
pedaggica deteriorada

2.4

Causa Indirecta
Infraestructura administrativa
y complementaria
deteriorada

Causa Indirecta
mobiliario y equipo escaso
y deteriorado

Identificar los efectos del problema central

Luego de definidas las causas que originan el problema central, es importante conocer cules
son los principales efectos que se observaran de no solucionar el problema. Es importante
considerar que estos efectos pueden ser (i) actuales u observables o (ii) potenciales o aquellos
que aun no se producen pero que es muy posible que aparezcan en el futuro.
De manera similar al procedimiento realizado para determinar las causas del problema central se
realizar una lluvia de ideas. Esta lluvia de ideas debe surgir de responder a la pregunta Si este
problema no se solucionara, que consecuencias tendra?.
Es posible que en la lluvia de ideas se hayan considerado algunos efectos que no estn
relacionadas directamente con el problema central, por lo que debe procederse a su eliminacin.
Para dicho procedimiento deber evaluarse los siguientes aspectos:

El efecto se encuentra incluido dentro de otro efecto


El efecto es una causa del problema, antes que un efecto del mismo
No es un efecto o es un efecto muy indirecto del problema
No es realmente un efecto del problema, sino parte de l

Al igual que con las causas del problema, es necesario agrupar los efectos relacionados de
acuerdo a su relacin con el problema central. Es decir, los efectos pueden ser directos o
consecuencias inmediatas del problema central; o efectos indirectos, o consecuencias de los
efectos directos del problema. Finalmente, deber identificarse un efecto final, relacionado con la
problemtica sectorial.
23

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Efecto
Efecto Final
Final

Efectos
Efectos Indirectos
Indirectos

Efectos
Efectos Directos
Directos

Problema
Problema Central
Central

Caso Prctico
Lluvia de ideas:
a.
b.
c.
d.
e.
f.
g.
h.

Pueden
ser
Ausentismo escolar
agrupadas
Desercin escolar
Bajo rendimiento escolar
Ya se encuentra incluido en f.
Resultados ineficientes de la educacin
Deficiente formacin educativa
Bajo desarrollo del capital humano
Efecto muy indirecto del problema
Pobreza de la poblacin
Integridad fsica en riesgo

Tal como se puede apreciar en la lista anterior, se ha agrupado ausentismo y desercin


escolar, as tambin se ha eliminado pobreza de la poblacin porque es un efecto muy
indirecto del problema. Asimismo, se ha agrupado el efecto Resultados ineficientes de la
educacin porque esta incluido en el efecto deficiente formacin educativa. Se ha
agrupado asimismo, ausentismo y desercin escolar.
As, luego de la depuracin, la lista final de efectos sera:
a.
b.
c.
d.
e.
f.

Ausentismo y desercin escolar


Bajo rendimiento escolar
Deficiente formacin educativa
Desmotivacin del educando Efecto Final
Bajo desarrollo del capital
Bajo desarrollo del capital humano
humano
Integridad fsica en riesgo

Efecto indirecto
Efecto indirecto
A partir de esta lista reducida
de efectos, se puedeDeficiente
proceder
a jerarquizarlos, y presentarlos
Ausentismo y
formacin
en el rbol de efectos. desercin escolar
educativa

Efecto directo
Integridad fsica en
riesgo

Efecto directo
Desmotivacin del
educando

Problema Central
Poblacin escolar del CE Nuestra
Sra. de Ftima inadecuadamente
atendida

Efecto directo
Bajo rendimiento
escolar

24

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Problema Central
Poblacin escolar de la IE Ntra. Sra. de
Ftima inadecuadamente atendida

2.5

Elaborar el rbol de causas y efectos

El rbol de causas y efectos es construido a partir de la unin del rbol de causas y del rbol de
efectos desarrollados en las secciones anteriores. Para elaborarlo, se coloca el problema central
como ncleo, los efectos en la parte superior del problema, y las causas en la parte inferior.
Efecto Final
Efectos Indirectos

rbol de efectos

Efectos Directos
Problema Central

Siguiendo con el ejemplo trabajado hasta ahora, Causas


se presenta
Directasel rbol de causas y efectos:
rbol de causas

Causas Indirectas

Caso Prctico
Efecto Final
Bajo desarrollo del capital
humano
Efecto indirecto
Ausentismo y
desercin escolar

Efecto directo
Integridad fsica en
riesgo

Efecto indirecto
Deficiente formacin
educativa

Efecto directo
Desmotivacin del
educando

Efecto directo
Bajo rendimiento
escolar

Problema Central
Poblacinescolar
escolar
CENtra.
Ntra.Sra.
Sra.de
Poblacin
dedel
la IE
deFtima
Ftimainadecuadamente
inadecuadamenteatendida
atendida

Causa directa
Inadecuadas condiciones fsicas
para brindar el servicio educativo

Causa Indirecta
Infraestructura
pedaggica deteriorada

Causa Indirecta
Infraestructura administrativa
y complementaria
deteriorada

Causa Indirecta
mobiliario y equipo escaso
y deteriorado

25

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

2.6

Definir el objetivo central del proyecto

Las secciones anteriores nos han permitido conocer la situacin actual del problema, as como
sus posibles causas y consecuencias. Ello nos permitir definir la situacin deseada que se
busca alcanzar luego de la ejecucin del proyecto.
El objetivo central es aquello que el proyecto busca alcanzar luego de concluida su ejecucin. Es
importante considerar que dada la relacin existente entre el problema central y el objetivo del
proyecto, la forma ms fcil para definir este ltimo es a travs de la identificacin de la solucin
del problema.
Problema Central

Proyecto
Proyecto

Objetivo Central

Solucin al problema

En el caso de problemas de infraestructura educativa, y teniendo en cuenta las caractersticas


explicadas en secciones anteriores, el objetivo central del proyecto estar relacionado con la
provisin de un servicio educativo que cuente con infraestructura segura, y que se adapte a las
necesidades de los diferentes niveles existentes.
Nota: Cabe anotar que un problema central mal formulado trae como consecuencia que el
objetivo sea igualmente mal definido. As por ejemplo, si se define el problema como
infraestructura educativa deteriorada (confundiendo el problema con una de las causas que lo
ocasionan) limita la solucin del problema nicamente al aspecto de infraestructura.
Caso Prctico
A partir del problema identificado, es posible determinar el objetivo que el proyecto buscar solucionar. As
tenemos:
Poblacin escolar de la IE
Nuestra Seora de Ftima
inadecuadamente atendida

2.7

Proyecto
Proyecto

Poblacin escolar de la IE
Nuestra Seora de Ftima
adecuadamente atendida

Determinar los medios para alcanzar el objetivo central

Los medios para alcanzar el objetivo central son aquellas acciones orientadas a enfrentar las
causas que ocasionan el problema. Es as, que la manera ms fcil de definir los medios es
reemplazando cada una de dichas causas por un hecho opuesto que permita solucionarlas.

26

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Al igual que en el caso de identificacin de las causas, existen jerarquas entre los medios. As
encontramos medios de primer nivel y medios fundamentales. Es importante que al momento de
hacer la conversin de causas a medios, se mantengan las jerarquas entre los mismos,
considerando las siguientes relaciones:
Causa Directa

Medio del Primer Nivel

Causa Indirecta

Medio Fundamental

Es importante prestar atencin a los medios fundamentales, ya que son stos los medios
relacionados con las causas que pueden ser atacadas directamente para solucionar el problema.
Los medios fundamentales son los que luego van a servir para plantear acciones concretas que
permitan alcanzar el objetivo central identificado.
Dado que la presente gua se encuentra orientada especficamente a evaluar alternativas para
mejorar las condiciones fsicas del servicio educativo, y de manera similar al anlisis causal
realizado anteriormente, se puede determinar 4 posibles medios para lograr el objetivo central.

Infraestructura en condiciones adecuadas de habitabilidad y confort


Infraestructura adecuada a las necesidades de la demanda
Infraestructura suficiente para satisfacer la demanda
Mobiliario y equipo suficiente y adecuado

Caso Prctico
Objetivo
Central
Objetivo Central
Poblacin
escolar
de
la IECE
Ntra.
Sra. de
Poblacin escolar del
Nuestra
Ftima
adecuadamente
atendida
Sra. de Ftima adecuadamente
atendida
Medio de primer nivel
Adecuada infraestructura y
equipamiento

Medio fundamental
Infraestructura
pedaggica en
condiciones adecuadas
de habitabilidad y confort

2.8

Medio fundamental
Infraestructura administrativa
y complementaria en
condiciones adecuadas

Medio fundamental
Equipo y mobiliario
adecuado y
suficiente

Determinar los fines del objetivo central

27

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Los fines del objetivo central son las consecuencias positivas que se observarn una vez que se
alcance el objetivo central, es decir, se resuelva el problema identificado. En este sentido, los
fines del proyecto son los efectos deseados luego de solucionar el problema.
De manera prctica, los fines se identifican como los efectos del problema ya solucionados. De
igual manera a lo realizado en el caso de las causas, la conversin debe tomar en cuenta la
jerarqua de los efectos de la siguiente manera:
Efecto Directo

Fin Directo

Efecto Indirecto

Fin Indirecto

El efecto final definido deber convertirse en el fin ltimo del proyecto. Dicho fin es el objetivo de
desarrollo, o cambio social en el mbito del proyecto al cual se busca contribuir en el mediano o
largo plazo.

Caso Prctico
Fin ltimo
Contribuir al desarrollo del capital
humano

Fin indirecto
Disminucin del
ausentismo y desercin

Fin directo
Seguridad fsica para
comunidad educativa

Fin directo
Motivacin de los
educandos

Fin indirecto
Eficiente formacin
educativa

Fin directo
Mejora del
rendimiento escolar

Objetivo Central
Poblacin Objetivo
escolar deCentral
la IE Ntra. Sra. de
Poblacin
escolar del CE atendida
Nuestra
Ftima adecuadamente
Sra. de Ftima adecuadamente
atendida

28

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

2.9

Elaborar el rbol de medios - fines

El rbol de medios-fines se construye a partir de la unin del rbol de medios y el rbol de fines.
En l se ubica el objetivo central en el ncleo del rbol, el rbol de medios en la parte inferior, y
el de fines en la parte superior.
Fin ltimo
Efectos Indirectos
rbol de fines
Efectos Directos
Objetivo Central
Medios de primer nivel
rbol de medios
Medios fundamentales

29

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Caso Prctico
Fin ltimo
Contribuir al desarrollo del capital
humano

Fin indirecto
Disminucin del ausentismo y
desercin escolar

Fin directo
Seguridad fsica para la
comunidad educativa

Fin indirecto
Eficiente formacin
educativa

Fin directo
Motivacin de los
educandos

Fin directo
Mejora del rendimiento
escolar

Objetivo Central
Central
Objetivo
Poblacin
escolar
de
la IECENtra.
Sra. de
Poblacin escolar del
Nuestra
Ftima
adecuadamente
atendida
Sra. de Ftima adecuadamente
atendida
Medio de primer nivel
Adecuada infraestructura y
equipamiento

Medio Fundamental
Infraestructura pedaggica
en condiciones adecuadas
de habitabilidad y confort

Medio Fundamental
Infraestructura
administrativa y
complementaria en
condiciones adecuadas

Medio Fundamental
Equipo y mobiliario
adecuado y suficiente

2.10 Plantear las posibles acciones de solucin


Sobre la base de los medios fundamentales, se plantearn las acciones y proyectos alternativos
que permitan alcanzar el objetivo central.
Antes de definir las acciones viables, es importante clasificar los medios fundamentales ya
planteados, como imprescindibles o no imprescindibles. Un medio fundamental es considerado
como imprescindible cuando constituye el eje de la solucin del problema identificado. En este
sentido, es necesario considerar que al menos una de las acciones planteadas de los medios
considerados como imprescindibles deber ser incluida en las diferentes alternativas de solucin.
Para poder definir el conjunto de soluciones posibles es recomendable responder a la pregunta:
cules son las medidas que debo tomar para que este medio fundamental se lleve a cabo?. De
dicha pregunta se desprendern una serie de acciones viables, las mismas que deben ser
analizadas segn el tipo de relacin que tengan entre s. Las posibles relaciones entre las
acciones pueden ser:

30

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Mutuamente excluyentes. Son aquellas acciones que no pueden llevarse a cabo de manera
simultnea, por lo que se tiene que elegir entre una de ellas. Es importante resaltar que las
acciones propuestas para medios fundamentales mutuamente excluyentes sern tambin,
necesariamente, mutuamente excluyentes. Sin embargo, las acciones pueden ser
mutuamente excluyentes aunque correspondan a medios fundamentales que no tengan esta
relacin entre s, o cuando se deriven de un nico medio fundamental.
Complementarias. Son aquellas acciones que cuando son llevadas a cabo de manera
conjunta se obtienen mejores resultados o se generan menores costos.
Independientes. Son aquellas acciones que no se encuentran relacionadas con otras, por lo
que su realizacin no afectar ni depender de la realizacin de estas ltimas.
Debido al sesgo de la presente gua en proyectos de infraestructura educativa, las acciones
planteadas se diferenciaran es aspectos como localizacin, tecnologa de construccin (sistema
constructivo), diseo arquitectnico, entre otras. De darse el caso de presentarse alternativas
que presenten diferentes sistemas constructivos, ser necesario anexar una breve memoria
descriptiva que incluya las caractersticas de los sistemas constructivos a evaluar.
Caso Prctico
Para poder alcanzar los medios antes propuestos, se han planteado un grupo de acciones, donde las principales
diferencias se encuentran en el sistema constructivo.
El primer sistema, o Sistema 780, considera:
Cimentacin: zapatas corridas de concreto armado
Estructura: aporticado con vigas peraltadas de concreto armado
Muros: albailera confinada de ladrillo de arcilla.
Techos: losa aligerada de concreto armado.
Cobertura: ladrillo pastelero.
Por otro lado, el sistema constructivo Costa lluviosa comprende:
Cimentacin: zapatas corridas de concreto armado
Estructura: aporticado con vigas peraltadas de concreto armado
Muros: albailera confinada de ladrillo de arcilla.
Techos: losa aligerada de concreto armado.
Cobertura: lamina termo acstica.
As tenemos:
Medio Fundamental: Infraestructura Pedaggica en condiciones de habitabilidad y confort
A1. Construccin de aulas bajo el sistema constructivo Sistema 780
A2. Construccin de aulas bajo el sistema constructivo Costa Lluviosa
A3. Construccin de laboratorio FQB bajo el sistema constructivo Sistema 780
A4. Construccin de laboratorio FQB bajo el sistema constructivo Costa Lluviosa
A5. Construccin de sala de usos mltiples bajo el sistema constructivo Sistema 780
A6. Construccin de sala de usos mltiples bajo el sistema constructivo Costa Lluviosa
Medio Fundamental: Infraestructura administrativa y complementaria en condiciones adecuadas
A7. Construccin de direccin bajo el sistema constructivo Sistema 780
A8. Construccin de direccin bajo el sistema constructivo Costa Lluviosa
A9. Construccin de depsito de material didctico y banda
A10. Construccin de depsito de material bibliogrfico
A11. Construccin de losa deportiva

31

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

A12. Construccin de servicios higinicos


A13. Construccin de obras exteriores
Medio Fundamental: Equipo y mobiliario adecuado y suficiente
A14. Adquisicin de mdulos de mobiliario
A15. Adquisicin de mdulos de material didctico
Dentro de las acciones planteadas, encontramos que existen diferentes tipos de relaciones. Encontramos
acciones mutuamente excluyentes, producto principalmente de los diferentes sistemas constructivos a utilizarse.
As, por ejemplo, tenemos que las acciones A1, A3, A5, A7 son mutuamente excluyentes de las acciones A2, A4,
A6 y A8 respectivamente. Por otro lado, tenemos acciones independientes cuya ejecucin no influye en el
resultado de las otras acciones, como son las acciones A9, A10, A11, A12 y A13; o complementarias, cuyos
resultados mejoran los obtenidos en las otras acciones como son las A14 y A15.

2.11 Plantear alternativas de solucin


Luego de definidas las acciones y determinadas las relaciones existentes entre ellas, se podr
definir y plantear los posibles proyectos alternativos, los mismos que sern formulados y
evaluados ms adelante.
Un proyecto alternativo se encuentra definido como el grupo de acciones que permite solucionar
el problema identificado. La agrupacin de acciones y definicin de dichos proyectos debe
realizarse tomando en cuenta los siguientes criterios:
Cada proyecto alternativo debe contener por lo menos una accin vinculada con cada uno
de los medios fundamentales imprescindibles que no sean mutuamente excluyentes;
Debern proponerse, por lo menos, tantos proyectos alternativos como medios
fundamentales imprescindibles mutuamente excluyentes hayan;
Si existen acciones mutuamente excluyentes vinculadas con un mismo medio fundamental
imprescindible, cada una debe incluirse en proyectos alternativos diferentes.
Luego, deber describirse brevemente cada uno de los proyectos alternativos, considerando la
informacin recogida hasta el momento.
Finalmente, es necesario mencionar que el sector educativo se encuentra en proceso de
elaborar lneas de corte sectoriales, lo que permitira evaluar proyectos donde no existan
alternativas viables o donde dichas alternativas no sean del todo pertinentes. En este sentido, el
formulador, de encontrarse ante una situacin como la descrita, deber continuar con el
desarrollo del proyecto segn la presente gua para la nica alternativa, y luego deber comparar
los resultados con las lneas sectoriales correspondientes, oportunamente publicadas por el
Ministerio relevante.
Nota: Al momento de plantear las alternativas relacionadas con intervenciones en
infraestructura, es importante considerar la situacin especfica de cada centro educativo. As,
por ejemplo, en caso que el proyecto haya sido originado por un incremento considerable en la
demanda del servicio educativo en una determinada localidad producido por migraciones de
localidades aledaas, deber analizarse si este incremento en la demanda ser temporal o
permanente. En caso de ser temporal se deber considerar el uso de infraestructura
prefabricada, mientras que si fuese el caso de una migracin permanente se debe considerar el
uso de materiales ms duraderos como ladrillo y cemento.

32

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Caso Prctico
A partir de las acciones definidas en la seccin anterior, es posible elaborar los proyectos alternativos que sern
formulados y evaluados ms adelante. Dichos proyectos han sido elaborados tomando en cuenta las relaciones
de exclusin y complementariedad antes definidas. As tenemos:
Proyecto Alternativo 1.
A1. Construccin de aulas bajo el sistema constructivo Sistema 780
A3. Construccin de laboratorio FQB bajo el sistema constructivo Sistema 780
A5. Construccin de sala de usos mltiples bajo el sistema constructivo Sistema 780
A7. Construccin de direccin bajo el sistema constructivo Sistema 780
A9. Construccin de depsito de material didctico y banda
A10. Construccin de depsito de material bibliogrfico
A11. Construccin de losa deportiva
A12. Construccin de servicios higinicos
A13. Construccin de obras exteriores
A14. Adquisicin de mdulos de mobiliario
A15. Adquisicin de mdulos de material didctico
Proyecto Alternativo 2.
A2. Construccin de aulas bajo el sistema constructivo Costa Lluviosa
A4. Construccin de laboratorio FQB bajo el sistema constructivo Costa Lluviosa
A6. Construccin de sala de usos mltiples bajo el sistema constructivo Costa Lluviosa
A8. Construccin de direccin bajo el sistema constructivo Costa Lluviosa
A9. Construccin de depsito de material didctico y banda
A10. Construccin de depsito de material bibliogrfico
A11. Construccin de losa deportiva
A12. Construccin de servicios higinicos
A13. Construccin de obras exteriores
A14. Adquisicin de mdulos de mobiliario
A15. Adquisicin de mdulos de material didctico

33

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

MDULO NO.3. FORMULACIN

Aspectos
Generales

Identificacin

Evaluacin

Formulacin

Luego de identificar los proyectos de solucin alternativos que nos permitirn alcanzar el objetivo
central propuesto, es necesario determinar la magnitud de la intervencin del proyecto. El
presente mdulo nos permitir establecer el tamao del dficit que el proyecto deber cubrir, y a
partir de ello elaborar los flujos de costos correspondientes a cada una de las alternativas
planteadas.
En trminos generales, el mdulo de formulacin buscar:
Conocer cul es demanda actual y proyectada del servicio que el proyecto busca
atender
Conocer cul es la oferta real y las restricciones de los servicios que se proveen
actualmente
Conocer cul es el tamao del dficit en la provisin del servicio que el proyecto
atender
Estimar los costos totales de cada una de las alternativas de solucin

3.1

Definir el horizonte de evaluacin del proyecto

El horizonte de evaluacin del proyecto es el perodo que se establece para evaluar los
beneficios y los costos atribuibles al mismo. Dicho horizonte se determina por la suma de las
duraciones de las fases de inversin y post inversin.
Para el caso de proyectos de infraestructura educativa, el horizonte de evaluacin es de 10 aos,
sin embargo, se debe tener en cuenta que para la determinacin de las metas del proyecto se
recomienda usar las proyecciones de la brecha demanda - oferta del quinto ao. Ello se debe a
que en la prctica las proyecciones de la demanda del servicio educativo, no se cumplen en un
periodo mas largo7, con lo cual se corre el riesgo de sobredimensionar la infraestructura
educativa e incurrir en mayores costos de inversin.
Es importante sealar que el Sistema Nacional de Inversin Pblica ha establecido que para
fines de evaluacin, el horizonte no puede exceder de los 10 aos (Anexo SNIP 09). Sin
Segn estimaciones del INEI, la tendencia de las tasas de crecimiento de la poblacin es a disminuir, por lo que no
se puede considerar tasas de crecimiento de la demanda del servicio escolar estables por un periodo de 10 aos.
7

34

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

embargo se pueden considerar perodos mayores siempre y cuando cuenten con el debido
sustento tcnico.
Caso Prctico
El horizonte de evaluacin establecido para el proyecto desarrollado es de 10 aos.

3.2

Identificar el rea de influencia del proyecto

El rea de influencia del proyecto se encuentra constituida por el espacio territorial donde se
encuentran aquellos centros educativos al cual tienen, o potencialmente, podra tener acceso la
poblacin que se encuentra afectada por el problema identificado.
Para poder determinar cules son las instituciones educativas que se encuentran en el radio de
accin es necesario considerar los parmetros reconocidos en el sector educacin. As, tenemos
que para el rea urbana, ste se medir desde el punto en el que se haya ubicado a la poblacin
afectada, y de acuerdo con la siguiente tabla:

Nivel
IE Inicial
IE Primaria
IE Secundaria

Radio normativo (Rn)


(en metros)
500
1500
3000

Radio de influencia mximo (Rm)


(en metros)
1000
3000
5000

Grficamente, el rea de influencia se estima a partir del rea del crculo que resulte de trazar
una circunferencia de radio igual al radio de influencia mximo (Rm) en el punto donde ha sido
identificado el problema.

Lm
iteD
istrital
U
r
b
.
A
1
C
E
5
R
m
ax
P/C
1EP/SU

rCE
b.6C
C
EX C

E
2
C
E
3

U
rb.B
E4
C
Para el caso del rea rural, resulta complicado y poco preciso aplicar estos radios referenciales,
por lo que se considerar como zona de influencia a todo centro poblado donde habitan aquellos
que son afectados por el problema. Sin embargo, de ser posible la aplicacin de dichos rangos,
estos se debern aplicar de manera similar al caso urbano, y tal como se muestra en el siguiente
diagrama.

35

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Lmite del Centro Poblado

CEP/S 1
P/1

CE 3

CE X
Rmax

CE 2

CE 6
CE 5

CE 4

De haberse encontrado instituciones educativas dentro del rea de influencia, ser necesario
sustentar con una evaluacin cualitativa la accesibilidad de la poblacin estudiantil de la IE
objeto de la intervencin a cada uno de ellas. En este anlisis se deber tener en cuenta la
existencia de accidentes geogrficos que impidan el acceso por medios de transporte habitual.
Luego, para cada una de las IE clasificadas como accesibles, tanto por los radios mximos como
cualitativamente, se deber realizar el anlisis completo de demanda y oferta al momento de
realizar dicho anlisis para la institucin educativa a intervenir.

3.3

Realizar el anlisis de la demanda

Para determinar la necesidad que el proyecto busca solucionar, se deber estimar en primer
lugar tanto la poblacin que demanda el servicio educativo actualmente, como la que se prev
demandar dicho servicio a lo largo del horizonte del proyecto, dentro del rea de influencia.
Asimismo, de haber identificado centros educativos en el rea de influencia, deber desarrollarse
un anlisis similar para ellos.
El anlisis de demanda comprende desarrollar las siguientes tareas:
A. Definir la poblacin de Referencia
La poblacin de referencia es la poblacin correspondiente al rea geogrfica donde se pretende
ejecutar el proyecto. Tanto para el mbito urbano como para el rural se considerar como
poblacin de referencia a la poblacin del distrito.
Caso Prctico
La IE Nuestra Seora de Ftima se encuentra ubicada en el distrito de Jayanca, Provincia de
Lambayeque, Departamento de Lambayeque.
En este caso la poblacin de referencia corresponde a la poblacin total del distrito de Jayanca, la misma
que segn el INEI asciende a la fecha a 13 569.

36

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

B. Determinar la demanda actual


La poblacin demandante es la fraccin de la poblacin de referencia que demanda los servicios
que brinda el proyecto. Para el caso especfico de proyectos educativos, la demanda est
compuesta por la poblacin que es atendida en los diferentes niveles educativos y que se
encuentra ubicada en el rea de influencia del local escolar. En este sentido, se debe considerar:
Alumnos matriculados en el local escolar a ser intervenido
Alumnos matriculados en los locales escolares accesibles de la zona de influencia
Al momento de calcular la demanda, es necesario, precisar el nmero de alumnos, diferenciando
por nivel, grado, seccin y turno, segn corresponda.

Caso Prctico
El local escolar objeto de la intervencin es la IE Nuestra Seora de Ftima que al ao 2003 tenia
matriculados a 371 alumnos en el nivel primario. Dentro de su rea de influencia se encuentran las
instituciones educativas 10127 y 10125, que tambin brindan el servicio educativo en primaria y funcionan
nicamente en el turno de la maana.
Como se observa en el plano de ubicacin, los tres colegios son accesibles entre si.
Plano de Ubicacin de IE en el rea de influencia
Calle Diego Ferr

IE 10127

Parque

Calle Elas Aguirre

Calle San Antonio

Constitucin

Jr. Grau

Calle Bolognesi

Calle Huamachuco

Calle Villavicencio

Calle La Verdad

Calle Mariscal Castilla

Calle Adn Boggio

Calle E. La Piedra

Calle Monsalve

IE 10125

IE 10126 - Ntra. Sra. de Ftima

La poblacin demandante en el rea de influencia se obtiene de la suma de los alumnos matriculados en


las tres instituciones educativas. Esto se observa a continuacin:

37

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

1er grado
Seccin A
Seccin B
2do grado
Seccin A
Seccin B
3er grado
Seccin A
Seccin B
4to grado
Seccin A
Seccin B
Seccin C
5to grado
Seccin A
Seccin B
6to grado
Seccin A
Seccin B
Total

Matricula Ao 2003
IE Nuestra Seora
IE 10127
IE 10125
de Ftima
66
44
71
33
44
36
33
35
61
40
77
30
40
39
31
38
59
34
60
30
34
30
29
30
59
32
107
29
32
35
30
36
36
68
28
65
34
28
33
34
32
58
30
82
29
30
41
29
41
371
208
462

Total
Demanda
181

178

153

198

161

170

1,041

C. Estimar la demanda proyectada


Es de esperarse que la demanda por el servicio educativo vare a lo largo del horizonte del
proyecto. As, resulta necesario proyectar el crecimiento de la demanda a partir de las
variaciones que ha tenido durante los aos anteriores al proyecto.
Un procedimiento simple y prctico para poder estimar el crecimiento de la poblacin
demandante es hacerlo a partir del promedio simple de las tasas de crecimiento interanuales por
grado de, por lo menos, la matrcula de los ltimos cinco aos. Una vez calculadas las tasas de
crecimiento, se proceder a proyectar la demanda para cada grado para el horizonte temporal
definido para el proyecto. Dicho procedimiento se deber realizar tambin para cada una de las
instituciones educativas ubicadas dentro del rea de influencia.
As por ejemplo, para determinar las tasas de crecimiento interanual entre el ao 2003 y el ao
anterior se aplica la siguiente formula:
TC 02 03

Alum03 Alum02
Alum02

Luego de determinadas las tasas para los n aos de anlisis,


se procede a determinar el promedio simple de dichas tasas. As, tenemos:
TC prom

TC 02 03 TC 0102 ...
(n 1)

38

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Finalmente, la proyeccin de la demanda para todo el horizonte del proyecto se realiza a partir
de la tasa promedio hallada. As, tenemos que para el ao t, el total de alumnos viene dado por
la siguiente frmula:
Alumt Alum (t 1) (1 TC prom )

La demanda deber ser proyectada para cada uno de los niveles educativos a lo largo de todo el
horizonte del proyecto. As mismo, este procedimiento deber ser aplicado a los centros
educativos ubicados dentro del rea de influencia del proyecto.
Nota: Es importante considerar que dada la metodologa que se esta utilizando para determinar
las tasas de crecimiento, se podran obtener valores de crecimiento negativos o que superen
significativamente la tasa de crecimiento del distrito donde se encuentra ubicada la institucin
educativa. En dichos casos, no se deber utilizar dichas tasas (salvo casos especficos
tcnicamente sustentados), sugirindose tener en cuenta las siguientes reglas:
Si:
Si:

TCprom < 0
TCprom > (TCdist )

TCprom = 0
TCprom = TCdist

Asimismo, de ser considerado necesario por el formulador, se deber realizar un anlisis ms


preciso sobre el crecimiento de la poblacin en edad escolar. En este sentido, por ejemplo, de
haber indicios de fenmenos migratorios internos, ser necesario realizar un anlisis ms
profundo sobre las causas, las reas involucradas, entre otras, de manera de poder determinar si
es un fenmeno temporal o permanente, as como su grado de influencia. A partir de ello, se
podr determinar las necesidades reales de la institucin educativa a ser intervenida, as como
las alternativas que se debern considerar para superar dicho efecto.

39

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Caso Prctico
I.E. Nuestra Seora del Ftima - Matricula 1999-2003
1999
2000
2001
2002
2003
1er grado
54
49
56
60
66
2do grado
68
57
58
61
61
3er grado
59
69
64
61
59
4to grado
62
62
64
70
59
5to grado
63
61
60
63
68
6to grado
50
56
60
61
58
TOTAL
356
354
362
376
371
A manera de ejemplo, se va a considerar la estimacin del primer grado de la IE Nuestra Seora
de Ftima. Dicho procedimiento deber ser replicado para cada uno de los otros niveles
educativos de este colegio, as como tambin de los otros centros ubicados en el rea de
influencia.
PASO 1: Calcular las tasas de crecimiento interanual.
Tomando la matricula de primer grado de primaria para los aos 1999 y 2000 de la IE Nuestra
Seora de Ftima, y aplicando la frmula de tasa de crecimiento para dicho periodo, tenemos:

TC
TC

99 00

49 54 100

54
9%
99 00

As tenemos que la tasa de crecimiento interanual 1999 - 2000 de primer grado de primaria del CE
Nuestra Seora de Ftima es igual a -9%
De manera similar se debern calcular las tasas interanuales correspondientes a los aos 2000 2001, 2001 - 2002 y 2002 - 2003). As se obtiene:

TC00-01= 14%

TC01-02= 7%

TC02-03= 10%

PASO 2: Calcular el promedio simple de las tasas de crecimiento interanual


Aplicando la frmula del promedio simple:

Tc 9900 Tc 0001 Tc 0102 Tc 0203


4
9% 14% 7% 10% 22
Tc 9903
% 5.54%
4
4
Tc 9903

La tasa de crecimiento para la proyeccin de la demanda del primer grado de primaria del CE
Nuestra Seora de Ftima es igual a 5.54%.
De aplicar el procedimiento anterior se obtienen las tasas de crecimiento promedio para cada uno
de los grados del colegio de intervencin y de los dos colegios ubicados dentro del rea de
influencia.

1er grado

I.E. 10127 - Matricula 1999-2003


1999
2000
2001
2002
39
40
40
32

2003
44

40

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

3.4

Realizar el Anlisis de la oferta

A. Determinar la oferta real


Para poder determinar el dficit real de la institucin educativa a ser intervenida, es necesario
conocer cul es la oferta real existente en el rea de influencia.
Para ello, es necesario diferenciar la oferta real con la oferta actual. La oferta actual es la
capacidad con la que viene atendiendo el centro educativo, mientras que la oferta real es la
capacidad que tiene el centro educativo para atender en condiciones adecuadas a la poblacin
estudiantil.
As, para poder determinar la oferta real, es necesario definir en primer lugar cules son las
aulas, en los diferentes niveles, turnos y secciones, que se encuentran en condiciones de
atender de manera adecuada, as como tambin cul es la capacidad de las mismas. Para poner
la capacidad en trminos del nmero de alumnos que pueden ser atendidos de manera
adecuada dentro de un ambiente educativo, se recomienda usar un ndice de ocupacin de 1.3 a
1.4 m2 por alumno, de acuerdo a las Normas Tcnicas de Diseo de Centros Educativos
Urbanos.
As tenemos:
# mximo de alumnos por aula = rea de aula (m 2) ndice de ocupacin
Un anlisis similar deber ser realizado para determinar la oferta real de los otros ambientes
pedaggicos, administrativos y complementarios de la institucin educativa.

41

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Caso Prctico
La IE Nuestra Seora de Ftima atiende a 371 alumnos del nivel primario. Sin embargo, no todos ellos
estn siendo atendidos de manera adecuada: algunos estn hacinados, otros estudian en aulas en muy
mal estado y declaradas en emergencia.
Slo dos de las doce aulas de la IE se encuentran en buen estado. Dichas aulas tienen un rea de 56
m2 y en ellas estudian los alumnos de primer grado A y de segundo grado A . As, si consideramos
el ndice de ocupacin de 1.4 m2 por alumno, la capacidad de cada una de las aulas es de 40 alumnos.
Por tanto, la oferta real asciende a 80 alumnos.
Para el caso de la IE 10127, encontramos que funciona slo durante el turno de la maana, y tiene una
capacidad de 6 aulas, donde las aulas correspondientes al tercer y sexto grado han sido declaradas en
emergencia. En este sentido, y considerando el ndice de ocupacin mencionado, encontramos que las
4 aulas restantes pueden albergar un total de 160 alumnos.
En el caso de la IE 10125 encontramos que ste tambin funciona durante el turno de maana. Cuenta
con 13 aulas de 56 m2, de las cuales cuatro se encuentran en muy mal estado y deben ser demolidas.
As, las 9 aulas adecuadas pueden atender a un total de 360 alumnos de los diferentes grados.
El cuadro que se presenta a continuacin, muestra la oferta real de las 3 instituciones educativas
analizadas, distribuidos segn los diferentes grados educativos.

Grado

IE Nuestra Seora
de Ftima

1er grado
Seccin A
Seccin B
2do grado
Seccin A
Seccin B
3er grado
Seccin A
Seccin B
4to grado
Seccin A
Seccin B
Seccin C
5to grado
Seccin A
Seccin B
6to grado
Seccin A
Seccin B
Total

IE 10127

IE 10125

40
40
0
40
40
0
0
0
0
0
0
0

40
40

0
0
0
0
0
0
80

40
40

80
40
40
40
0
40
80
40
40
120
40
40
40
40
40
0
0
0
0
360

40
40
0
0
40
40

0
0
160

Dado que la infraestructura pedaggica, administrativa y complementaria es inexistente o se encuentra


en estado inoperativo, la oferta real de estos servicios ser cero.

B. Determinar la oferta optimizada

42

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Para solucionar la existencia de un dficit en la atencin del servicio educativo, debemos analizar
primero si es posible solucionar dicho problema realizando ciertas mejoras en la provisin del
servicio con los recursos que disponemos en la actualidad, es decir, sin la necesidad de ejecutar
un proyecto. A dicha solucin se le denomina oferta optimizada.
El primer paso para optimizar la oferta es su reorganizacin. Ello implica analizar en primer
lugar si es posible reubicar a los grados con mayor nmero de alumnos en las aulas de mayores
dimensiones, y a los de menor nmero a las aulas ms pequeas. Si ello no soluciona el
problema, y las condiciones la institucin educativa lo permite, es necesario evaluar la posibilidad
de implementar nuevos turnos. Para ello, ser necesario contar con la certificacin y/ o
conformidad del director de la institucin educativa.
Si el problema persistiese luego de reorganizar la oferta, ser necesario analizar la posibilidad de
su racionalizacin dentro del rea de influencia, es decir, reubicar el exceso de demanda de
la institucin educativa objeto de la intervencin, en las instituciones educativas que se
encuentran ubicados dentro del rea de influencia. Para ello, ser necesario evaluar en primer
lugar, la oferta ptima de las instituciones educativas del rea de influencia. Luego de determinar
la capacidad real de dichos centros, ser necesario hallar si es que stos cuentan con capacidad
libre para recibir nuevos alumnos. Esta ltima tarea ser realizada en la siguiente seccin.
Condiciones
Reubicacin de
alumnos
Reordenamiento
Reorganizacin
de
delalaoferta
oferta
Implementacin
de nuevos turnos

Racionalizacin
de la oferta

Reubicacin
Reubicacinen
enIE
de
la
zona
de
CE de la zona de
influencia
influencia

1. Composicin de la matrcula por lugar de


procedencia: lugares cercanos
2. Servicios bsicos de la localidad: luz
artificial
3. Condiciones climticas: altura y
temperatura de la localidad

Esposible
posible
reubicar
el exceso
de
Es
reubicar
el exceso
de demanda
del
CE ha ser
en intervenida
los otros CEen
del
demanda
deintervenido
la IE ha ser
rea
de influencia
las otras
IE del rea de influencia

43

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Caso Prctico
Paso 1: Reorganizacin de la Oferta
Es posible distribuir a los alumnos, de modo que disminuya el dficit en la atencin? La IE Nuestra
Seora de Ftima cuenta nicamente con dos aulas en buen estado, lo que le permitira atender
nicamente a dos secciones en un solo turno. Al ser ambas aulas de igual tamao y tener un dficit de
atencin, un reordenamiento de la oferta NO solucionara el problema, ni disminuira el dficit en la
atencin.
Paso 2: Implementacin de un segundo turno
Dado que no se ha podido solucionar el problema a travs del reordenamiento, se tiene que evaluar la
posibilidad de implementar un segundo turno. Para ello se debe analizar la composicin de la matrcula,
es decir, de dnde provienen los alumnos y cunto se demoran en llegar a la Institucin Educativa.
Localidad de donde
provienen alumnos
Jayanca
San Salvador
Toms de Arellano
Coraliza
Total

Nmero de
Alumnos
301
30
25
15
371

Porcentaje
81%
8%
7%
4%
100%

Tiempo para llegar


a la IE
5 minutos a Pie
10 minutos a Pie
10 minutos a Pie
20 minutos a Pie
-

Tal como se puede apreciar en el cuadro, el 81% toma 5 minutos en llegar a la institucin educativa,
mientras que la poblacin ms alejada se encuentra a tan slo 20 minutos. En este sentido, segn la
procedencia de los estudiantes no existira ningn problema en establecer un nuevo turno.
Adicionalmente, es necesario considerar las condiciones del distrito, y si es que stas permiten un
segundo turno. Encontramos que la localidad de Jayanca cuenta con servici de energa elctrica, y
presenta una temperatura que vara entre 13 y 30 grados, haciendo posible la implementacin de un
turno de tarde.
As, si implementamos el turno de tarde, las dos aulas en buenas condiciones podran utilizarse para
atender a dos secciones ms (en el turno de la tarde). Con ello, se lograra incrementar la oferta real de
la institucin educativa. No obstante, a pesar de que el incremento ha disminuido el dficit de la
atencin, an persiste un grupo de alumnos que no es atendido adecuadamente.
Grado y
Seccin
1er grado
Seccin A
Seccin B
2do grado
Seccin A
Seccin B
3er grado
Seccin A
Seccin B
4to grado
Seccin A
Seccin B
Seccin C
5to grado
Seccin A
Seccin B
6to grado
Seccin A

Turno
Maana
40
40
0
40
40
0
0
0
0
0
0
0

Turno
Tarde
40
0
40
40
0
40
0
0
0
0
0
0

0
0
0
0
0

0
0
0
0
0

Total
80
40
40
80
40
40
0
0
0
0
0
0

Como producto de la
reorganizacin de la oferta:
las dos seccionesDado que
la demanda total de primer y
segundo grado es 66 y 61
respectivamente, el nuevo
turno permite solucionar el
problema en estos niveles.
Sin embargo, el problema

0
0
0
0
0

44

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Seccin B
Total

0
80

0
80

0
160

Paso 23: Implementacin de un segundo turnoRacionalizacin de la oferta dentro del rea de


influencia
Dado que el problema persiste, ser necesario analizar si es posible reubicar la demanda insatisfecha
de la IE Nuestra Seora de Ftima en las IE 10127 y 10125, ubicados en el rea de influencia. En este
sentido, ser necesario realizar la optimizacin de la oferta en cada una de las instituciones educativas
del rea de influencia para determinar la capacidad de dichos establecimientos para recibir nuevos
alumnos.
IE 10127
La institucin educativa 10127 cuenta slo con cuatro aulas en buenas condiciones, cada una de ellas
con una capacidad de 40 alumnos (56 m2). Una reorganizacin de la oferta no solucionara el dficit en
la prestacin del servicio educativo. En este sentido se deber evaluar la posibilidad de la
implementacin de un turno en la tarde.
Luego de evaluar las aulas de la IE 10127 se encontr que una de las aulas no cuenta con las
caractersticas fsicas necesarias para implementar un segundo turno.
Grado y
Seccin
1er grado
Seccin A
Seccin B
2do grado
Seccin A
3er grado
Seccin A
4to grado
Seccin A
5to grado
Seccin A
6to grado
Seccin A
Total

Turno
Maana
40
40
0
40
40
40
40
0
0
40
40
0
0
160

Turno
Tarde
40
0
40
0
0
0
0
40
40
0
0
40
40
120

Total
80
40
40
40
40
40
40
40
40
40
40
40
40
280

IE 10125
La institucin educativa 10125 slo tiene capacidad de atender en condiciones adecuadas a 9
secciones, cada una de ellas con una capacidad de 40 alumnos (56 m 2).
Una reorganizacin de la oferta no solucionara su dficit en la prestacin del servicio educativo, por lo
tanto ser necesaria la implementacin de un nuevo turno. En este sentido, luego de evaluar las aulas,
se encontr que de las aulas disponibles, slo 5 cuentan con la infraestructura tcnica requerida para la
implementacin de un turno en la tarde.
Grado y
Seccin
1er grado
Seccin A
Seccin B
2do grado
Seccin A
Seccin B
3er grado
Seccin A
Seccin B
4to grado

Turno
Maana
80
40
40
80
40
40
40
40
0
80

Turno
Tarde
0
0
0
0
0
0
40
0
40
40

Total
80
40
40
80
40
40
80
40
40
120

45

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Seccin A
Seccin B
Seccin C
5to grado
Seccin A
Seccin B
6to grado
Seccin A
Seccin B
Seccin C
Total

40
40
0
40
40
0
40
40
0
0
360

0
0
40
40
0
40
80
0
40
40
200

40
40
40
80
40
40
120
40
40
40
560

Para determinar la capacidad de una institucin educativa de absorber alumnos de otra institucin
educativa del rea de influencia, ser necesario realizar un balance entre la oferta y demanda, tanto de
la institucin educativa a intervenir, como de aquellas donde se pueden reubicar los alumnos. Dicha
tarea ser desarrollada en la siguiente seccin.

3.5

Determinar la brecha: balance oferta y demanda

A partir del anlisis de la oferta y demanda, se podr determinar cul es el dficit real del bien o
servicio a ser ofrecido por el proyecto. Para realizar este anlisis deber utilizarse la oferta
optimizada, ya que ella representa la capacidad real que tiene la institucin educativa para
atender en condiciones adecuadas a la poblacin infantil, utilizando los recursos disponibles
actualmente.
Si bien la oferta optimizada puede en algunos casos solucionar el problema o parte de l, puede
que ello no sea sostenible a lo largo del horizonte del proyecto, por lo que resultara necesaria
una intervencin. En este sentido, el balance de oferta y demanda se debe realizar considerando
las proyecciones para todo el horizonte del proyecto.
La poblacin carente o dficit se define como aquella parte de la poblacin que potencialmente
requerir de los servicios del proyecto. Se calcula restando la poblacin ya atendida u oferta, de
la poblacin afectada o demanda.

Demanda total

Oferta
Optimizada

Brecha
o Dficit

En caso se haya determinado que es posible la reubicacin del exceso de demanda de la


institucin educativa a intervenir, en las instituciones educativas del rea de influencia, ser
necesario analizar en que medida la brecha puede ser absorbida por estas instituciones. Para
ello, ser necesario determinar cul es la capacidad de cada uno de estas instituciones, a travs
de un anlisis de brecha entre demanda y oferta. Luego, deber compararse la capacidad
disponible de estos locales con la brecha o dficit de la institucin educativa a intervenir. Dicho
anlisis deber realizarse por grados.
Finalmente, de existir la posibilidad de reubicar a todos los alumnos o parte de ellos en las
instituciones educativas del rea de influencia, ser necesario evaluar la viabilidad social de su
ejecucin. En este sentido, resulta recomendable solicitar la opinin de los Directores de las IE y
46

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

de la UGEL a la que pertenecen. Es as, y a pesar de que las condiciones fsicas pueden indicar
que es posible reubicar a los alumnos en las instituciones educativas cercanas, la
recomendacin de la autoridad competente puede sealar lo contrario. Para ello, se deber
elaborar y adjuntar el informe desarrollado por la UGEL donde se expliquen los criterios
considerados para tomar dicha decisin.

47

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Caso Prctico
Con la implementacin del segundo turno, la IE Nuestra Seora de Ftima ha podido optimizar su oferta
sin la necesidad de ejecutar el proyecto. Sin embargo, dicha optimizacin, no soluciona el problema.

1er Grado

2do Grado

3er Grado

4to Grado

5to Grado

6to Grado

Oferta
Demanda
Brecha
Oferta
Demanda
Brecha
Oferta
Demanda
Brecha
Oferta
Demanda
Brecha
Oferta
Demanda
Brecha
Oferta
Demanda
Brecha

2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013
80
80
80
80
80
80
80
80
80
80
67
67
68
69
69
70
70
71
71
72
-13 -13 -12 -11 -11 -10 -10
-9
-9
-8
80
80
80
80
80
80
80
80
80
80
61
61
61
61
61
61
61
61
61
61
-19 -19 -19 -19 -19 -19 -19 -19 -19 -19
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
59
60
60
60
60
61
61
61
61
62
59
60
60
60
60
61
61
61
61
62
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
59
59
59
59
59
59
59
59
59
59
59
59
59
59
59
59
59
59
59
59
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
69
69
70
71
71
72
72
73
74
74
69
69
70
71
71
72
72
73
74
74
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
59
59
60
60
61
61
62
62
63
63
59
59
60
60
61
61
62
62
63
63

La IE a intervenir, cuenta en la actualidad con dos aulas en buen estado, las mismas que pueden ser
utilizadas en dos turnos. Cada aula tiene capacidad para 40 alumnos, por lo que con la implementacin
del 2do turno en cada aula se puede atender a un total de 80 alumnos. El signo negativo que aparece en
el cuadro anterior significa que en dichos niveles educativos existe un supervit, es decir, que no se logra
utilizar toda la oferta disponible.
Dado que se ha determinado la posibilidad de reubicar la demanda insatisfecha que enfrenta la IE
Nuestra Seora de Ftima, y luego de hallar la capacidad disponible de cada uno de los grados en las
instituciones educativas del rea de influencia, ser necesario comparar dicha cifra con la brecha
existente en la IE Nuestra Seora de Ftima. As tenemos:

1er Grado

2do Grado

3er Grado

4to Grado

5to Grado

6to Grado

Oferta
Demanda
Brecha
Oferta
Demanda
Brecha
Oferta
Demanda
Brecha
Oferta
Demanda
Brecha
Oferta
Demanda
Brecha
Oferta
Demanda
Brecha

Balance Demanda Oferta IE 10125


2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013
80 80 80 80 80 80 80 80 80 80
72 72 73 74 74 75 76 76 77 78
-8
-8
-7
-6
-6
-5
-4
-4
-3
-2
80 80 80 80 80 80 80 80 80 80
77 78 78 79 79 79 80 80 81 81
-3
-2
-2
-1
-1
-1
0
0
-1
-1
80 80 80 80 80 80 80 80 80 80
61 61 62 63 63 63 64 64 65 66
-19 -19 -18 -17 -17 -17 -16 -16 -15 -14
120 120 120 120 120 120 120 120 120 120
108 109 110 111 112 113 114 115 116 117
-12 -11 -10
-9
-8
-7
-6
-5
-4
-3
80 80 80 80 80 80 80 80 80 80
66 66 67 68 68 69 69 70 70 71
-14 -14 -13 -12 -12 -11 -11 -10 -10
-9
120 120 120 120 120 120 120 120 120 120
83 84 85 85 86 86 87 88 89 90
-37 -36 -35 -35 -34 -34 -33 -32 -31 -30

48

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

3.6

Determinar la poblacin objetivo

En las secciones anteriores se analiz la posibilidad de solucionar el problema del dficit de


atencin del servicio educativo a travs de la optimizacin de la oferta. Sin embargo, si el
problema persiste, ser necesario considerar el planteamiento del proyecto, sobre la base de la
brecha determinada en la seccin anterior.
Para poder definir la magnitud de la intervencin es necesario delimitar la poblacin objetivo, o
poblacin que ser atendida con la ejecucin del proyecto. Idealmente la poblacin objetivo debe
ser igual a la poblacin carente.
Caso Prctico
Del balance oferta y demanda de la situacin sin proyecto optimizada, se concluy que existe un dficit de
atencin en el 3er, 4to, 5to y 6to grado del nivel primario. El 1er y 2do grado pueden ser atendidos
adecuadamente a partir de la optimizacin de la oferta.
Para el caso desarrollado, la poblacin objetivo del proyecto es equivalente a la poblacin carente y en lo
que respecta a los grados, ser:

3er Grado
4to Grado
5to Grado
6to Grado
Total

2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013
59
60
60
60
60
61
61
61
61
62
59
59
59
59
59
59
59
59
59
59
69
69
70
71
71
72
72
73
74
74
59
59
60
60
61
61
62
62
63
63
246 247 249 250 251 253 254 255 257 258

Por otro lado, dado no existe oferta real en lo que respecta a los otros ambientes pedaggicos,
administrativos y complementarios, la poblacin objetivo para ellos corresponde a la demanda total de la
institucin educativa a ser intervenida.

3.7

Describir las alternativas del proyecto

Sobre la base de los resultados obtenidos del balance oferta-demanda y de la definicin de la


poblacin objetivo, se debern desarrollar las alternativas propuestas, en la etapa de
identificacin, para resolver el problema planteado. La descripcin de cada alternativa deber
contener informacin sobre los diversos componentes que la conforman, as como tambin se
deber determinar, de manera cuantitativa el tamao ptimo de la inversin para cada uno de los
mismos. Dicha estimacin se deber realizar considerando los parmetros que se presentan en
el Anexo No. 2 de la gua.
Caso Prctico
En base a la poblacin objetivo, se estima el nmero de aulas que proveer el proyecto. Teniendo en
cuenta que la IE Nuestra Seora de Ftima atender en 2 turnos, una aula para 40 alumnos, tiene
una capacidad de atencin de 80 alumnos, por lo que para satisfacer el dficit de atencin en el 3er,

49

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

4to, 5to y 6 grado de educacin primaria, se requerirn 4 aulas. Para determinar los dems
servicios que ofrecer cada alternativa se toma en cuenta la demanda proyectada del quinto ao de
la IE, es decir 381 alumnos.
ALTERNATIVA 1.- Comprende:
Construccin de ambientes pedaggicos con sistema constructivo Sistema 780:

04 aulas comunes de 56 m2

01 laboratorio FQB (100 m2)

01 sala de usos mltiples (100 m2).


Construccin de ambientes administrativos y complementarios:

01 Direccin (56 m2)

01 depsito de material didctico y banda (28 m2)

01 depsito de material bibliogrfico (28 m2)

1 losa deportiva (540 m2)

01 servicio higinico (07 bateras para alumnos + 02 bateras para profesores).


Obras exteriores: cerco perimtrico caravista (330 m), 01 portada de ingreso, tanque cisterna (15 m 3),
tanque elevado (5m3 ), patios, veredas, rampas (1000 m2), 2 escaleras de dos tramos, canaletas
areas y de superficie para evacuacin de agua de origen pluvial, asta de bandera, redes elctricas,
sanitarias.
Adquisicin de Mobiliario:

Mdulos de mobiliario (para 40 alumnos cada uno): 01 de nivel primario para 1ero - 2do grado;
04 de nivel primario para 3er - 6to grado.

02 mdulos de material didctico.


ALTERNATIVA 2.- Comprende:
Construccin de ambientes pedaggicos con sistema constructivo Costa Lluviosa:

04 aulas comunes (56 m2)

01 laboratorio FQB (100 m2)

01 sala de usos mltiples (100 m2).


Construccin de ambientes administrativos y complementarios:

01 Direccin (56 m2)

01 depsito de material didctico y banda (28 m2)

01 depsito de material bibliogrfico (28 m2)

1 losa deportiva (540 m2)

01 servicio higinico (07 bateras para alumnos + 02 bateras para profesores).


Obras exteriores: cerco perimtrico caravista (330 m), 01 portada de ingreso, tanque cisterna (15 m 3),
tanque elevado (5m3 ), patios, veredas, rampas (1000 m2), 2 escaleras de dos tramos, canaletas
areas y de superficie para evacuacin de agua de origen pluvial, asta de bandera, redes elctricas,
sanitarias.
Adquisicin de Mobiliario:

Mdulos de mobiliario (para 40 alumnos cada uno): 01 de nivel primario para 1ero - 2do grado;
04 de nivel primario para 3er - 6to grado.

02 mdulos de material didctico.

3.8

Estimar los costos en la situacin sin proyecto

50

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Los costos en la situacin sin proyecto son todos aquellos costos relacionados con la operacin
y mantenimiento normal de la institucin educativa donde se va a realizar la intervencin. En este
sentido, se consignarn los costos correspondientes a la operacin y mantenimiento del
establecimiento educativo dentro del horizonte de planeamiento, determinado para 10 aos de
acuerdo a la normatividad vigente.
Para el caso de proyectos de infraestructura educativa, los costos de operacin y mantenimiento
se encuentran constituidos por:
Costos de operacin. Son los costos en que se incurre de forma permanente y continua para el
funcionamiento la institucin educativa de acuerdo a sus funciones y atribuciones, que asegure
la adecuada prestacin del servicio. Estos costos se traducen en los siguientes rubros:
Remuneracin del personal directivo, docente y administrativo.
Pago de servicios bsicos (luz, agua, telfono, internet, etc.).
Costos de mantenimiento. Son los costos que se asumen al desarrollar un conjunto de
actividades, operaciones y cuidados necesarios para que la infraestructura y equipos educativos
conserven su condicin normal de operacin.

Conservacin y mantenimiento de instalaciones elctricas y sanitarias.


Conservacin y mantenimiento de la carpintera.
Conservacin y mantenimiento de pisos muros y techos.
Conservacin y mantenimiento de equipos.
Caso Prctico

A continuacin se presentan los costos correspondientes a la operacin y mantenimiento de la institucin


educativa sin considerar la implementacin del proyecto.
Concepto
Costos de operacin
Remuneraciones
- Director.
- Docentes
- Administrativos
Servicios
- agua
- luz
Costos de mantenimiento
Instalaciones elctricas
Instalaciones sanitarias
Carpintera
Pisos, muros y techos
Equipos
TOTAL

Costo
Mensual
(S/.)

Cantidad

Costo
Anual (S/.)
93,816

964
914
600

1
6
2

11,568
65,808
14,400

70
100

1
1

75
75
150
150
150

1
1
1
1
1

840
1,200
7,200
900
900
1,800
1,800
1,800
101,016

3.9

Estimar los costos de la situacin con proyecto

51

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

En esta seccin se estimarn los costos de cada una de las alternativas identificadas, valorados
a precios de mercado. Estos costos incluyen los costos relacionados a las inversiones y aquellos
costos correspondientes a la operacin y mantenimiento del proyecto.
Costos de Inversin. Los costos de inversin del proyecto comprenden los siguientes rubros:
Intangibles: comprende gastos no fsicos, necesarios para iniciar la implementacin del
proyecto (estudios bsicos, expediente tcnico).
Activos fijos: comprende terreno, obras civiles, mobiliario y equipos.
Supervisin: comprende los gastos de supervisin de las obras civiles (expresado como
un porcentaje de las obras civiles).
Imprevistos: comprende gastos no previstos en la ejecucin de las obras civiles
(expresado como un porcentaje de las obras civiles).
Costos de Operacin y mantenimiento. Los costos de operacin y mantenimiento cuyos
componentes han sido definidos en la seccin anterior, se estiman para cada alternativa
propuesta.

52

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Caso Prctico
Se presentan a continuacin las estimaciones de los costos de inversin en obras civiles, mobiliario y
equipamiento, de cada una de las alternativas a precios de mercado. Los costos correspondientes a intangibles,
supervisin e imprevistos se incluyen directamente en el cuadro resumen de la inversin total de cada alternativa.
A continuacin se presentan los costos de inversin, operacin y mantenimiento de la institucin educativa
considerando la implementacin del proyecto.
Costos del Proyecto Alternativo 1

Costos de Inversin Intangibles


Cantidad

Costo
Unitario

Costo Total
S/.

Estudios bsicos

3,000

3,000

Estudios Tcnicos

18,500

18,500

Concepto

TOTAL

21,500

Costos de Inversin Equipamiento


Cantidad

Costo
Unitario

Mobiliario Primaria (1 - 2)

40

56

2,240

Mobiliario Primaria (3 - 6)

160

56

8,960

3,500

7,000

Concepto

Equipamiento

Costo Total
S/.

TOTAL

18,200

Costos de Inversin Obras Civiles


Costos Total
Mano de Obra
Calif.
No Calif.
53,948

100,189

242,216

44,039

440,392

Aulas

PEDAGOGICOS
m2

224

291.2

831

29,645

55,055

133,100

24,200

242,000

Laboratorios (FQB)

100

130

763

12,152

22,567

54,558

9,920

99,196

Sala de usos mltiples

m2

100

130

763

12,152

22,567

54,558

9,920

99,196

7,411

13,764

33,275

6,050

60,500

m2

56

72.8

831

7,411

13,764

33,275

6,050

60,500

30,116

55,930

135,215

24,585

245,846

Depsito material bibliogrfico

m2

28

36.4

831

3,706

6,882

16,638

3,025

30,250

Depsito material didctico y banda

m2

28

36.4

831

3,706

6,882

16,638

3,025

30,250

ADMINISTRATIVOS
Direccin
COMPLEMENTARIOS

Losas deportivas

540

540

95

6,251

11,609

28,067

5,103

51,030

Servicios higinicos (14 Bateras)

m2

65.6

85.28

1575

16,454

30,557

73,874

13,432

134,316

47,499

88,212

213,261

38,775

387,747

Cerco perimtrico

ml

330

330

700

28,298

52,553

127,050

23,100

231,000

Portada de ingreso

Unid

10500

1,286

2,389

5,775

1,050

10,500

Cisterna

15

15

1983

3,644

6,768

16,363

2,975

29,750

Tanque elevado

m3

5950

3,644

6,768

16,363

2,975

29,750

Patios, rampas y veredas

m2

1000

1000

86

10,504

19,508

47,163

8,575

85,750

Unid

997

122

227

548

100

997

OBRAS EXTERIORES

Asta de bandera

53

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

3.10 Estimar el flujo de costos incrementales


Es necesario definir el flujo de costos adicionales a los que se deber incurrir luego de la
implementacin de las diferentes alternativas. A dichos costos se les denomina costos
incrementales, y se estiman como la diferencia entre los costos anuales con proyecto y los
costos anuales sin proyecto, ambos estimados en lneas arriba. Ello se deber desarrollar para
cada uno de los proyectos alternativos definidos, a lo largo del horizonte de evaluacin.

Flujo de costos
con proyecto

Flujo de costos
sin proyecto

Flujo de costos
incrementales

54

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Caso Prctico
A continuacin se presentan los flujos incrementales correspondientes a las dos alternativas propuestas en el ejemplo.

Flujo de Costos Incrementales: Alternativa No.1


En Nuevos Soles
Concepto

Total de costos con


proyecto (A)

1,264,944

Costo de Inversin

1,264,944

Intangibles
Estudios Bsicos
Expediente Tcnico
Obras Civiles

10

108,216

108,216

108,216

108,216

108,216 108,216

108,216

108,216

108,216

108,216

108,216

108,216

108,216

108,216

108,216 108,216

108,216

108,216

108,216

108,216

91,776

91,776

91,776

91,776

91,776

91,776

91,776

91,776

21,500
3,000
18,500
1,134,485

Mano de obra calificada


Mano de obra no
calificada

138,974

Materiales

623,967

Equipos

113,449

258,095

Equipamiento

18,200

Mobiliario

11,200

Equipamiento

7,000

Supervisin

56,724

Imprevistos
Costo de operacin y
mantenimiento

34,035
-

Remuneraciones

Servicios

3,000

3,000

3,000

3,000

3,000

3,000

3,000

3,000

3,000

3,000

Mantenimiento

13,440

13,440

13,440

13,440

13,440

13,440

13,440

13,440

13,440

13,440

101,016

101,016

101,016

101,016

101,016 101,016

101,016

101,016

101,016

101,016

101,016

101,016

101,016

101,016

101,016 101,016

101,016

101,016

101,016

101,016

91,776

91,776

91,776

91,776

91,776

91,776

91,776

91,776

91,776

91,776

Servicios

2,040

2,040

2,040

2,040

2,040

2,040

2,040

2,040

2,040

2,040

Mantenimiento

7,200

7,200

7,200

7,200

7,200

7,200

7,200

7,200

7,200

7,200

7,200

7,200

7,200

7,200

7,200

7,200

7,200

7,200

7,200

7,200

Total de costos sin


proyecto (B)
Costo de operacin y
mantenimiento

Remuneraciones

Costos incrementales
(A-B)

1,264,944

91,776

91,776

55

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

MDULO NO.4. EVALUACIN


Aspectos
Generales

Identificacin

Evaluacin

Formulacin

Para elegir la mejor alternativa de solucin al problema identificado, no es suficiente con conocer
los costos a precio de mercado de las mismas. As, resulta necesario considerar otros aspectos
como el flujo de beneficios, precios sociales, sensibilidad de las variables involucradas, entre
otros aspectos. Es as, el desarrollo del presente mdulo se centra en la evaluacin social de las
alternativas, que incluye en su anlisis las variables antes mencionadas.

4.1

Definir los indicadores de efectividad a utilizar

Existen dos metodologas de evaluacin aplicadas a proyectos sociales: costo beneficio y costo
efectividad. La primera de ellas, y la ms utilizada en los proyectos de infraestructura educativa
menor, se basa en estimar la rentabilidad social de un proyecto a partir de la comparacin de los
beneficios sociales monetarios y los costos sociales. Para ello se usan indicadores de
rentabilidad como son el Valor Actual Neto (VAN), o la tasa Interna de Retorno (TIR). Sin
embargo, a pesar de la utilidad de estos indicadores, resulta muy complicada su estimacin ya
que es necesario conocer el valor monetario de los beneficios producto del proyecto.
A travs de la metodologa costo efectividad se elige la alternativa que presente menores costos
para alcanzar los indicadores de efectividad previamente definidos. Dado que se puede trabajar
con indicadores basados en resultados inmediatos, y que no se necesita conocer el valor
monetario de los beneficios obtenidos gracias al proyecto, esta metodologa es la ms adecuada
para el tipo de proyectos analizados en la presente gua metodolgica.
Para poder utilizar la metodologa costo efectividad es necesario definir un indicador que exprese
los objetivos y metas del proyecto, a este indicador se le denomina indicador de impacto. No
obstante, es muy difcil estimar este tipo de indicadores por lo que se utiliza como medida de
aproximacin indicadores basados en resultados inmediatos o indicadores de efectividad. Este
indicador de efectividad luego ser comparado con los costos de cada proyecto alternativo,
seleccionando aquel que presente el menor indicador de costo efectividad.
A pesar de que los indicadores de costo efectividad son los ms utilizados en los proyectos de
infraestructura educativa, existen algunos proyectos en los cuales pueden desarrollarse
estimaciones monetarias de los beneficios obtenido gracias al proyecto, siendo necesaria la

56

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

evaluacin a travs de indicadores de costo beneficio. En este sentido, se desarrollarn en la


presente gua, ambos indicadores.
La aplicacin de ambas metodologas requiere de procedimientos distintos. El siguiente
diagrama muestra la secuencia de tareas que debern ser desarrolladas dependiendo de la
metodologa elegida.
Metodologa Costo Efectividad

Estimar el flujo de
Costos Sociales

Estimar valor
actual de los
costos sociales

Definir y estimar los


indicadores de impacto o
efectividad

Calcular el
indicador Costo/
Efectividad

Definir y estimar los


beneficios monetarios del
proyecto

Calcular el
indicador Costo/
Beneficio

Metodologa Costo Beneficio

Caso Prctico
La metodologa ms adecuada para la evaluacin de este tipo de proyectos es la de costo/ efectividad.

4.2

Estimar el flujo de costos incrementales a precios sociales

El precio social es aquel que refleja el verdadero costo que significa para la sociedad el uso de
un bien, servicio o factor de produccin. Los precios utilizados en el mdulo anterior (precios de
mercado) tienen una serie de distorsiones causadas por impuestos, subsidios, etc, que impiden
conocer el verdadero costo para el pas en su conjunto.
Para poder expresar los costos en precios sociales, es necesario aplicar los factores de
correccin. Dichos factores, son publicados por el Ministerio de Economa y Finanzas, y se
encuentran desagregados segn rubro de gasto. (Ver Anexo SNIP 09: Parmetros de
Evaluacin)

Costo a precios de
Mercado

Factor de
Correccin

Costo a precios
Sociales

Para el rubro de bienes nacionales o servicios bsicos (como electricidad, agua, etc), los factores
de correccin utilizados se encuentran relacionados con los impuestos a los que se encuentran
afectos. As en trminos generales encontramos que el factor de correccin corresponder a:
FC Bs y Ss Nacionales

1
1

0.84
(1 IGV ) (1 0.19)

57

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Para los componentes relacionados con el uso de mano de obra, es necesario diferenciar la
mano de obra no calificada de la calificada. Para el caso de la mano de obra no calificada, se
utilizan los factores que aparecen directamente en el Anexo SNIP 09. Dichos factores se
encuentran clasificados por regin geogrfica.
Regin Geogrfica
Lima metropolitana
Resto Costa
Sierra
Selva

Urbano
0.86
0.68
0.60
0.63

Rural
0.57
0.41
0.49

Para el caso de la mano de obra calificada, esta se afecta segn el rgimen laboral tributario
bajo es que se rijan (4ta o 5ta Categora) y al nivel de ingresos que corresponda. De esta
manera, se afectarn los ingresos que superen las 7 UIT anuales de acuerdo con la siguiente
frmula:
FC Mano de obra calificada

1
(1 T .Directo )

Luego, el flujo de costos sociales se construir corrigiendo el flujo de costos a precios de


mercado hallado en el mdulo anterior, aplicando los diferentes factores de correccin antes
definidos.
Nota importante: Dado que los factores de correccin que se consideran en la presente gua
son los que estn vigentes a la fecha de la elaboracin de la misma, es necesario revisar y
utilizar los factores de correccin vigentes al momento de formular el proyecto. Para ello debe de
visitar la pgina web del Ministerio de Economa y Finanzas: www.mef.gob.pe

58

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Caso Prctico
A continuacin se presentan los flujos sociales incrementales correspondientes a las dos alternativas propuestas en el ejemplo.
Flujo de Costos Sociales Incrementales: Alternativa No.1
En Nuevos Soles
Concepto

FC

Costos Sociales con


proyecto (A)
Costos de Inversin

10

1,027,241

106,664

106,664

106,664

106,664

106,664

106,664

106,664

106,664

106,664

106,664

1,027,241

Intangibles

18,067

Estudios Bsicos

0.8403

Expediente Tcnico

0.8403

Obras Civiles
Mano de obra calificada
Mano de obra no
calificada

2,521
15,546
920,259

0.9

125,077

0.68

175,505

Materiales

0.8403

524,342

Equipos

0.8403

95,335

Equipamiento

15,294

Mobiliario

0.8403

9,412

Equipamiento

0.8403

5,882

Supervisin

46,013

Imprevistos

27,608

Costos de operacin y
mantenimiento
Remuneraciones

106,664

106,664

106,664

106,664

106,664

106,664

106,664

106,664

106,664

106,664

91,776

91,776

91,776

91,776

91,776

91,776

91,776

91,776

91,776

91,776

Servicios

0.8403

2,521

2,521

2,521

2,521

2,521

2,521

2,521

2,521

2,521

2,521

Mantenimiento

0.8403

12,367

12,367

12,367

12,367

12,367

12,367

12,367

12,367

12,367

12,367

Costos sociales sin


proyecto (B)

Costo de operacin y
mantenimiento
Remuneraciones
Servicios
Mantenimiento
Costos sociales
incrementales (A-B)

100,115
-

100,115

100,115

100,115

100,115

100,115

100,115

100,115

100,115

100,115

100,115

100,115

100,115

100,115

100,115

100,115

100,115

100,115

100,115

100,115

91,776

91,776

91,776

91,776

91,776

91,776

91,776

91,776

91,776

91,776

0.8403

1,714

1,714

1,714

1,714

1,714

1,714

1,714

1,714

1,714

1,714

6,625

6,625

6,625

6,625

6,625

6,625

6,625

6,625

6,625

6,625

0.8403

1/

1,027,241

6,549

6,549

6,549

6,549

6,549

6,549

6,549

6,549

6,549

6,549

FC: Corresponde al factor de correccin


1/ Se ha estimado que de los costos de mantenimiento el 50% corresponden a la mano de obra asumida por los padres de familia, por lo que el factor
slo es aplicado al 50% restante.

59

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

4.3

Estimar el valor actual del flujo de costos sociales

Sobre la base del flujo de costos a precios sociales, se deber estimar el valor actual de los
costos sociales totales. Ello permitir considerar el valor social del dinero en el tiempo, y la
comparabilidad entre las diferentes alternativas de solucin.
n

VACS
t 1

FCS t
(1 TSD ) t

Donde:
VACS:
FCS:
n:
TSD:

es el valor del flujo de costos sociales


es el flujo de costos sociales en el perodo t
es el horizonte de evaluacin del proyecto
es la tasa social de descuento, cuy valor corresponde al publicado por el MEF en el
Anexo SNIP 09. Dicha cifra asciende a la fecha 14%.
Caso Prctico

A partir del flujo de costos sociales incrementales se deber hallar segn la frmula propuesta, el valor
actual de los costos sociales de cada una de las alternativas descritas.
Alternativa No. 1

VACS 1,027,241

6,549
6,549
6,549
6,549

...
1
2
3
(1 0.14)
(1 0.14)
(1 0.14)
(1 0.14)10

VACS 1,061,399
Alternativa No. 2

VACS 1,033,467

6,549
6,549
6,549
6,549

...
1
2
3
(1 0.14)
(1 0.14)
(1 0.14)
(1 0.14)10

VACS 1,067,625

4.4

Estimar los beneficios del proyecto

Tal como se seal en prrafos anteriores, existen dos metodologas que permiten evaluar la
rentabilidad del proyecto. Dichas metodologas difieren principalmente en el mtodo de
60

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

estimacin de los beneficios derivados del proyecto. Para el caso de los proyectos de
infraestructura educativa, la gran mayora suele ser evaluada bajo la metodologa de costo/
efectividad, sin embargo, dado que existe la posibilidad de situaciones donde puedan estimarse
beneficios monetarios del proyecto, se presentar tambin la metodologa Costo/ Beneficio.
A. Estimacin de los Indicadores de Impacto/ Efectividad Metodologa Costo/
Efectividad
Teniendo en consideracin las dificultades para la cuantificacin monetaria de los beneficios, se
tratar de definir los indicadores de efectividad ms relevantes a la ejecucin del proyecto.
Dichos beneficios debern ser identificados y cuantificados.
Dado que la presente gua se encuentra destinada a mejorar la calidad del servicio educativo a
travs de mejoras en las condiciones de la infraestructura, el indicador de efectividad estar
vinculado al nmero de alumnos matriculados en el centro educativo a ser intervenido, a lo largo
del horizonte de evaluacin del proyecto.
Caso Prctico
El indicador de efectividad a ser utilizado en el presente ejemplo es la matricula adicional producto
de la implementacin del proyecto a lo largo de su vida til. As, dado que la oferta real slo
permita atender de manera adecuada a los dos primeros grados de educacin primaria, los
beneficiarios se calcularn a partir de la suma de las matrculas del tercer a sexto grado de
primaria.
Matrcula
3er Grado
4to Grado
5to Grado
6to Grado
Total Matrcula

59
59
69
59
246

60
59
69
59
247

60
59
70
60
249

60
59
71
60
250

60
59
71
61
251

61
59
72
61
253

61
59
72
62
254

61
59
73
62
255

61
59
74
63
257

10
62
59
74
63
258

En este sentido, el indicador de efectividad estar dado por:


IE = 246+247+249+250+....+258 = 2520

B. Estimacin de los Beneficios monetarios del Proyecto Metodologa Costo/ Beneficio


En aquellos proyectos donde es posible realizar la estimacin monetaria de los beneficios, se
deber construir un flujo de beneficios a lo largo del horizonte del proyecto. Luego se deber
hallar el valor actual de dichos beneficios, para posteriormente compararlo con los costos
hallados en la seccin anterior.
El valor actual de los beneficios viene dado por la siguiente frmula:
n

VABS
t 1

FBS t
(1 TSD) t

61

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Donde:
VABS:
FBS:
n:
TSD:

4.5

es el valor del flujo de beneficios sociales


es el flujo de beneficios sociales en el perodo t
es el horizonte de evaluacin del proyecto
es la tasa social de descuento, cuy valor corresponde al publicado por el MEF en el
Anexo SNIP 09. Dicha cifra asciende a la fecha 14%.

Evaluar y seleccionar la mejor alternativa de solucin

Luego de haber determinado tanto los costos como los beneficios de cada una de las
alternativas, ser necesario construir los indicadores relevantes de acuerdo con la metodologa
de evaluacin seleccionada.
A. Estimacin del Indicador Costo/ Efectividad
Para poder evaluar las alternativas de solucin propuestas, resulta necesario construir el
indicador de costo efectividad para cada una de ellas. Dicho indicador se obtiene realizando la
divisin simple entre el valor actual de los costos, y el indicador de efectividad, como por
ejemplo, el nmero total de beneficiarios atendidos por el proyecto.
As, tenemos que para la alternativa i, el indicador costo efectividad estar definido por la
siguiente formula:

CE i

VACS i
IE i

Luego de elaborar los indicadores relevantes para las alternativas identificadas, ser necesario
seleccionar aquella que presente mayores niveles de rentabilidad. As, en el caso de estar
utilizando indicadores de costo efectividad, se deber seleccionar aquella alternativa que
presente un menor ratio de costo por beneficiario atendido. Por otro lado, en aquellos casos
donde sea posible el uso de indicadores de costo beneficio, se deber elegir aquella alternativa
que presente un mayor VAN social, o aquella con una mayor tasa interna de retorno social.

Caso Prctico
A partir de las cifras estimadas tanto para los costos como para los beneficios de cada uno de los
proyectos, se proceder a estimar el indicador de costo/ efectividad. As tenemos:
VACS

IE

CE

Alternativa 1

1061,399

2,520

421.2

Alternativa 2

1067,625

2,520

423.7

Tal como se observa en el cuadro anterior, la alternativa presenta un menor costo por beneficiario
atendido es la alternativa No. 1. Es as, que dicha alternativa ser la alternativa seleccionada.

62

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

B. Estimacin del Indicador Costo/ Beneficio


Para la evaluacin de las alternativas se deber construir los indicadores de rentabilidad para
cada una de las alternativas. Dichos indicadores se obtienen de restar el Valor Actual de los
Costos Sociales, del Valor Actual de los Beneficios Sociales. As tenemos:
n

VANS VABS VACS


t 1

n
FBS t
FCS t

t
(1 TSD ) t 1 (1 TSD ) t

Luego de hallar el VANS para cada una de las alternativas, ser necesario compararlo y
seleccionar aquella alternativa que presenta el mayor nivel de rentabilidad, o mayor VANS.

4.6

Realizar el anlisis de sensibilidad

Todos los proyectos de inversin se encuentran expuestos a riegos no necesariamente


controlables por los formuladores o ejecutores del mismo. Dichos riesgos afectan su
funcionamiento normal a lo largo del horizonte utilizado, y deben de ser considerados al
momento de analizar su viabilidad. Es as, que se hace necesario llevar a cabo un anlisis de
sensibilidad de la rentabilidad social del proyecto ante diversos escenarios. Ello supone estimar
los cambios que sufrirn los indicadores de rentabilidad utilizados ante cambios en variables
inciertas, y analizar bajo que circunstancias dicho proyecto dejara de ser rentable.
Para poder realizar el anlisis de sensibilidad es necesario determinar cules son las variables
inciertas que pueden afectar la rentabilidad del proyecto. Usualmente, en el caso de proyectos
educativos la incertidumbre se vincula con los resultados esperados, los ingresos establecidos u
otros supuestos sobre los cuales se basa el clculo de los beneficios monetarios del proyecto.
Luego, ser necesario precisar el rango de variacin de las variables inciertas, en trminos
porcentuales y los intervalos de variacin dentro de los cuales podran oscilar las variables
elegidas.
Luego de definidos los parmetros antes mencionados, se deber volver a estimar el indicador
de rentabilidad asociado, con los diversos valores del rango determinado.
Es importante considerar que existe una utilidad adicional de incluir un anlisis de costos en el
anlisis de sensibilidad y es que permite determinar escenarios alternativos ante cambios
probables en los costos utilizados. Asimismo, dado que por la magnitud de este tipo de proyectos
slo es necesario formularlo y evaluarlo a nivel de perfil, la informacin secundaria utilizada,
referente principalmente a los costos asociados a la etapa de inversin pueden haberse
encontrado sobre o subvaluada por los fomuladores del proyecto. Es as, que es muy importante
el considerar dentro del anlisis de sensibilidad escenarios probables de costos, siendo las
principales variables a analizar: los precios de los materiales de construccin y los costos de
cimentacin (aquellos que depende de la resistencia del terreno)

63

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

As, es posible sintetizar el anlisis en tres escenarios generales para las variables relevantes,
para cada uno de los proyectos alternativos. Ello nos permitir evaluar bajo que condiciones que
alternativa resulta ms rentable que la otra, adems permitir observar lo que podra ocurrir con
los costos del proyecto ante cambios en la situacin programada.

Escenarios

VACS

CE Alternativa 1
IE

CE

VACS

CE Alternativa 2
IE

CE

Optimista
Medio
Pesimista

Adicionalmente, resulta recomendable incluir el presupuesto total a precios de mercado de la


alternativa seleccionada bajo cada uno de los escenarios propuestos. Ello permitira conocer
cules seran los recursos necesarios a ser solicitados de presentarse cualquiera de dichos
escenarios.

Caso Prctico
Continuando con el ejemplo, se ha tomado como variable de riesgo el costo de los materiales
utilizados para la construccin. En este sentido, se realizar una anlisis de sensibilidad
asumiendo tres escenarios: un escenario optimista que contempla que los precios de los
materiales se encuentran 10 % por debajo de lo inicialmente presupuestado; un escenario medio
que considera que el costo de los materiales programado corresponde al real; y un escenario
pesimista que estima que los costos de los materiales estaran 10% por encima de lo proyectado.
Dicho anlisis ser realizado para ambas alternativas.
As tenemos:

Optimista

VACS
1004,770

CE Alternativa 1
IE
2,520

CE
398.7

VACS
1010,641

Medio

1061,399

2,520

421.2

1067,625

2,520

423.7

Pesimista

1118,028

2,520

443.7

1124,609

2,520

446.3

Escenarios

CE Alternativa 2
IE
CE
2,520
401.0

Segn los resultados obtenidos del anlisis de sensibilidad realizado, encontramos que ante
escenarios medios, resulta ms rentable realizar el proyecto alternativo No. 1. Sin embargo,
observamos que dicha situacin no se mantiene ante cambios en los escenarios. As por ejemplo,
encontramos que una reduccin en el costo de los materiales de la alternativa No. 2 (escenario
optimista), y considerando que los costos de la alternativa No. 1 no varan, convertira a la
alternativa No. 1 en la ms rentable.
No obstante para este caso en particular asumiremos que los materiales necesarios para la
alternativa No. 1 y los materiales necesarios para la alternativa No. 2 presentan comportamientos
similares, por lo que la primera alternativa sera siempre ms rentable.
A continuacin se presenta el presupuesto real de la alternativa No. 1 bajo los distintos
escenarios:
Escenario
Optimista
Medio
Pesimista

Presupuesto
1269,555
1336944
1404,332

64

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

4.7

Desarrollar el anlisis de sostenibilidad

Al momento de evaluar un proyecto es importante realizar un anlisis de sostenibilidad, que


permita asegurar que los objetivos del proyecto podrn ser alcanzados. Dicho anlisis permite
determinar si las entidades responsables son capaces de atender a un nivel aceptable de
beneficiarios durante el horizonte de vida del proyecto. As, por ejemplo, se buscar determinar
la capacidad de los rganos intermedios para llevar a cabo la implementacin de la alternativa
elegida en el proyecto, con el fin de cubrir los costos de operacin y mantenimiento que se
generan a lo largo del horizonte de su vida til.
Debido a que esta gua se refiere a intervenciones en infraestructura para centros educativos
que se encuentran en funcionamiento, los gastos de operacin (remuneraciones de docentes y
administrativos) estn cubiertos por las asignaciones presupuestales dirigidas a dichos centros
educativos, sin embargo, si como resultado del anlisis, el proyecto requiere la disponibilidad de
docentes adicionales para su implementacin, es necesario que la UGEL en coordinacin con la
DRE, aseguren la disponibilidad de dicho recurso, de acuerdo al artculo 74 tem g. de la Ley
General de Educacin N 28044, para lo cual debern emitir la constancia que certifique este
compromiso.
Respecto a los pagos de los servicios bsicos y acciones de mantenimiento, estos deben ser
asumidos por los entes integrantes de la comunidad educativa; sin embargo, los mismos deben
estar sustentados y explicitados en el plan anual de mantenimiento, especificando la
participacin cuantificada de cada uno de los integrantes.
El plan anual de mantenimiento, ser parte integrante del Plan Anual de Trabajo, y debe estar
orientada tcnicamente a actividades, con sus respectivas secuencias, periodicidad, tipo y
calidad de insumos, acompaados con el presupuesto para su ejecucin, segn entes
participantes.
El desarrollo de actividades y la frecuencia mnima de mantenimiento y conservacin, deben ser
consideradas en condiciones normales de funcionamiento, en base a la siguiente propuesta:

a)

b)

Actividad
Frecuencia
Actividades de mantenimiento y conservacin de instalaciones elctricas
Revisar el estado de la placa de los interruptores
Mensual
Revisar el estado de la placa de los tomacorrientes
Mensual
Verificar que las placas de interruptores y tomacorrientes estn seguras.
Mensual
Revisar conexiones y tornillos de sujecin de los interruptores
Mensual
Limpiar los difusores de las luminarias
Mensual
Revisar conexiones en tablero general y de distribucin
Trimestral
Verificar el buen estado de los fusibles
Trimestral
Revisar la resistencia de aislamiento de la instalacin elctrica (conductores y
equipos en buen estado)
Semestral
Actividades de mantenimiento y conservacin de instalaciones sanitarias:
Diario
Limpieza y desinfeccin de los servicios higinicos
Mensual
Detectar fugas y/ o reemplazar grifos o caos
Mensual
Realizar desatoros en aparatos sanitarios.
Mensual

65

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

c)

d)

Actividad
Frecuencia
Limpiar y desinfectar recipientes de almacenamiento de aguas
Semestral
Limpieza de pozos spticos y letrinas
Semestral
Revisar y cambiar tubos de abasto
Anual
Actividades de mantenimiento y conservacin de la carpintera:
Limpiar el mobiliario
Diario
Limpiar puertas y ventanas
Semanal
Aceitar chapas de puertas.
Trimestral
Reparar carpetas y mesas
Semestral
Reposicin de vidrios en ventanas Limpieza
Semestral
Lijar pintar y/ o pintar puertas y ventanas de madera o metalla institucin
educativa
Anual
Actividades de mantenimiento y conservacin de pisos, muros y techos:
Limpieza de pisos y ambientes y pasadizos interiores
Diario
Limpieza de reas libres conexas
Diario
Trabajos de jardinera en las reas verdes y jardineras.
Diario
Limpieza de paredes y muros
Semanal
Encerado de pisos
Semanal
Limpieza de techos, cielos rasos, azoteas y coberturas de ambientes cerrados
Mensual
Limpieza de fachadas y superficies externas de las edificaciones
Trimestral
Pintado de fachadas y superficies externas de las edificaciones
Anual

e)
Actividades de mantenimiento y conservacin de los equipos e instrumentos
instalados en la institucin educativa debern ser realizadas por tcnicos o
profesionales (acciones de mantenimiento preventivo):

Limpieza externa de los equipos e instrumentos de los laboratorios de fsica,


qumica, biologa y cmputo.

Limpieza externa de los equipos y accesorios de ayuda audiovisual.

Mantenimiento preventivo de los equipos e instrumentos.

Mantenimiento preventivo de los equipos de oficina (equipos de cmputo,


mquinas de escribir, de sumar, calculadoras, relojes de control y de pared, etc).

Mantenimiento correctivo menor y mayor del equipo de talleres.

Teniendo en consideracin las actividades planteadas estructurar el cuadro siguiente, donde se


observa el costo anual de mantenimiento y el pago de los servicios bsicos, as como y su
fuente de financiamiento respectiva (aportes).

Financiamiento del Plan Anual de Mantenimiento y de Servicios Bsicos


En Nuevos Soles
Concepto

Costo
mensual

Costo
anual

APAFA

Aportes
R. Ordinarios
RDR

Otros

Total

Instalaciones elctricas
Instalaciones sanitarias
Carpintera
Pisos, muros y techos
Equipos
Servicio de agua
Servicio de luz
Otros

66

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Total

En la sostenibilidad, al concluirse la obra, la empresa ejecutora tiene la obligacin de capacitar a


la direccin del plantel y al personal de servicio encargado, en cuanto al funcionamiento de todas
la instalaciones realizadas y de ser el caso dejar especificado las actividades de mantenimiento.

4.8

Desarrollar el anlisis de impacto ambiental

El anlisis de impacto ambiental permite estimar las consecuencias, positivas o negativas, que
un proyecto determinado tendr sobre la salud o medio ambiente. Dichas consecuencias pueden
ser estimadas a partir de un conjunto de estudios, informes tcnicos, y consultas.
En caso de determinar la existencia de un efecto ambiental significativo, ser necesario plantear
medidas que permitan:

Existencia de
impacto ambiental

Prevenir

Evitan o disminuyen la magnitud del efecto

Corregir

Permiten recuperacin de la calidad ambiental

Mitigar

Atenan los efectos en el medio (efectos irreversibles)

Luego de identificar los impactos negativos, es necesario implementar las acciones que puedan
prevenirlas, corregirlas o mitigarlas. Los costos asociados a dichas medidas deben de ser
estimados.
Nota importante: En caso de que los efectos negativos no puedan ser prevenidos ni corregidos,
es importante evaluar la magnitud esperada de dichos impactos e identificar estrategias
destinadas a minimizar sus efectos. Dichas acciones debern ser incluidos en los costos
mencionados anteriormente.

4.9

Elaborar la matriz de marco lgico

La matriz de Marco Lgico es uno de los principales instrumentos utilizados en el diseo de


proyectos, que nos permite mostrar el proyecto de una manera ms clara. Esta matriz rene los
contenidos bsicos de la estructura del proyecto alternativo elegido.
El marco lgico es de gran utilidad para los proyectistas por diversas razones, entre las que
tenemos:
Ayuda a entender, de forma clara, la naturaleza del problema que se quiere resolver.
Permite visualizar las soluciones al problema.
Recoge los indicadores de medicin del proyecto.
Reduce las ambigedades que podran surgir al plantear los objetivos de un proyecto,
as como la forma de medir el logro de dichos objetivos, facilitando la comunicacin entre las
partes interesadas en el proyecto.

Facilita la formulacin y posterior evaluacin de los proyectos.

67

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Contribuye a elaborar indicadores que sern tiles posteriormente para el diseo del
seguimiento y monitoreo del proyecto 8, as como para la evaluacin de impacto del mismo 9.

Para construir el marco lgico se deber construir una matriz que contenga cuatro filas y cuatro
columnas. En lo referente a las filas, estas hacen referencia a los siguientes cuatro niveles de
objetivos del proyecto:
El fin, que constituye el problema sectorial a cuya solucin se espera contribuir a travs
del proyecto. Este fin se encuentra relacionado con el ltimo nivel del rbol de objetivos.

El propsito, que es el cambio que se debera observar al finalizar el proyecto y, en


trminos prcticos, es el objetivo central del proyecto.

Los componentes, denominados tambin las lneas de accin del proyecto, ya que se
encuentran relacionados con los objetivos especficos o medios fundamentales del proyecto.

Las acciones, que son aqullas que permiten el logro de los medios fundamentales.
Estas acciones son las diferentes actividades identificadas, pueden referirse a ms de un
medio fundamental o componente. Adicionalmente, pueden ser mutuamente excluyentes,
complementarias o independientes.

Como se puede apreciar, existe una relacin de causa-efecto que gua el orden anteriormente
establecido: llevar a cabo las acciones permitir alcanzar los medios fundamentales, dado que
las primeras resuelven los problemas que impiden alcanzar tales medios; a su vez, los medios
fundamentales permitirn lograr el propsito del proyecto, ya que al hacerlos viables se estarn
atacando las causas directas del problema central; finalmente, lograr el propsito posibilitarn
alcanzar el fin sectorial.
Por otro lado, las columnas de esta matriz contienen informacin referente a cada uno de los
niveles contenidos en las filas; especficamente:
Los objetivos relacionados con cada fila: fin, propsito, componentes y acciones.
Los indicadores que sern utilizados como medida para verificar el cumplimiento de los
objetivos, en cada uno de los niveles.

Los medios de verificacin, que sealan donde obtener la informacin necesaria para
elaborar los indicadores antes mencionados.

Los supuestos, relacionados con los riesgos que podran aparecer durante la ejecucin
del proyecto y que no permitiran que los objetivos de ste se concreten. En particular, la
elaboracin de supuestos debera realizarse en forma ascendente, es decir, en cada nivel
especfico, se deberan considerar aquellos riesgos que deben evitarse para lograr el
cumplimiento de los objetivos del nivel superior; de este modo se garantiza que las
relaciones de causalidad sean efectivas.

Dado que la informacin recogida en cada una de estas columnas corresponde a diferentes
niveles, se dice que el orden horizontal de esta matriz est guiado por un principio de
correspondencia. Al organizar la informacin anterior en una matriz, se obtiene el siguiente
cuadro:
8

Las acciones de seguimiento y monitoreo consisten en evaluaciones peridicas de las actividades realizadas por el proyecto.
Estas evaluaciones muestran cules han sido los resultados con respecto a la continuidad de los logros del proyecto o con
respecto a la influencia que se ha tenido sobre la poblacin objetivo.
9
La evaluacin de impacto o ex post tiene como objetivo analizar el aporte de un proyecto al cumplimiento de los objetivos
trazados por el mismo; en este sentido intenta medir la situacin de la poblacin objetivo antes y despus de su ejecucin.

68

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Fin
Propsito
Componentes
Acciones

Objetivos

Indicadores

F.1
P.1
C.1
A.1

F.2
P.2
C.2
A.2

Medios de
Verificacin
F.3
P.3
C.3
A.3

Para desarrollar la matriz es recomendable seguir los siguientes pasos:


Definir el objetivo
central (P.1)
Definir el objetivo
de desarrollo (F.1)

Definir los
Productos (C.1)

Definir las
actividades (A.1)

Definir los indicadores del


objetivo central (P.2)
Definir los indicadores del
objetivo de desarrollo (F.2)
Definir los indicadores de
producto (C.2)
Definir los indicadores de
actividades (A.2)

Identificar los medios de verificacin


(F.3, P.3, C.3, A.3)

Establecer la consistencia de los supuestos


(F.4, P.4, C.4, A.4)

Supuestos
F.4
P.4
C.4
A.4

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Fin

Propsito

Componentes

Objetivos
Indicadores
Contribuir al desarrollo del capital humano de Al finalizar el nivel primario, los alumnos
la localidad
beneficiarios del proyecto habrn mejorado su
desempeo, logrando mejorar el capital
humano de la localidad donde permanecen
Mejorar el desarrollo global de los alumnos, en Los alumnos atendidos por el proyecto se
trminos de seguridad fsica, motivacin y gozarn de seguridad fsica, estarn
rendimiento
motivados y mejoraran su rendimiento
Adecuada infraestructura y equipo
Durante el horizonte del proyecto se habrn
cubierto el 100% de las necesidades de
infraestructura y equipo identificadas.
Asimismo se mantendr en buen estado el
100% de dicha inversin
Infraestructura pedaggica en condiciones El 100% de los alumnos que asisten al centro
adecuadas de habitabilidad y confort
educativo utilizan infraestructura pedaggica
en ptimas condiciones

Medios de Verificacin
Supuestos
Evaluacin continua de los alumnos Centro educativo es monitoreado
del centro educativo
permanentemente de manera que se
cumplan los objetivos propuestos por
el proyecto
Evaluacin de los resultados Pruebas reflejan efectivamente el
escolares
mejor desarrollo de los alumnos
Revisin de los diversos ambientes Infraestructura y equipo es utilizado
educativos
de acuerdo a las necesidades
identificadas por el proyecto
Informe sobre la situacin inicial de Informes son realizados por el
la infraestructura pedaggica
personal competente y refleja
efectivamente la situacin de la
Registros de los informes de infraestructura, antes y despus de
construccin de infraestructura la ejecucin del proyecto
pedaggica

Registros
del
servicio
de
mantenimiento de la infraestructura
pedaggica
Infraestructura
administrativa
y Desde el principio del proyecto la direccin Informe tcnico sobre la situacin Infraestructura es utilizada y
complementaria en condiciones adecuadas
cuenta con 1 oficina remodelada
de la nueva infraestructura mantenida de acuerdo a las
Desde el inicio del proyecto se han implementada
necesidades del centro educativo
implementado el 100% de las obras exteriores
Equipo y mobiliario adecuado y suficiente
Mobiliario y equipo es adecuadamente Registro de la entrega de materiales Mobiliario y equipo llegan de manera
entregado al 100% de las secciones
de las diferentes secciones del oportuna al centro educativo
centro educativo
Los docentes utilizan y promueven
correctamente el uso del mobiliario y
equipo

70

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Acciones

Objetivos
Indicadores
Construccin de aulas bajo el sistema Costo total de los estudios de pre-inversin:
constructivo Sistema 780
S/. 21,500
Costo Total de la Inversin: S/. 242,000
Costo de Operacin (10 aos): S/ 72,000 1/

Medios de Verificacin
Facturas por la realizacin del
estudio sobre la situacin actual de
la infraestructura educativa
Facturas por los servicios de
construccin de las aulas

Supuestos
Aulas efectivamente remplazan las
aulas en mal estado, y son
asignadas
a
los
niveles
correspondientes
El presupuesto de operacin y
mantenimiento es efectivamente
utilizado en mantener los ambientes
educativos en buen estado

Construccin de laboratorios bajo el sistema Costo Total de la Inversin: S/. 99,196


constructivo Sistema 780

Facturas por los servicios de


construccin de los laboratorios

Construccin de salas de usos mltiples bajo Costo Total de la Inversin: S/. 99,196
el sistema constructivo Sistema 780

Facturas por los servicios de


construccin de las aulas de usos
mltiples

Construccin de Direccin bajo el sistema Costo Total de la Inversin: S/. 60,500


constructivo Sistema 780

Facturas por los servicios de


construccin de la direccin

Construccin de depsito de material didctico Costo Total de la Inversin: S/. 30,250


y banda

Facturas por los servicios de


construccin del depsito de
material didctico y banda

Construccin
bibliogrfico

Facturas por los servicios de


construccin
de
material
bibliogrfico
Facturas por los servicios de
construccin de losa deportiva

de

depsito

Construccin de losa deportiva

de

material Costo Total de la Inversin: S/. 30,250


Costo Total de la Inversin: S/. 51,030

Padres de familia participan y


colaboran activamente con el
mantenimiento del centro educativo
Laboratorios son habilitados y
utilizados correctamente, de acuerdo
con las necesidades de los alumnos.
Sala de usos mltiples es
efectivamente utilizada segn las
necesidades de espacio del centro
educativo
Ambiente es asignado efectivamente
para el rea administrativa del centro
educativo
Ambiente
es
utilizado
para
almacenar y conservar los materiales
didcticos y los instrumentos de la
banda de msica.
Depsito es utilizado correctamente
para
conservar
el
material
bibliogrfico
Losa deportiva es construida de
acuerdo con los estndares
requeridos y es utilizada de manera
correcta por los alumnos

71

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Objetivos
Construccin de servicios higinicos

Indicadores
Costo Total de la Inversin: S/. 134,316

Construccin de obras exteriores

Costo Total de la Inversin: S/. 387,747

Adquisicin de mdulos de mobiliarios

Costo Total de la Inversin: S/. 11,200

Adquisicin de mdulos de material didctico

Costo Total de la Inversin: S/. 7,000

Medios de Verificacin
Supuestos
Facturas por los servicios de Servicios higinicos correctamente
construccin de servicios higinicos implementados y mantenidos por
todo el personal educativo
Facturas por los servicios de Obras
exteriores
construidos
construccin de obras exteriores
correctamente segn los parmetros
de construccin bsicos
Facturas por la adquisicin de los Mobiliario adquirido es asignado
mdulos de mobiliario
correctamente a las aulas que le
corresponde y es utilizado de
manera adecuada por el personal
Facturas por la adquisicin de Equipos adquirido es asignado
material didctico
correctamente a las aulas que le
corresponde y es utilizado de
manera adecuada por el personal

1/ Corresponde a los costos incrementales producto de la implementacin del proyecto. Asimismo, a pesar de que los costos de operacin y mantenimiento han sido considerados ntegramente en esta accin,
corresponde a la operacin y mantenimiento de todo el centro educativo.

72

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

GLOSARIO DE TRMINOS
Acciones. Actividades o tareas que conforman un proyecto y que buscan solucionar un
problema identificado.
Anlisis de sensibilidad. Proceso de anlisis que examina como cambian los resultados del
estudio cuando se modifican los valores de ciertas variables relevantes.
Beneficiarios Directos. Poblacin atendida por el proyecto, es decir, aquellos que reciben
directamente los beneficios generados por la ejecucin de las acciones del proyecto.
Beneficiarios Indirectos. Poblacin que no es atendida por el proyecto que sin embargo,
experimenta un incremento en sus niveles de bienestar como resultado de las acciones del
proyecto.
Beneficios Directos. Representan los beneficios generados por la implementacin del proyecto.
Estos pueden ser medidos en a travs de metas fsicas o financieras o mediante indicadores de
efectividad.
Beneficios Intangibles. Representan los efectos positivos que genera un proyecto si es
ejecutado, no cuantificable pero que representa un cambio cualitativo positivo.
Ciclo del Proyecto. El ciclo de proyectos de inversin pblica est compuesto normalmente, por
las siguientes etapas: (i) Elaboracin del perfil del proyecto; (ii) Elaboracin del estudio de
Prefactibilidad; (iii) Elaboracin del estudio de factibilidad; (iv) Perodo de ejecucin del proyecto;
(v) Evaluacin ex-post del proyecto.
Costo/ Beneficio. Relacin de anlisis de los costos incurridos respecto a los beneficios
esperados del proyecto, cuantificados en trminos monetarios y con relacin al costo de
oportunidad de los mismos, expresados en ratios de rentabilidad como el Valor Actual Neto
(VAN), Tasa Interna de Retorno (TIR) y otros pertinentes al anlisis.
Costo/ Efectividad. Relacin de anlisis de los costos incurridos respecto a los efectos
esperados del proyecto, cuantificados en trminos monetarios por unidad de meta o poblacin
beneficiaria, considerando el costo de oportunidad de los recursos, expresados en ratios de
eficacia o efectividad como el Valor Actual de Costo por producto, Costo Anual Equivalente por
persona atendida, etc. y otros pertinentes al anlisis.
Costos Directos. Representan los costos necesarios e inevitables de bienes y servicios
demandados por el proyecto en su implementacin.
Costos Incrementales. Se refiere a los costos marginales atribuibles al proyecto, se obtienen de
restar los costos con proyecto menos los costos en la situacin sin proyecto.
Costos Intangibles. Son costos inevitables que se incurrira en la implementacin del proyecto
como los gastos pre-operativos, costos de estudios de pre-inversin, licencias, etc. que son
cuantificables y deben ser considerados en el costo total del proyecto.

73

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Costo de Oportunidad. Representa el retorno referencial promedio que indica el rendimiento de


inversiones alternativas, est expresado en una determinada tasa de descuento anual.
Comparativamente si los indicadores de rentabilidad del proyecto en trminos de valor actual o
tasa interna de retorno son mayores o menores, la oportunidad de inversin en el proyecto ser
favorable u desfavorable.
Demanda. Fraccin de Poblacin que est dispuesta a consumir o utilizar determinado bien o
servicio.
Demanda potencial. Fraccin de la poblacin que en la actualidad no se encuentra
consumiendo o utilizando determinado bien o servicio pero que ante un cambio en las
caractersticas de stos, empezara a demandarlo.
Diagnstico. Proceso valorativo de orden causal que identifica, con base en ciertas
metodologas, los problemas, deficiencias o necesidades de una situacin determinada.
Constituye una primera aproximacin a la situacin del objeto en estudio, en el que se detectan
los aspectos que requieren cambiarse o mejorarse.
Evaluacin privada. La evaluacin privada de proyectos de inversin analiza el proyecto a
precios de mercado, y desde el punto de vista del agente econmico interesado en establecer su
viabilidad.
Evaluacin Social. La evaluacin social es una herramienta que consiste en identificar,
cuantificar y valorar los costos y beneficios sociales que tiene un proyecto, corrigiendo las
distorsiones de precios de los insumos del proyecto como impuestos, aranceles, subsidios, tipos
de cambio controlados, as como por su escasez relativa de los recursos en el mercado, los
cuales se estiman con factores de correccin normados por el SNIP, permitiendo conocer
objetivamente la conveniencia de su ejecucin.
Externalidades. Efecto indirecto producto de la realizacin de un proyecto sobre otras personas
o entidades y al que puede asocirsele un costo o beneficio econmico en donde no existe
ningn tipo de compensacin o pago entre las partes.
Factibilidad. Constituye la etapa posterior a la del nivel de prefactibilidad, y considera los
mismos tpicos pero con una mayor profundidad y detalle, y un menor rango de variacin
esperado en los montos de los costos y beneficios. En esta etapa se requiere la participacin de
expertos ms especializados y de la disponibilidad de informacin primaria (incluyendo
cotizaciones de equipos, obras civiles, licencias, financiamientos, etc.)
Factor de correccin. Son factores aplicados a los precios de mercado que permiten reducir las
distorsiones producidas por impuestos, subsidios, entre otras, que impiden conocer el verdadero
valor asumido por el pas en su conjunto.
Flujo de caja. Instrumento metodolgico que permite la organizacin de la informacin
monetaria de un proyecto determinado, donde se muestran los movimientos de ingresos y
egresos relacionados a las operaciones normales del proyecto y los movimientos relacionados
con el financiamiento de la inversin, de ser el caso.

74

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

Horizonte de evaluacin. Perodo que se establece para evaluar los beneficios y costos
atribuibles al proyecto de inversin. Para definir el horizonte se deber considerar la suma de las
etapas de inversin y post-inversin.
Indicadores. Elementos, parmetros, estndares que forman parte de las categoras de anlisis,
mediante los cuales se busca encontrar la calidad de un aspecto o la totalidad a la que da origen.
Indicadores de efectividad. Indicadores basados en resultados que permiten medir el grado de
alcance del proyecto a ejecutar.
Indicadores de Impacto. Indicador que permite expresar los objetivos y metas del proyecto en
anlisis. Es importante considerar que no siempre es posible su uso, por lo que se suele utilizar
indicadores de efectividad.
Marco Lgico. Es una herramienta de formulacin y evaluacin de proyectos de inversin
pblica que sistematiza informacin clave de un proyecto individual considerando indicadores
que sern evaluados a lo largo de la ejecucin del proyecto as luego de su ejecucin.
Perfil. Estudio de pre-inversin inicial del proyecto. Consiste en un estudio preliminar que
desarrolla la idea de inversin. Requiere los conocimientos tcnicos de expertos que permitan,
de manera general, determinar la factibilidad tcnica de ser el caso para llevar adelante la idea.
Precio de mercado. El precio de mercado de un bien, servicio, insumo o factor productivo, es
igual al precio que efectivamente se paga de adquirir los mismos en el mercado libre.
Precio social. El precio social de un bien, servicio, insumo o factor productivo, es igual al precio
de mercado corregido por un factor de ajuste que representa las distorsiones e imperfecciones
del mercado pertinente.
Prefactibilidad. Estudio de pre-inversin ms detallado y exhaustivo que el nivel de perfil,
aunque se basa an en fuentes de informacin secundarias. En este nivel es necesario definir el
proyecto y los sub-proyectos, as como los juicios y herramientas que permitan un mejor estudio
de anlisis de alternativas y seleccin de tecnologas de proceso, localizacin, tamao,
financiamiento y oportunidad de efectuar el proyecto de inversin.
Proyecto. Un proyecto es una propuesta temporal ordenada de acciones que pretenden la
solucin o reduccin de la magnitud de un problema que afecta a un individuo o grupo de
individuos y en la cual se plantea la magnitud, caractersticas, tipos y periodos de los recursos
requeridos para completar la solucin propuesta dentro de las limitaciones tcnicas, sociales,
econmicas y polticas en las cuales el proyecto se desenvolver.
Proyectos alternativos. Alternativas de solucin destinadas a la solucin de un problema
identificado, y que debern ser evaluadas para elegir aquel que presenta mayor rentabilidad, o
mejores indicadores de efectividad o impacto.
Riesgo. Es un elemento de incertidumbre que puede afectar la actividad de un agente o el
desarrollo de una operacin.
Seguimiento. Proceso que permite observar continuamente distintos indicadores de gestin y de
resultados de los proyectos de inversin predeterminados. La observacin permanente de estos

75

Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Educativa

indicadores permite alertar de manera temprana cualquier desviacin de los objetivos trazados
as como sugerir correcciones que aseguren que se alcancen dichos objetivos.
Situacin actual optimizada. Escenario futuro definido con la finalidad de identificar y
cuantificar los beneficios y costos incrementales realmente atribuibles al proyecto. La oferta
optimizada es aquella de la que se puede disponer ptimamente, con los recursos actualmente
disponibles, luego de realizadas ciertas mejoras, las que pueden involucrar gastos no
significativos.
Tasa de descuento social. La tasa de descuento social refleja el costo social del capital
invertido por el gobierno. Si los fondos provienen de inversiones alternativas, el costo social del
capital debiera medir la productividad o rentabilidad que estos fondos hubieran tenido en estas
inversiones alternativas.
Unidad ejecutora. es la entidad encargada de la ejecucin del PIP. Es recomendable al
momento de pensar en cul es la entidad que ejecutar el PIP, tener presente que la Unidad a
ser propuesta debe contar con las capacidades para encargarse de la ejecucin. Las UE son
definidas dentro de la normatividad presupuestal del Sector Pblico como tales.
Unidad Formuladora. Es la Unidad encargada de la formulacin de los estudios pre-inversin
del PIP. Puede ser cualquier oficina o entidad del Sector Pblico (Ministerios, Gobierno Nacional,
Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales).
Valor actual de los costos. Representa el valor actual de los costos generados por el proyecto
a lo largo de la vida til del mismo.
Viabilidad. Grado en que una evaluacin se puede llevar a cabo, debido a que se dispone de
recursos materiales y del tiempo necesarios para su desarrollo.

76