MECANISMOS ALTERNATIVOS AL JUICIO ORAL

A ms de siete aos de vigencia del Cdigo Procesal Penal de 2004

Jos Antonio Huaylla Marn1
1. INTRODUCCIN
El presente artculo trata de explicar las problemticas detectadas y analizadas a
nivel nacional respecto a la aplicacin de los mecanismos alternativos al juicio oral
en todos los Distritos Judiciales que vienen implementando el nuevo Cdigo
Procesal Penal2, teniendo como punto de partida que en un nuevo Sistema de
Justicia Penal moderno se debe buscar la forma de desjudicializar las causas de
menor gravedad, racionalizando la carga procesal y de esa forma evitar que muchas
de ellas lleguen a instancias de juicio oral, pues lo que pretenden estos mecanismos
es descongestionar el sistema, toda vez que el Estado es incapaz de poder dar una
respuesta oportuna a todas las trasgresiones de normas penales, mediante la
emisin de una sentencia sea condenatoria o absolutoria. En ese sentido, ms all
de explicar los conceptos de cada uno de estos mecanismos, analizaremos la
problemtica de su aplicacin, su incidencia en el uso por parte de los operadores y
las limitaciones legales y procesales para no ser muy utilizadas. Para ello, trataremos
de utilizar base emprica que respalde los argumentos esgrimidos en el presente
artculo.

1Abogado

por la Universidad Privada Antenor Orrego de Trujillo, Estudios culminados en

Maestra en Derecho con mencin en Derecho Penal por la misma Universidad. Ex integrante de
la Secretaria Tcnica de la Comisin Especial de Implementacin del Cdigo Procesal Penal,
responsable del rea de monitoreo y seguimiento del CPP a nivel nacional. Actualmente, Fiscal
Adjunto Provincial del Distrito Fiscal de Santa.
2 Actualmente el principio de oportunidad regulado en el artculo 2 del Cdigo Procesal Penal se
encuentra vigente en todo el territorio peruano, segn la primera disposicin complementaria final
de la Ley N 30076, del 19 de agosto de 2013. De igual forma, el artculo 468 regula el
procedimiento especial de terminacin anticipada el mismo que se encuentra vigente en todo el
Per conforme al inciso 4 de la primera disposicin complementaria final del decreto legislativo N
957.
1

2. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

El nuevo modelo de proceso penal posee las siguientes caractersticas: a) adopcin
de un modelo acusatorio-adversarial, que en esencia presupone la separacin de las
funciones de investigacin y juzgamiento, as como la activa participacin de las
partes procesales para la dilucidacin de los hechos controvertidos; b) equilibrio
entre garanta y eficacia, que pretende ponderar el respeto de los derechos
fundamentales del imputado con la eficacia en la persecucin del delito por parte
de los rganos integrantes del sistema de administracin de justicia; c)

racionalidad del proceso penal, lo que significa que el sistema de

administracin de justicia, dado que cuenta con escasos recursos para la
persecucin del delito, debe concentrar su atencin en la solucin de
aquellos casos de gran envergadura y que causan profundo malestar social,
mientras que aquellos casos que no son relevantes pueden ser solucionados
a partir de mecanismos de negociacin previstos legalmente, respetando en
todo momento los derechos de la vctima como del imputado ; y, d)
configuracin del proceso penal segn la Constitucin, que implica que el nuevo
modelo de proceso se erige en estricta observancia de lo dispuesto por los
principios y derechos fundamentales consagrados en nuestra Constitucin Poltica,
as como por lo sealado en los diversos Tratados Internacionales que forman
parte del derecho nacional3.
Es respecto al tercer punto descrito en el prrafo anterior en donde tenemos que
centrar nuestra atencin en el presente artculo, ya que la racionalidad del proceso
penal aparentemente se viene aplicando muy limitadamente (fundamentalmente en
delitos de bagatela como los de omisin a la asistencia familiar, conduccin de
vehculo en estado de ebriedad, entre otros) y los casos que deberan haber
terminado preliminarmente, muchas veces resultan culminando en la fase final del
proceso penal: el juicio oral. Sin embargo, trataremos de conocer exactamente
cules son las causas que ocasionan este tipo de situaciones que viene generando
mucho congestionamiento del Sistema de Justicia Penal en diferentes etapas del
proceso.
Talavera Elguera, Pablo: Comentarios al Nuevo Cdigo Procesal Penal. Grijley, 2004. Pgs. 110, citado por el Tribunal Constitucional en el Expediente N 815-2007-PHC/TC
2
3

Asimismo, se percibe - aparentemente - que los mecanismos alternativos al juicio

oral no constituyen la preferencia ni de los justiciables ni de los persecutores del
delito, significando limitaciones para su procedencia, las mismas que pueden
deberse a diferentes factores, tales como, diferentes criterios de fiscales para aplicar
principio de oportunidad o acuerdo reparatorio ante reiteracin delictiva4,
estrategias de abogados para no negociar, falta de compromiso de los imputados
para cumplir con el pago de la reparacin civil, renuencia de investigados para
acudir a las diligencias para la que son citados, incremento constante de la carga
procesal, entre otros aspectos, que sern analizados detalladamente en el presente
documento.
3. RACIONALIZACIN DE LA CARGA DE TRABAJO
El nuevo Sistema de Justicia Penal, para ser gil y generar un impacto positivo en la
atencin de casos, debe establecer una metodologa de solucin de los mismos a
efectos de lograr mayor eficacia, eficiencia y calidad en la Administracin de
Justicia. Esto es lo que se denomina racionalizacin de la carga de trabajo que
debe ser ms utilizado en las fases preliminares que es donde se concentra la mayor
carga procesal. Si bien nuestro Cdigo Procesal Penal establece que el juicio oral es
la fase principal del proceso5, ste no debe entenderse como la nica va para
solucionar los conflictos ya que el sistema no tiene capacidad para que todos los
casos puedan llegar a esa instancia. La utilizacin de los mecanismos alternativos al
juicio oral depende, en gran medida, de la evaluacin que fiscales y abogados
realicen acerca de los resultados de las diligencias realizadas en las primeras etapas
de la investigacin. Un primer parmetro de evaluacin de la etapa de investigacin
Esta limitacin se vena presentando antes de la entrada en vigencia de la ley N 30076, ya que
predominaba el criterio del fiscal para aplicar principios de oportunidad o acuerdos reparatorios
ante reiteracin delictiva, sin embargo, a partir del 20 de diciembre de 2013, este criterio ya viene
impuesto por la ley procesal al establecer que no procede la aplicacin de principio de oportunidad
o acuerdo reparatorio en personas reincidentes y habituales o en personas que no teniendo tal
calidad ya se han acogido con anterioridad al principio de oportunidad o acuerdo reparatorio,
significando as una limitacin legal para su imposicin.
5 Artculo 356: el juicio es la etapa principal del proceso. Se realiza sobre la base de la acusacin. Sin
perjuicio de las garantas procesales reconocidas por la Constitucin y los Tratados de Derecho
Internacional de Derechos Humanos aprobados y ratificados por el Per ().
3
4

ser la capacidad que tengan los rganos de persecucin penal para utilizar este tipo
de alternativas anticipadas a la solucin de un caso penal6.
Producto de la inmensa gama de actividades que llevan a cabo las personas en el
mundo actual y las relaciones sociales, econmicas y de todo orden que deben
entablar en ncleos urbanos con grandes concentraciones de poblacin, el nmero
de conflictos de orden penal que deben ser resueltos por el Sistema de Justicia
Penal se ha multiplicado. A esto debe aadirse que con la finalidad de extremar el
control social, las autoridades estatales incrementan da a da las conductas
penalizadas, con lo que el Derecho Penal ha alcanzado una hiperinflacin. Por tal
razn se hace necesario que el Sistema de Justicia Penal adquiera una estructura
capaz de ofrecer una solucin a un nmero y a una gama inmensa de conflictos,
pues lo que hace el nuevo sistema es establecer un amplio abanico de posibilidades
de solucin frente a los conflictos penales, atendiendo a factores tales como la
gravedad del delito, caractersticas de la persona imputada, entidad de los perjuicios
causados, bienes jurdicos afectados, entre otras circunstancias relevantes7.
La existencia de procedimientos simplificados pareciera inevitable ante la gran
cantidad de delitos de bagatela que debe enfrentar cualquier Sistema de Justicia
Criminal hoy en da. Se trata de la introduccin de mecanismos de celeridad y
simplificacin al procedimiento en atencin a la ausencia de gravedad de los hechos
imputados8.

Al respecto ver: Mauricio Duce J. y Cristian Riego R., Proceso Penal. Editorial Jurdica de Chile.
2007. Chile. p.131.
7 Carocca Prez, Alex. Manual El Nuevo Sistema Procesal Penal. Chile. Lexis. Nexis. 2005. p. 1112
8 Horvitz Lennon Mara Ins y Lpez Masle Julian. Derecho Procesal Penal Chileno. Tomo II.
Editorial Jurdica de Chile. 2004. p.461
4
6

4. MECANISMOS ALTERNATIVOS AL JUICIO ORAL Y MECANISMOS

DE SIMPLIFICACIN PROCESAL
Siempre se habla de salidas alternativas, mecanismos alternativos, mecanismos de
simplificacin procesal, formulas extra sistemticas de resolucin de conflictos, etc.
Lo cierto de todo ello es que cual fuera la denominacin, existen diferentes
instituciones procesales que tienen una finalidad en comn: lograr que el proceso
penal culmine de manera ms clere o que las partes lleguen a acuerdos previos
con la intencin de que sus conflictos no se vean judicializados9. As las cosas, el
Cdigo Procesal Penal cuenta con diferentes instituciones, entre las que destacan,
el principio de oportunidad10, acuerdos reparatorios11, terminacin anticipada,
proceso inmediato, acusacin directa, convenciones probatorias, colaboracin
eficaz, conclusin anticipada del juicio oral, entre otras12.
Para efectos del presente artculo distinguiremos a los mecanismos de
simplificacin procesal de los mecanismos alternativos al juicio oral. Los
primeros consisten en todas aquellas instituciones que se encuentran establecidas
en el Cdigo Procesal Penal y que tienen como finalidad ir simplificando etapas o
procedimientos a fin de poder llegar en forma ms clere al juicio oral. De otro
9Los

mecanismos alternativos de solucin de conflictos debe entenderse como la manifestacin

pura del principio de mnima intervencin del derecho penal, es decir, donde la intervencin estatal
nicamente debe operar en aquellos casos donde se han agotado todas las alternativas pacficas
para solucionar los conflictos.
10 El principio de oportunidad permite limitar el principio de legalidad procesal, entendido como la
obligacin del Estado de que toda conducta delictiva debe ser objeto de investigacin y sancin.
En: Snchez Velarde Pablo. Cdigo Procesal Penal Comentado. Idemsa. Lima. 2013. p. 45
11 El acuerdo reparatorio est regulado en el artculo 2.6 del Cdigo Procesal Penal y constituye una
forma de resolucin alternativa de conflictos que busca la reparacin de la vctima en determinados
supuestos que el mismo cdigo ha establecido. De otro lado, el principio de oportunidad es una
forma de simplificacin procesal que no necesariamente busca la efectiva reparacin de la vctima.
En: Neyra Flores Jos Antonio. Manual del Nuevo Proceso Penal y Litigacin Oral. Idemsa. Lima.
2010. p. 298
12 Como se advierte, el Cdigo Procesal Penal ofrece diferentes posibilidades para que las partes
puedan arribar a acuerdos negociados, teniendo todos ellos el carcter eminentemente autocompositivos donde las partes son los protagonistas del resultado deseado. Estos mecanismos
deben ser entendidos como la solucin de los conflictos en virtud de un acuerdo tomado solo
entre las partes sin la intervencin de un tercero, pues buscan un acuerdo mutuamente satisfactorio
y lo definen las partes, pues la participacin del juez se limita a la homologacin.
5

lado, los segundos constituyen otras formas de solucionar el conflicto penal y que
no tienen por finalidad llegar de manera ms clere al juicio oral, sino culminar el
proceso penal preliminarmente, mediante soluciones alternativas diferentes a la de
juzgamiento13.
Lo esbozado anteriormente tiene relacin directa con el principio de economa
procesal que no tiene mayor objetivo que el de dotar al proceso penal de mayor
eficiencia logrando as el mismo resultado con ahorro de tiempo, esfuerzo y dinero
en las actuaciones procesales. Ore Guardia establece que este principio pretende la
simplificacin y/o reduccin de actos procesales, a fin de obtener una decisin
final en el menor tiempo posible. As mismo, el mismo autor considera que la
aplicacin de este principio procesal no puede darse en detrimento de otros
principios o derechos fundamentos de los partcipes del proceso; pues, si bien se
pretende una respuesta oportuna, esta debe producirse dentro del marco
constitucional establecido por nuestro ordenamiento jurdico14.
El problema materia de anlisis que expongo en el presente artculo est referido
nicamente a los mecanismos alternativos al juicio oral15, ms no, a los mecanismos
de simplificacin procesal, debiendo entenderse que la procedencia de uno u otro
En sentido estricto algunos consideran al principio de oportunidad, acuerdo reparatorio,
terminacin anticipada, conclusin anticipada como procedimientos simplificadores del proceso,
esto es, lo facilitan, pero no otorgan a los intervinientes una va diferente al sistema para solucionar
su disputa. Vale la aclaracin, pues nosotros no lo consideramos como mecanismos alternativos a
otra va distinta al proceso penal sino como mecanismos alternativos al juicio oral. Ver: Estudios,
investigaciones tericas y empricas. Las salidas alternativas en el nuevo proceso penal. Estudio
exploratorio sobre su aplicacin. Chile. 2004. Defensora Penal Pblica, disponible en:
www.biblio.dpp.cl/databank/517.pdf.
14 Ore Guardia, Arsenio. Manual Derecho Procesal Penal, Tomo I, p. 208
15 Las salidas alternativas son compatibles con una poltica criminal reduccionista, que parte de la
premisa de que el Derecho penal y, en particular, la pena privativa de libertad, no es el instrumento
principal para responder a la criminalidad sino que al contrario: el mayor nivel de desarrollo social y
de igualdad social de un pas se manifiesta por su capacidad de resolver los conflictos con el menor
uso de los instrumentos coactivos, como son los utilizados por el Derecho penal. En esta lnea, las
salidas alternativas se sitan como instrumentos de despenalizacin, dirigidas a disminuir la
intensidad y modalidad de la intervencin penal clsica. En: CID Y LARRAURI, Penas alternativas
a la prisin, Barcelona, 1997; Tonry, Michael, Controlling prison population size, en European
Journal on Criminal Policy and Research, 4/3 1996.
6
13

depender de la voluntad de las partes, sea del fiscal, imputado o agraviado

legitimado. As, ser facultad exclusiva del fiscal decidir si acusa directamente o
recurre al proceso inmediato as como depender de la voluntad del imputado
acogerse a una convencin probatoria, colaboracin eficaz o principio de
oportunidad16, pues en este ltimo caso no es necesaria la voluntad del agraviado,
bastando nicamente con realizar su correcta citacin ya que todo depender de
que el imputado acepte someterse a dicho mecanismo17.

Vase: La Reforma Procesal Penal Peruana: justicia rpida y transparente. II Informe

Estadstico Nacional. 2006 2013, Ministerio de Justicia y Derechos Humanos. Comisin Especial
de Implementacin del Cdigo Procesal Penal. p.68: Del total de salidas alternativas aplicadas
durante el periodo de julio de 2006 a setiembre de 2013, un 72% fueron a travs de principios de
oportunidad, 13% a travs de acuerdos reparatorios; y, solamente el 15% mediante el
procedimiento especial de terminacin anticipada del proceso.
17 Artculo 2 inciso 1 del Cdigo Procesal Penal: El Ministerio Pblico, de oficio o a pedido del
imputado y con su consentimiento, podr abstenerse de ejercitar la accin penal en cualquiera de
los siguientes casos ().
Artculo 2 inciso 3 del Cdigo Procesal Penal: El Fiscal citar al imputado y al agraviado con el fin
de realizar la diligencia de acuerdo (). En caso de inasistencia del agraviado, el Fiscal podr
determinar razonablemente el monto de la reparacin civil que corresponda.
7
16

No existe una clasificacin uniforme respecto a todas estas herramientas que

actualmente otorga el Cdigo Procesal Penal para culminar los procesos ya sea
anticipadamente y sin necesidad de llegar a juicio oral (acuerdo reparatorio,
principio de oportunidad, terminacin anticipada y conclusin anticipada de juicio
oral) o llegando a juicio oral pero de manera ms clere, simplificando algunas
etapas procesales (acusacin directa, proceso inmediato, convenciones probatorias
y colaboracin eficaz). Lo cierto es que todas estas herramientas comparten una
misma caracterstica, que consiste en representar un ahorro de recurso para el
sistema18 ya que as se agilizaran los procesos penales y de esa forma se otorgara
un mayor grado de satisfaccin para los justiciables.
Las clasificaciones pueden ser muchas, pero lo cierto de todo esto es que una
solucin a la situacin actual de sobrecarga procesal y caos reinante en el servicio
de justicia lo constituye todo este abanico de posibilidades para solucionar los
conflictos penales en el menor tiempo posible, claro est, respetando los derechos
de los individuos a ser juzgados por un rgano imparcial con todas las garantas,
pues la eficacia a cualquier costo es siempre manifestacin de autoritarismo
procesal19. Es importante sealar que el juez no vulnera en absoluto su
imparcialidad cuando propone solucionar el conflicto con una medida como la
terminacin anticipada, donde se cumpla el inters social de reconocer y sancionar
al autor del delito y la vctima obtenga su reparacin por el dao o perjuicio
causado. Tampoco cuando el fiscal proponga la aplicacin de un criterio de

Introduccin al nuevo sistema procesal penal. Mauricio Duce J. y Cristian Riego R. 1 Edicin.
2002. p.195
19Sin embargo, tambin es necesario reflexionar si ello es del todo cierto o es que por ms
soluciones que implementemos en el proceso penal el problema de la carga va a continuar,
fundamentalmente en delitos de escasa lesividad como son los delitos de omisin a la asistencia
familiar que son las de mayor incidencia en las Fiscalas de decisin temprana de todo el Per. Es
por ello necesario que quienes direccionan las instituciones ms importantes del Sistema de Justicia
en el Per realicen peridicamente evaluaciones cuantitativas y cualitativas a fin de detectar las
causas y consecuencias de la constante carga procesal en el Per y en funcin a ello proponer
polticas de solucin. Ejemplo: en los delitos de omisin a la asistencia familiar se debe detectar
cules son las causas que conllevan a la gran cantidad de demandas de alimentos, razones del
incumplimiento de los obligados a cumplir con pensiones impuestas por los jueces de familia,
razones de la poca efectividad del cumplimiento de las pensiones pese al requerimiento del juez de
familia, entre otros aspectos.
8
18

oportunidad para abstenerse de la persecucin penal, siempre que se cumpla con

los requisitos que la ley establece20.
Citando a Duce y Riego21, los fundamentos de estos mecanismos alternativos de
solucin de conflicto son los siguientes:

El carcter selectivo del sistema penal, la necesidad de racionalizar la persecucin penal pblica
frente a los escasos recursos disponibles y las caractersticas de ltima ratio y subsidiaridad del
mismo, demuestran la conveniencia de buscar mecanismos de seleccin que permitan ofrecer
alternativas diferentes a la persecucin penal en un conjunto de casos definidos hoy da como
penales.
Razones de conveniencia social indican que debe prescindirse al mximo de la respuesta penal
tradicional respecto de personas que cuentan con altas posibilidades de reinsercin social,
prefirindose otro tipo de alternativas que eviten al mximo su contacto con las expresiones ms
violentas del sistema; y,
La satisfaccin real de los intereses de la vctima por parte del sistema penal supone, ms all
de una retrica legislativa, el establecimiento de ciertos mecanismos procesales concretos que
incentiven su reparacin.

Dicho de otro modo, el actual proceso penal peruano ofrece un conjunto de

alternativas para solucionar el conflicto penal sin necesidad de que los casos lleguen
a la fase final, o por el contrario, simplificar el trmite procesal para adelantar el
juicio oral, claro est, siempre que se cumplan con los requisitos legales para cada
una de estas novsimas instituciones procesales. Lo que pretenden estos
mecanismos alternativos al juicio oral es evitar gastos innecesarios en causas que
pueden fcilmente solucionarse en etapas previas, contribuyendo al ahorro de
recursos humanos y logsticos de una manera transversal entre todas las
instituciones involucradas en el sistema (PNP, FN, PJ, DP), logrando incrementar
el nivel de atencin de casos ingresados, ver satisfecho el dao causado a la vctima
y fundamentalmente ir descongestionando el sistema procesal, entre otros aspectos.

Manual de la investigacin preparatoria del proceso penal comn. Rodrguez Hurtado, Ugaz
Zegarra, Gamero Calero, Horst Schonbohm. 2 Edicin. 2012. p.58
21 Duce J. Mauricio y Riego R. Cristian. Proceso Penal. Editorial Jurdica de Chile. 2007. Chile.
p.295.
9
20

5. LA CONCLUSIN ANTICIPADA DE JUICIO ORAL

En el presente artculo estamos considerando a la conclusin anticipada como un
mecanismos alternativo al juicio oral ya que no se va a solucionar el caso mediante
una rigurosa actividad probatoria y no depender nicamente del fiscal, sino bajo
un acuerdo de voluntades entre el acusado y el ente persecutor, es decir, resulta
siendo una alternativa al juicio oral propiamente dicho. Sin embargo, llama la
atencin como en el Per muchos Distritos Judiciales cuentan, en la etapa de
juzgamiento, con una gran carga procesal de casos de menor relevancia social y
cuyo resultado es en ms del 70% el sometimiento del procesado a la conclusin
anticipada de juicio oral, llegando incluso, en algunos Distritos Judiciales, a un
promedio superior al 90%22. Es interesante dicha problemtica detectada ya que en
todos los casos donde los procesados se acogieron a dicho mecanismo, pudieron
fcilmente haber terminado en etapas preliminares bajo otros mecanismos
alternativos, incluso, con un mayor beneficio para el acusado, generando tambin
un mayor ahorro de recursos econmicos al Estado. En ese sentido, cabra
preguntarnos qu es lo que est pasando con las investigaciones fiscales sobre casos
que no son de relevancia social alarmante, como los delitos de omisin a la
asistencia familiar, conduccin de vehculo en estado de ebriedad, etc., y donde los
fiscales, pese a contar con diferentes alternativas de solucin de conflicto,
continan el trmite del proceso pasando por las etapas convencionales hasta llegar
a juicio oral y recin acogerse (casi tarde) a un beneficio sobre la pena y reparacin
civil. Lo dicho es corroborado con informacin del Distrito Judicial de Piura y
Lambayeque que se presenta en los grficos aqu mostrados donde es evidente que
del total de casos que ingresan a juzgamiento unipersonal, la mayor incidencia
culmina con conclusiones anticipadas.

Ver: Reportes Estadsticos de la aplicacin del Cdigo Procesal Penal. Junio 2010. Huaura, La
Libertad, Tacna, Moquegua, Arequipa y Reportes Estadsticos de la aplicacin del Cdigo
Procesal Penal. Junio 2010 Junio 2011. Tumbes, Piura y Lambayeque. Ministerio de Justicia y
Derechos Humanos, disponible en: www.minjus.gob.pe/cpp/docu.
10
22

Fuente : Base de datos de ST-CEI-CPP

Periodo : Lambayeque: junio 2011
Piura: junio 2010

6. EVOLUCIN CUANTITATIVA DE LAS SALIDAS ALTERNATIVAS

Desde julio de 2006 al mes de setiembre de 2013, el nivel de salidas alternativas no
ha significado una evolucin e impacto positivo en el Sistema de Justicia Penal, sino
por el contrario, existe la percepcin de que dichas instituciones no sean muy
recurridas por las partes. Esto se encuentra respaldado con la informacin
estadstica que viene trabajando el Estado ao a ao. Y es que a setiembre de 2013,
el porcentaje de salidas alternativas no ha evolucionado, sino que ha mantenido un
promedio entre el 12% y 13%, aproximadamente, conforme se podr apreciar en el
siguiente grfico.
Est poca evolucin en la aplicacin de salidas alternativas es un problema que
significa una gran preocupacin para el fortalecimiento del nuevo sistema procesal
penal peruano, toda vez que los delitos de bagatela son los que mayor tiempo y
carga ocupa la etapa de juzgamiento (jueces unipersonales) pudiendo fcilmente
culminar de otras formas y en donde el beneficio sera mayor.

11

SALIDAS ALTERNATIVAS POR AO A NIVEL NACIONAL

2006

2007

2008

2009

2010

2011

2012

2013

Fuente: Base de datos de ST-CEI-CPP

Periodo: Julio 2006 a Setiembre 2013

De otro lado, a continuacin daremos cuenta el porcentaje de aplicacin de

principios de oportunidad, acuerdos reparatorios y terminaciones anticipadas entre
el periodo de julio de 2006 a setiembre de 2013. As, un 72% culminaron mediante
el principio de oportunidad; 15% a travs del procedimiento especial de
terminacin anticipada; y, 13% mediante acuerdos reparatorios.

Fuente: Base de datos de ST-CEI-CPP

Periodo: Julio 2006 Setiembre 2013

As las cosas, queda claro que contamos con base emprica para afirmar que el uso
de salidas alternativas en el Per no ha evolucionado, sino que ha mantenido su
nivel. Si bien es cierto, en cada ao se presentan mayores niveles de salidas
alternativas, pero esto no es sinnimo de incremento ya que debe medirse por el
total de los casos ingresados que tambin van en aumento.

12

7. LIMITES EN LA APLICACIN DE LAS SALIDAS ALTERNATIVAS

A continuacin explicaremos las diferentes causas que podran estar originando que
las causas penales de poca relevancia social, no puedan culminar preliminarmente:

Incremento constante de la carga procesal

Uno de los cuellos de botella que se presenta a nivel nacional, y con mayor
medida en los Distritos Judiciales que tienen mayor tiempo de vigencia del
Cdigo Procesal Penal, es la gran incidencia de delitos de poca lesividad que
ingresan al sistema penal y que no pueden ser solucionados preliminarmente
(fiscala). Esta gran incidencia de casos tambin afecta la etapa de investigacin
preparatoria y etapa intermedia ya que pese a existir altas posibilidades de
culminar las causas preliminarmente, muchas de ellas no logran dicha finalidad y
continan con el proceso hasta llegar a juicio oral. Nos referimos aqu a los
delitos de escasa lesividad que actualmente son tramitados por despachos de
decisin temprana creados para solucionar este tipo de causas. Por su parte, el
poder judicial tambin cuenta con gran cantidad de audiencias programadas en
etapa intermedia y juzgamiento como consecuencia de procesos relativos a
omisin a la asistencia familiar, conduccin en estado de ebriedad, lesiones,
entre otros, que fcilmente pueden culminar con los mecanismos alternativos
que la ley otorga. A modo de ejemplo, a continuacin presentamos dos grficos
que dan cuenta del porcentaje de delitos de omisin a la asistencia familiar en la
etapa intermedia y juzgamiento, en los Distritos Judiciales de Huaura, La
Libertad, Tacna, Moquegua, Arequipa, Tumbes, Piura y Lambayeque23.

Reportes Estadsticos de la Aplicacin del CPP. Junio 2010 Junio 2011. Huaura, La Libertad,
Tacna, Moquegua, Arequipa, Tumbes, Piura y Lambayeque, Ministerio de Justicia y Derechos
Humanos, disponible en: www.minjus.gob.pe/cpp/docu
13
23

Fuente: Base de datos de ST-CEI-CPP

Periodo: Junio 2010 junio 2011

Este incremento de carga procesal debera ser un motivo para que los fiscales
puedan racionalizar su carga y buscar alternativas de descongestin, sin embargo
ello no ocurre ya que al tener gran carga procesal los fiscales no se encuentran
obligados a arribar a acuerdos ya que, en primer lugar, la ley no los obliga24 y en
segundo lugar porque pese a que se cita a las partes para su concurrencia estas
no concurren haciendo imposible, por ms buena voluntad de los fiscales, de
El artculo 2 del Cdigo Procesal Penal establece que el Ministerio Pblico, de oficio o a pedido
del imputado y con su consentimiento, podr abstenerse de ejercitar la accin penal ().
14
24

arribar a acuerdos. En ese sentido, ante dichas dificultades (entre otras) los
fiscales nicamente optan por acudir en mayor proporcin a los mecanismos de
simplificacin procesal como la llamada acusacin directa, siendo ello una de las
razones para que la etapa intermedia se encuentra congestionada.
-

Inconcurrencia de los imputados para acogerse a diferentes mecanismos

El Cdigo Procesal Penal establece que si el imputado no concurre a la segunda
citacin o se ignora su domicilio o paradero, el Fiscal promover la accin penal.
Es decir, otorga la posibilidad al Fiscal para citar en dos oportunidades a un
imputado, toda vez que la finalidad de ello es culminar el proceso
anticipadamente a fin de ir descongestionando el Sistema. En ese sentido, otra
dificultad que viene limitando la aplicacin de salidas alternativas est referida a
la inconcurrencia de los imputados a las diligencias para la cual son citados, pese
a que el fiscal en muchos casos notifica para su concurrencia por una segunda
oportunidad. Ello genera dilaciones en el trmite, reprogramaciones, tiempos
muertos, gasto de recursos, etc., siendo muchas veces imposible la concurrencia
de los mismos a las diligencias a las que son citados conllevando a formalizar o
acusar directamente, incluso, llegando a la etapa de juzgamiento con la
condicin de contumacia o ausencia.

Prohibicin de terminacin anticipada en etapa intermedia

La Corte Suprema ha establecido que cuando el artculo 350.1.e del Cdigo
Procesal Penal prescribe que en la etapa intermedia se puede aplicar un criterio
de oportunidad, tal referencia, sistemticamente, slo remite al artculo 2 del
mismo cuerpo normativo. La incorporacin del proceso de terminacin
anticipada en la etapa intermedia del proceso comn no solo desnaturaliza su
regulacin propia y naturaleza jurdica, sino que tergiversa otro eje de su
reconocimiento en el proceso penal nacional: la funcin de acortar los tiempos
procesales y evitar las etapas procesales comunes, intermedia y de juzgamiento,
precisamente uno de los fundamentos que permite el beneficio premial de
reduccin de la pena de una sexta parte. Si se incoa en sede de etapa intermedia
no podra aplicarse, en sus propios trminos, el artculo 471 del cdigo procesal

15

penal por no cumplir su finalidad poltico criminal25. En ese sentido, este criterio
asumido por nuestra Corte Suprema ha generado en muchos operadores una
limitacin de aplicar dicha institucin procesal en etapa intermedia, toda vez que
dichos lineamientos constituyen doctrina legal que deben ser invocados por los
jueces de todas las instancias judiciales, claro est, que en la prctica tambin
existen posiciones en contra de dichos argumentos, procediendo algunos
magistrados a desvincularse de dicho acuerdo plenario y aplicar dicho
mecanismo alternativo en la etapa intermedia. Esto ltimo puede corroborarse
con informacin que maneja el sistema de gestin del ministerio pblico que
establece que en todos los Distritos Judiciales se vienen aplicando procesos de
terminacin anticipada en etapa intermedia26.
-

Falta de compromiso de los imputados para cumplir con el pago de la

reparacin civil
En todos los casos, quienes se someten a salidas alternativas en la etapa
preliminar se comprometen al cumplimiento de ciertas condiciones, como es el
pago del monto de la reparacin civil que corresponda. En primer lugar las
partes podrn llegar a un acuerdo sobre el plazo para el pago de la reparacin
civil, y en caso no exista acuerdo, el Fiscal lo fijar sin que ste exceda de nueve
meses. Este plazo es un lmite que ha establecido el Cdigo Procesal pero no
significa que en todos los casos debe utilizarse el plazo mximo sino que
depender de diferentes circunstancias, entre los que destacan, la capacidad
econmica del agente, el trabajo que viene desempeando, el tipo de delito, la
gravedad del dao causado, etc. Es decir, los plazos pueden variar desde 1 da
hasta 9 meses. El problema radica en que muchas personas se someten a dichos
plazos pero no cumplen con los mismos, pese a los constantes requerimientos
realizados por el Ministerio Pblico27, procediendo en ltima instancia a dejar

Acuerdo Plenario N 05-2009/CJ-116, del trece de noviembre de 2009, sobre aspectos generales
del proceso de terminacin anticipada.
26 Ver: Reforma Procesal Penal Peruana. Justicia Rpida y Transparente. II Informe Nacional.
2006-2013. p. 69, en donde se muestra que a partir de 2010, en todos los Distritos Judiciales se
viene aplicando el procedimiento especial de terminacin anticipada en Etapa Intermedia.
27 Los fiscales deben agotar todos los mecanismos necesarios destinados a lograr comunicacin
permanente con los investigados a fin de requerirles constantemente con su obligacin establecida
en la diligencia de principio de oportunidad o acuerdo reparatorio, con mayor razn si para
16
25

sin efecto dicho acuerdo y proceder a formalizar la investigacin o acusar

directamente. Al ser reiterativo todas estas circunstancias, los fiscales ven una
mayor efectividad la judicializacin del proceso penal y no la aplicacin de
mecanismos alternativos.
-

Criterios de fiscales para aplicar principios de oportunidad ante

reiteracin delictiva
El Cdigo Procesal Penal, en lo relativo a la aplicacin del principio de
oportunidad o acuerdo reparatorio, no estableca un trmite en casos de
personas que cometan delitos de manera reiterada as como de aquellas personas
que tienen la calidad de reincidentes o habituales. Es as que en funcin al
criterio fiscal, muchas veces los principios o acuerdos podan ser amparados o
desestimados y consecuentemente continuar el proceso penal conforme a su
trmite convencional, sin embargo, con la vigencia de la Ley N 30076 el
legislador ha establecido limitaciones que impiden que personas que
previamente ya se han acogido a dichas salidas alternativas puedan acogerse una
vez ms a las mismas. Estos criterios muchas veces se convierten en lmites que
hacen que este tipo de salidas alternativas no se apliquen constantemente.
Pongmonos en el supuesto de una persona que en un periodo determinado
cometi el delito de conduccin en estado de ebriedad en dos oportunidades o
quizs una persona que cuenta con dos liquidaciones de pensiones alimenticias
devengadas en diferentes fiscalas. Puede darse el caso que en una primera
ocasin se someti a principio de oportunidad y cumpli con el pago de la
reparacin civil. Sin embargo, cabe preguntarnos si en la segunda oportunidad
debe tambin concederle el principio de oportunidad o denegarse, pese a que
pueden existir investigados con intencin de
culminar el proceso
preliminarmente y evitar mayor trmite. Este problema se ha venido y viene
presentando en todo el Per, pese a que el Cdigo Procesal Penal se ha
pronunciado respecto a dichos incidentes al incorporar el inciso 9 al artculo 2
del Cdigo Procesal Penal, pues constituyen lmites legales para su procedencia.

acogerse a este tipo de salida alternativa han tenido que estar presentes en la diligencia y en la cual
se tiene que haber requerido la informacin necesaria para tal fin, como nmero de telfono,
domicilio exacto, lugar de trabajo, telfono de familiares, etc.
17

En la prctica, algunos operadores venan optando por algunos otros criterios:

-

Como el Cdigo Procesal no estableca nada al respecto, la aplicacin de

principios de oportunidad ante reiteracin delictiva nunca era rechazado y se
aplicaba ante cualquier caso.
Si bien es cierto el Cdigo no prohiba su aplicacin ante reiteracin
delictiva, se entenda que el principio de oportunidad constitua una nica
oportunidad para personas que han infringido la norma penal, por lo que
ante reiteracin delictiva el principio debera ser rechazado.
Se amparaba el principio de oportunidad siempre y cuando no haya
vulnerado el mismo bien jurdico protegido, caso contrario, se rechazaba.
Se amparaba el principio de oportunidad, incluso ante reiteracin delictiva y
pese a afectar el mismo bien jurdico, con la salvedad de incrementar la
reparacin civil.

Criterios de abogados de imputados para acceder a dichas negociaciones:

Al inicio de la reforma los abogados utilizaban las salidas alternativas como una
herramienta idnea para evitar que la causa pueda judicializarse (entendiendo
por ello, a la investigacin formalizada ante el juez de la investigacin
preparatoria), situacin que conllev que su aplicacin sea constante ya que
significo una novedad como alternativa de solucin de conflictos penales. Sin
embargo, un problema percibido por quienes forman parte del Sistema de
Justicia Penal es lo relativo a las deficiencias en la investigacin fiscal, cuya causa
principal es la falta de criterios y de adecuadas metodologas para lograr el xito
de una investigacin. Estos criterios y metodologas se realizaran de manera
efectiva y adecuada con capacitacin constante.
Al ser un problema operativo, dichas deficiencias en la investigacin pueden
generar que las causas no puedan tener resultados alentadores y tengan que ser
archivadas o sobresedas. Muchas veces las investigaciones pueden estar mal
estructuradas y pese a ello los fiscales instan a las partes para someterse a alguna
salida alternativa (v.gr. terminacin anticipada), sin embargo, los abogados al
advertir que las investigaciones no tendrn ningn xito, optan por continuar
con el proceso ya que saben que las posibilidades de su xito son ms
18

contundentes. Todo ello genera que otros abogados perciban dichas deficiencias
y consecuentemente ante una posibilidad de acudir a mecanismos alternativos,
simplemente se nieguen a tal posibilidad.
Conforme se ha podido apreciar, la no aplicacin de las salidas alternativas en el
Per no debe ser imputable a los operadores, especficamente a los fiscales, sino a
diferentes factores que hacen complejo lograr la concurrencia de los investigados
para acogerse a este tipo de salidas alternativas. Eso es la razn por la cual muchas
veces, recin con la captura de los investigados, por tener la condicin de contumaz
o ausente, acceden a una conclusin anticipada del juicio oral al haber aceptado los
cargos formulados, generando que la estadstica a nivel de juzgamiento unipersonal
se vea incrementada.
8. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
La aplicacin de diferentes mecanismos alternativos al juicio oral es de suma
importancia para todo los operadores del sistema procesal penal toda vez que el
investigado obtiene un mayor beneficio desde el momento en que se acoge a
dicha institucin; el agraviado puede obtener un beneficio al ver satisfecho el
dao causado; y, el ente persecutor, la defensa y el juez ahorran tiempo para
avocarse al conocimiento de causas de mayor impacto y de esa forma disminuir
la carga procesal.
Actualmente, la mayora de los casos ingresados al sistema de justicia,
especficamente los delitos de bagatela, no se resuelven bajo la lgica del nuevo
sistema de justicia penal, esto es, bajo salidas alternativas, sino que su solucin se
viene realizando bajo los mecanismos convencionales, terminando los mismos
en la etapa de juicio oral.
El gran porcentaje de causas penales por delitos de omisin a la asistencia
familiar tanto en la etapa intermedia como de juzgamiento genera que el sistema
se encuentre avocado, en mayor medida, al conocimiento de estos casos y no a
los de mayor relevancia social.
La gran incidencia de delitos de bagatela (v.gr. omisin a la asistencia familiar) en
etapa de juzgamiento, culminados bajo la figura de la conclusin anticipada, no
se debe al desinters de los fiscales para culminar los casos preliminarmente,
sino a diferentes factores que hacen que los investigados no concurran a la
19

investigacin sino es con orden judicial al tener la condicin de contumaz o

ausente.
Se propone un nuevo cambio legislativo en el que se establezcan nuevo criterios
que debe tener en cuenta el fiscal ante casos de reiteracin delictiva, reincidencia
y habitualidad, as como la realizacin de un protocolo de trabajo fiscal para
establecer criterios de aplicacin en cuanto a la procedencia de dichas
instituciones as como respecto a los plazos para el pago de la reparacin civil.
Actualmente se debe tomar en cuenta las limitaciones que generan que las salidas
alternativas no sean muy aplicadas en el Per, a fin de mejorarlas, corregirlas y
de esa forma alcanzar una adecuada efectividad en su aplicacin, logrando que el
nivel de atencin del total de casos ingresados sea superior al promedio actual
que se viene dando en el Per.
Es necesario que quienes direccionan las instituciones ms importantes del
Sistema de Justicia en el Per realicen peridicamente evaluaciones cuantitativas
y cualitativas a fin de detectar las causas y consecuencias de la constante carga
procesal que ingresa al sistema penal (fundamentalmente delitos de bagatela) y
en funcin a ello proponer polticas de solucin.
Los operadores, fundamentalmente los fiscales, deben recibir capacitacin en
tcnicas de negociacin, conciliacin o de estrategias adecuadas que sirva para
lograr convencer a las partes de que los mecanismos alternativos constituyen
una opcin ms favorable que la de recurrir a un juzgamiento.

20