UNIVERSIDAD

PERUANA DE LAS
AMRICAS

FACULTAD DE DERECHO

QUE ES LA DEMOCRACIA?
CURSO: DERECHO CONSTITUCIONAL I
ALUMNO: HUGO FERRO CUELLAR
PROFESOR: Mg. AMILCAR ADOLFO MENDOZA LUNA

INTRODUCCIN
La democracia es mucho ms que un sistema de gobierno, es un sistema de vida y un
conjunto de valores basados en la tica. Ese concepto de la democracia, as como la
estrecha relacin entre sta y la equidad, concentra buena parte de la atencin de quienes
procuran definir un camino compartido para un futuro mejor de gobierno.
El concepto de democracia es muy antiguo y no poco ambiguo. Histricamente ha tenido
concreciones diversas. Etimolgicamente significa el gobierno del pueblo, es decir,
intervencin de la base popular en la decisin del rumbo de la sociedad. Pero depende de
qu se entiende por ese pueblo compuesto por ciudadanos y hasta dnde llega el conjunto
de los que intervienen en el quehacer de gobernar. Podemos ir hasta la polis griega basada
en la contradiccin del amo y del esclavo, o partir de los principios emanados de la
Revolucin Francesa que hacan irrumpir las fuerzas del pueblo en contra de los privilegios
de los seores feudales proclamando la igualdad poltica en la sociedad civil.
El trmino democracia remite a la soberana popular, a la capacidad del pueblo para elegir a
sus gobernantes y decidir normas de convivencia.
La democracia tiene que ver con la capacidad de reunin, de asociacin, de eleccin.
Democracia implica participacin. Para ejercer la democracia se necesita acceso a la
informacin; y es indispensable que exista respeto al disenso, a las minoras y a su
expresin.
El presente trabajo pretende tener clara la distincin entre la democracia formal (sus reglas)
y la sustancial (su aplicacin); presentes estarn tambin las vas electorales que sigue
(directa, representativa, radical popular), y la necesidad de existencia de grupos como
principales actores de la vida democrtica de una nacin.
El tema de la relacin entre el liberalismo y la democracia es fundamental en el presente
trabajo. El camino que estos han recorrido no es visto de igual manera por las diferentes
doctrinas del pensamiento poltico.

1. NOCIONES DE DEMOCRACIA

El trmino democracia ha tenido mltiples definiciones, y el carcter de la misma es

trascendente pues su enfoque se determina con base en los intereses de cada autor o
perspectiva terica. Epistemolgicamente significa: poder (kratos) del pueblo (demos). Es el
poder del pueblo que existir mientras sus ideales y valores vivan1
Segn el ingls James Bryce, la democracia es el estado de sociedad donde hay igualdad2.

Para el filsofo Norberto Bobbio es el conjunto de reglas procesales de las que la principal,
pero no la nica, es la regla de la mayora3. De acuerdo a Antonio Delhumeau, profesor de
ciencias polticas y sociales de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico, la democracia
es la tcnica de organizacin social que parte de la libertad, respeto y unidad de los
individuos4 para poder organizarse de forma en que todos participen y aporten sus opiniones
para un bien comn en un ambiente donde haya cultura poltica y conciencia.

La democracia no es una terminologa nueva; lleva modernizndose desde la era de los

antiguos griegos. Ellos tenan un sistema democrtico en el que se reunan en una
asamblea sin monopolizacin de un grupo econmico5 y votaban libremente slo los
hombres que no pertenecan a la clase obrera o esclava.

Por su parte, los romanos tenan un sistema de gobierno parecido al que utilizamos hoy en
da.

Tenan

una

repblica

en

la

que

podan

votar siempre y cuando fueran a la

metrpoli. Tambin los vikingos introdujeron una modalidad, el Althing6 que es el comienzo
del parlamentarismo; preferan decir que todos eran iguales y por eso, no les importaba
mucho la poltica.

Hoy en da las democracias estn basadas en derechos de propiedad, educacin, fuerza de

trabajo instruida, innovacin, crecimiento financiero con economas de mercado que llevan a

SARTORI, G., (1987), Teora de la Democracia: el debate contemporneo, Mxico, DF, p 28.
Ibid, p. 28
3
BOBBIO, n., (1994), El futuro de la democracia, Fondo de cultura econmica, Mxico, DF., p 19.
4
DELHUMEAU, A., (1970), Realidad poltica de sus partidos, Instituto Mexicano de estudios polticos, Mxico, DF., p 33-34.
5
MARMOL, J., Trabajo de investigacin sobre la democracia ateniense. disponible en
http://libreopinion.com/members/jose_marmol/La_democracia_ateniense.htm, adquirida el 21 de diciembre del 2013.
6
Autor desconocido. Escandinavia en el mundo. Scandinavica.com, disponible en http://www.scandinavica.com/es/mundo.htm,
adquirida el 21 de diciembre del 2013.
2

la prosperidad y riqueza, tribunales independientes, menos intervenciones arbitrarias y

acuerdos contractuales (capital social).

El siglo XVIII es el gran resplandor de la razn, el nacimiento de la modernidad y de los

valores ilustrados que inspiran an el pensamiento y la accin poltica contempornea. Es
ah donde el concepto de democracia se empezar a desarrollar y transformar hasta llegar a
nuestros das. El hecho emblemtico de este perodo es la revolucin francesa, que plasma
la ruptura con el modelo feudal del antiguo rgimen. Al poco tiempo le siguieron la
revolucin inglesa y la independencia de las trece colonias en Amrica, para convertirse,
posteriormente, en una Federacin.

La libertad, igualdad (ethos de Platn) y fraternidad (o comunidad) eran los emblemas

revolucionarios que se extendieron progresivamente por toda Europa. La soberana
nacional, la proclamacin de los derechos humanos (con la Declaration of Rights en Gran
Bretaa en 1689, la independencia de Amrica del Norte en 1776, y la declaracin de los
Derechos del hombre y el ciudadano en Francia), y el contrato o laudo constitucional de
Baviera, se formularon para que hubiera paz entre las personas de las diversas regiones
alemanas. Este laudo se convertira posteriormente en la carta magna7 (mxima expresin
de la supremaca de la ley sobre el gobernante). Con sta, las ideas de respeto a los
derechos fundamentales, la eleccin de los gobernantes por los gobernados, la ley como
garanta de imparcialidad y seguridad jurdica, y la participacin representativa en el
gobierno quedan plasmados los nuevos fundamentos de las sociedades democrticas,
ofreciendo estabilidad al sobrevivir las instituciones democrticas en un marco legal.
El Estado democrtico no necesariamente es un Estado efectivo8, sino que implica
competencia, negociacin con diferentes opiniones y consensos9, los cuales pueden
terminar en la dictadura de la mayora haciendo ganar a slo una parte (modelo de
Westminster: the winner takes all10). Tambin hay que mencionar que no todas las
democracias tienen una gobernabilidad o Estado efectivo que garantice la vida cotidiana en
la que se pueda confiar. Adems, se puede presentar un dficit democrtico sin
participacin de la sociedad civil y sin cultura poltica. Por su parte, Fareed Zakaria, editor de
7

SCHMITT, c., (1998), La defensa de la constitucin. Tecnos, Madrid, Espaa, p. 112

ZAKARIA, F., (1997), "The rise of Illiberal Democracy" in Foreign Affairs, vol. 76, No. 6, p. 22-43
9
STEPAN, A., (1978), The State and Society: Peru in Comparative Perspective. Princeton University Press, Princeton: p. 3-45
10
MUNRO, W., (1939), The Governments of Europe, With a Supplementary Chapter on the Government of Japan. The
Mcmillan Company, Nueva York, p. 542
8

Newsweek International, escribe que existen dos tipos de democracias: la liberal y la

iliberal11.

Segn Aristteles, estas dos democracias eran la poltica, en donde hay un sistema de
eleccin libre como en Grecia; y la social, que es la igualdad entre las personas.

Aristteles crea en una diferencia de clases y opinaba que el poder radicaba en las
propiedades (aristocracia)12. Segn el profesor de la universidad de Columbia y autor de
varios libros, Alfred Stepan, ste es un enfoque orgnico estatista13

Todo ciudadano es polticamente igual y tiene derecho a ser escuchado a diferencia del
autoritarismo donde se prefiere mantener a una sociedad callada y sin educacin poltica o
de cualquier ndole; igualdad de votar y de poder ser votado; que la informacin fuera ms
fcil de digerir para todos y que haya una informacin alternativa para que la gente
comprenda lo que pasa y as poder participar y elegir lo ms conveniente; que todos
tuvieran el control de la agenda para discutir diferentes temas, ya que si slo elige una
persona, ella tendra el poder.

Otro derecho inherente de los ciudadanos es la misma libertad. El gobierno no debe

restringirla; de hacerlo, habra consecuencias negativas. Es por eso que en muchos pases
democrticos lo primero que definen y amparan en sus leyes, es la libertad.
En s, la libertad es el estado en donde no hay interferencia ni dominacin14.

Precisamente sta es la irona de la democracia, en donde anima a los hombres a ceder un

poco de ella al Estado para evitar que alguien, siendo libre e igual a los dems, trate de
aprovechar su situacin igualitaria como argumenta Rousseau en el Contrato Social15
Recordemos que el ejercicio del poder gubernamental es un remedio necesario a la falta de
consenso moral natural a causa de la sobrepoblacin.

11

Op Cit., ZAKARIA, F., ( 1997), p. 22-43

STRAUSS L. y CROPSEY, J., (1993), Historia de la filosofa poltica. Fondo de cultura econmica, D.F, p. 142
13
Dahl, R., (1999), La Democracia: una gua para los ciudadanos. Taurus, Espaa, p. 60
14
Plant, R., (1991), Modern Political Thought. Basil Blackwell, Cambridge, p. 41
15
ROUSSEAU, J., (1962), El contrato social. Aguilar, Madrid, Espaa, p. 59-60
12

Thomas Hobbes, fundador del iusnaturalismo moderno, explica el contrato social

como la unin civil de los individuos para que un tercero, el soberano, sea el beneficiario de
una autorizacin para el uso exclusivo de la fuerza fsica16, con el fin de actuar como
moderador entre las personas o entre el mismo gobierno y algunos ciudadanos, para que
sus peticiones sean escuchadas.

La democracia debe manejar un rgimen democrtico constitucional donde haya oposicin y

posibilidad de alternancia. De esta forma, las minoras tambin tendran cabida en el
gobierno. De todas formas, en la realidad, nada asegura que los miembros, plenamente
representativos, sean representantes del resto17. Para ello debe haber cultura poltica,
conciencia poltica y social, y responsabilidad para con el pas y con los conciudadanos.

Por lo anterior, podemos ver que una democracia es en la que viven ciudadanos con
derechos iguales, que ceden un poco de su libertad a un gobierno el cual asume el cuidado
de los intereses pblicos18, como lo expresa Bobbio. Es un gobierno del y para el pueblo,
que es igual ante un conjunto de leyes hechas por ellos mismos.

La democracia es la que se compone por la participacin en la eleccin voluntaria de

representantes y la aceptacin interna del gobierno de las leyes. Esto con el fin de eliminar
las fuerzas de un pequeo grupo en el poder y de esta manera instituir el poder soberano
como poder poltico coactivo, que se vuelve el nico poder de derecho19 ya que se supone,
es la persona ms preparada y decidir entre las mejores opciones a la hora de gobernar.

Todo esto queda enmarcado en pactos contrados por los ciudadanos, en los que hay
derechos y obligaciones para las todas las partes y que son plasmadas en las constituciones
(en la mayora de sus casos) como proceso de legalizacin de los poderes del Estado. La
democracia especfica establece el gobierno legtimo y detenta la autoridad al Estado (los
representantes electos), cmo adquieren esta autoridad (sufragios libres, eleccin entre
partidos) y cmo la ejercen (en una armona amplia con la opinin pblica).

16

BOBBIO, N. y BOVERO, N., (1985), Origen y fundamentos del poder poltico. Grijalbo, D.F, p. 49
Op Cit., DAHL, R., (1999), p. 34
18
Op Cit., BOBBIO, N., (1994), p. 198
19
Op Cit., BOBBIO y BOVERO, M., (1985), p. 49
17

Resumiendo, podemos indicar que en su uso actual, la palabra "democracia" se utiliza como
sinnimo de democracia liberal. Este concepto moderno difiere bastante de cmo el trmino
fue definido y utilizado por los griegos durante la democracia ateniense. As, aunque
estrictamente el trmino "democracia" slo se refiere a un sistema de gobierno en el cual la
ciudadana ostenta la soberana, el concepto de "democracia liberal" ampla esta definicin
con una serie de condiciones adicionales:

Una constitucin que limita los diversos poderes y controla el funcionamiento formal
del gobierno, y constituye de esta manera un Estado de derecho;

Divisin de poderes

El derecho a votar o ser votado en las elecciones

Libertad de expresin

Libertad de prensa, as como acceso a fuentes de informacin alternativa a las

propias del gobierno

Libertad de asociacin

Ciudadanos educados e informados acerca de sus derechos y deberes

2. CULTURA DEMOCRTICA

En aquellos pases que no tienen una fuerte tradicin democrtica, la introduccin de

elecciones libres por s sola raramente ha sido suficiente para llevar a cabo con xito una
transicin desde una dictadura a una democracia. Es necesario tambin que se produzca un
cambio profundo en la cultura poltica, as como la formacin gradual de las instituciones del
gobierno democrtico. Hay varios ejemplos de pases que slo han sido capaces de
mantener la democracia de forma muy limitada hasta que han tenido lugar cambios
culturales profundos, en el sentido del respeto a la regla de la mayora, indispensable para la
supervivencia de una democracia.

Uno de los aspectos clave de la cultura democrtica es el concepto de "oposicin leal". Este
es un cambio cultural especialmente difcil de conseguir en naciones en las que
histricamente los cambios en el poder se han sucedido de forma violenta. El trmino se
refiere a que los principales actores participantes en una democracia comparten un

compromiso comn con sus valores bsicos, y que no recurrirn a la fuerza para obtener o
recuperar el poder.

Esto no quiere decir que no existan disputas polticas, pero siempre respetando y
reconociendo la legitimidad de todos los grupos polticos. Una sociedad democrtica debe
promover la tolerancia y el debate pblico civilizado. Durante las distintas elecciones o
referndum, los grupos que no han conseguido sus objetivos aceptan los resultados, porque
se ajusten o no a sus deseos, expresan las preferencias de la ciudadana.

Especialmente cuando los resultados de unas elecciones conllevan un cambio de gobierno,

la transferencia de poder debe realizarse de la mejor forma posible, anteponiendo los
intereses generales de la democracia a los propios del grupo perdedor. Esta lealtad se
refiere al proceso democrtico de cambio de gobierno, y no necesariamente a las polticas
que ponga en prctica el nuevo gobierno.

La democracia se siembra en el comportamiento cotidiano de los ciudadanos. No surge del

aire, es algo que se construye (o se destruye) en el da a da.

Entendemos por cultura democrtica o democracia de la cotidianeidad, formas de conducta

que generadas en las dimensiones micro moleculares de la sociedad (micro-organizaciones,
espacios locales, relaciones a escala humana), estimulan, a la vez que respetan, el
surgimiento de los potenciales contenidos en la diversidad, haciendo posible as conciliar
participacin con heterogeneidad. Afirmndonos en un principio sistmico ecolgico,
suponemos que el fomento de la diversidad es positivo, por cuanto: la vulnerabilidad de un
sistema vivo es inversamente proporcional a la diversidad que contiene.

De ah entonces que si deseamos la consolidacin de la democracia poltica, la base ms

slida sobre la cual sta puede sustentarse es la democracia de la cotidianeidad.

No hay democracia compatible con la discriminacin y con el trato vejatorio hacia otras
personas, con la violencia ejercida en cualquier grado o tipo sobre otros seres humanos, con
la violacin de cualquier derecho humano. No hay democracia posible sin un respeto
profundo por toda forma de vida, sin una preocupacin y compromiso cotidiano por las
necesidades humanas fundamentales, sin el protagonismo permanente de las personas. Es

nuestra existencia cotidiana la que va cristalizando en una cultura democrtica, en la

produccin de democracia como rgimen o estrategia de vida.

La democracia, as entendida, implica transitar desde las concepciones tradicionales de una

democracia gobernada a una democracia gobernante, y avanzar desde la concepcin liberal
de una democracia que proporciona garantas a los ciudadanos hacia el concepto de
democracia social, la cual se orienta hacia la satisfaccin de las necesidades humanas
fundamentales de las personas y asegura los derechos econmicos y sociales de los
integrantes de la sociedad.

3. TIPOS Y CARACTERISTICAS DE DEMOCRACIA

3.1. TIPOS:

Directa

(Grecia Antigua, siglo V): los ciudadanos estaban continuamente

implicados en poltica, y cada acto poltico deba secundarse con una votacin. En
estas democracias, los ciudadanos libres son una minora dentro de la poblacin.

Representativa: la de los pases occidentales. Los votantes acuden cada cierto

tiempo a votar a un partido poltico, sobre el que ceden el peso de las decisiones
polticas. Es la propiamente europea, con origen en la Revolucin Francesa y el
liberalismo, al principio guiado por sufragio censitario y despus universal (John
Locke, Rousseau).

Popular:

nombre

designado

las

democracias

de

partido

nico,

fundamentalmente comunistas: como es el caso de Cuba, Corea del Norte o China.

En principio dicen representar a la clase obrera o trabajadora, pero son en realidad
dictaduras encubiertas.

Radical: La defendida por la sociedad civil, en la que se pide una mayor

intervencin de los ciudadanos en la vida pblica y no reducida al mero voto. Aqu
hay multitud de manifestaciones, referndums etc... Aunque tiene sus orgenes en
Rousseau, se desarrolla fundamentalmente en nuestros das.

Algunos autores manifiestan que la democracia se dividen en dos categoras bsicas:

directas y representativas.
En la democracia directa, los ciudadanos pueden participar en la toma de decisiones
pblicas sin la intermediacin de funcionarios elegidos o designados. Sin duda alguna, ese

sistema es el ms conveniente cuando se trata de un nmero relativamente pequeo de

personas (como en la organizacin de una comunidad, un consejo tribal o la unidad local de
un sindicato, por ejemplo) donde todos los miembros se pueden reunir en un saln para
discutir los problemas y tomar decisiones por consenso o por mayora de votos.
Adems, algunos estados de Estados Unidos incluyen en las papeletas de voto de sus
elecciones locales proposiciones y referndum (para decidir la introduccin de cambios
en las leyes) o plantean la posible destitucin de funcionarios que ocupan cargos de
eleccin. Estas prcticas son otras formas de democracia directa para expresar la voluntad
de una poblacin numerosa. En muchas prcticas puede haber ciertos elementos de la
democracia directa. En Suiza, muchas decisiones polticas importantes sobre asuntos tales
como salud pblica, energa y empleo, se someten al voto de los ciudadanos del pas.
Algunas personas podran decir que la Internet est creando nuevas formas de democracia
directa, pues dota a grupos polticos de la capacidad de recolectar dinero para sus causas,
contactando directamente a ciudadanos que comparten sus ideas.
Sin embargo hoy, igual que en el pasado, la forma ms comn de democracia, ya se trate
de un poblado de 50.000 habitantes o de una nacin de 50 millones, es la democracia
representativa, en la cual los ciudadanos eligen a funcionarios para que tomen las
decisiones polticas, creen las leyes y administren los programas para el bien pblico.
Gobierno de la mayora y derechos de las minoras
Todas las democracias son sistemas donde los ciudadanos toman decisiones polticas
libremente segn el mandato de la mayora. El ensayista estadounidense E.B. White lo
expuso as: La democracia se basa en la suposicin recurrente de que ms de la mitad de
las personas tienen la razn en ms de la mitad de las ocasiones.
Sin embargo, el gobierno de la mayora no basta para garantizar la democracia. Por
ejemplo, nadie llamara justo o equitativo un sistema donde se permitiera que el 51 por
ciento de la poblacin oprimiera al 49 por ciento restante en nombre de la mayora. En una
sociedad democrtica, el gobierno de la mayora debe ir acompaado de garantas a los
derechos humanos individuales que, a su vez, protejan los derechos de las minoras y de los
disidentes, ya sea tnicos o religiosos, o de los que han sido vencidos en el debate poltico.
Los derechos de las minoras no dependen de la buena voluntad de la mayora y no pueden
ser suprimidos por mayora de votos. Los derechos de las minoras estn garantizados

porque las leyes y las instituciones democrticas protegen los derechos de todos los
ciudadanos.
Es necesario que los grupos minoritarios confen en que el gobierno proteger sus derechos
y su seguridad. En cuanto esto se logra, tales grupos pueden participar en las instituciones
democrticas del pas y colaborar con ellas. El principio del gobierno de la mayora y los
derechos de las minoras caracteriza a todas las democracias modernas, no importa cun
diversas sean en trminos de historia, cultura, poblacin y economa.

3.2.

CARACTERSTICAS FUNDAMENTALES DE LA DEMOCRACIA

La democracia es una forma de gobierno en la que todos los ciudadanos
adultos ejercen el poder y la responsabilidad cvica, ya sea directamente
o por medio de representantes libremente elegidos.
La democracia se basa en los principios del gobierno de la mayora y los
derechos

individuales.

Las

democracias

evitan

los

gobiernos

centralizados todopoderosos y los descentralizan en mltiples niveles de

regiones y localidades, sabiendo que todos los niveles del gobierno
deben ser lo ms accesibles y dctiles al pueblo como sea posible.

Las democracias comprenden que una de sus principales funciones es

proteger ciertos derechos humanos bsicos, como la libertad de
expresin y de religin; el derecho a la proteccin de la ley en un plano
de igualdad; y la oportunidad de organizarse y participar plenamente en
la vida poltica, econmica y cultural de la sociedad.
Las democracias realizan con regularidad elecciones libres y equitativas,
abiertas para todos los ciudadanos en edad de votar.

 Los ciudadanos de una democracia no slo tienen derechos, sino

tambin la obligacin de participar en el sistema poltico y ste, a su vez,
protege sus derechos y libertades.
Las sociedades democrticas se comprometen a respetar los valores de
la tolerancia, la colaboracin y el compromiso. En palabras de Mahatma
Gandhi, La intolerancia es, en s misma, una forma de violencia y un
obstculo

para

el

desarrollo

de

un

espritu

verdaderamente

democrtico.

4. PLURALISMO Y SOCIEDAD DEMOCRTICA

En una democracia, el gobierno no es ms que uno de los hilos de un tejido social formado
por muchas y muy variadas instituciones pblicas y privadas, foros jurdicos, partidos
polticos, organizaciones y asociaciones. Esta diversidad se conoce como pluralismo y se
basa en el supuesto de que la existencia, la legitimidad y la autoridad de los mltiples
grupos organizados e instituciones de una sociedad democrtica no dependen del gobierno.
En la mayor parte de las sociedades democrticas hay miles de organizaciones privadas,
algunas locales y otras nacionales. Muchas de ellas actan como mediadoras entre los
individuos y las complejas instituciones sociales y gubernamentales, realizan funciones no
reservadas para el gobierno y dan a los individuos la oportunidad de ser miembros de su
sociedad sin tener que formar parte del gobierno.
En una sociedad autoritaria, casi todas esas organizaciones estn bajo el control del
gobierno, ste las obliga a obtener licencias o las vigila, y estn obligadas a rendirle
cuentas. En una democracia, los poderes del gobierno estn claramente definidos en la ley y
sta les impone lmites precisos. Por lo tanto, las organizaciones privadas gozan de un alto
grado de libertad del control gubernamental. En el activo mbito privado de la sociedad
democrtica, los ciudadanos pueden explorar sus posibilidades de autorrealizacin pacfica
y las responsabilidades de pertenecer a una comunidad, libres de la injerencia del Estado,
que puede ser muy pesada, y de la exigencia de apoyar las opiniones de la mayora y de las
personas que detentan influencia o poder.

5. HISTORIA DE LA DEMOCRACIA
La democracia aparece por primera vez en Grecia en el 500 a.C. Las pequeas
dimensiones y la escasa poblacin de las polis (o ciudades griegas) explican la posibilidad
de que apareciera una asamblea del pueblo de la que formaban parte todos los ciudadanos
hombres libres. Esta asamblea fue el smbolo del gobierno popular, sin embargo solo
participaba el 25% de la poblacin (apenas 40.000 ciudadanos ya que estaban excluidos las
mujeres libres, los esclavos y los extranjeros residentes). En la democracia griega no exista
la representacin, los cargos de gobierno eran ocupados alternativamente por todos los
ciudadanos y la soberana de la asamblea era absoluta. Todas estas restricciones y la
reducida poblacin de Atenas (unos 300.000 habitantes) permitieron minimizar las obvias
dificultades logsticas de esta forma de gobierno.

En Roma, la cada de la monarqua etrusca condujo al pueblo al poder conformndose as la

Repblica Romana. En ella, el poder legislativo corresponda al Senado y el poder ejecutivo
lo conformaban las magistraturas, cuestores, pretores y cnsules entre otros cargos, que
eran elegidos por los ciudadanos con derechos, los patricios inicialmente y posteriormente
tambin la plebe, en verdaderas campaas electorales en las que se renovaban, por
eleccin directa, multitud de cargos pblicos. Con el tiempo el sistema fue degenerando. Los
senadores no eran electos, mas tenan un poder grandsimo. Con la expansin territorial la
Repblica se convirti en difcilmente gobernable y degener en los Triunviratos para
convertirse, finalmente, en Imperio de manos de Julio Csar y, sobre todo de Augusto.

Aunque durante la Edad Media se utiliz el trmino de democracias urbanas para designar a
las ciudades comerciales, sobre todo en Italia y Flandes, estas eran gobernadas en realidad
por

un rgimen aristocrtico.

Tambin existieron algunas democracias llamadas

campesinas, como la de Islandia, cuyo primer Parlamento se reuni en 930, y la de los

cantones suizos en el siglo XIII. En escritores como Guillermo de Ockham, Marsilio de
Padua y Altusio aparecen concepciones sobre la soberana del pueblo, que fueron
consideradas como revolucionarias y que ms tarde seran recogidas por autores como
Hobbes, Locke y Rousseau.

El protestantismo foment la reaccin democrtica al rechazar la autoridad del Papa,

aunque por otra parte, hizo ms fuerte el poder temporal de los prncipes. Desde el lado
catlico, la Escuela de Salamanca atac la idea del poder de los reyes por designio divino,

defendiendo que el pueblo era el receptor de la soberana. A su vez, el pueblo poda retener
la soberana para s (siendo la democracia la forma natural de gobierno) o bien cederla
voluntariamente para dejarse gobernar por una monarqua. En 1653 se public en Inglaterra
el Instrument of Government, donde se consagr la idea de la limitacin del poder poltico
mediante el establecimiento de garantas frente al posible abuso del poder real. A partir de
1688 la democracia triunfante en Inglaterra se bas en el principio de libertad de discusin,
ejercida sobre todo en el Parlamento.

Las instituciones inglesas influyeron en el continente europeo a travs de escritores que,

como Montesquieu, encontraban en ellas la realizacin perfecta de la libertad ciudadana,
que quedara definitivamente incorporada a la democracia occidental con la Declaracin de
los Derechos del Hombre y del Ciudadano. Para los filsofos del siglo XVIII la esencia de la
democracia consista en el derecho del pueblo a designar y controlar el gobierno de la
nacin. A partir de la revolucin estadounidense se inspiraron en este ideal las instituciones
polticas de varios pases que, junto con las ideas democrticas expandidas por la
Revolucin Francesa, y las ideas liberales, constituyeron la base ideolgica sobre la que se
desarroll toda la evolucin poltica del siglo XIX. La suma de estas revoluciones se conoce
como las Revoluciones burguesas.

Las constituciones de 1812 en Espaa y de 1848 en Francia ya son prcticamente

democrticas, aunque la democracia espaola vivi ciertos retrocesos durante el siglo XIX.
La evolucin democrtica inglesa fue mucho ms lenta y se manifest en las sucesivas
reformas electorales que tuvieron lugar a partir de 1832 y que culminaron en 1911 con la
Parliament Act, que consagr la definitiva supremaca de la Cmara de los Comunes sobre
la de los Lores.

Actualmente la mayora de la poblacin de los pases democrticos asume que el desarrollo

histrico de la democracia termina con la democracia representativa, que es la solucin ms
ampliamente implantada a nivel mundial, y que sta puede ser refinada pero no
sustancialmente mejorada. Sin embargo, algunos colectivos e individuales a lo largo del
mundo defienden que se puede seguir profundizando en la democracia, de ah el cierto auge
del debate en torno a la democracia participativa y la democracia directa.

6. EL ESTADO DE DERECHO EN LA TRANSICIN DEMOCRTICA Y EN

LA

CONSOLIDACIN DEMOCRTICA EN EL PERU

En los perodos de transicin democrtica, cuando se pasa de dictadura o de un de rgimen

autocrtico a uno democrtico, las exigencias del Estado de Derecho se concentran en la
recuperacin del poder por las lites civiles y sus organizaciones representativas, en la
garanta de restitucin de derechos humanos conculcados, en el desmantelamiento de
mecanismos clandestinos de ejercicio del poder, en la reinstitucionalizacin de las
organizaciones fundamentales del Estado, en buscar la garanta de independencia del poder
judicial respecto del poder ejecutivo, en la recuperacin de libertades civiles y polticas
(como derechos de elegir y ser elegido, de expresar opinin y de organizacin). Esa fue la
situacin que, por ejemplo, vivi el Per claramente entre los aos 2001 y 2002.

Pero en las fases posteriores, propiamente de consolidacin de la democracia, los criterios

con los que se debe construir la institucionalidad jurdico-poltica que determina el Estado de
Derecho

son ms exigente. Incluye preocupaciones

como: lograr una adecuada

representacin y atencin de los diversos intereses de la sociedad, fomentar o fortalecer los

sistemas de partidos y otras formas de representacin, incluir a los tradicionalmente
excluidos de la comunidad poltica, promover una participacin ciudadana de alta calidad en
los asuntos pblicos, atender tanto los derechos clsicos como los nuevos derechos, lograr
que la hacienda pblica est no slo saneada sino que el bienestar derivado sea una
oportunidad para todos, garantizar que el desarrollo econmico contine pero en una visin
de desarrollo humano sostenible que no afecte derechos para nuevas generaciones, prever
o transformar los conflictos sociales en nuevas condiciones para arreglos institucionales
superiores e incluyentes, generar una conciencia y una actitud ciudadana ms participativa
como responsable del destino de los bienes pblicos, entre otros temas.
Dicho de otro modo, la consolidacin democrtica requiere el imperio de la ley, pero en un
marco institucional que garantice que las leyes provengan de procedimientos democrticos,
que contemplen los diversos intereses y su satisfaccin, que resulten de una amplia y
profunda participacin ciudadana tanto en las decisiones como en los beneficios del
desarrollo de tal manera que se generalice la adhesin a los principios y mecanismos del
estado de derecho.

Para un pas como el Per, que ha vivido un cruento conflicto armado interno, en el que
persiste una economa de crece pero con grandes desigualdades, que tiene territorios donde
el narcotrfico se ha instalado y persisten fuerzas violentistas, donde la desconfianza hacia
la autoridad nacional y local es generalizada, un pas que tiene enormes dificultades para
resolver democrticamente los conflictos sociales y socio ambientales y

donde

la

inseguridad ciudadana crece, el Estado de Derecho debe tener un diseo y una capacidad
operacional para atender la exigente y perentoria agenda democrtica de los derechos
ciudadanos.
7. ESTADO DE DERECHO Y MODALIDADES DE DEMOCRACIA

Sin Estado de Derecho no puede haber democracia, pero a su vez la calidad de la

Democracia influye sobre la viabilidad del Estado de Derecho.

En la evolucin de la democracia es posible identificar la coexistencia de tres grandes

formas: la Democracia Directa, la Democracia Representativa y la Democracia Participativa.
La primera, la Democracia Directa, corresponde a lo que por ley o por costumbre se practica
en pequeas comunidades, organizaciones vecinales y gremiales, guarda alguna semejanza
con las formas originarias y antiguas de la democracia cuando sta era ejercida en
pequeas ciudades con base en una ciudadana cuantitativa y cualitativamente restringida.
En la democracia directa todos los integrantes de la comunidad poltica participan de modo
directo a travs de asambleas, cabildos abiertos, etc. La democracia directa tambin se
puede expresar en movilizaciones sociales y en formas de lucha directa como paros,
huelgas y manifestaciones pacficas.
La Democracia Representativa es la forma que ha alcanzado mayor legitimidad dentro de la
institucionalizacin jurdico-poltica de la democracia, es el ncleo de las constituciones en
los estados democrticos modernos. En la democracia representativa el foco de atencin es
el rgimen poltico oficial que incluye el gobierno, la administracin pblica, el sistema de
representacin poltica, el sistema electoral, los derechos polticos de los ciudadanos.

La Democracia Participativa es una experiencia emergente al interior de los procesos

histricos de democracia representativa. Corresponde a una etapa de la democracia y del
desarrollo humano en el que la sociedad civil ha alcanzado mayores niveles de participacin

en la esfera pblica. La democracia participativa tiene como caracterstica el utilizar

mecanismos para el dilogo, la negociacin y el acuerdo entre el Estado y la sociedad y al
interior de la propia sociedad, en ocasiones estos mecanismos incluyen representantes de
los gremios empresariales y laborales. Normalmente se ejerce en instancias pequeas e
intermedias donde pueden dialogar directamente delegados de mltiples organizaciones de
la sociedad civil elegidas de modo directo y pblico, autoridades representativas elegidas
por voto universal y secreto, dirigentes o coordinadores de redes sociales y temticas as
como integrantes de organizaciones no gubernamentales. Estas ltimas han sido
reconocidas dentro de la legislacin internacional como interlocutores vlidos de la sociedad
para la deliberacin sobre polticas pblicas.

En el Per la Democracia Directa tiene legislacin para algunos de sus ncleos organizados
(comunidades, organizaciones vecinales), la Democracia Representativa es la oficialmente
reconocida desde la independencia (al menos en la formalidad escrita, aunque muchas
veces interrumpida) y la Democracia Participativa, si bien ha tenido experiencias
fundacionales en la dcada de los 80s del siglo XX, recin ha alcanzado estatus jurdico en
el siglo XXI, en las polticas de lucha contra la pobreza, en el Acuerdo Nacional, en las leyes
de la descentralizacin que han creado un marco normativo nuevo con la constitucin de
espacios y mecanismos: consejos de coordinacin regional (CCR), consejos de
coordinacin local (CCL), mesas de concertacin, comits e gestin, mesas de dilogo,
consejos nacionales, etc., y herramientas para su ejercicio como el plan de desarrollo
concertado (PDC), el presupuesto participativo (PP), el plan de desarrollo de capacidades
(PDCa). En algunas localidades del Per han surgido experiencias novedosas de
democracia

participativa

que

alcanzaron

institucionalizarse

mediante

ordenanzas

municipales: los sistemas de participacin ciudadana. La experiencia peruana no es nica,

ms bien comparte similitudes con procesos que ocurren cercanamente en Brasil pero
tambin en pases como Espaa, Italia, Francia, Alemania, Suecia, Noruega, y Gran
Bretaa, Estados unidos, Nueva Zelandia20.

Jimena Snchez seala como fortalezas de la legislacin peruana para la Democracia

Participativa el que se haya consagrado los derechos de participacin y vigilancia ciudadana
a nivel constitucional (artculos 2. 31. 199, entre otros), el que exista un marco legislativo
que regula los derechos de participacin y control (Ley 26300), la ley orgnica de
20

Font J., (2001), Ciudadanos y decisiones pblicas. Editorial Ariel S.A. Barcelona, Espaa.

municipalidades, el que contemos con la Ley Marco del Presupuesto Participativo, el que la
sociedad civil tenga una cuota de participacin en los Consejos de Coordinacin Locales,
distritales y provinciales. Lo mismo se puede indicar para el nivel regional de gobierno21.

Luego de algunos aos de ejercicio de la Democracia Participativa en el marco del estado

de Derecho, se han hecho estudios y balances sobre la misma. Han sido sealados
elementos crticos como el excesivo formalismo y la poca frecuencia de las reuniones para
el caso de los presupuestos participativos, la dbil voluntad poltica concertadora

de

muchas autoridades locales y el escaso conocimiento y voluntad de los funcionarios para

concertar con la sociedad civil, la poca coherencia entre los planes de desarrollo concertado
y los planes estratgicos con las decisiones de priorizacin anual de proyectos de inversin,
el debilitamiento de la participacin por ausencia de incentivos (pocos recursos asignados al
presupuesto participativo) o por los costos de la participacin o por factores derivados de
manipulacin de los asistentes por intereses particulares de algunas autoridades. Desde el
lado del presupuesto pblico, se ha criticado la atomizacin de la inversin pblica en
pequeos proyectos sin mayor impacto, aunque tambin hay estudios que indican otros
resultados. Por otro lado, con frecuencia los delegados de organizaciones en los espacios
de concertacin no informan debidamente a sus bases ni consultan sus propuestas, lo que
revela problemas en la cultura participativa. A pesar de ello, los procesos de PP continan y
se sigue legislando para que los mismos ganen en eficacia y eficiencia bajo el criterio de
trabajar por resultados.

Un problema de fondo consiste en que la empresa privada, especialmente los grupos de

mayor capacidad econmica, y los sectores del Estado, no estn incluidos en la legislacin
como parte de la institucionalidad de planificacin concertada. Otro problema institucional es
que los acuerdos de las instancias de democracia participativa no son vinculantes, es decir
no son de mandato obligatorio para su ejecucin por los respectivos gobiernos
subnacionales.

En el Per la opcin por la Democracia Participativa tiene grupos impulsores en redes como
la Red Per de Iniciativas de Concertacin para el desarrollo local, que la ha incorporado
como parte sustantiva de su misin. De igual manera, la Red de Municipalidades Rurales

21

Snchez, J., (2007), Legislacin sobre participacin ciudadana en municipalidades: fortalezas y debilidades. En Daz
Palacios, Julio, Julio Chvez Achong, Anna Mara Lauro, Lucy Guerrero y Amalia Nicoll (editores),

REMURPE la promueve. La Mesa de Concertacin para la Lucha contra la Pobreza, tanto

por su composicin interna donde hay representantes del Estado, la sociedad civil, las
empresas y las iglesias, como por sus logros en polticas sociales, es una de las
expresiones ms claras del valor pblico de la democracia participativa. Asimismo, diversas
organizaciones no gubernamentales colaboran decididamente en el impulso de experiencias
de concertacin local y regional y buscan institucionalizarlas mediante normas de gobiernos
regionales y gobiernos locales. En el caso de la Red Per el abanico de propuestas de
democracia participativa incluye estrategias

de incidencia poltica en los procesos

electorales, como el impulso de Acuerdos de Gobernabilidad entre candidatos/as y

representantes de la sociedad civil en diversos territorios del pas, una experiencia que tiene
antecedentes en la campaa electoral del ao 2006, que se ha replicado en el ao 2010 en
las elecciones a gobiernos subnacionales, en alianza con otros proyectos y redes de nivel
nacional y regional.
Pero quiz la mayor experiencia de democracia participativa y concertada, que muestra la
importancia de sus principios de accin, sea la vigencia del propio Acuerdo Nacional,
surgido durante la transicin democrtica e institucionalizada como foro de concertacin y
como marco de polticas pblicas (cuatro objetivos y 31 polticas de Estado). En el foro
participan el gobierno, los partidos polticos con representacin en el congreso,
representantes de la sociedad civil y del sector empresarial y las iglesias. El reciente Plan
estratgico del Per al 2021 ratifica la vigencia del Acuerdo Nacional como marco
orientador.

8. CONCLUSIONES
Sera un grave error esperar demasiado de cualquier gobierno, incluso de un gobierno
democrtico. La democracia no puede garantizar que sus ciudadanos sern felices,
prsperos, saludables, sabios, pacficos o justos. Alcanzar estos fines est ms all de la
capacidad de cualquier gobierno, incluido un gobierno democrtico. Es ms, en la prctica la
democracia nunca ha llegado a alcanzar sus ideales. Como todos los anteriores intentos por
conseguir un gobierno ms democrtico, las democracias modernas sufren tambin de
muchos defectos.

A pesar de sus imperfecciones, sin embargo, nunca podemos perder de vista los beneficios
que hacen a la democracia ms deseable que cualquier alternativa factible a la misma:

1. La democracia ayuda a evitar el gobierno de autcratas crueles y depravados.

2. La democracia garantiza a sus ciudadanos una cantidad de derechos fundamentales

que los gobiernos no democrticos no garantizan ni pueden garantizar.

3. La democracia asegura a sus ciudadanos un mbito de libertad personal mayor que

cualquier alternativa factible a la misma.

4. La democracia ayuda a las personas a proteger sus propios intereses fundamentales.

5. Slo un gobierno democrtico puede proporcionar una oportunidad mxima para que
las personas ejerciten la libertad de auto determinarse, es decir, que vivan bajo las leyes
de su propia eleccin.

6. Solamente un gobierno democrtico puede proporcionar una oportunidad mxima

para ejercitar la responsabilidad moral.

7. La democracia promueve el desarrollo humano ms plenamente que cualquier

alternativa factible.

8. Slo un gobierno democrtico puede fomentar un grado relativamente alto de

igualdad poltica.

9. Las democracias representativas modernas no se hacen la guerra entre s.

10. Los pases con gobiernos democrticos tienden a ser ms prsperos que los pases
con gobiernos no democrticos.

Gozando de todas estas ventajas, la democracia constituye para la mayora de nosotros

una apuesta mucho mejor que cualquier alternativa equiparable a la misma.

9. RECOMENDACIONES
Es muy importante que las autoridades y los liderazgos de nueva generacin ayuden a
fortalecer el Estado de Derecho. A continuacin, algunas recomendaciones de orientacin
general para ellas:

1. Valorar y defender el Estado de Derecho, tanto en su principio bsico de imperio de

la ley como en los alcances actuales que tienen que ver con los derechos civiles,
polticos, econmicos, sociales, culturales y los llamados nuevos derechos.

2. Legislar

y gestionar con apego a la ley, con igualdad de oportunidades para

todos/as.

3. Fortalecer los procesos, mecanismos e instrumentos de la democracia participativa

existentes en el Per, complementarios de la democracia directa y la democracia
representativa, expresados en la constitucin como en las leyes de la
descentralizacin, avanzar hacia la formacin de verdaderos sistemas de
participacin ciudadana locales.

4. Cumplir y hacer cumplir los requisitos para candidatear (declaracin jurada, ley de
cuotas y planes de gobierno), cumplir las ofertar electorales como parte del contrato
social, promover los acuerdos de gobernabilidad.

5. Participar activamente en la institucionalizacin del tratamiento de los conflictos

sociales y socioambientales dentro de una cultura de dilogo y concertacin.
6. Fomentar espacios pblicos deliberativos con amplia participacin ciudadana, sin
exclusin de los menos organizados y de la poblacin vulnerable.

7. Erradicar de la gestin pblica toda forma de discriminacin que se sustente en

ideologa, sexo, lengua y cultura, condicin socioeconmica, religin.
oportunidades de desarrollo de modo inclusivo.

Dar

8. Ser transparente y rendir cuentas. Apoyar los esfuerzos democrticos de vigilancia

ciudadana. Esforzarse especialmente en erradicar o prevenir la corrupcin.

9. Contribuir al desarrollo de capacidades de gestin de los funcionarios dentro de

modelos de concertacin pblica y privada.

10. Contribuir al desarrollo de capacidades de ciudadana integral.

11. Construir o adaptar indicadores de institucionalizacin democrtica y evaluar los

logros.

10. REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS

1. RED DEL PERU, (2010), Formando a Nuevos Actores, de la Red Per de Iniciativas
de Concertacin para el Desarrollo Local.
2. SARTORI, G., (1987), Teora de la Democracia: el debate contemporneo, Mxico,
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Mxico, DF
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estudios polticos, Mxico, DF.
5. MARMOL, J., Trabajo de investigacin sobre la democracia ateniense. disponible en
http://libreopinion.com/members/jose_marmol/La_democracia_ateniense.htm,
adquirida el 21 de diciembre del 2013.
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Autor desconocido. Escandinavia en el mundo. Scandinavica.com, disponible en

http://www.scandinavica.com/es/mundo.htm, adquirida el 21 de diciembre del 2013.

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9. MUNRO, W., (1939), the Governments of Europe, With a Supplementary Chapter on
the Government of Japan. The Mcmillan Company, Nueva York.
10. STRAUSS L. y CROPSEY, J., (1993), Historia de la filosofa poltica. Fondo de
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11. Dahl, R., (1999), La Democracia: una gua para los ciudadanos. Taurus, Espaa.
12. ROUSSEAU, J., (1962), El contrato social. Aguilar, Madrid, Espaa.
13. BOBBIO, N. y BOVERO, N., (1985),
Grijalbo, D.F.

Origen y fundamentos del poder poltico.

14. Font J., (2001), Ciudadanos y decisiones pblicas. Editorial Ariel S.A. Barcelona,
Espaa.
15. Snchez, J., (2007), Legislacin sobre participacin ciudadana en municipalidades:
fortalezas y debilidades. En Daz Palacios, Julio, Julio Chvez Achong, Anna Mara
Lauro, Lucy Guerrero y Amalia Nicoll (editores),