OFICIAL DE CUMPLIMIENTO Y

LAVADO DE ACTIVOS
Jueves 06 de Marzo del 2014
Duracin: 7 Horas

Horario: 09:00 17:00

1.

PRESENTACIN:

Curso de capacitacin especializada aplicable para ONG y Consorcio de ONG bajo un

enfoque que estimule la participacin de los asistentes. La estructura del curso
permitir explorar, revisar y entender la aplicacin de los procedimientos y
mecanismos del Sistema de Prevencin de Lavado de Activos y del Financiamiento
del Terrorismo a los Sujetos Obligados como ONG y Consorcio de ONG a reportar
ante UIF-SBS.

2. DIRIGIDO A:
Este taller est dirigido a Oficiales de Cumplimiento segn la Ley General del Sistema
Financiero y del Sistema de Seguros y Orgnica de la Superintendencia de Banca y
Seguros, personal vinculado y/o con experiencia al rea de negocios y crditos de las
entidades Microfinancieras, as como para los Directores y Gerentes.
3. OBJETIVO GENERAL:
Ofrecer a los participantes una visin integral y crtica de la importancia de la
implementacin del Sistema para la Prevencin del Lavado de Activos y del
Financiamiento del Terrorismo como herramienta de gestin del riesgo de exposicin
al lavado de activos aplicable a ONG y Consorcio de ONG.
4. OBJETIVOS ESPECIFICOS:
Al finalizar el taller los participantes estarn en capacidad de:
Velar por la observancia e implementacin de los procedimientos, controles y
buenas prcticas necesarias para la prevencin de lavado de activos y
financiamiento de delitos.
Realizar los controles correspondientes sobre las operaciones y transacciones
que igualen o superen los umbrales especficos que determine y notifique la
UAF para cada sector.
Remitir dentro de los plazos y trminos legales, los reportes previstos en el
artculo 3 de la Ley de Prevencin, Deteccin y Erradicacin del Delito de
Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos.
Presentar sus reportes mediante el formulario y la estructura que expida la
Unidad de Anlisis Financiero-UAF.
Comunicar en forma permanente a todo el personal del sujeto obligado, acerca
de la estricta reserva con que deben mantenerse los requerimientos de
informacin realizadas por la UAF y la SBS, de conformidad con lo previsto en
la Ley que lo rige

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3.

CONTENIDO:
I.

ANALISIS DEL CONTEXTO

a. Lavado de Activos y las ONG: Sujetos Obligados
b. Sistema de prevencin en otros pases: Mxico, Colombia, Ecuador
c. Evolucin de la Normatividad aplicable a las ONG
c.i

ONG Auto reguladas? Y el Sistema de Prevencin de Lavado de qu?

d. Cifras y Reporte de Operaciones Sospechosas en la UIF SBS

e. Tipos de ONG en la realidad peruana
f. CGAP Grupo Consultivo de Ayuda a la Poblacin ms Pobre y las ONG
g. Qu estn haciendo otros Sujetos Obligados vinculados a las ONG,
vinculados al Sistema de Prevencin de Lavado de Activos: Casas de
Cambio, Notarias, etc.
II.

EL SISTEMA PARA LA PREVENCION DE LAVADO ED ACTIVOS Y EL

FINANCIAMIENTO CONTRA EL TERRORISMO
a. ONG con ente supervisor APCI y ONG con ente supervisor: Normatividad
Legal

III.

IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE PREVENCIN DE LAVADO DE

ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO EN ONGS
a. Manual de Prevencin y Cdigo de Conducta
b. Registro de Operaciones, operaciones inusuales, operaciones sospechosas
c. Conocimiento del trabajador y asociados
c.i

Herramientas

d. Conocimiento de mercado
d.i

Herramientas

e. Fondeo y cooperacin internacional

e.i

Conocimiento de los fondistas del exterior y localmente (Caso Notarias)

e.ii Auditoria externa, interna y Clasificacin de Riesgo

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4.

METODOLOGIA:
Para el logro de los objetivos, el taller utiliza tcnicas:
a. Conferencia de instruccin por medio de diapositivas.
b. Exposicin de videos
c. Remisin de noticias relevantes que son importantes al mercado
Diarios de mayor circulacin, artculos de inters aplicables a ONG.

5.

LECTURA PREVIA:
1.
2.

6.

LEY N 27693 Ley que Crea la Unidad de Inteligencia Financiera

Decreto Supremo N 018 2006 - JUS

PREGUNTAS DE SENSIBILIZACIN A LAS ONG:

1.- Sabas que la Omisin de Comunicacin de Operaciones o Transacciones
Sospechosas ser reprimido con pena privativa de la Libertad no menor a
cuatro ni mayor de ocho aos?
Ley Penal Contra Lavado de Activos N 27765, Articulo N4 y DL N1106
2.-

Sabas que se considera FALTA GRAVE no llevar un Registro de

Operaciones, No contar con un Oficial de Cumplimiento con sanciones
aplicables a la persona jurdica de 2 a 20 UIT?
Resol SBS N 1782-2007, Articulo N16 y modificatorias Resol SBS N
3091-2009, artculo N 16

3.-

Sabas que si tienes vinculacin con otros SUJETOS OBLIGADOS?

Debes solicitarle una Declaracin Jurada en la cual seala que cuenta con
autorizacin para ser Oficial de Cumplimiento.
Resol SBS N 2108-2011, Articulo N 8 sobre Conocimiento del Cliente

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4.-

Sabas que la Omisin por culpa de comunicacin de transacciones u

operaciones sospechosas ser reprimida de ochenta a ciento cincuenta
das de multa e inhabilitacin por tres aos?
DL N 1106, Articulo N 5

7.

5.-

Sabas que los fondistas del exterior estn tomando mas acciones como
reduccin recursos o postergacin de desembolso para aquellas ONG que
no cuentan con la implementacin del SPLAFT?

6.-

Sabas que las clasificadoras de riesgo estn han implementado informes

sobre el SPLAFT en sus evaluaciones y reportes?

EXPOSITORES:
I.

Especialista en la gestin de Oficial de Cumplimiento, profesional en

Economa con experiencia en el mercado de capitales (SAB), funcionario
de banca de segundo piso para ONG y experiencia en el cargo de O. F.

II.

Ana Catherine Morales Rojas.- Funcionaria

Superintendencia de Banca, Seguros y AFP.

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designada

de

la

8.

INFORMES E INSCRIPCIONES:

DIRECCIN
LOCAL
FECHA
HORARIO
TELEFONO
INSCRIPCIONES

7.

Consorcio PROMUC, Jr. Mayta Capac N 1345 Jess Mara

Calle Carlos Gonzales N 251 Urb. Maranga San Miguel
Jueves 06 de Marzo del 2014
De 09:00 hasta 17:00 horas
266 1122
RPC 989 367 973
www.promuc.org.pe

INVERSION:

Instituciones Asociadas:
Modalidad Virtual
Modalidad Presencial

S/. 100.00
S/. 150.00

Instituciones No Asociadas:
Modalidad Virtual
S/. 130.00
Modalidad Presencial
S/. 200.00
Cta. Cte. N 194-1038264-0-14 en soles del Banco de Crdito
*** Incluye: Coffee break, Almuerzo, Material Impreso, Material Digital, DVD del Taller
y Certificado de Participacin ***

Local

www.promuc.org.pe