Beruflich Dokumente
Kultur Dokumente
com
Esta obra est bajo una licencia Creative Commons
http://creativecommons.org/licenses/by-nc-sa/2.5/es/
http://creativecommons.org/licenses/by-nc-sa/2.5/es/
L E C C I N
http://www.uned-derecho.com
- DP objetivo: compuesto por las normas penales y por las resoluciones judiciales que las aplica a cada caso
concreto.
- DP subjetivo: poder exclusivo del Estado para ejercitar el ius puniendi o derecho a castigar, consistente en:
1.- Elaborar y dictar las leyes poder Legislativo2.- Aplicarlas a los casos concretos, juzgando y haciendo ejecutar lo juzgado Poder Judicialb) Delito, pena y delincuente y vctima?:
- Delito: infraccin penal, incumplimiento de mandato de comportarse de determinada manera
(activa/pasiva; accin/omisin), castigado con una pena. La infraccin puede ser grave y menos grave,
castigada con penas descritas en el Libro II del CP (art 13 y 33) y en leyes penales especiales.
- Falta: infracciones penales castigadas con penas leves descritas en el Libro III CP
- Pena: principal efecto del delito y a la vez es su razn de ser, pues slo las infracciones que tengan previstas
una sancin consistente en una pena tiene naturaleza delictiva. Pero no son la nica consecuencia del delito:
- Pena: la principal consecuencia.
- Medidas de seguridad: art 95 y ss CP
- Consecuencias accesorias: art 129 CP
- Responsabilidad civil: art 109 y ss CP
c) Peligrosidad y medidas de seguridad: antecedentes: existieron dos leyes:
- II Repblica: Ley de vagos y maleantes.
- Dictadura: Ley de peligrosidad y rehabilitacin social.
Ambas establecieron respuestas anlogas o iguales (privacin de libertad, inhabilitacin, etc.) a las
denominadas medidas de seguridad y aplicables a personas por la mera pertenencia a ciertos colectivos
sociales marginales, estimando que eran peligrosas y merecan ser cometidas a tales medidas en evitacin
de probables delitos. En la actualidad se ha mantenido el concepto de peligrosidad postdelictual a los que:
-
Deben excluirse las medidas de seguridad pre-delictuales, el TC desde los aos 80 manifest su
inconstitucionalidad. Son incluso cuestionables las postdelictuales (el TC estima que se viola en bis in idem si se
imponen medidas respecto a estados peligrosos que abarcan misma conducta que tipos penales).
La aplicacin de la medida exige que se haya impuesto previamente la pena; se impondr si se comprueba
que los fines preventivo-especiales no pueden conseguirse en el marco de la ejecucin de la pena; su
duracin no debe superar la de la pena; exigen el consentimiento del afectado (tal requisito es la principal garanta de
xito del tratamiento) en supuestos especficos.
Se restringe la aplicacin de medidas de seguridad a los inimputables o semiimputables (art 20 CP: alteracin
psquica, trastorno mental transitorio, intoxicacin por sustancias, etc); excepcin: se limitan las medidas de internamiento si el
delito que han cometido tiene prevista pena privativa de libertad
d) Proceso penal y medidas cautelares: medidas que se toman durante el proceso de instruccin y
enjuiciamiento consistente en limitar los derechos de los acusados a favor de las pretensiones de los
perjudicados y acusadores, bien de carcter real (embargos, fianzas), bien de carcter personal para
garantizar que el acusado no ocultar/destruir pruebas, no volver a delinquir o no evadir la accin de la
justicia mediante la huida y la ocultacin. La medida cautelar ms importante es: prisin preventiva o
provisional, su contenido material es idntico al de la pena privativa de libertad, el tiempo puede ser hasta de
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
2
http://www.uned-derecho.com
4 aos y se abonar a la pena privativa de libertad finalmente impuesta (art 34,1 y 58 CP).
e) Otros elementos implcitos y secundarios: que forman parte tambin del DP y que merecen su anlisis
como paso previo al estudio de la teora del delito y de la pena. Se trata de todo lo relativo a la ley penal
con sus peculiaridades de aplicacin en:
- el tiempo: promulgacin, derogacin, rango normativo, retroactividad, etc.
- En el espacio: territorialidad y extraterritorialidad.
- Inaplicacin a algunas personas: inviolabilidades e inmunidades
D.- DESCRIPCIN DEL DERECHO PENAL
El DP es un conjunto de normas jurdicas dictadas por el poder legislativo estatal, aplicadas y ejecutadas
por la jurisdiccin con la ayuda de las AdP, y estudiadas con rigor cientfico, que se refieren a las
infracciones legales denominadas delitos y a sus consecuencias procesales (proceso en s y medidas
cautelares) y punitivas (penas, medidas de seguridad y otras respuestas) que afectan a los sujetos activos y
pasivos de tales infracciones.
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
3
http://www.uned-derecho.com
B. LO PENAL COMO DIFERENCIA ESPECFICA
Relaciones del D Penal con otras ramas jurdicas:
El DP tiene relaciones con otras ramas del OJ de sumisin (directa e indirecta), de proteccin o sobreproteccin de
bienes jurdicos por ellas descritos, de analoga con otros d sancionadores y de simbiosis o instrumentalidad.
a) De sumisin directa.
La tiene con la CE, particularmente con los DF (art 10 al 29), con especial incidencia de los d procesales (art 24)
y penales sustantivos (art 25); y con las declaraciones generales de su Ttulo Preliminar (art 1 y 9). Tambin cabe
hablar de sumisin respecto al Ttulo Preliminar del CC (art 1 a 7) al ser subsidiariamente aplicable a las leyes
penales, aplicable solo cuando la ley penal no diga nada al respecto.
b) De proteccin de bienes jurdicos.
Otro tipo de relacin con otros sectores del OJ (civil, mercantil, laboral, procesal) consiste en la proteccin por el DP
de bienes jurdicos descritos e incluso definidos en dichas reas jurdicas: la vida, el honor, la libertad, etc.,
son bienes jurdicos protegidos por el DP bien de un modo directo y exclusivo, bien de manera compartida y
concurrente, es decir, sobreprotegindolos, ya que estn protegidos de un modo ms inmediato en las ramas
que le son propias, siendo en estos casos las sanciones penales (la pena) un reforzamiento .
Dicha relacin de proteccin o sobreproteccin en ocasiones coincide con la anterior de sumisin, pues la CE
por ejemplo, adems de consagrar como d y deber la proteccin del medio ambiente, impone al legislador la
obligacin de su proteccin penal adems de la civil y adva que por su naturaleza le corresponde.
La relacin de concurrencia del DP con otras disciplinas genera un doble fenmeno (en cierto modo son
invasores de mbitos reservados originariamente a esas otras ramas):
El Primero: es la configuracin de la descripcin de los delitos en las leyes penales, para ello se
utiliza lo que se denomina elementos jurdicos normativos y leyes penales en blanco (leyes penales
en blanco alude a una norma con rango de ley que habilita a otras normas de rango reglamentario, mediante delegacin expresa, para que
puedan tipificar actividades como delito sin hacer mencin expresa a las actividades prohibidas por la norma remitente) , es decir, que
para cometer esta clase de delitos hay que, previa o al mismo tiempo, incumplir preceptos no penales
(ej: para cometer delito de contaminacin ambiental hay que incumplir preceptos advos relativos a la proteccin del medio ambiente).
Hay que hacer referencia a las relaciones de analoga con los restantes d sancionadores, pues el DP forma
parte con el mximo protagonismo del OJ sancionador, que afecta a varios sectores del OJ general y que
consiste en prever una serie de sanciones (obligaciones aflictivas) como respuesta a infracciones de normas
que cuentan con tal modalidad de responsabilidad. Existen apartados normativos dedicados a infracciones y
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
4
http://www.uned-derecho.com
sanciones, con indudables analogas con las normas penales, hasta el extremo de encontrarse algunas
infracciones incluidas a la vez en normas sancionadoras no penales y en las penales, bien con diferencias
circunstanciales (ej la infraccin de normas advas ambientales ser adems delito si se cumplen los restantes elementos previstos en art 325
CP), bien establecindose una frontera meramente cuantitativa entre ambas (ej: el delito fiscal, art 305 CP, ser infraccin
adva si el valor defraudado no supera los 120.000 euros, constituyendo delito si lo supera).
En cualquier caso, es imprescindible asegurar la vigencia de los principios estructurales fundamentales del
DP en el D Advo sancionador (dichos ppios son: Legalidad, irretroactividad, de ne bis in idem, prescripcin, imputacin subjetiva,
proporcionalidad)
La especificidad de la sancin penal (la pena) y de la infraccin que la sustenta (el delito) frente a sus
anlogos en sistemas jurdicos sancionadores radica en la exclusividad de incluir como sancin la privacin
de libertad, art 25,3 CE, con la excepcin de la admn militar pero de muy corta duracin; y en la exigencia
de una serie de requisitos de legalidad en la creacin de delitos y penas, de la tramitacin de los procesos
para su declaracin y castigo y de otros elementos subjetivos (dolo o imprudencia).
d) Simbiosis con el Derecho procesal penal.
El DP necesita como instrumento de aplicacin a los casos concretos, tanto de la organizacin jurisdiccional
penal como de procedimientos reguladores de la investigacin de los delitos y su posterior enjuiciamiento al
D procesal. Cuando en una sentencia condenatoria firme se imponen penas privativas de libertad tendrn
que ejecutarse conforme a lo previsto en la legislacin penitenciaria, siendo en consecuencia esta rama
jurdica un instrumento necesario del DP.
e) Relacin con el Derecho Internacional: remisin.
En el DI privado slo ocasionalmente puede tener relaciones en la parte especial respecto a algunos delitos:
en los que atentan contra el estado civil de las personas (art 217 a 222 CP), en los relativos a los matrimonios
ilegales celebrados o disueltos en el extranjero, y a la filiacin.
En cuanto a la relacin del DP con el DI pblico, en el apartado dedicado a la ley penal en el espacio se
especificarn las existentes.
III.- ESPECIAL CONSIDERACIN DE LA CRIMINOLOGA.
Relaciones con disciplinas no jurdicas: la Criminologa.
La Criminologa es un ciencia de carcter multidisciplinar que basa sus fundamentos en conocimientos
propios de la Psicologa, Psicopatologa y Sociologa, tomando el marco conceptual que delimita el DP.
Estudia las causas del crimen, de la persona del infractor, la vctima y el control social del comportamiento
delictivo y preconiza los remedios del comportamiento antisocial del hombre.
Se consideraba al DP como represivo de la criminalidad (castigar los crmenes ya cometidos) y las ciencias
positivas aplicadas al mismo fenmeno ms bien preventivas (prevenir futuros delitos), fruto de ello es la Ley
de vagos y maleantes. Esta doble va de lucha contra el crimen ya ha desaparecido al renunciar el Estado
social y democrtico de D a imponer medidas de seguridad a personas que no haban cometido delito alguno
ni intentado cometerlo.
La Criminologa se ha considerado una esclava del DP con consecuencias muy negativas para su desarrollo.
En la actualidad cuenta tambin con planteamientos filosficos y polticos relacionados con la criminalidad,
su represin y prevencin que sirven para establecer una relacin igualitaria y simbitica (no parasitaria)
entre ambas ciencias. Su simbiosis, es decir, que el DP se funde en la realidad y sea eficaz y que la
Criminologa sea prctica, debe diversificarse en los tres momentos siguientes:
Legislativo: creacin y derogacin de la leyes penales; en esta fase la Criminologa debe servir para
definir tanto la poltica general como la especficamente criminal, con el fin de coordinar las leyes
penales con las no penales, aplicando correctamente el carcter de ltima ratio (criminalizar una conducta
slo cuando no puede solucionarse en otras reas del OJ) y de fragmentariedad (la norma penal slo debe incidir en aquellas
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
5
http://www.uned-derecho.com
conductas que de un modo grave afecten a bienes jurdicos importantes)
DP(convertir en delictivas ciertas conductas, cuando la verdadera solucin est en otras reas del OJ; ejemplo: no tiene sentido el
delito urbanstico si el planteamiento de reas urbanas es inadecuado, si no hay una disciplina urbanstica eficaz).
Judicial: aplicacin de las mismas a cada caso: al investigar los posibles delitos, descubrir a sus
autores y enjuiciarles . La Criminologa debe aportar datos fenomenolgicos y etiolgicos, de los
hechos y de sus protagonistas, para calibrar su mayor o menos antijuridicidad y culpabilidad, incluso
su existencia o inexistencia, lo que permitir tanto la justicia de la pena cuanto su adecuacin.
Estas ciencias, jurdicas y no jurdicas, que de modo directo o indirecto inciden en el delito y la pena como
objeto de estudio, constituyen lo que Von Liszt denomin Enciclopedia de las ciencias penales. En la
actualidad hay una gran profusin y confusin entre las ciencias penales que convierte en un propsito casi
imposible la creacin de dicha enciclopedia. En lo que a la Criminologa se refiere, cae en ocasiones en
delirios utpicos de difcil ubicacin en un cuerpo enciclopdico con un mnimo sistema.
CARACTERSTICAS DEL DERECHO PENAL.
1.- Es un D pblico: es monopolio estatal el ejercicio del ius puniendi (creacin, aplicacin y ejecucin). As
como es posible llegar a transacciones o acuerdos extrajudiciales en conflictos civiles, mercantiles o
laborales, es imposible que vctima o perjudicados y delincuente puedan llegar a un acuerdo en lo relativo a
la responsabilidad penal (conviene matizar que en los delitos patrimoniales o relativos al orden socioeconmico, aunque de iure
sea cierto lo anterior, de facto no lo es tanto pues en los supuestos en los que, antes o durante el procedimiento, paga el imputado al
denunciante o querellante la deuda y no existan otros perjudicados o intereses pblicos, se interpreta como inexistencia de nimo de
defraudar y se termina el procedimiento penal por inexistencia de delito; aqu el Estado cede su monopolio a favor de las vctimas
para propiciar la satisfaccin de sus legtimos d).
2.- Primario y Secundario: es primario (principal, independiente y autnomo) en todo lo relativo al contenido de su
parte general, Libro I CP (teora jurdica del delito y de la pena), por supuesto sometido a la CE. Es
secundario (dependencia, heteronoma, falta de plenitud) en su parte especial, particularmente en el mbito del DP
econmico, porque en la proteccin de los bienes jurdicos y en la descripcin de las conductas delictivas
necesita la ayuda de normas no penales (advas, civiles, laborales...). Esto supone que cumple la funcin de
sobreproteger lo ya protegido y tal utilidad solo puede ejercerla apoyando esas normas extrapenales, primero
para definir el bien jurdico protegido y, adems, para constatar si hay o no infraccin de la ley penal (es
imposible cometer un delito contra la propiedad intelectual si no se han lesionado las respectivas normativas civil y mercantil reguladoras y
primariamente protectoras de tales d).
3.- Fragmentario: fragmentariedad derivada de su carcter de ltima ratio. Al ser la respuesta penal la ms
grave y aflictiva de las que dispone el E de D, la vigencia de los valores y d reconocidos en la CE exige
que slo se utilice de modo excepcional.
4.- Estricta legalidad e interpretacin: slo las conductas contenidas en una Ley (orgnica) e interpretada en
trminos estrictos y, en la duda, restrictivos, tienen vigencia en el mbito jurdico penal. Tambin una estricta
individualizacin y espiritualizacin de las responsabilidades penales (slo se puede imputar un delito a
quien resulte probado) y, adems, con conocimiento y voluntad de cometerlo y en algunos casos, si lo ha
cometido sin conciencia ni voluntad pero por imprudencia.
CONCEPTO DE DERECHO PENAL: resumiendo lo anterior, podemos definirlo: es el sector del OJ pblico
que regula la facultad estatal de castigar las conductas ms lesivas para los ciudadanos (los delitos), en un
mbito de de seguridad y justicia determinado estrictamente por la ley que, adems, aplican y ejecutan
tambin con exclusividad rganos jurisdiccionales estatales, teniendo un carcter prevalentemente personal
las consecuencias especficas (penas y medidas de seguridad) que de tales infracciones resulten.
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
6
http://www.uned-derecho.com
EL DERECHO PENAL COMO CIENCIA.
La Ciencia del DP tiene como objeto el estudio de la materia anteriormente descrita, para ofrecer soluciones
a problemas jurdico penales de lege data (interpretando la ley vigente) y de lege ferenda (reclamando la creacin de
nuevas leyes).
No es slo una Ciencia, sino antes, y principalmente un arte o una praxis consistente en aplicar leyes
penales vigentes a los casos concretos. Pueden y deben coexistir arte y ciencia, pues un DP instalado en el
cielo de los conceptos (Ihering) sera muy gratificante en el mbito de la actividad intelectual creadora,
pero estril para la sociedad; y una praxis sin profundidad terica y cientfica carecer de justicia y de
seguridad jurdica.
A.- CARACTERSTICAS DE LA CIENCIA JURDICA PENAL.
Es una ciencia prctica (aplicables sus conclusiones a la realidad e inducibles de la misma), noolgica
(relativa al espritu y a sus producciones), de carcter social (explicativa y teraputica en este mbito) y
cultural o del espritu (en terminologa de Dilthey). A ello hay que sumar su carcter jurdico, que la incluye en una
realidad antropolgica, amn de sus vinculaciones con otras ciencias ya mencionadas jurdicas y no jurdicas.
La Ciencia del DP, siendo autnoma en el rbol de las ciencias pertenece a diversas ramificaciones como
son las jurdicas y las sociales, injertndose en otras como las ciencias naturales, antropolgicas y mdicas.
Adems, conviene recordar que detrs de la Ciencia del DP, principalmente en el tratamiento de los
contenidos ms abstractos y profundos (teora de la pena, de la culpabilidad...) late siempre una base
filosfica que se remonta en ltimo trmino a las dos grandes lneas de la historia de la Filosofa:
El idealismo desde Platn hasta Hegel (la realidad no existe en s misma si no es pensada por la mente humana)
El Realismo de Aristteles (la realidad existe por s misma, sin necesidad de ser pensada).
Postura sincrtica de Kant (la realidad es analizada por la mente humana filtrndose por una serie de categoras).
La Ciencia del DP se ha desarrollado muy especialmente en Alemania, pero es desde la segunda mitad del s.
XIX cuando han surgido autores expertos en dicha Ciencia y en algunos casos tambin de la Criminologa.
Jimnez de Asua fue el principal introductor de la doctrina alemana en este pas, siendo Bacigalupo de
Zapater en la actualidad su nico discpulo directo.
B.- MISIONES DE ESTA CIENCIA.
Misin dogmtica: consistente en interpretar la ley penal, en institucionalizar los elementos resultantes de
dicha interpretacin y finalmente en sistematizar el OJ penal meced a una labor de abstraccin a partir de las
institucionalizaciones realizadas tras una primaria interpretacin, creando as las teoras de la ley penal, del
delito y de la pena (aplicables a cada uno de los delitos contenidos en la parte especial).
Ventajas de la elaboracin de un sistema dogmtico: facilitar el examen de los casos concretos, propiciar una
aplicacin diferenciada y uniforme de las normas, simplificar y mejorar el d positivo e integrar en el sistema
jurdico general las normas particulares; pero existen riesgos como el olvido de la justicia en el caso
concreto, la reduccin de las posibles soluciones a los problemas, formalismos deductivos alejados de la
realidad poltico criminal y excesos de abstraccin en los conceptos. A pesar de ello, son ms las ventajas si
no se aleja de la realidad social, econmica, legislativa y jurisprudencial.
Misin aplicativa: supone la concrecin de tales abstracciones a los supuestos fcticos que ofrezca la realidad
Misin crtica: lleva a denunciar las incorrecciones o insuficiencias de la legislacin penal vigente y de su
aplicacin a los casos concretos por los jueces y tribunales.
Misin creadora: aporta soluciones de lege ferenda (de nuevas leyes a elaborar y promulgar por el legislador), e
interpretaciones ms adecuadas de las vigentes -de lege data- como complemento de la funcin crtica.
Misin docente e investigadora: la Ciencia del DP debe transmitirse a travs de la docencia en las
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
7
http://www.uned-derecho.com
Universidades y en otros foros docentes no universitarios, adems de divulgarse contando con los medios de
comunicacin social. Su continuidad, como en las dems ciencias, exige una constante actividad
investigadora.
C.- DIVERSIDAD DE METDICAS
La misin dogmtica de la Ciencia del DP supone una metodologa compleja, cuyo objeto de estudio est
constituido por las leyes penales vigentes que en primer lugar deben ser analizadas. De dicho anlisis se
inducen determinadas instituciones o conceptos instrumentales primarios (primer grado de abstraccin), tales
como sujeto activo y sujeto pasivo del delito, bien jurdico protegido, autora y participacinetc. A
partir de dichos conceptos intermedios se prosigue un camino de induccin hacia la abstraccin,
construyendo finalmente los edificios dogmticos de la Ciencia del DP que pueden resumirse en la Teora
jurdica del delito y de la pena, y en la Teora de la ley penal.
En la misin aplicativa la metodologa cientfica exige en primer lugar determinar los hechos a los que se va
a aplicar la ley penal, conforme a las normas procesales, a continuacin, interpretar las normas penales
aplicables segn las reglas de interpretacin.
La misin crtica exige una criba de la legislacin y de la jurisprudencia penal. De esta crtica se
desprendern las que se denominan soluciones de lege ferenda. Cuando no es preciso acudir a la
modificacin de las leyes para solucionar unos u otros problemas aplicando las reglas de la interpretacin de
las normas penales, se habla de de lege data.
En la misin creadora la Ciencia puede y debe contribuir ofreciendo alternativas dogmticas, apoyada en
adecuados trabajos criminolgicos. Aqu tiene especial importancia el D comparado (leyes vigentes en otros
pases, especialmente de los ms prximos geogrfica y culturalmente), as como los imperativos derivados
de la CE y sus convenios y Tratados internacionales ratificados. Para poder desarrollar esta labor es
aconsejable evitar las urgencias legislativas, sometiendo los anteproyectos y proyectos de ley a la sana crtica
de los tericos y de los prcticos del DP.
En la misin investigadora basta con reiterar que es necesario distinguir entre:
En la misin docente las fuentes primarias del aprendizaje del DP son las leyes penales (CP y leyes penales
especiales) . Las fuentes secundarias estn constituidas por la doctrina cientfica y por la jurisprudencia. Para
una buena comprensin y memorizacin de la materia son tiles tanto la aplicacin de los mtodos de
deduccin (aplicacin de los conocimientos a un supuesto concreto) e induccin (camino inverso).
L E C C I N
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
8
http://www.uned-derecho.com
a) fuentes primarias: normas penales primarias.
b) fuentes secundarias: textos doctrinales que estudian y sistematizan dichas normas.
Por otro lado: las fuentes del Derecho Penal:
a) fuentes materiales: origen de los contenidos de las normas penales.
b) fuentes formales: instrumento a travs del cual tales contenidos se tornan normas jurdico penales.
Doctrina general de fuentes: contenida en el Ttulo Preliminar del CC:
(Las normas se interpretarn segn el sentido propio de sus palabras, en relacin con el contexto, los
antecedentes histricos y legislativo y la realidad social del tiempo en que han de ser aplicadas atendiendo fundamentalmente al espritu y
finalidad de aqullas) y n 4 (proceder la aplicacin analgica de las normas cuando stas no contemplen un supuesto especfico, pero
regulen otro semejante entre los que se aprecie identidad de razn. Las leyes penales, las excepcionales y las de mbito temporal no se
aplicarn a supuestos ni en momentos distintos de los comprendidos expresamente en ellas. Las disposiciones de este Cdigo se aplicarn
como supletorias en las materias regidas por otras leyes) del art 1;
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
9
http://www.uned-derecho.com
II. FUENTE FORMAL: EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD Y SUS GARANTAS.
A. Planteamiento.
La forma para convertir una conducta en delictiva (criminalizarla o tipificarla) mediante la amenaza de
imposicin de una pena est sometido al llamado principio de legalidad de los delitos y de las penas o en
latn el nullum crimen nulla poena sine lege (solo mediante ley se puede convertir en delictiva una conducta
futura, es decir, lo que no est prohibido est permitido, fundado en el valor libertad y en la configuracin
del E como de Derecho, centrado en la dignidad de la persona (art 1,9 y 10 CE).
El art 25.1 CE dispone: nadie puede ser condenado o sancionado por acciones u omisiones que en el momento de producirse no constituyan
delito, falta o infraccin adva, segn la legislacin vigente en aquel momento. Los convenios internacionales ratificados por
Espaa se pronuncian en idntico sentido.
B. Reserva de Ley Orgnica.
La jurisprudencia del TC confirma que slo puede cumplir el principio de legalidad penal una norma emana
de las Cortes Generales, es decir, una Ley del E y no de las CCAA (con los matices de las leyes penales en
blanco), y adems debe tener el rango de orgnica (mayora absoluta del Congreso en votacin final sobre el conjunto del
proyecto), especialmente si prev penas privativas de libertad. Cabe la figura de la ley mixta, ley ordinaria en
los que afectan a aspectos no penales de la ley, y orgnica en los que se establezcan delitos y penas.
C. Garantas complementarias.
Este principio de legalidad de los delitos, de los estados de peligrosidad postdelictuales y de sus
consecuencias (penas y medidas de seguridad), est complementado por los principios de legalidad procesal penal y
de ejecucin de las penas, como necesaria exigencia de la seguridad jurdica. En definitiva, el ppio de
legalidad penal en un sentido amplio se diversifica en las siguientes garantas:
Garanta criminal: legalidad de los delitos, de las faltas y de los estados de peligrosidad.
Garanta de ejecucin de penas y medidas: modo de gestionar las consecuencias jurdico penales.
Pero el ppio de legalidad de los delitos propiamente dicho se suele circunscribir sobre todo a la garanta
criminal y, de modo mediato, a la penal.
D. Contenido de la legalidad criminal.
a) Ley escrita, previa y cierta: tanto la jurisprudencia del TC como del TS han reiterado que una conducta
slo podr ser calificada de delictiva si una lex scripta, praevia et certa la califica como tal, certeza
generadora de seguridad jurdica y que exige una estricta y precisa definicin legal, tambin respecto al
mbito espacial de vigencia de las leyes penales. La tipicidad o atipicidad de las conductas suele ser una
cuestin de legislacin ordinaria, por lo que corresponde a los jueces y tribunales, no al TC.
b) Leyes penales en blanco: o los tipos penales con elementos jurdico normativos: esta modalidad suelen
criminalizar conductas ya protegidas en otros mbitos del OJ para sobreprotegerlas. Se caracterizan por no
incluir en la descripcin todos los elementos definidores de la conducta delictiva, remitindose tcita o
expresamente a otras leyes no penales configuradoras de tales elementos (ejemplo: delitos contra la propiedad intelectual e
industrial contemplados en el CP, que tcitamente hacen una remisin a normas civiles y mercantiles para determinar conceptos como el de titular de
d de propiedad intelectual). El problema surge porque la determinacin de parte de la conducta delictiva se deriva
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
10
http://www.uned-derecho.com
de otra norma incluso sin rango de ley ordinaria (ejemplo: un Reglamento regulador de la contaminacin atmosfrica) o incluso
de normas de CCAA y semejante remisin podra estimarse conculcatoria de la estricta legalidad penal (que
exige una ley estatal y orgnica). El TS y TC declaran que si tal remisin es clara y el ncleo esencial de la
prohibicin est contenido en la norma penal al igual que la pena, no se incumple esa reserva de LO, pues
se trata de un modo de complementar las circunstancias de la conducta tpica incrementando la certeza y
seguridad jurdicas.
c) Elementos valorativos en la Ley penal: se refiere a leyes de tipo abierto ocon elementos valorativos.
Hay elementos en los tipos penales como: nimo de lucro, especial trascendencia econmica o
menoscabando su fama, cuyo significado exige una valoracin por parte del juzgador. El TS y TC
consideran que tales elementos no atentan contra el principio de legalidad si el Juez o el Tribunal puede
completar su significado con criterios lgicos, tcnicos o de experiencia, siempre y cuando no se trate de
leyes penales de contenido indeterminado.
d) Non bis in idem: hay que hacer referencia a los principios de Non bis in idem y de proporcionalidad
como secuelas o consecuencias necesarias derivadas del ppio de legalidad de los delitos y de las penas
consagrados en art 25CE. El ppio non bis in idem supone que una misma conducta, ofensiva de un mismo
bien jurdico protegido no pueda ser castigada dos veces, bien en mismo orden jurisdiccional penal (se llama
excepcin o artculo de previo pronunciamiento de cosa juzgada), bien en otro orden jurisdiccional o
sancionador (gte en el advo, ejemplo: delitos contra el medio ambiente, cuyas conductas estn previstas como infracciones y sancionadas en
leyes penales y en las advas). Este ppio se extiende a:
En el propio orden jurisdiccional penal (cosa juzgada): tanto a las sentencias o autos de
sobreseimiento libre dictados por los jueces y tribunales espaoles, cuanto a los extranjeros
especialmente si son miembros de la UE vinculados por el Acuerdo Schengen.
E. La Jurisprudencia
Es una fuente de interpretacin de las normas jurdicas junto a la doctrina cientfica. Tiene un valor especial
que la aproxima materialmente a tener naturaleza de fuente del DP, an cuando formalmente no lo sea,
tanto en el planteamiento concreto como en el abstracto.
El art 1, 6 CC establece que: la Jurisprudencia complementar el OJ con la doctrina que, de modo reiterado,
establezca el TS (Sala Segunda del TS) al interpretar y aplicar la Ley, la costumbre y los PGD.
Planteamiento concreto: en el plano de la realidad es evidente que el DP es lo que dicen los jueces y
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
11
http://www.uned-derecho.com
tribunales. En cada causa penal, en cada procedimiento en el orden penal, lo que es y significa una norma
penal slo lo declaran los jueces y tribunales basndose en la ley vigente. La jurisprudencia (autos y
sentencias) no slo tienen un valor particular y concreto, sino que sirven para interpretar la ley penal en casos
futuros diversos al que motivaron su nacimiento.
Planteamiento general: viene a ser un modo racional de interpretar y aplicar la ley penal, vinculando a jueces
y tribunales en su funcin de aplicar las leyes (generales y abstractas) a los hechos (particulares y concretos). Esto supone
que las AP cuando dictan sentencias o autos en el orden penal, si no se ajustan a la doctrina del TS, pueden
ver casada (revocada) su resolucin.
En el DP existe la particularidad que sentencias dictadas por la Audiencia Provincial slo pueden impugnarse
ante el TC si se aprecia conculcacin de algn DF, pues en el DP no existe el recurso de casacin para
unificacin de doctrinas que s se prev en otros rdenes.
A. Clases de Interpretacin.
a) En funcin de los intrpretes: segn quien interpreta la norma, se llama:
Interpretacin doctrinal: cuando es realizada por los cientficos en libros y revistas especializadas.
Autntica: por el propio legislador, slo puede ser anterior o coetnea a la promulgacin de la ley, es
un instrumento para descubrir el sentido que la norma tenga en s misma, por lo que viene a ser una
interpretacin histrica al necesitar de los documentos generados durante su tramitacin
parlamentaria (anteproyectos y proyectos de ley, enmiendas, etc), y de la llamada exposicin de motivos o
prembulo (que no siempre existe).
antecedentes histricos y legislativos, y la realidad social del tiempo en que han de ser aplicadas, atendiendo fundamentalmente al espritu y finalidad
de aqullas art 3,1 del CC.
La interpretacin puede ser tanto literal, sistemtica, histrica, progresiva y teleolgica, y si se aplican todas
las modalidades cabe hablar de una interpretacin integradora.
La interpretacin literal o gramatical se realiza buscando el significado de las palabras expresadas en la ley.
Tambin es til acudir a la interpretacin histrica que puede aclarar aspectos del D vigente en atencin al
que dej de serlo. Tambin se ha de tener en cuenta las circunstancias sociales en la fecha del nacimiento de
la norma y las del momento de su aplicacin, por si requiriera algn ajuste interpretativo, evitando
formalismos no compatibles con la vigencia real y efectiva de las libertades (art 9,2CE).
La llamada ratio legis o razn de ser de la ley (su finalidad), tambin puede iluminar al intrprete. En el
mbito penal, esta interpretacin teleolgica exige en la parte especial la bsqueda del bien o inters jurdico
protegido, y en la general la finalidad de las penas y medidas de seguridad entre otras.
c) Por sus resultados: una vez efectuada la labor interpretativa pueden ocurrir tres cosas:
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
12
http://www.uned-derecho.com
Interpretacin restrictiva: que se quede corta respecto del significado literal de la misma.
Interpretacin extensiva: que supere los lmites literales, pudiendo ser de dos modos: interpretacin
analgica y la analoga:
a) interpretacin analgica: aquella que extiende el mbito de aplicacin de una norma, estirndola
ms all de su significado literal estricto pero sin llegar a una norma distinta.
b) analoga: creacin de una norma nueva que contemple un supuesto especfico no previsto en la
norma vigente cuando sta regule otro supuesto semejante, aprecindose entre ambos supuestos
identidad de razn (art 4,1 CC).
B. Especialidades de la Interpretacin Penal: Interdiccin de la Analoga in malam partem.
La vigencia del ppio constitucional de legalidad de los delitos y de las penas impone al juez penal lmite
claros en la interpretacin de la leyes penales, vetando la interpretacin extensiva in peis (para mal) o in
malam partem (que perjudique al acusado), admitiendo en cambio la llamada analoga in bonam partem.
La CE en sus art 25,1 y en el 9,3 (irretroactividad de las disposiciones sancionadoras no favorables) y el CC en art 4,2 (las leyes
penales, las excepcionales y las de mbito temporal no se aplicarn en supuestos ni en momentos distintos de los comprendidos en las mismas)
prohben ya esta interpretacin extensiva contra reo, pero es el CP en art 4,1 el que especficamente
declara que las leyes penales no se aplicarn a casos distintos de los comprendido expresamente en ellas.
El juez de lo penal y en consecuencia las partes implicadas en el proceso, no slo tienen que interpretar las
normas penales sin incrustaciones de otras leyes no penales, sino tambin otras leyes no penales que
completan las leyes penales. Se reitera que tales normas extrapenales deben interpretarse en este contexto
como si de leyes penales se tratara, incluyendo los problemas de aplicacin retroactiva de la ley ms
favorable.
DE
LA
LEY
PENAL:
IRRETROACTIVIDAD
La ley penal tiene peculiaridades que determinan su vigencia en el tiempo (promulgacin y derogacin), en
el espacio (ppios de territorialidad, personalidad, proteccin de intereses y justicia universal) y en su
aplicacin a las personas (inviolabilidades e inmunidades).
A.- Ley penal en el Tiempo: Retroactividad y Ultractividad.
a) Planteamiento: dispone el art 2 CC:
1) las leyes entrarn en vigor a los veinte das de su completa publicacin en el BOE, si en
ellas no se dispusiera otra cosa- 2) Las leyes slo se derogan por otras posteriores. La derogacin tendr el alcance que expresamente se disponga y
se extender siempre a todo aquello que en la ley nueva, sobre la misma materia, sea incompatible con la anterior. Por la simple derogacin de una ley
no recobran vigencia las que sta hubiera derogado. En consecuencia, la ley penal entrar en vigor una vez transcurrida la
vacatio legis, que si no dice nada ser de 20 das a partir de su publicacin (puede establecer un plazo ms amplio e
incluso la en vigor al da siguiente de su publicacin), y resultar derogada cuando expresa o tcitamente as lo disponga
una ley posterior.
Esta vigencia formal o aparente, constituida por el tiempo que media entre la entrada en vigor y su
derogacin no coincide necesariamente con la que cabra denominar vigencia material o real, pues hay leyes
penales aplicables a supuestos de hecho acaecidos con anterioridad a su entrada en vigor -retroactividadcuando la nueva ley es ms favorable al reo que la derogada; o con posterioridad a su derogacin
-ultractividad- cuando la derogada es la ms beneficiosa, siguiendo aplicndose sta a los hechos pendientes
de juicio an estando formalmente derogada la aplicada.
El art 2 CP dispone:
No obstante, tendrn efecto retroactivo aquellas leyes penales que favorezcan al reo, aunque al entrar en vigor hubiere
http://www.uned-derecho.com
b) Momento de comisin del delito: necesaria la datacin del momento de comisin del delito (ejemplo:
homicidio cometido mediante disparo de arma de fuego y que produce la muerte das o semanas despus). El art 7 CP prev: a los
efectos de determinar la Ley aplicable en el tiempo, los delitos y faltas se consideran cometidos en el
momento en que el sujeto ejecuta la accin u omite el acto que estaba obligado. Las dudas sobre el
momento de comisin del delito deberan resolverse conforme al ppio in dubio pro reo.
Se han planteado problemas de vigencia temporal de la ley penal en relacin con los llamados delitos
permanentes y delitos continuados:
Delitos continuados: est constituido por dos o ms acciones delictivas , cada una de las cuales por s
sola ya constituye delito pero que el legislador considera que conforman un nico delito (ejemplo: el
cajero que durante un tiempo realiza varias apropiaciones de cantidades de dinero que est bajo su cuidado, computndose cada uno de los
comportamientos como una parte de un todo). En estos casos se ha considerado que debe aplicarse al conjunto de
http://www.uned-derecho.com
legal propiamente dicho; todo ello sin perjuicio de que las mutaciones jurisprudenciales no motivadas
puedan atentar contra el d de igualdad ante la ley (art 14 CE).
3.- Aplicacin a las penas en ejecucin: aplicacin de la ley penal ms favorable con efecto retroactivo
afecta, por imperativo legal, a las penas en ejecucin de una sentencia firme, siempre y cuando la
comparacin de las dos penas consideradas en abstracto evidencia la mayor benignidad de la nueva, sin
descender a supuestos de individualizacin de la pena en cada caso particular. No pueden revisarse las
condenas ya cumplidas y las ya parcialmente saldadas (ej: multa que se va pagando a plazos), slo gozarn de la
aplicacin de la ley nueva ms favorable respecto a los plazos pendientes. S se consider aplicable la nueva
ley a los efectos de cancelacin de antecedentes penales.
4.- La audiencia del reo: slo es preceptiva si existen dudas, no siendo pertinente si todas las partes en el
proceso estuviesen de acuerdo sobre cual es la ley ms favorable.
Fuero Juzgo.
Fueros locales (Espaa medieval) El Fuero Real El Espculo y las Partidas, Los Usatjes.
Edad Moderna: Ordenamientos de Alcal y de Montalvo, Las Leyes de Toro, Las Leyes de Indias,
Constitucin y altres drets de Catalunya, Fueros de Aragn, la Nueva y la Novsima Recopilacin.
B.- Cdigos Penales Histricos.
El primer CP fue el de 1822, despus tuvimos los de 1848-1850, 1870, 1928, 1932 y 1944-73, y como ltimo
el de 1995, que ya ha sufrido ms de 20 reformas, de las cuales la de 2003 tuvo una especial relevancia.
1822- del Trienio Liberal.
1848- de signo autoritario liberal.
1870- ms liberal, viene a proteger la Constitucin de 1869 como las libertades en ella contenidas.
1928- Dictadura de Primo de Rivera; pretende conciliar los ppios de defensa social con los clsicos.
1932- se restablece el CP de 1870 con leves modificaciones, abolicin de la pena de muerte,
reclusiones perpetuas, descriminaliza el adulterio, Ley de Vagos y Maleantes; Escuela positiva italiana
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
15
http://www.uned-derecho.com
(Garofalo, Lombroso, Ferri).
1944- Franquismo, anclada en tradiciones ms represivas, pena de muerte, criminalizacin del
adulterio, reuniones y manifestaciones hasta la reforma de 1963, con reformas posteriores importantes.
La CE de 1978 supuso notables avances hacia un DP y procesal penal modernos, aboliendo la pena
de muerte, pero sin rellenar la laguna creada.
1995/2003- endurecimiento de las penas y modificando la ejecucin de las privativas de libertad
posponiendo a la segunda mitad de su cumplimiento la progresin al tercer grado y otros beneficios
penitenciarios; se ha convertido en un rgimen penal ms duro, para los penados con actitud favorable a la
rehabilitacin, que la pena de prisin perpetua revisable.
C.- El Cdigo Penal de 1995.
El CP de 1995 (LO 10/1995 de 23 de noviembre, entr en vigor 6 meses despus de su publicacin) ha
supuesto un cambio importante de la legislacin penal espaola desde diversos puntos de vista, mereciendo
un balance positivo, con matices.
Se derogan diversas leyes especiales y complementarias, algunas de ellas se incorporan al texto del CP,
siendo la ms destacable la de Peligrosidad y Rehabilitacin Social, prohibicin de ejercicios peligrosos
ejecutados por menores, preceptos penales de determinadas leyes(proteccin de pjaros insectvoros, propiedad industrial,
mendicidad de menores, pesca fluvial y con explosivos, caza, etc) simplificndose el panorama de las llamadas leyes penales
especiales. Se introduce un ttulo preliminar consagrando los ppios de legalidad de los delitos y de las
penas, de interpretacin de las leyes, etc.
Incidentes en la teora jurdica del delito, se descriminalizan los delitos culposos y las resoluciones
criminales manifestadas como regla general, siendo excepcional su punicin y slo cuando figura en la parte
especial, y se han mejorado las descripciones legales.
Los relativos a las consecuencias jurdicas del delito, se ha introducido el sistema de das multa (sistema
escandinavo), se ha simplificado su graduacin en la fase de determinacin, se han enumerado diversas medidas
o penas aplicables a las personas jurdicas. En la parte especial se ha ampliado el elenco de los delitos contra
intereses colectivos (urbanismo, patrimonio artstico, medio ambiente, etc), se ha modificado las sistemtica de los Libros II
y III, colocando:
Ley 40/1979 de 10 de diciembre, sobre rgimen jurdico de control de cambios, que se qued casi sin
contenido tras las ST del Tribunal de Justicia de las CCEE en 1995, que declararon incompatible la
previa autorizacin adva para la circulacin internacional de dinero, con la libre circulacin del
mismo reconocido por la normativa europea. Los delitos de blanqueo de dinero y los contrarios a la
Hacienda Pblica castigan conductas que pueden tener como instrumento la clandestinidad del
trfico internacional de dinero o divisas.
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
16
http://www.uned-derecho.com
Las leyes penales necesitan de otras normas jurdicas para su aplicacin o complementacin:
Ley de 18 de junio 1870 de Reglas para el ejercicio de la gracia de indultos (modificada en 1988).
Ley 35/1995 de 11 de diciembre, de ayudas y asistencia a las vctimas de delitos violentos y contra la
libertad sexual.
Las restantes disposiciones citadas en esta parte introductoria y los captulos correspondientes a las
teoras del delito y de la pena.
Al ser una disposicin general es tambin aplicable al orden penal. Se aplicar en todo el territorio espaol,
sea cual sea la nacionalidad de las personas implicadas en los hechos constitutivos de delito, con las
excepciones que puedan imponer los Tratados I. (principalmente en lo relativo a la navegacin area).
2.- Concepto de territorio: por territorio hay que entender:
Se extiende tambin al mar territorial: se extiende hasta doce millas nuticas mar adentro, a
computar desde los puntos ms prximos de las lneas de costa.
El espacio areo: situado entre el territorio nacional propiamente dicho y su mar territorial, excluida
la zona espacial o ultraterrestre (en virtud del Convenio aprobado por la Asamblea de la ONU en 1966).
3.- Criterio del pabelln: la LOPJ expande el concepto de territorio a los buques y aeronaves espaoles,
optando por el llamado criterio del pabelln; esta regla general garantiza al inexistencia de una laguna
jurisdiccional y de vigencia espacial de la ley penal, pero cuenta con excepciones: la Ley de Navegacin
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
17
http://www.uned-derecho.com
area, somete en su art 7 a la jurisdiccin espaola a todas las aeronaves que crucen el territorio espaol, si
bien, la excepcin del DIP, reproducida en la LOPJ y concretada en diferentes Convenios (Tokio, La Haya y
Montreal) aceptan la concurrencia de jurisdicciones de al menos dos Estados -la territorial y la del pabelln- en
los supuestos de secuestros areos, en evitacin de lagunas de impunidad en tales actos de piratera.
4.- Definicin de territorio a efectos penales:habr que entender el espacio geogrfico continental e insular
sobre el que se asienta el Estado espaol, as como su mar territorial y su espacio areo, al igual que los
buques y aeronaves espaoles en los supuestos que rija el principio del pabelln.
5.- Determinacin del lugar de comisin del delito: este criterio bsico de territorialidad se sigue tambin
para conferir la competencia de los rganos jurisdiccionales a la hora de instruir y juzgar las causas. Los art 8
y ss en la LECrim regulan tal problemtica sobre asignacin de competencia procesal al territorio en el que
se haya cometido el delito, con la nica excepcin de la Sala de los penal de la AN y de sus Juzgados
centrales de Instruccin, de lo penal y de menores, que por razn de la naturaleza de ciertos delitos extienden
su competencia a todo el territorio nacional, y asimismo la asumen respecto a los cometidos en el extranjero
sometidos a la jurisdiccin espaola.
Tanto a los efectos jurisdiccionales como competenciales es necesario determinar el lugar de comisin del
delito, si bien, la ley no se pronuncia sobre el momento a elegir cuando la ejecucin del delito tenga una
ubicacin problemtica, lo ms lgico ser optar por el mismo criterio legal elegido para la resolucin de los
conflictos temporales.
6.- La territorialidad como norma bsica de jurisdiccin: la consagracin del ppio de territorialidad como
regla general y bsica de la jurisdiccin penal espaola y de la vigencia espacial de la ley penal que se debe
aplicar, no solo deviene de la vinculacin del ius puniendi y la soberana estatal, sino que tiene tambin un
fundamento procesal importante: la necesidad de proximidad espacial de los rganos jurisdiccionales, para
instruir y enjuiciar los delitos (Quintano Ripolls).
2.- Excepcionalidad de la personalidad pasiva: se mantiene el ppio de personalidad pasiva (para que sea
por ejemplo, en supuestos de tortura padecidos por espaoles en el
extranjero, en virtud del correspondiente Tratado.
3.- Garantas del non bis in idem: el art 23,2 c) de la LOPJ garantiza la interdiccin del non bis in idem
procesal (cosa juzgada ), no siendo posible su nuevo enjuiciamiento si hubo absolucin o indulto, y si hubo
condena deber abonarse la parcialmente cumplida a la que se imponga en Espaa.
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
18
http://www.uned-derecho.com
4.- Fundamento de la excepcin por personalidad activa: responde a la necesidad de que el Estado espaol,
cuando deniegue la extradicin de un nacional solicitada por el Estado donde se haya cometido el delito,
pueda ofrecer al pas requirente la posibilidad de que se presente en Espaa denuncia o querella por tales
hechos contra el espaol no extraditado, para evitar su impunidad.
B.- El Principio de Proteccin de Intereses.
1.- Planteamiento: el art 23.3 LOPJ consagra tambin como excepcin al principio general de territorialidad
el llamado de proteccin de intereses (real o de defensa) en los siguientes trminos: Conocer la jurisdiccin
espaola de los hechos cometidos por espaoles o extranjeros fuera del territorio nacional cuando sean susceptibles de
tipificarse, segn la ley espaola, como alguno de los siguientes delitos:
a) De traicin y contra la paz o la independencia del Estado.
b) Contra el titular de la Corona, su consorte, su sucesor o el Regente.
c) Rebelin y sedicin.
d) Falsificacin de la firma o estampillas reales, del sello del Estado, de las firmas de los Ministros y de los sellos
pblicos oficiales.
e) Falsificacin de moneda espaola y su expedicin.
f) Cualquier otra falsificacin que perjudique directamente al crdito o intereses del Estado, e introduccin o expedicin
de lo falsificado.
g) Atentado contra autoridades o funcionarios pblicos espaoles.
h) Los perpetrados en el ejercicio de sus funciones por funcionarios pblicos espaoles residentes en el extranjero y los
delitos contra la Administracin Pblica espaola.
i) Los relativos al control de cambios.
2.- Ausencia de posible bis in idem: en evitacin de castigar dos veces el mismo delito el art 23,5 c) LOPJ
prev la defensa de los intereses de Espaa, lesionados o puestos en peligro en el extranjero, extendiendo
ms all de su territorio la jurisdiccin penal en evitacin de ser vctima de delitos por actos perpetrados en
parasos penales (cada vez ms excepcional debido al incremento de la cooperacin judicial penal internacional).
C.- El Principio de Justicia Universal.
1.- Planteamiento: el art 23.4 LOPJ como excepcin al ppio general de territorialidad dispone: Igualmente
ser competente la jurisdiccin espaola para conocer de los hechos cometidos por espaoles o extranjeros fuera del
territorio nacional susceptibles de tipificarse, segn la ley espaola, como alguno de los siguientes delitos:
a) Genocidio.
b) Terrorismo.
c) Piratera y apoderamiento ilcito de aeronaves.
d) Falsificacin de moneda extranjera.
e) Los delitos relativos a la prostitucin y los de corrupcin de menores o incapaces.
f) Trfico ilegal de drogas psicotrpicas, txicas y estupefacientes.
g) Trfico ilegal o inmigracin clandestina de personas, sean o no trabajadores.
h) Los relativos a la mutilacin genital femenina, siempre que los responsables se encuentren en Espaa.
i) Y cualquier otro que, segn los tratados o convenios internacionales, deba ser perseguido en Espaa.
2.- Non bis in idem: igualmente se excepcionan de sometimiento a la jurisdiccin espaola, en evitacin
del bis in idem sancionador, los supuestos que hayan sido juzgados en el extranjero, mediando absolucin o
cumplimiento ntegro de la condena, art 23,5 LOPJ.
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
19
http://www.uned-derecho.com
IX.- DERECHO PENAL INTERNACIONAL
A.- El nuevo marco penal internacional.
La denominada globalizacin de la vida social, econmica y poltica, adems de intensificar la solidaridad
universal, ha supuesto tambin una internacionalizacin de la criminalidad organizada y la consiguiente
necesidad de cooperacin policial y judicial internacional,la creacin de la Corte Penal Internacional (sita en
Roma) y la extensin de las jurisdicciones penales nacionales a determinados delitos. Debemos mencionar el
reconocimiento de las sentencias extranjeras por la jurisdiccin espaola, tanto a efectos del cmputo de los
antecedentes penales y la posible agravacin de las penas por reincidencias en posteriores condenas en
Espaa, y adems de la generalizacin del llamado ius deprehensionis (juzga el primero que detiene).
B.- Necesario realismo y peligros del quijotismo meditico.
Existe discrepancia entre el TS y el TC respecto a la amplitud de la competencia universal en general y,
particularmente, en lo que al genocidio en general respecta. Discrepan a la hora de reconocer la jurisdiccin
espaola universal en materia de genocidio, solo en lo relativo a la existencia o no de intereses espaoles
implicados (por el que aboga el TS y que considera injustificada el TC). Conviene calificar de quijotescas las pretensiones
de convertir a Espaa en un juez universal por diversas razones:
Primero: porque las dudas interpretativas del ppio de justicia mundial deben resolverse a favor de la regla
general, ya que las excepciones han de interpretarse estrictamente y, en la duda, de modo restrictivo en
beneficio de la norma general.
Segundo: porque ya existe una Corte Penal I. con las funciones de justicia universal subsidiaria que no tiene
por qu asumir Espaa (aun cuando se trate de hechos anteriores a la constitucin de tal tribunal).
Tercero: porque carece de sentido que un pas como Espaa, donde faltan jueces y fiscales para hacer una
justicia penal domstica ms satisfactoria, se descuide para ocuparse de la justicia internacional.
Cuarto: porque como ya se ha visto el ius puniendi es una consecuencia de la soberana nacional y los
estados soberanos afectados por la quijotesca justicia universal espaola no van a considerar como signo de
amistad , semejante cruzada contra ellos.
Quinto: porque es muy difcil y caro instruir y juzgar hechos acaecidos a miles de kilmetros.
Sexto: porque mediando dichas distancias, la no cooperacin judicial del pas afectado convierte en
imposible la instruccin y el enjuiciamiento de estas causas.
DEL
ESTATUTO
DE
LA
CORTE
PENAL
El 17 de julio de 1998 se aprob en Roma el Estatuto de la CPI, que entr en vigor el 1 de julio de 2002. An
cuando no se hayan sometido a esta jurisdiccin la primera potencia mundial (USA) y otros pases, es un paso
decisivo en la configuracin de una verdadera justicia universal (superando las crticas precedentes de los tribunales que se
han constituido por los vencedores de diversas guerras para juzgar y condenar a personas fsicas relevantes de entre los vencidos).
Su competencia se extiende a los delitos de genocidio, crmenes de lesa humanidad, crmenes de guerra y
agresin, especificando con gran detalle el contenido, alcance y clase de cada uno de ellos. Su investigacin
podr comenzar a instancia de cualquier Estado parte del Convenio, del Consejo de Seguridad de la ONU o
de oficio por el Fiscal. No asumir la competencia si los hechos estn siendo investigados o enjuiciados en
un Estado con jurisdiccin sobre ellos, que la persona justiciable haya sido ya juzgada o se trate de un asunto
de escasa gravedad (se trata de un proyecto de justicia universal ms que de una realidad).
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
20
http://www.uned-derecho.com
XI.- EXTRADICCIN Y ASILO.
A.- La extradicin.
1.- Planteamiento: la prevalencia del ppio de territorialidad plantea la necesidad de cooperacin
internacional entre los Estados, para posibilitar que los delincuentes que se encuentren en un pas distinto al
que debe juzgarlos o en el que tiene pendiente el cumplimiento de alguna pena tras haber sido juzgado, sean
entregados para permitir su enjuiciamiento o el cumplimiento de la pena privativa de libertad pendiente.
El concepto de extradicin (enunciado por Schultz) es: un acto de asistencia judicial interestatal en materia penal,
que consiste en transferir a un individuo, penalmente perseguido o condenado, del mbito de la soberana
judicial de un Estado al de otro Estado. Dicho acto tiene doble naturaleza, la de ser un acto de cooperacin
judicial y, a la vez, de poltica internacional, lo que exige la intervencin tanto del Poder Judicial como del
Poder Ejecutivo, y tiene como finalidad que se juzgue y se pueda ejecutar lo juzgado en materia penal
respecto al acusado o penado que se encuentre en otro pas del que lo haya juzgado o pretenda hacerlo.
2.- Clasificaciones:
a) Activa y pasiva: la activa corresponde al Estado requirente
pasiva al Estado requerido.
y la
b) Judicial, la gubernativa y la mixta: en funcin de los rganos que intervengan en la tramitacin, en Espaa
la extradicin pasiva es claramente mixta, tambin lo es la activa (aun cuando expresamente no conste en la ley la posibilidad
de que el Gobierno se niegue a tramitar la extradicin instada por un juzgado o un tribunal, pues es tambin un acto de poltica exterior cuyo
responsable inmediato es el Gobierno).
c) Facultativa u obligatoria: en funcin del grado de compromiso entre los pases implicados
(en Espaa se
relativiza esta clasificacin, aun cuando en teora el Gobierno tenga facultad de conceder o denegar las extradiciones por razones polticas, esta
posibilidad est vedada a los jueces y tribunales que deben limitarse a aplicar estrictamente la ley).
d) Extradicin de trnsito: la que se solicita y concede para el paso por terceros pases del extraditado, desde
el origen (requerido) hasta el destino (requirente).
e) Reextradicin: la que formula un tercer Estado por hechos anteriores o prevalentes a los que motivaron la
primera extradicin, pudiendo concedrsela el Estado requirente-requerido con la previa licencia del primer
Estado otorgante.
3.- Fuentes extradicionales: las norma reguladoras son parcialmente diversas segn se trate de
extradiciones activas o pasivas. El art 13,3 CE declara:la extradicin slo se conceder en cumplimiento de un
Tratado o de una ley, atendiendo al principio de reciprocidad. Quedan excluidos de la extradicin los delitos polticos,
no considerndose como tales los actos de terrorismo.
Lo que se refiere a la extradicin activa. La LECr (art 824 a 833) regula insuficientemente la institucin, declara
como fuentes reguladoras de su procedencia o improcedencia: 1) los Tratados Internacionales bilaterales,
2) en ausencia de Tratado, el d escrito y consuetudinario del pas requerido y 3) la reciprocidad.
La extradicin pasiva, la Ley 4/1985 de 21 marzo reguladora dispone en su art 1 la prelacin de fuentes, en
gran parte coincidente con lo previsto para la activa: 1) los Tratados, 2) la propia ley 4/1985 y 3) la
reciprocidad, con la matizacin relevante de que dicha reciprocidad presidir, no slo subsidiariamente, la
concesin/denegacin de la extradicin.
Adems de los Tratados ratificados por Espaa hay que citar la vigencia del Convenio Europeo de
Extradicin de 13 diciembre 1957, ratificado por Espaa en 1982; el Convenio Europeo para la represin del
Terrorismo 27/01/1997; el Convenio relativo al procedimiento simplificado de extradicin entre los Estados
miembros de la UE 10/03/1995 y la Ley 3/2003 de 14 marzo sobre la orden europea de detencin y entrega;
y la LO 2/2003 complementaria de la anterior.
4.- Requisitos de la extradicin activa y la pasiva: como ya se ha visto, los requisitos de la extradicin activa
estn muy arcaicamente regulados por lo que deben ser sustituidos o suplidos por los de la pasiva, ms
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
21
http://www.uned-derecho.com
recientemente regulada y que en resumen son los siguientes:
A) Relativos al delito cometido:
a) Legalidad: sujecin a lo dispuesto en la fuentes antes enunciadas, considerndose irretroactivas en contra
del extraditable, Se opta por la extradicin salvo en los delitos expresamente excluidos: polticos (que no de
terrorismo), los militares y los fiscales (estos en franca regresin); centrando el lmite en criterios de gravedad: no
menos de un ao de pena privativa de libertad, segn art 2 LEP.
b) Identidad de la norma o doble incriminacin: al margen del nomen iuris del delito, la conducta objeto de
extradicin ha de estar tipificada como delictiva en los OJ de ambos Estados.
c) No insignificancia: que el delito tenga al menos prevista una pena privativa de libertad de un ao. Los de
pena inferior o de otra naturaleza, conexos a otro que cumpla dicha condicin, se convertirn en extraditable.
B) Atenientes al pas solicitante:
a) Reciprocidad: haber procedido el pas requerido a conceder la extradicin en casos anlogos anteriores, o
existencia de un compromiso expreso o tcito de comportarse as en el futuro.
b) Jurisdiccin: que el requirente tenga jurisdiccin para enjuiciar o exigir el cumplimiento de la pena ya
impuesta.
c) Preferencia: si hubiere varias solicitudes concurrentes, procedentes de varios pases, se tendrn en cuenta
las diversas circunstancias segn lo previsto en art 16 LEP.
C) Otros requisitos:
a) Especialidad: slo podr juzgar o ejecutar la sentencia el Estado requirente, por los delitos en base a los
cuales se conceda la extradicin.
b) Normalidad orgnico procesal: no podr ser juzgado el extraditado por un tribunal de excepcin.
c) Non bis in idem y no prescripcin: los delitos o las penas por los que se haya solicitado la extradicin no
pueden haber prescrito, ni haber sido ya juzgados.
d) Renuncia a la pena de muerte: si existiese posibilidad de que fuera condenado a dicha pena, el pas
requirente ha de comprometerse a su conmutacin.
e) Prueba prima facies: aun cuando corresponde al requirente condenar o absolver al extraditable, en
funcin de las pruebas que se practiquen en el correspondiente acto del juicio oral, se suele exigir por parte
del requerido que se cumplan los requisitos mnimos de concrecin y verosimilitud de los hechos y de la
intervencin en los mismos del reclamado.
B.- La orden de detencin europea.
La Ley 3/2003 complementada por la LO 2/2003, regularon dicha orden, institucin procesal intermedia
entre el procedimiento de extradicin y las rdenes de busca y captura dentro del pas, en cuyo cumplimiento
el juez al que se pone a disposicin el detenido por orden de otro juez, comunica y entrega a ste el
justiciable sin especiales trmites. Es un paso importante en la implantacin de un espacio judicial comn
europeo, si bien ha sido declarado inconstitucional por el TC alemn.
C.- El derecho de asilo.
El art 14 CE dispone que La Ley establecer los trminos en los que los ciudadanos de otros pases y los aptridas
podrn gozar del d de asilo en Espaa, estando reservada la competencia para legislar sobre tal materia al
Estado, art 14,1.2 CE. La Ley 5/1984 (desarrollada por RD) regula este d as como la condicin de refugiado.
Se suele distinguir entre el asilo poltico: concedido por el Gobierno a quienes hayan obtenido la condicin
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
22
http://www.uned-derecho.com
de refugiado y a quienes sean perseguidos por delitos polticos o por razones ideolgicas, religiosas o de
raza, y tambin por razones humanitarias. Asilo diplomtico: consiste en acoger a una persona en un local
destinado a sede de oficinas o habitacin de representacin diplomtica, o por extensin en buques de guerra
extranjeros.
IMPORTANTE: El asilo no es una institucin propiamente vinculada a la vigencia de la ley penal en el
espacio, aun cuando ocasionalmente pueda resultar vinculada en supuestos de denegacin de extradicin.
D.- La aplicacin de la ley penal a las personas.
1.- Planteamiento: la Ley penal debe aplicarse en principio en rgimen de igualdad a todos los espaoles y
extranjeros (art 13,1 y 14 CE), sin embargo, hay excepciones a esta regla general que se resumen en las llamadas
inmunidades e inviolabilidades.
Inmunidad: existencia de barreras previas antes de dirigir procedimientos contra los inmunes.
2.- Inviolabilidad real: el Rey es inviolable y no est sujeto a responsabilidad, incluida la penal, por razones
elementales de seguridad del Estado. En su nombre se administra Justicia (art 117,1 CE) por lo que no se admite
la posibilidad de que pueda estar sometido a un procedimiento penal. La CE prev el refrendo de sus actos
por el Presidente del Gobierno, sus Ministros o el Presidente del Congreso, quienes asumirn la
responsabilidad por tales actos. En otros mbitos de delincuencia comn incurrira en inhabilitacin por
indignidad debiendo reconocerlo as las Cortes, procediendo tras su destitucin a su sometimiento penal.
3.- Inviolabilidad e inmunidad parlamentaria: Diputados y Senadores gozan de inviolabilidad por las
opiniones manifestadas en el ejercicio de sus funciones. Privilegio justificado en la necesidad de otorgarles
libertad de expresin plena. En los supuestos de posibles responsabilidades penales derivadas de otros
supuestos durante su mandato: slo podrn ser detenidos en caso de flagrante delito. No podrn ser
inculpados ni procesados sin la previa autorizacin de la Cmara respectiva (art 71,2 CE). Privilegio que se va
interpretando cada vez ms restrictivamente: se excluyen las faltas; se procede en todos los supuestos las
Cmaras respectivas a la concesin del suplicatorio (as se denomina la previa autorizacin) cuando se solicita por
delitos ajenos a los supuestos de inviolabilidad.
4.- Otras inmunidades: otro captulo de inmunidades es el relativo a los Jefes de Estado extranjeros y
personal diplomtico que delincan en Espaa, en aplicacin de la previsin genrica del art 21,2 LOPJ, y de
las especficas de los Convenios internacionales: Proteccin de los D Humanos y libertades fundamentales,
Pacto Internacional de los d civiles y polticos, Carta de las Naciones Unidas, Estatuto del Consejo de
Europa, Convenio Europeo sobre relaciones diplomticas y Convenio de Viena sobre Relaciones consulares.
5.- Referencia a los aforamientos: lo gozan o padecen (porque cuando el rgano de aforamiento es la Sala Segunda del TS, su
Sentencia no puede someterse a segunda instancia o examen) diversas autoridades. Consiste en reservar la instruccin y el
enjuiciamiento de las causas en las que se le imputen delitos (no los procedimientos por faltas, de los que entienden los Jueces
de Instruccin como en los dems supuestos), a la Sala Segunda del TS (senadores, diputados , ministros..) o a la Sala de los Civil
y Penal del TSJ de la correspondiente CCA. La Ley penal se les aplica sin excepcin alguna en toda su
integridad, pero se les otorga un ms aparente que real privilegio orgnico procesal, privilegio que tambin
puede considerarse como un reforzamiento del rgano jurisdiccional frente a distorsiones que pudieran surgir
derivadas del rango poltico y del poder que ostente el justiciable tanto pro como contra reo.
Salvo expresas reservas de competencias -aforamiento- que van ms all del periodo de desempeo del cargo
pblico (responsabilidades penales del Presidente del Gobierno y de sus Ministros por ejemplo, art 102 CE), lo comn es que al
perderse la condicin de aforado el rgano jurisdiccional correspondiente se inhiba a favor del previsto para
los no aforados.
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
23
http://www.uned-derecho.com
SEGUNDA PARTE
Hemos finalizado la exposicin de las fuentes del Derecho penal, ahora vamos a tratar el ncleo de su
Parte general: Teora jurdica del delito.
Siendo sta una disciplina codificada su tratamiento exige partir de las normas penales contenidas en las
fuentes vigentes, interpretadas por la jurisprudencia y por la doctrina cientfica.
La teora jurdica del delito nace tras un largo proceso de abstraccin, primero por los prcticos, luego por
los tericos del DP. Se comenz:
1) analizando el delito de homicidio.
2) construyendo instituciones autnomas aplicables a todos los delitos, a partir de los conceptos
obtenidos en dicha labor interpretativa.
Con ello surge a principios de siglo XX en Alemania la teora del delito, que evolucionando lleg a crear un
sistema o cuerpo dogmtico que aumentara los niveles de seguridad jurdica, coherencia y eficacia en la
elaboracin e interpretacin de las leyes penales.
En este captulo se considerarn los aspectos generales y globales del delito, que son su descripcin legal y
su concepto dogmtico, un anlisis de los conceptos de la tipicidad y de tipo delictivo, y las diversas
clasificaciones aplicables a estas infracciones penales.
L E C C I N
http://www.uned-derecho.com
Ley. Se trata de una frmula ms descriptiva que conceptual, suficiente para poder construir despus una
definicin dogmtica.
Para que una accin u omisin se considere delito o falta tiene que estar previsto como tal en una Ley
anterior a su perpetracin (art 1 CP), lo que es una consecuencia necesaria del principio de legalidad de los
delitos vinculado al al de las penas y medidas de seguridad (art 2 CP). Luego delito es bsicamente una
conducta activa o pasiva descrita en una ley penal bajo amenaza de una pena, lo que equivale a: infraccin
de una ley penal.
En segundo lugar tal conducta ha de ser necesariamente dolosa o culposa:
Imprudente: hacer o no hacer inconsciente y/o no intencional cuya inconsciencia o error sobre las
consecuencias deberan haberse evitado por exigencia de un deber de cuidado.
Sin embargo, no todas las acciones y omisiones, dolosas o imprudentes, previstas en una Ley como
prohibidas bajo la amenaza de una pena, son realmente penadas por la Ley penal, pues se exige adems que
en el caso concreto no concurra ninguna causa que exima de responsabilidad criminal de un modo genrico
(art 20 CP) o especfico (ejemplo: las llamadas excusas absolutorias o de exencin de responsabilidad penal que corresponden a ciertos delitos
tales como el aborto).
Para todo el DP es delito o falta la conducta prevista como tal, en la parte especial, dolosa o imprudente,
que en cada caso concreto resulte castigada por la ley con una pena al no concurrir ninguna circunstancia
que evite en el caso concreto tal punicin.
B.- Concepto dogmtico.
Podemos esquematizar su evolucin en cinco etapas:
1.- Sistema clsico: el positivismo cientfico (de Beling y Von Liszt) en el que todos los elementos objetivos del
delito pertenecen al tipo y a la antijuricidad; los subjetivos se agrupaban en la culpabilidad.
2.- Sistema neoclsico: el teleologismo (de Mezger), manteniendo el anterior esquema (el dolo sigue siendo una forma de
la culpabilidad) pero centra la antijuricidad en el desvalor del hecho como socialmente daoso. La culpabilidad
se convierte en una reprochabilidad al autor del acto antijurdico.
3.- Teora final de la accin: (de Welzel) revoluciona la teora jurdica del delito, destacando las diferencias
entre: delitos dolosos y los imprudentes; y entre: los de accin y los de omisin; situando el dolo en la
antijuricidad.
4.- Sntesis neoclsica-finalista: de Gallas, Jescheck.
5.- Sistema racional-final o teleolgico (funcional): (de Roxin) que aade a la ltima etapa las consecuencias
poltico criminales derivadas de las modernas teoras de la pena.
Es una infraccin de la ley penal, una desobediencia que genera como consecuencia la imposicin de una
sancin. Delito es la rebelda de una norma estatal que automticamente impone el Estado el castigo del
rebelde infractor. Lo dicho equivale a considerar el delito como un comportamiento tpico conforme a la ley
penal, una conducta tipificada en la ley penal, la realizacin de un tipo penal.
Entendiendo por tipo los supuestos de hecho legales que describen las conductas prohibidas bajo amenaza
de pena en la parte especial del CP, complementados con las disposiciones de la parte general del mismo (que
consideran no punibles tales conductas de concurrir determinadas circunstancias).
Una definicin material que colme tal laguna, siendo la ms tradicional la que concepta el delito como
una accin tpicamente antijurdica, culpable y punible. Considera que todo delito tiene como esencia una
conducta humana, la accin prohibida en la parte especial de una ley penal que se ve especificada por
diversos accidentes que son:
La antijuricidad: que equivale a injusto, que consiste en la lesin o puesta en peligro de un bien
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
25
http://www.uned-derecho.com
jurdico protegido por la ley penal, sin justificacin de la propia ley (ej: legtima defensa).
Causa de inimputabilidad: punto de vista negativo de la culpabilidad (ej: minora de edad, intoxicacin por
tambin supone la ausencia de causas de inculpabilidad como el error de tipo y de
prohibicin, la no exigibilidad de una conducta distinta (ej: el mal causado es igual del que se trataba de evitar).
sustancias),
Procedimientos graves: castigados con pena privativa de libertad superior a 9 aos (y no 5 como en el CP),
debiendo seguir el procedimiento ordinario (que es el menos ordinario de los procedimientos, ya que afecta slo a
1% de los juicios por delito).
Procedimientos menos graves y leves: siguen el llamado procedimiento abreviado, que an cuando
figura en la LECr entre los especiales, por razones de estadsticas se demuestra que es el ms comn.
Delito flagrante: es aquel en que el delincuente ha sido detenido en el momento de la comisin del delito o
inmediatamente despus (si la persecucin no se hubiera interrumpido desde el descubrimiento de la situacin hasta la detencin) . Las
consecuencias procesales son diversas:
Por una parte: es uno de los supuestos en los que es legtimo que un particular detenga a otro y
obligatorio para la autoridad o agente de la polica judicial (art 490-2 y 492-1 LECr), aun cunado se trate
de parlamentarios con inmunidad (art 71,2 CE y 751 LECr).
Por otra: es posible la entrada y registro en lugar cerrado sin orden judicial (art 553 LCEr).
(art 795 y ss
Delitos comunes y polticos: se siguen diversos criterios para su distincin: el sujeto (basta con que la
intencin sea poltica o no). El objetivo (cuando se trate de delitos consistentes en la criminalizacin de la
discrepancia poltica (ejemplo: durante el franquismo se castigaba como delito la afiliacin a partidos polticos o sindicatos declarados
ilegales, etc). Y la mixta.
En el art 13.3 CE se excluye expresamente los actos de terrorismo de los delitos polticos, a su vez
excluidos de la extradicin, y la cultura europea suele inclinarse por el criterio objetivo o el mixto para
calificar de uno u otro modo los delitos que generen dudas al respecto.
Delitos dolosos e imprudentes -culposos-: el propio CP los distingue:
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
26
http://www.uned-derecho.com
jurdico. Slo se castigarn cuando estn expresamente tipificados como tales en la parte especial.
B.- Clasificacin en funcin de los elementos del tipo.
Es una clasificacin con gran trascendencia prctica.
Delitos de accin y de omisin: los de accin o comisin son los que la conducta tpica consiste en un
hacer, en un comportamiento activo; en los de omisin la conducta se manifiesta en un no hacer, en un
comportamiento pasivo, dividindose stos ltimos en dos grandes grupos:
Omisin propia: la omisin est en s misma y como tal tipificada en la ley penal (ej: omisin de socorro).
Omisin impropia o de comisin por omisin: son los tipificados en versin de accin (matar, herir...)
pero que en virtud de lo dispuesto en art 11 CP se equipara el hacer al no hacer cuando este
comportamiento pasivo permite que acaezca el resultado tpico (madre que deja morir de inanicin al recin nacido
Delitos de mera conducta y de resultado: los de mera conducta son los que se cometen por el mero hecho
de realizar la conducta prohibida u ordenada por el tipo delictivo (conducir bajo efectos de alcohol); los de resultado
requieren para su perfeccin que adems de una conducta suficiente para causar el resultado tpico debe
acaecer ste (disparar un arma y causar la muerte) diferenciado de su causa en las coordenadas de espacio y tiempo.
Los delitos de resultado plantean problemas de nexo relacional causal o de imputacin objetiva, en
contraste con los de mera conducta.
Delitos instantneos (o de estado) y permanentes: los primeros acaecen en un instante cerrndose su ciclo
ejecutivo (el homicidio), en los segundos, generada la lesin del bien jurdico, permanece la situacin
antijurdica detencin ilegal, secuestro, art 163 y 164 CP).
Delitos comunes y especiales: siendo los primeros aquellos que no requieren ninguna circunstancia
limitativa del sujeto activo (todos los tipos que comiencen diciendo el que...matare, no socorriera, etc.), mientras que los
segundos especifican y limitan la figura del protagonista del delito (los delitos reservados a funcionarios, jueces, etc.),
stos ltimos se subdividen en:
E impropios: s cuentan con tal versin, aun cuando se castigue con diversa pena a la prevista para el
tipo especial (ej: delito de detencin ilegal cometido por funcionario pblico y por particular, art 163 a 166 y 167).
Delitos de convergencia: diversos sujetos se suman hacia una meta comn (sedicin).
Delitos de encuentro: cada uno de los concurrentes cumple su papel (cohecho: uno pide o recibe, otro da u ofrece
Delitos de lesin y de peligro: por delito de lesin hay que entender aquellos en los que el bien jurdico
protegido debe ser destruido o afectado para que el delito se consuma o perfeccione. En el delito de peligro
basta con que se les someta a un riesgo ms o menos intenso, dividindose stos en:
Delitos uniofensivos y pluriofensivos: los primeros solo ofenden un bien jurdico (el homicidio, la vida); en los
segundos afectan a dos o ms an cuando slo consistan en una nica accin (el robo con intimidacin, ofende tanto la
libertad y la seguridad como el patrimonio, art 242).
Delitos con elementos subjetivos del injusto: se puede hablar e delitos con especiales elementos subjetivos,
expresa (el nimo de lucro en la estafa, art 248,1), o tcitamente (los animi calumniandi vel iniuriandi en los delitos contra el honor, art
205 y 208) exigidos en el tipo delictivo, nimos o componentes subjetivos que van ms all de la mera
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
27
http://www.uned-derecho.com
intencin de realizar el tipo objetivo y que por lo tanto debe probar su concurrencia para que el delito exista.
Remisin a otras clasificaciones: tenemos los delitos intentados, consumados y agotados; delitos
imposibles, imaginarios o putativos; delitos masa, continuados y conexos, etc. (que ya se estudiarn en otros captulos).
Delitos pblicos, semipblicos y privados: se distinguen en funcin de la ausencia o presencia de requisitos
de procedibilidad:
Delitos pblicos: perseguibles de oficio (por el juez de instruccin competente que tenga conocimiento de su comisin), o
por denuncia o querella del perjudicado, del Ministerio Fiscal o de cualquier ciudadano (art 101 y ss, 259
y ss, y 270 y ss LECr).
Delitos semipblicos: slo se pueden perseguir si media denuncia o querella de los perjudicados,
limitando el ius puniendi del Estado a favor de la libre decisin de aqullos sobre si desean o no
perseguir penalmente tales delitos, pero bastando con la mera denuncia (comunicar los hechos a la polica, al
Fiscal al Juzgado de instruccin, sin mostrarse acusacin particular, es decir, sin ejercitar la accin penal) y ocupndose el Fiscal
de cumplir dicha funcin acusadora.
Delitos privados: slo perseguibles mediante querella del ofendido (sin intervencin del Fiscal), asumiendo
el acusador privado todo el peso de la acusacin. Esta modalidad se limita a las calumnias e
injurias (art 215 CP).
Los delitos semipblicos y privados admiten el perdn del ofendido como modo de extinguir la
responsabilidad penal (art 130-5; 201-3; 215,3 y 267 CP).
http://www.uned-derecho.com
jurdica sin que previamente se le otorgue capacidad para cometer el delito. Desde la entrada en vigor del CP
de 1995, el art 129 impone a las personas jurdicas, como consecuencia accesoria de la responsabilidad
penal, autnticas penas (aunque no las llame as, tales como la clausura temporal o definitiva, prohibicin o suspensin de actividades, etc.).
Y a partir de la reforma introducida por LO 15/2003, el art 31,2 CP impone directamente a la empresa en
cuyo nombre actuara el condenado el pago de la pena de multa.
3.- Amplitud de la condicin de sujeto pasivo: el carcter jurdico de la condicin de sujeto pasivo de un
delito permite que puedan serlo tanto las personas fsicas como las jurdicas, las privadas como las pblicas
(el Estado y otras entidades de D pblico) y ms modernamente tambin se han configurado como sujetos pasivos de
algunos delitos entes o entidades abstractas como los consumidores, los trabajadores, los pertenecientes a
una raza o religin, etc., es decir, conjunto de personas mediatamente vinculadas con el bien jurdico
protegido, an cuando la realizacin de esos delitos pueda no afectar a sus d concretos respecto a dicho bien.
El DP es antropocntrico y todos los posibles sujetos pasivos tendrn una relacin en el hombre, incluidos
los supuestos en los que ste sea el Estado u otro ente, pues detrs de tales entidades siempre estn los
ciudadanos y en definitiva la persona individual y sus DF como centro del orden poltico y jurdico (art 10.1 CE
4.- Exclusin de sujetos pasivos apersonales: no pueden ser sujetos pasivos ni los animales, ni las plantas, ni
bienes de inters cultural o artstico, ni deidades o seres de existencia contenida en creencias religiosas, sin
perjuicio de que stas como d vinculados a personas dignos de proteccin s puedan tener indirecto amparo
penal (art 510, 522 y ss).
A.- Objeto formal: bien jurdico protegido.
El objeto formal es el tambin llamado bien jurdico protegido bajo la amenaza de un castigo penal que se
impone al que lo lesione o al menos lo ponga en peligro, y es el inters o valor que motiva la tipificacin
como delito de tal conducta. No siempre se hace explcito dicho bien y habr que descubrirlo por va
interpretativa, por ejemplo, en los delitos de falsedad documental (art 390 y ss) el objeto formal no es del todo
pacfico aun cuando la mayora acepte que es la seguridad del trfico jurdico documentado y la validez
probatoria de los documentos.
Los bienes jurdicos pueden ser: individuales y colectivos, pblicos y privados; en los Libros II y III CP
estn sistematizados comenzando por los delitos contra los bienes personales e individuales, seguidos por los
delitos contra los bienes colectivos, para terminar con los ttulos que protegen bienes pblicos, con especial
mencin a la Admn en general y de la de Justicia en particular.
Se puede hablar tambin de un bien jurdico inmediato o intermedio y de otro bien jurdico mediato o final;
por ejemplo, en el delito de omisin de socorro, el bien jurdico inmediato o intermedio es la solidaridad
humana y el mediato o final es la vida y la integridad corporal.
B.- Objeto material: receptor de la accin.
El objeto material, denominable tambin objeto de la accin, es la persona o cosa sobre la que recae la
accin delictiva. En los delitos cuyo objeto material es la persona de la vctima (delitos contra la vida...), coinciden
en el mismo soporte humano el objeto material y la cualidad de sujeto pasivo. Cuando la accin no recae
sobre una persona, no se da tal coincidencia (ej: el hurto, la falsificacin documental, etc.)
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
29
http://www.uned-derecho.com
VI.- TIEMPO Y LUGAR DEL DELITO.
Se trata de determinar el momento y lugar en que se entiende realizado el comportamiento penalmente
relevante. En los delitos de simple actividad o de omisin pura estar constituido por la mera accin u
omisin. En los delitos de resultado por la accin, la relacin de causalidad y el resultado. El problema surge
a la hora de determinar cul de los elementos del comportamiento relevante es decisivo para fijar el tiempo y
el lugar de comisin.
Relevancia: la cuestin es relevante, entre otros casos, para: fijar la ley penal aplicable en el tiempo y el
espacio; establecer competencia procesal; determinar la actualidad de la agresin en la legtima defensa;
verificar la inimputabilidad del sujeto; deslindar conductas de complicidad o de encubrimiento; determinar la
prescripcin del delito.
Supuestos problemticos:
Los delitos distanciados temporal y/o espacialmente: la accin/omisin acontece en un tiempo y/o
lugar diferente y el resultado se produce tras un tiempo y/o en un lugar diferente.
Los delitos habituales: que no se entienden cometidos hasta que no se han llevado a cabo una
pluralidad de comportamientos semejantes (art 299 CP, El que con nimo de lucro y con conocimiento de la comisin de
hechos constitutivos de falta contra la propiedad, habitualmente se aprovechara o auxiliara a los culpables para que se beneficien de los
efectos de las mismas)
En el de omisin en el instante y lugar ltimos en los que la accin ordenada deba realizarse.
En los delitos permanentes, continuados o habituales, habr que atender a la ltima accin realizada
u omisin que se ha debido realizar.
b) Del resultado:
En relacin con el tiempo: para la ley penal en el tiempo rige el criterio de la actividad (art 7 CP). Cabe
una interpretacin expansiva que extienda el criterio al tiempo de realizacin del injusto culpable.
El cmputo de los plazos de prescripcin seguir el criterio del resultado: siempre que estemos ante
comportamientos en los que el resultado es relevantes y se ha producido, en el resto de supuestos se
atender al criterio de la actividad (en este punto hay discrepancias doctrinales).
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
30
http://www.uned-derecho.com
L E C C I N
2 Elemento de enlace o unin, de y con los restantes elementos, o como sustantivo del que se van a
predicar como atributos los adjetivos antijuridicidad, culpabilidad y punibilidad.
3 La accin como filtro para excluir todos los sucesos que por no tener tal configuracin carecen de
relevancia penal.
4 Funcin de permitir determinar el lugar y el tiempo del delito a los efectos de la eleccin y
aplicacin de la ley penal y de competencia de los rganos jurisdiccionales para su enjuiciamiento.
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
31
http://www.uned-derecho.com
Kahrs, Herzberg posteriormente ha formulado otra teora conformadora del llamado concepto negativo de la
accin, que considera que la accin relevante para el DP es la que no protagoniz el sujeto activo: en los
delitos de accin el no haber actuado y en los de omisin el haber actuado; tal accin negativa sera no
evitar lo evitable.
Hacemos referencia tambin a lo que Roxin denomina concepto personal de accin (rememorando a Kaufmann),
que considera la accin todo lo que puede atribuirse a un ser humano como realidad psicosomtica, corporal
y espiritual, es decir, manifestaciones de la personalidad.
La solucin sincrtica o eclctica (inspirada en Radbruch) erigiendo la tipicidad en el concepto fundamental del DP,
considera accin o conducta todo comportamiento humano contenido en los tipos delictivos, o si se prefiere,
comportamientos exteriorizados de las personas que, cumplidos los requisitos positivos y negativos de ls
figuras delictivas previstas en las leyes penales e incursas en el sistema legal total del que forman parte,
pueden llegar a ser merecedores de una penal.
Accin: es toda conducta humana exteriorizada, consistente en un hacer o un no hacer, que en los llamados
delitos de resultado genera un efecto modificativo del mundo exterior.
c) Delitos de resultado: el resultado es un trmino equvoco en el mbito de la teora jurdica del delito, pues
puede configurarse como un efecto jurdico de la infraccin penal o como un efecto natural, consistente en
una modificacin del mundo exterior, captable por los sentidos inmediata o mediatamente, previsto en un
tipo delictivo, imputable o causado por una conducta humana pero distinto de ella en las coordenadas de
espacio y tiempo.
En los delitos de resultado, por exigencias del tipo delictivo, adems de una accin u omisin denominadas
tradicionalmente manifestacin de voluntad, tiene que existir un efecto o consecuencia de tales conductas,
distinto de la manifestacin de voluntad en las coordenadas de espacio y tiempo (acaecer despus de la accin aunque
slo medien dcimas de segundo, y en otro lugar aunque este sea muy cercano) , y adems, dicho resultado deber conectarse con
la manifestacin de voluntad como generado por ella para ser tpico.
d) Omisin impropia o comisin por omisin: art 11 CP: los delitos o faltas que consistan en la produccin
de un resultado slo se entendern cometidos por omisin cuando la no evitacin del mismo, al infringir un
especial deber jurdico de autor, equivalga, segn el sentido del testo de la Ley, a su causacin. A tal efecto se
equiparar la omisin a la accin: a) cuando exista una especfica obligacin legal o contractual de actuar.- b)
cuando el omitente haya creado una ocasin de riesgo para el bien jurdicamente protegido mediante una
accin u omisin precedente.
Hay que determinar qu debe entenderse por delitos y faltas que consistan en la produccin de un
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
32
http://www.uned-derecho.com
resultado, equivalga a su causacin. Slo la concepcin naturalista de resultado es congruente con este
precepto que divide los tipos delictivos entre los que consisten o no consisten en la produccin de un
resultado, pues si por tal resultado hubiera que entender la lesin o puesta en peligro del bien jurdico no
cabra esta distincin al exigir la antijuricidad de todos los tipos penales tal consecuencia, pues no hay delito
sin al menos una puesta en peligro de dicho bien. Por otra parte, es obvio que el omisor, en contraste con el
actor, nunca puede causar un resultado.
De todo ello se deduce que los delitos de mera actividad slo ser punible la omisin si existe el tipo
especfico en la parte especial que as lo dispone, y que en los delitos de resultado la punicin en su versin
omisiva es excepcional y requiere el cumplimiento de los requisitos tpicos descritos en dicho art 11. La
jurisprudencia ha enumerado los siguientes requisitos para la reconversin de los delitos de accin en delitos
de comisin por omisin o de omisin impropia:
1.- Acaecimiento de un resultado tpico.
2.- Que la no evitacin del resultado equivalga a sus causacin.
3.- Que se haya incumplido un deber de intervencin, derivado de la posicin garante del sujeto, que
le obligaba a actuar como poda hacerlo y no lo hizo.
4.- Que exista una causalidad hipottica segn la cual la intervencin hubiera evitado el resultado.
5.- Concurrencia de dolo o, en su caso, culpa.
Posicin de garante: existencia de una obligacin de intervenir nacida, bien de una Ley o de un contrato (no
meramente moral), bien de la previa intervencin del omisor generando una ocasin de riesgo que a l
corresponda neutralizar .
Al tratar dichos requisitos legales para la reconversin de los delitos de accin por delitos de comisin por
omisin y en contra de la jurisprudencia tradicional, que exclua la comisin por omisin del delito de
prevaricacin por ser de mera conducta y no de resultado (ej: conceder una licencia de edificacin arbitraria, an cuando se
revoque antes de comenzar a edificar) tras un cambio de criterio que conculca el ppio de legalidad de los delitos, ha
dictado nuevas sentencias admitiendo tal posibilidad , siendo una interpretacin contra legem, porque el
verbo tpico del delito de prevaricacin que es dictar no puede ser equivalente a no dictar (salvo en los
supuestos de silencio advo positivo) y adems, porque se trata de un delito de mera conducta que se consuma con la
firma de la resolucin adva arbitraria, surja o no efecto alguno.
http://www.uned-derecho.com
que en los de comisin por omisin el objetivo es saber si el sujeto omisor poda haber evitado que tal
resultado acaeciera.
En los delitos de accin se emite un juicio sobre la realidad, en los de omisin se emite un juicio de valor.
Hay causacin cuando suprimida mentalmente una de las condiciones que intervienen en el curso
causal, el resultado no se hubiera producido.
Permite imputar resultados a quien realmente no puede ser objeto de tal imputacin
Como ya dijera Mezger, se trata de un medio infalible para comprobar el nexo causal, es decir, que tiene
una utilidad de lmite mnimo de la existencia de dicha relacin, pues si se acredita que la accin cuestionada
no condicion el resultado (suprimida mentalmente hubiera sucedido lo mismo), habr que decretar la inexistencia de nexo
causal, habiendo seguido la jurisprudencia este criterio de mnimos, en el sentido de estimarla vlida para
negar la relacin pero no para afirmarla.
B.- Teoras de la adecuacin y de la relevancia.
Buscando un mtodo ms preciso surgieron dichas teoras, las cuales no son teoras de verificacin de la
causalidad, sino ms :
Son teoras de limitacin de los excesos que la causalidad sin ms haba generado aplicando a
equivalencia de las condiciones.
Abogan por determinar en cada caso si la manifestacin de voluntad debe estimarse causa o no,
desde la perspectiva de adecuacin o relevancia en la generacin del resultado, atendiendo a normas
de experiencia cientfica y a la configuracin del resultado en el tipo delictivo concreto.
La atribucin de un resultado a la accin de un sujeto como obra suya, debido a la existencia de una
determinada relacin de riesgo entre la accin y el resultado.
Existe causalidad e imputacin objetiva en el supuesto de que el riesgo de que acaeciera el evento
era patente en la situacin concreta (ej: agresin fsica en la cara de una persona con gafas que pierde un ojo al clavrsele en
l una patilla).
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
34
http://www.uned-derecho.com
Existe tambin causalidad e imputacin objetiva cuando el sujeto no avisa, debiendo hacerlo por
estar en posicin de garante, de un plus de riesgo existente en la accin ajena.
Sin embargo, no se puede imputar el hecho en su totalidad al sujeto activo cuando el riesgo es creado
tanto por el autor como por la vctima.
B.- Concurrencia de causas: procesos causales complejos.
las causas anteriores a la accin inicial (ej: enfermedad de la vctima) rompen el nexo causal si la primera
causa era adecuada y suficiente para crear el riesgo de acaecimiento del resultado..
las posteriores slo pueden interferir la causacin o imputacin objetiva por la accin inicial, cuando
se trate de un factor anmalo, imprevisible y extrao al comportamiento del inculpado (ej: accidente de
trfico padecido por la ambulancia que conduca a la vctima).
No es preciso probar o explicar el mecanismo productor del resultado a partir de una determinada
causa (especialmente en los procesos complejos), bastando para confirmar la causacin del resultado que no
existen otras causas acreditadas y que la considerada generadora de o de los resultados tpicos es la
nica hiptesis sostenible (doctrina aplicada en el caso de lacolza, en el que resultaron diversas muertes y lesiones si que se
pudiera acreditar el mecanismo bioqumico de su produccin, pero demostrndose con estudios epidemiolgicos que todas las vctimas
haban ingerido un determinado aceite no apto para consumo humano).
L E C C I N
La figura de delito abarca todos los elementos utilizados por la ley para describir el
comportamiento penado.
El tipo viene constituido por el conjunto de elementos de la figura delictiva que fundamentan el
carcter injusto de la accin/omisin. De ah que se haya extendido la denominacin de tipo de lo
injusto para aludir a la segunda categora del delito, dejando fuera los elementos que aluden a las
categoras del injusto genrico o antijuricidad, de la culpabilidad o de la punibilidad.
http://www.uned-derecho.com
A) Etimologa.
El tipo delictivo o tipo penal es la descripcin legal de una accin u omisin castigada con una pena.
B) Evolucin doctrinal y diversidad de acepciones.
Fue Beling quien en 1906 convirti la tipicidad en el carcter fundamental del delito, pero desde entonces
han surgido diversas configuraciones de este concepto que cabe formular (siguiendo a Jescheck y a Roxin):
1) El tipo es una descripcin del legislador abstracta y ajena a los dems elementos del delito que acta
como un primer filtro o condictio sine qua non de cualquier hiptesis de responsabilidad penal. Es una
descripcin contenida en la parte especial de las leyes penales. Se le podra denominar tipo primario,
abstracto, tipo delictivo, o ya en el mbito de los elementos del delito, tipo de conducta o de accin.
2) Tipo del injusto o de la antijuricidad: toda accin tpica es antijurdica -injusta- salvo que est
excepcionada: legtima defensa..., pero tambin se puede aplicar la misma frmula a los siguientes elementos
del delito, reconociendo un tipo de la culpabilidad (existen elementos que afectan a este componente del delito, especialmente
los subjetivos, y ad+ las causas de exclusin de la culpabilidad: error, inimputabilidad, no exigibilidad de conducta distinta, convierten en atpicos
los supuestos en los que concurren), y un tipo de la punibilidad (no todas las acciones antijurdicas y culpables merecen punicin, y su
tipicidad exige verificar si concurren o no excusas absolutorias).
Funcin de garanta del tipo, que no es otra cosa que la vigencia del ppio de legalidad de los delitos
Funcin poltico criminal del tipo, en el sentido de ser el DP del hecho y no del autor, es decir,
prohbe conductas y NO modos de ser o de pensar.
Funcin dogmtica autnoma consistente en describir los elementos cuyo desconocimiento excluye
el dolo, generando el llamado error de tipo (con contenido y significado diferenciado del error de prohibicin).
http://www.uned-derecho.com
forma o continente de los delitos descritos en la parte especial de las leyes penales, mientras que el delito
es la materia o contenido del mismo.
Tipos bsicos y derivados: cualificados y privilegiados: la primera clasificacin es la de tipo bsico y
derivados, admitiendo una subdivisin entre los cualificados o agravados y los privilegiados o atenuados.
Ejemplo: como tipo bsico podramos mencionar el homicidio, el ms genrico y abstracto de los protectores
de un mismo bien jurdico, respecto al asesinato, que es un tipo cualificado o agravado; y la eutanasia, que es
un tipo privilegiado o atenuado (circunstanciados por el consentimiento de la vctima y la piedad).
Tipos abiertos y cerrados: en funcin del mayor o menor alcance de la discrecionalidad o arbitrio judicial
en la determinacin de las fronteras de la tipicidad, no siendo compatibles los tipos abiertos con el ppio de
legalidad de los delitos.
Otra clasificacin prxima a esta habla de tipos completos e incompletos: subdividindose los incompletos
en tipos con elementos valorativos y tipos -leyes- penales en blanco.
Tipos simples: son los que recogen una conducta humana omisiva o comisiva constitutiva de delito
(ejemplo: hurto, art 234, que consiste en tomar una cosa mueble).
Tipos compuestos: estn integrados por dos conductas concurrentes (ejemplo: robo con llave falsa).
Tipos complejos: cuando las dos conductas constitutivas del delito compuesto son delictivas
aisladamente (robo con violencia o intimidacin).
Elementos materiales: hace referencia a los sujetos -activos y pasivos-, y a los objetos formal y
material del delito.
b) Elementos descriptivos y valorativos: los descriptivos slo requieren la verificacin fctica de su ausencia
o presencia (la muerte en el homicidio, la gravedad en una lesin...). Los valorativos exigen por parte del juez la emisin de
un juicio de valor y no la mera constatacin de un hecho; stos a su vez se diversifican en dos categoras: los
que slo requieren para la emisin del juicio de valor normas culturales o sociales y aquellos que exigen
acudir a normas jurdicas por aludir al tipo de conducta a hechos jurdicos, pudiendo encontrarse dichas
normas de referencia en el propio CP, o en otros sectores sel OJ, supuesto ste que en mbito procesal
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
37
http://www.uned-derecho.com
constituye la presencia de las llamadas cuestiones prejudiciales (art 3 a 7 LECr).
c) Elementos positivos y negativos: los positivos son aquellos cuya presencia es necesaria para que la
conducta sea tpica. Los negativos se refiere a los elementos cuya ausencia es necesaria con el mismo fin (si
estuviesen presentes la conducta resultara atpica); los negativos a su vez pueden subdividirse en :
Los que pertenecen al denominado tipo primario (delictivo, abstracto, de conducta o accin), estn
contenidos en el propio tipo de accin o conducta (ausencia de consentimiento de la vctima en el quebrantamiento de
secretos, art 197, etc.)
Los que afectan a los secundarios (a la antijuridicidad, culpabilidad o punibilidad): estn contenidos en otros
preceptos, bien de la propia parte especial (excusa absolutoria por parentesco o matrimonio es determinados delitos contra
el patrimonio, art 268), bien en la parte general (todas las circunstancias eximentes, art 20, o la concurrencia de error invencible)
d) Elementos sustanciales y accidentales: los sustanciales son aquellos que son ineludibles para que el
comportamiento sea delictivo (la muerte en el homicidio, art 138). Los accidentales son los que slo modifican
el grado de la gravedad de la conducta pero no inciden en la tipicidad o atipicidad de la misma.
Elementos materiales:
Como elementos materiales o funcionales de los tipos estn, en primer lugar los sujetos activos y pasivos del
delito, posteriormente los llamados objeto material y objeto formal del mismo, que son desde un punto de
vista abstracto elementos materiales del delito.
LE C C I N
Que en definitiva son tambin elementos positivos y negativos del tipo del injusto.
Desde un p.v. material: la afectacin del bien jurdico protegido (lesionado o puesto en peligro) por la norma.
http://www.uned-derecho.com
Estado como titular del ius puniendi.
La antijuricidad material: significa que el bien jurdico protegido por esa norma, su ratio essendi, ha sido
lesionado o puesto es peligro ofendiendo a su titular, a la vctima.
1.- La Norma Penal.
a) Concepto: es formalmente un mandato del Estado de hacer o no hacer, cuyo incumplimiento est
amenazado con la imposicin de una pena, es decir, un acto de la voluntad que dicta una norma de
determinacin de las conductas de los ciudadanos. Las leyes penales deben estar sometidas en su forma a un
origen y a un procedimiento de elaboracin democrticos, sin embargo, no bastar para su legitimacin con
que el imperativismo de la norma goce de una legitimidad de origen y de procedimiento, se trata tambin de
respetar sus contenidos.
El imperativismo de la norma (mandato bajo amenaza de una pena por su incumplimiento) no es ms que una forma -un
continente- que ha de contar con una materia -su contenido- que la configure en primer lugar como norma de
valoracin (valorar comportamientos humanos) que incluye la caracterstica de ser tambin una norma de proteccin
de bienes jurdicos. Esta doble caracterizacin de la norma penal (norma de valoracin y norma de proteccin) la
convierten, en primer lugar, en un acto de la razn (acto de la voluntad estatal encaminado a proteger bienes socialmente
considerados dignos de proteccin), y en segundo lugar, eleva a la categora de titular de la norma penal a la vctima,
y finalmente, transforma la potestas estatal al grado de autoritas, entendiendo por tal el prestigio que otorga
a las leyes estar en brazos de la lgica en el sentido tener una teleologa (objetivos) clara, justa, oportuna y
posible.
b) Riesgos actuales para la norma penal: se tiene que denunciar los riesgos de una democracia autoritaria
y por otra parte, a lo qu
algunos llaman democracia meditica, donde los medios de comunicacin arrastran a los polticos
marcndoles pautas incluso a la hora de legislar en el mbito penal, hacindoles caer en la demagogia
(considerada por Aristteles la degeneracin de la democracia) y generando lo que algunos han llamado el populismo
punitivo.
(gobierno de las mayoras sin respeto a las minoras, a los d humanos: hace referencia al llamado DP del enemigo)
Tambin debemos tratar la legitimacin del DP, por afectar a esta racionalidad y dems limitaciones de fondo
atinentes a la elaboracin de leyes penales por parte del Estado. Hay que aludir al Big Bang (expansin) del DP
de finales de siglo pasado y principios del presente (particularmente en el mbito del denominado DP econmico), y a la
reaccin que ha provocado en algunos de buscar un Big Crunch (reduccin) del mismo regresndolos a sus
fronteras originales. Esta expansin del DP est en ocasiones justificada, en atencin a la complicacin de la
vida socioeconmica actual, que plantea numerosos atentados, en especial a los denominados intereses
colectivos o difusos (medio ambiente, d de los consumidores, de los trabajadores...).
Los vicios de tal expansin pueden concretarse en dos: la huida hacia el DP, que se convierte en simblico
y la generacin del DP del enemigo, en
contraste con el DP del ciudadano normal, que se ha inventado o reinventado en USA a partir del 11S. Baste
decir que la expansin del DP ha sido y puede que siga siendo necesaria, siempre que:
(ya que carece de eficacia para resolver el problema social que motiva su promulgacin) ,
No exima el legislador al Estado y a las AdP para seguir resolviendo los problemas por medios
diversos a los penales cuando sean ineludibles.
Finalmente, no cayendo en normas penales destinadas al enemigo (como el destinado a una clase inferior).
c) Los destinatarios de las normas penales: son todos los ciudadanos, tanto para que se sepan protegidos y
ejercitar los d derivados de ser vctimas o perjudicados de algn delito, como para que se abstengan de su
infraccin, por temor a la pena o por respeto a la norma en s y a los valores que contiene y protege. Tambin
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
39
http://www.uned-derecho.com
son destinatarios los infractores de las mismas para conocer sus d y las obligaciones relativas a tal
infraccin; los jueces que deben aplicarlas; los fiscales que deben acusar y solicitar responsabilidades; los
abogados acusadores/defensores.
d) Estructura de la norma penal: est dividida en dos partes: la descripcin de la conducta prohibida (delitos de
accin) u ordenada (delitos de omisin) y la pena a imponer en caso de incumplimiento. La parte general del CP
contiene tambin normas, pero son generalizaciones y abstracciones complementarias de los preceptos de la
parte especial, as enunciadas y sistematizadas por razones de economa normativa y sistemticas en pro de
la seguridad jurdica y de la justicia.
e) Norma primaria y norma secundaria: norma penal no es slo es la norma la primaria, sino que tambin
debe considerarse como tal su aplicacin al caso concreto, norma o criminalizacin secundarias, que exigen
al orden jurisdiccional penal el cumplimiento de sus misiones de juzgar, con justicia sometida a la estricta
legalidad, y ejecutar lo juzgado, teniendo adems la misin complementaria para contribuir al progreso de las
leyes penales, de ejercitar la facultad de solicitar criminalizaciones y descriminalizaciones, misin que le
otorga el art 4.2 y 3 CP y que escasamente cumple. Tambin es norma penal la penitenciaria que regula la
ejecucin de la pena privativa de libertad.
2.- Evolucin de la antijuricidad.
Originariamente y a consecuencia del trasplante al mbito penal de3 las teoras civilistas de Ihering, se
consideraba que existan dos formas de contrariar el OJ:
Una objetiva: antijuricidad, interesndole los aspectos objetivos o externos del hecho.
Otra subjetiva: culpabilidad por dolo o culpa, interesndole los psicolgicos o internos.
El reconocimiento de los elementos subjetivos del injusto contamin esta clasificacin original, pues para
considerar antijurdicas algunas conductas era preciso que concurriera algn elemento subjetivo (nimo de lucro,
nimo de injuriar...), pero en principio eran meras excepciones a la regla general. El finalismo ampla el contenido
subjetivo de la antijuricidad, al estimar que la voluntad y no slo la causalidad est presente en toda accin
humana, y para predicar el carcter antijurdico de dicha accin necesariamente habr que considerar sus
elementos subjetivos. Y en fin, la expansin del imperativismo y de las teoras de la motivacin de la norma,
centrando en la obediencia a la ley la juridicidad, tambin han subjetivizado el juicio de antijuricidad, al
destacar la nota de oposicin voluntaria a la norma.
Hoy el juicio de antijuricidad recae sobre el acto primariamente tpico, mientras que el de la culpabilidad se
dirige al autor del mismo, imputndole y reprochndole la realizacin de ese acto antijurdico. La
peculiaridad de la injusticia -antijuridicidad- penal exige que junto a la lesin o puesta en peligro de un bien
jurdico concurran una serie de elementos subjetivos so pena de que la lesin o puesta en peligro de un bien
jurdico carezca de relevancia jurdica o solamente la tenga en otros sectores del OJ. El juez cuando declara
una conducta contraria a la norma, lo hace independientemente de que luego se la reproche o no a su autor y,
adems, contemplando el acto desde el exterior y ajustndose a pautas de experiencia comn, sin ponerse en
el lugar del autor, posicin que slo despus de declarar antijurdico el acto, lo tendr que hacer para emitir
el juicio de culpabilidad.
Se considerar pues antijuricidad, la cualidad atribuible a una conducta humana que ha lesionado o puesto
en peligro un bien jurdico protegido por una norma penal, cumpliendo los requisitos objetivos y subjetivos,
positivos y negativos (ausencia de causas de justificacin) segn juicio emitido desde una perspectiva general e
impersonal.
3.- Lesin y Peligro.
a) Planteamiento: el peligro como problema: para que una accin sea injusta en el mbito penal, es preciso
que el bien jurdico resulte lesionado o puesto en peligro (segn segn la naturaleza del tipo delictivo en cuestin). Los
problemas se centran en la clasificacin, definicin y constatacin del peligro, y en primer lugar la
clasificacin porque una de las categoras: el peligro abstracto, tiene una definicin muy diversa de los
denominados peligros concretos y peligro abstracto-concreto, y en consecuencia, un juicio de contenido
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
40
http://www.uned-derecho.com
muy diferente en uno y otro caso.
b) Conducta peligrosa o generadora de un efecto peligroso: peligro concreto es aqul que figura en algunos
tipos delictivos, como una realidad diversa a la accin que lo genera, debindose verificar si se produjo o no
tal peligro (ej: art 381, que la conduccin temeraria ponga en concreto peligro la vida o la integridad de las personas) mientras que en
otros supuestos se estima peligrosa en s misma la conducta tpica, presumindose iuris et de iure que el
peligro ha acaecido como consecuencia necesaria (ej: conduccin estando ebrio, art 379).
En la primera categora hay que probar la existencia de peligro y su vinculacin con la conducta, mientras
que en la segunda slo basta con probar la conducta para considerar acaecido el peligro.
Recientemente se ha introducido una categora intermedia, el peligro abstracto-concreto:supuesto tpico en
el que se requiere probar que existe la conducta y que adems genera un peligro, sin necesidad de probar que
dicho peligro haya afectado concretamente el bien jurdico (ej: el delito de contaminacin, art 325, hay que probar la conducta
contaminante, y que adems es capaz de perjudicar gravemente el equilibrio de los sistemas naturales) . En realidad, esta categora
podra subsumirse en el mbito del peligro concreto, al requerir prueba de esta especial cualidad de la accin.
c) Teoras sobre el concepto de peligro: las tradicionales teoras para la definicin del peligro son:
y Delitala),
Las mixtas o unitarias: que consideran que debe existir un referente objetivo, pero siendo siempre
necesario la emisin de un juicio valorativo sobre la existencia o inexistencia de dicho peligro.
El peligro es un ente de razn con fundamento in re, un ente de razn porque no tiene existencia real ya
que contemplada la hipottica situacin de peligro ex post es evidente que dicho peligro no existi realmente
pues de lo contrario se hubiera convertido en lesin. Como a posteriori todos los juicios de peligro seran
negativos y el juez siempre va a emitir su juicio en un momento ex post, para la emisin de tal juicio tendr
que hacer un ejercicio mental que le site ex ante de los hechos y considerar probable o no la produccin de
la lesin, juicio de probabilidad emitido mediante la utilizacin de conocimientos nomolgicos (leyes de la
naturaleza y de la experiencia, de la ciencia o arte ajena al D) y ontolgicos (datos del comportamiento emjuiciado).
4.- Intencin o negligencia.
a) Planteamiento: ya sabemos que el injusto penal, en contraste con el civil, requiere siempre un componente
subjetivo. El dolo y la culpa o imprudencia tienen una doble posicin, una primera parte en la antijuricidad y
otra segunda en la culpabilidad, ello supone que los delitos dolosos o culposos comenzarn a merecer la
respectiva calificacin en la emisin del juicio de antijuricidad, pero no la asumirn en su integridad hasta
que se emita el de culpabilidad y resulte tambin positivo. Se tendr que considerar si el sujeto activo tuvo
conocimiento y voluntad de actuar como lo hizo y, en su caso, causar el resultado que caus; o si actu
quebrantando un deber objetivo de cuidado; o si lo que sucedi fue sin culpa ni intencin (en Cdigos anteriores se
denominaba caso fortuito) y que significa la inexistencia de antijuricidad penal, sin perjuicio de que en el mbito
civil s pueda haber injusto y responsabilidad.
b) Elementos subjetivos del injusto: los delitos de intencin: los tipos delictivos que contienen elementos
subjetivos del injusto son los llamados delitos de intencin, que requieren la presencia de un especial de un
especial nimo (el de lucro, el de injuriar...) para que la accin sea penalmente injusta, que a su vez se subdivide en:
Delitos mutilados en dos actos: en los que el resultado adicional derivado de la intencin especial
requerira una accin posterior cuya efectiva realizacin no la requiere el tipo delictivo (ej: art 386,
adquirir moneda sabindola falsa con el fin de ponerla en circulacin).
Delitos de resultado cortado: en los que se hace algo con una finalidad posterior al hecho delictivo en
s (ej: el perjuicio de tercero o la para no participar en un concurso de subasta pblica, art 395 y 262).
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
41
http://www.uned-derecho.com
interna no necesariamente vinculada a los hechos
Delitos de expresin: incluyen una consciente contradiccin entre lo que se manifiesta y la propia
consciencia (ej: delito de falso testimonio, art 458).
Materiales: se incluye esta materia normativa al generar para el bien jurdico una lesin o un peligro
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
42
http://www.uned-derecho.com
III.- CUESTIONES GENERALES SOBRE LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIN.
A.- Ausencia de conducta antijurdica.
a) Planteamiento: analizaremos supuestos en los que se han producido lesiones o puestas en peligro de bienes
jurdicos protegidos, cuyas conductas causantes no son en cambio antijurdicas por estar justificadas al
concurrir los elementos negativos de la tipicidad denominados causas de justificacin (iusti facere, hacer justo
lo generalmente injusto). La norma penal los excepciona, como son: los realizados en legtima defensa propia o
ajena, en estado de necesidad y en cumplimiento de un deber, o en ejercicio legtimo de un derecho, oficio o
cargo (art 20,4, 5 y 7). Esto no significa que los actos justificados y penalmente inocuos sean indiferentes para
el ius puniendi del Estado ni para el OJ, pues toda la maquinaria procesal tendr que ponerse en marcha para
verificar hasta qu punto tal accin generalmente injusta se torna legtima ante el OJ.
Entre los aspectos generales de la antijuridicidad distinguimos entre causas de justificacin supralegales:
las que pudieran existir aun sin estar incluidas en el elenco antes citado (legtima defensa, estado de necesidad,
cumplimiento de un deber...). La generalidad de la ltima de ellas (ejercicio legtimo de un d, oficio o cargo) deja sin espacio
previsible tal hiptesis de laguna de ley penal para justificar acciones u omisiones previstas como delictivas.
Y el consentimiento del titular del bien jurdico.
La jurisprudencia ha aadido un cuarto elemento subjetivo e inducido de este precepto: el animus defendendi
El fundamento y la naturaleza de la legtima defensa son claros. El fundamento cabe resumirlos en dos
pilares: uno individual: necesidad de defensa de un bien jurdico que el Estado no puede defender en tal
oportunidad. Otro supraindividual o social: defensa del orden jurdico en una oportunidad excepcional en la
que no puede defenderlo el propio Estado.
Su naturaleza es sin duda una causa de justificacin, es decir, como parte de la tipicidad o estructura de la
norma, cumple la funcin de un elemento negativo del tipo de la antijuricidad, y por ende, del delito (convierte
en justo un actuar generalmente injusto al amparo de dicha excepcin). Asimismo impide al sujeto pasivo lo que cabra llamar
legtima contradefensa. Naturaleza distinta corresponde a la llamada legtima defensa putativa (se tratar en el
apartado del error en el mbito de la culpabilidad), incluye supuestos en los que el defensor acta en legtima defensa
por error, al constatarse que no exista la agresin ilegtima que pareca existir (amenaza con pistola de juguete).
A.- Agresin ilegtima (art 20.4,1)
Carece de concrecin legal salvo en dos supuestos: defensa de los bienes (ataque a los mismos que constituya delito y los
y defensa de la morada o sus dependencias. Tiene que tratarse de
un peligro objetivo y actual, real y con posibilidad de daar el bien jurdico defendido; si la agresin es
inexistente, al margen de su eficacia en el mbito de la culpabilidad como legtima defensa putativa a travs
del error, es inviable tanto la causa de justificacin completa como la incompleta y analgica.
ponga en grave peligro de deterioro o prdida inminentes)
http://www.uned-derecho.com
El segundo requisito es la necesidad racional del medio empleado para impedirla o repelerla o necesidad de
defensa, pues de lo contrario se encuentra el actor en un exceso extensivo o impropio que excluye la
legtima defensa por falta de agresin tpica, tanto en su versin eximente completa como incompleta,
entendindose por necesidad de defensa la posibilidad de impedir y repeler la agresin (pues si ya ha pasado y no se
repite, es inviable esa repulsin).
Distinto es que el medio empleado como instrumento sea excesivo y por ello slo permitir la atenuacin de
responsabilidad, no la exencin, al ser incompleta la eximente (no convierte la accin en justa sino en menos injusta), si
bien, algunos excesos pueden ser compensados a efectos de exencin de responsabilidad a travs del miedo
insuperable.
La necesidad de defensa incluye la unidad de acto entre agresin y defensa, para que la pretendida defensa
no se convierta en venganza o represalia.
La huida no es siempre exigible ni siquiera recomendable, pero ha de considerarse como un medio adecuado
de defensa si es posible, no vergonzante y medio seguro de evitar la agresin. La racionalidad del medio
ofensivo no es equiparable a la proporcionalidad, pues no importa tanto la semejanza de armas, objetos o
medios comisivos, cuanto la situacin personal en la que se encontraron los contendientes, siempre
atendiendo a las posibilidades reales de defensa. Tambin se ha de atender al criterio subjetivo del que se
defiende que, de ordinario, no le permitirn una exacta y serena reflexin para elegir la modalidad defensiva.
C.- Falta de provocacin suficiente (art 20.4, 3)
Entendiendo por provocacin suficiente no el mero dar motivo u ocasin a tal agresin, sino aquella que a
la mayor parte de las personas hubiera determinado a reaccionar agresivamente, trata de constatar la
suficiencia de la provocacin en un juicio de proporcionalidad entre provocacin-agresin, pues si es
desproporcionada la reaccin agresiva no se invalidar la concurrencia de esta causa de justificacin.
Pendencia acuciante y grave de un mal propio o ajeno, aun cuando no se est produciendo todava,
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
44
http://www.uned-derecho.com
que requiere realizar una accin determinada para atajarlo.
Necesidad ineludible de lesionar un bien jurdico de otro o infringir un deber con tal finalidad.
Que el mal o dao causado no sea mayor que el que se trata de evitar.
Que el sujeto no haya provocado intencionadamente tal situacin (aun cuando lo origine por culpa o imprudencia)
Que el mismo sujeto no est obligado, por oficio o cargo, a soportar los efectos de mal.
A.- Situacin de necesidad.
El supuesto o condictio sine qua non de esta circunstancia es el estado de necesidad propio o ajeno (el ajeno se
denomina auxilio necesario) inevitable sin lesionar de modo ineludible otro bien, es pues esencial, la inminencia
del mal, real y grave, y su inevitabilidad por vas lcitas.
1) Proporcionalidad de los bienes en conflicto: una vez constatado el estado de necesidad , el primer
requisito es la proporcionalidad, es decir, nunca mayor el sacrificado que el que se trata de salvar.
Eximente completa: si el mal evitado es claramente igual o superior al causado y no hay otra opcin
que salvarlo.
La jurisprudencia viene siendo muy restrictiva a la hora de admitir esta eximente por necesidad econmica
en general, y particularmente del que se dedica al trfico de drogas, pues el bien lesionado que es la salud
pblica, es muy superior a cualquier otro problema econmico del agente, aun cuando s se ha admitido
excepcionalmente como eximente incompleta en casos extremos (padre que necesitaba dinero para urgente ciruga de un
hijo), siempre cuando concurran condiciones de verdadera angustia y estrechez econmica.
B.- Ausencia de provocacin intencional.
El segundo requisito es que la situacin de necesidad no haya sido provocada intencionalmente por el sujeto,
entendiendo por situacin de necesidad lo mismo que estado y por sujeto lo mismo que agente.Es
importante distinguir que, en los supuestos de estados de necesidad ajeno, no coinciden sujeto necesitado con
sujeto actuante.
La inexistencia de un deber de sacrificio en el agente, por su oficio o cargo (que es el tercer requisito legal), est
limitada por la no exigibilidad a nadie de heroicidad o martirio, pero es cierto que ciertas profesiones exigen
a sus titulares asumir ms riesgos que a quienes no tienen dichos deberes por oficio o cargo.
C.- Responsabilidad civil del beneficiado.
Mencin especial merece la responsabilidad civil derivada del mal causado, pues aun cuando la accin
realizada en estado de necesidad entre bienes desiguales est justificada y cuando los bienes sean iguales
exculpada, no puede hablarse de responsabilidad civil derivada del delito porque no hay delito, pero segn
art 118,1 sern responsables civiles directos las personas en cuyo favor se haya precavido el mal, en
proporcin al perjuicio que se les haya evitado, si fuera estimable o, en otro caso, en la que el Juez o Tribunal
establezcan... (las indemnizaciones se acordarn en la forma que establezcan las leyes y Reglamentos especiales).
http://www.uned-derecho.com
a) El origen del d o del deber ha de ser jurdico (no morales, ni ticos, ni criterios personales).
b) Adecuacin de su ejercicio a los supuestos legales y siguiendo los procedimientos prescritos en cada caso.
c) Intencin prevalente de cumplir el deber o ejercitar el d sobre la causacin del mal.
2.- Cumplimiento de un deber jurdico: el supuesto ms frecuente y tratado por la jurisprudencia es el
ejercicio de la violencia, especialmente por agentes de la autoridad de los CCFF de Seguridad del Estado.
Para la exencin de responsabilidad en estos casos deben concurrir los siguientes requisitos:
a) Que el agente acte en el desempeo de las funciones de su cargo, legitimacin de origen que elimina de
este mbito actividades privadas encubiertas en su condicin de funcionario o autoridad.
b) Que el recurso a la fuerza sea necesario desde un punto de vista racional en funcin de los intereses que
les corresponda proteger, atendiendo tanto a una necesidad abstracta atinente a la situacin global, y
siempre precisa para excluir o mermar como eximente incompleta la responsabilidad, y necesidad concreta
o adecuacin de la respuesta del agente a la gravedad del estmulo, y si se trata del cumplimiento de un
mandato del superior, no puede tener como contenido una accin u omisin manifiestamente ilcita.
c) Que la fuerza utilizada sea proporcionada sin extralimitacin, la violencia ha de ser la menor posible.
d) Que concurra un cierto grado de resistencia o de actitud peligrosa en el sujeto pasivo que justifique dicho
acto de fuerza sobre l
3.- Ejercicio legtimo de un derecho: oficio o cargo. Con respecto a dicho ejercicio surgen igualmente
supuestos muy variados. Por una parte, el ejercicio de un d de correccin de padres y tutores ejercido
razonada y moderadamente (art 154 y 268 CC) o el ejercicio de los d de informacin y expresin por parte de
los periodistas (art 20,1 CE) en detrimento de los d al honor, la intimidad y la propia imagen, ha generado una
abundante jurisprudencia, que en sntesis exigen para que tales DF justifiquen los delitos contra el honor o
la intimidad los siguientes:
a) Inters general de la informacin, que se presume cuando de un personaje pblico se trata.
b) Que no haya excesos consistentes en expresiones injuriosas y claramente innecesarias.
c) Veracidad de la informacin, es decir, contraste de fuentes.
La eximente llamada obediencia debida queda excluida del CP vigente.
VII.- EL CONSENTIMIENTO.
1.- Concepto y situacin positiva: El consentimiento consiste en que el portador del bien jurdico consiente
en la lesin o peligro de dicho bien. Ello puede tener determinados efectos excluyentes de la responsabilidad
penal en determinadas condiciones: debemos estar ante bienes jurdicos individuales (su titular ha de ser una persona
fsica o jurdica), no procede en bienes supraindividuales (sociedad, Estado...), debemos estar ante bienes jurdicos
disponibles: en los delitos contra el patrimonio: no hay hurto si el titular consiente la sustraccin (art 234); en
los delitos contra la vida e integridad corporal: el consentimiento del sujeto pasivo est tasada y no siempre
tiene eficacia justificante (art 143 y 156).
Al carecer de una regulacin legal expresa, es labor de la doctrina y jurisprudencia el identificar su mbito de
vigencia.
2.- El consentimiento como causa de exclusin del tipo: al exigir como elemento negativo del tipo la
ausencia de consentimiento, hace innecesario entenderlo como causa de justificacin. En ocasiones se
configura como un elemento tpico atenuatorio del injusto especfico de ciertos delitos (delitos de homicidio, con el
homicidio consentido, art 143,3). En todos ellos es exigencia expresa o tcita del tipo que la accin u omisin se
realice contra o sin la voluntad del sujeto.
Los requisitos no coinciden con los establecidos en el CC, ya que el consentimiento penal es una institucin
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
46
http://www.uned-derecho.com
independiente , con rasgos peculiares.
a) Ha de ser vlido: lo que implica tener capacidad natural de juicio, la cual no se identifica con la
imputabilidad (los inimputables pueden tener capacidad de consentir, de hecho, hay ciertos tipos en los que el lmite de la disponibilidad est
expresamente establecido por debajo del lmite de la imputabilidad, ej: lmite de los 13 aos para disponer sexualmente, art 181.2) ni tampoco
con la capacidad civil de obrar, o contractual (si falta la capacidad natural pueden consentir los representantes legales, el legislador
expresa cundo no quieren que stos los sustituyan)
b) Libre: no debe estar viciado, es decir, no ha de ser obtenido con violencia, intimidacin o prevalimiento;
ni estar basado en un error (mediante engao u otro modo).
c) Ha de ser consciente: la forma del otorgamiento puede ser escrita, verbal o por actos concluyentes; su
manifestacin puede ser expresa, tcita o presunta; puede ser anterior o simultneo a la accin/omisin,
siendo irrelevante el consentimiento posterior. Es revocable en cualquier momento.
d) no es precisa la licitud o moralidad del objeto ni, menos, de la causa (se puede consentir una relacin sexual por motivos
muy reprobables socialmente, a diferencia del CC).
LE C C I N
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
47
http://www.uned-derecho.com
En el Libro I del CP, parte general, se recogen una serie de referencias directas o indirectas a la libertad
entendida como capacidad de entender y de querer, de pensar y decidir, de normalidad psquica y
psicolgica: edad mnima(18 aos) del sujeto activo del delito (art 19); de la exencin de la responsabilidad penal
por la incapacidad patolgico psiquitrica de comprender la ilicitud del hecho o actuar conforme a esa
comprensin (art 20-1); por la incapacidad derivada de intoxicaciones (art 20-2), y por la alteracin grave de la
conciencia de la realidad derivada de alteraciones en la percepcin desde el nacimiento o desde la
infancia (art 20-3) y otras referencias a anlogos fenmenos, pero menos graves al no generar exencin de
responsabilidad penal sino mera atenuacin (art 21, circunstancia 1 a 3). Se constata que todo delito, adems de ser
una accin u omisin, ha de ser dolosa o imprudente (art 5, 10 y 12), lo que significa que para cometer delito el
sujeto ha de tener conocimiento de los elementos del tipo delictivo, del carcter antijurdico de su
comportamiento y, a pesar de todo, ejecutarlo (art 14) y en los imprudentes, no intencionales, no haber previsto
lo previsible y/o no haber evitado lo evitable, con quebrantamiento de un deber personal de cuidado.
En la parte especial del CP, se defienden las libertades constitucionales frente a determinados ataques (art 510 y
ss, 519 y ss); la libertad sexual (art 163 y ss); y la libertad en general en los delitos contra la libertad constituidos
por las detenciones ilegales, las coacciones y las amenazas (art 163 y ss).
2.- Inducciones relevantes: de estos preceptos se induce, en primer lugar, que para que una accin
antijurdica reciba los atributos para convertirse en delictiva, y por ende, su autor sea responsable de cumplir
la pena prevista y restantes consecuencias del delito, este sujeto activo ha de ser imputable. En segundo
lugar, se induce tambin que no basta con que sea imputable, es decir, que goce de capacidad general de
culpabilidad, sino que adems, para ser objeto del juicio de reproche que supone se declarado culpable, dicho
imputable ha de conocer el carcter ilcito para la ley penal de su actuar consciente e intencional (en los delitos
dolosos) y obrar quebrantando un deber personal de cuidado (en los culposos) y en ambos casos haber podido
actuar de modo diverso a como actu.
3.- Libertad de obrar como base ltima: el constituyente y el legislador penal dan por supuesto que el ser
humano tiene (salvo casos excepcionales de inimputabilidad) libertad de deliberacin, decisin y actuacin, tanto en
trminos especficos (las libertades fundamentales), como genricos la libertad defendida en los delitos de amenazas y coacciones). El
CC confirma esta situacin.
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
48
http://www.uned-derecho.com
En este compendio se opta: por una culpabilidad basada en la exigibilidad de una conducta distinta y en un
juicio de reproche, entendiendo por tal no una crtica moral sino jurdica, pues no hay mayor reproche que
imponer a otro una consecuencia aflictiva por su proceder si, pudiendo no haberlo hecho, ha lesionado o
puesto en peligro bienes jurdicos penalmente protegidos.
Definicin: La culpabilidad es el juicio de reproche que le hace el Estado al autor de una accin antijurdica,
cuando se constata su imputabilidad y la exigibilidad de una conducta distinta a la que realiz, o si se
prefiere, el reproche que merece el autor de una accin antijurdica, cuando no concurren circunstancias de
inimputabilidad o de exculpacin.
http://www.uned-derecho.com
Si es declarado inimputable por concurrir algunas de las causas legales , no ser posible considerar
culpable ni punible la accin antijurdica, siendo inviable la imposicin de la pena prevista en el tipo
delictivo, aun cuando s pueda ocurrir que la sentencia disponga la imposicin de alguna medida de
seguridad (art 95 a 108) y, en su caso, de responsabilidad civil (art 118 a 122).
Conviene aclarar que as como la pena se fundamenta en la culpabilidad del agente, imponindosela mirando
al pasado, la medida de seguridad se fundamenta y grada en la peligrosidad del sujeto, mirando al futuro, es
decir, que la pena se impone porque el culpable ha delinquido y se grada en funcin de la gravedad del
delito, mientras que la medida de seguridad se impone para que el sujeto inimputable o semimputable, no
vuelva a delinquir y se elegir y graduar en funcin de la peligrosidad del sujeto. La pena exige un
diagnstico del pasado, mientras que la medida de seguridad supone un pronstico de futuro.
La competencia para determinar la imputabilidad de la persona enjuiciada corresponde al Juez, siendo
frecuente que ste solicite informes periciales (generalmente suministrados por psiquiatras forenses y en menor medida se recurre a
peritajes psicolgicos).
D.- El conocimiento o cognoscibilidad de la antijuricidad.
El juicio de reprochabilidad exige que el sujeto haya conocido o podido conocer la antijuricidad de su
conducta, lo que constituye el elemento intelectual de la reprochabilidad. El conocimiento va referido a la
ilicitud penal de la conducta, es decir, a su contrariedad con el OJ penal. Se da cuando el sujeto considere
probable que su comportamiento sea penalmente ilcito, no es menester que lo considere seguir, sin que sea
preciso adicionar un componente volitivo.
E.- La exigibilidad de obediencia al Derecho.
El juicio de reprochabilidad queda incompleto si lo fundamos slo en si el sujeto ha conocido o podido
conocer la antijuricidad de su comportamiento, es preciso, adems, que haya podido acomodar su proceso
motivacional de acuerdo a ese conocimiento o cognoscibilidad, lo que permite afirmar que concurre la
exigibilidad de obediencia al D. En condiciones normales se parte de que el sujeto puede abstenerse de
realizar el comportamiento antijurdico, pero pueden concurrir situaciones en las que al autor no se le puede
exigir que realice la conducta conforme a D (ej:voluntad de salvarse en el estado de necesidad exculpante,), las cuales son
limitadas.
Aceptacin como principio regulativo general de los elementos de la infraccin penal: sera un ppio
sin contenido valorativo propio, su funcin no se limitara a fundamentar exclusiones de la
culpabilidad, servira para fijar ciertos lmites a ciertos tipos o causas de justificacin.
Para Dez Ripolls: es mero fundamento de las causas de exculpacin existentes, sin que juegue
como ppio regulativo general, ni como causa supralegal de la culpabilidad; considera que la
disminucin acumulada de injusto y culpabilidad dan lugar a una disculpa del comportamiento.
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
50
http://www.uned-derecho.com
LE C C I N 8
I.- CAUSAS DE EXCLUSIN DE LA CULPABILIDAD. LA INIMPUTABILIDAD.
Las causas de inimputabilidad se pueden configurar por el legislador conforme a tres criterios en rgimen
alternativo o acumulativo:
El biolgico: se fija exclusivamente en las causas de las que emana la incapacidad sin atender a sus
efectos (ej: minora de edad penal, art 19).
El psicolgico: atiende a los efectos de incapacidad que aparecen en el estado o situacin mental o
emocional (en la prctica jurisprudencial no aplica semejante criterio aunque sigue aparentemente en los art 20-6 y 21.3 y 6).
El mixto: describe tanto las causas (enfermedad mental, adiccin a drogas...), como los efectos (los de las dos primeras
patologas: que el paciente no pueda comprender la ilicitud del hecho o actuar conforme a esa comprensin; y los de la tercera: que haya
generado en el sujeto alteracin grave de la conciencia de la realidad).
En cuanto al miedo insuperable, obcecacin o anlogo estado pasional, la jurisprudencia exige en cada
caso que se mida la intensidad y por ende sus efectos en la realizacin de la conducta tpica.
En cuanto a los trastornos mentales transitorios: la moderna jurisprudencia considera que no es un modo de
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
51
http://www.uned-derecho.com
ser (enfermedad mental), sino ms bien un modo de estar. Los requisitos que exigen los Tribunales son:
a) Aparicin sbita, fulgurante.
b) Irrupcin en la mente, con prdida total o muy intensa de facultades intelectivas, volitivas o ambas.
c) De duracin no muy intensa (aun cunado pueda persistir a lo largo de horas o das).
d) Curacin sin secuelas
e) Que no sea autoprovocado.
La causa debe ser inmediata, necesaria respecto a la produccin de los efectos, fcilmente evidenciable,
directa y pasajera, procedente de un agente exterior, que genera estmulos poderosos asocindose con otros
elementos exgenos o endgenos, STS. Se aplica a estas situaciones la doctrina de las actiones liberae in
causa: que el trastorno no puede haber buscado de propsito para delinquir (pues carecera incluso de efectos
atenuatorios), ni siquiera, como especifica la actual versin, si lo hubiera previsto o debido prever su
comisin, supuestos estos ltimos que s permitiran la atenuacin; se habla de acciones libres en su causa
en el sentido de retrotraer el momento de constatar o medir la imputabilidad a aquel en el que el agente
decide buscar y caer en dicha situacin con el propsito de delinquir, o cuando la hubiera previsto o debido
prever, momento el de la causa en el que era plenamente imputable (aun cuando cayera en inimputabilidad con
posterioridad y as permaneciera al ejecutar la accin antijurdica)
Miedo insuperable: merece anlogas consideraciones. Sola ser incluida en las causas de exclusin de la
culpabilidad, en vez de hacerlo como causa de inimputabilidad. Parece que afecta de un modo ms inmediato
a la capacidad de comprender la ilicitud del hecho o de actuar conforme a esa comprensin, pues quien acta
impulsado por un miedo insuperable, en realidad se encuentra en un trastorno mental transitorio generado
por el miedo (coincidencia que en el futuro podra motivar un cambio legislativo que incluyera esta circunstancia como una modalidad ms de
dicha causa ms genrica de inimputabilidad). La jurisprudencia exige como requisitos:
Si la voluntad no resulta anulada ser viable la eximente incompleta o la analgica. Esta anulacin de la
voluntad es el efecto del miedo insuperable que convierte esta causa como perteneciente al conjunto de las
seguidoras del criterio mixto.
En cuanto a los trastornos permanentes o enfermedades mentales, lo relevante para generar inimputabilidad
no es tanto la enfermedad en s cuanto sus efectos de anulacin de la capacidad de comprender la ilicitud del
hecho, o de actuar conforme a esa previa comprensin. No basta con una coincidencia temporal anomaladelito, sino que el delito tiene que ser producto de su locura; esto exige la intervencin en el juicio de peritos
mdicos, pero corresponde al tribunal hacer las valoraciones jurdicas para concluir si existi en el momento
de realizarse el delito imputabilidad, semimputabilidad o inimputabilidad.
a) Oligofrenia: es un estado deficitario de la capacidad intelectiva; distinguiendo la jurisprudencia entre:
profunda o idiocia (cociente intelectual < 25% y edad mental por debajo de los 4 aos), determina inimputabilidad total. De
mediana intensidad o imbecilidad (CI entre el 25-50%, edad mental entre 4-8 aos), puede generar la imputabilidad
disminuida a travs de la eximente incompleta. Oligofrenia mnima o debilidad mental (CO entre 50-70%, edad
mental entre 8-9 aos), disminucin de la imputabilidad como atenuante comn analgica. Borders lines o
torpes (CI >70%) de ordinario plenamente imputables salvo que se encuentre asociada a otras patologas.
b) Esquizofrenias: paranoide, hebefrnica, catatnica y simple o heboidofrenia. Tienen diversos efectos de
imputabilidad: si el hecho se ha producido bajo los efectos del llamado brote esquizofrnico, por su
intensidad y efectos se aplicar la eximente completa; Si obr fuera del brote pero revela un comportamiento
anmalo atribuible a la enfermedad, se aplicar la eximente incompleta. Si solo se aprecia un residuo
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
52
http://www.uned-derecho.com
patolgico (defecto
esquizofrnico),
c) Epilepsias: las posibilidades de inimputabilidad oscilan entre: la ausencia (si slo se acredita el simple
padecimiento de la enfermedad, que por s solo no afecta a la capacidad de culpabilidad). La inimputabilidad si acaece
durante un ataque (por ausencia de inteligencia y voluntad). La imputabilidad disminuida si durante las denominadas
auras epilpticas o estados crepusculares, precrepusculares o cuasicrepusculares (al resultar sus facultades
gravemente afectadas pero no abolidas).
d) Paranoias y la personalidad paranoide, las neurosis y las psicosis: tienen tambin los efectos plurales de
las dems patologas. Denominadas trastornos de la personalidad (antes psicopatas) son irrelevantes a estos
efectos, pues aun cuando supongan una indiferencia afectiva hacia el mal no anulan la comprensin
intelectual de su existencia, pero en ocasiones se han apreciado como eximentes incompletas o atenuantes
analgicas si van asociadas a otra patologas.
e) Trastorno bipolar manaco-depresivo: anloga a las restantes pues, para la jurisprudencia, depende en cada
caso de sus efectos sobre la psique y su vinculacin sobre el delito.
f) Arrebato, obcecacin u otro estado pasional: es una circunstancia atenuante genrica (versin menos intensa que la
pues no anula la capacidad de conocer el alcance de los propios hechos,ni
impide actuar en consecuencia. La jurisprudencia considera que han de proceder los estmulos de quien
luego result ser vctima (provocacin?) y adems que la activacin del impulso ha de ser normal dentro de
las normas socioculturales, y existir conexin temporal entre estmulo y la emocin con la que se ha actuado.
Eximente completa: Intoxicacin o sndrome pleno que anulan las facultades intelectivas y/o
volitivas, como resultado a la ingestin/abstencin de tales drogas.
seguridad pertinente)
Se han de probar pues los dos elementos: el causal (alteracin de la percepcin) y el resultado o efecto (grave alteracin
de la conciencia de la realidad) y en funcin de ello se concluir.
EL DOLO Y LA IMPRUDENCIA.
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
53
http://www.uned-derecho.com
Declarado imputable o semimputable el sujeto de la accin antijurdica, se ha de verificar si le era o no
exigible una conducta distinta, para lo cual ser preciso constatar si se confirma la existencia de dolo o de
imprudencia, completando su estructura en gran parte configurada al examinar la antijuricidad y
posteriormente si concurre el estado de necesidad exculpante o el error. Ambos son formas de delitos
transversales que afectan tanto a la antijuricidad de la accin como al juicio de reproche a su autor.
A.- Dolo
a) El dolo: conciencia de antijuricidad: desde el p.v. prctico es suficiente con constatar la existencia de dolo
o culpa como elementos o formas ineludibles de cualquier delito, al margen de su ubicacin en el injusto, en
la culpabilidad o en ambos, opcin sta ltima que supone la llamada doble posicin del dolo (y de la
imprudencia). Por dolo debe entenderse la consciente y querida realizacin de la conducta antijurdica.
b) Clases de dolo: especial referencia al eventual:
1.- Civil y penal.
En los delitos contra el patrimonio, particularmente en los de estafa (art 248 y ss) se habla de dolo penal y dolo
civil para diferenciar comportamientos delictivos de los meramente civiles en los llamados contratos o
negocios jurdicos criminalizados, exigiendo en los primeros que el dolo fuera anterior o coetneo a la
realizacin del aparente contrato, mientras que en los segundos tal intencin o voluntad surga con
posterioridad ala celebracin del contrato o negocio jurdico vlidos.
2.- Por su duracin: del premeditado al de mpetu.
Histricamente se distingue entre el dolo preordenado o premeditado: que incluye un mantenimientos a lo
largo del tiempo del propsito criminal, y que en los cdigos histricos converta el homicidio en asesinato,
al concurrir la desaparecida circunstancia de premeditacin, pero que hoy slo tiene efectos a la hora de la
determinacin de la pena. El dolo deliberado: reflexivo, pero sin frialdad de nimo, con anlogos efectos. El
dolo simple o normal: sin duracin en el tiempo y con escaso margen de reflexin. El dolo de mpetu o de
las ciegas pasiones: modalidad que puede concurrir con las circunstancia eximente trastorno mental
transitorio, y con la atenuante arrebato. Tambin, hablando de pocas pasadas, en atencin a los
elementos subjetivos del injusto, se habl de dolo especfico o reduplicado queriendo significar que se
reforzaba o complementaba la intencin de delinquir con la presencia de los nimos de lucro, de injuriar, etc,
aun cuando posteriormente se consider que la existencia de dolo es independiente de tal presencia que
afecta a la antijuricidad tpica de la accin.
3.- Dolo de accin y de omisin.
El dolo de accin ha de abarcar la accin propiamente dicha, el curso causal generado y el resultado
acaecido, mientras que el dolo de omisin ha de comprender el conocimiento y aceptacin de la situacin de
garante, el curso causal que deba interrumpir y no interrumpi y el resultado acaecido a consecuencia del
riesgo no neutralizado.
4.- Dolo en los delitos circunstanciados.
En dichos delitos con agravantes genricas (art 22) o especficas -tipos cualificados- el dolo debe extenderse a
las mismas para surtir sus efectos agravatorios.
5.- Dolo continuado y dolo renovado.
En los delitos continuados (diversas acciones delictivas que se agrupan en un solo delito, art 74) se habla de dolo nico o
continuado, frente al dolo renovado que consiste en la intencin sucesivamente interrumpida y luego
renovada en las nuevas ocasiones.
6.- Dolo directo e indirecto.
El directo requiere el resultado en s mismo, de modo inmediato
frente al
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
54
http://www.uned-derecho.com
indirecto en el que el resultado inmediato querido tiene como consecuencia otro no directamente buscado
(robar una ambulancia con nimo de lucro cuya ausencia va a generar la muerte de un enfermo por retraso en el traslado, de lo que es consciente el
ladrn), distincin que tambin se ha formulado como dolo directo de prime grado y de segundo, reservando
(normas objetivas),
e interno
(circunstancias
http://www.uned-derecho.com
resultado no influye en la de la imprudencia que la genera, pues la distincin radica en la mayor o menor
entidad de las normas de cuidado que se quebrantan, pero tambin se ha matizado que cuando la accin
genera un peligro para un bien jurdico importante (en condiciones en las que la produccin del resultado son considerables) la
imprudencia ha de ser considerada como grave, pues la entidad de la norma infringida est tambin en
funcin de los riesgos que genera su quebranto.
2.- Imprudencia individual o plural: concurrencia de culpas.
Esta distincin tiene relevancia en la medicin de la gravedad de la imprudencia, en atencin a la
concurrencia de culpas (coautora en los delitos imprudentes) consistente en la acumulacin de diversas imprudencias
en la causacin de un mismo resultado, no siendo infrecuente (ej: accidentes de trfico o de trabajo) que tal
concurrencia se produzca incluso de parte de la propia vctima, bien con acciones, bien con omisiones,
debiendo el juez calibrar la intensidad de cada infraccin del deber de cuidado, pudiendo concluir dicho
juicio manteniendo la culpabilidad de todos los implicados en iguales trminos de gravedad, disminuyendo
la gravedad de la imprudencia de alguno de los sujetos activos o, en fin, considerando que las culpas
concurrentes son la nicas relevantes en la causacin del hecho, debiendo excluirse la antijuricidad o la
culpabilidad del sujeto generador de una mnima imprudencia no relevante.
3.- Culpa consciente e inconsciente.
Tambin llamadas culpa con y sin representacin. En la primera el autor se representa como posible el
resultado pero considera en un juicio imprudente que no va a acaecer. En la segunda no existe tal
representacin. Esta distincin no afecta de modo directo a la graduacin de la imprudencia, pues el hecho
de no representarse un resultado como posible puede ser un gravsimo quebranto o incumplimiento de una de
cuidado, muy superior a la del que s se lo representa pero se equivoca en el clculo del riesgo.
d) Diferencia entre la culpa consciente y el dolo eventual: en la culpa con representacin no se acepta el
resultado que el sujeto se plantea como posible (pues de concluir que era probable, se hubiera abstenido de actuar, o hubiese
actuado, segn proceda), mientras que en el dolo eventual se acepta el resultado. Dicha diferenciacin resulta
difuminada en funcin de que se opte por la teora de la voluntad (aceptacin o consentimiento) o por la teora
intelectiva (de la probabilidad).
Todo se acaba centrando en la valoracin de la prueba indirecta, circunstancial e indiciaria que haga el
tribunal juzgador, a partir de los hechos externos anteriores, coetneos y posteriores al suceso, ya que un
elemento subjetivo como es la aceptacin y, previamente, la representacin del resultado, es obvio que un
acusado no lo va a confesar con sinceridad, al resulta perjudicial como prueba de cargo; y si el tribunal
concluye que haba gran probabilidad de que el resultado acaeciera y adems tal evento era manifiestamente
previsible, tambin concluir que s hubo representacin y aceptacin; mientras que si entiende poco
probable el acaecimiento del evento, optar por la no representacin o, al menos, la no aceptacin del mismo
por el acusado. Los caminos de ambas teoras en la prctica llevan al mismo destino, al tratarse de una
cuestin ms procesal penal que penal sustantiva.
e) Preterintencionalidad o concurrencia de dolo e imprudencia: en el delito preterintencional se produce una
concurrencia de dolo y culpa, lo que acaece cuando el sujeto pretende realizar dolosamente un ilcito penal y,
por imprudencia en la ejecucin de su plan, genera otro resultado de mayor gravedad (ej: quien de modo doloso hiere
levemente a un hemoflico, sin plantearse las consecuencias ms graves derivadas de la dificultad de coagulacin, y muere a consecuencia de ello).
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
56
http://www.uned-derecho.com
II.- EL ERROR SOBRE LA ANTIJURIDICIDAD DE LA CONDUCTA. LA NO
EXIGIBILIDAD DE OBEDIENCIA AL DERECHO.
A.- Especfica inexigibilidad de conducta distinta: estado de necesidad.
Antes de tratar un supuesto ms genrico de inexigibilidad de una conducta distinta (de inexistencia de culpabilidad)
cual es el de error, hay que mencionar la referencia especfica que hace el art 20.5 CP al formular como
circunstancia eximente el estado de necesidad, no slo entre males de distinta gravedad (causa de justificacin)
sino tambin de la misma.
Se trata de una causa de exclusin de la culpabilidad al no ser exigible al sujeto que obrase de otra manera
distinta a la antijurdica que obr, lesionando un bien jurdico ajeno e idntico al ms prximo que optaba
por salvar, al no se capaz o no querer realizar un acto heroico por otra parte no exigible jurdicamente,
aunque s premiable en algunos casos (ej: estado de necesidad entre bienes iguales: los supuestos de antropofagia previa muerte del
luego utilizado como alimento).
B.- El error.
a) Planteamiento: el supuesto ms genrico de no exigibilidad lo constituyen los errores de tipo y el error de
prohibicin, previstos en el art 14 CP en los siguientes trminos:
1. El error invencible sobre un hecho constitutivo de la infraccin penal excluye la responsabilidad criminal.
Si el error, atendidas las circunstancias del hecho y las personales del autor, fuera vencible, la infraccin ser
castigada, en su caso, como imprudente.
2. El error sobre un hecho que cualifique la infraccin o sobre una circunstancia agravante, impedir su
apreciacin.
3. El error invencible sobre la ilicitud del hecho constitutivo de la infraccin penal excluye la responsabilidad
criminal. Si el error fuera vencible, se aplicar la pena inferior en uno o dos grados.
b) El error de tipo y error de prohibicin: el error de tipo recae sobre los elementos del correspondiente tipo
delictivo de que se trate (ej: sobre lmites de la calidad en vertidos de aguas en el delito de contaminacin, la edad de la vctima en los delitos
contra la libertad sexual, etc.); mientras que el error de prohibicin tiene como objeto la licitud o ilicitud penal de la
conducta ejecutada conociendo perfectamente la presencia de todos los elementos tpicos (ej: la creencia de que no
es delito apropiarse de una cosa que uno se encuentra en la calle porque el sujeto activo es extranjero y en su pas no es delictiva tal conducta).
La concurrencia de uno y otro error ha de ser alegada y probada por el acusado, inversin de la carga de la
prueba justificada en el carcter excepcional del error. El error de tipo no es apreciable por el mero hecho de
tener dudas sobre la presencia o ausencia del correspondiente elemento (ej: la edad de la violada) pues la aceptacin
de la posible presencia de tal elemento tpico es suficiente para estimar el dolo eventual, mxime cuando se
infiere que el agente era conocedor de la alta probabilidad. Es muy difcil distinguir entre error de tipo y
ausencia de dolo, pues el error vencible elimina su elemento intelectual y tambin el volitivo (como ocurre en el
caso de quien ignora que ensamblando diversas piezas de unas armas puede obtener un instrumento calificado como arma de guerra).
d) Error vencible y error invencible: la vencibilidad o invencibilidad del error, tanto del tipo como de
prohibicin, exige un anlisis de las circunstancias internas y externas del autor y de su entorno. El error de
tipo ser vencible: cuando existe un deber de examen de la presencia o ausencia del elemento tpico (ej: caso del
mdico que confecciona y farmacutico que recibe una receta con el encargo de una frmula magistral, con un elemento esencia inexistente, que la SS
paga a un alto precio). Es incuestionable como consecuencia de la interpretacin sistemtica de los art 12 y 14.1
que el error vencible sobre el tipo slo es punible si en la parte especial del CP o leyes penales se prev la
versin imprudente del tipo delictivo sobre el que recaiga el error.
e) Error de prohibicin: consiste en la falsa creencia de que la conducta no est prohibida por la ley penal, se
considera directo cuando recae sobre la conducta abstracta, e indirecto si se refiere a la creencia de que
concurre una causa de justificacin, debiendo en ambos casos destacar el casuismo que exige el juicio sobre
la concurrencia de tal error (circunstancias objetivas y sobre todo las subjetivas: culturales, educacin, posibilidad de asesoramiento, etc.) ,
siendo inadmisible la pretensin del error cuando se concluye que hubo conciencia de antijuricidad o una alta
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
57
http://www.uned-derecho.com
probabilidad que de base al dolo eventual (como ocurre en quienes tienen drogas para consumir y trasmitir).
f) Error sobre las causas de justificacin: alguna sentencia ha considerado que se trataba de un error sobre un
elemento negativo del tipo compatible con la que lo consideraba un error de prohibicin indirecto, solucin
aceptable siempre y cuando el error inmediato sobre el tipo fuera prevalente a efectos de eximir de
responsabilidad en los casos de error vencible, en tipos sin posible versin imprudente. Se ha mantenido esta
doctrina del error sobre el tipo en casos de legtima defensa putativa, tanto invencible como vencible; en
delitos contra la vida o la integridad corporal que son punibles en su versin imprudente, si bien en otro
supuesto se ha estimado constitutiva de error de prohibicin. Tambin se ha optado por el error vencible de
prohibicin en la equivocacin sobre una de las excepciones de prohibicin del aborto consentido.
Las actuales oscilaciones jurisprudenciales responden a la diversidad de teoras concurrentes respecto al error
vencible de prohibicin:
Teora del dolo: (es la abogada en este compendio) equipara el error de tipo al de prohibicin, pues ambos destruyen
dicho dolo, el primero al viciar el conocimiento de los elementos de la accin y, el segundo, el de su carcter
antijurdico.
Teora de la culpabilidad: al considerar que el dolo ya existe en el injusto y que la conciencia de
antijuricidad no es un elemento constitutivo del mismo, es la que estima necesario diferenciar las
consecuencias de ambos errores.
Teora estricta de la culpabilidad: considera el error de prohibicin tanto el directo
al indirecto (sobre una causa de justificacin).
cuanto
Teoras limitadas: estiman que los errores sobre causas de justificacin son errores de tipo, bien por tratarse
de un error de hecho, bien por considerar las causas de justificacin elementos negativos del tipo.
g) Error en la ejecucin del delito: resta mencionar los llamados errores en la fase de ejecucin o aberratio
ictus que son los supuestos en los que la equivocacin del sujeto activo recae en la ejecucin del delito,
errando el golpe, no logrando el propsito criminal decidido (tentativa) o causando otro distinto (preterintencional)
LE C C I N 9
I.- LAS CIRCUNSTANCIAS MODIFICATIVAS DE LA RESPONSABILIDAD CRIMINAL.
Los art 21, 22 y 23 CP prevn una serie de circunstancias que atenan o agravan la responsabilidad penal.
Algunas inciden en la antijuricidad para operar tal disminucin o incremento de la gravedad del delito y por
lo tanto de la pena a imponer, debiendo hacer una breve mencin de tales circunstancias, obviando por
pertenecer a la parte especial las que operan en el mbito de delitos concretos formando los tipos
derivados, privilegiados o cualificados.
http://www.uned-derecho.com
convierte en atenuante la eximente que, existiendo base fctica para su apreciacin, no opera plenamente en
el caso concreto por no cumplirse en su integridad, alguno de sus requisitos, cual es el caso de la legtima
defensa, estado de necesidad y cumplimiento de un deber o ejercicio de un derecho incompletos.
Las restantes circunstancias atenuantes tienen su incidencia en la culpabilidad o en la punibilidad. La nica
que podra tener operatividad en la antijuricidad sera la llamada analgica, pero las situaciones parecidas a
las comentadas causas de justificacin suelen encontrar su naturaleza, como atenuatorias de la injusticia
penal cometida, a travs de la ya citada circunstancia 1 clusula general de las eximentes incompletas.
B.- Circunstancias agravantes.
En el art 22 CP, todas ellas menos la ltima, 8, reincidencia, encuentran encaje en la antijuricidad como
clusulas que incrementan el grado o gravedad de la injusticia penal cometida. La alevosa en los delitos
contra la vida y la integridad fsica y psquica, que convierte el homicidio en asesinato (art 139); el disfraz, el
abuso de superioridad o el aprovechamiento de circunstancias que debiliten la defensa del ofendido o
faciliten la impunidad del delincuente; el sicarismo (precio, recompensa o promesa, tambin elemento del asesinato); los
motivos racistas, ideolgicos, religiosos, etc, contrarios al art 14 CE; el ensaamiento (previsto en art 139 como factor
asesino); el abuso de confianza y el prevalimiento del carcter pblico del culpable. Todas estas circunstancias
incrementan la injusticia, al aumentar el grado de ofensa a la vctima y al ius puniendi estatal.
L E C C I N 10
I.- LA PUNIBILIDAD: Inmunidades, inviolabilidad, excusas absolutorias y condiciones
objetivas de punibilidad.
Parte de la doctrina considera que el delito agota su estructura y esencia, como generador de responsabilidad
penal, siempre que exista una accin tpicamente antijurdica y culpable, que se reproche a una persona su
accin antijurdica a ttulo de dolo o culpa. Pero tal pretensin no es unnime, pues en ocasiones la ley penal
prev vetos o prohibiciones de punicin, atenuaciones o incluso agravaciones (la reincidencia), que no
encuentran acomodo en los elementos del delito examinados, tal es el caso de las llamadas excusas
absolutorias pre y post delictuales, de las condiciones objetivas de punibilidad, concurrencia de causas de
extincin de la responsabilidad penal, atenuaciones por comportamientos postdelictuales y agravaciones por
causas ajenas al delito como la reincidencia.
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
59
http://www.uned-derecho.com
Se trata de un elemento presente en el tipo delictivo, que est al margen del comportamiento del sujeto
activo, por depender su presencia o ausencia de actos ajenos, y que condiciona la existencia de delito, su
atenuacin o su agravacin.
Esta ajenidad del evento a la conducta del sujeto activo, que por lo tanto no afecta al juicio de antijuricidad ni
de culpabilidad, es lo que exige considerar en la punibilidad tal ausencia o presencia, para concluir si debe o
no castigarse la accin tpicamente antijurdica y culpable, o atenuarse o agravarse la pena (Ej de condicin objetiva
de punibilidad est el hecho de que recaiga o no sentencia condenatoria a consecuencia del delito de falso testimonio, art 458,2; o se declare o no la
guerra a Espaa tras la provocacin de la misma, art 590).
Podra ubicarse en este epgrafe la aplicacin de la circunstancia atenuante analgica a los supuestos de
dilaciones indebidas en la tramitacin de los procedimientos penales, conculcando el d a ser juzgado sin
dichas dilaciones, art 24CE.
Encajan en este apartado tambin los supuestos de solicitud de indulto al Gobierno por el rgano
jurisdiccional enjuiciante, por estimar la pena excesiva o improcedente, suspendiendo la ejecucin de la
misma durante la tramitacin del indulto (art 4, 3 y 4), la extincin de la responsabilidad por muerte del reo,
prescripcin del delito y perdn del ofendido, y por ltimo los supuestos de inviolabilidad e inmunidad ante
la ley penal, al igual que la ausencia de denuncia o querella en los delitos semipblicos y privados, impiden
la imposicin de la pena a la accin tpicamente antijurdica y culpable cometida.
C.- Comportamientos extradelictuales relevantes.
a) Reparacin del dao y cooperacin postdelictual con la justicia: art 21.4 y 5 CP: ha de haber procedido el
culpable, antes de conocer que el procedimiento judicial se dirige contra l, a confesar la infraccin a las
autoridades y la de haber procedido el culpable a reparar el dao ocasionado a la vctima, o disminuir sus
efectos, en cualquier momento del procedimiento y con anterioridad a la celebracin del juicio oral. Se trata
de premios por la voluntaria colaboracin con la Admn de Justicia, suponiendo un arrepentimiento
espontneo y un afn de reparacin. Tambin podra incluirse aqu supuestos de exencin de responsabilidad
criminal como el desistimiento en la tentativa, o el arrepentimiento eficaz en supuestos de incendios
forestales, impidiendo el propio incendiario la propagacin del incendio (art 354,2).
b) La agravacin por reincidencia: art 22.8: hay reincidencia cuando, al delinquir, el culpable haya sido
condenado ejecutoriamente por un delito comprendido en el mismo ttulo de este Cdigo, siempre que sea de
la misma naturaleza. No se computarn los antecedentes penales cancelados; esta circunstancia no tendra
que agravar la pena sino generar la imposicin de una medida de seguridad, pues no se puede considerar que
exista un plus de antijuricidad o de culpabilidad, sino ms bien una acreditada peligrosidad criminal,
solucin de lege ferenda que exigira compatibilizar pena y medida de seguridad en estos casos de
reincidencia o, con mayor razn, en los de multi-reincidencia.
GLOSARIO DE TRMINOS:
Admn: Administracin.
AdP: Administracin pblica.
Adva: administrativa.
AN: Audiencia Nacional.
AP: Audiencias Provinciales.
CC: Cdigo Civil
CCAA: Comunidades Autnomas.
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
60
http://www.uned-derecho.com
D / d: Derecho
DF: derechos fundamentales.
D y d: Derecho y derechos.
E: Estado
LO: Ley orgnica.
OJ: Ordenamiento Jurdico
PGD: principios generales del Derecho.
PPIO: principio.
p.v.: punto de vista.
STC: Sentencia del Tribunal Constitucional.
TC: Tribunal Constitucional.
TS: Tribunal Supremo.
LTIMA RATIO: criminalizar una conducta slo cuando no puede solucionarse ese problema en otras
reas del OJ.
http://creativecommons.org/licenses/by-nc-sa/2.5/es/
http://creativecommons.org/licenses/by-nc-sa/2.5/es/
DERECHO PENAL I Curso 2009-10 [Alqui] Compendio Derecho Penal, Luis Rodrguez Ramos, ed 2006 y Esquemas de Dez Ripolls ed. 2007
61