Rojas Soriano Guia para Realizar Investigaciones Sociales

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PARA REALIZAR
INVESTIGACIONES
SOCIALES
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PARA REALIZAR
INVESTIGACIONES
SOCIALES
Ral Rojas Soriano
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CAPTULO IV
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

Consideraciones generales
Plantear un problema desde una perspectiva cientfica significa reducirlo a sus aspectos y relaciones fundamentales
a fin de poder iniciar su estudio intensivo ; pero la reduccin - va el recurso de la abstraccin- no signfica de modo
alguno simplificar el anlisis cientfico de la realidad social.
Al contrario, dicha operacin mental es necesaria para poder plantear el problema en trminos concretos, destacando
aquellos elementos y vnculos que la teoria y la prctica sealan como importantes para una primera aproximacin al estudio del fenmeno .
En la prctica, la formulacin del problema se inicia exponiendo en trminos generales, a veces poco precisos, la
cuestin que se pretende estudiar; a medida que se avanza
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en el proceso de investigacin y se consultan datos empricos y revisan diversas consideraciones tericas y elementos histricos sobre el asunto, el problema empieza a
plantearse en forma cada vez ms clara y precisa.
Puede observarse entonces una superacin en la formulacin del problema ya que ste se ha completado y precisado terica y empricamente.
Empero, el pensamiento siempre est en continuo movimiento de tal modo que en el instante de plantear aunque
sea de manera rudimentaria un problema, el investigador
adelanta una o ms hiptesis preliminares a las que llamamos hiptesis de trabajo. stas se superan dialcticamente
a medida que se profundiza en la elaboracin del problema
y se logra establecer, a nivel terico, los aspectos y relaciones esenciales que se incluirn en el cuerpo de las hiptesis.
Sucede por lo regular que las hiptesis de trabajo conduzcan a nuevas interrogantes que ameriten a su vez el planteamiento de otras hiptesis; esto es as ya que el proceso
de conocimiento se muestra como una relacin de preguntas (problemas) y respuestas posibles (hiptesis) que se vinculan dialcticamente.
Esta complejidad del proceso de investigacin, fundamentalmente en los primeros proeesos especficos (planteamiento del problema y de las hiptesis), puede llevar al
investigador por sendas equivocadas que lo alejen de su
problema inicial, pero tambin puede conducir al descubrimiento de otras facetas y relaciones de los fenmenos que resulten bsicas para una compresin ms objetiva y precisa de
la cuestin que se estudia y, por tanto, se integren al estudio.
Se ha dicho arriba que al plantear el problema surgen
hiptesis de trabajo las cuales son superadas por otras ms
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consistentes y precisas a medida que se avanza en la formulacin del problema.

Adems, se mencion que para plantear el problema es
necesario recopilar datos tericos y empricos los cuales
deben manejarse en forma conjunta. Puede decirse que en
este momento se inicia tambin la construccin de los objetivos, as como el marco terico y conceptual; ste har
posible precisar, profundizar o esclarecer la manera como
se vinculan tericamente los fenmenos que se estudian en
una realidad concreta, a fin de establecer hiptesis ya no de
trabajo sino para que se comprueben empricamente en la
investigacin que se lleva a cabo .
Sin embargo, en la prctica podemos enfrentarnos al
hecho de que se carezca de referencias tericas o las
disponibles no sean pertinentes para utilizarlas en nuestra
investigacin porque corresponden a contextos sociales
diferentes. En este caso, se debe sistematizar la informacin
emprica disponible para elaborar un marco conceptual que
sirva de gua metodolgica en el proceso de investigacin.
De acuerdo con lo anterior, y como se expuso en el captulo segundo, la investigacin no sigue en la prctica una
secuencia lineal ya que hay un constante ir y venir de un
proceso a otro (especialmente en los primeros) y, por lo
tanto, se realizan en forma casi simultnea.
Por razones de exposicin se ha separado en este libro el
planteamiento del problema de aquellos captulos que se
refieren a la estructuracin del marco terico y conceptual
y a la formulacin de hiptesis.
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Ral Rojas Soriano
Repercusiones en el proceso de investigacin
En el transcurso de cualquier investigacin surgen con frecuencia problemas diversos, cuyo origen es un planteamiento confuso o incorrecto de la cuestin que se estudia.
Estas dificultades se presentan bsicamente cuando se formulan los objetivos e hiptesis y al disear los instrumentos para recoger la informacin.
Es necesario aqu diferenciar entre los propsitos o intenciones iniciales que originan una investigacin y los objetivos derivados de la delimitacin y planteamiento del
problema. Es posible, pues, que los objetivos se modifiquen por las nuevas ideas o inquietudes que surgen en el
momento de preparar el problema para su manejo terico y
metodolgico.
Asimismo, el investigador puede tener dificultades para
sealar con claridad los objetivos del estudio, o quizs exista
una incongruencia metodolgica entre stos y los elementos que conforman la problemtica que se investiga. Asimismo, si el problema est mal planteado es de esperar que
el cuerpo de hiptesis resulte un tanto discordante con lo
que se desea indagar.
La tergiversacin de los objetivos e hiptesis conducir
indudablemente a la seleccin de tcnicas y al diseo de
instrumentos (cuestionarios, cdulas de entrevista, guas de
observacin, etctera) poco tiles para captar la informacin requerida; por consecuencia, se obtendrn resultados
y conclusiones impregnados de los errores cometidos en
los procesos mencionados.
Lo anterior impedir que los resultados se utilicen para
estructurar polticas y estrategias de accin, o se incorpo72
ren al acervo de conocimientos cientficos de las ciencias

sociales.
De lo anterior se desprende que un planteamiento inadecuado del problema tendr repercusiones en los distintos
procesos de la investigacin, lo que puede entorpecer el
avance de la misma y, por consiguiente, retrasar la fecha de
su terminacin. Por ello, es necesario poner especial cuidado en la formulacin del problema para iniciar con paso
firme el camino de la investigacin.
Delimitacin y ubicacin del problema y
del campo de investigacin
Cuando el experto social ha elegido el tema de estudio, o

se le solicita disear una investigacin para proporcionar
alternativas de solucin a un problema concreto, requiere
al principio realizar ciertas actividades que son fundamentales para poder ubicar su problema y campo de estudio.
Esto no implica que en ese momento desconozca las distintas teoras sobre el problema o que las ignore para delimitar el objeto de su estudio. Es posible en muchos casos que
desde la formulacin, inclusive desde la eleccin del tema,
ya est presente una teora.
Entre las actividades bsicas que deben llevarse a cabo
al inicio del trabajo, estn:
l . Sealar los lmites tericos del problema mediante su
conceptualizacin, o sea, la exposicin organizada de
las ideas y conceptos relacionados con el problema,
comenzando por aquellos de mayor importancia para
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la comprensin cientfica del problema. En este proceso de abstraccin podrn precisarse sus factores o
caractersticas principales; se dilucidarn posibles conexiones entre distintos aspectos o elementos que estn presentes en la problemtica que se analiza, y se
distinguirn situaciones relevantes de otras que no lo
son para los propsitos del estudio.
2. Fijar los lmites temporales de la investigacin, ya
que el inters puede radicar en analizar el problema
durante un periodo determinado (estudio transversal),
o en conocer sus variaciones en el transcurso del tiempo (estudio longitudinal).
3. Establecer los lmites espaciales de la investigacin.
Dificilmente un fenmeno social podra estudiarse en
todo el mbito en el que se presenta, por lo que debe
sealarse el rea geogrfica (regin, zona, territorio)
que comprender la investigacin. Posteriormente se
seleccionar una part~ de las unidades de observacin
(muestra) sobre las cuales se realizar el estudio; los
resultados de la muestra se generalizarn para la poblacin de la que se extrajo, considerando los niveles
de precisin y de confianza utilizados en el diseo
muestra!.
4. Definir las unidades de observacin. Esto permitir
tener una idea precisa sobre las caractersticas fundamentales que deben reunir los elementos de la poblacin (por ejemplo: personas, viviendas) para que
puedan considerarse dentro de la poblacin objeto de
estudio.
5. S,ituar el problema social en el contexto socioeconmico, poltico, histrico y ecolgico respectivo. Esto
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reviste especial importancia principalmente si el estudio est dirigido a aportar elementos de juicio para
corregir fallas o solucionar problemas, pues los factores contextuales pueden impedir o dificultar la aplicacin de las polticas y estrategias formuladas.
A veces no es fcil fijar con exactitud los lmites tericos y conceptuales del problema, ya que el especialista debe
enfrentarse a diversas situaciones u obstculos no previstos. Por ejemplo, es posible que la informacin que posee o
se le transmita en ese momento sea insuficiente o inadecuada para delimitar y ubicar el problema. Esto no debe ser
motivo de preocupacin, ya que "a menudo se tiene solamente una idea amplia, difusa y aun confusa del problema" (Fred
N. Kerlinger, Foundations ofBehavioral Research, p. 18).
En este caso, sera conveniente buscar la orienta~n de
personas versadas en el asunto para esclarecer puntos oscuros en la problemtica que se investiga. Asimismo, es
aconsejable mantener un constante dilogo con los responsables del estudio, para despejar cualquier duda sobre los
propsitos del mismo.
Cuando existen numerosas ideas o criterios en tomo a lo
que_va a estudiarse, pueden suscitarse controversias sobre
el manejo terico-conceptual del problema. Por ejemplo, si
el grupo encargado del proyecto est compuesto por distintos especialistas, puede suceder que una persona enfoque
el problema desde una perspectiva sociolgica; que otra encuentre en l un profundo contenido psicolgico, o surjan
algunos otros puntos de vista que no slo sean discordante&, sino que estn en franca contraposicin.
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Sin duda, existen muchas formas de abordar un mismo

problema, las cuales posiblemente requieran de diseos de
investigacin distintos. Para evitar que las discusiones tomen un rumbo equivocado es menester no olvidar los
propsitos del estudio; esto servir como punto de referencia para unificar los criterios y concretar las ideas expuestas sobre el tema.
La situacin puede resultar ms dificil si los mismos
patrocinadores del proyecto carecen de una idea precisa sobre el problema objeto de estudio y respecto a los alcances
tericos y prcticos de la investigacin.
La falta de claridad en la definicin del problema origina muchas veces que el planteamiento inicial sufra modificaciones a medida que avanza la investigacin. Los ajustes
en la formulacin del problema deben hacerse dentro de
los lmites sealados por el marco terico y conceptual de referencia; de lo contrario se corre el riesgo de obtener resultados que estn lejos de lo que en realidad se pretenda
indagar.
Lo expuesto es solamente una idea de las dificultades
que el investigador debe resolver para poder delimitar y
ubicar el problema de acuerdo con su perspectiva de anlisis. Otras situaciones u obstculos se presentarn en el
momento de analizar problemas concretos.
Despus de establecer los lmites tericos y conceptuales del problema y el mbito que comprende la investigacin, el siguiente proceso consiste en formular el problema
en trminos operacionales, entendiendo por esto el sealamiento de los elementos y relaciones especficos, de conformidad con el contexto histrico-social en el que se analiza
el problema. Se expondrn, por lo tanto, las causas y efec76
tos posibles, las formas en que se presenta el problema, as

como sus manifestaciones y vnculos diversos y tendencias posibles.
En otros trminos, lo que se pretende al plantear un problema de investigacin es recuperar crticamente, con la
ayuda de los elementos tericos, histricos y empricos, los
aspectos y relaciones esenciales del fenmeno que se estudia. Con esto se lograr su contextualizacin terica e histrica para posibilitar su instrumentacin metodolgica.
Aunque pudiera parecer exagerado, lo cierto es que el
xito de todo proyecto de investigacin quedar en gran
medida supeditado a la correcta formulacin del problema.
De aqu que merezcan una consideracin especial las palabras de Rusell L. Ackoff cuando seala que ''un problema
bien planteado es la mitad de la solucin" (The Design of
Social Research, p. 14), y las expresadas por Elide Gortari
en el sentido de que: "En el planteamiento correcto del problema descansa la posibilidad de su solucin." (Iniciacin
a la lgica, p. 230.)
Con lo anterior se pretende mostrar la importancia que
tiene en la investigacin el hecho de formular el problema
en forma correcta.
Por ello, para evitar trastornos o desviaciones durante el
proeeso de la investigacin es necesario poner mucho cuidado en el planteamiento del problema, pues de l depender que con el manejo de la teora y de los mtodos y
tcnicas disponibles pueda conseguirse una informacin
congruente con los objetivos prcticos y tericos que se
persiguen y las hiptesis que se pongan a prueba.
De esta forma se podrn satisfacer tanto los requerimientos de informacin solicitados por los patrocinadores de la
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Ral Rojas Soriano
investigacin, como las inquietudes acadmicas de los especialistas en ciencias sociales.

Aunque no existen reglas aceptadas unnimemente para
tal efecto, Fred N. Kerlinger seala tres criterios para el
planteamiento de buenos problemas de investigacin ( op.
cit., pp. 19-20):
l. El problema deber expresar una relacin entre dos o
ms variables;
2. El problema debe formularse claramente y sin ambigedades;
3. El problema y la formulacin del mismo deben ser
tales que impliquen las posibilidades de comprobacin emprica.
Finalmente, Kerlinger hace nfasis en que "la mejor forma de plantear un problema es la forma ms simple: elabore una pregunta" (!bid., p. 20). Esta recomendacin la hacen
tambin los miembros de la Academia de Ciencias tanto de
Cuba como de la desaparecida URSS: "El problema cientfico ... puede ser formulado mediante preguntas." (Vid. Varios, Metodologa del conocimiento cientfico, p. 185.)
Las preguntas permiten en el proceso de investigacin
recuperar crticamente las dudas e inquietudes principales
del investigador para presentarlas en forma sinttica. Esa
es su virtud metodolgica.
Sin embargo, debe tenerse en cuenta que la elaboracin
de las preguntas responde tanto al marco terico en el que
se sustenta la investigacin, como a los aspectos concretos
del problema que se descubren o precisan al analizar la informacin emprica disponible. Por ello, puede decirse que
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en la manera de formular las preguntas se manifiesta cierta

intencionalidad, pues segn sea el tipo de interrogantes que
se elaboran en una investigacin, ser el tipo de respuestas
que se obtengan.
Con el objeto de alcanzar una mayor comprensin sobre
el proceso que debe seguirse para formular adecuadamente
la cuestin que se estudia, es preciso remitirse al problema
expuesto en el captulo anterior: Desconocimiento de los
factores que condicionan las actitudes de la gente que habita en las "ciudades perdidas " y cinturones de miseria
respecto a las normas, costumbres y formas de interaccin
de los sectores urbanos.
Como se habr observado, el problema presentado de
esa manera dificilmente permitira su manejo terico y, por
consecuencia, su instrumentacin metodolgica, debido a
la falta de precisin en cuanto a los lmites tericos y conceptuales del problema y al tipo de poblacin que interesa
estudiar, as como a las caractersticas propias de las ciudades en las que se decida realizar la investigacin.
Por otro lado, hay que considerar la disponibilidad de
recursos financieros, humanos y materiales, los cuales
determinarn, en ltima instancia, los alcances de la investigacin .
Para lograr delimitar y ubicar el problema debe procederse primero a su conceptualizacin, teniendo como punto de partida y eje central de las discusiones los propsitos
que originan la investigacin. En vista de que sta puede
abarcar distintos mbitos de estudio, una primera forma de
cerrar el campo de anlisis del problema es sealar los aspectos o factores que se considera intervienen en el fenmeno que se investiga y resultan relevantes para explicar
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Ral Rojas Soriano
dicho fenmeno : actitudes de las personas que viven en las

"ciudades perdidas" o cinturones de miseria hacia los sectores urbanos.
Supngase que despus de Uevar a cabo el proceso de
abstraccin se escogen los factores socioeconmicos para
investigar el problema. Tambin es posible que se vea la
necesidad de restringir la investigacin slo a las personas
que emigran de las zonas rurales a las "ciudades perdidas" y cinturones de miseria. Aqu quedaran excluidos,
por ejemplo, aquellos individuos que habiendo nacido en
la ciudad su status econmico ha venido a menos o carecen
de oportunidades para colocarse en la estructura ocupacioual urbana en situaciones no marginales, lo cual provoca
que se refugien en las zonas pobres de los centros urbanos.
Si se decide realizar la investigacin slo en la ciudad
de Mxico, posiblemente su contexto socioeconmico,
poltico e histrico difiera un tanto del que tienen otras
ciudades del pas. Por ello, es necesario no olvidar las
caractersticas peculiares que conforman el rea geogrfica
que comprender el estudio a fin de situar adecuadamente
el problema.
Una vez que se ha delimitado y ubicado el problema de
investigacin (contextualizacin terica e histrica), el inters se centrara entonces en plantearlo formulando la pregunta general : En qu medida influyen los factores
socioeconmicos de la poblacin rural que llega a vivir a
las "ciudades perdidas " y cinturones de miseria de la ciudad de Mxico respecto a sus actitudes hacia las normas y
patrones socioculturales de los sectores urbanos?
De este planteamiento pueden desprenderse varias
preguntas sobre temas especficos, por ejemplo:
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Cules son las causas de la migracin campo-ciudad

de Mxico?
Qu elementos condicionan ]a colocacin de las personas provenientes del campo en la estructura ocupacional
urbana?
Cules son los factores que determinan el nivel de vida
de la poblacin que vive en las "ciudades perdidas" y cinturones de miseria que rodean la ciudad de Mxico?
Qu factores condicionan sus expectativas frente a los
sectores urbanos?
Para dar respuesta a estas preguntas desde una perspectiva cientfica, es necesario elaborar un marco terico y
conceptual del que se de1iven una o ms hiptesis que ofrezcan una posible explicacin o respuesta sobre las interrogantes formuladas.
Pero antes o paralelamente a la constmccin del marco
terico y conceptual y del planteamiento del problema, se
requiere formular los objetivos de manera precisa.
Formulacin de los objetivos del estudio
El establecimiento de los objetivos es parte fundamental

en cualquier estudio, ya que son los puntos de referencia o
sealamientos que guan el desarrollo de una investigacin y a cuyo logro se dirigen todos los P-sfuerzos.
Para plantear los objetivos es indispensable conocer con
detalle qu se pretende lograr a travs de la investigacin~
esto permitir fijar objetivos debidamente fundamentados
y susceptibles de alcanzarse.
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Ral Rojas Soriano
Los objetivos que se establezcan deben estar claramente

expresados para evitar trastornos o posibles desviaciones
en el proceso de investigacin, especialmente cuando ya se
tiene cierto avance en el trabajo, ya que al principio es posible que los objetivos se modifiquen durante el planteamiento del problema y al elaborarse el marco terico y
conceptual. Esto es algo normal en todo proceso de investigacin.
Tambin hay que cuidar que los objetivos sean congruentes con la justificacin del estudio y los elementos que
conforman la problemtica que se investiga . En el caso
particular de los objetivos especficos, su formulacin correcta depender del grado de claridad alcanzado en la delimitacin y definicin del problema.
En el momento de elaborar los objetivos, deben tenerse
presentes diversos aspectos o circunstancias que pueden limitar y en algunos casos impedir su plena realizacin.
En una investigacin directa la carencia de recursos
financieros, humanos y materiales restringir las posibilidades de conseguir los distintos objetivos del estudio.
Por su temporalidad, los objetivos se dividen en inmediatos y mediatos~ dependiendo de su alcance, o sea, del
mbito que abarcan, se clasifican en especficos y generales, y segn su enfoque u orientacin, en prcticos y tericos.
Con relacin al problema planteado, los objetivos podran ser:
l. Identificar los factores que condicionan las actitudes
de la poblacin que emigra de las zonas rurales a la
ciudad de Mxico respecto a los patrones socioculturales de los sectores urbanos.
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2. Jerarquizar los factores que condicionan las actitudes

segn su importancia para la integracin de la poblacin mencionada a la estructura social urbana.
3. Proporcionar elementos de juicio para fundamentar
polticas, estrategias y acciones tendientes a integrar
la poblacin objeto de estudio a la estructura social
urbana.
4. Establecer un punto de referencia para evaluaciones futuras de cambios de actitudes de la poblacin estudiada.
5. Lograr la comprobacin de las hiptesis formuladas
al respecto.
6. Obtener una base para la programacin posterior de
investigaciones particulares sobre los problemas relevantes de la poblacin objeto de estudio.
7. Ofrecer informacin para contribuir a la investigacin
sistemtica de los grupos sociales que habitan las "ciudades perdidas" y cinturones de miser.ia .
Para enmarcar estos objetivos en la tipologa arriba
mencionada, es necesario tomar en cuenta: las prioridades
que fije la institucin de acuerdo con las necesidades e intereses polticos prevalecientes~ la disponibilidad de recursos financieros, humanos y materiales para llevar a cabo la
investigacin directa~ los conocimientos tericos y empricos existentes, y otros factores propios de la situacin objeto de estudio.
Con relacin a los objetivos expuestos, los cuatro primeros pueden ser inmediatos, tener un carcter especfico
y ser de ndole prctica. El quinto puede formularse como
inmediato o mediato, dependiendo ello de los elementos
tericos y empricos disponibles~ tambin quedara como
especfico y su enfoque sera ms bien terico . El sexto
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Ral Rojas Soriano
objetivo puede ser mediato, especfico y prctico, y el ltimo, mediato, general y terico.
En la prctica sucede con frecuencia que se formulen
objetivos susceptibles de alcanzarse antes de terminar la
investigacin, y que pueden considerarse como objetivos
intermedios para obtener informacin que permita orientar
el trabajo que se realiza. Por ejemplo:
J. Conocer los servicios municipales con que cuenta la
poblacin de las "ciudades perdidas" y cinturones
de miseria objeto de estudio.

2. Determinar los focos de contaminacin ambiental
existentes en la zona.
3. Determinar las enfermedades por las que los pobladores de las barriadas acuden a consulta a los centros mdicos ubicados en la localidad.
Con respecto a los dos primeros objetivos, la entrevista

a informantes clave y la tcnica de observacin empleadas
en las visitas preliminares a la zona, pueden proporcionar
informacin suficiente para conocer los servicios pblicos
con que cuenta la comunidad (primer objetivo) y para conocer la existencia de basureros, charcos, polvo, fbricas,
vehculos de motor, etctera (segundo objetivo); el tercero
se lograra revisando las historias clnicas de los centros
mdicos de la zona.
Este tipo de objetivos pueden formar parte de otros ms
generales, por lo que deben cubrirse de preferencia en los
primeros procesos especficos de la investigacin, de tal
manera que proporcionen elementos para alcanzar los ob84
jetivos finales de la investigacin. Por ejemplo, el tercer

objetivo podra formar parte de uno ms general:
l . Precisar las causas que determinan la problemtica de
salud de la poblacin que habita en las "ciudades perdidas" y cinturones de miseria.
1. 1 Determinar las enfermedades por las que los
pobladores de las barriadas acuden a consulta a
los centros mdicos ubicados en la localidad.
En una investigacin aplicada algunos objetivos intermedios pueden manejarse como subproductos de la misma,
debido a la necesidad de contar con informacin previa a
los resultados finales de la investigacin a fin de orientar
ciertas polticas y estrategias de accin.
Durante la elaboracin de los objetivos puede suceder
tambin que se planteen objetivos que ms bien corresponden a un programa de accin tendiente a influir en los procesos sociales para modificar diversos aspectos de la
problemtica que se estudia. Por ejemplo:
J. Incrementar la participacin de la poblacin de las
"ciudades perdidas" y cinturones de miseria en to-
das las actividades y obras de inters social que se

realicen en la zona;
2. Politizar a los habitantes de estas barriadas para que
exijan a las autoridades correspondientes elevar la
cantidad y calidad de los servicios municipales;
3. Realizar acciones concretas para incorporar a la
poblacin a los programas de planificacin familiar .
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Ral Rojas Soriano
En este caso, los objetivos anteriores, que pueden formar parte de un programa de accin, deben elaborarse tomando en cuenta la informacin obtenida de la investigacin
directa.
Para alcanzar los objetivos de cambio se requiere que
los investigadores, conjuntamente con la poblacin que tiene
los problemas, se involucren en acciones orientadas por la
investigacin social tendientes a resolver los problemas,
contando previamente con un programa debidamente estructurado (vid. "Investigacin-Accin", captulo primero).
Para concluir con este apartado, es necesario sealar que
en los objetivos se manifiestan, explcita o implcitamente,
los intereses y posturas intelectuales, as como las tendencias polticas e ideolgicas de las personas responsables
del proyecto de investigacin.
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CAPTULO V
ELABORACIN DEL MARCO TERICO

Y CONCEPTUAL DE REFERENCIA
Simultneamente al planteamiento del problema y a la formulacin de los objetivos de la investigacin, se inicia el
proceso de la fundamentacin terica y emprica de aqul,
lo cual significa sustentar debidamente el problema en un
cuerpo de conocimientos. Esto implica analizar y exponer
aquellos elementos tericos generales y particulares que se
consideren pertinentes para guiar el proceso de investigacin (marco terico).
La integracin del marco terico de acuerdo con la teora
marxista de la sociedad implica el anlisis histrico del
fenmeno estudiado, por lo cual el marco histrico quedara
comprendido en la sustentacin terica del problema. En
algunas investigaciones se exponen los antecedentes
87
Ral Rojas Sori ano
histricos del problema, pero esto es diferente del anlisis

histrico.
La presentacin de las teoras debe manejarse - en la perspectiva de la investigacin aplicada- conjuntamente con
las ideas, la informacin y las experiencias que tengan sobre el tema los miembros del equipo interdisciplinario
(marco conceptual).
Cabe mencionar aqu que desde esta perspectiva metodolgica, al hablar del marco referencial se debe considerar que la elaboracin de la parte conceptual requiere del
manejo de informacin proveniente de la realidad concreta
relacionada con el problema que se estudia. Ello es as,
debido a que los conceptos se construyen considerando las
referencias tericas y la informacin emprica pertinente.
La concatenacin lgica de los aspectos tericos y
conceptuales permitir fundamentar las hiptesis que den
respuesta (aunque sea en forma preliminar) a las preguntas
formuladas o, en otras palabras, que expliquen el problema, esto es, la variable dependiente.
Se pretende con ello dar a entender que a travs del manejo de los elementos tericos y conceptuales disponibles
el investigador pueda determinar, mediante un proceso discriminatorio, las variables independientes que tericamente resulten ms relevantes para formular las hiptesis.
En caso de que ya tenga una idea de cules son las posibles variables independientes que va a utilizar en la elaboracin de las hiptesis, puede decirse que el marco terico
y conceptual permitir al investigador precisar la forma en que
esas variables se relacionan con la variable dependiente.
La ligazn de los elementos mencionados tambin permitir realizar un anlisis terico del problema para:
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a) Dirigir los esfuerzos hacia la obtencin de datos suficientes y confiables para poder comprobar las hiptesis:
b) Marcar los lineamientos para la organizacin de los
datos que se recopilen en el trabajo de campo;
e) Orientar el anlisis y la interpretacin de los datos ,
d) Ubicar correctamente las propuestas de solucin que
se deriven del estudio.
La elaboracin del marco terico y conceptual adquiere,

pues, importancia dentro del proceso de investigacin, ya
que a partir de l se establecern las conexiones con las
hiptesis, los mtodos que se utilicen para llevar a cabo la
investigacin y la seleccin de las tcnicas y el diseo de
los instrumentos para recolectar y analizar la informacin.
Cabe mencionar aqu que el marco terico y conceptual
no debe verse como una camisa de fuerza que limite la imaginacin creativa del investigador. Al contrario, dicho marco
referencial debe concebrsele como un proceso en el que
los planteamientos tericos se profundizan permanentemente, con el propsito de apoyar el proceso de investigacin.
Si se desea puede evitarse el nombre de marco terico y
conceptual y ponerse: Referencias tericas y conceptuales
o Sustentacin terica y conceptual de la investigacin.
Es necesario puntualizar que en el rea de la investigacin social aplicada se realizan numerosos estudios sin contar con un marco terico de referencia debido a que las
teoras fueron elaboradas para otros contextos y no son aplicables a nuestra realidad social o porque se fija un plazo
reducido para entregar los resultados de la investigacin.
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Ral Rojas Soriano
Un ejemplo concreto es el siguiente: en el Instituto Mexicano del Seguro Social (IMSS) realizamos en 1975 un estudio sobre los factores motivacionales del personal mdico.
La veintena de teoras existentes sobre motivacin disponibles en ese entonces, enfocaban el problema en las empresas privadas y en pases altamente industrializados, por
lo que se crey conveniente realizar la investigacin sin
tomar en cuenta las teoras mencionadas. Ello se debi a
que el IMSS no es una empresa de lucro y se encuentra
situado en un pas subdesarrollado.
En estos casos el problema se analiza solamente a travs
de un marco conceptual , del que se derivan los factores o
variables que resultan relevantes para establecer las hiptesis.
Por ejemplo, en 1976 se puso en marcha un programa
para incrementar la participacin del personal de algunas
unidades mdicas del Seguro Social en la elaboracin de
los Programas Bsicos de Salud. El manejo conceptual de este
problema dio por resultado la deteccin de los factores que
supuestamente originan la escasa participacin: 1. Verticalidad descendente; 2. Comunicacin inadecuada entre diferentes niveles y reas; 3. Individualismo muy arraigado ;
4. Sensacin de manipulacin; 5. Resistencia al cambio por
inseguridad, conveniencia, pasividad o temor de frustracin ;
6. Falta de sensibilizacin y motivacin; 7. Ausencia de
equipos de trabajo; 8. Coordinacin insuficiente entre las
diferentes reas de trabajo; 9. Falta de confianza entre el
personal, y 1O. Limitacin de tiempo.
Tambin es frecuente que los patrocinadores del proyecto posean slo un listado de factores que supuestamente
originan el o los problemas que obstaculizan el desarrollo
de los planes y programas de sus organizaciones y decidan,
90
GU A PARA REALIZAR INV EST IGACIONES SOC IALE S
sin haber apuntalado la investigacin con bases tericas,

recoger la informacin sobre los factores identificados como
causantes de los problemas.
Al hacer a un lado la sustentacin terica los resultados
tendrn un menor rigor cientfico, pero debe tenerse presente que la investigacin social empieza a consolidarse en
nuestro pas como instrumento para obtener elementos de
juicio que sirvan en la toma de decisiones. Esto no significa que los resultados de las investigaciones en el rea aplicada carezcan de valor para enriquecer el acervo terico de
las ciencias sociales y orientar las polticas y estrategias de
accin.
Sin embargo, cuando se trabaja en el rea mencionada
debe tenerse presente un hecho importante:
La posesin de un problema prctico que es preciso

resolver puede muy bien proporcionar un mayor sentido de la necesidad urgente que hay de acelerar la
investigacin. Esa posesin puede servir tambin para
ponernos en contacto ms inmediato con el objeto
principal de la investigacin. Tambin puede ayudarnos a evitar el peligro de construir teoras sociales
sin haber prestado atencin suficiente a las complejidades de las situaciones a que se aplican. .. , por otra
parte, al peligro de construir teoras inaplicables hay
que aadir el peligro de no llegar a construir teora
alguna por quedarse a mitad del camino al concentrarnos en la elaboracin de formulaciones de categora inferior que slo sirvan para resolver problemas
prcticos inmediatos (Quentin Gibson, La lgica de
la investigacin social, pp. 276-277).
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Ral Rojas Soriano
Mtodos y tcnicas de investigacin
Antes de dar algunas pautas generales para construir el marco terico y conceptual es conveniente referirse al papel
que juegan los mtodos y tcnicas en el proceso de investigacin.
Para obtener informacin sobre un mismo problema pueden emplearse mtodos y tcnicas distintos; sin embargo,
lo relevante en la investigacin cientfica radica en seleccionar los adecuados, dependiendo de la naturaleza del fenmeno, los objetivos del estudio y la perspectiva de anlisis.
Los mtodos y tcnicas son las herramientas metodolgicas de la investigacin, ya que permiten instrumentar los
distintos procesos especficos de sta, dirigiendo las actividades mentales y prcticas hacia la consecucin de los
objetivos formulados.
Es posible que algunas personas no encuentren una clara diferencia entre el mtodo y la tcnica, lo que sin duda
origina concepciones errneas del proceso de investigacin;
por ello es necesario analizar cada uno de los trminos mencionados.
En su acepcin ms amplia el mtodo es la manera de
alcanzar un objetivo; o bien, se le define como determinado procedimiento para ordenar la actividad (Ludio Rosental, Diccionario filosfico, p. 3 13 ).
El mtodo cientfico es el camino que se sigue en la

investigacin. Comprende los procedimientos
empleados para descubrir las formas de existencia
de los procesos del universo, para desentraar sus
conexiones internas y externas, para generalizar y
92
profundizar los conocimientos y para demostrarlos

rigurosamente (Elide Gortari, op. cit., p. 227).
El mtodo cientfico no se presenta de manera nica, ya
que hay diferentes formas de abordar o enfocar un problema, de proceder para recopilar la informacin, de analizarla y de presentarla. Todas estas maneras son guiadas por
una serie de principios o preceptos que permiten considerar los resultados obtenidos como cientficos.
De esto se desprende que:
Slo una investigacin llevada en forma metdica nos

puede proporcionar claros conceptos de las cosas, hechos y fenmenos ; nos puede facilitar la sistematizacin de nuestros conocimientos e ideas y hacer
posible, finalmente , que descubramos las leyes o regularidades a que est sometido todo lo que existe y
sucede (Max Hermann, Investigacin econmica. Su
metodologa y su tcnica, p. 39).
Los mtodos pueden ser generales o particulares. Los primeros son el anlisis y la sntesis, la induccin y la deduccin, el experimental y otros. Estos mtodos generales
pueden ubicarse dentro de la perspectiva del materialismo
histrico y dialctico que representa una teora y un mtodo general de conocimiento o dentro del enfoque positivista y sus variantes.
Los mtodos particulares son aquellos que cada una de
las disciplinas ha desarrollado de acuerdo con sus propias
necesidades y limitaciones, y segn las normas que el mtodo cientfico fija.
93
Ral Roj as Soriano
Resulta importante sealar que el mtodo se desprende

de la teora, de ah su estrecha relacin con sta. En este sentido
la teora nos indica que ''el objeto de estudio tiene tales
caractersticas y por lo tanto debemos abordarlo de
determinada manera (mtodo)'' (Agustn Cueva, ''Sobre la
Filosofa y el Mtodo Marxista", p. 127). Puede decirse
entonces que el mtodo se refiere a criterios y procedimientos generales, de conformidad con el marco terico correspondiente, que guan el trabajo cientfico para alcanzar
un conocimiento objetivo de la realidad.
La tcnica es un conjunto de reglas y operaciones formuladas expresamente para el manejo correcto de los instrumentos, lo cual permite, a su vez, la aplicacin adecuada
del mtodo o de los mtodos correspondientes. Cuando se
realiza una investigacin (terica o emprica), la tcnica
debe adecuarse al mtodo que se utiliza, lo cual presupone
la existencia de una ligazn entre ellos.
Contrariamente a lo que muchos piensan, el empleo de
tcnicas en la investigacin social de ninguna manera significa que el anlisis de los fenmenos sociales sea de carcter funcionalista; la orientacin en el uso de las tcnicas
y en el diseo y aplicacin de los instrumentos depender
ms bien de la lgica de anlisis, misma que responde a la
propuesta terico-metodolgica de la investigacin.
Tambin es necesario sealar que en una investigacin
debe tenerse cuidado al utilizar las distintas tcnicas susceptibles de aplicarse para indagar sobre nuestro objeto de
estudio. Esto obliga a mantener una vigilancia constante
para, por un lado, evitar el manejo indiscriminado de las
tcnicas y, por el otro, permitir su adecuada aplicacin al
objeto de conocimiento.
94
GU A PARA REALI ZAR INV ESTIGACION ES SOCIAL ES
Procedimiento para construir el

marco terico y conceptual
Antes de proporcionar algunas pautas para estructurar el

marco terico y conceptual , es importante sealar que la
realizacin de este proceso especfico de la investigacin
no termina en un momento determinado (dejndose de lado
al avanzar en los siguientes procesos), sino que implica una
revisin constante a lo largo de toda la investigacin con el
objeto de superar dialcticamente los planteamientos iniciales.
Lo anterior significa un continuo ir y venir, dentro de las
lneas generales trazadas previamente para el anlisis del
problema, aunque con cierta ambigedad al principio. En
este proceso se revisa crticamente, a la luz de nuevas elaboraciones tericas y descubrimientos empricos, la consistencia del marco de referencia, a fin de que sea pertinente
para el anlisis cientfico del problema.
De esto ltimo va a depender que se tengan que hacer o
no ajustes considerables en las hiptesis despus de someterlas a prueba. Aunque stas no siempre se logran confirmar en los trminos planteados, su mayor o menor
rectificacin , o en todo caso su rechazo, depender del grado de consistencia del marco terico y conceptual.
Para elaborar dicho marco de referencia de acuerdo con
la perspectiva de la investigacin aplicada, se requiere manejar tres niveles de informacin. Cabe aclarar que en el
medio acadmico la construccin del marco terico y conceptual se centra fundamentalmente en el primer nivel que
se refiere al aspecto terico.
95
Ral Rojas Soriano
Sin embargo, la experiencia nos seala que aun en las

investigaciones dentro del mbito acadmico es necesario
hacer referencia, directa o indirectamente, a los otros dos
niveles que tienen que ver con la informacin relacionada
con el objeto de estudio. No podra ser de otra forma pues
quedarse solamente en el plano terico sin establecer conexiones con la realidad emprica para poder trabajar con
sta, nos llevara a una formalizacin de la teora poco creativa para el desarrollo del trabajo cientfico.
Recurdese una categora metodolgica bsica: la especificidad histrica de los fenmenos , que exige a la teora
volverse pertinente para el anlisis de la realidad concreta.
Los tres niveles que en una investigacin aplicada deben considerarse para construir el marco terico y conceptual pueden describirse as:
El primer nivel implica el manejo de las teoras generales y
los elementos tericos particulares existentes sobre el problema;
El segundo consiste en analizar la informacin emprica
secundaria o indirecta proveniente de distintas fuentes, por
ejemplo: investigaciones o informes publicados en revistas
y peridicos, as como estadsticas u otros datos significativos que puedan localizarse en archivos pblicos y privados;
El tercer nivel implica el manejo de informacin emprica primaria o directa obtenida mediante un acercamiento
con la realidad, a travs de guas de observacin y de entrevista a informantes clave. Para tal efecto, el investigador
debe realizar uno o varios contactos, segn lo estime conveniente, con la zona objeto de estudio. En este reconocimiento inicial tratar de recopilar informacin sobre los
96
GU A PARA REALI ZAR INV ESTIGACION ES SOCIALES
aspectos ms sobresalientes del fenmeno a travs de su

observacin directa.
Para elaborar este tercer nivel del marco terico y conceptual se har acopio tambin de informacin proveniente
de informantes clave de la localidad sobre las cuestiones
ms relevantes del problema a estudiar. En ambos casos se
obtendr informacin bsica para tener un conocimiento y
una comprensin ms amplios de la problemtica que se
investiga. Para aclarar las dudas que se pudieran tener, es
aconsejable que se entreviste a expertos que han trabajado
el tema.
Los tres niveles del marco terico y conceptual deben
integrarse en una visin de totalidad que permita contextualizar correctamente el problema en cuestin.
Cuando se cuenta con una teora para encuadrar el problema, la informacin proveniente de los dos ltimos niveles nos va a permitir tanto conceptualizar el problema, de
acuerdo con la realidad concreta donde se encuentra ubicado , como proporcionar elementos para vigilar la adecuada
aplicacin de la teora a nuestro objeto de estudio .
Sin embargo, en la prctica no siempre es posible utilizar una teora para enfocar el problema por las razones expuestas al principio de este captulo. En este caso se tienen
que considerar solamente los dos ltimos niveles que se
refieren a la informacin emprica extrada de fuentes secundarias y primarias con el fin de establecer un marco
conceptual sobre el problema.
Manejar la informacin a nivel conceptual, que es un
nivel superior al descriptivo, significa generar ideas o conceptos a partir de la observacin sistemtica de los fenmenos en cuestin.
97
Ral Roj as So ri ano
El siguiente nivel. el terico, que se encuentra en un plano

abstracto, implica la generacin y precisin de ideas o conceptos a partir del anlisis crtico de otras ideas o formulaciones abstractas. En otras palabras, se trata de buscar las
relaciones esenciales entre fenmenos o hechos que se expresan en trminos de leyes cientficas o para formular hiptesis tericas en los marcos de la ciencia.
Los tres niveles no se manejan separadamente en la estructuracin del marco terico y conceptual; de hecho debe
haber una continua retroalimentacin para construir un
marco adecuado a nuestro objeto de estudio.
Para realizar este proceso se requiere revisar la bibliografa existente sobre el tema con el fin de tener una idea
precisa de lo investigado hasta el momento. Asimismo. debe
llevarse a cabo la organizacin y sistematizacin de la informacin emprica relacionada con el fenmeno que se analiza.
En cuanto al anlisis bibliogrfico, ste permitir obtener informacin de inters para la realizacin del estudio:
se podrn conocer distintos anlisis tericos y enfoques conceptuales sobre el problema; los aspectos o facetas que han
sido explorados en otros contextos y las hiptesis planteadas (comprobadas o no), as como procedimientos con los
que el investigador quizs no est familiarizado .
En este proceso especfico de la investigacin (elaboracin del marco terico y conceptual), debe distinguirse entre la informacin que resulta significativa para estudiar el
problema y aquella que, por estar dirigida a otras situaciones, no tiene puntos en comn con dicha problemtica, o
resulta inoperante para ese momento histrico.
Para llevar a cabo la revisin y anlisis de la bibliografa, lo primero que debe hacerse es leer aquellas publica98
GUA PARA REALIZAR INV ESTIG AC ION ES SOC IA LES
ciones dedicadas a concentrar los ttulos de las obras y artculos publicados en el pas y en el extranjero (ndices o
abstracts) .
Estas publicaciones (catlogos), aunque no son divulgadas ampliamente, pueden localizarse en las bibliotecas especializadas o en los diversos centros de documentacin.
Por lo general, las investigaciones suelen estar separadas
por temas, y en el caso de los abstracts se presenta un resumen de cada obra o artculo, lo que facilita seleccionar aquel
material bibliogrfico y hemerogrfico que pueda aportar
ideas o datos bsicos para el trabajo que se realiza.
Tambin es recomendable consultar los ficheros de las
bibliotecas, principalmente las especializadas, as como recurrir a las hemerotecas y a los institutos que realizan investigaciones dentro de la misma rea, para recibir
orientacin y sugerencias. Asimismo, se requiere acudir a
las libreras para conseguir aquellos libros y revistas que
proporcionen informacin sobre nuestro tema, y que an
no estn disponibles en las bibliotecas y hemerotecas.
Cuando se han seleccionado las obras y artculos, es decir, cuando se ha efectuado la revisin bibliogrfica y
hemerogrfica, se analizar el contenido de los libros y artculos escogidos. Se sugiere que previamente se consulte
el ndice para determinar los captulos o apartados que contienen informacin de inters para el estudio. Cabe sealar
que el investigador debe estar al pendiente de los nuevos
avances tericos sobre la cuestin que analiza, por lo que
debe realizar una permanente revisin de las fuentes documentales pertinentes.
Despus de analizar el material bibliogrfico y la
informacin obtenida directamente de la realidad objeto de
99
Ral Rojas Soriano
estudio, es posible que el investigador se enfrente al problema de organizar la gran cantidad de datos dispersos que
posee .
Aunque no existen recetas para llevar a cabo este proceso especfico de la investigacin, es conveniente confrontar la informacin sobre un mismo rubro obtenida de fuentes
distintas, a fin de localizar posibles desviaciones o alteraciones de la misma. El propsito es, bsicamente, poder
tener una informacin confiable y congruente con la realidad .
El siguiente proceso consiste en esbozar los lineamientos generales del marco terico y conceptual, empezando
por aquellas teoras, informacin emprica o experiencias
generales, que se consideren adecuadas para sustentar el
problema. stas se expondrn en forma clara y precisa para
evitar tergiversaciones en su interpretacin.
Se proseguir presentando los aspectos tericos y empricos particulares que pueden ofrecer respuestas tentativas
a los problemas y/o para fundamentar la cuestin objeto de
estudio. Evidentemente, la integracin de todos estos elementos debe hacerse de tal maner-a que se observe una coherencia lgica en la presentacin de los materiales tericos
y conceptuales, as como de todas las ideas que se maneJen.
Para visualizar mejor la interrelacin entre los fenmenos o variables que estn implicados en la situacin social
objeto de estudio, es aconsejable construir un esquema donde se analice tericamente el problema, a fin de que ste
pueda comprenderse sin dificultades. La presentacin esquemtica facilitar tambin el trabajo de redaccin del
marco terico y conceptual.
lOO
GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIAL ES
Llevar a cabo todo lo anterior resulta fcil para un individuo con amplia experiencia en el campo de la investigacin; sin embargo, para el principiante representar un
esfuerzo mental manejar adecuadamente el conjunto de datos, teoras o informacin de que dispone .
Lo anterior no debe ser causa de frustracin o desaliento;
el mejor estmulo es pensar que slo realizando el trabajo
- quiz con muchos errores al principio- se puede llegar al
dominio de los procedimientos para elaborar el marco terico y conceptual.
Con relacin al problema planteado en el captulo anterior, el marco terico y conceptual debe construirse (al final de este captulo se presenta un ensayo al respecto)
utilizando aquellas concepciones tericas e informacin
emprica sistematizada que expliquen u ofrezcan elementos para analizar las causas que propician la migracin campo-ciudad; las dificultades que enfrentan las personas
provenientes del campo para colocarse en la estructura ocupacional urbana; el choque entre dos marcos socioculturales distintos; las modalidades que adquiere la interaccin
entre los grupos que habitan en las "ciudades perdidas" y
cinturones de miseria, y los sectores urbanos.
El manejo de los elementos tericos y conceptuales permitir tener una idea ms clara y exacta de la problemtica
que la poblacin rural encuentra en las grandes ciudades,
particularmente en la ciudad de Mxico.
Las teoras, la informacin emprica y las experiencias
sistematizadas que se utilicen para encuadrar el problema
deben ser vlidas para la situacin particular que se analiza
o, de 1o contrario, se corre el riesgo de elaborar un marco
terico y conceptual inadecuado para el problema.
101
Ral Rojas Soriano
La ligazn lgica de los elementos mencionados har

posible descubrir o precisar las variables independientes
que mejor expliquen, en teora, la variable dependiente :
actitud de las personas que viven en las "ciudades perdidas" y cinturones de miseria hacia las normas y patrones
socioculturales de los sectores urbanos.
ORIGEN, CARACTERSTICAS Y PERSPECTIVAS
DE LA POBLACIN QUE HABITA LA BARRIADA
"EL PEDREGAL DE STO. DOMINGO. D.F."'
Como consecuencia del tipo de desarrollo socioeconmico que se

le ha impuesto a Amrica Latina por las economas desarrolladas,
se han estado concentrando en las grandes ciudades a partir
fundamentalmente de las ltimas dcadas, amplios ncleos de poblacin "marginal" caracterizados por:
l . Un bajo nivel econmico de vida, pues carecen de condiciones estables de trabajo, lo cual hace que estos grupos sean los principales afectados por el desempleo y el subempleo y por la
necesidad de dedicarse a actividades de subsistencia . Se encuentran por lo tanto, excluidos del sistema productivo, de tal forma
que la parte de la riqueza social que perciben es mnima y, por lo
mismo, su consumo de bienes y servicios es tambin bajo.
2. Una situacin biosocial que presenta bajos niveles de salud
y alimentacin, altas tasas de mortalidad infantil y condiciones de
vivienda y de saneamiento ambiental inadecuadas e insalubres.
Estos ncleos poblacionales carecen, asimismo, de los servicios
bsicos y de las instalaciones de infraestructura necesarias (agua
potable, luz elctrica, drenaje, etctera); todos estos factores determinan en gran medida, el perfil epidemiolgico caracterizado
por la presencia de enfermedades infecciosas y parasitarias propias de los pases subdesarrollados. Tambin presentan ni veles
102
educativos muy bajos que repercuten en su vida econmica y poltic a.

3. Una situacin poltica caracterizada por una escasa o nula
influencia en la toma de decisiones que afectan su propio destino,
ya que carecen de representatividad poltica frente a los sistemas
de dominacin para los cuales son slo objeto de manipulacin;
sin em bargo. dad a su mi sma situacin. constituyen un grupo potencial de insurgentes contra el sistema establecido.
11
Estos ncleos de poblacin "marginal" existen en las principales

ciudades latinoamericanas, en donde se les conoce con diferentes
nombres : favelas en Brasil. ranchos en Vene zuela, callampas en
Chile, barriadas en Per. villas mise ria en Argentina. ciudades
perdidas" y cinturones de miseria en Mxico.
Tales asentamientos humanos se han ido conformando a partir
principalmente de la dcada de los cuarenta en la que se acelera el
proceso de industrializacin en varios pases de Amrica Latina y,
como consecuencia, se acenta la proletarizacin del campesinado debido entre otros factores. a la introduccin de tecnologa
moderna en el campo que desplaza mano de obra, a la ineficacia
de las reformas agrarias y al crecimiento natural de la poblacin
que reduce la extensin de tierra per cpita y, por lo tanto, sus
posibilidades de subsistir del agro.
Ante esta situacin desfavorable, el campesino se ve obligado
a emigrar en busca de trabajos no agrcolas que le permitan sobrevivir en condiciones mejores a las que tena antes de ser expulsado del campo. Sin embargo, las condiciones que encuentra en los
centros urbanos le dificultan o impiden mejorar sus medios de vida.
Se tiene que refugiar en colonias suburbanas o en barriadas ya que
carece de recursos para acomodarse en zonas de mejor calidad, o
porque a los lugares a donde llega tiene familiares o amigos que le
ayudan a instalarse. De esta manera:
103
Ral Rojas Soriano
El poblador de barriadas ... llega a la gran ciudad cumu

campesino pobre. carente de medivs y de hahilidades para
desenvolvers e en el ambiente urbano. Es te lo rechtca : lo
excluye ms o menos permanentemente del acceso al proletariado industrial; lo condena a vivir en ghettos desprovistos de todas las facilidades y carentes de servicios
municipales de cualquier tipo (Larissa Lomnitz, Cmo sobreviven los marginados, p. 26).
En estas circunstancias adversas , el individuo tiene que buscar

incorporarse a fuentes de trabajo aunque sean eventuales o realizar diversas actividades que le permitan subsistir con todas las
carencias que trae consigo y las que le impone la ciudad (falta de
servicios municipales y de saneamiento ambiental entre otras). Sin
duda, la situacin en que vive y trabaja es un factor determinante
para que en muchos casos rechacen algunas pautas de conducta de
los sectores urbanos y aquellas disposiciones de las autoridades
citadinas que carecen de significado para el poblador de las zonas
de miseria .
Para que los marginados sobrevivan en estas condiciones, es
necesario que en la ciudad exista un nicho ecolgico creado en
parte por ellos mismos que les permita resolver el problema de
adaptacin a un medio hostil (id em).
Sin embargo, el problema social que provocan los asentamientos humanos en "ciudades perdidas" o cinturones de miseria no
solamente lo resienten sus habitantes sino que representa un serio
problema econmico, poltico y social para los gobiernos de las
ciudades. Al carecer stos de suficientes medios para proporcionar servicios municipales en cantidad y calidad adecuadas, as
como para crear fuentes de trabajo para las personas que llegan
del campo, son presionadas por los habitantes de estas zonas, as
como por las diversas organizaciones polticas y sociales que asumen su defensa. De aqu que :
104
.. .la afluencia de inmigrantes rurales a la ciudad es una

presin creciente de la demanda de empleos urbanos, tanto en el sector industrial como en el de servicios. La baja
calificacin de los inmigrantes, que son con frecuencia
analfabetos, unida a la insuficiencia de empleos urbanos,
se traduce en tasas muy elevadas de desempleo entre los
recin llegados (Alfonso Corona Rentera, "Las Migraciones Rurales-Urbanas y las ... ", p. 8).
Este fenmeno se presenta con mayor frecuencia en el sector industrial ya que por un lado, las personas que provienen del campo
carecen en su gran mayora de los conocimientos y habilidades
que exige un trabajo en una fbrica y, por el otro, existe en la
ciudad un contingente de obreros desplazados por la innovacin
tecnolgica, o por otras razones, que presionan continuamente para
reincorporarse a los insuficientes empleos que genera el sector
industrial. De ah que:
Al/legar a la ciudad, los migran/es no encuentran cabida
en el sistema laboral industrial y se convierten en marginados. Sin embargo, el subsistema no rechaza totalmente
a los migran/es, sino que solamente les veda el acceso a
las .fuentes de trabajo incorporadas al sistema econmico
industrial" (Larissa Lomnitz, op. cit., p. 30).
Como se ha observado, en la construccin del marco terico y conceptual se ha utilizado informacin secundaria
para reforzar nuestras ideas o puntos de vista sobre el problema. Para darle mayor consistencia al marco de referencia, es necesario incorporar aquella informacin obtenida
directamente por el investigador a travs de guas de observacin y de entrevista a informantes clave, para lo cual se
tiene que recurrir a la informacin coptenida en las fichas
105
Ral Rojas Soriano
de trabajo respectivas, ejemplos de las cuales se presentan

en el captulo siguiente.
Finalmente, es importante sealar que la construccin
del discurso cientfico puede hacerse en forma impersonal
o en primera persona del singular o del plural ; adems, debe
tenerse cuidado que las ideas estn expuestas en forma clara y precisa, y emplear un estilo de redaccin que permita
una lectura gil y amena. Para ello se recomienda emplear
frases cortas y un lenguaje no rebuscado, y revisar cuantas
veces sea necesario la redaccin a fin de eliminar cualquier
duda o confusin que suscite alguna parte del trabajo .
106
CAPTULO VI
TCNICAS DE INVESTIGACIN DOCUMENTAL

Y DE CAMPO PARA ELABORAR EL PROBLEMA
Y EL MARCO TERICO Y CONCEPTUAL
Fichas de trabajo
Para recabar la informacin existente sobre el tema, el investigador se auxilia de instrumentos como las fichas de trabajo, en las que concentra y resume la informacin contenida
en las fuentes documentales, y la que obtiene del trabajo
preliminar de campo, o de reconocimiento de la zona objeto de estudio, mediante la aplicacin de guas de observacin y de entrevista a informantes clave.
Lo anterior har posible contar con informacin para elaborar el problema y sobre los tres niveles mencionados en
el captulo anterior para construir el marco terico y conceptual.
107
Ral Rojas Soriano
La ventaja de emplear fichas de trabajo es, precisamente, poder ordenar y clasificar el material recopilado en funcin de las variables, indicadores o temas que se pretenden
estudiar, lo cual permitir tener prcticamente a la vista y
debidamente clasificada toda la informacin que se considere de inters sobre el problema.
Lo anterior, sin duda, facilitar el trabajo de redaccin
ya que el manejo de la informacin ser ms rpido por
encontrarse sta mejor sistematizada; adems, evitar que
la mente se disperse o distraiga al buscar datos o ideas que
se olvidaron o que no se recuerdan con precisin, o al tratar
de recordar crticas y comentarios que se hicieron a los textos revisados y que no se tuvo el cuidado de anotarlos.
Para resaltar la importancia de apuntar siempre nuestras
observaciones, tngase presente el proverbio chino: ''Preferible es la ms plida tinta a la ms brillante memoria" .
Queda por mencionar que el trabajo de fichar libros,
revistas o documentos, no termina con la elaboracin del
marco terico y conceptual, por lo que es necesario estar
alerta para recopilar la nueva informacin terica y emprica que aparezca en el transcurso de la investigacin y que
pueda enriquecer nuestro discurso cientfico (en el libro
Mtodos para la investigacin social presento otras formas para manejar la informacin documental, por ejemplo,
la ficha maestra).
Por lo general, la ficha de trabajo es una tarjeta cuyas
medidas son de 20 x 12.5 centmetros.
108
Ficha de trabajo para fuentes documentales
Este tipo de fichas permite recopilar la informacin proveniente de libros, revistas, peridicos, documentos personales y pblicos y de cualquier testimonio histrico. Para
cubrir los objetivos de esta Gua, slo se har referencia a
las fichas de trabajo para recoger informacin de las tres
primeras fuentes, por considerarlas de mayor uso en la investigacin social.
Ficha de trabajo de un libro

CONDICIONES SOCIOECONMICAS
DE LOS MARGINADOS
LOMNITZ, Larissa. Cmo sobreviven .. ., p. 26.
''El poblador de barriadas ... llega a la gran ciudad como campesino pobre, carente de medios y de habilidades para desenvolverse en el am~iente urbano. ste lo rechaza; lo excluye ms o
menos permanentemente del acceso al proletariado industrial; lo
condena a vivir en ghettos desprovistos de todas las facilidades y
carentes de servicios municipales de cualquier tipo."
Para que los marginados sobrevivan en estas circunstancias, es
necesario que en la ciudad exista un nicho ecolgico creado, en
parte, por ellos mismos que les permita resolver el problema de
adaptacin a un medio hostil.
Los datos bsicos que generalmente se incluyen son los siguientes:

l. Un encabezado o ttulo que indique el tema a que se refiere el contenido de la tarjeta y permita, sin prdida de
109
Ral Rojas Soriano
tiempo, tener una idea de lo que contiene la ficha. Se

recomienda que el encabezado se escriba con letras maysculas para facilitar su manejo.
2. El nombre del autor comenzando por el apellido (con
letras maysculas); si son dos autores se escriben ambos
segn el orden de aparicin ; cuando son tres o ms, se
anota el que aparece en primer lugar y despus la locucin et al., que significa: y otros. Despus del nombre
del autor se coloca un punto y en seguida, subrayado o
en letras cursivas o negritas, el ttulo abreviado del libro, tres puntos suspensivos, una coma y la pgina (abreviada la palabra con una p) del libro de donde se extrae
la informacin. Si es ms de una pgina, se pondr un
guin entre la primera y la ltima que se consulta, ejemplo: 7-9, lo cual indica que el texto se obtuvo de la pgina siete a la nueve; si son pginas alternadas se pondr
una coma entre ellas, ejemplo: 1, 4, 6, con lo que se indica que la cita se extrajo de las pginas uno, cuatro y
seis. Es necesario sealar que los datos completos para
la identificacin de la obra se presentan en una ficha denominada bibliogrfica, como se ver ms adelante.
3. Despus de escribir los datos anteriores, debe exponerse
el contenido de la ficha de trabajo, que puede ser una
cita textual, una idea sintetizada o un dato. En la ficha
expuesta, el primer prrafo es una cita textual, razn por
la cual se escribe entre comillas; stas se suprimen en el
segundo prrafo dado que es una sntesis. Se recomienda que las citas textuales se utilicen slo cuando las ideas
o la informacin del autor sean originales o se corra el
riesgo de que se alteren al sintetizarlas. Es preferible,
por lo tanto, verter en la ficha de trabajo las ideas ya
110
digeridas, lo cual permitir que la mente se ejercite en

dos cuestiones fundamentales del trabajo cientfico: el
anlisis y la sntesis.
Nota: Hoy en da es vlido escribir las citas textuales de
ms de cinco renglones en letras cursivas o negritas, y colocadas con un margen interno en forma de prrafo; las comillas en este caso se eliminan.
Ficha de trabajo de una revista

MIGRACIN RURAL-URBANA
CORONA Rentera, Alfonso. " Las Migraciones Rurales-Urbanas
y las ...", Revista Investigacin Econmica, p. 8.
.. . la afluencia de inmigrantes rurales a la ciudad es una presin creciente de la demanda de empleos urbanos, tanto en el sector industrial como en el de servicios. La baja calificacin de los
inmigrados, que son con frecuencia analfabetos, unida a la insuficiencia de empleos urbanos, se traduce en tasas muy elevadas de
desempleo entre los recin llegados que se ven obligados a habitar
tugurios en el interior de la ciudad, en ' ciudades perdidas' y en
asentamientos de paracaidistas' que carecen de los servicios pblicos y sociales ms elementales''.
Comentario: el problema social que representan los asentamientos
humanos en "ciudades perdidas" y cinturones de miseria lo resiente tanto sus habitantes como la ciudad en su conjunto.
La presentacin de los datos de la fuente es muy similar a

la ficha de trabajo de un libro; slo se cambia el nombre de
la obra por el ttulo abreviado y entrec.o millado del artculo
111
Ral Rojas Soriano
y se agrega el nombre de la revista, el cual debe ir subraya-
do o en letras cursivas o negritas. anotndose despus el

nmero de la pgina. Obsrvese que los trminos ciudades
perdidas y paracaidistas se escribieron slo con una comilla; esto se hace porque ambos conceptos forman parte de
una cita textual (cfr. Jess Arellano, inciso 19), la cual debe
ponerse entre comillas (vid. supra).
Ficha de trabajo de un peridico

Al igual que en el caso anterior, se escribe el nombre del
autor del artculo o reportaje y en seguida el ttulo abreviado de ste y entrecomillado; despus se pone el nombre del
peridico, subrayado o en cursivas o negritas , indicando a
continuacin el nmero de la pgina de donde se obtuvo la
cita, ejemplo:
CAUSAS DEL DESEMPLEO
RAMREZ, Miguel ngel. "La Falta de Empleo Margina ... " . El
Da, p. 2.
" Indica el C del T (Congreso del Trabajo) que la inversin privada es insuficiente para absorber la demanda constante de trabajo
y que en el presente ao el 40 por ciento de la fuerza de trabajo o
poblacin econmicamente activa percibe ingresos inferiores a los
2 mil pesos mensuales''.
(Este dato es bastante similar al que proporciona la profesora
Ma. Teresa Rendn: el 45 por ciento de la poblacion econmicamente activa del pas percibe ingresos inferiores al salario mnimo
legalmente establecido. (Gaceta UNAM. 17 de agosto de 1978. p. 7.)
112
En el texto aparece la abreviatura CT; como es poco conocida , debe escribirse su significado entre parntesis. Al
hacerlo de esta forma, damos a entender que la aclaracin
es nuestra. Tambin relacionamos el dato de la ficha de trabajo con informacin procedente de otra fuente con el fin
de darle mayor consistencia y confiabilidad. Este ltimo
dato se pudo haber expuesto en otra ficha de trabajo, sin
embargo en este caso es preferible hacerlo en la misma ficha, ya que nos permite tener presente informacin sobre
el mismo asunto obtenida de dos fuentes distintas.
La presentacin de la fuente para las fichas de trabajo de
otras publicaciones peridicas se hace en forma similar,
ejemplo:
VIVIENDA
"La Vivienda .. : , Gaceta UNAM. p. 15 .
"El problema de la vivienda se acenta bsicamente en las ciudades, seal el Lic . Rojas Soriano, por ser en stas donde se concentra la industria que sirve como polo de atraccin a las
migraciones del campo a la ciudad, originando la proliferacin de
las zonas suburbanas, 'ciudades perdidas' y cinturones de miseria."
La dotacin de vivienda responde a las necesidades impuestas
por el modelo de desarrollo de nuestra economa, y que permite
proporcionar vivienda slo a la poblacin trabajadora que es indispensable para el sistema y que adems pueda costersela . Esto,
mencion el Lic. Rojas, impide que se proporcione habitacin a la
poblacin "marginada'', que cumple en cierta medida la funcin de
ejrcito industrial de reserva" .
En este caso no se escribe el nombre del autor del reportaje ya que no aparece en la publicacin.
113
Ral Rojas Soriano .
Como se ha observado, en la ficha de trabajo se puede

escribir tambin un comentario o una crtica sobre las ideas
del autor, as como relacionarlas con informacin obtenida
tanto de la misma fuente como de otras que permitan fundamentar, rebatir o complementar las ideas o datos de la
obra que se analiza.
Para evitar confusiones con las aportaciones del autor,
expuestas ya sea en forma de citas textuales o de sntesis ,
es conveniente aislar nuestras crticas y comentarios escribindolos entre parntesis despus de citar al autor, o colocar una lnea en la ficha de trabajo antes de presentar
nuestros puntos de vista; si no alcanza el espacio, es preferible hacerlo al reverso que utilizar otra tarjeta con lo cual
se evitar dispersar la informacin sobre un mismo asunto.
La importancia de la ficha de trabajo reside, pues, en
que no slo sirve para extraer citas textuales o para sintetizar ideas, sino que se le emplea adems para ir almacenando las ideas sobre el tema que el investigador posea antes
de analizar la obra o que surgen como resultado de su revisin y anlisis.
De esta manera, la ficha de trabajo se convierte en la
memoria del investigador al permitirle concentrar todos
aquellos conceptos, datos o elementos bsicos para el trabajo que se desarrolla. Esto har posible tener presente todas las cuestiones manejadas sobre el problema a la hora
de redactar el marco terico y conceptual, y no construirlo
con base solamente en los planteamientos de los autores
que se estudian, presentando, como a veces se observa en
algunos investigadores, cita tras cita, sin proporcionar aportaciones propias.
Sin duda, el verdadero trabajo cientfico reside, entre
otras cosas, en precisar ideas y conceptos; formular nuevos
114
conceptos: determinar la confiabilidad de la informacin

recabada o si sta es adecuada para el problema que se investiga, y sobre todo, establecer relaciones entre conceptos
o hechos mediante el manejo de las ideas de otros autores,
as como a travs de la observacin del fenmeno, que puede ser directa o indirecta. En este caso, la ficha de trabajo
tambin es de gran ayuda puesto que permite al investigador tener presente tanto las ideas de otras personas como
las suyas propias sobre el tema que trabaja, y las cuales se
han fortalecido, reformulado o cambiado con los nuevos
conocimientos y experiencias obtenidos sobre el problema.
Cabe mencionar que hoy en da, el uso cada vez mayor
de la computadora permite concentrar la informacin tanto
documental como de campo en archivos computacionales,
Jo cual hace ms fcil, sin duda el manejo de los materiales
tericos y empricos para su organizacin y anlisis, adems de que facilita la exposicin del trabajo de investigacin (una prueba de la ventaja de este instrumento es la
correccin del contenido y de la forma de este libro, lo cual
fue posible gracias a que se dispona de los avances tecnolgicos necesarios para tal fin).
Sin embargo, las fichas de trabajo nunca dejarn de existir
ya que forman parte de la actividad artesanal del investigador,
adems de que no siempre puede contarse con una computadora en un momento y lugar determinado.
Ficha de trabajo para investigacin de campo

Para recopilar informacin procedente de la observacin y
de los informantes clave, se utiliza generalmente una libre115
Ral Rojas Soriano
ta de campo de donde se extraen las notas para resumirlas y

concentrarlas en fichas de trabajo con el fin de facilitar el
manejo de la informacin.
Para concentrar la informacin proveniente de la observacin directa, es necesario emplear fichas de trabajo para
observacin, en las que se coloca en la parte superior izquierda el tema variable de la gua de observacin y debajo el indicador o tem de la variable que se investiga (en
este caso, el 5 y el 5. 1 corresponden a la gua de observacin presentada en el apartado ''Observacin Ordinaria y
Participante", captulo once). En la parte superior derecha
de la ficha se coloca: l. El lugar donde se realiz la observacin; 2. La fuente (persona, sitio u objeto) de donde se
obtiene la informacin, y 3. La fecha en que se hizo la observacin. Si son dos o ms investigadores, deber escribirse el nombre de la persona que realiz la observacin
despus de la fuente y antes de la fecha.
116
G U IA PARA R EALIZAR INVEST IGACION ES SOCI A L ES
Ficha de trabajo para observacin

5. CONDICIONES AMBIENTALES DE LA COLONIA
5. 1. Fuentes de contaminacin ambiental
Lugar: Pedregal de Sto.

Domin;o , D.F.
Fuente: Observacin de la Colonia
Fecha : 12dejuliode 1978 .
A excepcin de tres calles, las dems carecen de pavimento lo cual propic ia

que exista mucho polvo, que se incrementa por falta de suficientes reas \'erdes .
En toda la zona abundan los basureros, que contribuyen a la prol iferacin
de moscas y ratas . No existe drenaje en casi toda la colonia , y las viviendas en
su mayora no disponen de letrinas por lo que el fecalismo se efecta al aire
libre . Adems , la carencia de un sistema de desage impide la canalizacin de
las aguas en la temporada de lluvias, formndose charcos de agua sucia y
contaminada; la falta de tomas de agua intradomiciliarias obliga a las personas a abastecerse en los hidrantes (tomas de agua pblicas), con la consecuente contaminacin del lquido durante su trasl~do .
Nota : la baja calidad del ambiente deteriora la salud de la poblacin : el
polvo excesivo perjudica las vas respiratorias : los vectores como las moscas
y las ratas son vehculos que contribuyen a propagar ciertas enfermedades
infecciosas ; el fecalismo al aire libre agrava la contaminacin y propicia la
parasitosis, y la contaminacin del agua provoca ciertas enfermedades gastrointestinales.
La ficha de trabajo para observacin se utiliza para describir el lugar, persona u objeto que se estudia. Tambin puede emplearse para relacionar los hechos previamente
observados con otros fenmenos, lo cual es ya una aportacin nuestra. En este caso se generan ideas a partir de la
descripcin, es decir, nos situamos en el nivel de la conceptualizacin, el cual representa un nivel superior a la descripcin y un paso importante en la construccin del marco
terico y conceptual.
117
Ral Rojas Soriano
Ficha de trabajo para informantes clave

(observacin indirecta)
Los datos que encabezan este tipo de fichas son los mismos
que en el caso anterior, agregndose en la fuente. despus
del nombre del entrevistado, su cargo formal o informal , su
actividad o situacin dentro del grupo social estudiado, con
el objeto de poder valorar la importancia y confiabilidad de
la informacin recabada, ejemplo:
3. MIGRACIN
3. 1 Condicin socioeconmica de los inmigrantes
Lugar : Fedregal de Sto.

Domingo. D. F.
Fuente: Antonio Jurez, originario de la zona
Fecha : 16 de agosto de 1978
La mayora de las personas que llegan a vivir a esta colonia tienen familiares o amigos que les ofrecen alojamiento y ayuda con los alimentos mientras encuentran trabajo . Las personas vienen de estados vecinos como
Michoacn , Guerrero. Mxico ; muchos de ellos eran campesinos en su tierra
natal; al llegar aqu sufren bast ante porque no encuentran trabajo en las fbri cas y tienen que emplearse como peones o aguadores en las constructoras ;
despus de cierto tiempo algunas personas logran entrar a las fbricas . pero la
mayora sigue como peones o se dedica a otros trabajos , como lavacoches .
vendedores ambulantes o boleros en las zonas vecinas a esta co loni a.
Esta ficha debe utilizarse slo para concentrar la informacin que proporcionan los informantes clave mediante
la aplicacin de guas de entrevista (los nmeros 3 y 3.1
corresponden a la gua presentada en el apartado "Entrevista Estructurada o Dirigida", captulo once). La informacin que se obtiene sirve, al igual que en el caso de la
observacin, para realizar generalmente un anlisis cualitativo del problema.
Es conveniente aclarar que la informacin que se recaba
de una encuesta no se concentra en fichas de trabajo, sino
118
GUA PARA REALIZAR INV EST IGACIONES SOCIALES
en los mismos cuestionarios o en tarjetas diseadas para tal

propsito (para una mayor informacin sobre las tcnicas
de investigacin de campo, vid. el captulo once) .
Despus de que el investigador ha reunido su material.
el siguiente proceso consiste en ordenar y clasificar sus fichas de trabajo por temas , enumerndolas progresivamente , con el fin de prepararse para elaborar el marco terico y
conceptual. Antes de pasar a este captulo, es necesario referirse a las fichas para registrar las fuentes documentales,
por considerarlas instrumentos de suma utilidad para identificar las obras y artculos que se manejan en el trabajo de
redaccin.
Ficha bibliogrfica y hemerogrfica
Como se habr observado, la ficha de trabajo para obtener

informacin de fuentes documentales (libros, revistas ,
peridicos, etctera) contiene slo los datos elementales que
identifican la fuente de informacin. Los datos complementarios se consignan en una ficha denominada bibliogrfica
o hemerogrfica, segn el caso, en la que se puede, adems, escribir ya sea una sntesis del contenido de la obra o
artculo, o sealar los temas que trata.
Las fichas bibliogrfica y hemerogrfica proporcionan
los datos para escribir la bibliografa (bajo este nombre se
incluyen generalmente todas las fuentes documentales consultadas). Las fichas deben colocarse en orden alfabtico
en un fichero, que puede ser metlico, de madera o cartn,
y el cual debe tenerse siempre a la mano para poder identificar inmediatamente la fuente de donde procede el mate119
Ral Rojas Soriano
rial , con el objeto de poder consultarlo si existe alguna duda

al respecto
Las medidas de la ficha bibliogrfica y hemerogrfica
son comnmente de 12.5 x 7.5 centmetros.
Ejemplo de ficha bibliogrfica:
MARGINALIDAD SOCIOECONMIC A
LOMNITZ, Larissa
Cmo sobreviven los marginados, Siglo XXI editores, M xic o ,
1975 , 229 pp .
Los temas que trata so n: l . La marginalidad ; 2. Cerrada del
Cndor: orgenes, evolucin demo grfica; 3. Orgenes y patrones
de migracin de los pobladores; 4. Economa de la barria da ; 5.
Familia y parentesco; 6. Redes de intercambio; 7. Compadrazgo;
8. Asociaciones formales e informales; 9. Reciprocidad y confianza; 1O. Resumen y conclusiones.
Los datos que se incluyen son, bsicamente :

l. Un encabezado o ttulo que indique el tema a que se
refiere la obra;
2. El nombre del autor comenzando por el apellido (con
letras maysculas); si son dos autores se procede de
la misma forma que en la ficha de trabajo : se escriben
ambos segn el orden de aparicin; en caso de ser
ms de dos autores se anota el que aparece primero y
120
GUA PARA R EALIZAR INVESTIGACIONES SOCIAL ES
despus la locucin et al .. que, como ya se dijo, significa y otros:

3. El ttulo del libro, subrayado o en letras cursivas o
negritas. El nombre del traductor, si la obra fue traducida de otro idioma. En este caso deber anteponerse la abreviatura trad. ;
4. Si la obra consta de dos o ms tomos o volmenes,
debe sealarse aquel al que se hace referencia. A continuacin se pondr el nmero de la edicin, abreviado (por ejemplo, 4a. ed.), siempre y cuando se trate
de una edicin posterior a la primera;
5. Nombre de la imprenta o editorial;
6. Lugar de la impresin;
7. Fecha de la publicacin;
8. Si el libro pertenece a una coleccin, se indicar entre
parntesis el nombre de sta y el nmero que le corresponde a la obra, ejemplo: (Archivo del Fondo 57);
9. Nmero de pginas del libro.
Ficha hemerogrfica de revista para registrar un artculo. Contiene, por lo general, los datos anteriores, cambindose el ttulo del libro por el del artculo, el cual se
escribe entre comillas y completo. Despus se agrega el
nombre de la revista, subrayado, el nombre de la imprenta
o editorial, el lugar de la publicacin, a continuacin se
escribe el ao (que se refiere al tiempo que lleva de publicarse) o volumen, el nmero de la revista y la fecha de aparicin.
Ejemplo :
121
Ral Rojas Soriano
MIGRACIN RURAL-URBANA
CORONA Rentera. Alfonso
''Las Migraciones Rurales-Urbanas y las Relaciones Urbano-Rurales como Factores del Crecimiento y Desintegracin Social en
las Ciudades Mexicanas'', Revista Investigacin Econmica ,
UNAM, Escuela Nacional de Economa, Mxico, vol. XXXIV, nm .
133, enero-marzo, 1975.
Entre los temas que trata, estn: la urbanizacin de Mxico de
1900 a 1970; crecimiento natural y social de la poblacin urbana;
dominacin y dependencia como factores de las relaciones urbanas-rurales; condiciones materiales de vida de las delegaciones del
Distrito Federal.
Ficha hemerogrfica de peridico para registrar un

reportaje, articulo o noticia. Los datos que se presentan
son generalmente los siguientes:
l. Un encabezado que seale el tema a que se refiere el
artculo o reportaje;
2. El nombre del o los autores;
3. El ttulo del reportaje, artculo o noticia, entrecomillado;
4. El nombre del peridico, subrayado o en letras cursivas o negritas;
5. El lugar de la publicacin;
6. La fecha;
7. La(s) pgina(s) de donde se obtuvo el artculo o reportaje.
122
Ejemplo:
DESEMPLEO
RAMREZ, Miguel ngel
"La Falta de Empleo Margina a 20 Millones de Mexicanos"
El Da
Mxico, D.F.
22 de mayo de 1978
p. l.
Ficha hemerogrfica para otras publicaciones peridicas. Contiene los mismos datos que la ficha anterior,
agregndose, si se desea, el volumen o tomo y el nmero
de la publicacin antes de la fecha, ejemplo:
VIVIENDA
"La Vivienda, Necesidad Apremiante"
Gaceta UNAM
Mxico, D. F.
vol. 11, nm. 65
18 de septiembre de 1978
pp. 13-I 5.
El nombre del autor del reportaje no se puso porque no

aparece en la publicacin.
La ficha hemerogrfica general (cfr. Alfredo Tecla, p.
3 7) se utiliza para clasificar una revista o una fuente pe123
Ral Rojas Soriano
riodstica. En este caso deben escribirse los siguientes

datos:
l. Ttulo de la publicacin, subrayado o en letras cursivas o negritas;
2. Nombre del director, editor o dependencia que la publica;
3. Periodicidad;
4. Lugar de edicin.
Ejemplo de ficha hemerogrfica general de un peridico:
El Da
Enrique Ramrez y Ramrez
diario
Mxico, D. F.
La ficha hemerogrfica general de una revista contiene

los mismos datos anteriores. Cuando se trata de un nmero
especfico de la revista y se quiera registrarlo porque est
dedicado al tema objeto del estudio, debe agregarse un encabezado que indique la temtica que incluye. Tambin debe
anotarse, despus de los datos mencionados para la ficha
anterior, el ao (que se refiere al tiempo que tiene de publicarse) o volumen, el nmero de la revista y la fecha de aparicin.
124
Ejemplo:
MARGINALIDAD, URBANIZACIN Y POBLACIN
EN AMRICA LATINA
Revista Mexicana de Sociologa
UNAM, Instituto de Investigaciones Sociales
Trimestral
Mxico, D.F.
vol. XI, nm. 1
enero-marzo de 1978
Uso de las locuciones latinas en la

redaccin del trabajo de investigacin
Cuando se construye, por ejemplo, el planteamiento del

problema o el marco terico y conceptual, se requiere en
ocasiones hacer algunos sealamientos, como por ejemplo:
vase arriba o abajo, cons/tese tal obra. Tambin resulta
necesario recurrir a ciertas ideas, informacin o sugerencias de otros autores para sustentar nuestras propias tesis.
Para dar los crditos al autor o autores y proporcionar
los datos de la fuente de la que se extrae la informacin,
deben emplearse locuciones latinas. stas servirn para
hacer las notas, citas o llamadas, que pueden ir a pie de
pgina, al final de captulo o de la obra, aunque se recomienda lo primero, ya que permite al lector ubicar inmediatamente la fuente. Esta forma de presentacin de las notas
a pie de pgina es de mucha utilidad cuando se trata de
hacer alguna aclaracin o proporcionar mayor informacin
125
Ral Rojas Soriano
sobre lo expuesto en el texto, ya que facilita revisar el material adicional para dilucidar dudas o abundar en los datos presentados.
Nota: Las ltimas experiencias en el campo de la investigacin nos permiten recomendar que las referencias bibliogrficas y hemerogrficas vayan inmediatamente
despus de la cita, sea textual o no. De esta manera evitamos que el lector se distraiga volviendo la vista a la parte
inferior de la pgina o buscando la referencia al final del
captulo o de la obra.
En algunas disciplinas como psicologa y medicina se
utiliza el modelo estadunidense que slo obliga a poner entre
parntesis el apellido del autor, el ao y la pgina, por ejemplo: (Gonzlez, 1986:70). Esta forma de escribir las referencias bibliogrficas y hemerogrficas puede causar
confusin pues como me sucedi en cierta ocasin, al revisar un proyecto de tesis encontr que en una misma pgina
haba dos Gonzlez. No saba si era la misma persona o si
se trataba de dos autores distintos ; para indagarlo tuve que
revisar la bibliografa para saber, con base en el aio citado en
cada referenci~ que se mencionaba a dos personas diferentes.
Recomiendo, por lo tanto, que se escriba el nombre y
apellido del autor o autores, el ttulo de la obra (subrayado
o en letras cursivas o negritas). Por ejemplo: Antonio
Gramsci, Los intelectuales y la organizacin de la cultura,
p. 78. Si se trata de un artculo, el ttulo debe entrecomillarse.
Esta ltima forma permite al investigador mostrar un verdadero respeto por los autores en los que se apoya para elaborar su trabajo.
Cabe mencionar aqu la obligacin de otorgar los crditos correspondientes a los autores en los que nos basamos
para realizar nuestro trabajo. De esta manera se evita co126
GUA PARA REALIZAR INVEST IGACION ES SOCIALES
meter el plagio de las ideas o datos que pertenecen o fueron

elaborados por otros investigadores. El plagio (o "fusil"
como se le conoce popularmente) es un fenmeno extendido en todos los mbitos de la sociedad a pesar de existir
disposiciones legales que protegen los derechos de autor a
nivel nacional e internacional. Para conocer en forma ms
amplia el fenmeno del plagio y sus consecuencias en el
trabajo cientfico, vid.: Rojas Soriano, Ral, Trabajo intelectual e investigacin de un plagio.
Locuciones latinas ms usuales:

l. Jbidem (ibid.), idem (id.). Equivalen a "lo mismo", o
sea, el mismo autor y obra. Se usa ibidem cuando se
cita repetidas veces a un mismo autor sin intercalar
citas de otros autores, ejemplo:
a) Larissa Lomnitz, Cmo sobreviven los marginados,
p. 26~
b) /bid. , p. 30.
Cuando la informacin se extrae de la misma pgina,
sta se elimina y se pone slo la locucin (idem).
En caso de que se maneje otro libro o artculo del mismo
autor, deber escribirse la cita completa.
Nota: Cuando se vuelve a citar al mismo autor dos o
ms pginas adelante, la regla indica que se escriba solamente ibid. con o sin la pgina correspondiente, segn el
caso. Consideramos que en tal situacin es mejor volver a
poner los datos completos de la referencia bibliogrfica o
hemerogrfica ya que difcilmente el lector se acordar del
autor y obra citados pginas atrs.
127
Ral Rojas Soriano
2. Op. cit. (opus citatum) . Significa "obra citada ". Se

emplea cuando se vuelve a mencionar un autor despus de intercalar otras citas, poniendo el nombre de
ste antes de la locucin. Ejemplo :
Alfonso Corona, "Las Migraciones Rurales-Urbanas
y las ...", p. 8;
b) Jorge Montao, Los pobres de la ciudad en los asentamientos espontneos, p. 50;
e) Alfonso Corona, op. cit., p. 9 .
a)
3. lnfra. Significa abajo o en los prrafos o pagmas

siguientes. Se utiliza cuando se remite al lector a una
parte posterior del libro. Esta locucin algunas veces
se utiliza sola, pero en la mayora va acompaada de
la locucin vid. Ejemplo:
Para una mayor informacin sobre el tema vid. infra, cuadro nm. IV.
4. Supra. Quiere decir arriba o que ese tema se ha tratado en una pgina o prrafo anterior. Al igual que infra .. se utiliza generalmente acompaada de vid.
Ejemplo:
Para confrontar este dato, vid. supra, p. 6 .
5. Loe. cit. (locus citatus). Esta locucin indica: texto o
lugar citado, o locucin citada. Se emplea cuando se
repite una frase o prrafo ya mencionado. Ejemplo:
128
GUA PARA REALI ZA R INV ESTIGA C IONES SOCIAL ES
Larissa Lomnitz, loe. cit., cap. IV.

6. El al. (et alii o el alius) . Significa "y otros". Se utiliza
generalmente para no sealar a todos los autores cuando la obra o el artculo fue escrito por ms de dos
persona . Ejemplo:
Humberto Muoz, el al. , "Migracin y Marginalidad
Ocupacional en la Ciudad de Mxico", p. 329.
7. Cfr. (confere). Significa compare, consulte. Ejemplo:
cfr . Jorge Montao, p. 55.
8. Vid. (videtur). Quiere decir vase; es decir, consulte
tal obra . Puede utilizarse acompaada con las locucione infra y supra o sola. Ejemplo:
Vid. Larissa Lomnitz, captulo segundo .
9 . Sic que significa "as " , o " lase como est". Se emplea
cuando el prrafo o la frase del autor es confuso o errneo. Tambin se utiliza en tono irnico. Se coloca entre
parntesis inmediatamente despus del texto citado.
Ejemplo:
Segn el presidente del PRI en el Distrito Federal, " ... en
los sectores populares, en los sectores obreros y campesino s fundamentalmente , la credibilidad del partido es casi
absoluta. Esos sectores encuentran en el partido mecanismos de ascenso econmico y desarrollo social" (sic). Peridico Exclsior, jueves 24 de mayo de 1979, p. 14-A.
129
Ral Rojas Soriano
1O. V gr. (verbi gratia). Quiere decir: Por ejemplo.
La desnutricin contribuye a elevar las tasas de mortalidad por enfermedades infecciosas, v. gr. el sarampin. la
tuberculosis.
11. Apud. Significa apoyado por, citado o basado en. Se
utiliza para sealar que lo que dice un autor se encuentra apoyado por otro u otros autores. Ejemplo:
Dato presentado por Ma. Teresa Rendn , apud el Congreso del Trabajo, Peridico El Da, 22 de mayo de 1978, p. l.
12. Passim. Quiere decir frecuentemente, en cualquier
lugar o indistintamente. Ejemplo:
Este enfoque se encuentra en las obras sociolgicas
norteamericanas, passim.
13. Ca. (circa), Quiere decir: Acerca, fecha o informacin aproximada. Ejemplo:
La poblacin actual del Pedregal de Sto. Domingo, una
barriada que se localiza al sur de la ciudad de Mxico, es
de 180 000 habitantes, ca.
Observaciones generales:
l. Todas las locuciones latinas deben ir subrayadas o en
letras cursivas o negritas.
130
GUA PARA REALIZAR INVESTIGACION ES SOCIALES
2 . Los autores de los libros y artculos se citan empezan-
do por el nombre y despus por el apellido. Si este ltimo

es muy conocido, se puede eliminar el nombre, ejemplo:
Marx. Engels, Duverger.
3. Los ttulos de los libros, revistas y peridicos se subrayan (o se ponen en letra cursiva) y los nombres de los artculos y reportajes se entrecomillan.
4. Cuando la cita se refiera a un artculo de revista o
peridico, debe escribirse el nombre de stos, subrayado o en letras cursivas o negritas como ya se dijo, y despus el nmero de la revista o la fecha de aparicin si se
trata de un peridico.
5. Cuando los ttulos de los libros, artculos, etctera,
son muy grandes, pueden abreviarse ya que los datos complementarios para la identificacin de la fuente se presentan en la bibliografa.
6. Cuando la cita proviene de una obra separada en tomos o volmenes, debe indicarse aquel de donde se extrae.
7. Las locuciones ibid., op. cit., loe. cit., et al., cfr., vid.,
sic., v.gr., y ca., son abreviaturas por lo que deber ponerse
un punto despus de ellas.
8. Las citas textuales que pasen de cinco lneas debern
separarse del cuerpo general del texto y, despus de cerrar
ste con dos puntos, se comenzar en la siguiente lnea sin
131
Ral Rojas Soriano
comillas y a tres golpes del margen (cfr. Jess Arellano ,

punto 20).
9. Los nombres de los libros deben escribirse con minsculas, excepto cuando se inicia el ttulo o despus de un punto y seguido. Cuando se trata de ttulos de obras en otros idiomas
o si son nombres propios, la primera letra de cada palabra debe
escribirse con maysculas, v. gr. Revista Mexicana de Sociologa.
Revista Mexicana de Ciencias Polticas y Sociales; as como los
ttulos de los artculos de revistas, peridicos o libros: "La Falta de
Empleo Margina a 20 Millones de Mexicanos".
Para ejemplificar mejor el uso de las locuciones latinas ms
empleadas (ibid. y op. eit.) y para visualizar adems la forma
en que debe construirse el marco terico y conceptual con las
fichas de trabajo, en el captulo anterior se expone un ensayo
cuya primera parte corresponde a un trabajo realizado en el
grupo de Taller de Investigacin Social, que dirig en 19761978 en la Facultad de Ciencias Polticas y Sociales de la
UNAM , y que se adapt para los fines de esta Gua.
Citas de documentos electrnicos
Ejemplos tomados de: Norma ISO 690-2

l. Monografas electrnicas (libros electrnicos), bases de datos y programas de computadora. Elementos :
Responsabilidad principal: autor (obligatorio). Ttulo (obligatorio) [Tipo de soporte (en lnea, CD-ROM, etctera)]
(obligatorio). Responsabilidad secundaria (opcional) . Edi132
GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOC IALES
cin (obligatorio). Lugar de publicacin (obligatorio). Editorial

(obligatorio), Fecha de edicin (obligatorio). Fecha de actualizacin/revisin (obligatorio). [Fecha de la cita (obligatorio para
documentos en lnea; opcional para los dems)]. Serie (opcional). Notas (opcional). Disponibilidad y acceso (obligatorio para
documentos en lnea; opcional para los dems). Nmero normalizado (obligatorio ).Ejemplo:
CARROLL, Lewis. Al ice 's Adventures in Wonderland [en lnea]. Texinfo ed. 2.1. (Dortmund, Germany]: WindSpiel, noviembre 1994 [citado 1O febrero 1995] . Disponible en World Wide
Web: http://www.germany.eu.net/books/carroll/ alice.html>. Tambin disponible en Internet en versiones PostScript y ASCII: <ftp:/
/ftp .Germany.EU .net/pub/ books/carroll/>.
2. Publicaciones electrnicas seriadas (peridicos, revistas, boletines). Elementos: Ttulo (obligatorio). [Tipo de
soporte] (obligatorio). Edicin (obligatorio). Lugar de edicin
(obligatorio). Editorial (obligatorio). Fecha de publicacin (obligatorio). [Fecha de cita (obligatorio para documentos en lnea; opcional para los dems)]. Serie (opcional). Notas
(opcional). Disponibilidad y acceso (obligatorio para documentos en lnea; opcional para los dems). Nmero normalizado (obligatorio).Ejemplo:
Journal ofTechnology Education [en lnea]. Blacksburg
(Va.): Virginia Polytechnic Institute and State University, 1989
[citado 15 de marzo 1995]. Semi-anual. Disponible en
Internet: <gopher://borg.lib. vt.edu:70/l /jte>. ISSN 10451064.
133
Ral Rojas Soriano
3. Artculos y otras colaboraciones. Elementmt-: Responsabilidad principal (obligatorio). Ttulo (de la colaboracin)
(obligatorio). Nombre de la revista (obligatorio). [Tipo de
soporte (obligatorio)]. Edicin (obligatorio). Nmero del fascculo (obligatorio). Fecha de actualizacin/revisin (obligatorio).
[Fecha de la cita (obligatorio para documentos en lnea; opcional para los dems)]. Localizacin dentro del documento base
(obligatorio). Notas (opcional). Disponibilidad y acceso (obligatorio). Ejemplo:
STONE, Nan. The Globalization ofEurope. Harvard Business
Review [en lnea]. Mayo-junio 1989 [citado 3 septiembre
1990]. Disponible en: BRS Information Technologies, McLean
(Va.).
Una fuente confiable para elaborar tales referencias, es:
Cmo citar documentos electrnicos: extractos de la norma
internacional ISO 690-2: Informacin y Documentacin. Referencias bibliogrficas. Parte 2: Documentos electrnicos y partes
de los mismos. [En lnea] [consultado: 25 de julio de 2007].
Disponible en:
http ://www.ugr.es/- pwlac / GOO Referencias electrnicas.html
Asimismo, se puede consultar:

IFLA. Library & information science: citation guides for
electronic documents [en lnea]. IFLANET, 30 de septiembre
de 1999. [consultado: el 25 de julio de 2007] . Disponible en:
http: / / www. i tla.org/ 1/train in g/ e itation /c iti ng . htm
134
CAPTULO VII
ELABORACIN DE HIPTESIS: PROCESO

DIALCTICO*
Las primeras versiones de las hiptesis surgen desde el
momento de enunciar el problema. Esto se debe a que al
analizar los aspectos y relaciones del fenmeno formulamos algunos supuestos preliminares, mismos que se superan a medida que se completa y profundiza el planteamiento
del problema.
Las hiptesis se encuentran estrechamente vinculadas con
el problema de investigacin. De hecho, surgen de su seno
pues al iniciar la formulacin del problema empiezan a generarse algunas hiptesis de trabajo que se modifican al
avanzar el proceso de construccin del conocimiento.
Algunas de las ideas expuestas en este captulo, se publicaron inicialmente en mi libro: Formacin de investigadores educativos.
135
Ral Rojas Sori ano
Las hiptesis de trabajo empiezan a negar el problema .

ya que poseen elementos objetivos que permiten adelantar
una respuesta tentativa del problema, misma que sirve para
orientar su posible solucin. A medida que las hiptesis
iniciales se superan y alcanzan un nivel superior (hiptesis
cientficas), el problema empezar a ser negado, es decir, a
dejar de ser problema de investigacin .
Cuando las hiptesis se comprueban por los medios cientficos disponibles y se convierten en leyes (aunque no todas las hiptesis comprobadas alcanzan este rango) ,
entonces estamos en presencia de otra negacin dialctica:
las hiptesis dejan de serlo al superarse y transformarse en
leyes.
Las hiptesis tienen que apoyarse tanto en conocimientos tericos (cuando existen) como en informacin emprica, y estructurarse de acuerdo con la forma en que se ha
orientado el planteamiento del problema, considerando tambin las exigencias expresadas en los objetivos de la investigacin.
Podemos derivar de lo anterior una ley: si un problema
se elabora de manera descriptiva, las hiptesis sern tambin descriptivas; en cambio, si aqul se plantea con elementos que busquen la explicacin y prediccin de los
fenmenos, las hiptesis recuperarn estos niveles del conocimiento cientfico y se formularn en los trminos pertinentes.
En la prctica muchas investigaciones carecen de hiptesis debido a la falta de datos empricos o de elementos
tericos. Se busca entonces al trmino del trabajo formular
hiptesis debidamente fundamentadas que permitan dirigir
estudios posteriores sobre el asunto.
136
G U A PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES
Es importante subrayar que las hiptesis deben estar

sustentadas correctamente en conocimientos tericos y
empricos antes de pasar a su comprobacin. Aqu se impone otra ley: en la medida que una hiptesis se encuentre
apoyada en los marcos de la ciencia y en las teoras generales y particulares respectivas, y recuperen los aspectos empricos relevantes, habr una mayor posibilidad de que se
comprueben en los trminos planteados, o que los ajustes
sean menores, en comparacin con aquellas hiptesis que
se someten a comprobacin sin estar fundamentadas en forma adecuada . En este ltimo caso el riesgo es ms alto y
seguramente habr una mayor probabilidad de que las hiptesis se rechacen o sufran modificaciones sustanciales.
Por otro lado, se recomienda plantear una o ms hiptesis rectoras que se vinculen lgicamente con el problema
central, y de las cuales se deriven otras ms particulares
que respondan a los problemas especficos concretados en
trminos de preguntas. De esta manera se facilita el desarrollo de la investigacin ya que se evita la dispersin en el
anlisis, hecho que se presenta cuando se tienen diversas
hiptesis sin estar enmarcadas en una que se considera la
central o rectora .
Las hiptesis deben recuperar por un lado, los aspectos
ms relevantes de la teora (hiptesis central o rectora) y
por el otro, os elementos empricos concretos propios del
fenmeno que se investiga (hiptesis especfica). De este
modo se evita formular slo hiptesis abstractas que seran
de poca utilidad para la investigacin cientfica.
Las hiptesis rescatan la concepcin de la realidad expresada en la teora y nos sirven de gua en la apropiacin
del objeto de estudio a travs de la elaboracin de hiptesis
137
Ral Rojas Soriano
intermedias (particulares) que a su vez conduzcan a la formulacin de otras de carcter emprico (especficas). Estas
ltimas hacen referencia a los distintos aspectos externos o
fenomnicos de los procesos que se analizan y nos sirven
de gua para que, apoyndonos en la teora, orientemos la
bsqueda de aquellas relaciones y aspectos ms esenciales
de la realidad, a fin de descubrir las leyes que rigen a los
fenmenos.
Quedarse con las hiptesis empricas sin estar enmarcadas en hiptesis tericas (rectoras) conducira a caer en la
corriente positivista en la que se busca analizar fundamentalmente los aspectos externos de los procesos sociales,
sobrevalorando con ello los datos empricos y cuyo resultado es un anlisis parcial, reduccionista, de los fenmenos .
Las hiptesis: abstracciones cientficas
Las hiptesis buscan reproducir en el pensamiento los aspectos ms relevantes de la realidad que se estudia. Empero, la
realidad es un proceso complejo, dialctico, en el que se
manifiestan relaciones diversas y cambiantes entre los fenmenos, por lo que no puede considerrsele como un conjunto de objetos amontonados susceptibles de separarse
mecnicamente para su anlisis.
Las hiptesis, de las que surgen dialcticamente las leyes y teoras, son, pues, planteamientos que se completan,
enriquecen y modifican en un proceso permanente de superacin del conocimiento. Por ello, no puede pensarse en
hiptesis definitivas puesto que no hay verdades absolutas
en la ciencia.
138
Las hiptesis tratan de reproducir, de acuerdo con la teora respectiva. los aspectos y relaciones ms esenciales de
la realidad concreta, a fin de permitir su estudio profundo.
En la prctica no siempre se dispone de elementos tericos
sobre el objeto que se analiza; en este caso la formulacin
de hiptesis se basa principalmente en la informacin emprica que el investigador obtiene en forma directa o indirecta.
En el proceso de elaboracin de hiptesis debe tenerse
en cuenta que la realidad concreta est compuesta por relaciones entre fenmenos que son complejas y contradictorias, esenciales y secundarias. Asimismo, los fenmenos
(variables) se vinculan entre s de diferente manera segn
sea el momento histrico de que se trate. Una variable se
relaciona con mltiples variables en un proceso de cambio
permanente de la realidad. En este proceso dialctico algunas variables pueden ser vistas como causas directas o indirectas; otras, se manifiestan como efectos.
Adems, entre las supuestas causas existen vnculos de
diversa ndole, y aqullas a su vez, se encuentran determinadas por otras situaciones o fenmenos que no se perciben con claridad o que se desconocen en un primer
momento.
Las variables independientes consideradas como las causas posibles del fenmeno que se estudia, originan diversos efectos (variables dependientes) los cuales se encuentran
relacionados entre s y pueden repercutir bajo ciertas circunstancias en las causas. Adems, las variables dependientes (efectos) dan lugar a nuevos fenmenos, convirtindose
aqullas en variables independientes. Recurdese que la
realidad es un proceso dialctico y, por lo tanto, no se pre139
Ral Rojas Soriano
senta como una secuencia de objetos que siguen una trayectoria nica, mecnica.
Asimismo, las relaciones entre las variables casi nunca es
directa, lineal; hay diversas variables intermedias que actan de manera diferente segn sean las condiciones sociohistricas especficas.
De este cmulo de mltiples aspectos y de relaciones
complejas y contradictorias que se observan en la realidad
concreta, vista como una totalidad, el investigador debe separar en el pensamiento, va el recurso de la abstraccin,
aquellas variables que de acuerdo con la teora y la prctica
cientficas, considera ms esenciales para construir sus hiptesis.
Siempre correr el riesgo de que en su elaboracin elija
variables de poca trascendencia tanto para el desarrollo de
la ciencia como para la solucin de los problemas quemotivaron la investigacin. Para evitar formular hiptesis poco
relevantes es necesario revisar crticamente la teora existente, as como mantener un contacto permanente con el
objeto de estudio. Es recomendable tambin discutir el proyecto con otros investigadores que trabajan sobre el mismo
asunto o sobre temas afines.
En el ejemplo que sirve de base para ilustrar en esta Gua
los diversos procesos especficos de la investigacin, el
fenmeno que se analiza: Rechazo de la poblacin rural
que llega a vivir a la ciudad de Mxico hacia las normas y
patrones socioculturales de los sectores urbanos (variable
dependiente), est vinculado con diversas variables independientes y, a su vez, origina otros fenmenos. Podran
citarse como posibles variables independientes: la Violacin de los derechos humanos, la Marginacin socioecon140
mica. la Falta de espacios para la participacin poltica, la

Deficiente administracin de justicia, etctera. Entre estas
variables independientes existen vnculos diversos.
A su vez, estas variables independientes se encuentran
determinadas o condicionadas por otras, convirtindose
aqullas en variables dependientes. Por ejemplo, la Violacin de los derechos humanos puede tener como una de las
tantas posibles causas la existencia de un Sistema poltico
autoritario, o la Impunidad de los funcionarios pblicos y
cuerpos policiacos. La Marginacin socioeconmica y la
Falta de espacios para la participacin poltica pueden ser
ocasionados por: Ausencia de vida democrtica en el pas,
Corrupcin en las instituciones pblicas, Desconocimiento
de la ley, etctera.
Asimismo, la Marginacin socioeconmica puede, a su
vez, originar fenmenos como : Desconfianza hacia las instituciones oficiales; Rechazo hacia las normas y patrones
socioculturales de los sectores urbanos; Reducid~ participacin poltica, y estos fenmenos se encuentran, a su vez,
relacionados entre s de diversa manera de acuerdo con la
realidad concreta en la que se realiza el anlisis.
Estas ltimas variables (dependientes) generan por su
parte. diversos efectos, mostrndose aqullas como causas
y, de conformidad con la perspectiva de anlisis del investigador, pueden verse entonces como variables independientes.
Por ejemplo, el Rechazo hacia las normas y patrones
socioculturales de los sectores urbanos puede ocasionar, 1)
en la poblacin rural que llega a vivir a la ciudad de Mxico: Manifestaciones de protesta frente a las autoridades,
etctera; 2) en los sectores urbanos, concretamente, en la
clase poltica: Bsqueda de solucin a ciertos problemas
141
Ral Rojas Soriano
sociales de dicha poblacin, o Represin fsica hacia la

misma, dependiendo ello de las circunstancias sociopolticas imperantes. A su vez, estos fenmenos (efectos) pueden estar vinculados con aquellas causas que originan la
Marginacin socioeconmica, alguns de las cuales se citaron arriba: Sistema poltico autoritario, Ausencia de vida
democrtica en el pas, etctera.
En el caso que se analiza en esta Guia: el Rechazo de la
poblacin rural que llega a vivir a la ciudad de Mxico
hacia las normas y patrones socioculturales de los sectores urbanos (variable dependiente), se eligi, para explicar
este fenmeno, la variable independiente: Marginacin socioeconmica.
Esta reduccin de la realidad, va el recurso de la abstraccin, no significa que se simplifique su anlisis de manera burda, sino que es una necesidad para poder operar
con la realidad objeto de estudio. Es obligacin del investigador no aislar la relacin entre dos variables del contexto
de totalidad en donde surgen y se desenvuelven en su devenir histrico, y en el que adquiere sentido su anlisis cientfico. Para e11o es necesario recurrir a la teora durante el
proceso de elaboracin de las hiptesis.
Cabe mencionar que otras personas, de acuerdo con los
objetivos del estudio, el planteamiento del problema y del
marco terico y conceptual respectivo, as como de las
exigencias institucionales y sociales, pueden tener como
propsito analizar la relacin entre otras variables. Por ejemplo, el vnculo entre la variable Ausencia de vida democrtica en el pas y la Marginacin socioeconmica, en donde
la primera sera vista como la variable independiente y la
segunda como la dependiente.
142
GU A PARA REALIZAR INV ESTIGACION ES SOC IAL ES
En cambio, en esta Gua la Marginacin socioeconmica se considera como una variable independiente que origina Uunto con otras variables que aqu no se toman en cuenta
para el anlisis), el Rechazo de la poblacin rural que lleg a a vivir a la ciudad de Mxico hacia las normas y patrones socioculturales de los sectores urbanos.
Otros investigadores pueden analizar las consecuencias
de esta ltima variable. Recurdese que en el proceso de
investigacin tienen que hacerse "cortes" de la realidad para
posibilitar su estudio profundo. En todo caso hay que cuidar que al abstraer las relaciones entre las variables que se
elijan para elaborar las hiptesis se evite caer en una burda
simplificacin de la realidad.
Una aclaracin resulta pertinente antes de continuar. Las
hiptesis no pueden verse como camisas de fuerza que impiden la creatividad y el desarrollo de la ciencia; slo piensan de esta forma quienes no han realizado investigaciones
concretas y se dedican a especular.
Las hiptesis se construyen, recrean y modifican en un
proceso permanente de superacin del conocimiento. De
las hiptesis de trabajo, que surgen al estar planteando el
problema y que son las primeras versiones de hiptesis, se
originan otras ms ricas de contenido que niegan dialcticamente a las primeras, pero sin las cuales no hubieran podido formularse hiptesis de mayor nivel de cientificidad.
Las hiptesis pueden dar lugar a leyes y a teoras, las
cuales se irn transformando por el avance de la ciencia y
por los cambios que experimente la realidad concreta en su
devenir histrico. No existen, pues, hiptesis, leyes y teoras definitivas sino verdades relativa~ que se modifican en
143
Ral Rojas Soriano
un proceso que conduce a un conocimiento ms completo y

preciso de los fenmenos.
Esta concepcin de la causalidad social difiere de la visin mecanicista que surgi en las ciencias naturales y que,
desafortunadamente, todava est presente al elaborar hiptesis tanto en el medio acadmico como en las investigaciones que se realizan en los sectores pblico y privado.
Esta idea reduccionista se manifiesta cuando se plantean
hiptesis que vinculan dos o tres variables descontextualizadas de su realidad histrica. Este tipo de hiptesis reducen de manera burda una realidad compleja, contradictoria ,
y conducen a un anlisis ahistrico de los procesos sociales, propio de la corriente positivista.
Si bien es cierto que la formulacin de hiptesis implica
separar la realidad en parcelas especficas para su anlisis
profundo, no debe olvidarse que los objetos de estudio forman parte de una realidad en permanente cambio y en la
cual se expresan diversos aspectos y relaciones, algunos de
los cuales son elegidos para elaborar las hiptesis.
Tngase en cuenta lo anterior cuando se lea el captulo
siguiente en el que por razones didcticas se ha tenido que
recurrir a una hiptesis que involucra slo dos variables a
fin de ilustrar una forma de proceder para su operacionalizacin y comprobacin.
Debe evitarse pues que las hiptesis parcialicen la realidad de manera abstracta, ahistrica; para ello es necesario,
como ya se indic, formular hiptesis rectoras que abarquen los aspectos ms amplios de la realidad que se estudia.
Este tipo de hiptesis deben desprenderse crticamente
de la teora en la que se ubica la investigacin y a partir de
ellas pueden elaborarse otras que consideren los distintos
144
GU A PARA REALIZAR INV ESTIGACION ES SOCIALES
"cortes" de la realidad que el investigador realiza en el pensamiento, va el recurso de la abstraccin.

Estas hiptesis particulares permiten, a su vez, enmarcar otras de carcter ms especfico hasta llegar a hiptesis
empricas en las que, de ser posible, se recomienda que las
relaciones entre las variables se establezcan de manera precisa. Esto permitir escudriar la realidad para descubrir
detalles (relaciones, aspectos) relevantes para el trabajo
cientfico .
Empero, el proceso de elaboracin de hiptesis no sigue
slo el mtodo deductivo sino que se requiere emplear tambin el mtodo inductivo; para que sea ms productivo su
uso, ambos tienen que situarse en la perspectiva dialctica.
Esto significa que al ir de lo general a lo particular hasta
encontrar las relaciones ms especficas entre los fenmenos se vaya, simultneamente, de lo ms especfico a lo
ms general, en un movimiento del pensamiento que permita darle sentido a la teora, es decir, hacer que se vuelva
pertinente, se materialice.
A su vez, en este proceso se deben ubicar, contextualizar, los elementos concretos de la realidad (informacin
emprica) en un cuerpo terico a fin de evitar caer en un
anlisis empirista del fenmeno que se estudia. En este proceso la teora se recrea y sirve de gua metodolgica para
observar "con los ojos de la ciencia" los aspectos y relaciones ms esenciales de la realidad concreta.
Las hiptesis, en este proceso, permiten por un lado, concretar la teora y, por el otro, darle sentido a los datos empricos. De ah su importancia en el trabajo cientfico.
En la investigacin-accin las hiptesis sirven tanto para
conocer los aspectos ms relevantes de la realidad como
145
Ral Rojas Soriano
para orientar, simultneamente. los procesos de transformacin de la misma como lo hemos podido comprobar en
la prctica sociopoltica y acadmica en repetidas ocasiones (vid. Rojas Soriano, Ral: Teora e investigacin militante e Investigacin- accin en la UNAM. este ltimo libro
en coautora con Amparo Ruiz del Castillo).
En los prrafos anteriores se ha tratado de describir con
muchas limitaciones (dado que la realidad es ms compleja
que cualquier descripcin que se pretenda hacer de ella), la
problemtica que enfrenta el investigador cuando elabora
sus hiptesis. Es necesario insistir en que para construir
hiptesis significativas deben considerarse: los objetivos
del estudio, la forma como se plante el problema (aunque
ste puede modificarse durante el proceso mismo de elaboracin de las hiptesis), el marco terico y conceptual y
la informacin emprica disponible.
Estos elementos no siempre influyen de la misma manera puesto que, como ya se mencion antes, puede suceder
que se carezca de elementos tericos o stos no sean pertinentes. Asimismo, la falta de datos empricos limita la formulacin de hiptesis cientficas.
Por otro lado, debe tenerse presente que la investigacin
es un proceso sociohistrico en el que estn presentes: las
exigencias y necesidades sociales e institucionales, la formacin acadmica y la experiencia social y profesional del
investigador, su marco ideolgico-poltico, los intereses de
los directivos de las instituciones en las que se realiza la
investigacin, la disponibilidad de recursos materiales y
financieros, y el tiempo con que se cuenta para terminar el
trabajo.
146
CAPTULO VIII
FUNCIN DE LAS HIPTESIS EN LA TEORA

Y EN LA INVESTIGACIN SOCIAL
El divorcio, aparente o real, entre la teora y la investigacin emprica ha conducido a la adopcin de dos enfoques
que, en lugar de complementarse, algunas veces se manejan aislados y, en otras, se contraponen al explicar e interpretar la realidad social.
En un extremo se encuentran los tericos que permanecen encerrados en su torre de marfil e ignoran o menoscaban los aportes de la investigacin emprica para enriquecer
y consolidar sus concepciones tericas. En el lado opuesto,
se localizan aquellos individuos que "equipados con un
cuestionario y un lpiz se entregan con pasin a la caza de
estadsticas aisladas e insignificantes" (Robert K. Merton,
Teora y estructuras sociales, p. 112), sin que sus investigaciones estn debidamente sustentadas en un marco teri147
Ral Rojas Soriano
co de referencia. A esto hay que agregar que los fenmenos

que analizan no se ubican, frecuentemente, en el contexto
socioeconmico y poltico respectivo.
Ante este panorama, reviste especial importancia encontrar un adecuado equilibrio entre estas dos posturas con el
propsito de que la investigacin se realice con el debido
rigor cientfico. Para lograr lo anterior, es necesario estar
plenamente conscientes de que la teora debe orientar la
investigacin emprica y sta, a su vez, confirmar, reformular o transformar los sistemas tericos. Este permanente
enlace ha permitido a las ciencias obtener hallazgos ms
significativos para su desarrollo.
Las hiptesis son el instrumento que hace factible esa
conexin. Constituyen un puente entre la teora y la investigacin emprica y, sin duda, han contribuido a encauzar y
acelerar el avance de las ciencias. Es necesario destacar,
pues, que "la ciencia no se reduce a registrar o a acumular
simplemente hechos, sino que, ante todo, busca su sistematizacin, generalizacin e interpretacin" (Kedrov y Spirkin, La ciencia, p. 16), a travs dela comprobacin de los
cuerpos hipotticos.
H;po,.,;, ~
/
Teora
Investigacin emprica
"'--
Comprobacin de
hiptesis
Las hiptsis en la investigacin no se limitan, por lo

tanto, a orientar slo la compilacin de los datos, sino ade148
ms, y fundamentalmente, buscan establecer relaciones significativas entre fenmenos o variables, apoyndose en el
conjunto de conocimientos organizados y sistematizados.
Para comprender mejor la funcin de las hiptesis en el
trabajo cientfico es necesario sealar que no toda conjetura o suposicin es una hiptesis cientfica, pues si as fuera
se le restara a sta el poder que tiene como instrumento
metodolgico en el proceso de investigacin y en el desarrollo de la teora. Al respecto Kopnin seala que:
La suposicin, por s sola, tomada aisladamente, no

desarrolla el conocimiento acerca d/ objeto. Cumple su funcin slo si est relacionada con el conocimiento anterior... el valor heurstico de la hiptesis
radica en que rene lo ya conocido con lo nuevo, con
lo que se busca (P. V. Kopnin, Hiptesis y verdad, p.
14).
En resumen, puede decirse que una hiptesis cientfica

es aquella formulacin que se apoya en un sistema de
conocimientos organizados y sistematizados (fundamentos tericos y empricos), en la que se establece una relacin entre dos o ms variables para explicar y predecir,
en la medida de lo posible, los fenmenos que le interesan en caso de que se compruebe la relacin establecida.
En la prctica, muchas hiptesis de investigacin se construyen en un primer momento sin los elementos tericos y
empricos suficientes o pertinentes. A este tipo de hiptesis se les denomina hiptesis de trabajo, las cuales son superadas dialcticamente, como se expuso en el captulo
149
Ral Rojas Soriano
anterior. A medida que se profundice en el anlisis del problema, las hiptesis sern ms objetivas.
En el campo de las disciplinas sociales existen problemas terico-metodolgicos para probar las hiptesis surgidas en una investigacin. Por un lado, el todava escaso
desarrollo terico que se observa en varias disciplinas sociales y, por el otro, el hecho de trabajar con grupos humanos cuyo comportamiento no sigue patrones uniformes
dificulta generalizar los resultados y mantener su validez
por mucho tiempo.
Por ello, la bsqueda de relaciones significativas entre
fenmenos se realiza, por lo general, para situaciones concretas y en universos reducidos. Estos hechos caracterizan
el planteamiento de hiptesis en la investigacin social , as
como los procedimientos para verificarlas, como se ver
en los prximos apartados.
Tipos de hiptesis
Las hiptesis que se formulan en la investigacin social

son de tres tipos :
l. Hiptesis descriptivas que involucran una sola variable. Se caracterizan por sealar la presencia de ciertos
hechos o fenmenos en la poblacin objeto de estudio.
Ejemplo: "Las personas marginadas de la ciudad de Mxico tienen, por lo general, una baja participacin poltica".
La variable de esta proposicin es: nivel de participacin
poltica. Estas hiptesis son simples afirmaciones sujetas a
150
comprobacin y no permiten explicar los hechos o fenmenos en cuestin.

El nico valor de dichas hiptesis es probar la existencia
de una caracterstica o cualidad en un grupo social determinado, y abrir el camino para sugerir hiptesis que expliquen la presencia de los fenmenos. La forma de probar
este tipo de hiptesis es muy simple. Bastar observar si la
variable estudiada, a travs de sus indicadores, se presenta
significativamente en la poblacin objeto de estudio, utilizando por ejemplo, porcentajes, tasas, o mediante la observacin directa del fenmeno.
2. Hiptesis descriptivas que relacionan dos o ms variables en forma de asociacin o covarianza. En este tipo
de hiptesis un cambio o alteracin en una o ms variables
independientes va acompaado de un cambio proporcional, en sentido directo o inverso, en la variable dependiente, pero la relacin que se establece no es de causalidad. La
mejor manera de plantear este tipo de hiptesis es la siguiente: "A mayor o menor X ... , mayor o menor Y';. Estas
proposiciones tampoco permiten explicar los fenmenos,
pues la relacin que se establece es de asociacin. Tambin
reciben el nombre de hiptesis estadsticas.
Ejemplos de este tipo de hiptesis son:
a) A mayor nivel de ingresos de la poblacin, mayor ni-
vel de escolaridad de la misma;

b) A mayor participacin poltica de la poblacin, menor marginacin social de la misma.
La relacin que se establece en este tipo de hiptesis no

es causal como se dijo anteriormente, porque ambas varia151
Ral Rojas Soriano
bies, en cada una de las hiptesis mencionadas, pueden ser

causa y efecto a la vez, por ejemplo: Mientras menor sea la
marginacin social, mayor ser la participacin poltica.
Este tipo de hiptesis representa en varias ocasiones el primer paso para establecer hiptesis de relacin causal.
Los procedimientos para verificarlas son: a) mediante el
cruzamiento de los tems o preguntas que se formulan en
un cuestionario o cdula de entrevista, los cuales exploran
los indicadores y variables de las hiptesis, y b) relacionando la informacin estadstica (tasas, porcentajes) referente a los fenmenos o variables en cuestin. Efectuado
esto se proceder a emplear procedimientos estadsticos para
probar las hiptesis (vid. el apndice : "Tcnicas estadsticas en la investigacin social").
3. Hiptesis que relacionan dos o ms variables en trminos de dependencia. Estas hiptesis son de relacin causal y permiten explicar y predecir, con determinados
mrgenes de error, los procesos sociales. Tales hiptesis,
por las caractersticas mencionadas, adquieren especial importancia en el campo de la investigacin social, ya que si
un fenmeno puede explicarse y adems predecirse , aunque sea a nivel de tendencia, podremos entonces influir en
el curso de los acontecimientos, controlando racionalmente los procesos de transformacin de la realidad.
Las dificultades que presenta el estudio e interpretacin
de la realidad social, debido a su complejidad, ha sido un
factor determinante para que la generalidad de las hiptesis reduzca sus hallazgos a situaciones especficas y condicione sus predicciones a la presencia o ausencia de
determinadas circunstancias.
152
Por otro lado, puede decirse que el concepto de causalidad social encierra distintos significados segn sea la corriente filosfica y, consecuentemente, el paradigma
terico-metodolgico que se utiliza en la investigacin. Si
nos situamos en la perspectiva de la dialctica materialista
la causalidad social adquiere otra interpretacin diferente
(v id. el captulo anterior) en comparacin con la que se observa dentro de la corriente positivista y sus expresiones
concretas ( funcionalismo y conductismo ).
De acuerdo con esta ltima perspectiva de anlisis, puede sealarse que para establecer hiptesis de relacin causal se requiere cumplir con las siguientes condiciones:
a) Existencia de variacin concomitante (covariacin),
esto es, si vara la variable causal o independiente
habr un cambio en la variable efecto o dependiente
de acuerdo con la tendencia sealada por la hiptesis;
b) La covariacin establecida no es producto de otros
factores " extraos" o aleatorios, por lo que la relacin establecida entre las variables sucede efectivamente en la realidad, y
e) La variable causal o independiente ocurre antes que
la variable efecto o dependiente.
Las hiptesis descriptivas que relacionan dos o ms variables en forma de asociacin o covarianza pueden reunir slo los dos primeros requisitos.
La forma de plantear una hiptesis de relacin causal es
similar a la sealada en el punto anterior. Un ejemplo de
este tipo de hiptesis es el siguiente: "Cuanto mayor es el
grado de rechazo emocional de los nios por parte del gru153
Ral Rojas Soriano
po familiar, tanto mayor ser, aos ms tarde, el ndice de

delincuencia juvenil en aqullos".
El mtodo que ms se ha fundamentado en la ciencia
para someter a prueba una hiptesis de relacin causal es el
experimento (vid. el captulo: " Procedimientos para la Prueba de Hiptesis"). Cabe mencionar que este mtodo se puede
instrumentar de diferentes maneras segn sea: el marco terico respectivo, la complejidad de los fenmenos que se
estudian y las posibilidades y limitaciones que impone la
realidad concreta de conformidad con el tipo y cantidad de
recursos materiales, financieros y humanos .
Los tres tipos de hiptesis pueden referirse a una poblacin abierta o a un grupo social determinado; tambin pueden comprender uno o varios periodos, as como abarcar
un territorio concreto o no tener lmites espaciales ; sin
embargo, para que las hiptesis puedan ser comprobadas
empricamente tienen que reunir los requisitos sealados
en el apartado " Forma Adecuada de Plantear las Hiptesis"
de este captulo.
Elementos de las hiptesis

Las hiptesis contienen tres elementos estructurales:
l. Las unidades de anlisis, que pueden ser los individuos, grupos, viviendas, instituciones, etctera.
2. Las variables, o sea, las caractersticas o propiedades
cualitativas o cuantitativas que presentan las unidades de anlisis.
154
3. Los elementos lgicos que relacionan las unidades de

anlisis con las variables y a stas entre s.
En la hiptesis: "Cuanto mayor es el grado de rechazo
emocional de los nios por parte del grupo familiar, tanto
mayor ser, aos ms tarde, el ndice de delincuencia juvenil en aqullos", las unidades de anlisis son los nios y el
grupo familiar; las variables son: el rechazo emocional (variable independiente) y el ndice de delincuencia juvenil
(variable dependiente), y los trminos lgicos son: cuanto
mayor es, tanto mayor ser.
Fuentes de las hiptesis de investigacin
En el proceso de investigacin una hiptesis puede surgir

de una o varias fuentes. Algunas de ellas son:
l. De la teora, o sea, del sistema de conocimientos debidamente organizados y sistematizados. A las relaciones
que se presentan entre las variables o fenmenos en el cuerpo de teora suele designrseles hiptesis conceptuales. De
stas se derivan, mediante un proceso de deduccin lgica,
diversas proposiciones que se denominan hiptesis especficas o empricas. Por ejemplo:
Tenemos el siguiente planteamiento terico elaborado
por Marx (El Capital, t. 1, p. 546):
Cuanto mayores son la riqueza social, el capital en

funciones, el volumen y la intensidad de su crecimiento, y mayores tambin, por tanto, la magnitud abso155
Ral Rojas Soriano
/uta del proletariado y la capacidad productiva de

su trabajo, tanto mayor es el ejrcito industrial de
reserva.
De esta ley terica podemos centrar nuestra atencin para
su anlisis profundo en las siguientes hiptesis especficas
que se desprenden del planteamiento anterior:
a) "La acumulacin del capital supone ... un aumento
del proletariado " (ibid., p. 518).
b) "El rpido desarrollo de los medios de produccin y
de la productividad del trabajo, as como de la poblacin
productiva, se trueca capita/isticamente, en lo contrario:
en que la poblacin obrera crece siempre ms rpidamente que la necesidad de explotacin del capital" (ibid., p.546).
En la investigacin social aplicada sucede con frecuencia que los elementos tericos disponibles son insuficientes
o se carece de ellos para plantear las hiptesis sobre los
problemas objeto de estudio . Tambin debe tomarse en
cuenta el tiempo fijado para entregar los resultados de la
investigacin, lo cual influir en la decisin de manejar o
no las teoras disponibles para plantear las hiptesis. Si se
presenta esta situacin, debe dialogarse con los patrocinadores del proyecto sobre la importancia de analizar el
conocimiento terico existente para fundamentar adecuadamente la investigacin.
2. De la observacin de hechos o fenmenos concretos y
sus posibles relaciones. Aqu las hiptesis se originan a
travs de un proceso inductivo; es decir, el anlisis de las
caractersticas observadas en un reducido nmero de hechos y sus relaciones permitir establecer proposiciones de
156
carcter ms general. Por ejemplo, supngase que un mdico de una fbrica encuentra que las personas que ms se
accidentan son los obreros que estn deficientemente alimentados. Esta regularidad en la relacin observada le permitir establecer la hiptesis : "Cuanto mayor es la
desnutricin en los obreros, tanto mayor ser la probabilidad de sufrir accidentes de trabajo."
3. De la informacin emprica disponible. La diferencia
con la fuente anterior radica en que el investigador ya dispone de la informacin, la cual puede provenir de distintas
fuentes: investigaciones empricas realizadas sobre el problema, experiencias que posee el propio investigador, datos recopilados de los informantes clave, anlisis de
estadsticas, etctera. Un ejemplo para esta ltima fuente
es el estudio realizado por Alfredo Heredia Duarte sobre
" El Incremento de la Mortalidad Infantil en Mxico". El
autor formula la hiptesis de que: "Hay una correlacin inversa entre el bajo nivel de vida y altas tasas de mortalidad." Para plantear esta hiptesis analiz, en forma cruzada,
las estadsticas censales y vitales del pas, habiendo definido previamente los indicadores a estudiar.
Las hiptesis surgidas de esta fuente pueden plantearse
por analoga, es decir, mediante el descubrimiento de semejanzas entre la informacin referida a otros contextos y
la que se posee para la realidad objeto de estudio.
Las hiptesis pueden originarse de dos o ms fuentes a
la vez. En cualesquiera de los casos las experiencias e intuicin del investigador juegan un papel relevante para estructurar hiptesis susceptibles de conducir a la solucin
157
Ral Rojas Soriano
del problema, as como para aumentar el acervo de conocimientos en la esfera de las ciencias sociales.
En el apartado que sigue se hace mencin a las reglas
que deben observarse para formular correctamente una hiptesis de investigacin; asimismo, en el captulo XIII se
describen algunos procedimientos que el experto social necesita conocer para probar sus hiptesis.
Aunque pueden existir diversos mtodos o formas de hacerlo, deben seleccionarse el o los ms adecuados para que
las hiptesis sean sometidas a prueba efectivamente. Para
esto hay que tener presente que su comprobacin no se realiza utilizando el sentido comn al igual que - como se piensa a veces- el fundamentar una hiptesis de ningn modo
significa probar cientficamente la proposicin.
Forma adecuada de plantear las hiptesis
Frecuentemente el investigador social tiene problemas para
probar sus hiptesis debido a que desconoce los procedimientos diseados para tal propsito o porque aqullas
estn enunciadas incorrectamente. En cualesquiera de los
casos se ver imposibilitado para probar sus hiptesis, razn
por la cual debe poner especial cuidado al plantearlas con
el objeto de evitar trastornos en el desarrollo de la
investigacin, concretamente en la seleccin de los mtodos, la adecuacin de las tcnicas y la elaboracin de los
instrumentos para recopilar la informacin, as como en el
diseo de la muestra.
Para que las hiptesis puedan ser verificadas empricamente deben reunir los siguientes requisitos:
158
l. Las hiptesis deben referirse slo a un mbito determinado de la realidad social. Esta especificidad es necesaria , ya que las hiptesis en ciencias sociales slo pueden
someterse a prueba en un universo y contexto bien definidos . Se utilizan, por lo tanto, muestras o poblaciones especficas.
2. Los conceptos de las hiptesis deben ser claros y precisos. En la definicin de los conceptos es aconsejable sealar las operaciones o elementos concretos que permitan
medir adecuadamente los conceptos que se manejen. En las
hiptesis, los conceptos son las variables y las unidades de
anlisis.
3. Los conceptos de las hiptesis deben contar con realidades o referentes empricos u observables. Las hiptesis
que incluyen cuestiones morales o religiosas pueden ser importantes como parte de la ideologa de un grupo social,
pero no pueden verificarse. Por ejemplo: cuanto mayor sea
la bondad de los hombres en la tierra, tanto mayor ser su
recompensa en el cielo.
4. El planteamiento de las hiptesis debe prever las tcnicas para probarlas. Muchas hiptesis elaboradas en las
ciencias sociales no pueden probarse por falta de tcnicas
adecuadas . De ah la necesidad de formular hiptesis que
estn relacionadas con tcnicas disponibles para su verificacin. Cabe mencionar que en caso de no disponer de procedimientos para tal efecto, el investigador deber tratar de
disearlos en funcin de sus exigencias particulares y en
concordancia con su perspectiva te!ica-metodolgica.
159
Ral Rojas Soriano
Para tener una idea ms clara sobre la forma de estructurar hiptesis susceptibles de verificarse es necesario retomar el problema presentado en el captulo cuatro, el cual
qued planteado de la siguiente manera: En qu medida
influyen los factores socioeconmicos de la poblacin rural que llega a vivir a las "ciudades perdidas" y cinturones
de miseria de la ciudad de Mxico, respecto a sus actitudes
hacia las normas y patrones socioculturales de los sectores
urbanos?
En el captulo cinco se presentaron pautas generales para
construir el marco terico y conceptual del que se deriven
una o ms variables independientes que den respuesta a la
pregunta general formulada en el prrafo anterior.
Supngase que despus de un anlisis sobre las diversas
teoras y la informacin emprica utilizadas para encuadrar
el problema se elige, mediante un proceso discriminatorio,
la variable marginacin socioeconmica para explicar las
actitudes de rechazo hacia las normas y patrones socioculturales de los grupos urbanos (para dar respuesta al resto
de las preguntas especficas formuladas en el captulo cuatro se requiere establecer las hiptesis respectivas).
La hiptesis quedara entonces formulada de este modo:
"Mientras mayor sea la marginacin socioeconmica

de la poblacin rural que llega a vivir a la ciudad de Mxico, mayor ser su rechazo hacia las normas y patrones socioculturales de los sectores urbanos".
Esta hiptesis rene los cuatro requisitos para que sea
sometida a prueba efectivamente:
160
En primer lugar se refiere a un universo y contexto especfico : poblacin rural que llega a vivir a la ciudad de
Mxico.
En segundo lugar las variables (marginacin socioeconmica y actitud hacia las normas y patrones socioculturales) y las unidades de anlisis (poblacin rural y sectores
urbanos) son conceptos claros y precisos y se cuenta con
indicadores para medir las variables e identificar las unidades de anlisis .
En tercer lugar, los conceptos mencionados poseen referentes empricos, por ejemplo: la marginacin socioeconmica puede ser medida por la utilizacin de servicios
pblicos, la accesibilidad a la estructura ocupacional urbana, etctera. La poblacin rural puede definirse como la que
proviene de centros de poblacin menores a dos mil 500,
cinco mil o diez mil habitantes, y que posee ciertas caractersticas.
En cuarto lugar , esta hiptesis puede probarse a travs
de diversas tcnicas, por ejemplo la encuesta por muestreo
o la observacin participante. Si hay posibilidad de tener
un control sobre las unidades de anlisis y variables aleatorias, la hiptesis podra probarse mediante la experimentacin, aunque, como se ver ms adelante, existen en ciencias
sociales diversos problemas metodolgicos y ticos para
realizar un experimento.
Si la hiptesis mencionada se confirm~ para la poblacin objeto de estudio se estar en posibilidad de hacer predicciones, a nivel probabilstico o de tendencias, para otras
situaciones similares. Por ejemplo: Si en X ciudad viven
personas que provienen de reas rurales y bajo estas condiCiones socioeconmicas ..., existe X probabilidad de que
161
Ral Rojas Soriano
rechacen las normas y patrones socioculturales de los sectores urbanos.

En la hiptesis expuesta anteriormente se observa una
correlacin bivariada (X~ Y); es decir. una relacin entre
dos variables nicamente. Esto en la realidad concreta es
poco frecuente que se observe por las razones expuestas en
el captulo anterior. Por ello, en la prctica puede haber hiptesis cuya estructura contemple modalidades como las
siguientes:
l. La presencia de variables intervinientes que modifican sustancialmente la relacin entre la variable independiente y la dependiente.
''La marginacin socioeconmica de la poblacin rural
que llega a vivir a las ciudades influye en la conformacin
de sus actitudes de rechazo hacia las normas y patrones
socioculturales de los sectores urbanos, siempre y cuando
el comportamiento de estos grupos urbanos altere la organizacin familiar y comunal de aqulla".
Marginacin socioeconmica - - - - - Actitud~.:s de rechazo
de la poblacin provenieute
hacia las normas y padel campo
!rones socioculturales
de los grupos urbanos
Comportamiento de los
grupos urbanos
2. Existencia de dos o ms variables independientes que

expliquen o condicionen el fenmeno (correlacin mltiple).
162
"La migracin campo-ciudad est condicionada por el

desempleo en las zonas rurales y por la falta de medidas de
seguridad social que protejan a la familia campesina'".
Desempleo en el
campo
Migracin
campo-ciudad
Falta de medidas de
seguridad social
3. Interaccin entre dos (o ms) variables que condicionan a una tercera.

"El grado de aceptacin que la poblacin marginal manifiesta frente a las acciones de integracin al desarrollo
nacional, est condicionado por la interaccin entre los
factores culturales y psicosociales de dicha poblacin".
Factor cultural
------i~
Grado de aceptacin hacia

las acciones de integracin
al desarrollo nacional
Factor psicosocial
4. Hiptesis transicional. En este caso una variable condiciona a otra y sta, a su vez, acta como variable independiente respecto a una tercera.
"El desarrollo desequilibrado del pas propicia la marginacin socioeconmica de la poblacin rural que llega a
163
Ral Rojas Soriano
vivir a las ciudades y, a su vez, la marginacin socioeconmica condiciona las actitudes de rechazo hacia las normas
y patrones socioculturales de los grupos urbanos".
Desarrollo desMarginacin socioActitudes de rechazo haequilibrado del
econmica de la pocia las normas y patropas
----11111~ blacin rural ----~ nes socioculturales de
los sectores urbanos
En esta hiptesis, la marginacin socioeconmica aparece como variable dependiente e independiente.

5. Relacin entre dos (o ms) variables, siempre y cuando se eliminen los efectos de una tercera o, en otras palabras, permanezca constante (correlacin parcial).
"Existe una relacin directa entre el analfabetismo y el
desempleo disfrazado siempre y cuando no se tome en cuenta el tipo de sectores de la produccin".
-------+ Desempleo disfrazado
. . . . . . . . l _. ----
Analfabetismo
..,....,.. ..,..
Tipo de sectores de la produccin

........
................
Para estructurar hiptesis con las caractersticas sealadas deben resolverse diversos problemas terico-metodolgicos para que la relacin hipottica que se establezca
entre las variables est bien fundamentada y sea la que realmente se requiere investigar. As tambin, en el momento
164
de su formulacin tienen que preverse los mtodos, tcnicas e instrumentos que permitan captar informacin vlida
y confiable para que las hiptesis puedan someterse a prueba segn los cnones de la investigacin cientfica.
Es importante sealar que estas cinco formas de exponer las hiptesis representan una abstraccin de la realidad concreta, pues sta es mucho ms compleja que
cualquier hiptesis ya que la realidad es una maraa de
mltiples y variados aspectos y relaciones que se encuentran en una interaccin permanente. Las variables independientes (posibles causas) tienen distinta influencia y
estn relacionadas entre s de diversa forma y, a su vez,
determinadas por otras; asimismo, las variables dependientes (efectos) pueden repercutir en cierto momento del desarrollo histrico del fenmeno en las causas, y generar,
adems, nuevos efectos los cuales, a su vez, se encuentran
relacionados entre s.
Esta concepcin de la causalidad social difiere, por lo
tanto, de aquella que se maneja en las ciencias naturales y
que fue retomada por la corriente positivista; esto debe
tenerse presente cuando se elaboren hiptesis en el campo
de lo social.
Definicin de conceptos
En la investigacin es recomendable definir los conceptos
presentes en el planteamiento del problema, en el marco
terico y conceptual y en las hiptesis, ya que un mismo
concepto puede emplearse de distinta forma. Por ejemplo:
16S
Ral Rojas Soriano
La poblacin marginada puede definirse como : 1) las personas que se emplean en actividades de subsistencia dentro
de la economa informal ; 2) las personas que carecen de
servicios bsicos y, 3) las personas que tienen poca o ninguna participacin poltica.
Si este concepto se usara indistintamente. puede originar que : a) la magnitud de la poblacin objeto de estudio
sea diferente dependiendo de cualesquiera de las tres acepciones sealadas; b) algunos aspectos como: posibilidades
para ubicarse en la estructura social urbana y conseguir ciertos satisfactores pueden diferir segn la manera como se
defina dicho concepto, y, e) si es un concepto central en la
investigacin , el anlisis de toda la informacin girar en
torno de l.
La definicin de los conceptos permitir evaluar correctamente los resultados de la investigacin. Tambin ser de
gran utilidad para confrontar la informacin recogida en
otros estudios similares. " Un concepto es una representacin abreviada de una diversidad de hechos . Su propsito
es simplificar el pensamiento resumiendo un nmero de
acontecimientos bajo un epgrafe general " (McClelland, citado por Selltiz, Jahoda, et al., Mtodos de investigacin en
las relaciones sociales, p. 58).
En la definicin de los conceptos deben tomarse en cuenta
las siguientes recomendaciones :
a) Evitar tautologas. Es decir, definir un concepto por

s mismo, ejemplo: los grupos marginados son los que
se encuentran al margen de la sociedad;
b) Emplear un lenguaje claro y sencillo. Evitar trminos
o palabras poco comprensibles o que puedan dejar
dudas sobre su significado;
166
GU IA PA RA R EALIZA R IN V ES TI G ACION ES SOC IAL ES
c) Sealar los aspectos esenciales que caracter izan el

f enmeno, hecho o situacin que se defi ne:
dJ Precisar los limites del concepto;
e) La defi nicin debe hacerse en forma afirmativa;
_f) Los conceptos deben definirse de conformidad con la
persp ecliva terica en la q ue se ubica la in vestig acin.
En esta Guia se distinguen tres tipos de definicin de

conceptos : terica, real y operacional.
a) Definicin terica
Es la que aparece en los diccionarios o libros especializados y que se encuentra. por lo general , a un nivel de abstraccin elevado. Por ejemplo, el concepto actitud se define
como:
Un estado mental y neural de disposicin, organizado a travs de la experiencia, que ejerce una influencia directa o dinmica en la reaccin del individuo
ante todos los objetos y todas las situaciones con que
se encuentra relacionado (Gordon W. Allport, Readings in Attirude Theory and Measurement, p. 8).
b) Definicin real
Cuando se realiza una investigacin especfica es necesario ajustar o adecuar la definicin terica del concepto a
los requerimientos y objetivos de la investigacin. Con relacin al estudio sobre marginacin socioeconmica, la
167
Ral Rojas Soriano
actitud de los grupos marginados podra definirse como: la

postura o posicin - conformada a travs de experiencias
de explotacin, expectativas, etctera- que guardan hacia
las normas y patrones socioculturales de los sectores urbanos, lo que implica unfenmeno de integracin o desintegracin respecto a la sociedad en la que viven.
e) Definicin operacional
Para manejar el concepto actitud a nivel emprico, debe procederse a buscar los elem.entos concretos (por ejemplo, sus
indicadores), as como precisar las operaciones que permitan medir la influencia de las actitudes del grupo marginado en el fenmeno de integracin o desintegracin.
Desde esta perspectiva, la actitud se define como: las
respuestas que el grupo marginado proporciona a cuestiones relacionadas con las normas y patrones socioculturales de los sectores urbanos. Las respuestas son producto
de la identificacin con su escala de valores, sus expectativas y experiencias vivencia/es o transmitidas (econmicas,
culturales y psicolgicas). Si las respuestas favorecen la
integracin armnica, se inferir que las actitudes son asociativas; si reflejan indiferencia, las actitudes sern restrictivas, es decir, que ni integran ni disocian, y si las respuestas
denotan rechazo hacia las normas y patrones socioculturales,
las actitudes sern disociativas, o sea que tienden a la desintegracin.
168

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PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

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consistentes y precisas a medida que se avanza en la formulacin del problema.

Ral Rojas Soriano

Repercusiones en el proceso de investigacin

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ren al acervo de conocimientos cientficos de las ciencias

Cuando el experto social ha elegido el tema de estudio, o

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GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Ral Rojas Soriano

Sin duda, existen muchas formas de abordar un mismo

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tos posibles, las formas en que se presenta el problema, as

Ral Rojas Soriano

investigacin, como las inquietudes acadmicas de los especialistas en ciencias sociales.

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

en la manera de formular las preguntas se manifiesta cierta

Ral Rojas Soriano

dicho fenmeno : actitudes de las personas que viven en las

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Cules son las causas de la migracin campo-ciudad

El establecimiento de los objetivos es parte fundamental

Ral Rojas Soriano

Los objetivos que se establezcan deben estar claramente

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

2. Jerarquizar los factores que condicionan las actitudes

Ral Rojas Soriano

de miseria objeto de estudio.

Con respecto a los dos primeros objetivos, la entrevista

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jetivos finales de la investigacin. Por ejemplo, el tercer

das las actividades y obras de inters social que se

Ral Rojas Soriano

ELABORACIN DEL MARCO TERICO

Ral Rojas Sori ano

histricos del problema, pero esto es diferente del anlisis

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

La elaboracin del marco terico y conceptual adquiere,

Ral Rojas Soriano

GU A PARA REALIZAR INV EST IGACIONES SOC IALE S

sin haber apuntalado la investigacin con bases tericas,

La posesin de un problema prctico que es preciso

Ral Rojas Soriano

Mtodos y tcnicas de investigacin

El mtodo cientfico es el camino que se sigue en la

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

profundizar los conocimientos y para demostrarlos

Slo una investigacin llevada en forma metdica nos

Ral Roj as Soriano

Resulta importante sealar que el mtodo se desprende

GU A PARA REALI ZAR INV ESTIGACION ES SOCIAL ES

Procedimiento para construir el

Antes de proporcionar algunas pautas para estructurar el

Ral Rojas Soriano

Sin embargo, la experiencia nos seala que aun en las

GU A PARA REALI ZAR INV ESTIGACION ES SOCIALES

aspectos ms sobresalientes del fenmeno a travs de su

Ral Roj as So ri ano

El siguiente nivel. el terico, que se encuentra en un plano

GUA PARA REALIZAR INV ESTIG AC ION ES SOC IA LES