Base de Datos Iso

cuestionario de
evaluacion
actividades de
control
menu
evaluacion de
riesgos
informacion y
comunicacion
supervicion
diagnostico
plan de accion graficas

numeral 4
registro de no
conformidades
numeral 4
diagnostico
cion graficas
numeral 4
numeral 5
registro de acciones
correctivas
numeral 6
registro de acciones correctivas

base de datos acciones
correctivas
7
numeral numeral
4
numeral 5
numeral 5
numeral 8
registro de acciones
preventivas
base de datos acciones
preventivas
egistro de no
onformidades
registro de no conformidades
plan de accion
numeral 4
gistro de acciones
correctivas
de datos acciones
correctivas
stro de acciones
preventivas
de datos acciones
preventivas
plan de accion
numeral 5
indicadores de
gestion
plan de accion
numeral 6
plan de accion
numeral 7
plan de accion
numeral 8
cion
4
cion
5
ion
6
cion
7
ccion
8
menu
Concepto
SI
Se han definido procedimientos de

control
para cada uno de los riesgos
significativos
identificados?
Los mismos son aplicados apropiadamente?
Son adecuadamente
comprendidos, no slo
en cuanto a la actividad en s sino
en esencia,
por todo el personal?
Se evalan peridicamente para
asegurarse
que an estn operando
adecuadamente al
fin que les diera origen?
Se realiza un control de
ejecucin/desempeocontra
presupuestado y con lo acontecido
ejercicios anteriores?
Se realiza tal comparacin a nivel
de cada
una de las reas? Se involucra en
tales
evaluaciones a las direcciones y
jefaturas?
Se preparan los informes
necesarios para tal
control?
Separacin de tareas y responsabilidades
Algn individuo tiene el control
absoluto sobre
todos los aspectos claves de una
operacin/transaccin?
La autorizacin, aprobacin,
procesamiento y
registracin, pagos o recepcin de
fondos,
revisin y auditora, custodia y
manipuleo de
fondos,valoresobienesdelas
operaciones/transacciones estn
asignadas a
diferentes personas?
La asignacin de tareas se ha
realizado de
manera que se asegure
sistemticamente el
chequeo/verificacin?
En aquellos lugares donde es
posible, se
impide que el manejo de dinero,
valores
negociables u otros activos de alta
realizacin
sean manejados por una sola
persona?
Las conciliaciones bancarias las
realiza
personal ajeno al manejo de dinero
y cuentas
bancarias?
Existe conciencia en la direccin y
gerencia
que la colusin reduce o
directamente
aniquila la efectividad de la
segregacin de
funciones, y por ende, est alerta
para reducir
las posibilidades de que ello
ocurra?
Coordinacin entre reas
Existe un flujo de informacin
adecuado entre
las distintas reas de la
organizacin?
Los objetivos definidos en cada una
de ellas
son compatibles?
Se promueve la integracin entre

las reas
de forma que se desempeen
armnica y
coordinadamente?
Documentacin
Existe documentacin escrita de la
estructura
del sistema de control y de todas
las
operaciones/transacciones
significativas de la
organizacin?
Dicha documentacin est
disponible y
adecuadamente archivada para su
examen?
La documentacin de la estructura
de control
interno incluye la identificacin de
las
principales funciones de la entidad
y los
objetivos relacionados a ellas y las
actividades de control vinculadas?
Estn las
mismas consideradas en todos los
manuales
de procedimientos?
Tambin incluye los controles
automticos de
los sistemas informticos
electrnicos y los
datos que deben proverseles?
Ladocumentacindelas
operaciones/transaccionesescompl
eta,
oportuna y adecuada y facilita la
revisin del
proceso desarrollado desde su
autorizacin e
iniciacin hasta que la misma
finaliz?
La documentacin, tanto aquella

en soporte
papel como electrnica, es til a la
alta
direccin, jefaturas u otras con
tareas de
evaluacin?
NIVELES DEFINIDOS DE AUTORIZACIN
Los controles aseguran que slo
son
operaciones/ transacciones vlidas
aquellas
iniciadas y autorizadas por los
niveles con
competencia para ello?
Dichos controles aseguran que
todas esas
operaciones son
ejecutadas/realizadas por el
personal que tiene la tarea
asignada?
Las facultades de autorizar han

sido
adecuadamentenotificadasalos
responsables y tal comunicacin
incluy las
condiciones y trminos bajo los
cuales se
asigna la misma?
La delegacin de facultades est
dentro de
los trminos establecidos por la
normativa
aplicable?
Registro oportuno y adecuado
de
transacciones y hechos
Lasoperaciones/transacciones
apropiadamenteclasificados
oportunamente registradas?
Dicha clasificacin y registracin

opera a todo
lo largo de los ciclos de vida de las
operaciones, esto es, autorizacin,
iniciacin,
proceso y clasificacin en los
registros
consolidados/resmenes?
La clasificacin apropiada incluye
una
adecuada organizacin y formato
de la
informacin original y registracin
sumaria a
partir de la cual se preparen los
estados e
informes
necesarios?
y
registros
Existen restricciones para el
acceso a los
recursos y registros slo al
personal
especialmente autorizado?
La responsabilidad de rendir
cuentas sobre
los recursos asignados y la
custodia de los
registros (cualquiera sea el
soporte) est
asignadaaciertaspersonas
especficamente?
Se revisan peridicamente los
accesos
asignados?
Con qu periodicidad se comparan
los
recursos existentes contra los
registros?
Se consideraron factores tales
como el valor
de los activos, la portabilidad y la
fcil
realizacin cuando se determin el
grado de
restricciones al acceso?
Se han establecido polticas y

procedimientos
para la custodia fsica de recursos,
implementado y comunicado
adecuadamente
a todo el personal?
Se han identificado los activos
claves para la
entidad y se ha determinado para
ellos
medidas de seguridad especiales?
Aquellos activos de alta

vulnerabilidad al robo,
utilizacin no autorizada (dinero,
valores,
equipos y otros de alto valor)
tienen medidas
de guarda y acceso apropiadas?
El dinero y valores negociables se
mantienen
bajo llave?
Los formularios como recibos,
rdenes de
compra y otros crticos estn
preenumerados,
guardados adecuadamente los
vacos, y
entregados con cargo?
Se requieren autorizaciones para la
habilitacin al uso de dichos
formularios
(talonarios de recibos, OC,
cheques, etc)?
Lossellosidentificatoriosdefirmas
autorizadas son adecuadamente
protegidos?
Existen seguros para equipos,
valores en
trnsito y otros activos
vulnerables?
Inventarios e insumos estn

adecuadamente
guardados y con la proteccin
necesaria?
Existen alarmas contra incendio?
Las medidas de proteccin
incluyen los
horarios de receso de actividad
laboral?
Rotacin del personal en tareas claves
Se han identificado en la
organizacin las
tareas de alto riesgo de que se
cometan
irregularidades, tales como fraude
o actos de
corrupcin?
Se rota al personal a cargo de
dichas tareas
peridicamente?
Control del sistema de informacin
Est apropiadamente controlado el
acceso a
los sistemas de informacin, esto
es a la
carga de datos, modificacin de
archivos,
alteraciones en los programas
(software)
utilizados?
Se han establecido controles fsicos
y lgicos
quepermitandetectaraccesosno
autorizados?
Se realizan peridicamente
chequeos de la
informacin incorporada a los
registros (altas
del perodo) con la documentacin
soporte u
otro elemento vlido de cruce?
Las registraciones contables se
realizan en
secuencia numrica y por fecha?
Las excepciones a lo anterior

(ajustes) son
identificados como tales y hacen
referencia a
laoperacinquemodifican?Son
adecuadamente autorizados?
Indicadores de desempeo
Se han establecido indicadores y
criterios
para la medicin de la gestin?
Se revn peridicamente la validez
y lo
apropiadodedichosindicadores
institucionales y especficos?
Son consistentes con las
especificaciones de
la norma de creacin, misin y
objetivos?
Se analizan peridicamente los
resultados
alcanzados(por la aplicacin de
estos
indicadores) contra lo planificado y
se
analizan los desvos?
Se relacionan y consideran varios
indicadores
con el objeto de tener un
panorama
permanente de la evolucin de la
gestin?
Se ha desarrollado un tablero de
control o
equivalente para el seguimiento de
la gestin
a travs del monitoreo de la
informacin e
indicadores claves?
Se realizan las evaluaciones
periodicidad
adecuada?
Gestin
Existe? en su caso depende del
mximo nivel
de la organizacin?
Cuenta con un plan de auditora y
cronograma aprobados?
Se practican regularmente
auditoras por
parte de dicha unidad?
Se han tomado encuenta las
recomendaciones y hallazgos de
las mismas?
En aquellos casos en que la

direccin /
gerencia est en desacuerdo con
los
hallazgos habidos o con la validez
de las
recomendaciones, tales puntos se
expresan
porescrito,estdocumentadotal
desacuerdo?
Se realiza un seguimiento de
aquellas
actividades que generaron los
hallazgos de
auditora?
NO
N/A
observacion
es
menu
Concepto
Los problemas o necesidades que la
entidad
tiende a resolver han sido claramente
identificados?
Se ha determinado a quines afectan
dichas necesidades (beneficiarios de las
acciones)?
Estn cuantificadas las necesidades que
se pretende satisfacer con la
implementacin del/los Programa/s?
Las experiencias adquiridas en

situaciones
anteriores han sido tomadas en cuenta?
La entidad auditada ha establecido

objetivos definiendo todos los estratos
necesarios, esto es desde la misin de
la misma hasta los objetivos operativos
o actividades y la estrategia para
alcanzarlos?
Existe un plan de accin/estrategia anual?
Los objetivos son adecuadamente
comunicados a todos los niveles
ecesarios?
Las estrategias definidas se condicen
con los objetivos?
Los objetivos operativos/actividades

definidos estn adecuadamente
relacionados con los objetivos generales
de la entidad?
Se han identificado y descrito los bienes
y
servicios que cada programa debe
generar?
SI
NO
Existe un cronograma de cumplimiento

de
metas fsicas? (cantidades de productos
distribuidos en el tiempo)
Hay definicin de recursos necesarios?

Condice con el presupuesto vigente?
Estn todas las principales actividades

orientadas al logro consecucin de los
objetivos de la organizacin y
comprendidas en el plan estratgico
diseado?
La definicin de objetivos incluye la

definicin de las herramientas de
medicin
(indicadores)? Y las metas de
produccin a
alcanzar?
Se han definido los recursos necesarios
para
alcanzar las metas establecidas?
Identificacin de riesgos
Tiene la entidad un anlisis de riesgo

considerando los objetivos de la
organizacin y las fuentes de probables
riesgos (internos y externos)?
Se definieron los mecanismos para la

identificacin de riesgos internos?
Funcionan
adecuadamente?
Se hace una revisin peridicamente de

los
mismos para anticipar el accionar ante
los
acontecimientos que pueden influir en
la
obtencin de resultados?
Se asigna probabilidad de ocurrencia a
los
diferentes riesgos detectados?
Los mecanismos utilizados para

identificar
riesgos incluyen los siguientes factores:
- Futuros recortes de presupuesto,
-Cambios en los procedimientos
utilizados,
-Problemas con el sistema de
informacin(considerar si se realizan
peridicamente backups de informacin
principal)
- EXCESIVACENTRALIZACIN
DESCENTRALIZACIN DE
OPERACIONES,-Falta de competencia del
personal y sus
requerimientos de capacitacin,
Cambios en la responsabilidades de la
alta gerencia,
Posibilidades de retiros masivos de
personal clave/gerencial,
Falta de financiamiento.
Se considera la experiencia de lo acontecido en

ejercicios pasados?
En particular se analiza la falla en los

controles que puede haber provocado en el
pasado la prdida de recursos, errores en la
informacin, o incumplimientos legales o
normativos?
La identificacin de riesgos toma en

consideracin los hallazgos de
auditoras,
tanto internas como externas?
Los riesgos identificados por la gerencia

media/funcionariosypersonalson
considerados por la alta direccin para
integrar los anlisis de riesgo?
Existenmecanismosadecuadospara
identificar riesgos externos, tales como:
Avances tecnolgicos,
Necesidadesorequerimientosde
Organismos externos
Modificaciones en la legislacin o
normativa,
Cambios institucionales,
Alteraciones en la relacin con los
mayores proveedores,Cambios en
otras reas de la UBA que
trabajan interrelacionadamente con la
Dependencia auditada.
Estn identificados, finalmente, aquellos

riesgos que la alta direccin entiende
que nopueden o no resulta coveniente
cubrir (riesgo
residual)?
Deteccin del cambio
Estn todas las reas instruidas para

transmitir a la alta direccin cualquier
variacin que se produzca en lo
institucional,
operativo,tecnolgico,normativo,
presupuestario, regulatorio, que puedan
afectar el cumplimiento de los objetivos
de la
entidad/programa o del rea?
Se analizan y adoptan las
recomendaciones
realizadas por las auditoras, tanto
interna
como externas?
N/A
Observacio
nes
menu
Concepto
La informacin interna y externa
generada
por la organizacin es remitida
previamente
a los niveles correspondientes para
su
aprobacin?
Estn definidos los informes
peridicos que
deben remitirse a los distintos
niveles
internos para la toma de decisiones?
Es apropiada para los niveles de
responsabilidad y autoridad
asignados?
Calidad de la informacin
El contenido de la informacin es el
apropiado?
Est estructurada con distintos
niveles de
detalle segn sea el nivel al que est
dirigida?
Es confiable? Confirmar con
documentacin
soporte
Es dicha informacin oportuna?
El sistema de informacin
Es adecuado a las necesidades de
informacin de la organizacin?
Considerar
usuarios internos y externos
Flexibilidad al cambio
Se realiza un seguimiento de los
avances
tecnolgicos a efectos de determinar
si
resulta conveniente su
incorporacin?
SI
El sistema implementado admite

actualizaciones?
Comunicacin
Existe un mensaje claro de parte de

la alta
direccin y gerencia sobre la
importancia
del sistema de control interno y las
responsabilidades de todos los
integrantes
de la organizacin? (en funcin a la
conclusin de la auditoria realizada)
Se comunican las excepciones a las
reglas
a los niveles superiores a aquel
donde se
descubre la misma?
Estn los mecanismos instituidos
para
garantizar la comunicacin en todos
los
sentidos?
Aseguran que los empleados de
menor nivel
puedan proponer cambios de las
rutinas que
mejoren el desempeo?
Y a denunciar errores o
irregularidades?
De las entrevistas mantenidas con el

personal, se infiere un conocimiento
general
de la misin, objetivos y metas de la
organizacin?
Se mantienen canales de
comunicacin
adecuados con terceros interesados
directa
o indirectamente?
Usuarios/beneficiarios de
las acciones de la organizacin
proveedores comunidad prensa auditores etc.
En este sentido, se difunde a los
terceros el
cdigo de Etica del funcionario y
cdigo de
conducta?
NO
N/A
OBSERVACI
ONES
menu
concepto
Dentro de la propia gestin existe una rutina

de permanente seguimiento y evaluacin del
desempeo del control interno para determinar
las mejoras y ajustes requeridos.
La supervisin en prctica enfatiza en la

responsabilidad de los gerentes y otros con
funciones de supervisin por el funcionamiento
del sistema de control interno?
En el desarrollo de sus tareas, se compara
habitualmenteeldesempeoconlo
presupuestado y se evalan las causas de los
desvos?
Se realizan cruces y comparaciones de la
informacin operativa producida con lo real, y
contra informacin contable?
Se realizan cruces y comparaciones de la
informacin operativa producida con lo real, y
contra informacin contable?
Se consideran las comunicaciones de terceros

para corroborar la informacin generada
internamente?P.e.losreclamosde
facturas/usuarios, reclamos de proveedores.
Se realizan habitualmente controles de las
existencias de inventarios fsicos contra
registros?
Estndefinidasherramientasde
autoevaluacin? Sea por sistema de checklist,
cuestionarios o cualquier otro.
Se utilizan indicadores para detectar
ineficiencias, abusos o despilfarros?
SI
Se realiza una validacin peridica de los

supuestos que sustentan los objetivos de la
organizacin?
Las deficiencias detectadas durante el proceso
de autoevaluacin son comunicadas a los
niveles correspondientes?
NO
N/A
OBSERVACI
ONES
menu
CONFORMIDAD CON LA NORM
Debes de la norma ISO 9001:2008
4. SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION
6. GESTION DE LOS RECURSOS
7. PRESTACION DEL SERVICIO
8. MEDICION, ANALISIS Y MEJORA
CON LA NORMA NTC-ISO 9001 - SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

no conformidad
Mayor
no conformidad
Menor
0.00%
11.76%
0.49%
6.93%
0.00%
7.27%
0.00%
0.70%
0.00%
0.00%
DE GESTIN DE CALIDAD
se cumple
se cumple
insatisfactoriamente satisfactoriamente
31.76%
56.47%
43.04%
49.53%
5.45%
87.27%
1.05%
25.26%
0.00%
100.00%
menu
No Debes
Numeral
4
4.1
4.1
4.1.a
4.1.b
4.1.c
4.1.d
4.1.e
4.1.f
4.2
4.2.1
4.2.1.a
4.2.1.b
10
4.2.1.c
11
4.2.1.d
4.2.2
12
4.2.2.a
13
4.2.2.b
14
4.2.2.c
4.2.3
15
4.2.3.a
16
4.2.3.b
17
4.2.3.c
18
4.2.3.d
19
4.2.3.e
20
4.2.3.f
21
4.2.3.g
4.2.4
22
4.2.4
23
4.2.4
24
4.2.4

Sistema de gestin de la calidad
Requisitos generales
La organizacin debe establecer, documentar,
implementar y mantener un sistema de gestin de la
calidad y
mejorar continuamente su eficacia de acuerdo con
los requisitos de esta Norma Internacional.
Determinar los procesos necesarios para el sistema

de gestin de la calidad y su aplicacin a travs de
la organizacin (vase 1.2)
Determinar la secuencia e interaccin de estos
procesos.
Determinar los criterios y los mtodos necesarios

para asegurarse de que tanto la operacin como el
control de estos procesos sean eficaces.
Asegurarse de la disponibilidad de recursos e

informacin necesarios para apoyar la operacin y el
seguimiento de estos procesos.
Realizar el seguimiento, la medicin cuando sea
aplicable y el anlisis de estos procesos.
Implementar las acciones necesarias para alcanzar

los resultados planificados y la mejora continua de
estos procesos.
Requisitos de la documentacin
Generalidades
Declaraciones documentadas de una poltica de la

calidad y de objetivos de la calidad.
Manual de la calidad
Los procedimientos documentados y los registros
requeridos por esta Norma Internacional.
Los documentos, incluidos los registros que la
organizacin determina que son necesarios para
asegurarse de la eficaz planificacin, operacin y
control de sus procesos.
El alcance del sistema de gestin de la calidad,

incluyendo los detalles y la justificacin de cualquier
exclusin (vase 1.2)
Los procedimientos documentados establecidos para
el sistema de gestin de la calidad, o referencia a los
mismos.
Una descripcin de la interaccin entre los procesos

del sistema de gestin de la calidad.
Control de los documentos
Aprobar los documentos en cuanto a su adecuacin

antes de su emisin.
Revisar y actualizar los documentos cuando sea

necesario y aprobarlos nuevamente.
Asegurarse de que se identifican los cambios y el

estado de la versin vigente de los documentos.
Asegurarse de que las versiones pertinentes de los
documentos aplicables se encuentran disponibles en
los puntos de uso.
Asegurarse de que los documentos permanecen

legibles y fcilmente identificables.
Asegurarse de que los documentos de origen
externo, que la organizacin determina que son
necesarios para la planificacin y la operacin del
sistema de gestin de la calidad, se identifican y que
se controla su distribucin.
Prevenir el uso no intencionado de documentos
obsoletos, y aplicarles una identificacin adecuada
en el caso de que se mantengan por cualquier razn.
Control de los registros.
Controlar los registros establecidos para proporcionar

evidencia de la conformidad con los requisitos as
como de la operacin eficaz del sistema de gestin
de la calidad.
La organizacin debe establecer un procedimiento

documentado para definir los controles necesarios
para la
identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la
recuperacin, la retencin y la disposicin de los
registros.
Los registros deben permanecer legibles, fcilmente
identificables y recuperables.
sumatoria
observacion y/o hallazgo

conformidad
no conformidad mayor
no conformidad menor
Observacion y/o Hallazgo

Conformidad
se cumple
insatisfactoriamente
se cumple
satisfactoriamente
10
13
observacion y/o hallazgo

13
1
6
llazgo
METAS
NO conformidad
DESCRIPCIN
Mayor
Menor
No esta clara la interaccion que existe

en los procesos
No cuentan con los sistemas

adecuados para obtener resultados
planificados y la mejora continua de
los diferentes procesos
No tiene claros los objetivos y las

politicas de calidad
No esperan la aprovacion de los

documentos antes de su emision
x
los registros no son legibles.
1
cantidad de conformidad con la norma iso del sistema de gestio
METAS
EVIDENCIA
UNIDAD DE MEDIDA
VERBAL
0
0
0
5
la norma iso del sistema de gestion de calidad
EVIDENCIA
DOCUMENTAL
OCULARES
FISICAS
COMENTARIOS
NO CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
menu
No Debes
Numeral
5
5.1
1
5.1
5.1.a
2
3
4
5.1.b
5.1.c
5.1.d
5.1.e
6
5.2
7
5.3
5.3
5.3.a
9
5.3.b
10
5.3.c
11
5.3.d
12
5.3.e
13
5.4
5.4.1
5.4.1
14
5.4.2
5.4.2
5.4.2.a
15
5.4.2.b
16
5.5
5.5.1
17
5.5.2
5.5.2
18
5.5.2.a
19
5.5.2.b
20
5.5.2.c
21
5.5.3
22
5.6
5.6.1
23
5.6.2
24
5.6.2.a
5.6.2.b
25
5.6.2.c
26
5.6.2.d
27
5.6.2.e
28
5.6.2.f
29
30
5.6.2.g
5.6.3
5.6.3.a
31
5.6.3.b
32
33
5.6.3.c
DEBES DE LA NORMA ISO 9001:2008

Responsabilidad de la direccin
Compromiso de la direccin
comunicando a la organizacin la
importancia de satisfacer tanto los
requisitos del cliente como los legales y
reglamentarios.
estableciendo la poltica de la calidad.

asegurando que se establecen los objetivos
de la calidad.
llevando a cabo las revisiones por la
direccin.
asegurando la disponibilidad de recursos.
enfoque al cliente
La alta direccin debe asegurarse de que
los requisitos del cliente se determinan y se
cumplen con el propsito de aumentar la
satisfaccin del cliente.
Poltica de la calidad
La alta direccin debe asegurarse de que la

poltica de la calidad:
es adecuada al propsito de la
organizacin.
incluye un compromiso de cumplir con los

requisitos y de mejorar continuamente la
eficacia del sistema de gestin de la
calidad
proporciona un marco de referencia para
establecer y revisar los objetivos de la
calidad.
es comunicada y entendida dentro de la
organizacin.
es revisada para su continua adecuacin.
Planificacin
Objetivos de la calidad

los objetivos de la calidad, incluyendo
aquellos necesarios para cumplir los
requisitos para el producto, se establecen
en las funciones y los niveles pertinentes
dentro de la organizacin. Los objetivos de
la calidad deben ser medibles y coherentes
con la poltica de la calidad.
Planificacin del sistema de gestin

de la calidad
La alta direccin debe asegurarse de que:
la planificacin del sistema de gestin de la

calidad se realiza con el fin de cumplir los
requisitos citados en el apartado 4.1, as
como los objetivos de la calidad.
se mantiene la integridad del sistema de

gestin de la calidad cuando se planifican e
implementan cambios en ste.
Responsabilidad, autoridad y
comunicacin
Responsabilidad y autoridad

las responsabilidades y autoridades estn
definidas y son comunicadas dentro de la
organizacin.
Representante de la direccin
La alta direccin debe designar un miembro

de la direccin de la organizacin quien,
independientemente de otras
responsabilidades, debe tener la
responsabilidad y autoridad que incluya:
asegurarse de que se establecen,

implementan y mantienen los procesos
necesarios para el sistema de gestin de la
calidad.
informar a la alta direccin sobre el

desempeo del sistema de gestin de la
calidad y de cualquier necesidad de
mejora.
asegurarse de que se promueva la toma de

conciencia de los requisitos del cliente en
todos los niveles de la organizacin.
Comunicacin interna

se establecen los procesos de
comunicacin apropiados dentro de la
organizacin y de que la comunicacin se
efecta considerando la eficacia del
sistema de gestin de la calidad.
Revisin por la direccin
Generalidades
La alta direccin debe revisar el sistema de

gestin de la calidad de la organizacin, a
intervalos planificados, para asegurarse de
su conveniencia, adecuacin y eficacia
continuas. La revisin debe incluir la
evaluacin de las oportunidades de mejora
y la necesidad de efectuar cambios en el
sistema de gestin de la calidad,
incluyendo la poltica de la calidad y los
objetivos de la calidad.
Informacin de entrada para la
revisin
La informacin de entrada para la revisin

por la direccin debe incluir:
los resultados de auditoras.
la retroalimentacin del cliente.

el desempeo de los procesos y la
conformidad del producto.
el estado de las acciones correctivas y

preventivas.
las acciones de seguimiento de revisiones

por la direccin previas.
los cambios que podran afectar al sistema

de gestin de la calidad.
las recomendaciones para la mejora.
Resultados de la revisin
Los resultados de la revisin por la

direccin deben incluir todas las decisiones
y acciones relacionadas con:
la mejora de la eficacia del sistema de

gestin de la calidad y sus procesos.
la mejora del producto en relacin con los

requisitos del cliente.
las necesidades de recursos.

sumatoia
obsetrvaciones y/o hallazgos

conformidad

Conformidad
se cumple insatisfactoriamente
se cumple
satisfactoriamente
x
x
x
29
25

25
1
7
go
METAS
NO conformidad
Mayor
Menor
DESCRIPCIN
AS
EVIDENCIA
UNIDAD DE
MEDIDA
2
2
2
2
VERBAL
DOCUMENTAL
2
2
2
70
EVIDENCIA
OCULARES
FISICAS
COMENTARIOS
NO CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
0
x
3
4
menu
No Debes
Numeral
6
6.1
6.1
6.1.a
6.1.b
6.2
6.2.1
6.2.1
6.2.2
6.2.2
6.2.2.a
6.2.2.b
6.2.2.c
6.2.2.d
6.2.2.e
6.3
10
6.3
11
6.3.a
12
6.3.b
13
6.3.c
6.4
14
6.4
Observacion y/o Halla

Conformidad
se cumple
Gestin de los recursos
Provisin de recursos
La organizacin debe determinar y
proporcionar los recursos necesarios
para:
implementar y mantener el sistema de
gestin de la calidad y mejorar
continuamente su eficacia, y
aumentar la satisfaccin del cliente
mediante el cumplimiento de sus
requisitos.
Recursos humanos
Generalidades
El personal que realice trabajos que

afecten a la conformidad con los
requisitos del producto debe ser
competente
con base en la educacin, formacin,
habilidades y experiencia apropiadas.
Competencia, formacin y toma de
conciencia
La organizacin debe:
determinar la competencia necesaria
para el personal que realiza trabajos que
afectan a la conformidad con
los requisitos del producto,
cuando sea aplicable, proporcionar

formacin o tomar otras acciones para
lograr la competencia necesaria,
evaluar la eficacia de las acciones
tomadas,
asegurarse de que su personal es

consciente de la pertinencia e
importancia de sus actividades y de cmo
contribuyen al logro de los objetivos de la
calidad, y
mantener los registros apropiados de la
educacin, formacin, habilidades y
experiencia (vase 4.2.4).
Infraestructura
La organizacin debe determinar,
proporcionar y mantener la
infraestructura necesaria para lograr la
conformidad
con los requisitos del producto. La
infraestructura incluye, cuando sea
aplicable:
edificios, espacio de trabajo y servicios
asociados
equipo para los procesos (tanto hardware
como software)
servicios de apoyo (tales como
transporte, comunicacin o sistemas de
informacin).
Ambiente de trabajo
La organizacin debe determinar y
gestionar el ambiente de trabajo
necesario para lograr la conformidad con
los requisitos del productos.
sumatoria

conformidad

NO conformidad
Conformidad
se cumple
satisfactoriamente
METAS
DESCRIPCIN
Mayor
Menor
no se tiene claro los

recursos necesarios
para comunicar los
requisitos del cliente
No esta determinada
una forma adecuada de
evaluar la eficacia
x
x
x
x
12
os
12
0
2
EVIDENCIA
METAS
UNIDAD DE
MEDIDA
VERBAL
DOCUMENTAL
OCULARES
FISICAS
COMENTARIOS
CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
1
2
3
4
5
menu
No Debes
Numeral
7
7.1
7.1
La organizacin debe
planificar y desarrollar los
procesos necesarios para la
realizacin del producto
7.1
La planificacin de la
debe ser coherente con los
requisitos de los otros
procesos del sistema de
gestin de la calidad
7.1
Durante la planificacin de
la realizacin del producto,
la organizacin debe
determinar, cuando sea
apropiado, lo siguiente:
7.1.a
los objetivos de la calidad y

los requisitos para el
producto,
7.1.b
la necesidad de establecer
procesos y documentos, y
de proporcionar recursos
especficos para el producto
Debes de la norma ISO

9001:2008
Realizacin del producto
Planificacin de la
7.1.c
las actividades requeridas

de verificacin, validacin,
seguimiento, medicin,
inspeccin y ensayo/prueba
especficas para el producto
as como los criterios para
la aceptacin del mismo
7.1.d
los registros que sean

necesarios para
proporcionar evidencia de
que los procesos de
realizacin y el producto
resultante cumplen los
requisitos
7.1
El resultado de esta
planificacin debe
presentarse de forma
adecuada para la
metodologa de operacin
de la organizacin.
7.2
Procesos relacionados
con el cliente
7.2.1
Determinacin de los
requisitos relacionados
con el producto
7.2.1
La organizacin debe
determinar:
7.2.1.a
los requisitos especificados

por el cliente, incluyendo
los requisitos para las
actividades de entrega y las
posteriores a la misma
7.2.1.b
los requisitos no
establecidos por el cliente
pero necesarios para el uso
especificado o para el uso
previsto, cuando sea
conocido
10
11
7.2.1.c
los requisitos legales y

reglamentarios aplicables al
producto
7.2.1.d
cualquier requisito adicional

que la organizacin
considere necesario
12
13
7.2.2
Revisin de los
requisitos relacionados
con el producto
7.2.2
La organizacin debe
revisar los requisitos
relacionados con el
producto.
7.2.2
Esta revisin debe

efectuarse antes de que la
organizacin se
comprometa a proporcionar
un producto al cliente (por
ejemplo, envo de ofertas,
aceptacin de contratos o
pedidos, aceptacin de
cambios en los contratos o
pedidos) y debe asegurarse
de que:
14
15
16
7.2.2.a
estn definidos los

requisitos del producto
7.2.2.b
estn resueltas las

diferencias existentes entre
los requisitos del contrato o
pedido y los expresados
previamente,
7.2.2.c
la organizacin tiene la
capacidad para cumplir con
los requisitos definidos.
17
18
7.2.2
19
Deben mantenerse
registros de los resultados
de la revisin y de las
acciones originadas por la
misma
7.2.2
Cuando el cliente no
proporcione una declaracin
documentada de los
requisitos, la organizacin
debe confirmar los
requisitos del cliente antes
de la aceptacin.
7.2.2
Cuando se cambien los

requisitos del producto, la
organizacin debe
asegurarse de que la
documentacin pertinente
sea modificada y de que el
personal correspondiente
sea consciente de los
requisitos modificados.
7.2.3
Comunicacin con el
cliente
7.2.3
La organizacin debe
determinar e implementar
disposiciones eficaces para
la comunicacin con los
clientes, relativas a:
20
21
22
23
7.2.3.a
la informacin sobre el
producto
7.2.3.b
las consultas, contratos o

atencin de pedidos,
incluyendo las
modificaciones
7.2.3.c
la retroalimentacin del
cliente, incluyendo sus
quejas.
24
25
7.3
26
Diseo y desarrollo
7.3.1
Planificacin del diseo

y desarrollo
7.3.1
La organizacin debe
planificar y controlar el
diseo y desarrollo del
producto.
7.3.1
27
Durante la planificacin del

diseo y desarrollo la
organizacin debe
determinar:
7.3.1.a
las etapas del diseo y

desarrollo
7.3.1.b
la revisin, verificacin y
validacin, apropiadas para
cada etapa del diseo y
desarrollo
7.3.1.c
las responsabilidades y
autoridades para el diseo
y desarrollo.
7.3.1
La organizacin debe
gestionar las interfaces
entre los diferentes grupos
involucrados en el diseo y
desarrollo para asegurarse
de una comunicacin eficaz
y una clara asignacin de
responsabilidades.
7.3.1
Los resultados de la
planificacin deben
actualizarse, segn sea
apropiado, a medida que
progresa el diseo y
desarrollo.
7.3.2
Elementos de entrada
para el diseo y
desarrollo
7.3.2
Deben determinarse los

elementos de entrada
relacionados con los
requisitos del producto y
mantenerse registros.
7.3.2
Estos elementos de entrada

deben incluir:
7.3.2.a
los requisitos funcionales y

de desempeo
7.3.2.b
los requisitos legales y

reglamentarios aplicables
28
29
30
31
32
33
34
35
36
7.3.2.c
37
la informacin proveniente
de diseos previos
similares, cuando sea
aplicable
7.3.2.d
38
cualquier otro requisito

esencial para el diseo y
desarrollo
7.3.2
Los elementos de entrada

deben revisarse para
comprobar que sean
adecuados. Los requisitos
deben estar completos, sin
ambigedades y no deben
ser contradictorios.
7.3.3
Resultados del diseo y

desarrollo
7.3.3
Los resultados del diseo y

desarrollo deben
proporcionarse de manera
adecuada para la
verificacin respecto a los
elementos de entrada para
el diseo y desarrollo, y
deben aprobarse antes de
su liberacin.
7.3.3
Los resultados del diseo y

desarrollo deben:
7.3.3.a
cumplir los requisitos de los

elementos de entrada para
el diseo y desarrollo
7.3.3.b
proporcionar informacin
apropiada para la compra,
la produccin y la
prestacin del servicio
7.3.3.c
contener o hacer referencia

a los criterios de aceptacin
del producto
39
40
41
42
43
44
7.3.3.d
45
especificar las
caractersticas del producto
que son esenciales para el
uso seguro y correcto.
7.3.4
Revisin del diseo y

desarrollo
7.3.4
En las etapas adecuadas,

deben realizarse revisiones
sistemticas del diseo y
desarrollo de acuerdo con lo
planificado para:
7.3.4.a
47
evaluar la capacidad de los

resultados de diseo y
desarrollo para cumplir los
requisitos
7.3.4.b
48
identificar cualquier
problema y proponer las
acciones necesarias
46
7.3.4
Los participantes en dichas

revisiones deben incluir
representantes de las
funciones relacionadas con
la(s) etapa(s) de diseo y
desarrollo que se est(n)
revisando.
7.3.4
Deben mantenerse
de la revisin y de las
acciones originadas por la
misma las revisiones y de
cualquier accin necesaria
7.3.5
Verificacin del diseo y

desarrollo
49
50
7.3.5
Se debe realizar la
verificacin, de acuerdo con
lo planificado, para
asegurarse de que los
resultados del diseo y
desarrollo cumplen los
requisitos de los elementos
de entrada del diseo y
desarrollo.
7.3.5
Deben mantenerse
de la verificacin y de
cualquier accin que sea
necesaria.
7.3.6
Validacin del diseo y

desarrollo
7.3.6
Se debe realizar la
validacin del diseo y
desarrollo de acuerdo con lo
planificado para asegurarse
de que el producto
resultante es capaz de
satisfacer los requisitos
para su aplicacin
especificada o uso previsto,
cuando sea conocido.
7.3.6
la validacin debe
completarse antes de la
entrega o implementacin
del producto.
7.3.6
Deben mantenerse
de la validacin y de
cualquier accin que sea
necesaria
7.3.7
Control de los cambios

del diseo y desarrollo
7.3.7
Los cambios del diseo y

desarrollo deben
identificarse y deben
mantenerse registros.
51
52
53
54
55
56
7.3.7
Los cambios deben

revisarse, verificarse y
validarse, segn sea
apropiado, y aprobarse
antes de su
implementacin.
7.3.7
La revisin de los cambios

del diseo y desarrollo debe
incluir la evaluacin del
efecto de los cambios en las
partes constitutivas y en el
producto ya entregado.
7.3.7
Deben mantenerse
de la revisin de los
cambios y de cualquier
accin que sea necesaria
57
58
59
7.4
7.4.1
Proceso de compras
7.4.1
La organizacin debe
asegurarse de que el
producto adquirido cumple
los requisitos de compra
especificados.
7.4.1
El tipo y el grado del control

aplicado al proveedor y al
producto adquirido debe
depender del impacto del
producto adquirido en la
posterior realizacin del
producto o sobre el
producto final.
60
61
Compras
7.4.1
La organizacin debe
evaluar y seleccionar los
proveedores en funcin de
su capacidad para
suministrar productos de
acuerdo con los requisitos
de la organizacin.
7.4.1
Deben establecerse los

criterios para la seleccin,
la evaluacin y la reevaluacin.
7.4.1
Deben mantenerse los

de las evaluaciones y de
cualquier accin necesaria
que se derive de las
mismas
7.4.2
Informacin de las
compras
7.4.2
La informacin de las
compras debe describir el
producto a comprar,
incluyendo, cuando sea
apropiado:
62
63
64
65
7.4.2.a
los requisitos para la

aprobacin del producto,
procedimientos, procesos y
equipos
7.4.2.b
los requisitos para la

calificacin del personal
7.4.2.c
los requisitos del sistema de

gestin de la calidad.
7.4.2
La organizacin debe
asegurarse de la
adecuacin de los requisitos
de compra especificados
antes de comunicrselos al
proveedor.
7.4.3
Verificacin de los
productos comprados
66
67
68
69
7.4.3
La organizacin debe
establecer e implementar la
inspeccin u otras
actividades necesarias para
producto comprado cumple
los requisitos de compra
especificados.
7.4.3
Cuando la organizacin o su
cliente quieran llevar a
cabo la verificacin en las
instalaciones del proveedor,
la organizacin debe
establecer en la
informacin de compra las
disposiciones para la
verificacin pretendida y el
mtodo para la liberacin
del producto.
7.5
Produccin y prestacin
del servicio
7.5.1
Control de la produccin
y de la prestacin del
servicio
7.5.1
La organizacin debe
planificar y llevar a cabo la
produccin y la prestacin
del servicio bajo
condiciones controladas.
7.5.1
Las condiciones controladas

deben incluir, cuando sea
aplicable:
70
71
72
73
7.5.1.a
la disponibilidad de
informacin que describa
las caractersticas del
producto
7.5.1.b
la disponibilidad de
instrucciones de trabajo,
cuando sea necesario
74
75
7.5.1.c
el uso del equipo apropiado
7.5.1.d
la disponibilidad y uso de
equipos de seguimiento y
medicin
7.5.1.e
la implementacin del
seguimiento y de la
medicin
7.5.1.f
la implementacin de
actividades de liberacin,
entrega y posteriores a la
entrega del producto.
7.5.2
Validacin de los
procesos de la
produccin y de la
prestacin del servicio
7.5.2
La organizacin debe
validar todo proceso de
produccin y de prestacin
del servicio cuando los
productos resultantes no
pueden verificarse
mediante seguimiento o
medicin posteriores y,
como consecuencia, las
deficiencias aparecen
nicamente despus de que
el producto est siendo
utilizado o se haya prestado
el servicio.
7.5.2
81
La validacin debe
demostrar la capacidad de
estos procesos para
alcanzar los resultados
planificados.
7.5.2
82
La organizacin debe
establecer las disposiciones
para estos procesos,
incluyendo, cuando sea
aplicable:
7.5.2.a
los criterios definidos para

la revisin y aprobacin de
los procesos
76
77
78
79
80
83
7.5.2.b
la aprobacin de los
equipos y la calificacin del
personal
7.5.2.c
el uso de mtodos y
procedimientos especficos
84
85
86
87
7.5.2.d
7.5.2.e
7.5.3
los requisitos de los

registros
la revalidacin.
Identificacin y
trazabilidad
7.5.3
Cuando sea apropiado, la

organizacin debe
identificar el producto por
medios adecuados, a travs
de toda la realizacin del
producto.
7.5.3
La organizacin debe
identificar el estado del
producto con respecto a los
requisitos de seguimiento y
medicin a travs de toda
la realizacin del producto.
7.5.3
Cuando la trazabilidad sea

un requisito, la organizacin
debe controlar la
identificacin nica del
producto y mantener
registros
7.5.4
Propiedad del cliente
7.5.4
La organizacin debe cuidar

los bienes que son
propiedad del cliente
mientras estn bajo el
control de la organizacin o
estn siendo utilizados por
la misma.
88
89
90
91
7.5.4
La organizacin debe
identificar, verificar,
proteger y salvaguardar los
bienes que son propiedad
del cliente suministrados
para su utilizacin o
incorporacin dentro del
producto.
7.5.4
Si cualquier bien que sea

propiedad del cliente se
pierde, deteriora o de algn
otro modo se considera
inadecuado para su uso, la
organizacin debe informar
de ello al cliente y
mantener registros
7.5.5
Preservacin del
producto
7.5.5
La organizacin debe
preservar el producto
durante el proceso interno y
la entrega al destino
previsto para mantener la
conformidad con los
requisitos.
7.5.5
Segn sea aplicable, la

preservacin debe incluir la
identificacin,
manipulacin, embalaje,
almacenamiento y
proteccin.
7.5.5
La preservacin debe
aplicarse tambin a las
partes constitutivas de un
producto.
7.6
Control de los equipos

de seguimiento y de
medicin
92
93
94
95
96
7.6
La organizacin debe
determinar el seguimiento y
la medicin a realizar y los
equipos de seguimiento y
medicin necesarios para
proporcionar la evidencia de
la conformidad del producto
con los requisitos
determinados.
7.6
La organizacin debe
establecer procesos para
seguimiento y medicin
pueden realizarse y se
realizan de una manera
coherente con los requisitos
de seguimiento y medicin.
7.6
Cuando sea necesario

asegurarse de la validez de
los resultados, el equipo de
medicin debe:
7.6.a
calibrarse o verificarse, o
ambos, a intervalos
especificados o antes de su
utilizacin, comparado con
patrones de medicin
trazables a patrones de
medicin internacionales o
nacionales; cuando no
existan tales patrones debe
registrarse la base utilizada
para la calibracin o la
verificacin.
7.6.b
ajustarse o reajustarse
segn sea necesario
7.6.c
estar identificado para

poder determinar su estado
de calibracin
97
98
99
100
101
102
7.6.d
protegerse contra ajustes

que pudieran invalidar el
resultado de la medicin
7.6.e
protegerse contra los daos

y el deterioro durante la
manipulacin, el
mantenimiento y el
almacenamiento.
7.6
Adems, la organizacin
debe evaluar y registrar la
validez de los resultados de
las mediciones anteriores
cuando se detecte que el
equipo no est conforme
con los requisitos.
7.6
La organizacin debe tomar

las acciones apropiadas
sobre el equipo y sobre
cualquier producto
afectado.
7.6
Deben mantenerse
de la calibracin y la
verificacin
7.6
Debe confirmarse la
capacidad de los programas
informticos para satisfacer
su aplicacin prevista
cuando estos se utilicen en
las actividades de
seguimiento y medicin de
los requisitos especificados.
7.6
Esto debe llevarse a cabo

antes de iniciar su
utilizacin y confirmarse de
nuevo cuando sea
necesario.
103
104
105
106
107
108
109
sumatoria
obset
conformidad

Conformidad
se cumple insatisfactoriamente
NO conformidad
se cumple
satisfactoriamente
Mayor
x
x
x
x
x
x
70

70
0
1
NO conformidad
METAS
DESCRIPCIN
UNIDAD DE
MEDIDA
Menor
VERBAL
no hay un seguimiento
definido para demostrar
que la realizacion y el
producto cumple los
requisitos
EVIDENCIA
DOCUMENTAL
OCULARES
FISICAS
COMENTARIOS
NO CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
0
1
2
3
menu
Numeral
8
8.1
Debes de la norma ISO

9001:2008
Medicin, anlisis y mejora
Generalidades
8.1
La organizacin debe planificar e

implementar los procesos de
seguimiento, medicin, anlisis y
mejora necesarios
para:
8.1.a
demostrar la conformidad con los

requisitos del producto,
8.1.b
asegurarse de la conformidad del

sistema de gestin de la calidad,
y
8.1.c
mejorar continuamente la
eficacia del sistema de gestin
de la calidad.
8.1
8.2
8.2.1
Esto debe comprender la

determinacin de los mtodos
aplicables, incluyendo las
tcnicas estadsticas, y el alcance
de su utilizacin.
Seguimiento y medicin
Satisfaccin del cliente
No Debes
Como una de las medidas del

desempeo del sistema de
gestin de la calidad, la
organizacin debe realizar el por
parte de la organizacin.
7
8.2.2
Deben determinarse los mtodos

para obtener y utilizar dicha
informacin
Auditoria interna
La organizacin debe llevar a

cabo auditoras internas a
intervalos planificados para
determinar si el sistema de
gestin de la calidad:
8.2.2.a
es conforme con las

disposiciones planificadas (vase
7.1), con los requisitos de esta
Norma Internacional y con los
requisitos del sistema de gestin
de la calidad establecidos por la
organizacin, y
10
8.2.2.b
se ha implementado y se
mantiene de manera eficaz,
8.2.3
Seguimiento y medicin de
los procesos
8.2.3
La organizacin debe aplicar

mtodos apropiados para el
seguimiento, y cuando sea
aplicable, la medicin de los
procesos del sistema de gestin
de la calidad.
11
12
8.2.3
8.2.4
Estos mtodos deben demostrar

la capacidad de los
procesos para alcanzar los
resultados planificados. Cuando
no se alcancen los resultados
planificados, deben llevarse a
cabo correcciones y acciones
correctivas, segn sea
conveniente.
Seguimiento y medicin del
producto
La organizacin debe hacer el

seguimiento y medir las
caractersticas del producto para
verificar que se cumplen los
requisitos del mismo. Se debe
mantener evidencia de la
conformidad con los criterios de
aceptacin.
13
14
Esto debe realizarse en las

etapas apropiadas del proceso de
realizacin
del producto de acuerdo con las
7.1).
15
Los registros deben indicar la(s)

persona(s) que autoriza(n) la
liberacin del producto al cliente
(vase 4.2.4).
16
La liberacin del producto y la

prestacin del servicio al cliente
no deben llevarse a cabo hasta
que se hayan completado
satisfactoriamente las
7.1), a menos que sean
aprobados por una autoridad
pertinente y, cuando
corresponda, por el cliente
8.3
Control del producto no

conforme
La organizacin debe asegurarse

de que el producto que no sea
conforme con los requisitos del
producto, se identifica y controla
para prevenir su uso o entrega
no intencionados.
17
18
Se debe establecer un
procedimiento documentado
para definir los controles y las
responsabilidades y autoridades
relacionadas para tratar el
producto no conforme.
19
Cuando sea aplicable, la

organizacin debe tratar los
productos no conformes
mediante una o ms de las
siguientes maneras:
20
21
22
8.3.a
tomando acciones para eliminar

la no conformidad detectada;
8.3.b
autorizando su uso, liberacin o

aceptacin bajo concesin por
una autoridad pertinente y,
cuando sea aplicable, por el
cliente;
8.3.c
tomando acciones para impedir

su uso o aplicacin prevista
originalmente;
tomando acciones apropiadas a

los efectos, reales o potenciales,
de la no conformidad cuando se
detecta un producto no conforme
despus de su entrega o cuando
ya ha comenzado su uso.
23
8.3.d
24
Cuando se corrige un producto

no conforme, debe someterse a
una nueva verificacin para
demostrar su conformidad con
los requisitos.
25
Se deben mantener registros

(vase 4.2.4) de la naturaleza de
las no conformidades y de
cualquier accin tomada
posteriormente, incluyendo las
concesiones que se hayan
obtenido.
8.4
Analisis de Datos
26
La organizacin debe determinar,

recopilar y analizar los datos
apropiados para demostrar la
idoneidad y la eficacia del
sistema de gestin de la calidad
y para evaluar dnde puede
realizarse la mejora continua de
la eficacia del sistema de gestin
de la calidad.
27
Esto debe incluir los datos

generados del resultado del
seguimiento y medicin y de
cualesquiera otras fuentes
pertinentes. El anlisis de datos
debe proporcionar informacin
sobre:
28
8.4.a
la satisfaccin del cliente (vase

8.2.1),
29
8.4.b
la conformidad con los requisitos

del producto (vase 8.2.4),
8.4.c
8.4.d
8.5
8.5.1
las caractersticas y tendencias

de los procesos y de los
productos, incluyendo las
oportunidades para llevar a cabo
acciones preventivas (vase
8.2.3 y 8.2.4), y
los proveedores (vase 7.4).
Mejora
Mejora continua
8.5.2
La organizacin debe mejorar

continuamente la eficacia del
sistema de gestin de la calidad
mediante el uso de la poltica de
la calidad, los objetivos de la
calidad, los resultados de las
auditoras, el anlisis de datos,
las acciones correctivas y
preventivas y la revisin por la
direccin.
Accin correctiva
30
31
32
La organizacin debe tomar

acciones para eliminar las causas
de las no conformidades con
objeto de prevenir que vuelvan a
ocurrir. Las acciones correctivas
deben ser apropiadas a los
efectos de las no conformidades
encontradas.
33
34
Debe establecerse un
para definir los requisitos para:
35
8.5.2.a
revisar las no conformidades

(incluyendo las quejas de los
clientes),
36
8.5.2.b
determinar las causas de las no

conformidades,
37
8.5.2.c
evaluar la necesidad de adoptar

acciones para asegurarse de que
las no conformidades no vuelvan
a ocurrir,
38
8.5.2.d
determinar e implementar las

acciones necesarias,
8.5.2.e
registrar los resultados de las

acciones tomadas (vase 4.2.4),
y
8.5.2.f
8.5.3
revisar la eficacia de las acciones

correctivas tomadas.
Accin preventiva
39
40
La organizacin debe determinar

acciones para eliminar las causas
de no conformidades potenciales
para
prevenir su ocurrencia.
41
42
Las acciones preventivas deben

ser apropiadas a los efectos de
los problemas potenciales.
Debe establecerse un
para definir los requisitos para:
43
8.5.3.a
determinar las no conformidades

potenciales y sus causas,
8.5.3.b
evaluar la necesidad de actuar

para prevenir la ocurrencia de no
conformidades,
8.5.3.c
determinar e implementar las

acciones necesarias,
47
8.5.3.d
registrar los resultados de las

acciones tomadas (vase 4.2.4),
y
48
8.5.3.e
44
45
46
revisar la eficacia de las acciones

preventivas tomadas.
sumatoria
obsetrvaciones y
conformidad

Conformidad
se cumple
se cumple
satisfactoriame
nte
NO conformidad
Mayor
Menor

1
0
0
EVIDENCIA
METAS
DESCRIPCIN
UNIDAD DE
MEDIDA
VERBAL
DOCUMENT
AL
OCULARES
NCIA
FISICAS
COMENTARIOS
CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
0
1
menu
Sistema de Gestionde la Calidad

20
10
0
Gestion de los Recursos

15
10
5
0
Me
0.5
Me
0.5
Responsabilidad de la Direcc
alidad
30
20
10
0
os
Realizacion del Pro

100
50
0
Medicion, Analisis y Mejora

1
0.5
0
Medicion, Analisis y Mejora

1
0.5
0
de la Direccion
acion del Producto
menu
DESCRIPCION
ID
4
4.1
4.1
4.1.a
4.1.b
4.1.c
Sistema de gestin de la calidad

Requisitos generales
Como la empresa establece los documentos
para la gestin de calidad?
Cules son los pasos necesarios para la
aplicacin del SGC?
Cul es la interrelacin que existe en los
procesos?
Cul es la metodologa que la organizacin
establece para controlar sus procesos?
Cul es el compromiso que establece la alta
direccin para la implementacin y
Mantenimiento del SGC.?
4.1.d
Que mtodos se utilizaran para la medicin de
los procesos?
4.1.e
4.1.f
4.2
4.2.1
Qu tipo de acciones se han emprendido para

mejorar continuamente el SGC?
Requisitos de la documentacin
Generalidades
Cul es la poltica de calidad de la
organizacin?
4.2.1.a
4.2.1.b
Como se aplica la poltica de calidad al interior

de la organizacin?
De qu manera se establecen los
procedimientos obligatorios del SGC?
4.2.1.c
Cules son los procesos que la organizacin
establece para la implementacin del SGC?
4.2.1.d
4.2.2
Como justificara la organizacin el alcance del

SGC?
4.2.2.a
De qu manera se pueden utilizar los

procedimientos documentados en el SGC?
4.2.2.b
4.2.2.c
4.2.3
Como se puede utilizar la interrelacin del

SGC?
Control de los documentos
De qu manera se controlan los documentos
del SGC?
4.2.3.a
4.2.3.b
4.2.3.c
Cada cuanto actualizan los documentos para la

aprobacin?
De qu manera se pueden identificar los
cambios del SGC?
De qu manera se asegura la trazabilidad
frente a los cambios de los procedimientos del
SGC?
4.2.3.d
4.2.3.e
4.2.3.f
4.2.3.g
4.2.4
Cul sera el mtodo para tener acceso a los

documentos?
Como se identifica la distribucin de los
documentos del SGC?
Cul sera la forma de guardar los documentos
obsoletos de los procesos?
Control de los registros.
Cuales serian los registros establecidos por el
SGC?
4.2.4
4.2.4
De qu manera la organizacin puede acceder

a la identificacin de los registros?
Cules son los tiempos de conservacin de los
registros de calidad
4.2.4
5
5.1
Responsabilidad de la direccin
Compromiso de la direccin
5.1
han desarrollado un plan de desarrollo el cual

integre todos departamentos como un sistema,
interacten con todas las funciones de la
organizacin, en aras de el cumplimiento
apropiado del sistema de gestion de la calidad?
5.1.a
teniendo en cuanta el plan de desarrollo han

cundido el mensaje de la importancia de
satisfacer tanto los requisitos del cliente como
los legales y reglamentarios?
5.1.b
en el plan de desarrollo han constituido la

politica de calidad?
5.1.c
a la alta direccion le convergen los objetivos de

calidad?
5.1.d
la alta direccion tiene un desarrollo congruente

para llevar una verificacion a detalle?
5.1.e
han ezquematizado la posibilidad de la

optimizacion de la mayor parte de los recursos
en la empresa?
5.2
enfoque al cliente
5.2
se ha ratificado de una manera acertada las

condiciones del cliente teniendo en cuenta
niveles externos que pueden afectar el
cumplimiento de las mismas, para que haya una
satisfaccion del cliente a largo plazo, estando en
una etapa de orientacion al mercado llendo mas
alla de una simple satisfaccion de un producto o
servicio?
5.3
5.3
Poltica de la calidad
la politica de calidad es un principio importante
de la alta direccion?
5.3.a
la politica de calidad cumple con los objetivos

claramente establecidos dentro del contexto de
la organizacin?
5.3.b
de acuerdo a la administracion de la gestion de

la calidad se tiene un compromiso de Disear y
mejorar la areas de la compaa?
5.3.c
la alta direccion definio el destino de la gestion

de calidad de una manera apropiada, teniendo
en cuanta que es el esfuerzo diario de cada uno
de quienes participan en el proyecto?
5.3.d
se oficio de una manera justa y esta

claramente definida, de manera que no haya
ninguna duda en aquellos que son responsables
en participar en su logro?
5.3.e
la politica de calidad es planeada y controlada

para tener visiblemente algun cambio?
5.4
5.4.1
Planificacin
Objetivos de la calidad
5.4.1
estan claramente definidos, pueden ser

modificados cuando se requiera,son medibles en
el tiempo para determinar su cumplimiento, no
hay nunguna perplejidad sobre ellos, son
realmente realizables y congruentes respecto a
el xito de la compaia?
5.4.2
Planificacin del sistema de gestin de la

calidad
5.4.2
La alta direccin debe asegurarse de que:
5.4.2.a
se proporciono la confianza adecuada de que la

planificacion cumpla e integre los requisitos de
calidad propuestos, se tuvo en cuenta como un
conjunto para evaluar la situacion del entorno
para escoger la mejor posiblidad de accion y
trazar el camino a seguir con base a los
objetivos de calidad?
5.4.2.b
se ha perseverado logrando asi un cambio

significativo positivo para la organizacin, aun
cuando se haya presentado algun problema
colosal?
5.5
Responsabilidad, autoridad y comunicacin
5.5.1
Responsabilidad y autoridad
se establecio notoriamente los rangos de
jerarquia los cuales cumplen con sus
actividades y las promulgan de una manera
abierta y concisa?
5.5.2
Representante de la direccin
5.5.2
se denomino a un sugeto para que apoye en el

progreso de el sistema de gestion de la calidad?
5.5.2.a
se mantuvo una constante supervision de todos

los procesos de planear, controlar, programar
en el sistema de gestion de acuerdo a lo
decretado?
5.5.2.b
se desempeo la funcion de documentar y

divulgar cualquier circunstancia positiva o
negativa para tomar medidas de accion en ellas?
5.5.2.c
teniendo en cuenta la organizacin como un

sistema de mejora continua, se tiene una
tecnica para integrar todos y cada uno de los
entes de la empresa, debatir los problemas para
mayor rendimiento y xito de la misma?
5.5.3
Comunicacin interna
se establecio un metodo de circulacion del
sistema de gestion de calidad apto, para mejorar
la divulgacion y tener alguna modificacion
rapida cuando las circunstancias lo requieran?
5.6
5.6.1
Revisin por la direccin

Generalidades
se oriento a los individuos de la empresa de
manera correcta en identificar y satisfacer las
necesidades y expectativas de sus clientes para
lograr ventaja competitiva, se tiene una
herramienta enlazada con la politica de calidad y
los objetivos de calidad asi logrando un cambio
virtuoso para seguir el proceso a detalle
verificandolo y corrigiendolo?
5.6.2
Informacin de entrada para la revisin
5.6.2.a
se tiene establecido una filosofia de

organizacin que tenga presente los resultados
de auditorias?
5.6.2.b
se tiene esclarecida la importancia que genera

las opiniones y pensamientos del cliente?
5.6.2.c
se ha implementado indicadores de
produccion o servicios el cual lleva un control
mas riguroso y la probabilidad de riesgo se
dismunuye?
5.6.2.d
se tiene informes para identificar y corregir las

condiciones adversas a la calidad?
5.6.2.e
se investiga las causas y se determina las

acciones que se deben tomar para evitar su
repeticin o infortunios de la misma?
5.6.2.f
se tiene un conjunto de acciones planificadas y

sistemticas que son necesarias para alcanzar
los propositos del sistema de gestion de la
calidad?
5.6.2.g
5.6.3
se realiza un debate de las posibles mejoras y

se realiza una conclusion oportuna para
implemetarla?
Resultados de la revisin
5.6.3.a
al tener el desenlace del sistema de gestion de

calidad, se tiene la responsabilidad de
documentar las mejoras, procesos, hechos,
actos, fases, etc que obliga a alcanzar los
niveles de calidad propuestos?
5.6.3.b
al enfrentar un problema con el cliente, se

diseo un plan de accion y se registro dicho
suceso?
5.6.3.c
se tuvo en cuenta una serie de pasos efectivos

para el estudio de metodos, tiempos,
movimientos, trabajos,etc el cual se enumero las
necesidades de la compaa?
6
6.1
Gestin de los recursos

Provisin de recursos
6.1
Que recursos son necesarios para cumplir con

los requisitos del cliente?
6.1.a
Que recursos son necesarios para comunicar

los requisitos del cliente y la importacia de
cumplir con ellos?
6.1.b
6.2
6.2.1
Que recursos son necesarios para abordar las

quejas de el cleinte?
Recursos humanos
Generalidades
6.2.1
Como se deteremina el ambiente de trabajo

necesario para la conformidad del producto?
6.2.2
Competencia, formacin y toma de

conciencia
6.2.2
6.2.2.a
Cual es la obligacion de la organizacin de

acuerdo a los recursos humanos?
6.2.2.b
Que tipo de acciones son necesarias para lograr

la competencia necesaria?
6.2.2.c
Como evaluar la eficacia?
6.2.2.d
Este sistema de evaluacion debe alinearse a

sus objetivos y logros de la empresa?
6.2.2.e
6.3
Como se mantienen los registros apropiados?

Infraestructura
6.3
Que debe incluir la infraestructura?
6.3.a
Que caracteristicas deben tener los lugares de

trabajo para que el trabajador pueda
desempearse bien?
6.3.b
Que tipo de sistema de informacion deben de

incluir los equipos de la compaa?
6.3.c
6.4
Que servicios se deben brindar al trabajador

como parte de apoyo para el cumplimiento de
sus labores?
Ambiente de trabajo
6.4
7
7.1
Cual es la obligacion de la organizacin de

acuerdo al ambiente de trabajo?
Realizacin del producto
Planificacin de la realizacin del producto
7.1
7.1
7.1
7.1.a
Como se establecen los requisitos para la

planificacion de la realizacion del producto y los
objetivos de calidad?
7.1.b
Como ha documentado sus procesos para la

realizacion del producto y la asignacion de los
recursos?
7.1.c
Cuales son la etapas para la planificacion,

diseo, desarrollo y control del producto?
7.1.d
Donde, como y donde deja evidencia las

difrentes etapas del desarrollo del producto?
7.1
7.2
7.2.1
7.2.1
7.2.1.a
7.2.1.b
7.2.1.c
Procesos relacionados con el cliente

Determinacin de los requisitos
relacionados con el producto
Como transmite los requisitos del cliente a los
procesos o a las partes interesadas?
7.2.1.d
7.2.2
Revisin de los requisitos relacionados con

el producto
7.2.2
7.2.2
7.2.2.a
7.2.2.b
7.2.2.c
7.2.2
7.2.2
7.2.2
7.2.3
Comunicacin con el cliente
7.2.3
7.2.3.a
7.2.3.b
7.2.3.c
7.3
7.3.1
Diseo y desarrollo
Planificacin del diseo y desarrollo
7.3.1
7.3.1
7.3.1.a
Cuales son la etapas para la planificacion,

diseo, desarrollo y control del producto?
7.3.1.b
7.3.1.c
Donde evidencia las responsabilidades y

autoridades asiganadas en el diseo y
desarrollo?
7.3.1
Cual es su metodo de implementacion, su medio

de comunicacin y la medicion de la eficacia de
la misma? (Solicitar evidencias de la ultima
implementacion).
7.3.1
Como realizan los cambios y mejoramientos de

diseos y desarrollos ya implementados?
7.3.2
Elementos de entrada para el diseo y

desarrollo
7.3.2
7.3.2
7.3.2.a
7.3.2.b
7.3.2.c
Evidencie el brief o la solicitud de entrada de

informacion a su proceso? (Solicitar
caracterizacion del proceso).
7.3.2.d
7.3.2
Como realizan la Revision de la informacion de

entrada y aseguran que es adecuada para
continuar con el diseo y desarrollo del
producto?
7.3.3
Resultados del diseo y desarrollo
7.3.3
Como realizan la Verificacion de la informacion

de entrada y aseguran que es adecuada para
producto?
7.3.3
7.3.3.a
Como realizan la Validacion de la informacion de

entrada y aseguran que es adecuada para
producto?
7.3.3.b
Que informacion es usada como salidad de su

proceso a otros, en especial a compras?
7.3.3.c
Como definen y establecen los criterios de

aceptacion y/o de rechazo de calidad del
producto y como lo evidencia?
7.3.3.d
Como definen y establecen el uso seguro y

adecuado del producto y como lo evidencia?
7.3.4
Revisin del diseo y desarrollo
7.3.4
7.3.4.a
Que informacion tienen de entrada como los

resultados o desempeo del producto
implementado en el tiempo, su comprtamiento y
posibles acciones de mejora?
7.3.4.b
Cuales su metodo para el analisis de problemas

y la propuesta para la solucion de los mismos?
7.3.4
Realizan algun comit tecnico? Existen

evidencias?
7.3.4
Solicitar registros de acciones de mejora
7.3.5
Verificacin del diseo y desarrollo
7.3.5
Como realizan la Verificacion de la informacion

de entrada y aseguran que es adecuada para
producto?
7.3.5
Solicitar registros de los resultados de la

verificacion y planes de accion en caso que
exista una desviacion
7.3.6
7.3.6
7.3.6
7.3.6
Existen evidencias de la validacion final del

producto? Quien la realiza? El cliente? El
consumidor final?
Revisar los registros de una implementacion de
un producto
7.3.7
Control de los cambios del diseo y

desarrollo
7.3.7

un producto y de los cambios ejecutados.
7.3.7
7.3.7
7.3.7
7.4
7.4.1
7.4.1
Cual es el flujo de trabajo para la revision,

verificacion y validacion apropiado en la
implementacion del producto?
un producto y de los cambios ejecutados.
Compras
Proceso de compras
Como verifica los requisitos de los productos
adquiridos
7.4.1
Como controlan el producto y su

especificaciones en proceso
7.4.1
Como evalua y selecciona los proveedores
7.4.1
Que criterios utilia para la seleccin, la

evaluacion y la reevaluacion.
7.4.2
Como se almacena los registros de las

evaluaciones a proveedore
Informacin de las compras
7.4.2
Como identifican el producto a comprar
7.4.1
7.4.2.a
Que requisios utiliza para la aprovacion de los

productos
7.4.2.b
Que requisitos utiliza para la calificacion del

personal
7.4.2.c
Que requisitos utiliza para el SgC
7.4.2
7.4.3
7.4.3
Como aseguran los requisitos de compra y

cuales son
Verificacin de los productos comprados
Como asegura los productos comprados
cumplan con las especificaciones
7.4.3
7.5
7.5.1
Produccin y prestacin del servicio

Control de la produccin y de la prestacin
del servicio
7.5.1
Que condiciones llevan acabo la prestacion del

servicio
7.5.1
Cuando se aplican las condiciones controladas
7.5.1.a
Como se evidencia la informacion descrita en el

producto
7.5.1.b
Como evidencia las disponibilidad de intruciones

de trabajo
7.5.1.c
Como evidencia el uso del equipo apropiado
7.5.1.d
Como certifica los equipos de seguimiento y

medicion
7.5.1.e
Como implementan el seguimiento y la medicion
7.5.1.f
que actividades realiza durante el proceso del

producto
7.5.2
Validacin de los procesos de la produccin

y de la prestacin del servicio
7.5.2
Como evidencia la verificacion del producto
7.5.2
Como se evidencia que se lograron los procesos

planificados
7.5.2
7.5.2.a
Que criterios utiliza para a revision y

aprobacion de los procesos
7.5.2.b
Como evidencia la aprobacion de los equipos
7.5.2.c
Que metodos utiliza
7.5.2.d
Cuales son los requisitos de los registros
7.5.2.e
Como evidencia la revalidacion
7.5.3
Identificacin y trazabilidad
7.5.3
7.5.3
7.5.3
7.5.4
Propiedad del cliente
7.5.4
7.5.4
7.5.4
7.5.5
Preservacin del producto
7.5.5
7.5.5
7.5.5
7.6
Control de los equipos de seguimiento y de

medicin
7.6
cual es el metodo para determinar los equipos

de medicion a utilizar en los procesos y su
seguimiento y como se evidencia los resuldados
de las mediciones de los productos conformes y
no conformes?
7.6
de forma la organizacin asegura los

seguimientos y mediciones?
7.6
cuando se debe o no utilizar un equipo de

medicion para la validacion de los productos?
7.6.a
como se selecciona los laboratorios que calibran

sus equipos de medicion y sus patrones de
calibracion y como se establecen los intervalos
de calibracion de los mismos?
7.6.b
como y cuando determina que un equipo de

medicion debe de ajustado o reajustados?
7.6.c
como se identifican los equipos de medicion

utilizados en el proceso?
7.6.d
los colaboradores conocen el funcionamientos y

el manejo de sus equipos de medicion?
7.6.e
Existen lugares especificos para el

almacenamiento de los equipos de medicion en
el area de proceso?
7.6
Cual es el control y a traves de que registro,

programa o software se registra y valida el
estado de los equipos de medicion?
7.6
como y cuando se determina que un equipos de

medicion debe salir del proceso o utilizarse con
restrinciones al igual que un producto?
7.6
Donde se registran los datos de las calibraciones

de los equipos de medicion y como se
controlan?
7.6
cada cuanto tiempo se revisan los programas

utilizados para el seguimiento y medicion de los
equipos? Y como se verifica que esten en
perfecto funcionamiento?
7.6
Que actividad realiza antes de utilizar el

programa de seguimientos de los equipos de
medicion?
8
8.1
Medicin, anlisis y mejora

Generalidades
8.1
Para que la organizacin debe planificar e

implementar los procesos de
seguimiento,medicin,nalisis y mejora?
8.1.a
Cmo demostrar la conformidad con los

requisitos del producto?
8.1.b
Que procesos utilizaremos para asegurarnos de

la conformidad del sistema de Gestin de
Calidad?
8.1.c
Que procesos emplearemos para mejorar

continuamente la eficacia del sistema de gestin
de calidad?
8.1
8.2
8.2.1
Que debe determinarse para que los metodos

sean aplicables?
Seguimiento y medicin
Satisfaccin del cliente
Es necesario disponer de un procedimiento
documentado para determinar la satisfaccion del
cliente?
8.2.2
Que metodos puedo utilizar para conocer la

satisfaccion del cliente?
Auditoria interna
Cuando y por que deben ser realizadas las
auditorias en la organizacin?
8.2.2.a
Que factores han de tenerse en cuenta para las

auditarias internas?
8.2.2.b
8.2.3
Como se evaluan las auditorias internas?

Seguimiento y medicin de los procesos
8.2.3
Es indispensable que la organizacin aplique

metodos de seguimiento y medicion de los
procesospara poder aplicar procesos de
medicion de calidad?
8.2.3
8.2.4
Que diferencias existen entre acciones

inmediatas, correctivas, y preventibas?
Seguimiento y medicin del producto
Que tratamiento debe mantener un producto
no conforme?
Que tipo de etapas debe tener el proceso de
fabricacion del producto para que este sea
exitoso y cumpla con todas las normativas de
calidad?
Cual es el requisito mas importante del registro
de entrega de un producto al cliente?
8.3
Es nesesario documentar la comunicaion con el

cliente?
Control del producto no conforme
Como se asegura de que el producto cumpla
con los requisitos del cleinte?
Que procedimientos de debe adoptar para
tratar un producto no conforme?
Como se trata los productos no conformes?
8.3.a
Qu tipo informacion es analizada para

disminuir los productos no conformes?
8.3.b
Quien es el encargado de autorizar la liberacion

de un producto que debe entregarse al cliente?
8.3.c
Para que se toman las acciones de

impedimiento de uso del producto?
8.3.d
Con base a que se toman las deciciones de un

product no conforme?
Cuales son los requisitos de un producto no
conforme para que pase la nueva verificacion?
8.4
Que tipo de registro se deben tener acerca de

los productos no conformes y que tipo de
informacion debemos tener en cuenta para
elabrarlos?
Analisis de Datos
Que tipo de informacion se debe recopilar para

el analisis de datos para la eficacia del sistema
de gestion de calidad?
Que informacion debe incluir el informe de
resultados de seguimiento y medicion?
8.4.a
Es importante o no incluir la satisfaccion al

cliente en el analisis de sistema de gestion de
calidad?
8.4.b
Para el analisis de calidad es importante que el

producto cumpla con los requisitos de
conformidad?
8.4.c
En el analisis del sistema de gestion de calidad

es importante incluir las caracteristicas y
tendencias de los procesos y el producto como
tal?
8.4.d
8.5
8.5.1
Los proveedores influyen en la calidad del

producto y el proceso?
Mejora
Mejora continua
8.5.2
En que se debe basar la empresa para mejorar

continuamente la eficacia de la empresa y la
calidad del proceso?
Accin correctiva
Cuando deben abrirse acciones correctivas?
Para que debemos definir los requisitos?
8.5.2.a
Por qu se deben incluir las quejas de los

clientes en la accion correctiva?
8.5.2.b
Cuales serian las causas de las no

conformidades?
8.5.2.c
Por que es importante revisar constantemente

las acciones?
8.5.2.d
Por qu se implementan las acciones

necesarias?
8.5.2.e
Que es lo mas importante de las acciones

correctivas tomadas ?
8.5.2.f
8.5.3
Como debe verificarse la eficacia de las

acciones correctivas?
Accin preventiva
Que herrramientas puedo emplear para
determinar las causas de las no coformidades y
emprender acciones correctivas?
De donde puedo obtener informacion para
decidir empreder acciones preventivas?
Cul es la importancia de los procedimiento

documentados?
8.5.3.a
Cmo puedo determinar las no conformidades

potenciales y sus causas?
8.5.3.b
Que debemos hacer para prevenir las no

conformidades del producto?
8.5.3.c
Qu debemos hacer para implementar las

acciones necesarias?
8.5.3.d
Que debemos registrar al final del proceso de

accion preventiva?
8.5.3.e
Por que debemos revisar los resultados que nos

dan las acciones preventivas tomadas?
NOTA: SI LA NO CONFORMIDAD ES VERBAL U OCULARL, IR AL REGIST
RESUMEN
NO CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
QUIEN LO
FECHA DETEC DETECTA
PERSONA
DESIGANADA PARA
CORREGIR
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
0
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
U OCULARL, IR AL REGISTRO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y DOCUMENTARLA.
EVIDENCIA
FECHA DE
CORRECCION
VERBAL
DOCUMENTAL
OCULARES
FISICAS
AUTORIZO
SEGUIMIENTO ACCIONES
CORRECTIVAS
FICHA REGISTRO ACCIONES CORRECTIVAS

FICHA REGISTRO ACCIONES
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS

CORRECTIVAS

CORRECTIVAS

CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS

CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS

CORRECTIVAS

CORRECTIVAS

CORRECTIVAS

CORRECTIVAS

CORRECTIVAS

CORRECTIVAS

CORRECTIVAS

CORRECTIVAS

CORRECTIVAS

CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS

CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS

CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
CORRECTIVAS
menu

CORRECTIVAS
fecha
2
# accion
tipo de accion
origen de la accion
proceso de origen
descripcion
causa
categoria
accion propuesta
responsable
prevision solucion
estdado
abierto
0
0
RH: recurso humano

REC: Recursos (Costos)
T: Falta de control
GR: GERENCIAL
COM: COMPRAS
DIS: DISEO
M: Mal metodo
PC: Falta planificacin
AD: ADMINISTRATIVO
AL: ALMACEN
DC: Falta documentar

EN: Falta entrenamiento
DES: DESPACHOS
PR: PRODUCCION
MP:Materia prima
IC: Insatisfaccin del cliente
CAL: CALIDAD
VNAC: VENTAS NACIONALES
COM: Mala comunicacin
VINT: VENTAS INTERNACIONALES
correctiva
preventiva
abierto
cerrado
no conformidad
desviacion
ACIONALES
TERNACIONALES
menu
CONSECUTIVO
FECHA
#N/A
1/1/1900
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
DESCRIPCION AC
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
TOTAL
RH: recurso humano

REC: Recursos (Costos)
T: Falta de control
M: Mal metodo
PC: Falta planificacin
DC: Falta documentar
EN: Falta entrenamiento
MP:Materia prima
IC: Insatisfaccin del cliente
COM: Mala comunicacin
BASE DE DATOS DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS 2004.
ORIGEN DE LA NO CONFORMIDAD
RH
REC
IC
PC
x
x
0
0%
0%
0%
22%
0%
11%
GR: GERENCIAL
COM: COMPRAS
DIS: DISEO
AD: ADMINISTRATIVO
AL: ALMACEN
DES: DESPACHOS
PR: PRODUCCION
CAL: CALIDAD
ORIGEN DE LA NO
25%
20%
15%
10%
5%
0%
RH
REC
IC
PC
DC
CORRECTIVAS 2004.
NFORMIDAD
DC
EN
MP
COM
GR
VNAC
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
1
11%
11%
22%
22%
0%
24%
PROCESO O
GEN DE LA NO CONFORMIDAD
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
T
IC
PC
DC
EN
MP
COM
PROCESO
VINT
COM
AD
DIS
x
x
x
x
x
x
AL
DES
x
x
29%
0%
0%
0%
5%
10%
21
PROCESO ORIGEN DE LA NO CONFORMIDAD
PR
x
x
x
CAL
x
x
x
x
14%
19%
ESTADO ACTUAL
#N/A
abierto
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
menu

PREVENTIVAS
fecha
# accion
tipo de accion
origen de la accion
proceso de origen
descripcion
causa
categoria
accion propuesta
responsable
prevision solucion
estdado
abierto
0
0
SCL: Satisfaccin del cliente

PP: Planificacin del producto
PE: Planificacin estratgica
TP: Tendencias de los procesos
AR: Anlisis de riesgos
ABIERTO
CERRADO
correctiva
preventiva
producto
os procesos
GR: GERENCIAL
COM: COMPRAS
DIS: DISEO
AD: ADMINISTRATIVO
AL: ALMACEN
DES: DESPACHOS
PR: PRODUCCION
CAL: CALIDAD
menu
CONSECUTIVO
BASE DE DATOS DE LAS ACC
DESCRIPCION
FECHA
FUENTES DE
SCL
PP
1
2
3
4
X
X
X
X
6
7
8
X
X
X
X
10
11
12
X
TOTAL
5
13%
SCL: Satisfaccin del cliente

PP: Planificacin del producto
PE: Planificacin estratgica
TP: Tendencias de los procesos
AR: Anlisis de riesgos
17%
GR: GERENCIAL
COM: COMPRAS
DIS: DISEO
AD: ADMINISTRATIVO
AL: ALMACEN
DES: DESPACHOS
PR: PRODUCCION
CAL: CALIDAD
VNAC: VENTAS NACIONA
VINT: VENTAS INTERNAC
E DE DATOS DE LAS ACCIONES PREVENTIVAS Y/O MEJORA
FUENTES DE A.P
PE
TP
AR
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
20%
30
GERENCIAL
M: COMPRAS
: DISEO
ADMINISTRATIVO
ALMACEN
: DESPACHOS
PRODUCCION
CALIDAD
C: VENTAS NACIONALES
T: VENTAS INTERNACIONALES
VNAC
X
X
X
X
23%
VINT
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
GR
4
27%
11
5%
12
15%
16%
FUENTES DE ACCIONES C
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
SCL
PP
PE
TP
AR
PROCESO
COM
ADM
DIS
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
4
DES
5
8%
75
7
7%
X
X
X
X
X
X
X
X
X
7
9%
15%
10%
5%
0%
AR
12%
PROCESOS ORIG
20%
TP
9
9%
ACCIONES CORRECTIVAS
PR
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
6
5%
AL
ESTADO
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
CAL
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
10
13%
PROCESOS ORIGEN ACCION PREVENTIVA
menu
OBJETIVO
1
INDICADOR DE
GESTION
disminuir la cantidad de
(ac
cerradas)(total
acciones correctivas)
acciones preventivas
2
lograr un cumplimiento en
los despachos igual o
superios al 100%
4
5
6
7
8
9
10
11
12
mantener el indice de
quejas y reclamos igual o
menor 0,5
cumplimiento de
despachos= unidades
pedidas/unidades
entregadas
indice de reclamos= No
de quejas y reclamos
anos/ total
PROMEDIO DE
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
acciones correctivas
menu
grafico plan de accion numeral 4
PLAN
N
PROCESO AL QUE APLICA:
OBJETIVO A ALCANZAR
Controlar los registros

establecidos para proporcionar
evidencia de la conformidad
con los requisitos as como de
la operacin eficaz del sistema
de gestin de la calidad.
QUE
CMO
PORQU
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN ELABORA:
CDIGO:
PLAN DE ACCIN
No. _____
VERSIN:
FECHA EMISIN:
FECHA ELABORACIN:
QUIEN
DNDE
(Nombre y
Cargo)
PAGINA:
META GLOBAL A LOGRAR: I

CUANDO
INICIA
TERM.
CUANTO($)
INDICADORES DE
SEGUIMIENTO O
MEDICIN
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN REVISA Y APRUEBA:
N:
31 de
META
plan de accion numeral 4

FECHA DE INICIO
DURACION
FECHA FINAL
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/189912/30/189912/30/189912/30/189912/30/189912/31/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
FECHA DE
INICIO
DURACION
FECHA FINAL
FECHA DE
INICIO
DURACION
FECHA FINAL
menu
PLAN DE AC
No. ____
OBJETIVO A ALCANZAR
La alta direccin debe

designar un miembro
de la direccin de la
organizacin quien,
independientemente de
otras responsabilidades,
debe tener la
responsabilidad y
autoridad que incluya:
QUE
CMO
PORQU
meral 5
CDIGO:
PLAN DE ACCIN
No. _____
VERSIN:
FECHA EMISIN:
FECHA ELABORACIN:
DNDE
QUIEN
(Nombre y
Cargo)

CUANDO
INICIA
TERM.
PAGINA:
CUANTO($)
INDICADORES
DE
SEGUIMIENTO O
MEDICIN
O:
N:
EMISIN:
A:
31
META
FECHA DE
INICI
DURACION
plan
de
accion
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
FECHA FINAL
numeral
5
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/3
/30/1899
FECHA DE
INICIO
DURACION
FECHA FINAL
12/31/1899
menu
PLAN DE ACCI
No. _____
OBJETIVO A
ALCANZAR
QUE
CMO
PORQU
on numeral 6
CDIGO:
PLAN DE ACCIN
No. _____
VERSIN:
FECHA EMISIN:
FECHA ELABORACIN:
DNDE
QUIEN
(Nombre y
Cargo)

CUANDO
INICIA
TERM.
PAGINA:
CUANTO($)
INDICADORES
DE
SEGUIMIENTO O
MEDICIN
O:
N:
EMISIN:
A:
31
META
FECHA DE INICI DURACION

FECHA FINAL
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
FECHA DE
INICIO
DURACION
FECHA FINAL
12/30/1899
12/31/1899
menu
PLAN DE ACC
No. _____
OBJETIVO A
ALCANZAR
QUE
CMO
PORQU
on numeral 7
CDIGO:
PLAN DE ACCIN
No. _____
VERSIN:
FECHA EMISIN:
FECHA ELABORACIN:
DNDE
QUIEN
(Nombre y
Cargo)

CUANDO
INICIA
TERM.
PAGINA:
CUANTO($)
INDICADORES
DE
SEGUIMIENTO O
MEDICIN
O:
N:
EMISIN:
A:
31
META

FINAL
plan de accionFECHA
numeral
7
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
F
I
D
F
12/30/1899
12/31/1899
FECHA DE
INICIO
DURACION
FECHA FINAL
12/31/1899
menu
PLAN DE ACCI
No. _____
OBJETIVO A
ALCANZAR
QUE
CMO
PORQU
on numeral 8
CDIGO:
PLAN DE ACCIN
No. _____
VERSIN:
FECHA EMISIN:
FECHA ELABORACIN:
DNDE
QUIEN
(Nombre y
Cargo)

CUANDO
INICIA
TERM.
PAGINA:
CUANTO($)
INDICADORES
DE
SEGUIMIENTO O
MEDICIN
O:
N:
EMISIN:
A:
31
META

FECHA FINAL
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
12/30/1899
0
12/30/1899
FEC
INI
DU
FEC
12/30/1899
12/31/1899
FECHA DE
INICIO
DURACION
FECHA FINAL
12/31/1899
Total Debes de la ISO 9001

Numeral 4
Numeral 5
Numeral 6
Numeral 7
Numeral 8
Total
24
33
14
109
48
228

Base de Datos Iso

Hochgeladen von

Dokumentinformationen

Originaltitel

Copyright

Verfügbare Formate

Dieses Dokument teilen

Dokument teilen oder einbetten

Freigabeoptionen

Stufen Sie dieses Dokument als nützlich ein?

Sind diese Inhalte unangemessen?

Copyright:

Verfügbare Formate

Base de Datos Iso

Hochgeladen von

Copyright:

Verfügbare Formate

cuestionario de

plan de accion graficas

registro de acciones correctivas

Se han definido procedimientos de

Se promueve la integracin entre

La documentacin, tanto aquella

Las facultades de autorizar han

Dicha clasificacin y registracin

Se han establecido polticas y

Aquellos activos de alta

Inventarios e insumos estn

Las excepciones a lo anterior

En aquellos casos en que la

Las experiencias adquiridas en

La entidad auditada ha establecido

Los objetivos operativos/actividades

Existe un cronograma de cumplimiento

Hay definicin de recursos necesarios?

Estn todas las principales actividades

La definicin de objetivos incluye la

Tiene la entidad un anlisis de riesgo

Se definieron los mecanismos para la

Se hace una revisin peridicamente de

Los mecanismos utilizados para

Se considera la experiencia de lo acontecido en

En particular se analiza la falla en los

La identificacin de riesgos toma en

Los riesgos identificados por la gerencia

Estn identificados, finalmente, aquellos

Deteccin del cambio

Estn todas las reas instruidas para

El sistema implementado admite

Existe un mensaje claro de parte de

De las entrevistas mantenidas con el

Dentro de la propia gestin existe una rutina

La supervisin en prctica enfatiza en la

Se consideran las comunicaciones de terceros

Se realiza una validacin peridica de los

CONFORMIDAD CON LA NORM

Debes de la norma ISO 9001:2008

4. SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD

CON LA NORMA NTC-ISO 9001 - SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

Debes de la norma ISO 9001:2008

Determinar los procesos necesarios para el sistema

Determinar los criterios y los mtodos necesarios

Asegurarse de la disponibilidad de recursos e

Implementar las acciones necesarias para alcanzar

Declaraciones documentadas de una poltica de la

El alcance del sistema de gestin de la calidad,

Una descripcin de la interaccin entre los procesos

Aprobar los documentos en cuanto a su adecuacin

Revisar y actualizar los documentos cuando sea

Asegurarse de que se identifican los cambios y el

Asegurarse de que los documentos permanecen

Controlar los registros establecidos para proporcionar

La organizacin debe establecer un procedimiento

observacion y/o hallazgo

Observacion y/o Hallazgo

observacion y/o hallazgo

No esta clara la interaccion que existe

No cuentan con los sistemas

No tiene claros los objetivos y las

No esperan la aprovacion de los