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EXTRACTIVAS
REPORTE REGIONAL N 15
AREQUIPA
Enero - diciembre 2011
(Balance Anual)
Elaborado por:
Lic. Patricia Pinto Arenas - Coordinadora del Proyecto Vigila Per en Arequipa
ppinto@descosur.org.pe
CONTENIDO
PRESENTACIN
INTRODUCCIN
1.1.1
1.1.2
1.1.3
1.1.4
1.1.5
1.1.6
9
10
11
11
12
12
13
13
1.3.1
1.3.2
1.3.3
1.3.4
1.3.5
1.3.6
1.3.7
1.4
1.5
1.6
14
15
15
16
16
17
17
18
19
22
24
25
26
28
28
28
32
3.1.1
3.1.2
3.1.3
3.1.4
3.2
3.1.1
3.1.2
3.1.3
3.1.4
3.3
3.3.1
3.3.2
3.3.3
3.3.4
Regional de Arequipa
Clculo de los recursos disponibles del CSCRP
en el Gobierno Regional de Arequipa
El avance de la ejecucin presupuestal del CSCRP
en el Gobierno Regional
El CSCRP en las inversiones del Gobierno Regional
Principales Inversiones del GRA con fondos del CSCRP
Uso de los recursos del CSCRP en la Municipalidad
Distrital de Cerro Colorado
Clculo de los recursos disponibles del CSCRP en la
Municipalidad Distrital de Cerro Colorado
El avance de la ejecucin presupuestal del CSCRP en
la Municipalidad Distrital de Cerro Colorado
Las Inversiones de la Municipalidad Distrital de
Cerro Colorado
Principales Inversiones de la MDCC con fondos
del CSCRP
Uso de los recursos del CSCRP en la Municipalidad
Distrital de Paucarpata
Clculo de los recursos disponibles del CSCRP en la
Municipalidad Distrital de Paucarpata
El avance de la ejecucin presupuestal del CSCRP en
la Municipalidad Distrital de Paucarpata
Las Inversiones en la Municipalidad Distrital de
Paucarpata
Principales Inversiones de la MDP con fondos
del CSCRP
33
33
34
34
35
37
37
38
39
40
42
42
43
43
44
3.4
46
47
47
V. Conclusiones
51
VI. Recomendaciones
52
PRESENTACIN
El Reporte Regional N 15 de Vigilancia de las Industrias Extractivas es parte del Proyecto
Vigila Per, conducido por el Grupo Propuesta Ciudadana desde inicios del ao 2003. En la
actualidad se hace vigilancia en 9 regiones: Piura, La Libertad, Ica, Arequipa, Moquegua, Loreto,
Cajamarca, Ancash y Cusco.
La Vigilancia de las Industrias Extractivas est orientada al seguimiento de las rentas fiscales
generadas por las empresas que extraen recursos mineros e hidrocarburos, la participacin de las
regiones en estas rentas y el uso final de estos recursos.
El Centro de Estudios y Promocin del Desarrollo desco, Organizacin no Gubernamental del
Desarrollo que forma parte del Grupo Propuesta Ciudadana, asume la importancia de mantener a la
ciudadana informada respecto a la generacin de la rentas generadas por las industrias extractivas
en Arequipa, su distribucin y su uso. Tenemos la certeza que con una ciudadana bien informada
sobre estos temas contribuiremos a crear las condiciones sociales necesarias para el desarrollo de
una minera responsable, donde la poblacin est en condiciones de brindar la licencia social para
su desempeo y fiscalizar a sus autoridades sobre el uso de estas rentas.
Este dcimo quinto reporte presenta el balance del 2011 de la renta fiscal generada por la minera en
Arequipa, la distribucin de la renta, los avances y el destino del canon, sobrecanon, regalas y
participaciones, y de los fondos generados por el Programa Minero de Solidaridad con el Pueblo
(conocido como bolo minero). A su vez contiene informacin sobre las inversiones realizadas el
ao pasado en el sector minero y sus potencialidades. Finalmente se presentan algunas conclusiones
y recomendaciones.
El informe de vigilancia ciudadana ha sido elaborado siguiendo la metodologa, procedimientos y
herramientas de Vigila Per (matriz de indicadores, fichas de recojo y reporte de datos, ruta de
actividades y esquema del contenido), adems ha considerado la validacin de los datos con las
autoridades de las instituciones pblicas, una fase fundamental en la ruta de actividades que nos
permiten verificar la veracidad de las cifras. Se ha tomado como fuentes de informacin los portales
de transparencia de diversas entidades pblicas, notas periodsticas, normas del Estado e
informacin de las diferentes pginas web de las empresas mineras que extraen minerales en la
regin.
El Reporte Regional N 15 Vigilancia de las Industrias Extractivas en el sector minera es
posible gracias al apoyo econmico de Revenue Watch Institute.
INTRODUCCIN
El protagonismo que ha alcanzado la industria minera en Arequipa en innegable, tomando en cuenta
que en el 2011 el 89% de nuestras exportaciones regionales fueron minerales. Y aunque su aporte al
producto bruto interno es discreto, apenas el 6%, y su aporte al sector laboral sea desconocido, no se
puede dejar de reconocer la importancia que tienen los ingresos fiscales que generan en los
presupuestos de inversin de los gobiernos locales y del gobierno regional. Hay algunas comunas,
como la Municipalidad Distrital de Cerro Colorado, que son dependientes de estos ingresos, y otras
que no pueden acceder a estos fondos como quisieran debido a la forma de distribucin designada
en la Ley del Canon, lo que ha causado una disparidad presupuestal en muchos gobiernos locales.
Precisamente los altos ingresos de las empresas mineras, por el buen precio de los minerales en el
mercado, y la contribucin de sus impuestos para el desarrollo en el pas, ha sido un tema de
discusin recurrente durante el ao que pas en diferentes espacios sociales y gubernamentales.
Tras el incumplimiento del gobierno de Alan Garca de aprobar un impuesto a las sobreganancias y
los discutibles resultados del Programa de Solidaridad con el Pueblo1 (bolo minero), el gobierno de
Ollanta Humala aprob un nuevo esquema tributario minero2 para las empresas mineras, mediante
el cual el gobierno recaudara 3 mil millones de soles anuales.
El jbilo tras el anuncio dur poco, pues por un lado instituciones especializadas, como Propuesta
Ciudadana, comenzaron a hacer clculos concluyendo que la recaudacin iba a ser menor que la
anunciada3, y as fue. Segn el informe de recaudacin de 2011 de la SUNAT de octubre a
diciembre se logr recaudar S/. 259.9 millones de soles por los tres impuestos: Impuesto Especial a
la Minera (IEM) S/. 53,6 millones, Nueva Regala Minera S/. 70,7 millones, Gravamen Especial a
la Minera (GEM) S/. 135,6 millones. Esta cifra difiere de los 750 millones de soles trimestrales que
el Gobierno Nacional pens recaudar.
De otro lado los presidentes de diversos gobiernos regionales alzaron su voz de protesta, pues con el
cobro del IEM y el GEM disminuira el monto del canon minero que perciben, adems porque
ambos impuestos van directamente a las arcas del Gobierno Nacional. En algn momento se habl
de una compensacin por esta reduccin (no calculada an), pero no se lleg a ningn acuerdo.
Propuesta Ciudadana ha calculado que con el nuevo esquema tributario minero Arequipa reducira
su canon minero en 23%.
Pero ms all de la recaudacin de impuestos mineros, lo que no se termina de cerrar es una
propuesta para hacer ms efectivo el gasto del canon y las regalas mineras, as como una
distribucin ms justa. Al respecto, en febrero de este ao la Asamblea Nacional de Gobiernos
Regionales (ANGR) acord entregar al Ejecutivo una propuesta de redistribucin equitativa de los
ingresos del canon minero al interior de las regiones, mas no de una jurisdiccin a otra. Para
optimizar el uso, una de las principales sugerencias desde Propuesta Ciudadana es dar una
orientacin al gasto, de tal modo de asegurar que un porcentaje significativo vaya para contribuir a
disminuir las brechas en infraestructura social y econmica de las provincias y en los servicios de
educacin y salud.
1
Vamos a ver si en este ao se consiguen hacer las reformas necesarias para que este importante
recurso sea ms efectivo en su contribucin para el desarrollo y que ms regiones se beneficien de
l. Todo depende de la voluntad poltica de nuestras autoridades, pero tambin que desde la
sociedad civil se haga un esfuerzo por movilizarse para hacer efectiva estas demandas.
En este nuevo reporte presentamos un balance sobre la actividad minera en la regin durante el ao
2011, cunto se produjo, qu metales se estn extrayendo y qu valor se ha obtenido en su conjunto.
Tambin contiene datos sobre la programacin de proyectos con el aporte voluntario y cunto falta
por ejecutar al cierre de su recaudacin. Adems tiene informacin detallada sobre los principales
proyectos ejecutados con los recursos del canon, sobrecanon, regalas y participaciones por parte
del gobierno regional y dos gobiernos locales, as como sus avances de ejecucin. En la ltima parte
lo pondremos al tanto de los recursos por canon y regalas que ha percibido la universidad y cmo
se han ejecutado.
Este trabajo se ha elaborado con el nico propsito de mantener a la colectividad informada, y para
que sirva de insumo para la vigilancia en la ejecucin de estos importantes recursos en el desarrollo
de sus localidades.
Patricia Pinto Arenas
I.
La industria minera es una de las actividades econmicas ms importante en Arequipa por la renta
que genera, que convertida en canon constituye un aporte significativo al presupuesto de inversin
de los gobiernos locales y para el gobierno regional. Durante el 2011, segn reporta el Sistema
Integrado de Informacin de Comercio Exterior4, se export US$ 4,523 millones de dlares, de los
cuales el 89% representa la exportacin de metales, siendo el cobre y sus derivados el de mayor
venta (US$ 1,993 millones).
El alto precio del oro ha llevado a una mayor extraccin de este metal en la regin. En el 2011 se
export US$ 998 millones 770 mil dlares de oro en las dems formas en bruto, 41% ms que en
el 2010. Tambin se export US$70 millones 623 mil dlares en minerales de oro y sus
concentrados, esta partida arancelaria report un crecimiento del 997% respecto al 2010.
Esta dinmica econmica de los metales en la regin, en especial del oro, quiz sea la explicacin
del aumento en el 2011 de la acreditacin y renovacin para la pequea minera. Segn el
Ministerio de Energa y Minas5 la acreditacin de los pequeos mineros artesanales (PMA) se
increment en 15% respecto al 2010, en el departamento existen 555 PMA. En tanto los pequeos
productores mineros (PPM) se incrementaron en un 6%, en Arequipa hasta finales del 2011 se
acreditaron 573 PPM. A nivel nacional Arequipa es el departamento con mayor nmero de mineros
formales de produccin a pequea escala.
Con la finalidad de abordar la generacin de las rentas, analizaremos a continuacin la informacin
sobre la reciente evolucin del volumen de la produccin minera en Arequipa y de los precios de
los minerales metlicos, para calcular finalmente con estos datos el valor de produccin minera en
toda la regin.
1.1 Panorama regional de la produccin minera
CUADRO 1
Volumen de produccin de las principales empresas mineras de Arequipa
en los aos 2010 y 2011
METAL
EMPRESA
2011
303
1
304
Oro
(Miles de Grs. F)
2010
2011
10,806
1,811
4,861
17,478
Plata
(Miles de Kg. F)
2010
2011
9,679
1,452
6,322
17,453
286
72
358
210
84
294
4
5
Sociedad Minera Cerro Verde S.A.A., Compaa de Minas Buenaventura y Compaa Minera Ares
son las empresas que dominan el mercado regional del cobre, oro y plata. En el 2011 reportaron un
leve decrecimiento en su produccin, lo que no se tradujo necesariamente en una disminucin de
sus ganancias, pues el precio de exportacin de estos metales se increment respecto al 2010 (ver
cuadro 8). Las dos primeras empresas ocupan los dos primeros lugares en el ranking de empresas
exportadoras en Arequipa.
El zinc y el plomo redujeron su produccin durante el 2011 en 18% y 20%, respectivamente. La
produccin del molibdeno, en cambio, fue el nico metal en reportar un crecimiento del 37% con
respecto al ao 2010.
En el 2011 cinco nuevas empresas mineras comenzaron sus actividades: Minera Sarita (cobre),
Minera Atahualpa (oro) y Minera Colibr (oro).
La informacin sobre el volumen mensual de produccin minera por productos y por empresas se
encuentra en el portal electrnico del Ministerio de Energa y Minas (MINEM) 6.
1.1.1
Sociedad Minera Cerro Verde S.A.A. es el mayor productor de cobre en Arequipa, sustent el
99.5% de produccin de la regin en el 2011 con la produccin de 302 mil 904 TM de cobre, 3%
menos que en el ao 2010.
CUADRO 2
Produccin minera de COBRE por empresas en la regin de Arequipa
Unidad de medida del mineral: TMF (Toneladas Mtricas Finas)
NOMBRE DE LA EMPRESA MINERA
COMPAIA DE MINAS BUENAVENTURA S.A.A.
MINAS ARIRAHUA S.A.
MINERA SARITA AQP S.A.C.
MINERA BATEAS S.A.C.
MINERA TITN DEL PER S.A.
MINERA YANAQUIHUA S.A.C.
SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A
TOTAL
Total 2010
(A)
2
92
0
819
329
17
312,336
313,609
Total 2011
(B)
24
165
134
711
443
6
302,904
304,387
Variacin
((B-A) / A)
1100%
79%
100%
-13%
35%
-65%
-3%
-3%
La segunda empresa con mayores rendimientos fue Bateas, con 711 TM de produccin, 13% menos
que en el 2010. Mientras que la Minera Titn, la tercera con mayores rendimientos, increment su
produccin en 35% con 443 TM de cobre.
A nivel nacional la produccin de cobre tuvo un descenso del 0.96% y en Arequipa del 3%.
http://www.minem.gob.pe/estadisticasSector.php?idSector=1&String=&fechaMes=&fechaAno=&idCategori
a=10&consultar=Buscar (Consulta: 10 de febrero)
1.1.2
CUADRO 3
Produccin minera de ORO por empresas en la regin de Arequipa
Unidad de medida del mineral: Grs. f. (Gramos Finos) (en miles)
NOMBRE DE LA EMPRESA MINERA
ANALYTICA MINERAL SERVICES S.A.C.
CEDIMIN S.A.C.
CENTURY MINING PERU S.A.C.
CIA. DE MINAS BUENAVENTURA S.A.A.
CIA.MRA ARES S.A.C.
COMPAA MINERA ATAHUALPA S.A.C.
CIA. MRA. CARAVEL S.A.C.
INTIGOLD MINING S.A.
MINAS ARIRAHUA S.A.
MINERA AURFERA CUATRO DE ENERO S.A.
MINERA BATEAS S.A.C.
MINERA PARAISO S.A.C.
MINERA TITN DEL PER S.R.L.
MINERA YANAQUIHUA S.A.C.
MINERA COLIBR S.A.C.
EMPRESA MINERA LA VICTORIA S.A.
TOTAL
Total 2010
(A)
244
440
506
10,807
1,811
0
989
192
175
46
87
630
1,302
234
0
15
17,478
Total 2011
(B)
471
454
513
9,679
1,452
2
955
342
248
200
82
753
1,517
325
460
0
17,453
Variacin
((B-A) / A)
93%
3.2%
1.4%
-10.4 %
-19.8 %
100%
-3.4%
78%
41.7 %
334.8 %
-5.7 %
19.5 %
16.5 %
38.9 %
100%
-100 %
-0.1
Total 2010
(A)
1,814
1,441
3,322
286,061
319
207
475
61,436
988
1,784
27
357,874
Total 2011
(B)
6,363
1,072
4,694
209,523
337
515
1,000
66,562
1,231
2,211
81
293,589
Variacin
((B-A) / A)
251%
-26%
41%
-27%
6%
149%
111%
8%
25%
24%
200%
-18%
La produccin de plata a nivel nacional durante el 2011 respecto al 2010 report un descenso de
6.22%.
CUADRO 5
Produccin minera de ZINC por empresas en la regin de Arequipa
Unidad de medida del mineral: TMF (Toneladas Mtricas Finas)
NOMBRE DE LA EMPRESA MINERA
COMPAIA MINERA ARES S.A.C.
MINERA BATEAS S.A.C.
TOTAL
Total 2010
(A)
3,164
Total 2011
(B)
1,650
12,537
15,701
11,208
12,859
Variacin
((B-A) / A)
-48%
-11%
-18%
CUADRO 6
Produccin minera de PLOMO por empresas en la regin de Arequipa
Unidad de medida del mineral: TMF (Toneladas Mtricas Finas)
NOMBRE DE LA EMPRESA MINERA
COMPAIA MINERA ARES S.A.C.
MINERA BATEAS S.A.C.
TOTAL
Total 2010
(A)
2,553
9,975
12,528
Total 2011
(B)
1,063
9,008
10,071
Variacin
((B-A) / A)
-58
-10
-20
Total 2010
(A)
3,463
3,463
Total 2011
(B)
4,759
4,759
Variacin
((B-A) / A)
37%
37%
A diferencia de los otros metales analizados a nivel nacional, este report un crecimiento de 12.84%
en el 2011 con respecto al 2010.
1.2 Panorama internacional de los precios
CUADRO 8
Precio de productos metlicos en US$ dlares americanos
METAL
Cobre (precio - US$/TM)
Oro (precio - US$/Grs.)
Plata (precio - US$/Kg)
Zinc (precio - US$/TM)
Plomo (precio - US$/TM)
Molibdeno (precio - US$/TM)
2010
Promedio (A)
7,076
43
677
1,291
2,050
29,499
2011
Promedio (B)
8,520
56
1,187
1,512
2,457
29,334
Variacin
((B-A)/A)
20%
29%
75%
17%
20%
-1%
GRFICO 1
Aproximacin del Valor de Produccin segn metales que se explotan en la Regin Arequipa
(en miles de dlares americanos US$)
3,000,000
2,500,000
2,000,000
1,500,000
2010
1,000,000
2011
500,000
0
Fuentes: Ministerio de Energa y Minas. Banco Central de Reserva del Per (BCRP) y Ministerio de Energa y Minas.
Elaboracin: Vigila Per desco
El oro fue el segundo producto metlico con mayor valor de produccin en nuestra regin, de
US$756 millones en el 2010 pas a US$ 972 mil millones en el 2011, presentando una variacin
positiva del 23%. La plata fue el tercer metal con mayor valor de produccin, de US$ 242 millones
de dlares en el 2010 pas a US$ 349 millones de dlares en el 2011, presentando un incremento
del 44%.
El valor de produccin del plomo y el zinc bajaron en 4% durante el 2011 respecto al 2010, y es que
fueron estos metales los que presentaron mayores bajas en su produccin, y aunque el precio de
exportacin les fue favorable no aument tanto como el precio de la plata, por ejemplo.
1.3.1
2010
(A)
Porcentaje
2010
110
2011
(B)
0%
207
Porcentaje
2011
Variacin
((B-A) / A)
0%
87%
648
0
5,793
2,331
121
0%
0%
0.3 %
0.1 %
0%
1,402
1,141
6,059
3,774
51
0.1 %
0%
0.2 %
0.1 %
0%
116%
100%
5%
62%
-58%
2,210,159
99.6%
2,580,808
99.5%
17%
2,219,162
100%
2,593,442
100%
17%
Fuente: Ministerio de Energa y Minas. Banco Central de Reserva del Per (BCRP).
Elaboracin: Vigila Per desco
La mayor parte de las empresas reportadas subieron su valor de produccin, a excepcin de Minera
Yanaquihua que tuvo una baja de produccin del 65% la ms alta de todas las empresas. Cerro
Verde S.A.A. es la que tuvo el mayor valor de produccin de cobre en el 2011 alcanzando los US$
2,581 millones de dlares.
1.3.2
De las 16 empresas reportadas, slo una (Empresa Minera Victoria) dej de producir en el 2011, por
lo que tiene un valor produccin de 0. Esto no afect al total, pues su contribucin al mercado del
oro era mnima.
La que ms creci fue la Minera Aurifera Cuatro de Enero S.A, aunque su valor de produccin es
pequeo respecto a otras mineras del cuadro.
El valor de la produccin de la Compaa Minera Buenaventura, la ms alta del tablero, alcanz los
US$539 millones de dlares, 15% ms que lo conseguido en el 2010, a pesar que su produccin
report una baja de 10.4% en el 2011.
CUADRO 10
Clculo aproximado del valor de produccin de ORO en Arequipa
(en miles de US$ dlares americanos)
NOMBRE DE LA EMPRESA MINERA
ANALYTICA MINERAL SERVICES S.A.C
CEDIMIN S.A.C.
CENTURY MINING PERU S.A.C.
CIA. DE MINAS BUENAVENTURA
S.A.A.
CIA.MINERA ARES S.A.C.
COMPAIA MINERA ATAHUALPA
S.A.C
CIA. MRA. CARAVELI S.A.C.
INTIGOLD MINING S.A.
MINAS ARIRAHUA S.A.
MINERA AURIFERA CUATRO DE
ENERO S.A.
MINERA BATEAS S.A.C.
MINERA PARAISO S.A.C.
MINERA TITAN DEL PERU S.R.L.
MINERA YANAQUIHUA S.A.C.
MINERA COLIBRI S.A.C
EMPRESA MINERA LA VICTORIA
TOTAL
Total 2010
(A)
10,545
19,036
21,871
Porcentaje
2010
1.4%
2.5%
2.9%
Total 2011
(B)
26,245
25,286
28,562
Porcentaje
2011
2.7%
2.6%
2.9%
Variacin
((B-A) / A)
149%
33%
31%
467,176
61.8%
539,157
55.5%
15%
78,280
10.4%
80,881
8.3%
3%
0%
100%
0%
114
42,764
8,288
7,579
5.7%
1.1%
1%
53,215
19,066
13,823
5.5%
2%
1.4%
24%
130%
82%
1,999
0.3%
11,156
1.1%
458%
3,777
27,214
56,280
10,126
0
651
755,586
0.5%
3.6%
7.4%
1.3%
0%
0.1%
100%
4,557
41,922
84,521
18,098
25,620
0
972,223
0.5%
4.3%
8.7%
1.9%
2.6%
0%
100%
21%
54%
50%
79%
100%
-100%
29%
Fuente: Ministerio de Energa y Minas. Banco Central de Reserva del Per (BCRP).
Elaboracin: Vigila Per desco
1.3.3
La Compaa Minera Ares S.A.C. es el que obtuvo el mayor valor de produccin (US$ 249
millones de dlares), 28% ms que en el 2010 y a pesar que su produccin disminuy en 27%. El
precio les fue favorable a todas las mineras productoras de plata en Arequipa, pues pese a algunas
bajas en su produccin a todas obtuvieron un valor de produccin positivo
Total 2010
(A)
1,228
975
2,248
193,623
216
140
322
41,583
669
1,207
18
242,229
Porcentajes
2010
0.5%
0.4%
0.9%
79.9%
0.1%
0.1%
0.1%
17.2%
0.3%
0.5%
0%
100%
Total 2011
(B)
7,554
1273
5,572
248,731
400
611
1,187
79,018
1,461
2,625
96
348,528
Porcentaje
2011
2.2%
0.4%
1.6%
71.4%
0.1%
0.2%
0.3%
22.7%
0.4%
0.8%
0%
100%
Variacin
((B-A) / A)
515%
31%
148%
28%
85%
336%
269%
90%
118%
117%
433%
44%
Fuente: Ministerio de Energa y Minas. Banco Central de Reserva del Per (BCRP).
Elaboracin: Vigila Per desco
1.3.4
El valor de produccin del zinc en total baj en 4%, y es que como explicamos con anterioridad, las
empresas produjeron menos zinc, Ares report una cada de produccin del 48% y eso influy en el
resultado total del valor de la produccin.
CUADRO 12
Clculo aproximado del valor de produccin de ZINC en Arequipa
(en miles de US$ dlares americanos)
NOMBRE DE LA EMPRESA
MINERA
COMPAIA MINERA ARES S.A.C.
MINERA BATEAS S.A.C.
TOTAL
Total 2010
(A)
4,083
16,180
20,263
Porcentaje
2010
20%
80%
100%
Total 2011
(B)
2,494
16,942
19,436
Porcentaje
2011
13%
87%
100%
Variacin
((B-A) / A)
-39%
5%
-4%
Fuente: Ministerio de Energa y Minas. Banco Central de Reserva del Per (BCRP).
Elaboracin: Vigila Per desco
1.3.5
Aqu se presenta la misma figura que la vista en el zinc, la Compaa Minera Ares S.A.C. en el
2011 tuvo un saldo negativo del 50% ocasionado por su baja produccin (-58%). Mientras que
Bateas obtuvo un 8% ms que en el 2010, pese a que su produccin disminuy en un 10%. Este
incremento no fue suficiente para influir en el clculo final.
CUADRO 13
Clculo aproximado del valor de produccin de PLOMO en Arequipa
(en miles de US$ dlares americanos)
NOMBRE DE LA EMPRESA MINERA
COMPAIA MINERA ARES S.A.C.
MINERA BATEAS S.A.C.
TOTAL
Total 2010
(A)
5,235
20,454
25,689
Porcentaje
2010
20%
80%
100%
Total 2011
(B)
2,613
22,136
24,749
Porcentaje
2011
11%
89%
100%
Variacin
((B-A) / A)
-50%
8%
-4%
Fuente: Ministerio de Energa y Minas. Banco Central de Reserva del Per (BCRP).
Elaboracin: Vigila Per desco
1.3.6
El precio del valor de produccin de molibdeno estuvo cercano a los US$ 140 millones de dlares,
reportando un aumento del 37% con respecto al 2010.
CUADRO 14
Clculo aproximado del valor de produccin del MOLIBDENO en Arequipa
(en miles de US$ dlares americanos)
NOMBRE DE LA EMPRESA
MINERA
SOCIEDAD MINERA CERRO
VERDE S.A.A.
TOTAL
Total 2010
(A)
Porcentaje
2010
Total 2011
(B)
Porcentaje
2011
Variacin
((B-A) / A)
102,140
100%
139,589
100%
37%
102,140
100%
139,589
100%
37%
Fuente: Ministerio de Energa y Minas. Banco Central de Reserva del Per (BCRP).
Elaboracin: Vigila Per desco
1.3.7
La Sociedad Minera Cerro Verde se posiciona como una de las ms rentables de todas las empresas
extractoras que operan en la regin. Su valor de produccin el 2011 (sumando el oro y el
molibdeno) represent el 66% del valor de toda la produccin minera regional.
Le siguieron en la lista la Compaa de Minas Buenaventura S.A.A. con el 13% (US$ 545 millones
de dlares), la Compaa Minera Ares S.A.C. con el 8% (US$ 335 millones de dlares) y Minera
Bateas S.A.C. con el 3% (US$ 128 millones). Una de las empresas que ha dado un salto
extraordinario en esta tabla es la Minera Titn del Per, con muy pocos aos de operacin alcanz
tener el 2% (US$ 91millones de dlares) del valor total de la produccin.
Otra cosa que hay que anotar es que algunas empresas reportan prdidas en el valor de la
produccin por metal, como hemos visto arriba; sin embargo en la sumatoria del valor de la
produccin de todos los metales que producen por empresa (polimetlicas), la variacin es positiva.
Ninguna reporta bajas en su valor de produccin (cuadro 15).
Para dejarlo ms claro, actualmente estamos dependiendo ms del valor de los metales en los
mercados internacionales que de la produccin de las mineras. La disminucin de produccin de las
empresas mineras en Arequipa quiz se deba a que han focalizado sus inversiones en ampliar y
mejorar sus centros de produccin.
CUADRO 15
Ranking del valor de produccin estimada de empresas mineras en Arequipa
(en miles de US$ dlares americanos)
Empresas
Mineras
SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A
CA. DE MINAS BUENAVENTURA S.A.A.
COMPAA MINERA ARES S.A.C.
MINERA BATEAS S.A.C.
MINERA TITN DEL PERU S.R.L.
CIA. MRA. CARAVEL S.A.C.
MINERA PARAISO S.A.C.
ANALYTICA MINERAL SERVICES S.A.C.
CENTURY MINING PERU S.A.C.
CEDIMIN S.A.C.
MINERA COLIBR S.A.C.
INTIGOLD MINING S.A.
MINERA YANAQUIHUA S.A.C.
MINAS ARIRAHUA S.A.
MINERA AURFERA CUATRO DE ENERO S.A.
MINERA SARITA AQP S.A.C.
COMPAA MINERA ATAHUALPA S.A.C
TOTAL
Fuente: Ministerio de Energa y Minas.
Elaboracin: Vigila Per desco
Total 2010
Porcentaje
(a)
2010
2,312,299
69%
469,535
14%
281,220
8%
87,787
3%
59,818
2%
42,980
1%
27,883
1%
11,773
0%
21,871
1%
20,011
1%
0
0%
8,429
0%
10,247
0%
8,549
0%
1,999
0%
0
0%
0
0%
3,364,401
100%
Variacin
((B-A)/A)
18%
16%
19%
47%
52%
25%
56%
187%
31%
33%
100%
133%
78%
92%
458%
100%
100%
22%
En total se ha reportado un crecimiento del valor de produccin del 22% en el 2011, respecto al ao
2010.
1.4 Estados financieros de la principal empresa extractiva de Arequipa
El reporte de los estados financieros de las empresas a la Superintendencia de Mercado de Valores
SMV (antes Conasev) ha cambiado. Las empresas los preparaban de acuerdo con los Principios de
Contabilidad Generalmente Aceptados (PCGA), pero a partir del 2011 el Per ha adoptado las
Normas Internacionales de Informacin Financiera (NIIF) para estos fines. Por este cambio
contable los datos consignados en la columna correspondiente al 2010 sern diferentes a los
reportados en el informe anual anterior (N13)
CUADRO 16
Estados Financieros de Sociedad Minera Cerro Verde 2010 y 2011
(en miles de US$ dlares americanos)
Sociedad Minera Cerro Verde S.A.A.
2010
(b)
2011
(c)
Variacin %
2010 2011
Ventas
Costos de Ventas
Utilidad Operativa
Impuesto a la Renta*
2,368,988
645,959
1,665,526
2,520,050
824,700
1,559,280
483,270
483,718
6.4%
27.6%
-6.3%
0.1%
Utilidad Neta
1,074,393
1,078,399
0.37%
Como podemos apreciar en el cuadro, el valor de ventas de Cerro Verde tuvo un incremento del 6%
en ventas brutas. Su utilidad operativa baj en 6.3% producto de que sus costos de venta (que
incluyen gastos de produccin, gastos fijos y gastos administrativos) se incrementaron en 26.7%. Su
utilidad neta en el 2011 fue de US$ 1 milln 78 mil dlares, variando levemente (0.37%) con
respecto al 2010.
Como ya sabemos, los ingresos fiscales de los resultados obtenidos en el 2011 por la empresa se
calcularn segn un nuevo esquema tributario minero. Adems del impuesto a la renta (IR), del que
se obtiene el canon, esta empresa comenz a abonar al Estado el gravamen especial a la minera,
que es una tasa que vara entre el 4% y el 13,12% del margen operativo de la empresa, y que se
aplica sobre la utilidad operativa. Segn el informe financiero del IV trimestre de 2011 de la
empresa, su primer aporte como gravamen minero ascendi US$ 13 millones 612 mil soles.
El gravamen especial tiene las siguientes caractersticas: a) la periodicidad del pago es trimestral;
b) el monto pagado es deducible como gasto para efectos del impuesto a la renta; c) la
Sunat es la encargada de la recaudacin, fiscalizacin y control de la adecuada aplicacin de la
norma; y d) lo recaudado se transfiere al Gobierno Nacional.
Exposicin de Jos Echave en evento Alternativas al Extractivismo con datos de la INGEMMET. Ver en:
http://www.youtube.com/watch?v=X2lq244S3Fo&feature=player_embedded
8
Boletn Mensual de Minera, MEM, Reporte Anual, Lima, Per. Febrero de 2012
9
Boletn Mensual de Minera, MEM, Reporte Anual, Lima, Per. Febrero de 2012
10
Mayores detalles en Cartera Estimada de Proyectos Mineros:
http://www.minem.gob.pe/publicacionesSector.php?idSector=1# (Consulta: 20 feb 2012)
11
Ver en: http://es.scribd.com/doc/51425639/TIA-MARIA-OBSERVACIONES (Consulta: 20 feb. 2012)
12
http://www.southernperu.com/ESP/opinte/Notas%20de%20Prensa%20Tia%20Maria/tm150311_7.pdf
(Consulta: 20 feb. 2012)
Ubicacin
Recurso
Mineral
Cantidad de
Reservas
Inversin
US$
Millones
Estado
Actual
Inicio
estimado de
operacin
Cocachacra
(Islay)
Cobre
120millones
de TM
1,000
En exploracin
Por definir
Arequipa
(Arequipa)
Cobre
3,573
Ampliacin
2016
Bella Unin
(Caravel)
Hierro
15 millones
de TM
3,280
En exploracin
2012
Yarabamba
(Arequipa)
Cobre
En exploracin
Southern Copper
Corporation
Ta Mara
Sociedad Minera Cerro
Verde
Cerro Verde
Sociedad Minera Cerro Verde, en su Informe de Gerencia del Cuarto Trimestre 2011, da cuenta que
entre enero y diciembre del ao pasado invirtieron US $ 195.2 millones en varios gastos de capital,
siendo los principales: la expansin de los PAD 1 y 4, as como el relacionado a la expansin de
sus operaciones mineras.
Durante el segundo trimestre del 2011, la Cerro Verde culmin el estudio de factibilidad para la
expansin de la planta concentradora existente y en las instalaciones de lixiviacin para procesar
ms concentrado de cobre. Segn su Informe de Gerencia del Cuarto Trimestre 2011 el proyecto
ascendera a un monto de US$ 4.0 billones, y ampliara la capacidad de procesamiento de
concentrado de 120,000 toneladas mtricas por da a 360,000 toneladas mtricas de mineral por da,
lo que incrementara la produccin anual de la compaa en aproximadamente 600 millones de
libras de cobre y 15 millones de molibdeno a partir del ao 2016".
Freeport-McMoRan Copper& Gold, la empresa que tiene la mayora de accionariado de Cerro
Verde, seala que esta ampliacin podra colocarlos muy cerca de los cinco mayores productores de
cobre del mundo. La empresa realiz una serie de audiencias pblicas para presentar los Estudios
de Impacto Ambiental de la ampliacin, la ltima fue en febrero de este ao.
Con respecto a Pampa de Pongo se tiene conocimiento (segn el Diario Gestin13) que la empresa
china desde setiembre del ao pasado comenz con las perforaciones. La empresa cuenta con ocho
concesiones, que tienen una extensin de 8,000 hectreas, de las cuales el rea del proyecto abarca
3,019 hectreas. Ha estimado que la etapa de exploracin se extender hasta setiembre de 2013.
13
Sobre Junfield no se tiene mayores detalles, salvo que es una empresa china.
En el cuadro 18 mostramos otros proyectos reportados por el MINEM en el mapa / unidades en
operacin y proyectos en exploracin 2011 14 en estado de exploracin y ampliacin. El MINEM
no da mayor informacin sobre las reservas estimadas, inversin, ni cronograma de estos proyectos.
En algunos casos, consultando a otras fuentes, se ha precisado el tipo de mineral que extraern.
CUADRO 18
Empresa
y proyecto (s)
Inicio
estimado
MINERA KORITAMBO
S.A.C.
Proyecto Zafranal
Huancarqui
(Castilla)
Cobre
En
exploracin
En exploracin
En exploracin
CEDIMIN S.A.C.
Ampato
Chachas
(Castilla)
Milpo
San Jos
Yarabamba
(Arequipa)
Cobre
Minas Ararihua
Antonieta
Chichas
(Condesuyos)
Cayarani
(Condesuyos)
Oro,
plata,
zinc,
plomo
Caylloma
(Caylloma)
Oro y
plata
Ro Grande
Condesuyos
Oro
Ampliacin
Quicacha
(Caravel)
Cobre
En exploracin
Ampliacin
Goldplata Resources
Peru S.A.C.
El Diablo
En exploracin
Polobaya
(Arequipa)
En exploracin
PROYECTO
Tipo
Cerro Verde
Contratos de Garantas y
Promocin a la Inversin
San Cristobal
Arcata
Contratos de Garantas y
Promocin de la Inversin
Contratos de Garantas y
Promocin de la Inversin
En nuestra regin, son 3 las empresas mineras que en la actualidad gozan de las polticas de
fomento estatales. La Sociedad Minera Cerro Verde S.A.A. firm un contrato un Contrato de
Garantas y Promocin a la Inversin con el Estado peruano por 15 aos del que se valen para
abstenerse del pago de regalas mineras, que se aprob en una ley posterior a la firma del contrato.
En el gobierno de Alan Garca se otorgaron beneficios de inversin a otras dos compaas. La
Minera Bateas S.A.C, cuyo contrato se garantas se extiende por 10 aos, se acogi a este beneficio
para continuar con las actividades de exploracin y desarrollo para identificar recursos minerales
adicionales en el asiento minero San Cristbal (Caylloma). La Compaa Minera Ares S.A.C., que
ya haba gozado de este beneficio durante 10 aos, se acogi nuevamente a este contrato mediante
un programa de inversin en el asiento minero Arcata (Condesuyos), que tiene por objeto
incrementar la produccin de finos con una molienda de 30 mil toneladas mensuales.
Algunos de los beneficios contemplados en los Contratos de Garantas y Promocin a la Inversin
son:
II.
Los gobiernos regionales y locales perciben ingresos de dos fuentes provenientes de las industrias
extractivas: el canon y las regalas para realizar diversos proyectos de inversin en sus
circunscripciones. Adicionalmente tambin ejecutan proyectos sociales con los fondos provenientes
del aporte voluntario minero (conocido como bolo minero). Los primeros, son fondos permanentes
que trasfiere el Gobierno Nacional a los gobierno sub nacionales, mientras que el bolo minero es
un fondo privado que se recaud excepcionalmente durante cinco aos y cuyo uso depende de la
aprobacin de las Comisiones Tcnicas de Coordinacin, integradas en su mayora por personal de
las empresas mineras.
La recaudacin y la distribucin de estos fondos estn normadas por diferentes leyes. En la
actividad minera, las rentas a transferir corresponden al canon minero, el cual se constituye
deduciendo el 50% del Impuesto a la Renta (IR) declarado por las empresas mineras. Ese monto es
distribuido anualmente a las localidades en las que las empresas realizan sus actividades de
extraccin. La Ley del Canon (Ley N 27506) y sus modificaciones (Ley N 28077 y Ley N
28322) son la base legal para la distribucin de estos recursos
CUADRO 20
Destino de las transferencias por Canon (Ley N 27506) y Regalas (Ley N 28258)
Transferencia CANON
Gobierno Regional
25%
75%
Transferencia REGALAS
Gobierno Regional
Universidades Pblicas
15%
5%
80%
Destino de la Asignacin
Gobierno Regional
Universidad o universidades pblicas
Distrito Productor o distritos productores
Municipalidad provincial o municipalidades
provinciales productoras
Todas las municipalidades provinciales y
distritales del departamento
Destino de la Asignacin
Gobierno Regional
Universidad o universidades pblicas
Distrito o distritos productores
Municipalidad provincial o municipalidades
provinciales productores
Todos las municipalidades distritales o
provinciales del departamento
y Ley N 28258.
20%
5%
10%
25%
40%
15%
5%
20%
20%
40%
15
El 3 de junio del ao 2004 el Congreso de la Repblica aprob la Ley de Regalas Mineras, estableciendo
tres escalas de pago: la primera de 1%, siempre que la empresa tenga un venta bruta de hasta U$ 60 millones,
de 2%, cuando sus ventas sean de U$ 61 millones hasta U$ 120 millones, y 3%, si supera este monto.
de 1%, siempre que la empresa tenga un venta bruta de hasta U$ 60 millones, de 2%, cuando sus
ventas sean de U$ 61 millones hasta U$ 120 millones, y 3%, si supera este monto.
El acuerdo voluntario del bolo Minero contempla un aporte de las empresas mineras
equivalente al 3.75% de sus utilidades netas (despus de impuestos), pero con la excepcin de que
las empresas que pagan regalas podan descontar este concepto de monto del aporte voluntario que
les correspondi. El aporte voluntario se distribuy de la siguiente manera: el 2% para un fondo
local y el 1% para un fondo regional, siendo administrado por un Fideicomiso Mixto (empresa
sociedad civil). El ao pasado las empresas mineras entregaron su ltimo aporte correspondiente al
ejercicio fiscal 2010. El decreto que norma el aporte voluntario deja abierta la posibilidad de que el
periodo de vida del aporte (para su ejecucin) sea ms largo que el de la recaudacin (que fue de
cinco), es decir que estar disponible hasta que se agote el recurso. Por norma, el 30% del aporte
tiene que destinarse a los rubros de nutricin, salud y educacin. En el ao 2010 se introdujo una
modificacin16 para priorizar tambin las obras de electrificacin, aunque no se determin en qu
porcentaje. El decreto autoriza la utilizacin de recursos remantes de perodos vencidos para
infraestructura bsica en energa.
En el presente informe analizamos la distribucin de los recursos del rubro Canon, Sobrecanon,
Regalas y Participaciones (CSCRP), constituidos por los seis tipos de canon (minero, gasfero,
petrolero, hidroenergtico, forestal y pesquero), las regalas mineras y otras participaciones como el
fideicomiso regional, por ejemplo. En Arequipa recibimos rentas por concepto de canon
minero, forestal, hidroenergtico y pesquero, adems de regalas mineras. Adicionalmente
daremos una mirada general a los montos comprometidos del bolo minero en nuestra regin.
Cabe precisar que el canon (los seis tipos) y las regalas son administrados por entidades pblicas y
el aporte voluntario por una entidad privada designada por la compaa minera.
Transferido
2009 (A)
145,651
464,113
609,764
Transferido
2010 (B)
127,440
372,453
499,893
Incremento
(B-A/A)
-13%
-20%
-18%
Transferido
2011 (C)
212,362
620,441
832,803
Incremento
(C-B/B)
67%
67%
67%
Durante el ao 2011 el CSCRP de todos los gobiernos locales del departamento de Arequipa
ascendi a 620 millones de soles, 67% ms que lo transferido en el 2010. El presupuesto del
16
Gobierno Regional de Arequipa por este rubro ascendi a un poco ms de 212 millones de soles,
67% ms que lo transferido en el 2010.
El incremento en las transferencias se explica en el recurso del canon minero, componente
prioritario del rubro CSCRP. El canon minero, en la mayora de los casos, constituye el aporte ms
significativo dentro de este rubro. Como podemos apreciar en el cuadro 22 hubo una diferencia del
90% en las transferencias del canon minero entre el 2010 y el 2011 en Arequipa, producto del
excelente comportamiento del precio de los minerales extrados en el departamento.
CUADRO 22
Transferencia del Canon Minero por niveles
de gobierno en el departamento de Arequipa (en miles de S/. nuevos soles)
Canon minero por niveles de gobierno
en la regin
Gobierno Regional de Arequipa
Gobiernos Locales de la Regin
TOTAL
Canon minero
2010
87,779
267,213
354,992
Canon minero
2011
168,121
507,289
675,410
Incremento
92%
90%
90%
2.2 Distribucin de Canon, Sobrecanon, Regalas y Participaciones entre los gobiernos locales
del departamento de Arequipa
La provincia de Arequipa es la que percibe mayores recursos por concepto de canon minero debido
a que las operaciones de la empresa minera ms grande de la regin (Sociedad Minera Cerro Verde
S.A.A.) se desarrollan en su territorio, adems por concentrar a la mayor cantidad de poblacin
(75%) de todo el departamento.
En el 2011 las transferencias del CSCRP se incrementaron en la provincia de Arequipa un 74%
respecto al 2010, alcanzando los 415 millones de soles. Como podemos apreciar en el cuadro de
abajo, es el canon minero es el principal soporte de este rubro, llegando en el ao 2011 a un poco
ms de 368 millones de soles.
CUADRO 23
Transferencia de Canon, Sobrecanon, Regalas y Participaciones transferido a los gobiernos locales
segn provincias, productoras y no productoras en el departamento de Arequipa
(en miles de S/. nuevos soles)
CSCRP transferido a los gobiernos
locales por provincias
CSCRP
2010
CSCRP
2011
1. AREQUIPA
2. CAMAN
3. CARAVEL
Productoras
4. CASTILLA
5. CAYLLOMA
6. CONDESUYOS
7. ISLAY
No
Productoras 8. LA UNIN
Total
238,603
14,452
14,023
31,073
30,215
16,704
21,483
5,900
372,453
415,161
23,345
23,982
43,148
51,542
24,076
29,428
9,759
620,441
Incremento
74%
62%
71%
39%
71%
44%
37%
65%
67%
Canon
Canon
Incremento
minero 2010 minero 2011
190,567
10,126
9,908
14,291
21,539
9,301
7,807
3,674
267,213
368,495
19,295
18,675
23,545
41,401
14,320
14,636
6,922
507,289
93%
91%
88%
65%
92%
54%
87%
88%
90%
CSCRP 2010
(a)
CSCRP 2011
(b)
Crecimiento %
((b-a)/a)
16,049
13,932
11,108
30,359
26,083
21,916
89%
87%
97%
41,710
19,376
13,309
12,451
13,125
13,723
16,302
9,862
8,296
7,482
6,433
6,876
7,938
3,417
2,957
2,273
2,086
1,913
1,597
1,689
946
879
912
901
712
349
238,603
75,647
32,781
24,113
23,650
23,120
23,004
22,173
17,468
12,761
11,957
11,582
11,024
10,416
5,905
5,330
4,184
4,061
3,313
3,017
2,775
1,827
1,726
1,614
1,521
1,224
610
415,161
81%
69%
81%
90%
76%
68%
36%
77%
54%
60%
80%
60%
31%
73%
80%
84%
95%
73%
89%
64%
93%
96%
77%
69%
72%
75%
74%
En el cuadro 24 vemos como fue la distribucin de los recursos del rubro CSCRP entre los
gobiernos locales de la provincia de Arequipa en el 2011. En todos los casos se report un
incremento que fluctu entre el 31% y 97% comparado con lo percibido en el 2010.
Los distritos de Cerro Colorado y Paucarpata, a pesar de no ser productores, fueron los que
concentraron la mayor parte de estos recursos, debido a que son los distritos ms poblados de la
provincia. El incremento en este rubro fue de 81% y 69%, respectivamente.
Los distritos con menor recaudacin de este rubro fueron Pocsi (610 mil soles) y Quequea (un
milln 224 mil soles), aunque en el 2011 tuvieron un incremento del 75% y 72% respectivamente
comparado con el ao 2010.
2.3 Montos comprometidos y ejecutados del aporte voluntario
El 30 de abril de 2011 se realiz la ltima transferencia del aporte voluntario. A nivel nacional se
logr recaudar 2 mil 285 millones de soles, una cifra pequea comparada a las sobreganancias que
reportaron las empresas mineras entre el 2007 y el 2010. Humberto Campodnico17 estim que en
ese periodo las sobreganancias bordearon los US$ 6 mil millones, aproximadamente.
2.3.1 Constitucin del Fondo Regional y del Fondo Local de Arequipa
El total de lo depositado por concepto de bolo minero para Arequipa no se puede calcular debido
a que cuatro de las nueve empresas mineras que contribuyen con este fondo no tienen ninguna
unidad de produccin en la zona, por lo que sus aportes responden ms a una decisin empresarial
que a la norma; sin embargo la Comisin Sectorial del Ministerio de Energa y Minas report en su
informe N 40 de los fondos comprometidos y ejecutados hasta diciembre de 2011.
CUADRO 25
Fondos Local y Fondo Regional de la Regin Arequipa del 2007 a diciembre de 2011
(en miles de soles)
Regin Arequipa
Fondo Local
Fondo Regional
Total
Monto comprometido
328,789
126,696
455,485
Monto ejecutado
150,127
64,460
214,587
Nivel de avance
46%
51%
47%
Sumando el fondo local ms el fondo regional tenemos que en Arequipa se han comprometido 455
millones 485 mil soles, de los cuales slo se ha ejecutado el 47%. Como hemos puntualizado en
anteriores informes la norma que rige al aporte voluntario estableci plazos de recaudacin ms no
de gasto, por lo que las empresas mineras pueden los proyectos aprobados de su aporte en un
tiempo indeterminado.
2.3.2 Empresas aportantes del bolo minero en Arequipa
Fueron dos tipos de aportantes los que contribuyeron con los fondos regionales y locales. El primer
grupo lo conforma las empresas que tienen operaciones dentro del departamento como son:
17
Sociedad Minera Cerro Verde, Compaa Minera Ares, Compaa Minera Buenaventura, Compaa
Minera Bateas y CEDEMIN SAC.
El segundo grupo de aportantes est constituido por usa serie de empresas que no tienen ninguna
operacin minera en el departamento son:
-
Estas empresas estn estrechamente relacionadas con Arequipa por diversas razones, de all sus
contribuciones. Xstrata Tintaya tiene comprometido su aporte en la carretera Imata que cruza tanto
Arequipa como Cusco, y que es utilizada para el transporte de minerales de Tintaya. El inters de
Southern Per Copper Corporation en invertir parte de su bolo en Islay se explica en el deseo de
obtener la licencia social para implementar las operaciones de su proyecto Ta Mara.
En el siguiente cuadro podemos ver los aportes comprometidos y ejecutados desde el 2007 hasta el
2011 por empresa18
CUADRO 26
Aportes comprometidos al Fondo Local y Fondo Regional
desde el 2007 a diciembre de 2011 de Arequipa por empresa
(en miles de S/. soles )
Empresa
Tipo de Fondo
Fondo Local
Fondo Regional
Fondo Local
Fondo Regional
Fondo Local
Fondo Regional
Fondo Local
Fondo Regional
Fondo Local
CEDEMIN S.A.C
Fondo Regional
Fondo Local
Pampa de Cobre S.A.
Fondo Regional
Shougang Hierro Per Fondo Local
S.A.A
Fondo Regional
Fondo Local
Xtrata Tintaya S.A
Fondo Regional
Southern Peru Copper Fondo Local
Corporation
Fondo Regional
Fondo Local
Total
Fondo Regional
Sociedad Minera Cerro
Verde
Compaa Minera Ares
S.A.
Compaa Minera
Buenaventura S.A.A
Compaa Minera
Bateas
Nmero de
proyectos
88
34
33
19
59
38
3
8
10
28
6
10
22
1
1
13
16
235
154
Monto Comprometido
2007 2011
305,574
110,991
1,324
4,571
1,176
3,390
111
990
152
652
88
213
3,688
5
2,000
15,740
5,975
329,853
126,787
Monto Ejecutado
2007 - 2011
140,487
53,645
1,223
4,402
995
3,324
106
296
152
652
64
213
2,953
5
14
4,202
2,014
150,196
64,551
Ff
Hay una leve diferencia en el total de este cuadro disgregado con lo reportado en el cuadro 25 con
el total del aporte, y esto se debe a que algunos proyectos, como de la minera Ares, comprenden no
slo a Arequipa sino a otro departamento, sin que se especifique qu porcentaje del presupuesto es
para cada cual.
Las nueve empresas que contribuyen con el aporte voluntario a la regin han programado la
ejecucin de 389 proyectos, 235 con el fondo local y 154 con el fondo regional. De las cinco
empresas que operan en Arequipa, CEDEMIN S.A. es la que ha programado y ejecutado en su
totalidad todo su aporte. A Bateas le falta programar 276 mil soles de lo depositado para el fondo
regional y 349 mil soles de su aporte al fondo local. No se pueden hacer clculos en base a lo
depositado por Ares y Buenaventura pues el MINEN brinda informacin de su depsito global, lo
que incluye a otros departamentos donde tambin realizan actividades extractivas.
Como podemos apreciar en el cuadro, de todas las empresas Cerro Verde es la principal aportante
en Arequipa del bolo minero, por lo que vamos a desagregar su aporte en el siguiente cuadro.
CUADRO 27
Aporte Voluntario Total de la Sociedad Minera Cerro Verde
(en miles de soles)
Tipo de fondo
Fondo Regional
Fondo Local
Total
2007
2008
2009
2010
2011
13,312
36,608
49,920
24,261
66,718
90,979
22,579
62,093
84,672
20,953
57,619
78,572
30,948
85,107
116,055
Depositado
Global
112,053
308,145
420,198
Comprometido
Global
110,991
305,574
416,565
Ejecutado
Global
53,645
140,487
194,132
Como podemos apreciar el saldo al que pueden acceder las autoridades locales para el
planteamiento de nuevos proyectos a la Asociacin Civil Cerro Verde, la administradora de estos
fondos, es de 3 millones 633 mil soles ya que el 99% de su aporte est comprometido.
De otro lado, vemos con preocupacin la lenta ejecucin del fondo, considerando que el ltimo
aporte se hizo en el 2011. El fondo regional presenta un avance del 48% respecto a lo
comprometido, en tanto que el fondo local presenta un avance del 47%.
En el siguiente cuadro veamos en que se ha comprometido el aporte de Cerro Verde por rubro:
Salud
bsica
26,775
13,027
56,241
11,131
13,732
8,680
243,589
11,131
40,507
21,707
299,830
Cadenas
Productivas
Educacin
Fondo
Regional
Fondo
local
Total
Capacidades
locales
Tipo de
fondo
Nutricin
Infraestructura
CUADRO 28
Destino de los recursos del aporte voluntario de Cerro Verde segn las prioridades por Ley
2007, 2008, 2009, 2010 y 2011 (en miles de soles)
Otros
Total
Porcentaje
destinado a
prioridades
establecidas
por ley
14,538
30
380
110,991
36%
22,442
3,592
2,408
305,574
11%
36,980
3,622
2,788
416,565
18%
Faltando slo el 1% del total del dinero del bolo de Cerro Verde para comprometer en proyectos
vemos que la Asociacin Civil Cerro Verde no ha cumplido por completo la norma que ordenaba
invertir el 30% del aporte en tres prioridades: nutricin, educacin y salud. Slo en el fondo
regional, el ms pequeo, se ha logrado superar la meta alcanzando el 36%, Sin embargo en el
fondo local slo llegaron al 11%. Sumando el compromiso de ambos fondos en las prioridades,
tampoco se llega a la meta.
III.
En este captulo analizaremos el uso que el gobierno regional y dos gobiernos locales le dieron a las
rentas del Canon, Sobrecanon, Regalas y Participaciones. Tambin se ha incluido en el anlisis a la
Universidad Nacional de San Agustn, para ver el uso que les est dando a los fondos provenientes
del canon minero y regalas mineras.
La Ley N 27506 (Ley del Canon), seala que los gobiernos regionales y locales deben destinar los
recursos del canon exclusivamente al financiamiento o cofinanciamiento de proyectos de impacto
regional y local, respectivamente. Y tambin seala que las universidades deben invertir estos
recursos en investigacin. Sin embargo a esta disposicin se han ido sumando varias excepciones
(que tienen una periodicidad determinada) dispuestas en las diferentes leyes de presupuesto
aprobadas anualmente.
En la Ley N 29626 - Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2011 se hicieron las
siguientes excepciones para el uso del canon minero:
Utilizar hasta un veinte por ciento (20%) de los recursos provenientes del canon y
sobrecanon y regala minera en el gasto corriente exclusivamente para ser destinado al
mantenimiento de los proyectos de impacto regional y local, priorizando infraestructura
bsica.
Destinar hasta el cinco por ciento (5%) de los recursos provenientes del canon y
sobrecanon y regala minera, para financiar la elaboracin de perfiles de los proyectos de
inversin pblica que se enmarquen en los respectivos planes de desarrollo concertados.
Utilizar los recursos provenientes del canon y sobrecanon y regala minera en el
financiamiento o cofinanciamiento de proyectos de inversin pblica que comprendan
intervenciones orientadas a brindar servicios pblicos, infraestructura para comisaras,
postas mdicas, hospitales, escuelas y establecimientos penales, que generen beneficios
a la comunidad y se enmarquen en las competencias de su nivel de gobierno o en el
cofinanciamiento de proyectos de inversin pblica de competencia de otros niveles de
gobierno que sean ejecutados por estos ltimos en infraestructura vial. Estos proyectos
no pueden considerar, en ningn caso, intervenciones con fines empresariales o que
puedan ser realizados por el Sector Privado.
Los recursos que las universidades pblicas reciban por concepto del canon y
sobrecanon y regala minera sern utilizados, preferentemente, en el financiamiento y
cofinanciamiento de investigaciones de ciencia aplicada relacionadas con la salud
pblica y prevencin de enfermedades endmicas; sanidad agropecuaria; preservacin
de la biodiversidad y el ecosistema de la zona geogrfica de influencia donde se
desarrollan las actividades econmicas extractivas y utilizacin eficiente de energas
renovables y procesos productivos. Asimismo, dichos recursos podrn destinarse al
financiamiento de proyectos de inversin pblica vinculados directamente con los fines
de las universidades pblicas y que no contemplen intervenciones con fines
empresariales, hasta un lmite mximo del treinta por ciento (30%). Estos recursos no
podrn utilizarse, en ningn caso, para el pago de remuneraciones o retribuciones de
cualquier ndole.
El 2011 le fueron transferidos al gobierno regional 212 millones 362 mil soles de canon, sobre
canon, regalas y participaciones, 67% ms que lo recibido en el 2010. Como podemos observar en
el cuadro de abajo el 83,9% de este rubro provienen del canon minero y las regalas mineras, de all
su importancia.
CUADRO 29
Constitucin de las transferencias de la fuente canon, sobrecanon, regalas, renta de aduanas y
participaciones del GRA, 2010 y 2011 (en miles de soles y en porcentajes)
Ao
Canon Minero
Canon Hidroenergtico
Canon Pesquero
Canon Forestal
Regalas Mineras
Fideicomiso
Total
Transferencias al 2010
87,779
947
611
3
7,605
30,495
127,440
Porcentaje
68,9%
0,7%
0,5%
0%
6%
23,9%
100%
Transferencias al 2011
168,121
659
323
0,154
9,953
33,306
212,362
Porcentaje
79.2%
0.3%
0.1%
0%
4.7%
15.7%
100%
En el siguiente cuadro se ha actualizado el dato sobre el dinero que tuvo disponible el gobierno
regional durante el 2011 del CSCRP disponible, que ascendi a 258 millones 139 mil soles. En al
anterior reporte consignamos un saldo de balance menor al presentado en el siguiente cuadro. Este
dato, de 45,7 millones de saldo de balance, nos fue proporcionado por el Gobierno Regional de
Arequipa. Durante el 2011 el gobierno regional cont con 58% ms de dinero disponible de CSCRP
que en el 2010.
CUADRO 30
Dinero disponible de CSCRP para la GRA
2010 y 2011 (en miles de soles)
Ao
Transferencia de CSCRP
Saldo de balance
2010
2011
127,440
212,362
21,863
45,777
Disponible
149,303
258,139
En el cuadro siguiente vemos que de los 258 millones que tuvo el gobierno regional,
program en el Presupuesto Institucional Modificado (PIM) 230 millones 293 mil soles
para obras y actividades.
CUADRO 31
Comparacin del dinero programado por CSCRP y el disponible, 2010 y 2011
(en miles de soles)
Ao
2010
2011
Disponible
149,303
258,139
PIA
63,582
102,225
PIM
207,366
230,293
Todas las
fuentes
717,934
372,465
CSCRP
3,272
147,230
103,020
1,069
94,150
482,180
EJECUCIN
(devengado)
Todas las
CSCRP
fuentes
696,511
2,860
370,191
AVANCE (%)
Todas las
fuentes
97%
145,381
2,403
869
227,021
87,549
1,069
92,321
436,839
388,717
163,749
93,463
1,200,114
63,272
230,293
CSCRP
87%
99%
99%
1,991
869
83%
100%
219,819
85%
100%
98%
91%
343,376
156,547
88%
96%
93,463
1,133,350
63,272
222,679
100%
94%
100%
97%
97%
Como podemos observar en el cuadro el 98,7% del CSCRP fue ejecutado en inversiones, mientras
que el 1,3 % fue utilizado en gastos corriente. Como habamos comentando anteriormente la Ley de
Presupuesto de 2011 autoriz el uso de este rubro para este tipo de gastos.
millones 305 mil soles, de los cuales se ha ejecutado el 97 %. Y la tercera funcin priorizada fue la
de Saneamiento con 39 millones 729 mil soles, registrando un avance del 97%.
Las funciones en donde el GRA planific menores inversiones con este rubro fueron
Comunicaciones (130 mil soles), Comercio (48 mil soles) y Energa (mil soles). El dinero de la
funcin Comunicaciones fue transferida para el mejoramiento del servicio de telefona mvil en el
anexo de San Juan Chorunga de la municipalidad distrital de Rio grande, (Condesuyos). El
presupuesto de Comercio fue utilizado para el proyecto Fortalecimiento de la base exportadora de
la regin Arequipa y la construccin de la zona de estacionamiento del mercado El Palomar distrito Arequipa. El proyecto ejecutado en la funcin Energa fue Electrificacin rural para el
anexo de nuevo San Jos de Uzua, distrito de Polobaya.
CUADRO 33
Ejecucin de las Inversiones por funcin financiadas por CSCRP en el Gobierno Regional de
Arequipa (en miles de nuevos soles y porcentajes)
Funciones
PLANEAMIENTO, GESTION Y
RESERVA DE CONTINGENCIA
AGROPECUARIA
SANEAMIENTO
EDUCACION
TRANSPORTE
SALUD
CULTURA Y DEPORTE
ORDEN PBLICO Y SEGURIDAD
PROTECCIN SOCIAL
MEDIO AMBIENTE
PESCA
TURISMO
COMUNICACIONES
COMERCIO
ENERGIA
TOTAL
En porcentaje
En Porcentaje
64,405
28%
63,983
28.7%
47,305
39,729
29,752
29,985
7,086
6,432
3,243
1,042
704
297
134
130
48
1
230,293
20.5%
17.3%
12.9%
13.0%
3.1%
2.8%
1.4%
0.5%
0.3%
0.1%
0.1%
0.1%
45,940
38,660
29,454
27,424
6,966
6,389
3,086
1,041
704
296
133
130
48
1
222,679
20.6%
17.4%
13.2%
12.3%
3.1%
2.9%
1.4%
0.5%
0.3%
0.1%
0.1%
0.1%
28.7%
17.4%
100%
100%
CUADRO 34
Relacin de los tres principales proyectos del GRA,
segn PIM, total de las fuentes y el CSCRP, al 31 de diciembre 2011
Principales proyectos financiados con
el total de las fuentes
1. Construccin de la Autopista Regional Arequipa - La
Joya - Regin Arequipa. PIM 99,760,024
2 Construccin del emisor y sistema de tratamiento de
aguas residuales del sector denominado cono norte de
Arequipa Metropolitana. PIM 30,000,000
3. Mejoramiento de la Carretera Caylloma - Cayarani en
las provincias de Caylloma y Condesuyos, Arequipa. PIM
14,809,995
El proyecto Majes II tiene un costo total de 1,339 millones de soles. En el 2011 el gobierno regional
invirti 28,4 millones de soles en la construccin y mejoramiento de infraestructura de riego y obras
de infraestructura para el proyecto en el distrito de Tisco (Caylloma). El 96% de esta inversin
provino de la fuente CSCRP, el resto fue cubierto por otros recursos. Tuvo una ejecucin del 100%.
CUADRO 35
Majes Siguas - II Etapa
(en miles de nuevos soles)
Aprobado en el presupuesto
participativo
Nombre de la fuente de
financiamiento
PIM
SI
CSCRP
Otros recursos
Total
27,300
1,105
28,405
Avance de
ejecucin
100%
Nombre de la fuente de
financiamiento
PIM
SI
CSCRP
Otros recursos
Total
14,810
0.86
14,810
Avance de
ejecucin
91,8%
CUADRO 37
Mejoramiento del sistema de agua potable y alcantarillado de las partes altas de
Paucarpata, distrito de Paucarpata, Arequipa
(en miles de nuevos soles)
Aprobado en el presupuesto
participativo
Nombre de la fuente de
financiamiento
PIM
SI
CSCRP
Otros recursos
Total
8,325
1,469
9,794
Avance de ejecucin
97,9%
Cerro Colorado es la municipalidad local con mayor presupuesto del rubro CSCRP de todo el
departamento de Arequipa, por ser una de las comunas ms pobladas. Sus transferencias por este
rubro, entre enero y diciembre del 2011, ascendieron a 75 millones 766 mil soles, 81% ms que lo
recaudado en el mismo periodo en el 2010.
Como podemos observar el canon minero y las regalas mineras, en conjunto, son los fondos que
engrosaron ms (95.8%) este rubro en el 2011
CUADRO 38
Constitucin de las transferencias de la fuente canon, sobrecanon, regalas y renta de aduanas
de la Municipalidad Distrital de Cerro Colorado, 2010 y 2011
(en miles de soles y en porcentajes)
Ao
Canon Minero
Canon Hidroenergtico
Canon Pesquero
Canon Forestal
Regalas Mineras
Renta de Aduanas
Participaciones: Programa de
Modernizacin Municipal
Participaciones: Plan de Incentivos
Mejora Gestin Municipal
Total
Transferencias
al 2010
35,288
405
122
0,7
2,583
2
84.6%
1%
0.3%
0%
6.2%
0%
Transferencias al
2011
68,882
314
78
0.36
3,541
1
2,226
5.3%
1,976
2.6%
1,084
2.6%
855
1.1%
41,710
100%
75,647
100%
Porcentaje
Porcentaje
91.1%
0.4%
0.1%
0
4.7%
0
La municipalidad dispuso de 138 millones 946 mil soles por este rubro para inversin y gastos
corrientes. Como vemos su saldo de balance, incorporado al presupuesto de 2011, disminuy
respecto al reportado en el 2010 donde casi duplic la transferencia.
CUADRO 39
Dinero disponible de CSCRP para la MDCC
2010 y 2011 (en miles de soles)
Ao
Transferencia de CSCRP
Saldo de balance
Disponible
2010
2011
41,710
75,647
82,020
63,299
123,730
138,946
CUADRO 40
Comparacin del dinero programado por CSCRP y el disponible, 2010 y 2011
(en miles de soles)
Ao
2010
2011
Disponible
123,730
138,946
PIA
23,994
33,456
PIM
123,730
137,176
3.2.2
Gastos Corrientes
Personal y Obligaciones Sociales
Pensiones y prestaciones sociales
Bienes y Servicios
Donaciones y Transferencias
Otros Gastos
Gastos de Capital
Donaciones y Transferencias
Adquisicin de Activos
No Financieros
Servicio de deuda
Servicio de deuda
TOTAL
Todas las
Fuentes
45,966
27,058
1,826
16,601
242
239
132,512
21,567
110,945
106
106
178,584
CSCRP
8,033
Ejecucin
(Compromiso)
Todas las
CSCRP
Fuentes
37,869
3,339
Avance (%)
Todas las
Fuentes
82.4%
91.3%
CSCRP
41.6%
129,143
21,567
24,708
1,486
11,208
242
225
57,445
21,567
56,121
21,567
43.4%
100%
43.5%
107,576
35,878
34,554
32.3%
32,1%
137,176
106
106
95,420
59,460
100%
100%
53.4%
43.3%
8,033
3,339
81.4%
67.5%
100%
94%
41.6%
100%
El avance de ejecucin del presupuesto general del distrito en el ao 2011 fue bajo, alcanzando el
53.4%. En cuanto a la ejecucin del CSCRP, apenas alcanz a ejecutar el 43.5% y la cantidad
ejecuta (59 millones 460 mil soles) incluso es menor al saldo de balance del 2010 de esta
municipalidad. Al respecto Giovana Monge Coa, gerenta de Planificacin de esta comuna, explic
que la puesta en marcha del PCA (Programacin de Compromisos Anuales) ha restringido la
inversin, pues el Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) nos les permiti incorporar los saldos
presupuestarios en enero hasta que ejecutaran lo programado en el PIA (S/. 33 millones 456 mil
soles), de los cuales 23 millones eran para inversin y el resto para gastos corrientes. Afirma que
demostraron el gasto en el primer trimestre, pero que no consideraron su pedido puesto que con el
cambio de gobierno salieron normas para un ahorro en la caja fiscal nacional.
Otro punto que nos parece importante resaltar es que el 97.5% del presupuesto de inversin
con el que cont la municipalidad en el 2011 para inversin (132 millones 512 mil) provienen de la
fuente CSCRP, hacindola dependiente de estos recursos.
3.2.3
Las mayores inversiones con dinero del CSCRP se destinaron a las funciones Transporte (27,7%),
Planeamiento, Gestin y Reservas de Contingencia (23,8%) y Cultura y Deporte (18,4%), siendo la
ejecucin ms floja al de la primera con un avance del 21.5%.
CUADRO 42
Ejecucin de las Inversiones por funcin financiadas por Canon, Sobrecanon y Regalas en la
Municipalidad Distrital de Cerro Colorado al 31 de diciembre de 2011
(en miles de S/. nuevos soles)
Funciones
TRANSPORTE
PLANEAMIENTO, GESTION Y RESERVA DE
CONTINGENCIA
CULTURA Y DEPORTE
MEDIO AMBIENTE
EDUCACION
SANEAMIENTO
JUSTICIA
VIVIENDA Y DESARROLLO URBANO
SALUD
PROTECCION SOCIAL
COMERCIO
TURISMO
ENERGIA
AGROPECUARIA
TOTAL
En porcentaje
En porcentaje
38,066
27.7%
8,182
13.8%
32,704
23.8%
23,704
39.9%
25,287
16,015
12,966
18.4%
11.7%
9.5%
15,501
1,765
4,790
5,572
4.1%
3,132
26.1%
3%
8.1%
5.3%
2,688
1,392
915
883
455
180
44
9
137,176
2.0%
1%
0.7%
0.6%
0.3%
0.1%
0%
0%
100%
10
1,274
186
657
157
72
29
1
59,460
0%
2.1%
0.3%
1.1%
0.3%
0.1%
0%
0%
100%
En Transporte se han proyectado 110 proyectos y actividades, los que tuvieron mayores
presupuestos fueron la construccin de vas urbanas (4,7 millones) y el mejoramiento y
construccin de bermas y veredas en la Av. Per desde Av. Contreras hasta la Va de Evitamiento,
ambos con un porcentaje nulo de ejecucin. El presupuesto ms alto de Planeamiento, se ha
programado para transferencias financieras (22,8 millones), una parte de este fondo ha ido Sedapar
para la planta de Tratamiento de La Escalerilla (S/. 19 766 936 millones) y otra parte se ha
transferido al GRA para conexiones domiciliarias (S/1 800 000) de 11 pueblos del Cono Norte, esta
funcin presenta un avance del 94.5%. En Cultura y Deporte se programaron 85 proyectos, los que
tuvieron mayores presupuestos fueron: el mejoramiento de la infraestructura deportiva del
complejo deportivo Rayo Chachani en el pueblo tradicional de Zamacola (3 millones de soles),
que present un avance del 95%, y la construccin del complejo cultural recreacional en la Urb. La
Libertad con 2,3 millones, ejecutados en su totalidad.
Llama la atencin que se haya programado ms dinero en una funcin como Cultura y Deporte (25
millones 287 mil soles) que para una fundamental como Saneamiento (5 millones 572 mil soles),
conociendo la expansin demogrfica y los problemas de saneamiento del distrito. Al respecto la
Gerenta de Planificacin, explica que aos anteriores la municipalidad se ha preocupado por invertir
mayores recursos en saneamiento y ya tienen un avance del 92 y 95% en todo el distrito por lo que
en este campo queda poco por hacer. Adems que si se suma las transferencias que se ha hecho a
Sedapar y al GRA para saneamiento y agua al presupuesto planificado para la funcin Saneamiento
se tendra un total de 27 millones para este campo.
Otro dato revelador es que la mayor parte del presupuesto (16 millones) asignado a la funcin
Medio ambiente tambin son para el mejoramiento de parques.
3.2.4
En el cuadro 43 podemos observar los proyectos a dnde se han programado mayores recursos de
todas las fuentes y los financiados por CSCRP en el 2011. Comparando ambas columnas vemos que
los principales proyectos de la municipalidad son financiados con recursos provenientes del
CSCRP. Lo preocupantes es que ninguno de estos proyectos fue ejecutado.
CUADRO 43
Relacin de los tres principales proyectos de la MDCC
segn PIM total de las fuentes y el CSCRP, al 31 de diciembre 2011
Principales proyectos financiados con
Principales proyectos financiados con CSCRP
el total de las fuentes
Mejoramiento de Parques. PIM 13,540,497
Mejoramiento de Parques. PIM 12,960,448
Construccin de vas urbanas. PIM 4,656,539
Construccin de vas urbanas. PIM 4,656,539
Mejoramiento y construccin de bermas y veredas en la Mejoramiento y construccin de bermas y veredas en la
Av. Per desde Av. Contreras hasta la Va de Evitamiento, Av. Per desde Av. Contreras hasta la Va de Evitamiento,
distrito de Cerro Colorado. PIM 3,994,504
distrito de Cerro Colorado. PIM 3,994,504
Fuente: Ministerio de Economa y Finanzas. Consulta Amigable
Elaboracin: Vigila Per desco
Los dos primero son proyectos genricos. Tiene el cdigo DNPP (Direccin Nacional de
Presupuesto Pblico), que se supone debera estar compuesto por un grupo de proyectos
con cdigo SNIP (Sistema Nacional de Inversin Pblica), pero en el SIAF (Sistema de
Integrado de Administracin Financiera) no encontramos mayor referencia. Del primer
semestre a diciembre de 2011, el proyecto construccin de vas urbanas vari su
presupuesto de 37 millones 240 mil soles a 4 millones 656 mil soles, y el proyecto
mejoramiento de parques vari en medio milln en ese mismo periodo.
A partir de este ao ninguna institucin pblica podr afectar al presupuesto con proyectos
genricos con cdigos DNPP. El Ministerio de Economa y Finanzas se ha puesto ms
estricto y slo aceptar proyectos con cdigo SNIP, en los que se indican el nombre del
Nombre de la fuente de
financiamiento
PIM
SI
CSCRP
Otros recursos
Total
12,960
580
13,540
Avance de
ejecucin
0%
CUADRO 45
Construccin de vas urbanas
(en miles de nuevos soles)
Aprobado en el
presupuesto participativo
Nombre de la fuente de
financiamiento
PIM
SI
CSCRP
Otros recursos
Total
4,656
0
4,656
Avance de
ejecucin
0%
Nombre de la fuente de
financiamiento
PIM
SI
CSCRP
Otros recursos
Total
3,994
0
3,994
Avance de
ejecucin
19
Monto
28,148
1,442
121
30
0
1
1,161
1,878
32,781
Porcentaje
85.9%
4.4%
0.4%
0
0
0
3.5%
5.7%
100%
Transferencia de CSCRP
32,781
Disponible
36,235
CUADRO 49
Comparacin del dinero programado por CSCRP y el disponible al 31 de diciembre
(en miles de soles)
Ao
2011
Disponible
36,235
PIA
14,827
PIM
21,320
Todas las
Fuentes
35,403
CSCRP
1,076
Ejecucin
(Compromiso)
Todas las
CSCRP
Fuentes
33,873
369
Avance (%)
Todas las
Fuentes
95.7%
100%
CSCRP
34.3%
28,190
28,184
1,729
5,137
329
18
42,532
369
70.5 %
100%
94.1%
34.3%
20,244
1,723
3,620
329
17
37,213
15,881
87,5%
78,4%
42,532
77,935
20,244
21,320
37,213
71,086
15,512
15,881
87.5%
91,2%
74,5%
99.6 %
1,076
En el 2011 la ejecucin del presupuesto por todas las fuentes fue sobresaliente, alcanzado el 91.2%.
La ejecucin del canon tambin fue buena, alcanzando al 74.5% al mes de diciembre. Esta
performance es bastante alentadora considerando que el alcalde de esta municipalidad es nuevo a
diferencia de las cabezas de las otras dos instituciones analizadas que fueron reelegidos por un
periodo ms.
A continuacin veremos con ms detalles el gasto de la inversin, pues hay que remarcar que una
alta ejecucin no es sinnimo de eficiencia por si misma.
Las Inversiones en la Municipalidad Distrital de Paucarpata
Las funciones con mayores presupuestos del CSCRP en el 2011 fueron: Educacin (7,8 millones de
soles), Planeamiento, Gestin y Reserva de Contingencia (4,4 millones de soles) y Transporte (3,3
millones de soles). La ejecucin ms floja de estas tres funciones fue la de Planeamiento con un
avance del 7%.
En Educacin se financiaron 20 proyectos de infraestructura e implementacin con un avance del
97%. En la funcin Planeamiento el dinero fue programado para las actividades de fiscalizacin
municipal (en su mayora) y otros gastos operativos. En la funcin Transporte el dinero se program
para 13 proyectos y el mantenimiento de vas; esta funcin tiene un avance de ejecucin del 78%.
Llamara poderosamente la atencin la poca inversin destinada a saneamiento (11 mil soles) si no
fuera porque la municipalidad ha conseguido la participacin del Gobierno Regional de Arequipa
en la ejecucin proyecto de Mejoramiento del sistema de agua potable y alcantarillado de las
partes altas de Paucarpata que tiene un presupuesto de 46 millones de soles y en el que la misma
municipalidad ha comprometido recursos ordinarios (ver cuadro 50).
CUADRO 51
Ejecucin de las Inversiones por funcin financiadas por Canon, Sobrecanon y Regalas en
La Municipalidad Distrital de Paucarpata al 31 de diciembre de 2011
(en miles de S/. nuevos soles)
Funciones
EDUCACIN
PLANEAMIENTO, GESTIN Y
RESERVA DE CONTINGENCIA
TRANSPORTE
CULTURA Y DEPORTE
ORDEN PBLICO Y SEGURIDAD
MEDIO AMBIENTE
PROTECCIN SOCIAL
SALUD
VIVIENDA Y DESARROLLO URBANO
SANEAMIENTO
TOTAL
En porcentaje
En porcentaje
7,849
36.8%
7,607
47.9%
4,425
20.8%
311
2.0%
3,352
2,242
1,692
866
734
119
30
11
21,320
15.7%
10.5%
7.9%
4.1%
3.4%
0.6%
0.1%
0.1%
100%
2,616
2,211
1,664
648
695
118
0
11
15,881
16.5%
13.9%
10.5%
4.1%
4,4%
0.7%
0%
0.1%
100%
Aunque no deja de preocupar que se haya destinado ms dinero a la funcin Cultura y Deporte (2
millones 242 mil soles) que a la funcin Salud (119 mil soles).
CUADRO 52
Relacin de los tres principales proyectos de la MDP
segn PIM total de las fuentes y el CSCRP, al 31 de diciembre de 2011
Principales proyectos financiados con
el total de las fuentes
Mejoramiento del sistema de agua potable y
alcantarillado de las partes altas de Paucarpata. PIM
21,631,929
Construccin y equipamiento de mod de cs y comp en
las IE Juan Xxiii, V Chapi, Sta m La Paz, P.guereu,Carpio
Rivera,B.Farfan,H Cenepa, Maritegui, H Pacfico,Bta de
Jess,M.Grau Y Ns Lourdes. PIM 5,003,254
Nombre de la fuente de
financiamiento
CSCRP
Otros recursos
Total
PIM
Avance de ejecucin
5,003
0
5,003
99,3%
El complejo deportivo tiene 70.00 x 40.00 m con pista atltica con 5 carriles, graderas de
concreto, mdulo de servicios higinicos, 2 losas deportivas para ftbol y bsquet, 01 losa deportiva
para vley, 2 losas para frontn y otros servicios. Tuvo un avance del 99,1%
CUADRO 54
Mejoramiento y ampliacin del complejo deportivo recreativo en la
manzana 13 lote 1 pueblo joven Miguel Grau (en miles de nuevos soles)
Aprobado en el presupuesto participativo
SI
Nombre de la fuente de
financiamiento
CSCRP
Otros recursos
Total
PIM
Avance de ejecucin
1,842
0
1,842
99,1%
El tercer proyecto con mayor presupuesto del CSCRP es el mejoramiento de vas urbanas. El
proyecto consiste en la pavimentacin de pistas, sealizacin, construccin de veredas concreto,
tratamiento de sardineles, construccin de jardineras concreto, drenaje pluvial, la instalacin de dos
paradero metlicos. Tuvo un avance del 99,8%.
CUADRO 55
Mejoramiento trans. veh. y peat Calles,Pinos,Indep,Caballero, per. parq
Cab.Flores,Geranios,Dalias,Cipreces,A.Carrion,A. Ugarte, M Grau, J Chvez,Aqp,Olivos,Angamos,R.
Palma - Urb J. Mara. (en miles de nuevos soles)
Aprobado en el presupuesto
participativo
Nombre de la fuente de
financiamiento
PIM
NO
CSCRP
Otros recursos
Total
996
0
996
Avance de ejecucin
99,8%
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
Total
2.8
3.5
7.9
21.8
28,5
17,6
33.1
115.2
1.3
4.4
9.9
21.9
10
48.1
95.6
5,625
32,834
38,459
48,133
3,484
51,617
90,076
20
La Ley N 29626 - Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2011, estableci por primera
vez un plazo para la transferencia de los gobiernos regionales a las universidades pblicas: 5 das hbiles de
recibidos estos recursos.
Fuente de financiamiento
CSCRP
Donaciones y Transferencias
Total
CUADRO 59
Avance de ejecucin de las Inversiones financiadas con los recursos transferidos por rentas
de las industrias extractivas al 31 de diciembre de 2011 (en miles de soles)
Fuente de financiamiento
CSCRP
Donaciones y Transferencias
Total
Funcin
Educacin
Educacin
PIM
2,245
9,708
11,953
Ejecucin
(devengado)
1,231
2,211
3,442
Avance
54,8%
22,8%
28,7%
La ejecucin del presupuesto de la UNSA en el 2011 por ambos rubros ha sido deficiente,
alcanzando apenas el 28,7%, considerando adems que slo programaron un pequeo presupuesto
en comparacin con lo que tenan disponible slo en saldos de balance.
Con el rubro CSCRP se program en el proyecto Construccin de laboratorios de la facultad de
ingeniera geolgica, geofsica y minas, que tuvo un avance del 54,8%. El presupuesto del rubro
donaciones y transferencias se distribuy en once actividades y proyectos, de los cuales slo seis se
ejecutaron.
En el siguiente cuadro veamos los tres proyectos con mayor financiamiento programados por la
universidad en el 2011.
CUADRO 60
Principales proyectos financiados con recursos transferidos por rentas de las industrias
extractivas al 31 diciembre de 2011 (en miles de soles)
Nombre Proyecto
1.Mejoramiento y desarrollo de investigacin
cientfica en robtica y automatizacin de
procesos productivos en la escuela profesional
de ingeniera electrnica de la Universidad
Nacional de San Agustn
2.Mejoramiento y desarrollo de investigacin
cientfica en valoracin nutricional y control de
calidad de alimentos en la escuela profesional
Nombre de la Fuente de
Financiamiento
PIM
Ejecutado
(fase devengado)
Avance
Donaciones y
Transferencias
2,632
0%
Donaciones y
Transferencias
1,624
1,356
83,5%
CSCRP
2,245
1,231
54,8%
La mayora del dinero (2,4 millones de soles) del primer proyecto se ha destinado para
infraestructura: la construccin de laboratorios, aula virtual y otros ambientes complementarios en
un rea aproximada de 1144 m2; la remodelacin del modulo de servicios higinicos en un rea
aproximada de 161.40 m2, el reforzamiento del pabelln B en un rea aproximada de 1194.35m2, y
la ampliacin del 4to nivel con concreto armado en el pabelln B. de un rea aproximada de 270.70
m2. El resto se ha programado para su implementacin.
El segundo proyecto con mayores recursos presenta una ejecucin del 83,5%. El valor total del
proyecto asciende a 2 millones 137 mil soles. Segn su ficha SNIP la mayora del dinero (1 milln
838 mil soles) ira para obras civiles, 100 soles para equipamiento y 100 mil soles para mobiliario,
el resto del dinero se gastar en mitigacin ambiental, expediente tcnico, supervisin, gastos
generales e imprevistos.
El tercer proyecto con mayor presupuesto presenta un avance del 54,8 %. En este proyecto, a
diferencia de los otros se hace mencin a una construccin. Segn su ficha SNIP el proyecto tiene
un costo total de 4 millones 369 mil soles, lo extrao es que no se menciona estrictamente la
construccin y equipamiento de laboratorios sino la construccin de un pabelln de usos mltiples
en la Facultad de Ingeniera Geolgica, Geofsica y Minas. Slo se podr observar si efectivamente
el dinero se utiliz en la construccin de laboratorios cuando la construccin est terminada.
IV.
CONCLUSIONES
1. El cobre, el oro y la plata, son los metales de mayor produccin en la regin. Los tres reportaron
un decrecimiento del 3%, 0.1% y 18 % respectivamente durante el 2011 respecto al 2010; sin
embargo esto no represent una mengua en su valor de produccin debido al incremento de los
precios internacionales. El zinc y el plomo redujeron su produccin en 18% y 20%
respectivamente, mientras que la produccin del molibdeno report un incremento de 37%.
2. Las tres empresas que reportaron mayores volmenes de produccin fueron Sociedad Minera
Cerro Verde (302 mil 904 toneladas de cobre), Compaa Buenaventura S.A.A (9 millones 679
mil gramos finos de oro), y Minera Ares (209 mil 523 kilos finos de plata).
3. El precio de la mayora de los metales vistos en este reporte se increment durante el 2011 con
respecto al ao anterior entre el 20 % y 75%. Los incrementos ms significativos fueron el de
plata con el 75% y el oro con 29%. El cobre y el plomo tuvieron un incremento del 20%, y el
zinc del 17%. El molibdeno baj un punto porcentual.
4. El metal con mayor valor de produccin calculado en nuestra regin durante el 2011 fue del
cobre con US$ 2 293 millones de dlares, 17 % ms que el reportado durante el 2010. El oro es
el segundo producto metlico con mayor valor de produccin en nuestra regin, con US$ 972
millones de dlares, 29 % ms que lo obtenido por venta en el 2010.
5. En el 2011 Sociedad Minera Cerro Verde S.A.A. particip del 66% de la totalidad del valor de
produccin generado por las empresas mineras en Arequipa, seguida por la Compaa de Minas
Buenaventura S.A.A. con el 13 %, la Compaa Minera Ares S.A.C. con el 8%, Minera Bateas
S.AC. con el 3% y Titn con el 2%. El valor de produccin de los metales extrados en la regin
se increment en 22%.
6. Sociedad Minera Cerro Verde sigue siendo la empresa ms rentable de la regin. Sus ventas se
incrementaron en 6.4%; sin embargo su utilidad neta (mil 078 millones de dlares) slo tuvo un
incremento del 0.37%. Esto se explica porque sus costos de produccin fueron altos.
7.
Entre octubre y diciembre del 2011 Cerro Verde abon como Gravamen Especial a la Minera
US$ 13 millones 612 mil soles.
11. En abril de este ao se realiz el ltimo depsito para los fondos del Programa Minero de
Solidaridad con el Pueblo. Desde el 2007 hasta junio de 2011 el Fondo Local comprometido
en Arequipa ascendi a 328 millones 789 mil soles y el Fondo Regional comprometido, a 126
millones 696 mil soles. En total se comprometieron 455 millones 485 mil soles para proyectos.
12. La ejecucin de los fondos del bolo minero en Arequipa an no ha culminado. Desde el 2007
hasta junio de 2011 slo se ha ejecutado el 46% de lo comprometido en el fondo local, mientras
que del fondo regional slo se ha ejecutado el 51%. La ejecucin es responsabilidad de las
entidades administradora de los fondos, creadas por las propias compaas mineras.
13. La Sociedad Minera Cerro Verde (SMCV) es la empresa minera con el aporte ms importante
al Fondo Regional y al Fondo Local de Arequipa. En total han depositado 420 millones 198 mil
soles, de los cuales se ha comprometido el 99% en proyectos.
14. La administracin de los fondos est a cargo de la Asociacin Civil Cerro Verde. Su trabajo ha
sido lento, pues entre el 2007 y junio del 2011, slo ejecut el 47 % del presupuesto
comprometido.
15. Se ha observado deficiencias en la programacin del dinero del bolo voluntario de Cerro
Verde porque no ha cumplido con destinar el 30 % de los recursos del fondo local (el ms
cuantioso) en las tres prioridades por norma: nutricin, salud y educacin. Slo han alcanzado a
destinar el 11%. Respecto al Fondo Regional ha superado la meta destino, con un 36% en las
tres prioridades.
16. El Gobierno Regional de Arequipa tuvo una disponibilidad de 258 mil 139 millones entre enero
y diciembre del 2011 de recursos del CSCRP, programando el 89%. La Municipalidad Distrital
de Cerro Colorado, tuvo disponible 138 millones 946 mil soles, programando el 99% en su
presupuesto institucional modificado (PIM). La Municipalidad Distrital de Paucarpata dispuso
de 36 millones 235 mil y program el gasto del 59% de los recursos disponibles del CSCRP.
Estas diferencias se explican porque las normas presupuestales del Ministerio de Economa y
Finanzas impiden que se incorporen nuevos fondos al presupuesto sino se ha ejecutado el
presupuesto incluido en el Programa de Compromisos Anuales (PCA).
17. El avance de ejecucin de los recursos del CSCRP entre enero y agosto del Gobierno Regional
de Arequipa fue del 97% y el de la Municipal Distrital de Paucarpata lleg al 74,5%. Cerro
Colorado report la ejecucin ms baja de CSCRP, con slo el 43.3% equivalentes 59 millones
460 mil soles, un poco menos que su saldo de balance de 2010. La gerenta de la Oficina de
Presupuesto de esta comuna afirm que la norma del PCA y las exigencias del MEF para
compras y contratos fueron la causa de este retraso en la ejecucin.
18. Los proyectos con ms altos presupuestos programados por las tres instituciones mencionadas
son de infraestructura. Una de las funciones con mayor presupuesto en estos gobiernos son de
Planeamiento, Gestin y Reserva de Contingencia, que en la mayora de los casos son
destinados a transferencias presupuestarias.
19. El ao pasado el Gobierno Regional de Arequipa transfiri a la Universidad Nacional de San
Agustn, S/. 48,1 millones de soles en dos tandas: 33 millones 133 mil de soles en julio y 15
millones de soles en diciembre. An le adeudan S/.19.6 millones de otros aos presupuestales.
20. La UNSA tuvo una disponibilidad de 90 millones de soles para inversin en investigacin. De
estos 38, 4 millones corresponden a su saldos de balance del 2010, sin embargo en su PCA
decidieron trabajar con un presupuesto de S/. 11,9 millones de soles de los que ejecutaron S/. 3,4
millones de soles.
21. El componente infraestructura de los tres proyectos con ms inversin de canon y regalas de la
UNSA es el que tiene mayor presupuesto y no otros como la compra de equipos especializados,
reactivos, etc. desvirtuando de algn modo el propsito del uso de estos fondos: la investigacin
aplicada universitaria.
22. La participacin de Arequipa en la cartera de inversin minera a nivel nacional est estimada en
US$ 7 mil 853 millones de dlares, considerando slo la inversin de tres empresas mineras:
Southern Peru Copper Corporation, Sociedad Minera Cerro Verde y Nanjinzhao Group Co. Ltd.
23. Tres empresas mineras que operan en Arequipa cuentan con un contrato de estabilidad tributaria:
Cerro Verde, Bateas y Ares.
24. Los funcionarios consultados de los tres gobiernos analizados en este reporte fueron abiertos a
brindar informacin.
V.
ONCLUSIONES
V. RECOMENDACIONES
1. El Gobierno Nacional debera de replantear el cronograma de transferencias del canon minero a
los gobiernos locales y regionales. En general no se puede exigir mayor eficiencia (cuantitativa)
con el gasto cuando el MEF no hace lo propio para la agilizacin de las transferencias para
inversiones.
2. En el Congreso se debera alentar una norma (o modificar la existente) para darle una mejor
orientacin al canon y regalas mineras, quiz designando un porcentaje fijo a saneamiento,
salud y educacin. As las necesidades de los diversos distritos sean distintas, creemos que es
primordial resolver las falencias en estos campos en todas las circunscripciones geogrficas. El
descontento popular tambin proviene del dinero mal invertido.
3. Se hace necesario un estudio para determinar qu falencias normativas existen y cules son las
trabas burocrticas comunes que estn impidiendo la mayor ejecucin del presupuesto en las
municipalidades locales y gobiernos regionales. Este podra estar a cargo de la Asociacin de
Municipalidades del Per, la Red de Municipalidades Rurales del Per o la Asamblea Nacional
de Gobiernos Regionales. Al fin y al cabo son los funcionarios de estos gobiernos los ms
vapuleados cuando se hacen evaluaciones de su desempeo en la ejecucin presupuestal, y son
ellos los que aluden a las normas dictadas por el Legislativo y el Ejecutivo para justificar su
bajo desempeo.
4. Los gobiernos locales deberan mejorar la calidad de gasto del canon y regalas y no destinarlos
solamente a fierro y cemento.
5. El Gobierno Regional de Arequipa debe terminar de transferir todos los recursos de canon
minero que le adeuda a la UNSA. La UNSA por su parte debera mejorar la cantidad y la
calidad del gasto de estos recursos, que acumulados hasta el momento son cuantiosos. Los
estudiantes universitarios agustinos deberan pedir explicaciones a la universidad por el uso de
los recursos del canon minero y regalas que dispone para desarrollar investigaciones aplicadas.
6. Las autoridades locales deben exigir a la Asociacin Civil Cerro Verde que acelere la ejecucin
de los proyectos del bolo minero dada la lentitud mostrada, y exigir que hagan de
conocimiento pblico su estudio de impacto de medio trmino para determinar que tanto ha
contribuido esta inversin en el desarrollo de Arequipa.