TEORIA DE LA IMPUTACION OBJETIVA

La teora de la imputacin objetiva se ocupa de la determinacin de las

propiedades objetivas y generales de un comportamiento imputable, siendo as
que, de los conceptos a desarrollar aqu en la parte especial, si acaso se
menciona expresa o implcitamente, la causalidad. Desde luego, no todos los
conceptos de la atribucin objetiva gozan de la misma importancia en la parte
especial. En concreto, los problemas de causalidad afectan en la prctica slo a
los delitos de resultado en sentido estricto. Especialmente en los delitos de
resultado surge la necesidad de desarrollar reglas generales de imputacin
objetiva, por el siguiente motivo: la ley menciona slo la causacin de un
resultado, pero esta causacin slo puede bastar si es jurdicamente esencial.
El carcter esencial falta no slo cuando se pone de manifiesto, en relacin con
el tipo subjetivo, que el resultado no era subjetivamente evitable sino falta ya
cuando el autor no es responsable de aquello a lo que da lugar. Ejemplo: El
organizador de una verbena no es responsable de las diversas infracciones
penales que tengan en su lugar en su transcurso (trfico de drogas, lesiones,
injurias, conduccin en estado de embriaguez, salida de establecimientos de
hostelera sin pagar las consumiciones), o al menos no responsable ya por el
mero hecho de haber organizado la verbena. (Jakobs, op.cit, p. 98).
La cuestin jurdica fundamental no consiste en la comprobacin del nexo causal
en s, sino en establecer los criterios conforme a los cules queremos imputar
determinado resultado a una persona. Slo es objetivamente imputable un
resultado causado por una accin humana, cuando dicha accin ha creado un
peligro jurdicamente desaprobado que se ha realizado en el resultado tpico.
(Berdugo, op. cit, p. 200).
La imputacin objetiva del resultado es un requisito implcito del tipo (en su
parte objetiva) en los delitos de resultado para que se atribuya jurdicamente
el resultado y haya por tanto consumacin. (Luzn Pea, p. 376).
La teora de la imputacin objetiva procura confirmar la causalidad jurdica,
mediante una serie de criterios normativos, descritos en la siguiente frmula:
un resultado solo es objetivamente imputable, cuando la accin causante del
mismo ha creado un riesgo jurdicamente desaprobado (o tpicamente relevante)
que se ha realizado en un resultado tpico, que pertenezca al mbito o fin de
proteccin de la norma infringida. (Romero Snchez et al, 2009, p. 196).
Slo es objetivamente imputable un resultado causado por una accin humana (en
el sentido de la teora de la condicin) cuando dicha accin ha creado un
peligro jurdicamente desaprobado que se ha realizado en el resultado tpico.
(Jescheck, 2002, p. 171).
Se denomina imputacin objetiva a aquella que delimita la responsabilidad penal
por un resultado ya en el tipo objetivo.
La frmula bsica que utiliza la imputacin objetiva es la siguiente:
Un resultado es objetivamente imputable, cuando el autor ha creado un riesgo
relevante, el cual se realiza en el resultado tpico en su configuracin
concreta..
De acuerdo con sta frmula, para que pueda imputarse al autor el resultado
objetivamente, es necesario que, de manera objetiva y ex ante, pueda

fundamentarse y establecerse en ese comportamiento un riesgo tpicamente

relevante y que ese riesgo se haya realizado en el resultado
tpico
efectivamente producido. Para responder por el delito consumado de resultado, es
necesario, entonces, un primer juicio para determinar ex ante s la accin del
autor ha creado un riesgo tpico o ha elevado el riesgo existente para el bien
jurdico tutelado. Ese peligro, que se determina ex ante se establece conforme
al criterio de un observador objetivo, el cual debe colocarse en la situacin
del sujeto que acta, y que todos su conocimiento y posibilidades de actuacin
(criterio general normativo social). Una segunda valoracin se hace ex
post,despus de ocurrido el resultado y con ellas se determina si el resultado
tpico realizado en la concretizacin del riesgo tpico y jurdicamente
relevante, creado por la accin del resultado. (Castillo, 2003, pgs. 101-102).
Hoy da existe unanimidad en la dogmtica penal es que la verificacin de un
nexo causal entre accin y resultado no es suficiente para imputar ese resultado
al autor de la accin. En el proceso de depuracin y seleccin de los factores
causales jurdicamente relevantes se impone la utilizacin de criterios
normativos extrados de la propia naturaleza del Derecho Penal, ya en el plano
objetivo delimitar la parte de la causalidad jurdicamente relevante. (Muoz
Conde, 2002, pgs. 268-269).
Para la afirmacin de la parte objetiva del tipo, en los delitos que exigen la
produccin del resultado separado, no es suficiente que una conducta creada de
un riesgo tpicamente relevante cause materialmente el resultado tpico. Es
necesario, adems que el resultado causado pueda verse como realizacin del
riesgo precisamente inherente a la conducta. Adems de la relacin de causalidad
es necesaria pues una relacin de riesgo entre la conducta y el resultado. De
ello se sigue, pues que tambin debe negarse la imputacin objetiva de un
resultado cuando, pese a haber sido causado por una conducta que cre un riesgo
tpicamente relevante no supone la realizacin de este riesgo, sino de otro
factor. Ejemplo: alguien dispara sobre otro con nimo homicida y lo hiere de tal
forma que hubiera muerto a consecuencia de ello de no haber sido intervenido
quirrgicamente a continuacin; sin embargo en la operacin se utiliza un
bistur infectado que determina una infeccin que lleva a la muerte del
paciente. (Mir Puig, 2002, p. 77).
La teora de la imputacin objetiva representa una evolucin necesaria de los
principios de imputacin penal que haban sido trazados primero solo para la
teora de la equivalencia y despus para la teora de la adecuacin. Tambin
constituye la nica clave para enfrentar un gran nmero de casos problemticos
que se presentan en la actualidad, entre los cuales se presenta como ejemplo ms
moderno, la trasferencia al extranjero de dineros provenientes de actividades
ilcitas realizadas a travs de Bancos. Naturalmente con la teora de la
imputacin objetiva, no sern ya resueltas cuestiones de fondo tales como el
alcance del fin de proteccin de la norma de cuidado, sino que slo sern
identificadas como un planteamiento relevante para la realizacin del tipo. Pero
ello, ya constituye una progreso dogmtico, significativo que nos ha concedido
la teora de la imputacin objetiva. (Schnemann, op, cit, p. 209).

TEORIA DE LAS EQUILVALENCIAS DE LAS CONDICIONES.

La doctrina de la poca lleg a explicar que toda condicin para la produccin
de un resultado es a la vez causa de ste, por lo que toda condicin es
equivalente a una causa y de ah proviene, precisamente el nombre de la teora.
(Vargas Gonzlez et al, 1998, p.34).
De acuerdo con esta teora, es causa de un resultado toda condicin negativa o
positiva que intervienen en la produccin de un resultado, todas pueden
considerarse como causa del mismo, siendo imposible diferencias entre causas y
condiciones. El procedimiento para averiguar cuando se est en presencia de una
causa es la conditio sine qua non, la cual establece que si se suprime
mentalmente determinada condicin y el resultado desaparece, dicha condicin es
causa del mismo (condiciones sin la cual el resultado no se hubiese producido).
(Larrauri, 2002, p. 82).
La teora de la equivalencia de condiciones, trabaja en la mayora de los casos
con la frmula de que debe considerarse causa toda condicin de un resultado que
no puede ser suprimida mentalmente, sin que desaparezca el resultado concreto;
es decir que es vlida como causa toda conditio sine qua non, toda condicin sin
la cual no se habra producido el resultado. As p.ej, si un automovilista que
conduce bebido no puede dominar su vehculo o invade el otro lado de la calzada,
donde se produce un choque con otro coche que vena de frente, el haber
consumido alcohol es causal respecto de ese accidente; pero si lo suprime
mentalmente, el conductor del coche hubiera continuado por el lado correcto de
la calzada y no hubiera tenido lugar el accidente. Y segn esa misma frmula,
son tambin causa los fabricantes de ambos coches y adems otras personas que
hayan motivado a la conduccin de ambos, as como un cmulo de ulteriores
circunstancias que hayan influido en el suceso (p.ej, la construccin de la
calzada, la invencin del motor, etc.). Por consiguiente no se realiza ninguna
seleccin entre los innumerables condiciones de cualquier resultado, sino por el
contrario se consideran equivalentes (osea de igual valor) todas las condiciones
y a ese juicio de equivalencia le debe su nombre a la teora de la equivalencia.
(Roxin, 2002, pgs. 122-123).
Esta teora parte del criterio de que todo resultado es determinado y verificado
por un conjunto de antecedentes causales. Por consiguiente, la causa ser el
conjunto de antecedentes causales. Por consiguiente, la causa ser el conjunto
de condiciones o antecedentes que han contribuido a la produccin causal del
resultado. En otras palabras y segn lo expuesto antes la causa ser el conjunto
de antecedentes y condiciones necesarias y suficientes para producir el
resultado, pero segn Von Buri, causa podra ser cada una de las condiciones,
con tal que ella no presente como condicin sin la cual cada una de las
condiciones, con tal que ella se presenta como condicin, sin la cual el
resultado no se hubiera producido pues cada uno de los antecedentes o
condiciones del resultado tienen igual valor. De ah el nombre de teora de la
equivalencia. (Ibez, 2002, p-275).
A esta teora se le denomina teora la conditio sine que non, entendida del
latn condicin esencial o como condicin indispensable, la frmula conditio
sine que nones un mecanismo para atribuir a un factor la categora causa. La
conditio sine que non implica que un acontecimiento es causa de un resultado,
cuando no pueda ser suprimido mentalmente, sin que el mencionado resultado
desaparezca (Reyes Alvarado, op.cit, p.10).

Por ejemplo en el supuesto de que ocurra un asalto a un banco, si se suprime

mentalmente la incursin de los delincuentes a mano armada y la sustraccin que
realizan del dinero, desaparece el resultado del desapoderamiento que configura
el delito de robo. Ya no se tomara, ni remotamente en cuenta, la causacin del
resultado por parte del gerente que abri el banco esa maana. (Vargas Gonzlez
et al, op.cit, pgs. 35-36).
La teora de la equivalencia de condiciones dice que todas las condiciones
producidas de la naturaleza o de la accin humana, son equivalentes y por tanto
causas del resultado.
En el Derecho Penal lo que interesa es si el resultado fue causado por una
accin humana. Esta pregunta se responde aplicando la frmula mgica, segn la
doctrina tradicional, de la conditio sine qua non, llamada tambin supresin
mental hipottica.Esta frmula servir para establecer el nexo emprico de
causalidad y ellas es un proceso lgico, que consiste en eliminar, mediante un
proceso de abstraccin, la accin del autor y observar si se mantiene del
resultado. Un resultado es causado por una accin, cuando la accin no puede
suprimirse mentalmente, sin que el resultado desaparezca.
Finalmente para la teora de la conditio sine qua nondenominada de Von Buri,
penalista alemn que por primera vez la enunci en el campo del Derecho, debe
considerarse causa toda condicin particular del resultado, es decir, todo
antecedente sin que el resultado no se habra verificado. Por ello, a fin de que
se d la relacin de causalidad es suficiente que el hombre haya realizado una
condicin cualquiera del resultado, basta, en otros trminos, que haya actuado
un antecedente indispensable para la produccin del resultado. (Antolisei, 2002,
p.295).
Tambin a esta teora se le denomina teora de la condicin la cual parte de la
base que es causa del resultado toda condicin que ha intervenido en su
produccin con independencia de su mayor o menor proximidad temporal. Por sta
razn, la teora es tambin conocida con el nombre de Teora de la
equivalencia puesto que todas las condiciones del resultado se consideran
equivalentes. Averiguar si una conducta ha condicionado causalmente un resultado
se resuelve mediante la utilizacin de la siguiente hiptesis: es causal toda
condicin del resultado que, suprima mentalmente, hara desaparecer el resulto.
(Berdugo, op. cit, p. 199).

LA EQUIVALENCIA DE CONDICIONES Y LA CONDITIO SINE QUA NON.

Suele sealarse la equivalencia de condiciones como la primera consideracin
sistemtica de la causalidad empleada por el derecho penal, la que surgi a
partir de los trabajos de John Stuart Mill quien en el ao 1843 indic que "slo
en forma excepcional puede afirmarse que una consecuencia es resultado de una
nica causa, pues por regla general es la reunin de diversos antecedentes lo
que genera efectos". (10). Posteriormente Von Buri precis -siguiendo iguales
directrices- que no se trata tan solo que la suma de diversos elementos sea la
causa de un fenmeno, sino que adems cada una de esas fuerzas, considerada
individualmente, es a su vez causa del resultado. De ah entonces que se
estimase que ninguno de los factores determinantes de un resultado tiene mayor
importancia que los dems, sino que todos poseen valor igual o equivalente en el
tanto y en cuanto fue slo su conjunto lo que dio origen a aqul: "De esta

manera, si se pretende explicar desde un punto de vista causal que un sujeto ha

hurtado un reloj, son tan importantes las circunstancias de que el reloj haya
sido fabricado, posteriormente vendido y empleado por quien a la postre fue
vctima del ilcito, como el hecho de que un sujeto se lo haya arrebatado
violentamente a su legtimo poseedor". (11)
Como lo anterior no significaba aporte alguno que no fuera ya admitido dentro de
las caractersticas bsicas de la relacin de causalidad, casi de modo
simultneo se propuso la frmula denominada de la condutio sine qua non, segn
la cual "un acontecimiento es causa de un resultado cuando puede ser suprimido
mentalmente sin que el mencionado resultado desaparezca (12) ,es decir, se trata
de una condicin sin la cual no se hubiera producido el hecho; as por ejemplo,
en el caso anteriormente mencionado, puede eliminarse hipotticamente todo lo
que atae a la conducta desplegada por la vctima y otros aspectos, que lo nico
de importancia sera mantener que quien arrebat el objeto se constituye en el
factor determinante o causa del delito. Sin embargo tampoco pareciera que la
conditio sine qua non est en capacidad de resolver el problema, pues el modo de
selecccionar el factor que de ser suprimido hara desaparecer el resultado no
siempre resulta del todo claro. As, en la situacin de un diagnstico mdico
errado que conduce a la muerte de una persona que haba sido solo levemente
herida, al suprimir esa primera circunstancia (error mdico) se eliminara el
resultado, pero del mismo modo podramos afirmar que quien inicialmente hiri a
la vctima fue el responsable de que sta falleciera, pudiendo producirse
cadenas causales de difcil pronstico, o peor an, de factores cuyo poder
causal es absolutamente desconocido. En todo caso, mientras se respete la
estructura ntica de la conducta humana y de los fenmenos que la acompaan,
partiendo desde un punto de vista realista, esa sera la nica concepcin de la
causalidad que cabra admitir (en especial en la teora del tipo, porque la
relevancia penal de la causalidad se hallara limitada, dentro de dicha teora,
por el tipo subjetivo, es decir, por el querer del resultado). (13)

B.

CRTICAS Y SOLUCIONES PROPUESTAS.

Tanto la teora de la equivalencia de condiciones como de la conditio sine qua

non han sido criticadas por diferentes motivos; la primera en especial -entre
otros aspectos- por cuanto si se le emplea sin correctivo alguno, ampla de modo
exagerado el mbito de la responsabilidad con independencia de si se lo examina
tanto hacia el pasado como hacia el futuro; y la segunda, porque normalmente no
va a aportar nada diverso de la anterior, desde que admite que es causa todo
aquel factor que no puede ser mentalmente suprimido sin que el resultado
desaparezca. Tal circunstancia hace presuponer el conocimiento de una
determinada causa como factor desencadenante del resultado, lo que en ciertos
casos es muy difcil -e inclusive a veces imposible-. Es decir, el poder causal
de determinados factores no siempre puede ser conocido. Ante los problemas
anteriormente mencionados, se pretende aplicar correctivos que van desde teoras
individualizadoras cuya misin sera limitar la extensin de la equivalencia de
condiciones buscando en cada caso concreto el factor determinante en la
produccin del resultado, hasta criterios que, por el contrario, tienden a
formular un principio general aplicable a cualquier caso, como ocurre con la
teora de la "causalidad adecuada" (14), siendo sta la que logr imponerse
durante mucho tiempo en la jurisprudencia y doctrina civil alemanas, y de modo
ms reciente (ya en el mbito del derecho penal), propuesta dentro de la teora
de la imputacin objetiva "como factor determinante de la realizacin de
riesgos". (15). Igualmente se busc una mayor precisin de la citada frmula de

la conditio sine qua non, para lo cual se acudi a diversas teoras, entre ellas
la de la causalidad relevante, o se trabaj en soluciones subjetivas (v.g. las
denominadas de "culpabilidad"), soluciones de antijuridicidad (v.g. tesis
relativas al problema de los delitos culposos) u otras que pretendan mas bien
sustituir el mecanismo de la conditio sine qua non para adoptar criterios que se
creyeron mejor orientados en la definicin real del problema de la causalidad
(por ejemplo la frmula de las condiciones legales propuesta por Engisch). (16)

TEORA DE LA EQUIVALENCIA DE CONDICIONES

La teora de la equivalencia de condiciones se empieza a conocer en Alemania a
partir de 1843, con Stuart Mall. Aos ms tarde la teora es desarrollada por
Von Buri en 1873.
Von Buri entendi que no solamente la suma de una diversidad de elementos es
causa de un fenmeno, sino que adems cada una de esas fuerzas individualmente
consideradas a su vez causa un resultado.
De acuerdo con esta teora, es causa de un resultado toda condicin negativa o
positiva que intervienen en la produccin de un resultado, todas pueden
considerarse como causa del mismo, siendo imposible diferencias entre causas y
condiciones. El procedimiento para averiguar cuando se est en presencia de una
causa es la conditio sine qua non, la cual establece que si se suprime
mentalmente determinada condicin y el resultado desaparece, dicha condicin es
causa del mismo.
La teora de la equivalencia de condiciones, trabaja en la mayora de los casos
con la frmula de que debe considerarse causa toda condicin de un resultado que
no puede ser suprimida mentalmente, sin que desaparezca el resultado concreto;
es decir que es vlida como causa toda conditio sine qua non, toda condicin sin
la cual no se habra producido el resultado. As p.ej, si un automovilista que
conduce bebido no puede dominar su vehculo o invade el otro lado de la calzada,
donde se produce un choque con otro coche que vena de frente, el haber
consumido alcohol es causal respecto de ese accidente; pero si lo suprime
mentalmente, el conductor del coche hubiera continuado por el lado correcto de
la calzada y no hubiera tenido lugar el accidente. Y segn esa misma frmula,
son tambin causa los fabricantes de ambos coches y adems otras personas que
hayan motivado a la conduccin de ambos, as como un cmulo de ulteriores
circunstancias que hayan influido en el suceso. Por consiguiente no se realiza
ninguna seleccin entre los innumerables condiciones de cualquier resultado,
sino por el contrario se consideran equivalentes (osea de igual valor) todas las
condiciones y a ese juicio de equivalencia le debe su nombre a la teora de la
equivalencia.
Esta teora parte del criterio de que todo resultado es determinado y verificado
por un conjunto de antecedentes causales. En otras palabras, la causa ser el
conjunto de antecedentes y condiciones necesarias y suficientes para producir el
resultado, pero segn Von Buri, causa podra ser cada una de las condiciones,
con tal que ella no presente como condicin sin la cual cada una de las
condiciones, con tal que ella se presenta como condicin, sin la cual el
resultado no se hubiera producido pues cada uno de los antecedentes o
condiciones del resultado tienen igual valor. De ah el nombre de teora de la
equivalencia.
A esta teora se le denomina teora la conditio sine que non, entendida del
latn "condicin esencial" o como "condicin indispensable", la frmula conditio
sine que non es un mecanismo para atribuir a un factor la categora causa. La
conditio sine que non implica que un acontecimiento es causa de un resultado,

cuando no pueda ser suprimido mentalmente, sin que el mencionado resultado

desaparezca.
Por ejemplo en el supuesto de que ocurra un asalto a un banco, si se suprime
mentalmente la incursin de los delincuentes a mano armada y la sustraccin que
realizan del dinero, desaparece el resultado del desapoderamiento que configura
el delito de robo. Ya no se tomara, ni remotamente en cuenta, la causacin del
resultado por parte del gerente que abri el banco esa maana.
La teora de la equivalencia de condiciones dice que todas las condiciones
producidas de la naturaleza o de la accin humana, son equivalentes y por tanto
causas del resultado.
En el Derecho Penal lo que interesa es si el resultado fue causado por una
accin humana. Esta pregunta se responde aplicando la frmula mgica, segn la
doctrina tradicional, de la conditio sine qua non, llamada tambin supresin
mental hipottica. Esta frmula servir para establecer el nexo emprico de
causalidad y ellas es un proceso lgico, que consiste en eliminar, mediante un
proceso de abstraccin, la accin del autor y observar si se mantiene del
resultado. Un resultado es causado por una accin, cuando la accin no puede
suprimirse mentalmente, sin que el resultado desaparezca.
Finalmente para la teora de la conditio sine qua non denominada de Von Buri,
penalista alemn que por primera vez la enunci en el campo del Derecho, debe
considerarse causa toda condicin particular del resultado, es decir, todo
antecedente sin que el resultado no se habra verificado. Por ello, a fin de que
se d la relacin de causalidad es suficiente que el hombre haya realizado una
condicin cualquiera del resultado, basta, en otros trminos, que haya actuado
un antecedente indispensable para la produccin del resultado.

TEORIA DE LA EQUIVALENCIA DE CONDICIONES.

Esta teora creada por BURI fue estructurada tomando como base el concepto de
causalidad elaborado por STUART MILL, lo cual, al decir de MEZGER, es del todo
inexacto, pues cuando BURI la formulo no tenia conocimiento del pensamiento del
filosofo ingles; Esta teora se encuentra en la mas estrecha relacin histrico
espiritual con la direccin naturalista de pensamiento que caracteriza al siglo
XIX.
Sintticamente puede resumirse diciendo que por causa entiende la suma de las
condiciones positivas o negativas que producen el resultado y como todas las
condiciones son equivalentes entre s, por tener el mismo valor causal, cada una
de ellas a su vez, debe considerarse como causa del resultado.3
Ahora bien la teora de la equivalencia de condiciones o teora de la condicin
es la dominante en el derecho penal alemn. Segn esta teora se estima causa
toda condicin del resultado concreto y todas las condiciones deben considerarse
equivalentes, no solo en el sentido causal, sino tambin en el jurdico. En suma
toda condicin debe ser tenida como causa del resultado. Por ello se formula
tambin diciendo doctrina de la conditio sine qua nom. Su ms genuino
representante es VON BURI, quien tiene como precursores a BURNER, HALSCHNER,
KOSTLIN y GALSER. La equivalencia de las condiciones se acepta por LISZT,
FINGER, LILIENTHAL, STOOS, VAN CALKER, RADBRUCH, MERKEL, etc. Incluso en cuanto
a sus resultados, esta es la opinin que parece seguir THYREN a pesar de las
diferencias que hace entre condiciones positivas o favorecedoras, negativas e
indiferentes.2

III.- TEORIA DE LA ULTIMA CONDICION

Esta teora llamada tambin de la causa prxima, para esta teora, del conjunto
de condiciones concurrentes a la produccin del resultado, solo tiene carcter
de causa la ultima de ellas, es decir la ms prxima al resultado. Desecha por
tanto el valor causal de las dems condiciones mediatas, para otorgarle el
titulo de causa nicamente inmediata.
Aun cuando esta teora, en la practica, puede dar solucin a muchos problemas,
su aplicacin no es universal y por ello entra en crisis. Si de por s resulta
difcil en ocasiones, determinar cual es la causa prxima o ultima condicin, a
ello habra de agregarse, como seala MAGGIORE que en muchos casos al que es
causa mediata de un hecho es a quien hay que tener como responsable de el. Se
afirma que, as como la ultima entre cuatro unidades crea la numero cuatro, as
el ultimo movimiento es la condicin ultima que causa el efecto y por esto se
convierte en causa. Pero como podra llegarse al numero cuatro sin pasar por los
tres anteriores? Y adems los fenmenos pueden igualarse con los nmeros?.
A lo anterior podra agregarse que la teora, al destacar una de las condicione
y otorgarle el carcter de causa, niega la existencia de las concausas y no
resuelve tampoco el problema de la participacin. Si en la serie causal son
varios los actos realizados, en ejecucin del delito, por varias personas,
habra de tenerse por condicin causa la ultima de ellas, aun cuando todos los
sujetos hubiesen ejecutado el delito e intervenido en el con el carcter de
coautores, dndose as una solucin extravagante y alejada de la realidad a la
cuestin de la responsabilidad que, aunque no propia de la relacin causal,
encuentra, indudablemente, apoyo en el hecho, elemento objetivo del delito.
TESIS DE DOCTORADO SOBRE LA SINE QUA NON.
1.1. DOCTRINA DE LA "EQUIVALENCIA
DE CONDICIONES" O DE LA
"CONDITIO SINE QUA NON"
Esta doctrina ha contado, sobre todo antiguamente, con muchos defensores, y
representa sin duda una simplificacin del problema. Si xito en los comienzos
de la teorizacin en torno de la causalidad penal, es explicable, ya que tal
doctrina no hace sino recoger conceptos lgicos generales, cuya evidencia en el
mundo de los hechos resulta indubitable.
En efecto, nadie puede negar que la naturaleza entera est constituida por una
cadena de causas y efectos, cuyo principio y desarrollo han merecido respuestas
de diversa ndole cientfica y religiosa. La historia --y en ella los actos de
los hombres, sea cual sea su trascendencia memorable-- es tambin una serie de
causas y efectos. Serie mltiple y compleja, pues cada acto, aparte de su
propias profundidad causal en el tiempo, es como un nudo de muchos aportes
circunstanciales que lo definen, y as, para que esta palabra que escribo tenga
realidad se necesitan mi voluntad, mi mano, mi tiempo, los libros que me rodean
y hasta la tinta de la pluma.
Todo acontecimiento humano, pues, es el producto de una amalgama de condiciones
que lo posibilitan y lo perfilan, sin las cuales acaso existiera, pero sera
distinto.
Viendo tericamente cada acto como un resultado, como una realidad
individualizada y terminal, deben considerarse condiciones del mismo todos

aquellos elementos que en su produccin han jugado un papel constitutivo, de tal

manera que la falta de uno de ellos lo anulara o lo desfigurara. Cada uno de
esas condiciones, vita desde ese punto, es una "conditiosine qua non". Como dice
Soler: "la mente humana juzga que un fenmeno es condicin de otro toda vez que
suprimindolo mentalmente, resulte imposible concebir el segundo fenmeno tal
como se ha dado. Este es el llamado procedimiento hipottico de eliminacin de
Thyrn: si no hubiese llovido, no habra cosecha; luego, la lluvia es una
condicin de ese resultado."(1) Con mayor nfasis apunta Drapkin: "Causa es toda
condicin del resultado concreto, en forma que, eliminada in mente esa
condicin, el resultado no se producira por lo que todas las condiciones son
equivalentes no slo en le estricto sentido causal, sino tambin en el
jurdico."(2)
Lo anterior lleva a la conclusin, dentro de esta doctrina, de que la accin
humana, co-productora del resultado delictual, es una condicin ms,
ineliminable pero de valor equivalente al de las dems condiciones.
En tesis tan general, querer establecer una cuadratura lleva a tocar el fondo
del problema: Cul es la causa o condicin determinante para que un hecho sea
considerado delito? A partir de qu realidad, concreta y humana, debe
apreciarse la encadenacin causal significativa para el Derecho Penal?
Y los autores, para demarcar esta frontera que parece rseles de las manos,
apresuradamente acuden a expedientes subjetivos, y pretenden corregir la latitud
del concepto introduciendo factores que se salen del mbito de la accin y
pertenecen ms bien a la estructura analtica de otros elementos del delito.
El ms conocido de esos elementos es la culpabilidad; y ello se explica porque,
en definitiva, el delito viene a ser una accin reprochable y reprochada, en la
que es aspecto subjetivo cobra inusitada relevancia. Pero la causalidad opera en
lo objetivo, y es ah donde debemos circunscribirla, sin identificarla con la
imputacin, que tiene una entidad conceptual propia y distinta.
La verdad es que el problema de la relacin causal, planteado segn los trminos
de la "equivalencia de condiciones", apareja el de los lmites de la
responsabilidad: si todas las condiciones son causas, cmo medir la
responsabilidad inmediata y mediata? Hasta dnde extender el mbito del
posterior reproche?
Dice al respecto Novoa Monreal, citando a von Liszt: "Ante el horror de los
penalistas que sustentan tesis diferentes (que en mayor o menor grado incurren
en la confusin del nexo objetivo con la responsabilidad penal del hechor), von
Liszt extrema las cosas hasta afirmar la existencia de relacin de causalidad en
el siguiente caso: un sujeto infiere a otro una herida no mortal en s mima, con
motivo de la cual ste es llevado a un hospital; mientras se encuentra
hospitalizado se incedia el hospital y el herido perece quemado. Aplicando con
rigor lgico todas las consecuencias del principio que acoge, von Liszt no
vacila en reconocer relacin causal entre el movimiento corporal de que infiri
la herida no mortal y la muerte en el incendio. Por cierto que este
reconocimiento no significa pronunciamiento alguno en orden a que el lesionado
tenga responsabilidad penal por la muerte y haya de ser sancionado por ella; l
no tiene otro alcance que presentar el cuadro del hecho material que habr de
ser considerado como elemento bsico para los efectos de la comprobacin de las
dems notas esenciales que integran el concepto jurdico del delito y que sirven

para ir circunscribiendo
responsabilidad penal."(3)

gradualmente

aquello

que

da

por

origen

Hay que establecer, pues, otros lineamientos para determinar la eficacia de la

causalidad, ya que el acto humano, en esta doctrina, queda diludo,
descaracterizado y confundido con hechos que importan ms al fenmeno fsico que
al ente delictual, que es el que al Derecho corresponde considerar.
I.2. CRITICA DE LA DOCTRINA DE LA
"EQUIVALENCIA DE CONDICIONES"
Queda esbozada, en prrafos anteriores, la crtica a esta doctrina, no como
negacin de la misma en cuanto incorpora una explicacin fenomnica general,
sino en la medida en que pretende erigirse en tesis causal vlida
especficamente para el acto humano objetivo, que es la base de la estructura
dogmtica penal.
Tal doctrina, decamos, es el primer acercamiento al tema de nexo causal, la
primera tmida exploracin de un campo espinoso, que slo recientemente ha sido
objeto de estudio por parte de los tratadistas. Hace apenas cien aos, la
causalidad --como el anlisis dogmtico en general-- no era tema de debate. la
diseccin del concepto del delito se impone en este siglo, y revela toda una
problemtica, que los enfoques simplistas no pueden encarar. Uno de esos
enfoques simplistas es la teora de la "conditio sine qua non."
La latitud de esta teora no se extiende hasta el infinito, como afirma
Sebastin Soler.(4) En ella no se postula una equivalencia indefinida de
condiciones. Eso habra sido no slo salirse de los lmites del Derecho Penal,
sino incluso de las fronteras de la ciencia. Pero la delimitacin del campo en
que la equivalencia puede existir hace, como sealbamos, que se produzcan
intromisiones en otras reas de la estructura delictual. Se peca, pues, por
latitud, en un principio; y luego, para corregir tal irregularidad, se peca por
intromisin, por violacin del orden tcnico-jurdico.
Como la accin humana es una condicin ms, equivalente a las otras que inciden
en su resultado, hay que salirse del campo objetivo en que tcnicamente ha de
considerarse la accin, para entrar al rea subjetiva de la culpabilidad. Y as,
por ejemplo, Liszt, para explicar dentro de esta teora la participacin, hace
uso del dolo, ya que si no fuese as, todos los que de alguna manera determinan
condiciones que llevan al resultado, seran autores del delito.(5)
Este concepto lato e insuficiente ha venido a poner en evidencia la necesidad de
ajustar el anlisis dogmtico del delito, desentraando sus verdaderas
significaciones subjetivas y objetivas, para no caer en el error de considerar
que todo el enjuiciamiento y proliferacin doctrinaria en torno a la causalidad
penal es producto de lo que peyorativamente se llam "el dogma causa", explotado
en forma interesada y poltica por Dahm y Schaffstein, epgonos de la Escuela de
Kiel, tributaria de las aberraciones penales del nazismo.
Como una reaccin lgica a las amplitudes extrajurdicas de la teora de la
"equivalencia de condiciones jurdicas de la teora de la "equivalencia de
condiciones", surgi la contra partida, es decir, la negacin o disminucin
excesiva del vnculo que nos ocupa. Y ello, en buena medida, porque la teora de
la "equivalencia" opera con tanta imprecisin que an con los correctivos que
han propuesto algunos de sus defensores (culpabilidad y, con menos fortuna,

adecuacin tpica), hay casos en que se llega, como dice Jimnez de Asa, a "un
callejn de difcil salida", Estos casos ocurren cuando el agente, de modo
intencional, cuenta con un curso causal anormal; y en los delitos calificados
por el resultado. En ambos casos la relevancia subjetiva de la accin est
diluida de tal manera que casi resulta inaprehensible.
En resumen, la doctrina de la "conditio sine qua non" es una base real en el
campo fenomnico, pero totalmente insuficiente en el mbito jurdico. Esa
insuficiencia ha llevado a Mayer a sostener que el planteamiento del problema
est equivocado cuando se concreta en la pregunta: Bajo qu condiciones debe
considerarse una manifestacin de voluntad como causa del resultado? Pues segn
el notable autor alemn, la interrogacin debera formularse as: Es relevante
para el Derecho Penal toda relacin causal o slo lo son algunas? As, como dice
Sebastin Soler, "niega la necesidad de una teora de la causalidad, pues sta
queda reducida a una funcin elementalsima, comn en el hombre servido por su
experiencia."(6) El calificativo "relevante" altera en forma sustancial el justo
sentido que objetivamente debe tener el concepto de causalidad: vnculo entre
una accin del hombre --entendida stricto sensu-- y su realidad en el mbito
fctico.
La teora de la "conditio sine qua non" tiene, para el Derecho Penal, la virtud
de ser el paso inicial en el arduo camino del desbroce de los enclaves causales
dentro del fenmeno delictivo, y aunque filosfica y pragmticamente es
inobjetable, no es cierto como afirma Jimnez de Asa, que"la relacin de
causa... en su aplicacin causal al Derecho punitivo" no admite otra teora que
la de la "equivalencia de condiciones."(7) Precisamente en esa aplicacin al
Derecho punitivo la relacin de causa exige una precisin que otras teoras ms
especficas han tratado de configurar.