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Cundo se consuma el delito

de falsedad documental?
7 Abril, 2012DERECHO PENAL, LEGISPRUDENCIA PENALfalsedad documental, falsificacion documental, lila
arenasLegisprudencia.pe

SUMARIO: 1. Introduccin, 2. Del bien jurdico


protegido, 3. De las conductas tpicas, 4. La
posibilidad de causar perjuicio, 5. Tipo subjetivo, 6.
Consumacin del tipo de falsificacin (primer
prrafo), 7. Tentativa explicacin 8. Consumacin del
delito de uso (segundo prrafo), 9. Conclusiones.

Por Lila Arenas


1. INTRODUCCIN
Los delitos de falsificacin material de documentos[1] son, en general, tipos
delictivos con estructuras tpicas muy complejas, de ah que el estudio sobre
estos sea objeto de un muy amplio debate doctrinario; amn de ello es, adems,
uno de los delitos de ms comn realizacin, configurando un gran porcentaje
de causas que se tramitan en el Poder Judicial. El presente trabajo tiene el
limitado objeto de centrarse solamente en el aspecto tan discutido del momento
de su consumacin. La postura que expondr, con seguridad, no estar exenta
de crticas, sin embargo, mi intencin es superarlas con las armas de la lgica y
de las razones; no pretendo extenderme en un comentario genrico sobre este

tipo, partir pues de la breve referencia acerca del bien jurdico protegido, las
conductas tpicas, para luego pasar al abstruso asunto de la consumacin
haciendo una descripcin de sus elementos requeridos, arribando en
consiguiente a las conclusiones. As trazada esta empresa, en adelante tendr a
bien exponer su escueto desarrollo.
2. DEL BIEN JURDICO PROTEGIDO
Este delito est ubicado bajo el ttulo de los delitos contra la fe pblica, de lo
que se entiende que el legislador ha optado por establecer que el bien jurdico
protegido aqu es la fe pblica (lo que, como veremos ms adelante, es
coherente con la construccin tpica del delito). Podra sealarse aqu el criterio
dualista de Carrara, para quien lo directamente atacado, vulnerado o
desconocido por este tipo de delitos es la fe constituida en cada uno de los
miembros de la comunidad, por el valor de veracidad que el Estado (el derecho)
otorga a determinadas formas instrumentales de su propia actividad[2].
No puede dejar de mencionarse, adems, que en el desarrollo doctrinal de este
delito, se ha hecho la propuesta de que el bien jurdico es pluriofensivo[3]; o
tambin que el mismo atenta con un sentido de ms concrecin y especificidad
en contra de la fiabilidad y seguridad del trfico jurdico[4], lo que merece
especial atencin, dado que con este bien jurdico se pretender proteger algo
que, si bien en definicin es ms tangible y menos genrico que lo que se
entiende por fe pblica, es tambin una forma de asumir un determinado
momento de consumacin (lo que se ver ms adelante).

3. DE LAS CONDUCTAS TPICAS


El ataque directo de estas conductas se da en contra de las caractersticas de
autenticidad o genuidad del documento[5], el mismo que se entiende como el
objeto material de este delito; refiere Garca Cantizano que un documento es
autntico cuando procede de la persona que figura como su autor. Por lo que
debemos descartar de entrada cualquier ataque en contra de la veracidad de la
realidad contenida (por medio de la escritura) en el documento, puesto que esto
es materia de tipificacin por la falsedad ideolgica[6].

De acuerdo al texto de este dispositivo normativo tenemos que las conductas


tpicas son las siguientes:

Hacer en todo un documento; llamada tambin imitacin total, esta


conducta se realiza de dos formas: la primera es imitar copiando un documento
verdadero (preexistente) en otro soporte material, de tal manera que en l se
introduzcan modificaciones sustanciales y deformantes del documentos
verdadero que sirviera de modelo; y la segunda forma consiste en crear un
documento sin tener ningn modelo pre-existente, de tal forma que su
surgimiento se origina con la creacin del mismo[7].

Hacer en parte un documento; llamada tambin imitacin parcial,


esta forma de falsificacin se identifica con el verbo agregar, dado que en este
caso se partir de la existencia de un documento verdadero, al cual se le
agregarn lneas de palabras o prrafos (supngase pues el caso donde el
documento verdadero contenga espacios en blanco), los mismos que darn a
conocer una nueva idea no existente en el documento hasta realizada aquella
accin.

Adulterar un documento verdadero; el verbo adulterar se identifica


con el verbo alterar, el mismo que ha sido entendido como sinnimo de
modificar o cambiar la existencia material de un documento autntico ya
formado[8], de tal manera que su consecucin se da mediante las acciones de
supresin y sustitucin; de ah que la realizacin de las mismas sobre la
escritura del documento se da alterando lo ya existente, mediante la
modificacin o sustitucin de palabras, siendo que lo que se cambia y deforma
es su sentido, sin llegar a crear parcialmente un documento como se viera en el
anterior caso.
4. LA POSIBILIDAD DE CAUSAR PERJUICIO
Existe gran debate doctrinario a propsito de este elemento comn en diversos
tipos de falsedad documental en el derecho comparado, de ah que lo que a mi
juicio mejor se ha plateando es su configuracin como un elemento del tipo
objetivo, y no como una condicin objetiva de punibilidad, como tal vez se ha
querido confundir[9]. En consecuencia, el dolo abarcar el conocimiento de este
elemento tambin.

En esta misma disyuntiva se han visto tambin confundidos los conceptos de


posibilidad y probabilidad de causar algn perjuicio; as Garca Cantizano,
citando a Moliner, advierte que, lo que puede ser es posibilidad, lo que tendra
que ser, aunque eventualmente no sea es probabilidad[10].
Aqu ser, pues, de suma importancia la caracterstica de idoneidad (capacidad
y/o potencialidad) que tenga el documento falsificado para poder engaar
(pinsese pues en el documento tan burdamente falsificado que de ninguna
manera pudiera causar engao), de tal manera que no podr configurarse el
delito si este documento no tiene la aptitud para poder engaar (para estos
casos se utiliza siempre el parmetro del ciudadano comn).
As pues, debe entenderse que el recurso de la ley que fluye de la frase si de su
uso puede causar algn perjuicio constituye un elemento integrante del tipo
objetivo, cuya utilizacin es propia de la tcnica legislativa empleada en la
construccin de los delitos de peligro y pretende remarcar la idoneidad que la
conducta de falsificacin (la llamada accin falsaria) debe cumplir para ingresar
al trfico jurdico, afectndolo[11].
5. TIPO SUBJETIVO
Adems del dolo[12] (que implica el conocimiento de la significancia y la
voluntad de realizar la conducta tpica descrita), encontramos tambin otro
elemento subjetivo del tipo, el propsito de utilizar el documento, que puede
igualarse con la intencin de querer usar el documento (sea introducindolo en
el trfico jurdico o presentndolo al sujeto que se quiere perjudicar), lo que no
implica que esto se deba llevar a cabo.
6. CONSUMACIN DEL TIPO DE FALSIFICACIN (primer prrafo)
En el primer prrafo se tipifican las conductas arriba mencionadas, que re-caen
sobre los documentos pblicos[13] y los documentos privados[14].
As, la consumacin del delito de falsedad documental se da en el momento
mismo de la realizacin de cualquiera de las conductas tpicas unido con el
ulterior propsito subjetivo de hacer un uso de l, sin necesidad de un uso

efectivo del documento en el plano objetivo ontolgico, sucediendo que, de


darse este uso posterior (exigencia no tpica), estaramos en la fase de
agotamiento delictivo (lo que implica la irrelevancia de este posterior uso, dado
que quedara impune)[15]. Por lo mismo, como no se requiere el uso externo del
documento falsificado para la perfeccin del delito, lo que s se exige es la
aptitud e idoneidad del mismo para que potencialmente pueda producir efectos
en el trfico jurdico, sin que sea necesaria la comprobacin del perjuicio[16].
La doctrina contraria se inspira en la necesidad de una lesin o perjuicio
objetivo, la que malentiende pues lo que el legislador ha tipificado en este delito,
donde es evidente que ha optado por un desvalor de la accin y no por una
desvaloracin del resultado, siendo pues un delito de peligro que se configura
mediante una accin y no un delito de lesin. Esta posicin ha sido asumida
pues por un sector jurisprudencial de forma errnea (lo que ha dejado impunes
no pocas de estas conductas):
En el caso del artculo 427 si no se da el perjuicio resultante del acto delictivo
y siendo inexistente la condicin objetiva de punibilidad, es decir, el perjuicio
ocasionado al agraviado, el hecho consumado no constituye delito y por ende
no es justiciable penalmente () (Ejecutoria Superior de Lima del 05.09.97).
Tambin No obstante ser tpica, antijurdica y culpable la conducta de la
acusada, sin embargo, estando a la condicin objetiva de punibilidad
contenida en el art. 427 del C.P., as como por razones de poltica criminal,
para la punibilidad de la referida conducta se requiere que del uso de
documento resulte un perjuicio, caso contrario esta no se castigar
() (Ejecutoria Suprema del 01.12.97)[17].
Distinto de lo que entiende la anterior jurisprudencia sealada respecto del
momento de la consumacin de este delito, es afirmar que al Poder Judicial slo
llegan los casos en los cuales se han llegado a utilizar los documentos
falsificados. Ciertamente es muy complica-do probar este delito antes del uso
externo que le pudiera dar su falsificador, amn de los problemas que surgiran
de la ubicacin en el tiempo de su real consumacin; por lo mismo, se puede
entender tambin que por cuestiones pragmticas y de utilidad probatoria se
tenga que la consumacin se realiza en el momento de la introduccin del
documento falseado en el trfico jurdico. Esto a efectos de determinar el

momento exacto de la comisin delictiva y en consecuencia el inicio cierto del


plazo prescriptorio. Esta prctica posicin ha sido tambin asumida por cierta
jurisprudencia, as tenemos:
En el delito de falsificacin de documentos, el momento de la consumacin se
produce desde que el sujeto conociendo la falsedad del documento realiza un
acto material de utilizacin del mismo () R. N. 4036-2004-Lima, p. 1574, El
Cdigo en su Jurisprudencia, p. 447.
() el delito de falsedad es de comisin instantnea y se consuma, en todo
caso, cuando a sabiendas se utiliza el documento falso, un supuesto tpico
distinto de la confeccin, alteracin o modificacin falsaria del documento y
que, asimismo, puede concurrir con l y ser perpetrado por el propio autor de
la elaboracin del documento falso o por un tercero (). Corte Superior de
Justicia, Sala Penal Permanente, Queja nm. 1678-2006, Lima, Precedente
Vinculante, fundamentos del 4 al 6. El texto que sealamos aqu es parte del
fundamento 5.
7. TENTATIVA EXPLICACIN
La jurisprudencia anotada que exige el perjuicio objetivo para la consumacin
del delito que venimos comentando, obedece a ciertas consideraciones entre
nuestros jueces, las cuales podran ser: 1) La seguridad y fiabilidad del trfico
jurdico como bien jurdico protegido; se traslada entonces el momento
consumativo del delito al momento en que ste se introduce objetivamente en el
trfico jurdico; 2)La consideracin de la posibilidad de perjuicio como una
condicin objetiva de punibilidad[18]; exigindose para la perfeccin del delito
la consecucin y probanza de un perjuicio; y 3) La necesidad de un perjuicio
objetivo; habiendo entendido este delito no como uno de peligro sino como uno
de resultado.
8. CONSUMACIN DEL TIPO DE USO (segundo prrafo)
Al ser un delito de mera actividad se consuma con el uso externo del documento
falsificado (ya sea procesal o extraprocesalmente). Nuestra legislacin sanciona
con las mismas penas la conducta de falsificacin (siendo que si despus como

ya mencionara deviene el falsificador en el uso, esto es slo un agotamiento de


la conducta falsaria que nada agrega al acto ya consumado, quedando en este
extremo impune la conducta sobreviniente del uso) y la conducta del estricto
uso del documento falseado. Adems slo pueden ser sujetos activos los agentes
que no hayan tomado parte en la conducta de falsificacin de aquel documento
(ya sea a ttulo de autora o de participacin).
Una crtica a esta tipificacin apuntara a la desproporcin penal que existe
cuando el legislador ha previsto la misma pena para el agente falsificador como
para el agente que solamente se limita a utilizarlo; siendo que la conducta del
primero implica un mayor desvalor de la accin (lo que equivaldra a decir que
contiene una mayor carga de antijuridicidad) que el del segundo, quien por
limitarse al estricto uso, su accin tiene un menor desvalor[19].
9. CONCLUSIONES

El delito de falsificacin de documentos es de peligro, basta para su


consumacin la sola conducta falsaria idnea y capaz de engaar; de tal manera
que no es necesaria la causacin de un perjuicio objetivo para la perfeccin de
este delito.

La posibilidad de causar perjuicio es un elemento del tipo objetivo y no


una condicin de punibilidad, la misma que deviene de la potencialidad de
producir efectos en el trfico jurdico.

Cierto sector jurisprudencial entiende que la consumacin de este delito


se da cuando se causa un perjuicio objetivo; otro sector entiende que lo propio
se realiza con la introduccin del documento falsificado en el trfico jurdico. La
postura aqu expuesta es la que se hace de una interpretacin que no excede el
sentido literal del texto normativo (el mayor lmite de legalidad y seguridad
jurdica), en contrapartida a las tantas interpretaciones extensivas, lo que no me
impide abogar por la reforma del tipo penal bajo comentario.

[1] Los mismos que se ubican en el artculo 427 del Cdigo Penal y cuyo texto
normativo declara:
Art. 427.- El que hace, en todo o en parte, un documento falso o adultera uno
verdadero que pueda dar origen a derecho u obligacin o servir para probar un
hecho, con el propsito de utilizar el documento, ser reprimido, si de su uso
puede resultar algn perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de dos
ni mayor de diez aos y con treinta a noventa das-multa si se trata de un
documento pblico, registro pblico, ttulo autntico o cualquier otro
trasmisible por endoso o al portador y con pena privativa de libertad no menor
de dos ni mayor de cuatro aos, y con ciento ochenta a trescientos sesenticinco
das-multa, si se trata de un documento privado.
El que hace uso de un documento falso o falsificado, como si fuese legtimo,
siempre que de su uso pueda resultar algn perjuicio, ser reprimido, en su
caso, con las mismas penas.
[2] Citando a Carrara; Carlos Creus; Falsificacin de Documentos en General;
Editorial Astrea; Buenos Aires; 2004; p. 4.
[3] En este sentido la tesis mantenida por Cobo del Rosal, Esquema de una
Teora General de los delitos de Falsedad, CPN, 1995, p. 1995; quien
admitiendo la fe pblica, no obstante, declara que al mismo tiempo comportan,
cuando menos, una puesta en peligro de concretos bienes jurdicos (propiedad,
honor, objetividad e imparcialidad en la administracin de justicia, etc.).
[4] Castillo Alva; opus cit.; p. 33, quien la define como la certeza, firmeza o
consistencia, en que se desenvuelven el conjunto de las relaciones jurdicas
como consecuencias de la correccin y autenticidad de los actos que las crean,
modifican o extinguen.
[5] Al que se le puede definir como todo soporte material que exprese o
incorpore datos, hechos o narraciones con eficacia probatoria o cualquier otro
tipo de relevancia jurdica; Garca Cantizano, Falsedades Documentales; Tirant
lo Blanch; Madrid; 1997; p. 45.

[6] Cdigo Penal, artculo 428.


[7] En este mismo sentido Carlos Creus; opus cit.; p. 59 y ss.
[8] Garca Cantizano, citando a Carrara; opus cit.; p. 114.
[9] As tambin lo asume Carlos Creus; opus cit.; p. 95.
[10] Sigue diciendo adems que la posibilidad es lo que cabe en un orden
material o lgico, lo probable es lo posible que es ms fcil que ocurra, que deje
de ocurrir.
[11] En este sentido Castillo Alva, Jos Luis; La Falsedad Documental; Jurista
Editores; Lima; 2001; p. 194; de forma similar tambin Soler,
Sebastin; Derecho Penal Argentino; Tomo V; p. 345.
[12] En este delito debe entenderse que slo pueden aceptarse el dolo directo de
primer grado y de segundo grado; mas no el dolo eventual. Entendindose por
esto que en las dos formas de dolo directo existe un conocimiento actual y sin
dubitaciones respecto de los elementos tpicos y adems de la intencin de
engaar implcito en el propsito de utilizar el documento falsificado, lo que no
se da en el dolo eventual.
[13] El art. 427 es una ley penal en blanco, as pues, la definicin de documento
pblico la encontramos en el artculo 235 del Cdigo Civil, el mismo que ad
litteran declara: Artculo 235.- Es documento pblico:
1. El otorgado por funcionario pblico en ejercicio de sus atribuciones; y
2. La escritura pblica y dems documentos otorgados ante o por notario
pblico, segn la ley de la materia.
La copia del documento pblico tiene el mismo valor que el original, si est
certificada por Auxiliar jurisdiccional respectivo, notario pblico o fedatario,
segn corresponda. Esta definicin adems ha sido asumida por el Tribunal
Constitucional, en la sentencia recada en el Exp. nm. 03742-2007-PHC/TC,
fundamento 3.

[14] Su definicin tambin se remite al Cdigo Civil, as se declara: Artculo


236.- Documento privado.- Es el que no tiene las caractersticas del documento
pblico. La legalizacin o certificacin de un documento privado no lo convierte
en pblico. Esta definicin adems ha sido asumida por el Tribunal
Constitucional, en la sentencia recada en el Exp. nm. 03742-2007-PHC/TC,
fundamento 4.
[15] Nuestro Cdigo Penal no tipifica la conducta de falsificar y posteriormente
usar; tipificando s, las conductas de la estricta falsificacin (art. 417, primer
prrafo), y el estricto uso (art. 427, segundo prrafo).
[16] Es de esta opinin Arroyo de las Heras; opus cit.; p. 225 y ss. Tambin
Carlos Creus, para quien cuando se trata de un documento pblico el delito se
consuma con la sola accin de la creacin total o parcial, o con la adulteracin,
ya que con esos hechos surge la posibilidad de perjuicio.
[17] Con esta misma lnea y consecuencias pueden verse las ejecutorias
supremas del 28.08.97 y la del 06.10.97.
[18] Son de esta posicin Bramont Arias y Garca Cantizano; citados por Castillo
Alva; opus cit.; p. 628.
[19] De este mismo parecer es Arroyo De las Heras, Alfonso; Editorial Bosch;
Espaa; 2005; p. 207 y ss., al considerar correcto que la modalidad de uso del
documento falso tenga menor pena que la del falsificador, siendo que de esta
forma es como est tipificado en los artculos 391, 392 y 393 del Cdigo Penal
Espaol.