Prepublicacion de Bases

CP.
N 004-2007-Servicio de Consultora en Rediseo de Procesos de los Mdulos comprendidos en el proyecto Multicapas I FaseCMAC-Sullana
CAJA MUNICIPAL DE AHORRO Y CRDITO DE SULLANA
CMAC-SULLANA
CONCURSO PUBLICO N 004-2007-CMAC-Sullana
SERVICIO DE CONSULTORA EN REDISEO DE PROCESOS DE

LOS MDULOS COMPRENDIDOS EN EL PROYECTO
MULTICAPAS I FASE CMAC-SULLANA
CP. N 004-2007-Servicio de Consultora en Rediseo de Procesos de los Mdulos comprendidos en el proyecto Multicapas I FaseCMAC-Sullana
CALENDARIO DEL PROCESO

1.
ENTIDAD QUE CONVOCA

CAJA MUNICIPAL DE AHORRO Y CREDITO DE SULLANA en adelante CMAC-SULLANA
Direccin: Plaza de Armas N 138 Sullana Sullana Piura.
R. U. C. 20102881347
2.
PROCESO DE SELECCION
Concurso Pblico N 004-2007-CMAC-SULLANA
3.
DESCRIPCIN BASICA DEL PROCESO

Contratacin de Empresa que brinde el Servicio de Consultora en Rediseo de Procesos de los
Mdulos comprendidos en el proyecto Multicapas I Fase- CMAC-Sullana de acuerdo a los
Trminos de Referencia.
4.
VALOR REFERENCIAL
El valor referencial del servicio a contratar es de US$ 95,065.80 (Noventa y Cinco Mil Sesenta y
cinco y 80/100 Dlares Americanos). Este precio incluye impuestos y cualquier concepto que
pueda incidir en el costo de la consultora.
5.
FUENTE DE FINANCIAMIENTO:
Recursos Directamente Recaudados.
6.
SISTEMA DE ADQUISICIN, MODALIDAD

El presente Concurso Pblico tiene como sistema de adquisicin el de suma alzada.
7.
LUGAR Y FORMA DE INSCRIPCION

Lugar: rea de Logstica de la CMAC-Sullana, en Plaza de Armas N 250 -Sullana o va depsito en
la cuenta de ahorros del Banco de Crdito del Per N 535-00024095-0-57 para lo cual se deber
enviar va fax la boleta de depsito con los siguientes datos: Razn Social, nmero de RUC,
direccin y correo electrnico.
Horario: De 8:45 a.m. a 1:30 p.m. y de 4:00 p.m. a 6.30 p.m.
8.
DERECHO DE PARTICIPACIN
Precio de las Bases: S/. 5.00 (Cinco y 00/100 Nuevos Soles)
7.
CALENDARIO DEL PROCESO DE SELECCION

Etapas
Convocatoria en el SEACE
Registro de Participantes
Presentacin de Consultas y Observaciones
a las bases
Absolucin de Consultas y Observaciones
Integracin de las bases
Presentacin de Propuestas 12:30 p. m.
Evaluacin de Propuestas
Otorgamiento de la Buena Pro 10:30 a. m.
Plazo
22/10/07
23/10/07 al 14/11/07
23/10/07 al 29/10/07
06/11/07
12/11//07
16/11/07
19/11/07 al 22/11/07
22/11/07

BASES
ASPECTOS GENERALES
1.
ENTIDAD CONVOCANTE
El presente Concurso Pblico es convocado por la Caja Municipal de Ahorro y Crdito de Sullana en
adelante CMAC-Sullana con Nmero de RUC 20102881347, con domicilio legal en Plaza de Armas
138 Distrito Sullana , Provincia Sullana , Departamento de Piura.
2.
OBJETO DEL PROCESO DE SELECCIN

Es materia del Concurso Pblico la Contratacin de una Empresa que brinde el Servicio de
Consultora en Rediseo de Procesos de los Mdulos comprendidos en el proyecto
Multicapas I Fase- CMAC-Sullana.
La realizacin del Concurso Pblico est contemplada en el Plan Anual de Adquisiciones y
Contrataciones de la CMAC-Sullana 2007.
3.
BASE LEGAL
4.
Ley N 28411 Ley General del Sistema Nacional del Presupuesto.

Ley N 28927- Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2007.
Ley 28715 Ley que modifica los incisos a), b), g), i) del Art. 8 de la Ley N 28652
Decreto Supremo N 083-2004-PCM Aprueba el Texto nico Ordenado de la Ley 26850 Ley
de Contrataciones y Adquisiciones del Estado.
Decreto Supremo N 084-2004-PCM Aprueba el Reglamento de la Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado.
Ley N 27633 Ley de Promocin Temporal de Desarrollo Productivo Nacional.
D. S. 003-2001-PCM Reglamento de la Ley N 27633.
R. M. 043-2001-ITINCI/DM Norma que precisa criterios para determinar el concepto de
operaciones sustanciales.
Directiva N 001-2004-CONSUCODE/PRE, Reporte de Informacin sobre procesos de seleccin
y sus contratos al Sistema de Informacin de Contrataciones y Adquisiciones del Estado
SIACE.
Normas Complementarias y modificatorias a la Ley 26850
Normativa en materia de Contratacin Pblica.
DE LAS BASES
4.1. De acuerdo al Artculo 18 del Reglamento de la CMAC-SULLANA las presentes Bases y
Especificaciones Tcnicas han sido aprobadas por el Directorio en su sesin del da 02/10/07
y debern regirse por el D. S. N 083-2004-PCM y D. S. N 084-2004-PCM.
4.2 El Comit Especial es el nico autorizado para interpretar las Bases, para efectos de su
aplicacin.
4.3 Las Bases sern entregadas a los participantes que las requieran previa cancelacin de S/. 5.00
(Cinco y 00/100 Nuevos Soles) para lo cual la CMAC-Sullana emitir la factura correspondiente.
4.4 Los postores que soliciten las Bases luego de vencido el plazo para la recepcin de consultas,
se adhieren al proceso de seleccin en el estado en que se encuentren.
5.
SISTEMA DE ADQUISICIN, MODALIDAD

El presente Concurso Pblico tiene como sistema de adquisicin el de suma alzada.
6.
FUENTE DE FINANCIAMIENTO
Recursos Directamente Recaudados

7.
VALOR REFERENCIAL
7.1 El valor referencial del servicio a contratar es de US$ 95,065.80 (Noventicinco Mil Sesenta y
Cinco y 80/100 Dlares Americanos). Este precio incluye impuestos y cualquier concepto que
pueda incidir en el costo del servicio.
ITEM
1
7.2.
Las propuestas que exceden los lmites establecidos conforme el art. 33 de la Ley se
considerarn como no presentadas, por lo que el presente concurso establece los siguientes
lmites en base al valor referencial:
tem
7.3
VALOR
DESCRIPCIN
REFERENCIAL US$
Servicio de Consultora en Rediseo de
Procesos de los Mdulos comprendidos en el
95,065.80
proyecto Multicapas I Fase- CMAC-Sullana
Descripcin
Servicio de Consultora en
Rediseo de Procesos de los
Mdulos comprendidos en el
proyecto Multicapas I FaseCMAC-Sullana
Valor
Referencial
$ 95,065.80
Limite mximo Limite Mnimo

al 110% del
al 70% del
valor
valor
referencial
referencial
$ 104,572.38
$ 66,546.06
Vigencia : Valor referencial con precios vigentes al mes de Agosto del 2007
8.
PLAZO DE EJECUCION
El plazo de la prestacin del servicio ser de acuerdo al tiempo propuesto por el Postor ganador.
9.
DE LAS ETAPAS DEL PROCESO DE SELECCIN

9.1 De la Convocatoria
La convocatoria al proceso de seleccin se realizar a travs de su publicacin en el Sistema
Electrnico de Adquisiciones y Contrataciones del Estado (SEACE).
9.2 Del Registro de Participantes
El registro de participantes se efectuar desde el da siguiente de la convocatoria y hasta un (1)
da despus de haber quedado integradas las Bases. En el caso de propuestas Presentadas
por un consorcio, bastar que se registre uno de sus integrantes.
9.3 Consultas, absoluciones y Observaciones
9.3.1
Las Consultas y observaciones sern formuladas por escrito y dirigidas al Comit
Especial en el plazo previsto en el calendario del proceso.
9.3.2
A travs de las consultas, los participantes podrn solicitar la aclaracin de cualquiera
de los extremos de las Bases o plantear solicitudes respecto de ellas.
9.3.3
Las observaciones debern referirse al incumplimiento de los requisitos mnimos
establecidos en el Artculo 25 de La Ley, de cualquier disposicin en materia de
Adquisiciones y Contrataciones del Estado u otras normas complementarias o conexas
que tengan relacin con el proceso de seleccin.
9.3.4
Efectuadas las consultas y/u observaciones por los participantes, el Comit Especial
deber absolverlas de manera fundamentada y sustentada, cualquiera sea su
respuesta, mediante un pliego absolutorio que deber contener la identificacin de
cada participante y la respuesta del Comit Especial para cada consulta u observacin
presentada
Asimismo si la CMAC-Sullana acoge las observaciones presentadas por decisin del
Comit Especial o porque lo seal el CONSUCODE, algn otro participante puede
observar dicha incorporacin en cuyo caso ya no ser el mismo Comit Especial el que
resuelva sino el CONSUCODE
La obligacin de pago de la tasa por parte de los participantes, se origina cuando las
observaciones que hubieran formulado no sean acogidas por el Comit Especial y este
est obligado a remitirlas al CONSUCODE.
El mencionado pliego deber ser notificado a travs del SEACE, en la sede de la
Entidad y a los correos electrnicos de los participantes, de ser el caso.
9.3.5
9.3.6
9.3.7
9.4 Procedimiento para elevacin de observaciones al CONSUCODE

El procedimiento para la elevacin de Observaciones al CONSUCODE relativas al
incumplimiento de las condiciones mnimas a que se refiere el Artculo 25 de La Ley es el
siguiente:
9.4.1 Los observantes tienen la opcin de solicitar que las Bases y los actuados del proceso
sean elevados al CONSUCODE dentro de los tres (3) das siguientes al vencimiento del
trmino para absolverlas. Dicha opcin no slo se originar cuando las observaciones
formuladas no sean acogidas por el Comit Especial, sino, adems, cuando el mismo
observante considere que el acogimiento declarado por el Comit Especial contina
siendo contrario a lo dispuesto por el Artculo 25 de la Ley, cualquier otra disposicin de
la normativa sobre contrataciones y adquisiciones del Estado u otras normas
complementarias o conexas que tengan relacin con el proceso de seleccin.
9.4.2. Igualmente, cualquier otro participante que se hubiere registrado como tal con
anterioridad a la etapa de formulacin de consultas y/u observaciones, tendr la opcin
de solicitar la elevacin de las Bases al CONSUCODE cuando habiendo sido acogidas
las observaciones formuladas por los observantes, considere que la decisin adoptada
por el Comit Especial es contraria a lo dispuesto por el Artculo 25 de la Ley, cualquier
otra disposicin de la normativa sobre contrataciones y adquisiciones del Estado u otras
normas complementarias o conexas que tengan relacin con el proceso de seleccin.
9.4.3 En concordancia con lo indicado en los prrafos precedentes, el Comit Especial deber
incluir en el pliego de absolucin de observaciones, el requerimiento de pago de la tasa
por concepto de remisin de actuados al CONSUCODE, el cual se efectuar para los
participantes domiciliados en Provincias a la Cuenta Corriente N 0000-304867 del
Banco de La Nacin, en caso el participante sea de Lima efectuar su pago en las
oficinas de CONSUCODE.
9.4.4. El
observante de bases deber de remitir el pago de la tasa a su cargo dentro del plazo
que seala el numeral 9.4.1 de esta seccin, y enviar fsicamente el documento de pago
al rea de Logstica de CMAC-Sullana ubicado en Plaza de Armas N 250 Sullana o
alternativamente mediante fax nicamente al telfono 073-284400 anexo 1119, fax del
rea de Logstica, dentro del horario de atencin al pblico: 8:45 a.m. a 1:30 p.m. y de
4:00 p.m. a 6:00p.m.
9.4.5 En caso de no cumplir el observante de bases con remitir su solicitud de elevacin de

observaciones y pago de la tasa al CONSUCODE, dentro del plazo establecido a la
direccin sealada o remitirlo va fax al telfono indicado, el Comit Especial entender
que ha desistido en el ejercicio de su derecho de elevacin de observaciones al
CONSUCODE conforme lo establece estas bases y en concordancia con el Art.116 del
Reglamento.
9.5
Integracin de Bases
El Comit Especial no puede continuar con la tramitacin del proceso de seleccin si no ha
cumplido con publicar las Bases Integradas a travs del SEACE, sancin de nulidad y sin
perjuicio de las responsabilidades a que hubiere lugar.
Absueltas las consultas y/u observaciones o recibido el pronunciamiento de CONSUCODE
respecto a las observaciones elevadas ante dicha institucin, el da hbil siguiente el Comit
Especial deber integrar y publicar las Bases Integradas en el SEACE.
9.6
Presentacin de documentos
Todos los documentos que contengan informacin esencial de las propuestas en un proceso
de seleccin se presentarn en idioma castellano o, en su defecto, acompaados de
traduccin oficial, salvo el caso de la informacin tcnica complementaria contenida en
folletos, instructivos, catlogos o similares, que podr ser presentada en el idioma original.
El postor ser responsable de la exactitud y veracidad de dichos documentos.
Cuando se exija la presentacin de documentos que sean emitidos por autoridad pblica en
el extranjero, el postor podr presentar copia simple de los mismos sin perjuicio de su
ulterior presentacin, la cual necesariamente deber ser previa a la firma del contrato.
Dichos documentos debern estar debidamente legalizados por el Consulado respectivo y
por el Ministerio de Relaciones Exteriores, en caso sea favorecido con la Buena Pro.
10. FORMA DE PRESENTACIN DE LAS PROPUESTAS:
10.1
Las propuestas sern presentadas al Comit Especial en dos (02) sobres cerrados:
Sobre N 01: Propuesta Tcnica;
Sobre N 02: Propuesta Econmica el da sealado para su recepcin en el Calendario de la
Convocatoria.
Tanto la propuesta tcnica como la propuesta econmica se presentarn en original, cuando
las propuestas se presenten en hojas simples se redactarn por medios mecnicos o
electrnicos, llevarn el sello y la rbrica del postor y sern foliadas correlativamente
empezando por el nmero uno.
Cuando las propuestas tengan que ser presentadas total o parcialmente mediante formularios
o formatos, stos podrn ser llenados por cualquier medio, incluyendo el manual, debiendo
llevar el sello y la rbrica del postor o su representante legal o mandatario designado para
dicho fin.
Las propuestas econmicas debern incluir todos los tributos, y cualquier otro concepto que
puedan incidir en el costo por la prestacin de servicios.
El monto total de la propuesta econmica y los subtotales que lo componen debern ser
expresados hasta con dos decimales.
Los integrantes de un consorcio no podrn presentar propuestas individuales ni conformar
ms de un consorcio.
10.2
Los sobres se presentarn con los siguientes datos y contando con la carta de acreditacin
del Representante Legal (Anexo F); este anexo se presenta al momento de la presentacin
de la Propuesta Tcnica y Econmica.
SOBRE N 01: Propuesta Tcnica

Nombre o Razn Social del Postor
Direccin y Nmero de telfono
Concurso Pblico N 004-2007-CMAC-Sullana
Servicio de Consultora en Rediseo de Procesos de los Mdulos comprendidos en el proyecto
Multicapas I Fase- CMAC-Sullana
SOBRE N 02: Propuesta Econmica
Nombre o Razn Social del Postor
Direccin y Nmero de telfono
Servicio de Consultora en Rediseo de Procesos de los Mdulos comprendidos en el proyecto
CONTENIDO DE LOS SOBRES
CONTENIDO DEL SOBRE N 01: PROPUESTA TCNICA
Este sobre deber contener lo siguiente:
a) ndice, indicando el nmero (N) de pgina.
b) Declaracin Jurada de acuerdo al Art. 76 del Reglamento de la Ley de Contrataciones y
adquisiciones del Estado de las presentes Bases. (Anexo A)
c) Declaracin Jurada sobre Informacin de Postor. (Anexo B)
d) Pacto de Integridad (Anexo C)
e) En caso de consorcios de dos o ms postores se debe presentar una Promesa de
Consorcio simple, obligndose solidariamente entre las partes del consorcio a cumplir
con todas las obligaciones que se generen del presente proceso, sealando adems el
nombre del Representante Legal del Consorcio (Documento de Identidad, RUC),
domicilio legal del Consorcio y firma autorizada de ser el caso (Anexo D).
f) Declaracin Jurada de ser una Micro o Pequea empresa (Anexo E).
g) Fotocopia del D.N.I., Carnet de Extranjera u otro documento de identidad del
Representante Legal de la empresa postora.
h) Declaracin Jurada de los servicios prestados en el pas de ser el caso (Anexo G).
i) Constancia de Registro Nacional de Proveedores.
j) Declaracin Jurada de acuerdo a D. Leg. N 931 (Anexo H).
k) Modelo de Carta de Compromiso de prestacin del servicio (Anexo I).
l) Modelo de Formato Facturado (Anexo J).
m) Modelo de Carta Propuesta Tcnica (Anexo K)
n) Acreditacin de los Trminos de Referencia del servicio a realizar de acuerdo a las
bases, mediante Declaracin Jurada y con el sustento de ser el caso.
Las propuestas que no tengan la totalidad de documentos antes indicados
sern desestimadas no procediendo a evaluarse la correspondiente propuesta
econmica.
CONTENIDO DEL SOBRE N 02 PROPUESTA ECONMICA
La propuesta deber contener lo siguiente:
a) ndice, indicando el Nmero de pgina.
b) Propuesta econmica presentada sin borrones, enmendaduras ni correcciones y deber
incluir todos los impuestos y cualquier otro concepto que pueda incidir en el costo de la
prestacin del servicio, segn Anexos L. Las ofertas se presentarn en Dlares
Americanos y debern considerar dos (02) decimales como mximo.
11. ACTO PUBLICO DE PRESENTACIN DE PROPUESTAS

11.1
11.2
11.3
11.4
11.5
11.6
11.7
11.8
La recepcin y apertura de sobres se llevar a cabo en acto pblico ante el Comit Especial y
en presencia de postores y con la participacin de Notario Pblico en la Sala N 02 del Edificio
Institucional de la CMAC-Sullana ubicado en Plaza de Armas N 138 Sullana.
La presentacin de la propuestas se realizar el da 02/11/07 a las 12:30 de la maana, en
tanto que la propuesta econmica se abrir en acto pblico el da 12/11/07 a las 10:30 de la
maana.
En caso que el Representante Legal del postor no pueda asistir a la Apertura de Sobres en el
da y hora sealados, ste podr designar a un apoderado mediante carta poder simple, la
misma que deber ser entregada al Comit Especial.
El acto se inicia cuando el Comit Especial empieza a llamar a los participantes en el orden en
que se registraron para participar en el proceso, para que entreguen sus propuestas. Si al
momento de ser llamado el participante no se encuentra presente, se le tendr por desistido.
Si algn participante es omitido, podr acreditarse con la presentacin del comprobante de
pago por derecho de participacin.
El Comit Especial proceder a abrir los sobres que contienen la propuesta tcnica de cada
postor.
Es obligatoria la presentacin de todos los documentos requeridos y el Comit Especial
comprobar que los documentos presentados por cada postor sean los solicitados por las
Bases, La Ley y el Reglamento, de no ser as, el Comit Especial devolver la propuesta,
tenindola por no presentada, salvo que el postor exprese su disconformidad, en cuyo caso se
anotar tal circunstancia en el acta y el Notario Pblico mantendr la propuesta en su poder
hasta el momento en que el postor formule apelacin. Si se formula apelacin, se estar a lo
que finalmente se resuelva al respecto.
Si existieran defectos de forma tales como omisiones o errores subsanables en los
documentos presentados que no modifiquen el alcance de la propuesta tcnica, el Comit
Especial otorgar un plazo mximo de dos (02) das, desde el da siguiente de la notificacin,
para que el postor los subsane, en cuyo caso la propuesta continuar vigente para todo
efecto, a condicin de la efectiva enmienda del defecto encontrado dentro del plazo previsto,
salvo que el defecto pueda corregirse en el mismo acto. No cabe subsanacin alguna por
omisiones o errores en la propuesta econmica.
Concluida la verificacin, el Notario Pblico proceder a colocar los sobres cerrados que
contienen las propuestas econmicas, dentro de uno o ms sobres, los que sern
debidamente lacrados, sellados y firmados por ste, por los miembros del Comit Especial y
por los postores que as lo deseen, conservndolos en su poder hasta la fecha en que el
Comit Especial, en acto pblico, comunique verbalmente a los postores el resultado de la
evaluacin de las propuestas tcnicas.
El Comit levantar el acta respectiva, la cual deber ser suscrita por todos sus miembros, por
los postores que as lo deseen y por el Notario Pblico.
La CMAC-Sullana se reserva el derecho de verificar la autenticidad de la informacin
presentada por los participantes.
12. EVALUACIN Y CALIFICACIN DE PROPUESTAS:

La evaluacin de las propuestas es integral realizndose en dos (2) etapas. La primera es la
Evaluacin Tcnica cuya finalidad es calificar la calidad de la propuesta y la segunda es la
Evaluacin Econmica la cual tiene por objeto calificar el monto de la propuesta.
EVALUACIN DE LA PROPUESTA TCNICA:
El Comit Especial evaluar y calificar cada propuesta de acuerdo con las Bases y conforme a una
escala que sumar cien (100) puntos.
Para acceder a la evaluacin de las propuestas econmicas, las propuestas tcnicas debern
alcanzar un puntaje mnimo de ochenta (80) puntos. Las propuestas tcnicas que no alcancen dicho
puntaje sern descalificadas y rechazadas en esta etapa.
La evaluacin se realizar mediante los siguientes factores:
SISTEMA DE EVALUACIN (Puntaje Mximo 100 Puntos)

N DESCRIPCIN DE CRITERIOS DE EVALUACIN
1.0 Factores Referentes al Postor
1.1 Cartera de Clientes (presentar documentos sustentatorios del 2002 a la
fecha )
De 01 a 10 clientes
De 11 a 30 clientes
De 30 a mas
1.2 Constancias de Prestacin. (Como mximo 05 constancias)
Muy Buena o Excelente (02 puntos c/u)
Buena (01 punto c/u)
1.3 Certificaciones
BS7799 y CMMI
BS7799 o CMMI
1.4 Experiencia en implementaciones (Entidades Financieras)
De 4 a 5 veces VR
De 3 a menos 4 veces VR
De 2 a menos de 3 veces VR
1.5 Plazo de Implementacin de la solucin
De 1 a 3 meses
Ms de 3 a 5 meses
Mas de 5 a 6 meses
2.0 Factores Referidos al Personal Propuesto
2.1 Experiencia en uso de metodologa UML en otras implementaciones
(Mx. 5 constancias)
Muy Buena o Excelente (02 puntos c/u)
Buena (01 punto c/u)
2.2 Capacitacin
05 Constancias
04 Constancias
03 Constancias
TOTAL PUNTAJE
PUNTAJE
70
10
5
8
10
10
20
20
10
20
20
10
5
10
10
8
5
30
10
20
20
15
10
100
Nota: Las propuestas que no cumplan con los trminos de referencia requeridas sern
descalificadas.
Los Criterios de
Obligatoriamente.
evaluacin
anteriormente
detallados
debern
cumplirse
EVALUACIN DE LA PROPUESTA ECONMICA:

El puntaje de la propuesta econmica se calcular siguiendo las pautas del art. 69 del
Reglamento donde el puntaje mximo para la propuesta econmica ser de cien (100) puntos.
El nico factor de evaluacin de la propuesta econmica ser el monto total de la oferta.
La evaluacin econmica consistir en asignar el puntaje mximo establecido a la propuesta

econmica de menor monto. Al resto de propuestas se les asignar puntaje inversamente
proporcional, segn la siguiente frmula:
Pi
Om x PMPE
Oi
Donde:
i
Pi
Oi
Om
PMPE
= Propuesta
= Puntaje de la propuesta econmica i
= Propuesta Econmica i
= Propuesta Econmica de monto o precio ms bajo
= Puntaje Mximo de la Propuesta Econmica
DETERMINACIN DEL PUNTAJE TOTAL:

Una vez calificadas las propuestas mediante la evaluacin tcnica y econmica se proceder a
determinar el puntaje total de las mismas. Tanto la evaluacin tcnica como la evaluacin
econmica se califican sobre cien (100) puntos. El puntaje total de la propuesta ser el
promedio ponderado de ambas evaluaciones, obtenido de la aplicacin de la siguiente frmula:
PTPi = c1 PTi + c2 PEi
Donde:
PTPi
PTi
PEi
c1
c2
=
=
=
=
=
Puntaje Total del postor i

Puntaje por Evaluacin Tcnica del postor i
Puntaje por Evaluacin Econmica del postor i
Coeficiente de ponderacin para la evaluacin tcnica
Coeficiente de ponderacin para la evaluacin econmica.
Donde: c1 = 0.80
c2 = 0.20
PTPi = 0.80 PTi + 0.20 PEi

El resultado de los clculos para obtener estos puntajes se expresarn hasta el tercer decimal.
Bonificacin adicional:
Se considerar de ser el caso lo establecido en el art.1 de la Ley 27633, Ley que modifica la Ley N
27143 Ley de Promocin Temporal del Desarrollo Productivo Nacional.
13. ACTO DE ADJUDICACIN DE LA BUENA PRO
En la fecha indicada en el Aviso de Convocatoria para el otorgamiento de la Buena Pro el Comit
Especial en acto pblico dar a conocer las propuestas tcnicas que califican para la evaluacin
econmica y proceder luego a abrir los sobres que contienen las propuestas econmicas de estos
postores.
Posteriormente y tras evaluar las referidas propuestas econmicas el Comit Especial dar a
conocer las propuestas ganadoras, indicando el orden de calificacin de los postores, a travs de la
lectura de un cuadro comparativo y a los correos electrnicos de los postores y los cuales sern
publicados en SEACE.
14. SOLUCION EN CASO DE EMPATE
En el supuesto de que dos (02) o ms propuestas empaten, el otorgamiento de la Buena Pro se
efectuar observando estrictamente el orden normado en el Artculo 133 del Reglamento.
10
15. FORMA DE PAGO
El pago del servicio de consultora se realizar de la siguiente forma:
Pagos peridicos mensuales de acuerdo al avance alcanzado y previa conformidad

de la CMAC-Sullana.
El Contratista podr solicitar adelanto de efectivo hasta un 30% del monto del
contrato. Para lo cual deber presentar su solicitud de adelanto acompaado de una
carta fianza por idntico monto y la factura respectiva a nombre la CMAC-Sullana.
El plazo para presentacin de la solicitud de adelanto de efectivo es de 7 das
hbiles de firmado el Contrato, la CMAC-Sullana desembolsar el efectivo en idntico
plazo.
La amortizacin de los adelantos se har mediante descuentos proporcionales en
cada uno de los pagos parciales que se efecten al Contratista por la ejecucin de las
prestaciones a su cargo.
Cualquier diferencia que se produzca respecto de la amortizacin parcial de los
adelantos se tomar en cuenta al momento de efectuar el siguiente pago que le
corresponda al Contratista o al momento de la conformidad de la recepcin de la
prestacin.
16. PLAZOS Y PROCEDIMIENTOS PARA SUSCRIBIR EL CONTRATO

Una vez que quede consentido o administrativamente firme el otorgamiento de la buena pro, los
plazos y el procedimiento para suscribir el contrato son los siguientes:
1) Dentro de los dos (2) das hbiles siguientes al consentimiento de la buena pro, la CMACSULLANA deber citar al postor ganador, otorgndole un plazo de diez (10) das hbiles dentro
del cual deber presentarse a suscribir el contrato con toda la documentacin requerida;
2) Cuando el postor ganador no se presente dentro del plazo otorgado, perder automticamente la
buena pro, sin perjuicio de la sancin administrativa aplicable. En tal caso, CMAC-Sullana llamar
al postor que ocup el segundo lugar en el orden de prelacin para que suscriba el contrato,
procedindose conforme al plazo dispuesto en el inciso precedente. Si este postor no suscribe el
contrato, la CMAC-Sullana declarar desierto el proceso de seleccin, sin perjuicio de la sancin
administrativa aplicable;
3) Cuando la CMAC-SULLANA no cumpla con citar al ganador de la buena pro o suscribir el
contrato dentro del plazo establecido, el postor podr requerirla para su suscripcin, dndole un
plazo no mayor de cinco (05) das hbiles. En estos casos, la CMAC-SULLANA. deber
reconocer a favor del postor una cantidad equivalente al uno por mil (1/1000) del monto total de
su propuesta econmica por cada da de atraso, computado desde el requerimiento y hasta la
fecha efectiva de suscripcin del contrato, con un tope mximo de cinco (05) das hbiles;
4) Vencido el plazo sin que la CMAC-SULLANA haya suscrito el contrato, el postor podr solicitar se
deje sin efecto el otorgamiento de la buena pro. En tal caso, la CMAC-SULLANA deber
reconocerle una indemnizacin por el nico concepto de lucro cesante, cuyo monto deber ser
sustentado por el postor y no podr ser mayor al 10% del monto adjudicado; sin perjuicio de la
responsabilidad que le pudiera corresponder al Titular o mxima autoridad administrativa de la
CMAC-SULLANA al funcionario competente para la suscripcin del contrato. De surgir alguna
controversia, sta ser resuelta por el Tribunal.
17. DEL CONTRATO
17.1
El contrato est conformado por el documento que lo contiene, conforme a la pro forma que
se presenta, las Bases Integradas y la oferta ganadora. Los documentos derivados del
11
presente proceso de seleccin que establezcan obligaciones para las partes y que hayan sido
expresamente sealados en el contrato, tambin forman parte de ste.
17.2
El postor que resulte favorecido con la Buena Pro deber suscribir el contrato, previa entrega
de:
a) Constancia vigente de no estar inhabilitado para contratar con el Estado, otorgado por el
Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado (CONSUCODE).
b) Garanta de Fiel Cumplimiento del contrato. Para tal efecto, el postor debe presentar una
Carta Fianza sin beneficio de excusin, solidaria, incondicional, irrevocable y de
realizacin automtica otorgada por una empresa autorizada y sujeta al mbito de la
Superintendencia de Banca y Seguros, que cuente con oficinas en la ciudad de Piura, por
un monto equivalente al diez por ciento (10%) del monto del contrato. La vigencia ser hasta
la culminacin de la prestacin.
En dicho documento debe precisarse que el mismo garantiza el fiel cumplimiento del
contrato, de conformidad con lo establecido en el art. 215 del Reglamento.
c) Garanta Adicional por el Monto Diferencial de Propuesta. Esta garanta ser exigida
nicamente si la propuesta econmica del postor ganador fuese inferior al valor referencial
en ms del diez por ciento (10%). La vigencia de esta garanta se mantendr hasta la
culminacin de la prestacin.
En este caso el postor presentar una Carta Fianza sin beneficio de excusin, incondicional,
solidaria, irrevocable y de realizacin automtica, y deber estar otorgada por una empresa
autorizada y sujeta al mbito de la Superintendencia de Banca y Seguros, con oficina en la
ciudad de Piura y por un monto equivalente al 25% de la diferencia entre el Valor
Referencial y la propuesta econmica.
18. SANCIONES Y PENALIDADES

En el caso de retraso injustificado en la ejecucin de las prestaciones objeto del contrato, CMACSULLANA le aplicar al contratista una penalidad por cada da de atraso, hasta por un monto mximo
equivalente al diez por ciento (10%) del monto contractual o, de ser el caso, del tem, tramo, etapa o
lote que debi ejecutarse o de la prestacin parcial en el caso de ejecucin peridica. Esta penalidad
ser deducida de los pagos a cuenta, del pago final o en la liquidacin final, o si fuese necesario se
cobrar del monto resultante de la ejecucin de las garantas de fiel cumplimiento o adicional por el
monto diferencial de la propuesta.
El clculo se realizar de acuerdo a lo establecido en el Artculo 222 del Reglamento.
Si se llegara a resolver el contrato por cualquiera de las causas comprendidas en el Artculo 225 del
Reglamento y siendo la parte perjudicada la CMAC-SULLANA sta ejecutar las garantas que el
contratista hubiere otorgado, de conformidad con el Artculo 221 del Reglamento, sin perjuicio de la
indemnizacin por los daos y perjuicios ulteriores que puedan existir.
19. ADICIONALES
La ejecucin de adicionales y/o reducciones en la ejecucin del servicio se efectuar de

conformidad a lo establecido en el Art. 231 del Reglamento de la Ley de Contrataciones y
20.
DE LA SOLUCIN DE CONTROVERSIAS
De acuerdo con lo que establece el art. 53 y 54 de la Ley, los participantes en el caso de la
solucin de controversias tendrn presente lo siguiente:
12
20.1 Durante el proceso de seleccin las Entidades estn en la obligacin de resolver las solicitudes
y reclamaciones que formulen los participantes y postores con arreglo a las normas de esta
Ley y del Reglamento. El Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del Estado constituye la
ltima instancia administrativa y sus resoluciones son de cumplimiento obligatorio. Los
precedentes de observancia obligatoria sern declarados expresamente, conforme lo
disponga el Reglamento.
20.2Las controversias que surjan entre las partes, desde la suscripcin del contrato, sobre su
ejecucin, interpretacin, resolucin, inexistencia, ineficacia o invalidez, se resolvern
mediante conciliacin y/o arbitraje, segn el acuerdo de las partes, debiendo solicitarse el
inicio de estos procedimientos en cualquier momento anterior a la culminacin del contrato.
Este plazo es de caducidad.
20.3Si la conciliacin concluye con un acuerdo parcial o sin acuerdo, las partes debern someter a
arbitraje las diferencias no resueltas.
20.4Las discrepancias que surjan entre la Entidad y los participantes de un proceso de seleccin,
desde la convocatoria hasta la celebracin del contrato, inclusive, solamente podrn dar lugar
a la interposicin de los recursos de apelacin y revisin. El Reglamento establecer los
plazos, requisitos. Por esta va no se podrn impugnar las Bases.
20.5El recurso de apelacin ser conocido y resuelto por el Tribunal de Contrataciones y
20.6Lo resuelto en el recurso de apelacin puede ser materia de recurso de revisin presentado ante
el Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del Estado en el caso de Licitaciones Pblicas y
Concursos Pblicos, haya o no resolucin expresa.
20.7En cualquier caso la Entidad est obligada a remitir el expediente correspondiente, bajo
responsabilidad.
21. DE LA SUPERVISION
21.1 CAJA MUNICIPAL DE SULLANA S. A, en concordancia con el articulo 48 del
T.U.O. de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, tiene el derecho, en forma
directa o a travs de terceros, de inspeccionar y verificar en cualquier momento, la calidad del
servicio el mismo que deber estar dentro de los alcances de las Bases integradas, Propuesta
Tcnica y Propuesta Econmica presentada por el postor ganador de la Buena Pro y
Contrato.
21.2 Si como resultado de tales inspecciones y comprobaciones se detectara que el
servicio se encuentra en forma deficiente o en desacuerdo con las Bases
Integradas, Propuesta Tcnica y Propuesta Econmica, CAJA MUNICIPAL DE
SULLANA S. A. o sus inspectores formularn por escrito las observaciones y
requerirn las subsanaciones del caso; EL PROVEEDOR, estar en la obligacin
de subsanar dichas observaciones en el plazo que se otorgue en concordancia con el articulo
226 del Reglamento contados a partir de la recepcin del documento que para tal efecto
curse CAJA MUNICIPAL DE SULLANA S.A, bajo apercibimiento de resolver el contrato y sin
perjuicio de aplicar las sanciones administrativas y/o legales que correspondan.
21.2 SERVICIOS PROVISTOS POR TERCEROS
De conformidad con la Resolucin SBS N 006-2002, el proveedor autoriza a la CMACSullana para que esta a travs de sus rganos de Auditoria Interna y/o de Auditoria Externa,
as como por parte de la SBS o la persona que este designe, puedan revisar la respectiva
prestacin del servicio objeto del Contrato.
22. OBLIGACIONES DEL CONSULTOR
La CMAC Sullana se reserva el derecho de solicitar el cambio de cualquier miembro que conforma
el equipo de trabajo del ganador de la buena pro, en caso de presentarse faltas a la tica
profesional o se verifique incompatibilidad en el trabajo.
El Contratista es el responsable por la calidad ofrecida y por los vicios ocultos de los servicios
ofertados por un plazo no menor de un ao, contados a partir de la conformidad otorgada por la
Entidad, en conformidad a lo establecido en el Art. 51 de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones
del Estado.
13
23. DISPOSICIONES FINALES

23.1PROVEEDOR esta obligado a cumplir ntegramente con lo ofrecido en su propuesta tcnica y
econmica, y, en cualquier manifestacin formal documentada, que hayan aportado
adicionalmente en el curso del proceso o en la formalizacin del contrato
23.2Durante la vigencia del contrato no podr efectuarse incremento de precios, por consiguiente
EL PROVEEDOR deber tomar sus respectivas previsiones, salvo dispositivos legales sobre
la materia.
23.3 El Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado (CONSUCODE) es el ente
que impondr a los proveedores las sanciones correspondientes conforme a la Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su norma reglamentaria.
23.4 La CMAC-Sullana no aceptar reclamo alguno de los postores respecto a los gastos en que
pudieran haber incurrido como consecuencia de la preparacin y presentacin de sus ofertas,
en el caso que decidiera dejarlo sin efecto o en el caso que el postor no hubiera resultado
adjudicado con la Buena Pro, salvo el reintegro del pago efectuado para participar en el
proceso, de conformidad con el articulo 61 del Reglamento de la Ley de Adquisiciones y
Contrataciones.
23.5 El presente proceso se rige por las bases y lo que establece el Texto nico Ordenado de la Ley
de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado por Decreto Supremo N 083-2004PCM, y su Reglamento aprobado por el Decreto Supremo N 084-2004-PCM y las
disposiciones legales vigentes.
14
ASPECTOS GENERALES
1.
INTRODUCCIN
La visin de la CMAC Sullana es ser una de las instituciones financieras lderes en micro finanzas,
innovadora, eficiente, slida, confiable, rentable, competitiva, con servicios de calidad al alcance de todos.
Alineada a esta nueva visin, la estrategia para el nuevo sistema informtico de sullana es buscar un
modelo tecnolgico flexible, basado en lineamientos generales que soporten cualquier estrategia
comercial, de negocio, as como los cambios que stas tengan en el tiempo.
Algunos de los lineamientos derivados de esta estrategia son la orientacin hacia las ventas, el manejo
de capacidad variable y disminucin de costos, alta disponibilidad en la atencin de clientes, la rapidez de
respuesta y la disminucin del riesgo.
Dentro de esta estrategia y siguiendo los lineamientos establecidos, se determina la necesidad de
reemplazar nuestro actual sistema SAFI por una solucin que cubra las necesidades del nuevo modelo
de procesos.
EL Nuevo Sistema Informtico de Sullana (SIS), constituye el nuevo Sistema Financiero de la CMAC
Sullana. El cual nos permitir mejorar la relacin con nuestros clientes y usuarios, adems de definir la
arquitectura tecnolgica para los diferentes proyectos de TI que son llevados a cabo por el rea de
sistemas.
Actualmente la competencia es intensa y su tendencia es a incrementarse. El estar de acuerdo a las
expectativas del mercado (clientes), demanda de un mayor esfuerzo, tanto de la parte de negocios como
de la parte de sistemas. Por lo que se hace necesario desarrollar un sistema Integral que nos permita ser
flexibles y reaccionar de acuerdo a la exigencia de nuestros clientes y de la competencia. Para ello, no
solo debemos de redisear nuestros sistemas, si no tambin, nuestros procesos. Con el objetivo de que
estos sean los adecuados para nuestro negocio y alineados a nuestra cultura organizacional.
SIS tiene como reto poner a disposicin de nuestros usuarios y clientes, los mdulos de ahorros, crditos,
tesorera y contabilidad. Tomando en cuenta las mejores practicas de desarrollo de software y de
rediseo de procesos. Adems, tendr como premisas hacia nuestros clientes, mejorar el Nivel de
atencin, Tiempo de respuesta y flexibilidad para la inclusin de nuevos productos.
2.
ANTECEDENTES
El sistema actual se encuentra en Produccin desde el ao 2004. Se encuentra implementado en Power
Builder y base de datos Oracle.
El nmero de afiliaciones de clientes, necesidades del negocio y operaciones se estn incrementando
rpidamente (a un ritmo del 40% anual). Ante esta situacin, los procesos relacionados y la plataforma
actual causan algunos problemas de integridad, inconsistencia, lentitud y disponibilidad de informacin,
generando en varias ocasiones malestar en los clientes y usuarios.
Para soportar el crecimiento actual y las nuevas oportunidades de negocio, la escalabilidad del sistema
es permanentemente reforzada con servidores cada vez ms potentes que incrementan sustancialmente
los costos.
Para mejorar los niveles de atencin al cliente, y para contar con una plataforma ms estable, se decidi
construir una nueva solucin integral SIS en 2 fases.
La primera fase (Fase I) que consiste en el relevamiento, anlisis y rediseo de procesos.
La segunda fase (Fase II), recoge los entregables de la primera fase y se implementa la solucin y para
ello se debe de definir una estrategia para llevar a acabo este proceso y que incluya una migracin a la
nueva plataforma.
15
3.
OBJETIVOS DEL PROYECTO (PRIMERA FASE).

Rediseo y optimizacin de los procesos de las unidades de negocio y unidades de apoyo. Es decir que
cubra el anlisis, los casos de uso de los procesos del negocio y del sistema, rediseo, e implementacin
de los mdulos de crditos, ahorros, contabilidad y tesorera y que adicionalmente nos permita
implementar una infraestructura que pueda ser utilizada en distintos canales, y as mismo la
implementacin de nuevos procesos que estn alineados a nuestra estrategia organizacional.
4.
CONDICIONES DE TRABAJO
La CMAC ofrece sus instalaciones al ganador de la buena pro para que pueda ejecutar el plan de trabajo
programado.
5.
CONFORMIDAD DEL PROYECTO

Siendo un servicio a suma alzada, la conformidad por parte de la CMAC estar a cargo de los
funcionarios responsables del negocio en relacin a los mdulos de ahorro, crdito, tesorera y
contabilidad. Asimismo, estarn involucrada el rea de sistemas representada por el jefe de sistemas.
6.
ACREDITACIN DE LOS TRMINOS DE REFERENCIA

El Postor debe acreditar en su Propuesta Tcnica el cumplimiento de los trminos de referencia indicados
en los anexos 1 y 2 de las bases, debidamente suscritos por el Representante Legal del Postor, los
mismos que tendrn la categora de Declaracin Jurada. Este requisito es obligatorio para que la
propuesta presentada sea admitida por el Comit Especial.
7.
FUNCIONALIDADES DEL SISTEMA

Relacin detallada de funcionalidades que actualmente son soportadas por el sistema actual.
Funcionalidades relacionadas al rea de Ahorros

Modulo
Captaciones
Grupo
Apertura y Mantenimiento de
Cuentas de Ahorros
Orden de Pago
Consultas Captaciones
Depsitos Masivos
Cuenta Seguro Respaldo
Funcionalidad
Apertura de Cuentas de Ahorros
Mantenimiento de Cuentas de Ahorros
Mantenimiento de Cheques
Solicitud de Ordenes de Pago
Activacin de Ordenes de Pago
Cambio de Estado de OP
Depsitos OP en otras entidades
Asignacin de OP a las Agencias
Das Preferenciales
Registro de Entrega de OP
Impresin de Ordenes de Pago
Depsito OP CERTIF. en otras entidades
Datos Generales de la Cuenta
Movimientos de la Cuenta
Detalle de Bloqueos
Talonarios Por Cuenta
Ordenes de Pago Rechazadas
Ordenes de Pago Certificadas Vigentes
Maestros
Convenios para depsitos Masivos.
Registro y mantenimiento de cuentas.
Procesos
Proceso Masivo de Captaciones
Depsito Masivo-CMAC-SULLANA
Reportes
Detalle de depsitos
Maestros
Mantenimiento de Tipos de Seguro por Ca.
Mantenimiento de Productos por Tipo de Seguro.
Mantenimiento de Afiliacin de Cuentas.
16
Maestros
Remesas Peruanas y Convenios

Institucionales
Gana Puntos
Cargos Masivos
Reportes
Registro de Siniestros.
Procesos
Generacin de Archivo de texto de Cuentas. Afiliadas.
Generacin de Archivo de Cuentas. Desafiliadas.
Reportes
Reporte de Cuentas Afiliadas.
Reporte de Cuentas Desafiliadas.
Reporte de Mes - Cargos a Cuentas
Promotores
Genera Orden de Pago.
Maestro de Instituciones
Mantenimiento de Premios Gana Puntos
Mantenimiento de Relacin PLaza - Ag.
Maestro de Plazas
Convenios Institucionales
Proceso Cobro Comisin de Remesas
Realiza el extorno extemporneo de ITF
Exoneracin de Com. Interplazas
Gana Puntos
Listado de Canje Efectuado a la Fecha
Listado por Agencia
Procesos
Inscripcin de Convenios
Ahorros
Saldos de Cuentas Activas
Reporte de Cuentas Inactivas Vigentes
Reporte de Saldos de Cuentas General
Reporte de Cuentas Ahorro Bloqueadas
Concentracin de Saldos de Ahorros
Extracto de Cuenta de Ahorros
Ordenes de Pago por Cuenta
Cambios de Estado de Ordenes de Pago
Asignacin de OP por Cuenta de Ahorro
Histrico de Mantenimientos - Ahorros
Ordenes de Pago Certificadas
Lista Cuentas Ahorro x Cliente
Nmero de cuentas y Saldos por periodo
Reporte que Detalla el Documento en cierre de mes x
Inactividad
Saldos Ahorros Cmacs - Fin de Mes
Reporte de Intereses por Ahorros
Reporte de Intereses por Ahorros IFI'S
Depsitos a Plazo
Saldos generales y por tipo de persona
Depsitos Bloqueados
Plazos Fijos por Vencer
Concentracin de Saldos
Extracto de Cuenta Plazo Fijo
Lista de Clientes con Ahorros Plazo Fijo
Histrico de Mantenimientos - Plazo Fijo
Saldos Generales de Cuentas por tipo de Persona
Plazos Fijos por Nmero de Das
Depsitos a Plazo por Rangos
Depsitos de Largo y Corto Plazo Ahorros Fin Mes
Reporte de Plazo por rangos Fin de Mes
Listado de Cuentas PF Cmac's Fin de Mes
Entidades Supervisoras y Reguladoras
Anexo SBS - 10
Anexo SBS - 11
Anexo SBS - 13
Proceso del Fondo de Seguro de Depsitos
Anexos de 17 A. F.S.D
Anexos 17 B del Fondo de Seguro de Depsitos.
Ahorros Cts
17
Saldos General Cts

Listado de Cuentas aperturadas Cts
Listado de Cuentas de Empleados Cmac-Cts
Listado de Cuentas bloqueadas Cts
Listado de Cuentas Canceladas Cts
Extracto de Cuentas Cts
Listado de Cuentas otra Instituciones -Cts
Concentracin de Saldos CTS
Ahorro Plan
Saldo de Cuentas General
Extracto de Cuentas de Ahorro Plan
Estadsticas X Destino de Ahorro Plan
Estadstica X Promotor de Ahorro Plan
Depsitos Atrasados X Ahorro Plan
Reporte de estratificacin d Depsitos
Reporte de Cuentas Canceladas en Ahorro Plan
Concentracin de Saldos - Ahorro Plan
Rinde +
Saldos Generales Rinde+
Listado de Clientes con Ahorros a Plazo Rinde +
Extracto de Cuenta Rinde+
Concentracin de Saldos Rinde+
Depsitos Rinde+ Bloqueados
Depsito Rinde+ por Rango de Plazos
Depsitos Rinde+ por Vencer
Histrico de Mantenimientos Rinde+
Depsitos Rinde+ por nmero de das
Depsitos Rinde+ con Tasas Preferenciales
Depsitos Rinde+ de Corto y Largo Plazo
Depsitos Rinde+ Vencidos y con tasa de Ahorro
Corriente
Multims
Saldos de Cuentas Multims
Extracto de Cuenta Multims
Depsitos Multims por Vencer
Listado de Depsitos Multiims Vencidos
Histrico de Mantenimiento de Cuentas Multims
Listado de Cuentas Multims Bloqueadas
Concentracin de Saldos Multims
Listado de Cuentas Multims con Tasa Especial
Depsitos Multims por Rangos
Depsitos Multims por Agencia
Depsitos Multims Cancelados Anticipadamente
Depsitos Multims por Origen
Transferencias
Resumen de Transferencias
Detalle de Transferencias
Detalle de Transferencias Interplazas
Detalle de Transferencias Compra Venta
Exoneracin de Comisiones
Cierre de Da
Protocolo de Ahorros
Listado de Cuentas Movidas
Listado de Cheques Valorizados
Listado de Cheques en Valorizacin
Saldos de Cuentas Ahorros- Personas Jurdicas
Saldos de Cuentas Plazo Fijo- Persona Jurdica
Resumen Diario de Ahorros
Resumen Diario de Plazos Fijos
Operaciones Extornadas
Control de Cambios en las Cuentas
Resumen Diario CTS
Resumen Diario de Ahorro Plan
Protocolo de Compra - Venta Moneda Extranjera.
Reporte de Depsitos por oficina
18
Gestin de
Tarjetas
Maestros
Reporte de Capitalizacin de Ahorro

Reporte de las Capitalizaciones Plazo Fijo
Reporte de las Capitalizaciones de Ahorro Plan
Movimiento Diario
Contingencia de Ahorros
Movimientos Cajero Automtico
Reporte de Largo y Corto Plazo
Reporte que muestra las comisiones por da ya
cobradas
Reporte que muestra las comisiones pendientes de
cobrar
Reporte Detallado Operaciones Cajero.
Resumen de Operaciones de Cajero.
Resumen Operaciones Emcotfi
Resumen Operaciones Emcotfi x Agencia / Institucional
Detalle Operaciones Depsito/Retiro Emcotfi
Resumen Diario de Cuentas Rinde+
Resumen Diario de Cuentas Multims
Reporte Diario Pago de Int. con Abono en Cuenta
Operaciones Realizadas con Tarjeta en Ventanilla
Listado de Cuentas CTS por Empleador
EMCOTFI - CORRESPONSAL
Resumen General de Operaciones Emcotfi
Resumen Operacin Emcotfi x Agencia /
Institucional
Detalle Operaciones Depsito/Retiro Emcotfi
Detalle de Operaciones de Cobranza Cajeros
Corresponsales
Detalle Operaciones Extornadas Emcotfi
Cierre de Mes
Ahorros
Saldos de Ahorros de las CMACs
Cuentas Vigentes e Inactivas Cmac-Sullana
Listado de Cuentas Ahorro CMACs
Saldos Generales de Ahorros
Resumen Descuento Inactivas por Periodo
Resumen Descuento Respaldo por Periodo
Tramas de Respaldo por Periodo
Plazo Fijo
Plazos Fijos de 360 das a ms
Listado de Cuentas Plazo Fijo CMACs
Listado de Cuentas de Plazo Fijo IFIs
Reporte de Tasas Especiales Plazo Fijo.
Saldos Generales de Plazo Fijo
CTS
Saldos Generales de CTS
Ahorro Plan
Saldos Generales de Ahorro Plan
Reportes Generales
Depsitos por Oficina.
Estadsticas por Moneda
Consolidado de Cuentas Activas - Inactivas.
Resumen Captaciones
Depsitos y otras obligaciones segun escala de
monto
Anexo 13 Sin Intereses
Listado por saldos >10000
Reporte Fondo Mi Vivienda
Reporte Clientes Mayores de Ahorros
Solicitud de Tarjetas
Atencin de Solicitudes
Categoras de Tarjetas
Asignar Tarjetas a Usuarios
Distribucin de Tarjetas
19
Procesos
Reportes
Sorteos
Cambio de Cdigo Secreto

Activacin de Tarjetas.
Afiliar Cuentas a Tarjeta
Cancelacin de Tarjeta Cliente
Exoneracin de Pago de Duplicado de Tarjetas
Anulacin de Tarjetas de Usuario
Desafiliacin de Cuentas a Tarjeta Cliente
Solicitud de Afiliacin
Reportes de Tarjetas
Reporte Detallado Operaciones de Cajero.
Resumen de Operaciones de Cajero.
Reporte de Cambio de Clave de Tarjetas.
Reporte de Tarjetas Habilitadas X Agencia
Reporte de Tarjetas Asignadas X Trabajador
Reporte de Tarjetas Asignadas
Reporte de Tarjetas Bloqueadas X FONOCAJA
Reporte de Stock de Tarjetas
Reporte de Tarjetas Vencidas
Reporte de Tarjetas Canceladas x Usuario
Reporte de Consolidado de Tarjetas
Reporte de Stock de Tarjetas en Agencia
Reporte de Tarjetas Afiliadas de Proceso
Reporte de Tarjetas no Afiliadas
Movimientos de la Tarjeta del Cliente
Estadstica Diaria de Tarjetas
Reporte de Tarjetas Total X Agencias
Reporte de Desafiliacin de Cuentas
Movimiento Ahorro x Tarjeta
Promociones
Proceso de Ticket
Ganadores
Listado de Ganadores
Reimpresin de Ticket
Funcionalidades relacionadas al rea de Crditos

MODULO
Colocaciones
GRUPO
Maestros
Movimientos
FUNCIONALIDAD
Limites Crditos Vinculados
Niveles Aprobacin Usuarios
Niveles de Aprobacin
Ejecutivos de Crditos
Analista de Crditos
Agrupacin de Productos Para la S.B.S
Tipos de Crdito
Situacin del Crdito
Mantenimiento de Motivos de Cambio de Cartera
Maestro de Conceptos
Exploracin de Productos por Tipo de Crdito
Motivos de Rechazo/Observacin
Actualizacin Tasas TAMN y TAMEX
Mantenimiento Tipo Check Clientes
Calendario
Maestro de Calendarios
Genera Sbados y Domingos
Elimina Sbados y Domingos
Ingreso de Solicitudes de Prstamo
Evaluacin de Solicitudes
Cambio de Ubicacin a Legal de Crditos
Pase a Judicial de Crditos
Castigo de Crditos
Refinanciacin de Crditos
20
Consultas
Reportes
Traslado de Cartera
Crditos con pagos por cargo en cuenta ahorros
Pagos Cuotas con cargo en cuenta
Revertir Liquidaciones Cargo en Cuenta
Negociacin Directa
Para Revertir Traslados de cartera de crditos por error.
Reasignar un convenio a un crdito
Crditos para Baja
para el mantenimiento de Riesgo Cambiario
Mantenimiento Estados crditos Revolventes
Mantenimiento de BD de Crditos
Clientes Calificados y Afiliados USAID
Prorrogar Crditos
Reprogramar Crditos
Grabar Crditos Usaid Nuevos
Crditos RR.PP informados como AECI
Genera File Intercambio Seguro Sepelio
Consulta de Solicitudes Aprobadas de Crditos
Consulta de Crditos
Simulador de Cronograma
Simulador de Pago
Imprimir Formatos Solicitud de Crditos
Lista de Crditos por Tipo
Listado de mora
Pagar de Crdito
Reporte Acta de Comit de Crdito
Reporte de Crditos Vigentes
Ingresos de Caja diarios
Desembolsos Diarios
Saldos de Cartera Vigente
Saldos de Cartera Vigente Carta Fianza - RFA.
Saldos de capital por analista
Mora Diaria
Posicin de la cartera por analista
Posicin de la Cartera segn tipo SBS
Cobranzas Por Interconexin
Resumen de Colocaciones
Crditos Cancelados.
Control de Pagares
Resumen Total de Colocaciones
Crditos Vigentes por Producto
Saldos de Cartera Judicial
Resumen de saldos Crditos Castigados
Cobranza de Crditos Refinanciados.
Posicin de la Cartera por analista segn das de
morosidad
Saldos Mensuales y Conversin de Dlares a Soles
Reporte que muestra las Moras de Convenios Directos
Reporte Crditos x Analista y Cdigo Crdito o Nombre
Cliente
Reporte de los clientes no vigentes
Crditos Cancelados por Pagos Masivos
Reportes de Cartera
Mora x Analista en Rangos de Atraso
Crditos de Libre Amortizacin
Mora Diario x Producto
Reporte de Crditos Revolventes Suspendidos
Reportes de Fin de Mes
Fin de Mes - Rep Crditos Vigentes
Fin de Mes - Saldos de Cartera Judicial
Listado de Crditos Revolventes
Reporte de Crditos Administrativos e Hipotecarios
Detalle de Operaciones Cajeros Corresponsales
Detalle Operaciones Extornadas Emcotfi
21
Convenios y
Descuento
Planilla
Maestros
Proceso
Reportes
Crditos
Prendarios
Movimientos
Consultas
Reportes
Crditos con desembolsos superiores a

Operaciones Extornadas de Crditos
Detalle de Crditos Vehiculares
Reporte de Intereses por Recuperaciones y Cancelaciones
Reporte Mora Diaria CMAC
Reporte de Crditos Reprogramados
Reporte de Crditos Asegurados
Crditos USAID Anteriores
Crditos USAID Nuevos
Crditos RRPP posibles de informar - USAID
Crditos Condonados
Instituciones
Mantenimiento de Convenios
Mantenimiento de los Cdigos Modulares InstitucionalesCliente
Genera Planilla Cobranza
Recepcin de Planilla de Pagos por Convenio
Genera Planilla Pagos Personal CMAC
Pagos Masivos
Recepcin de Archivo de Pagos por Planilla.
Mantenimiento de los Cdigos Modulares InstitucionalesCliente
Vencimiento de Crditos por Convenio
Reporte de Convenios Institucionales
Relacin de Convenios realizados por la CMAC
Monto Enviado es Mayor que cuota
Todos los pagos efectuados
Cuotas no bajadas
Monto Enviado es menor que cuota
Control de Crditos en recuperacin
Reporte de crditos por convenio segn institucin
Reporte de Convenios CMAC
Crditos con cronograma excluyente
Reporte Pagos Masivos para Cuadre de Informacin
Bajada
Reporte de sobrantes de ultima cuota
Registro de Tasaciones
Generacin de Contratos
Requerimientos de Movimiento Bveda
Operaciones de Bveda
Remate de Lotes
Emisin de Aviso de Remate
Retasaciones de Lotes
Venta de Lotes Adjudicados
Cancelacin de Remates
Registro Tasacin/Contrato
Devolucin de Joyas
Devolucin de Pendas Adjudicadas
Descarga Adjudicados que pasan a Fundicin/Exportacin
Consulta de Lotes para remates
Saldo Diarios Crdito Prendario
Cancelacin de Crdito Prendario
Amortizacin de Crdito Prendario
Detalle de los Crditos Para Remate
Lista de Aviso de Sobrante a Clientes
Detalle de Crditos Diferidos
Lista Primer y Segundo Remate
Stock de Joyas
Renovacin de Crdito Prendario
Saldo Diarios Crdito Prendario Adjudicados
Desembolsos de crdito prendario
Reporte de crditos prendarios devueltos
Reporte de Adjudicados Devueltos
Reporte de crditos adjudicados vendidos
22
Cartas Fianzas
Maestros
Movimientos
Consultas
Reportes
Crditos
Agropecuarios
Maestros
Movimientos
Consultas
Reportes
Crditos
Hipotecarios
Maestro de Hipotecarios
Movimientos
Consultas
Reporte de crditos prendarios vendidos en remate

Reporte Saldo de Crditos Vigentes
Resumen de Crditos
Crditos Adjudicados por N de Remate.
Reporte de Prendarios por cliente
Kardex de Crdito Prendario
Crditos adjudicados Recepcionados
Crditos Adjudicados Rebajados x Remate
Reporte Mora Diario Prendario
Reportes Fin de Mes
Reporte Saldo de Crditos Vigentes Fin de Mes
Modalidad Carta Fianza
Ingreso de Solicitudes de Carta Fianza
Evaluacin de Solicitudes de Carta Fianza
Emisin de Cartas Fianzas
Re Emisin de Cartas Fianzas
Reclamo de Cartas Fianzas
Ampliacin de Plazos de Carta Fianza
Cancelacin Anticipada de Carta Fianza
Extorno de Cartas Fianzas
Consulta de Cartas Fianzas
Relacin de Carta Fianza
Carta Fianzas Vigentes
Carta Fianzas Vencidas no Reclamadas
Carta Fianzas Prximas a Vencer
Reporte de Stock de Carta Fianzas
Reporte de Cartas Fianza
Mantenimiento de Cultivo y otros.
Mantenimiento de Proveedores - Compradores.
Mantenimiento de Actividades
Solicitud y Propuesta de Crdito
Evaluacin de Solicitud
Aprobacin de Desembolsos
Ficha Tcnica
Ampliacin de Plazo de Vencimiento del Crdito
Inventario de Productos e Insumos
Proyeccin de Cultivo Principal
Consulta Crdito Agropecuarios
Estadsticas de Crditos Agropecuarios
Solicitudes por Estados
Solicitudes por Analista y Ejecutivo de Crditos
Clientes Vigentes
Desembolsos por Das y por Rangos de Fechas
Anlisis de la Cartera Agropecuaria
Distribucin de Clientes
Listado de Clientes por Gnero y Agencia
Clientes morosos
Colocacin por agencia, analista, ejecutivo y zona
Desembolsos Comprometidos a una fecha Dada
Proyeccin de Reembolsos en un rango de fechas
Posicin de Cartera por Analista
Posicin de Cartera por Tipo de Cultivo
Cartera Vigente / Vencida segn Cultivo
Reporte de Crditos Agropecuarios Vigentes.
Reporte de Crditos Agropecuarios Desembolsados.
Listado de Crditos por tipo.
Registro Proyecto Mi Mercado
PRE Solicitud
Evaluacin de Solicitudes por comit
Envi de Solicitudes a Cofide
Autorizacin de desembolso
Generar File Transferencia BANMAT
Consulta de Crditos
23
Reportes
Colocaciones
de Pesca
Movimientos
Reportes
Solicitudes
Garanta
USAID
Usaid Colocaciones
Usaid Pesca
Usaid Agropecuario
Usaid Reportes
Credipago
Garantas
Procesos
Maestros de pago y depsito
masivo Credi - Pago
Procesos de Credi-Pago
Reportes de Credi-Pago
Garantas Reales
Garantas Personales
Maestros
Simulador de planes de pago

Productos Hipotecarios.
Reporte de Crditos MI VIVIENDA.
Record de Crditos Mi Vivienda.
Situacin de la Cartera de Crditos Mi Vivienda.
Reporte de Garantas Hipotecarias por Revalorizar.
Crditos segn Modalidad de Cobertura de Riesgo.
Anexo "A" (Reporte de Datos Generales).
Anexo "B" (Reporte de Estado de Situacin).
Cartera Mi Vivienda Morosa.
Clientes que acceden al premio de "Buen Pagador".
Anexo "C" (Fondo Mi Vivienda)
Anexo "E" (Hoja Resumen de Mi vivienda)
Reporte Resumen Crdito Mi Vivienda
Reporte Detalle Crdito Vivienda
Reporte Detallado Buen Pagador
Genera Archivo CAVIFI
Genera Archivo Buen Pagador
Solicitudes Crdito Pesca
Evaluacin Solicitud Pesca
Aprobacin de Partidas
Ampliacin de Plazos Pesca
Reporte Anlisis de Cartera Pesquera
Reporte Cartera Pesquera
Reporte Cartera por Tipo Pesca
Solicitudes Lnea USAID
Evaluacin Crdito Lnea USAID
Solicitudes Pesca Lnea USAID
Evaluacin Crdito Pesca Lnea USAID
Solicitud Crdito Agrcola Gar. USAID
Evaluacin de Solicitud Agrcola Gar. USAID
Declaratoria de Indemnizacin USAID
Reporte de Crditos declarados para Usaid
Reporte de Crditos Por Estados USAID
Reporte de Crditos USAID por calificacin
Reporte de Crditos Indemnizados USAID
Indemnizacin de Crditos USAID
Listado de Cargo y Abono Masivo Credi - Pago
Levanta Datos leyndolo desde un Archivo plano
Reportes de Transacciones CREDI - PAGO
Hipotecas
Warrants
Prendas
Vehicular
Inmuebles en Garanta
Prendas
Vehicular
Warrants
Depsitos en Garanta
Tipos de Garantas para Crditos Especiales.
Crditos Confianza
Carta Fianza
Declaracin Jurada
Carta Fianza
Aval Solidario
Parmetros de Recalificacin
Parmetros de Garantas
Tipo de clasificacin de las garantas
Tipos de Garantas para Crditos Especiales.
Registro Clases de Garantas
Registro Tipos de Garantas
24
Registro Tipos de Bienes (Reporte)

Movimientos
Procesos
Reportes
Consultas
Cobranzas
Maestros
Movimientos
Consultas
Reportes
Cobranza
Judicial
Maestros
Movimientos Garantas
Registro de Garantas
Garantas con Crditos que Avala
Adjudicacin de Garantas
Procesos de Recalificacin
Inscripcin Garantas
Crdito x Garanta
Cobertura x Garanta
Seguimiento Garanta
Tipos Garantas
Avales
Plizas por Estados
Garantas segn Calificacin
Reporte General por Cliente
Reporte General Por Crdito
Reporte Garanta Crdito Confianza
Garantas con Tasaciones Vencidas y Por Vencer
Antigedad de Tasaciones
Reporte General de Crditos Por Garanta
Inscripcin Garantas Plazo Fijo
Reporte Crditos con Garantas a Plazo
Reporte de Garantas por cliente
Reporte Depsitos a Plazo en Garanta
Consulta de Garantas
Consulta de Avales
Tipo de Contacto
Respuestas
Motivos de Cobranza
Personal de Recuperaciones
Dilogos
Motivo de Retiro
Requerimientos para la Impresin
Mantenimiento de Carteras
Crditos Asignados a Carteras
Asignacin Cartera a Recuperadores
Servicio de Recuperaciones - Visita
Servicio de Recuperaciones - Recepcin de Llamadas
Seguimiento de Recuperaciones
Transferencia de Crditos de un Recuperador a Otro
Consulta de Clasificacin de Crditos o Carteras
Consulta de Cobranzas Por Recuperador
Estadstica de Recuperaciones de un Recuperador
Reporte de Requerimiento de Pago
Reporte de Requerimiento de Pago - Emisin
Reporte de Requerimiento de Pago - Consulta
Variacin del Crdito con respecto a su morosidad
Estadstica de Cobranza.
Reporte de efectividad del compromiso de pago
Posicin de Cartera por Recuperador.
Proyeccin de recuperacin segn compromisos de
pagos
Estadstica Comparativa de fin de mes.
Eficiencia y Productividad por Recuperador.
Reporte de incobrables, cobrables y recuperados
Ranking de Cartera por Agencia
Ranking de Cartera por Analista - Agencia
Ranking de Cartera por Analista - CMAC
Mora por Analista en Rangos de Atraso
Mora de Crditos Refinanciados
Personal de Recuperacin Legal.
Maestros de Abogados.
Maestro de Personal Externo.
25
Procesos
Reportes
Consultas
Sistemas de Embargos por

Medios Telemticos - SUNAT
Rescate
Financiero
Agropecuario
Maestros
Procesos
Consultas
Procesos Judiciales
Acciones por Tipo de Proceso Judicial
Control de Acciones Relacionadas
Cartera Judicial
Modalidades de Pago
Mantenimiento de Juzgados y Salas
Clasificacin de Crditos
Asignacin de Crditos
Pago de Comisiones por las Recuperaciones.
Registro de Expedientes
Acciones Judiciales
Resolucin de expedientes
Registro de Convenios
Bienes para Remate.
Remate de Bienes.
Adjudicacin de Bienes.
Pre - Venta de Bienes Adjudicados.
Definicin de Pago Especial.
Traslada Crditos Judiciales de un Abogado a Otro
Permite Hacer Simulaciones de Convenios Directos
Registrar Gastos Judiciales
Reporte General de Comisiones.
Crditos Judiciales
Reporte de Recuperaciones Judiciales
Reporte de Evolucin de Cartera Judicial
Reporte de Crditos por Zonas
Reporte de estados de demanda
Emisin de das de inactividad por proceso
Listado de Bienes para Remate.
Cobranza Judicial del da.
Crditos Castigados.
Reporte de pase a Castigados
Reporte de Pase de Crditos a Judicial
Consulta de crditos vencidos
Consulta de crditos en estado legal
Consulta de crditos en estado judicial
Consulta de crditos en estudios jurdicos
Consulta y seguimiento de procesos Judiciales
Consulta de gastos por proceso judicial
Consulta de Pago de Cuotas.
Consulta de Ficha Crediticia
Consulta de Crditos
Simulador de Pago
Procesos
Carga Datos Sistema de Embargos Telemticos
Liberar Clientes Embargados por Sunat
Consultas
Consulta de Personas Nat/Jur Reportadas x Sunat
Reportes
Listado de Clientes Reportados por SUNAT
Clientes Embargados por Sunat
Deuda Sunat por Cliente
Cuentas Intangibles por Garanta de Crdito
Reporte de Movimiento de Clientes por Sunat
crditos
Paquetes
Ingreso de clientes para el proceso de RFA
Envi de los Paquetes
Aprobacin de los Paquetes
Desembolso de Crditos
Extorno del Paquete
Consulta de posibles Clientes para el pase de RFA
26
Reportes
Logstica
Movimientos
Reportes
Facturacin
Maestros de Facturacin
Reportes
Movimientos
Calificacin
Interna
Maestros
Recepcin
Procesos
Crditos en C. de Defic. ,Dudoso, Perdida

Clientes con Solicitud de RFA no Aprobada
Crditos de RFA financiados por COFIDE Y CMAC
Reporte de Liquidaciones Mensuales
Reporte de Deudas Negociables
Cronograma de Pago de las Liquidaciones
Clientes para la Atencin RFA
Reporte de Recuperaciones de RFA
Anexo 1 - Liquidacin Deuda
Anexo 2 - Cuadro Resumen Crditos Refinanciados
Anexo 3 - Informacin del Crdito refinanciado
Anexo 4 - Liquidacin de la Deuda
Anexo 5 - Declaracin Jurada del Beneficiario RFA
Anexo 6 - Reporte de Cobranza
Anexo 7 - Informe de la cartera Refinanciada
RECUPERACION - RFA
Saldos de Cartera Vigente RFA
Reporte de Mora Diaria RFA
Anexo 8 - Morosidad de la Deuda con Bonos RFA.
Detallado de Crditos RFA Vigentes
Anexo 11 Registro de Interrupcin de Cuotas del
Programa RFA
Proyeccin de vencimientos RFA
Pre Venta de Adjudicados - Solicitud
Pre Venta de Adjudicados - Evaluacin de Solicitud
Venta de Adjudicados - Emisin de Contrato
Seguro Desgravamen
Seguro Contra Incendios
Crditos para Seguro de Desgravamen
Control de Documentos
Impuestos
Registro de Productos por Impuesto.
Motivos de Exoneracin del Impuesto del ITF.
Mantenimiento de Ctas. Exoneradas de Impuestos.
Mantenimiento de Motivos de Facturacin.
Mantenimiento Doc. x Mot. de Facturacin
Listado de Comprobantes
Listado Detallado de Comprobante de Venta
Registro de Ventas
Emisin Doc Venta Remates Pignoraticio
Emisin Doc Venta de Adjudicados - Pignoraticio
Pre Venta Cancelacin de Contratos - Temporal
Emisin Doc Venta de Adjudicados - Logistica
Rangos de Clasificacin SBS
Parmetros Cabecera RCD
Parametra Sobreendeudamiento
Carga archivo RCC SBS
RCD OK
Generar File SBS - RCD
Proceso Inicial
Replica de Tablas
Calificacin Interna de Cartera
Alineamiento Externo SBS
Generar Archivo DBF U.R.
Calificacin UR
Calificacin UR Obligatoria
Contabilizacin de Provisiones
Fin de Proceso
Modulo para modificar tipo de crdito
Registro de crditos que no provisionan
Genera DBF para SBS y U. Riesgos
Evaluacin del RCC
Garantas Preferidas Provisin UR
Evaluacin Pase Crditos Mes a Comercial
27
Emisin
Reportes
Reporte - calificacin de cartera

riesgo y provisin
Pagares
Maestros
Movimientos
Reportes
Reportes
Varios
Garantas Sustitucin de Contraparte

Reporte RCD
Calificacin Interna - SBS
Alineamiento de Cartera
Reporte Crediticio de Deudores
Resumen de Provisiones
Situacin de Cartera - Resumen
Resumen de Colocaciones
Resumen total de Colocaciones
Saldos totales de Cartera
Calificaciones Extraordinarias
Archivo DBF Cartera
Crditos Refinanciados puntuales durante 6 meses
Refinanciaciones por cliente
Exposicin Riesgo Cambiario Crediticio
Tipo de Crdito de Clientes Expuestos
Constitucin de Provisin para Deudores Expuestos
Crditos provisionados con tabla2 SBS
Clientes con crditos MES superior a
Clientes con crditos COMERCIALES no superior a
Crditos Pasados de Mes a Comercial
Crditos Prov. Garanta Sustitucin de contraparte
concentracin geo. de crditos
Consolidado de cartera por tipo crdito
Consolidado cartera de crditos por analista
Crditos por Garanta
Concentracin de crditos por zona geo. segn monto
Cartera de crditos, prov y devengados
Crditos a corto plazo
Crditos reclasificados
Crditos Refinan. estado o situacin cambiada
Estratificacin por monto y das de atraso
Cartera segn Sectores Econmicos
Motivos de Bveda
Motivos por tipo de requerimiento
Notarias
Requerimiento de Bveda - Pagar
Operaciones de Bveda - Pagar
Control de protesto/Levantamiento de Pagar
Ubicacin de Pagar
Atencion al Cliente
Hojas de Atencion por Promotor
Garantias
Seguim. por Hoja de Atencin Asignadas
Calidad de Cartera por Montos
Calidad de Cartera por Moneda
Calidad de Cartera por Sexo
Calidad de Cartera por Garanta
Calidad de Cartera por tipo Crdito
Central de Riesgo
Registro de Hoja de Atencin
Clasificacin de Clientes
Reporte por Analista de Crdito
Reporte Diario de Mora
Clientes por Producto
Totales de Cliente por Producto
Aviso de Vencimiento
Liquidacin de Prstamo
Resumen de Pagos de Clientes
Generar Archivo de Mora
Archivo de crditos sin mora
Crditos por porcentaje de saldo capital adeudado
Resumen de Crditos (Reportes de Cartera)
Produccin Mensual (Agencia)
28
Resumen Produccin mes CMAC

Reporte x Tipo de Producto (Crditos)
Matriz de eficiencia por agencia
Reporte de Trasferencia de informacin FCM (AECI-ICO)
Produccin Mensual Crditos Descuento x Planilla
Crditos en Negociacin Directa
reporte de verificacin
Reporte Inconsistencia Datos Clientes
Produccin Mensual por Producto
Resumen Produccin
Reporte de crditos por bonificacin
Reporte de Crditos Prorrogados
Reportes de Cierre Diario
Cartera Tipo Crdito
Cartera - Ejecutivo
Cartera - Sexo
Reporte de Migracin
Reporte migracin ahorros
Totales de Crditos Adjudicados por Agencia.
Saldos de Cartera Vigente RFA
Funcionalidades relacionadas al rea de Tesorera

Modulo
Operaciones Caja
Grupo
Maestros
Movimientos
Consultas
Reportes
Operaciones Liquidaciones
Maestros
Funcionalidad
Forma de Pago
Tipos de Transaccin
Transacciones
Bvedas
Billetes y Monedas
Acumuladores Operativos
Motivo Estructura Cuentas
Log de Transacciones
Acumuladores x Transaccin
Mantenimiento de Cuentas Transitorias
Transacciones por Tipo de Crdito
Cambio de Moneda
Movimientos Bveda
Motivos Adicionales
Liquidaciones
Aprobacin Cambio Moneda
Aprobacin de Operaciones de Riesgo
Contabilizacin de Liquidaciones
Aprobacin de Operaciones de Riesgo Compra Venta
Regularizacin de Sobrante y/o Faltante.
Mantenimiento de RT
Cuadre del Cajero
Cuadre Cajero
Control Bveda
Control Movimiento Efectivo
Bveda en Lnea
Libro de Bveda
Cuadre Cajero Detallado
Reporte Detalle Movimientos
Reporte Operaciones Revertidas
Operaciones de Cambio de Moneda
Clientes Exceptuados del RT
Operaciones - No Afectan Efectivo
Lista de Formatos de Liquidaciones
Maestro de Formulas
Motivos de Liquidacin
Motivos Adicionales x Transaccin
29
Movimientos
Lavado de
Activos
Mantenimiento de los Maestros de

Lavado de Dinero
Procesos Relativos al Movimiento
de Dinero
Reportes del Lavado de Dinero
Tesorera
Maestros
Conciliacin Bancaria
Reportes
Caja General
Encaje
Maestros
Procesos
Consultas
Reportes
Lneas de Financiamiento
Liquidacin
Liquidaciones Varias
Transacciones por tipo de operacin RT
Tipo Operaciones RT
Tipo de Cambio Promedio Venta MEF
Transacciones Sospechosas
Reporte de Transacciones Lavado de Activos
Seales de Alerta Transacciones Fraccionadas
Resumen de Alerta Transacciones Fracionadas
Operaciones Mltiples Lav. de Activos
Clientes con Cargo Pblico
Formularios RT por Rango de Fechas
Auxiliares
Tipo Auxiliar
Registro Auxiliar
Ingreso del Estado de Cuenta
Captura Movimiento Contable
Cuadre del Movimiento
Proceso de Conciliacin
Reporte Conciliacin
Estadstica Diaria por Agencia
Reporte por da de todas las agencias
Reporte-COFIDE-Saneamiento Financiero
Reportes para Saneamientos Finanaciero
Reporte de depsitos y retiros en otras CMAC's.
Movimiento de Cuentas en otras CMAC's
Administracin de parmetros de encaje
Maestro de Formulas
Mantenimiento VAC
Mantenimiento de Cuentas CMAC
Mantenimiento Requerimientos Tesorera
Constructor de Reportes
Proceso de Actualizacin VAC
Solicitud de montos-Lneas-Agencias
Aprobacin de Transferencia de montos-Lneas
Operaciones
Solicitud de Requerimientos - Caja Chica
Aprobacin de Requerimientos - Caja Chica
Documentos de Venta por Cobrar
Transferencias - Cargos y Abonos
Generacin de archivos planos para BCR
Consulta de Saldos
Consulta de Saldos por Lnea
Consulta de Desembolsos COFIDE
Cuenta Corriente
Reporte General Tesorera
Control de Adeudados
Proyeccin de Adeudados
Obligaciones de pago mensual (Adeudados).
Relacin de Obligaciones de Clientes
Fuentes de Financiamiento
Cronograma de Pagos
Funcionalidades relacionadas al rea de Contabilidad

Modulo
Contabilidad
Grupo
Maestros
Funcionalidad
Plan de Cuentas
Versin del Plan de Cuentas
Plan de Cuentas
Importar Plan de Cuentas
30
Transacciones
Consultas
Procesos
Reportes
Plantilla de Comprobantes
Indicadores Financieros
Factores para el calculo del Ajuste por Inflacin
Definicin de la estructura de los Estados Financieros
Definicin de la estructura de los Anexos SBS
Tipo de Cambio Comercial
Tipo de Cambio SBS
Cuentas para la Nivelacin por Tipo de Cambio
Tipos de Diario
Inversiones
Mantenimiento de Inversiones
Mantenimiento Emisor Inversiones
Fondo de Seguro de Depsitos
Tasa Prima Anual
Tasa Trimestral para el fondo de seguro de depsitos
Calificadora de Riesgo de la Empresa
Empresas Calificadoras
Requerimientos Patrimoniales
Encaje - Parmetros
Registro de Variacin del ndice VAC
Modificacin de Comprobantes - Temporal
Modificacin Comprobantes - Nivelacin
Ingreso de Comprobantes Contables
Modificacin de Comprobante
Consistencia de Comprobantes
Consolidado por Comprobante
Comprobantes por Regularizar Descuadradas
Comprobantes por Regularizar Transitorias
Saldos Contables
Consulta de Periodos
Cierre Contable
Cierre de Periodo
Cierre Diario
Cierre Final Contable
Proceso de Apertura del Ao Contable
Reapertura Mensual
Mayorizacion
Recalculo de Ratios
Proceso de Ajuste por Diferencia de Cambio
Apertura Diaria
Ajuste por Inflacin
Generacin de Cedulas
Mantenimiento de Cedula
Generacin de Asiento Contable
Mantenimiento de Cuentas Contrapartida
Renumeracin Detalle EEFF
Mayorizacin Diaria
Reapertura de da
Pase de Vouchers Administrativos
Contabilizacin de Provisiones
Balance Comprobacin
Balance Sectorial
Ajuste por Diferencia Cambio
Reporte de Cierre Anual
Ratios Financieros
Estados Financieros
SBS Anexos
Mantenimiento de criterios por agencia
Reportes ITF
Mantenimiento de criterios
Libro Mayor Oficial
Genera PDT-ITF
Libro Diario General.
Libro Diario de Cuadre por Agencia.
31
Configuracin
Reportes
Varios
Reportes Editables
Reportes de Crditos
Reportes de Ahorros
Activos y Pasivos
Genera Archivo Encaje.

Libro Diario a Legalizar.
Libro Mayor Detallado
Reporte de Vouchers Descuadrados
Libro Mayor Resumen
Libro Mayor General
Libro Mayor a Legalizar.
Reporte del Libro Mayor por Clase
Reporte Extornos ITF
Programa de Carga de Saldos Contables
Reporte Operativo vs Contabilidad
Activos y Crditos Ponderados por Riesgo
Anexo 16 Crditos.
Anexo 07 Crditos
LA CIF ESTADO DE CARTERA
Total Clientes y Cuentas/Tipo de Crdito
Anexo 5-D Calificacin de Cartera
Estratificacin Pequea Empresa por monto y plazo
Estratificacin Agrcola por montos y plazos
Reporte Crditos Administrativos
Reporte 14 - Crditos
Anexo 03 Flujo Crediticio
Distr. de Saldo de Cartera (Producto/ Intervalos de da
Mora)
Anexo 02 Crditos
Anexo 05 SBS
Reporte de Clientes Sobre endeudados
Reporte de Clientes Sobre endeudados x IFIS
Reporte de Clientes Sobre endeudados x Monto
Reporte de Clientes Sobre endeudados x Ratio Apalam
Informe sobre el Grupo econmico de la empresa
Anexo 16 - Ahorros UR
Anexo 7 - Ahorros UR
Reporte LACIF de Captaciones
Reporte Estructura de Capital LACIF 2
Total Clientes y Cuentas/Producto de Ahorro
Estratificacin de Depsitos
Anexo 16 SBS
Anexo 07 Consolidado
Parmetros anexos SBS
Anexo 09 SBS
Mantenimiento de grandes acreedores
Anexo 15A SBS
Anexo 16b SBS
Mantenimiento de Anexo 15A SBS
Anexo 15B SBS Posicin Mensual de Liquidez
Funcionalidades Generales
Modulo
Clientes
Grupo
Reportes
Funcionalidad
Posicin de Cliente
Historial del Cliente
Ficha de Datos del Cliente
Reporte de Clientes Con/Sin Firma
Verificacin Homnimos
Empresas en proceso de constitucin
Posicin de Clientes
Posicin Cliente Cart. Asignada
Posicin de Cliente colocaciones
Reporte clientes con apellido compuesto
Reporte de Direccin de Cliente
Reporte de Clientes Excluidos / Incluidos del RT
32
Consultas
Maestros
Central de Riesgo
Atencin de Reclamos
Registro de Visitas
Atencin al Usuario
Parametria
Generador de Productos
Tarifario
Maestro de Operaciones
Maestros Generales
Duplicados de Registros de Transacciones

Posicin del Socio
Lista de Clientes
Persona Natural
Persona Jurdica
Lista de Clientes para Modificar
Base de Datos Negativa de Clientes
Centros de Trabajo
Fuentes de Ingresos y Egresos del Cliente
Evaluacin de los Ingresos y Egresos del Cliente
Proceso de firmas
Conceptos de Ingresos/Egresos
Riesgo nico.
Relacin de Clientes y Bienes Patrimoniales
Indicadores de Estado de los Clientes
Incluir Clientes a RT
Excluir Clientes del RT
Proceso de fotos
Relaciones de grupo econmico
Hoja de Atencin al Cliente
Atencin de Reclamos
Listado de Tarjetas Reclamadas
Estado de Visitas de Cliente
Cuestionario de Visitas a cliente
Reportes
Estado de visitas de Clientes
Estadsticas Clientes Visitados
Consulta de Estado de Visitas de Cliente
Movimientos
Registro de Reclamo de Clientes
Registro de Modificaciones de Reclamos
Reportes
Repote de Reclamo de Clientes
Repote Registro de Reclamo de Clientes
Productos
Condiciones Especiales - Mi Vivienda
Productos
Tipos de Motivos
Par. Clasificacin Clientes
Par. Tarifario de Productos
Par. Tasas Preferenciales
Reporte de Tasas y Tarifas
Precio del Oro
Tarifario Convenios.
Reporte de Captaciones y Colocaciones Tasas Prefer
Consultar Tarifario
Mantenimiento de Comisiones
Comisiones para bancos
Cdigo SBS
Motivo de Operacin
Periodos Financieros
Tipos y Grupos
Tipo de Documento
Contabilizacin
Estructura para las Cuentas de la Dinmica
Dinmicas Contables
Maestro Tipo de Diarios
Reporte de Transacciones sin dinmica
Institucin del Socio
Seguro Descuento Mensual
Maestro de Feriados
Maestro de Empresas
Sucursales
Monedas
33
Seguridad
Cierre
Operativo
Parmetros
Procesos
Ubicacin Geogrfica
Maestro de Pases
reas y Dependencias
Versin
Registro
Maestro de Sistemas
Maestro de Datos Generales
Maestro de Banco Cuenta
Documentos
Mdulos Datos
Situacin Laboral Socio
Agencias
Tasadores
Registro de las Oficinas Regstrales
Registro de Sub Sedes de la Oficina Registral
Mantenimiento de Almaceneras
Mantenimiento Motivos Traslado Cartera
Zonas Institucionales
Errores Base Datos
Agencias por Banco
CMAC
Mantenimiento CMAC
Agencias de la CMAC
Navegador de Unidades de Medida
Listado de Cargos Pblicos.
Productos para Dscto de Ctas Inactivas.
Registro Glosa Extracto Cta
Perfil
Usuario
Restricciones
Registro de Auditoria del uso de los Sistemas
Terminales
Cambio de Password
Listado de Usuarios
Niveles de Aprobacin
Niveles de Aprobacin por usuario
Transacciones por Usuario
Mensajeria
Perfiles de Base de Datos.
Cuadro de Restricciones por perfil
Reporte Restricciones por Perfil.
Actualizar el Perfil de un Usuario
Perfil de usuario de Operaciones Pasivas
Rangos de situacin de crditos
Parmetros
Usuarios de Cierre
Perfiles del cierre operativo
Rango de Pase a Suspenso
Inicio de Cierres
Cierre Diario
Captaciones
Contabilizacin
Cierre Crditos, Cierre Ahorros y Contabilizacion Diarios
Cierre por Sucursal
Colocaciones Opt.
Contabilizacin Opt.
Avance de Procesos de Cierre
Cierre Mensual
Captaciones
Colocaciones
Contabilizacin
Otros Procesos de Cierre
34
Consultas
Reportes
Generacin de Lotes de Ordenes de Pago x Agencias

Habilitacin y Bloqueo del Sistema
Fin de Cierres
Carpeta de Cierre Soporte
Soporte Inicio Cierre - Bloquea Servidor Principal
Devuelve control a Servidor Principal Trasfiriendo data
Consulta de Creditos
Movimiento de Ctas Contables
Cierre x Agencia
Lista de los usuarios que han ingresado al sistema
Consulta apertura cierre de corresponsales
Inters de Coloc. - Cierre
Clasif de Clientes
Situacin cuota
Situacin del crdito
Cuadres Generales
Cuadre de Saldos Fsicos
Cuadre Saldo x Cronograma
Calculo de inters Devengado
Reporte de Liquidacin Diaria
Reporte de Devengados y Moras
Resumen de estructura de las colocaciones
Resumen y Calificacin y Provisin de cartera
SBS Anexo 5
Anexo 5 - D
Anexo 10
Anexo 13 - Captaciones
Reportes Despus del Cierre
8. DEL FORMATO DE CASO DE USO
1)Historial de versiones
2)Nombre de Diagrama
3)Nombre del Caso de Uso
a) Breve Descripcin
4)Flujo de Eventos
a) Flujo Bsico :
b) Flujo Alternativo:
1
5)Requerimientos Especiales o Tecnolgicos (No funcionales)
1
6)Pre Condiciones
7)Post Condiciones
8)Excepciones
9)Extensiones
10) Relaciones de Actores
11) Relaciones a otros Casos de Usos.
12) Relaciones desde otros Casos de Usos.
13) Reglas de negocio y controles a considerar: por ejemplo: clculos financieros,
14) Frecuencia de Uso
15) Tiempo estimado del proceso
9. GLOSARIO DE TRMINOS.0
35
Cajero Corresponsal. Canal de distribucin de servicios financieros a travs de un aplicativo

por Internet que interacta operaciones (depsitos, retiros, pagos de crditos, consulta de
crditos) entre la CMAC y un establecimiento comercial privado.
CIIU. Cdigo Internacional Industrial nico
Credi pago. Recuperacin de los crditos a travs de una ventanilla del Banco de Crdito.
Desagio. Descuento de intereses por pago adelantado de 2 ms cuotas.
Intercajas. Aplicativo de interconexin entre dos Cajas Municipales para operaciones de
depsitos, retiros y pago de crditos.
ITF. Impuesto a las transferencias financieras
PAC. Plataforma de atencin al cliente.
PDT. Programa de programacin Telemtica.
RCC. Reporte Crediticio Confidencial
RCD. Reporte Crediticio de Deudores.
Repomoex. Reporte de moneda extranjera.
RRCD. Rectificacin del Reporte Crediticio de Deudores
Unidad de Apoyo. rea de contabilidad.
Unidad de Negocio. Se entiende a las reas de ahorro, de crdito y de tesorera.
WAP. Protocolo de comunicacin
36
ANEXO 01
TERMINOS DE REFERENCIA
1. ALCANCE DEL PROYECTO.
Para el desarrollo del proyecto el Postor deber tener en los siguientes rubros:
Identificar, clasificar e inventariar los procesos de las unidades de negocio y de apoyo para los
mdulos de crditos, ahorros, contabilidad y tesorera.
Anlisis de los procesos de negocio y de Operaciones de las unidades de negocio y de apoyo para
los mdulos de crditos, ahorros, contabilidad y tesorera y que adicionalmente permita implementar
una infraestructura que pueda ser utilizada en distintos canales, tomando como referencia las
mejores prcticas (estndares CMMI, ISO 27001:2005) del mercado y de acuerdo a las polticas y
procedimientos de la CMAC SULLANA.
Redisear y definir la nueva forma de operacin de las operaciones de las unidades de negocio
orientada a Servicios.
Identificar los servicios SOA dentro de los procesos de negocio y documentar los flujos de los
servicios
Identificar y definir los procesos de negocio que se desea implementar de acuerdo a la descripcin
del punto 2.3 Funcionalidades Requeridas. Cabe indicar que en la identificacin y definicin de los
procesos, pueden interactuar con otras reas que no son parte de este alcance.
Desarrollar los diagramas de Casos de usos para cada funcionalidad a Implementar.
Definir y Desarrollar los casos de uso, en todos sus niveles, de todos los procesos de negocio de la
CMAC (casos de uso del negocio y casos de uso del sistema).
Capacitacin funcional de la metodologa a usar al personal de la CMAC que participe como
integrante del equipo de trabajo planeado.
Los entregables finales de los procesos debern ser difundidos mediante talleres con las reas
involucradas en el alcance.
2. DESCRIPCIN DE LA SOLICITUD
2.1 Entregables requeridos
Los entregables que se detallan a continuacin se requerirn para el proyecto de implementacin de la
solucin.
1.
Fase de Actividades Iniciales.
Documento de metodologa de proyectos, control de versiones y gestin de cambios.
Plan de Trabajo Detallado (Cronograma de Actividades).
Acta de inicio de proyecto.
2.
Fase de Identificacin de Requerimientos Funcionales
Lista de Procesos del Negocio
Modelo de Paquetes
Lista de Casos de Uso del Sistema
Flujo de procesos de negocio.
Lista de Funcionalidades a Diagramar en Casos de Usos.
Lista de Interfaces.
Lista de stakeHolders
Lista de Actores del Sistema
Glosario de Trminos (Primera Iteracin)
3.
Fase de Elaboracin de Documento de Requerimientos del Modelo del Negocio y del

Sistema
Diagnstico y documento de especificaciones funcionales
Diagrama de Casos de Uso de las unidades de Negocio y de Apoyo
Diagramas de Casos de Uso del Sistema en todos los niveles
37
4.
Mejora de procesos actuales y definicin de nuevos procesos de negocio

Mapeo de funcionalidades y procesos.
Documentacin de los Actores y Casos de Uso del Sistema
Documento aprobado por la CMAC donde indique: (i) los procesos de negocio y de apoyo
que se relevaron, (ii) los procesos de negocio y de apoyo que se optimizaron y, (iii) los
procesos de negocio y de apoyo que deben ser implementados en el nuevo sistema, (iv) y
aquellos que deben ser automatizados mediante un workflow.
Catlogo de Actores
Glosario de Trminos
Documentacin de la metodologa usada para el proceso de relevamiento, anlisis y
rediseo de procesos.
El postor debe sealar claramente los procesos crticos a redisear y cual es el valor que se
va agregar a cada uno de ellos. Adems, debe proponer los procesos que se deben
automatizar y aquellos que deben ser en forma manual.
Fase de Integracin, refinamiento Funcional y elaboracin

complementarios
Integracin de los requerimientos (Integracin de Casos de Usos)
Identificacin de Servicios SOA.
Integrar Casos de usos propuestos
Integrar los casos de usos con los requerimientos de Seguridad.
de
documentos
En esta etapa se revisarn los artefactos modelados.
Modelos de Procesos de Negocio
Diagrama de Casos de Uso del Negocio
Diagramas de Casos de Uso del Sistema en todos sus niveles
Documentacin de los Actores y Casos de Uso del Sistema en todos sus niveles
5.
Fase de Aprobacin del Modelo del Sistema y Elaboracin de Documentos al mas alto
nivel de la organizacin
Definicin de los procesos de negocio
Flujos de los procesos de Negocio
Interfaces internas y externas
Lista de Servicios SOA
Diseo de pantallas
Diseo de reportes
Diagramas de Casos de Uso del Sistema en todos sus niveles
Artefactos de casos de usos documentados.
Requerimientos de Seguridad
Catalogo de Actores
Glosario de trminos
Diagramas de actividades de las funcionalidades principales.
Modelo estndar de pantallas HMTL screen del sistema.
Informacin complementaria (Lista Reportes y Consultas del sistema )
6.
Entrega Final de los Requerimientos Funcionales y Tcnico.
2.2 Descripcin de los beneficios a las reas de negocio
38
Beneficios
Supuestos
Incremento de las ventas
Rediseo de los procesos de ventanilla y plataforma

conllevara a poder realizar una mayor gama de funciones
en los puestos anteriormente mencionados.
Mayor rapidez de respuesta ante cambios en

la demanda o necesidades
Manejar un esquema
transacciones.
Reaccionar
rpidamente
ante
las
necesidades del Negocio (competencia,
nuevos productos, nuevas tendencias).
Los procesos a implementar nos permitirn ser Flexibles

ante los objetivos del negocio.
7.
de
cambios
paramtricos
Anlisis cuantitativo y cualitativo en la implementacin de la FASE II.

El proveedor debe alcanzar un anlisis a alto nivel indicando las ventajas y desventajas,
el tiempo a emplear y los costos estimados que estos demanden, para determinar la
implementacin de la FASE II de este proyecto entre: (i) adquisicin de un software
existente en el mercado (ii) la construccin del software.
Este anlisis tendr que ser realizado y presentado despus de haber identificado los
requerimientos funcionales.
.
2.3 Funcionalidades requeridas

Como marco de referencia se describen a continuacin los mdulos actuales. Sobre los cuales se van a
realizar el rediseo de procesos. Para mas detalle de la funcionalidad con que cuenta los procesos
actuales revisar el punto 7 de los Aspectos Generales.
PROCESOS GENERALES DE NEGOCIO
Los procesos generales son servicios comunes a los distintos negocios de la CMAC y por tal son
reutilizados para generar nuevos procesos desagregados.
Entre los servicios de negocio que se ha identificado, por ejemplo tenemos:
Informacin al cliente:
Significa brindar informacin por distintos medios y niveles de servicio.
Por ejemplo se menciona los siguientes medios: Promotores/ Vendedores, Auxiliares de operaciones,
Plataforma de Atencin al Usuario y medios electrnicos.
Clientes
El objetivo es capturar informacin de las personas o empresa que toman contacto con la CMAC Sullana
por cualquier medio o canal. La captura de informacin de las personas debe ser simplificada y
centralizada. La informacin bsica debe ampliarse de acuerdo a los servicios o productos que las
personas o empresas adquieran de acuerdo a un esquema modular que contemple datos personalizados
de los clientes.
Por ejemplo, se considera:
Registro y actualizacin de clientes (datos, firmas, imgenes, huella)
Verificacin de datos (por duplicidad cliente, homonimia.)
Base negativa de clientes
Fuentes de ingresos de clientes
39
de
Registro de cliente y no clientes.
Tarjeta cliente
Los clientes tendrn una tarjeta para administrar los productos o servicios adquiridos y la tarjeta es
empleada en los distintos canales de distribucin de los productos.
Como ejemplo, el proceso contempla:
Gestin de tarjetas (activacin, afiliacin, desafiliacin, cancelacin, otros)
Afiliacin de todas las cuentas del cliente a su tarjeta de dbito.
Disposicin en cajeros corresponsales, cajeros automticos del disponible de las cuentas de Ahorros,
CTS, Plazo Fijo y cuentas corrientes del cliente.
Uso de la tarjeta en establecimientos afiliados
Transferencias en la Web con tarjeta (debito, crdito).
Costeo y Rentabilidad
Rentabilidad por Cliente y por Producto.
Simuladores que permitan determinar la Tasa a cobrar en nuevos producto activos.
Simuladores que permitan determinar la Tasa a pagar en nuevos producto pasivos.
Costo Efectivo del Crdito
Reportes
Relacionados a explotar la informacin operativa y financiera de los clientes y procesos.
Por ejemplo:
Calculo del ratio de intermediacin por oficina
Tasa de inters (activa y pasiva) ponderada por oficina, por producto
Posicin cambiaria global, por oficina
Posicin de clientes
Segmentacin de clientes (por ejemplo segmentacin de clientes por sexo, edad, productos, etc.)
Movimiento de clientes (nuevos, desercin, etc.)
Seales de alerta de los negocios.
Anexos SBS
Rentabilidad global del cliente.
Reportes para COFIDE, SBS, etc.
Nuevos procesos
El crecimiento de operaciones y ampliacin de las fronteras de negocio de la CMAC, conllevan a
implementar nuevos procesos operativos y de negocio.
Como muestra se requieren los siguientes procesos:
Bonificacin al personal interno por captacin ejecutada, considera cada producto
Cuenta corriente
Seguros para distintos productos y Programas de Proteccin (Desgravamen, contra todo riesgo,
sepelio, SOAT, Vida, oncolgico, etc.)
Procesos de Seguridad
Los procesos deben contemplar las polticas de seguridad de la CMAC (ISO27001) y debe considerarse
los criterios CID(Confidencialidad, Integridad y Disponibilidad), como por ejemplo:
Niveles de riesgo por operacin

Seales de alerta
Proceso de validacin en el ingreso y salida de informacin
Identificar los procesos que tienen informacin clasificada como confidencial, interna y pblica.
Administracin de perfiles y usuarios
Administracin de accesos
40
Registro de eventos y bitcora de auditorias (logs)
Registro de solicitud de servicios financieros.

Promocin: Administracin de promotores de productos y servicios, cartillas de promocin, etc.
Recepcin y Precalificacin de solicitudes va:
1.
Analista, vendedores
2.
Plataforma
3.
Fono caja
4.
Portal web
PROCESOS RELACIONADOS AL REA DE AHORROS
El rea de ahorros tiene como objetivo captar ahorros y depsitos del pblico y gestionar su
administracin con criterios de disponibilidad, seguridad, rentabilidad y bajos costos operativos.
Como referencia para lograr el objetivo, se enumeran los siguientes:
Apertura de Cuenta (persona natural, Jurdica / con y sin fines de lucro).
De Cta. de ahorro, ahorro con rdenes de pago, plazo fijo, cts., Cta. por demanda de alimentos,
Ingreso datos del cliente al sistema
Consulta en Reniec.
Depsitos en cuentas de Ahorro
Verificacin de los datos de la cuenta
Firma y conformidad en el sistema

Retiro en cuentas de ahorro (con DNI, con tarjeta cliente), (en efectivo, rdenes de pago, depsito en
cuenta, cheque de gerencia)
Verificacin de los datos de la cuenta, datos del cliente

Cancelacin de cuentas
Cancelacin de Cuentas de Ahorro, plazo fijo, cts
Verificacin de data, firmas autorizadas,
Validacin de inters pagado, segn tasa pactada, incluye cambios de tasas, premios.
Retiro de ahorro mediante rdenes de Pago
Solicitud y entrega de Ordenes de Pago
Gestin de Ordenes de pago (activacin, Prdida, deterioro o anulacin, impresin)

Retiro de Capital y/o Inters de cuentas de ahorro y depsitos a plazo y CTS
El objetivo es optimizar los procesos de retiros o aumentos de capital que se realizan de manera
fraccionada de una cuenta.
Por ejemplo, tenemos:
Retiro de Capital y/o Inters de cuentas de ahorro
abono en cuenta
Transferencia de Cta. a cta.
En efectivo.
Cheque de Gerencia
Transferencia a terceros
Deposito Retiro de Capital y/o Inters de cuentas a plazo
abono en cuenta
Transferencia de Cta. a cta.
41
En efectivo
Cheque de Gerencia
Cheques
Transferencias de/a terceros

Depsitos y retiros CTS de capital e inters
Retiros de capital segn normativa legal vigente
Traslado de disponible a otras cuentas

Operaciones Intercajas
Las CMAC SULLANA se encuentra interconectada con otras entidades del sistema financiero y no
financiero del sistema, y a travs de sta realiza operaciones activas y pasivas. Por ejemplo:
Depsitos, retiros con o sin orden pago, otras.
Pagos de cuotas y cancelaciones de crditos
Pagos de servicios
Operaciones de transferencia por canales electrnicos (ATM, POS) con marca propia y
marca compartida.
Remesas
Reportes
Remesas al Exterior
Envos de dinero a Per
Flujo de operaciones en web.
N de clientes por producto y Agencia u O.E. (Oficina Especial)
Saldo de Captaciones por Producto de Ahorro y Oficina
Indicadores de Desempeo por Agencia:
1. Eficiencia y Productividad
Productividad del personal por Agencia u O.E.
Otros
Otorgamiento de extractos de cuentas de ahorro corriente con o sin rdenes de pago.

Activacin de Cuentas de Ahorro Inactivas.
Exoneracin del ITF
Extornos
Cancelacin de cuenta de Ahorro a Plazo por pago de Crdito
Emisin de Transferencias
Pago de Transferencias
Transferencias Interbancarias
Transferencias de ida y vuelta del extranjero
Giros Nacionales
Inversiones (Fondos Mutuos, Inversiones en Lnea, asesora de Inversin, mercado al da)
Pago de Servicios. Telfono, agua Luz, colegios, cobro de tributos, entre otros.
Depsitos Masivos y pago de crditos masivos.
Cargos automticos
Bloqueo de Cuentas de Ahorro (Mandato Judicial, otros)
Gestin de promociones y sorteos
Operaciones Compra/Venta
Procesos diarios
Provisin
Procesos de renovacin
Descuento, inactivacin, bloqueo de cuentas
42
PROCESOS RELACIONADOS AL REA DE CRDITOS

El rea de crditos tiene como objetivo ampliar su cobertura de servicios y mejorar la calidad de los
mismos. Las herramientas principales es tener procesos simplificados y productos accesibles al mercado
objetivo.
Las caractersticas fundamentales a considerar en los procesos y productos son la maximizacin de la
rentabilidad y la calidad de los servicios; y minimizacin del riesgo y de los costos asociados.
Como referencia de los procesos enumeramos los siguientes:
Evaluacin: Analista Evaluacin de la solicitud del crdito.
a) Empresariales, hipotecarios, personales, agrcolas, pesca, otros
Uso de modelos de decisin estadisticos tipo credit scoring
Acceso a consultas a la Base de datos y de distintos canales (WAP y WEB).
Supervisin de evaluaciones
Alineamiento de calificacin para crditos automticos, validacin
Ingreso de informacin socio econmica
Flujo de caja
Anlisis del VAN, TIR a travs de flujos de proyectos de inversin.
Ingreso de Garantas: valuacin, peritaje, estados, etc.
Ingreso de Seguros
Cdigo CIIU
Ubigeo
Zona institucional (cliente, agencia)
Condiciones del crdito segn producto: Cronograma de pagos

1. Empresarial: Cuota fija, cuota ascedente, cuota descendente, cuota
facturada, cuotas variables, periodos de gracia, desagio de intereses,
etc.
2. Agropecuario: libre amortizacin, pre - pago
3. Pesca: Libre Amortizacin.
4. Tarjeta de crdito: pago mnimo, pago de inters, etc.
5. Consumo: meses libres, etc.
6. Hipotecario.(bono de buen pagador)
Validacin de datos segn condiciones contractuales con acreedores terceros.
Propuesta del crdito al comit

b) Crditos de consumo:
Evaluacin institucional, empresa, rubro, credit scoring
Proceso para la generacin de base de datos de clientes potenciales
Propuesta de codificacin de los crditos a instituciones con convenio de pago.

Firma de Pagar
Verificacin de datos
Impresin de pagar

Aprobacin: Comit de Crditos
Alerta de ingreso de solicitudes por aprobar
Verificacin de firma del pagar
Verificacin de las garantas
Aprobacin fuera de Agencia: va Internet, para desembolsos por partidas
Aprobacin dentro de agencia.

Opciones de desembolso.
43
Desembolso
Verificacin de condiciones aprobadas por el comit
Desembolso:
1. Con abono en cuenta especfica
2. Con apertura de cuenta y abono
3. Transferencia a Cta. de banco
4. Directo en efectivo
5. Cheque de Gerencia
6. Orden de Pago
7. Validacin de calificacin para crditos automticos
8. extornos
Recuperacin
Pago de cuotas de crdito:

1. Efectivo
2. Con cheque
3. Credi pago
4. Cajero Corresponsal
5. Cobranza mediante medios electronicos o virtuales
6. Intercajas, similar a credipago
7. Pagos masivos(crditos con descuento por planilla) e identificacin de los
que ya no deben para su devolucin.
8. Cuota facturada
9. Generacin de planillas
10. Recepcin de planillas
11. extornos
Crdito Prendario
Tasacin
Otorgamiento de crdito
Contrato de crdito
Autorizacin de desembolso
Administracin de joyas
Registro de joyas a bveda
Retasacin
Arqueo de lotes
Movimiento lotes joyas, listados de joyas diferidas para devolucin
Recuperaciones
Remates
Adjudicaciones
Operaciones en Bveda
Devoluciones
Facturacin (Venta de adjudicados)
Venta de adjudicados
Custodia de joyas
Cartas Fianza
Registro de carta fianza
Emisin de carta fianza
Reclamo de carta fianza
Ampliacin de plazos
Cancelacin anticipada
Vencimientos
44
Reportes
Garantas y Avales
Registrar garantas
Supervisar garantas
Revalorizacin de garantas
Formalizacin de garantas
Actualizacin de saldos
Liberacin de garantas
Calificacin de garantas
Reportes y otros
Reportes de cartera: Morosidad, clientes por estado, tipo, calificacin, etc.
Proyeccin de desembolsos por lneas de crdito
Proyeccin de recuperacin por lneas de crdito
Crditos cancelados
Segmentacin de cartera: clientes con tales caractersticas
Posicin de clientes
Historial del crdito
Kardex del crdito
Reportes para USAID, AECI, etc.
Reportes de pagos masivos.
Inclusin de parmetros de ciudades y zonas locales y reportes de visitas y

recuperacin por zonas.
Indicador de endeudamiento. Este indicador podr ser expuesto en distintos reportes.

El indicador por cliente debe generarse en un proceso que incorpore informacin de la
BDCMAC, informacin externa (RCD-SBS), Base de Datos de calificadoras privadas.
N de clientes por producto y Agencia u O.E. (Oficina Especial)
N de analistas por producto y Agencia u O.E.
Saldo de Crdito segn Situacin y producto por Agencia u O.E.
Provisiones de Crditos por producto, subproducto y por Agencia u O.E.

1. Calidad de la Cartera:
Cartera en riesgo por Agencia u O.E.
Cartera morosa por Agencia u O.E.
Cobertura de riesgo por Agencia u O.E.
Gastos de provisin sobre cartera promedio por Agencia u O.E.
% de Crditos castigados por Agencia
2.
Eficiencia y Productividad
Productividad del personal por Agencia u O.E.
Productividad del analista de crdito por Agencia u O.E.
Otros procesos:
Seguimiento de Mora y Recuperacin de Cartera
Supervisin a los Analistas de Crditos
Refinanciacin de crditos
Crditos ampliados
Rotacin de cartera de crditos
Protesto del pagar
Mantenimiento de Pagars
Tablas de cultivos por zona institucional
45
Mantenimiento de situacin del crdito (pase a legal, judicial y viceversa, castigos, baja
de crditos)
Negociacin directa de un crdito
Reprogramacin de cronogramas
Lneas de crdito
Ampliacin de plazos vencimiento (agropecuario)
Riesgo cambiario crediticio (indicadores y provisin mensual)
Sobre-endeudamiento.
Alineamiento mensual de cartera con el sistema financiero
Clasificacin mensual del deudor
Fideicomisos
Leasing
Cartas de Crdito
Factoring
Tarjeta de crdito
Warrants
Comercio Exterior
PROCESOS RELACIONADOS AL REA DE TESORERA

El rea de Tesorera realiza procesos de negocio, de finanzas y operativos con el objetivo de
mantener la disponibilidad de liquidez para las operaciones y rentabilizar los flujos de efectivo.
Por ejemplo, se contemplan los siguientes procesos:
Operaciones de Pago por monedas: (Proveedores, Ahorros, Crditos, de personal, Otros,
Autorizaciones de Pago, Entregas a Rendir)
Recepcin y Generacin de solicitudes de pago (logstica, Recursos Humanos).
Determinacin de forma de pago
Realizacin del pago (Emisin Orden de Pago, Transferencia a Instituciones Financieras,

Efectivo y otros)
Control de Ordenes de Pago (Emitidas, pendientes, canceladas, anuladas)
Rendicin de Documentos (Autorizacin de Pago, Rendicin, Otros)
Conciliacin mensual
Compra/Venta moneda Extranjera

Operaciones de Ingreso por monedas: (Devoluciones, Venta de bases, Otros)
Ingreso por penalidades a Proveedores
Devolucin de Efectivo (Gastos de viaje, rendiciones, Autorizaciones de Pago,

devoluciones)
Ingresos extraordinarios
Venta de Activos Fijos, Adjudicados, Otros

Administracin de Disponible por monedas:
Elaboracin de Libros Caja, Libros Bancos y Libro CMACs
Cuadre diario de efectivo
Depsitos/Retiros a Instituciones Financieras
Control de los diferentes saldos que mantenemos en las instituciones por rubros (Cuentas
corrientes, ahorros, depsitos a plazos, depsitos en garanta, fondos mutuos, otros)
Realizacin de transferencias (depsitos/Retiros) nacionales e internacionales.
Realizacin de Canje de Cheques y OP mediante la Cmara de Compensacin Electrnica.
Conciliaciones bancarias
Procesamiento de la informacin
Evaluacin de Liquidez y Posicin
46
Reportes de evaluacin de ratios de Liquidez.

Emisin de anexos
Gestionar y controlar adeudados y Lneas de financiamiento: (Pasivos, Adeudados y Otros)
Garantas para el financiamiento
Cronograma de vencimientos
Proyeccin de adeudados
Control de Adeudados a valores nominales, a valor VAC, con TEA, LIBOR, TIMNEX,
TIPMEX y actualizaciones VAC y otras.
Transacciones de Ingresos de adeudados y pagos de cuotas o pre pagos
Conciliaciones mensuales
Anexos a diferentes instituciones

Operaciones diarias con agencias: (Estadsticas, requerimientos, Devoluciones, Ahorros, Crditos,
Otros)
Estadsticas por Agencias
Elaboracin de Estadsticas para Gerencia y Riesgos
Posicin Diaria de Liquidez
Posicin Cambiaria Diaria
Posicin de Compra Venta de moneda Extranjera
Operaciones con bvedas y/o Bancos
Registro de tipo de cambio para operaciones de compra venta

Administracin de Liquidez por monedas:
Elaboracin de Flujo de caja (con proyecciones, por zonas, agencias y tiempo)
Control de Posicin Diaria de Liquidez
Control de Posicin Diaria Cambiaria
Riesgo de Tasas de Inters y Tipos de cambio
Control y Gestin de Inversiones y Financiamientos
Calce de Monedas y Plazos
Modelo de Pool de Fondos para fijar tasas de inters en agencias.

Administracin de parmetros de Encaje por monedas normado por BCR:
Avance diario por monedas de Encaje (con datos de operaciones y contables)
Proceso de Encaje de acuerdo a normas legales (Con datos contables de balance)
Elaboracin de Anexos por monedas (con datos de ahorros, adeudados, contables)
Generacin de archivos de encaje por monedas para los diferentes organismos (BCR, SBS)
Reportes:
Conciliaciones Bancarias por agencias y general
Reportes de Compra venta por agencias, por rangos, por fechas.
REPOMOEX (Reporte de moneda extranjera)
Libros Caja diario y general
Libro Bancos y otras Instituciones (CMACs) diario y general
Reporte de estadsticas por oficinas y agencias por fechas
Proyeccin de flujo de caja
Histrico de Flujo de caja.
Reportes de Ordenes de pago
Reporte diario de cuadre de caja
Reporte diario del efectivo
47
Reporte de adeudados por trimestres, y por aos
Los procesos deben guardar historia y son parte de los cierres diarios.
PROCESOS RELACIONADOS AL REA DE CONTABILIDAD
El rea de contabilidad registra sistemticamente las operaciones que ejecutan diariamente por los
distintos canales de distribucin. Como tal, el proceso de contabilizacin es complementario y
secundario (en la asignacin de recursos de procesamiento) a los procesos principales del negocio.
Los procesos para la sistematizacin de registros, requiere de por ejemplo, de lo siguiente:
Factores de ajuste por Inflacin

Generacin de cdulas
Generacin de Asiento contable de ajuste por Inflacin
Definicin de Estados Financieros
Tipo de cambio SBS (acceso a ingreso, modificacin de fecha, eliminacin de registro)
Registro de Variacin ndice VAC
Requerimientos Patrimoniales
Encaje Parmetros
Ingreso y modificacin de comprobantes (Vouchers)
Apertura Contable (apertura diaria, mensual y anual, reapertura)
Cierre contable (cierre del perodo, diario, y final)
Mayorizacin (consistencia de vouchers gravados en diferentes monedas exceptuando las
liquidaciones de compra venta e ITF)
Reclculo de ratios
Pase de vouchers administrativos.
Contabilizacin de Provisiones diarias (incluir provisin Riesgo Cambiario Crediticio RCC)
Contabilizacin del cierre diarios de productos (captaciones y colocaciones)
Ajuste por diferencia de cambio
Anexos y Reportes a SBS aplicables a la CMAC
Control detallado de Activos Fijos y clculo de su depreciacin
Control detallado de bienes adjudicados y recuperados y clculo de provisiones (inicial,
mensual y por desvalorizacin). (Registro origen Logstica)
Mantenimiento y rplica del plan de cuentas
Contabilizacin de la reestructuracin de Cartera Crediticia (estado, situacin y plazos)
Contabilizacin de la reestructuracin de cartera de captaciones (personera)
Contabilizacin de provisiones por CTS y gratificaciones
Contabilizacin de planilla de trabajadores de la CMAC
Genera PDT ITF (cuenta propia y retenciones)
Reportes de Contabilidad
Plan de Cuentas
Estados Financieros (Balances)
Libros Contables (Diario, Mayor general y detallado, Activos Fijos)
Dinmicas Contables
Tipos de Diarios (nombres o identificacin de los asientos contables)
Anexos SBS
Reportes de ITF
Reportes de extornos de ITF
Libro Diario cuadre por agencia (auxiliares contables de agencia u oficinas especiales).
Reporte de vouchers descuadrados
Reportes Editables
48
Registro de ventas
Registro de compras (mdulo de Logstica)
Sistema de Presupuesto vinculado a la Contabilidad.
Sistema del Plan Anual Financiero de la empresa.
Estado de Ganancias y Prdidas por Agencia u O.E.
1. Eficiencia y Productividad
Gastos de provisiones/ingresos financieros por Agencia u O.E.
Gastos de personal/ingresos financieros
Gastos de bienes y servicios/Ingresos Financieros por Agencia u O.E.
ndice de gastos operativos por Agencia u O.E.
2.
Gestin financiera
Gastos financieros/cartera promedio por Agencia u O.E.
Gastos de recursos financieros/ cartera promedio por Agencia u O.E.
Gastos de personal/cartera promedio por Agencia u O.E.
Gastos de bienes y servicios/cartera promedio por Agencia u O.E.
Provisiones/cartera promedio por Agencia u O.E.
Otros gastos/cartera promedio por Agencia u O.E.
3.
Rentabilidad
Rendimiento de la cartera por Agencia u O.E.
Margen de Ganancia por Agencia u O.E.
Utilidad/cartera promedio por Agencia u O.E.
Proceso importante a incorporar
Un Centro de costos a travs de un costeo por actividades.
Costeo por Agencia y reas.

3. LIMITACIONES Y SUPUESTOS
Emplear la metodologa UML para el proceso de relevamiento, anlisis y rediseo de procesos.

Emplear un formato nico para la documentacin (por ejemplo para los casos de uso (emplear el
modelo del punto 8 de los Aspectos Generales).
El desarrollo se realizar preferentemente en las instalaciones de la CMAC SULLANA. Los

postores extranjeros y nacionales debern indicar en la propuesta al menos 4 profesionales
calificados en Finanzas y Sistemas de acuerdo al perfil indicado en el anexo 3 los cuales deben
realizar el trabajo en la sede de la CMAC Sullana (permanencia fsica) al menos durante 60% del
tiempo estimado de la presente consultora.
El postor debe presentar un Gantt detallado indicando fases del proceso de acuerdo a la
metodologa, entregables de cada fase e hitos principales. Y de acuerdo al tiempo ofertado en su
propuesta.
El postor debe definir la metodologa de organizacin para el grupo de trabajo sobre la cual
realizara el rediseo e implementacin de procesos.
La CMAC SULLANA, se reserva el derecho de efectuar un proceso de aseguramiento de calidad
al proyecto.
Los procesos deben elaborarse teniendo como marco de referencia el plan estratgico de la
CMAC. La empresa consultora podra realizar las coordinaciones con la gerencia y/o area que la
CMAC Sullana designe y realizar la actualizacin en temas que considere relevantes y
necesarias.
Los procesos deben considerar las caractersticas modernas de construccin de software. Uno
de los elementos a considerar es la digitalizacin de documentos y otros que impongan las
mejores prcticas de la industria.
Existen algunos procesos nuevos indicados en el tem 2.3 Funcionalidades Requeridas, la
empresa debe efectuar una definicin bsica pues se requiere de la experiencia de los
consultores en finanzas.
49
4. PROCESOS DEL PROYECTO

4.1 Metodologa de administracin de proyectos
El presente proyecto ser otorgado bajo la modalidad A suma Alzada, sin embargo, por polticas de la
organizacin necesitamos conocer el nivel metodolgico de administracin de proyectos del postor. De
encontrar similitudes con la metodologa utilizada por nosotros, nos limitaremos a incorporar en nuestro
cronograma el cumplimiento de hitos con frecuencia semanal o quincenal de ser el caso. Sin embargo,
solicitaremos el cronograma del proyecto as como los informes de avances en horas semanales y los
indicadores correspondientes que nos permitan analizar la salud del proyecto en forma integral.
En caso no encontremos similitudes que faciliten la administracin del proyecto total, la CMAC se
reserva el derecho de solicitar al ganador de la buena pro utilice la metodologa de gestin de
proyectos que actualmente utiliza
Es importante sealar que el equipo ganador de la buena pro se incorporar al proyecto en la etapa de
planificacin del mismo y al equipo que con ese fin hemos formado. Solicitaremos la participacin de
un representante de la empresa proveedora en las reuniones de informes de avances al comit del
proyecto y a las reuniones de avance semanal de los equipos de trabajo del proyecto.
4.2 Organigrama del proyecto
El ganador de la buena pro en coordinacin con la CMAC Sullana deber indicar un organigrama del
proyecto con nombres y roles, segn la fase del proyecto. Podr considerar el siguiente esquema
Organizacin del proyecto
Comit Directivo
Sponsor
Jefe de Proyecto
Consultor
Financiero
Consultor
tecnolgico
Equipo de Anlisis y
Diseo
Lder de equipo
Analista 1
Analista 2
Analista 3
Analista 4
Comunidad
Usuaria
Jefe Crditos
Jefe Ahorros 50
Jefe Tesorera
Jefe Contabilidad
Jefe Medios Elect.
Jefe Org.y Mtodos
Jefe de Sistemas
5. PERSONAL PROPUESTO DEL PROYECTO

En la propuesta se debe incluir la relacin del personal que participar en el proyecto, debiendo incluir por
cada persona su currculum vitae haciendo un breve resumen de su desarrollo acadmico indicando los
grados obtenidos y experiencia en proyectos similares (indicar referencias), las funciones que desarrollar
en el proyecto y el periodo que compromete su participacin.
En casos excepcionales se podr solicitar a la CMAC, autorice el cambio de algn integrante del equipo de
trabajo, siempre y cuando garantice el mismo o superior nivel de experiencia, acadmico y profesional.
El equipo de trabajo propuesto debe estar conformado como mnimo por un (01) gerente de proyectos y
tres (3) especialistas, siendo dos (2) de ellos consultores y especialistas en banca y/o microfinanzas
con activos iguales o mayores a los nuestros, cada uno de los cuales debe acreditar experiencia en
proyectos informticos similares en instituciones financieras nacionales o internacionales.
El postor debe indicar en forma detallada el nmero total de profesionales que intervendrn, roles a
desempear en el proyecto, as como del personal de la CMAC Sullana que debe estar involucrado.
La verificacin de los procesos por implementar se realizar con un especialista senior que la empresa
proveedora disponga.
El equipo de trabajo a definir por parte del postor debe de considerar al equipo de trabajo de la CMAC
SULLANA, el cual apoyar en todo el proceso de relevamiento, anlisis y rediseo de los procesos,
definidos en prrafos anteriores. El personal de CMAC no asume el rol de ejecutor del proyecto.
El personal propuesto debe contar con suficientes habilidades para integrarse rpidamente al equipo de
trabajo asignado para apoyarlos.
En el caso que el proveedor seleccionado decida utilizar recursos que no hablen espaol, se deber
coordinar con tiempo un esquema adecuado de comunicacin.
6. CAPACITACION
El postor debe presentar su plan de talleres de capacitacin considerando lo siguiente:
El numero de horas en metodologa, para el personal de la CMAC Sullana que participara en las
distintas fases del proceso de relevamiento de los procesos.
El numero de horas para los procesos a implementar.
En todos los casos la capacitacin se dar en la ciudad de Sullana y su dictado obedecer a una
programacin concertada. El nmero de horas de capacitacin y/o talleres no debe ser menor a 60 horas.
51
ANEXO 2
PERFIL DEL CONSULTOR EN FINANZAS:
El Postor deber acreditar con las respectivas constancias, certificados y otros, los siguientes puntos:
Que tenga conocimiento y experiencia en el sistema financiero de:
Productos financieros de crditos directos e indirectos
Productos financieros de Depsitos y Ahorros
Formulas financieras de los productos financieros
Procesos operativos de entidades financieras, relacionados a los productos
Conocimiento de la metodologa UML.
52
ANEXO A
DECLARACION JURADA
(MODELO)
(Nombres y Apellidos del Representante Legal), identificado con DNI N ..................... domiciliado
en ..........................................representante legal en calidad de (Gerente o apoderado comn) y accionista (de
ser el caso) de la empresa (nombre de la empresa postora o Consorcio); que se presenta como postora del
Concurso Pblico N 004-2007-CMAC-SULLANA DECLARO BAJO JURAMENTO que mi representada:
1.
No tiene impedimento para participar en el proceso de seleccin ni para contratar con el Estado,
conforme al Art 9 Texto nico Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado.
2.
Conoce, acepta y se somete a las Bases, condiciones y procedimientos del proceso de seleccin.
3.
Es responsable de la veracidad de los documentos e informacin que presenta a efectos del proceso.
4.
Se compromete a mantener su oferta durante el proceso de seleccin y a suscribir el contrato, en caso

resulte favorecida con la Buena Pro.
5.
Que SI (.) NO (..) estoy afecto a la Detraccin, segn lo establecido por la Resolucin de
Superintendencia N 183-2005/SUNAT, para tal efecto mi nmero de Cuenta Corriente en el Banco de
es
6.
Que conoce las sanciones contenidas en la Ley y su Reglamento, as como en la Ley N 27444, Ley del
Procedimiento Administrativo General.
Sullana,
de
del 2007
___________________________________________________
Nombre, firma y sello del Gerente o Funcionario autorizado
53
ANEXO B
DECLARACIN JURADA SOBRE INFORMACIN DEL POSTOR
(MODELO)
Sullana,
de
del 2007
Seor:
PRESIDENTE DEL COMITE ESPECIAL DEL CP N 004-2007-CMAC-SULLANA
Presente.Estimado seor:
Por intermedio de la presente tenemos el agrado de presentarnos al Concurso Pblico N 004-2007-CMACSULLANA, convocado por la CMAC-Sullana con la finalidad de realizar el servicio de Consultora en rediseo
de procesos de los mdulos comprendidos en el proyecto multicapas I Fase CMAC-Sullana.
Para tal efecto, agradeceremos a usted se sirva tener en cuenta la siguiente informacin:
1.
2.
3.
4.
5.
Razn o denominacin del Postor.

Nombre completo y nmero del documento nacional de identidad del Gerente o funcionario o Apoderado
comn del Postor que cuente con los poderes y facultades de representacin suficientes.
Nmero del Registro nico de Contribuyentes (RUC) de la empresa postora.
Domicilio y nmero de telfono de la empresa postora.
Nmero de Ficha o Tomo o Partida Electrnica de Registro Mercantil donde se encuentre registrada la
empresa postora, sealando adems la fecha de inscripcin, de ser el caso.
Por la presente declaramos bajo juramento que la informacin contenida en el presente documento expresa la
verdad, sujetndose a las disposiciones establecidas en los artculos 41 y 42 y dems aplicables de la Ley
27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, as como las establecidas en el T.U.O. de la Ley 26850
y su Reglamento, aprobados por Decreto Supremo N 083-2004-PCM y Decreto Supremo N 084-2004-PCM,
respectivamente.
Atentamente,
___________________________________________________
54
ANEXO C
PACTO DE INTEGRIDAD
Sullana, de.......... del 2007
PERSONA NATURAL JURIDICA
El
que suscribe Representante Legal

de ..................................................,identificado con DNI
N.................................., R.U.C N.............................................................con domicilio
legal
en ..............................................................................................................Con poder inscrito en la
localidad
de
.......................................................en
la
partida/ficha/Tomo
N...................................................DECLARO BAJO JURAMENTO que en aplicacin del numeral 70006 de la resolucin de Contralora N 123-2000-CG publicada el 01 de Julio del 2000, mi representada
se compromete a lo siguiente :
1.
2.
Reconocer la importancia de aplicar los principios que rigen los procesos de contratacin.
Confirmar que no hemos ofrecido u otorgado, ni ofrecemos u otorgaremos ya sea directa o
indirectamente a travs de terceros, ningn pago o beneficio indebido o cualquier ventaja inadecuada,
a funcionario pblico alguno, o a sus familiares o socios comerciales, a fin de obtener o mantener el
contrato objeto de la presente convocatoria.
No haber celebrado o celebraremos acuerdos formales o tcitos entre los postores o con terceros con el
fin de establecer practicas restrictivas de la libre competencia.
Reconocer que el incumplimiento del pacto de integridad por parte de los postores generar inhabilitacin
para contratar con el estado, sin perjuicio de las responsabilidades emergentes.
3.
4.
_____________________________________________________
Nombre y firma del Representante Legal o Apoderado Comn
Razn Social de la Persona Jurdica
COMIT ESPECIAL
A su vez, el presidente del Comit Especial de la presente Convocatoria, se complace bajo juramento, que en
la aplicacin del numeral 700-06 de la resolucin de Contralora N 123-2000-CG, publicada el 01 de Julio de
2000, mi representada se compromete a lo siguiente:
1.
2.
Evitar la extorsin y la aplicacin de sobornos por parte del Comit Especial

Reconocer que el incumplimiento del Pacto de Integridad por parte del Comit Especial, generar las
sanciones respectivas.
_______________
Comit Especial
55
ANEXO D
PROMESA FORMAL DE CONSORCIO.
(Slo para el caso en que un consorcio se presente como postor)
Sullana,
de
del 2007
(Nombres y Apellidos del Representante legal de la empresa), identificado con Documento Nacional de
Identidad N ..................... domiciliado en .......................... , Representante Legal de ..(Nombre
de una de las empresas consorciadas) y (Nombres y Apellidos del Representante Legal de la Empresa),
identificado con Documento Nacional de Identidad N ..................... domiciliado en.........................,
Representante Legal de ..(Nombre de una de las empresas consorciadas), declaran que para el
presente proceso de seleccin las empresas que representamos participarn en consorcio,
comprometindose a su formalizacin en caso dicho consorcio resulte ganador de la buena pro, tal como lo
establece la Directiva N 003-2003-CONSUCODE/PRE.
En consecuencia designamos como representante comn al Sr. , identificado con Documento
Nacional de Identidad N .., para la suscripcin de nuestra Oferta tcnico econmica y de la
documentacin que emitamos en nuestra calidad de postor.
___________________________
Nombre, firma, sello y DNI del
Representante Legal Empresa 1
___________________________
Nombre, firma, sello y DNI del
Representante Legal Empresa 2
56
ANEXO E
DECLARACIN JURADA
(Slo para el caso que la empresa sea una pequea o Microempresa)

Identidad N ..................... domiciliado en......................... Representante Legal de. (Nombre de
la empresa) declaro bajo juramento que la empresa que represento es una pequea o microempresa (segn
corresponda), de conformidad con la Ley N 28015.
Esta empresa cuenta con. Trabajadores y el volumen de venta anual asciende a S/.
( 00/100 Nuevos Soles).
___________________________________________________
57
ANEXO F
MODELO DE CARTA DE ACREDITACION DEL REPRESENTANTE LEGAL
Seores
COMIT ESPECIAL DEL CONCURSO PUBLICO N 004-2007-CMAC-SULLANA
Plaza de Armas N 138- Sullana.
Sullana.
(Nombre de la Empresa y/o Consorcio), identificada con RUC N --------------------tenemos el agrado de dirigirnos a ustedes, en relacin con el Concurso Pblico N 004-2007-CMACSULLANA, a fin de acreditar a nuestro representante: . (Nombre del representante)
identificado con D.N.I. N .. Quien se encuentra en virtud a este documento, debidamente
autorizado a realizar la entrega de la propuesta Tcnica y Econmica, en el Acto de Presentacin de
Propuestas.
___________________________________________________
58
ANEXO G
DECLARACIN JURADA DE LOS SERVICIOS PRESTADOS EN EL PAIS
Yo........................................................ Identificado con DNI.......................... Representante legal de la

empresa............................................................................ con RUC N............................. y con domicilio
legal ..................................................................., declaro bajo juramento de veracidad y honestidad que los
servicios ofertados por mi representada materia de la presente adjudicacin han sido prestados dentro del
territorio nacional , de conformidad con la Ley N27633 , Ley que modifica la Ley N 27143, Ley de Promocin
Temporal del Desarrollo Productivo Nacional
............................de.............................................del 2,007
Atentamente,
59
ANEXO H
DECLARACIN JURADA

Identidad N ..................... domiciliado en .........................., Representante Legal de ..(nombre de
la empresa) DECLARO BAJO JURAMENTO que conozco y me someto a lo establecido en el Decreto
Legislativo N 931 Procedimiento para el cumplimiento tributario de los proveedores de las Entidades del
Estado.
___________________________________________________
60
ANEXO I
MODELO DE CARTA DE COMPROMISO DE PRESTACION DEL SERVICIO
Sullana,
de
de 2007.
Seores
CAJA MUNICIPAL DE SULLANA S.A.
Presente.Att. :
Ref. :
Comit Especial
De nuestra consideracin:
En mrito al Concurso Pblico N 004-2007-CMAC-Sullana, nuestra empresa .,
representado por el Seor (representante legal) con D. N. I. N ......., en caso
de ser favorecida con el otorgamiento de la Buena Pro en forma parcial o total, se compromete a brindar el
servicio derivado del presente concurso , de acuerdo a las Especificaciones Tcnicas, Propuesta Tcnica
presentada y Contrato.
Atentamente,
_______________________________________
Nombre, firma, documento de identidad (D .N. I.)
del Representante Legal
61
ANEXO J
MODELO DE FORMATO MONTO FACTURADO
Se evaluarn las prestaciones de servicios similares. Para lo cual debern llenar este formato detallando
la sumatoria del volumen de ventas del servicio objeto de la convocatoria al que se presenta. Adjuntar
fotocopias de las facturas debidamente canceladas o contratos con su respectiva conformidad de la
prestacin.
Se aclara que no se aceptarn facturas ilegibles.
Razn Social
del Cliente
Descripcin
Fecha de Operacin
de Venta
Monto S/.
Monto
US$.
Monto Total
US$
Total Monto Facturado en Dlares Americanos

Sullana,
de
del 2007
________________________________
Firma y Sello del Representante Legal
62
ANEXO K
MODELO CARTA DE PROPUESTA TECNICA
Sullana,
de
del 200_
Seor Presidente:
Comit Especial de la CP N 004-2007-CMAC-SULLANA.
Presente.PROPUESTA TECNICA
HOJA DE EVALUACIN TECNICA
tems
Cartera
de
clientes
Constancias Certificacion Experiencia en

Plazo en
Experiencia en
de
es del postor implementacion implementaci
uso de
prestacin
es
n de la
metodologa UML
solucin
Capacitacin
Cartera de clientes: Se evaluar la cantidad de clientes en implementaciones similares al objeto de la

presente convocatoria. Se podr sustentar con constancias expedidas por el cliente, facturas, contratos.
Constancias de Prestacin: se evaluar al postor que acredite haber realizado implementaciones objeto
del presente proceso con constancias o certificados expedidos por sus clientes con calificacin Muy
Buena o excelente (2 puntos c/u), buena (1 puntos c/u). Como mximo 05 certificados.
Certificaciones del postor: el postor deber acreditar contar con certificaciones que garanticen la
calidad del servicio prestado, certificados BS7799 y/o CMMI nivel 2 o ms
Experiencia en implementaciones (Entidades Financieras): se evaluarn los servicios materia de la

presente convocatoria. Para lo cual debern adjuntar un cuadro detallado de la sumatoria del volumen de
ventas de la empresa. Adjuntar fotocopias de las facturas legibles debidamente canceladas o copia de
contratos con su respectiva conformidad de culminacin del servicio, con una antigedad de 05 aos.
(Anexo H)
Plazo de Implementacin de la Solucin: se deber indicar el plazo de ejecucin del servicio, se

otorgar mayor puntaje al plazo menor.
Experiencia en uso de metodologa UML en otras implementaciones: se evaluar al postor que

acredite que su equipo de trabajo ha realizado implementaciones objeto del presente proceso con
constancias o certificados expedidos por sus clientes con calificacin Muy Buena o excelente (2 puntos
c/u), buena (1 puntos c/u). Como mximo 05 certificados.
Capacitacin: el postor deber acreditar el nivel de especializacin de su equipo de trabajo, con

fotocopias de ttulos, certificados de capacitaciones y/o especializaciones en temas objeto de la presente
convocatoria.
63
ANEXO L
CUADRO RESUMEN DE OFERTA ECONOMICA
Seores
COMIT ESPECIAL DE CP N 004-2007-CMAC-Sullana
Presente
Estimados seores:
Es muy grato dirigirme a usted a fin de hacerle llegar nuestra Propuesta Econmica, para lo cual declaramos
bajo juramento que cumpliremos con los Trminos de Referencia, que hemos tenido a la vista para el servicio
de Servicio de Consultora en Rediseo de Procesos de los Mdulos comprendidos en el proyecto Multicapas
I Fase- CMAC-Sullana.
PROPUESTA ECONOMICA
La Propuesta Econmica para la prestacin del Servicio de Consultora asciende a la suma de US$
. (.. y 00/100 Dlares Americanos),.
La propuesta econmica incluye todos los tributos de Ley, y cualquier concepto que pueda incidir sobre el
costo del servicio
Detalle
Sub Total US$
IGV US$
Total US$
Servicio de Consultora en Rediseo

de Procesos de los Mdulos
comprendidos en el proyecto
TOTAL US$
Las propuestas se presentarn expresadas en Dlares Americanos.
64
CONTRATO DE PRESTACION DE SERVICIO DE CONSULTORA

CONCURSO PBLICO N 004-2007
Conste por el presente documento, que se extiende por duplicado, el contrato de Prestacin de Servicio de
Consultara que celebra de una parte La Caja Municipal de Ahorro y Crdito de Sullana con RUC
20102881347, con domicilio en Plaza de Armas N 138 - Sullana, debidamente representado por su
Gerente: ........................, con DNI N ............. Gerente Sr. .....................con DNI N..............., segn poderes
inscritos en la partida electrnica N 11000420 del libro del Registro de Personas Jurdicas de Sullana, a quien
en adelante se le denominar LA CAJA y de la otra parte, identificado con D. N. I No., Con RUC N
., con domicilio legal en , a quien en adelante se le denominar
El contratista
CLUSULA PRIMERA.La Caja es una empresa que se dedica a la intermediacin financiera como actividad principal, con autonoma
presupuestal, econmica y administrativa en los asuntos de su competencia.
El CONTRATISTA, es persona. dedicada al Servicio de .. Relacionados con el
objeto de la convocatoria.
El presente contrato se rige por el Texto nico Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del
Estado y su Reglamento.
CLAUSULA SEGUNDA: OBJETO.
El Comit Especial de La Caja, acord adjudicar la Buena Pro
, a , para la prestacin del servicio de .., de acuerdo
a la propuesta presentada y a las bases del proceso, siendo de su responsabilidad la ejecucin y
cumplimiento de las obligaciones fijadas en el contrato y en los documentos que lo conforman de acuerdo con
las condiciones y caractersticas expresamente definidas en las especificaciones tcnicas y econmicas de las
Bases antes referidas as como en la propuesta del Contratista. LA CMAC-SULLANA se obliga a respetar las
condiciones y plazos aceptados mediante el otorgamiento de la buena pro.
CLAUSULA TERCERA: DEL PLAZO
El presente contrato se suscribe el da de del . y tiene vigencia a partir delde.. del al
..de ..del .. Plazo que podr ser renovado.
CLAUSULA CUARTA: FORMA DE PAGO.
LA CAJA abonar a el contratista por concepto total de tem adjudicado en la adjudicacin CP N 004-2007
CMAC-SULLANA la suma de .
, Los montos totales del servicio incluyen todos los impuestos, gastos,
derechos, tributos, seguros y cualquier otro concepto que conlleve la prestacin del servicio. Pago se realizar
al trmino del servicio a plena satisfaccin de la CMAC-Sullana, la CMAC-Sullana podr otorgar adelantos de
acuerdo al procedimiento establecido en el Art. 228 del Reglamento de Contrataciones y Adquisiciones del
Estado
CLUSULA QUINTA: DECLARACIN JURADA DE FIEL CUMPLIMIENTO DEL CONTRATO.
El Contratista, declara bajo juramento que se compromete a cumplir las obligaciones derivadas del presente
contrato, bajo sancin de quedar inhabilitado para contratar con el Estado en caso de incumplimiento.
CLAUSULA SEXTA: DE LAS GARANTIAS
65
GARANTIA DE FIEL CUMPLIMIENTO

Al momento de la firma del contrato EL CONTRATISTA deber como garanta de fiel cumplimiento de las
obligaciones que asume por el presente, entrega a LA CAJA, la Carta Fianza N ............, a cargo del
Banco ........................., por la suma de US$. ........................ (....................../100 Dlares Americanos), la que
debe ser solidaria, incondicional, irrevocable, sin beneficio de excusin y de realizacin automtica a slo
requerimiento de LA CMAC-SULLANA para su pago o ejecucin, vlida hasta la culminacin del contrato, o
correspondiente levantamiento de observaciones, y en todo caso deber tener una vigencia mientras
subsistan las obligaciones contradas en este contrato.
GARANTIA ADICIONAL POR EL MONTO DIFERENCIAL DE PROPUESTA
Si la propuesta econmica fuese inferior al valor Referencial en ms del diez por ciento (10%) de ste, junto a
la garanta de fiel cumplimiento y con idntico objeto y vigencia, el postor ganador deber presentar una
garanta adicional por un monto equivalente al veinticinco por ciento (25%) de la diferencia entre el valor
Referencial y la propuesta econmica.
EJECUCION DE GARANTIAS
Las garantas se harn efectivas conforme a las estipulaciones contempladas en el Artculo 221 del
Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado por Decreto Supremo N 0842004-PCM.
CLUSULA SETIMA: PENALIDADES.
Si el contratista incurriera en retraso injustificado en la entrega del servicio .......................................
, Automticamente se le aplicar una penalidad por mora hasta por un monto equivalente
al diez por ciento (10%) del monto total del contrato suscrito, luego de lo cual La CMAC - Sullana podr
resolver el contrato en forma parcial o total por incumplimiento, as como, deber comunicar este hecho al
Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado.
La penalidad se aplicara y se calculara de acuerdo a la siguiente frmula:
Penalidad diaria = 0.10 x Monto del Contrato
Fx Plazo en das
Donde: F = 0.25
Esta penalidad ser deducida de facturas pendientes de pago. La mora es automtica.
CLAUSULA OCTAVA: SANCIONES ADMINISTRATIVAS
Las sanciones administrativas y pecuniarias aplicadas a El Contratista, no lo eximen de cumplir con las dems
obligaciones del contrato.
CLAUSULA NOVENA: DE LA CONFIDENCIALIDAD DE LA INFORMACIN
El Contratista deber mantener la CONFIDENCIALIDAD sobre la informacin que tenga acceso para la
prestacin del servicio y sobre el rediseo de los procesos de los mdulos comprendidos en el proyecto
multicapas. En caso de incumplimiento a su deber de confidencialidad, la CMAC-Sullana iniciar las acciones
civiles y penales correspondientes.
CLAUSULA DCIMA: DE SERVICIOS PRESTADOS POR TERCEROS
De conformidad con la Resolucin SBS N 006-2002, el proveedor autoriza a la CMAC-Sullana para que esta
a travs de sus rganos de Auditoria Interna y/o de Auditoria Externa, as como por parte de la SBS o la
persona que este designe, puedan revisar la respectiva prestacin del servicio objeto del Contrato.
66
CLUSULA DCIMA: RESOLUCIN DE CONTRATO.

De configurarse los supuestos de resolucin de contrato establecidos en el texto nico Ordenado de la Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglamento aprobados mediante D. S. 083-2004-PCM y 0842004-PCM respectivamente; ambas partes se someten al procedimiento establecido para este efecto por las
mencionadas normas.
CLUSULA DCIMO PRIMERA:
Este contrato se regula por las disposiciones del Texto nico Ordenado de la Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado y su reglamento.
CLAUSULA DECIMO SEGUNDA: SOLUCIN DE CONTROVERSIAS
Las partes concuerdan que cualquier controversia que surja del contrato ser resuelta mediante arbitraje,
conforme a las disposiciones de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglamento.
El arbitraje ser resuelto por tres rbitros. Cada parte designar a un rbitro y de mutuo acuerdo se designar
al tercero. A falta de acuerdo en la designacin del tercer rbitro, tal designacin ser efectuada por el
Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado CONSUCODE, conforme a las
designaciones administrativas del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado.
El laudo arbitral emitido es vinculante para las partes pondr fin al procedimiento de manera definitiva, siendo
el laudo inapelable ante el poder judicial o ante cualquier instancia administrativa.
CLUSULA DECIMO TERCERA:
Cualquiera de las partes podr elevar el presente contrato a Escritura Pblica corriendo con todos los gastos
que demande esta formalidad.
En todo lo no previsto en el presente Contrato, sern aplicables las Bases Administrativas materia del
presente contrato, y los trminos, condiciones y limitaciones establecidas en la propuesta de EL
CONTRATISTA, relacionados inclusive con confidencialidad, garantas, lmites a la responsabilidad,
indemnizacin y polticas de soporte tcnico por las que obtuvo la Buena Pro, se aplicar lo establecido en el
Texto nico Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglamento, y dems
disposiciones legales aplicables en materia de contrataciones y adquisiciones del Estado
En fe de conformidad con las Bases, las propuesta Tcnico - Econmica, la adjudicacin y las precisiones del
presente contrato, las partes lo firman por duplicado en la ciudad de Sullana a los das del mes de
del
....................................
LA CAJA
..
EL CONTRATISTA
67

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CP.

CAJA MUNICIPAL DE AHORRO Y CRDITO DE SULLANA

CONCURSO PUBLICO N 004-2007-CMAC-Sullana

SERVICIO DE CONSULTORA EN REDISEO DE PROCESOS DE

CALENDARIO DEL PROCESO

ENTIDAD QUE CONVOCA

DESCRIPCIN BASICA DEL PROCESO

SISTEMA DE ADQUISICIN, MODALIDAD

LUGAR Y FORMA DE INSCRIPCION

CALENDARIO DEL PROCESO DE SELECCION

CONCURSO PUBLICO N 004-2007-CMAC-Sullana

OBJETO DEL PROCESO DE SELECCIN

Ley N 28411 Ley General del Sistema Nacional del Presupuesto.

SISTEMA DE ADQUISICIN, MODALIDAD

Recursos Directamente Recaudados

Limite mximo Limite Mnimo

DE LAS ETAPAS DEL PROCESO DE SELECCIN

9.4 Procedimiento para elevacin de observaciones al CONSUCODE

9.4.5 En caso de no cumplir el observante de bases con remitir su solicitud de elevacin de

10. FORMA DE PRESENTACIN DE LAS PROPUESTAS:

SOBRE N 01: Propuesta Tcnica

11. ACTO PUBLICO DE PRESENTACIN DE PROPUESTAS

12. EVALUACIN Y CALIFICACIN DE PROPUESTAS:

SISTEMA DE EVALUACIN (Puntaje Mximo 100 Puntos)

EVALUACIN DE LA PROPUESTA ECONMICA:

La evaluacin econmica consistir en asignar el puntaje mximo establecido a la propuesta

DETERMINACIN DEL PUNTAJE TOTAL:

Puntaje Total del postor i

PTPi = 0.80 PTi + 0.20 PEi

15. FORMA DE PAGO

El pago del servicio de consultora se realizar de la siguiente forma:

Pagos peridicos mensuales de acuerdo al avance alcanzado y previa conformidad

16. PLAZOS Y PROCEDIMIENTOS PARA SUSCRIBIR EL CONTRATO

18. SANCIONES Y PENALIDADES

La ejecucin de adicionales y/o reducciones en la ejecucin del servicio se efectuar de

23. DISPOSICIONES FINALES

OBJETIVOS DEL PROYECTO (PRIMERA FASE).

CONFORMIDAD DEL PROYECTO

ACREDITACIN DE LOS TRMINOS DE REFERENCIA

FUNCIONALIDADES DEL SISTEMA

Funcionalidades relacionadas al rea de Ahorros

Cuenta Seguro Respaldo

Remesas Peruanas y Convenios

Saldos General Cts

Reporte de Capitalizacin de Ahorro

Cambio de Cdigo Secreto

Funcionalidades relacionadas al rea de Crditos

Crditos con desembolsos superiores a

Reporte de crditos prendarios vendidos en remate

Simulador de planes de pago

Registro Tipos de Bienes (Reporte)

Sistemas de Embargos por

Crditos en C. de Defic. ,Dudoso, Perdida

Reporte - calificacin de cartera

Garantas Sustitucin de Contraparte

Resumen Produccin mes CMAC

Funcionalidades relacionadas al rea de Tesorera

Mantenimiento de los Maestros de

Funcionalidades relacionadas al rea de Contabilidad

Genera Archivo Encaje.

Duplicados de Registros de Transacciones

Generacin de Lotes de Ordenes de Pago x Agencias

8. DEL FORMATO DE CASO DE USO