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Kultur Dokumente
Bachiller:
Asesor:
Lambayeque, 2014
ii
DEDICATORIA
iii
AGRADECIMIENTO
iv
PRESENTACIN
INDICE GENERAL
INTRODUCCION
RESUMEN
I.- PROBLEMA DE INVESTIGACIN
1. Realidad problemtica
3. Justificacin
4. Objetivos
5. Hipotesis
6. Variables
II.- MARCO REFERENCIAL
1. Marco terico
2. Marco histrico
3. Marco comparado
10
4. Marco normativo
13
5. Bases Tericas
18
6. Marco conceptual
45
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2. Definicin operacional
48
3. Metodologa
49
vi
49
3.2. Diseo
50
4. Poblacin y muestra
50
5. Mtodo de investigacin
51
51
52
IV. RESULTADOS
54
54
55
3. Entrevista
57
57
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4. Encuesta
63
63
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5. Anlisis de sentencias
75
V. DISCUSION
77
VI. CONCLUSIONES
78
VII. SUGERENCIAS
79
80
IX. ANEXOS
vii
RESUMEN
Este trabajo est dirigido al anlisis del delito de enriquecimiento ilcito, no solo
desde un estudio sustancial o procesal, sino que busca una solucin rpida y
efectiva de los diversos problemas por el que atraviesa la Fiscala
Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios al investigar este
delito; es por ello, que se ha analizado tanto las disposiciones fiscales como las
sentencias emitidas por los jueces, para detectar cuales son los actos fiscales
que no son tiles, ni resultan eficaces en la sustentacin del delito de
enriquecimiento ilcito.
Adems, se ha evaluado la utilidad del nuevo Cdigo Procesal Penal y el
sistema procesal que incorpora, as como los instrumentos que sirven para
recoger los elementos de conviccin, por lo que ha sido necesario tratar sobres
los principios bsicos que debe respetar la prueba para considerarla lcita.
Con la presente investigacin se propone un cambio normativo, que permita al
Fiscal en el nuevo sistema procesal penal, contar con instrumentos tcnicos
que le ayuden en su labor investigadora y de forma especial en el recojo de
pruebas que sustenten el enriquecimiento ilcito por parte de los funcionarios y
servidores pblicos.
viii
INTRODUCCIN
ix
I. PROBLEMA DE INVESTIGACION
1.- Realidad Problemtica
Se ha incorporado en el Per, un nuevo modelo procesal que garantiza un
debido proceso y el respeto de los derechos del imputado; este modelo
acusatorio-garantista, le da un protagonismo a la figura del Fiscal ya que lo
dota de una serie de funciones para que investigue la existencia o no de los
delitos.
En ese sentido y de forma particular, el Fiscal Especializado en delitos de
Corrupcin de Funcionarios requiere de instrumentos para el recojo de pruebas
que corroboren el enriquecimiento Ilcito, siendo en la actualidad una labor
cuestionable ya que en la mayora de las denuncias los Fiscales no han podido
recoger las pruebas pertinentes para comprobar la conducta delictiva,
generando la disconformidad de la sociedad y la falta de credibilidad de las
Instituciones Pblicas y por ende de los trabajadores del Estado.
A pesar, que en el Per desde el 2004, se incorpor el nuevo Cdigo Procesal
Penal, se han registrado numerosos casos en los que no se logra una correcta
administracin de justicia, en lo que respecta al delito de Enriquecimiento Ilcito,
ya que los Jueces y Fiscales Especializados en Delitos de Corrupcin de
Funcionarios, tienen criterios diferentes al valorar las pruebas que demuestran
la comisin de este delito; generndose de este modo, impunidad. Si bien es
cierto, que la actividad probatoria la realiza el juez, esto no es bice para
sealar que el juez actuara las pruebas presentadas por el Fiscal y las dems
partes; es por ello que si el representante del Ministerio Publico no presenta las
pruebas adecuadas; todo el proceso originado sera en vano.
El nuevo Cdigo Procesal Penal regula los instrumentos para que el Fiscal
Especializado en Delitos de Corrupcin de Funcionarios recoja las pruebas que
sustenten el delito de Enriquecimiento Ilcito?
3.- Justificacin.
El delito de enriquecimiento ilcito, tiene como finalidad sancionar a los
funcionarios que incrementaron su patrimonio ilcitamente valindose de su
cargo pblico, esta conducta reprochable por la sociedad necesita ser penada,
sino los ciudadanos desconfiarn del Sistema de Administracin de Justicia y
de los trabajadores del Estado, y seguirn etiquetando a los Funcionarios y
Servidores Pblicos de corruptos y pensarn que el Estado sirve como un
medio para generar riquezas.
En las investigaciones realizadas por el Ministerio Publico es peculiar observar
que desde la instauracin del nuevo Cdigo Procesal Penal, la mayora de las
denuncias por el delito de enriquecimiento ilcito han terminado en sentencias
absolutorias ya sea en primera o segunda instancia y ello no significa que en
todas las denuncias no exista delito, sino todo lo contrario, el problema radica
en que las pruebas son insuficientes para comprobar la conducta criminal, por
lo que es evidente que existe un problema, al cual se le debe dar una solucin
y as evitar inapropiadas sentencias absolutorias en el futuro.
En otro sentido, el delito de enriquecimiento ilcito es un delito de especial
investigacin ya que el primero que realiza estos actos, es el Fiscal de la
Nacin y posteriormente la Fiscala Especializada competente, generndose
dudas sobre una innecesaria doble investigacin, es por ello, que se cuestiona
la eficacia y eficiencia del nuevo Cdigo Procesal Penal, y cmo no hacerlo, si
3
aplicable; por tanto se debe aclarar todos estos puntos, para determinar si
resulta apropiado la aplicacin del nuevo Cdigo Procesal Penal en la
investigacin del delito en estudio y corroborar si se respetan los principios de
un debido proceso.
El Fiscal encargado de la investigacin del delito de enriquecimiento ilcito se
basa primordialmente en los principios de objetividad y contradiccin, ya que
tiene que determinar que pruebas son las pertinentes en la fundamentacin de
su acusacin, pero en muchos casos no se ha dado el resultado deseado, ya
sea porque no sabe que pruebas actuar o simplemente porque no tiene un
manual o herramienta que lo ayude.
Por tanto, este trabajo se fundamenta en la importancia que tiene para los
operadores de justicia y para los ciudadanos, una correcta investigacin y el
recojo de las pruebas pertinentes para corroborar el delito de enriquecimiento
ilcito a travs de instrumentos adecuados como la existencia de un Protocolo
que trate este problema.
Considero que la presente tesis, se justifica legalmente, ya que en el Per no
se encuentra regulada la forma como el Fiscal debe investigar cada delito, de
manera especial el que es materia de estudio, debiendo contar con un
Protocolo para el recojo de pruebas del delito de enriquecimiento ilcito; por
ende, se prefiere la creacin de un Protocolo adecuado que trate este
problema; tambin tiene una justificacin terica, porque este tema no ha sido
materia de estudio hasta la actualidad, por lo que se analizara el delito de
enriquecimiento ilcito desde el mbito material y procesal.
Por otro lado, esta investigacin tiene sustento prctico y metodolgico; el
primero porque se pretende dar una solucin al problema de recojo de pruebas
y respecto a la justificacin metodolgica, se trata de una investigacin
deductiva e inductiva.
4.- Objetivos
4.1. Objetivo General
Establecer si el nuevo Cdigo Procesal Penal, regula los instrumentos para que
el Fiscal Especializado en Delitos de Corrupcin de Funcionarios recoja las
pruebas que sustenten el delito de enriquecimiento ilcito.
5.- HIPTESIS
Si el nuevo Cdigo Procesal Penal, regulara los instrumentos para que el
Fiscal Especializado en Delitos de Corrupcin de Funcionarios recoja
las pruebas que sustenten el delito de enriquecimiento ilcito, entonces,
los Fiscales estarn en mejores condiciones de sustentar la imputacin
de este delito.
Si el nuevo Cdigo Procesal Penal fuera eficaz y eficiente para procesar
los delitos de enriquecimiento ilcito, entonces, no se generara
impunidad ante la comisin de este delito.
a)
b)
El titulo era considerado como la consagracin de un hombre libre, como la realizacin de un hombre
digno de tal nombre.
2.2.
Marco Comparado
Argentina
Este pas, fue uno de los primeros en tipificar el delito de enriquecimiento ilcito,
siguiendo el ejemplo de Paraguay que sanciono el delito en estudio, mediante
el artculo primero del Decreto N 448/1940, el 18 marzo de 1940.
Despus de 20 proyectos de leyes presentados, Argentina incorpora en su
Cdigo Penal, el delito de enriquecimiento ilcito, mediante la Ley N 16.648, el
cual fue publicado en su Diario Oficial, el 18 de noviembre de 1964, el cual
desde su vigencia no ha sido modificado.
Artculo 268 (2), del Cdigo Penal de 1922:
Ser reprimido con reclusin o prisin de dos a seis aos, multa del cincuenta
por ciento al ciento por ciento del valor del enriquecimiento e inhabilitacin
absoluta perpetua, el que al ser debidamente requerido, no justificare la
procedencia de un enriquecimiento patrimonial apreciable suyo o de persona
interpuesta para disimularlo, ocurrido con posterioridad a la asuncin de un
cargo o empleo pblico y hasta dos aos despus de haber cesado en su
desempeo.
Se entender que hubo enriquecimiento no slo cuando el patrimonio se
hubiese incrementado con dinero, cosas o bienes, sino tambin cuando se
hubiesen cancelado deudas o extinguido obligaciones que lo afectaban.
La persona interpuesta para disimular el enriquecimiento ser reprimida con la
misma pena que el autor del hecho.
10
1.3.
Marco Normativo
La Convencin de las Naciones Unidas, se cita en primer orden como instrumento internacional, por el
respeto a la jerarqua de normas ya que su promulgacin, fue despus que la Convencin Interamericana
contra la Corrupcin.
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13
14
15
16
absoluciones
que
podramos
llamar
escandalosas
porque
17
18
patrimonio y/o del gasto econmico personal del funcionario o servidor pblico,
en consideracin a su declaracin jurada de bienes y rentas, es notoriamente
superior al que normalmente haya podido tener en virtud de sus sueldos o
emolumentos percibidos, o de los incrementos de su capital, o de sus ingresos
por cualquier otra causa lcita.
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20
21
22
Sujeto Pasivo:
El sujeto pasivo es el Estado, ya que l es titular de las actuaciones funcionales
que toman lugar en el seno de la Administracin Pblica
(Pea Cabrera
Freyre, 2010), los particulares no pueden ser considerados sujetos pasivos; sin
23
24
Penalidad
A los agentes pblicos que cometen el delito de enriquecimiento ilcito, se les
sanciona con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez
aos y si el actuar delictivo del sujeto activo encaja en el segundo prrafo del
artculo 401, la pena ser no menor de diez ni mayor de quince aos.
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27
28
Caractersticas de la Investigacin:
Es objetiva
e imparcial
Es dinmica
Es reservada
Es garantista
Es continua
Es flexible
Es eficiente
Privilegia las
Salidas alternativas
Fases de Investigacin:
DILIGENCIAS PRELIMINARES
En esta fase se realizan los actos urgentes inaplazables destinados a determinar si los hechos tienen o no
relevancia penal, asegurar los elementos materiales de su comisin, individualizar a las personas
involucradas en su comisin y a los agraviados dentro de los lmites de la ley, as como el recojo de
evidencias y el aseguramiento de la cadena de custodia.
FINALIDAD (art. 330)
- Mediata: Formalizar o no la investigacin preparatoria.
- Inmediata: Realizar los actos urgentes e imprescindibles.
INICIO DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES (art. 329)
Con la noticia criminal o con la actuacin de oficio del Fiscal, se da inicio a las diligencias preliminares,
practicando los actos urgentes por s mismo, o requirindose la intervencin de la Polica. El Fiscal
sealar un plazo razonable que lo conduzca al xito de la investigacin.
29
30
31
de proporcionalidad:
32
33
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35
37
Las conclusiones.
Prueba documental:
38
fax,
disquetes,
pelculas,
fotografas,
radiografas,
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vitalicias,
dietas
similares,
ahorros,
colocaciones,
depositos
40
Confesin:
La confesin est regulada en el captulo I, del Ttulo II, de la seccin II, del
libro segundo, del nuevo Cdigo Procesal Penal.
Este medio probatorio importa el reconocimiento o admisin personal, libre y
consciente del delito, es decir, mediante la confesin el imputado podr
expresar, ante el juez, el descargo pertinente y necesario con relacin a las
imputaciones formuladas en su contra.
La confesin, solo tendr valor probatorio cuando: est debidamente
corroborada por otro u otros elementos de conviccin; sea prestada libremente
y en estado normal de las facultades psquicas; y sea prestada ante el Juez o
el Fiscal en presencia de su abogado.
Con la confesin sincera, se logra que el juez, disminuya prudencialmente la
pena en una tercera parte por debajo del mnimo legal.
En el delito de enriquecimiento ilcito, los funcionarios investigados no siempre
colaboran con decir la verdad, pero el testimonio que brinden servir para
comparar su justificacin del incremento patrimonial con otras pruebas.
El testimonio:
El testimonio est regulado en el captulo II, del Ttulo II, de la seccin II, del
libro segundo, del nuevo Cdigo Procesal Penal.
La declaracin del testigo versa sobre lo percibido en relacin con los hechos
objeto de prueba. Si el conocimiento del testigo es indirecto o se trata de un
testigo de referencia, debe sealar el momento, lugar, las personas y medios
41
Acusacin:
Es la pretensin del Fiscal, contiene su teora del caso, con la finalidad de
pasar a juicio y obtener una sentencia condenatoria; la formulacin de
acusacin debe contener lo sealado en el 349, inciso 1 del nuevo Cdigo
Procesal Penal.
42
43
1.- METODOLOGA
FUNDAMENTO DE
N
LA
CLASIFICACION
1
Basado en que se
puede medir o no.
2
Basada en el
tiempo
TIPO DE
INVESTIGACION
TIPO
Cuantitativas
NO
Cualitativas
SI
1 Histrica (Pasado)
Descriptiva
2
(Presente)
44
NO
SI
Otros
Experimental
(Futuro)
SI
1 Exploratorios.
2 Descriptivos.
3 Correlacionales.
SI
NO
4 Experimentales
SI
SI
1.2. Diseo
Experimental: Este trabajo presenta un diseo de estudio experimental ya que
propone soluciones a un problema y ello, solo se podr corroborar cuando se
aplique a casos futuros.
Traseccional-Descriptivo: El presente trabajo presenta caractersticas de un
diseo descriptivo de corte transversal o traseccional porque se hace un
registro de datos de anlisis bibliogrficos y fuentes documentales, adems
toda la investigacin se realiza a partir de un proceso que es integral y en un
momento determinado, la presumida causa-efecto se mide simultneamente.
47
concibe
el
problema
jurdico
desde
una
perspectiva
48
Problema de Investigacin:
- Formulacin del problema.
- Justificacin.
- Antecedentes
- Objetivo
CAPITULO I
Mtodos:
- Analtico
- Dogmtico
- Argumentativo
Marco Referencial:
- Marco Terico
- Marco Conceptual
CAPITULO II
CAPITULO III
Marco Metodolgico:
- Hiptesis
- Variables
- Metodologa
- Poblacin y muestra
- Mtodo de investigacin
- Tcnicas e instrumentos de recoleccin
de datos
- Mtodos de anlisis de datos
Mtodos:
- Argumentativo
- Dogmtico
- Analtico
Resultados:
- Anlisis de Fuente Documental
- Anlisis de Marco Comparado
- Entrevistas
- Encuestas
Mtodos:
- Inductivo
- Estadstico
- Argumentativo
- Dogmtico
- Analtico
IV. RESULTADOS:
1. ANALISIS DE MARCO COMPARADO
SEMEJANZAS
Argentina
Colombia
- Regulado en el artculo 34 de -Regulado en el artculo 36 de la
la Constitucin.
Constitucin.
- Establecido en el articulo 268 -Establecido en el artculo 412
(2) del Cdigo Penal.
del Cdigo Penal
- Se
cuestiona
su -Se
cuestiona
su
constitucionalidad.
constitucionalidad.
49
DIFERENCIAS
- Se
investiga
el
enriquecimiento hasta 2 aos
posteriores al cargo.
- Pena privativa de libertad de 2
a 6 aos.
- Multa del 50% al 100% del
valor del enriquecimiento.
- Inhabilitacin
absoluta
perpeta.
- Enriquecimiento
patrimonial
apreciable,
adems
hace
referencia
a que se haya
extinguido obligaciones que lo
afectaban.
- Al ser debidamente requerido.
- Inversin de la carga de la
prueba
- Se investiga el enriquecimiento
hasta 5 aos posteriores a su
desvinculacin del cargo.
- Pena privativa de libertad de 9
a 15 aos.
- Multa equivalente al doble del
enriquecimiento sin que supere
el equivalente a 50, 000
salarios mnimos vigentes.
- Inhabilitacin para el ejercicio
de
derechos
y
funciones
pblicas de 90 y 96 a 180
meses.
- Solo
hace
referencia
del
incremento
patrimonial
injustificado.
- Siempre que el hecho no
constituya otro delito.
- Delito subsidiario
50
POSICION CRITICA
CONCLUSION
Si bien es cierto,
que la pericia se
debe practicar en
primer
lugar
al
investigado; pero no
solo a l sino a
todas
aquellas
personas
que
el
procesado
indica
que le prestaron o
donaron
dinero;
incluso
a
sus
familiares cercano;
obviamente que eso
depender de la
particularidad
del
cada caso y las
estrategias usadas
por los Fiscales.
El
Fiscal
que
investiga el delito
de enriquecimiento
ilcito debe saber
qu pruebas actuar,
cual
es
el
procedimiento
del
Informe
Pericial
Contable y otros
tipos de prueba; as
como
en
qu
momento actuarlas;
por
lo
que
depender de cada
Fiscal las estrategias
empleadas, pero en
base
a
pruebas
ordinarias.
investigados.
finalidad
de
determinar
la
comisin o no del
delito.
Las pericias contable
y
valorativa;
son
consideradas
pruebas
fundamentales para
imputar el delito de
enriquecimiento
ilcito ya que a partir
de ellas, se puede
determinar
el
patrimonio real y
valor de cada bien;
sin embargo este
autor indica que no
es indispensable la
realizacin de los
mismos cuando el
incremento
patrimonial
es
evidente, pudiendo
en
algunos
no
practicarse
u
ordenarse
tales
pericias.
56
Considero que la
pericia contable y
valorativa
deben
ordenarse ya sea en
los casos donde el
enriquecimiento
patrimonial
sea
evidente o no; ya
que el Fiscal debe
tener pruebas que
sustenten
su
posicin y que le
permitan ganar el
juicio; por lo que en
su actuar diligente y
responsable
solicitara
esas
pruebas.
3. ENTREVISTA
3.1. FORMATO DE ENTREVISTA:
Entrevistado
:
______________________________________________________________________
________
Cargo
:
______________________________________________________________________
________
1.
Cul es su opinin, respecto a que el Fiscal de la Nacin, sea el competente para iniciar la
investigacin del delito de enriquecimiento ilcito?
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
2.
Considera que el Fiscal de la Nacin recoge los elementos de conviccin eficientes, para
ordenar a la Fiscala Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios, la formalizacin de
la investigacin del delito de enriquecimiento ilcito?
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
58
3.
Cree usted, que ante la falta de elementos de conviccin, el Fiscal Especializado en Delitos
Corrupcin de Funcionarios, pueda ordenar nuevas pruebas e incluso vuelva a practicar las
diligencias en la investigacin preparatoria?
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
4.
De acuerdo a su criterio, el nuevo Cdigo Procesal Penal es eficaz y eficiente para procesar el
delito de enriquecimiento ilcito?
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
5.
Segn su experiencia profesional, cules son las pruebas usadas por los Fiscales que
investigan el delito de enriquecimiento ilcito?
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
6.
Considera que la mayora de los Fiscales solicitan todas las diligencias que usted ha indicado?
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
7.
Cree Usted, que los Fiscales conocen los procedimientos para ordenar los elementos de
conviccin?
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
8.
Considera necesario, que los Fiscales cuenten con herramientas que lo ayuden a recoger las
pruebas que sustenten el delito de enriquecimiento ilcito?
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
9.
De acuerdo a su opinin, el Juez del subsistema anticorrupcin que emita sentencia sobre el
delito de enriquecimiento ilcito, valorar las pruebas presentadas por el ente acusador y fallar a
su favor?
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
59
10. Por ltimo, cree conveniente que los Fiscales deben contar con Protocolos que lo ayuden a
investigar los delitos, para as cumplir con la finalidad del nuevo Cdigo Procesal Penal?
_________________________________________________________________________________
60
La
investigacin
la
realizan de manera de
cliche, ya que las
reglas se encuentran
establecidas y no ha
cambiado la forma de
investigacin
desde
hace tiempo.
61
El Fiscal de la Nacin
recoge los indicios
relevantes
y
necesarios
para
formalizar;
sin
embargo, creo que
solo sera viable que
mande
la
prueba
a nosotros adecuarnos.
En
la
investigacin
preparatoria si se puede
hacer ello, ya que en
esta etapa se trata de
subsanar
todas
las
deficiencias
de
la
investigacin.
una
sentencia documental, ms no el
condenatoria.
informe
pericial,
porque muchas veces
se hace un doble
peritaje.
Considero que el Fiscal La
Fiscala
Anticorrupcin
no se Anticorrupcin es la
encuentra supeditado a que debe aportar ms
las pruebas presentadas elementos
de
por la Fiscala de la conviccin, por lo que,
Nacin; por lo que tiene si
debe
solicitar
toda la potestad de nuevas diligencias y
establecer
nuevas completar
las
ya
pruebas y buscar los diligenciadas;
para
elementos de conviccin evaluar si acusa o no.
que
considere
pertinentes, de acuerdo
a
las
estrategias
planteadas en un caso
especifico.
Po otro lado, no hay
necesidad de volver a
repetir las pruebas, pero
si ampliarlas tal vez
porque faltan mayores
datos.
de
no
en
solicitar informacin a
nivel nacional ya que
muchas
veces
se
solicita a otros pases
y es donde se toma
ms tiempo, no siendo
posible cumplir con el
plazo establecido en el
Cdigo.
El ms usado es la El
levantamiento
del El informe financiero y El
informe
pericial
pericia
y
el secreto bancario; las contable,
pericias completo,
no
solo
levantamiento
del declaraciones; es decir, valorativas
y
las debe
analiza
el
secreto bancario.
cosas de rutina.
declaraciones.
periodo del cargo, sino
antes y despus del
cargo;
tambin
el
Fiscal debe conocer
todos los documentos
que sirvieron para el
informe pericial.
Si creo que lo realizan ya
que son pruebas de
rutina,
pero
como
evoluciona
todo,
los
investigados
tambin
cambian de estrategias
y por ende, el Fiscal
tiene que actualizarse en
la investigacin de este
delito.
eficaz
y deben
emitir
otras
normas que ayuden con
la investigacin de este
delito; ya sea aplicando
derecho comparado.
Si
utiliza
estas
diligencias porque en la
Fiscala
Anticorrupcin
ya se tiene experiencia
con la investigacin de
este delito.
63
Pues
no
he
tenido
oportunidad de revisar
otras carpetas fiscales,
para dar informacin
sobre el tema.
Se est tratando de
utilizar
todos
los
elementos
de
conviccin, que sean
posibles para sostener
el
delito
de
enriquecimiento ilcito.
Si
conocen
los Considera que aun se
procedimientos, adems est aprendiendo y con
son
lgicos
para el tiempo se har mejor
hacerlos.
las cosas.
Si
conocen
los
procedimientos;
sin
embargo
se
debe
fortalecer
los
conocimientos
con
capacitaciones
que
permitan saber con qu
otros
elementos
se
puede
sustentar
tal
delito.
Falta un poco de
capacitacin para los
Fiscales, pero se est
tratando de mejorar.
El
Juez
valora
las
pruebas, algunas veces
fallara a nuestro favor y
otras no.
Con
los
Jueces
de
Juzgamiento no tengo
mucha experiencia, ya
que soy nueva en el
sistema anticorrupcin.
64
10
COLORARIO: Las respuestas obtenidas apoyan la presente investigacin ya que consideran necesario contar con
herramientas que ayuden a la investigacin del delito de enriquecimiento ilcito, pero no solo para el delito en estudio sino
para los dems tipos penales, porque consideran que el nuevo Cdigo Procesal Penal presenta falencias.
65
4.- ENCUESTAS
4.1. FORMATO DE ENCUESTAS
Cargo: ________________________________________________________________
Seale usted estar o no de acuerdo con las siguientes
afirmaciones.
1. Est de acuerdo, que el Fiscal de la Nacin, sea
el competente para iniciar la investigacin del
delito de enriquecimiento ilcito?
2. Considera que el Fiscal de la Nacin recoge los
elementos de conviccin eficientes, para
ordenar a la Fiscala Especializada en Delitos de
Corrupcin de Funcionarios, la formalizacin de
la investigacin del delito de enriquecimiento
ilcito?
3. Est de acuerdo, que ante la falta de
elementos de conviccin, el Fiscal Especializado
en Delitos Corrupcin de Funcionarios, ordene
nuevas pruebas e incluso vuelva a practicar las
diligencias, en la investigacin preparatoria?
4. De acuerdo a su criterio, el nuevo Cdigo
Procesal Penal es eficaz y eficiente para
66
SI
NO
que
investigan
el
delito
de
10.
67
PREGUNTA N 01
Est de acuerdo, que el Fiscal de la Nacin, sea el competente para
iniciar la investigacin del delito de enriquecimiento ilcito?
Frecuencia
Porcentaje
SI
15
50%
NO
15
50%
Total
30
100%
Coloraro:
68
PREGUNTA N 02
Considera que el Fiscal de la Nacin recoge los elementos de conviccin
eficientes, para ordenar a la Fiscala Especializada en Delitos de
Corrupcin de Funcionarios, la formalizacin de la investigacin del delito
de enriquecimiento ilcito?
Frecuencia
Porcentaje
SI
13,3%
NO
26
86,7%
Total
30
100,0%
Colorario:
Del 100% de personas, la mayora (86,67%) considera que el Fiscal de la
Nacin no recoge elementos de conviccin eficientes, para ordenar a la
Fiscala Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios, la
formalizacin de la investigacin del delito de enriquecimiento ilcito, mientras
69
que el 13, 33% de los encuestados, indican que el Fiscal de la Nacin si recoge
elementos de conviccin eficientes.
PREGUNTA N 03
Esta de acuerdo, que ante la falta de elementos de conviccin, el Fiscal
Especializado en Delitos de Corrupcin de Funcionarios, ordene nuevas
pruebas e incluso vuelva a practicar las diligenciadas, en la investigacin
preparatoria?
Frecuencia
Porcentaje
SI
25
83,3%
NO
16,7%
Total
30
100%
Colorario:
La minora de los encuestados (16,7%) consideran que el Fiscal Especializado
en Delitos de Corrupcin de Funcionarios no pueden ordenar nuevas pruebas
ni pueden volver a practicar las diligenciadas, en la investigacin preparatoria;
70
PREGUNTA N 04
De acuerdo a su criterio, el nuevo Cdigo Procesal Penal es eficaz y
eficiente para procesar el delito de enriquecimiento ilcito?
Frecuencia
Porcentaje
SI
16
53,3%
NO
14
46,7%
Total
30
100%
Colorario:
El 53,33% de los encuestados afinan que el que nuevo Cdigo Procesal Penal
es eficaz y eficiente para procesar el delito de enriquecimiento ilcito; mientras
71
PREGUNTA N 05
Cree usted, que las pruebas usadas por los Fiscales que investigan el
delito de enriquecimiento ilcito son idneas?
SI
NO
Total
Frecuencia
Porcentaje
12
40%
18
60%
30
100%
Colorario:
72
PREGUNTA N 06
Frecuencia
Porcentaje
SI
10
33,3%
NO
20
66,7%
enriquecimiento ilcito?
Total
30
100%
solicitan
todas
las
Colorario:
73
de
El 66, 67% de los encuestados consideran que los Fiscales no solicitan todas
las diligencias que sustenten el delito de enriquecimiento ilcito; mientras que el
resto afirma que los Fiscales si solicitan todas las diligencias que sustenten el
delito en estudio.
PREGUNTA N 07
Cree usted, que los Fiscales conocen los procedimientos para ordenar
los elementos de conviccin?
Frecuencia
Porcentaje
SI
21
70%
NO
30%
Total
30
100%
74
Colorario:
Es el 70% de las personas encuestas que consideran que los Fiscales si
conocen los procedimientos para ordenar los elementos de conviccin;
mientras que es un grupo reducidos niega tal afirmacin.
PREGUNTA N 08
Considera necesario, que los Fiscales cuenten con herramientas que lo
ayuden a recoger las pruebas que sustenten el delito de enriquecimiento
ilcito?
Frecuencia
Porcentaje
SI
28
93,3%
NO
6,7%
30
100%
Total
75
Colorario:
Los encuestados (93,33%) consideran que si es necesario contar con
herramientas que los ayuden a recoger las pruebas que sustenten el delito de
enriquecimiento ilcito y solo el 5,67% consideran que no necesitan tal apoyo.
PREGUNTA N 09
De acuerdo a su opinin, el Juez del subsistema anticorrupcin que
emita sentencia sobre el delito de enriquecimiento ilcito, valorara las
pruebas presentadas por el ente acusador y fallara a favor a su favor?
Frecuencia
Porcentaje
SI
17
56,7%
NO
13
43,3%
Total
30
100%
76
Colorario:
Del 100% de las personas, el 43,33% consideran que el Juez del subsistema
anticorrupcin que emita sentencia sobre el delito de enriquecimiento ilcito,
valorara las pruebas presentadas por el ente acusador y fallara a favor a su
favor; mientras que el 56, 67% sealan que no ocurre ello.
PREGUNTA N 10
Por ltimo, cree conveniente que los Fiscales deben contar con
protocolos que lo ayuden a investigar los delitos, para as cumplir con la
finalidad del nuevo Cdigo Procesal Penal?
Frecuencia
Porcentaje
SI
26
86,7%
NO
13,3%
Total
30
100%
Colorario:
77
78
EXP.
N
ORGANO
91 -2011
2 Juzgado
Unipersonal
Especializado en
Delitos de
Corrupcin de
Funcionarios
Pblicos de Lima
DATOS
GENERALES
DECISION
79
VALORACION DE LA
PRUEBA
- No comprobaron si
el enriquecimiento se
dio por razn de su
cargo.
- La Fiscala no ha
determinado
las
funciones o labores
que
realizaba
el
acusado y si en el
periodo
de
imputacin tuvo el
manejo
o
administracin
de
recursos del Estado.
-Existen 2 Informes
Periciales, el primero
tiene deficiencias, ya
que el perito no
analizo los depsitos
bancarios,
canasta
familiar y gastos por
migraciones;
el
segundo peritaje no
CRITICA
No es posible que se
hayan realizado 2
pericias y ninguna se
haya hecho de forma
completa, teniendo
una serie de
deficiencias que no
sustentaron la
Acusacin Fiscal.
Por otro lado, el Fiscal
no comprob que tal
enriquecimiento sea
como consecuencia
del cargo, es decir no
presento pruebas que
corroboren el nexo
causal del
enriquecimiento.
Por tanto, las pruebas
presentadas no
generaron conviccin
29-2011
dedujo
las al Juez, absolvindose
transferencias entre por ello al investigado.
cuentas del propio
deudor tributario.
Sala Penal de
Apelaciones de la
Corte Superior de
Justicia de Lima
La Fiscala acusa a
Giovanna
Rossi
Guerrero,
como
autora del delito de
enriquecimiento
ilcito.
Revoca
la
sentencia,
que condena
a la seora,
reformndola
la
absolvieron
de
la
acusacin
fiscal.
80
La prueba principal es
el Informe Financiero,
el
cual
no
est
completo, por ende,
presenta deficiencias.
El Juzgado en primera
instancia condeno al
procesado,
sin
embargo
la
sala
cambia de opinin
porque
no
tiene
conviccin del delito
imputado.
Por
tanto,
este
proceso
se
cae,
porque no se cuenta
con
elementos
de
prueba suficientes que
respalden la labor del
Fiscal,
como
ente
acusador.
Conclusin:
Estos expedientes son claros ejemplos sobre la deficiencia probatoria para sustentar el delito de enriquecimiento ilcito, por
parte del Fiscal; ya que no plantea una adecuada estrategia del caso, ni solicita los elementos de conviccin necesarios y
bsicos que motiven su acusacin. Es as, que resulta necesario ayudarlo brindndoles herramientas que direccionen su
actuar y no pongan a trabajar en vano a la Administracin de Justicia.
81
V.- DISCUSIN
segn los instrumentos de recoleccin de datos empleados, los fiscales del
Subsistema Aanticorrupcin consideran necesario contar con Protocolos que lo
ayuden en la investigacin del delito de enriquecimiento ilcito ya que el cdigo
procesal penal vigente para procesar este delito, aun es nuevo y por ende
presenta falencias que debern ser subsanadas en el tiempo; mientras tanto,
necesitan herramientas que lo ayuden en el recojo de prueba, para as
desarrollar mejor su labor como ente acusador
Por otro lado, aun no queda claro, quin es el Fiscal indicado, para iniciar la
investigacin del delito de enriquecimiento ilcito, ya que los entrevistados y
encuestados, critican la labor del Fiscal de la Nacin en su labor de bsqueda
de indicios, porque no les permiten establecer nuevas estrategias ni cambiar el
diseo de la investigacin en la etapa Preparatoria; pues todo ello, se ve
reflejado en las sentencias absolutorias recientemente emitidas.
Respecto a las diligencias ordenadas en la Investigacin Preparatoria, los
Fiscales y Asistentes consideran que s se pueden actuar nuevos elementos de
conviccin y tambin aquellos elementos que han sido solicitados en la etapa
Preliminar; algunos encuestados y entrevistados consideran que solo se
podrn repetir los indicios cuando existan nuevos elementos en la investigacin
que necesiten ser probados; mientras que otros indican, que no se repiten los
elementos sino que se completan o modifican. En conclusin, lo que importa es
que en la Investigacin Preparatoria se subsana, completa y mejora los
elementos de conviccin que posteriormente se convertirn en pruebas y
generaran conviccin al Juez.
Cabe recalcar, que no siempre el Juez Anticorrupcin fallar a favor del ente
acusador ya que depender de las pruebas que presenten y sustenten
fehacientemente el enriquecimiento ilcito del funcionario o servidor pblico
investigado.
82
4. CONCLUSIONES:
-
83
5. SUGERENCIAS
RESPECTO AL TEMA DE INVESTIGACION
Modificar el artculo 337 inciso 1 del nuevo Cdigo Procesal Penal.
Crear un Protocolo que establezca las actuaciones del Fiscal, en la
investigacin del delito de enriquecimiento ilcito, en su labor de recaudar
los elementos de conviccin.
84
6. REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
85
86
7.
ANEXOS.
87
88
Ordenar Pericias
- Pericia Contable
- Pericia Valorativa
89
90
MATRIZ DE CONSISTENCIA
TTULO
PROBLEMAS
OBJETIVOS
HIPOTESIS
OPERACIONALIZACIN DE VARIABLES
VARIABLES
1. Problema General
El
nuevo
Cdigo
Procesal Penal regula
los instrumentos para
que
el
Fiscal
Especializado
en
Delitos de Corrupcin
de Funcionarios recoja
las
pruebas
que
sustenten el delito de
enriquecimiento ilcito?
1. Objetivo General
Establecer si el nuevo
Cdigo
Procesal
Penal,
regula
los
instrumentos para que
el
Fiscal
Especializado
en
Delitos de Corrupcin
de
Funcionarios
recoja las pruebas
que sustenten el delito
de
enriquecimiento
ilcito.
1. HIPOTESIS GENERAL
Si
el
nuevo
Cdigo
Procesal Penal, regulara
los instrumentos para que
el Fiscal Especializado en
Delitos de Corrupcin de
Funcionarios recoja las
pruebas que sustenten el
delito de enriquecimiento
ilcito,
entonces,
los
Fiscales
estarn
en
mejores condiciones de
sustentar la imputacin de
este delito.
1. VI:
Recojo
pruebas
2. VD:
Imputacin
del delito
91
de
DEFINICION
CONCEPTUAL
1. VI:
Funcin
que
cumplen
los
Fiscales al buscar
o perseguir las
pruebas
que
sustenten
la
comisin de un
delito.
2. VD:
Atribuir
responsabilidad de
un hecho
reprochable a una
persona, es decir,
acusarla
formalmente de la
comisin de un
delito.
METODOLOGA
INDICADORES
1. VI:
Nmero
de
Disposiciones
Fiscales
que
respetan
las
normas
del
recaudo
de
pruebas.
VD:
Nmero
de
Disposiciones
Fiscales que se
fundamentan en
las
pruebas
encontradas.
TIPO DE INVESTIGACION:
Cualitativo-Descriptivo.
DISEO: Experimental, con
caractersticas de un diseo
descriptivo de corte transversal.
POBLACION, MUESTRA Y
MUESTREO:
POBLACION: Las Fiscalas
Especializadas en Delitos de
Corrupcin de Funcionarios a
nivel nacional.
MUESTRA: 30 funcionarios o
servidores de la Fiscala
Anticorrupcin del Distrito de
Lima.
2.Problemas
especficos
ENRIQUECIMIENTO ILICITO
En qu medida el
nuevo Cdigo Procesal
Penal es eficaz y
eficiente para procesar
el delito de
enriquecimiento ilcito?
2. Objetivos
especficos 1
Determinar si el nuevo
Cdigo Procesal
Penal es eficaz y
eficiente para
procesar el delito de
enriquecimiento ilcito.
2.HIPTESIS
ESPECFICAS 1 H2
Si
el
nuevo
Cdigo
Procesal Penal fuera eficaz
y eficiente para procesar
los
delitos
de
enriquecimiento
ilcito,
entonces, no se generara
impunidad ante la comisin
de este delito.
1. VI:
Procesar
delitos
2. VD:
Imputacin
del delito
1. VI:
Serie de actos
jurdicos
que
suceden de forma
consecutiva y que
tienen por objeto
resolver una litas
ante el rgano
jurisdiccional.
- Nmero de
Fiscales
que
cuentan
con
cursos
de
especializacin
en el NCPP.
-Nmero
de
peritos
que
apoyan la labor
Fiscal.
2. VD:
Estado en el cual
no se castiga a
una persona por
un delito cometido,
por lo que no se
hace merecedor
de una pena.
3.Problemas
especficos
El
Fiscal
Especializado
en
Delitos de Corrupcin
de Funcionarios cuenta
con los instrumentos
para sustentar el delito
de
enriquecimiento
ilcito?
3.
Objetivos
especficos 2
Determinar si el Fiscal
Especializado
en
Delitos de Corrupcin
de
Funcionarios
cuenta
con
los
instrumentos
para
sustentar el delito de
enriquecimiento ilcito
2.HIPTESIS
ESPECFICAS 2 H3
Si el Fiscal Especializado
en Delitos de Corrupcin
de Funcionarios contara
con los instrumentos para
acreditar el delito de
enriquecimiento
ilcito,
entonces, los actos fiscales
se sustentaran en pruebas
contundentes.
1. VI:
Instrumentos
de recojo de
pruebas
2. VD:
Pruebas
contundentes
92
1. VI:
Herramientas que
sirven para la
obtencin
de
pruebas, pudiendo
ser
una
gua
prctica dirigida a
los Fiscales.
2. VD:
Pruebas objetivas,
pertinentes,
obtenidas
legtimamente e
incorporadas al
proceso y generan
conviccin al Juez.
VI:
MUESTREO: tipo de muestreo
al azar estratificado cuya
estrato ser los cargos de los
Funcionarios o Servidores en la
Fiscala Anticorrupcin.
TECNICAS E
INSTRUMENTOS:
-
2. VD:
Nmero
de
dictmenes de
sobreseimiento
por falta de
pruebas.
1. VI:
Nmero
de
investigaciones
en los que los
Fiscales piden
ampliacin
de
plazo.
2. VD:
Nmero
de
disposiciones
Fiscales que se
fundamentan en
las
pruebas
encontradas.
Anlisis
de
marco
comparado.
Anlisis
de
fuente
documental
Entrevista
Encuesta
Anlisis de sentencias