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Nomos
Fortaleza
2007/2
NOMOS
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC
Volume 27 Jul-dez 2007/2
Conselho Cientfico
Profa. Denise Lucena Cavalcante
Profa. Ana Maria D'vila Lopes
Conselho Editorial
Prof. Paulo Bonavides Professor Emrito da UFC
Prof. Raimundo Bezerra Falco UFC
Prof. Wolf Paul Universidade de Frankfurt
Prof. Jorge de Miranda Universidade de Lisboa
Prof. Francisco Queiroz Cavalcanti UFPE
Profa. Denise Lucena Cavalcante UFC
Profa. Germana de Oliveira Moraes UFC
Prof. Eros Roberto Grau USP
Prof. Francisco Grson Marques de Lima UFC
Profa. Ana Maria D' vila Lopes UFC
Prof. Willis Santiago Guerra Filho PUC-SP
Prof. Hugo de Brito Machado UFC
Prof. Joo Luis Nogueira Matias - UFC
Capa e Editorao eletrnica
John Harry
ISSN - 1807-3840
1 - Direito-peridico
1 - Universidade Federal do Cear. Faculdade de Direito
Curso de Mestrado em Direito
Sobre os Autores
Ana Maria Dvila Lopes
Charles D. Cole
B.S. 1960, Auburn University; J.D. 1966, Cumberland School of Law, Samford
University; LL.M. 1971, New York University; Beeson Professor of Law, and
Director, Master of Comparative Law Program and International Programs, Cumberland School of Law, Samford University.
Gnther Maluschke
Professor titular do curso de Ps-graduao em Direito - Mestrado e Doutorado da UNIFOR. Livre Docncia pela Universidade de Tbingen. Doutor em Filosofia
pela Universidade de Bonn.
Juiz aposentado do TRF da 5a Regio. Professor Titular de Direito Tributrio da Universidade Federal do Cear. Presidente do Instituto Cearense de Estudos Tributrios.
Doutor em Direito pela Universidade Federal de Pernambuco (UFPE). Doutorando em Direito na USP. Mestre em Direito pela Universidade Federal do Cear.
Coordenador do Programa de Ps-graduao em Direito da Universidade Federal
do Cear. Professor do Curso de Mestrado em Direito da Universidade Federal do
Cear. Juiz Federal da 5. Vara da Seo Judiciria do Cear.
Michel Pinheiro
Rgis Rodet
EDITORIAL
So passados trinta anos da criao do Programa de Ps-graduao stricto
sensu da Faculdade de Direito da Universidade Federal do Estado do Cear,
perodo que possibilitou a maturao das atividades de ensino, pesquisa e
extenso desenvolvidos em seu mbito.
Durante tal perodo, a Revista Nomos consistiu no veculo de expresso das
idias e do pensamento dos docentes que compe o Programa, facultando ainda
a interao com docentes de outros Programas, nacionais e estrangeiros.
Atualmente, em continuao ao processo de mudanas iniciado pelos
antigos Coordenadores, o Programa passa por modificaes em sua organizao
estrutural, definida a partir da rea de concentrao em Ordem Jurdica
Constitucional, oferecendo linhas de pesquisa centradas na Tutela jurdica
dos direitos fundamentais e na Implementao dos direitos fundamentais e
as polticas pblicas. Como projetos, vinculados ao eixo temtico dos direitos
fundamentais e com a finalidade de aprofundar as linhas de pesquisa, constam,
vinculados linha de pesquisa "Tutela jurdica dos direito fundamentais", os
projetos "A efetividade da funo jurisdicional" e "Teoria da constituio".
Vinculados linha de pesquisa "Implementao dos direitos fundamentais",
constam os projetos "Participao poltica no estado democrtico de direito" e
"Polticas Pblicas e direitos fundamentais".
Estabelecida uma proposta coerente para o Programa, definida de forma
objetiva, com articulao entre a rea de concentrao e linhas de pesquisa, com
projetos que do cobertura temtica s linhas, a Revista Nomos configura-se
como eficaz instrumento de exposio das contemporneas discusses do direito
realizadas em seu contexto, atravs de seus prprios docentes e de articulistas,
nacionais e estrangeiros, convidados.
O Programa de Ps-graduao stricto sensu da Faculdade de Direito da
Universidade Federal do Cear alia tradio e renovao, do que esta Revista
uma demonstrao categrica.
Fortaleza, 15 de dezembro de 2007
SUMRIO
DOUTRINA NACIONAL
CHALLENGING CORRUPTION
Gnther Maluschke....................................................................................................95
Michel Pinheiro.........................................................................................................267
DOUTRINA ESTRANGEIRA
Charles D. Cole.........................................................................................................357
Doutrina Nacional
Rgis Rodet
E-mail: r.rodet@free.fr
RSUM :
Prsent texte prsente le systme fiscal brsilien et la question du fdralisme en cherchant
faire un abordage gnrique du fonctionnement de la structure fiscal du Brsil.
Mots-cl:
Fdralisme fiscal.
RESUMO:
O presente texto aborda o sistema fiscal brasileiro e a questo do federalismo, fazendo uma
abordagem da estrutura fiscal do Brasil, destacando os tributos e a repartio da receita tributria.
Palavras-chave:
Federalismo fiscal.
1. Fdralisme fiscal
Afin de bien comprendre le systme du droit fiscal brsilien, il est important davoir quelques notions sur la faon dont fonctionne lorganisation
de lEtat et sur celle dont les entits publiques qui le composent rpartissent
leurs comptences et mettent en uvre leur autonomie administrative et fi-
Texte prsent lors dune confrence lUniversit du Havre France en novembre 2007. Cette
confrence fut donne dans le cadre du Master de Commerce avec lAmrique Latine en tant que
professeur invit.
Professeur de Droit Financier et Fiscal de lUniversit Fdrale du Cear Brsil; Procureur de
la Fazenda Nacional; Docteur en Droit Fiscal - Universit Pontificale Catholique de So Paulo;
Spcialiste de Droit Fiscal International Universit de Salamanca, Espagne; Spcialiste de Droit
Fiscal Universit de Austral, Argentine.
Etudiant de Master Commerce International avec lAmrique Latine Le Havre; Titulaire dun
Master de droit de la Concurrence, consommation, distribution et Proprit industrielle - Universit
de Rennes 1; Titulaire dune Matrise de droit des affaires Universit de Rennes 1.
15
nancire.
Le Brsil se caractrise par la forme fdrative de lEtat compos de
lunion indissoluble des 26 Etats-membres; 5.564 Municipalits et un District
Fdral qui avec lUnion Fdrale forment la Rpublique Fdrale du Brsil.
Les entits de la fdration sont dotes de lautonomie, dlguant leur souverainet afin que la Rpublique Fdrale du Brsil agisse au niveau international.
Lorsquil est fait rfrence lautonomie des entits fdres, ceci signifie
quil nexiste pas de relation hirarchique entre elles, ces dernires tant capables
davoir leur propre administration et gestion. Cependant, la dpendance des Etats
A titre de comparaison et dans un souci de clart, rappelons ici que la forme juridique de la France
est celle de lEtat simple (le fdralisme obit la forme de lEtat compos). Respectant le principe
de lunit, cet Etat ramne tout un simple centre de dcision. Il combine cela deux modes
dadministration ou gestion des affaires locales que sont la dconcentration et la dcentralisation.
Il sagit dans les deux cas dune dlgation du pouvoir public au niveau local, mais qui sera
confie un agent de lEtat dans le cas de la dconcentration et au profit dlus dans le cas de
la dcentralisation. En application du principe de la libre administration des collectivits locales
(art. 72, al. 2C), la loi du 2 mars 1982 nonce: Les communes, les dpartements et les rgions
sadministrent librement par des conseils lus. Selon Jean Gicquel, dans son ouvrage Droit
Constitutionnel et Institutions Politiques, ditions Montchrestien, cette uvre dcentralisatrice
sans prcdent doit tre rapproche dune amorce de fdralisme.
Lorganisation administrative locale de la France se caractrise par une superposition des niveaux
administratifs et un nombre trs lev de collectivits locales. Depuis la dcentralisation, il existe
trois niveaux de collectivits locales de plein exercice: la commune (36778 dont 162 dans les
DOM-TOM), le dpartement (100 dont 4 doutre mer) et la rgion (26 dont 4 doutre mer).
A ces trois niveaux sajoutent les structures de coopration intercommunale (DGCL, Ministre de lintrieur)
Les collectivits locales ont quelques attributions budgtaires en vertu de la loi de 1982 (impts
directs locaux). Pour le reste, elles bnficieront dune dotation globale dquipement et dune
dotation globale de dcentralisation fournie par lEtat sous formes de lignes budgtaires.
La Constitution Fdrale tablit comme suit: Art. 1 - La Rpublique Fdrative du Brsil, forme
de lUnion indissoluble des Etats et Municipalits et du District Fdral, se constitue dEtats
Dmocratiques de Droit et a pour fondements:
I la souverainet;
II la citoyennet;
III la dignit de la personne humaine;
IV les valeurs sociales du travail et de linitiative prive;
V le pluralisme politique.
La souverainet est, dans sa conception classique, un phnomne li la notion de pouvoir reconnu
internationalement. (GRUPENMACHER, Betina Treiger Tratados internacionais em matria
tributria e ordem interna. p.11 - Traduction libre).
Roque Carrazza tablit en ce sens: Travaillent dans lerreur ceux qui voient une relation
hirarchique entre le gouvernement central et les gouvernements locaux. Ce quil y a, en
vrit, sont, pour chacune de ces entits politiques, des champs daction autonomes et exclusifs,
strictement dlimits dans la Carta Suprema, que toute loi peut altrer lei. (Curso de direito
constitucional tributrio. p. 96 - Traduction libre).
Dans les systmes de type fdral, lautorit politique, ou pouvoir de dcision, est rpartie entre
au moins deux ensembles ou sphres autonomes de gouvernement de mme niveau hirarchique,
lun national et les autres infra-nationaux; ces ensembles agissant directement sur le peuple
dans leurs domaines respectifs. (ANSELMO, Miguel Angel. Federalismo fiscal. Fundamentos.
Analisis comparado y el caso Argentino. Buenos Aires: Ciudad Argentina y Usal Universidad
del Salvador, 2000, p. 27 - Traduction libre).
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ETATS ET
DISTRICT
FEDERAL
MUNICIPALITES
mme, analysant cette question: on partira de lhypothse de ce que le Brsil, partir de la cration
dun grand nombre de Communes, auxquelles il a accord lautonomie, sest vu soutenir une
Fdration qui ne colle pas au PIB, et qui, pour se dgager de ses problmes, a besoin dune
relle reformulation quant la relation politique entre les entits qui forment la Fdration.
(ELALI, Andr. O federalismo fiscal brasileiro: algumas notas para reflexo. In Revista tributria
e de finanas pblicas. N. 69, ano 14, julho-agosto de 2006, So Paulo: RT, p. 8 - Traduction libre).
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC
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On constate donc que le taux dimposition est trs lev au Brsil. Une
telle imposition est assez critique par la socit brsilienne. Ces critiques
tiennent avant tout que l`Etat ne fournit pas de bons services essentiels.22
Le Brsil est trs loin dun systme fdral idal, qui respecterait les exigences de la rationalit
conomique en application des principes de lefficience administrative. Les deux termes utiliss cidessus sont de J. Albano Santos (Teoria fiscal. Lisboa: Instituto Superior de Cincias Sociais e
Polticas. 2003, p. 392 - Traduction libre).
23
Au Brsil, lexercice financier concide avec lanne civile, soit, du 1er janvier au 31 dcembre.
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Jos Maurcio Conti claircit trs bien, les Fonds de Participation peuvent
tre compars un compte bancaire. Ils sont des figures reprsentatives
dactions ralises par des tiers et ils nont pas de caractre juridique.24
Les transfrts volontaires sont les ressources financires redistribus
par lUnion aux Etats, District Fdral et Municipalits en application de
conventions, accords, ajustements ou autres instruments similaires dont
la finalit est la ralisation duvres et/ou de services dintrt commun et
correspond aux trois sphres de lexcutif.
La finalit, par consquent, de la rpartition des recettes fiscales est
dapporter des ressources aux entits fdrales situes un niveau infrieur
teles que les Etats et Municipalits.25
CONTI, Jos Maurcio. Federalismo fiscal e fundos de participao. So Paulo: Juarez de Oliveira,
2001, p. 80.
25
En tant ainsi, le fdralisme fiscal signifie le partage des recouvrements fiscaux entre les diverses
entits fdrales, de faon leur assurer les moyens de parvenir leurs fins. Il ne sagit cependant
pas seulement des recouvrements fiscaux mais galement des recettes non fiscales, comme celles
dcoulant de lexploitation de son patrimoine (prix), des prestations de service par le biais de la
concession ou du partage du produit de la production dnergie lectrique et de la production
minrale, sous la forme du 1, de lart. 20 de la Constitution. Est alors constitue une pice monte,
destine fournir les moyens pour que lEtat remplisse ses missions, lui permettant de soccuper
des services publics, exerant le pouvoir de police, intervenant dans le domaine conomique,
24
23
4. Rfrences bibliographiques
ABREU, Rogrio Roberto Gonalves de. O municpio e a transferncia constitucional de ICMS. In Revista Tributria e de Finanas Pblicas. Ano 10 n. 43
maro-abril de 2002, So Paulo: RT, p. 95-103.
ANSELMO, Miguel Angel. Federalismo fiscal. Fundamentos. Analisis comparado y el caso Argentino. Buenos Aires: Ciudad Argentina y Usal Universidad del Salvador, 2000.
CARRAZZA, Roque Antnio. Curso de direito constitucional tributrio. 19.
ed. So Paulo: Malheiros, 2003.
CONTI, Jos Maurcio. Federalismo fiscal e fundos de participao. So Paulo:
Juarez de Oliveira, 2001.
DOMINGUES, Jos Marcos. Federalismo fiscal brasileiro. In Revista NOMOS.
Vol. 26, jan.-jun. 2007, p. 137-146.
ELALI, Andr. O federalismo fiscal brasileiro: algumas notas para reflexo.
In Revista tributria e de finanas pblicas. N. 69, ano 14, julho-agosto de 2006,
So Paulo: RT, p. 7-25.
FENA-LAQUENY, Emmanuelle; MERCIER, Jean-Yves et PLAGNET, Bernard. Les
Impts en France - Trait de fiscalit. Paris: ditions Francis Lefebvre, 2007-2008.
FERRAZ, Fernando. Desigualdades regionais. In Revista NOMOS. Fortaleza:
LCR. Vol. 26 jan/jun 2007/1, p. 55 -74.
GICQUEL, Jean; GICQUEL, Jean-Eric. Droit Constitutionnel et Institutions
Politiques. 21. ed. Paris: ditions Montchrestien, 2207.
GRUPENMACHER, Betina Treiger. Tratados internacionais em matria tributria e ordem interna. So Paulo: Dialtica, 1999.
OLIVEIRA, Rgis Fernandes. Curso de direito financeiro. 2. tir. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2007.
SANTOS, J. Albano. Teoria fiscal. Lisboa: Instituto Superior de Cincias Sociais
e Polticas. 2003.
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1. Introduo
A humanidade vive um perodo de transio. Os valores, os costumes,
a tica, as cincias e tudo o que faz dos homens e das mulheres seres sociais
est em transformao. O esprito de coletividade se modifica como todo o
25
2. A ps-modernidade cientfica
Os sinais do declnio do Imprio esto por toda parte. A populao despreza suas prprias
instituies, a queda da natalidade, a recusa dos homens em servir ao Exrcito, a dvida nacional
incontrolvel, a diminuio das horas de trabalho, a invaso do funcionalismo, a degenerao
das elites. Com a destruio do sonho marxista-leninista no h nenhum modelo de sociedade
do qual se dizer: assim que gostaramos de viver. Como no plano privado, a menos que seja
mstico ou santo, quase impossvel moldar a vida a partir de um exemplo a sua volta. Vivemos
num processo geral de dissoluo de toda existncia. Lempire Americain, L Declin de. O
Declnio do Imprio Americano. Direo e Roteiro: Denys Arcand.
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3. O Direito e a ps-modernidade
O Direito est em transio como as demais reas do conhecimento, mas
ainda se encontra fortemente atrelado s tradies da modernidade. Atualmente,
apesar de j se perceber que o Direito fruto do iderio racional-iluminista e
aperfeioado pelo cientificismo de Hans Kelsen no atende ao dinamismo de
nossa sociedade, constata-se que este ainda o mais usual em nosso cotidiano.
H a suspeita de que o projeto do Iluminismo estava fadado a voltar-se contra si mesmo e
transformar a busca de emancipao humana num sistema de opresso universal em nome da
libertao humana. Harvey, David: Condio ps-moderna. So Paulo: Loyola, 1992, p. 23.
Mas se no h mais otimismo quanto aos rumos da cultura moderna, esse desencanto vem
acompanhado da rejeio a tudo que tido como opressivo, da desconfiana a todo discurso
que pretenda dizer o que so as coisas, o que devemos fazer, como sentir. a dvida quanto
s possibilidades de fundamentao racional, a suspeita quanto s narrativas globalizantes,
que caminha lado a lado do clamor por liberdade. A ps-modernidade configura-se como
uma reao cultural, representa uma ampla perda de confiana no potencial universal do projeto
iluminista. CHEVITARESE, L. As razes da Ps-modernidade. Anais da I SAF-PUC. Rio de Janeiro:
Bookilink. ISBN 85-88319-07-1. Net, 2001. Disponvel em: <http://www.saude.inf.br/filosofia/
posmodernidade.pdf> Acesso em 05 mar. 2006.
A ps-modernidade cientfica continua combinando razo exata de forma da Lgica e da
matemtica herana da modernidade com razo incerta da probabilidade, em tudo que
se refira ao conhecimento de contedos. SOUTO, Cludio. Tempo do Direito Alternativo: uma
fundamentao substantiva. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 1997, p. 30.
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dando origem a uma escola, cada uma destas possua uma fundamentao para
o fenmeno jurdico. Do estudo das principais escolas, extrair-se-o diferentes
contedos do Direito, o que no permitir a formulao de um contedo original
ps-moderno, mas que colaborar em tal misso.
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Nunca antes nem depois a razo foi elevada a nveis tamanhos de crena em seu poder de encontrar
sadas para os problemas, quer fossem os problemas de quem governa, quer fossem as vicissitudes
dos governados. Na mente, caixa miraculosa e privilegiada, acreditava-se achar soluo para tudo.
FALCO, Raimundo Bezerra. Hermenutica. So Paulo: Malheiros, 2000, p. 156.
15
MAGALHES FILHO, Glauco Barreira. Hermenutica Jurdica Clssica. Belo Horizonte:
Mandamentos, 2002.
16
Em torno da lei, ento acolhida como norma jurdica por excelncia, erigem-se altares, onde
nem sempre, bem verdade, se entroniza a justia ou incensa a real liberdade. At o sentido , ali,
sacrificado sua letra. O alcance social da interpretao tambm sede espao ao novo fetichismo
legalista. As mentes inclinam-se por um literalismo to extremado que prtica da interpretao s
resta a obedincia quilo que na lei se diz, em coro, que se inscreveu. FALCO, R. op. cit. p. 156.
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Baseando tal deciso nas convices morais e no sentimento de justia que prevalecem na
comunidade ou nao que representa, o juiz est, em realidade, obrigado a aplicar uma espcie
de Direito natural (clssico), eterno e imutvel. Os postulados e princpios do Direito Livre so
flexveis; esto sujeitos evoluo e modificao. Mudam com a sociedade que lhes d vida.
Nesse sentido, a doutrina do Direito Livre cr na existncia e no valor prtico de um direito
natural de contedo varivel. VERD, P. op. cit. p. 31 e 32.
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6. REFERNCIAS
ALEXY, Robert. Teora de los derechos fundamentales. Madri: Centro de Estudios
Polticos y Constitucionales, 2001.
BARROSO, Luis Roberto. Interpretao e aplicao da constituio. 5. ed. So Paulo:
Saraiva, 2003.
__________. O Direito Constitucional e a Efetividade de suas Normas. 7. ed. Rio de
Janeiro: Renovar, 2003.
BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. 11. ed. So Paulo: Malheiros, 2001.
__________. Teoria do Estado. 3. ed, revista e ampliada, 3 tiragem. So Paulo:
Malheiros, 2001.
BOBBIO, Norberto. Teoria do ordenamento jurdico. 6. ed. Braslia: UnB, 1995.
Idem, ibidem, p. 257.
Focalizar a legitimidade compreender a justificao do poder, do direito de comandar (...)
Entendemos que a vinculao da legitimidade a mera legalidade significa anular poltica e
socialmente a primeira, pois qualquer regime poder se valer da segunda para justificar o poder,
no importando o contedo de sua atuao, pois legal. (...) Pendemos para uma aceitabilidade do
poder fundado nos meios democrticos, os mais diretos possveis, numa perspectiva constitucional
e de consenso social, segundo os valores comunitrios da poca, palmilhado no regime da
legalidade (e no s nesta) MARQUES DE LIMA, Francisco Grson. O Supremo Tribunal Federal
na crise institucional brasileira. Fortaleza: ABC, 2001, p. 40 e 42.
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Direito e valor caminham lado a lado, este municiando aquele, sem, contudo, perder identidade
prpria nem usurpar daquele. O valor atua como instrumento de orientao dos rumos do
Direito, de dissipao de contradies, de correo finalstica e sistmica. Nessa condio, o valor
mantm-se autnomo, porque sua fuso com o Direito o enquadraria no sistema, com sujeio
s mesmas nuanas que lhe caberia dissipar. MARQUES DE LIMA, Francisco Meton. O Resgate
dos Valores na Interpretao Constitucional: por uma hermenutica reabilitadora do homem como <<ser
moralmente melhor>>. Fortaleza: ABC, 2001, p. 50.
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CMARA, Alexandre Freitas. Lies de direito processual civil. Vol. I. 10. ed, revista
e atualizada. Rio de janeiro: Lmen Jris, 2004.
CARVALHO, Amilton Bueno. Magistratura e direito alternativo. So Paulo:
Acadmica, 1992.
CHEVITARESE, L. As razes da Ps-modernidade. Anais da I SAF-PUC. Rio de
Janeiro: Bookilink. ISBN 85-88319-07-1. Net, 2001. Disponvel em: <http://www.
saude.inf.br/filosofia/posmodernidade.pdf> Acesso em 05 mar. 2006.
COELHO, Luis Fernando. A Teoria crtica do direito na ps-modernidade. XVIII
CONGRESSO MUNDIAL DA ASSOCIAO DE FILOSOFIA DO DIREITO E
DE FILOSOFIA SOCIAL. La Plata - Buenos Aires, 10 a 15/08/97. Disponvel em:
<http://www2.uerj.br/~direito/ publicaoes/mais_artigos/a_teoria_critica.html>.
Acesso em 07 mar. 2006. Originalmente publicado na revista Quaestio Iuris.
DWORKIN, Ronald. Levando os direitos a srio. So Paulo: Fontes, 2002.
FALCO, Raimundo Bezerra. Hermenutica. So Paulo: Malheiros, 2000.
Harvey, David: Condio ps-moderna. So Paulo: Loyola, 1992.
KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. So Paulo: Martins Fontes, 2002.
_ _________. Teoria pura do direito: verso condensada pelo prprio autor. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2002.
Lempire Americain, L Dclin de. O Declnio do Imprio Americano. Filme.
Direo e Roteiro: Denys Arcand. Produo: Roger Frappier e Ren Malo. Interpretes: Dominique Michel, Dorothe Berryman, Louise Portal, Pierre Curzi,
Rmy Girard, Yves Jacques, Genevive Rioux, Daniel Brire e Gabriel Arcand.
Canad, 1986.
MAGALHES FILHO, Glauco Barreira. Hermenutica jurdica clssica. Belo Horizonte: Mandamentos, 2002.
MARQUES DE LIMA, Francisco Grson. O Supremo Tribunal Federal na crise
institucional brasileira. Fortaleza: ABC, 2001.
MARQUES DE LIMA, Francisco Meton. O resgate dos valores na interpretao
Constitucional: por uma hermenutica reabilitadora do homem como <<ser moralmente
melhor>>. Fortaleza: ABC, 20 Fortaleza: ABC, 2001.
REALE, Miguel. Lies preliminares de Direito. 25. ed. So Paulo: Saraiva, 2000.
SOUTO, Cludio. Tempo do Direito Alternativo: uma fundamentao substantiva.
Porto Alegre: Livraria do Advogado, 1997.
VASCONCELOS, Arnaldo. Teoria da norma jurdica. 5. ed, 3 tiragem. So Paulo:
Malheiros, 2002.
VERD, Pablo Lucas. O sentimento constitucional: aproximao ao estudo do sentir
constitucional como modo de integrao poltica. Rio de Janeiro: Forense, 2004.
WOLKMER, Antonio Carlos. Introduo ao pensamento jurdico crtico. 4. ed. So
Paulo: Saraiva, 2002.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC
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CHALLENGING CORRUPTION
Germana de Oliveira Moraes
RESUMO
Nesta palestra feita em maio de 2006, em Sydney, Austrlia, na 8 Conferncia Bienal da
Associao Internacional das Mulheres Juzas, foram apresentadas as medidas tomadas, no Brasil,
pelo Conselho Nacional de Justia no sentido de combater a corrupo no Sistema Judicial Brasileiro,
ao fomentar uma cultura de transparncia, planificao e eficincia.
Destacam-se, no texto, as medidas e polticas estratgicas realizadas por esse novo rgo
de controle do Poder Judicirio, dividindo-as em dois segmentos: o das estratgias e polticas do
CNJ relativas funo de controle tico-disciplinar dos membros do Sistema Judicial, vinculadas
ao princpio constitucional da moralidade administrativa, e, as estratgias e medidas relativas
funo de planejamento, demonstrando o amadurecimento da democracia brasileira atravs da
sofisticao dos mecanismos de combate corrupo.
Palavras-chave
Sistema judicial. Conselho Nacional de Justia. Corrupo. Democracia. Princpios
constitucionais. Moralidade.
ABSTRACT
This is a speech made in May 2006, at Sydney, Austrlia, during The International Association
of Women Judges 8th Biennial Conference, where we have presented the measures taken, in Brazil, by
the National Coucil of Justice in order to challange corruption in Brazilian Judicial System, by promoting
a culture of transparence, planning and efficiency, highlighting the strategy and political measures
conduced by CNJ and dividing them into two segments. The first one is Strategy and political measures
of CNJ related to ethical-disciplinary control function of the judges, linked to the constitucional principle
of morality. The other one is Strategic Planning of the Judicial System, demonstrating the maturation
of the Brazilian democracy through the sophistication of the fighting corrpution mechanisms.
Key-words
Judicial System. National Coucil of Justice. Corruption. Democracy. Constitucional
principles. Morality.
Palestra apresentada na 8 Conferncia Bienal da Associao Internacional das Mulheres Juzas,
realizada em maio de 2006, em Sydney, na Austrlia. Reviso da traduo por Rossana BertaniRoach.
Doutora em Cincias Jurdico-Polticas pela Universidade de Lisboa. Mestre em Direito pela UFC.
Professora dos Cursos de Graduao e de Ps-Graduao em Direito da Universidade Federal do
Cear. Juza Federal no Cear. Ex-conselheira do Conselho Nacional de Justia.
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Challenging Corruption
1. INTRODUCTION
First of all, I would like to thank the International Association of Women
Judges (IAWJ) president Jane Mathews for the kind invitation to represent
Brazil in this panel, here in the lovely city of Sydney. Also, allow me to start
my speech making an announcement.
We are delighted to announce that, for the first time in Brazil, we have
a woman as the Supreme Courts Chief Justice. Her name is Ellen Gracie
Northfleet, and she will be holding her seat for the next two years.
Chief Justice Ellen Gracie Northfleet is a member of IAWJ International
Association of Women Judges, and since she was not able to attend this meeting,
she sent us her message on DVD, which will be shown on Saturday afternoon.
The DVD contains not only Chief Justice Northfleets message, but also an
evaluation of the results of a research done by the Brazilian Judges Association
on the increasing participation of women in the Brazilian Judiciary System.
Our delegation is offering a copy of the Women Judges of Brazil DVD
to each country present at this meeting. We would like to ask each delegation
chief to report to us at the end of this session to receive a copy.
Now, lets start our panel theme, Challenging Corruption.
We all know that corruption is an universal and timeless problem. It
is not an apanage of any particular institution or country. It is a problem of
humankind, which has not yet reached the necessary consciousness level to
renounce selfishness, and to embrace solidarity. This situation, in turn, reflects
upon societies and institutions.
In Brazil, the 1988 Federal Constitution and the subsequent seasoning of
democracy have promoted the sophistication of mechanisms to fight corruption.
Our Federal Constitution introduced an important principle existing
solely in our country, that has been used as reinforcement to the punishment
culture-the Administrative Morality.
Within this political context and in the spectrum of the Brazilian Judiciary
Power reform, in June 2005 it was created the CNJ - National Council of Justice,
to control the administrative and financial activities of the Judiciary System,
as well as, the disciplinary ethic control of its members. The CNJ - National
Council of Justice is also in charge of the surveillance for the compliance to
the principles of legality, impartiality, morality, publicity, and efficiency in the
judiciary administration sphere.
It is important to explain to you the CNJs structure, even if briefly, and
to introduce the political strategy and measures taken by the CNJ in its first
year of operation.
42
2007/2
The Supreme Courts Chief Justice Ellen Gracie Northfleet, who currently
presides the CNJ.
2.
3.
4.
5.
A federal judge
6.
7.
A state judge
8.
9.
A labor judge
The representatives drawn from legal institutions and the Congress are
two attorneys-at-law appointed by the Brazilian Bar Association (OAB), one
member of the Federal Attorneys Office, one member of the State Attorneys
Office, a representative from the Federal Senate (Senado Federal), and a
representative from the House of Representatives (Cmara dos Deputados).
The Council operates in the same building as the Supreme Federal Court, in
Brasilia, the capital of Brazil.
43
Challenging Corruption
a.
b.
2.
b.
2007/2
The elements of efficiency are speed, quality, cost, equity, and the degree of
access to justice. The constitution of a large and centralized national database
will create awareness over the degree of congestion, cost, and access to the
judicial system.
The database centralization and visibility in a single place, with the
management of the CNJ, prevents the problem of plurality of sources and
indicatives on the same subject, and as a result, inhibits corruption in many
pulverized segments of Brazilian Justice.
While it supplies the society with transparent data on the operation of
the Judiciary Power-the judges number, the cases number, the trials length,
the cases cost, the BNDPJ enables a wider social control of the Judiciary System
and prevents the practice of corruption.
The National Council of Justice expects, with the adoption of the
aforementioned preventive and repressive measures, to raise, in a short period
of time, the national societys and the international communitys trust in our
countrys Judiciary System
I thank you once again, on my behalf and on the Brazilian delegations,
for the opportunity to talk about the policies and measures adopted by the
Brazilian Judiciary System to defy corruption, and I would like to register that
the achievement of such panel, in which women judges coming from the worlds
five continents meet to discuss this theme, is a concrete proof that important
steps are being taken to ban corruption from the Judiciary System sphere. And
beyond that, it is an invitation to renew our hopes for a more fraternal and
compassionate world.
At last, we have learned yesterday that here in Australia a boomerang
makes the connection between earth and sky. We, women judges from Brazil,
invite all of you to be-like a boomerang-a connection between heart and mind,
and more than that, a connection between our hearts and our minds all around
the world. Lets try it.
45
47
1. Consideraes Introdutrias
Francisco Meton Marques de Lima utiliza em sua obra uma metfora
por ns considerada bastante adequada para os ordenamentos jurdicos,
comparando-os a um jogo de xadrez no qual as peas devem necessariamente
mover-se de forma harmnica de acordo com uma srie de valores prdeterminados e inerentes ao ordenamento.
Consideremos ento que as antinomias podem ser de dois tipos. As
ditas solveis ou aparentes quando o prprio ordenamento fornece critrios
para a soluo dos conflitos normativos, a as insolveis ou reais, nas quais os
critrios fornecidos pelo ordenamento so insuficientes, havendo, portanto, a
necessidade do emprego do que a doutrina denomina de metacritrios para a
sua resoluo.
Destarte, antes de adentramos no princpio do balanceamento, qual seu
contedo e sua finalidade, conveniente para a melhor compreenso acerca do
que vem a ser o mesmo tecermos breves consideraes acerca da possibilidade
ou no existncia de antinomias e tenses no bojo da Constituio.
As normas de direitos fundamentais expostas na Constituio, tendem
naturalmente colidirem pela prpria natureza aberta de princpios e plural
dos valores nela expostos, alm do nmero demasiadamente amplo de direitos
fundamentais nela elencados. Porm, doutrina atual no pacfica acerca da
possibilidade de existncia ou no de antinomias na Carta Magna.
Lus Roberto Barroso s admite a existncia de antinomias aparentes
na Constituio. J para Francisco Meton Marques de Lima as antinomias
constitucionais podem tambm ser reais, porm em carter excepcional. Raquel
Denise Stumm, por sua vez, classifica de antinomias o choque entre regras,
ao passo que as colises ou conflitos se dariam entre direitos ou entre direitos
e valores elencados estes por princpios, justamente em face do pluralismo
de idias tpico das constituies. Jane Reis Gonalves Pereira estabelece
MARQUES DE LIMA, Francisco Meton. O resgate dos valores na interpretao constitucional: por
uma hermenutica reabilitadora do homem como <<ser-moralmente-melhor>>. Fortaleza: ABC, 2001,
p. 205-206.
Esta a posio de Jane Reis em PEREIRA, Jane Reis Gonalves. Interpretao constitucional e
direitos fundamentais: uma contribuio ao estudos das restries de direitos fundamentais na teoria dos
princpios. Rio de Janeiro: Renovar, 2006 p. 221-224. Por sua vez Francisco Meton Marques de Lima
difere desta posio, destacando que [...]a regra e a tendncia da Constituio no apresentar
preceitos colidentes. MARQUES DE LIMA, F. M. op. cit., p. 218.
BARROSO, Lus Roberto. Interpretao e Aplicao da Constituio: Fundamentos da Dogmtica
Constitucional Transformadora. 6 ed. ver. atual. e ampl. So Paulo: Saraiva, 2004, p. 212.
MARQUES DE LIMA, F. M. op. cit., p. 214.
STUMM, Raquel Denize. Princpio da proporcionalidade: no Direito Constitucional brasileiro. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 1995, p. 76.
Sobre o Pluralismo e sua relao com o Estado Democrtico e Constitucional de Direito, vide
DINIZ, Mrcio Augusto de Vasconcelos. Constituio e Hermenutica Constitucional. 2. ed. Belo
Horizonte: Mandamentos, 2002, p. 180-193.
PEREIRA, J.op. cit., 221-229.
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CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito Constitucional. 6. ed. Coimbra: Almedina, 1993, p. 190.
O professor Paulo Bonavides tece algumas breves porm significativas consideraes acerca da
Escola da Jurisprudncia Sociolgica norte-americana. Segundo o mesmo, graas a esta corrente
de inspirao mais sociolgica Afastou-se, assim, da rigidez formal, dos fantasmas do stare
decisis, do imobilismo lgico-jurdico, cuja vitria teria gravemente tolhido o curso da evoluo
constitucional americana. BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. 17. ed. atual. So
Paulo: Malheiros: 2005, p. 102-103.
12
Nesse sentido: GARCA, Enrique Alonso. La interpretacin de la Constitucin. Madri: Centro de
Estudios Constitucionales, 1984, p. 413.
13
Para mais informaes acerca do tema vide: BARROSO, L. op. cit., p. 218-222.
10
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4. Balanceamento e Interpretao
Outro ponto de suma importncia que deve ser destacado de diferenciar
o balanceamento da interpretao em si. Com efeito, o balanceamento uma
das vrias formas ou tcnicas disponveis para se interpretar, porm no deve
ser confundido com esta. No portanto absoluto o balanceamento.
Francisco Grson Marques de Lima41 destaca em sua obra que em geral
muitas so as frmulas ou tcnicas prprias de apreciao da constitucionalidade
e de interpretao constitucional em pases que possuem um tribunal
constitucional. Conclumos ento que o balanceamento seria apenas mais uma
destas frmulas ou tcnicas de se interpretar.
Conforme ensina Roberto Bin 42, a interpretao busca atribuir um
significado a um dado decurso legislativo posto, ao passo que a ponderao
objetiva apenas uma soluo para um conflito de interesses. No objetiva um
nico e absoluto significado, mas, pelo contrrio tem como meta o estabelecimento
de um ponto de equilbrio em um caso especfico. Seu resultado varia assim caso
por caso43, no tendo, portanto, validade erga homnes absoluta.
Com efeito, Enrique Alonso Garcia44 destaca que mesmo que toda
interpretao tenha como resultado um contrapeso de valores constitucionais,
este nem sempre o mtodo a ser utilizado, pois existiriam outros. O mtodo do
balanceamento s seria utilizado quando o Tribunal Constitucional formulasse
uma regra de interpretao que levasse em conta os interesses em concreto
expressando aquela frmula a aplicao de um dado princpio ou norma
constitucional caso por caso.
Conclumos que o balanceamento apenas uma das muitas frmulas,
tcnicas ou mtodos interpretativos disponveis ao intrprete constitucional,
de modo que mister ver quais as crticas ao mesmo a fim de compreendermos
porque este teria um carter de superioridade em relao aos demais.
5. Crticas ao Balanceamento
Doutrinariamente, a tcnica do balanceamento, contrapeso ou ponderao
de interesses, bens e valores constitucionalmente protegidos tem sofrido pesadas
MARQUES DE LIMA, Francisco Grson. Bloco de Constitucionalidade: Os sistemas Francs e
Espanhol. Opinio Jurdica Revista do Curso de Direito da Faculdade Christus. n. 03, ano 02, 2004/1,
p. 106.
42
BIN, Roberto. Diritti e argomenti: Il bilanciamento degli interessi nella giurisprudenza costituzionale.
Milano: Giuffr, 1992, p. 60-61. Apud. PEREIRA, J. op. cit., p. 265.
43
Nesse mesmo sentido Enrique Alonso Garcia estabelece que: En resumidas cuentas, lo que el
TC vena a establecer es que la LPL (artculo 170) y los actos de aplicacin de la misma seran o
no constitucionales en funcin del contrapeso de intereses que vinieran a realizar, caso por caso,
intereses ascernibles en funcin de la situacin real planteada en cada supuesto fctico.(grifos nossos)
GARCIA, E. op. cit., p. 441.
44
GARCIA, E. op. cit., p. 418-419.
41
55
crticas. Jane Reis Gonalves Pereira45 identifica dois diferentes ramos de crticas
como os principais, ramos estes porm interligados. O primeiro grupo criticaria
a ponderao pela suposta irracionalidade e pelo proporcionamento de um
subjetivismo aos juzes, ao passo que o segundo criticaria pelo fato de atentar
contra o princpio democrtico e separao de poderes.
O primeiro grupo destas crticas sustenta que o raciocnio ponderativo
do balanceamento seria nada mais que meras metforas atravs das quais os
juzes acobertariam decises irracionais, subjetivas e arbitrrias, insuscetveis,
portanto, de um controle eficaz e racional.
Isto ocorreria porque o rgo julgador fixaria aquilo que fosse justo no
caso concreto, sem qualquer ponto de referncia seguro, o que acabaria por
quebrar a fora vinculante, a normatividade e a juridicidade dos preceitos
constitucionais. Todavia, tais crticas so facilmente superveis.
Com efeito, como bem observa Robert Alexy
Muchas veces se ha objetado en contra del concepto de ponderacin que no constituye un mtodo que permita un control racional. Los
valores y principios no regulan por si mismos su aplicacin, es
decir, la ponderacin quedara sujeta al arbtrio de quien la realiza.
All donde comienza la ponderacin, cesara el control a travs de
ls normas y el mtodo. Se abriria as el campo para el subjetivismo
y decisionismo judiciales. Estas objeciones valen en la medida em que com
ellas infiera que la ponderacin no es un procedimiento que, en cada caso,
conduzca exactamente a un resultado. Pero, no valen em la medida em
que ellas se infiera que la ponderacin no es un procedimiento racional o
es irracional.46(grifos nossos)
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6. Concluses
Vimos que os direitos fundamentais, por sua prpria natureza, no
obstante a divergncia doutrinria acerca da possibilidade ou no de antinomias
aparentes ou reais na Constituio, inevitavelmente entram em conflito entre
si. Com efeito, dentre as vrias tcnicas e mtodos disponveis para solucionar a
tenso entre bens e interesses constitucionalmente protegidos, surge o princpio
do balanceamento ou da ponderao de interesses.
Tratamos neste trabalho desde as origens e fundamentos do balanceamento
at as crticas ao mesmo. Nossa concluso a de que, no obstante no seja o
mesmo um tcnica absoluta com preciso matemtica para responder questo
do confronto entre bens e interesses constitucionais, a tcnica mais precisa.
GARCIA, E. op. cit., p. 426.
GARCIA, E. op. cit., 436.
56
A referida autora denomina o mesmo de problema da incomensurabilidade do balanceamento.
Vide: PEREIRA, J. op. cit., 287-289.
57
GARCIA, E. op. cit., p. 432-435;
58
Nesse sentido: MARQUES DE LIMA, F. M. op. cit., p. 227.
54
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58
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7. Referncias
ALEXY, Robert. Teoria de los derechos fundamentales. Madri: Centro de Estudios
Constitucionales, 2001.
BARROSO, Lus Roberto. Interpretao e Aplicao da Constituio: Fundamentos da Dogmtica Constitucional Transformadora. 6 ed. ver. atual. e ampl. So Paulo: Saraiva, 2004.
BELTRN, Miguel. Originalismo e Interpretacin Dworkin vs. Bork: una polmica
constitucional. Madrid: Cuadernos Civitas, 1989.
BIN, Roberto. Diritti e argomenti: Il bilanciamento degli interessi nella giurisprudenza
costituzionale. Milano: Giuffr, 1992 Apud. PEREIRA, Jane Reis Gonalves. Interpretao constitucional e direitos fundamentais: uma contribuio ao estudos das restries
de direitos fundamentais na teoria dos princpios. Rio de Janeiro: Renovar, 2006.
BOBBIO, Noberto. Teoria do Ordenamento Jurdico. 10. ed. Braslia: UnB, 1997.
BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. 17. ed. atual. So Paulo:
Malheiros, 2005.
BORNHOLDT, Rodrigo Meyer. Mtodos para Resoluo de Conflito entre Direitos
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BRAGA, Valeschka e Silva. Princpios da proporcionalidade & da razoabilidade.
Curitiba: Juru, 2004.
CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito Constitucional. 6. ed. Coimbra:
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DINIZ, Mrcio Augusto de Vasconcelos. Constituio e Hermenutica Constitucional. 2 edio. Belo Horizonte: Mandamentos, 2002.
GARCA, Enrique Alonso. La interpretacin de la Constitucin. Madrid: Centro de
Estdios Constitucionales, 1984.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC
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Reflexes sobre o controle difuso da constitucionalidade no brasil: passado, presente e os desafios para o futuro
62
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BARBOSA, Ruy. Comentrios Constituio Federal Brasileira. coligidos e ordenados por Homero
Pires. IV vol. So Paulo: Saraiva & Cia, 1933, p. 99-100. (grafia atualizada pelo autor).
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC
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Reflexes sobre o controle difuso da constitucionalidade no brasil: passado, presente e os desafios para o futuro
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CAMPOS, Francisco. Direito Constitucional. vol.II. Rio de janeiro/ So Paulo: Freitas Bastos, 1956, p. 403-404.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC
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Reflexes sobre o controle difuso da constitucionalidade no brasil: passado, presente e os desafios para o futuro
do pas, pouco alterou, com relao aos textos anteriores, a matria relativa ao controle
da constitucionalidade que se mantinha, at ento, na modalidade difusa.
Havia nesta Constituio uma disposio contida nos artigos 7 e 8 que
dizia respeito da possibilidade do governo Federal intervir nos Estados para,
dentre outros motivos, assegurar o cumprimento dos princpios constitucionais
que garantiam a forma republicana representativa e a independncia e harmonia
dos poderes, cabendo ao Procurador Geral da Repblica submeter o ato tido
como inconstitucional apreciao do Supremo Tribunal Federal que acolhendo
a argio de inconstitucionalidade teria como conseqncia a interveno no
ente federativo.
Observa Alfredo Buzaid que at a promulgao da Constituio de 1946,
sempre que um ato, incriminado de inconstitucionalidade, feria
ou lesava o direito do particular protegido pela lei, - cabia ao
Poder Judicirio julg-lo incidenter tantum, no como objeto
principal do processo. O sistema inaugurado entre ns se afastou
substancialmente da tradio americana e brasileira, atribuindo ao
Supremo Tribunal Federal a competncia para decidir um litgio
jurdico, do qual pode resultar uma interveno, que um juzo
poltico do Congresso Nacional.
66
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Reflexes sobre o controle difuso da constitucionalidade no brasil: passado, presente e os desafios para o futuro
MENDES, G. p. 208.
MENDES, G. loc. cit.
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incompatvel com a Constituio, lei federal, estadual ou municipal, bem como quaisquer atos normativos, ainda que secundrios,
como o regulamento, a resoluo ou a portaria. No importa se o
tribunal estadual no possa declarar a inconstitucionalidade de
lei federal em via principal e abstrata ou se o Supremo Tribunal
Federal no possa, em ao direta, invalidar lei municipal. Se um
ou outro estiver desempenhando o controle incidental e concreto,
no h limitaes dessa natureza14.
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Reflexes sobre o controle difuso da constitucionalidade no brasil: passado, presente e os desafios para o futuro
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Reflexes sobre o controle difuso da constitucionalidade no brasil: passado, presente e os desafios para o futuro
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Reflexes sobre o controle difuso da constitucionalidade no brasil: passado, presente e os desafios para o futuro
exerce a sua funo de guardio da Constituio, sem apreciar qualquer das aes
constitucionalmente previstas com a finalidade de que se argua diretamente a
inconstitucionalidade de lei ou ato normativo, atribuindo eficcia geral e fora
vinculante sem a necessidade de remeter ao Senado Federal, como, por exemplo,
a situao em que a Corte Constitucional adota uma interpretao conforme
Constituio, restringindo o significado de uma dada expresso ou preenchendo
uma lacuna contida no regramento ordinrio, ocasio em que se limita a afirmar
que determinada interpretao compatvel com a Constituio Federal.
Seguindo esta mesma linha de pensamento, possvel apontar ainda,
como exemplo, a situao em que o Supremo Tribunal Federal, sem alterar
a literalidade do texto, declara a inconstitucionalidade parcial de texto de
determinada lei ou ato normativo sem, no entanto, proceder a reduo do
texto, fato que no compele o Tribunal a remeter sua deciso ao Senado
Federal para efeito de suspenso de execuo, nos termos do artigo 52, X, da
Constituio Federal, uma vez que se no alterao no texto, trata-se, tosomente, de uma interpretao.
No se pode negar que o controle de constitucionalidade no Brasil
vem sofrendo uma sria reflexo a respeito da permanncia das modalidades
previstas na ordem constitucional.
Tal reflexo se mostra presente pelas alteraes constitucionais e
infraconstitucionais que alargaram a legitimidade para a proposio de aes
que arguam a inconstitucionalidade de lei ou ato normativo ou ainda pelas que
impuseram novos parmetros para a apreciao de recursos extraordinrios
pelo Supremo Tribunal Federal, criando obstculos a que se pudesse, mediante
suspenso da execuo do ato declarado inconstitucional pelo Senado Federal,
estender os efeitos dessa declarao a todos.
No mbito do Supremo Tribunal Federal as mencionadas mudanas
podem ser claramente sentidas nas manifestaes dos votos j expedidos durante
o julgamento da Reclamao N 4335-5, sob a relatoria do Min. Gilmar Mendes,
promovida com o intuito de ver aplicada imediatamente uma deciso daquela
Corte Constitucional que declarou inconstitucional, quando o julgamento do
Habeas Corpus N 82.959, o artigo 2, 1, da lei n 8.072/1990 (Lei dos Crimes
Hediondos), fundamentado no argumento de que a proximidade dos efeitos do
controle difuso e concentrado de constitucionalidade, pelos motivos j expostos,
deixam ver como dispensvel a remessa da deciso tida como inconstitucional
para o Senado Federal com a finalidade de que se suspenda a sua execuo,
motivado pelo entendimento do Supremo Tribunal Federal no sentido de que
os efeitos de suas decises so erga omnes e vinculantes.
Esta tendncia do Supremo Tribunal Federal no sentido de afirmar que o
papel do Senado Federal no controle da constitucionalidade seria simplesmente o
de dar publicidade a deciso da Corte Constitucional, pode ser contestada a partir do
argumento de que tal formulao no se conforma com o modelo de controle difuso
74
2007/2
REFERNCIAS
BARBOSA, Ruy. Commentrios Constituio Federal Brasileira. coligidos e ordenados por Homero Pires. IV vol. So Paulo: Saraiva & Cia, 1933.
BARROSO, Luiz Roberto. O controle de Constitucionalidade no Direito Brasileiro.
2 ed. So Paulo: Saraiva, 2006.
BONAVIDES, Paulo. ANDRADE, Paes. Histria Constitucional do Brasil. Braslia:
Senado Federal, 1989.
BUZAID, Alfredo. Da ao direta. So Paulo: Saraiva, 1958.
CAMPOS, Francisco. Direito Constitucional. vol.II. Rio de janeiro/ So Paulo:
Freitas Bastos, 1956.
MENDES, Gilmar Ferreira. Direitos Fundamentais e Controle da Constitucionalidade
Estudos de Direito Constitucional. So Paulo: Saraiva, 2004.
MENDES, Gilmar Ferreira. O Papel do Senado Federal no Controle de Constitucionalidade: um caso clssico de mutao constitucional. Revista de Informao
Legislativa, N 162, p.149/168. Braslia: Senado Federal abr/jun 2004.
MIRANDA, Pontes. Comentrios Constituio da Repblica dos E.U. do Brasil.
tomoI, artigos 1 103, Rio de Janeiro: Guanabara, [?].
PONTES DE MIRANDA. Comentrios Constituio de 1946. tomo II. Rio de
Janeiro: Borsoi, 1960.
75
1. INTRODUO
A noo de justia sempre foi objeto de acirradas discusses ao longo da
histria da humanidade. Em uma ordem nomottica, na qual havia a percepo
da cincia como contemplao de uma ordem csmica dada e inaltervel, a justia
j era defendida de formas variadas, seja no seu entendimento como virtude
em Aristteles, seja na sua compreenso como amor entre os medievais.
Uma srie de fenmenos, dentre eles o Renascimento e a Reforma
Professor do Mestrado em Direito da UFC. Doutor em Direito pela Universidade de Santiago de
Compostela- Espanha.
Mestrando em Direito pela Faculdade de Direito da USP.
Referente ao grego nmos (regra, lei).
77
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2. GUERRA JUSTA
2.1. Percurso Histrico da noo de guerra justa.
O discurso da justia na guerra mostrou-se varivel ao longo dos tempos
embora houvesse importantes semelhanas acerca do justo e do injusto nos
conflitos em sociedades polticas distintas no tempo e no espao e exerceu
importantes funes de cunho moral e estratgico.
A realidade moral da guerra possui simultaneamente um carter de
permanncia, presente mesmo quando h significativas mudanas sociais e
polticas dentro de uma cultura determinada, remontando a uma tradio
comum, e um carter relativo quando culturas distintas em perodos histricos
distintos apresentam diferenas quanto compreenso e percepo dos
conflitos.
Nos campos da moral e do Direito Internacional desde o sculo XVI a
guerra tem sido avaliada tradicionalmente de duas maneiras: a primeira referese s razes pelas quais uma comunidade poltica vai guerra contra outra; a
segunda, s formas pelas quais um conflito travado. Os medievais estabeleceram
ento regras distintas para as duas situaes. O jus ad bellum remete-se justia
no ato de guerrear; o jus in bello, justia dos meios de guerrear.
H uma grande extenso de exemplos histricos da evoluo do discurso
acerca da justia nas guerras. Civilizaes antigas como a indiana, a chinesa
e a grega apresentavam freqentemente regras sobre as guerras. As causas
e as justificaes, assim como as responsabilidades advindas da tomada de
determinadas atitudes, eram sempre de alguma forma ponderadas.
Na ndia Antiga, por exemplo, havia restries possibilidade de se
recorrer guerra e condutas procedimentais praticadas anteriormente ao
incio de um determinado conflito no eram, todavia, permitidas guerras
cujos objetivos visavam somente ao expansionismo territorial. Na Roma Antiga
WALZER, Michael. Guerras justas e injustas: uma argumentao moral com exemplos histricos. Traduo
de Walda Barcellos. So Paulo: Martins Fontes, 2003, p. 20-26.
Idem, p. 34; BOBBIO, Norberto. Guerra e direito. In: BOVERO, Michelangelo (org.). Teoria Geral
da Poltica: A Filosofia Poltica e as Lies dos Clssicos. So Paulo: Campus, 2000, p.559.
FRANCK, Thomas. General Course of Public International Law. In: Nijhoff. Recueil des Cours.
tomo 240, 1994, Haia: [s. ed], p.223.
79
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2007/2
desta forma, ser procurada como soluo de disputas triviais. O autor apontou
algumas causas injustas para o incio de uma guerra, como questes relativas s
diferenas religiosas, busca de glria pelos prncipes e extenso do imprio
(especialmente no que se refere s guerras praticadas contra os ndios na Amrica
Espanhola e, no entanto, o internacionalista legitimou os fatos acontecidos
no Novo Mundo quando sustentou que os ndios violavam alguns direitos
fundamentais dos espanhis, como a propagao do Cristianismo, a prtica do
comrcio e a livre circulao dos hispnicos).
Vitria, alm de se preocupar com a justia das causas da guerra,
tambm se preocupou com a justia na forma pela qual elas eram travadas,
tornando-se um precursor do jus in bello. Esta inovao terica tambm se
deveu significativa melhora da tecnologia de guerra, com o uso macio de
artilharia na sia Menor, e especialmente com a derrubada de Constantinopla
inovaes que anularam a diferena entre combatentes e no-combatentes,
provocando o anonimato dos adversrios nos conflitos devido ao aumento
de suas propores 11.
A transio da Idade Mdia para a Era Moderna adicionou
perplexidades para a teoria da guerra justa; pois, se entre os medievais, a
autoridade competente para decidir arbitrariamente acerca da justia de
uma guerra era a Igreja Catlica, esta no mais seria capaz de exercer aquela
funo arbitral no momento em que a doutrina se laicizou e ingressou como
elemento essencial no campo do Direito Internacional Clssico12. Este problema
relativo implementao da doutrina da guerra justa j se apresentara em
Vitria, quando este admitiu que poderia haver justia para ambos os lados
da contenda em casos de ignorncia invencvel. Nesta ocasio, a guerra pode
ser justa para a parte que efetivamente tem a justia a seu favor, mas tambm
pode s-lo para a outra parte se ela se encontra em um estado de ignorncia
invencvel (ignorantia invincibilis), no qual escusada totalmente de pecado
pela boa-f. A justia dos motivos de uma guerra deveria ser baseada apenas
na boa-f do soberano, submetida somente a Deus13.
Na verdade, Vitria simbolizou um perodo de transio posterior
Reforma Protestante em que houve o incio da separao do Direito e da
Moral e do jus ad bellum e do jus in bello. A secularizao da teoria da guerra
justa e sua incorporao ao Direito Internacional iniciaram-se primordialmente
com Alberico Gentilli, mas a sua sistematizao no Direito Internacional foi
definitivamente empreendida por Hugo Grotius14.
81
19
20
Idem, p.288.
HOBBES, Thomas. Leviat ou matria, forma e poder de um Estado eclesistico civil.
In: Os Pensadores. 3 edio. Traduo de Joo Paulo Monteiro e Maria Beatriz Nizza
da Silva. So Paulo: Abril Cultural, 1983, p. 74 e ss.
82
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83
2.2. Intervalo: A crtica kantiana da doutrina da guerra justa e o projeto filosfico para
uma paz perptua entre os Estados
Durante os sculos XVIII e XIX, a preponderncia da defesa da razo de
Estado caracterizou-se como inegvel. Todavia, o julgamento de perodos da
Histria pode levar um estudioso a simplificaes excessivas. Emmanuel Kant
foi o primeiro grande crtico dos tericos do Direito Internacional Clssico
e elaborou um projeto, atravs da produo de um tratado, para tornar
realisticamente possvel uma paz perptua entre os Estados diferentemente
do enfoque mais utpico da abordagem de Abb de Saint Pierre.
A teoria da paz perptua de Kant, como observa Norberto Bobbio, baseouse em quatro aspectos principais: o primeiro deles referia-se ao estado nojurdico em que os Estados se encontravam em suas relaes externas; o segundo,
ao estado de natureza como um estado de guerra, um estado injusto; o terceiro,
ao direito que os Estados possuem de sair desse estado injusto, fundando uma
federao de Estados; e o quarto, federao como uma associao, e no como
um superestado que fundaria uma paz desptica25.
O projeto da paz perptua de Kant contm seis artigos preliminares e
trs artigos definitivos. Nos artigos preliminares so estabelecidas as condies
necessrias a fim de que sejam extintas as principais razes de guerra entre
os Estados; nos trs artigos definitivos so estabelecidas as condies para a
ocorrncia de uma paz duradoura, quais sejam: uma constituio republicana
(soberania democrtica), o Direito Internacional fundado numa federao de
Estados livres e o Direito Cosmopolita devendo ser circunscrito s condies de
uma hospitalidade universal direito distinto do Direito das Gentes, pois regula as
relaes de um Estado com os cidados de outros Estados26. A inovao do Direito
Cosmopolita kantiano diz respeito formao de uma comunidade gradualmente
estabelecida entre os povos da terra na qual haveria a repercusso mundial de
uma violao ao direito. A idia do direito de cidadania mundial no era mais o
resultado de uma quimera, mas de um complemento ao direito poltico estatal e
ao Direito Internacional, constituindo-se num direito pblico da humanidade
e num pr-requisito para a existncia de um estado pacfico27.
Nos artigos preliminares do projeto da paz perptua kantiano h uma crtica
ao direito guerra entre os Estados admitido no estado de natureza , no qual se
baseou a diferenciao entre as guerras justas e injustas e que acabou por justificar,
BOBBIO, Norberto. Direito e Estado no pensamento de Emanuel Kant. Traduo de Alfredo Zait.
Braslia: Universidade de Braslia, 1984, p. 159-160.
26
O direito cosmopolita fundamentado na posse comum da superfcie terrestre, no sendo
permitido aos homens a disseminao at o infinito, devendo, desta maneira, tolerar mutuamente
a sua presena, uma vez que ningum teria, primordialmente, melhor direito do que outro
qualquer a permanecer em determinado lugar do planeta. KANT, Emmanuel. A Paz Perptua.
Traduo direta do alemo de Lohengrin de Oliveira. So Paulo: Edies e Publicaes Brasil,
1937, p. 49-79.
27
Idem, p.77-79.
25
84
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2.3. A crtica de Bobbio e a crise da teoria da guerra justa: a positivao do direito internacional
Norberto Bobbio estabelece quatro relaes possveis entre a guerra e o
direito: a primeira relao possvel refere-se guerra como meio de estabelecer o
direito; a segunda, guerra como objeto de regulamentao jurdica; a terceira,
guerra como fonte do direito e a quarta, guerra como anttese do direito30.
A teoria jurdica da guerra, afirma o jusfilsofo italiano, preocupou-se
tradicionalmente com as duas primeiras relaes estabelecidas entre a guerra
Idem, p. 27-42; NOUR, Soraya. paz perptua de Kant: Filosofia do direito internacional e das relaes
internacionais. So Paulo: Martins Fontes, 2004, p.35-36.
29
(...) de admirar-se que a palavra direito no tenha sido ainda excluda da poltica blica como
pedante e arbitrria. Todavia, nenhum Estado se atreveu a sustentar publicamente esta opinio.
Fundamentam-se ultimamente em Hugo Grcio, Pufendorf, em Vattel e em outros triste consolo!
, ainda quando esses cdigos, compostos sob os sentidos filosfico ou diplomtico, no podem
ter a menor fora legal, porque os Estados, como tais, no so submetidos a nenhuma autoridade
externa comum. Citam esses juristas, sinceramente, para justificar uma declarao de guerra,;
e, contudo, no h exemplo de que um Estado houvesse se comovido com o testemunho destes
homens ilustres e por isso abandonado os seus propsitos. KANT, E. op.cit., p.64.
30
BOBBIO, Norberto. Guerra e direito. In: BOVERO, M., op. cit., p. 559.
28
85
Idem, Ibidem.
Idem, p. 560.
33
BOBBIO, N. op.cit. p. 560-561.
31
32
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BOBBIO, Norberto. O problema da guerra e as vias da paz. In: O problema da guerra e as vias da
paz. Traduo de Alvaro Lorencini. So Paulo: Unesp, 2002, p.76-78.
35
Idem, p. 79.
36
BOBBIO, N. op. cit., p. 563.
37
Idem, p. 563-564.
34
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4. CONCLUSO
O problema da guerra justa tem uma longa e problemtica histria
no mbito das relaes internacionais. De suas falhas evidentes, como a
FALK, Richard. The declining world order: Americas imperial geopolitics. New York: Routledge, 2004,
p. 204.
50
FALK, R. op.cit., p. 204.
51
SOARES, Guido Fernando da Silva. Legitimidade de uma guerra preventiva em pleno 2003? In: Revista
de Poltica Externa, vol.12, n1, So Paulo: Paz e Terra, jun/jul/ago 2003, p.27.
52
Ver o stio www.americanvalues.org (julho de 2006).
53
HABERMAS, Jrgen. O projeto kantiano e o ocidente dividido: A constitucionalizao do direito
internacional ainda tem uma chance? In: O Ocidente dividido. Traduo de Luciana Villas Bas.
Rio de Janeiro: Boitempo, 2006, p. 115-204.
49
91
MERLE, Marcel. Sociologia das relaes internacionais. Braslia: Universidade de Braslia, Traduo
de Ivonne Jean, 1981, p. 367
55
Conferir conferncia magna, apresentada por Paulo Bonavides, a ressaltar o Direito Paz como
Direito Fundamental da quinta gerao, tese lida por vez primeira, por ocasio do VIII Congresso
Ibero-Americano de Direito Constitucional, em Curitiba, em novembro de 2006, em Curitiba, e que
ser objeto de novo captulo de seu livro Curso de Direito Constitucional, outras vezes pronunciada
igualmente, no mbito do Mestrado em Direito da UFC ao largo do ano acadmico de 2007, com
a qual concordamos e aplaudimos.
56
BROWN, Chris. Theories of International Justice. In: British Journal of Political Science, vol. 27, n
2 (april 1997), p. 280-287.
54
92
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5. REFERNCIAS
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Recueil des Cours. tomo 240, Haia: [s. ed], 1994.
GROTIUS, Hugo. O Direito da Guerra e da Paz (Iure belli ac pacis), volume 1. Traduo
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Beatriz Nizza da Silva. So Paulo: Abril Cultural, 1983.
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1. INTRODUO
Uma das grandes dificuldades da Filosofia Poltica e da Filosofia do
Direito a indeterminao de seus vocbulos centrais, como, por exemplo,
democracia, Estado de Direito, liberdade e dignidade humana.
Todas essas noes so grandes desafios tambm para a Cincia do Direito,
especialmente para o Direito Constitucional.
Professor titular do curso de Ps-graduao em Direito (Mestrado e Doutorado) da Universidade de Fortaleza.
Livre Docncia pela Universidade de Tbingen. Doutor em Filosofia pela Universidade de Bonn.
95
2. ANLISE LINGUSTICO-LGICA
Uma caracterstica do conceito de dignidade humana merece ser
mencionado desde o incio. primeira vista, a maneira como se apresenta o
princpio de dignidade humana nas declaraes internacionais dos direitos
humanos e nas constituies de muitos Estados democrticos provoca a
aparncia de que se trate de um conceito puramente descritivo, isento de
avaliaes. , porm, uma aparncia enganadora. Como mostrou Norbert
Hoerster, a dignidade humana no como inicialmente se pode pensar
um objeto preexistente e acessvel ao conhecimento, como, por exemplo, a
vida humana ou a integridade fsica. De outro lado, o conceito de dignidade
No diferenciamos rigidamente como Ingo Wolfgang Sarlet entre dignidade humana e
dignidade da pessoa humana. De acordo com o uso geral, utilizamos o termo dignidade
humana como sinnimo da expresso dignidade da pessoa humana. A necessidade de uma
diferenciao surge quando a dignidade, com significado ampliado, atribuda vida humana
em geral, por exemplo, ao feto humano ou at s clulas humanas. Nesses casos, obviamente, se
usa a expresso dignidade humana e no dignidade da pessoa humana. Essa diferenciao
se evidencia pelo prprio contexto.
Cf. HOERSTER, N. Zur Bedeutung des Prinzips der Menschenwrde. In: Juristische Schulung,
Mnchen: C.H. Beck, vol. 82, 1983, p. 93-96.
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97
SARLET, I. W. A Eficcia dos Direitos Fundamentais, 6 edio revista, atualizada e ampliada, Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2006, p. 124.
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99
Petrus Baldus de Ubaldi, Concilia 3, 217, 3; apud Kondylis, P. In: BRUNNER, O. CONZE, W.
KOSELLECK, R. (eds.), Geschichtliche Grundbegriffe, Historisches Wrterbuch zur politisch-sozialen
Sprache in Deutschland, Stuttgart: Klett-Cotta, 1992, vol. 7, p. 652.
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Parafraseando uma frmula de Kersting18, pode-se dizer: a razo quer que tudo
o que se pensa e se faz no mundo seja feito segundo suas estruturas.
Como, no entanto, se justifica a locuo: a razo quer? Como se pode
apresentar a razo como vontade, ou melhor, como vontade pura (razo
prtica) que, sem apoio no mundo emprico, pretende estabelecer uma
dimenso normativa para os seres dotados de razo? De fato, no possvel
fundamentar racionalmente o fato da razo prtica; ela pressuposta, como j
evidencia a prpria expresso. Um crtico, com certeza, poderia objetar que
uma fico qual se faz recurso para desenvolver uma dimenso apriorstica
de normatividade. A criao da normatividade moral se realiza a partir de
um vazio normativo; uma criao do nada; a razo se estabelece como
nico idealizador de normatividade, sem se apoiar em estruturas do ser. A
nica estrutura relevante do ser a da prpria razo; esta, no entanto, entra
como razo normatizadora num mundo sem finalidade preestabelecida. As
antigas tradies orientadoras, que ainda imaginavam o mundo como cosmo
teleologicamente organizado, perderam a credibilidade. A filosofia moral de
Kant uma das mais ousadas tentativas de substituir a tica medieval, cujos
fundamentos onto-teolgicos no resistiram ao progresso cientifico, por uma
tica fundada exclusivamente na razo humana. Agora, a razo pura que
assume o lugar de Deus como legisladora.
A legislao autnoma da razo humana a manifestao por excelncia da
liberdade do homem como ser racional; ela a autoconstituio da liberdade do
ser humano. Portanto, o homem vive no mundo como ser racional e livre, sendo
dono de si mesmo (sui iuris), isto , existe como fim em si mesmo, e nisto consiste
sua dignidade. Devemos nos compreender como seres racionais que consideram
sua prpria razo como causa suficiente da determinao de nossa vontade.
No que concerne legislao jurdica oriunda da razo pura, o apriorismo
se mantm, de modo que nenhuma legislao emprica, nenhuma ordem
jurdica emprica, serve de modelo. Neste caso, no entanto, a razo no mais
absolutamente autosuficiente: ela necessita de um critrio externo para
selecionar o setor especfico da normatividade jurdica da rea geral da legislao
da razo. O critrio de especificao , como se sabe, a aplicao moralmente
admissvel da coero. O direito abrange precisamente aqueles deveres cujo
exerccio coercvel. A regra fundamental do direito se manifesta naquela verso
do imperativo categrico no qual se fundamenta a rea dos deveres coercveis
(j mencionado no item anterior): Age externamente de tal maneira que o uso
livre de seu arbtrio possa coexistir com a liberdade de cada um segundo uma
lei universal.19
A rea de aplicao do conceito do direito que se manifesta neste principio
Cf. KERSTING, W, Politik und Recht. Abhandlungen zur politischen Philosphie der Gegenwart
und zur neuzeitlichen Rechtsphilosophie. Weilerswist: Velbrck Wissenschaft, 2000, p.309.
19
KANT, I. op. cit. (1968), p.231.
18
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a esfera das relaes sociais. Objeto da regulao do direito a relao recproca das
liberdades de ao. A comunidade jurdica uma comunidade protetora de pessoas
livres. O principio de direito uma lei universal da liberdade de ao, estabelecendo
as condies de coexistncia dos indivduos livres, exigindo restries da liberdade
externa de cada um de acordo com os mesmos critrios para todos.
Essa reconstruo da argumentao kantiana evidencia que a legislao
normativa da razo prtica acentua, em primeiro lugar, a liberdade da pessoa;
essa o fundamento da dignidade humana. A liberdade o conceito central do
pensamento de Kant. Em comparao com essa noo, a dignidade humana se
encontra no segundo plano.
No atual pensamento jurdico, essa ordem se inverte: a dignidade da
pessoa humana apresenta-se como princpio bsico e ao mesmo tempo supremo.
O interesse de fortalecer a idia de dignidade da pessoa humana compreende-se
como reao histria recente de suas mltiplas violaes. Pode-se questionar,
porm, se o acento forte que se coloca hoje idia de dignidade humana no uma
supervalorizao que pode ser contra-produtiva para a grande meta dos defensores
dos direitos humanos, a saber, seu universal reconhecimento e proteo.
Na idia dos direitos humanos est includa a concepo revolucionria,
opondo-se qualquer tica de nobreza que o homem como tal, o homem
natural, o homem nu e sem qualificaes culturais ou sociais a quem se deve
atribuir os direitos humanos. Qualquer imagem culturalmente impregnada
de ser humano implica critrios de discriminao. Por isso, o homem tomado
de acordo com a classificao biolgica como homo sapiens a quem se
deve atribuir aqueles direitos. Destarte, no se pode descartar a dvida se as
categorias dignidade e pessoa, em que ainda fazem efeito as conotaes
de notabilidade e eminncia, merecem tal posio de destaque na teoria dos
direitos humanos.
Manfred Trapp defende a tese contrria, referindo-se tanto a Kant
quanto a Hegel:
O homem dos direitos humanos no nenhum homem natural,
mas a pessoa jurdica. Essa sua determinao segue-se da ordem
jurdica [citando Hegel]: s uma pessoa e respeita os outros como
pessoas20. Essa ordem no deveria ter sido promulgada, se a qualidade pessoa fosse to natural como sexo ou cor dos olhos.21
HEGEL, G. W. F., Princpios da Filosofia do Direito, So Paulo: Martins Fontes, 2000, 36, p. 40.
TRAPP, M., Naturrrecht, Wertordung, Vernunf., In: Archiv fr Rechts- und Sozialphilosophie, Stuttgart:
Steiner-Verlag, vol. 72, 1986, p. 155.
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Ibid.
PRES LUO, A. E., Derechos Humanos, Estado de Derecho y Constitucin, 5 ed. Madri: Tcnos,
1995, p. 318.
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homem no pode ser utilizado unicamente como meio por nenhum homem
(nem por outros, nem sequer por si mesmo), mas sempre ao mesmo tempo
como fim, e nisto consiste precisamente sua dignidade (a personalidade)33,
Drig conclui que tratar o homem como coisa contrrio sua dignidade.
Segundo Drig, o significado exato do artigo 1, inciso I, da Lei Fundamental
a dignidade do homem intangvel consiste na estrita repulso de qualquer
coisificao do ser humano. Essa idia densificou-se depois na chamada
Objektformel (frmula do homem-objeto), que fortemente influenciou
o Supremo Tribunal da Alemanha.
Aplicando essa frmula, geralmente se identificam uma srie de prticas
como violaes da dignidade humana (das quais a s alguns exemplos que
so suficientes para nosso objetivo): determinadas penas estatais como pena
de morte; priso vitalcia sem possibilidade de libertao antecipada por via
de perdo judicial; penas cruis, como, por exemplo, recluso em cela isolada;
certos meios interrogatrios no processo penal, assim como a utilizao do
detector de mentiras, tortura. Contudo, no s prticas estatais, mas tambm
atos individuais podem violar a dignidade humana e, nesses casos, tarefa
do Estado proteg-la eficientemente por normas de sano e sua aplicao.
Consideram-se atos atentatrios contra a dignidade, sobretudo: agresses vida
ou honra das pessoas, proclamao de dio ou de violncia contra indivduos
ou grupos de populao.
No contexto de sua aplicao pelos tribunais, entretanto, evidenciam-se,
tambm, os limites dessa frmula. J a idia de Kant no sempre adequadamente
compreendida. Ao passo que Kant formula que o homem no pode (deve) ser
unicamente utilizado como meio, em publicaes jurdicas, s vezes, pode-se ler
que nunca deve ser utilizado como meio. Talvez esse mal-entendido se explique
pelo fato de que, pela frmula de Drig, no somente se recusava a coisificao
do homem, mas tambm sua instrumentalizao. Essa interpretao no
somente uma interpretao errada da idia kantiana, mas resultam dela tambm
conseqncias absurdas. Quando necessitamos dos servios de um motorista de
txi, de um eletricista ou de um pintor em nossa casa, utilizamos esses indivduos
como meios (ou instrumentos) e eles, por sua vez, oferecem-se como meios.
Razoavelmente, a idia kantiana s pode significar que, ao utilizarmos os servios
de tais indivduos, no devemos trat-los desrespeitosamente, mas consider-los
como pessoas com suas prprias finalidades, titulares de dignidade. Os maus
tratos que Michelangelo, pintor da cpula da Capela Sixtina, sofreu do papa Julio
II e qualquer outro tipo de mau trato ultrapassam a coisificao assim como a
instrumentalizao. No se maltratam coisas e instrumentos, mas s seres vivos
capazes de sentir dor fsica e psquica. Dizer que um sdico utiliza pessoas como
meios para satisfazer seus desejos perversos j uma minimizao do grau de
ilegitimidade de tais tipos de atos.
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Segue-se da:
Se o criminoso cometeu um assassinato, ele tambm deve morrer.
No h nenhum equivalente que satisfaa a justia. No existe
equivalncia entre uma vida, seja ela a mais penosa possvel, e a
morte, por conseguinte, tampouco h igualdade entre o crime e
a represlia a no ser pela morte do culpado...Mesmo se a sociedade civil, com o consentimento de todos os seus membros, se
dissolvesse (como se, por exemplo, um povo que habitasse uma
ilha se dedicasse a abandon-la e a se dispersar por toda parte do
mundo), o ltimo assassino preso deveria ser executado para que
cada qual receba o que merecem seus atos e para que o crime do
homicdio no recasse sobre o povo que descuidasse da imposio
dessa punio: porque ento poderia ser considerado como cmplice de tal violao pblica da justia37.
Se uma pessoa se decidisse a doar um rim para seu irmo que necessita
desse rgo para sobreviver, o doador, segundo Kant, cometeria um ato de
suicdio parcial e com isso uma leso sua dignidade humana.
Quem hoje teria a idia de que se ajoelhar em frente de imagens de
santos um ato pelo qual tal pessoa devota viola sua dignidade? Afirma,
porm, Kant:
KANT, I. op. cit. (1968), p. 332.
Ibid. p. 333.
38
Ibid, p. 423.
36
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Ibid, p. 436s.
Caso relatado pela revista alem Der Spiegel, n. 42, de 15 de outubro de 2007.
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115
5. REFERNCIAS
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SARLET, I.W. Dignidade da Pessoa Humana e Direitos Fundamentais, 5. ed. revista
41
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1. INTRODUO
A evoluo histrica do emprstimo compulsrio vem de vrios sculos,
como nos mostra Maria de Ftima Ribeiro em excelente monografia, na qual
registra praticamente toda a legislao brasileira sobre o assunto, at 1985.
A questo de saber se o emprstimo compulsrio , ou no , um tributo,
foi posta perante o Judicirio quando o governo federal vinha utilizando esse
instrumento como vlvula de escape para suprir as deficincias de seu caixa
sem os controles atinentes ao poder de tributar. E os que sustentaram a natureza
tributria do emprstimo compulsrio o fizeram precisamente na tentativa de
opor s pretenses do fisco os limites prprios do tributo.
A tese afirmativa da natureza tributria do emprstimo compulsrio era
fortalecida especialmente pela atitude irresponsvel do governo, de permanente
inadimplncia, pois jamais devolvia as quantias cobradas a ttulo de emprstimo.
Juiz aposentado do TRF da 5a Regio. Professor Titular de Direito Tributrio da UFC. Presidente
do Instituto Cearense de Estudos Tributrios.
RIBEIRO, Maria de Ftima. A Natureza Jurdica do Emprstimo Compulsrio no Sistema Tributrio
Nacional. Rio de Janeiro: Forense, 1985.
119
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2. CONCEITOS FUNDAMENTAIS
2.1. Os conceitos e a coerncia da concluso
Quando elaboramos uma tese jurdica qualquer, partimos necessariamente
de algum ou de alguns pressupostos para afirmar uma concluso. Geralmente esses
pressupostos so colocados como pontos pacficos, mas nem sempre o so. possvel
que compreenses diferentes a respeito de um pressuposto provoquem concluses
diferentes, vale dizer, possvel que a tese enseje divergncias que, a rigor, no residem
na tese propriamente dita, mas em um ou em alguns de seus pressupostos.
Assim, quando cogitamos de divergncias a respeito da tese segundo
a qual os emprstimos compulsrios so tributos, temos de verificar o que os
contendores entendem por tributo. possvel que uma compreenso mais ampla
desse conceito permita nele incluirmos os emprstimos compulsrios, enquanto
uma compreenso mais restrita nos obrigue a uma concluso diversa. E quando
dizemos que o tributo uma receita pblica estamos colocando em questo outro
conceito a respeito do qual tambm pode haver mais de uma compreenso.
A expresso natureza jurdica tambm no est imune a controvrsias.
Por isto mesmo vamos comear esclarecendo o que, no mbito desse estudo,
com a mesma queremos expressar.
121
estamos querendo saber como o Direito trata essa coisa. O que ela para o
Direito. Qual o seu regime jurdico. Alis, a importncia prtica da definio da
natureza jurdica de qualquer coisa reside especialmente na definio do seu
regime jurdico fundamental.
Realmente, se algo tem a natureza jurdica de contrato, sabe-se que os
princpios jurdicos relativos aos contratos so aplicveis. certo que o regime
jurdico especfico de qualquer coisa pode ser diverso. Alis, a diversidade do regime
jurdico que lhe confere especificidade. Mas a definio da natureza jurdica de
uma categoria jurdica qualquer, presta-se para indicar o feixe de normas que, em
princpio, a ela se aplica, sem prejuzo da posterior identificao de normas jurdicas
que lhe conferem especificidade dentro da categoria qual pertence.
Assim, se dizemos que o emprstimo compulsrio tem a natureza jurdica
de tributo estamos afirmando que os princpios e regras que compem o Direito
Tributrio so a ele aplicveis.
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SOUSA, Rubens Gomes de. ATALIBA, Geraldo. CARVALHO, Paulo de Barros. Comentrios ao
Cdigo Tributrio Nacional. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1975, p. 156-157.
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como entradas, ou ingressos. Entre eles esto as receitas, que implicam aumento
do patrimnio pblico, e os denominados movimentos de fundos, que em nada
acrescem esse patrimnio, pois nele ingressam gerando sempre um passivo,
uma dvida, correspondente ao montante recebido.
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o prazo da concesso.22
DE PLCIDO E SILVA. Vocabulrio Jurdico. vol II. Rio de Janeiro: Forense, 1987, p. 158.
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6. REFERNCIAS
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ROCHA, Valdir de Oliveira. Os Emprstimos Compulsrios e a Constituio de 1988. Revista de
Informao Legislativa. N. 113. Braslia: Senado Federal, Braslia, janeiro/maro de 1992, p. 206.
28
ROCHA, V. op.cit. p. 207.
27
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1. INTRODUO
Assunto de intenso debate e fruto de divergncias, as aes afirmativas
vm tona devido ao clamor jurdico e social causado pelas leis do Estado do Rio
de Janeiro, onde o Governo reservou um percentual de vagas nas universidades
estaduais, UERJ E UENF, para candidatos negros e pardos.
O presente trabalho tem por objetivo analisar a constitucionalidade do
sistema de cotas aplicado pelas universidades brasileiras atravs dos princpios
da igualdade e da proporcionalidade.
Procurador Federal
Leis n 3.708/02 e n 4.151/03.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC
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2007/2
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Os critrios utilizados pela Suprema Corte na aferio da constitucionalidade de uma lei sob a
luz da equal protection clause (princpio da igualdade) so: a) critrio rigoroso: as leis submetidas
a este critrio presumem-se inconstitucionais, sendo nus do Poder Pblico comprovar que a
ao governamental implantada com a lei est de acordo com um fim estatal cogente, para que
a mesma no seja declarada inconstitucional; b) critrio intermedirio: no h presuno de
inconstitucionalidade da norma, devendo a parte que a alega provar que a lei no est de acordo
com objetivos constitucionais importantes; e, c) critrio mnimo: para que a lei seja considerada
constitucional, basta comprovar que o fator de discriminao adotado pela lei questionada est
de acordo com um interesse legtimo do governo.
20
MENEZES, P. op. cit. p. 135-142.
19
143
Ibidem, p. 135.
ROCHA, Carmen Lcia Antunes. Ao afirmativa: o contedo democrtico do princpio da
igualdade jurdica. Revista de Informao Legislativa, Braslia, Ano 33, n.131, jul./set. 1996, p. 289.
22
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3. IGUALDADE
Para ser entendido como hoje, o princpio da igualdade atravessou duas
fases, que se acumulam, se complementam. Em sua primeira fase, a igualdade era
compreendida apenas em seu aspecto formal, ou seja, ao Estado era vedado tratar as
pessoas desigualmente por motivos de sexo, raa, cor, idade etc., pois eram critrios
suspeitos. J na segunda fase, a igualdade era tambm compreendida por um vis
material, isto , o Estado deveria atuar positivamente no intuito de proporcionar a
todos uma igualdade de oportunidades, real, e no apenas formal, abstrata.
A igualdade em seu aspecto formal foi desenvolvida durante o Iluminismo
e a derrocada do Antigo Regime pela Revoluo Francesa. Aps o fim do
absolutismo e a ascenso da burguesia, provocados pelo desenvolvimento do
comrcio e pelo acmulo de riquezas, os burgueses comearam a reivindicar
direitos humanos, fundados, principalmente, na liberdade e na igualdade,
devendo o Estado abster-se de intervir na economia e proporcionar a todos
uma igualdade absoluta. Todos so seres humanos, portanto, devem ser tratados
igualmente, sem distino de qualquer natureza. Da a denominao igualdade
formal, apenas na forma, na lei. O objetivo da burguesia era manter um estado
de absoluta igualdade, pois, com a extino dos privilgios do clero e da nobreza
e sua superioridade econmica, poderia dominar o poder29.
Com o advento do Estado Social de Direito, com as constituies do
Mxico, de 1917, e da Alemanha, de 1919, o qual tinha como uma de suas
funes proporcionar a todos uma igualdade de oportunidades, principalmente
atravs de direitos sociais, a igualdade passou a ser compreendida em seu
carter material. O Estado Social de Direito surgiu para reparar as desigualdades
agravadas pelo Estado Liberal de Direito, abstencionista, no qual a igualdade
era adotada apenas em seu vis formal. Dessa forma, de acordo com a
igualdade material, o Estado deve, inicialmente, abster-se de tratar as pessoas
diferentemente, mas, sempre que necessrio, pode e dever adotar tratamento
diferenciado no sentido de proporcionar uma igualdade real, de oportunidades.
Os iguais devem ser tratados igualmente e os desiguais desigualmente, na
medida em que se desigualam.
Como j explanado anteriormente, o artigo 3, incisos III e IV, da CF/88,
exige do Estado uma postura ativa no intuito de reduzir as desigualdades
sociais e regionais, alm de vedar qualquer forma de discriminao apenas por
motivo de raa, sexo, idade etc. Portanto, a CF/88 previu a igualdade em seus
dois aspectos, formal e material.
29
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3.1. Requisitos
Conforme Celso Antnio Bandeira de Mello, notria a afirmao de
Aristteles de que os iguais devem ser tratados igualmente e os desiguais
desigualmente. No entanto, questiona: Quem so os iguais e quem so os
desiguais?. As leis nada mais fazem seno discriminar situaes para a regncia
de tais ou quais regras, cabendo aos aplicadores do Direito indagar quais
discriminaes so juridicamente intolerveis30.
De acordo com o aludido autor, a diferena de tratamento estabelecida
pela lei s no ofende a igualdade quando respeitados trs requisitos,
cumulativamente: o primeiro diz respeito ao elemento adotado como fator
de diferenciao; o segundo refere-se relao existente entre aquele fator e
o tratamento diferenciado; e o terceiro alude consonncia dessa relao com
os objetivos previstos na CF/8831.
O primeiro requisito subdividido em outros dois. Inicialmente, a
norma jurdica no pode adotar um elemento como fator de diferenciao
que individualize no presente e indefinidamente um s sujeito, pois, caso
contrrio, no realizar um dos objetivos do princpio da igualdade, qual seja,
evitar perseguies e tolher favoritismos. A norma deve ser geral e abstrata32.
Posteriormente, o fator de diferenciao deve residir na pessoa, coisa ou situao
a ser diferenciada. O tempo, por exemplo, no pode ser adotado como critrio
discriminante, pois no reside nas pessoas, coisas ou situaes, ele igual e o
mesmo para tudo e para todos. Quando uma norma estabelece uma data como
critrio discriminante, no o tempo o elemento discriminatrio, mas o conjunto
de situaes que ocorreram durante aquele espao de tempo.
De acordo com o segundo requisito, deve haver uma relao lgica entre
o elemento adotado como fator de diferenciao e o tratamento diferenciado.
Se, por exemplo, uma norma estabelece que os militares com mais de 1,80 metro
de altura tero 15 dias a mais de frias em relao aos demais militares, aludida
norma ofende a igualdade, pois no atende ao segundo requisito, haja vista
no haver correlao entre estatura e perodo de frias.
Conforme o terceiro requisito, a relao existente entre o fator de
diferenciao e o tratamento diferenciado deve estar em consonncia com os
objetivos da Repblica Federativa do Brasil. Um exemplo citado por Celso Antnio
Bandeira de Melo esclarece bem este terceiro requisito: o governo brasileiro
promulga uma lei que favorece os grandes empresrios, com reduo de tributos,
e prejudica os pequenos empresrios, com a majorao dos mesmos, tendo em
vista os altos investimentos e o elevado nmero de empregos envolvidos nas
MELLO, Celso Antnio Bandeira de. Contedo jurdico do princpio da igualdade. 3 ed. So Paulo:
Malheiros, 1998, p. 10/11.
31
MELLO, C. op. cit. p. 21.
32
A norma geral quando tem como destinatrio uma coletividade de pessoas. abstrata quando
regula uma situao reproduzvel no tempo.
30
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4. PROPORCIONALIDADE
O princpio da proporcionalidade um dos temas mais relevantes do
constitucionalismo moderno. um princpio geral do direito que tem como funo
primordial dirimir os conflitos de princpios constitucionais em um caso concreto.
Conforme a teoria de Robert Alexy, os princpios so mandamentos de otimizao,
ou seja, aplicam-se da melhor maneira possvel. O instrumento adequado para
realizar essa concretizao (aplicao) no caso concreto a proporcionalidade.
Dessa forma, quando dois direitos fundamentais entram em coliso,
atravs da proporcionalidade que se faz um balanceamento de interesses e
verifica-se qual deles ir prevalecer no caso concreto, sem excluir o outro.
Como leciona Canotilho34, o princpio da proporcionalidade surgiu
inicialmente no campo do Direito Administrativo, com o objetivo de limitar o
Poder Executivo e suas medidas de restrio liberdade individual.
Na Frana, poca do Iluminismo e da decadncia do regime da
legalidade absoluta (Imprio da Lei), atravs da doutrina do desvio de poder,
o Consil Dtat passou a realizar o controle judicial dos atos administrativos
ilegais, nestes includos os discricionrios. Contudo, devido s tradies
francesas e supremacia do Poder Legislativo, no houve espao para um maior
avano do princpio da proporcionalidade35.
Foi na Alemanha que esse princpio foi erigido categoria de princpio
constitucional, com fundamento no Estado de Direito, no qual a legalidade
transformou-se em legalidade proporcional, devendo a lei ser proporcional aos
fins perquiridos. Durante o regime nazista, foram cometidos excessos sob o manto
da legalidade. Ao fim do citado regime, verificou-se que no bastava elencar
direitos fundamentais na Constituio e observar o princpio da legalidade.
Necessitava-se de algo mais para assegurar os direitos fundamentais. Assim,
a doutrina alem e o Tribunal Federal Constitucional Alemo desenvolveram
o princpio da proporcionalidade e seus subprincpios, de modo a fortalecer a
proteo aos direitos fundamentais36.
CANOTILHO, J. op. cit. p. 261.
BRAGA, Valeschka e Silva. Princpios da proporcionalidade & razoabilidade. 1 ed. Curitiba: Juru,
2004, p. 73-74.
36
BRAGA, V. op. cit. p. 74.
34
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4.1. Subprincpios
A doutrina unnime em dividir o princpio da proporcionalidade em trs
subprincpios: adequao, necessidade e proporcionalidade em sentido estrito.
Para ser proporcional, a medida deve ser analisada na ordem dos subprincpios
acima exposta e obedecer concomitantemente a todos eles.
De acordo com o subprincpio da adequao, adequada a medida que for
apta, idnea, a atingir o fim pretendido, ou seja, deve ser suficiente para atingir
o objetivo almejado. Caso a medida utilizada no tenha capacidade de atingir
o fim perseguido, ento haver ofensa ao princpio da proporcionalidade.
Conforme o subprincpio da necessidade, o meio utilizado deve ser o
menos oneroso possvel, isto , no deve haver nenhum outro meio que possa
atingir igualmente aquele fim e que seja menos oneroso. Caso haja, a medida
usada ser desproporcional.
Por fim, nos termos do subprincpio da proporcionalidade em sentido
estrito, deve haver mais vantagens com o fim obtido do que desvantagens com a
medida utilizada. Corroborando referido entendimento, Guerra Filho afirma que
haver proporcionalidade em sentido estrito quando o meio a ser empregado
se mostra como o mais vantajoso, no sentido da promoo de certos valores com
o mnimo de desrespeito de outros, que a eles se contraponham.37
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5. CONCLUSES
As aes afirmativas podem ser utilizadas como um importante
instrumento no combate discriminao e na promoo da igualdade
material. Contudo, necessrio observar com ateno os critrios utilizados
e os destinatrios da diferena de tratamento, pois estes devem fazer parte
de um grupo marginalizado da sociedade exclusivamente por conta daqueles
critrios. Na educao, por exemplo, nos Estados Unidos, a raa foi tomada como
critrio de diferenciao, pois l o problema era, primordialmente, racial. No
Brasil, apesar de haver racismo, o principal motivo econmico. Desse modo,
no podemos usar o critrio racial para promover a igualdade material na
educao brasileira, uma vez que milhares de pessoas no sero beneficiadas,
por exemplo: o branco pobre.
necessrio tambm atentar-se s questes especficas de cada Estadomembro brasileiro, pois cada um deles possui caractersticas prprias. Em alguns
deles a maioria da populao negra, em outros predominam os ndios; uns
possuem universidades preparadas para receber os alunos cotistas, outros no.
Deve-se ressaltar, inclusive, que o Estado no pode deixar de adotar outras
medidas, de mdio e longo prazo, como a melhoria da rede pblica de ensino,
dentre outras. As aes afirmativas so temporrias, portanto, o Estado tem o
dever de agir para promover a igualdade de oportunidades entre os diversos
segmentos da sociedade.
O atual sistema de cotas inconstitucional, pois viola o princpio
da igualdade. Deve-se utilizar o aspecto econmico dos alunos como fator
de diferenciao no mbito da educao, pois o principal motivo para a
desigualdade no ingresso ao ensino superior.
Por fim, para que as aes afirmativas possam fazer surtir os efeitos
desejados, a sociedade brasileira deve conscientizar-se da relevncia e
necessidade de sua adoo no combate discriminao e na promoo da
igualdade material. verdade que tais medidas restringem o acesso ao ensino
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC
153
6. REFERNCIAS
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Direito, Economia e Meio Ambiente: a funo promocional da ordem jurdica e o incentivo a condutas ambientalmente desejadas
the relations between Law and Economics, grows in relevance At the same time, environmental
protection is nowadays deemed as a fundamental value for society, which clearly takes to the
exigence of promoting discussions on a new and ecologically correct develpment model. This
paper, therefore, intends to adapt the Theory of Law to the changes found in contemporary society,
considering that classic roles of the legal system aimed at assuring protection and promoting
repression are not satisfactory to encourage behaviours considered interesting to social life, especially
environment-friendly behaviours.
Key-words
Theory of Law. Promotional role. Economic Analysis of Law. Social State. Environment.
1. CONSIDERAES INICIAIS
As relaes entre direito e economia sempre estiveram na pauta de
discusses de autores dos mais variados setores da cincia, sendo certo que
a relao que se estabelece de influncia recproca, em que o ordenamento
jurdico impacta decises econmicas e por elas impactado.
Surge, assim, a necessidade de estudos que correlacionem as importantes
esferas do conhecimento, o que tem levado diversas doutrinas a se dedicar sobre o
tema. A partir da dcada de 60, do sculo XX, passou a ter destaque o movimento
doutrinrio denominado Anlise Econmica do Direito AED que, em suas
diversas vertentes, se dedica a estudar as relaes entre direito e economia.
postulado da AED a reflexo crtica sobre a ordem jurdica, dedicandose, entre outros aspectos, anlise da eficcia social das normas e da verificao
da capacidade da ordem jurdica de resolver os conflitos sociais, do que pode
resultar a proposio de novas formulaes jurdicas.
Por outro lado, deparamo-nos com um perodo em que a proteo do
meio ambiente valor fundamental para a sociedade contempornea, sendo
necessrio fomentar as discusses sobre um novo modelo de desenvolvimento,
ecologicamente correto. Desta forma, a preservao do meio ambiente compe
novo fator na relao direito e economia.
O que importa considerar se as funes clssicas da ordem jurdica so
suficientes para possibilitar a necessria mudana de paradigma. Atesta-se que a
interveno estatal baseada na regulao sancionatria clssica no vem sendo
suficiente como mecanismo de proteo ao meio ambiente. mister que sejam
criados instrumentos econmicos de poltica ambiental que possam acarretar,
de uma forma efetiva, mudanas no comportamento dos agentes econmicos
poluidores por meio de incentivos financeiros e de mercado, ou seja, o Estado
deve fazer uso da funo promocional do direito.
O nosso trabalho, portanto, pretende discutir a adequao da teoria
geral do direito s transformaes da sociedade contempornea, sendo certo
que as funes clssicas do ordenamento jurdico de proteo e represso no
so suficientes para promover as condutas reputadas interessantes ao convvio
social, em especial, condutas ambientalmente desejadas.
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Idem, p. 6.
BOBBIO, N. op. cit. p. 71-72.
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Direito, Economia e Meio Ambiente: a funo promocional da ordem jurdica e o incentivo a condutas ambientalmente desejadas
Idem, p. 28.
BOBBIO, N. op. cit. p. 77.
36
Idem, p. 78-79.
37
Idem, p. 43.
34
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Willis Guerra Filho explica que, para Pablo Lucas Verd, frmula poltica de uma Constituio
a expresso ideolgica que organiza a convivncia poltica em uma estrutura social. GUERRA
FILHO, Willis Santiago. Processo Constitucional e Direitos Fundamentais. 3. ed. So Paulo: Celso
Bastos Editor, 2003, p. 20.
49
GUERRA FILHO, Willis Santiago. Processo Constitucional e Direitos Fundamentais. 3. ed. So Paulo:
Celso Bastos Editor, 2003, p. 20.
50
FALCO, R. op. cit. p. 162.
51
CANOTILHO, J.J.Gomes. Direito Constitucional. 6. ed. Coimbra: Almedina, 1993, p. 468.
48
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A diferena entre elas se d basicamente pelo tipo de atividade que pode ser exercida dentro
dos seus limites. No mbito de um Parque Nacional, por exemplo, possvel ter atividades de
ecoturismo, enquanto que numa Estao Ecolgica somente bilogos vinculados em pesquisa
podem ter acesso.
65
De acordo com o art. 3 da Lei de Poltica Nacional do Meio Ambiente, trata-se o meio ambiente
de um conjunto de condies, leis, influncias e interaes de ordem fsica, qumica e biolgica,
que permite, abriga e rege a vida em todas as suas formas. Atente-se que meio ambiente no
uma expresso jurdica propriamente dita, tendo origem nas cincias naturais ou biolgicas, da
qual o direito apropriou-se, como faz em relao a outras expresses.
66
SAMPAIO, Jos Adrcio Leite. Constituio e Meio Ambiente na Perspectiva do Direito Constitucional
Comparado. Princpios de Direito Ambiental na Dimenso Internacional e Comparada. SAMPAIO, Jos
Adrcio Leite; WOLD, Chris; NARDY, Afrnio (orgs.). Belo Horizonte: Del Rey, 2003, p. 98.
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5. CONSIDERAES FINAIS
Aps breve estudo, conclumos que na relao entre direito e economia
h um novo elemento inserido, qual seja, a proteo ao meio ambiente, que
deve conformar as polticas publicas e a ao interventora do Estado.
A fim de tornar efetivo o direito ao meio ambiente sadio, eleito pelo
constituinte originrio como valor central da ordem jurdica nacional e ainda
erigido ao patamar de direito fundamental, no suficiente apenas a regulao
da proteo ambiental e a represso a condutas que afrontem as normas
jurdicas. necessrio, portanto, utilizao de mecanismos de motivao e
incentivo concretizao da proteo ao meio ambiente, por meio do qual o
Estado faz uso da funo promocional.
A AED, em suas vertentes normativa, positiva e funcional, revela-se
como instrumento essencial para a definio da forma de atuao do Estado na
proteo do meio ambiente, podendo ser til no diagnstico dos problemas e
na propositura de alternativas que impactem em menor proporo a economia,
mas que sejam eficazes na proteo do meio ambiente.
6. REFERNCIAS
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2007/2
1. INTRODUO: O PS-POSITIVISMO
O Direito, desde os seus primrdios, entendido e estudado sob duas
vertentes que sempre se mostraram antagnicas, quais sejam, o juspositivismo
e o jusnaturalismo.
Com efeito, j os sofistas, na polis ateniense da antiguidade, distinguiam as
Juiz de Direito no Estado do Rio Grande do Norte. Professor da Universidade do Estado do Rio
Grande do Norte (UERN) e da Escola da Magistratura do Rio Grande do Norte (ESMARN).
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC
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Princpios, Regras e Proporcionalidade: anlise e sntese das crticas s teorias de Ronald Dworkin e de Robert Alexy
leis naturais das leis humanas, antecipando um embate que viria a confrontar o
direito natural ao direito positivo por sculos, sem que tenham faltado durante o
correr dos sculos grandes nomes da cincia e da filosofia do direito a defender
cada qual de tais concepes, com teorias bem construdas que, todavia, tiveram
seu prestgio oscilando no curso da histria do direito.
No meio dessa disputa secular se acham os valores morais, os valores de
justia, que, nas diversas correntes jusnaturalistas, preexistem s leis escritas
e lhes devem servir de fundamento e vetor de interpretao, ao passo em que
so excludos do mbito do direito pelas teses positivistas, que bem demarcam
a separao entre Direito e Moral, como com maestria afirmava Hans Kelsen.
Todavia, as correntes positivistas, que adentraram com muito vigor o
sculo XX, acabaram por sofrer grandes crticas no perodo do ps-guerra,
acusadas que foram de serem coniventes com os regimes autoritrios e
ditatoriais, dentre outras razes, por no parecerem se importar com a funo do
direito e por advogarem, seguindo Kelsen, a neutralidade de valores na cincia
do direito, oportunidade em que se buscou ressuscitar o jusnaturalismo.
Contudo, buscando superar essa constante oposio, os mais recentes
estudos de direito constitucional vm oferecendo crticas s concepes
juspositivistas sem o apego de outrora s teorias jusnaturalistas, to festejadas
em outros momentos, fazendo exsurgir novas teorias que se esto adequando
sob o conceito de teorias ps-positivistas.
O ps-positivismo aparece, pois, com a pretenso de realizar a sntese dialtica
entre o direito natural e o direito positivo, como j se manifestou Guerra Filho.
A teoria ps-positivista rearticula o direito e a moral, buscando introduzir
elementos morais na fundamentao estritamente jurdica das decises judiciais,
reconhecendo a magnitude de padres normativos que no se limitam s
tradicionais proibies, permisses e obrigaes.
Tais padres normativos, festejados pelas correntes ps-positivistas,
e que interligam a moral ao direito, sem separ-los em universos distintos e
incomunicveis e, ao mesmo tempo, sem propor a supremacia da moral em
relao ao direito positivo, so os princpios.
Os princpios, na linha de pensamento ps-positivista, prestam-se assim
a diluir elementos morais no ordenamento jurdico, contribuindo para uma
proveitosa articulao entre equidade e segurana jurdica, uma vez que as
decises judiciais no mais precisariam recorrer a elementos extrnsecos ao
ordenamento jurdico, metafsicos talvez, na ausncia de uma regra especfica
a regular um dado caso concreto posto sob apreciao jurisdicional.
Cf. COELHO, Fbio Ulhoa. Para entender Kelsen. 4a ed. rev. So Paulo: Saraiva, 2001.
GUERRA FILHO, Willis Santiago. Processo constitucional e direitos fundamentais. So Paulo: Celso
Bastos, 1999. p. 51-52.
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como mais um padro normativo, que, ao lado das regras, comporo o ordenamento
jurdico. Seriam, pois, princpios e regras, espcies de normas jurdicas.
A grande vantagem no reconhecimento de fora normativa nos princpios
fazer com que o julgador possa, diante de um caso difcil, em que as regras
jurdicas e mesmo os precedentes jurisprudenciais mostrem-se insuficientes
para a soluo do caso, decidir a questo fundamentando-se em princpios, que,
sendo espcies de normas jurdicas, esto integrados ao ordenamento jurdico,
fazendo com que a deciso seja inteiramente jurdica, na forma e no contedo,
sem que se possa dizer que o juiz se valeu de elementos extrnsecos ao direito,
o que faria cessar as dificuldades mencionadas alhures.
Desfere assim, Dworkin, um grande golpe no positivismo, inserindo
elementos morais no ordenamento jurdico mediante a utilizao dos princpios
como instrumentos injetores, superando assim a ferrenha oposio de outrora
entre jusnaturalismo e juspositivismo.
Comentando os posicionamentos de Dworkin e Alexy, assevera Pedron que,
nesse contexto dito ps-positivista, os princpios teriam um aspecto duplo, que os
colocaria como elementos simultaneamente do universo do Direito e da moral.
Isso ocorre porque a conceituao de princpios relaciona-se intimamente com
as noes de equidade e moralidade, sendo os princpios, na concepo dworkiniana,
standards juridicamente vinculantes radicados nas exigncias de justia .
Visto que, na concepo de Dworkin, assim as regras como os princpios
so normas jurdicas, faz-se necessrio que sejam esclarecidos os traos que
distinguem umas e outros.
Comeando pelas regras, o modelo de Dworkin estabelece que so elas
espcies normativas que, carregando em si um grau de abstrao consideravelmente
mais limitado do que o encontrado nos princpios, tm estrutura de tudo ou nada,
e, assim, diante de uma dada situao, ou so aplicadas, se presentes todos os
pressupostos fticos necessrios sua incidncia, ou no so aplicadas, na ausncia
de satisfao de todas as suas condies de aplicabilidade.
As regras, assim, impem, permitem ou probem, e so ou no cumpridas,
mas sempre em sua inteireza. Os comandos expressos por uma regra, portanto,
no podem ser cumpridos pela metade. Ou a regra, pois, aplica-se ao caso
concreto e sobre ele incide, ou no se aplica e sobre ele no dever incidir.
Quero lanar um ataque geral contra o positivismo e usarei a verso de H. L. A. Hart como alvo,
quando um alvo especfico se fizer necessrio (DWORKIN, Ronald. Levando os direitos a srio.
Trad. Nelson Boeira. So Paulo: Martins Fontes, 2002, p.35).
PEDRON, Flvio Quinaud. Comentrios sobre as interpretaes de Alexy e Dworkin. Revista CEJ.
n. 30, p. 70-80, Braslia, jul./set. 2005. p. 72.
CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito constitucional e teoria da Constituio. 7a. ed. Coimbra: Almedina,
2003. p. 1160.
DWORKIN, R. op. cit. (2002), p. 39.
Acerca do modelo de regras e princpios, Ana Maria Dvila Lopes pondera dizendo que no
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com segurana o que a dignidade humana, outras enfatizando que essa teoria
tornaria absoluto o princpio da dignidade da pessoa humana, que assim jamais
poderia ser deslocado por outro princpio.
Negando, contudo, tal carter absoluto do princpio da dignidade da
pessoa humana, mesmo em se identificando a dignidade da pessoa humana
com o ncleo essencial dos direitos fundamentais, Ingo Wolfgang Sarlet, aps
aduzir que, para alm da discusso em torno de sua identificao com o ncleo
essencial, constata-se que o princpio da dignidade da pessoa humana serve
como importante elemento de proteo dos direitos contra medidas restritivas47,
assim se manifesta:
neste sentido que no podemos deixar de relembrar na esteira
de Alexy que at mesmo o princpio da dignidade da pessoa humana (por fora de sua prpria condio principiolgica) acaba por
sujeitar-se, em sendo contraposto igual dignidade de terceiros, a
uma necessria relativizao, e isso no obstante se deva admitir
no mbito de uma hierarquizao axiolgica sua prevalncia no
confronto com outros princpios e regras constitucionais, mesmo
em matria de direitos fundamentais.48
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aps aceitar a teoria de Alexy acerca dos princpios, passa a estabelecer qualquer
modelo de classificao tipolgica dos princpios, mesmo porque, o conceito de
princpio, na teoria de Alexy, um conceito axiologicamente neutro.68
Em um ponto, contudo, parece haver concordncia na doutrina
nacional: a proporcionalidade uma norma jurdica que est devidamente
positivada na Constituio de 1988, embora no se faa ainda presente de modo
textualmente expresso no texto constitucional brasileiro69.
Com efeito, em acrscimo tese defendida por Robert Alexy de que a
proporcionalidade est implcita na prpria definio de princpio enquanto
mandado de otimizao70, presta-se a clusula de abertura material do art.
5o, 2o, da Constituio Federal71, tambm, como fundamento de defesa da
positivao implcita do princpio da proporcionalidade no ordenamento
jurdico nacional. Nesse sentido, Guerra Filho72, Mota73, Guerra74 e Bonavides,
que assim se expressa:
O princpio da proporcionalidade , por conseguinte, direito
positivo em nosso ordenamento constitucional. Embora no haja
sido ainda formulado como norma jurdica global, flui do esprito
que anima em toda sua extenso e profundidade o 2o do art. 5o,
o qual abrange a parte no-escrita ou no expressa dos direitos e
garantias da Constituio, a saber, aqueles direitos e garantias cujo
fundamento decorre da natureza do regime, da essncia impostergvel do Estado de Direito e dos princpios que este consagra
e que fazem inviolvel a unidade da Constituio.75
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Por derradeiro, nas palavras de Jorge Miranda, importa dizer que a falta
de necessidade ou de adequao traduz-se em arbtrio. A falta de racionalidade
em excesso.88
5. CONSIDERAES FINAIS
As teorias ps-positivistas, de modo particular o modelo de princpios e
regras de Ronald Dworkin e a teoria dos direitos fundamentais de Robert Alexy,
e o largo alcance de aplicao que vm tendo, parecem de fato haver conseguido
suplantar a j vetusta dicotomia entre jusnaturalismo e juspositivismo.
Com efeito, o modelo de regras e princpios proposto por Dworkin, ao
colocar os princpios como espcies de normas jurdicas, definindo-os como
padres normativos diversos das regras, fez injetar elementos morais no
ordenamento jurdico, inserindo valores como equidade e justia em padres
juridicamente vinculantes.
Rearticularam-se, assim, elementos historicamente vinculados ao direito
natural, como as noes de valor, de justia, de moral e de equidade, com noes
notadamente positivistas, como ordenamento jurdico e padres jurdicos
positivados e vinculantes.
Na era ps-positivista, regras e princpios, com suas diferenas e peculiaridades
referentes s estruturas abertas ou fechadas que representam, e ainda forma de
aplicao, ponderao e s maneiras de soluo de conflitos entre seus preceitos,
servem ao magistrado como fundamento para todas as suas decises.
Dworkin fez registrar traos marcantes das regras e princpios, atribuindo s
regras uma estrutura fechada de tudo ou nada, e aos princpios uma estrutura aberta e
mais abstrata, de maneira que os princpios no conduzem a uma resposta fechada,
mas inclinam a deciso em uma direo, embora de maneira no conclusiva.89
Cresceu, dessarte, a necessidade de se aprimorar uma argumentao
principiolgica, e, com destaque, uma argumentao jusfundamental, seguindo
a trilha de Robert Alexy, que, tomando por base o modelo dworkiniano,
estabeleceu uma teoria das normas jusfundamentais, que tanto se podem
expressar por meio de regras como de princpios.
O grande contributo de Alexy, assim, definindo princpios como
comandos de otimizao, foi acoplar o estudo dos direitos fundamentais ao
modelo de regras e princpios de Dworkin, estabelecendo modos de soluo de
conflitos entre normas jusfundamentais principiolgicas e limites s restries
de direitos fundamentais.
Decerto um dos aspectos mais destacados de sua teoria, o estudo da
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6. REFERNCIAS
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O CONTRADITRIO DO EXECUTADO
NA NOVA EXECUO CIVIL
Juvncio Vasconcelos Viana
RESUMO
O presente artigo analisa as formas de defesa do devedor na nova execuo civil brasileira.
Palavras-chave
Processual. Constitucional. Contraditrio. Execuo.
ABSTRACT
This article analyses the defense of judgment debtor in new brazilian execution.
Key-words
Process. Constitutional. Contradiction. Execution
1. Palavras introdutrias.
Tomemos certas premissas para o desenvolvimento de nosso tema: de
um lado, a moderna idia da efetividade do processo; de outro, a garantia do
contraditrio em sede da execuo.
Quanto ao primeiro ponto, vale rememorar que, depois de toda uma
fase autonomista da evoluo do processo, fase marcada por diversos avanos
conceituais, chega-se a um momento metodolgico no qual, mais que nunca,
reconhece-se no processo um instrumento no puramente tcnico, de aplicao
do direito material -, mas com fins sociais e polticos a serem realizados.
Mais ainda, a partir do momento que se reconhece ao processo tais
escopos (sociais, polticos e jurdicos) a serem alcanados, sua efetividade
ser medida, exatamente, pelo grau de aproximao de tais fins. O quo mais
prximo esteja o processo daqueles escopos, atingindo-os satisfatoriamente,
poder aquele afirmar-se efetivo.
Advogado em Fortaleza. Procurador do Estado do Cear. Professor da Faculdade de Direito da
UFC. Doutor em Direito Processual pela USP.
Cf. DINAMARCO, Candido Rangel. A Instrumentalidade do processo. 7a. ed. So Paulo: Malheiros,
1999, p. 17-23.
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3. A impugnao
Atravs da primeira lei (n. 11.232, de 22-12-2005), a execuo de sentena
condenatria no pagamento de quantia certa deixa de ser um processo
autnomo para tornar-se apenas uma fase do processo de conhecimento que
gerou aquela mesma sentena.
Tnhamos dado tal passo, antes, em relao s obrigaes de fazer, no
fazer e entrega de coisa (arts. 461, 461-A, CPC);13 avanou-se, na mesma linha,
em relao s obrigaes de pagar quantia certa.
A sentena condenatria em quantia certa no mais precisar de um
processo (autnomo) de execuo para se fazer valer. o triunfo do chamado
processo sincrtico. Fundem-se, numa mesma base processual, as atividades
de reconhecimento e de atuao do direito.14
Expresso empregada por Willis Santiago Guerra.
Embora esse ltimo pressuposto fosse dispensado em alguns casos, v.g., nos embargos execuo
de obrigao de fazer.
13
Ver ainda o art. 475-I, CPC.
14
Diante disso, o Livro do II do CPC, volta-se realidade da execuo (processo de execuo) dos
ttulos extrajudiciais. As normas do Livro II, contudo, ainda auxiliaro quela fase de cumprimento
da sentena (observe-se que a disciplina especfica do cumprimento da obrigao de pagar vai
apenas at a fase de apreenso-avaliao). Assim, as regras do Livro II CPC sero aplicadas
subsidiariamente para o cumprimento da sentena (art. 475-R), v. infra..
11
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3.1. Oferecimento
Observando a sistemtica do cumprimento da sentena, temos que (art.
475-J), no havendo o pagamento voluntrio da parte do devedor, expedir-se mandado de penhora e avaliao. Mediante tcnica de concentrao, faz-se
conjuntamente as duas providencias, seguindo assim modelo de maior rapidez,
j observado na execuo fiscal brasileira (art. 7, Lei 6.830/80).
Lavrado o respectivo auto (penhora-avaliao), procede-se de logo a
intimao do executado para, querendo, oferecer sua impugnao.
V-se, pois, que essa vir aps a segurana do juzo e a avaliao do bem
apreendido.22
Novas regras visam facilitao daquele ato de comunicao, quer permitindo
que essa se proceda na pessoa do advogado do executado, quer autorizando o
emprego de outros meios de comunicao que no a via do mandado.
Assim, a intimao poder ocorrer: a) na pessoa do advogado, mediante
as tcnicas que so comuns a esse profissional do direito (v.g., dirio da justia,
correio);23 ou, b) na falta desse, na pessoa do devedor ou, quando for o caso,
de seu representante legal, por mandado ou pelo correio.
Realizada a intimao, poder-se- oferecer a impugnao no prazo de
quinze (15) dias. Eis outro requisito: a tempestividade, tambm verificvel na
realidade dos embargos (v. infra).
Passado aquele prazo, qual a conseqncia?
Perde o executado a oportunidade de reagir execuo pela via
Assumindo natureza de ao, esgotados os recursos, haveria sim coisa julgada (GRECO, L. op.
cit. p. 82).
21
Mas, h opinio contrria formao da coisa julgada na espcie. Jos Igncio Botelho de
Mesquita, entende que, com a metamorfose sofrida (de embargos para impugnao), deixa de
haver sentena de mrito e, assim, a deciso da impugnao no faria coisa julgada (BOTELHO
DE MESQUITA, Jos Igncio. Metamorfose dos embargos. n. 85, AASP, maio/2006, p. 59-61).
22
Afinal, um dos fundamentos da impugnao pode ser, exatamente, a avaliao errnea (inc. III,
art. 475-L).
23
Arts. 236 e 237, CPC.
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3.2. Fundamentos
Diz a lei (art. 475-L) que a impugnao incidental somente poder versar
sobre .... A norma mantm a conhecida idia de restritividade26 das hipteses
de reao execuo fundada em ttulo judicial. Tentou-se, ali, realizar a difcil
tarefa consolidar, em uma nica via, a reao do executado.
A norma finda por trazer limites cognio do juiz nessa fase. So
matrias, em regra, supervenientes condenao. H casos, contudo, em que
se discute o passado; matrias anteriores formao do ttulo, diga-se melhor
(v.g., inc. I e 1, ambos do art. 475-L).
Quanto ao elenco daqueles fundamentos - recorde-se a oposio italiana a
atos executivos -, foram mantidas conhecidas situaes, algumas de ndole formal,
processual, outras de mrito, as quais o sistema j contemplava ao tempo dos
embargos execuo, tendo havido a supresso (ao menos aparente) de algumas.
So fundamentos que se encontravam no antigo art. 741 do CPC, que
cuidava dos embargos execuo lastreada em ttulo judicial. Tal norma no foi
eliminada do sistema, mas restou mantida, com especificidade, para os casos de
Muitas constantes daquele rol do art. 475-L (v.g., incisos II, IV e V).
Nesse sentido, cf. ASSIS, A. op. cit., p. 334.
26
Melhor no usar como fazem alguns a expresso taxatividade, haja vista certa abertura
proporcionada pelo inciso VI do art. 475-L.
24
25
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b.
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do ttulo) para o art. 475-L, havia distines para o texto finalmente aprovado:
a) chegou-se a cogitar da hiptese da sentena inconstitucional como um inciso
prprio (isso, certamente, para corrigir sua criticvel associao com o conceito
de inexigibilidade); b) referiu-se ... sentena fundada em lei ou ato normativo
declarado inconstitucional pelo Supremo Tribunal Federal, em ao direta de
inconstitucionalidade ou em argio de descumprimento de preceito fundamental (essa
redao inicialmente proposta, melhor, procurava restringir a incidncia da norma
s situaes de controle concentrado de constitucionalidade). Tais proposies,
como se v, no final, no vingaram.33
a.
b.
c.
O STJ tem cuidado, todavia, de atenuar a incidncia de tal fundamento: A jurisprudncia desta
Corte tambm pacfica no sentido de que o pargrafo nico, do art. 741 do CPC, no aplicvel
s sentenas transitadas em julgado em data anterior sua introduo no ordenamento jurdico,
feita pela Medida Provisria n. 2180-35/2001 (24-8-2001). Isso porque, poca da constituio do
ttulo, que a parte alega ser inexigvel, no se cogitava a inconstitucionalidade das normas que
serviram de fundamento deciso judicial, remanescendo a coisa julgada material. Precedentes
(STJ 1a. T.; AGR no RESP n. 711.302-SC; Rel. Min. Francisco Falco; j. 21-6-2005; v.u.).
34
Hiptese tratada, doravante, no inciso V art. 475-L.
35
Recordando que a Lei n. 11.232/05 revogou a execuo s avessas do art. 570 CPC.
33
209
nico, art. 896, CPC). Nesses casos, eventual efeito suspensivo a se atribuir
impugnao h de ser parcial, permitindo seguir a execuo em relao
parte incontroversa (v. infra);
d.
b.
Mostrando o carter exemplificativo de tal clusula legal, destacando diversas outras situaes
materiais (v.g., distrato, perda do interesse, morte do credor, nos casos de crditos personalssimos),
cf. DINAMARCO, Candido Rangel. Instituies de Direito Processual Civil, vol. IV, So Paulo:
Malheiros, 2005, p. 663-664.
37
Fazia alguns pensar que o crdito trazido compensao deveria constar de execuo ajuizada.
Equivocado pensar, a nosso sentir.
38
O art. 573 CPC dispe sobre a cumulao de execues.
39
Leonardo Greco, aps asseverar no se exaustivo o rol do art. 475-L, diz: omitiu o legislador de
2005 a cumulao indevida de execues, mencionada no inciso IV do artigo 741, mas me parece
que ela pode ocorrer, especialmente nos casos em que a execuo no se processe no juzo de
origem, como admitido pelo artigo 475-P (GRECO, L. op. cit., p. 81).
40
O que trazia certa antinomia com o art. 742, CPC, prevendo a via das excees rituais para tais
vcios. A jurisprudncia, contudo, parecia tolerante quanto ao emprego de uma e outra via.
36
210
2007/2
deveria ter sido deduzida ainda na fase cognitiva, em momento prprio, j estando
na fase executiva, a matria resta alcanada pela precluso. Por fim, se emergirem
causas supervenientes de suspeio ou impedimento do magistrado nessa fase,
caber o tradicional remdio da exceo instrumental. o caso de ir-se ao art. 742,
aplicvel subsidiariamente (incidncia do art. 475-R, mais uma vez).
3.3. Suspensividade
Os embargos execuo, em seu velho regime (revogado 1 do art. 739,
CPC), acarretavam a suspensividade automtica do processo executivo.41
A impugnao no ter, ordinariamente, efeito suspensivo (art. 475-M),
mas poder o juiz atribuir-lhe tal efeito.
A adoo no Brasil da suspensividade ope judicis nos aproxima do
modelo italiano (art. 624 daquele cdigo), onde na oposio o magistrado d
suspensividade de acordo com a relevncia dos motivos.42
Dessa maneira, o efeito suspensivo da impugnao ser ope iudicis, ou
seja, a depender de pronunciamento judicial que o outorgue, claro, de maneira
fundamentada (art. 93, IX, Const.).
A lei, em tcnica que no nova no sistema (v.g., art. 558, CPC), emprega
conceitos indeterminados, que devero ser verificados luz do caso concreto
pelo juiz. No se cuida de simples discricionariedade do julgador.
Para que venha o efeito suspensivo da impugnao: a) devem ser
relevantes seus fundamentos; b) o prosseguimento da fase executiva poder
causar ao executado grave dano de difcil ou incerta reparao.
A doutrina tem registrado certa nota de cautelaridade em tal caso,
contudo, pugnada pelo executado, trata-se de uma tutela de urgncia passvel
de ser prestada sem um processo respectivo (cautelar).
Para tal fim, no se est diante de mero fumus boni jris e o risco de dano
h de ser grave e no pairar dvida.
Seria interessante a ateno do magistrado para as regras dos 4 e 5 do
art. 739-A, CPC, no ato da concesso do efeito suspensivo, para que esse venha
apenas parcialmente quando a impugnao versar sobre fundamentos anlogos
queles ali tratados. Embora tais regras pertenam disciplina do efeito suspensivo
dos embargos, essas podem se aqui aplicadas por razes sistmicas e teleolgicas.
O efeito suspensivo pode ser requerido logo na petio de oferecimento
da impugnao, mas nada impede que esse venha posteriormente, em petio
avulsa. Alguns entendem poder o mesmo ser concedido de ofcio pelo juiz.43
Podendo, em determinadas situaes, ser essa eficcia apenas parcial (antigos 2 e 3 do art. 739).
Confira-se o levantamento procedido por WAMBIER, L. WAMBIER, T. MEDINA, J. op. cit. p. 161.
43
a opinio de KNIJNIK, Danilo. in A Nova Execuo Comentrios Lei n 11.232/2005. OLIVEIRA,
41
42
211
3.4. Processamento
A impugnao vem por petio dirigida, sem os rigores do art. 282,
CPC, ao prprio juzo que toca a fase executiva do processo, de princpio, nos
mesmos autos desse. No h mais, como ao tempo dos embargos, a formao
de um novo processo.
Apresentada sua petio, a impugnao ser processada, como dito, nos
prprios autos. Nos casos em que no deferida a sua suspensividade, a mesma
ter seu curso em autos apartados (2, art. 475-M).
No h, na lei, maiores detalhes quanto ao processar da impugnao.
razovel pensar que essa possa ter uma rejeio liminar, v.g., por
intempestividade, no enquadramento nas situaes do art. 475-L, exemplo
do que ocorre com os embargos execuo (vide art. 739 e seus incisos).
Admitida que seja a medida, claro que dever haver um contraditrio
em face do exeqente.
A esse deve ser assegurada a possibilidade de reao impugnao.
Razovel que esse venha a respond-la em quinze dias, prazo que se sugere por
Carlos Alberto lvaro de (coord.). Rio de Janeiro: Forense, 2006, p. 164.
Mostrando que o recurso h de ser o agravo de instrumento, mesmo diante da nova sistemtica
trazida pela lei 11.187/2005, cf. CARNEIRO, Athos Gusmo. Do cumprimento da sentena,
conforme a Lei n. 11.232/2005. Rio de Janeiro: Forense, 2006. Parcial retorno ao medievalismo?
Por que no? p. 27. BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. Algumas consideraes sobre o
cumprimento da sentena condenatria, p. 74, artigos da Revista do Advogado, n. 85, So Paulo:
AASP, maio/2006.
45
ALVIM, Arruda. Cumprimento da sentena condenatria por quantia certa Lei 11.232, de 22.12.2005
Anotaes de uma primeira impresso. FUX, Luiz. NERY JUNIOR, Nelson. WAMBIER, Teresa
Arruda Alvim (coord.). Processo e Constituio. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006, p. 293.
44
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isonomia processual (afinal esse prazo que o executado dispe para impugnar
o cumprimento).
Se necessrio, sero deferidas e produzidas provas, realizando-se
inclusive audincia de instruo.
Da deciso que resolver a impugnao, rejeitando-a, caber agravo de
instrumento, ordinariamente desprovido de efeito suspensivo, o que permitir
o prosseguimento da execuo. Caber ao agravante, diante do caso concreto,
pugnar extraordinariamente o efeito suspensivo (art. 558, CPC).
Acolhida a impugnao, havendo extino da execuo, ser aquela
deciso impugnvel mediante apelao.
A natureza da deciso que julga o incidente, para alguns, varivel:
extinto o processo, temos sentena; rejeitada a impugnao, interlocutria,
cabendo agravo.46
Da resoluo da impugnao dever caber a fixao de honorrios, 47 por
princpio de causalidade. No h diferena no trabalho aqui realizado daquele
procedido nos velhos embargos da execuo do ttulo judicial. Mas essa no
uma posio pacfica.48
Fica a indagao de saber-se com tratar dos vcios que vierem
posteriormente penhora, na fase expropriatria.
Possvel sustentar, a essa altura, o cabimento dos embargos de segunda
fase ( adjudicao, alienao e arrematao), modalidade tpica de embargos
para a execuo que se diz expropriatria. Mais uma vez, se iria buscar resposta
na regra do art. 475-R.
Ainda que no se concorde com tal idia, de cabimento de embargos nessa
fase ulterior do cumprimento, h de se admitir que tais vcios sejam argidos mesmo
que por simples petio. O no cabe retirar-se do executado o direito impugnao
e discusso de mculas ulteriores, relativas s medidas da fase expropriatria.
213
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o art. 191, CPC, no se aplica contagem de tal prazo (3, art. 738), seguindose aqui certa linha de pensamento j antes sustentada.55
215
56
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217
b.
c.
d.
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e.
f.
4.3. Fundamentos
Dizia a antiga redao do art. 745 do CPC que, fundada a execuo em
ttulo extrajudicial, o devedor poderia alegar, em embargos, alm das matrias
previstas no artigo 741, qualquer outra que lhe seria lcito deduzir como defesa no
processo de conhecimento.
Ao invs de ser, como outrora, meramente remissiva (s matrias do
antigo art. 741 e do plano do processo de conhecimento),58 a nova regra chega
detalhando hipteses de cabimento dos embargos. correto que foram referidas
ali algumas matrias que no necessariamente precisariam da via de ao de
embargos para seu reconhecimento.59
Vejamos:
a.
nulidade da execuo, por no ser executivo o ttulo apresentado (inc. I, art. 745)
alis, uma matria que sempre pde, inclusive, ser deduzida em sede
de objeo de pr executividade;
b.
c.
219
reteno por benfeitorias necessrias ou teis, nos casos de ttulo para entrega
de coisa certa (art. 621) [inc. IV, art. 745] - um fundamento tpico em
sede de execuo para entrega de coisa. 60 O possuidor pode exercer o
jus retentionis (art. 1.219, CC) opondo-se a sua restituio at ser pago o
valor das benfeitorias. um meio excepcional de defesa do possuidor (de
boa-f) 61 para manter em suas mos a coisa alheia at o ressarcimento do
que gastou com o bem (v. infra).
e.
qualquer matria que lhe seria lcito deduzir como defesa em processo de
conhecimento (inc. V) retoma, nesse inciso, a antiga frmula, liberando
limites de cognio, como na velha redao do art. 745. Assim, ausncia
das condies da ao, falta dos pressupostos processuais, pagamento
e outras matrias extintivas ou modificativas da obrigao, tudo isso se
insere nesta clusula final.
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2007/2
Com a lei 11.328/06, foi revogado o art. 744, CPC que cuidava, em norma
prpria, do procedimento de tal medida.
A disciplina de tais embargos j era sucinta. Pensamos que no se devia
ter revogado aquela norma. Talvez tivesse sido a oportunidade de trazer sim
mais dispositivos para aclarar a disciplina desses embargos (que sempre tiveram
uma nica regra para seu tratamento).
Havia explcitos requisitos para a inicial dos embargos (era o antigo 1 do
art. 744), os quais, no atendidos, geravam o no recebimento dos embargos.
Queria-se ali: descrio das benfeitorias necessrias, teis ou
volupturias;64 o estado anterior e atual da coisa; o custo das benfeitorias e
o seu valor atual; a valorizao da coisa, decorrente das benfeitorias (antigos
incisos I a IV daquele pargrafo).
No obstante isso, pensamos que aquela idia do artigo ainda vale, ou
seja, ainda ter o embargante, em prol do conhecimento de seus embargos, por
exemplo, de detalhar benfeitorias, apontar-lhes valor etc..
De qualquer sorte, o tema foi inserido nas disposies do art. 745 e ,
no trazendo normas rigorosamente novas.
Permite-se a postulao pelo embargado de compensao do valor de frutos
ou danos sofridos com o das benfeitorias (art. 745, 1). Tal possibilidade no passa
de reflexo da situao de direito material (art. 1.221, CC) no plano do processo.
A antiga redao do tema (velho 2 art. 744, CPC) dizia que o embargado,
em sua resposta, podia oferecer artigos de liquidao de frutos ou danos, a fim
de se compensarem com as benfeitorias. certo, apesar da redao que era ali
empregada, que no se estava querendo referir a um procedimento autnomo
de liquidao (por artigos). Tudo se dava, como hoje, nos prprios autos dos
embargos. A supresso quela terminologia, na vigente redao, evita dvidas.
Por fim, o 1 do art. 745 deixa explcito - o que seria previsvel, em
situaes dessa natureza -, que possvel a designao de perito para o fim de
apurar os valores a serem compensados.
Pode ser imitido na posse o exeqente, desde que preste cauo ou
deposite o valor das benfeitorias ou que resultar da compensao (2, art. 744).
A eficcia suspensiva desses embargos, pois, some com a imisso de posse que
pode ser decretada mediante a prestao de cauo, quer do preo, quer da
diferena frutos-danos x benfeitorias.
Essa meno das volupturias era sem sentido, afinal elas no ensejam reteno.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC
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4.6. Processamento
Apresentada a inicial dos embargos, uma vez distribuda por dependncia,
esses sero autuados em apartado (pr. nico, art. 736).
A petio inicial contar com os requisitos do art. 282, CPC; seguir com
os documentos necessrios prova do alegado (art. 283, CPC). Tais documentos
podero vir em cpias, as quais o advogado declarar autnticas, em tcnica
similar ao que j ocorria com o instrumento do agravo do art. 544, CPC.
Essa possibilidade de autenticar os documentos que instruem os embargos,
contudo, absorvida pela previso (mais ampla) do inc. IV do art. 365, CPC.
Levados ao juiz, os embargos recebero sua admissibilidade: positiva
ou negativa.
No que tange sua rejeio liminar, a lei nova traz hipteses conhecidas
e uma outra nova.
So causas de indeferimento liminar dos embargos (art.739):
a) quando intempestivos (inc.I); b)quando inepta a petio (art. 295)
hiptese que vem na linha do antigo inciso II; contudo, inpcia conceito menor,
definido apenas no pargrafo nico do art. 295;66 c) quando manifestamente
protelatrios (inc.III).
Essa ultima situao merece comentrio parte.
So manifestamente protelatrios os embargos quando esses no tiverem
o mnimo de fundamento, uma manifesta improcedncia. Em outros termos,
so aqueles em que a mera leitura de sua petio inicial revela no terem a
menor possibilidade de xito. O dispositivo est a autorizar o juiz a constatar
de plano que no h direito algum para o executado-embargante .67
Cuida-se de uma hiptese de rejeio liminar dos embargos no mrito,
somando-se a hipteses modernas de tal forma de indeferimento (v.g., art.
285-A, CPC).
No deixa de ser mais uma - medida de combate m-f processual
trazida pela reforma.
preciso apenas tomar-se cuidado com a incidncia adequada da norma,
evitando a sua aplicao desproporcional, que possa agredir o exerccio regular
do contraditrio do executado.
Nesse caso, o juiz impor multa no superior a 20% do valor em execuo (pr.
nico, art. 740), cuja cobrana ser promovida na prpria execuo (art. 739-B).
A antiga hiptese de indeferimento quando fora do art. 741 do cdigo perdeu sua razo de ser,
haja vista que a defesa nos casos de execuo de sentena no vem mais por ao de embargos
e sim pela impugnao (art. 475-L).
67
BUENO, C. op. cit. p. 266.
66
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5. Nota conclusiva
Por tudo que foi visto, temos que a preocupao do legislador era
exatamente a de maximizar o modus de satisfazer o crdito exeqendo, mas
sem aniquilar o direito de defesa do executado.
Pensamos que isso foi alcanado, quer em sede da impugnao incidental,
quer nos novos embargos execuo. Temos, doravante, em qualquer daquelas
vias de reao do executado, inovaes de maior equilbrio para o trato da
situao credor x devedor.
Em outros termos, doravante, assegura-se uma marcha melhor e mais
efetiva do processo executivo, inibem-se iniciativas procrastinatrias, medidas
que chegam para o lado do credor, sem, contudo, suprimir-se do executado seu
contraditrio e possibilidade de reao.
6. REFERNCIAS
ALVIM, Arruda. Cumprimento da sentena condenatria por quantia certa
Lei 11.232, de 22.12.2005 Anotaes de uma primeira impresso. FUX, Luiz.
NERY JUNIOR, Nelson. WAMBIER, Teresa Arruda Alvim (coord.). Processo e
Constituio. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006.
ASSIS, Araken de. Cumprimento da Sentena. Rio de Janeiro: Forense, 2006.
BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. Tendncias na execuo de sentenas e ordens
judiciais. In: Temas de Direito Processual, 4a. Srie, So Paulo: Saraiva, 1989.
BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. Algumas consideraes sobre o cumprimento da sentena condenatria, p. 74, artigos da Revista do Advogado, n. 85,
So Paulo: AASP, maio/2006.
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A defensoria pblica como instituio vocacionada aos meios democrticos de soluo de conflito
1. INTRODUO
Nossa sociedade vive um verdadeiro bombardeio de informaes negativas
referentes ao funcionamento do Estado. Alm do ataque diuturno veiculado
pelos meios de comunicao de massa, as opinies de abalizados doutrinadores
apontam uma verdadeira crise do Estado, haja vista que este no vem cumprindo
as suas finalidades, ainda que se defenda a perspectiva de um Estado mnimo. Os
cidados no se sentem protegidos nem recompensados por este ente, que retira
boa parte de suas riquezas e no as restitui atravs de servios pblicos.
A crise do Poder Judicirio, portanto, apenas uma parcela desta crise
do Estado, cujo principal sintoma , sem dvida, a ineficincia. Os principais
problemas do Judicirio brasileiro so: a demora processual, os elevados custos
processuais, a dificuldade de acesso Justia pelos carentes, o despreparo
humanstico dos profissionais, o descompasso entre as decises judiciais e a
realidade social, a viso negativa e superficial do conflito.
Diante de to catica situao, fortaleceu-se a necessidade de difuso de
meios alternativos de tratamento dos conflitos que, a um s tempo, pudessem
dar respostas a boa parte destes problemas, alm de garantir aos cidados certa
autonomia na soluo destas controvrsias. Nesta perspectiva inserem-se a
mediao e a conciliao.
No captulo inaugural deste artigo, observa-se o confronto entre o mito
do Poder judicirio infalvel (orculo de ditar decises) e os meios alternativos
de soluo de controvrsias, com destaque para a mediao e a conciliao,
cujos elementos principais (conceito e caractersticas) recebem estudo mais
pormenorizado, sempre com o intuito de demonstrar a vantagem de sua
aplicao para garantir, paralelamente a um Poder Judicirio forte e atuante,
um acesso amplo Justia.
O segundo captulo dedica-se anlise da Defensoria Pblica, sua
estrutura constitucional e legal, alm de suas funes institucionais. Enfoca-se
como esta instituio essencial funo jurisdicional do Estado deve funcionar
como garante do direito fundamental de acesso pleno justia, principalmente
num pas cuja maior parte da populao no dispe de condies financeiras
para arcar com os nus que representam uma demanda judicial.
No h como olvidar a grande distncia ainda existente entre as
conquistas institucionais da Defensoria Pblica no plano constitucional e legal e
as realizaes governamentais direcionadas concretizao destes importantes
avanos. A populao ainda no pode contar com uma instituio forte,
apta a garantir o acesso integral, gratuito e de qualidade Justia, apesar dos
delineamentos constitucionais serem todos favorveis a uma realidade pelo
menos mais prxima deste ideal.
O terceiro captulo promove um cotejo entre a anlise do conceito,
caractersticas e dos princpios fundamentais da mediao e da conciliao, com
228
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A defensoria pblica como instituio vocacionada aos meios democrticos de soluo de conflito
MORAIS, Jos Luis Bolzan de. Crise(s) da jurisdio e acesso justia. In: SALES, Lilia Maia de Morais
(Org.). Estudos sobre mediao e arbitragem. Rio- So Paulo-Fortaleza: ABC, 2003, p.143
ALENCAR, Emanuela Cardoso Onofre de. A mediao de conflitos. In: SALES, Lilia Maia de Morais
(Org.). Mediao em perspectiva: orientaes para mediadores comunitrios. Fortaleza: Universidade de
Fortaleza, 2004, p.25
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A defensoria pblica como instituio vocacionada aos meios democrticos de soluo de conflito
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A defensoria pblica como instituio vocacionada aos meios democrticos de soluo de conflito
WATANABE, Kazuo. Modalidade de Mediao. In: Mediao: um projeto inovador. Srie Cadernos do
CEJ. v. 22. Braslia: Centro de Estudos Judicirios, CJF, 2003, p. 59
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A defensoria pblica como instituio vocacionada aos meios democrticos de soluo de conflito
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CONRADO. Maria do Carmo Moreira. Mediao de conflitos, acesso justia e defensoria pblica. In:
SALES, Lilia Maia de Morais (Org.). Estudos sobre mediao e arbitragem. Rio- So Paulo-Fortaleza:
ABC, 2003, p. 171-172.
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A defensoria pblica como instituio vocacionada aos meios democrticos de soluo de conflito
qual a raiz comum dos mesmos, facilitando sobremaneira a sua real soluo.
Com efeito, sendo a Defensoria Pblica, efetivamente, a porta de acesso
Justia do cidado carente, este passar a levar grande parte de seus problemas
anlise do defensor pblico, que construir, a partir do contato diuturno com
as dificuldades daquelas pessoas, uma espcie de arquivo de conflitos, no qual
estaro inseridos tanto suas causas como meios de soluo.
Os efeitos desta insero da Defensoria Pblica na comunidade sobre a
vida dos cidados so bem esclarecidos pelo ex-ministro do Supremo Tribunal
Nri da Silveira:
Estes tero esclarecidos direitos e obrigaes, em consultas regulares, inclusive em escritrios localizados em bairros da periferia das
grandes cidades e ncleos especializados de atendimento. Disso resultar se prevenirem, tambm, milhares de aes desnecessrias,
realizando-se conciliaes, orientando-se, superiormente, solues
no mbito da famlia, na proteo a menores e incapazes, na defesa dos consumidores de parcos recursos, dentre tantas outras
providncias, que a boa organizao desses rgos pblicos e a
experincia de seu funcionamento ho de trazer, tal como j se
sucede em Estados em que as Defensorias Pblicas vm atuando
com regularidade14.
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A defensoria pblica como instituio vocacionada aos meios democrticos de soluo de conflito
DIAS, Jos Carlos de Mello. Mediador: uma experincia profissional. In: Mediao: um projeto inovador.
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Srie Cadernos do CEJ. v. 22. Braslia: Centro de Estudos Judicirios, CJF, 2003, p. 66.
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A defensoria pblica como instituio vocacionada aos meios democrticos de soluo de conflito
585, II do Cdigo de Processo Civil, com redao dada pela Lei N 8.953/94,
ttulo executivo extrajudicial o instrumento de transao referendado pela
Defensoria Pblica.
Desse modo, formalizado o acordo entre as partes atravs da mediao
presidida pelo Defensor Pblico, que o referendar, estaro estas protegidas por
dupla garantia. Primeiramente, por terem resolvido atravs do dilogo a contenda
anteriormente formada, garantem-se pela presuno de cumprimento espontneo
do avenado (a prtica mostra altos ndices de adimplemento voluntrio). Em
segundo lugar, por disporem de um ttulo capaz de acionar os meios de execuo
forada do acordado, elencados pela lei, com a utilizao, para tanto, do poder
coercitivo estatal. Por vezes, em razo da questo cultural j apontada, a s existncia
do ttulo j inibe a recalcitrncia das partes envolvidas na controvrsia.
Nessa perspectiva, alarga-se o mbito de aplicao da mediao com a
conseqente aceitao da validade jurdica de seus resultados, na medida em
que no h necessidade, em grande quantidade de casos, de interveno do
Poder Judicirio para a formalizao de ttulos executivos.
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5. CONCLUSO
Este artigo, embora parea direcionado ao elogio e aplauso dos meios
alternativos de soluo de conflitos, no conclui que esta a nica forma
existente de amenizar os problemas do Poder Judicirio e tornar o alcance da
Justia algo certo e induvidoso. Como j apontado, preciso concentrar os
esforos para suavizar a crise do Estado. Este apenas um dos mecanismos que
podem ser utilizados, com sucesso, para a consecuo deste fim. No se trata
de uma frmula mgica capaz de, com sua implementao, ainda que perfeita,
dirimir todas as mazelas que acompanham o Poder Judicirio.
H que se alertar, ainda, como faz Carmen Lcia Antunes Rocha, no
prefcio ao livro Estudos sobre Mediao e Arbitragem, organizado pela
Prof. Lilia Maia Sales23, que estas no so respostas que possam ser tidas por
exatas ou que se possam aceitar sem reflexo ou questionamento, pelos riscos
que representam, principalmente em alguns casos e nas circunstncias de
desigualdade dominantes no cenrio brasileiro.
Entretanto, de se reconhecer a importncia que estes meios representam
como alternativas e complementares ao Poder Judicirio, na medida em que,
nos casos em que a legislao permite, delega s prprias partes a soluo de
seus conflitos, sem a necessria interveno de um terceiro impositor de uma
determinada deciso. Ressalte-se, ademais, a viso positiva do conflito que
acompanha estes instrumentos, entendendo-o como um momento natural e
necessrio vida em sociedade e ao progresso desta.
23
SALES, Lilia Maia de Morais. Estudos sobre mediao e arbitragem. Rio- So Paulo-Fortaleza: ABC
Editora, 2003, p. 15.
243
A defensoria pblica como instituio vocacionada aos meios democrticos de soluo de conflito
6. REFERNCIAS
ALENCAR, Emanuela Cardoso Onofre de. A mediao de conflitos. In: SALES,
Lilia Maia de Morais (Org.). Mediao em perspectiva: orientaes para mediadores
comunitrios. Fortaleza: Universidade de Fortaleza, 2004.
CONRADO. Maria do Carmo Moreira. Mediao de conflitos, acesso justia e
defensoria pblica. In:SALES, Lilia Maia de Morais (Org.). Estudos sobre mediao
244
2007/2
245
RESUMO
Este artigo analisa a necessidade da interpretao harmnica entre a funo social da
propriedade e a livre iniciativa, com base nos direitos sociais e econmicos previstos na Constituio
Federal de 1988, assim como na aplicao dos princpios constitucionais da solidariedade e da
justia social.
Palavras-chave
Direitos fundamentais. Harmonizao e concordncia prtica. Propriedade privada e sua
funo social. Livre iniciativa. Solidariedade. Justia social.
ABSTRACT
This article analyses the needs of a harmonic interpretation between the social function
of the property rights and private initiative, from the perspective of the social and economic
fundamental rights contemplated in the constitution, as well as the application of the constitutional
principles of solidarity and social justice.
Key-words
Fundamental rights. Harmonization and practical concordance. Private property and its
social function. Private Initiative. Solidarity. Social Justice.
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Funo Social da Propriedade e Livre Iniciativa. Uma anlise da proibio de cobrana do uso do estacionamento pelos Shopping Centers
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Cf. MENDES, Gilmar. In: Direitos Fundamentais e Controle da Constitucionalidade. So Paulo: Celso
Bastos, 1998, p. 154-159. Ver ainda: PONTES DE MIRANDA. Comentrios Constituio de 1967,
com a Emenda n. 1 de 1969. 3. ed. RJ: Forense, 1987, p. 395.
Cf. MENDES, G. op. cit. p. 154-155.
MENDES, G. op. cit. p. 156.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC
249
Funo Social da Propriedade e Livre Iniciativa. Uma anlise da proibio de cobrana do uso do estacionamento pelos Shopping Centers
Brasil. Supremo Tribunal Federal. Apelao 7.377. Julgada em 17.06.1942. Rel. Min Castro Nunes.
RDA n. 2, p. 100 (esp. p. 113). Apud , MENDES, Gilmar, op.cit., p. 160, com citaes de vrios
acrdos posteriores no mesmo sentido.
Cf. MENDES, G., op.cit., p. 163.
250
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aplica de imediato.
Cf. www.stf.gov.br
Cf. Andr Ramos. Curso de Direito Constitucional. 5. ed. So Paulo: Saraiva, 2007, p. 611.
10
251
Funo Social da Propriedade e Livre Iniciativa. Uma anlise da proibio de cobrana do uso do estacionamento pelos Shopping Centers
Conclui o autor:
Em verdade, uma coisa a propriedade pblica, outra a propriedade
social, e outra a propriedade privada. (...) No estado das concepes
atuais, e da disciplina positiva do instituto, no se pode falar de
um s tipo, mas se deve falar de tipos diversos de propriedade,
cada um dos quais assume um aspecto caracterstico. Cada qual
dos tipos pode estar sujeito e estar a uma disciplina particular,
especialmente porque, em relao a eles, o princpio da funo social
atua diversamente, tendo em vista a destinao do bem objeto da
propriedade. Tudo isso, alis, no difcil de entender desde que
tenhamos em mente que o regime jurdico da propriedade no
uma funo do direito civil, mas de um complexo de normas administrativas, urbansticas, empresariais (comerciais) e civis (certamente),
sob fundamento das normas constitucionais.
12
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Grau, conclui Jos Afonso da Silva14: ... tanto vale falar de funo social da
propriedade dos bens de produo, como de funo social da empresa, como
de funo social do poder econmico.
Estes conceitos, como parece bvio, esto inseridos num contexto
maior, qual seja, o de Estado Democrtico e Social de Direito, onde o modo de
produo capitalista relaciona-se dialeticamente com as exigncias postas pela
idia de Justia Social, sendo tarefa dos poderes constitudos adotar este modelo
constitucional no desempenho de suas funes. Busca-se, aqui, erradicar o que
Pontes de Miranda denominava componente oligrquico da Constituio.
No existe, no caso, conflito de princpios constitucionais no que se
relaciona propriedade e sua funo. Limitar e regulamentar no significa o
mesmo que suprimir. No obstante elencada no rol de direitos fundamentais
(CF/88, art. 5., caput), a propriedade ontologicamente vinculada pela prpria
Constituio aos princpios da ordem econmica (Art. 170): erradica-se do mbito
do direito individual o seu componente quiritrio (Min. Seplveda Pertence),
relativizando o seu conceito e o seu significado e limitando o seu exerccio,
sujeitando-o aos princpios da ordem econmica, mxime ao atendimento de
sua funo social.15
O instituto da propriedade, como direito fundamental, no sofre mudanas
em suas concepes definitrias essenciais; as determinaes constitucionais
e legais dizem respeito ao seu prprio contedo e aos limites do seu exerccio.
Houve pontifica Gilberto Bercovici16 -, inegavelmente, uma mudana do
substrato da propriedade, apesar de as normas civis no se terem modificado.
Muda-se a sua natureza econmica, para servir idia de funo social, sem que
tivesse sido necessria qualquer modificao nas leis civis. A funcionalizao
da propriedade e do contedo das relaes privadas que da decorrem, radica
diretamente nos valores e princpios consagrados na Constituio Federal
valendo citar o Estatuto da Terra e o Estatuto da Cidade.
Calha lembrar a lio que se extrai do profundo comentrio de Hans
Spanner ao art. 20, par. 1., da Lei Fundamental Alem17: o fato de no estar
expressamente definido na Lei Fundamental o princpio do Estado Social, a sua
deduo a partir do modelo de Constituio desejado pelo Constituinte de 1948
impe ao legislador democrtico e demais poderes constitudos a obrigao
constitucional de positivar normas de carter social e inclusivo, que densifiquem
o princpio, voltadas especialmente para a defesa dos economicamente
mais fracos, daqueles que precisam de um Estado mais eficaz na reduo
Cf.
Cf.
16
Cf.
14
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Funo Social da Propriedade e Livre Iniciativa. Uma anlise da proibio de cobrana do uso do estacionamento pelos Shopping Centers
Cf. CASALTA NABAIS, Jos. O Dever Fundamental de pagar Impostos. Coimbra: Almedina, 1998, p. 673.
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b.
c.
d.
e.
f.
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No que se refere tutela dos direitos dos usurios, a Ministra Carmem Lcia
enfrentou diretamente o tema da constitucionalidade material da norma:
O advogado diz no existir relao de clientela claro que
no mas, de toda sorte, h uma relao que se estabelece
com o usurio do servio, que precisa ser assegurada pelas
entidades, inclusive, neste caso, pelo Distrito Federal, sem
que isso incorra em nenhuma afronta, ao meu ver, tambm
da Constituio.
No mesmo sentido, entendeu o Min. Carlos Brito: ... o fato do cartrio no
ser pessoa jurdica no descaracteriza essa relao com sua clientela....
No julgamento da ADI 1.918-1, o Min. Seplveda Pertence, ainda que
acolhendo a tese da inconstitucionalidade formal, adentrou no exame da
constitucionalidade material de lei do Estado do Esprito Santo que limitava o valor
das quantias cobradas pelo uso de estacionamentos em reas particulares.
A inconstitucionalidade formal da lei estadual foi proclamada,
entendendo o Pleno do STF que o legislador estadual havia regulado matria
de Direito Civil e adentrou em competncia que tambm lhe seria vedada, no
ano de 2001, para estabelecer normas gerais de Direito Urbanstico.
Entretanto, admitiu o Ministro Relator, Min. Maurcio Corra, na discusso
suscitada pelo Min. Seplveda Pertence, a possibilidade de ser considerada
constitucional determinada lei federal que dispusesse sobre o thema decidendum,
desde que houvesse interesse social.
Entendeu o Ministro Seplveda Pertence que eventual lei federal seria
constitucional ao tratar de matria, tendo em vista que o interesse social na
regulao do direito de propriedade, radicava, naquele caso, na tutela da
clientela cativa dos shopping centers ou supermercados. Essa relao entre os
usurios-consumidores poderia ser objeto de regulamentao estatal, tendo em
vista que a lei federal ... no cuida do negcio de estacionamento, mas de sua
utilizao por empresas que o explorem, at mesmo porque ... a existncia de
estacionamento, nos centros urbanos, constitui uma forma intensamente eficaz
de captao de clientela.
No final, concluiu Sua Excelncia que a questo da constitucionalidade da
limitao da garantia constitucional da propriedade, desde que feita por lei federal,
merecia um aprofundamento muito maior, que o caso no comportava. Na mesma
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Funo Social da Propriedade e Livre Iniciativa. Uma anlise da proibio de cobrana do uso do estacionamento pelos Shopping Centers
II.
IV.a
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pelas barreiras de segurana, como forma de entrar no shopping, o usurioconsumidor no possui bargaining power24: ou paga ou no entra; se entra,
ou paga ou no sai. No existe aqui a mnima expresso de autonomia ou
liberdade de contratar, mas um negcio jurdico imposto pela vontade da
parte economicamente mais forte. H, desse modo, inegvel interesse social e
pblico em disciplinar a matria a partir do modelo constitucional e das regras
federais urbansticas.
A entrada em vigor do Estatuto da Cidade Lei Federal 10.257, de 10.de
julho de 2001. Necessidade de reviso dos postulados da inconstitucionalidade
formal. Incidncia do Art. 30, I, da Constituio Federal. Das regras e princpios
constitucionais, no se pode ter outra concluso: o artigo 182 da CF/88 estabelece
os princpios gerais e o direcionamento para a concretizao constitucional e
edio, por todas as entidades de direito pblico, de normas de ordem pblica
e de interesse social que regulamentam o uso da propriedade urbana em prol
do bem coletivo, da segurana e do bem estar dos cidados, bem como do
equilbrio ambiental.
A Lei Nacional n. 10.207/2001, define toda a principiologia da poltica
urbana em seus artigos 1. a 4. Depreende-se, desde logo, a exigncia
de atendimento ao interesse social e ao bem estar coletivo (interesses e
necessidades da populao e caractersticas locais) na aplicao de todas as
regras do Estatuto da Cidade, podendo-se inferir, ao mesmo tempo, que os
instrumentos de poltica urbana e gesto democrtica das cidades, quando
necessria a interveno no domnio econmico, no so de ordem indicativa,
mas de ordem vinculante para o poder pblico aqui, devem ser interpretados
e compatibilizados os artigos 170, 174 e 182 da CF/88.
O novo direito urbanstico brasileiro, imerso nos princpios do Estado
Social, convoca toda as esferas de Governo implementao das diretrizes gerais
da poltica urbana e gesto democrtica e coletiva das cidades. Em se tratando de
competncias constitucionais, o STF assentou o entendimento de que a competncia
privativa da Unio e as matrias prprias de competncia concorrente e suplementar
encontram supedneo na tradio constitucional republicana de que lcito ao Poder
Pblico - Unio, Estados-membros, Distrito Federal e Municpios exercer funo
legislativa, desde que observadas as restries, limitaes e exigncias estabelecidas
na Constituio. No existe hierarquia entre estas entidades de direito pblico, mas
repartio constitucional de competncias:
Ao Direta de Inconstitucionalidade - ADI 3035 / PR
PARAN
Relator: Min. GILMAR MENDES
Cf. BAMHIZER, Daniel D.. Inequality of Bargaining Power. University of Colorado Law Review, Vol.
24
76, 2004; SCHMITT, Carl. Nehmen/Teilen/Weiden. In: FORSTHOFF, Ernst (hrsg) Rechtsstaatlichkeit und
Sozialstaatlichkeit. Aufstze und Essays.Darmstadt: Wissenschaftliche Buchgesellschaft, 1968, p. 95-113.
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A norma geral, por ser da Unio, passa a ter um carter geral, limitando o
campo para os Estados, o Distrito Federal e os Municpios legislarem. Somente
poderiam legislar para aperfeioar estas normas, ou seja, torn-las mais
protetoras. Nunca para restringir as disposies gerais.26
A doutrina alem denomina esse modelo federativo de princpio do
comportamento federativo amigvel, onde todas as entidades federadas devem
atuar, de forma harmnica e complementar, para realizar e concretizar os
objetivos fundamentais e as determinaes constitucionais que decorrem do
princpio do Estado Democrtico e Social de Direito.27 Desse princpio, decorre
outro: o da lealdade federativa, onde os membros da Federao tm o dever de
cooperao recproca no planejamento e na execuo da polticas pblicas.
Giovanni Clark, interpretando o papel dos Municpios no sistema constitucional
de repartio de competncias, mostra a posio mais atual da doutrina brasileira:
As competncias concorrentes, isto , legislativas, previstas pela
Carta Poltica de 1988, tambm abrem caminho para o intervencionismo econmico municipal. Isso acontece quando a Constituio Federal brasileira, em seu artigo 24, permite Unio e aos
Estados-membros legislar sobre certas matrias primeira, editar
normas gerais, aos outros, suplement-las para atender s suas
peculiaridades e ainda em seu artigo 30, incisos I e II, quando
prev a competncia municipal para suplementar a legislao
estadual e a federal no que couber, para atender aos interesses
locais. Assim sendo, o Municpio pode legislar sobre as matrias
do artigo 24 da CF para atender ao interesse local.28
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REFERNCIAS
Brasil. Supremo Tribunal Federal. Apelao 7.377. Julgada em 17.06.1942. Rel.
Min Castro Nunes. RDA n. 2, p. 100 (esp. p. 113). Apud , MENDES, Gilmar,
op.cit., p. 160, com citaes de vrios acrdos posteriores no mesmo sentido.
BAMHIZER, Daniel D. Inequality of Bargaining Power. University of Colorado
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BERCOVICI, Gilberto. Constituio Econmica e Desenvolvimento. Uma Leitura
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PERLINGERI, Perlingeri. Perfis de direito civil: introduo ao direito civil constitucional. Traduo de Maria Cristina De Cicco. RJ: Renovar, 1999.
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RIBEIRO, Maria Teresa de Melo. O Princpio da Imparcialidade da Administrao
Pblica. Coimbra: Almedina, 1996.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC
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Funo Social da Propriedade e Livre Iniciativa. Uma anlise da proibio de cobrana do uso do estacionamento pelos Shopping Centers
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Especialista em Direito Processual Penal pela UFC. Juiz de direito em exerccio no Juizado Especial
Cvel e Criminal de Tau Cear.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC
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A importncia do sopesamento como instrumento da proporcionalidade na teoria dos direitos e garantias fundamentais
1. INTRODUO
Aps a metade do sculo XX, o mundo viu-se obrigado a repensar os
fundamentos da ordem jurdica. Os horrores vivenciados na II Grande Guerra
Mundial trouxeram aos pases a necessidade de reeditar uma nova concepo
afirmativa de direitos do homem, at ento no tratada com a viso decorrente
das crueldades vivenciadas.
Aprovou-se em 1945, logo aps a vergonha do holocausto, a Carta das
Naes Unidas, marcando o surgimento de uma nova ordem internacional
tendente a estabelecer um modelo de conduta nas relaes internacionais
voltado manuteno da paz e segurana entre as naes, incluindo a proteo
aos direitos humanos, em sentido amplo.
Em seguida, em 1948, foi aprovada a Declarao Universal dos Direitos do
Homem, representando a carta de compromissos a serem seguidos pelos pases
para garantir a existncia, com o mnimo de qualidade, do gnero humano. Dita
Carta representou a constatao por parte da Organizao das Naes Unidas
de que o Estado, vez que outra, agia de forma abusiva, tornando-se necessrio
impor o poder a quem no respeitava direitos.
Mesmo no tendo o formato de um tratado com o escopo de vincular os
pases, a Declarao Universal dos Direitos do Homem teve por meta estabelecer
um padro mnimo de direitos humanos e liberdades fundamentais para
reconhecimento universal, inaugurando-se uma nova linguagem sobre direitos.
Depois, vieram os Pactos Internacionais prescrevendo direitos e garantias,
alguns com ampliao em relao Declarao Universal. A Constituio
brasileira de 1988, diferente do que ocorrera at o advento da Constituio de
1967 mesmo com a Emenda de 1969 , trouxe expressamente elenco de direitos e
garantias fundamentais, incorporando diversos textos preconizados na Declarao
Universal dos Direitos Humanos e nos Pactos Internacionais aprovados e aderidos,
promovendo a incluso no ordenamento jurdico nacional.
Portanto, o marco divisrio entre a supremacia da lei e a supremacia
da Constituio ocorreu com o final da Guerra de Hitler. Encerra-se a era dos
cdigos, onde as regras tinham a fora, para ingresso na era dos princpios,
tidos indubitavelmente como normas mais importantes. Nascia o Estado
Constitucional Democrtico como aperfeioamento do Estado de Direito.
A nova definio de norma jurdica fez surgir sua diviso entre regras
e princpios. Isto se deu por imperiosa permeao da fase do ps-positivismo
A Constituio de 1988 foi bem ampliativa, pois prescreveu a possibilidade at mesmo da incorporao de
outros Pactos cujos artigos no foram contemplados na prpria Carta, conforme o 2 do art. 5: Os direitos
e garantias expressos nesta Constituio no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios por
ela adotados, ou dos tratados internacionais em que a Repblica Federativa do Brasil seja parte.
Ronald Dworkin e Robert Alexy foram os autores que, na essncia, fizeram a distino entre os
princpios e as regras: ambos classificados como normas. Tais autores vm contribuindo para o
amadurecimento cientfico da Teoria dos Direitos e Garantias Individuais, hoje em discusso em
grande parte dos pases de abertura constitucional-democrtica.
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onde uma teoria contempornea de direito se tonifica pelo valor como prescrio
a ser considerada objetivamente para interpretao. A regra, como antes
concebida, continua a ser hiptese ftica com previso de conseqncia jurdica
em caso de verificao de sua ocorrncia.
Da, nova concepo de interpretao constitucional foi necessria, capaz
de extrair a fora da Constituio em seu conjunto, prestigiando os princpios.
Os mtodos clssicos de interpretao idealizados por Savigny prprios para
interpretao das leis, conforme doutrina positivista-legalista, conhecidos
como gramatical, sistemtico, teleolgico e histrico j no mais atendiam s
necessidades da compreenso do sentido das normas diante da existncia dos
princpios constitucionais.
Para Willis Santiago Guerra Filho, citando Gomes Canotilho, os
princpios so identificados pelo mais elevado grau de abstrao e vagueza
em sua formulao, pelo grau de determinabilidade de aplicao, implicando
para isto a necessidade de intermediao normativa de outros princpios e
regras, assim como pelo contedo de informao, que, no princpio, bem
maior que nas regras, vez que estas se reportam a fato especfico determinado,
enquanto nos princpios a referncia sobre valores, a permitir uma ampliao
natural de contedo. Alm disso, aos princpios dada a natureza de existirem
implicitamente no sistema normativo, condio esta impensvel para as regras.
E estas podem, diferentemente dos princpios, vivenciar circunstncia de
contradio com outras regras, em antinomia normativa, solucionada com o
afastamento de uma delas. Os princpios, quando se colidem com outros, adotam
o emprego de outros princpios de interpretao constitucional para, em cada
caso, dizer qual deve ser aplicado sem desfazer o outro em essncia.
E corrente majorante na doutrina constitucional contempornea que os
mtodos de Savigny no so completamente aptos a solucionar o problema de
eventuais colises de direitos fundamentais dentro de um grau satisfatrio de
racionalidade. Assim, foram invocados alguns princpios para dar os meios de
uma interpretao exclusivamente constitucional: o da unidade da Constituio
tomando-se este como conjunto indissocivel de normas qualificadas do
ordenamento jurdico , o do efeito integrador para dar interpretao que
mais favorea a integrao social , o da mxima efetividade tambm chamado
princpio da eficincia ou da interpretao efetiva , o da fora normativa da
Constituio, o da conformidade funcional em que se prestigia a repartio de
funes entre os poderes estatais , o da interpretao conforme a Constituio
para evitar que haja interpretaes contrrias a algumas normas ainda que se
GUERRA FILHO, Willis Santiago. Processo Constitucional e Direitos Fundamentais. 4. ed. So
Paulo: RCS, 2005, p. 67.
CANOTILHO, J.J. Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. 7. ed. Coimbra:
Almedina, 2000 apud GUERRA FILHO, Willis Santiago. Processo Constitucional e Direitos
Fundamentais. 4. ed. So Paulo: RCS, 2005, p. 76.
269
A importncia do sopesamento como instrumento da proporcionalidade na teoria dos direitos e garantias fundamentais
j adquiriram seu status na enciclopdia jurdica, com farta doutrina a respeito. Porm, falta muito
ainda para que os governos de muitos pases criem ambientes fticos, social e poltico frteis
para permitir a germinao de tais direitos e garantias, com a prtica se distanciando do ideal
(cf. LIMA, Francisco Grson Marques de. Os deveres constitucionais: o cidado responsvel. In:
BONAVIDES, Paulo. LIMA, Francisco Grson Marques de. BED, Fayga Silveira. (org) Constituio
e Democracia. So Paulo: Malheiros, 2006, p. 140).
ARISTTELES. Pensadores. Livro V de tica Nicmano. So Paulo: Nova Cultura, 1996, p. 198.
BRAGA, Valeschka e Silva. Princpios da Proporcionalidade & da Razoabilidade. Curitiba: Juru, 2004, p. 70.
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MLLER, Pierre, Zeitschrift fr Schweizerisches Recht, v. 97, 1978, apud BONAVIDES, Paulo.
Curso de Direito Constitucional. 13. ed. So Paulo: Malheiros, 2003, p. 393.
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A importncia do sopesamento como instrumento da proporcionalidade na teoria dos direitos e garantias fundamentais
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de perquirir uma escolha do meio que cause menor prejuzo, devendo ele
prevalecer. E em caso de no haver como atingir o fim almejado sem violar
qualquer direito por ser a violao irresistvel , deve-se ao menos faz-lo de
modo menos perceptvel ao menor nmero de pessoas, durante o menor lapso
de tempo possvel, em circunscrio delimitada ao mximo. Em se tratando-se
de coliso de bens, escolher-se-, para dirimir o conflito, o meio que menos
represente a invaso aos direitos individuais, ou a menor agressividade dentre
os meios disponveis aos bens e valores constitucionalmente protegidos.
Proporcionalidade em sentido estrito vem procurar garantir a otimizao
do benefcio com o mnimo de limitao. Cria-se, de fato, uma verdadeira relao
de vantagens e desvantagens, onde se busca o mximo das primeiras com o
mnimo das ltimas. Mas, prudencialmente, somente ser possvel admitir o
encargo se as vantagens superarem as desvantagens.
Importa destacar, no entanto, que a doutrina vem divergindo sobre
a terminologia empregada para o princpio da proporcionalidade. Exemplo
disso que Fbio Corra Souza de Oliveira13 fez opo pelo nome de princpio
da razoabilidade em vez de princpio da proporcionalidade, sob fundamento
de que a proporcionalidade um aspecto da razoabilidade e de que o termo
razoabilidade a consagrada pela legislao nacional.
Por sua vez, o respeitvel constitucionalista Luis Roberto Barroso no
faz distino entre os termos proporcionalidade e razoabilidade, dizendo que
eles so empregados de modo fungvel14. E Jos Joaquim Gomes Canotilho
faz a opo pelo termo proibio de excesso para tratar do princpio da
proporcionalidade.15 Jos Srgio da Silva Cristvam v como impropriedade
terminolgica a designao da proporcionalidade como princpio, optando pelo
termo mxima da proporcionalidade.16
OLIVEIRA, Fbio Corra Souza de. Por uma Teoria dos Princpios: o Princpio Constitucional da
14
BARROSO, Lus Roberto. Interpretao e Aplicao da Constituio. 6. ed. So Paulo: Saraiva, 2004,
p. 372.
CANOTILHO, J.J. Gomes. op. cit., p. 266.
16
CRISTVAM, Jos Srgio da Silva. Colises entre princpios constitucionais: razoabilidade,
proporcionalidade e argumentao jurdica. Curitiba, Juru, 2007, p. 193.
15
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da pertinncia entre meios e fins. Por tal ilao, possvel dizer que a proporcionalidade est
em tudo e pode ser usada para a busca do equilbrio em incontveis formas de expresso e
manifestao social.
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seria excluda de forma absoluta para que a outra tivesse a fora exclusiva de
norma vlida , os princpios so sopesados26 para o fim de que seja minimizada
a aplicao de um para a garantia da mxima aplicao do outro. Ou seja,
um dos princpios deve ser retrado para que o outro seja conseqentemente
maximizado aplicado em toda sua plenitude ,27 o que faz surgir a necessidade
de socorro ao princpio da proporcionalidade, por isto chamado tambm de
princpio de otimizao.
Por opo terminolgica, optou-se por fazer uso do termo sopesar com o fim de encontrar, ou
identificar, a diferena entre os pesos de cada interesse ou direito fundamental como, e. g., se
faz, em uma comparao simtrica, com uso de uma balana mecnica, comumente usada para
aferir a diferena entre o peso de uma laranja e uma maa.
27
BRAGA, V. op. cit. p. 138.
28
Tal exerccio muito comum, pois o Direito no tem o poder de prever todas as situaes fticas
que envolvem os relacionamentos humanos.
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A importncia do sopesamento como instrumento da proporcionalidade na teoria dos direitos e garantias fundamentais
6. CONCLUSO
No referido estudo percebemos que o princpio da proporcionalidade est
presente no ordenamento jurdico objetivando limitar excessos dos trs Poderes. Qualquer
limitao a direito fundamental encontra restrio diante da mxima, preconizada no
Art. 5, inc. II, da Constituio de 1988, de que ningum ser obrigado a fazer ou deixar
de fazer alguma coisa seno em virtude de lei. O princpio proporcionalidade entraria
em ao para impor restries ou para restringir as restries.
Espraiado pelo ordenamento jurdico, o princpio da proporcionalidade
conduziria os agentes do Executivo, do Legislativo e do Judicirio na busca das
justas medidas para fundamentar socialmente a existncia destas ditas funes,
fazendo uso do que necessrio e adequado em praticamente todas as suas
formas de manifestao. Alm disso, possvel sempre realizar um comando
onde se deve aquilatar a relao de vantagens e desvantagens na prtica dos
atos, ponto que, na prtica, facilita a compreenso da tcnica de relao entre
meios e respectivos fins.
Noutro foco, o princpio da proporcionalidade utilizado como dirimidor
de conflitos entre interesses constitucionais legtimos. A harmonizao fase que
tende a preceder o conflito concreto, mas quando os princpios constitucionais
esto eventualmente em efetiva coliso, o princpio da proporcionalidade
assume a condio de instrumento de ativao da ponderao, informando
pelo sopesamento qual deles deve ser aplicado, maximizando-o, em
detrimento do outro que vai ser, para aquele caso especfico, minimizado.
39
A anlise da atitude defensiva feita sempre no processo penal, podendo o juiz absolver
liminarmente quando patente a verificao dos requisitos do instituto ou quando confirmada
pelo Conselho de sentena formado pelos jurados escolhido no julgamento.
282
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7. REFERNCIAS
ALEXY, Robert. Teora de los Derechos Fundamentales. Traduo de Ernesto Garzn
Valds. Madri: Centro de Estudios Constitucionales, 1993.
__________. Constitucionalismo Discursivo. Traduo de Lus Afonso Heck. Porto
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ARISTTELES. Pensadores. Livro V de tica Nicmano. So Paulo: Nova
Cultura, 1996.
BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. 13. ed. So Paulo: Malheiros,
2003.
BARROSO, Lus Roberto. Interpretao e Aplicao da Constituio. 6. ed. So
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BRAGA, Valeschka e Silva. Princpios da Proporcionalidade & da Razoabilidade.
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BRASIL. Supremo Tribunal Federal. AC-MC-QO 1406 / SP. Disponvel em: http://
www.stf.gov.br/jurisprudencia/nova/pesquisa.asp. Acesso em: 17 jun. 2007.
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Direito subjetivo como artefato histrico-evolutivo: elementos para uma compreenso de sua especificidade moderna
1. Introduo
To logo se inicia na virada do sculo XVIII para o sculo XIX o
processo histrico que estabelece os traos caractersticos da modernidade,
podemos observar autores que se valiam de diferenas para compreender
a especificidade de um modo de organizao social enfaticamente indito em
termos histricos. Usualmente, as observaes da nova arquitetura poltica e
constitucional se orientavam a partir da diferena entre antigos e modernos.
Nesse diapaso, o iluminista escocs Adam Ferguson, em 1767, inaugura esse
novo estilo afirmando que para os gregos antigos ou romanos o indivduo
era nada, e o pblico era tudo. Para o moderno, em vrias naes da Europa, o
indivduo tudo e o pblico nada.
Dessa forma, a sociedade moderna, em seu incio, compreendida como
uma sociedade de indivduos, de sujeitos que protagonizam a ordem social. At
por isso, o conceito de direito subjetivo passa a ocupar um papel de destaque na
teoria do direito. A partir de ento, se entende que os direitos, antes concedidos
pela bondade do soberano, passam a pertencer essncia do indivduo.
Tudo isso em notria consonncia com os ideais das Revolues Americana e
Francesa, como demonstram as suas declaraes de direitos. Como demonstrou
Horst Dippel a partir de um exame de um vasto nmero de Constituies do
sculo XIX a exigncia de um reconhecimento aos direitos subjetivos passa
a ser incorporada pelos constitucionalistas como um elemento irrenuncivel
de um Estado de Direito, um Estado que submete o exerccio de seu poder s
prescries do constitucionalismo moderno.
Isso parece apontar para um nexo interno entre modernidade e o
conceito de direito subjetivo. Com efeito, tal afirmao deveras contraintuitiva: quando procuram explicar a origem histrica do direito subjetivo, os
manuais de direito civil, por exemplo, no hesitam em ir at o direito romano.
Contudo, a histria do direito subjetivo, de um direito que prprio aos
cidados de um Estado de Direito, parece ser menos longa ainda que a prmodernidade tenha fornecido importantes antecipaes conceituais. Com o
auxlio metodolgico da teoria da sociedade de Niklas Luhmann e Raffaele De
Giorgi, este trabalho procura situar a mudana conceitual de direito subjetivo
e a inovao poltica que ele expressa e constitui, tematizando a conexo entre
estrutura da sociedade e semntica, isto , a forma como uma sociedade se organiza
e o patrimnio conceitual que a descreve.
FERGUSON, Adam. An Essay on the History of Civil Society (1767). Cambridge: Cambridge University
Press, 1996, p. 57: To the Ancient Greek, or the Roman, the individual was nothing, and the
public was every thing. To the modern, in too many nations of Europe, the individual is every
thing and the public nothing.
ARANHA, Mrcio Iorio. Interpretao constitucional e as garantias institucionais dos direitos
fundamentais. 2 ed. So Paulo: Atlas, 2000, p. 90.
DIPPEL, Horst. Modern constitutionalism: an introduction to a history in need of writing. In: The Legal History
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CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. Lisboa: Almedina, 1995, p. 46.
Fundamental para o assunto: LUHMANN, Niklas. Struttura della societ e semantica. Roma, Bari:
Laterza, 1983.
286
2007/2
Para uma introduo ao projeto epistemolgico de Niklas Luhmann e a suas teses acerca da
diferenciao da sociedade, Cf. ARAUJO PINTO, Cristiano Paixo. Modernidade, tempo e direito.
Belo Horizonte: Del Rey, 2002, p. 184-197.
LUHMANN, Niklas. A sociedade mundial como sistema social Lua Nova, n 47, p. 188. Note que
em Luhmann no h uma grande narrativa, no existe uma sucesso de estgios, de pocas
histricas que leva a sociedade a um futuro previsvel. As formas de diferenciao no se excluem
mutuamente; o decisivo ser o primado exercido por uma diferenciao ou outra.
LUHMANN, Niklas. Sistemas Sociales: lineamientos para una teora general. 2 ed. Barcelona, Mxico,
Santaf de Bogot: Anthropos, Universidad Iberoamericana, Pontifcia Universidad Javeriana,
1998, p. 182- 186, principalmente.
LUHMANN, Niklas. DE GIORGI, Raffaele. Teoria della Societ. 6 ed. Milano: Franco Angeli, 1994, p. 256.
10
LUHMANN, Niklas. The Differentiation of society. In: The Differentiation of society. New York:
Columbia University Press, 1982, p. 234.
11
LUHMANN, Niklas. Sociologia do Direito I. Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 1983, p. 204 e 205.
12
LUHMANN, N. DE GIORGI, R. op. cit. (1994), p. 282.
287
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pecado) e a imputatio ex delito (=crime). Todavia, falar de uma secularizao plena aqui difcil,
haja vista que Pufendorf cita (p. 17), como embasamento, uma passagem da Epstola de Paulo
aos Romanos (5, 12-21). Cf. FIORILLO, Vanda. Delitto e peccato nel giusnaturalismo di Samuel
Pufendorf . In: Rivista Internazionale di filosofia del diritto. IV Serie, Vol. LXII. Milano: Giuffr,
janeiro-maro de 1995, pp. 3-24.
33
BRETONE, Mario. La investigacin del tiempo clsico. In: Derecho y tiempo en la tradicin europea.
Cidade do Mxico: Fondo de Cultura Econmica, 2000, p. 101.
34
TARELLO, Giovanni. Storia della cultura giuridica moderna: assolutismo e codificazione del diritto.
Bolonha: Il Mulino, 2003, p. 133.
35
BRETONE, M. op. cit. p. 101.
36
BRETONE, M. op. cit. p. 102, em que h um trecho transcrito.
37
WIEACKER, F. op. cit. p. 358-359.
38
DE GIORGI, Raffaele. Semntica da idia de direito subjetivo. In: Direito, democracia e risco vnculos
com o futuro. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor, 1998, p. 104.
39
WIEACKER, F. op. cit. p. 359.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC
291
Direito subjetivo como artefato histrico-evolutivo: elementos para uma compreenso de sua especificidade moderna
a comporem conforme ela as suas aes40. Enxergamos nessa passagem, mais uma
vez, a preocupao, muito cara aos autores pr-modernos, de confeccionar uma
precedncia hierrquica entre o direito positivo e o direito natural/divino. O que
fica mais claro ainda aqui: a lei deve ser honesta. Deus deu o poder aos homens
para que estes estabeleam coisas que no sejam lcitas e honestas?41
Destarte, as descries do sistema do direito nos sculos XVI e XVII ainda
no mostram a possibilidade de um sujeito autonomamente se valer de seus
interesses, independentemente da natureza. Para isso, o Ocidente teve que
esperar at o final do sculo XVIII, quando surge a diferenciao funcional e o
direito se torna auto-referente, com a dissoluo das ordines. Para enxergar essa
inovao poltica, debruar-nos-emos sobre uma mudana conceitual42. A seguir,
utilizaremos Kant como uma fonte histrica43, para captar o novo significado
conceitual que sujeito passa a ter, o que ser feito mediante sua relao com
outro conceito44, o de ao45.
41
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Direito subjetivo como artefato histrico-evolutivo: elementos para uma compreenso de sua especificidade moderna
s ele tem uma vontade. Como para derivar as aes das leis necessria a
razo, a vontade no outra coisa seno razo prtica. Se a razo determina
infalivelmente a vontade, as aes de um tal ser (...), a vontade a faculdade de
escolher s aquilo que a razo, independentemente da inclinao, reconhece
como praticamente necessrio, quer dizer como bom. 60 (enfatizamos)
Pelo exposto acima notamos que: (i) s o ser racional pode agir segundo
as leis, ou seja, s ele tem vontade; (ii) para o sujeito agir necessria a razo;
(iii) a razo determina a vontade, o agir do sujeito. A partir disso vemos que
a construo de Kant manifestamente tautolgica, e portanto paradoxal61, e
poderia ser exposta da seguinte forma: somente o ser racional que age racionalmente
tem vontade determinada pela razo.
No plano tico, da ao, o sujeito atinge sua racionalidade quando
auto-reflete a universalidade do imperativo categrico, ou seja, quando sua
ao leva em conta os outros indivduos, por pretender que sua ao seja uma
lei universal62. da que emerge a noo, bem clebre, de Reino dos Fins, um
imperativo categrico que ordena que todos os seres humanos jamais tratem
uns aos outros como meios, uma vez que cada um um fim em si mesmo63.
Temos, assim, a noo de que o sujeito racional o verdadeiro centro da
sociedade, e no as ordines: o indivduo um fim em si mesmo e se desprende
da menoridade tutelada pela natureza64. Aqui localizamos uma mudana
conceitual em subjectum: ele deixa de significar aquele que est submetido a
algo ou algum65 para significar o protagonista da ordem social. Isso vai exigir
uma mudana conceitual na categoria de direito subjetivo, que j se pode ver
em Kant, e na Escola das Pandectas66.
KANT, I. mmanuel I. op. cit. (1995), p. 47.
Aclaremos os pressupostos desta declarao. Segundo Juliana Neuenschwander (p. 51), um
paradoxo no uma simples contradio entre duas proposies, mas antes de tudo uma
implicao de dependncia entre duas proposies que, reciprocamente, se negam. Por isso no
aparece sob a forma A = no A, mas sim como A porque no A; nem sob a forma A=A, mas sim
sob a forma A porque A. Isto auto-referncia, e a tautologia nada mais que auto-referncia
pura. Cf. MAGALHES, Juliana Neuenschwander. O uso criativo dos paradoxos do direito: a aplicao
dos princpios gerais do direito pela Corte de Justia Europia. Dissertao de mestrado apresentada
no CPGD da UFSC. Florianpolis: 1994 (manuscrito indito).
62
LIMA, Carlos Roberto Cirne. O dever-ser Kant e Hegel. In: Filosofia Poltica. N 4. Porto Alegre:
L & PM, 1987, p. 68.
63
KANT, I. I. op. cit. (1995), p. 76.
64
KANT, Immanuel. Resposta pergunta: o que o Iluminismo? (1794). In: A paz perptua e outros
opsculos. Lisboa: Edies 70, 2004, p. 11.
65
Koselleck fornece uma excelente documentao do uso pr-moderno de subjectum. Quando Pierre
Bayle, em 1695, se referia ao bon sujet de la Rpublique, ele significava, com isso, o bom sdito,
aquele que leal ao soberano, a quem ele estava sujeito. Cf. KOSELLECK, Reinhart. Crtica e crise:
uma contribuio patognese do mundo burgus. Trad. Luciana Castelo-Branco. Rio de Janeiro:
EDUERJ, Contraponto, 1999, p. 100.
66
Assim, bem explicado, no sustentamos que as consideraes de Kant e sua apropriao pela
Pandectstica sejam a causa para o surgimento da noo moderna de direito subjetivo. Longe
disso. Kant e as Pandectas apenas nos servem como um referencial histrico.
60
61
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Direito subjetivo como artefato histrico-evolutivo: elementos para uma compreenso de sua especificidade moderna
segundo Kant pode ser definido como a delimitao do agir de acordo com a lei
universal do direito, por meios coativos, levando em considerao relaes intersubjetivas
de coordenao entre sujeitos racionais.
Essa noo de direito subjetivo de Kant como a delimitao da liberdade
de agir dos sujeitos racionais ainda que pela coao, encontrada na ento
nascente civilstica alem. Toda a construo da Escola das Pandectas ser no
sentido de harmonizar os atributos metafsicos do sujeito kantiano, enquanto
entidade que mediante sua ao conserva o mundo, com as prerrogativas de
um Estado que ento nascia75. A sociedade necessitava de construes jurdicas
que fomentassem uma separao entre o pblico, reduzido ao Estado que regula
a distribuio equnime de oportunidades e benefcios76 e o privado, palco de
atuao do sujeito racional.
Nesse sentido, o esforo de Savigny no difere da Jurisprudncia dos
Conceitos. Esta ltima vai erigir sua caracterstica genealogia dos conceitos a partir
da radicalizao do elemento sistemtico existente em Savigny na sua juristische
Methodenlehre (1803), em detrimento do elemento histrico, do System des heutigen
rmischen Rechts (1840-1849)77. a que se forma uma unidade metodolgica,
em que verificamos que a noo de direito subjetivo em Savigny, Puchta e
Windscheid giraro ao redor de um mesmo ncleo: o sujeito kantiano que pela
a ao conserva a razo.
No caso de Savigny, isso explicitado quando o civilista alemo define a relao
de direito. ento que o direito subjetivo aparece como um poder do indivduo:
296
2007/2
Ele afirma que outros chamam esse poder do indivduo de direito em sentido
subjetivo: Savigny no precisa faz-lo, porquanto o direito seria uma emanao
da vontade do indivduo. Da direito para Savigny sempre subjetivo. De igual
modo, a transcrio acima mostra como o conceito de direito subjetivo expresso
por Savigny j se situa no plano moderno. No h aqui nenhuma pretenso de
correo do direito subjetivo em relao a uma ordem transcendente, a um direito
natural. A preocupao outra, to kantiana79 quanto moderna, qual seja a de como
a liberdade individual pode coexistir com a liberdade de todos os outros80.
Foi com o estabelecimento de tais premissas que a Pandectstica erigiu a
sua caracterstica genealogia dos conceitos. Georg Friedrich Puchta, que foi aluno
de Savigny, mostra em passagens do seu Cursus der Institutionen (1865) as
mesmas preocupaes de seu mestre quando ao conceito de direito subjetivo.
Segundo precisado por Raffaele De Giorgi, para Puchta o princpio do direito
a liberdade; a liberdade a negao da necessidade, que permite o contingente,
que permite escolhas81. O indivduo livre seria o que pode fazer escolhas, que
pode querer, ou seja, da perspectiva do direito, liberdade esta potencialidade
reconhecida do querer. O indivduo, agora, sujeito de direito82. O direito
reconhece a vontade dos que so mutuamente livres. Assim, o direito que
prprio ao indivduo livre, o direito subjetivo, no determinado pela natureza,
por um ncleo imanente.
Por sua vez, Bernhard Windscheid define o direito subjetivo, nas suas
Pandekten (1 ed., 1862)83 como o poder da vontade outorgado pela ordem
jurdica84. Tal determinao de que esse poder da vontade deva ser previsto pelo
ordenamento jurdico, tem a funo de conferir meios coativos para o titular do
direito fazer valer a sua vontade85, ou seja, para que a sua autonomia da vontade
seja efetiva. Percebemos mais uma vez a similaridade de sentido dessa definio com
Para uma exposio mais completa, e que demonstra a influncia de Kant em Savigny, Cf.
WIEACKER, F. op. cit. p. 402, 403, 420, 422, e, especialmente, p. 427-428, de onde l-se o seguinte
excerto: as definies de direito subjetivo, de autonomia privada, de negcio jurdico e de vontade
negocial dadas por Savigny correspondem exigncia posta por Kant daquela liberdade que
pudesse coexistir com a liberdade de todos os outros.
80
SAVIGNY, F. op. cit. p. 222-223: Para que os seres livres, postos dessa maneira em relao, possam
ajudar-se mutuamente, e no paralisar nunca o desenvolvimento de sua atividade, necessrio
que uma linha invisvel de separao determine os limites dentro dos quais o desenvolvimento
paralelo dos indivduos encontre segurana e independncia: pois bem, a regra que fixa esses
limites e que garante essa liberdade se chama direito; e aqui se revela a caracterstica que relaciona
e distingue o direito da moral, no cumprindo diretamente seus preceitos, mas sim assegurando
ao indivduo o exerccio de seu livre arbtrio (...).
81
DE GIORGI, R. op. cit. (1979), p. 45-46. Cf. as consideraes de Raffaele De Giorgi acerca da
concepo de direito de Georg Friedrich Puchta como a concesso da igualdade para aqueles
que so imanentemente desiguais s p. 45-57.
82
DE GIORGI, R. op. cit. (1979), p. 46.
83
Essa impressionante compilao doutrinria vigeu como fonte do direito at a publicao do
Bgerliches Gesetzbuch, em 1900. Cf. WIEACKER, F. op. cit. p. 510.
84
WINDSCHEID, Bernhard. Diritto delle Pandette. Trad. Carlo Fadda e Paolo Bensa. Torino: Unione
Tipografico-Editrice Torinense: 1925, p. 108.
85
WINDSCHEID, B. op. cit. p. 109-110.
79
297
Direito subjetivo como artefato histrico-evolutivo: elementos para uma compreenso de sua especificidade moderna
298
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pode ser entendida como um fator relevante para a passagem de uma sociedade
estratificada para a atual, que diferenciada por funes90.
O grau de complexidade da sociedade moderna produzido pela
diferenciao funcional requereu um direito capaz de fornecer mecanismos
tambm cada vez mais abstratos para reger as relaes sociais, um direito que lhe
pudesse proporcionar variao estrutural91. Os direitos subjetivos cumprem essa
funo, uma vez que aparecem como uma compensao perda dessa posio
social fixa92, e funcionam como o meio apto a formular a incluso generalizada
em todos os sistemas funcionalmente diferenciados. Seu contributo foi poder
garantir situaes jurdicas para os particulares sem ser necessria uma mobilizao
de todo o feixe de direitos e deveres (ou: privilgios, privus particular; legis, lei)
imanentes ordem da qual um indivduo era pertencente93: sua referncia, seu
ponto de imputao, o sujeito autnomo, no um estrato.
assim que o direito se liberta do amlgama indiferenciado que o
delimitava e passou a ser aplicado de forma universalista, isto , independente
de consideraes pessoais94. A base de vigncia do direito no mais a natureza,
e sim uma deciso, que faz com que ele seja aplicvel a todos independentemente
de critrios de nascena: a isso se chama positividade do direito95. Com o direito
positivo, a sociedade passa a se dotar de um mecanismo que suporta a estruturao
de um elevado grau de complexidade. Com a modernidade, o direito vlido no
se coloca em posio de submisso a um direito natural, uma ordem concreta
de valores96. Com a positividade do direito, o ilcito de hoje pode ser o lcito de
amanh. O lcito de hoje pode ter sido o ilcito de ontem97. A questo da validade
do direito, portanto, passa a ser guiada unicamente pela contingncia. Quando
levamos na devida conta que a positividade um trao central do direito moderno,
e que o direito subjetivo joga um papel decisivo para a implementao desse estilo
de vigncia do direito, verificamos, concomitantemente, o nexo interno existente
entre modernidade e direito subjetivo.
Nesse sentido, inclusive: LUHMANN, Niklas. La differenziazione del sistema giuridico. In: DE
GIORGI, Raffaele (ed). La differenziazione del diritto: contributi alla sociologia e alla teoria del diritto.
Bolonha: Il Mulino, 1990, p. 69.
91
LUHMANN, N. op. cit (1990), p. 309.
92
VERSCHRAEGEN, G. op. cit. p. 267.
93
Cf. LUHMANN, N. op. cit. (1990), p. 309-310.
94
LUHMANN, N. op. cit. (1990), p. 87. Cf. DE GIORGI, Raffaele. Modelos jurdicos de igualdade e
eqidade. In: Direito, democracia e risco vnculos com o futuro. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris
Editor, 1998, p. 113 e ss.
95
Cf. LUHMANN, N. op. cit. (1990), p. 103-146. Cf. ARAUJO PINTO, Cristiano Paixo. Modernidade,
tempo e direito, p. 264 e ss.
96
Quer dizer, menos para as Cortes Constitucionais da Europa e Amrica Latina, que copiam
cegamente o manifesto anacronismo da ordem concreta de valores professada pelo Tribunal
Constitucional Alemo (Bundesverfassungsgericht), no qual juzes se portam tal qual escabinos
medievais que deduzem os valores a serem impostos a uma sociedade a partir de uma
contemplao de uma ordo naturalis.
97
CAMPILONGO, Celso Fernandes. Aos que no vem que no vem aquilo que no vem: sobre
fantasmas vivos e a observao do direito como sistema diferenciado. In: DE GIORGI, Raffaele.
Direito, tempo e memria. Trad. Guilherme Leite Gonalves. So Paulo: Quartier Latin, 2006, p. 22.
90
299
Direito subjetivo como artefato histrico-evolutivo: elementos para uma compreenso de sua especificidade moderna
Por tudo isso, o direito subjetivo pode ser visto como um artefato que
expressa e viabiliza uma sociedade que inventou a igualdade formal, que
dissolveu uma sociedade organizada por castas, ordines, que tinham um conjunto
de regras para cada estamento98. Nisso consiste o seu papel evolutivo. Aps essa
mudana conceitual, no s o direito privado, mas tambm a teoria poltica e
o direito constitucional passam a encampar esse novo significado como um
pressuposto, como mostra o exemplo de Hegel, nas Grundlinien der Philosophie
des Rechts (1820) ao afirmar que o direito da liberdade subjetiva constitui o ponto
crtico e central da diferena entre a Antiguidade e os tempos modernos99.
A estrutura de uma sociedade diferenciada funcionalmente ensejou essa
inovao conceitual e, reciprocamente, essa mudana conceitual possibilitou
tal mutao poltica. Por isso a noo de direito subjetivo no pode remontar
para Roma ou para o Medievo, pois no havia a necessidade da criao de uma
igualdade formal, ou, como nos apraz, uma diferenciao funcional.
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303
RESUMO
Este ensaio analisa depoimentos de formandos de um curso de graduao em Direito
e de magistrados que freqentaram cursos de especializao e aperfeioamento lato sensu. Nele
mostram-se convergncias entre as vises desses dois tipos de depoentes sobre aspectos comuns da
formao recebida. A constatao bsica que elementos do processo ensino-aprendizagem, que
esto presentes h muito tempo na formao dos profissionais da rea jurdica, ainda persistem nas
experincias vivenciadas pelos participantes do estudo. Levanta-se, ainda, a questo da existncia
de intersubjetividade em pesquisas predominantemente qualitativas.
Palavra-chaves
Graduao. Especializao. Aperfeioamento. Magistrados. Intersubjetividade.
ABSTRACT
This paper analyzes interviews of students of a Law School undergraduate course and
magistrates who frequented specialization courses and improvement lato sensu courses. The
investigation shows convergences among the visions of those who participate in the study about
common aspects of the received professional formation. The basic finding is that elements of
the teaching-learning process, that are present since a long time in the formation of the juridical
profession, still persist in the experiences lived by the participants of the study. The polemic point
of existence of intersubjectivity in predominantly qualitative research is discussed.
Key-words
Undergraduate. Specialization. Improvement. Magistrates. Intersubjectivity.
305
Vises convergentes entre formandos de Direito da Universidade Federal do Cear e magistrados em cursos de ps-graduao lato sensu
1. INTRODUO
O ensino jurdico surgiu, no Brasil, em 1827, com o objetivo principal
de formar as elites brasileiras para assumirem a administrao imperial. A Lei
de 11 de agosto de 1827, decretada pela Assemblia Geral e sancionada pelo
Imperador Dom Pedro I, possibilitou o funcionamento das escolas de Direito
de Olinda e de So Paulo.
O modelo adotado, que tinha como objetivo maior, segundo Paim (...)
a formao de quadros autctones para compor a administrao do jovem pas
emancipado (...), mas sem dispor de uma proposta pedaggica eficiente, fez surgir
as primeiras crticas sobre o preparo acadmico e prtico das elites jurdicas.
Em 1869, promoveu-se uma reforma na tentativa de dar resposta s
crticas que floresciam na rea de Direito e Medicina. Por atuais e importantes,
sob o ponto de vista pedaggico e histrico, traz-se colao as observaes
de Ribeiro, a esse respeito:
(...) freqentes queixas quanto ao mau preparo dos alunos, ao critrio liberal de aprovao e falta de assiduidade dos professores,
principalmente dos cursos jurdico e mdico, pela necessidade de
completarem o oramento com outras atividades (...).
306
2007/2
V-se que essa Ordem, alm de criar a Vila do Cear, implantou o servio
judicirio, subordinado Bahia. O exerccio inicial da advocacia no Cear no tem
base histrica segura, visto que De Vasconcelos, a respeito, menciona o seguinte:
A primeira proviso para o exerccio da advocacia nesta parte do
Brasil (o Cear) pode ter sido a expedida pelo Capito-Mor Francisco
Duarte de Vasconcelos para o Licenciado Manuel de Miranda de
Vasconcelos em 10 de maio de 1712, como est assinalado nas Datas e
Fatos., do Baro de Studart citadas, ignorando-se, porm, o exerccio
de sua atividade, talvez mais a servio daquele militar, em questes
que envolvem com Vereadores a propsito do local da Vila mandada
estabelecer pela Ordem Rgia de 13 de fevereiro de 1699 (...).
307
Vises convergentes entre formandos de Direito da Universidade Federal do Cear e magistrados em cursos de ps-graduao lato sensu
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Vises convergentes entre formandos de Direito da Universidade Federal do Cear e magistrados em cursos de ps-graduao lato sensu
Isso significa dizer que o trao terico permeia a formao dos profissionais do
Direito nos dois nveis analisados.
Como contraponto tradicionalidade do ensino jurdico, magistrados
salientaram a necessidade de tomar conscincia de que vivem em uma nova
era, razo pela qual a formao do profissional do direito no pode ficar restrita
aos assuntos de natureza tcnica, na medida em que
[...] hoje, depois do incio da era da globalizao, no se pode
mais abster dessa realidade (M11).
[...] ns estamos aqum, ou seja, ns no estamos acompanhando
a evoluo da histria, da tecnologia, da cincia, ns estamos muito
perdidos ainda. Eu tomei, assim, mais conscincia dessa nossa necessidade de estudar cada vez mais a Cincia Jurdica, em virtude
dela estar muito atrasada em relao s outras cincias (M09).
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Vises convergentes entre formandos de Direito da Universidade Federal do Cear e magistrados em cursos de ps-graduao lato sensu
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Vises convergentes entre formandos de Direito da Universidade Federal do Cear e magistrados em cursos de ps-graduao lato sensu
3. CONSIDERAES CONCLUSIVAS
Este breve trabalho finaliza com trs idias interessantes. A primeira, de
cunho prtico, que ainda existe, em grau preocupante, a reproduo de mtodos
e estratgias de ensino tradicional, reconhecidos por formandos e magistrados,
como inadequados para as exigncias de sua formao na atualidade.
A segunda destaca a multiplicidade e a diversidade de mtodos de ensino,
adotados no discorrer das disciplinas dos cursos de graduao e ps-graduao,
o que j revela uma tendncia das reflexes metodolgicas e epistemolgicas
que comeam a permear a atividade do ensino jurdico.
A terceira remete para aspectos tericos ligados discusso das
abordagens qualitativa e quantitativa. Trata-se do problema da intersubjetividade.
Embora baseado em poucos dados, este ensaio revela que ela pode se estabelecer
entre sujeitos sem a intermediao de modelos, mtodos ou instrumentos
quantitativos. Com efeito, depoimentos diferentes, de pessoas sem qualquer tipo
de contato, e sem induo direta, chegaram apreenso dos mesmos ngulos
do fenmeno que descreveram e avaliaram de forma semelhante.
Fica, pois, posta, para estudos mais aprofundados, a questo da
intersubjetividade na pesquisa predominantemente qualitativa, cuja possibilidade
de existncia foi aqui incipientemente mostrada.
4. REFERNCIAS
BACHELARD, Gaston. O novo esprito cientfico. 2 ed. Trad. Juvenal Haline Jnior.
Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 1985.
BASTOS, Aurlio Wander. O ensino jurdico no Brasil e as suas personalidades
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Vozes, 2006.
314
2007/2
ANEXO A
Avaliao profissional segundo formandos do curso de graduao da
Faculdade de Direito da Universidade Federal do Cear
Modalidades de ministrar as aulas
Formandos
[...] acho que deveria haver menos A01, A02, A03, A05, A07, A12, A16,
teoria e mais incentivo prtica [...] se A23, A24, A25, A28, A29, A34, A41,
as regras no forem praticadas, logo A04, A43
caem no esquecimento [...].
[...] no campo da teorizao, a A29, A19, A44, A45, A35, A44, A43,
faculdade no deixa nada a desejar, A02, A16, A22, A30, A41 A35, A31,
mas faltam simulaes de jris, grupos A10, A12, A15
de estudo, e maior direcionamento dos
alunos para a prtica forense [...].
[...] o ensino jurdico precisa ser A02, A16, A22, A30, A41 A35, A31,
atualizado s necessidades do mundo A19, A45
moderno [...].
[...] as aulas so ministradas de forma A02, A15, A16, A22, A30, A41, A25,
muito tradicional e muito voltadas A03, A05, A07, A12, A16, A23, A24, A25,
para o positivismo [...] limitamos A28, A29, A34, A41, A04, A45
nosso aprendizado s leis [...].
[...] h diversos mtodos de ensinar A27, A16, A41, A02, A05, A29, A28, A05,
escolhidos por cada professor [...].
A07, A12, A16, A23, A24, A25, A28, A29,
A34, A41, A04, A43
315
317
Cf. FARIA, Jos Eduardo Direitos humanos e globalizao econmica: notas para uma discusso. Disponvel
em http://www.artigosonline.com.br. Acesso em: 20 ag 2005
318
2007/2
319
SOUZA, Washington Peluso Albino de. A experincia brasileira de constituio econmica. Revista
de Informao Legislativa. n 102, p. 29-32. Braslia: Senado Federal: abr./jul. 1989.
320
2007/2
2.
liberdade de competio;
3.
liberdade de gesto.
321
2007/2
323
porte, que devem ser incentivas por todas as entidades da Federao, atravs
da simplificao, eliminao ou reduo de suas obrigaes administrativas,
tributrias, previdencirias e creditcias. Trata-se da atuao do poder estatal
na economia, uma interveno no domnio econmico, por meio da concesso
de incentivos, normatizando e regulando a atividade econmica, com o intuito
de incentivar a economia. o que chamamos de fomento.
A lei a regulamentar esse dispositivo constitucional deve ter por objetivo,
portanto, reduzir as desigualdades e anomalias diversas, na medida em que
devem se converter em verdadeiros instrumentos de correo das contradies
dos interesses privados.
Ao lado dos princpios da livre iniciativa, da valorizao do trabalho
humano, da justia social, da soberania nacional econmica, da livre concorrncia
e da reduo das desigualdades regionais e sociais, o inciso IX do artigo 170 da
Constituio um princpio constitucional que baliza o tratamento diferenciado,
favorecido e simplificado aos micro e pequenos negcios.
Em outras palavras, qualquer cidado, desde que em ambiente
favorvel, pode criar seu micro negcio e trabalhar para seu sustento e de
seus familiares, consolidando assim a livre iniciativa, escolhendo livremente
sua atividade econmica, e valorizando o trabalho humano, com justia
social. Dado relevante neste sentido que grande parte desses negcios
implementado pelo empresrio com a ajuda de seus familiares. A capilaridade
desses empreendimentos tem o dom de aguar a cadeia competitiva comercial,
movimentando a economia e fortalecendo a soberania nacional econmica.
H que se notar, portanto, que a conjugao dos artigos 170 e 179 leva concluso
de que a lei deve limitar as aes estatais, cabendo ao Poder Pblico exercer suas
atividades de incentivo por meio de atos administrativos e se valendo de seu poder
discricionrio para cumprir o mandamento constitucional. Assim, o governo brasileiro,
desde a promulgao da CF1988 ficou submetido ao mandamento segundo o qual deve
adotar medidas de incentivo ao segmento das micro e pequenas empresas.
Para analisar e guiar a ao estatal nesse sentido interessante examinar
o princpio da isonomia, consagrado na Constituio nos termos do artigo 5,
caput. A isonomia traz consigo a possibilidade de discriminao. Nos dizeres
de Bandeira de Mello, pode-se discriminar sempre que haja um vnculo lgico
entre o fator de discrmen e os interesses constitucionalmente protegidos.
Assim, podemos assegurar, do ponto de vista constitucional, que o tratamento
diferenciado dos pequenos negcios deve ser preponderante nas aes do
Estado. No se trata aqui de dispositivo discriminatrio viciado, posto que no
surge a partir de preferncias subjetivas ou escolhas pessoais do administrador
ou do legislador, mas de simples atendimento a dispositivo constitucional. O
que importa a finalidade objetivada pela discriminao.
Na mesma direo deve ser feita a leitura do artigo 150, II, da Constituio
Federal, no que se refere ao direito tributrio:
324
2007/2
(...) vedado Unio, aos Estados, ao Distrito Federal e aos Municpios instituir tratamento desigual entre os contribuintes que se
encontrem em situao equivalente, proibida qualquer distino
em razo de ocupao profissional ou funo por eles exercida,
independentemente da denominao jurdica dos rendimentos,
ttulos ou direitos.
325
5. Referncias
COELHO, Sacha Calmon Navarro. Curso de Direito Tributrio Brasileiro. 6 ed.
Rio de Janeiro: Forense. 2001.
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Forense v. 116. So Paulo: Forense, 1948.
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a Propriedade Predial e Territorial Urbana. So Paulo: Saraiva, 1982.
DANTAS, F. C. San Tiago. Igualdade perante a lei e due process of law : contribuio ao estudo da
limitao constitucional do Poder Legislativo. Revista Forense v. 116. So Paulo: Forense, 1948.
326
2007/2
Doutrina ESTRANGEIRA
1. INTRODUO
A globalizao designa uma intricada realidade de mutaes sociais,
culturais, polticas e econmicas, cujas repercusses ainda no podem ser
totalmente dimensionadas, mas que j vm abalando os alicerces conceituais
da cultura jurdica ocidental.
Neste mundo globalizado, onde a diversidade cultural - ressaltada pela
mdia e auxiliada pelos avanos dos meios de transporte - exsurge na sua
plenitude, levantam-se interrogaes sobre a vivel manuteno das fronteiras
geogrficas, ideolgicas e axiolgicas em que os estados soberanos, ideados
pelo Liberalismo, se resguardaram durante sculos para ignorar os direitos das
minorias e, contra o qual, o Multiculturalismo vem lutando.
Pensar em Multiculturalismo nos leva inevitavelmente ao Canad, onde a
Doutora e Mestre em Direito Constitucional pela Universidade Federal de Minas Gerais (UFMG).
Professora do Curso de Mestrado da Universidade Federal do Cear. Bolsista de Produtividade
em Pesquisa do CNPq.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC
329
presena da diversidade cultural emerge cada dia com maior fora, evidenciando
nitidamente a necessidade de discutir conceitos jurdicos at ento considerados
definitivos, quando na cincia no pode existir nada assim considerado.
Nesse contexto, Mikhel Elbaz e Denis Helly perguntam se possvel
falar de uma cidadania como unicamente jurdica e poltica, ou se a cidadania
pode ser tambm entendida como uma forma de compartilhar a herana
e o patrimnio histrico cultural de uma sociedade. Qual , questionam os
referidos autores, a natureza do sentimento de fidelidade de um indivduo
em relao ao Estado a que jurdica e politicamente pertencem? Num Estado
caracterizado pelo pluralismo cultural, possvel falar de identidade nacional?
possvel conciliar diversidade cultural e bem comum? Que polticas pblicas
so necessrias para garantir o respeito s minorias e simultaneamente fortalecer
a unidade nacional?
Para responder esses questionamentos, neste trabalho ser, inicialmente,
analisado o conceito de cidadania para, posteriormente, discutir os pressupostos
bsicos da teoria do Multiculturalismo. Finalmente, a experincia da sociedade
multicultural canadense ser analisada como forma de ilustrar a proposta
terica deste artigo.
330
2007/2
331
332
2007/2
c.
d.
333
334
2007/2
Ibidem, p. 33.
Loc. cit.
18
BOURQUE, Gilles. DUCHASTEL, Jules. Multiculturalismo, pluralismo y comunidad poltica:
el Canad y el Quebec. In: ELBAZ, Mikhal. HELLY, Denise. Globalizacin, ciudadana y
multiculturalismo. Granada: Maristn, 2002, p. 171 e ss.
19
Cf. LOPES, Ana Maria DAvila. A Carta canadense de direitos e liberdades. Revista de Direito
Constitucional e Internacional. v. 58. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006, p.
16
17
335
336
2007/2
23
337
b.
c.
d.
e.
f.
g.
Cf. RANCIRE, Jacques. Ciudadana, cultura e poltica. In: ELBAZ, Mikhal. HELLY, Denise.
Globalizacin, ciudadana y multiculturalismo. Granada: Maristn, 2002, p. 73.
25
KYMLICKA, Will. Finding our way: rethinking ethnocultural relations in Canada. Toronto: Oxford
University Press, 1998, p.42.
24
338
2007/2
h.
i.
j.
k.
l.
5. CONCLUSO
O mundo globalizado do sculo XXI reclama espaos pblicos e
democrticos que permitam a participao de todos os membros da sociedade.
A construo e o fortalecimento de um Estado democrtico exigem no apenas
o reconhecimento das suas minorias, mas a implementao de polticas pblicas
especiais que possam garantir sua real participao na vida poltica do seu
Estado, haja vista que cidadania no um status, mas um agir em prol do bem
da comunidade.
O Canad constitui valioso exemplo de Estado multicultural que vem
conseguindo conciliar diversidade cultural e identidade nacional. H, sem dvida,
ainda muito por fazer, mas no pode desconhecer-se que o Canad tem dado o
passo fundamental de mostrar que ser diferente no significa ser inimigo.
26
339
6. REFERNCIAS
BBCBrasil. Nobel se desculpa por declaraes sobre inteligncia negra. Disponvel em:
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340
2007/2
1. Introduccin
El pasado veinte de octubre, el Consejo de Ministros de Espaa aprob la
remisin a las Cortes Generales del Proyecto de Ley de Jurisdiccin Voluntaria, JV,
para facilitar y agilizar la tutela y garanta de los derechos de la persona, en materia
civil y mercantil. En el marco del Estado constitucional de Derecho, la reforma de
la JV era una de las piezas que quedaba todava por encajar en el organigrama
de la Administracin de Justicia, dado que el legislador de la Ley Procesal Civil
Espaola del ao 2000, haba optado, en lo que constituye la primera novedad
respecto de las leyes procesales anteriores, por regular la JV en una Ley especfica,
siguiendo tambin en este punto el modelo constitucional alemn
341
342
2007/2
343
344
2007/2
345
Vid. sobre jurisdiccin voluntaria notarial en : Font Boix, El notariado y la jurisdiccin voluntaria,
en Academia Matritense del Notariado, t. XV, 1967, pp.; Almagro, Derecho Procesal, cit., pp. 530
ss.; Solis Villa, La defensa de los consumidores y la funcin notarial, Estudios Academia Sevillana
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voluntaria notarial y de modificacin de determinados artculos del Cdigo Civil, de la LEC y de la L.H,
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Colomer, con Montero, Montn y Barona, cit., p.903; Auger, Reforma de la Jurisdiccin Voluntaria,
Anales de la Academia Matritense y del Notariado, 33, 1992, pp. 7-27; Belloch, J.A, Notas en torno
al Notariado y la Jurisdiccin voluntaria, Revista Jurdica del Notariado, 1993, pp. 9-42; Fernndez
De Bujan, A., Jurisdiccin Voluntaria,cit., pp. 141-162. Rodrguez Adrados, Naturaleza jurdica del
documento autntico notarial, RDN, XLI-XLII, jul-dcb. 1963, pp 71-183; Id., Formacin del instrumento
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histrica de la oralidad en la escritura pblica, Madrid, 1996, pp. 177 ss. Nuez Lagos, Hechos y derechos
en el documento pblico, Madrid 1950, pp. 414 ss.; De La Cmara, Valor jurdico y aplicaciones de las actas
notariales de notoriedad en Derecho espaol, Madrid, 1950; Rodrguez Adrados, Cuestiones de tcnica
notarial en materia de actas, RDN, CXXXVI, abril-junio, 1987. MARIN LOPEZ, Derecho de sucesiones y
jurisdiccin voluntaria, Comunicacin presentada en las XII Jornadas de la Asociacin de Profesores
de Derecho Civil en febrero de 2206, en prensa; DE PRADA GONZALEZ, En torno a la futura Ley
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Notariado y Jurisdiccin Voluntaria, El Notario del siglo XXI, n.6,Madrid 2006,pp.144-147; Rodrguez
Adrados, EL principio de veracidad, El Notario del siglo XXI, n.9,sep\oct .2006 ,pp. 26 ss ; Id El
Anteproyecto de Ley de Jurisdiccin Voluntaria, Anales de la Real Academia de Jurisprudencia
y Legislacin, n. 36, Madrid 2006, pp.93-123 .
346
2007/2
b.
347
d.
348
2007/2
349
b.
c.
2007/2
requeridas, art. 712 . Sin embargo, aunque no se prev de forma expresa, parece
evidente, y ser lo ms frecuente, que el interesado que opte por el cauce notarial,
puede decidir que sea el propio Notario que ha autorizado su otorgamiento, quien
proceda a la adveracin, apertura y protocolizacin del testamento.
Ahora bien, en la Memoria Justificativa del Proyecto, de 19 /10 /2006,
apartado IV, al igual que en la Memoria Justificativa del Anteproyecto de Ley,
de 1 /6 /2006, apartado V, parece que por error, se continua distinguiendo
entre aquellos supuestos en los que el testamento cerrado est depositado en
el Archivo del Notario, en los que se reconoce a ste la competencia exclusiva
para su adveracin y apertura y aquellos supuestos en que el testamento no
se encuentra en el Protocolo notarial, en los que el interesado podr optar por
acudir a la intervencin del Notario o a la del Secretario Judicial.
E. La exclusividad de la competencia de los Secretarios Judiciales se
articula, asimismo, en el Proyecto en relacin con los siguientes supuestos:
a.
b.
c.
Robo, hurto o extravo o destruccin del ttulo al portador, arts. 177 a 180;
d.
e.
f.
g.
351
b.
c.
d.
e.
La reconciliacin que el art. 84 del CC. exige que los cnyuges pongan
en conocimiento del Juez, a fin de poner trmino al procedimiento de
separacin y dejar sin efecto ulterior lo en l resuelto, podra acreditarse
mediante acta notarial;
f.
g.
h.
i.
Las subastas judiciales no ejecutivas, arts. 128 a 133 del Proyecto, atribuidas
en exclusiva a los Secretarios Judiciales, constituyen asimismo actuaciones
propias de la funcin notarial, al igual que ya sucede respecto a la
352
2007/2
k.
l.
Los testamentos militar y martimo, arts. 716 a 721 y 722 a 731 CC, o
determinadas manifestaciones testamentarias de Derecho Civil de
Comunidades Autnomas, en los que no ha intervenido el Notario, requieren
la acreditacin de su autenticidad y la comprobacin del cumplimiento de
los requisitos y formalidades legales, lo que constituye una funcin propia
de la actuacin notarial. Lo mismo cabra afirmar del testamento realizado
en peligro de muerte inminente, en tiempo de epidemia, arts. 700 a 704
CC, o en caso de naufragio, art. 731 CC, en los que la actuacin consistente
en autenticar, calificar y documentar las afirmaciones de los testigos,
constituyen una funcin propia de la actuacin notarial, como sucede, en
general, en una materia, como la testamentaria, esencialmente notarial
desde el originario derecho romano, en el que tabeliones eran juristas
prcticos especializados en testamentos y contratos.
m. El
353
b.
c.
b.
2007/2
355
356
2007/2
B.S. 1960, Auburn University; J.D. 1966, Cumberland School of Law, Samford University; LL.M.
1971, New York University; Beeson Professor of Law, and Director, Master of Comparative Law
Program and International Programs, Cumberland School of Law, Samford University.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC
357
would agree to be married and then simply live together as husband and wife.
The essence of the institution of marriage at the time was a combination of
the agreement of the parties, cohabitation as man and wife, and community
recognition of their status.
Marriage was regarded as a private contract based upon natural law
among the leadership of the Roman Catholic Church prior to 1563. In fact,
when the Council of Trent promulgated the 1563 decree, making the validity
of marriage depend upon its being performed in the presence of a priest and
before two witnesses, the decree was opposed by 56 prelates, who were of the
opinion that the church had no power to nullify the effect of a sacrament based
on natural law.
Even after formal marriage, validated by church authorities or the State,
became accepted on the European Continent, informal marriage continued to
exist as an institution in England until abolished by Parliamentary Act in 1753.
Therefore, one should recognize that the requirement of formal marriage is a
relatively recent requirement of Anglo-American law.
With the establishment of English Common-Law in the American
colonies the common-law marriage was transferred to North America. In the
Massachusetts Bay Colony, settled by the Puritans, elaborate laws concerning
marriage were enacted, requiring licensing, registration and formal ceremony.
Thus, common-law marriages were not allowed in the Massachusetts Bay
Colony because of the influence of the Puritans.
Other states such as New York, not controlled by the Puritans, based
their reception to informal marriage on the English Common-Law. Many of
the colonies in North America were established before the Act of Parliament
abolishing common-law marriages in 1753 in England, and in any event,
the Parliamentary Act in question did not apply to the colonies, thus the
American colonies continued to evolve recognizing the validity of common
law marriage.
Chancellor Kent wrote an opinion in 1809 holding a common-law marriage
valid in New York because, asserted the Chancellor, such was consistent with
B.S.
Id.
Id. at 718-19.
See FRIEDMAN, Lawrence M. A history of American Law. 2d. ed. New York: Simon & Schuster, 1985;
BLOOMFIELD, Maxwell. American Lawyers in a changing society. Cambridge:, Harvard University
Press, 1976.
358
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Charles D. Cole
See Bowman, supra note 3 at 716. Several other States have, by statute, modified the requisites for
a common-law marriage and recognize the validity of a statutory union similar to a common-law
marriage.
See. Restatement of The Law, Second, Conflict of Laws (1971), American Law Institute Rules
and Principles:
187 LAW OF THE STATES CHOSEN BY THE PARTIES
(1) The law of the state chosen by the parties to govern their contractual rights and duties will be
applied if the particular issue is one which the parties could have resolved by an explicit provision
in their agreement directed to that issue.
(2) The law of the state chosen by the parties to govern their contractual rights and duties will
be applied, even if the particular issue is one which the parties could not have resolved by an
explicit provision in their agreement directed to that issue unless either.
(a) the chosen state has no substantial relationship to the parties or the transaction and there is
no other reasonable basis for the parties choice, or
(b) application of the law of the chosen state would be contrary to a fundamental policy of a state
which has a materially greater interest than the chosen state in the determination of the particular
issue and which, under the rule of 188, would be the state of the applicable law in the absence
of an effective choice of law by the parties.
()
359
a.
the parties must have the capacity to enter into the marital contract;
b.
the parties must enter into a present agreement to be married (per verba
de presenti) rather than an agreement to marry in the future;10
c.
d.
the most important requisite, the parties must hold themselves out to the
community as husband and wife, consequently having the reputation
among family, friends and neighbors as husband and wife.12
See Adams v. Boan, 559 So. 2d 1084 (Ala. 1990) (sixteen year old female has capacity to create a
common law marriage without the consent of her parents); Copeland v. Richardson, 551 So. 2d
353 (Ala. 1989) (parties that previously had been married to each other have capacity to create
common law marriage without any formal ceremony); Aaberg v. Aaberg, 521 So. 2d 1375, 1376
(Ala. 1989); Coleman v. Aubert, 531 So. 2d 881, 883 (Ala. 1988); Rickard v. Trousdale, 508 So. 2d
260, 261 (Ala. 1987); Piel v. Brown, 361 So. 2d 90, 93 (Ala. 1978).
10
See Adams, 559 So. 2d at 1086, 1087 (once consent is given, it is only irrevocable by death or
divorce, but not by an extramarital affair); Copeland, 551 So. 2d at 355 (parties married previously
to each other face no special burden to create a common law marriage); Coleman, 531 So. 2d at
882; Aaberg, 512 So. 2d at 1376; Etheridge v. Yeager, 465 So. 2d 378, 379-80 (Ala. 1985) (no formal
ceremony or particular words are necessary but words of present assent are required at the time
agreement to marriage took effect); Mills v. Bose, 435 So. 2d 1264, 1265 (Ala. 1983) (parties need
not know legal effects of common law marriage at time mutual assent is given); Piel, 361 So. 2d
90, 93-4 (agreement can be inferred from circumstances); Skipworth v. Skipworth, 360 So. 2d 975,
976 (Ala. 1978) (lack of agreement cannot be inferred from intention of parties to obtain formal
marriage); Krug v. Krug, 292 Ala. 498, 29 So. 2d 715, 718 (19974) (agreement to marriage must be
permanent and exclusive of all others); Beck v. Beck, 286 Ala. 692, 246 So. 2d 420, 425 (1971).
11
See Adams, at 1086; Copeland, at 354; Coleman, at 882; Aaberg, at 1376; Rickard, at 260; Etheridge,
at 380; Mills, at 1265; Piel, at 93; Skipworth, at 977; Krug, at 718 (period of cohabitation can be very
short if spouse is on combat duty during involuntary separation); Beck, at 428 (sexual intercourse
is not required to comply with cohabitation).
12
See Adams, at 1086, 1088 (failure to file joint tax returns during the holding out requirement);
Copeland, at 354; Coleman, at 882; Aaberg, at 1376 (woman need not take last name of husband
to meet the holding out requirement); Rickard, 508 So. 2d at 261; Etheridge, 465 So. 2d at 379;
Mills, 435 So. 2d at 1265; Piel, at 95; Skipworth, 360 So. 2d at 977; Krug, 29 So. 2d at 718; Beck, 246
So. 2d at 425.
360
2007/2
Charles D. Cole
Here the evidence, with the common-law widow testifying, was that
William asked her to come and be my wife.15 Several witnesses testified that
William and Betty were recognized in the community as husband and wife, with
William speaking of Betty as his wife on several occasions. They maintained
a joint bank account and traveled together and also shared mutual duties for
approximately five years after their formal divorce. This evidence was found to
be satisfactory proof of a common-law marriage and the common-law widow
prevailed. The most important requisite for common-law marriage was found
to be present, the couple held themselves out to the community as husband
and wife and, therefore, had the reputation as husband and wife among family,
friends and neighbors.
Another interesting Alabama case, Mills v. Livingston,16 held that a lawful
common-law marriage is formed without regard to what the parties consider
the legal effect to be.17 The Court, citing earlier precedent, asserted that:
the requirements in this state for a valid common-law marriage have been
outlined numerous times by this court. No ceremony and no particular words
are necessary. Instead, there must first have been a present agreement, that
is, a mutual understanding to enter at the time into the marriage relationship,
permanent and exclusive of all others. This agreement must be followed by
public recognition of the existence of the marriage and cohabitation or mutual
assumption openly of marital duties and obligations.18
Another Alabama case, Aaberg v. Aaberg,19 related to a living together
551 So. 2d 353 (1989).
Id. at 355 (citing Skipworth, 360 So. 2d 975; Huffmaster v. Huffmaster, 188 So. 2d 552 (Ala.
1966)).
15
Id.
16
435 So. 2d 1264 (Ala. 1983).
17
Id. at 1265 (quoting Smith v. Smith, 247 Ala. 213, 217, 23 So. 2d 605, 609 (1945); White v. White, 225
Ala. 155, 157, 142 So. 524, 525 (1932)).
18
Id. at 1265 (quoting Beck v. Beck, 286 Ala. 692, 697-98, 246 So. 2d 420, 425-426 (1971))
19
512 So. 2d 1375 (Ala. 1987).
13
14
361
with intent to be married when the husband was validly married to another
woman at the time he began his relationship with his common-law wife.20 The
common-law husband and wife lived together for eleven years. The commonlaw husband obtained a divorce from his first ceremonial wife three years
after he began living with his common-law wife. The Alabama Supreme Court
held that a valid common-law marriage came into existence when the previous
marriage ended. The testimony was very strong that the two persons treated
each other as husband and wife and the Supreme Court of Alabama sustained
the common-law marriage.
The Alabama Supreme Court noted in an earlier case that it is a wellsettled rule that if parties in good faith marry, when in fact a legal impediment
exists to their marriage, and they continue to cohabit as man and wife after
the removal of the impediment to their lawful union, the law presumes a valid
common-law marriage.21 This presumption has sustained a common-law
marriage where the common-law husband and wife did not cohabit after the
impediment was removed22 because the husband was serving in, and later
was killed, in Viet Nam. The parties did, however, continue to correspond
and provide for each other as husband and wife both before and after the
impediment was removed.
In regard to the cohabitation requirement the Alabama Supreme Court
has held that:
we think it may or may not, under the circumstances of the case,
include sexual activity, but it does include such things as eating together, sharing household duties, payment of household expenses,
holding themselves out as man and wife, and all of the numerous
day-to-day mutual existence of married persons. We have said
that in determining whether a relationship between a man and
a woman amounts to a common-law marriage, the courts must
determine each case on its own particular facts, having regard to
the circumstances of the parties.23
The common law has held that there can be no common law marriage where there is a prior
impediment to marriage. See In re Estate of Fisher, 176 N.W. 2d 801, 804 (Iowa 1970) (a common law
marriage could not have taken place until after existing marriage was terminated via divorce).
21
See King v. King, 269 Ala. 468, 114 So. 2d 145, 147 (1959) citing Barnett v. Barnett, 262 Ala. 655, 80
So. 2d 626 (1955).
22
See Krug v. Krug, 296 So. 2d 715, 719 (1974).
23
Beck v. Beck, 246 So. 2d 420, 427 (1971).
24
360 So. 2d 975 (1978).
20
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Id. at 977 (citing Huffmaster v. Huffmaster, 279 Ala. 594, 188 So. 2d 552 (1966)).
Christoper L. Blakesley, The Putative Marriage Doctrine, 60 TUL. L. REV. 1, 9-10 (1985).
27
See Davis v. Davis, 521 S.W. 2d 603, 605 (Tex. 1975).
25
26
363
4. CONCLUSION
One should recognize that State law in the United States does not
universally allow the good faith party to a putative marriage to receive all the
Blakesley, supra note 27, at 16.
Unif. Marriage and Divorce Act 209, 9A U.L.A. 116 (1979).
30
Blakesley, supra note 27, at 21.
31
Blakesley, supra note 27, at 23 (quoting LA. CIV. CODE ARTS. 117-118).
32
Id. at 25.
33
Id. at 27.
34
Id. at 31.
28
29
364
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benefits or rights which flow to a party of a valid marriage. Some States that
follow the putative marriage doctrine deny alimony rights, others deny an
equal division of the marital property or deny the right to dower.35 Even so,
most states, whether evolving from the civil law tradition or applying equitable
relief, recognize that a good faith party to an invalid marriage is entitled to
either alimony or at least some portion of the property acquired during the
supposed marriage. Relief in a common-law marriage jurisdiction is, however,
more consistent and in many cases, easier to prove. The common-law marriage
doctrine provides the most comprehensive basis for relief for couples who
cohabit with the intent to be married in common-law culture jurisdictions and
should continue to be available to good faith men and women who cohabit
and intend to live together as husband and wife.
5. REFERENCES
BLOOMFIELD, Maxwell. American Lawyers in a changing society. Cambridge:
Harvard University Press, 1976
BOWMAN, Cynthia Grant. A Feminist Proposal to Bring Back Common Law Marriage. 75 OR. L.REV. 709, 718 (1996).
FRIEDMAN, Lawrence M. A history of American Law. 2d. ed. New York: Simon
& Schuster, 1985.
35
Dower has been historically recognized in common law legal cultures as a concept which provides a
life estate for widows in the real estate of the deceased husband in varying percentages, depending
upon the share of the widow recognized in the particular state. Contemporary treatment of the
concept, by statute, provides benefits in varying percentages throughout the United States, to
the surviving spouse, not limited to the widow.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC
365
367
2007/2
MORAL
ORIENTADOR(A): PROF. FRANCISCO LUCIANO LIMA RODRIGUES
COMISSO EXAMINADORA:
PROF(A): DOUTOR FRANCISCO LUCIANO LIMA RODRIGUES DA
UNIFOR
PROF(A): DOUTOR JUVNCIO VASCONCELOS VIANA DA UFC
PROF(A): LIVRE DOCENTE RAIMUNDO BEZERRA FALCO - DA UFC
DATA A DEFESA: 17 DE AGOSTO DE 2007
9. ALUNO(A): CARLOS MARDEN CABRAL COUTINHO
TTULO: HERMENUTICA SOCIAL: UMA PROPOSTA PELA EFETIVIDADE DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS SOCIAIS
ORIENTADOR(A): PROF. FRANCISCO GRSON MARQUES DE LIMA
COMISSO EXAMINADORA:
PROF(A): DOUTOR FRANCISCO GRSON MARQUES DE LIMA DA
UFC E DA FAC.
CHRISTUS
PROF(A): DOUTOR ALEXANDRE ANTONIO BRUNO DA SILVA DA
FACULDADE CHRISTUS
PROF(A): NOTRIO SABER HUGO DE BRITO MACHADO - DA UFC
DATA A DEFESA: 20 DE AGOSTO DE 2007
10. ALUNO(A): FRANCISCO ALEXANDRE COLARES MELO CARLOS
TTULO: DEMOCRACIA E CIDADANIA NA SOCIEDADE DA INFORMAO
ORIENTADOR(A): PROF. RAIMUNDO HLIO LEITE
COMISSO EXAMINADORA:
PROF(A): DOUTOR RAIMUNDO HLIO LEITE DA UFC
PROF(A): DOUTORA MARIA LRIDA CALOU DE ARAJO E MENDONA DA UNIFOR
PROF(A): DOUTOR RUI VERLAINE OLIVEIRA MOREIRA - DA UFC
DATA A DEFESA: 20 DE AGOSTO DE 2007
11. ALUNO(A): LEILIANE FREITAS ALMEIDA WENZEL
TTULO: PRINCPIO DA INADMISSIBILIDADE DAS PROVAS OBTIDAS
POR MEIOS ILCITOS
ORIENTADOR(A): PROF. RAIMUNDO BEZERRA FALCO
COMISSO EXAMINADORA:
PROF(A): LIVRE DOCENTE RAIMUNDO BEZERRA FALCO - DA UFC
PROF(A): DOUTORA MARIA LRIDA CALOU DE ARAJO E MENDONA DA UNIFOR
PROF(A): DOUTOR FRANCISCO RGIS FROTA ARAJO
DATA A DEFESA: 20 DE AGOSTO DE 2007
369
370
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NORMAS DE PUBLICAO
1. Os trabalhos para publicao na Revista NOMOS devero ser
preferencialmente inditos, caso no sejam, devero ser indicados os dados
da publicao anterior.
2. Os trabalhos devero ser enviados em arquivos gravados em CD,
acompanhadas de prova impressa. Recomendamos a utilizao do processador
de texto Microsoft Word.
3. Os trabalhos devero ter preferencialmente entre 10 e 30 laudas. Os
pargrafos devem ser alinhados esquerda. No devem ser usados recuos,
deslocamentos, nem espaamentos antes ou depois. No se deve utilizar o
tabulador [TAB] para determinar os pargrafos: o prprio [ENTER] j determina,
automaticamente, a sua abertura. Como fonte, usar o Times New Roman, corpo
12. Os pargrafos devem ter entrelinhas 1,5; as margens superior e inferior 2,5
cm e as laterais 3,0 cm. O tamanho do papel deve ser A4.
4. Os trabalhos devero ser precedidos por uma folha onde se far constar:
o ttulo do trabalho, o nome do autor (ou autores), endereo profissional,
telefone, fax e e-mail, situao acadmica, ttulos, instituies s quais pertena
e a principal atividade exercida.
5. As citaes devero ser feitas nas notas de rodap.
6. As referncias bibliogrficas devero ser feitas da seguinte forma:
sobrenome do autor em letras maisculas; vrgula; nome do autor em letras
minsculas; ponto; ttulo da obra em itlico; ponto; nmero da edio (a partir
da segunda); ponto; local; dois pontos; editora (no usar a palavra editora);
vrgula; ano da publicao; ponto.
Exemplo:
CAVALCANTE, Denise Lucena. Crdito tributrio a funo do cidado
contribuinte. So Paulo: Malheiros, 2004.
7. Os trabalhos devero ser precedidos de resumo em portugus e ingls,
bem como, com a indicao das palavras chaves.
8. Todo destaque que se queira dar ao texto impresso deve ser feito com
o uso de itlico. Jamais deve ser usado a sublinha. Citaes de texto de outros
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC
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Normas de Publicao
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