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Nomos

Revista do curso de mestrado em direito - ufc

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Nomos

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

Fortaleza
2007/2

NOMOS
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC
Volume 27 Jul-dez 2007/2
Conselho Cientfico
Profa. Denise Lucena Cavalcante
Profa. Ana Maria D'vila Lopes
Conselho Editorial
Prof. Paulo Bonavides Professor Emrito da UFC
Prof. Raimundo Bezerra Falco UFC
Prof. Wolf Paul Universidade de Frankfurt
Prof. Jorge de Miranda Universidade de Lisboa
Prof. Francisco Queiroz Cavalcanti UFPE
Profa. Denise Lucena Cavalcante UFC
Profa. Germana de Oliveira Moraes UFC
Prof. Eros Roberto Grau USP
Prof. Francisco Grson Marques de Lima UFC
Profa. Ana Maria D' vila Lopes UFC
Prof. Willis Santiago Guerra Filho PUC-SP
Prof. Hugo de Brito Machado UFC
Prof. Joo Luis Nogueira Matias - UFC
Capa e Editorao eletrnica
John Harry

Nomos. Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC.


v. 1-1978-Fortaleza, Edies Universidade Federal do Cear, n. semestral.
rgo oficial do Curso de Mestrado em Direito da Universidade Federal
do Cear.

ISSN - 1807-3840
1 - Direito-peridico
1 - Universidade Federal do Cear. Faculdade de Direito
Curso de Mestrado em Direito

Sobre os Autores
Ana Maria Dvila Lopes

Doutora e Mestre em Direito Constitucional pela Universidade Federal de Minas


Gerais (UFMG). Professora do Curso de Mestrado da Universidade Federal do
Cear. Bolsista de Produtividade em Pesquisa do CNPq.

Antonio Fernndez de Bujn

Catedrtico da Universidad Autnoma de Madrid.

Charles D. Cole

B.S. 1960, Auburn University; J.D. 1966, Cumberland School of Law, Samford
University; LL.M. 1971, New York University; Beeson Professor of Law, and
Director, Master of Comparative Law Program and International Programs, Cumberland School of Law, Samford University.

Denise Lucena Cavalcante

Doutora em Direito pela Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo. Mestre


em Direito pela Universidade Federal do Cear. Especialista em Direito Tributrio
Espanhol pela Universidad de Salamanca Espanha.; Especialista em Direito
Tributrio Internacional pela Universidad Austral Argentina.; Professora dos
Cursos de Graduao e Mestrado em Direito da Universidade Federal do Cear.
Procuradora da Fazenda Nacional.

Filippe Augusto dos Santos Nascimento

Mestrando pela Universidade Federal do Cear. Bolsista CNPq.

Francisco Davi Fernandes Peixoto

Mestrando pela Universidade Federal do Cear. Bolsista CAPES.

Francisco Grson Marques de Lima

Procurador Regional do Trabalho. Mestre em Direito pela Universidade Federal


do Cear. Doutor em Direito pela Universidade Federal de Pernambuco (UFPE).
Professor dos Cursos de Graduao e Mestrado em Direito da Universidade
Federal do Cear.

Francisco Luciano Lima Rodrigues

Doutor em Direito pela Universidade Federal de Pernambuco /Universidade de Lisboa


Portugal, Professor do Programa de Ps-Graduao em Direito Constitucional Mestrado/Doutorado da Universidade de Fortaleza (UNIFOR). Juiz de Direito no Cear.

Francisco Regis Frota Araujo

Professor do Mestrado em Direito da Universidade Federal do Cear. Doutor em


Direito pela Universidade de Santiago de Compostela- Espanha.

Germana de Oliveira Moraes

Doutora em Cincias Jurdico-Polticas pela Universidade de Lisboa. Mestre em


Direito pela Universidade Federal do Cear. Professora dos Cursos de Graduao
e de Ps-Graduao em Direito da Universidade Federal do Cear. Juza Federal
no Cear. Ex-conselheira do Conselho Nacional de Justia.

Germana Parente Neiva Belchior

Mestranda pela Universidade Federal do Cear. Advogada. Especialista em Direito e


Processo Trabalhista pela Faculdade Christus Fortaleza.

Gnther Maluschke

Professor titular do curso de Ps-graduao em Direito - Mestrado e Doutorado da UNIFOR. Livre Docncia pela Universidade de Tbingen. Doutor em Filosofia
pela Universidade de Bonn.

Hugo de Brito Machado

Juiz aposentado do TRF da 5a Regio. Professor Titular de Direito Tributrio da Universidade Federal do Cear. Presidente do Instituto Cearense de Estudos Tributrios.

Ismael Evangelista Benevides Moraes


Procurador Federal.

Joo Luis Nogueira Matias

Doutor em Direito pela Universidade Federal de Pernambuco (UFPE). Doutorando em Direito na USP. Mestre em Direito pela Universidade Federal do Cear.
Coordenador do Programa de Ps-graduao em Direito da Universidade Federal
do Cear. Professor do Curso de Mestrado em Direito da Universidade Federal do
Cear. Juiz Federal da 5. Vara da Seo Judiciria do Cear.

Jos Armando Ponte Dias Junior

Juiz de Direito no Estado do Rio Grande do Norte. Professor da Universidade


do Estado do Rio Grande do Norte (UERN) e da Escola da Magistratura do Rio
Grande do Norte (ESMARN).

Juvncio Vasconcelos Viana

Advogado em Fortaleza. Procurador do Estado do Cear. Professor dos Curso de


Graduao e Mestrado da Faculdade de Direito da Universidade Federal do Cear.
Doutor em Direito Processual pela Universidade de So Paulo (USP).

Leandro Sousa Bessa

Defensor Pblico. Mestre em Direito Constitucional pela Universidade de Fortaleza (UNIFOR).

Marcio Augusto de Vasconcelos Diniz

Professor Adjunto da Faculdade de Direito da UFC. Doutor em Direito pela


UFMG/Universidade de Frankfurt. Procurador do Municpio de Fortaleza.

Michel Pinheiro

Especialista em Direito Processual Penal pela Universidade Federal do Cear. Juiz


de Direito em exerccio no Juizado Especial Cvel e Criminal de Tau Cear.

Paulo Svio Peixoto Maia

Bacharel e Mestre em Direito, Estado e Constituio pela Faculdade de Direito


da Universidade de Braslia (UnB). Pesquisador Associado ao Grupo Sociedade,
Tempo e Direito (UnB/CNPq).

Raimundo Helio Leite

Professor Doutor do Curso de Mestrado em Direito Constitucional da Faculdade


de Direito da Universidade Federal do Cear.

Rgis Rodet

Mestrando em Comrcio Internacional com a Amrica Latina Universit du Havre - Frana.

Rogaciano Bezerra Leite Neto

Mestrando em Direito pela Universidade de So Paulo (USP).

Rui Verlaine Oliveira Moreira

Professor Doutor do Curso de Mestrado em Direito Constitucional da Faculdade


de Direito da Universidade Federal do Cear.

Vanessa Oliveira Batista

Mestre e Doutora em Direito Constitucional pela UFMG. Professora Adjunta de


Direito Constitucional da FND/UFRJ.

EDITORIAL
So passados trinta anos da criao do Programa de Ps-graduao stricto
sensu da Faculdade de Direito da Universidade Federal do Estado do Cear,
perodo que possibilitou a maturao das atividades de ensino, pesquisa e
extenso desenvolvidos em seu mbito.
Durante tal perodo, a Revista Nomos consistiu no veculo de expresso das
idias e do pensamento dos docentes que compe o Programa, facultando ainda
a interao com docentes de outros Programas, nacionais e estrangeiros.
Atualmente, em continuao ao processo de mudanas iniciado pelos
antigos Coordenadores, o Programa passa por modificaes em sua organizao
estrutural, definida a partir da rea de concentrao em Ordem Jurdica
Constitucional, oferecendo linhas de pesquisa centradas na Tutela jurdica
dos direitos fundamentais e na Implementao dos direitos fundamentais e
as polticas pblicas. Como projetos, vinculados ao eixo temtico dos direitos
fundamentais e com a finalidade de aprofundar as linhas de pesquisa, constam,
vinculados linha de pesquisa "Tutela jurdica dos direito fundamentais", os
projetos "A efetividade da funo jurisdicional" e "Teoria da constituio".
Vinculados linha de pesquisa "Implementao dos direitos fundamentais",
constam os projetos "Participao poltica no estado democrtico de direito" e
"Polticas Pblicas e direitos fundamentais".
Estabelecida uma proposta coerente para o Programa, definida de forma
objetiva, com articulao entre a rea de concentrao e linhas de pesquisa, com
projetos que do cobertura temtica s linhas, a Revista Nomos configura-se
como eficaz instrumento de exposio das contemporneas discusses do direito
realizadas em seu contexto, atravs de seus prprios docentes e de articulistas,
nacionais e estrangeiros, convidados.
O Programa de Ps-graduao stricto sensu da Faculdade de Direito da
Universidade Federal do Cear alia tradio e renovao, do que esta Revista
uma demonstrao categrica.
Fortaleza, 15 de dezembro de 2007

Joo Luis Nogueira Matias


Coordenador

SUMRIO
DOUTRINA NACIONAL

FDRALISME FISCAL - BRSIL

Denise Lucena Cavalcante, Rgis Rodet.....................................................................15

MODERNIDADE E O DIREITO: A BUSCA POR UM CONTEDO POSSVEL

Filippe Augusto dos Santos Nascimento.....................................................................25

CHALLENGING CORRUPTION

Germana de Oliveira Moraes......................................................................................41

O PRINCPIO DO BALANCEAMENTO (BALANCING) OU DO CONTRAPESO DE VALORES


E BENS CONSTITUCIONALMENTE PROTEGIDOS

Francisco Grson Marques de Lima, Francisco Davi Fernandes Peixoto....................47

REFLEXES SOBRE O CONTROLE DIFUSO DA CONSTITUCIONALIDADE NO BRASIL:


PASSADO, PRESENTE E OS DESAFIOS PARA O FUTURO

Francisco Luciano Lima Rodrigues.............................................................................61

NA ORDEM INTERNACIONAL CONTEMPORNEA: O TEMA DA GUERRA JUSTA

Francisco Regis Frota Araujo, Rogaciano Bezerra Leite Neto.....................................77

A DIGNIDADE HUMANA COMO PRINCPIO TICO-JURDICO

Gnther Maluschke....................................................................................................95

NATUREZA JURDICA DO EMPRSTIMO COMPULSRIO

Hugo de Brito Machado............................................................................................119

O SISTEMA DE COTAS ANALISADO ATRAVS DO PRINCPIO DA IGUALDADE E DA


PROPORCIONALIDADE

Ismael Evangelista Benevides Moraes......................................................................135

DIREITO, ECONOMIA E MEIO AMBIENTE: A FUNO PROMOCIONAL DA ORDEM


JURDICA E O INCENTIVO A CONDUTAS AMBIENTALMENTE DESEJADAS

Joo Luis Nogueira Matias, Germana Parente Neiva Belchior.................................155

PRINCPIOS, REGRAS E PROPORCIONALIDADE: ANLISE E SNTESE DAS CRTICAS S


TEORIAS DE RONALD DWORKIN E DE ROBERT ALEXY

Jos Armando Ponte Dias Junior..............................................................................177

O CONTRADITRIO DO EXECUTADO NA NOVA EXECUO CIVIL

Juvncio Vasconcelos Viana.......................................................................................201

A DEFENSORIA PBLICA COMO INSTITUIO VOCACIONADA AOS MEIOS


DEMOCRTICOS DE SOLUO DE CONFLITOS

Leandro Sousa Bessa.................................................................................................227

FUNO SOCIAL DA PROPRIEDADE E LIVRE INICIATIVA. UMA ANLISE DA PROIBIO


DE COBRANA DO USO DO ESTACIONAMENTO PELOS SHOPPING CENTERS

Mrcio Augusto de Vasconcelos Diniz......................................................................247

A IMPORTNCIA DO SOPESAMENTO COMO INSTRUMENTO DA PROPORCIONALIDADE


NA TEORIA DOS DIREITOS E GARANTIAS FUNDAMENTAIS

Michel Pinheiro.........................................................................................................267

DIREITO SUBJETIVO COMO ARTEFATO HISTRICO-EVOLUTIVO: ELEMENTOS PARA


UMA COMPREENSO DE SUA ESPECIFICIDADE MODERNA

Paulo Svio Peixoto Maia..........................................................................................285

VISES CONVERGENTES ENTRE FORMANDOS DE DIREITO DA UNIVERSIDADE


FEDERAL DO CEAR E MAGISTRADOS EM CURSOS DE PS-GRADUAO LATO SENSU

Raimundo Helio Leite, Rui Verlaine Oliveira Moreira.............................................305

OS PRINCPIOS CONSTITUCIONAIS E A MICROEMPRESA NA ORDEM ECONMICA BRASILEIRA


Vanessa Oliveira Batista...........................................................................................317

DOUTRINA ESTRANGEIRA

MULTICULTURALISMO: CONCILIANDO DIVERSIDADE CULTURAL E IDENTIDADE


NACIONAL NO CANAD

Ana Maria Dvila Lopes........................................................................................329

NOTARIADO Y JURISDICCIN VOLUNTARIA

Antonio Fernndez de Bujn....................................................................................341

COMMON-LAW MARRIAGE IN THE CONTEMPORARY UNITED STATES

Charles D. Cole.........................................................................................................357

Doutrina Nacional

FDRALISME FISCAL - BRSIL


Denise Lucena Cavalcante
E-mail: deniluc@fortalnet.com.br

Rgis Rodet

E-mail: r.rodet@free.fr

RSUM :
Prsent texte prsente le systme fiscal brsilien et la question du fdralisme en cherchant
faire un abordage gnrique du fonctionnement de la structure fiscal du Brsil.
Mots-cl:
Fdralisme fiscal.
RESUMO:
O presente texto aborda o sistema fiscal brasileiro e a questo do federalismo, fazendo uma
abordagem da estrutura fiscal do Brasil, destacando os tributos e a repartio da receita tributria.
Palavras-chave:
Federalismo fiscal.

1. Fdralisme fiscal
Afin de bien comprendre le systme du droit fiscal brsilien, il est important davoir quelques notions sur la faon dont fonctionne lorganisation
de lEtat et sur celle dont les entits publiques qui le composent rpartissent
leurs comptences et mettent en uvre leur autonomie administrative et fi-

Texte prsent lors dune confrence lUniversit du Havre France en novembre 2007. Cette
confrence fut donne dans le cadre du Master de Commerce avec lAmrique Latine en tant que
professeur invit.

Professeur de Droit Financier et Fiscal de lUniversit Fdrale du Cear Brsil; Procureur de
la Fazenda Nacional; Docteur en Droit Fiscal - Universit Pontificale Catholique de So Paulo;
Spcialiste de Droit Fiscal International Universit de Salamanca, Espagne; Spcialiste de Droit
Fiscal Universit de Austral, Argentine.

Etudiant de Master Commerce International avec lAmrique Latine Le Havre; Titulaire dun
Master de droit de la Concurrence, consommation, distribution et Proprit industrielle - Universit
de Rennes 1; Titulaire dune Matrise de droit des affaires Universit de Rennes 1.


Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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FDRALISME FISCAL - BRSIL

nancire.
Le Brsil se caractrise par la forme fdrative de lEtat compos de
lunion indissoluble des 26 Etats-membres; 5.564 Municipalits et un District
Fdral qui avec lUnion Fdrale forment la Rpublique Fdrale du Brsil.
Les entits de la fdration sont dotes de lautonomie, dlguant leur souverainet afin que la Rpublique Fdrale du Brsil agisse au niveau international.
Lorsquil est fait rfrence lautonomie des entits fdres, ceci signifie
quil nexiste pas de relation hirarchique entre elles, ces dernires tant capables
davoir leur propre administration et gestion. Cependant, la dpendance des Etats
A titre de comparaison et dans un souci de clart, rappelons ici que la forme juridique de la France
est celle de lEtat simple (le fdralisme obit la forme de lEtat compos). Respectant le principe
de lunit, cet Etat ramne tout un simple centre de dcision. Il combine cela deux modes
dadministration ou gestion des affaires locales que sont la dconcentration et la dcentralisation.
Il sagit dans les deux cas dune dlgation du pouvoir public au niveau local, mais qui sera
confie un agent de lEtat dans le cas de la dconcentration et au profit dlus dans le cas de
la dcentralisation. En application du principe de la libre administration des collectivits locales
(art. 72, al. 2C), la loi du 2 mars 1982 nonce: Les communes, les dpartements et les rgions
sadministrent librement par des conseils lus. Selon Jean Gicquel, dans son ouvrage Droit
Constitutionnel et Institutions Politiques, ditions Montchrestien, cette uvre dcentralisatrice
sans prcdent doit tre rapproche dune amorce de fdralisme.
Lorganisation administrative locale de la France se caractrise par une superposition des niveaux
administratifs et un nombre trs lev de collectivits locales. Depuis la dcentralisation, il existe
trois niveaux de collectivits locales de plein exercice: la commune (36778 dont 162 dans les
DOM-TOM), le dpartement (100 dont 4 doutre mer) et la rgion (26 dont 4 doutre mer).
A ces trois niveaux sajoutent les structures de coopration intercommunale (DGCL, Ministre de lintrieur)
Les collectivits locales ont quelques attributions budgtaires en vertu de la loi de 1982 (impts
directs locaux). Pour le reste, elles bnficieront dune dotation globale dquipement et dune
dotation globale de dcentralisation fournie par lEtat sous formes de lignes budgtaires.

La Constitution Fdrale tablit comme suit: Art. 1 - La Rpublique Fdrative du Brsil, forme
de lUnion indissoluble des Etats et Municipalits et du District Fdral, se constitue dEtats
Dmocratiques de Droit et a pour fondements:
I la souverainet;
II la citoyennet;
III la dignit de la personne humaine;
IV les valeurs sociales du travail et de linitiative prive;
V le pluralisme politique.

La souverainet est, dans sa conception classique, un phnomne li la notion de pouvoir reconnu
internationalement. (GRUPENMACHER, Betina Treiger Tratados internacionais em matria
tributria e ordem interna. p.11 - Traduction libre).

Roque Carrazza tablit en ce sens: Travaillent dans lerreur ceux qui voient une relation
hirarchique entre le gouvernement central et les gouvernements locaux. Ce quil y a, en
vrit, sont, pour chacune de ces entits politiques, des champs daction autonomes et exclusifs,
strictement dlimits dans la Carta Suprema, que toute loi peut altrer lei. (Curso de direito
constitucional tributrio. p. 96 - Traduction libre).

Dans les systmes de type fdral, lautorit politique, ou pouvoir de dcision, est rpartie entre
au moins deux ensembles ou sphres autonomes de gouvernement de mme niveau hirarchique,
lun national et les autres infra-nationaux; ces ensembles agissant directement sur le peuple
dans leurs domaines respectifs. (ANSELMO, Miguel Angel. Federalismo fiscal. Fundamentos.
Analisis comparado y el caso Argentino. Buenos Aires: Ciudad Argentina y Usal Universidad
del Salvador, 2000, p. 27 - Traduction libre).

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2007/2

Denise Lucena Cavalcante | Rgis Rodet

et communes moins favorises compromet svrement cette autonomie ds lors


que lon ne peut parler dautonomie sans la due capacit financire.
Au Brsil, face aux grandes diffrences rgionales, la recherche de cette
autonomie financire est encore insatisfaisante. Lingalit est en effet trs grande
entre les entits fdres qui composent la nation. Il reste encore beaucoup faire
pour atteindre les exigences du principe dune plus grande solidarit.
Lun des principaux dfis du Brsil est prcisment de se dvelopper conomiquement dans ce systme fdr o sont encore prsentes tant dingalits rgionales.10 La diminution des ingalits rgionales est un des principes fondamentaux
de la Rpublique Fdrale du Brsil inscrit dans la Constitution Brsilienne11.
On observe une diffrence des rgions en termes conomiques lorsque
lon analyse le pourcentage de prlvement de lImpt sur la Circulation des
Marchandises et Services de tlcommunications et Transports entre Etats et
Inter-municipaux. LICMS donn pour un seul Etat - So Paulo reprsente
plus de la moiti des prlvements de cet impt dans le pays, conformment
au graphique ci-dessous12:
SUD
NORD-EST
CENTRE-OUEST
SUD-EST
NORD

Apparemment, les ingalits rgionales brsiliennes continuent dtre un problme de la


socit nationale. Celso Furtado nous rappelle que le processus de dveloppement, ingal et
combin, est, dans le cas brsilien, aggrav par lhritage rgional qui dcoule de lvolution
historique du Brsil: le cur du problme est le suivant: le Brsil, vaste territoire occup de faon
irrgulire, prsente des combinaisons diverses de facteurs et de ressources, au sein de systmes
conomiques de potentiels diffrents; dvelopper simultanment ces systme reviendrait
fractionner excessivement les ressources et rduire la croissance moyenne de lensemble. On
constate ainsi quil est ncessaire de concentrer les ressources rares dans les rgions plus fort
potentiel, afin de crer un noyau suffisamment puissant qui serve de base au dveloppement des
autres rgions. (FERRAZ, Fernando. Desigualdades regionais. In Revista NOMOS. Fortaleza:
LCR. Vol. 26 jan/jun 2007/1, p. 64 - Traduction libre).
10
Le fdralisme est une clause inamovible clausula petrea. Ainsi le prvoit larticle 60, 4, I, de
la Constitution Fdrale: Ne pourra faire lobjet de dlibration la proposition damendement
tendant abolir la forme fdrative de lEtat.
11
Art. 3. Constituent des objectifs fondamentaux de la Rpublique Fdrative du Brsil:
I construire une socit libre, juste et solidaire;
II garantir le dveloppement national;
III radiquer la pauvret et la marginalisation et rduire les ingalits sociales et rgionales;
IV promouvoir le bien de tous, sans prjug dorigine, race, sexe, couleur, ge, et quelque autre
forme de discrimination.
12
Disponible sur : www.fazenda.gov.br/confaz/boletim/participao.asp . Accs le: 20/10/2007.


Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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FDRALISME FISCAL - BRSIL

Un autre exemple qui permet de bien illustrer les diffrences rgionales


de cet immense pays quest le Brsil est la taille de la Rgion Amazonienne13.
Cette rgion recouvre en effet 61% de la superficie du pays alors que seuls
12,23% de la population brsilienne y rside.
Situation du Brsil au sein de lAmrique du Sud:

Superficie: 8,5 millions de km2


15.700 Km de frontires terrestres
7.300 Km de frontires maritimes
187,64 millions dhabitants

Compte tenu de cette immense superficie gographique, la fdration est


la forme dEtat qui sadapta le mieux au Brsil. En effet, cette forme dorganisation
tend minimiser les dsquilibres rgionaux et conomiques, mme sil reste
beaucoup faire en termes de rpartition et distribution des recettes fiscales.14
Il ressort que ce pourcentage est relatif lAmazonie Lgale, fruit dun concept politique et
non dun impratif gographique. Il est issu de la ncessit, du gouvernement, de planifier et
promouvoir le dveloppement de la rgion. Totalisant une superficie denviron 5.217.423 km et
correspondant prs de 61% du territoire brsilien. La rgion Amazonienne fut donc dfinie par
la Loi, indpendamment du fait que sa zone appartienne ou non au bassin hydrographique, que
son cosystme soit compos de forts humides tropicales ou de quelque autre critre similaire.
La zone actuelle de couverture de lAmazonie Lgale correspond la totalit des Etats de lAcre,
Amap, Amazonas, Mato Grosso, Par, Rondnia, Roraima et Tocantins et une partie de ltat du
Maranho ( louest du 44 mridien de longitude ouest). LAmazonie brsilienne reprsente elle
seule sept fois la France et correspond 32 pays de lEurope Occidentale. Lle de Maraj, qui se
situe lembouchure du fleuve, est plus grande que certains pays comme la Suisse, la Hollande ou
la Belgique. (Information disponible sur: http://pt.wikipedia.org/wiki/Amaz%C3%B4nia_Legal
. Accs le : 20/10/2007 - Traduction libre).
14
La Fdration merge spcialement dans des pays dont les dimensions territoriales sont trs
tendues. Elle apparait non seulement pour garantir lunit daction face aux intrts communs des
Etats-Membres (ce qui fut la cause dterminante de la fondation des fdrations nord-amricaine
et allemande), mais, dans les faits, elle permet galement de garantir la population plusieurs
13

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2007/2

Denise Lucena Cavalcante | Rgis Rodet

La fdration brsilienne a toujours eu de fortes tendances la


centralisation du pouvoir politique et conomique au sein du gouvernement
central, aujourdhui fdral, reprsent par lUnion Fdrale.
Il est important de rappeler que le fdralisme brsilien a pris son origine
dans la dcentralisation de lEtat Unitaire (sgrgation force centrifuge). En
effet, ce fdralisme fut institu avec lavnement de la Rpublique du Brsil
en 1889 puis formalis par la Constitution de 1891.
Le fdralisme est aujourdhui considr comme une clause inamovible
(clausula petrea), conformment la disposition de larticle 60, paragraphe 4,
alina I, de la Constitution Fdrale de 1988. Celle-ci dispose que ne pourra faire
lobjet de dlibration, une proposition damendement qui viserait abolir la
forme fdrale de lEtat.
Malgr toutes les dispositions constitutionnelles, ce qui dfinit
effectivement lautonomie des Etats et Municipalits est lautonomie conomique
qui est atteinte grce aux ressources propres (ex: recettes fiscales) et ressources
transfres.

2. Systme fiscal brsilien15


Au Brsil, les impositions fiscales son: les impts16, les taxes17, les
instances publiques daccs au Pouvoir et lexercice de la libert correspondant. Dun point
du vue financier, le partage de la recette fiscale (expression dautonomie) et la redistribution de
ressources inter-fdratives (manifestation de solidarit) traduisent cette propension fdraliste
au traitement pluriel des ncessits des citoyens. (Domingues, Jos Marcos. Federalismo fiscal
brasileiro. In Revista NOMOS. Vol. 26, jan.-jun. 2007, p. 139 - Traduction libre).
15
Le systme franais est constitu par les recettes fiscales et les recettes non fiscales. Les premires
se divisent en deux catgories que sont les impts directs et les impts indirects. On trouve parmi
les impts directs limpt sur le revenu (IR), limpt sur les socits (IS), les contributions sociales
(CSG, CRDS), lImpt sur la fortune (ISF), les droits de mutation et autres impts sur le capital,
les impts directs locaux (taxe professionnelle, taxes foncires, taxe dhabitation). La TVA relve,
quant elle, des impts indirects, tout comme la taxe sur les produits ptroliers, et est dfinie au
niveau europen dans la 6me directive TVA (1er impt europen). Elle reprsente prs de 46% des
recettes de lEtat. Les recettes non fiscales trouveront leur source soit dans un contrat, soit dans
un quasi contrat, soit dans un quasi dlit (dommage caus par un particulier lEtat). Lemprunt
peut galement tre source de devises pour lEtat. Cette liste nest pas limitative. Paralllement
ce systme de ressources budgtaires, existe celui des cotisations sociales qui sont destines
financer la protection sociale (scurit sociale). Ouvrages de rfrence: Code Gnral des Impts
(CGI); Emmanuelle Fena-Laqueny, Jean-Yves Mercier et Bernard Plagnet, Les Impts en France,
Trait de fiscalit, ditions Francis Lefebvre 2007-2008.
16
Dfinition de limpt selon le Code Fiscal National Brsilien: Art. 16. Limpt est le prlvement
fiscal dont lobligation a pour fait gnrateur une situation indpendante de toute activit de
lEtat spcifique, relative au contribuable. (Traduction libre).
17
La dfinition de la taxe figure dans la Code Fiscal National Brsilien: Art. 77. La taxe recouverte
par lUnion, par les Etats, par le District Fdral, ou par les Communes, dans le cadre de leurs
diffrentes attributions, ont pour fait gnrateur lexercice rgulier du pouvoir de police, ou
lutilisation, effective ou potentielle, de service public spcifique et divisible, rendu au contribuable
ou mis sa disposition. (Traduction libre).
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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FDRALISME FISCAL - BRSIL

contributions damlioration 18, les contributions sociales 19 et emprunts


obligatoires20.
Les taxes et contribution damlioration peuvent tre institues par
toute entit de la fdration, les taxes tant institues en raison du pouvoir de
police ou de la prestation de services publics spcifiques et divisibles rendus
au contribuable ou mis disposition.
Au-del des impts ci-dessus dcrits, lUnion Fdrale a encore la
comptence accessoire dinstituer des impts dits rsiduels; emprunts
obligatoires en situations exceptionnelles; limpt extraordinaire en cas de
guerre externe; et contributions sociales.
Les contributions sociales reprsentent actuellement une des recettes
majeures du trsor public au Brsil. Elles sont sujettes de multiples polmiques,
puisque non redistribues aux autres entits de la fdration, se centralisant au
niveau de lUnion Fdrale.
La concentration des contributions sociales au niveau de lUnion Fdrale
a provoqu un dsquilibre dans le systme de rpartition des recettes fiscales.
On estime en effet que 70% des recettes fiscales sont aujourdhui dans les coffres
de lUnion, rduisant ainsi les ressources des Etats et Municipalits.
Considrant que le recouvrement provenant des impts nest pas
suffisant pour garantir lautonomie ncessaire des Etats et municipalits21, la
La dfinition des contributions damlioration, dites Contribuies de melhoria, est donne par
le Code Fiscal National brsilien: Art. 81. La contribution damlioration recouverte par lUnion,
par les Etats, par le District Fdral ou par les Communes, dans le cadre de leurs attributions
respectives, est institue afin de faire face au cot de travaux publics dont dcoule une valorisation
immobilire, ayant comme limite absolue la dpense ralise, et comme limite individuelle la
valeur ajoute qui rsulterait de luvre pour chaque immeuble bnficiaire. (Traduction libre).
19
Les contributions sociales figurent dans la Constitution Fdrale: Art. 149. Il appartient
exclusivement lUnion dinstituer des contributions sociales intervenant dans le domaine
conomique et de lintrt des catgories professionnelles et conomiques, comme instrument
de son action dans les domaines respectifs, conformment aux dispositions des articles 146 III
ci-dessus et 150 I et III ci-aprs, sans prjudice des dispositions de larticle 195 paragraphe 6
ci-aprs concernant les contributions en question. (Traduction libre).
20
Les emprunts obligatoires sont crs dans des cas exceptionnels, aucun nayant t institu au
Brsil depuis la Constitution Fdrale de 1988. Ainsi, la Constitution Fdrale dispose en son
article 148: LUnion, par les lois complmentaires, peut instituer des emprunts obligatoires: I
Pour couvrir des dpenses extraordinaires rsultant de calamits publiques, de guerre externe
ou de son imminence; II en cas dinvestissement public urgent et de grand intrt national,
conformment aux dispositions de larticle 150 III b) ci-aprs. Paragraphe unique. Laffectation de
ressources provenant demprunts obligatoires est lie la dpense qui en a justifi linstitution.
(Traduction libre).
21
En premier lieu, lautonomie municipale prsuppose lautonomie organisationnelle. Celle ci
se matrialise dans le pouvoir municipal de sauto-organiser grce la loi organique vote et
approuve par les reprsentants du peuple en un collge lgislatif propre lentit tatique en
question. Ainsi, la commune sorganise et est rgie par loi organique vote et approuve par
les conseills municipaux de la propre commune, lus par le peuple. (ABREU, Rogrio Roberto
Gonalves de. O municpio e a transferncia constitucional de ICMS. In Revista Tributria e de
Finanas Pblicas. Ano 10 n. 43 maro-abril de 2002, So Paulo: RT, p.98 - Traduction libre). De
18

20

2007/2

Denise Lucena Cavalcante | Rgis Rodet

Constitution Brsilienne a tabli des formes de rpartition des recettes fiscales


au travers des Fonds de Rpartition des Etats et Municipalits. Cette rpartition
fut prvue afin daugmenter les recettes de ces entits publiques, vitant,
dans la mesure du possible, une relation de dpendance conomique de ces
derniers envers lUnion Fdrale qui, elle, a en charge la plus grande partie du
recouvrement.
Pour ce qui est des impts, en vue de concder des ressources fiscales
assurant lautonomie financire des entits fdres, la Constitution Brsilienne
a tabli la rpartition de comptences exclusives. Ces comptences sont ainsi
rparties:
UNION FEDERALE

ETATS ET
DISTRICT
FEDERAL

MUNICIPALITES

Impt sur le revenu - IR

Impt sur la circulation des marchandises et services de


transports entre
Etats et inter-municipaux et communications - ICMS

Impt sur les services - ISS

Impt sur produits industriels - IPI

Impt sur proprit


de vhicules automobiles - IPVA

Impt sur proprit


territoriale urbaine
- IPTU

Impt sur importation II

Impt sur la transmission causas mortis


et - ITCMD

Impt sur la transmission de biens


inter vivos - ITBI

Impt sur exportatio IE


Impt territorial rural ITR
Impt sur oprations
financires - IOF
Impt sur les grandes fortunes1 - IGF

mme, analysant cette question: on partira de lhypothse de ce que le Brsil, partir de la cration
dun grand nombre de Communes, auxquelles il a accord lautonomie, sest vu soutenir une
Fdration qui ne colle pas au PIB, et qui, pour se dgager de ses problmes, a besoin dune
relle reformulation quant la relation politique entre les entits qui forment la Fdration.
(ELALI, Andr. O federalismo fiscal brasileiro: algumas notas para reflexo. In Revista tributria
e de finanas pblicas. N. 69, ano 14, julho-agosto de 2006, So Paulo: RT, p. 8 - Traduction libre).
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

21

FDRALISME FISCAL - BRSIL

On constate donc que le taux dimposition est trs lev au Brsil. Une
telle imposition est assez critique par la socit brsilienne. Ces critiques
tiennent avant tout que l`Etat ne fournit pas de bons services essentiels.22

2.1 Principes constitutionnels fiscaux


Le texte constitutionnel a tabli par crit les limites du pouvoir dimposer
de faon garantir la scurit juridique dans la relation fiscale, vitant ainsi
les abus de la part de ladministration fiscale et accordant la transparence et la
scurit au citoyen-contribuable.
Les principes suivant figurent larticle 150 de la Constitution Fdrale:
lgalit; non discrimination (isonomia); non rtroactivit; antriorit; non
saisie; libert de circulation.
Le principe dgalit empche que ladministration fiscale exige ou augmente limposition sans loi. En comprendra alors la loi dans son sens stricte, soit
la loi issue du Pouvoir lgislatif et respectant le procd lgal. Au Brsil, cette loi
pourra tre une loi ordinaire ou une loi complmentaire. On les diffrenciera selon
le quorum obtenu lors de leur vote (majorit absolue ou majorit simple).
Le principe de non discrimination empche que ladministration fiscale institue un traitement discriminatoire entre les contribuables en situation
quivalente. Tout distinction faite est ainsi proscrite en raison de la situation
professionnelle ou de fonctions exerces par les contribuables.
Le principe de non rtroactivit interdit la cration dimpositions effet
rtroactif. Cest--dire dimpositions qui auraient pour faits gnrateurs des faits
antrieurs la mise en uvre de la loi qui les instaurerait ou les augmenterait.
Quant au principe dantriorit, le texte constitutionnel prvoit que ladministration fiscale ne pourra faire payer dimposition sur le mme exercice financier23 que celui sur lequel a t publie la loi les instaurant ou les augmentant.
Le principe de non-saisie implique limpossibilit dinstaurer une imposition si onreuse quelle reprsenterait une confiscation du patrimoine du
citoyen. Cependant, un tel principe est trs gnral et il ne dtermine pas avec
prcision ce qui serait conomiquement une saisie. Il nexiste pas de modles
fixes qui permettraient de dterminer objectivement leffet confiscatoire.
Et finalement, quant la libert de circulation, la lgislation brsilienne
prvoit que ne pourra tre pose de limitation la circulation des personnes
ou des biens par le biais des impositions.
22

Le Brsil est trs loin dun systme fdral idal, qui respecterait les exigences de la rationalit
conomique en application des principes de lefficience administrative. Les deux termes utiliss cidessus sont de J. Albano Santos (Teoria fiscal. Lisboa: Instituto Superior de Cincias Sociais e
Polticas. 2003, p. 392 - Traduction libre).

23

Au Brsil, lexercice financier concide avec lanne civile, soit, du 1er janvier au 31 dcembre.

22

2007/2

Denise Lucena Cavalcante | Rgis Rodet

3. Transfrts constitutionnels: distribution du produit du


recouvrement fiscal entre les Etats et les Municipalits
Dans le but de remdier aux dsquilibres de recouvrement fiscaux, la
Constitution Fdrale prvoit aux articles 157 162 la possibilit de transferts
constitutionnels. Ces transferts peuvent ainsi porter sur une partie des recettes
fdrales recouvres par lUnion.
Le partage de la recette, issu du recouvrement des impts, parmi les
entits fdres, reprsente un mcanisme fondamental de diminution des
ingalits rgionales. Ce partage va dans le sens de la recherche incessante dun
quilibre socio-conomique entre Etats et Municipalits.
Au del de la rpartition des recettes fiscales tablies par lUnion Fdrale
au moyen du partage de la recette des impts, il existe galement dautres
transferts constitutionnellement tablis, et notamment:

Le Fond de Participation des Etats et du District Fdral (FPE);

Le Fond de Participation des Municipalits (FPM);

Le Fond de Compensation par lExportation de Produits Industrialiss


FPEX;

Le Fond de Maintien et de Dveloppement de lEnseignement


Fondamental et de Valorisation du Professeur - FUNDEF;

LImpt sur la Proprit Territoriale Rurale ITR.

Jos Maurcio Conti claircit trs bien, les Fonds de Participation peuvent
tre compars un compte bancaire. Ils sont des figures reprsentatives
dactions ralises par des tiers et ils nont pas de caractre juridique.24
Les transfrts volontaires sont les ressources financires redistribus
par lUnion aux Etats, District Fdral et Municipalits en application de
conventions, accords, ajustements ou autres instruments similaires dont
la finalit est la ralisation duvres et/ou de services dintrt commun et
correspond aux trois sphres de lexcutif.
La finalit, par consquent, de la rpartition des recettes fiscales est
dapporter des ressources aux entits fdrales situes un niveau infrieur
teles que les Etats et Municipalits.25
CONTI, Jos Maurcio. Federalismo fiscal e fundos de participao. So Paulo: Juarez de Oliveira,
2001, p. 80.
25
En tant ainsi, le fdralisme fiscal signifie le partage des recouvrements fiscaux entre les diverses
entits fdrales, de faon leur assurer les moyens de parvenir leurs fins. Il ne sagit cependant
pas seulement des recouvrements fiscaux mais galement des recettes non fiscales, comme celles
dcoulant de lexploitation de son patrimoine (prix), des prestations de service par le biais de la
concession ou du partage du produit de la production dnergie lectrique et de la production
minrale, sous la forme du 1, de lart. 20 de la Constitution. Est alors constitue une pice monte,
destine fournir les moyens pour que lEtat remplisse ses missions, lui permettant de soccuper
des services publics, exerant le pouvoir de police, intervenant dans le domaine conomique,
24

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

23

FDRALISME FISCAL - BRSIL

4. Rfrences bibliographiques
ABREU, Rogrio Roberto Gonalves de. O municpio e a transferncia constitucional de ICMS. In Revista Tributria e de Finanas Pblicas. Ano 10 n. 43
maro-abril de 2002, So Paulo: RT, p. 95-103.
ANSELMO, Miguel Angel. Federalismo fiscal. Fundamentos. Analisis comparado y el caso Argentino. Buenos Aires: Ciudad Argentina y Usal Universidad del Salvador, 2000.
CARRAZZA, Roque Antnio. Curso de direito constitucional tributrio. 19.
ed. So Paulo: Malheiros, 2003.
CONTI, Jos Maurcio. Federalismo fiscal e fundos de participao. So Paulo:
Juarez de Oliveira, 2001.
DOMINGUES, Jos Marcos. Federalismo fiscal brasileiro. In Revista NOMOS.
Vol. 26, jan.-jun. 2007, p. 137-146.
ELALI, Andr. O federalismo fiscal brasileiro: algumas notas para reflexo.
In Revista tributria e de finanas pblicas. N. 69, ano 14, julho-agosto de 2006,
So Paulo: RT, p. 7-25.
FENA-LAQUENY, Emmanuelle; MERCIER, Jean-Yves et PLAGNET, Bernard. Les
Impts en France - Trait de fiscalit. Paris: ditions Francis Lefebvre, 2007-2008.
FERRAZ, Fernando. Desigualdades regionais. In Revista NOMOS. Fortaleza:
LCR. Vol. 26 jan/jun 2007/1, p. 55 -74.
GICQUEL, Jean; GICQUEL, Jean-Eric. Droit Constitutionnel et Institutions
Politiques. 21. ed. Paris: ditions Montchrestien, 2207.
GRUPENMACHER, Betina Treiger. Tratados internacionais em matria tributria e ordem interna. So Paulo: Dialtica, 1999.
OLIVEIRA, Rgis Fernandes. Curso de direito financeiro. 2. tir. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2007.
SANTOS, J. Albano. Teoria fiscal. Lisboa: Instituto Superior de Cincias Sociais
e Polticas. 2003.

prservant des situations au travers de documents et entretenant sa structure, comme en faisant


lacquisition dimmeubles (par achat ou expropriation), meubles, objets artistiques, monuments,
louant des immeubles, rmunrant son personnel etc. (OLIVEIRA, Rgis Fernandes. Curso de
direito financeiro. 2. tir. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2007, p.35 Traduction libre).

24

2007/2

Modernidade e o Direito: a busca


por um contedo possvel
Filippe Augusto dos Santos Nascimento
RESUMO
O presente artigo tem como objetivo questionar o Direito como cincia ante uma sociedade
que se revela ps-moderna. Abordam-se as profundas transformaes que a sociedade vem
passando no despontar do novo milnio, bem como os efeitos de tais mudanas sobre as cincias,
principalmente, sobre o Direito. H a apresentao dos problemas epistemolgicos que afetam o
Direito, como a ausncia de um contedo possvel e o formalismo exagerado, mostrando-se como,
durante a histria, vrias escolas jurdicas tentaram afirmar qual seria o contedo do Direito, sem,
contudo, obter sucesso. Por fim, apresenta-se o ps-positivismo como uma alternativa possvel
para o Direito na ps-modernidade.
Palavras-chave
Ps-Modernidade. Escolas Jurdicas Ocidentais. Ps-positivismo. Normatividade
dos princpios
ABSTRACT
The present article has as object the question of Law as science front a society that reveals
itself post-modern. This text deal with the deep transformations that the society comes undergoing
into the rise of the new millennium, as well as the outcomes of those changes on the sciences,
principally, above Law. Theres a presentation from the sciences problems that affect Law, as the
absence by one possible content possible and the exaggerating formality, showing how, during
the history, various judicial currents tried affirm how should be the contents of Law, without,
however, obtain success. Lastly, the article presents the post-positivism as a possible alternative to
Law in the post-modernity.
Key-words
Post-Modernity. Occidental Judicial Currents. Post-Positivism. Principles as rules

1. Introduo
A humanidade vive um perodo de transio. Os valores, os costumes,
a tica, as cincias e tudo o que faz dos homens e das mulheres seres sociais
est em transformao. O esprito de coletividade se modifica como todo o


Mestrando pela Universidade Federal do Cear. Bolsista CNPq.


Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

25

Modernidade e o Direito: a busca por um contedo possvel

resto. Esta a era da globalizao, do fluxo de capitais e da flexibilizao das


relaes de trabalho.
A queda do Muro de Berlim foi h tempo demais; o darwinismo no
novidade e no impressiona mais ningum; as teorias newtonianas se revelam
incompletas e incapazes de explicar todos os fenmenos da realidade. Esta
a era da Fsica Quntica, das partculas subatmicas, da Teoria do Caos e da
descoberta dos mistrios do DNA.
O cenrio se apresenta, ao mesmo tempo, cativante e assustador. As pessoas
se encontram perplexas, mas no conseguem ficar indiferentes, mesmo que no
saibam disso. Tudo na era da informao parece estar em movimento.
A grande pergunta aos anos que viro : que ser humano resultar
desse processo?
Esta a ps-modernidade. No h mais a busca da verdade absoluta,
mas da dvida perfeita! As cincias evoluem de forma to rpida que geram
uma revoluo no conhecimento.

2. A ps-modernidade cientfica

Preliminarmente, deve-se afirmar que as cincias, nos dias atuais, no


esto em nveis iguais de desenvolvimento. Enquanto algumas j evidenciam
a ps-modernidade, outras ainda se descobrem em uma fase pr-moderna.
A Fsica, por exemplo, foi a precursora do ps-modernismo, com a Teoria
da Relatividade e a descoberta do mundo subatmico, percebeu a carncia do
pensamento empirista e a impossibilidade de certezas absolutas no atual estgio
de desenvolvimento humano. Esses so exatamente os pontos centrais da psmodernidade cientfica: a permanente dvida e o reconhecimento de que as cincias
so incapazes de responder a todas as indagaes humanas de forma perfeita.
A mecnica newtoniana e a dvida metdica cartesiana, percepes
fragmentrias do conhecimento, no conseguiram explicar as conexes
existentes entre os fenmenos que formam a vida humana. Tal constatao fez
com que as cincias naturais perdessem o intuito de construir uma Cincia
Pura e passassem a buscar uma viso holstica, o que as reaproximou da
Filosofia, ou mesmo da Teologia.


Os sinais do declnio do Imprio esto por toda parte. A populao despreza suas prprias
instituies, a queda da natalidade, a recusa dos homens em servir ao Exrcito, a dvida nacional
incontrolvel, a diminuio das horas de trabalho, a invaso do funcionalismo, a degenerao
das elites. Com a destruio do sonho marxista-leninista no h nenhum modelo de sociedade
do qual se dizer: assim que gostaramos de viver. Como no plano privado, a menos que seja
mstico ou santo, quase impossvel moldar a vida a partir de um exemplo a sua volta. Vivemos
num processo geral de dissoluo de toda existncia. Lempire Americain, L Declin de. O
Declnio do Imprio Americano. Direo e Roteiro: Denys Arcand.

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2007/2

Filippe Augusto dos Santos Nascimento

Os danos causados pelas armas nucleares, mais recentemente, a continua


destruio da camada de oznio, a poluio descontrolada e o descongelamento
das calotas polares desencadearam um processo de indagao sobre o uso da
cincia. Foi a aplicao equivocada da Fsica, da Qumica e da Biologia que fez
com que seus cientistas repensassem seus conhecimentos. A tica voltou ao
debate na comunidade cientfica.
Nas cincias sociais, o discurso ps-moderno se concentra na crtica
razo. Na modernidade, houve um desenvolvimento enorme do racionalismo,
obra do iluminismo e suas promessas de levar luz, liberdade, igualdade e
fraternidade ao mundo. Aps a onda neocolonial, as duas grandes guerras e a
perpetuao da misria mundial, esse sonho se desfez.
A ps-modernidade parte dos escombros da modernidade, adotando
postura crtica (s vezes, niilista) ante conceitos como verdade, certeza e razo.
A dvida perene e as pretenses de verdade so os pilares das cincias sociais
ps-modernas, constroem-se teorias tendo noo de seus limites. Erguem-se
castelos sobre terrenos conhecidamente pantanosos.
A ps-modernidade no representa, porm, o abandono da razo. Nas
cincias naturais, juntamente com a lgica formal, continua (a razo) sendo a
base do pensamento cientfico. A racionalidade ps-moderna est contida na
prpria dvida sobre a razo, gerando o questionamento metodolgico e a
reaproximao com a Filosofia e com a tica. a racionalidade que permite a
crtica e o reconhecimento das limitaes da prpria razo.

3. O Direito e a ps-modernidade
O Direito est em transio como as demais reas do conhecimento, mas
ainda se encontra fortemente atrelado s tradies da modernidade. Atualmente,
apesar de j se perceber que o Direito fruto do iderio racional-iluminista e
aperfeioado pelo cientificismo de Hans Kelsen no atende ao dinamismo de
nossa sociedade, constata-se que este ainda o mais usual em nosso cotidiano.
H a suspeita de que o projeto do Iluminismo estava fadado a voltar-se contra si mesmo e
transformar a busca de emancipao humana num sistema de opresso universal em nome da
libertao humana. Harvey, David: Condio ps-moderna. So Paulo: Loyola, 1992, p. 23.

Mas se no h mais otimismo quanto aos rumos da cultura moderna, esse desencanto vem
acompanhado da rejeio a tudo que tido como opressivo, da desconfiana a todo discurso
que pretenda dizer o que so as coisas, o que devemos fazer, como sentir. a dvida quanto
s possibilidades de fundamentao racional, a suspeita quanto s narrativas globalizantes,
que caminha lado a lado do clamor por liberdade. A ps-modernidade configura-se como
uma reao cultural, representa uma ampla perda de confiana no potencial universal do projeto
iluminista. CHEVITARESE, L. As razes da Ps-modernidade. Anais da I SAF-PUC. Rio de Janeiro:
Bookilink. ISBN 85-88319-07-1. Net, 2001. Disponvel em: <http://www.saude.inf.br/filosofia/
posmodernidade.pdf> Acesso em 05 mar. 2006.

A ps-modernidade cientfica continua combinando razo exata de forma da Lgica e da
matemtica herana da modernidade com razo incerta da probabilidade, em tudo que
se refira ao conhecimento de contedos. SOUTO, Cludio. Tempo do Direito Alternativo: uma
fundamentao substantiva. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 1997, p. 30.


Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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Modernidade e o Direito: a busca por um contedo possvel

Quanto aos seus aspectos formais, o Direito marcado pelo racionalismo


moderno. J quanto ao seu contedo, apresenta um desconhecimento prmoderno, sendo interpretado e aplicado de maneira formal. So dogmas e no
princpios que o fundamentam. Esse formalismo, no campo da Jurisprudncia,
cristalizado na busca por segurana jurdica, que pode ser comparada busca
pela verdade absoluta das cincias naturais modernas.
Assim como as cincias naturais perceberam a impossibilidade de alcanar
verdades absolutas, o Direito deve atentar para o fato de a segurana jurdica
dogma. A realidade comprova facilmente essa assertiva, j que no so raros os
lobistas que influenciam a criao de leis contrrias aos interesses da maioria da
populao e as decises dos tribunais, que mesmo sendo sobre assuntos idnticos,
variam de Turma a Turma. O golpe fulminante foi dado por Freud e Marx, que
demonstraram haver fatores no racionais (o subconsciente e as ideologias) a
influenciar as decises humanas, fatores esses no alheios ao processo judicial.
Quanto ao contedo, o Direito se encontra em situao ainda mais
primria, pois a falta de debate sobre o tema representa uma pr-modernidade.
Na modernidade, as cincias possuem um objeto definido, desafio que o
Direito ainda no conseguiu vencer. A busca por uma Cincia Pura matou
o ltimo contedo possvel para o Direito: a Justia. O discurso positivista
coloca como objeto do Direito a norma jurdica (ou o ordenamento), que ,
na verdade, uma das formas pela qual o fenmeno jurdico se manifesta, ou
seja, esvazia-se seu contedo, colocando como objeto da cincia, o que, na
realidade, sua forma.
Com efeito, resta evidente a necessidade de uma teoria ps-moderna
do Direito, que seja capaz de superar os dogmas que ainda o prendem a uma
modernidade estritamente racional-iluminista, incapaz de realizar o seu papel
bsico de buscar uma igualdade objetiva entre os indivduos. Destacadamente,
Nesse caso, o termo Jurisprudncia usado em sua acepo clssica, como sinnimo de Cincia do
Direito : REALE, Miguel. Lies Preliminares de Direito. 5. ed. edio. So Paulo: Saraiva, 2000, p. 16.

Aqueles que temem que com a norma fundamental, como aqui foi concebida, se realize a reduo
do Direito fora se preocupam no tanto com o Direito, mas com a justia. Essa preocupao
est fora de lugar. A definio de Direito, que aqui adotamos, no coincide com a de justia. A
norma fundamental est na base do Direito como ele (o direito positivo), no como deveria ser
(o Direito justo). Ela autoriza aqueles que detm o poder a exercer a fora, mas no diz que o uso
da fora seja justo s pelo fato de ser vontade do poder originrio. Ela d legitimao jurdica,
no moral, do poder. O Direito, como ele , expresso dos mais fortes, no dos mais justos. Tanto
melhor ento que os mais fortes sejam os mais justos. BOBBIO, Norberto. Teoria do Ordenamento
Jurdico. 6. ed. edio. Braslia: UnB, 1995, p. 67.

Dessa maneira, chega-se surpreendente concluso de que, enquanto as cincias naturais de hoje
nunca perderam o gosto por uma racionalidade de contedo, pois suas definies, leis e frmulas
no so apenas formais, mas antes tem contornos que se procura sejam os mais definidos e precisos
possveis (apesar de sua incerteza metodolgica), a cincia social do direito, deslumbrada e perplexa
diante da complexidade maior do seu objeto e da dificuldade secular do seu tratamento terico, se
refugia na reduo somente formal dessa complexidade, com um discurso de alta racionalidade de
forma (...) Temos, pois, em suma, quanto cincia social do direito: pr-modernidade de contedo
e modernidade de linguagem. SOUTO, C. op. cit. p. 34.


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2007/2

Filippe Augusto dos Santos Nascimento

h a necessidade de uma teoria que combata o formalismo, o qual transforma


discusso de contedo em discusso de forma, esvaziando os anseios sociais
por justia. A ps-modernidade jurdica no significa o abandono da forma,
mas o reconhecimento de seus limites.
Nesse contexto, o maior desafio que se lana aos juristas desta psmodernidade o debate sobre o contedo do Direito. O mais correto, certamente,
se falar em um contedo possvel, j que, neste campo, no nos permitido
asseverar verdades ou certezas absolutas. Para tanto, necessria ser uma imerso
nas escolas jurdicas, que j se dedicaram e se dedicam em dito sentido.

4. As escolas jurdicas ocidentais: uma longa busca pelo contedo do


Direito
Como j foi dito, a ps-modernidade no se compatibiliza com certezas
absolutas, pelo contrrio, tem cincia dos limites da razo e passa a trabalhar
com o conceito de pretenso de verdade. de suma importncia reconhecer
os limites da razo e de suas formulaes tericas, aqui, partir-se- deste topos.
O primeiro limite a ser reconhecido na busca histrica pelo contedo do Direito,
reside no fato de que essa fundamentao se restringe a um estudo ocidental
do tema. No se nega a existncia da preocupao em fundamentar o Direito
tambm entre os orientais, mas os fins deste estudo o atam ao Ocidente.
A fundamentao do Direito, historicamente, varia conforme a lente
da perspectiva jurdica que a observa10. Inmeras escolas jurdicas tentaram
desvendar qual seria o contedo do Direito, mas no lograram xito em sua
misso ou, sob outro ngulo, no lograram se tornar hegemnicas ante as
demais. A que mais se aproximou de tal feito foi a que sonegou a preocupao
com contedo do Direito, baseando-se em um discurso altamente formalista:
a Escola do Direito Puro de Kelsen.
Em cada momento histrico, destaca-se uma perspectiva do Direito,
Outra questo a ser examinada a garantia de informalidade nos procedimentos em juzo. Luta-se,
nesse passo, pela deformalizao das controvrsias (rectius, deformalizao dos procedimentos
judiciais tendentes soluo de controvrsias). No se pense que a luta aqui por um total e
extrema extino das formas processuais. O processo judicial formal, e tem de ser, sob pena de
se perder todas as garantias por que as formas processuais so responsveis. O movimento pela
deformalizao das controvrsia no luta contra a forma, mas contra o formalismo, ou seja, contra
a extrema deturpao das formas. O exagero formalista que deve ser abandonado. CMARA,
Alexandre Freitas. Lies de Direito Processual Civil. Vol. I. 10. ed. edio, revista e atualizada. Rio
de janeiro: Lmen Jris, 2004, p. 38.
10
Uma contradio aparente deve ser solvida neste ponto. Logo acima, fora afirmado que o Direito
chega ps-modernidade carente de contedo e, em seguida, afirmou-se que a fundamentao
(defesa de um contedo) varia, historicamente, conforme a lente da perspectiva jurdica que a
observa. Este paradoxo desaparece com a compreenso de que o Direito chega carente de contedo
ps-modernidade, porque nenhuma das escolas jurdicas imps hegemonicamente as outras a sua
viso e porque a Escola do Direito Puro que dominou o maior perodo da modernidade (mesmo
sem ser hegemnica) possua uma viso despreocupada e incapaz de fundamentar o Direito.


Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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Modernidade e o Direito: a busca por um contedo possvel

dando origem a uma escola, cada uma destas possua uma fundamentao para
o fenmeno jurdico. Do estudo das principais escolas, extrair-se-o diferentes
contedos do Direito, o que no permitir a formulao de um contedo original
ps-moderno, mas que colaborar em tal misso.

4.1. A Escola do Direito Natural


Usando da ousadia, possvel asseverar que a histria do Direito ocidental
comea com o Direito Natural. Desde a antiguidade clssica, existe a idia de
Direito Natural, como algo intrnseco prpria existncia humana. O Direito
Natural parte da concepo de que todo ser humano tem uma srie de direitos
pelo simples fato de existir. uma escola de forte apelo metafsico.
A Escola do Direito Natural se divide em duas correntes: Teolgica e
Racionalista. A primeira encontra o fundamento ltimo do Direito em Deus,
essa viso do Direito, como fruto da justia divina, dominou largo perodo da
histria, desde a antiguidade at meados da Idade Mdia. Alcanou seu mximo
desenvolvimento com Agostinho e Aquino. Com a queda do teocentrismo, na
segunda metade do perodo medieval, a perspectiva teolgica do Direito Natural
comea a perder fora, mas no deixa de existir, tendo adeptos at hoje.
J a concepo racionalista surge nos sculos XVI e XVII. Para essa
corrente o fundamento ltimo do Direito o prprio indivduo, o ser humano. O
primeiro terico a assumir tal posicionamento foi o holands Hugo Grotius, mas
s com Rousseau ganhou a fora do argumento racional, que viria a ocasionar
todas as Revolues do sculo XVIII11.
As idias de Direito Natural, geralmente, trazem impressas o sentimento
de justia, tendo inspirado vrias revolues e sempre voltando tona em
momentos de crise. Essa teoria, contudo, no s abriga teses revolucionrias,
mas tambm reacionrias. Basta tomar como exemplo a teoria absolutista de
Hobbes, inteiramente baseada no estado de natureza. Tal constatao foi obra
de Hans Kelsen, como leciona Paulo Bonavides12 13.
Percebe-se a fragilidade das teses jusnaturalistas, que abrigam tanto enunciados
Como uma das idias-fora de todos os tempos, a noo de Direito Natural est ligada de modo
indissolvel ao conceito de natureza humana, na qual se identificam, como prprias, a essncia
e as qualidades que o homem circunstancialmente lhe atribui. VASCONCELOS, Arnaldo. Teoria
da Norma Jurdica. 5. ed. edio. So Paulo: Malheiros, 2002, p. 100.
12
Explica Kelsen muito bem como se originou, desde Friedrich Julius Stahl, a propagao desse
falso conceito, que v no direito natural, historicamente, doutrina revolucionria. Decorreu da
identificao da teoria do estado e do direito, de Rousseau, com o jusnaturalismo, quando se
tratava apenas de suas variantes doutrinrias. BONAVIDES, Paulo. Teoria do Estado. 3 edio,
revista e ampliada, 3 tiragem. So Paulo: Malheiros, 2001, p. 36.
13
As variaes de carter que apresenta o Direito Natural, ora reacionrio e conservador, ora
revolucionrio e progressista, nada mais so do que reflexos das posies do homem em fases
diversas de sua realizao histrica. Seja como for, tanto o homem democrtico, quanto o totalitrio,
tm igual necessidade da ideologia jusnaturalista. VASCONCELOS, A. op. cit. p.100.
11

30

2007/2

Filippe Augusto dos Santos Nascimento

revolucionrios como reacionrios, alm de remeterem o contedo do Direito a


conceitos indeterminados como Deus e Justia. Pela fragilidade conteudstica, o
movimento foi atropelado pela modernidade e sua racionalidade.

4.2. A Escola da Exegese


A primeira escola jurdica de feies patentemente modernas foi a
Escola da Exegese, surgida no perodo ps-revoluo francesa. Tendo os
ideais jusnaturalistas inspirados a grande ruptura burguesa, quando os
nimos revolucionrios esfriaram e a nova classe dominante chegou ao
poder e uma nova concepo de Direito emergiu. Logicamente, uma tese
conservadora, para preservar os interesses antes revolucionrios e, portanto,
da nova classe dominante.
A Escola da Exegese, como representante da modernidade nascente, traz
a marca caracterstica do perodo, a exacerbao do racionalismo e a crena de
que esse possui respostas para todos os questionamentos humanos, repudiando
o que representasse incerteza, obviamente, as teses jusnaturalistas foram vtimas
da nsia exegtica por certeza14.
Se a grande pretenso da modernidade era a descoberta da verdade e
da certeza, a Escola da Exegese no poderia ser diferente, encontrando na lei a
iluso dessa certeza e segurana. A lei passou a ser objeto de idolatria, era a obra
perfeita do legislador, representando a vontade de toda a coletividade, pronta
para ser aplicada. Segundo Glauco Barreira Magalhes Filho15, so caractersticas
da escola: a plenitude da lei; a interpretao literal; apego vontade do legislador
e o Estado como nica fonte do Direito.16
Pode-se imaginar o sem nmero de equvocos que uma interpretao
literal da lei pode causar, sem falar na gravidade de se tratar de forma
hermeticamente igual pessoas que na realidade tm oportunidades de vida
totalmente diferentes. Logo se percebe que a Escola da Exegese passou ao largo
dos questionamentos sobre o contedo do Direito, resumindo-o lei.

Nunca antes nem depois a razo foi elevada a nveis tamanhos de crena em seu poder de encontrar
sadas para os problemas, quer fossem os problemas de quem governa, quer fossem as vicissitudes
dos governados. Na mente, caixa miraculosa e privilegiada, acreditava-se achar soluo para tudo.
FALCO, Raimundo Bezerra. Hermenutica. So Paulo: Malheiros, 2000, p. 156.
15
MAGALHES FILHO, Glauco Barreira. Hermenutica Jurdica Clssica. Belo Horizonte:
Mandamentos, 2002.
16
Em torno da lei, ento acolhida como norma jurdica por excelncia, erigem-se altares, onde
nem sempre, bem verdade, se entroniza a justia ou incensa a real liberdade. At o sentido , ali,
sacrificado sua letra. O alcance social da interpretao tambm sede espao ao novo fetichismo
legalista. As mentes inclinam-se por um literalismo to extremado que prtica da interpretao s
resta a obedincia quilo que na lei se diz, em coro, que se inscreveu. FALCO, R. op. cit. p. 156.
14

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

31

Modernidade e o Direito: a busca por um contedo possvel

4.3. A Escola da Livre Investigao Cientfica e a Escola do Direito Livre


As escolas da Livre Investigao Cientfica e do Direito Livre surgiram
como reao a Escola da Exegese. Tais movimentos sero tratados em conjunto
por suas semelhantes, so to parecidos que alguns autores os tratam como
duas correntes de um mesmo movimento17. Ambos tm como idia fundante,
diferentemente do defendido pela Escola da Exegese, que o Direito deve partir
do panorama social, no se confundindo unicamente com a lei.
A Escola da Livre Investigao Cientfica foi liderada por Franois
Geny, tendo como principal motivao o reconhecimento dos limites da lei. A
plenitude legal defendida pelos exegetas foi questionada, sendo demonstradas
as lacunas do ordenamento jurdico. O grande esforo dessa teoria se centrou,
exatamente, em criar um mtodo de soluo das lacunas. Para tanto, buscar-se-ia
a soluo nos costumes e na jurisprudncia, sempre tendo como balizamentos
os interesses sociais. Esse procedimento era chamado de livre investigao
cientfica, da o nome da escola.18
A Escola do Direito Livre foi alm, defendendo que o interprete
(magistrado) poderia chegar a criar normas, quebrando com a idia de
exclusividade estatal na elaborao do Direito. A presente escola teve dois
momentos distintos: a fase moderada e a fase extremada.
A fase moderada foi comandada por Eugen Ehrlich. Tambm consistia
em um trabalho de soluo das lacunas do ordenamento, diferenciando-se da
livre investigao cientfica (para quem realiza a distino) pelo fato de admitir a
criao de normas para o caso concreto, sem necessitar recorrer interpretao
extensiva ou analgica.
J a fase extremada, que ficou conhecida como Escola do Direito Justo,
foi liderada por Hermann Kantorowicz e buscava exatamente a justia pra os
casos, seja indo ao encontro ou de encontro lei. Nessa fase, o objetivo era
sempre alcanar a justia (ou o que se entendia por justia).19
Ambos os movimentos tiveram como principal mrito questionar o
pensamento dominante, alertando sobre os limites da legalidade e os absurdos
causados por uma viso to restrita. Tambm conquista desses movimentos o
VERD, Pablo Lucas. O Sentimento Constitucional: aproximao ao estudo do sentir constitucional como
modo de integrao poltica. Rio de Janeiro: Forense, 2004.
18
Geny no ousou ir contra a lei. Ainda que injusta ou superada pelos fatos, ou mesmo quando, por
qualquer outro motivo, de inconveniente aplicao, a lei h de ser o ponto de orientao do qual
possvel algum afastamento, mas que no se deve perder de vista, ou desconhecer, pois a seria
transviar-se, inclusive correndo o risco de com ela se chocar. J era, contudo, um importante avano,
se comparado viso caolha e mecnica apresentada pelos literalistas. FALCO, R. op.cit. p. 156.
19
Segundo Kantorowicz, o juiz deveria aplicar a lei se ela fosse justa. Se a lei fosse, em seu sentido
mais evidente, injusta, o aplicador procuraria uma interpretao que pudesse concili-la com o
socialmente justo. Se isso no fosse possvel, o juiz afastaria a lei e construiria para o caso uma
norma entendida como justa, segundo critrios da conscincia e da cincia. MAGALHES FILHO,
G. op. cit. p. 69.
17

32

2007/2

Filippe Augusto dos Santos Nascimento

reconhecimento de que as leis no so preceitos neutros e que o Ordenamento


Jurdico no provm exclusivamente do Estado. Houve com essas escolas,
principalmente, com a fase extremada do Direito Livre, sem dvida, uma busca
por um contedo para o Direito, todavia, no se conseguiu ultrapassar os limites
de um sentimento de justia, no mais bem elaborado que o naturalista, ou seja,
passvel de deturpaes reacionrias.20

4.4. A Escola do Direito Puro


Foi o segundo grande movimento de feies tipicamente modernas.
Surgiu no incio do sculo XX, tendo sido a corrente jurdica dominante por
todo o sculo. Tambm influenciado pelo discurso racional, mas sob nova
perspectiva, o cientificismo. A certeza e a verdade, nesta segunda fase da
modernidade, passam a ser fruto do trabalho cientfico. Com efeito, o grande
intuito da Escola do Direito Puro tornar o Direito uma cincia.
Nome inolvidvel quando se fala em Direito Puro o do austraco Hans
Kelsen. Kelsen, em seu livro Teoria Pura do Direito, escreve que seu objetivo
fazer do Direito cincia. O caminho escolhido por Kelsen foi apartar o Direito
das outras reas do conhecimento e fixar como objeto de estudo, unicamente,
a norma jurdica, menosprezando a preocupao com o contedo do Direito,
que se resumia ao aspecto formal da norma.
As bases filosficas do pensamento kelseniano so: o relativismo
axiolgico e o formalismo. O relativismo axiolgico, inspirado em Wittguenstein
e Kant, significa que no existem valores absolutos, portanto, no poderiam
influenciar o Direito, ou seja, no se podendo afirmar o que justia e sendo seu
contedo mutvel historicamente, essa no deve interferir no objeto da Cincia
do Direito. J o formalismo, influncia dada por Jellinek, prende a teoria pura
analise do sistema jurdico.
O discurso formalista de Kelsen, por no se preocupar com a
fundamentao do Direito, aceitava como jurdico qualquer sistema de normas
vlidas em determinados espao e poca. Era indiferente se tal ou qual regime
tivesse sido imposto pela fora ou contra o interesse da maioria dos cidados,
possuindo ordenamento vlido, seria jurdico. Foram as teses positivistas de
Kelsen guarita para os regimes totalitrios.
O fundamento do Direito para a Escola do Direito Puro a norma
hipottica fundamental, que a norma primeira, a norma fundante de todo
20

Baseando tal deciso nas convices morais e no sentimento de justia que prevalecem na
comunidade ou nao que representa, o juiz est, em realidade, obrigado a aplicar uma espcie
de Direito natural (clssico), eterno e imutvel. Os postulados e princpios do Direito Livre so
flexveis; esto sujeitos evoluo e modificao. Mudam com a sociedade que lhes d vida.
Nesse sentido, a doutrina do Direito Livre cr na existncia e no valor prtico de um direito
natural de contedo varivel. VERD, P. op. cit. p. 31 e 32.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

33

Modernidade e o Direito: a busca por um contedo possvel

o ordenamento, quando explica o contedo desta norma, Kelsen acaba a


resumindo fora.21
Mais uma vez, na histria do Direito, o problema da fundamentao foi
preterido. A humanidade pagou e paga caro pelo discurso cientificista, que
conferiu ao arcabouo jurdico a perpetuao das desigualdades sociais no
mundo. O Direito atual, como ainda est carregado pelo esprito da pureza da
primeira metade do sculo XX, aduz ps-modernidade o citado drama.

4.5. A Teoria Crtica do Direito e o movimento do Direito Alternativo


A Teoria Crtica do Direito surge para combater a viso construda pela
Escola do Direito Puro. cabvel dizer que a exteriorizao do fracasso da
busca por pureza cientfica no Direito. O pensamento positivista dogmtico foi
incapaz de esclarecer as relaes jurdicas e de promover alteraes na estrutura
social, no correspondendo aos anseios da coletividade.
importante, contudo, ser ressaltada a diferena entre positivismo
jurdico e positivao de direitos. Esta o fruto da evoluo humana, que
permitiu o reconhecimento de certas normas jurdicas de forma escrita, sendo
grande conquista ante os impulsos despticos; j aquele a identificao do
fenmeno jurdico unicamente com as normas escritas, apartando-o dos valores
e da realidade dos grupos sociais.
O Direito Crtico tem como finalidade expor os dogmas gerados pela
busca de um Direito Puro, que so entre outros: a identificao do Direito com
o Estado; a iluso de que ordenamento jurdico representa os interesses da
coletividade; a neutralidade; a pureza cientifica; o racionalismo hermenutico.
Dentre todas as contribuies da criticidade para a evoluo do pensamento
jurdico, possvel asseverar que a mais considervel foi a de levantar o vu
dogmtico e denunciar o papel ideolgico do Direito.22
A Teoria Crtica como se percebe essencial na desmistificao do
Num estado at ento monrquico, um grupo de pessoas tenta, por meio de revolta violenta,
substituir um governo legtimo, monrquico, por um governo republicano. Se for bem sucedido,
isto , se a antiga ordem termina e comea a vigorar a nova (...) Pressupe-se uma nova
norma fundamental, no mais aquela dos monarcas, mas a que delega autoridade ao governo
revolucionrio como sendo a autoridade juridicamente estabelecida. KELSEN, Hans. Teoria Pura
do Direito: verso condensada pelo prprio autor. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, p. 99.
22
A concepo dogmtica do direito pressupe algumas crenas aceitas pelo senso comum terico
dos juristas como verdadeiras, ou ao menos como fundamento subjacente a suas elaboraes
tericas. Eu as considero pressupostos ideolgicos, porque foram ao longo da histria inculcadas
no inconsciente coletivo e incorporadas definitivamente ideologia do direito. COELHO, Luis
Fernando. A Teoria Crtica do Direito na Ps-Modernidade. XVIII CONGRESSO MUNDIAL DA
ASSOCIAO DE FILOSOFIA DO DIREITO E DE FILOSOFIA SOCIAL. La Plata - Buenos
Aires, 10 a 15/08/97. Disponvel em: <http://www2.uerj.br/~direito/ publicaoes/mais_artigos/
a_teoria_critica.html>. Acesso em 07 mar. 2006. Originalmente publicado na revista Quaestio
Iuris, p. 4.
21

34

2007/2

Filippe Augusto dos Santos Nascimento

pensamento jurdico dominante, no entanto, no consegue constituir uma


teoria substitutiva, talvez essa seja sua grande deficincia. A Teoria Crtica
no conseguiu (ou no buscou) elaborar um contedo possvel para o Direito,
restringindo-se a denunciar os vcios do purismo positivista.
O movimento do Direito Alternativo, por sua vez, vem na esteira do
pensamento crtico, combatendo a aplicao tradicional do Direito. No Brasil, foi
uma prtica iniciada por juristas da regio Sul. Os membros desse movimento
eram defensores de um ideal de luta contra o legalismo.
Por acreditarem que o fenmeno jurdico no se esgota sob a forma da
lei e pelo discurso inicial contundente e de forte tendncia marxista, os juzes
que seguiram dita prtica passaram a ser estereotipados e antipatizados por
muitos profissionais do Direito e pela mdia, o que acabou por no conferir o
destaque merecido ao movimento.
O Direito Alternativo segue os passos do Direito Crtico, h, porm, uma
ntida diferena, visto que este , prioritariamente, uma contestao dogmtica
tradicional e no prope uma nova prtica jurdica23, j o Direito Alternativo
uma proposta de atuao efetiva e inovadora dos profissionais do Direito.24
Pode-se, com fins didticos, resumir as lutas do Direito Alternativo em
trs momentos: democratizao da proteo legislativa; positivismo de combate;
pluralismo jurdico25. O primeiro ponto se refere ao processo legislativo, que para
os membros do Direito Alternativo, est nas mos das classes dominantes, que
elaboram normas para atender seus interesses, devendo a produo legislativa
ser democratizada. J o positivismo de combate significa se valer das normas
postas que possam permitir uma aplicao comprometida com os interesses
populares. Por ltimo, o pluralismo jurdico se refere no identificao do
Direito unicamente com o ordenamento jurdico imposto pelo Estado.
Em nosso pas, o movimento do Direito Alternativo existiu, durante
boa parte de sua histria, sob as sombras do regime ditatorial, em que a
democracia estava suprimida e a legislao era resultado do interesse do regime,
o que inspirava a atuao combativa. Com a nova ordem constitucional; uma
principiante reabertura democrtica, conseqentemente, uma maior participao
popular; a elaborao de uma srie de microssitemas legislativos (Cdigo de
Defesa do Consumidor, Estatuto da Criana e do Adolescente, Estatuto do Idoso)
A teoria crtica do direito, nascida e divulgada no seio das Universidades, preocupou-se acima de
tudo, em desmistificar o fenmeno jurdico e introduzir novos elementos valorativos na sua discusso.
Trata-se de um movimento de desconstruo. A proposta do Direito Alternativo, embora se servindo
da experincia crtica, procura contribuir para a emergncia de um novo direito. BARROSO, Luis
Roberto. Interpretao e Aplicao da Constituio. 5. cd. So Paulo: Saraiva, 2003, p. 282.
24
por isso que na perspectiva de Horcio W. Rodrigues, o movimento do Direito alternativo,
na medida em que implica superao da crtica jurdica tradicional, reproduz o processo de
absoro de seus avanos e eliminao (...) dos seus equvocos e lacunas. WOLKMER, Antonio
Carlos. Introduo ao Pensamento Jurdico Crtico. 4. ed. edio. So Paulo: Saraiva, 2002, p. 141.
25
CARVALHO, Amilton Bueno. Magistratura e Direito Alternativo. So Paulo: Acadmica, 1992.
23

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

35

Modernidade e o Direito: a busca por um contedo possvel

que permitem uma maior aproximao do Direito populao, a alternatividade


passa por um processo de transformao.
Algo que no se pode negar ao Direito Alternativo que efetivamente
assumiu um compromisso ideolgico e defendeu um contedo possvel para o
Direito: a luta com as classes populares, pela modificao do status quo. Sem esquecer
tal constatao, o movimento no est imune a crticas, pois no garante que sob
a mesma prtica de negativa s normas postas, doutrinas reacionrias neguem as
conquistas populares, fazendo uma aplicao conservadora do Direito.

5. O ps-positivismo: um contedo possvel no compasso da psmodernidade


Aps essa digresso junto a algumas escolas jurdicas importantes,
percebe-se a razo de o Direito chegar carente de contedo ps-modernidade.
O racionalismo moderno exigia das cincias certeza e definio, postulados
que o tormentoso debate sobre justia no poderia responder, afastando os
cientistas do Direito desse caminho. A certeza buscada s poderia, nos padres
modernos, ser encontrada na norma jurdica vlida26, ou sob uma perspectiva
mais elaborada, no ordenamento jurdico.27
Na ps-modernidade, a razo no pretende mais descobrir certezas ou
verdades absolutas, mas isso no facilita o trabalho do pesquisador, que luta
pela definio de um contedo para o Direito. Na verdade, o fato de a razo
reconhecer seus limites s aumenta o rigor filosfico do discurso, pois em uma
poca de incertezas, a defesa de uma tese (pretenso de verdade) exige maior
dedicao argumentativa. Este o imprio do racionalismo crtico.
Dessa forma, o Direito da ps-modernidade, na busca de seu contedo,
no pode retornar ao paradigma jusnaturalista de justia, facilmente deturpvel
e de fraca argumentao filosfica. Como tambm no deve recair no erro
juspositivista de fugir do debate sobre o contedo, partindo para discurso
meramente formalista. Esse escapismo torna o Direito sensvel aos prazeres
tirnicos do totalitarismo, sendo reduzido fora.
Sem dvida, o grande debate jurdico do sculo XX foi o do Direito Natural
versus Direito Positivo, que se mostrou incapaz de esclarecer o contedo do Direito.
Na ps-modernidade, chamada por alguns, como Luis Roberto Barroso28, de poca
do ps-tudo (ps-revolucionria, ps-liberal, ps-Marx, ps-Freud, ps-moderna),
surge uma nova perspectiva de se encarar o Direito: o ps-positivismo.
O Ps-positivismo surge como superao da dicotomia entre

KELSEN, H. op. cit.


BOBBIO, N. op. cit.
28
BARROSO, Luis Roberto. O Direito constitucional e a eetividade de suas normas. 7. ed. edio. Rio de
Janeiro: Renovar, 2003.
26
27

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Filippe Augusto dos Santos Nascimento

jusnaturalismo e juspositivismo, trazendo conceitos novos. O grande mrito


desta teoria resgatar os valores para a esfera do Direito, no sob a perspectiva
metafsica do jusnaturalismo, mas embutidos em princpios, esses, agora,
encarados como normas jurdicas. O conceito de normatividade dos princpios
seria impensvel para as escolas jurdicas tradicionais.29
Com o ps-positivismo, no h o abandono o conceito de normatividade,
todavia, esse totalmente remodelado, no se confundindo com o conceito
positivista. No ps-positivismo, o conceito de norma jurdica se biparte nos
conceitos de regra e princpio. Referida remodelao obra dos espritos
privilegiados de Robert Alexy30 e Ronald Dworkin31. A diferena, segundo Alexy,
consiste no grau de abstrao, generalidade e carga valorativa dos princpios
que bem maior. J para Dworkin, a diferena est no fato de que no conflito
entre regras uma pode ser derrogada em detrimento da outra, j no conflito de
princpios, que por representarem valores da sociedade (alguns antagnicos), eles
devem ser harmonizados no momento de sua aplicao. Com efeito, revelam-se
fundamentais, na ps-modernidade, os princpios sob essa nova roupagem.
Durante a evoluo do Direito, os princpios jurdicos assumiram
diferentes caractersticas. No Direito Natural, apresentaram-se com um carter
metafsico, existindo como fonte de inspirao jurdica transcendental. No
Positivismo Jurdico, como fontes subsidirias de aplicao do Direito, s se
manifestando na ausncia das leis. J no Ps-Positivismo, so encarados como
normas jurdicas, inspirando a criao das regras.32
Percebe-se que a grande inovao do ps-positivismo consiste na
normatividade dos princpios, que passam a ocupar o topo de todo o
ordenamento jurdico, tendo a relevante misso de fundamentar o sistema
jurdico, inspirar a criao das regras jurdicas e servir de cabedal hermenutico
no momento de aplicao do Direito.33
A superao histrica do jusnaturalismo e o fracasso poltico do positivismo abriram caminho
para um conjunto amplo e ainda inacabado de reflexes acerca do Direito, sua funo social e sua
interpretao. O ps-positivismo a designao provisria e genrica de um iderio difuso, no qual
se incluem a definio das relaes entre valores, princpios e regras, aspectos da chamada nova
hermenutica constitucional, e a teoria dos direitos fundamentais, edificada sobre o fundamento da
dignidade da pessoa humana. A valorizao dos princpios, sua incorporao, explicita ou implcita,
pelos textos constitucionais e o reconhecimento pela ordem jurdica de sua normatividade fazem
parte deste ambiente de reaproximao do Direito e tica. Idem, ibidem, p 291.
30
ALEXY, Robert. Teora de los Derechos Fundamentales. Madri: Centro de Estudios Polticos y
Constitucionales, 2001.
31
DWORKIN, Ronald. Levando os Direitos a Srio. So Paulo: Fontes, 2002.
32
A terceira fase, enfim, a do ps-positivismo, que corresponde aos grandes momentos constituintes
das dcadas do sculo XX. As novas Constituies promulgadas acentuam a hegemonia axiolgica
dos princpios, convertidos em pedestal normativo sobre o qual assenta todo o edifcio jurdico
dos novos sistemas constitucionais. BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. 11. ed.
edio. So Paulo: Malheiros, 2001, p. 264.
33
A proclamao da normatividade dos princpios em novas formulaes conceituais e os arestos
das Cortes Supremas no constitucionalismo contemporneo corroboram essa tendncia irresistvel
que conduz valorao e eficcia dos princpios como normas-chave de todo o sistema jurdico.
29

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Modernidade e o Direito: a busca por um contedo possvel

Toda essa relevncia dos princpios decorre de seu substrato axiolgico.


Os princpios so o retrato dos valores da sociedade plural da ps-modernidade,
encontrando-se, nesse ponto, o contedo possvel do Direito na psmodernidade. Aqui, j no se h de falar em um sentimento abstrato e metafsico
dos valores, mas de valores plenamente vinculados aos de uma determinada
sociedade em determinado momento histrico. Da mesma forma, que no se
pode falar em legalidade ou normatividade despida de legitimidade34 como
admitiam Kelsen e Bobbio. Sob esse novo prisma, leis e normas s so vlidas
se compatveis com os valores da sociedade em que se inserem.35
Por derradeiro, necessrio afirmar que se h um contedo possvel para
o Direito Ps-Moderno, esse o dos valores, relacionados diretamente com o
que as sociedades concretas e determinadas buscam, como: desenvolvimento
sustentvel; distribuio de renda; erradicao da misria; equilbrio ambiental;
democracia; multiculturalismo; pluralismo e todos os demais valores que
concretizem a dignidade da pessoa humana.

6. REFERNCIAS
ALEXY, Robert. Teora de los derechos fundamentales. Madri: Centro de Estudios
Polticos y Constitucionales, 2001.
BARROSO, Luis Roberto. Interpretao e aplicao da constituio. 5. ed. So Paulo:
Saraiva, 2003.
__________. O Direito Constitucional e a Efetividade de suas Normas. 7. ed. Rio de
Janeiro: Renovar, 2003.
BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. 11. ed. So Paulo: Malheiros, 2001.
__________. Teoria do Estado. 3. ed, revista e ampliada, 3 tiragem. So Paulo:
Malheiros, 2001.
BOBBIO, Norberto. Teoria do ordenamento jurdico. 6. ed. Braslia: UnB, 1995.
Idem, ibidem, p. 257.
Focalizar a legitimidade compreender a justificao do poder, do direito de comandar (...)
Entendemos que a vinculao da legitimidade a mera legalidade significa anular poltica e
socialmente a primeira, pois qualquer regime poder se valer da segunda para justificar o poder,
no importando o contedo de sua atuao, pois legal. (...) Pendemos para uma aceitabilidade do
poder fundado nos meios democrticos, os mais diretos possveis, numa perspectiva constitucional
e de consenso social, segundo os valores comunitrios da poca, palmilhado no regime da
legalidade (e no s nesta) MARQUES DE LIMA, Francisco Grson. O Supremo Tribunal Federal
na crise institucional brasileira. Fortaleza: ABC, 2001, p. 40 e 42.
35
Direito e valor caminham lado a lado, este municiando aquele, sem, contudo, perder identidade
prpria nem usurpar daquele. O valor atua como instrumento de orientao dos rumos do
Direito, de dissipao de contradies, de correo finalstica e sistmica. Nessa condio, o valor
mantm-se autnomo, porque sua fuso com o Direito o enquadraria no sistema, com sujeio
s mesmas nuanas que lhe caberia dissipar. MARQUES DE LIMA, Francisco Meton. O Resgate
dos Valores na Interpretao Constitucional: por uma hermenutica reabilitadora do homem como <<ser
moralmente melhor>>. Fortaleza: ABC, 2001, p. 50.
34

38

2007/2

Filippe Augusto dos Santos Nascimento

CMARA, Alexandre Freitas. Lies de direito processual civil. Vol. I. 10. ed, revista
e atualizada. Rio de janeiro: Lmen Jris, 2004.
CARVALHO, Amilton Bueno. Magistratura e direito alternativo. So Paulo:
Acadmica, 1992.
CHEVITARESE, L. As razes da Ps-modernidade. Anais da I SAF-PUC. Rio de
Janeiro: Bookilink. ISBN 85-88319-07-1. Net, 2001. Disponvel em: <http://www.
saude.inf.br/filosofia/posmodernidade.pdf> Acesso em 05 mar. 2006.
COELHO, Luis Fernando. A Teoria crtica do direito na ps-modernidade. XVIII
CONGRESSO MUNDIAL DA ASSOCIAO DE FILOSOFIA DO DIREITO E
DE FILOSOFIA SOCIAL. La Plata - Buenos Aires, 10 a 15/08/97. Disponvel em:
<http://www2.uerj.br/~direito/ publicaoes/mais_artigos/a_teoria_critica.html>.
Acesso em 07 mar. 2006. Originalmente publicado na revista Quaestio Iuris.
DWORKIN, Ronald. Levando os direitos a srio. So Paulo: Fontes, 2002.
FALCO, Raimundo Bezerra. Hermenutica. So Paulo: Malheiros, 2000.
Harvey, David: Condio ps-moderna. So Paulo: Loyola, 1992.
KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. So Paulo: Martins Fontes, 2002.
_ _________. Teoria pura do direito: verso condensada pelo prprio autor. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2002.
Lempire Americain, L Dclin de. O Declnio do Imprio Americano. Filme.
Direo e Roteiro: Denys Arcand. Produo: Roger Frappier e Ren Malo. Interpretes: Dominique Michel, Dorothe Berryman, Louise Portal, Pierre Curzi,
Rmy Girard, Yves Jacques, Genevive Rioux, Daniel Brire e Gabriel Arcand.
Canad, 1986.
MAGALHES FILHO, Glauco Barreira. Hermenutica jurdica clssica. Belo Horizonte: Mandamentos, 2002.
MARQUES DE LIMA, Francisco Grson. O Supremo Tribunal Federal na crise
institucional brasileira. Fortaleza: ABC, 2001.
MARQUES DE LIMA, Francisco Meton. O resgate dos valores na interpretao
Constitucional: por uma hermenutica reabilitadora do homem como <<ser moralmente
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REALE, Miguel. Lies preliminares de Direito. 25. ed. So Paulo: Saraiva, 2000.
SOUTO, Cludio. Tempo do Direito Alternativo: uma fundamentao substantiva.
Porto Alegre: Livraria do Advogado, 1997.
VASCONCELOS, Arnaldo. Teoria da norma jurdica. 5. ed, 3 tiragem. So Paulo:
Malheiros, 2002.
VERD, Pablo Lucas. O sentimento constitucional: aproximao ao estudo do sentir
constitucional como modo de integrao poltica. Rio de Janeiro: Forense, 2004.
WOLKMER, Antonio Carlos. Introduo ao pensamento jurdico crtico. 4. ed. So
Paulo: Saraiva, 2002.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

39

CHALLENGING CORRUPTION 
Germana de Oliveira Moraes 

RESUMO
Nesta palestra feita em maio de 2006, em Sydney, Austrlia, na 8 Conferncia Bienal da
Associao Internacional das Mulheres Juzas, foram apresentadas as medidas tomadas, no Brasil,
pelo Conselho Nacional de Justia no sentido de combater a corrupo no Sistema Judicial Brasileiro,
ao fomentar uma cultura de transparncia, planificao e eficincia.
Destacam-se, no texto, as medidas e polticas estratgicas realizadas por esse novo rgo
de controle do Poder Judicirio, dividindo-as em dois segmentos: o das estratgias e polticas do
CNJ relativas funo de controle tico-disciplinar dos membros do Sistema Judicial, vinculadas
ao princpio constitucional da moralidade administrativa, e, as estratgias e medidas relativas
funo de planejamento, demonstrando o amadurecimento da democracia brasileira atravs da
sofisticao dos mecanismos de combate corrupo.
Palavras-chave
Sistema judicial. Conselho Nacional de Justia. Corrupo. Democracia. Princpios
constitucionais. Moralidade.
ABSTRACT
This is a speech made in May 2006, at Sydney, Austrlia, during The International Association
of Women Judges 8th Biennial Conference, where we have presented the measures taken, in Brazil, by
the National Coucil of Justice in order to challange corruption in Brazilian Judicial System, by promoting
a culture of transparence, planning and efficiency, highlighting the strategy and political measures
conduced by CNJ and dividing them into two segments. The first one is Strategy and political measures
of CNJ related to ethical-disciplinary control function of the judges, linked to the constitucional principle
of morality. The other one is Strategic Planning of the Judicial System, demonstrating the maturation
of the Brazilian democracy through the sophistication of the fighting corrpution mechanisms.
Key-words
Judicial System. National Coucil of Justice. Corruption. Democracy. Constitucional
principles. Morality.
Palestra apresentada na 8 Conferncia Bienal da Associao Internacional das Mulheres Juzas,
realizada em maio de 2006, em Sydney, na Austrlia. Reviso da traduo por Rossana BertaniRoach.

Doutora em Cincias Jurdico-Polticas pela Universidade de Lisboa. Mestre em Direito pela UFC.
Professora dos Cursos de Graduao e de Ps-Graduao em Direito da Universidade Federal do
Cear. Juza Federal no Cear. Ex-conselheira do Conselho Nacional de Justia.


Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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Challenging Corruption

1. INTRODUCTION
First of all, I would like to thank the International Association of Women
Judges (IAWJ) president Jane Mathews for the kind invitation to represent
Brazil in this panel, here in the lovely city of Sydney. Also, allow me to start
my speech making an announcement.
We are delighted to announce that, for the first time in Brazil, we have
a woman as the Supreme Courts Chief Justice. Her name is Ellen Gracie
Northfleet, and she will be holding her seat for the next two years.
Chief Justice Ellen Gracie Northfleet is a member of IAWJ International
Association of Women Judges, and since she was not able to attend this meeting,
she sent us her message on DVD, which will be shown on Saturday afternoon.
The DVD contains not only Chief Justice Northfleets message, but also an
evaluation of the results of a research done by the Brazilian Judges Association
on the increasing participation of women in the Brazilian Judiciary System.
Our delegation is offering a copy of the Women Judges of Brazil DVD
to each country present at this meeting. We would like to ask each delegation
chief to report to us at the end of this session to receive a copy.
Now, lets start our panel theme, Challenging Corruption.
We all know that corruption is an universal and timeless problem. It
is not an apanage of any particular institution or country. It is a problem of
humankind, which has not yet reached the necessary consciousness level to
renounce selfishness, and to embrace solidarity. This situation, in turn, reflects
upon societies and institutions.
In Brazil, the 1988 Federal Constitution and the subsequent seasoning of
democracy have promoted the sophistication of mechanisms to fight corruption.
Our Federal Constitution introduced an important principle existing
solely in our country, that has been used as reinforcement to the punishment
culture-the Administrative Morality.
Within this political context and in the spectrum of the Brazilian Judiciary
Power reform, in June 2005 it was created the CNJ - National Council of Justice,
to control the administrative and financial activities of the Judiciary System,
as well as, the disciplinary ethic control of its members. The CNJ - National
Council of Justice is also in charge of the surveillance for the compliance to
the principles of legality, impartiality, morality, publicity, and efficiency in the
judiciary administration sphere.
It is important to explain to you the CNJs structure, even if briefly, and
to introduce the political strategy and measures taken by the CNJ in its first
year of operation.

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2007/2

Germana de Oliveira Moraes

2. National Council of JusticeS STRUCTURE


Lets have a glimpse at the CNJ structure.
The CNJ was created by the Constitutional Amendment n 45/2004, which
deals with the reform of the Judiciary Power, and was implemented in June 2005.
It is composed of fifteen members, nine judges and six representatives drawn
from legal institutions and the Congress, and it is presided by the Supreme
Courts Chief Justice.
The nine judges represent several segments of the Brazilian judiciary
structure:
1.

The Supreme Courts Chief Justice Ellen Gracie Northfleet, who currently
presides the CNJ.

2.

A minister from the Superior Court of Justice

3.

A minister from the Superior Labor Court

4.

A representative from the Federal Courts

5.

A federal judge

6.

A representative from the State Courts

7.

A state judge

8.

A representative from the Labor Courts

9.

A labor judge

The representatives drawn from legal institutions and the Congress are
two attorneys-at-law appointed by the Brazilian Bar Association (OAB), one
member of the Federal Attorneys Office, one member of the State Attorneys
Office, a representative from the Federal Senate (Senado Federal), and a
representative from the House of Representatives (Cmara dos Deputados).
The Council operates in the same building as the Supreme Federal Court, in
Brasilia, the capital of Brazil.

3. CNJ`s STRATEGY AND POLITICAL MEASURES TO FIGHT CORRUPTION


The presentation will be divided in two segments. The first one will
contain the strategy and the measures related to the ethic-disciplinary control
over the Judiciary Power members. The second segment will include the strategy
and the measures related to planning.

3.1. Ethic-disciplinary control over the Judiciary Power members


In order to exert this control, CNJ adopted a policy to fight impunity,
with support in the constitutional principle of morality. To reach this goal, the
following measures were taken last year:
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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Challenging Corruption

a.

Creation of the National Administrative Office of Brazilian Justice


(Corregedoria Nacional da Justia Brasileira), through which judges that
are accused of functional infractions are disciplinarily prosecuted.

b.

Two normative acts were issued:


1.

The prohibition of nepotism in the Judiciary Power, with the dismissal


of all the judges relatives who were hired without having passed
public exam, mandatory for taking position within Brazilian public
offices.

2.

Application of a constitutional income limit for all members of the


Judiciary in the country. It is mandatory for all judges to disclose
their income.

It is also important to say that there is an Ombudsman project currently


being developed for the 97 courts of Brazil.
Not withstanding the importance of its disciplinary role, in my view,
CNJs main function is to develop the National Judiciary Systems strategic
planning, and to promote a culture of transparency and efficiency. (Annual
Report from 2005, www.cnj.gov.br)

3.2. Strategic Planning of the Judiciary System


By promoting the culture of transparency, efficiency, and planning, the
structural conditions that facilitate corruption practices will be removed.
By developing a national planning for the Judiciary System, CNJ has
been adopting preventive measures, conducive to eliminate the factors that
are favorable to the practice of corruption.
In order to implement this policy, the following action has been taken:
a.

a) Development of CNJs website and a procedural follow-up system.


Creation of a public consultation module.

b.

b) Creation of the National Database Bank of the Judiciary Power, with


the publication of procedural statistics on CNJs website. Improvement
and national standardization of statistic procedures.

Implemented in the form of a Services Portal, this central data base


(BNDPJ) is an important tool for the Judiciary System planning, with data from
the Justice in Numbers research.
In the judicial field, the BNDPJ was installed to become an instrument
of management, transparency, and performance evaluation of the national
judiciary systems. With this tool, it is offered to the Brazilian citizen the access
to exercise social control.
Another guiding aspect of the Justice in Numbers research is efficiency.
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2007/2

Germana de Oliveira Moraes

The elements of efficiency are speed, quality, cost, equity, and the degree of
access to justice. The constitution of a large and centralized national database
will create awareness over the degree of congestion, cost, and access to the
judicial system.
The database centralization and visibility in a single place, with the
management of the CNJ, prevents the problem of plurality of sources and
indicatives on the same subject, and as a result, inhibits corruption in many
pulverized segments of Brazilian Justice.
While it supplies the society with transparent data on the operation of
the Judiciary Power-the judges number, the cases number, the trials length,
the cases cost, the BNDPJ enables a wider social control of the Judiciary System
and prevents the practice of corruption.
The National Council of Justice expects, with the adoption of the
aforementioned preventive and repressive measures, to raise, in a short period
of time, the national societys and the international communitys trust in our
countrys Judiciary System
I thank you once again, on my behalf and on the Brazilian delegations,
for the opportunity to talk about the policies and measures adopted by the
Brazilian Judiciary System to defy corruption, and I would like to register that
the achievement of such panel, in which women judges coming from the worlds
five continents meet to discuss this theme, is a concrete proof that important
steps are being taken to ban corruption from the Judiciary System sphere. And
beyond that, it is an invitation to renew our hopes for a more fraternal and
compassionate world.
At last, we have learned yesterday that here in Australia a boomerang
makes the connection between earth and sky. We, women judges from Brazil,
invite all of you to be-like a boomerang-a connection between heart and mind,
and more than that, a connection between our hearts and our minds all around
the world. Lets try it.

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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O Princpio do Balanceamento (balancing)


ou do Contrapeso de Valores e Bens
Constitucionalmente Protegidos
Francisco Grson Marques de Lima
Francisco Davi Fernandes Peixoto
RESUMO
O presente trabalho aborda o chamado princpio do balanceamento (balancing) ou
do contrapeso de valores e bens constitucionalmente protegidos. Trataremos de suas origens
histricas, bem como de seu contedo essencial e sua finalidade primordial, buscando diferencialo de instrumentos semelhantes. Faremos a diferenciao entre princpio do balanceamento em
sentido amplo e princpio do balanceamento em sentido estrito tendo em vista da doutrina nacional
e estrangeira. Por fim, observaremos tambm as crticas feitas ao princpio do balanceamento bem
como o contraponto as mesmas, a fim de sustentar porque dentre que mtodos disponveis para
interpretao, o melhor (ou ao menos o que possui menores dificuldades) o da ponderao
ou balanceamento.
Palavras-chave
Balanceamento em sentido amplo. Balanceamento em sentido estrito. Ponderao de bens
e interesses. Contrapeso de bens e valores constitucionalmente protegidos.
ABSTRACT
The present work deals with the principle of the balancing (balancing) or the counterbalance
of constitutionally protected values and goods. We will deal with its historical origins, as well as of
its essential content and its primordial purpose, searching differentiates it of similar instruments.
We will make the differentiation between principle of the balancing in ample direction and principle
of the balancing in strict direction in the point of view of the national and foreign doctrine. Finally,
we will also observe the critical done at the principle of the balancing as well as the counterpoint
the same ones, in order to support because amongst that available methods for interpretation,
optimum (or at least what it possess minors difficulties) are of the balance or the balancing.
Key-words
Balancing in ample direction. Balancing in strict direction. Balance of good and interests.
Counterbalance of good and values constitutionally protected.
Procurador Regional do Trabalho. Mestre em Direito pela UFC. Doutor em Direito pela UFPE.
Professor dos Cursos de Mestrado em Direito da UFC e da Graduao em Direito da UFC.

Mestrando pela Universidade Federal do Cear. Bolsista CAPES.


Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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O Princpio do Balanceamento (balancing) ou do Contrapeso de Valores e Bens Constitucionalmente Protegidos

1. Consideraes Introdutrias
Francisco Meton Marques de Lima utiliza em sua obra uma metfora
por ns considerada bastante adequada para os ordenamentos jurdicos,
comparando-os a um jogo de xadrez no qual as peas devem necessariamente
mover-se de forma harmnica de acordo com uma srie de valores prdeterminados e inerentes ao ordenamento.
Consideremos ento que as antinomias podem ser de dois tipos. As
ditas solveis ou aparentes quando o prprio ordenamento fornece critrios
para a soluo dos conflitos normativos, a as insolveis ou reais, nas quais os
critrios fornecidos pelo ordenamento so insuficientes, havendo, portanto, a
necessidade do emprego do que a doutrina denomina de metacritrios para a
sua resoluo.
Destarte, antes de adentramos no princpio do balanceamento, qual seu
contedo e sua finalidade, conveniente para a melhor compreenso acerca do
que vem a ser o mesmo tecermos breves consideraes acerca da possibilidade
ou no existncia de antinomias e tenses no bojo da Constituio.
As normas de direitos fundamentais expostas na Constituio, tendem
naturalmente colidirem pela prpria natureza aberta de princpios e plural
dos valores nela expostos, alm do nmero demasiadamente amplo de direitos
fundamentais nela elencados. Porm, doutrina atual no pacfica acerca da
possibilidade de existncia ou no de antinomias na Carta Magna.
Lus Roberto Barroso s admite a existncia de antinomias aparentes
na Constituio. J para Francisco Meton Marques de Lima as antinomias
constitucionais podem tambm ser reais, porm em carter excepcional. Raquel
Denise Stumm, por sua vez, classifica de antinomias o choque entre regras,
ao passo que as colises ou conflitos se dariam entre direitos ou entre direitos
e valores elencados estes por princpios, justamente em face do pluralismo
de idias tpico das constituies. Jane Reis Gonalves Pereira estabelece
MARQUES DE LIMA, Francisco Meton. O resgate dos valores na interpretao constitucional: por
uma hermenutica reabilitadora do homem como <<ser-moralmente-melhor>>. Fortaleza: ABC, 2001,
p. 205-206.

Esta a posio de Jane Reis em PEREIRA, Jane Reis Gonalves. Interpretao constitucional e
direitos fundamentais: uma contribuio ao estudos das restries de direitos fundamentais na teoria dos
princpios. Rio de Janeiro: Renovar, 2006 p. 221-224. Por sua vez Francisco Meton Marques de Lima
difere desta posio, destacando que [...]a regra e a tendncia da Constituio no apresentar
preceitos colidentes. MARQUES DE LIMA, F. M. op. cit., p. 218.

BARROSO, Lus Roberto. Interpretao e Aplicao da Constituio: Fundamentos da Dogmtica
Constitucional Transformadora. 6 ed. ver. atual. e ampl. So Paulo: Saraiva, 2004, p. 212.

MARQUES DE LIMA, F. M. op. cit., p. 214.

STUMM, Raquel Denize. Princpio da proporcionalidade: no Direito Constitucional brasileiro. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 1995, p. 76.

Sobre o Pluralismo e sua relao com o Estado Democrtico e Constitucional de Direito, vide
DINIZ, Mrcio Augusto de Vasconcelos. Constituio e Hermenutica Constitucional. 2. ed. Belo
Horizonte: Mandamentos, 2002, p. 180-193.

PEREIRA, J.op. cit., 221-229.


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2007/2

Francisco Grson Marques de Lima | Francisco Davi Fernandes Peixoto

que existem conflitos entre direitos fundamentais, e, valendo-se da clssica


classificao de Alf Ross, estabelece que so do tipo parcial-parcial e s ocorrem
no caso concreto, nunca em abstrato.
Independentemente da existncia ou no de antinomias reais ou
aparentes na Constituio, fato que existem, nos moldes da lio de Canotilho,
[...]momentos de tenso ou antagonismo entre os vrios princpios[...]10, sendo
que, diferentemente das regras os princpios no obedecem a uma lgica de tudo
ou nada, sendo, portanto, objeto de ponderao ou concordncia prtica.
Destarte, so insuficientes os critrios tradicionais hierrquico, cronolgico
e da especialidade apresentados pelo ordenamento para a soluo das tenses
ou das antinomias existentes na Constituio, havendo a necessidade de
metacritrios ou tcnicas interpretativas especiais para resolver tais conflitos de
direitos fundamentais. Um destes critrios ou tcnicas o chamado princpio
do balanceamento ou do Contrapeso de bens e valores.

2. Origens Histricas do Princpio do Balanceamento


O princpio do balanceamento encontra suas origens histricas no direito
norte-americano, especficamente aos chamados juristas da corrente denominada
de sociological jurisprudence, ou Escola da Jurisprudncia Sociolgica11, corrente
diretamente relacionada com o realismo jurdico, em fins da dcada de 193012.
Com efeito, tais juristas, dentre os quais podemos citar Holmes, Cardozo, Stone e
Brandeis, h muito j demonstravam posicionamentos contrrios ao formalismo
que at ento predominava na Suprema Corte daquele pas.
Ademais, ressaltamos que teve contribuio enorme para o surgimento
dessa corrente o resultado do confronto entre o Executivo e o Judicirio que
se deu nos EUA durante as desavenas entre o Presidente Franklin Delano
Roosevelt e a Suprema Corte dos EUA no que dizia respeito aplicao do
New Deal proposto por aquele presidente, pois tal conflito declarou a queda
da concepo at ento reinante do devido processo legal substantivo.13
O Balancing surgiu a partir do reconhecimento de que certos valores
no ordenamento so superiores a outros, surgiu com o tratamento de tcnicas
ou frmulas de interpretao diretamente relacionadas a esta nova realidade,
reconhecida ento pela doutrina e jurisprudncia norte-americana.

CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito Constitucional. 6. ed. Coimbra: Almedina, 1993, p. 190.
O professor Paulo Bonavides tece algumas breves porm significativas consideraes acerca da
Escola da Jurisprudncia Sociolgica norte-americana. Segundo o mesmo, graas a esta corrente
de inspirao mais sociolgica Afastou-se, assim, da rigidez formal, dos fantasmas do stare
decisis, do imobilismo lgico-jurdico, cuja vitria teria gravemente tolhido o curso da evoluo
constitucional americana. BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. 17. ed. atual. So
Paulo: Malheiros: 2005, p. 102-103.
12
Nesse sentido: GARCA, Enrique Alonso. La interpretacin de la Constitucin. Madri: Centro de
Estudios Constitucionales, 1984, p. 413.
13
Para mais informaes acerca do tema vide: BARROSO, L. op. cit., p. 218-222.
10

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O Princpio do Balanceamento (balancing) ou do Contrapeso de Valores e Bens Constitucionalmente Protegidos

No obstante ter surgido nos EUA, atualmente a Suprema Corte daquele


pas tem desprezado o mtodo do Balancing, para dar mais valor a concepes
mais formalistas, recorrendo mais teoria originalista14. Conforme bem ressalta
Jane Reis Gonalves Pereira O mtodo da ponderao seguiu uma trajetria
irregular na Suprema Corte norte-americana[...]15
A doutrina nacional16 e estrangeira17 destaca ainda que o balancing
est diretamente relacionado em suas origens no apenas a sociological
jurisprudence, mas tambm a doutrina europia da jurisprudncia dos valores,
um desenvolvimento da chamada jurisprudncia dos interesses que se posicionava
frontalmente contrria corrente formalista da jurisprudncia dos conceitos.
Rodrigo Meyer Bornholdt18, ao tratar da teoria de Gnter Weick em
sua obra destaca que a ponderao seria fruto direito da jurisprudncia dos
interesses. Haveria na jurisprudncia dos interesses uma valorao e uma
ponderao, porm no na atividade jurisdicional e sim na legislativa, ou
seja, se dariam mediante a atividade do legislador. Continua a autor e destaca
a importncia no apenas da jurisprudncia dos interesses, mas tambm da
jurisprudncia dos valores no que condiz a ponderao, destacando que [...]a
noo de ponderao, em Alexy, reconduzida invariavelmente princpios e
valores, representa um desenvolvimento da jurisprudncia dos valores.19
Vejamos tambm a lio de Glauco Barreira Magalhes Filho que
destaca que na jurisprudncia dos interesses o [..]juiz deveria ater-se no
literalidade da lei, mas ao juzo de ponderao de interesses nela pressuposto,
de modo que a sentena seria vista como um instrumento de harmonizao
de interesses[...]20
V-se portanto que o princpio do balanceamento, no que condiz as suas
origens, est diretamente ligado tanto Escola da Jurisprudncia Sociolgica
norte-americana quanto jurisprudncia dos interesses, tendo assim tambm
influncia da doutrina europia.
Com efeito, em 1958 o Tribunal Constitucional Alemo viria a julgar o
famoso Caso Lth21 (BVerfGE 7, 198 - 1958) no qual admitiu expressamente a
necessidade de se realizar uma ponderao dos interesses conflitantes, fazendo
um contrapeso de bens. Outro caso de importncia julgado pelo Tribunal
Sobre esta teoria bem como crticas mesma vide: BELTRN, Miguel. Originalismo e Interpretacin
Dworkin vs. Bork: una polmica constitucional. Madri: Cuadernos Cvitas, 1989, p. 51-112.
15
PEREIRA, J. op. cit., p. 260.
16
MARQUES DE LIMA, F. M. op. cit., p. 218; PEREIRA, J. op. cit., p. 256-257.
17
GARCA, E. op. cit., p 414.
18
BORNHOLDT, Rodrigo Meyer. Mtodos para Resoluo de Conflito entre Direitos Fundamentais. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 2005, 108-110.
19
BORNHOLDT, R. op. cit., 146.
20
MAGALHES FILHO, Glauco Barreira. Hermenutica e unidade axiolgica da Constituio. 2 edio.
Belo Horizonte: Mandamentos, 2002, p. 54.
21
Para mais informaes sobre este caso vide: PEREIRA, op. cit., p. 472-475.
14

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2007/2

Francisco Grson Marques de Lima | Francisco Davi Fernandes Peixoto

Constitucional Alemo no qual o mesmo tratou da ponderao de interesses


ou bens foi o chama Aresto Mephisto22 (BVerfGE 30, 173 - 1971). A partir de
ento, este tribunal passaria a realizar diversas ponderaes de bens quanto
da coliso de princpios.23
importante ainda destacar que a doutrina no uniforme quanto
denominao do objeto deste estudo. Alguns o denominam de ponderao de
interesses ou bens, outros de balancing propriamente dito, havendo ainda o termo
contrapeso de valores. Neste trabalho, porm, conforme resta evidente, referir-nosemos ao mesmo primordialmente como princpio do balanceamento.
Visto isto, adentremos agora no contedo do princpio do balanceamento
propriamente dito.

3. Contedo e Finalidade do Princpio do Balanceamento:


Balancing em Sentido Amplo e em Sentido Estrito
Etimologicamente, podemos nos remeter imagem da deusa Tmis
para termos uma idia do que vem a ser ponderao ou balanceamento de
bens e interesses em conflito. A ponderao equivaleria justamente balana
que aquela deusa trs em suas mos, ou seja, o sopesamento que deve
necessariamente ser feito para que se alcance a harmonia das normas que esto
expostas no ordenamento24.
A doutrina costuma dividir o princpio do balanceamento em dois tipos
diferentes, o balanceamento em sentido amplo e o balanceamento em sentido
estrito, diferindo ambos basicamente pelo fato de aquele atuar em nveis
abstratos ao passo que este atua em concreto, dando especial ateno para os
interesses que esto em jogo em concreto.
Vimos acima que a jurisprudncia dos interesses est diretamente ligada s
origens do princpio do balanceamento. Tanto verdade que para Enrique Alonso
Garca25 o autntico significado do balanceamento se d mediante a aplicao
de tcnicas da jurisprudncia dos interesses ou interessenjurisprudenz em
mbito constitucional.
O que se denomina balancing em sentido amplo ou Gterabwagung
Para mais informaes sobre este caso, bem como de uma anlise da ponderao ou balanceamento
na jurisprudncia do Tribunal Constitucional Federal Alemo vide: MENDES, Gilmar Ferreira.
Os limites dos limites In: MENDES, Gilmar Ferreira et. al. Hermenutica Constitucional e Direitos
Fundamentais. Braslia: Braslia Jurdica, 2000, p. 285-298.
23
Nesse sentido escreve Robert Alexy, para quem Las ponderaciones de bienes muestran com
mxima claridad que el Tribunal Constitucional Federal concibe a las normas de derechos
fundamental (em todo caso tambin) como principios. ALEXY, Robert. Teora de los derechos
fundamentales. Madri: Centro de Estudios Constitucionales, 1993, p. 89-90.
24
Nesse sentido: BRAGA, Valeschka e Silva. Princpios da proporcionalidade & da razoabilidade. Curitiba:
Juru, 2004, p. 155; PEREIRA, J. op. cit., p. 254.
25
GARCIA, E. op. cit., p. 414.
22

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O Princpio do Balanceamento (balancing) ou do Contrapeso de Valores e Bens Constitucionalmente Protegidos

consistiria na aplicao do chamado inversionsmethode, segundo o qual se


reconduziria uma dada situao, ato ou norma a um valor constitucional para,
contrapensando-o com outros valores determinar o conteda de uma nova
norma. J o balancing em sentido estrito ou consistiria na deciso acerca da
constitucionalidade ou no de uma norma em vista dos interesses em concreto.
O balanceamento em sentido amplo, segundo a doutrina nacional e
estrangeira26 equivale jurisprudncia conservadora dos juristas que promoveram
o self-restraint, ou auto-limite. Expliquemos para melhor clarificar esta idia.
Segundo fora constatado por estes juristas, o processo interpretativo
comportava uma enorme rea que dava amparo a subjetivismos, de modo que
o juiz deveria se auto-limitar (self restraint) ao medir os interesses em jogo a
fim de no impor inconscientemente os seus prprios valores e interesses ao
realizar a atividade jurisdicional.
Isto se daria em vista de que a feitura de normas derivadas da constituio
no seria um processo absoluto, mas sim dependente da flexibilidade histrica,
vez que os princpios constitucionais variariam conforme as diversas concepes
sociais nas quais estivessem inseridos.
Conforme destaca Rodrigo Meyer Bornholdt, ao tratar da metdica
da ponderao proposta por Gnter Weick, os [...]fatores reais da vida so
valorados numa determinada conexo social.27 Assim, o balanceamento em
sentido amplo opera com abstraes, busca realizar um contrapeso de valores
ou interesses constitucionalmente legtimos.
J em um sentido estrito, o balanceamento no trata de abstraes, mas
de casos concretos, ou seja, da realidade, buscando o peso especfico de cada
interesse em um dado caso concreto para fazer o seu contrapeso. Opera com
os interesses em concreto e no em abstrato, busca, portanto, a coerncia entre
diversos princpios e normas que so potencialmente contraditrios.
O balanceamento em sentido estrito, na lio de Enrique Alonso
Garcia28, trata-se do mtodo jurisdicional que trata acerca do pronunciamento
de constitucionalidade ou no de uma dada situao de fato em concreto.
Segundo o mesmo, referido mtodo se d mediante a formulao pelo Tribunal
Constitucional de um princpio neutro que consiste em enumerar os interesses
reais em jogo, ou seja, que sejam relevantes em concreto, para, aps contrapesalos, chegar-se a uma soluo em concreto.
Ademais, o mtodo jurisdicional do balanceamento em sentido estrito de que
se vale o Tribunal Constitucional no apenas aplicvel em relao aos interesses
relevantes, mas tambm s clusulas constitucionais concretas, especificaes
concretas de tais clusulas ou de preceitos ou princpios constitucionais29.
Nesse sentido: MARQUES DE LIMA, F. M. op. cit., p. 219; GARCA, E. op. cit., p. 413-414.
BORNHOLDT, R. op. cit., p. 110-111.
28
GARCA, E. op. cit., p. 436.
29
Nesse sentido: GARCIA, E. op. cit., p. 437.
26
27

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2007/2

Francisco Grson Marques de Lima | Francisco Davi Fernandes Peixoto

Trata ento o balanceamento em sentido estrito da formulao de


hierarquizaes, porm no de hierarquizaes absolutas, e sim relativas, pois
levam em considerao apenas o peso especfico dos interesses relevantes em
concreto. Depende, portanto, das circunstncias concretas, podendo em casos
similares (mas no idnticos) o Tribunal realizar um balanceamento diferente
com uma predominncia hierrquica diferente. por isso que se diz que este
busca formar hierarquias relativas e no absolutas.
Verifica-se que a doutrina em geral repudia esta idia de uma hierarquia
formal, absoluta e rgida30 entre normas constitucionais por sua prpria
inoperncia lgica em vista ao princpio da unidade da Constituio. Lus
Roberto Barroso destaca que
Na coliso de normas constitucionais, especialmente de princpios
mas tambm, eventualmente, entre princpios e regras e entre regras
e regras emprega-se a tcnica da ponderao. Por fora do princpio da
unidade, inexiste hierarquia entre normas da Constituio, cabendo ao intrprete buscar a harmonizao possvel, in concreto,[...].31 (grifos nossos).

Hodiernamente, o mximo que se admite doutrinariamente a existncia


de uma hierarquia axiolgica32, porm meramente relativa e supervel em
vista das circunstncias em concreto, funcionando como um critrio auxiliar
ponderao dos interesses em concreto.
Destarte, no existem critrios rgidos de hierarquizao de bens ou
valores constitucionalmente protegidos, de modo que este hierarquizao
formal e absoluta , de fato invivel pois, ao menos sob o aspecto formal, as
normas constitucionais so de mesma hierarquia33. Todavia, verifica-se que
na formulao de hierarquias axiolgicas e relativas os direitos e garantias
fundamentais geralmente so levados em considerao como superiores34.
Lus Roberto Barroso, por exemplo, classifica os princpios por ele
denominados de matrias, que expressariam valores ou fins visados pelo Estado,
tendo em vista a amplitude de seus efeitos e o grau de influncia dos mesmos.
Assim, os princpios seriam classificados em fundamentais, gerais e setoriais,
sendo que aqueles de maior importncia, englobando as decises polticas
fundamentais e a dignidade da pessoa humana.
Atentemos que a principal finalidade do princpio do balanceamento
de valores ou bens constitucionalmente protegidos no criar formulas de
hierarquizao entre valores, mas sim dentro desta hierarquia, buscar solues
harmnicas.35 Com efeito, Valeschka e Silva Braga ensina que o mtodo da
Nesse sentido: MENDES, G. op. cit., 283.
BARROSO, L. op. cit., p. 372.
32
Nesse sentido: PEREIRA, J. op. cit., p. 252; BARROSO, L. op. cit., 203-204; MARQUES DE LIMA,
F. M. op. cit., 79-83.
33
Nesse sentido: MARQUES DE LIMA, F. M. op. cit., p. 232.
34
O Tribunal Constitucional Federal Alemo, por exemplo, elaborou uma ordem de valores, estando
no topo da escala hierrquica a proteo e a liberdade da pessoa. STUMM, R. op. cit., p. 84-85.
35
Nesse sentido: MARQUES DE LIMA, F. M. op. cit., p. 220.
30
31

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

53

O Princpio do Balanceamento (balancing) ou do Contrapeso de Valores e Bens Constitucionalmente Protegidos

ponderao, portanto, serve para garantir a convivncia de antagnicos interesses


constitucionalmente protegidos, atravs da anlise ao peso relativo de cada um dos
princpios em coliso, em tese aplicveis e aptos a fundamentarem decises em
sentidos opostos.36(grifos nossos)
Nesse mesmo sentido, Robert Alexy destaca que a ponderao objetiva
justamente saber [...]cul de los intereses, abstractamente del mismo rango,
posee mayor peso em el caso concreto.37 Ainda nessa mesma linha, Raquel
Denize Stumm destaca que A soluo, agora, ser dada pelo caso concreto, pois
no momento da concreo que os princpios revelam seus diferentes pesos.38
Busca, portanto, o balanceamento como objetivo primordial justamente
estabelecer um contrapeso de normas e princpios potencialmente contraditrios
a fim de lhes harmonizar e dar coerncia. Verifiquemos ainda que o
balanceamento diferencia-se tambm do princpio da proporcionalidade.
Jane Reis Pereira Gonalves39 identifica a ponderao (que para a
mesma equivale ao balanceamento) com o princpio da proporcionalidade em
sentido estrito. Este princpio segundo a autora estabeleceria um comando de
ponderao, porm no e este o nosso pensamento. Com efeito, o balanceamento
operante no entre os instrumentos ou os meios que se valer o poder pblico
para a resoluo dos conflitos, mas no mbito de bens e valores.
O balanceamento na verdade realiza-se num momento anterior ao da
aplicao do princpio da proporcionalidade, qual seja o de determinar em
meio aos bens em conflito no caso concreto o peso especfico dos interesses
tidos como relevantes, a fim de posteriormente, aps a determinao de qual
o interesse mais relevante, proceder-se aplicao proporcional dos meios
mais adequados para a soluo do conflito.
Por derradeiro, cumpre ainda destacar a diferena entre o balanceamento
propriamente dito e o que se chama na doutrina norte-americana de
definitional balancing. Este nada mais seria do que o uso da ponderao a
fim de se alcanarem conceitos ou frmulas constitucionais definidos de forma
abstrata. Ou seja, busca solues vlidas para resolver outros casos semelhantes
nos quais interesses similares entrem em choque.
O definitional balancing realiza o balanceamento de bens e interesses
em um determinado problema para, na prtica, criar verdadeiros tipos de
aplicao imediata aos casos subseqentes que lhes sejam similares. De acordo
com esta tcnica, em novos casos similares no h uma nova ponderao, mas
mera subsuno direta dos fatos a estes tipos formuladas anteriormente.40
Difere portanto do balancemaneto que aqui apresentamos.
BRAGA, V. op. cit., p. 156.
ALEXY, R. op. cit., p. 90.
38
STUMM, R. op. cit., p. 77.
39
PEREIRA, J. op. cit., p. 266-267.
40
Nesse sentido: PEREIRA, J. op. cit., p. 267-270.
36
37

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2007/2

Francisco Grson Marques de Lima | Francisco Davi Fernandes Peixoto

4. Balanceamento e Interpretao
Outro ponto de suma importncia que deve ser destacado de diferenciar
o balanceamento da interpretao em si. Com efeito, o balanceamento uma
das vrias formas ou tcnicas disponveis para se interpretar, porm no deve
ser confundido com esta. No portanto absoluto o balanceamento.
Francisco Grson Marques de Lima41 destaca em sua obra que em geral
muitas so as frmulas ou tcnicas prprias de apreciao da constitucionalidade
e de interpretao constitucional em pases que possuem um tribunal
constitucional. Conclumos ento que o balanceamento seria apenas mais uma
destas frmulas ou tcnicas de se interpretar.
Conforme ensina Roberto Bin 42, a interpretao busca atribuir um
significado a um dado decurso legislativo posto, ao passo que a ponderao
objetiva apenas uma soluo para um conflito de interesses. No objetiva um
nico e absoluto significado, mas, pelo contrrio tem como meta o estabelecimento
de um ponto de equilbrio em um caso especfico. Seu resultado varia assim caso
por caso43, no tendo, portanto, validade erga homnes absoluta.
Com efeito, Enrique Alonso Garcia44 destaca que mesmo que toda
interpretao tenha como resultado um contrapeso de valores constitucionais,
este nem sempre o mtodo a ser utilizado, pois existiriam outros. O mtodo do
balanceamento s seria utilizado quando o Tribunal Constitucional formulasse
uma regra de interpretao que levasse em conta os interesses em concreto
expressando aquela frmula a aplicao de um dado princpio ou norma
constitucional caso por caso.
Conclumos que o balanceamento apenas uma das muitas frmulas,
tcnicas ou mtodos interpretativos disponveis ao intrprete constitucional,
de modo que mister ver quais as crticas ao mesmo a fim de compreendermos
porque este teria um carter de superioridade em relao aos demais.

5. Crticas ao Balanceamento
Doutrinariamente, a tcnica do balanceamento, contrapeso ou ponderao
de interesses, bens e valores constitucionalmente protegidos tem sofrido pesadas
MARQUES DE LIMA, Francisco Grson. Bloco de Constitucionalidade: Os sistemas Francs e
Espanhol. Opinio Jurdica Revista do Curso de Direito da Faculdade Christus. n. 03, ano 02, 2004/1,
p. 106.
42
BIN, Roberto. Diritti e argomenti: Il bilanciamento degli interessi nella giurisprudenza costituzionale.
Milano: Giuffr, 1992, p. 60-61. Apud. PEREIRA, J. op. cit., p. 265.
43
Nesse mesmo sentido Enrique Alonso Garcia estabelece que: En resumidas cuentas, lo que el
TC vena a establecer es que la LPL (artculo 170) y los actos de aplicacin de la misma seran o
no constitucionales en funcin del contrapeso de intereses que vinieran a realizar, caso por caso,
intereses ascernibles en funcin de la situacin real planteada en cada supuesto fctico.(grifos nossos)
GARCIA, E. op. cit., p. 441.
44
GARCIA, E. op. cit., p. 418-419.
41

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

55

O Princpio do Balanceamento (balancing) ou do Contrapeso de Valores e Bens Constitucionalmente Protegidos

crticas. Jane Reis Gonalves Pereira45 identifica dois diferentes ramos de crticas
como os principais, ramos estes porm interligados. O primeiro grupo criticaria
a ponderao pela suposta irracionalidade e pelo proporcionamento de um
subjetivismo aos juzes, ao passo que o segundo criticaria pelo fato de atentar
contra o princpio democrtico e separao de poderes.
O primeiro grupo destas crticas sustenta que o raciocnio ponderativo
do balanceamento seria nada mais que meras metforas atravs das quais os
juzes acobertariam decises irracionais, subjetivas e arbitrrias, insuscetveis,
portanto, de um controle eficaz e racional.
Isto ocorreria porque o rgo julgador fixaria aquilo que fosse justo no
caso concreto, sem qualquer ponto de referncia seguro, o que acabaria por
quebrar a fora vinculante, a normatividade e a juridicidade dos preceitos
constitucionais. Todavia, tais crticas so facilmente superveis.
Com efeito, como bem observa Robert Alexy
Muchas veces se ha objetado en contra del concepto de ponderacin que no constituye un mtodo que permita un control racional. Los
valores y principios no regulan por si mismos su aplicacin, es
decir, la ponderacin quedara sujeta al arbtrio de quien la realiza.
All donde comienza la ponderacin, cesara el control a travs de
ls normas y el mtodo. Se abriria as el campo para el subjetivismo
y decisionismo judiciales. Estas objeciones valen en la medida em que com
ellas infiera que la ponderacin no es un procedimiento que, en cada caso,
conduzca exactamente a un resultado. Pero, no valen em la medida em
que ellas se infiera que la ponderacin no es un procedimiento racional o
es irracional.46(grifos nossos)

V-se que a ponderao sim sujeita a um controle racional. O que


impossibilita esta crtica que em verdade, no h critrio interpretativo cuja certeza
e segurana de uma nica resposta seja sempre a mesma. O processo interpretativo,
por sua prpria natureza, sempre comporta algum grau de criatividade. A
ponderao ou balanceamento possuem uma transparncia superior aos demais
mtodos ou tcnicas interpretativas, no procedendo estas crticas.
Confundir discricionariedade com irracionalidade um erro que em
verdade carece de legitimidade lgica. Ora, todo processo de interpretao
e aplicao da norma comporta um certo subjetivismo47, porm, no caso da
ponderao, suas conseqncias so minoradas pela exigncia de uma teoria
ou estrutura de argumentao racional48.
Da, utilizveis princpios interpretativos como o da proporcionalidade, da razoablidade e da concordncia prtica, tudo, em ltima

PEREIRA, J. op. cit., p. 270-289.


ALEXY, R. op. cit., p. 157.
47
Nesse sentido: MARQUES DE LIMA, F. M. op. cit., p. 227.
48
Nesse sentido: ALEXY, R. op. cit., p. 167; PEREIRA, J. op. cit., p. 279.
45
46

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2007/2

Francisco Grson Marques de Lima | Francisco Davi Fernandes Peixoto

anlise, num complexo de balanceamento dos valores ou bens


constitucionalmente protegidos envolvidos no conflito.49

J a segunda corrente de crticas, qual seja a de que a ponderao seria


contrria ao princpio democrtico e da separao de poderes, destacando que
seria inconcilivel a noo de que os direitos fundamentais teriam um duplo
aspecto, positivo e negativo, bem como sua dimenso principiolgica, com a
idia de separao de poderes. Assim, os direitos fundamentais deveriam ser
encarados como meros direitos subjetivos de defesa.
Nesse sentido a crtica de Ernst-Wolfgang Bckenfrde50, para quem a
ponderao conferiria ao Tribunal Constitucional um poder que transcenderia
mera aplicao do direito, acabando o mesmo por invadir a rea que
originalmente caberia discricionariedade legislativa.
Encarar os direitos fundamentais em sua feio objetiva, segundo
Bckenfrde seria possibilitar ao Tribunal a possibilidade de desfazer
determinadas decises legislativas. Esta srie de crticas resta prejudicada pelos
mesmos argumentos que acima fazem cair por terra igualmente o primeiro
grupo de crticas.
A doutrina alem51 critica o balanceamento em vista de que este no
responderia quem suportaria o sacrifcio do direito fundamental que no
prevalece no caso concreto. Ademais, referida crtica contrape o princpio do
balanceamento ou contrapeso de valores ou bens constitucionalmente protegidos
ao da concordncia prtica. Destarte, de bom alvitre que distingamos ambos
para melhor compreenso.
Originrio do princpio da unidade da Constituio, o princpio da
concordncia prtica atua no problema da tenso ou conflito em concreto
de bens e valores confronta-os a fim de saber qual deles prevalece,
coordenando-os no caso concreto. O princpio da concordncia prtica busca
tambm uma otimizao dos bens e valores que no prevalecem na medida
do jurdico e faticamente possvel, evitando assim o seu total e completo
sacrifcio52. Precisamente el contenido esencial de los mismos garantiza
que um mnimo de interesses, contenido del derechos fundamental, van a
quedar salvaguardados.53
V-se que realmente se aproxima do princpio do balanceamento,
especificamente do balanceamento em sentido estrito, porm comporta algumas
MARQUES DE LIMA, F. M. op. cit., p. 228.
Para ver mais sobre a crtica de Bckenfrde vide: PEREIRA, J. op. cit., p. 280-282.
51
Nesse sentido: GARCIA, E. op. cit., p. 434-435; MARQUES DE LIMA, F. M. op. cit., p. 221-222 e 227
52
Nesse sentido: GUERRA FILHO, Willis Santiago. Processo Constitucional e Direitos Fundamentais.
4. ed. rev. E ampl. So Paulo: RCS, 2005, p. 80.
53
GARCA, E. op. cit., p. 435. A respeito da garantia do contedo essencial dos direitos fundamentais
vide: HBERLE, Peter. La Garantia del Contenido Essencial de los Derechos Fundamentales. Madri:
Tecnos, 2001, p. 168-198; LOPES, Ana Maria Dvila. Democracia hoje, para uma leitura crtica dos
direitos fundamentais. Passo Fundo: UPF, 2001, p. 41-52.
49
50

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O Princpio do Balanceamento (balancing) ou do Contrapeso de Valores e Bens Constitucionalmente Protegidos

diferenas. A primeira a da origem, pois enquanto este tem origem no direito


norte-americano, o princpio da concordncia prtica tem origem no direito
alemo. Alm disso, enquanto o princpio da concordncia prtica tem ateno
primordialmente voltada para o caso concreto, sem quaisquer frmulas prestabelecidas, o balanceamento atua justamente em vista de criar frmulas para
solver as tenses entre bens e princpios.
Enrique Alonso Garcia tambm tece crticas ao princpio do balanceamento,
tanto em sua feio ampla quanto em sua feio estrita. Quanto ao balanceamento
em sentido amplo, aduz que um dos maiores perigos da utilizao do
inversionsmethode seria o desvirtuamento desta tcnica de reconduo54 j
vista acima. Isto se daria quando interesses ou bens conflitantes em concreto,
por menores que fossem, ao serem reconduzidos a um dado valor constitucional
e, aps o contrapeso, acabassem por prevalecer.
J outra crtica seria acerca da simplicidade do balanceamento55, pois
haveriam mtodos mais rigorosos que impediriam a discricionariedade judicial. O
balanceamento, por esta sua simplicidade, seria deveras sedutor ao decisionismo.
J vimos acima que esta crtica tambm foi feita por Jane Reis Pereira Gonalves,
de modo que no h necessidade de tratarmos de novo da mesma.
Ademais, destacamos que tanto aquela autora56 quanto Enrique Alonso
Garca criticam o balanceamento em vista da impossibilidade de equilibrar
interesses totalmente diversos. Destarte, o balanceamento s poderia ser feito
perante interesses de natureza ontologicamente semelhantes, ou seja, comparveis58.
Caso fosse feito o balanceamento entre interesses ou bens no comparveis acabaria
por levar ao subjetivismo e decisionismo arbitrrio das decises judiciais.
57

6. Concluses
Vimos que os direitos fundamentais, por sua prpria natureza, no
obstante a divergncia doutrinria acerca da possibilidade ou no de antinomias
aparentes ou reais na Constituio, inevitavelmente entram em conflito entre
si. Com efeito, dentre as vrias tcnicas e mtodos disponveis para solucionar a
tenso entre bens e interesses constitucionalmente protegidos, surge o princpio
do balanceamento ou da ponderao de interesses.
Tratamos neste trabalho desde as origens e fundamentos do balanceamento
at as crticas ao mesmo. Nossa concluso a de que, no obstante no seja o
mesmo um tcnica absoluta com preciso matemtica para responder questo
do confronto entre bens e interesses constitucionais, a tcnica mais precisa.
GARCIA, E. op. cit., p. 426.
GARCIA, E. op. cit., 436.
56
A referida autora denomina o mesmo de problema da incomensurabilidade do balanceamento.
Vide: PEREIRA, J. op. cit., 287-289.
57
GARCIA, E. op. cit., p. 432-435;
58
Nesse sentido: MARQUES DE LIMA, F. M. op. cit., p. 227.
54
55

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Francisco Grson Marques de Lima | Francisco Davi Fernandes Peixoto

O balanceamento possui em relao s demais tcnicas a superioridade


de ser transparente, de levar a tona os problemas interpretativos que so
comuns as mesmas tais como a presena de um certo subjetivismo em toda
forma interpretativa.
O diferencial do balanceamento justamente que no foge a tais
questes e as encara, reconhecendo a sua insuficincia e ponde em destaque
as dificuldades do processo interpretativo, tanto que, conforme vimos,
deveras criticado.
Destarte, dentre que mtodos disponveis para interpretao, o melhor (ou
ao menos o que possui menores dificuldades) o da ponderao ou balanceamento,
que, conforme vimos acima, no a mesma coisa que a proporcionalidade atuando
em um momento anterior a esta, pois o balanceamento se d entre bens e valores,
ao pessoa que estase d ente meios.

7. Referncias
ALEXY, Robert. Teoria de los derechos fundamentales. Madri: Centro de Estudios
Constitucionales, 2001.
BARROSO, Lus Roberto. Interpretao e Aplicao da Constituio: Fundamentos da Dogmtica Constitucional Transformadora. 6 ed. ver. atual. e ampl. So Paulo: Saraiva, 2004.
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BIN, Roberto. Diritti e argomenti: Il bilanciamento degli interessi nella giurisprudenza
costituzionale. Milano: Giuffr, 1992 Apud. PEREIRA, Jane Reis Gonalves. Interpretao constitucional e direitos fundamentais: uma contribuio ao estudos das restries
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BOBBIO, Noberto. Teoria do Ordenamento Jurdico. 10. ed. Braslia: UnB, 1997.
BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. 17. ed. atual. So Paulo:
Malheiros, 2005.
BORNHOLDT, Rodrigo Meyer. Mtodos para Resoluo de Conflito entre Direitos
Fundamentais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2005.
BRAGA, Valeschka e Silva. Princpios da proporcionalidade & da razoabilidade.
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CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito Constitucional. 6. ed. Coimbra:
Livraria Almedina, 1993.
DINIZ, Mrcio Augusto de Vasconcelos. Constituio e Hermenutica Constitucional. 2 edio. Belo Horizonte: Mandamentos, 2002.
GARCA, Enrique Alonso. La interpretacin de la Constitucin. Madrid: Centro de
Estdios Constitucionales, 1984.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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O Princpio do Balanceamento (balancing) ou do Contrapeso de Valores e Bens Constitucionalmente Protegidos

GUERRA FILHO, Willis Santiago. Processo Constitucional e Direitos Fundamentais.


4. ed. rev. e ampl. So Paulo: RCS, 2005.
HBERLE, Peter. La Garantia del Contenido Essencial de los Derechos Fundamentales.
Madrid: Tecnos, 2001.
LOPES, Ana Maria Dvila. Democracia hoje, para uma leitura crtica dos direitos
fundamentais. Passo Fundo: UPF, 2001.
MAGALHES FILHO, Glauco Barreira. Hermenutica e unidade axiolgica da
Constituio. 2 edio. Belo Horizonte: Mandamentos, 2002.
MARQUES DE LIMA, Francisco Grson. Bloco de Constitucionalidade: Os
sistemas Francs e Espanhol. In: Opinio Jurdica Revista do Curso de Direito
da Faculdade Christus. N. 03, ano 02, 2004.1.
MARQUES DE LIMA, Francisco Meton. O Resgate dos Valores na Interpretao
Constitucional: por uma hermenutica reabilitadora do homem como <<ser-moralmente-melhor>>. Fortaleza: ABC, 2001.
MENDES, Gilmar Ferreira et. al. Hermenutica Constitucional e Direitos Fundamentais. Braslia: Braslia Jurdica, 2000.
PEREIRA, Jane Reis Gonalves. Interpretao constitucional e direitos fundamentais: uma contribuio ao estudos das restries de direitos fundamentais na teoria dos
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STEINMETZ, Wilson Antnio. Coliso de direitos fundamentais e princpio da proporcionalidade. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2001.
STUMM, Raquel Denize. Princpio da proporcionalidade: no Direito Constitucional
brasileiro. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 1995.

60

2007/2

REFLEXES SOBRE O CONTROLE DIFUSO DA


CONSTITUCIONALIDADE NO BRASIL: PASSADO,
PRESENTE E OS DESAFIOS PARA O FUTURO
Francisco Luciano Lima Rodrigues 
RESUMO
O artigo aborda a evoluo constitucional do controle difuso de constitucionalidade no
Brasil desde a primeira Constituio Republicana at a Emenda Constitucional n 45/2004, bem
como a legitimidade, os rgos competentes para executarem tal forma de controle, os efeitos da
declarao incidental de inconstitucionalidade, o papel do Senado Federal na suspenso da execuo
de lei declarada inconstitucional e a exigncia da comprovao da repercusso geral nos recursos
extraordinrios para o controle difuso da constitucionalidade.
Palavras-chave
Constituio. Controle de constitucionalidade difuso. Recurso Extraordinrio
ABSTRACT
This article discusses the evolution of Brazilian Judicial Review, since the first Republican
Constitution to Constitutional Amend 45/2004, as well as the legitimacy and competent organs
to implement such control, the effects of the incidental declaration of unconstitutionality, the
role of Federal Senate in the suspension of the execution of the act what has been declared
unconstitutional and the requirement of proof of general repercussion of extraordinary appeals
for the Judicial Review.
Key-words
Constitution. Judicial Review. Extraordinary appeals.

A abordagem do tema controle difuso da constitucionalidade no Brasil


se far a partir de uma anlise da evoluo do tratamento do controle da
constitucionalidade pelas Constituies brasileiras da era republicana, desde a de
1891 at a Emenda Constitucional n45/2004, ressaltando a opo do constituinte
brasileiro em manter ambas as formas de controle da constitucionalidade


Doutor em Direito pela UFPE/Universidade de Lisboa - Portugal, Professor do Programa de


Ps-Graduao em Direito Constitucional Mestrado/Doutorado da Universidade de Fortaleza
(UNIFOR). Juiz de Direito no Cear.

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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Reflexes sobre o controle difuso da constitucionalidade no brasil: passado, presente e os desafios para o futuro

concentrado e difuso, a legitimidade e os rgos competentes para


executarem tal forma de controle, os efeitos da deciso judicial de declarao
de inconstitucionalidade pela via de exceo, bem como, o papel do Senado
Federal na suspenso da execuo de lei declarada inconstitucional.
pacfica a influncia norte-americana na formao do controle de
constitucionalidade centrado no poder judicirio com competncia para negar a
aplicao de normas consideradas inconstitucionais, sendo emblemtico o caso
Marbury x Madison, julgado pela Suprema Corte americana.
Aponta a doutrina diversos exemplos de normas que, mesmo no
tratando especificamente do controle da constitucionalidade, expresso
produzida a partir da mencionada deciso da Suprema Corte americana, j se
referiam a necessidade de, no confronto de leis, afirmar a validade de umas
em detrimentos de outras, tidas, na ocasio como inferiores. Nessa situao,
indica Alfredo Buzaid, que os juristas portugueses do sculo XVII tinham
uma completa compreenso da importncia de se ter um rgo competente
para declarar a validade de leis em situaes de antagonismo, afirmando que
em tal hiptese, caberia ao Corregedor das comarcas decretar a nulidade da lei
antagnica, ressaltando a validade da outra.
As Ordenaes Filipinas, dois sculos antes dos norte-americanos,
tratavam da invalidao das leis, sugerindo duas idias marcantes: 1- a existncia
de uma hierarquia de leis, de modo que a inferior ceda ao imprio e autoridade
da superior; 2 a competncia, atribuda a um rgo judicirio, de decretar a
nulidade de lei incompatvel com as Ordenaes.
No Brasil, no se pode negar, foi marcante a influncia das idias norteamericanas no trato da questo do controle difuso da constitucionalidade. No
entanto, h um aspecto fundamental que diferencia as duas experincias, qual
seja: na ordem americana o controle da constitucionalidade surgiu a partir
da jurisprudncia, enquanto no Brasil, ao contrrio, o surgimento deu-se,
com preciso, a partir do Decreto No. 848, de 11 de outubro de 1890, tambm
denominado de Constituio Provisria de 1890, que afirmava competncia
para a magistratura federal intervir em espcie e por provocao, ratificando a
opo do estado brasileiro pelo controle incidental ou difuso.
A Constituio federal de 1891, no seu artigo 59, 1, letras a eb,
asseverava: 1- Das sentenas das justias dos Estado em ltima instncia
haver recurso para o Supremo Tribunal Federal: a) quando se questionar
sobre a validade ou aplicao de tratados e leis federais, e a deciso do
Tribunal do Estado for contra ela; b) quando se contestar a validade de leis
ou de atos dos governos dos Estados em face da Constituio, ou das leis
federais, e a deciso do Tribunal do Estado considerar validados esses atos
ou essas leis impugnadas.



BUZAID, Alfredo. Da ao direta. So Paulo: Saraiva, 1958, p.19/20.


BUZAID, A. op. cit. p. 20.

62

2007/2

Francisco Luciano Lima Rodrigues

A respeito deste dispositivo constitucional, comentou Ruy Barbosa que


tal dispositivo
o abrigo da Constituio, das leis federais e dos tratados internacionais, celebrados pelo Brasil, contra as leis dos Estados, os atos
dos seus governos e as sentenas dos seus tribunais. a declarao da supremacia da Constituio Federal a respeito de todos
os atos estaduais (legislativos, administrativos, ou judicirios), e
da superioridade geral das leis e tratados da Unio s leis, atos
executivos e sentenas dos tribunais dos Estados. Quer o tribunal
de um Estado sentencie contra a validade ou aplicao de tratados
ou leis federais; quer julgue vlidas as leis (no que se incluem
as constituies), ou os atos dos Governos de Estados, quando
argidos, em juzo, de contrrios Constituio da Repblica, ou s
suas leis intervm, mediante recurso dos julgados estaduais em
ltimo grau, a suprema justia da Unio, para manter e legalidade
nacional, na sua lei suprema, nas suas leis ordinrias, ou na suas
convenes internacionais contra os erros ou abusos dos Estados,
na sua legislatura, na sua administrao e na sua justia. Destarte,
o Supremo Tribunal Federal encarna em si, nessa funo incomparvel, a Constituio da Repblica, exercendo juridicamente a
fora de manuteno do equilbrio entre a soberania da Nao
e a autonomia dos Estados.

Como se pode verificar a Constituio Federal de 1891 optou pelo controle


difuso da constitucionalidade, sob a inspirao norte-americana, bem como pela
influncia do pensamento de Rui Barbosa.
A segunda Constituio da Repblica, promulgada em 1934, alterou
a sistemtica de controle da constitucionalidade, exigindo um quorum
privilegiado para as decises a respeito da declarao de inconstitucionalidade,
bem como incluiu a exigncia de comunicao ao Senado Federal, para efeitos
de suspenso da execuo de lei, atos ou regulamentos, quando da declarao
de inconstitucionalidade pelo Poder Judicirio.
O art. 76, III, letras b e c da Constituio Federal de 1934, afirmava:
Art. 76 Corte Suprema compete:
(...)
2- julgar: I-..;II-...; III em recurso extraordinrio, as causas decididas pelas justias locais em nica ou ltima instancia: a)...;
b) quando se questionar sobre a vigncia e ou a validade de lei
federal em face da Constituio, ou de lei federal, e o tribunal
local negar aplicao lei impugnada: c) quando se contestar a
validade de lei ou de ato dos governos locais em face da constituio, ou de lei federal, e a deciso do tribunal local julgar
valido o ato ou a lei impugnado.


BARBOSA, Ruy. Comentrios Constituio Federal Brasileira. coligidos e ordenados por Homero
Pires. IV vol. So Paulo: Saraiva & Cia, 1933, p. 99-100. (grafia atualizada pelo autor).
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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Reflexes sobre o controle difuso da constitucionalidade no brasil: passado, presente e os desafios para o futuro

A competncia atribuda ao Senado Federal pelo artigo 91,IV, da


Constituio Federal de 1934, mereceu, por parte de Pontes de Miranda, o
seguinte comentrio:
A tacha de inconstitucionalidade no tinha conseqncias formais
no Direito constitucional brasileiro de 1891-1934. A Constituio
de 1934 no ousou transformar o julgamento in concreto, no caso
examinado pelos juzes, em julgamento definitivo, geral, da lei,
nem, to-pouco, em apreciao in abstrato e derriscante da lei. Se
bem os escritores norte americanos falassem em veto judicial, o
sistema dos Estados Unidos da Amrica e do Brasil o de simples
declarao in casu da inconstitucionalidade, mas o art. 91, IV, cria
algo de novo, algo de mais prximo do veto, se tem que s nos
resultados, que a suspenso de execuo. Se o Senado Federal
suspende a execuo da lei ou do acto, deliberao ou regulamento, e o Poder Judicirio volve a consider-lo constitucional ou
parte reputada, antes, por inconstitucional, quid iuris? Cumpre
distinguirem-se o novo julgado por maioria acidental e o novo
julgado por mudana real da jurisprudncia. S no ltimo caso
que deve o Senado Federal levantar a suspenso.

A Constituio Federal de 1937 manteve inalterado o texto da carta


anterior, merecendo destaque a introduo contida no artigo 96, nico, nos
seguintes termos:
Art. 96
(...)
Pargrafo nico - No caso de ser declarada a inconstitucionalidade
de uma lei que, a juzo do Presidente da Repblica, seja necessria
ao bem-estar do povo, promoo ou defesa de interesse nacional de alta monta, poder o Presidente da Repblica submet-la
novamente ao exame do Parlamento: se este a confirmar por dois
teros de votos em cada uma das Cmaras, ficar sem efeito a
deciso do Tribunal.

Este dispositivo constitucional para ser mais bem entendido, faz-se


necessrio ressaltar o momento poltico vivenciado pelo Brasil, especialmente
o golpe de 10 de novembro de 1937 que resultou numa Constituio outorgada,
bem como a influncia da Constituio Polonesa e das idias vitoriosas,
poca, na Itlia de Mussoline e na Alemanha de Hitler, tudo, como afirmam
Paulo Bonavides e Paes de Andrade, em nome de uma possvel estabilidade
econmica ps impacto da crise de 1929.
A prevalncia da deciso do Presidente da Repblica sobre a deciso
do Supremo Tribunal Federal que declarou inconstitucional determinada lei,
MIRANDA, Pontes. Comentrios Constituio da Repblica dos E.U. do Brasil. tomoi, artigos 1 103,
Rio de Janeiro: Guanabara, [?], p.771.

BONAVIDES, Paulo. ANDRADE, Paes. Histria Constitucional do Brasil. Braslia: Senado Federal,
1989, p.339-340


64

2007/2

Francisco Luciano Lima Rodrigues

sob o argumento de que se atenderia, dessa forma, o bem-estar do povo ou a


promoo e a defesa dos interesses nacionais de alta monta, como afirmava
o pargrafo nico do artigo 96 da mencionada Carta Constitucional de
1937, demonstrava, sem maiores dvidas, que a repartio dos poderes da
repblica estaria seriamente abalada, mostrando-se o perfeito centralismo
do poder executivo.
A propsito deste mencionado dispositivo da Constituio Federal
de 1937, interessante trazer colao as palavras de Francisco Campos,
artfice do texto constitucional, que, por ocasio de um discurso proferido em
solenidade de abertura dos trabalhos do Supremo Tribunal Federal em 1941,
assim se manifestou a respeito da possibilidade de submisso pelo Presidente
da Repblica, nos termos do pargrafo nico do artigo 96, de lei declarada
inconstitucional pelo Supremo Tribunal Federal e que, pelo voto de 2/3 dos
membros de ambas as casas legislativas, poderia tornar sem efeito a deciso
do Supremo Tribunal Federal, nos seguintes termos:
Aos Tribunais incumbidos da guarda da Constituio, funciona,
igualmente, o poder constituinte. Esta a honra, esta a autoridade,
esta a responsabilidade que vos conferiu a Nao. Poder-se-ia
alegar, entretanto, a esta altura, que a Constituio 37 mutilou
a plenitude do vosso poder, conferindo ao Poder Legislativo a
faculdade de derrogar os vossos julgados na parte em que deixem
de aplicar a alei por tach-la de inconstitucional. Esta faculdade,
porm, conferida em carter excepcional como demonstram
as cautelas de que rodeado o seu exerccio. A exigncia de que
se trate de interesse nacional de alta monta no deixa dvida
quanto aos carter excepcional e extremo da medida.So, para
assim dizer, questes que, pela sua generalidade e para amplitude
da sua compreenso, comportam perplexidade e dvidas quanto
ao rumo. No se trata, propriamente, de questes suscetveis de
serem resolvidas fora de qualquer dvida razovel, mediante os
processos de evidencia ou de demonstrao da lgica jurdica;na
sua deciso, como em todas as decises baseadas me preceitos
de ordem muito geral, entram fatores intelectuais de outra
natureza; nelas influi, necessariamente, o peso do temperamento,
das convices e das tendncias honestas, todos os fatores , em
suma, que nos conduzem opo por um dos braos da encruzilhada. Nestas questes, os processos intelectuais em virtude
dos quais os juizes optam por uma direo so os mesmos
processos pelos quais os homens de governo optaram por outra.
Tais questes, por serem de carter mais geral, envolvem riscos
maiores. Nada mais natural, portanto, do que atribuir a sua
deciso ao governo que assume os riscos e as responsabilidades
das conseqncias e das repercusses.

A Constituio Federal de 1946 promulgada no perodo de redemocratizao




CAMPOS, Francisco. Direito Constitucional. vol.II. Rio de janeiro/ So Paulo: Freitas Bastos, 1956, p. 403-404.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

65

Reflexes sobre o controle difuso da constitucionalidade no brasil: passado, presente e os desafios para o futuro

do pas, pouco alterou, com relao aos textos anteriores, a matria relativa ao controle
da constitucionalidade que se mantinha, at ento, na modalidade difusa.
Havia nesta Constituio uma disposio contida nos artigos 7 e 8 que
dizia respeito da possibilidade do governo Federal intervir nos Estados para,
dentre outros motivos, assegurar o cumprimento dos princpios constitucionais
que garantiam a forma republicana representativa e a independncia e harmonia
dos poderes, cabendo ao Procurador Geral da Repblica submeter o ato tido
como inconstitucional apreciao do Supremo Tribunal Federal que acolhendo
a argio de inconstitucionalidade teria como conseqncia a interveno no
ente federativo.
Observa Alfredo Buzaid que at a promulgao da Constituio de 1946,
sempre que um ato, incriminado de inconstitucionalidade, feria
ou lesava o direito do particular protegido pela lei, - cabia ao
Poder Judicirio julg-lo incidenter tantum, no como objeto
principal do processo. O sistema inaugurado entre ns se afastou
substancialmente da tradio americana e brasileira, atribuindo ao
Supremo Tribunal Federal a competncia para decidir um litgio
jurdico, do qual pode resultar uma interveno, que um juzo
poltico do Congresso Nacional.

O papel do Procurador Geral da Repblica na argio de


inconstitucionalidade de norma estadual que possa ofender aos princpios da
repblica representativa ou a harmonia e independncia dos poderes gerou,
poca, discusses doutrinrias a respeito da natureza da manifestao
do Procurador Geral da Repblica, havendo quem defendesse tratar-se de
uma representao, como, por exemplo Pontes de Miranda ou, ao contrrio,
Alfredo Buzaid10 que afirmava ser a utilizao da expresso representao uma
criao da doutrina, defendendo que no direito brasileiro o termo teria outra
conotao, consistindo no ato de denunciar abusos de autoridades e promover
a responsabilidade delas.
Deve-se observar que o papel desempenhado pelo Procurador Geral
da Repblica, nos termos do artigo 8, nico, da Constituio de 1946,
at a entrada em vigor da Emenda Constitucional N 16/1965, era relativa
apenas e to-somente a composio dos conflitos entre os entes federados,
evitando a infrao de deveres impostos a todos eles, inclusive a Unio,
como entidades federadas, sendo, no dizer de Gilmar Mendes11, uma simples
representao processual.
Depois do Golpe Militar de 1964, dentre vrias alteraes legais e
BUZAID, A. op. cit. p.100.
PONTES DE MIRANDA. Comentrios Constituio de 1946. tomo II. Rio de Janeiro: Borsoi, 1960,
p. 100.
10
BUZAID, A. op. cit. p. 102.
11
MENDES, Gilmar Ferreira. Direitos Fundamentais e Controle da Constitucionalidade Estudos de Direito
Constitucional. So Paulo: Saraiva, 2004, p.198.



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2007/2

Francisco Luciano Lima Rodrigues

constitucionais, adveio a Emenda Constitucional N16, de 1965, que alterou


substancialmente o modelo de controle da constitucionalidade no direito
brasileiro na medida em que atribuiu competncia ao Supremo Tribunal
Federal para declarar a inconstitucionalidade de lei ou ato federal mediante
representao do Procurador Geral da Repblica, fazendo surgir no Brasil,
aos moldes de outras ordens constitucionais europias, o controle direto de
constitucionalidade.
A Constituio Federal de 1967, bem como a Emenda Constitucional
de 1969, por alguns considerada mais uma carta poltica, no trouxe muitas
alteraes no sistema de controle da constitucionalidade existente sob a gide
da ordem constitucional de 1946.
Dentre as mudanas trazidas pela Constituio de 1967/69 podem ser
apontadas as seguintes: - a representao para fins de interveno, atribudas
ao Procurador Geral da Repblica, foram ampliadas, passando a incluir, alm
do controle relativo ao cumprimento dos princpios da repblica representativa,
da harmonia e independncia dos poderes, dos temporariedade dos mandatos
eletivos, das garantias do Poder Judicirio; da autonomia municipal; da prestao
de contas da administrao e da proibio do exerccio, por deputado estadual,
de ato ou de exerccio de funo incompatveis com o mandado eletivo, a
partir da expedio do diploma e desde a posse, salvo o cargo de Secretrio
de Estado;- a possibilidade de interveno no Municpio com a finalidade de
prover a execuo de lei federal, ordem ou deciso judicial.
A Constituio Federal de 1967/69 previa o controle da constitucionalidade
das leis municipais em face da Constituio Estadual, para fins de interveno,
bem como, por meio da Emenda Constitucional n 07, introduziu a
possibilidade de representao pelo Procurador Geral da Repblica para fins
de interpretao de lei ou ato normativo federal e estadual (art. 119, I, l) e,
ainda, concedeu ao Procurador Geral da Repblica a utilizao de medida
cautelar em representaes que constitucionalmente estavam dentro de sua
competncia (art. 119, I, p).
A Constituio Federal de 1988 manteve as duas formas de controle da
constitucionalidade o concentrado e o difuso. No entanto, j no seu texto
original acabou com o monoplio do Procurador Geral da Repblica para propor
ao direta de inconstitucionalidade, estendendo tal prerrogativa aos seguintes
rgos ou pessoas: - o Presidente da Repblica; a Mesa do Senado Federal; a
Mesa da Cmara dos Deputados; a Mesa da Assemblia Legislativa do Distrito
Federal; o Governador de Estado e do Distrito Federal; o Procurador Geral da
Repblica; o Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil; partido
poltico com representao no Congresso Nacional; confederao sindical ou
entidade de classe de mbito nacional.
A ampliao do nmero de pessoas, rgos ou entidades com
legitimidade para propor ao direta de inconstitucionalidade, nos moldes
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

67

Reflexes sobre o controle difuso da constitucionalidade no brasil: passado, presente e os desafios para o futuro

do artigo 103 da Constituio Federal de 1988, como no poderia deixar de


ocorrer, aps a perda do monoplio da representao pelo Procurador Geral
da Repblica, facultou o conhecimento pelo Supremo Tribunal Federal de
qualquer questo constitucional, operando, no dizer de Gilmar Mendes12, uma
mudana substancial ainda que no desejada no modelo de controle de
constitucionalidade at ento vigente no Brasil.
Trouxe tambm a Constituio Federal de 1988 o instituto da ao Direta
de Inconstitucionalidade por Omisso, prevista em seu artigo 103, 2, como
instrumento para se alcanar a efetividade de norma constitucional, devendo ser
dada cincia ao Poder competente para a adoo de providncias necessrias
e, em se tratando de rgo administrativo, para faz-lo em trinta dias.
A ampliao da legitimidade para utilizao dos meios constitucionais tpicos do
controle direto de constitucionalidade, favoreceu a discusses sobre as conseqncias
de tal opo constitucional sobre o controle difuso de constitucionalidade, at ento
o modelo preponderante, havendo quem defendesse a mencionada ampliao de
legitimidade como uma restrio no modelo difuso13.
O controle de constitucionalidade difuso, tambm denominado de via
de defesa ou de exceo, tem como marca a possibilidade de se ver submetido
a qualquer juiz, de qualquer instncia, a argio de inconstitucionalidade,
pressupondo, portanto, que sempre haja uma ao judicial ou um litgio em que
uma das partes, ou ambas, possam argir como defesa a inconstitucionalidade
de uma lei ou norma.
de observar que para o uso do controle de constitucionalidade difuso
esto legitimadas todas as pessoas, o Ministrio Pblico, como tambm o juiz
que, de ofcio, pode declarar inconstitucional determinada norma. Ocorre, no
entanto, que neste tipo de controle deve ser observado que a declarao de
inconstitucionalidade no o objeto da ao, no a pretenso a ser alcana pela
parte, mas, apenas, uma questo prvia que deve ser analisada como condio
para se alcanar o julgamento do mrito.
Por esta prvia questo suscitada pretende a parte afastar a incidncia
de norma tida como inconstitucional, podendo tal pedido ser realizada em
processos que tramitam sob qualquer dos ritos, seja o ordinrio, o sumrio, o
especial ou o constitucional.
Com relao s normas que podem ser declaradas inconstitucionais por
juiz, utilizando-se do controle difuso, afirma Barroso que
o controle incidental da constitucionalidade pode ser exercido em
relao a normas emanadas dos trs nveis de poder, de qualquer
hierarquia, inclusive as anteriores Constituio. O rgo judicial,
seja federal ou estadual, poder deixar de aplicar, se considerar
12
13

MENDES, G. p. 208.
MENDES, G. loc. cit.

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2007/2

Francisco Luciano Lima Rodrigues

incompatvel com a Constituio, lei federal, estadual ou municipal, bem como quaisquer atos normativos, ainda que secundrios,
como o regulamento, a resoluo ou a portaria. No importa se o
tribunal estadual no possa declarar a inconstitucionalidade de
lei federal em via principal e abstrata ou se o Supremo Tribunal
Federal no possa, em ao direta, invalidar lei municipal. Se um
ou outro estiver desempenhando o controle incidental e concreto,
no h limitaes dessa natureza14.

O controle difuso realizado pelo juiz difere, quanto ao processamento,


daquele proferido por rgo colegiado, uma vez que, com relao ao
pronunciamento do juiz singular, no resta qualquer dvida em sua competncia
para declarar, inclusive, de ofcio a inconstitucionalidade, podendo faz-la por
meio de apreciao de medida cautelar ou tutela antecipada, inclusive.
J com relao ao procedimento de declarao incidental de
inconstitucionalidade promovida por rgo colegiado, h procedimento prprio
regulado pelo artigo 480/482 do Cdigo de Processo Civil aplicveis a todos os
tribunais, pelo qual se v a repartio do procedimento em duas etapas.
A etapa primeira ocorre no momento em que o rgo fracionrio do
tribunal, ao julgar o processo, depara-se com a argio de inconstitucionalidade
formulada pela parte, pelo Ministrio Pblico ou pelo prprio relator que a
submete apreciao do colegiado fracionado.
Sendo rejeitada a argio, prosseguir o julgamento, aplicando-se a
norma contra a qual foi argida a pecha de inconstitucional.
Na hiptese do rgo fracionado do Tribunal acolher a argio de
inconstitucionalidade, ser lavrado um acrdo e remetida a questo ao tribunal
pleno ou rgo especial, quando houver.
Tal remessa se d em virtude da reserva de plenrio, competncia
constante do artigo 97 da Constituio Federal que prev o quorum qualificado
(maioria absoluta) dos membros do tribunal ou de seu rgo especial para a
declarao de inconstitucionalidade de lei ou ato normativo por tribunais.
A submisso de argio de inconstitucionalidade no ser apreciada
pelo tribunal quando, sobre a lei ou ato normativo, j existir pronunciamento do
prprio tribunal ou julgamento da matria pelo Supremo Tribunal Federal.
Vale observar que o julgamento pelo plenrio ou rgo especial,
quando houver, da matria remetida por rgo fracionado do mesmo tribunal
no altera a competncia deste para julgar o caso concreto, uma vez que tal
remessa tem por objetivo, apenas e to-somente, a verificao da argio de
inconstitucionalidade da lei ou ato normativo, no sendo deslocada ao outro
rgo a competncia para julgar o caso submetido turma ou cmara.
14

BARROSO, Luiz Roberto. O controle de Constitucionalidade no Direito Brasileiro. 2. ed. So Paulo:


Saraiva, 2006, p.80.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

69

Reflexes sobre o controle difuso da constitucionalidade no brasil: passado, presente e os desafios para o futuro

Ainda com relao ao procedimento para verificao da argio de


inconstitucionalidade pelo tribunal ou seu rgo especial, utilizam-se normas
constantes no Cdigo de Processo Civil, artigos 480 a 482, bem como as regras
constantes nos regimentos internos dos tribunais, sendo, no entanto, prevista a
possibilidade da ouvida do Ministrio Pblico e das pessoas jurdicas de direito
pblico responsveis pela emisso do ato impugnado, nos prazos fixados pelo
regimento interno do tribunal, bem como, podero os titulares de propositura
de ao direta de inconstitucionalidade, descritos no artigo 103 da Constituio
Federal, manifestarem-se, por escrito, sobre a questo constitucional objeto
de apreciao pelo tribunal ou seu rgo especial, sendo-lhes facultado a
apresentao de memoriais ou a juntada de documentos e, ainda, a critrio
do relator, em despacho irrecorrvel, ser admitida a manifestao de outras
pessoas, rgos ou entidades.
A possibilidade de apreciao de argio de inconstitucionalidade por
via de defesa, assim como a outros tribunais, prevista ao Superior Tribunal
de Justia, seja no exerccio de sua competncia originaria, como tambm no
julgamento de recurso ordinrio. s argies de inconstitucionalidade, na
modalidade incidental, se aplicam as regras de procedimento que se impem
aos demais rgos julgadores colegiados.
O julgamento de argio de inconstitucionalidade pela via de exceo
se mostra mais interessante quando apreciada pelo Supremo Tribunal Federal
atravs do recurso extraordinrio, seja pela argio da repercusso geral
das questes constitucionais discutidas, novidade incorporada pela Emenda
Constitucional N 45/2004, seja pela necessidade de remessa da declarao
de inconstitucionalidade para o Senado Federal, por fora do artigo 52, X, da
Constituio Federal, com a finalidade de suspender a execuo, no todo ou em
parte, de lei declarada inconstitucional pelo Supremo Tribunal Federal.
Dentre as competncias outorgadas no artigo 103 da Constituio Federal
ao Supremo Tribunal Federal est a apreciao de recurso extraordinrio
decorrente de causas decididas em nica ou ltima instncia, desde que a deciso
recorrida contrarie dispositivo constitucional, declare a inconstitucionalidade
de tratado ou lei federal, julgue vlida lei ou ato de governo local contestado
em face da Constituio Federal ou, ainda, julgue vlida lei local contestada
em face de lei federal.
, portanto, no desempenho da competncia descrita no artigo 103,
III, da Constituio Federal que o Supremo Tribunal Federal poder, em sede
recursal, apreciar em ltima instncia a deciso que acolheu argio de
inconstitucionalidade pela via de defesa.
O recurso extraordinrio, nos termos do artigo 541 do Cdigo de
Processo Civil, deve ser interposto perante o presidente do tribunal ou vicepresidente designado pelo regimento interno do tribunal, preenchendo as
formalidades legais relativas a exposio do fato e do direito, a demonstrao
70

2007/2

Francisco Luciano Lima Rodrigues

do cabimento do recurso interposto, alm das razes do pedido de reforma


da deciso recorrida.
Neste recurso, caber ao presidente do tribunal ou ao vice-presidente
designado pelo regimento interno, realizar um juzo de admissibilidade
precrio, apreciando, apenas e to-somente, as formalidades procedimentais,
dentre elas, o prequestionamento de ofensa Constituio, cabendo contra
a deciso que inadmitiu o recurso a interposio de agravo de instrumento
perante o tribunal competente para apreciar o recurso inadmitido, no caso,
o Supremo Tribunal Federal.
A Emenda Constitucional N45/2004 alterou o artigo 102, 3 da
Constituio Federal para exigir, como condio de apreciao do recurso
extraordinrio, a repercusso geral das questes constitucionais discutidas no
caso a ser objeto de seu julgamento, podendo recus-lo pela manifestao de
2/3 de seus membros.
A necessidade deste quorum para a recusa em apreciar recurso
extraordinrio faz crer que o constituinte derivado teve a cautela necessria para
mesclar um mecanismo que pudesse racionalizar a quantidade de processos
submetidos ao julgamento daquele tribunal, sem, no entanto, permitir seu uso
indiscriminado, retirando do relator o poder de rejeitar recurso, dividindo este
nus dentre os membros do colegiado.
A exigncia da apreciao da repercusso geral para admisso do recurso
extraordinrio foi regulamentada pela Lei n 11.418/2006 que incluiu os artigos
543-A e 543-B no Cdigo de Processo Civil, fixando critrios para verificao
da existncia desta hiptese, tomando como parmetro a existncia ou no de
questes relevantes do ponto de vista econmico, poltico, social ou jurdico,
que ultrapassem os interesses subjetivos da causa.
Nos termos do artigo 543-A do Cdigo de Processo Civil, haver sempre
repercusso geral quando o recurso impugnar deciso contrria smula ou
jurisprudncia dominante no tribunal.
Um aspecto interessante na mencionada Lei N 11.418/2006 diz respeito
ao quorum necessrio para a apreciao da existncia de repercusso geral
por rgo fracionado, no caso, a manifestao de 4 (quatro) dos membros da
turma, ficando, neste caso, dispensada a remessa do recurso ao plenrio do
Supremo Tribunal Federal, uma vez que sendo o plenrio composto de 11
(onze) ministros e j tendo 4(quatro) deles se manifestado pela existncia da
repercusso geral, a manifestao dos demais, no caso 7 (sete) ministros, no
seria suficiente para a rejeio da mencionada repercusso que necessita de,
pelo menos, 8 (oito) votos favorveis.
No que diz respeito ao controle difuso da constitucionalidade, h um
ponto na Lei n 11.418/2006 que merece uma reflexo e que se refere a extenso
dos efeitos da deciso que nega a existncia de repercusso geral da questo

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

71

Reflexes sobre o controle difuso da constitucionalidade no brasil: passado, presente e os desafios para o futuro

versada no recurso para todos os demais recursos pendentes sobre matria


idntica, indeferindo-os.
Correspondendo o recurso extraordinrio a fase conclusiva do exerccio
do controle difuso da constitucionalidade e que pode, caso acolhida a argio
pelo Supremo Tribunal Federal, ter efeito erga omnes, desde que suspensa a sua
execuo pelo Senado Federal, se verifica que a ausncia da comprovao da
repercusso geral, cujo efeito vincula todas as situaes idnticas, importaria
no estreitamento da via de controle difuso da constitucionalidade e de sua
proximidade com o controle concentrado.
A rejeio da repercusso geral impede a apreciao do recurso
extraordinrio, alm de vincular todas as situaes semelhantes e importar em
indeferimento do recurso, no atingindo, no entanto, a deciso obtida pelo
recorrente com relao declarao de inconstitucionalidade de determinada
lei ou ato normativo que permanece vigente e com seus efeitos restritos s
partes no processo.
A participao do Senado Federal no controle difuso de constitucionalidade
, como afirmado anteriormente, juntamente com a repercusso geral, um ponto
fundamental para o estudo desta forma de controle, na medida em que os efeitos
da deciso prolatada pelo Supremo Tribunal Federal e que acolhe a argio de
inconstitucionalidade, somente alcana o efeito erga omnes quando suspensa a
sua execuo, no todo ou em parte, por aquela casa legislativa.
A incluso do Senado Federal no processo de controle da constitucionalidade
pela via de defesa surgiu na Constituio de 1934 com a finalidade de suspender
a execuo de lei ou ato normativo declarado inconstitucional pelo Supremo
Tribunal Federal, quando argido por via de exceo, e, dessa forma, outorgar
generalidade declarao de inconstitucionalidade15.
As atribuies do Senado Federal, nos termos do artigo 52, X, da
Constituio Federal, esto circunscritas aos seguintes termos: a) atuao
discricionria e no vinculante, podendo, para suspender a execuo de lei ou
ato normativo, sopesar a convenincia e a oportunidade, inexistindo qualquer
sano para a hiptese do Senado Federal deixar de suspender ato normativo
declarado inconstitucional pelo Supremo Tribunal Federal; b) qualquer ato
normativo declarado inconstitucional pelo Supremo Tribunal Federal, no
exerccio do controle difuso, seja federal, estadual ou municipal, poder ter
suspensa a sua execuo por deliberao do Senado Federal; c) a suspenso da
execuo de lei ou ato normativo pelo Senado Federal ocorrer somente quando
a declarao de inconstitucionalidade advier do exerccio do controle difuso; d)
a suspenso de lei ou ato normativo pelo Senado Federal tem efeitos ex-tunc.

15

MENDES, Gilmar Ferreira. O Papel do Senado Federal no Controle de Constitucionalidade: um


caso clssico de mutao constitucional. Revista de Informao Legislativa, N 162, p.149/168. Braslia:
Senado Federal abr/jun 2004.

72

2007/2

Francisco Luciano Lima Rodrigues

O julgamento da Reclamao N 4335-5 perante o Supremo Tribunal


Federal, sob a relatoria do Min. Gilmar Ferreira Mendes, trouxe a tona o debate
a respeito do papel do Senado Federal no controle da constitucionalidade, onde
se questiona alm da inconsistncia do atual modelo de controle - concentrado
e difuso, os efeitos da remessa da deciso de inconstitucionalidade, proferida
como resultado do exerccio do controle difuso, ao Senado Federal, defendendo
o relator da mencionada Reclamao que o papel daquela casa legislativa seria,
apenas e to-somente, o de dar publicidade a deciso proferida pelo Supremo
Tribunal Federal e no, como defendem muitos, suspender a execuo de lei
ou ato normativo considerado inconstitucional pela via de defesa.
As crticas formuladas pelos doutrinadores a respeito da necessidade
de comunicao pelo Supremo Tribunal Federal do julgamento de ao em
que declara a inconstitucionalidade de lei ou ato normativo, oriundo de
argio pela via de defesa, ao Senado Federal, nos termos do artigo 52, X,
da Constituio Federal, se concentram praticamente em dois fatores, no
entendimento de Barroso
a verdade que, com a criao da ao genrica de inconstitucionalidade, pela EC n 16/65, e com o contorno dado ao direta pela
Constituio de 1988, essa competncia atribuda ao Senado Federal
tornou-se um anacronismo. Uma deciso do Pleno do Supremo Tribunal Federal, seja em controle incidental ou em ao direta, deve
ter o mesmo alcance e produzir os mesmos efeitos. Respeitada a
razo histrica da previso constitucional, quando de sua instituio
em 1934, j no h mais lgica razovel em sua manuteno16

Parece, portanto, razovel se defender que o alargamento do nmero de


instrumentos processuais (ADI, ADC, ADPF) capazes de obter um provimento
judicial que ataque a inconstitucionalidade de uma lei ou ato normativo, somado
a pluralidade de pessoas e entidades legitimadas a utilizarem estes instrumentos
e, ainda, acrescido do efeito erga omnes e da fora vinculante, vem a cada dia
esmaecendo a fora do controle difuso, uma vez que o uso dos mencionados
instrumentos processuais prescinde da remessa da deciso do Supremo Tribunal
Federal para que surta efeitos ou que suspenda sua execuo.
A utilizao de outras aes classificadas como objetivas, tais como a ao
civil pblica e o mandado de segurana coletivo, tambm tem contribudo para
acirrar a discusso sobre a permanncia do controle difuso de constitucionalidade
na ordem constitucional vigente, fundado no argumento de que as decises
obtidas nestas aes judiciais teriam efeito erga omnes sem a necessria remessa
ao Senado Federal.
Utiliza-se tambm em desfavor do controle difuso de constitucionalidade
o argumento de que h diversas situaes em que o Supremo Tribunal Federal
16

BARROSO, L op. cit. p.110.

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

73

Reflexes sobre o controle difuso da constitucionalidade no brasil: passado, presente e os desafios para o futuro

exerce a sua funo de guardio da Constituio, sem apreciar qualquer das aes
constitucionalmente previstas com a finalidade de que se argua diretamente a
inconstitucionalidade de lei ou ato normativo, atribuindo eficcia geral e fora
vinculante sem a necessidade de remeter ao Senado Federal, como, por exemplo,
a situao em que a Corte Constitucional adota uma interpretao conforme
Constituio, restringindo o significado de uma dada expresso ou preenchendo
uma lacuna contida no regramento ordinrio, ocasio em que se limita a afirmar
que determinada interpretao compatvel com a Constituio Federal.
Seguindo esta mesma linha de pensamento, possvel apontar ainda,
como exemplo, a situao em que o Supremo Tribunal Federal, sem alterar
a literalidade do texto, declara a inconstitucionalidade parcial de texto de
determinada lei ou ato normativo sem, no entanto, proceder a reduo do
texto, fato que no compele o Tribunal a remeter sua deciso ao Senado
Federal para efeito de suspenso de execuo, nos termos do artigo 52, X, da
Constituio Federal, uma vez que se no alterao no texto, trata-se, tosomente, de uma interpretao.
No se pode negar que o controle de constitucionalidade no Brasil
vem sofrendo uma sria reflexo a respeito da permanncia das modalidades
previstas na ordem constitucional.
Tal reflexo se mostra presente pelas alteraes constitucionais e
infraconstitucionais que alargaram a legitimidade para a proposio de aes
que arguam a inconstitucionalidade de lei ou ato normativo ou ainda pelas que
impuseram novos parmetros para a apreciao de recursos extraordinrios
pelo Supremo Tribunal Federal, criando obstculos a que se pudesse, mediante
suspenso da execuo do ato declarado inconstitucional pelo Senado Federal,
estender os efeitos dessa declarao a todos.
No mbito do Supremo Tribunal Federal as mencionadas mudanas
podem ser claramente sentidas nas manifestaes dos votos j expedidos durante
o julgamento da Reclamao N 4335-5, sob a relatoria do Min. Gilmar Mendes,
promovida com o intuito de ver aplicada imediatamente uma deciso daquela
Corte Constitucional que declarou inconstitucional, quando o julgamento do
Habeas Corpus N 82.959, o artigo 2, 1, da lei n 8.072/1990 (Lei dos Crimes
Hediondos), fundamentado no argumento de que a proximidade dos efeitos do
controle difuso e concentrado de constitucionalidade, pelos motivos j expostos,
deixam ver como dispensvel a remessa da deciso tida como inconstitucional
para o Senado Federal com a finalidade de que se suspenda a sua execuo,
motivado pelo entendimento do Supremo Tribunal Federal no sentido de que
os efeitos de suas decises so erga omnes e vinculantes.
Esta tendncia do Supremo Tribunal Federal no sentido de afirmar que o
papel do Senado Federal no controle da constitucionalidade seria simplesmente o
de dar publicidade a deciso da Corte Constitucional, pode ser contestada a partir do
argumento de que tal formulao no se conforma com o modelo de controle difuso
74

2007/2

Francisco Luciano Lima Rodrigues

previsto na Constituio Federal, marcado pela participao da sociedade no processo


de controle da constituio, mesmo que de forma reflexa, por meio do Senado Federal,
sendo, portanto, uma interpretao contrria a prpria Constituio.
Todas as discusses, marchas e contramarchas envolvendo as formas de
controle de constitucionalidade no Brasil, seja concentrado ou difuso, podem
ser atribudas a ausncia de identidade do Supremo Tribunal Federal que, por
opo do constituinte, no tem bem definido o seu papel, ora se apresentando
como um tribunal de 3 instncia, palco para resoluo dos mais variados casos,
muitas vezes sem qualquer repercusso social ou coletiva, ora querendo se
impor, contra sua prpria natureza, como uma Corte Constitucional.
A ttulo de concluso, possvel afirmar que alteraes constitucionais,
tais como a necessidade de demonstrao da repercusso geral para apreciao
do recurso extraordinrio, a verticalizao e a vinculao de suas decises,
deixam ver no horizonte o rumo das mudanas em matria de controle da
constitucionalidade no Brasil, apontando uma concreta aproximao entre os
efeitos da declarao de constitucionalidade pela via concentrada e pela difusa,
aspectos que impulsionam as foras necessrias converso do Supremo Tribuna
Federal em tpica Corte Constitucional.

REFERNCIAS
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Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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JUSTIA NA ORDEM INTERNACIONAL


CONTEMPORNEA: O TEMA DA GUERRA JUSTA
Francisco Regis Frota Araujo
Rogaciano Bezerra Leite Neto
RESUMO
Este artigo analisa o papel e o histrico do conceito de guerra justa na ordem internacional
contempornea, o tratamento dado s guerras pela Filosofia poltica, assim como a interpretao
dada ao conceito de guerra justa pela Organizao das Naes Unidas.
Palavras-chave
Ordem Internacional Contempornea. No-interveno. Guerra do Iraque. Guerra justa.
Intervenes humanitrias. Organizao das Naes Unidas.
ABSTRACT
This article analyzes the function and the historical of the concept of war in contemporary
international order, the treatment given to the wars by the Political Philosophy, as well as the
interpretation given to the concept of fear war by the United Nations.
Key-words
Contemporary international order. Non-intervention. Irak war. Fear war. Humanitaries
interventions. United Nations

1. INTRODUO
A noo de justia sempre foi objeto de acirradas discusses ao longo da
histria da humanidade. Em uma ordem nomottica, na qual havia a percepo
da cincia como contemplao de uma ordem csmica dada e inaltervel, a justia
j era defendida de formas variadas, seja no seu entendimento como virtude
em Aristteles, seja na sua compreenso como amor entre os medievais.
Uma srie de fenmenos, dentre eles o Renascimento e a Reforma
Professor do Mestrado em Direito da UFC. Doutor em Direito pela Universidade de Santiago de
Compostela- Espanha.

Mestrando em Direito pela Faculdade de Direito da USP.

Referente ao grego nmos (regra, lei).


Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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Justia Na Ordem Internacional Contempornea: O Tema Da Guerra Justa

Protestante, provocou uma ciso com este passado. Alterou-se a percepo de


mundo. Concepes de virtude nesta poca j no conseguiram mais explicar
a justia. Com efeito, no se pde mais conceber a justia como um significado
unvoco. Estes complicadores possibilitaram ento a criao de hipteses como
a da justia concebida como ordem.
A justia foi tratada ento como um valor dentre vrios outros. Ela tornouse um instrumento de avaliao no qual seria possvel organizar a sociedade
apesar da opacidade das subjetividades.
O sculo XX radicalizou esta opacidade das subjetividades individuais.
Ningum mais conseguiria, a partir da, dizer a ningum o que realmente
pensa. A psicanlise, por sua vez, diagnosticou o paroxismo deste problema:
a impossibilidade da compreenso do prprio indivduo de si mesmo devido
s infinitas possibilidades proporcionadas pelo inconsciente humano. A
autocompreenso somente seria possibilitada por um terceiro o psicanalista.
Aps a Segunda Grande Guerra, a questo da justia foi tomada por
antigas teorias jusracionalistas e jusnaturalistas. Alguns elementos fundamentais
apareceram nestas construes como componentes da justia (a proteo dos
direitos humanos e sua eficcia, por exemplo).
A linguagem jurdica, a partir de ento, utilizou a linguagem da justia
no para tentar compreend-la, mas para a produo de efeitos. Ela seria
um termo vazio que se constri por recursos retricos. Transformou-se em
argumento. As discusses acerca da justia no sculo XX desembocaram no
argumento de funcionamento da comunicao humana em que no se consegue
captar nenhuma essencialidade. (Com isto, o niilismo tambm se tornou uma
preocupao.) Valores como a verdade e a justia no seriam deixados de lado,
mas a eles seria atribuda uma funo de persuaso, de convencimento (a
imposio de valores americanos na poltica externa de Bush faz tanto sentido
quanto o fanatismo islmico).
O argumento da justia tem sentido no Direito Internacional ou no?
Qual o papel que a justia nele exerce? Ela apenas um recurso retrico de
persuaso? A complexidade do tema da justia agrava-se ainda mais com
os universais fugidios caractersticos da hipermodernidade. Se dentro de
uma comunidade poltica o problema da justia por demais complicado, as
dificuldades aumentam quando se contempla a ordem internacional, uma vez
que h distintas sociedades, concepes de mundo e valores.
A multiplicidade de temas referentes justia na ordem internacional faz
necessrio um corte neste assunto para enfatizar o tema da guerra justa. Para
isto, sero pesquisadas as origens do pensamento da guerra justa, que remontam
Antiguidade Clssica e aos telogos medievais, passando pela investigao
do perodo em que essa teoria sofreu um forte abalo, principalmente com o
advento do positivismo jurdico e do nacionalismo defensor da razo de Estado,
e pela regulao do uso da fora pela Carta da ONU, na qual a distino entre
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2007/2

Francisco Regis Frota Araujo | Rogaciano Bezerra Leite Neto

justo e injusto substituda pela de legal e ilegal. Ademais, o esgotamento do


positivismo em uma ordem internacional complexa tambm ser abordado.
Para isto, recorreremos a pensadores clssicos, a tericos do direito e da
poltica internacional contemporneos e legislao internacional na tentativa
de compreender os problemas postos pelo tema em questo.

2. GUERRA JUSTA
2.1. Percurso Histrico da noo de guerra justa.
O discurso da justia na guerra mostrou-se varivel ao longo dos tempos
embora houvesse importantes semelhanas acerca do justo e do injusto nos
conflitos em sociedades polticas distintas no tempo e no espao e exerceu
importantes funes de cunho moral e estratgico.
A realidade moral da guerra possui simultaneamente um carter de
permanncia, presente mesmo quando h significativas mudanas sociais e
polticas dentro de uma cultura determinada, remontando a uma tradio
comum, e um carter relativo quando culturas distintas em perodos histricos
distintos apresentam diferenas quanto compreenso e percepo dos
conflitos.
Nos campos da moral e do Direito Internacional desde o sculo XVI a
guerra tem sido avaliada tradicionalmente de duas maneiras: a primeira referese s razes pelas quais uma comunidade poltica vai guerra contra outra; a
segunda, s formas pelas quais um conflito travado. Os medievais estabeleceram
ento regras distintas para as duas situaes. O jus ad bellum remete-se justia
no ato de guerrear; o jus in bello, justia dos meios de guerrear.
H uma grande extenso de exemplos histricos da evoluo do discurso
acerca da justia nas guerras. Civilizaes antigas como a indiana, a chinesa
e a grega apresentavam freqentemente regras sobre as guerras. As causas
e as justificaes, assim como as responsabilidades advindas da tomada de
determinadas atitudes, eram sempre de alguma forma ponderadas.
Na ndia Antiga, por exemplo, havia restries possibilidade de se
recorrer guerra e condutas procedimentais praticadas anteriormente ao
incio de um determinado conflito no eram, todavia, permitidas guerras
cujos objetivos visavam somente ao expansionismo territorial. Na Roma Antiga
WALZER, Michael. Guerras justas e injustas: uma argumentao moral com exemplos histricos. Traduo
de Walda Barcellos. So Paulo: Martins Fontes, 2003, p. 20-26.

Idem, p. 34; BOBBIO, Norberto. Guerra e direito. In: BOVERO, Michelangelo (org.). Teoria Geral
da Poltica: A Filosofia Poltica e as Lies dos Clssicos. So Paulo: Campus, 2000, p.559.

FRANCK, Thomas. General Course of Public International Law. In: Nijhoff. Recueil des Cours.
tomo 240, 1994, Haia: [s. ed], p.223.


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Justia Na Ordem Internacional Contempornea: O Tema Da Guerra Justa

tambm havia a noo da obrigatoriedade da obedincia de determinados


procedimentos anteriores ao incio das hostilidades, consubstanciada pela
noo dos fetiales corporaes de sacerdotes cujas funes eram variadas,
dentre as quais estavam inclusas aquelas referentes ao incio da guerra. Ccero,
por exemplo, defendia uma espcie de justia procedimental da guerra; esta
deveria ser precedida de uma notificao de Roma para o autor do dano ou da
ofensa que deveria ser respondida em um tempo considerado hbil e do
envio formal de uma declarao de guerra.
Estas civilizaes tiveram em comum a rudimentar noo de que
justificativas eram necessrias para o incio das hostilidades, assim como do
cumprimento de certos requisitos procedimentais (uma justia procedimental)
anteriores e durante as hostilidades. A legitimidade do recurso guerra
submetia-se a esta justia procedimental.
A ascenso do Cristianismo caracterizou-se por uma interrupo nas
justificativas sobre a guerra, uma vez que era uma doutrina contra qualquer forma
de violncia. Todas as guerras eram desta maneira contra a vontade divina. No
entanto, o pacifismo da Igreja Crist primitiva durou somente at o Cristianismo
se tornar a religio oficial do Imprio Romano; daquele momento em diante, as
justificativas acerca da justia das guerras voltariam em nome da preservao do
Imprio e os cristos no mais seriam perseguidos e tachados de pacifistas.
A partir de Santo Ambrsio e Santo Agostinho, a teoria da guerra
justa ressurgiu de forma rudimentar e acabou por se desenvolver de forma
significativa, desembocando na formulao de Toms de Aquino. Este, na
Suma Teolgica, tambm baseado em seus predecessores, como o prprio Santo
Agostinho, formulou trs condies essenciais para que se pudesse travar uma
guerra considerada justa. A primeira delas, de carter mais formal e objetivo,
remonta autoridade do chefe (autorictas principis) de cuja ordem veio o ato de
guerrear uma pessoa privada no poderia empreender uma guerra justa, pois
a soluo do conflito deveria ser buscada em um tribunal superior. A segunda
condio, de carter mais substancial e subjetivo, remete a uma causa justa para
a guerra a retribuio de injrias ou a restituio daquilo que foi apoderado
injustamente. A terceira condio refere-se necessidade da reta inteno dos
participantes da guerra a promoo do bem e a preveno do mal10.
Francisco de Vitria, membro da Escola de Salamanca, defendeu que uma
guerra justa somente deveria ser empreendida para retribuir uma injria grave,
pois toda guerra se caracteriza por agressividade e matana, no podendo,
DINSTEIN, Yoram. Guerra, Agresso e Legtima Defesa. 3 ed. Traduo de Mauro Raposo de Mello.
Barueri: Manole, 2004, p. 87.

CCERO, De Officis: Livro I, pargrafo XI, 36. Traduo de W. Miller. In: Loeb Classical Library,
Boston: Harvard Library of Classics, 1913, p.38-39. DINSTEIN, Y. op.cit. p.87-88.

FRANCK, T. op.cit. p.223-224.
10
AQUINO, Toms de. Suma Teolgica: 2 parte da 2 parte, Questes 1-79. 2. ed. Traduo de Alexandre
Corra. Caxias do Sul: Sulina, 1980, p.2362.


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Francisco Regis Frota Araujo | Rogaciano Bezerra Leite Neto

desta forma, ser procurada como soluo de disputas triviais. O autor apontou
algumas causas injustas para o incio de uma guerra, como questes relativas s
diferenas religiosas, busca de glria pelos prncipes e extenso do imprio
(especialmente no que se refere s guerras praticadas contra os ndios na Amrica
Espanhola e, no entanto, o internacionalista legitimou os fatos acontecidos
no Novo Mundo quando sustentou que os ndios violavam alguns direitos
fundamentais dos espanhis, como a propagao do Cristianismo, a prtica do
comrcio e a livre circulao dos hispnicos).
Vitria, alm de se preocupar com a justia das causas da guerra,
tambm se preocupou com a justia na forma pela qual elas eram travadas,
tornando-se um precursor do jus in bello. Esta inovao terica tambm se
deveu significativa melhora da tecnologia de guerra, com o uso macio de
artilharia na sia Menor, e especialmente com a derrubada de Constantinopla
inovaes que anularam a diferena entre combatentes e no-combatentes,
provocando o anonimato dos adversrios nos conflitos devido ao aumento
de suas propores 11.
A transio da Idade Mdia para a Era Moderna adicionou
perplexidades para a teoria da guerra justa; pois, se entre os medievais, a
autoridade competente para decidir arbitrariamente acerca da justia de
uma guerra era a Igreja Catlica, esta no mais seria capaz de exercer aquela
funo arbitral no momento em que a doutrina se laicizou e ingressou como
elemento essencial no campo do Direito Internacional Clssico12. Este problema
relativo implementao da doutrina da guerra justa j se apresentara em
Vitria, quando este admitiu que poderia haver justia para ambos os lados
da contenda em casos de ignorncia invencvel. Nesta ocasio, a guerra pode
ser justa para a parte que efetivamente tem a justia a seu favor, mas tambm
pode s-lo para a outra parte se ela se encontra em um estado de ignorncia
invencvel (ignorantia invincibilis), no qual escusada totalmente de pecado
pela boa-f. A justia dos motivos de uma guerra deveria ser baseada apenas
na boa-f do soberano, submetida somente a Deus13.
Na verdade, Vitria simbolizou um perodo de transio posterior
Reforma Protestante em que houve o incio da separao do Direito e da
Moral e do jus ad bellum e do jus in bello. A secularizao da teoria da guerra
justa e sua incorporao ao Direito Internacional iniciaram-se primordialmente
com Alberico Gentilli, mas a sua sistematizao no Direito Internacional foi
definitivamente empreendida por Hugo Grotius14.

Citado por FRANCK, T. op.cit. p. 225-229.


DINSTEIN, Y. op.cit. p.81.
13
FRANCK, T. op.cit. p. 227-229; VITRIA, Francisco de. Segunda Conferncia sobre os ndios
recentemente descobertos ou o direito da guerra dos espanhis contra os ndios. In: Os ndios e o
direito de guerra. Iju: Uniju, 2006, p. 132 e ss.
14
CASELLA, Paulo Borba. Fundamentos do Direito Internacional Ps-Moderno (tese de titularidade
apresentada Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo), 2007, p. 686-689.
11
12

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Justia Na Ordem Internacional Contempornea: O Tema Da Guerra Justa

Grotius foi o autor pioneiro da Filosofia do Direito moderna. Sua


principal obra De jure belli ac pacis constituiu-se num primeiro estudo
autnomo da referida disciplina. O jurista holands tratou dos problemas da
Moral e do Direito, afastando o fundamento divino, propondo a justia como
fundamento do Direito, mesmo que se contrapusesse vontade de Deus. O
autor, um dos precursores da teoria do Direito Natural (embora sua concepo
fosse bastante diferente daquela sustentada por outros jusnaturalistas, como
no caso da defesa de que no existem direitos naturais subjetivos e de que o
estado de natureza uma sociedade espontnea e sem leis, mas mesmo assim
uma sociedade15) desenvolveu a teoria de que os tratados internacionais devem
permear as relaes entre os Estados juridicamente, com base na obedincia
ao princpio do pacta sunt servanda. Props uma srie de normas relativas
guerra e paz e atuou tambm, de forma significativa, no tratamento
dispensado aos beligerantes16.
Hugo Grotius proporcionou uma mudana no pensamento legal com
relao s fontes do Direito Internacional, as quais seriam baseadas na conduta
dos soberanos, dos Estados e das pessoas nas relaes transnacionais. Sua noo
de guerras justas no livro De iure belli ac pacis perpassava por um sincretismo de
mtodos em que eram superpostos os ideais do justo e as instituies jurdicas
positivas, como bem nota Miguel Reale17. As guerras justas, na concepo de
Grotius, tambm eram aquelas cujos objetivos eram a defesa, recuperao do
que nos pertence e a punio 18. Alm disso, o jurista tambm relacionou a
legitimidade do recurso guerra quando h um perigo presente e certo, no
um pressuposto perigo 19, rejeitando a idia da legtima defesa preventiva. A
concepo grociana de Direito Internacional defende, com efeito, uma sociedade
internacional pacfica regulada por normas jurdicas e contrape-se concepo
de seu contemporneo Thomas Hobbes acerca das relaes internacionais, em
que vige o estado de natureza entre as naes e na qual atua a razo de Estado
numa guerra de todos contra todos20.
O fortalecimento do positivismo jurdico e dos movimentos nacionalistas
baniu a noo de guerra justa para a filosofia moral. O sistema internacional
criado com a Paz de Westflia possua como um de seus pr-requisitos
a igualdade formal dos atores participantes (os Estados) do sistema em
contraposio quele do Sagrado Imprio-Romano-Germnico. A prtica de
guerras pelos Estados Nacionais passou a ser vista como uma extenso de sua
REALE, Miguel. Horizontes do Direito e da Histria. 3 ed. So Paulo: Saraiva, 2000, p.107.
Idem, p.110.
17
Idem, p.111.
18
GROTIUS, Hugo. O Direito da Guerra e da Paz (Iure belli ac pacis), volume 1. Traduo de Ciro
Mioranza. Iju: Uniju, 2004, p.285.
15
16

19
20

Idem, p.288.
HOBBES, Thomas. Leviat ou matria, forma e poder de um Estado eclesistico civil.
In: Os Pensadores. 3 edio. Traduo de Joo Paulo Monteiro e Maria Beatriz Nizza
da Silva. So Paulo: Abril Cultural, 1983, p. 74 e ss.

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soberania, podendo inici-las quando lhes conviesse21. Como observa Yoram


Dinstein, a posio predominantemente defendida aps o esfacelamento da
teoria da guerra justa durante o sculo XIX e o incio do sculo XX era a de que
qualquer Estado tinha o direito de ir guerra se assim fosse necessrio; no
havia, portanto, limites ao arbtrio dos Estados quanto conduta beligerante.
Outra posio, defendida por uma minoria de internacionalistas durante este
perodo, classificava a guerra como um fato extralegal, impossvel de ser objeto
de regulamentao jurdica, assim como uma enchente ou um furaco. Dinstein
critica fortemente esta defesa da extralegalidade da guerra, pois sustenta que
todas as condutas humanas podem ser objeto de regulamentao jurdica
e as guerras inclusive. A desobedincia dos Estados s restries do Direito
Internacional ao recurso guerra no implica diretamente que esta no possa
ser disciplinada juridicamente, da mesma forma que um homicdio no deixaria
ser regulamentado por um Direito Penal Nacional em virtude do aumento
da criminalidade. A maior eficcia do Direito Internacional na conduta dos
beligerantes o jus in bello prova, segundo o autor, a possibilidade de existir
tambm um controle maior sobre a iniciativa da guerra o jus ad bellum22.
O predomnio da raison d tat principalmente durante os sculos XIX e XX
teve como resultado previsvel o incio de um grande conflito entre as diversas
potncias europias a I Guerra Mundial, cujo marco inicial data de 1914. Se este
conflito realizou o fracasso total das tentativas de regular o uso da fora entre os
Estados nos anos anteriores atravs do jus ad bellum, por outro lado provocou
a crise da dimenso do jus in bello, cujo desenvolvimento foi significativo no
Direito Internacional com a Conveno de Genebra de 1864 e as Convenes
de Haia no incio do sculo XX. A dimenso do jus in bello desenvolvera-se mais
porque desafiava menos a soberania estatal; o Direito Internacional tentou por
meio do jus in bello humanizar a guerra atravs da distino entre combatentes e
no-combatentes, das restries a armas muito destrutivas etc. Mas este campo
tambm comeou a entrar em crise pelas crueldades cometidas e pelos milhes
de assassinatos ocorridos durante a I Grande Guerra23.
O fracasso do controle do uso da fora pela Liga das Naes que no
impediu os conflitos entre Itlia e Abissnia e Japo e Manchria seguiu em
um rumo de juridiscionalizao e juridicizao do uso da fora nas relaes
internacionais, iniciado com o Pacto Briand-Kellogg em 1928, que proscrevera
a guerra como mtodo de soluo de disputas. O Direito Internacional,
gradualmente, a partir deste Pacto, passou do jus ad bellum ao jus contra bellum
proibio do uso da fora nas relaes internacionais24.
FRANCK, T. op.cit. p. 230-232.
DINSTEIN, Y. op.cit. p. 102-108.
23
FRANCK, T. op. cit. p. 231-233.
24
DINSTEIN todavia aponta que a guerra no foi proibida em trs situaes especficas no Pacto
Briand Kellogg: nas guerras de legtima defesa, nas guerras como instrumento da poltica nacional
e aquelas protagonizadas por partes contratantes e no-contratantes e por ambas as partes nocontratantes. DINSTEIN, Y. op. cit. p. 117-120.
21
22

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Justia Na Ordem Internacional Contempornea: O Tema Da Guerra Justa

2.2. Intervalo: A crtica kantiana da doutrina da guerra justa e o projeto filosfico para
uma paz perptua entre os Estados
Durante os sculos XVIII e XIX, a preponderncia da defesa da razo de
Estado caracterizou-se como inegvel. Todavia, o julgamento de perodos da
Histria pode levar um estudioso a simplificaes excessivas. Emmanuel Kant
foi o primeiro grande crtico dos tericos do Direito Internacional Clssico
e elaborou um projeto, atravs da produo de um tratado, para tornar
realisticamente possvel uma paz perptua entre os Estados diferentemente
do enfoque mais utpico da abordagem de Abb de Saint Pierre.
A teoria da paz perptua de Kant, como observa Norberto Bobbio, baseouse em quatro aspectos principais: o primeiro deles referia-se ao estado nojurdico em que os Estados se encontravam em suas relaes externas; o segundo,
ao estado de natureza como um estado de guerra, um estado injusto; o terceiro,
ao direito que os Estados possuem de sair desse estado injusto, fundando uma
federao de Estados; e o quarto, federao como uma associao, e no como
um superestado que fundaria uma paz desptica25.
O projeto da paz perptua de Kant contm seis artigos preliminares e
trs artigos definitivos. Nos artigos preliminares so estabelecidas as condies
necessrias a fim de que sejam extintas as principais razes de guerra entre
os Estados; nos trs artigos definitivos so estabelecidas as condies para a
ocorrncia de uma paz duradoura, quais sejam: uma constituio republicana
(soberania democrtica), o Direito Internacional fundado numa federao de
Estados livres e o Direito Cosmopolita devendo ser circunscrito s condies de
uma hospitalidade universal direito distinto do Direito das Gentes, pois regula as
relaes de um Estado com os cidados de outros Estados26. A inovao do Direito
Cosmopolita kantiano diz respeito formao de uma comunidade gradualmente
estabelecida entre os povos da terra na qual haveria a repercusso mundial de
uma violao ao direito. A idia do direito de cidadania mundial no era mais o
resultado de uma quimera, mas de um complemento ao direito poltico estatal e
ao Direito Internacional, constituindo-se num direito pblico da humanidade
e num pr-requisito para a existncia de um estado pacfico27.
Nos artigos preliminares do projeto da paz perptua kantiano h uma crtica
ao direito guerra entre os Estados admitido no estado de natureza , no qual se
baseou a diferenciao entre as guerras justas e injustas e que acabou por justificar,
BOBBIO, Norberto. Direito e Estado no pensamento de Emanuel Kant. Traduo de Alfredo Zait.
Braslia: Universidade de Braslia, 1984, p. 159-160.
26
O direito cosmopolita fundamentado na posse comum da superfcie terrestre, no sendo
permitido aos homens a disseminao at o infinito, devendo, desta maneira, tolerar mutuamente
a sua presena, uma vez que ningum teria, primordialmente, melhor direito do que outro
qualquer a permanecer em determinado lugar do planeta. KANT, Emmanuel. A Paz Perptua.
Traduo direta do alemo de Lohengrin de Oliveira. So Paulo: Edies e Publicaes Brasil,
1937, p. 49-79.
27
Idem, p.77-79.
25

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posteriormente, diversas agresses praticadas pelas potncias durante a Era Moderna.


A crtica de Kant ao direito guerra nos casos de defesa e reparao foi a primeira
grande crtica aos tericos da guerra justa. O pensador alemo, contrariamente,
defendeu a resoluo pacfica das controvrsias entre os Estados28.
A crtica kantiana a este direito guerra defendido pelo Direito Internacional
Clssico tambm se estendeu aos ataques preventivos como pudemos observar
em Grotius motivados ou pelo crescimento do poder ou pela preparao e o
desenvolvimento de armamentos por parte de um determinado Estado. Este direito
baseou-se no fundamento do balance of power, situao de equilbrio do poder entre
as potncias europias principalmente nos sculos XVIII e XIX. A fragilidade deste
equilbrio foi apontada por Kant, que afirmou que dele no poderia advir uma paz
duradoura. O Direito das Gentes como um direito guerra no gozava, para o filsofo
alemo, de nenhum estatuto jurdico, uma vez que este direito no seria determinado
por leis exteriores cuja validade seria universal, mas por unilateralismos fundados na
violncia. O direito guerra defendido por Grotius, Puferndorf e Vattel no foi mais
admitido em Kant, que os chamou de meros consoladores por sua incapacidade
de formular solues pacficas no caso de controvrsias entre os Estados, sustentando
uma justia ao recorrer guerra que posteriormente desembocou numa poltica de
poder. Com efeito, a guerra justa, para Kant, no um meio legtimo de soluo
de controvrsias, no sendo admitida pelo direito, uma vez que os Estados no se
submetem a nenhuma autoridade externa comum. O Direito das Gentes Clssico, ao
admiti-las, acabaria por estabelecer uma disciplina tributria de uma guerra perptua.
Mesmo assim, o Direito Internacional dos sculos XVIII e XIX no proibiu a guerra
juridicamente. Os juristas passaram a justificar os conflitos, ao invs de impedi-los,
como bem observou filsofo de Knigsberg29.

2.3. A crtica de Bobbio e a crise da teoria da guerra justa: a positivao do direito internacional
Norberto Bobbio estabelece quatro relaes possveis entre a guerra e o
direito: a primeira relao possvel refere-se guerra como meio de estabelecer o
direito; a segunda, guerra como objeto de regulamentao jurdica; a terceira,
guerra como fonte do direito e a quarta, guerra como anttese do direito30.
A teoria jurdica da guerra, afirma o jusfilsofo italiano, preocupou-se
tradicionalmente com as duas primeiras relaes estabelecidas entre a guerra
Idem, p. 27-42; NOUR, Soraya. paz perptua de Kant: Filosofia do direito internacional e das relaes
internacionais. So Paulo: Martins Fontes, 2004, p.35-36.
29
(...) de admirar-se que a palavra direito no tenha sido ainda excluda da poltica blica como
pedante e arbitrria. Todavia, nenhum Estado se atreveu a sustentar publicamente esta opinio.
Fundamentam-se ultimamente em Hugo Grcio, Pufendorf, em Vattel e em outros triste consolo!
, ainda quando esses cdigos, compostos sob os sentidos filosfico ou diplomtico, no podem
ter a menor fora legal, porque os Estados, como tais, no so submetidos a nenhuma autoridade
externa comum. Citam esses juristas, sinceramente, para justificar uma declarao de guerra,;
e, contudo, no h exemplo de que um Estado houvesse se comovido com o testemunho destes
homens ilustres e por isso abandonado os seus propsitos. KANT, E. op.cit., p.64.
30
BOBBIO, Norberto. Guerra e direito. In: BOVERO, M., op. cit., p. 559.
28

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e o direito; valorizou a justa causa das guerras, originando as discusses


acerca da guerra justa e a conduta dos beligerantes durante as hostilidades
respectivamente o jus ad bellum e o jus in bello31.
Uma guerra justa remete ao problema de sua justificao, ou seja, aos
motivos que possibilitam a justia ou no de uma determinada guerra; ao ttulo
no qual se funda uma guerra justa. O problema do bellum justum um problema
da legitimidade da guerra. Este problema de legitimidade/legitimao da guerra
o problema mais tradicional enfrentado pela doutrina da guerra justa. A
legitimidade, segundo Bobbio, o resultado de um processo de justificao
e os dois modos mais comuns de empreend-la remetem reconduo a um
fundamento ou aos fins benficos da ao; isto , a legitimidade pode ser aferida
como a conseqncia necessria de um princpio indiscutvel ou como meio
mais adequado para se atingir um fim altamente desejvel. Este fim seria o
restabelecimento do direito violado32.
O segundo problema tradicional com o qual a teoria jurdica da guerra se
preocupa aquele relacionado guerra como objeto de regulamentao jurdica.
No mais suficiente o restabelecimento do direito, mas a regulao jurdica
das condutas dos beligerantes. So as normas denominadas pela Teoria Geral
do Direito de secundrias; em outras palavras, so as normas estabelecidas pelo
direito que conservam a prpria ordem das normas primrias.
Estas duas relaes entre a guerra e o direito, consubstanciadas nas teorias
da guerra justa quanto aos motivos e aos meios utilizados, entraram em crise
com a crescente positivao do Direito Internacional, que acabou por tornar
juridicamente irrelevante a justia ou a injustia de uma guerra, considerando
o ato de guerrear como um procedimento lcito dos Estado soberanos. Isto fica
claro tambm a partir do momento em que houve um avano insofismvel na
brutalidade e no alcance universal dos conflitos, com o aparecimento da guerra
total e das armas termonucleares33.
Tradicionalmente, a teoria da guerra justa tentou fazer uma analogia entre
a guerra e um processo judicial, conferindo, portanto, um carter de sano
guerra. Mas esta analogia falha, pois na guerra no existem dois princpios
fundamentais do processo judicial: a imparcialidade de quem julga e a certeza
dos critrios de julgamento. A justia da guerra defendida por uma das partes
em contenda, constituindo-se num juzo parcial e enviesado. A principal falha
das teorias defensoras da guerra justa o insucesso na tentativa de se estabelecer
critrios de justia cuja aceitao fosse universal, pois se mostraram critrios
relativos. A outra falha da doutrina da guerra justa a ausncia de um juiz,
de uma autoridade legtima superior s partes, capaz de julgar a justia ou a

Idem, Ibidem.
Idem, p. 560.
33
BOBBIO, N. op.cit. p. 560-561.
31
32

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2007/2

Francisco Regis Frota Araujo | Rogaciano Bezerra Leite Neto

injustia da guerra com a devida imparcialidade34. Isto ocasionou o reconhecido


problema apontado inclusive pelos defensores da doutrina da guerra justa
da necessria imparcialidade daquele que promove o juzo sobre a guerra.
A analogia da guerra com a sano tambm se configurou como errnea
pelo motivo de que qualquer guerra se caracteriza pela vitria do mais forte, e
no daquele que est certo. A crise dos dois modos de relacionar guerra e direito
provocou o surgimento de duas novas relaes entre eles: a guerra como fonte
do direito e a guerra como anttese ao direito.
J no sculo XIX, a concepo da guerra como fonte do direito comeou
a ganhar espao; a guerra comparada a uma sano mostrou-se inadequada
e uma outra instituio jurdica mostrou-se adequadamente comparvel ao
fenmeno da guerra: a revoluo aquele conjunto de atos dedicados
revogao do ordenamento velho e a instaurao de um ordenamento novo35.
Nesta relao no h mais necessidade de uma distino entre guerras justas
e injustas, porque com relao ao ordenamento atingido, elas sempre sero
injustas, uma vez que h a subverso da ordem instituda. Aqui o critrio de
legitimao muda em relao guerra-sano: a guerra-revoluo sempre se
legitima posteriormente; sempre visa ao respeito de um direito, mas no para o
restabelecimento de um direito ento violado, e sim para instaurao uma nova
ordem, preestabelecendo-se um direito futuro. Bobbio aponta uma interessante
ilustrao desta oposio em relao aos critrios de legitimao no que se refere
dicotomia entre o direito positivo e o direito natural: a legitimao da guerrasano remete restaurao de um direito positivo violado (guerras defensivas,
reparadoras ou punitivas); a guerra-revoluo se legitima diversamente,
recorrendo-se ao direito natural hierarquicamente superior ao direito positivo,
que justifica, por conseguinte, a sua subverso.
As guerras-revoluo podem ser localizadas nas guerras de independncia
ou libertao nacional j no sculo XIX e que continuaram principalmente at a
dcada de 60 do sculo XX, com os movimentos de descolonizao afro-asitica36
fundamentados por um direito de autodeterminao dos povos como resistncia
a uma ordem jurdica injusta imposta pelos pases colonizadores.
A ltima relao da guerra com o direito resulta numa anttese entre
os dois. A guerra vai alm dos limites do direito e retorna concepo antiga
de inter arma silent leges. Onde reina o direito no reina a guerra e vice-versa
podemos exemplificar isto com a postulao hobbesiana do estado de natureza,
que um estado de guerra, e o estado civil, que uma sociedade pacfica por
ser jurdica. Busca-se a eliminao eterna da guerra37.

BOBBIO, Norberto. O problema da guerra e as vias da paz. In: O problema da guerra e as vias da
paz. Traduo de Alvaro Lorencini. So Paulo: Unesp, 2002, p.76-78.
35
Idem, p. 79.
36
BOBBIO, N. op. cit., p. 563.
37
Idem, p. 563-564.
34

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

87

Justia Na Ordem Internacional Contempornea: O Tema Da Guerra Justa

3. GUERRA JUSTA E A CARTA DA ONU


3.1. A proibio e a autorizao do uso da fora nas relaes internacionais contemporneas
Da no-regulao do recurso guerra caracterstica do sculo XIX, pois
considerada lcita por ser um direito inerente soberania dos Estados, o Direito
Internacional progrediu em direo regulao do uso da fora nas relaes
internacionais com a Liga das Naes, o Pacto Briand-Kellogg e, principalmente,
com a Carta das Naes Unidas. O jus ad bellum atual efetivamente se baseia
numa norma jurdica criada por uma organizao internacional de amplitude
universal, no se configurando mais como uma norma de ordem moral, e sim
jurdica. O artigo 2 (4) da Carta da ONU estabelece que todos os membros
devem evitar a ameaa ou o uso da fora nas suas relaes internacionais que
afetem a integridade territorial ou a independncia poltica de qualquer Estado,
ou que seja incompatvel com os propsitos defendidos pela ONU. Este artigo,
embora no mencione o termo guerra, o inclui e o transcende, envolvendo
medidas de fora de natureza breve. O referido artigo alou status de norma de jus
cogens no direito internacional contemporneo, ou seja, uma norma peremptria,
aceita e reconhecida pela comunidade internacional de Estados, segundo o
artigo 53 da Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados38.
Por outro lado, a Carta da ONU autoriza o direito de legtima defesa
individual ou coletiva em resposta a um ataque armado artigo 51 da Carta.
Ademais, no h a menor possibilidade de ocorrer legalidade do uso da fora
por dois Estados em conflito de forma simultnea (como havia nas doutrinas da
guerra justa, em que a justia poderia estar com ambas as partes da contenda).
A outra possibilidade de uso da fora autorizada pela Carta da ONU referese aos artigos. 39 e 42. O Conselho de Segurana possui poderes capazes de manter
ou restaurar a paz e a segurana internacionais. No artigo 39 da Carta, o Conselho
detecta a ameaa, a violao da paz ou o ato de agresso, e no artigo 42, pratica o
enforcement militar. A ao militar pode ser por ele autorizada ou liderada39.

3.2. Demandas por justia na Carta da ONU: guerras de libertao nacional


e intervenes humanitrias
A ONU, desde sua fundao, reconheceu que a paz no era apenas uma
questo de ordem, mas de justia. O reconhecimento da Carta reafirmou-se
com as inmeras declaraes e atividades empreendidas pelos rgos da
ONU. Embora houvesse, principalmente durante o perodo da Guerra Fria,
uma certa prevalncia das questes de ordem sobre as questes de justia,
at mesmo justificada pelos grandes traumas gerados pela Segunda Guerra
Mundial principalmente na defesa da no-interveno em diversas Resolues
38
39

DINSTEIN, Y. op. cit. p. 120-142.


DINSTEIN, Y. op.cit. p.385.

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Francisco Regis Frota Araujo | Rogaciano Bezerra Leite Neto

da Assemblia Geral questes relacionadas justia apareceram de forma


significativa, como no apoio da Organizao ao processo de descolonizao afroasitica, fundamentado no direito de autodeterminao dos povos estabelecido
no art.1 (2) da Carta e no desenvolvimento de normas de proteo de direitos
humanos (especialmente a Declarao Universal de 1948, os Pactos de 1966
referentes aos direitos civis e polticos e econmicos e sociais, a Conveno para
Preveno e Represso do Crime de Genocdio e diversos outros documentos
normativos que tratam de direitos especficos, como os da Criana, da Mulher
etc.). Este desenvolvimento normativo foi o resultado de um processo que
j havia sido iniciado nas Revolues Americana e Francesa e, como afirma
BOBBIO, no pode ser cristalizado na Declarao Universal, uma vez que os
direitos do homem so histricos, e, portanto, sujeitos a mudanas40.
A paralisia do Conselho de Segurana da ONU durante a Guerra Fria foi
causada pelo conflito poltico-ideolgico do perodo. Com exceo da Guerra
da Coria, no houve atuao militar do Conselho em guerras ou intervenes.
O princpio da no-interveno foi defendido pela maioria dos membros da
Assemblia Geral; houve, ademais, a formao do Grupo dos 77 e o Grupo
dos No-Alinhados, que exerciam forte presso poltica em relao s duas
superpotncias, uma vez que elas necessitavam de seu apoio para suplantar
o adversrio. O Conselho omitiu-se em diversos conflitos militares devido ao
direito de veto dos membros permanentes do rgo, os quais se encontravam
em plos opostos na luta pelo poder na poltica internacional. No entanto, o
discurso da justia tambm foi utilizado em intervenes no perodo, como
ocorreu por parte da ndia e da Unio Sovitica na interveno no Paquisto do
Leste em 1971. A atuao da ONU, portanto, pode ser genericamente ilustrada na
defesa da no-interveno, protagonizada pela Assemblia Geral, e na paralisia
do Conselho de Segurana41.
Mas foi com o fim da Guerra Fria que houve uma mudana de foco na
atuao da ONU em relao ao princpio da no-interveno. O Conselho de
Segurana passou a exercer um papel importante em intervenes humanitrias.
Houve o aumento da competncia do Conselho, que passou a intervir em
assuntos relativos proteo dos direitos humanos. A maior parte da doutrina
interpretou a paz internacional presente na Carta da ONU de forma alargada,
mediatamente ligada proteo dos direitos humanos fundamentais e do
Direito Internacional Humanitrio (essa correlao iniciou-se com a qualificao
da Assemblia Geral da ONU de que a poltica de apartheid na frica do Sul era
contrria paz e segurana internacionais)42.
BOBBIO, Norberto. Presente e Futuro dos Direitos do Homem. In: A Era dos Direitos. Traduo
de Carlos Nelson Coutinho. So Paulo: Campus, 1992, p 25-47. ROBERTS, Adam. Order/Justice
issues at the United Nations. In: FOOT, Rosemary, GADDIS, John Lewis, HURREL, Andrew (orgs.),
Order and Justice in International Relations.. Oxford: Oxford University Press, 2003, p. 49-79.
41
Idem, p. 74.
42
RIPOL CARULLA, Santiago. El Consejo de Seguridad y la defensa de los derechos humanos.
Reflexiones a partir del conflicto de Kosovo. In: Revista Espaola de Derecho Internacional. v.51, n.1,
40

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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Justia Na Ordem Internacional Contempornea: O Tema Da Guerra Justa

O processo de globalizao econmica tornou a soberania estatal mais


porosa. A revoluo nos meios de comunicao possibilitou a constituio
de um espao pblico internacional de direitos humanos, enfraquecendo a
noo de soberania utilizada como escudo para a perpetrao de massacres,
limpezas tnicas e genocdios43. Na dcada de 90, o cosmopolitismo kantiano
ressurgiu com fora, servindo de orientao para a prtica de uma poltica de
direitos humanos universal. Esta poltica, todavia, no foi isenta de crticas,
principalmente quando ela foi e ainda manipulada por alguns Estados
hegemnicos, provocando uma moralizao auto-destrutiva da poltica44.
O Direito Internacional Humanitrio o antigo jus in bello embora relegado
no incio da formao da ONU, tambm avanou de forma significativa nos
anos 90, principalmente com a constituio dos Tribunais criminais para a Antiga
Iugoslvia e para Ruanda, cujo intuito era o de punir os crimes de guerra ento
praticados por autoridades (a responsabilizao penal dos indivduos por crimes
contra a humanidade)45, e com a formao de um direito costumeiro de assistncia
humanitria, cuja funo principal era a de prestar assistncia s vtimas de guerras
civis e catstrofes humanitrias, recorrendo-se at mesmo fora, se necessrio46.
Um caso paradigmtico de desrespeito ao direito internacional em nome
da proteo dos direitos humanos se deu com a interveno militar da OTAN
no Kosovo. A primeira guerra humanitria provocou intensos debates na doutrina
sobre sua legalidade e sobre sua legitimidade. A legalidade foi relegada a um
segundo plano por muitos autores em virtude da legitimidade desta ao militar
considerada emergencial. Inclusive Jrgen Habermas, um defensor da persecuo
jurdica das infraes de direitos humanos, apoiou a ao com base num princpio
de ajuda do direito internacional, mesmo sem a devida autorizao da ONU, pois
os direitos humanos tm um contedo moral, possuindo uma validade universal
compartilhada com as normas morais47. Esta afirmao estaria sujeita a crticas de
que intervenes unilaterais praticadas por grandes potncias no poderiam ser
consideradas como uma poltica universal interna mundial de defesa dos direitos
humanos, mas uma poltica externa ocidental de superintendncia da poltica
de direitos humanos48. Questes de justia na guerra emergiram em detrimento
da obedincia ao direito internacional. Houve uma crescente moralizao das
relaes internacionais em detrimento de sua juridicizao, componente agravado
pelos ataques terroristas de 11 de setembro de 2001.

Madri: Asociacin Espaola de Profesores de Derecho Internacional e Relaciones Internacionales,


ene/jun. 1999, p.74-75.
43
AMARAL JR., Alberto do. Direito de Assistncia Humanitria. Rio de Janeiro: Renovar, 2003, p. 4-5.
44
NOUR, S. op.cit., p. 168-169. Para uma crtica a esta poltica como parte de um projeto hegemnico
dos Estados Unidos, ver ANDERSON, Perry. Fora e consenso. In: Contragolpes: Seleo de artigos
da New Left Review. Traduo de Beatriz Medina. So Paulo: Bontempo, 2006, p. 65 e ss.
45
ROBERTS, A. op.cit., p. 69.
46
AMARAL JR., A. op.cit., p. 225 e ss.
47
HABERMAS, Jrgen. Uma guerra na fronteira entre o direito e a moral. Traduo de Daniel Nogueira
Leito. In: Die Zeit, n18 em 29 de abril de 1999.
48
NOUR, op.cit. p. 171.

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Francisco Regis Frota Araujo | Rogaciano Bezerra Leite Neto

3.3. Terrorismo Internacional e a Guerra do Iraque


A dicotomia bem-mal que procurou moralizar as relaes internacionais
aps os ataques terroristas de 11 de setembro foi empreendida pela poltica
externa de George W. Bush. Se a guerra contra o regime Taliban no Afeganisto
no sofreu maiores oposies de internacionalistas e de lderes polticos49, isto
no ocorreu com a guerra do Iraque. Grande parte da opinio pblica mundial,
dos lderes polticos e dos internacionalistas opuseram-se ao recurso guerra
dos Estados Unidos contra o Iraque, fundamentado pela noo de legtima
defesa preventiva pelos neoconservadores. Desta forma, os Estados Unidos no
poderiam esperar que os atacassem, tornando-se necessria a preservao de sua
segurana e dos valores defendidos pelo mundo civilizado como um todo50.
A legtima defesa preventiva no admitida pela Carta das Naes Unidas.
O direito de legtima defesa somente pode ser exercido em resposta a um ataque
armado. No Iraque, ademais, no houve a utilizao de foras militares comandadas
ou autorizadas pelo Conselho de Segurana da ONU, como estabelecem os artigos
39 e 42 da Carta. Na verdade, este ato foi um ato de agresso, conforme tipificado
pela resoluo 3314 de 1974 da Assemblia Geral da ONU51.
A guerra contra o terrorismo empreendida pela poltica dos neoconservadores
da Casa Branca tem sido justificada primordialmente no em termos jurdicos,
mas em termos daquilo que seria ou no justo. Diversos intelectuais norteamericanos como Michael Walzer e Samuel Huntington apoiaram esta idia
de guerra justa em defesa de princpios morais e de valores defendidos pelos
Estados Unidos, como a igualdade, a liberdade e a dignidade52.
A argumentao moral em termos de uso da fora nas relaes
internacionais em detrimento de sua discusso jurdica tem sido em grande
parte um retrocesso na sua juridicizao, pois a dialtica bem-mal em vez de
legal-ilegal constitui um obstculo difcil para uma constitucionalizao do
direito internacional, como defende o filsofo alemo Jrgen Habermas53.

4. CONCLUSO
O problema da guerra justa tem uma longa e problemtica histria
no mbito das relaes internacionais. De suas falhas evidentes, como a
FALK, Richard. The declining world order: Americas imperial geopolitics. New York: Routledge, 2004,
p. 204.
50
FALK, R. op.cit., p. 204.
51
SOARES, Guido Fernando da Silva. Legitimidade de uma guerra preventiva em pleno 2003? In: Revista
de Poltica Externa, vol.12, n1, So Paulo: Paz e Terra, jun/jul/ago 2003, p.27.
52
Ver o stio www.americanvalues.org (julho de 2006).
53
HABERMAS, Jrgen. O projeto kantiano e o ocidente dividido: A constitucionalizao do direito
internacional ainda tem uma chance? In: O Ocidente dividido. Traduo de Luciana Villas Bas.
Rio de Janeiro: Boitempo, 2006, p. 115-204.
49

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Justia Na Ordem Internacional Contempornea: O Tema Da Guerra Justa

imparcialidade daquele que julga os critrios de justia utilizados e a certeza


destes prprios critrios, o Direito Internacional passou a utilizar os critrios de
legalidade e ilegalidade no terreno do julgamento das guerras.
A positivao do direito internacional provocou fortes abalos na
concepo de justia das guerras. No entanto, a complexa ordem internacional
contempornea, principalmente no que se refere multiplicao de intervenes
humanitrias e ao uso da fora como ttica de combate ao terrorismo, tornou
problemtica a situao das leis que regulam o uso da fora, pois no parece
mais serem suficientes para abarcar determinadas situaes. A legitimidade foi
favorecida em favor da legalidade em guerras como a do Kosovo. Argumentos
dos defensores da idia de guerra justa tm sido levantados, em detrimento
do respeito s normas internacionais. A justia toma a figura de justificao.
O Direito Internacional passa atualmente a enfrentar os problemas de um
novo tipo de guerra no mais restrita aos Estados, mas tambm entre Estados
e organizaes terroristas transnacionais.
E consoante ressaltado por Marcel Merle, 54 a interdio que pesa sobre o
emprego das armas nucleares d novamente sua chance guerra convencional,
multiplicada nesta contempornea ordem internacional, globalizada e dotada,
desde poucas dcadas, de um unilateralismo, perigosamente ameaatrio do
clima de uma paz universal enquanto direito fundamental de quinta gerao, 55
paz com a qual sonha o sculo XXI, e que ao julgar pela progresso mundial das
despesas militares e pela prosperidade do comrcio universal das armas, temos
de admitir, com o socilogo francs, antes referido, que os riscos de exploso e
de propagao dos conflitos vo, infelizmente, aumentando.
O estudo da justia da guerra, no entanto, deve ser focado sempre com
o apoio do Direito Internacional, como fazem os membros da Teoria Poltica
Internacional56, e no por meio de moralizaes que menosprezam as leis
internacionais e simplificam assuntos complexos atravs de dialticas como
bem e mal e amigo e inimigo. O paradigma do choque de civilizaes deve ser
evitado, assim como a ingenuidade do fim da Histria. A justia neste tema
deve andar lado a lado com a legalidade, numa perspectiva kantiana, e no
com a moralizao perversa das relaes internacionais, numa perspectiva que
caracterizou a viso de Carl Schmitt.

MERLE, Marcel. Sociologia das relaes internacionais. Braslia: Universidade de Braslia, Traduo
de Ivonne Jean, 1981, p. 367
55
Conferir conferncia magna, apresentada por Paulo Bonavides, a ressaltar o Direito Paz como
Direito Fundamental da quinta gerao, tese lida por vez primeira, por ocasio do VIII Congresso
Ibero-Americano de Direito Constitucional, em Curitiba, em novembro de 2006, em Curitiba, e que
ser objeto de novo captulo de seu livro Curso de Direito Constitucional, outras vezes pronunciada
igualmente, no mbito do Mestrado em Direito da UFC ao largo do ano acadmico de 2007, com
a qual concordamos e aplaudimos.
56
BROWN, Chris. Theories of International Justice. In: British Journal of Political Science, vol. 27, n
2 (april 1997), p. 280-287.
54

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2007/2

Francisco Regis Frota Araujo | Rogaciano Bezerra Leite Neto

5. REFERNCIAS
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Traduo de Alexandre Corra. Caxias do Sul: Sulina, 1980.
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_____. Presente e Futuro dos Direitos do Homem. In: A Era dos Direitos. Traduo
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Raposo de Mello. Barueri: Manole, 2004.
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GROTIUS, Hugo. O Direito da Guerra e da Paz (Iure belli ac pacis), volume 1. Traduo
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Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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94

2007/2

A DIGNIDADE HUMANA COMO


PRINCPIO TICO-JURDICO
Gnther Maluschke
RESUMO
O conceito de dignidade humana tem uma posio de destaque na teoria dos direitos
humanos e fundamentais. Nas constituies democrticas e suas teorias, a dignidade humana
geralmente apresentada como princpio fundador tanto dos direitos fundamentais quanto das
prprias constituies democrticas. Por essa razo, esse princpio atualmente tambm de mxima
importncia na jurisprudncia dos Estados democrticos. Neste trabalho, analisam-se as dificuldades
causadas pela polissemia desse conceito. Sua aplicao como princpio absoluto, a despeito de sua
polissemia, gera uma srie de graves problemas.
Palavras-chave
Dignidade humana. Direitos humanos. Fim em si mesmo. Pessoa. Princpio absoluto.
ABSTRACT
The concept of human dignity has a special position in the theory of human and
fundamental rights. In the constitutions of the democratic states and their theories, human dignity
is usually presented as a founding principle both of the basic rights and the democratic constitution.
For this reason, this principle is currently of maximum importance in the jurisprudence of the
democratic states. In this paper, the difficulties that result from the several meanings of this concept
are analyzed. Its application, in Law, as an absolute principle, despite its different meanings,
generates a great number of serious problems.
Key-words
Human dignity. Human rights. End in itself. Person. Absolute Principle.

1. INTRODUO
Uma das grandes dificuldades da Filosofia Poltica e da Filosofia do
Direito a indeterminao de seus vocbulos centrais, como, por exemplo,
democracia, Estado de Direito, liberdade e dignidade humana.
Todas essas noes so grandes desafios tambm para a Cincia do Direito,
especialmente para o Direito Constitucional.
Professor titular do curso de Ps-graduao em Direito (Mestrado e Doutorado) da Universidade de Fortaleza.
Livre Docncia pela Universidade de Tbingen. Doutor em Filosofia pela Universidade de Bonn.

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

95

A dignidade humana como princpio tico-jurdico

Na grande maioria das constituies democrticas e nas declaraes


internacionais dos direitos humanos, a dignidade humana apresenta-se como
valor fundamental por excelncia, como eixo dos direitos do homem. Dignidade
humana e direitos humanos so proclamados como se fossem noes em si
mesmas evidentes.
Esta aparncia de evidncia desaparece, no entanto, desde que se lana
um olhar sobre as interpretaes jurdico-filosficas dos direitos humanos e
direitos fundamentais. Na atual teoria da Constituio, o conceito proeminente
de dignidade da pessoa humana um grande desafio para os tericos
juristas e filsofos do direito por causa de sua extraordinria complexidade
semntica. As publicaes acerca desse tema, rapidamente crescendo, aumentam
no somente o consenso no quadro de uma teoria majoritria tradicional,
mas tambm as diferenciaes e, com isto, o dissenso e a divergncia, assim
multiplicando o nmero de teorias divergentes e heterogneas.
H um consenso quase universal entre juristas e filsofos de que o
vocbulo dignidade humana um conceito polissmico. Apesar de sua
polissemia, compreende-se esse conceito como princpio fundamental dos
direitos humanos e tambm dos direitos fundamentais consagrados nas
constituies de muitos Estados democrticos. Referindo-se a um princpio
polissmico, abre-se, entretanto, um horizonte amplo de vrias interpretaes
possveis. Neste artigo, trataremos desse problema com o intuito de desvendar
os distrbios hermenuticos que um princpio estruturante, colocado acima de
qualquer ponderao, pode provocar.

2. ANLISE LINGUSTICO-LGICA
Uma caracterstica do conceito de dignidade humana merece ser
mencionado desde o incio. primeira vista, a maneira como se apresenta o
princpio de dignidade humana nas declaraes internacionais dos direitos
humanos e nas constituies de muitos Estados democrticos provoca a
aparncia de que se trate de um conceito puramente descritivo, isento de
avaliaes. , porm, uma aparncia enganadora. Como mostrou Norbert
Hoerster, a dignidade humana no como inicialmente se pode pensar
um objeto preexistente e acessvel ao conhecimento, como, por exemplo, a
vida humana ou a integridade fsica. De outro lado, o conceito de dignidade
No diferenciamos rigidamente como Ingo Wolfgang Sarlet entre dignidade humana e
dignidade da pessoa humana. De acordo com o uso geral, utilizamos o termo dignidade
humana como sinnimo da expresso dignidade da pessoa humana. A necessidade de uma
diferenciao surge quando a dignidade, com significado ampliado, atribuda vida humana
em geral, por exemplo, ao feto humano ou at s clulas humanas. Nesses casos, obviamente, se
usa a expresso dignidade humana e no dignidade da pessoa humana. Essa diferenciao
se evidencia pelo prprio contexto.

Cf. HOERSTER, N. Zur Bedeutung des Prinzips der Menschenwrde. In: Juristische Schulung,
Mnchen: C.H. Beck, vol. 82, 1983, p. 93-96.


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2007/2

Gnther Maluschke

humana tambm no de natureza puramente normativa, ele antes inclui um


elemento descritivo, a saber, o fato de que o homem, conforme a sua natureza,
equipado com a capacidade de livre autodeterminao.
A nica limitao da autodeterminao de um solitrio Robinson Crusoe
numa ilha despovoado seriam os limites das suas foras fsicas em frente de
uma natureza inspita. Em comunidade com outros seres humanos, no entanto,
a liberdade de uma pessoa no deve invadir a esfera da autodeterminao das
outras pessoas. A expresso no deve indica a necessidade de criar normas do
comportamento humano para evitar conflitos entre os membros da sociedade
ou para resolv-los pacificamente. A prpria capacidade de autodeterminao
um mero fato, no incluindo normas. Este fato, considerado em si mesmo, ,
pelo contrrio, um dos fatores de conflitos possveis. Necessita-se agora uma
ordem jurdica cujo objetivo garantir segundo a famosa frmula de Kant o
conjunto das condies por meio das quais o arbtrio de um pode estar de acordo
com o arbtrio de cada outro segundo uma lei universal. A idia bastante
abstrata de uma lei universal de compatibilizao das liberdades individuais
tem uma conseqncia, tambm muito abstrata, para os indivduos que Kant
exprime na forma do seguinte imperativo: Age externamente de tal maneira que
o uso livre de seu arbtrio possa coexistir com a liberdade de cada um segundo
uma lei universal. A procurada lei universal que sirva para compatibilizar
as liberdades individuais no se encontra na prpria liberdade. De fato, Kant
pretende diferenciar entre autodeterminao ou liberdade legtima, que deve
estar em conformidade com a lei moral (definido pelo imperativo categrico
kantiano) e liberdade ilegtima, em contradio com o imperativo categrico.
extremamente controversa a questo de saber se Kant conseguiu
demonstrar que a razo na sua forma de razo prtica possa fundamentar
satisfatoriamente a autodeterminao eticamente justificada em contraste com
as formas de autodeterminao moralmente reprovveis, e isto por meio de
critrios objetivamente vlidos. Essa questo ser retomada mais tarde. Por agora,
pode-se dizer que aqui estamos enfrentando um ponto fraco na argumentao
kantiana. Est, porm, fora de dvidas que um recurso ao princpio polissmico
de dignidade da pessoa humana seria pouco promissor. Analisaremos mais
tarde a concepo kantiana de dignidade humana relacionada definio da
pessoa como fim em si mesmo.
Defende-se, nesse artigo, a seguinte tese: se o princpio da dignidade
da pessoa humana poder ser compreendido adequadamente s no sentido de
que por ele so protegidas formas eticamente legtimas da autodeterminao e
somente formas eticamente legtimas , ento dificilmente se evita a concluso de
que a aplicao pretensamente correta desse princpio est intimamente ligada
KANT, I., Die Metaphysik der Sitten. In: Kants Werke, Akademie- Ausgabe, (a seguir citado: AA),
Berlin: Walter de Gruyter & Co., 1968,vol. VI, p. 230 (nas referncias a esta obra, sempre minha
traduo).

Ibid. p. 231.


Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

97

A dignidade humana como princpio tico-jurdico

a um juzo moral valorativo. Isto vale tambm para as autoridades jurdicas:


pretendendo fazer valer o princpio de dignidade humana como princpio
protetor dos direitos individuais (ou coletivos), tais autoridades no podem
deixar de fazer avaliaes pessoais ou condicionadas pelo esprito do tempo
(Zeitgeist), a saber, particulares, que geralmente tm sua origem em crenas
religiosas, especulaes metafsicas ou ideologias. Uma deduo de critrios
de autodeterminao eticamente legitimada e, num segundo passo, critrios
pelos quais se identifiquem formas de autodeterminao no legtima, no
possvel. Princpios ticos so postulados que, em termos ticos, no se justificam.
Utilizam-se tais postulados, que, por sua parte, no podem ser justificados, para
justificar determinados atos e deslegitimar outros.
Juristas, por sua vez, de modo costumeiro, ao tratarem da dignidade das
pessoas, qualificam essa mesma de dimenso principiolgica por excelncia, a
partir da qual pretendem lograr a concretizao de um programa normativo dos
rgos pblicos. Sarlet, por exemplo, afirma que a concretizao do programa
normativo do princpio da dignidade da pessoa humana incumbe aos rgos
estatais, especialmente, contudo, ao legislador, encarregado de edificar uma
ordem jurdica que corresponda s exigncias do princpio. Caso se trate de
um principio polissmico, os rgos, no entanto, enfrentam grandes problemas,
pois nele estariam includos programas normativos heterogneos. A partir de
princpios normativos abstratos uma passagem a normas concretas por meio de
operaes lgicas no possvel. J Kant enfatizou que, nesse caso, a deduo
segura, sendo impossvel, deve ser substituda pelas capacidades menos
seguras da faculdade de julgar de quem aplica os princpios. A insegurana
aumenta consideravelmente, se o principio for polissmico. Trata-se, agora, de
um princpio fraco no sentido de idia diretriz, que, na sua funo reguladora,
aponta para vrias direes. Na Cincia do Direito e na jurisprudncia, fala-se
freqentemente de deduo quando se pratica o inverso: ao aplicar direitos
fundamentais positivadas na constituio e at leis infraconstitucionais invocase, geralmente, ainda o princpio de dignidade humana, como se a aplicao
das leis vigentes necessitasse de uma justificao suplementar pelo princpio
axiolgico supremo da Constituio.
No que diz respeito ao princpio de dignidade humana, pode-se constatar
ainda o seguinte: quando se tenta determinar condies de vida com dignidade
ou atos atentatrios dignidade da pessoa humana, quase sempre entram em
cena as opinies normativas predominantes da respectiva sociedade ou poca:
as concepes acerca dos atos considerados em concordncia com o princpio de
dignidade e dos atos em contraste a este princpio so determinados, sobretudo,
pelo clima de opinies culturais, e muito menos pela prpria natureza humana.
Isto pode se verificar por meio de uma breve retrospeco sobre a histria
do conceito de dignidade humana.

SARLET, I. W. A Eficcia dos Direitos Fundamentais, 6 edio revista, atualizada e ampliada, Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2006, p. 124.

98

2007/2

Gnther Maluschke

3. EXPOSIO SUMRIA DA HISTRIA DO


CONCEITO DE DIGNIDADE HUMANA
Como j foi mencionado, o conceito dignidade humana suscetvel
de muitas interpretaes. A palavra dignidade (sem o atributo humana)
tem uma histria muito longa; a expresso dignidade humana desempenha,
por muito tempo, um papel secundrio, mas a idia de que o homem, em
virtude de sua natureza e excelncia pelas quais se destaca de todos os outros
seres vivos, portador de uma dignidade especfica j se encontra nos escritos
dos esticos e recebeu por Ccero a definio que a seguir se torna o ponto
de partida da histria desse conceito. Sem dvida, as metamorfoses que a
palavra dignidade e a expresso dignidade humana sofreram durante sua
longa histria continuam a se manifestar na linguagem atual. Eis aqui a origem
principal da polissemia de dignidade e dignidade humana.
Na Antiguidade greco-romana, dignidade era, em primeiro lugar,
um termo scio-poltico; na Idade Mdia, aparece como princpio teolgico,
e isto tanto na perspectiva poltica (teologia poltica) quanto no contexto de
uma antropologia teolgica. Na Idade Moderna, finalmente se faz valer como
conceito da tica, e isto particularmente na filosofia de Immanuel Kant.
Na Antiguidade romana, dignidade encontra-se, sobretudo, como
atributo da prpria Repblica, do povo e do Imprio Romano. No interior
do Estado, dignidade um predicado de excelncia e de status, reservado
nobreza e aos polticos, manifestando-se numa escala de graus, dependendo
do desempenho poltico do indivduo. Associam-se a este vocbulo termos da
mesma natureza, tais como autoridade, majestade, brio, grandeza, decoro.
bvio que a grande maioria da populao estava excluda dessas dignidades,
ligadas a altos ofcios polticos.
Tambm nas obras de Ccero prevalece a idia de dignidade no sentido
scio-poltico, isto , como atributo pelo qual se designava o status de preeminncia
de determinadas pessoas na sociedade romana. Alm disso, encontram-se em
Ccero que a este respeito um defensor da doutrina do estoicismo as razes da
concepo de dignidade interna, ou melhor, dignidade como atributo do prprio
homem, independente de seu status social. Em comparao ao status inferior
dos animais, o homem se destaca pela sua racionalidade que os animais no
possuem, e, por isso, o homem considerado como portador de uma dignidade
que no pode ser atribuda aos animais. Evidentemente, o termo dignidade
humana, aparentemente um conceito puramente descritivo, impregnado por
uma avaliao que est inerente na comparao.
Na Idade Mdia, a dignidade poltica relacionada a uma concepo
teolgica, em virtude da qual tem muito pouco em comum com o conceito de



CCERO, De officiis, 5 edio, Leipzig: B. G. Teubner Verlagsgesellschaft, 1963, 1,115s.


Ibid., 1, 115s.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

99

A dignidade humana como princpio tico-jurdico

dignidade clssico-romano. Agora, defende-se a idia de que a dignidade das


pessoas que ocupam cargos elevados uma ddiva divina, sendo os dignatrios
os portadores mortais de uma dignidade imortal, visto que so representantes de
uma ordem eterna criada por Deus. Destarte, anula-se um elemento fundamental
da concepo romana de dignidade, a saber: sua correlao com a Repblica
Romana (e, se a teoria for conseqente, com qualquer instituio puramente
terrestre). O papado e, em seguida, (inconsequentemente!) tambm a realeza
so considerados como instituies que a morte no pode abalar: o detentor
do ofcio e portador da respectiva dignidade mortal; aquelas instituies e
suas dignidades, porm, so imortais, por fazerem parte da ordem natural que
tem sua origem na vontade divina. Esta viso teolgica no pode prescindir
da hiptese de que tanto o papado quanto a realeza (o regime monrquico)
so instituies previstas pela providncia divina. A dignidade considerada
imortal porque se fundamenta na ordem eterna. Por isso, Petrus Baldus de
Ubaldi pensa que ela no se refere pessoa pessoal (persona personalis), mas
pessoa ideal (persona idealis, quae est dignitas).
No que concerne outra dimenso da dignidade, isto , aquela atribuda
prpria natureza humana, paradigmaticamente antecipada por Ccero, essa
tambm est sendo repristinada, no entanto, com as devidas modificaes
no quadro de uma antropologia teolgica. A dignidade da pessoa humana
manifesta-se, de acordo com a concepo de Ccero, na racionalidade como
caracterstica especfica do ser humano. Essa sua caracterstica, no entanto,
na perspectiva teolgica, est intimamente ligada a um aspecto ainda mais
importante: sua qualidade incorporando a imagem de Deus. Para o homem,
criado segundo a imagem de Deus, dotado de alma imortal e destinado
salvao eterna, a dignidade se torna apelo e obrigao a levar uma vida moral
completamente submetida vontade divina para que o indivduo se faa
merecedor daquela dignidade original em sua plenitude, que de agora em
diante fruto da salvao.
Merece ser acentuada ainda um outro paralelismo entre a concepo
clssica e a medieval com respeito s atribuies de dignidade(s) aos portadores
de cargos honorficos, por um lado, e ao prprio ser humano, por outro lado.
Mantm-se, na dimenso scio-poltica, a viso hierrquica; o conceito teolgicoantropolgico , em analogia respectiva concepo de Ccero, pelo menos
potencialmente igualitrio. As duas dimenses, a scio-poltica e a antropolgica,
logicamente no se harmonizam uma com a outra.
Precisamente pelo fato de que na concepo cristo-teolgica a dignidade
tanto a dignidade das instituies do papado e da realeza quanto a dignidade
humana definida numa perspectiva sobrenatural, Toms de Aquino estava


Petrus Baldus de Ubaldi, Concilia 3, 217, 3; apud Kondylis, P. In: BRUNNER, O. CONZE, W.
KOSELLECK, R. (eds.), Geschichtliche Grundbegriffe, Historisches Wrterbuch zur politisch-sozialen
Sprache in Deutschland, Stuttgart: Klett-Cotta, 1992, vol. 7, p. 652.

100

2007/2

Gnther Maluschke

em condies de legitimar as hierarquias sociais daquela poca em termos de


dignidade institucional, a despeito das discrepncias freqentemente bvias
entre integridade moral de uma pessoa da alta posio e sua dignidade social;
uma vez que a dignidade institucional no passava por afetada pelos defeitos
morais de seu detentor.10
Uma concepo secular da dignidade humana encontra-se, no final do
sculo XVI, na doutrina do direito natural de Pufendorf. Dignidade apresenta-se
agora como atributo da pessoa moral, do ser humano que sabe distinguir entre
o bem e o mal. A racionalidade exige o cumprimento de determinadas normas
de conduta humana. Auto-estima e dignidade complementam-se: quem respeita
a si mesmo deve tambm respeitar a todos os outros, pois todos tm a natureza
humana em comum.11 Por meio de um conceito avaliador (racionalidade em
contraste aos seres vivos no racionais), Pufendorf atribui ao homem um valor
positivo, e este se torna norma de autoperfeio do homem.
Uma forma mais ntida da concepo secularizada do conceito de
dignidade oferecida pela filosofia de Immanuel Kant, apesar de ele conservar
a antropologia dualista, distinguindo duas partes no homem: ele , por um lado,
ser racional e, por outro lado, ser sensvel. Aqui se repete, de certa maneira, a
distino medieval entre persona idealis e persona personalis. Segundo Kant,
dignidade cabe a cada homem como ser racional-moral. A lei moral como
mandamento absoluto precisa de um ponto de referncia absoluto, e Kant
denomina como tal valor absoluto ou fim em si mesmo o homem ou o ser
racional em geral. Kant afirma:
... ainda quando nos representamos sob o conceito de dever uma
sujeio lei, possamos achar no obstante simultaneamente uma
certa sublimidade e dignidade na pessoa que cumpre todos os seus
deveres. Pois enquanto ela est submetida lei moral no h nela
sublimidade alguma; mas h-a sim na medida em que ela ao
mesmo tempo legisladora em relao a essa lei moral e s por isso
lhe est subordinada.12

a razo que constitui o valor absoluto do ser humano. Segundo Kant,


dignidade o atributo de um ser racional que somente obedece quelas leis que
ele mesmo si d. Por conseguinte, autonomia o fundamento da dignidade da
natureza humana e de toda natureza racional.13 Aqui aparece pela primeira vez
a ligao ntima entre dignidade humana e autonomia; a autonomia se apresenta
como caracterstica essencial da dignidade humana. Esta concepo simboliza
o desmoronamento da viso teolgica medieval e a libertao da heteronomia
Kondylis, ibid., p. 652. Cf. GILBY, T. The Political Thought of Thomas Aquinas. Chicago: [s.ed], 1958,
p. 24 e 26s.
11
PUFENDORF, S. De jure naturae et gentium libri octo, Lund : A. Junghauss, 1672, 2,2,1,8,p. 105 e117.
Cf. KONDYLIS, P. op. cit. p. 664.
12
KANT, I. Fundamentao da Metafsica dos Costumes. In: Os Pensadores. So Paulo: Victor Civita,
1984, p. 144.
13
KANT, I. Ibid. p. 141.
10

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A dignidade humana como princpio tico-jurdico

dos mandamentos divinos. S um ser autnomo que capaz de escolher para


si mesmo os seus prprios fins fim em si mesmo e, por conseguinte, sujeito
de qualquer finalidade.
A humanidade mesma uma dignidade; pois o homem no pode
ser utilizado unicamente como meio por nenhum homem (nem
por outros nem sequer por si mesmo), mas sempre ao mesmo como
fim, e nisto consiste precisamente sua dignidade (a personalidade),
em virtude da qual se eleva sobre todos os demais seres do mundo
que no so homens e que podem ser utilizados, por conseguinte,
se eleva sobre todas as coisas.14

Uma anlise do conceito kantiano de dignidade humana nos enfrenta


com os problemas lgicos j mencionados, pois este conceito tem uma estrutura
dupla: por um lado, ele se apresenta como conceito descritivo indicando a
qualidade da capacidade racional de autodeterminao e de ao e, por outro
lado, ele designa a dimenso normativa de uma pessoa na qualidade de sujeito
moral e sujeito de direito. Uma passagem logicamente correta do ser (capacidade
racional de ao) ao dever ser (ao dever moral) com a pretenso de deduzir
do enunciado descritivo um enunciado prescritivo no possvel. A autonomia
a capacidade de autodeterminao, isto , uma capacidade descritvel em
termos do ser (ou: por meio de constataes). O conceito de autonomia no
contm nenhum elemento normativo, e a partir dele no se pode deduzir a
norma de que um ser autnomo deve respeitar a autonomia, e com isto, a
dignidade de outros seres humanos autnomos. O fato da autonomia da
pessoa no implica nem o dever de respeitar a autonomia de outrem nem
o direito de ser respeitado. A passagem do fato da autonomia para o direito
de ela ser respeitada pelas outras pessoas no possvel por meio de uma
deduo implcita ou explicita. Por meio de uma lgica dedutiva no se alcana
a dimenso normativa; esta deve ser pressuposta.
Kant afirma que a autonomia da pessoa no ilimitada, que o limite da
autonomia de uma pessoa a esfera da autonomia das outras pessoas. De novo
se apresenta o problema: este postulado normativo no se deduz da prpria
autonomia das pessoas. um postulado puro, e, por isso, teoricamente no
provvel. Segundo Kant, s a autonomia eticamente qualificada a verdadeira
autonomia, pois somente na conduta tica o homem controla racionalmente
seus impulsos sensveis. A antropologia dupla reaparece: o eu racional deve
levar a vitria sobre o eu sensvel.
Ser que s o homo noumenon (o homem racional) titular de dignidade?
Ou ser que o homem integral (com corpo e alma) e titular de dignidade? Ser
que um ataque integridade fsica de uma pessoa tambm uma violao de
sua dignidade, porque o corpo sensvel a moradia do homem racional?
No o objetivo desse trabalho de aprofundar esses problemas ou at resolv-

14

KANT, I. op. cit (1968), p. 462.

102

2007/2

Gnther Maluschke

los15. Pretendemos analisar como os juristas se inspiram no pensamento de Kant.


A idia kantiana de que cada homem tem o legtimo direito ao respeito
de seu semelhante16, e isto devido dignidade inerente pessoa humana,
tem feito grande sucesso nos crculos dos juristas e tem sido consagrada nas
declaraes dos direitos humanos. A questo de saber se Kant conseguiu
fundamentar satisfatoriamente essa idia no causa dor de cabea aos juristas,
e isto perfeitamente compreensvel. Sem dificuldade, pode-se declarar que
os crimes cruis contra a humanidade em grande quantidade no sculo XX
gravaram-se na memria da humanidade e deixaram crescer o consenso de que
tais monstruosidades no devem acontecer. Qualquer que seja o resultado de
uma pesquisa acerca da solidez da argumentao filosfica de Kant, a histria
recente dos crimes contra a humanidade confirmou, por assim dizer e contrario,
a idia kantiana acima mencionada.
Um consenso deste modo logrado no pode ser superado por nenhuma
argumentao filosfica. Tal utilizao da idia kantiana, com certeza, legtima.
Os juristas podem deixar a briga acerca da validade dos argumentos kantianos aos
filsofos. Num outro artigo, a tentativa de tal exame foi realizada17. Na prxima
parte deste artigo, examinaremos a maneira como juristas tomam posse dos
pensamentos kantianos e a partir da desenvolvem seus prprios argumentos.
Analisaremos a solidez da argumentao especificamente jurdica.

4. DIGNIDADE HUMANA COMO CONCEITO JURDICO


A repristinao jurdica da concepo kantiana de dignidade humana
realiza-se por meio de uma descontextualizao pela qual as idias de Kant,
em grande parte, perdem seu significado original. Obviamente, os juristas
no podiam e no podem partir daquele princpio que Kant chamava de fato
da razo; os juristas so intrpretes das declaraes internacionais e das
constituies de seus pases, e os princpios nelas positivados, concernentes
dignidade humana, so os dados dogmticos que no podem ultrapassar. Para
os juristas, as idias kantianas tornam-se, sobretudo, frmulas hermenuticas
no contexto da interpretao desses documentos. Por meio de uma comparao
com a argumentao apriorstica de Kant, pode-se explicitar os mtodos
interpretativos e o eclecticismo da argumentao especificamente jurdica.
O ponto de partida de Kant a legislao autnoma da razo que se
manifesta tanto na sua filosofia moral quanto na filosofia jurdica. A legislao
moral concebida como ato de autoconstituio da razo prtica por si mesma.

Aprofundaremos este tema em um artigo com o ttulo A Concepo Kantiana e Neo-Kantiana


de Dignidade Humana e sua Repercusso na rea do Direito. Ser publicado na revista Pensar.
Revista do Curso de Direito da Universidade de Fortaleza, Abril-2008.
16
KANT, I. op. cit. (1968), p.462.
17
Cf. nota 14.
15

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

103

A dignidade humana como princpio tico-jurdico

Parafraseando uma frmula de Kersting18, pode-se dizer: a razo quer que tudo
o que se pensa e se faz no mundo seja feito segundo suas estruturas.
Como, no entanto, se justifica a locuo: a razo quer? Como se pode
apresentar a razo como vontade, ou melhor, como vontade pura (razo
prtica) que, sem apoio no mundo emprico, pretende estabelecer uma
dimenso normativa para os seres dotados de razo? De fato, no possvel
fundamentar racionalmente o fato da razo prtica; ela pressuposta, como j
evidencia a prpria expresso. Um crtico, com certeza, poderia objetar que
uma fico qual se faz recurso para desenvolver uma dimenso apriorstica
de normatividade. A criao da normatividade moral se realiza a partir de
um vazio normativo; uma criao do nada; a razo se estabelece como
nico idealizador de normatividade, sem se apoiar em estruturas do ser. A
nica estrutura relevante do ser a da prpria razo; esta, no entanto, entra
como razo normatizadora num mundo sem finalidade preestabelecida. As
antigas tradies orientadoras, que ainda imaginavam o mundo como cosmo
teleologicamente organizado, perderam a credibilidade. A filosofia moral de
Kant uma das mais ousadas tentativas de substituir a tica medieval, cujos
fundamentos onto-teolgicos no resistiram ao progresso cientifico, por uma
tica fundada exclusivamente na razo humana. Agora, a razo pura que
assume o lugar de Deus como legisladora.
A legislao autnoma da razo humana a manifestao por excelncia da
liberdade do homem como ser racional; ela a autoconstituio da liberdade do
ser humano. Portanto, o homem vive no mundo como ser racional e livre, sendo
dono de si mesmo (sui iuris), isto , existe como fim em si mesmo, e nisto consiste
sua dignidade. Devemos nos compreender como seres racionais que consideram
sua prpria razo como causa suficiente da determinao de nossa vontade.
No que concerne legislao jurdica oriunda da razo pura, o apriorismo
se mantm, de modo que nenhuma legislao emprica, nenhuma ordem
jurdica emprica, serve de modelo. Neste caso, no entanto, a razo no mais
absolutamente autosuficiente: ela necessita de um critrio externo para
selecionar o setor especfico da normatividade jurdica da rea geral da legislao
da razo. O critrio de especificao , como se sabe, a aplicao moralmente
admissvel da coero. O direito abrange precisamente aqueles deveres cujo
exerccio coercvel. A regra fundamental do direito se manifesta naquela verso
do imperativo categrico no qual se fundamenta a rea dos deveres coercveis
(j mencionado no item anterior): Age externamente de tal maneira que o uso
livre de seu arbtrio possa coexistir com a liberdade de cada um segundo uma
lei universal.19
A rea de aplicao do conceito do direito que se manifesta neste principio
Cf. KERSTING, W, Politik und Recht. Abhandlungen zur politischen Philosphie der Gegenwart
und zur neuzeitlichen Rechtsphilosophie. Weilerswist: Velbrck Wissenschaft, 2000, p.309.
19
KANT, I. op. cit. (1968), p.231.
18

104

2007/2

Gnther Maluschke

a esfera das relaes sociais. Objeto da regulao do direito a relao recproca das
liberdades de ao. A comunidade jurdica uma comunidade protetora de pessoas
livres. O principio de direito uma lei universal da liberdade de ao, estabelecendo
as condies de coexistncia dos indivduos livres, exigindo restries da liberdade
externa de cada um de acordo com os mesmos critrios para todos.
Essa reconstruo da argumentao kantiana evidencia que a legislao
normativa da razo prtica acentua, em primeiro lugar, a liberdade da pessoa;
essa o fundamento da dignidade humana. A liberdade o conceito central do
pensamento de Kant. Em comparao com essa noo, a dignidade humana se
encontra no segundo plano.
No atual pensamento jurdico, essa ordem se inverte: a dignidade da
pessoa humana apresenta-se como princpio bsico e ao mesmo tempo supremo.
O interesse de fortalecer a idia de dignidade da pessoa humana compreende-se
como reao histria recente de suas mltiplas violaes. Pode-se questionar,
porm, se o acento forte que se coloca hoje idia de dignidade humana no uma
supervalorizao que pode ser contra-produtiva para a grande meta dos defensores
dos direitos humanos, a saber, seu universal reconhecimento e proteo.
Na idia dos direitos humanos est includa a concepo revolucionria,
opondo-se qualquer tica de nobreza que o homem como tal, o homem
natural, o homem nu e sem qualificaes culturais ou sociais a quem se deve
atribuir os direitos humanos. Qualquer imagem culturalmente impregnada
de ser humano implica critrios de discriminao. Por isso, o homem tomado
de acordo com a classificao biolgica como homo sapiens a quem se
deve atribuir aqueles direitos. Destarte, no se pode descartar a dvida se as
categorias dignidade e pessoa, em que ainda fazem efeito as conotaes
de notabilidade e eminncia, merecem tal posio de destaque na teoria dos
direitos humanos.
Manfred Trapp defende a tese contrria, referindo-se tanto a Kant
quanto a Hegel:
O homem dos direitos humanos no nenhum homem natural,
mas a pessoa jurdica. Essa sua determinao segue-se da ordem
jurdica [citando Hegel]: s uma pessoa e respeita os outros como
pessoas20. Essa ordem no deveria ter sido promulgada, se a qualidade pessoa fosse to natural como sexo ou cor dos olhos.21

Imediatamente antes, Trapp citou na mesma linha de interpretao


uma longa passagem de Kant:
No sistema da natureza, o homem (homo phaenomenon, animal
rationale) um ser de pouca importncia e tem com os outros animais, como produtos da terra, um preo comum (pretium vulgare).
20
21

HEGEL, G. W. F., Princpios da Filosofia do Direito, So Paulo: Martins Fontes, 2000, 36, p. 40.
TRAPP, M., Naturrrecht, Wertordung, Vernunf., In: Archiv fr Rechts- und Sozialphilosophie, Stuttgart:
Steiner-Verlag, vol. 72, 1986, p. 155.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

105

A dignidade humana como princpio tico-jurdico

At mesmo o fato de que os excede em dispor do entendimento e


poder se propor fins a si mesmo lhe d s um valor exterior de sua
utilidade (pretium usus).22

Kant continua dizendo que o homem, s considerado como pessoa, como


sujeito de uma prtica moral, est acima de qualquer preo e como tal (homo
noumenon) possui uma dignidade (um valor absoluto interno).
No se faz aluso fico de um estado natural quando aqui se utiliza o
conceito homem natural. Tambm o homo phaenomenon de Kant, que vive no
sistema da natureza e excede os animais pelas suas capacidades intelectuais,
no o homem primitivo pr-cultural da fictcia primeira fase do estado de
natureza rousseauniana. Homem natural, no nosso contexto; significa: homem
na sua estrutura psico-fisiolgica natural pela qual se distingue dos outros seres
vivos, o homem como produto da terra, como diz Kant, o homem como ser
vivo especfico, cuja especificidade pode ser definida por uma cincia natural,
a biologia: homo sapiens.
A objeo de que isto uma abstrao que no corresponde ao homem
concreto aqui no tem cabimento. Em definies, geralmente se usa termos
abstratos. Nossa abstrao colima preciso: o homem titular de direitos no
em virtude de sua cultura, mas pelo fato de ser um indivduo que pertence
espcie humana. Se um dia se encontrar um ser humano que como o
misterioso Kaspar Hauser23 foi criado em absoluto isolamento, recluso num
estbulo como um animal, com capacidade lingstica extremamente limitada
e incapaz de compreender o imperativo hegeliano acima citado, esta criatura
infeliz seria titular de direitos humanos e direitos fundamentais, apesar de
nunca ter recebido uma educao moral. Esse indivduo, como ser humano,
tem o direito de ser recebido na comunidade protetora do Estado de Direito.
Denegar (igual a Kant, Hegel e Trapp) ao homem natural os direitos humanos
um grande problema.
Para definir o ncleo do conceito dos direitos humanos, deve-se partir do
homem como ser mortal indigente, vulnervel, capaz de sofrer e sentir dores.
Quase no se encontra, no discurso jurdico, uma concepo to
minimalista dos direitos humanos pela qual se estabelece uma ordem normativa
de respeito mtuo inter-humana, sem fazer apelo a formas especficas de
eticidade obrigatria para o homem. o discurso maximalista, o discurso
principiolgico, a invocao de princpios altos e supremos que prevalece. E no
centro ou, como se diz tambm, no epicentro da doutrina jurdica dos direitos
humanos e fundamentais encontra-se a dignidade da pessoa humana.
22
23

KANT, I., op. cit. (1968), p. 434.


Em 1828, Kaspar Hauser, personagem real e enigmtico, apareceu na cidade de Nuremberg
(Alemanha), confuso e com aparncia descuidada. No andava corretamente, tendo dificuldades
de manter a postura ereta. Sua capacidade lingstica era extremamente limitada. A partir dos
esforos dos professores que o acompanharam, depois de algum tempo, conseguiu se comunicar
e revelou que antes viveu sempre sentado num lugar escuro.

106

2007/2

Gnther Maluschke

O fato do reconhecimento universal da posio de destaque da


dignidade humana nas Constituies democrticas e declaraes dos direitos
humanos no nenhum problema. E tambm a afirmao de que o conceito
de dignidade da pessoa humana o princpio fundamental e regulador do
sistema jurdico parece, primeira vista, uma idia incontestvel. Desde que se
pergunta, porm, quais so os objetos do regulamento desse princpio, abre-se
a caixa de Pandora cheia de problemas. A dificuldade maior consiste no excesso
de regulaes atribudas a esse princpio que, presentemente, tornou-se um
dispositivo normativo onipresente, controlando o sistema jurdico na sua
totalidade. O grande problema: quem controla tal princpio?
Talvez para um ou outro leitor desse artigo seja chocante a suposio
de haver uma possvel supervalorizao do conceito de dignidade da pessoa
humana. No essa a idia-chave da nossa cultura de direitos humanos?
Retomemos o problema da sobrecarga semntica dessa idia, desta
vez luz dos atributos que acompanham o princpio jurdico de dignidade
da pessoa humana em algumas obras de constitucionalistas e tericos dos
direitos humanos. Todos os constitucionalistas nesse trabalho consultados
esto de acordo: dignidade da pessoa humana um conceito de contornos
vagos e imprecisos, uma categoria axiolgica aberta, um conceito jurdico
indeterminado, um conceito polissmico, um conceito hbrido: tanto descritivo
quanto valorativo. Devido sua sobrecarga semntica vem-se obrigados a
delimitar o amplo horizonte dos significados desse conceito. A lista desses
significados, aqui reproduzida sem nenhuma ordem sistemtica, enorme e,
pela leitura de mais livros jurdicos, poderia ser ainda aumentada.
Dignidade da pessoa humana : um conceito jurdico normativo,
designa o valor absoluto de cada ser humano, o denominador comum
de todos os homens, tambm uma forma de comportamento pela qual se
distinguem comportamentos dignos e indignos, um valor intrnseco do
homem, uma qualidade inerente ao homem, um atributo do ser humano,
um princpio absoluto. Positivada nas constituies o ncleo essencial dos
direitos fundamentais, fonte jurdico-positivo dos direitos fundamentais, valor
bsico fundador de todos os direitos humanos, ncleo forte da Constituio,
simultaneamente limite e tarefa dos poderes estatais, est no epicentro da
ordem jurdica.24
O vasto horizonte semntico dessa noo possibilita, na jurisprudncia,
mltiplas aplicaes no mais controlveis. Por isso, os juristas so elevados a
procurar o ncleo fixo dessa noo, distinguindo-o do halo conceitual, da zona
de dvida onde comea a incerteza e a nebulosidade.25
As fontes so, sobretudo: SARLET, I. W. Dignidade da Pessoa Humana e Direitos Fundamentais na
Constituio Federal de 1988, 5 edio, revista e atualizada, Porto Alegre: Livraria do Advogado,
2007; SANTOS, F. D. d, Princpio Constitucional da Pessoa Humana, Fortaleza: Celso Bastos, 1999;
GARCIA, E. Conflito entre Normas Constitucionais. Esboo de Uma Teoria Geral, Rio de Janeiro:
Lmen Jris, 2008.
25
Cf. GARCIA, E. op. cit., p. 133.
24

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

107

A dignidade humana como princpio tico-jurdico

Tendo em vista a longa histria do conceito de dignidade da pessoa


humana, parece muito problemtico atribu-lhe um contedo atemporal. Tudo
indica, no entanto, que os juristas pensam necessitar de algo dessa natureza,
como tambm confirma a expresso princpio absoluto na lista acima. Nessa
situao recorrem idia de qualidade inerente ao ser humano ou ainda
mais problemtico valor inerente. Parece que assim se pressupe uma
ontologia de feio aristotlica: dignidade como uma caracterstica permanente
e, nesse sentido, essencial do ser humano (a essncia inerente substncia). Essa
misteriosa inerncia no explicitada. Poder-se-ia pensar em termos teolgicos:
o homem como imagem de Deus e coroa da criao. Uma idia que pressupe
a f na existncia de Deus. Numa perspectiva secularizada e darwinista, podese pensar (mas as dificuldades so enormes) em aquisio pela evoluo (num
momento x) do mais importante atributo distintivo da espcie humana em
relao s espcies ancestrais. Como pode se pensar uma coisa to esquisita:
uma entidade normativa inerente num ser vivo? No discurso jurdico, porm,
no se discute essa alternativa; no se analisam seus recprocos problemas; o
conceito de inerncia no explicitado, mas dogmaticamente pressuposto.
A procura de um fundamento ontolgico de normatividade e, neste caso,
do direito do homem e de sua dignidade, no faz sentido. A pressuposio de sua
fundamentao teolgica inaceitvel para um Estado como instituio secular.
O surgimento de idias normativas tambm dificilmente se explica pela teoria da
evoluo das espcies. Qual poderia ser a soluo? O surgimento da conscincia
da necessidade de normas pode ser compreendido como manifestao de
protesto contra as muitas formas de violncia que sempre acompanharam
a histria da humanidade. Normas morais e jurdicas, e tambm a idia de
dignidade humana, so postulados e como tais invenes humanas; surgiram na
mente humana. O nico fato fundador a facticidade da mente humana como
criadora de normas. Normas no tm fundamento no mundo externo; no tm
ancoragem ontolgica; e, no que concerne dignidade humana, esta deve ser
compreendida como atributo que o homem atribui a si mesmo. A jurisprudncia
hoje ainda no consegue se livrar de concepes ontolgicas superadas.
Sarlet, autor de um dos melhores livros brasileiros sobre a temtica,
une-se posio ontolgica que ele mesmo denomina de posio majoritria.
Ele menciona, pelo menos, uma posio contrria, a saber, a de Habermas,
sem submet-la a uma anlise crtica. Segundo Habermas, a intangibilidade da
dignidade da pessoa resulta, como formula Sarlet, das relaes interpessoais
marcadas pela recproca considerao e respeito.26 Uma crtica adequada
dessa posio, no compartilhada por Sarlet, s seria possvel em contraste
prpria teoria, e, por isso, essa deveria ser explicitada como superior s idias
criticadas. Em Sarlet, no entanto, a idia habermasiana se apresenta como uma
alternativa possvel, como se a teoria majoritria qual se une no lhe oferecesse
uma segurana satisfatria, deixando uma margem de dvidas. Apresentam26

SARLET, I. W. op. cit. (2007), p.56.

108

2007/2

Gnther Maluschke

se posies antagnicas, e a questo da validade de uma ou outra teoria fica


deixada ao juzo do leitor.
A posio ontolgica, preferida por Sarlet, mas no realmente aprofundada
e defendida, aqui j foi criticada. Habermas pretende fundamentar a tica na
capacidade discursiva do ser humano e concebe orientaes normativas e
vinculativas como resultados de um consenso racionalmente fundamentado.
Em tal tica discursiva, um indivduo como Kaspar Hauser no poderia ser
considerado como participante competente nem da fantstica situao de fala
ideal habermasiana, nem de qualquer empreendimento discursivo de mtua
comunicao mais ou menos racional. A conseqncia que um Kaspar Hauser,
antes de se qualificar como participante competente de um discurso racional,
no poderia ser considerado igual em dignidade humana. Contra tal posio,
deve-se objetar que um enjeitado abandonado e entregue sua sorte, que no
capaz de compreender o que significa recproca considerao e respeito,
nem por isso pode ser privado dos direitos humanos.
O recurso ontologia e metafsica nada mais do que a procura por uma
orientao normativa absolutamente certa. Quem procura abrigo na metafsica
considera uma posio ps-metafsica como insustentvel. O jurista alemo
Christian Starck pensa que, sem metafsica, o homem est completamente
entregue ao poder estatal superior27. Refugiar-se, desta maneira, na metafsica
parece, de fato, um ato de desespero. O que a metafsica poderia realmente
alcanar contra o estado desptico? Hoerster qualifica, com toda razo, como
palavras vazias a seguinte afirmao de Starck: O direito, que hic et nunc tem
a ver com o homem, deve levar em considerao o insondvel do homem, e,
por conseguinte, deixar aberta a janela para a metafsica28.
Sarlet, referindo-se posio tanto de C. F. Alvez quanto do C. Starck,
constata:
acabou sendo recepcionada, especialmente a partir e por meio do
pensamento cristo e humanista, uma fundamentao metafsica
da dignidade da pessoa humana, que, na sua manifestao jurdica,
significa uma ltima garantia da pessoa humana em relao a uma
total disponibilidade por parte do poder estatal e social29.

S podemos repetir nossa pergunta crtica: qual a ltima garantia que


uma fundamentao metafsica da dignidade da pessoa, caso seja possvel,
pode nos oferecer? Qual seu poder pelo qual pode obstaculizar uma total
disponibilidade da pessoa humana por parte do poder estatal e social? Sarlet
no deixa de mencionar o contra-argumento de Otfried Hffe, que opta por uma
concepo de dignidade humana como postulado intercultural e secularizado,
visto que uma vinculao dessa noo tradio judaico-crist ou mesmo
STARCK, C. Menschenwrde als Verfassungsgarantie im modernen Staat. In: Juristen-Zeitung,
Tbingen: Mohr Siebeck, vol. 36, 1981, p. 457ss.
28
STARCK, C., Ibid., Cf. HOERSTER, N. op. cit. p. 95, nota 14.
29
SARLET, I. W. op. cit. (2007), p. 39.
27

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

109

A dignidade humana como princpio tico-jurdico

cultura europia, poderia ser um obstculo sua universalizao num contexto


multicultural. Sarlet at chama essa observao de arguta, e ao mesmo tempo
avisa que essa aspecto voltar a ser referido em outro contexto30. Referirse a esse problema e, de fato, tomar uma posio so duas coisas distintas.
Talvez, em um pas como no Brasil, onde o misticismo religioso to forte, seja
extremamente difcil defender a dignidade da pessoa humana como postulado
secularizado. Sarlet reconhece a perspiccia de alguns crticos, mas permanece,
junto com a maioria, fiel onto-teologia, sem se dar o esforo de aprofund-la
e de entrar na contra-crtica de seus crticos.
Starck, por sua parte, v-se forado a reconhecer, implicitamente, a falta de
critrios intersubjetivos em vrios casos em que a dignidade humana est sendo
invocada como princpio orientador normativo. Ele polemiza, por exemplo,
contra as tentativas de deduzir do princpio da dignidade humana certas
formas do estado-previdncia ou tambm a prioridade do direito da mulher em
detrimento do feto no seu tero. Starck recusa essas aplicaes desse princpio
e os denomina de metafisicamente desenraizadas e escavadas de sua
funo protetora. Aquelas atitudes e comportamentos que no correspondem
ao que Starck considera como metafisicamente correto recebem o rtulo de
aplicaes metafisicamente desenraizadas do princpio de dignidade. A atitude
de Starck confirma nossa tese: do princpio de dignidade humana no podem
ser deduzidas determinadas formas de autodeterminao. Como o termo
dignidade humana um conceito avaliador, as controvrsias acerca de sua
aplicao so necessariamente controvrsias acerca da avaliao tica que,
racionalmente, no podem ser decididas.
O fato de que o princpio da dignidade, facilmente, pode-se tornar
instrumento na luta entre ideologias deveria ser mais cuidadosamente analisado.
No livro Derechos Humanos, Estado de Derecho y Constitucin, de Antonio Enrique
Perez Luo por muitos considerado um livro clssico sobre direitos humanos
h, no captulo 8, uma passagem muitas vezes citada sobre a dignidade
humana. Perez Luo apresenta a dignidade humana como princpio fundador
e valor bsico dos direitos humanos e acentua sua importncia nas relaes
sociais do seres humanos. Segundo Perez Luo, o princpio de dignidade
humana limita a esfera individual de cada um, estabelecendo um miminum
invulnervel: funo importante em caso de coliso entre direitos fundamentais
de vrios indivduos. De outro lado, constitui, tambm, num sentido positivo, o
pleno desenvolvimento da personalidade de todos os indivduos31. Perez Luo
inspira-se em dois autores alemes. Surpreendentemente, so dois autores
totalmente antagnicos. A exposio de Perez Luo se apresenta como uma
convergncia das concepes do liberal Werner Maihofer e do comunista Ernst
Bloch. Maihofer, membro do partido liberal, de 1974 at 1978, era ministro do
30
31

Ibid.
PRES LUO, A. E., Derechos Humanos, Estado de Derecho y Constitucin, 5 ed. Madri: Tcnos,
1995, p. 318.

110

2007/2

Gnther Maluschke

interior da Repblica Federal da Alemanha, posio em que sempre devia


colaborar com o ministro da justia. Ernst Bloch na posio de ministro da justia
hiptese inimaginvel para um alemo teria, com certeza, empregado todas
as suas foras para modificar o rumo da justia alem conforme s suas idias de
direitos humanos e da dignidade da pessoa humana. Na reconstruo de Perez
Luo, as divergncias ideolgicas dos dois tericos passam despercebidas. Na
realidade poltica, no entanto, o princpio da dignidade humana no est acima
da luta ideolgica, pelo contrrio, ele se utiliza como arma nessa luta.
A qualificao de um conceito avaliador como princpio supremo e
absoluto quase sempre, necessariamente, leva a uma srie de argumentaes
pseudo-objetivas e a pseudo-legitimaes. Isto pode ser verificado pela anlise
das listas de comportamentos caracterizados como violaes do princpio de
dignidade humana. Como no se pode simplesmente deduzir do princpio
de dignidade de textura aberta todos os atos contrrios a ele, inevitvel que se
recorra, para identificar tais atos, a ideologias ou concepes metafsicas. No
de se surpreender que, no Brasil, cuja cultura to fortemente impregnada
pela religio, um jurista simplesmente recepciona, no seu livro sobre o Princpio
Constitucional da Dignidade da Pessoa Humana, a posio da encclica Gaudium et
Spes. Acontece no livro de Ferreira dos Santos. Contraria a dignidade humana:
tudo quanto se ope vida, como seja toda a espcie de homicdio,
genocdio, aborto, eutansia e suicdio voluntrio; tudo o que viola
a integridade da pessoa humana, como as mutilaes, os tormentos corporais e mentais e as tentativas para violentar as prprias
conscincia; (...) as condies de vida infra-humanas, as prises
arbitrrias, as deportaes, a escravido, a prostituio, o comrcio de mulheres e jovens; e tambm as condies degradantes de
trabalho, em que operrios so tratados como meros instrumentos
de lucro, e no como pessoas livres e responsveis32.

Um jurista que, humildemente, torna-se escravo da teologia! Ferreira dos


Santos poderia apoiar-se no fato de esta lista, geralmente, estar em conformidade
com as concepes normativas da Constituio da Repblica Federativa do Brasil
de 1988. Os resultados, no ltimo captulo, mostram que esta convergncia entre
a encclica e a Magna Carta, de fato, um ponto crucial da exposio do autor.
Ferreira dos Santos dispensa-se de qualquer anlise crtica. Ele no toma em
considerao, por exemplo, a idia de uma possvel legalizao da eutansia
passiva: no discute a questo de saber se pelo princpio de dignidade humana
no se pode justificar a renncia a futuros esforos teraputicos quando um
paciente, em fase terminal, no agenta mais o sofrimento e prefere morrer.
Uma tentativa muito sria e bastante eficaz de operacionalizar o
princpio de dignidade humana para a prtica jurdica a proposta de
Gnter Drig, comentador reconhecido da Lei Fundamental da Repblica
Federal da Alemanha. Inspirando-se no pensamento kantiano de que o
32

SANTOS, F. op. cit. p. 97.


Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

111

A dignidade humana como princpio tico-jurdico

homem no pode ser utilizado unicamente como meio por nenhum homem
(nem por outros, nem sequer por si mesmo), mas sempre ao mesmo tempo
como fim, e nisto consiste precisamente sua dignidade (a personalidade)33,
Drig conclui que tratar o homem como coisa contrrio sua dignidade.
Segundo Drig, o significado exato do artigo 1, inciso I, da Lei Fundamental
a dignidade do homem intangvel consiste na estrita repulso de qualquer
coisificao do ser humano. Essa idia densificou-se depois na chamada
Objektformel (frmula do homem-objeto), que fortemente influenciou
o Supremo Tribunal da Alemanha.
Aplicando essa frmula, geralmente se identificam uma srie de prticas
como violaes da dignidade humana (das quais a s alguns exemplos que
so suficientes para nosso objetivo): determinadas penas estatais como pena
de morte; priso vitalcia sem possibilidade de libertao antecipada por via
de perdo judicial; penas cruis, como, por exemplo, recluso em cela isolada;
certos meios interrogatrios no processo penal, assim como a utilizao do
detector de mentiras, tortura. Contudo, no s prticas estatais, mas tambm
atos individuais podem violar a dignidade humana e, nesses casos, tarefa
do Estado proteg-la eficientemente por normas de sano e sua aplicao.
Consideram-se atos atentatrios contra a dignidade, sobretudo: agresses vida
ou honra das pessoas, proclamao de dio ou de violncia contra indivduos
ou grupos de populao.
No contexto de sua aplicao pelos tribunais, entretanto, evidenciam-se,
tambm, os limites dessa frmula. J a idia de Kant no sempre adequadamente
compreendida. Ao passo que Kant formula que o homem no pode (deve) ser
unicamente utilizado como meio, em publicaes jurdicas, s vezes, pode-se ler
que nunca deve ser utilizado como meio. Talvez esse mal-entendido se explique
pelo fato de que, pela frmula de Drig, no somente se recusava a coisificao
do homem, mas tambm sua instrumentalizao. Essa interpretao no
somente uma interpretao errada da idia kantiana, mas resultam dela tambm
conseqncias absurdas. Quando necessitamos dos servios de um motorista de
txi, de um eletricista ou de um pintor em nossa casa, utilizamos esses indivduos
como meios (ou instrumentos) e eles, por sua vez, oferecem-se como meios.
Razoavelmente, a idia kantiana s pode significar que, ao utilizarmos os servios
de tais indivduos, no devemos trat-los desrespeitosamente, mas consider-los
como pessoas com suas prprias finalidades, titulares de dignidade. Os maus
tratos que Michelangelo, pintor da cpula da Capela Sixtina, sofreu do papa Julio
II e qualquer outro tipo de mau trato ultrapassam a coisificao assim como a
instrumentalizao. No se maltratam coisas e instrumentos, mas s seres vivos
capazes de sentir dor fsica e psquica. Dizer que um sdico utiliza pessoas como
meios para satisfazer seus desejos perversos j uma minimizao do grau de
ilegitimidade de tais tipos de atos.

33

KANT, I. op. cit (1968), p. 462.

112

2007/2

Gnther Maluschke

Na jurisprudncia, a aplicao da frmula homem-objeto, s vezes,


resulta em acrdos esquisitos que mostram no somente um discernimento
duvidoso dos tribunais, mas tambm o status problemtico da dignidade
humana como princpio, visto que, frequentemente, a ele se refere para justificar
opinies morais particulares. Em 1982, o Tribunal Administrativo Federal da
Alemanha proferiu uma sentena contra a admisso de peep shows (exibio
de mulheres nuas vistas atravs de um orifcio). O tribunal argumentou que
tais shows so contrrios dignidade das mulheres que deles participam, pois
exigem delas um papel humilhante, tornando-as em objetos. A argumentao
seria compreensvel se a leso da dignidade humana consistisse no fato de as
mulheres serem feitas objetos comerciais dos interesses sexuais dos homens.
Se esse argumento for considerado vlido, todos os servios sexuais, incluindo
a prostituio, deveriam ser proibidos como contrrios dignidade humana,
indiferente se forem oferecidos por mulheres ou homens. A argumentao
do tribunal s acentuou o fato da coisificao das mulheres dentro de um
processo comercial automatizado, sugerindo que tais shows se distinguiam
fundamentalmente dos programas de striptease em que a situao pessoalsubjetiva das mulheres permaneceria intocada34.
Hoerster, na sua crtica a esse acrdo, compara os peep shows, em primeiro
lugar, com o esporte dos pugilistas, dos corredores de frmula 1 e dos artistas
que, em frente de uma massa annima, arriscam sade e vida. Em segundo
lugar, compara esses shows com concertos de rock, em que uma massa annima
est sendo envolvida numa orgia atordoadora, de modo que ouvintes jovens
esto colocados num estado de xtase ablico.
Essa comparao leva Hoerster a questionar se, numa sociedade mais
ou menos esclarecida, vida e sade no poderiam ser aspectos de dignidade
humana com mais alto grau de aprovao do que a recusa de certas formas de
satisfao sexual. E ainda pergunta se completamente absurdo sentir aquela
perda de identidade que os participantes de concertos de rock sofrem como mais
repugnante do que a excitao sexual durante um peep show, que, normalmente,
s dura um minuto35.
O grau do dissenso acerca da adequada aplicao do princpio de
dignidade muito mais alto do que aparece na literatura jurdica brasileira.
At no modo de recepcionar a concepo kantiana, sempre presente na
argumentao jurdica, j se evita a anlise das divergncias das atuais
convices normativas em comparao com as convices de Kant. Se essas
divergncias forem examinadas, esclarecer-se-ia o fato de que so, sobretudo,
valorizaes circunstanciais, mudando de poca a poca, que freqentemente
determinam os juzos acerca das prticas que correspondem ao princpio da
dignidade humana em contraste aos atos que contrariam esse princpio.

34
35

HOERSTER, N. op. cit. p. 95.


Ibid., p. 96.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

113

A dignidade humana como princpio tico-jurdico

Atualmente, prevalece a convico de que o princpio de dignidade


humana implica a desaprovao da pena de morte. Para Kant, porm, a pena
de morte completamente compatvel com a dignidade da pessoa humana.
Segundo a teoria kantiana, o princpio de igualdade que determina espcie
e grau da pena:
O mal imerecido que fazes a outro de teu povo o fazes a ti mesmo...
se o mates, matas a ti mesmo... S a lei de talio (ius taliones) pode
determinar, de modo seguro, a qualidade e a quantidade da pena,
porm, bem entendido, com a condio de ser apreciado por um
tribunal (no pelo juiz privado): todos os demais princpios de
punio so oscilantes e no podem concordar com uma justia
pura e estrita, devido s consideraes estranhas que com eles se
misturam36.

Segue-se da:
Se o criminoso cometeu um assassinato, ele tambm deve morrer.
No h nenhum equivalente que satisfaa a justia. No existe
equivalncia entre uma vida, seja ela a mais penosa possvel, e a
morte, por conseguinte, tampouco h igualdade entre o crime e
a represlia a no ser pela morte do culpado...Mesmo se a sociedade civil, com o consentimento de todos os seus membros, se
dissolvesse (como se, por exemplo, um povo que habitasse uma
ilha se dedicasse a abandon-la e a se dispersar por toda parte do
mundo), o ltimo assassino preso deveria ser executado para que
cada qual receba o que merecem seus atos e para que o crime do
homicdio no recasse sobre o povo que descuidasse da imposio
dessa punio: porque ento poderia ser considerado como cmplice de tal violao pblica da justia37.

Opinies igualmente rgidas ainda hoje sobrevivem na populao. Outras


posies tomadas por Kant poucas pessoas ainda poderiam aceitar. Encontra-se
em Kant a palavra estranha de suicdio parcial. Escreve Kant:
Privar-se de uma parte integrante como rgo (mutilar-se), por exemplo, dar ou vender um dente para implant-lo na mandbula de
outrem, ou deixar praticar consigo a castrao para poder viver com
maior conforto como cantor, etc., faz parte do suicdio parcial38.

Se uma pessoa se decidisse a doar um rim para seu irmo que necessita
desse rgo para sobreviver, o doador, segundo Kant, cometeria um ato de
suicdio parcial e com isso uma leso sua dignidade humana.
Quem hoje teria a idia de que se ajoelhar em frente de imagens de
santos um ato pelo qual tal pessoa devota viola sua dignidade? Afirma,
porm, Kant:
KANT, I. op. cit. (1968), p. 332.
Ibid. p. 333.
38
Ibid, p. 423.
36
37

114

2007/2

Gnther Maluschke

Ajoelhar-se ou prostrar-se, ainda que seja para manifestar desse


modo a venerao pelos objetos celestes, contrrio dignidade
humana, como tambm invoc-los em presena de imagens, visto
que neste caso vocs no se humilham ante de um ideal que sua
prpria razo lhe apresenta, mas ante de um dolo, objeto fabricado
por vocs39.

No se pode dizer que essa posio no seja uma conseqncia do


purismo racionalista de Kant. At poderia ser defendida como conseqncia
inevitvel desse purismo rigoroso. De outro lado, bem provvel que seja
tambm um certo anti-catolicismo, proveniente da educao piestista que Kant
tinha recebida, que se manifesta nessa afirmao. Com certeza, um fiel kantiano
consideraria inaceitvel (at contra a dignidade humana) qualquer forma de
catolicismo popular.
Aqui, no se defende nenhuma dessas opinies kantianas. A elas fazemos
referncias s para apontar para o tipo de ecleticismo que determina a utilizao
da teoria kantiana no Direito: desconsidera-se tudo aquilo que no est de
acordo com o clima das atuais convices normativas. O ecleticismo como tal
aqui no objeto de crtica. Nunca podemos aceitar todos os ensinamentos
tradicionais. Pelo contrrio, advogamos por uma anlise crtica das teorias
clssicas. Problemtico, porm, um ecleticismo que, sem argumentos,
dogmaticamente se refere a partes especficas da teoria de um autor (ou da
tradio inteira), negligenciando as partes mais incmodas, sem nenhuma
justificao. Ainda mais grave o seguinte: as idias positivamente selecionadas
aparecem na roupagem de uma objetividade incontestvel, como se, agora,
a nossa maneira de utilizar princpios absolutos (deixando a janela para a
metafsica aberta para entrarem princpios absolutos e incontestveis) no fosse
impregnada pelo relativismo das opinies morais de nossa poca.
Uma das mais repugnantes aplicaes de um princpio absoluto, princpio
da sacralidade da vida humana, pela jurisprudncia foi realizada recentemente
na Alemanha40. Depois de um exame falho das vias respiratrias (erro mdico),
uma menina de quatro anos caiu em coma vgil. Ela no falava mais, no se
comunicava com as pessoas. Havia sinais de vida, sim, sinais extremamente
fortes: espasmos e gritos de dor que acompanham os pesadelos da me at
hoje. Os sedativos falharam. A criana foi submetida a tratamentos em vrios
hospitais especializados, inclusive a cirurgias. O estado dela no melhorou; os
gritos de dor continuavam. Quando perceberam que no havia mais melhora
possvel, os pais decidiram que os tratamentos e as medidas de prorrogao da
vida de sua filha no deveriam continuar. O chefe do setor peditrico no qual ela
estava internada fez intercalar as autoridades estatais. Um tribunal desapossou
aos pais, parcialmente, o poder ptrio, interditando-os de lev-la para casa.
A criana ficou no hospital, e as torturas continuavam. Finalmente, depois
39
40

Ibid, p. 436s.
Caso relatado pela revista alem Der Spiegel, n. 42, de 15 de outubro de 2007.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

115

A dignidade humana como princpio tico-jurdico

dez meses de luta, o Tribunal Estadual Superior de Hamm (Westflia) decidiu


em favor da demanda dos pais. No dia 4 de julho de 2007, os pais levaram a
filha para casa, onde o mdico da famlia devia acompanhar a fase terminal
da criana. O litgio ainda no terminou. No dia 7 de julho, os pais receberam,
pelo fax, a notcia de que o Supremo Tribunal da Alemanha, de novo, tinha-lhes
desapossado o poder ptrio. Tarde demais: a criana j tinha falecido.
As cartas de leitores da revista, publicadas na edio de 29 de outubro
de 2007, foram unnimes na manifestao de horror sobre esse rigorismo da
jurisprudncia (exceto o acrdo do Tribunal Estadual Superior de Hamm).
Quem nos protege de tais juzos?, perguntou um dos leitores.
Perguntamos ns: Qual a metafsica que nos protege dos princpios
absolutos? Quem nos protege dos princpios absolutos?
CAVETE PRINCIPIA ABSOLUTA!41

5. REFERNCIAS
Garcia, E. Conflito entre Normas Constitucionais. Esboo de uma teoria geral,
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HEGEL, G.W.F. Princpios da Filosofia do Direito, So Paulo: Martins Fontes, 2000.
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Schulung, Mnchen: C.H. Beck, vol. 82, 1983.
KANT, I. Die Metaphysik der Sitten, in: Kants Werke, Akademie-Ausgabe, Berlin:
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KANT, I. Fundamentao da Metafsica dos Costumes. In: Os Pensadores, 2. ed. So
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2007/2

Gnther Maluschke

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Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

117

NATUREZA JURDICA DO EMPRSTIMO COMPULSRIO


Hugo de Brito Machado
RESUMO
Neste artigo analisa-se o emprstimo compulsrio a partir do estudo de conceitos tributrios
fundamentais e de jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal.
Palavras-chave
Emprstimo compulsrio. Tributos. Supremo Tribunal Federal. Jurisprudncia.
ABSTRACT
This article analyzes the compulsory loan on based on fundamental tax concepts and
Supreme Courts jurisprudence.
Key-words
Compulsory. Taxes. Supreme Court. Jurisprudence.

1. INTRODUO
A evoluo histrica do emprstimo compulsrio vem de vrios sculos,
como nos mostra Maria de Ftima Ribeiro em excelente monografia, na qual
registra praticamente toda a legislao brasileira sobre o assunto, at 1985.
A questo de saber se o emprstimo compulsrio , ou no , um tributo,
foi posta perante o Judicirio quando o governo federal vinha utilizando esse
instrumento como vlvula de escape para suprir as deficincias de seu caixa
sem os controles atinentes ao poder de tributar. E os que sustentaram a natureza
tributria do emprstimo compulsrio o fizeram precisamente na tentativa de
opor s pretenses do fisco os limites prprios do tributo.
A tese afirmativa da natureza tributria do emprstimo compulsrio era
fortalecida especialmente pela atitude irresponsvel do governo, de permanente
inadimplncia, pois jamais devolvia as quantias cobradas a ttulo de emprstimo.
Juiz aposentado do TRF da 5a Regio. Professor Titular de Direito Tributrio da UFC. Presidente
do Instituto Cearense de Estudos Tributrios.

RIBEIRO, Maria de Ftima. A Natureza Jurdica do Emprstimo Compulsrio no Sistema Tributrio
Nacional. Rio de Janeiro: Forense, 1985.


Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

119

Natureza jurdica do emprstimo compulsrio

A propsito dessa lamentvel atitude, j registramos a confisso, feita


por um notvel ex-Ministro da Fazenda, implcita em interessante tentativa de
coibir essa inadimplncia reiterada do governo federal, no mbito de uma das
inmeras propostas de reforma, quando escrevemos que
... o relator da matria, Deputado Mussa Demes, acolheu proposta
do Deputado Delfin Neto segundo a qual fica a Unio proibida de
instituir emprstimo compulsrio enquanto estiver inadimplente
em relao ao anterior. Cuida-se de soluo inteligente, porque
preserva o emprstimo compulsrio, que na verdade um valioso
instrumento para a administrao das finanas pblicas, e faz
com que ele seja o que realmente , um emprstimo, em vez de um
imposto, como na prtica tem sido. 

O inadimplemento, pela Unio Federal, de seu dever jurdico de devolver


o que obrigou o contribuinte a lhe emprestar, poder continuar a ocorrer, pois
a proposta de Delfin Neto a final no foi incorporada ao texto constitucional.
Mas esse inadimplemento no pode ser colocado como argumento no sentido
de se ter o emprstimo compulsrio caracterizado como tributo, pois no se
pode tomar como elemento essencial para a identificao de uma categoria
jurdica algo que, no plano da concreo, no plano do ser, contraria a previso
normativa, vale dizer, contraria o desenho dessa categoria jurdica no plano
do dever ser.
O Supremo Tribunal Federal j sumulou sua jurisprudncia no sentido de
que o emprstimo compulsrio no tributo, e a vigente Constituio Federal
definiu um regime jurdico para os emprstimos compulsrios que parece haver
desestimulado sua utilizao pelo governo, que tem optado por instrumento
mais adequado a seus interesses de arrecadar cada vez mais, as contribuies,
em relao s quais parece precria a proteo constitucional do contribuinte.
Seja como for, conta com aceitao praticamente unnime em nossa
doutrina a tese segundo a qual o emprstimo compulsrio um tributo.
Entendemos que no , mas no a divergncia de opinio que nos faz
considerarmos que o assunto est ainda a exigir alguns esclarecimentos. Todos
ns temos o direito de termos e sustentarmos nossas opinies, mas no devemos
deixar de investigar as questes que nos so colocadas apenas porque j temos
opinio firmada sobre as mesmas.
Por outro lado, muitas divergncias a respeito de teses jurdicas no
se situam propriamente nas teses, mas nos conceitos nelas envolvidos.
Ao questionarmos se emprstimo compulsrio tributo, temos de fixar
primeiramente o conceito de tributo, sob pena de podermos entrar em
divergncias inteis, interminveis, que podem ter sede no conceito de tributo
e no na natureza jurdica do emprstimo compulsrio.
Assim, vamos examinar aqui a questo da natureza jurdica dos emprstimos
MACHADO, Hugo de Brito. Comentrios ao Cdigo Tributrio Nacional. vol. 1. So Paulo: Atlas, 2003, p. 250.

120

2007/2

Hugo de Brito Machado

compulsrios buscando, em primeiro lugar, a definio de conceitos que a nosso


ver so indispensveis a uma concluso segura. Concluso no sentido de que se
trata de um tributo, ou de que no se trata de um tributo, mas, em qualquer caso,
preservando a indispensvel coerncia, pois a final todos temos o direito de ter
e sustentar opinies diferentes, mas temos todos, sempre, o dever da coerncia.
Como ensina Radbruch, invocando lio de Goethe, as diversas maneiras de
pensar acham afinal o seu fundamento na diversidade dos homens e por isso
ser sempre impossvel criar neles convices uniformes.  Entretanto, possvel
existirem opinies divergentes sem que em nenhuma delas exista incoerncia.
Comearemos por indicar o que pretendemos dizer quando falamos em
natureza jurdica de alguma coisa. Depois examinaremos os conceitos de tributo,
e de receita pblica, para a final nos situarmos no exame da questo de saber se
os emprstimos tributrios so, ou no so, espcies de tributo.

2. CONCEITOS FUNDAMENTAIS
2.1. Os conceitos e a coerncia da concluso
Quando elaboramos uma tese jurdica qualquer, partimos necessariamente
de algum ou de alguns pressupostos para afirmar uma concluso. Geralmente esses
pressupostos so colocados como pontos pacficos, mas nem sempre o so. possvel
que compreenses diferentes a respeito de um pressuposto provoquem concluses
diferentes, vale dizer, possvel que a tese enseje divergncias que, a rigor, no residem
na tese propriamente dita, mas em um ou em alguns de seus pressupostos.
Assim, quando cogitamos de divergncias a respeito da tese segundo
a qual os emprstimos compulsrios so tributos, temos de verificar o que os
contendores entendem por tributo. possvel que uma compreenso mais ampla
desse conceito permita nele incluirmos os emprstimos compulsrios, enquanto
uma compreenso mais restrita nos obrigue a uma concluso diversa. E quando
dizemos que o tributo uma receita pblica estamos colocando em questo outro
conceito a respeito do qual tambm pode haver mais de uma compreenso.
A expresso natureza jurdica tambm no est imune a controvrsias.
Por isto mesmo vamos comear esclarecendo o que, no mbito desse estudo,
com a mesma queremos expressar.

2.2. Natureza jurdica e regime jurdico


Quando cogitamos da natureza jurdica de alguma coisa estamos querendo
saber quais as prescries jurdicas so a ela aplicveis. Em outras palavras,


RADBRUCH, Gustav. Filosofia do Direito, traduo de L. Cabral de Moncada, 5 edio. Coimbra:,


Armnio Amado, 1974, p. 59.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

121

Natureza jurdica do emprstimo compulsrio

estamos querendo saber como o Direito trata essa coisa. O que ela para o
Direito. Qual o seu regime jurdico. Alis, a importncia prtica da definio da
natureza jurdica de qualquer coisa reside especialmente na definio do seu
regime jurdico fundamental.
Realmente, se algo tem a natureza jurdica de contrato, sabe-se que os
princpios jurdicos relativos aos contratos so aplicveis. certo que o regime
jurdico especfico de qualquer coisa pode ser diverso. Alis, a diversidade do regime
jurdico que lhe confere especificidade. Mas a definio da natureza jurdica de
uma categoria jurdica qualquer, presta-se para indicar o feixe de normas que, em
princpio, a ela se aplica, sem prejuzo da posterior identificao de normas jurdicas
que lhe conferem especificidade dentro da categoria qual pertence.
Assim, se dizemos que o emprstimo compulsrio tem a natureza jurdica
de tributo estamos afirmando que os princpios e regras que compem o Direito
Tributrio so a ele aplicveis.

2.3. Tributo e receita pblica


Tem decisiva importncia no exame da tese segundo a qual o emprstimo
compulsrio um tributo a questo de saber o que devemos entender por
tributo. O Cdigo Tributrio Nacional diz que tributo toda prestao
pecuniria compulsria, em moeda ou cujo valor nela se possa exprimir, que no
constitua sano de ato ilcito, instituda em lei e cobrada mediante atividade
administrativa plenamente vinculada. 
A questo que se coloca, ento, no contexto da tese que estamos a
examinar, a de saber o que significa a palavra prestao, contida nesse dispositivo
legal. A nosso ver a palavra prestao, nesse dispositivo legal, tem o sentido de
transferncia de riqueza, tem sentido econmico. Em outras palavras, uma
receita pblica. A propsito, j escrevemos:
O art. 3 do CTN no incompatvel com o art. 9 da Lei n 4.320/64.
As duas definies legais so compatveis e se completam. Assim,
no plano rigorosamente jurdico, verdadeira a afirmao segundo
a qual o tributo uma receita, no sentido econmico, e no apenas
no sentido financeiro.
O tributo uma receita pblica. E esta, segundo lapidar definio de
Aliomar Baleeiro, a entrada que, integrando-se no patrimnio
pblico sem quaisquer reservas, condies ou correspondncia no
passivo, vem acrescer o seu vulto, como elemento novo e positivo. 
Destaque-se, com Aliomar Baleeiro, que as quantias recebidas pelos
cofres pblicos so genericamente designadas como entradas ou
ingressos. Nem todos esses ingressos, porm, constituem receitas



Cdigo Tributrio Nacional, art. 3.


BALEEIRO, Aliomar. Uma Introduo Cincia das Finanas, 13 edio. Rio de Janeiro: Forense,
1981, p. 116.

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2007/2

Hugo de Brito Machado

pblicas, pois alguns deles no passam de movimentos de fundos,


sem qualquer incremento do patrimnio governamental, desde que
esto condicionados restituio posterior ou representam mera
recuperao de valores emprestados ou cedidos ao governo. 

O tributo a fonte primordial de recursos da qual se pode valer o Estado


para o atendimento de suas necessidades. E no uma categoria nova. Existe
desde quando existe o Estado, em sua forma mais primitiva. No dizer de
Aliomar Baleeiro:
O tributo vetusta e fiel sombra do poder poltico h mais de 20
sculos. Onde se ergue um governante, ela se projeta sobre o solo
de sua dominao. Inmeros testemunhos, desde a Antigidade
at hoje, excluem qualquer dvida.

O tributo ao qual se refere Baleeiro precisamente a receita pblica,


como tal definida em nosso sistema jurdico. uma prestao no sentido de
transferncia de riqueza do contribuinte para o Estado, que por isto mesmo
implica reduo do patrimnio lquido do primeiro e aumento do patrimnio
lquido do segundo. Neste sentido, doutrina Tulio Rosembuj:
La prestacin tributaria es un comportamiento positivo, dar sumas
de dinero, que establece el simtrico empobrecimiento patrimonial
del obligado y el enriquecimiento del ente pblico, y debido, en
el sentido de la absoluta prevaleca de la ley sobre la autonoma
de voluntad del sujeto obligado.

10

Definido, assim, o tributo como receita pblica, e esta, na lio autorizada


de Baleeiro, acima transcrita, a entrada que, integrando-se no patrimnio
pblico sem quaisquer reservas, condies ou correspondncia no passivo, vem
acrescer o seu vulto, como elemento novo e positivo. 11

4. NATUREZA JURDICA DO EMPRSTIMO COMPULSRIO


4.1. A tese afirmativa da natureza tributria
No obstante a manifestao do Supremo Tribunal Federal em sentido
contrrio, a influncia das lies dos mais eminentes tributaristas brasileiros,
aliada necessidade de se construir obstculo ao abuso do governo na instituio
e cobrana de emprstimos compulsrios, tem feito prevalecer em nossa
BALEEIRO, A. op. cit. ,p. 116.
MACHADO, Hugo de Brito. O Conceito de Tributo no Direito Brasileiro. Rio de Janeiro: Forense,
1987, p. 23.

BALEEIRO, Aliomar Baleeiro. Limitaes Constitucionais ao Poder de Tributar, 7 edio. Rio de
Janeiro: Forense, 1997, p. 1.
10
ROSEMBUJ, Tulio. Elementos de Derecho Tributario, Barcelona: Bleme, 1982, p. 114.
11
BALEEIRO, A. op. cit (1981), p. 116.



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Natureza jurdica do emprstimo compulsrio

doutrina a tese segundo a qual o emprstimo compulsrio um tributo. Assim


que na primeira edio do nosso Curso de Direito Tributrio escrevemos:
Emprstimos Compulsrios. Que constituem tributo isto hoje
indiscutvel. Alis, mesmo antes de sua incluso no sistema tributrio, pela Constituio Federal, j sustentvamos sua natureza
tributria.
O Supremo Tribunal Federal, todavia, entendeu no se tratar de
tributo, mas de um contrato coativo, e essa orientao foi consagrada na smula de sua jurisprudncia predominante (Smula
n 418).
A natureza tributria do emprstimo compulsrio indiscutvel,
a ele se aplicando, at por fora de disposio constitucional, as
regras jurdicas da tributao (CF art. 21, 2, II).
Como espcie de tributo, s o fato de ser restituvel o distingue
das demais espcies. Em tese, nada h que o caracterize como
espcie autnoma. Mas como no Brasil no h outro tributo que
seja restituvel, achamos conveniente estud-lo como espcie
distinta das demais. 12

Na fundamentao dessa tese muitos se limitam a dizer que o emprstimo


compulsrio alberga todos os elementos do conceito legal de tributo, estabelecido
pelo art. 3 do nosso Cdigo Tributrio Nacional. Nada dizem a respeito do
significado palavra prestao, contida nesse dispositivo legal. E resta implcito
que a ela atribuem um sentido amplo, que inclui a prestao meramente
financeira, a simples transferncia da posse do dinheiro, sem que seja necessria
a transferncia de sua propriedade. E nesse ponto reside, com certeza, a razo
essencial da divergncia. Se palavra prestao, no art. 3 do Cdigo Tributrio
Nacional, atribuirmos o sentido de transferncia patrimonial, ou econmica,
com certeza no poderemos afirmar que o emprstimo compulsrio alberga
todos os elementos da definio legal de tributo porque, com certeza, ele no
opera essa transferncia. Entretanto, se a essa palavra atribuirmos o sentido
de transferncia simplesmente financeira do dinheiro que o obrigado leva aos
cofres pblicos, ento poderemos, a sim, afirmar que o emprstimo compulsrio
realmente alberga todos os elementos da referida definio legal.
Os defensores da tese segundo a qual o emprstimo compulsrio um tributo
argumentam, ainda, com o art. 4 do Cdigo Tributrio Nacional, sustentando que
a restituio do valor do emprstimo, portanto, inteiramente irrelevante.

4.3. Fundamentao da tese na Teoria do Direito


Conscientes, talvez, do equvoco em que se incorre ao confundir a
destinao dos recursos arrecadados e a restituio do emprstimo compulsrio,
MACHADO, Hugo de Brito. Curso de Direito Tributrio. So Paulo: Resenha Tributria, 1979, pg. 21-22.

12

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2007/2

Hugo de Brito Machado

e com a insero do dever do Estado, de restituir, na relao obrigacional


tributria, alguns defensores da tese que afirma a natureza tributria do
emprstimo compulsrio preocuparam-se em elaborar argumento, utilizando
conceitos prprios da Teoria Geral do Direito. Amlcar Falco, por exemplo,
sustentou que o emprstimo compulsrio nada mais do que um imposto
com aplicao determinada que vai at o final consubstanciado na restituio.
Gilberto de Ulha Canto, por seu turno, sustentou que no emprstimo
compulsrio instauram-se duas relaes jurdicas inseparveis. E o Mestre
Gomes de Sousa, comentando esses argumentos, asseverou:
... A discordncia de Gilberto de Ulha Canto apenas quanto
identificao total do emprstimo compulsrio ao imposto com
destinao determinada, e o pensamente dele (como estou reproduzindo conversas e discusses que tive verbalmente com Gilberto
e que ele prprio no reduziu a escrito, no existindo portanto uma
fonte autntica, onde se possa informar a respeito), parece-me que
o fundamento da sua objeo o de que pela construo de Amlcar
Falco existe apenas uma relao jurdica, a tributria, ao passo
que no pensamento de Gilberto de Ulha Canto existem, no caso
do emprstimo compulsrio, duas relaes jurdicas inseparveis,
uma, a tributria, para justificar a exigncia compulsria da subscrio do emprstimo, que seria uma relao jurdica inversa, pela
qual o poder pblico assume o compromisso de restituir.
Gilberto de Ulha Canto justifica essa sua posio, de que a tese
de Amlcar Falco, verdadeira em si mesma, comportaria esta
complementao, pela observao de que a idia de uma obrigao
do Estado para com o contribuinte, ou seja, a obrigao de restituir,
inconcilivel com a prpria noo de relao jurdica tributria.
Esta tem por essncia a idia de uma fonte de receitas definitivas
para o poder pblico. 13

Como se v, Gilberto de Ulha Canto afirmava, com inteira razo, ser


inadmissvel uma relao jurdica tributria estabelecendo o dever do Estado
de devolver o tributo recebido. Da partirem aqueles eminentes juristas para a
construo, falaciosa, data mxima vnia, de que no emprstimo compulsrio
existiriam duas relaes jurdicas distintas. Era esta, alis, a explicao de Alfredo
Augusto Becker, que afirma existirem no emprstimo compulsrio duas relaes
jurdicas distintas, e esclarece:
A primeira relao jurdica de natureza tributria: o sujeito passivo um determinado indivduo e o sujeito passivo o Estado.
A segunda relao jurdica de natureza administrativa: o sujeito
ativo aquele indivduo e o sujeito passivo o Estado.
Note-se que a relao jurdica administrativa um posterius e
a relao jurdica tributria um primus, isto , a satisfao da

13

SOUSA, Rubens Gomes de. ATALIBA, Geraldo. CARVALHO, Paulo de Barros. Comentrios ao
Cdigo Tributrio Nacional. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1975, p. 156-157.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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Natureza jurdica do emprstimo compulsrio

prestao da prestao na relao jurdica de natureza tributria,


ir constituir o nucleio da hiptese de incidncia da outra regra
jurdica (a que disciplina a obrigao de o Estado restituir) que,
incidindo sobre sua hiptese (o pagamento do tributo), determinar a irradiao de outra (a segunda) relao jurdica, esta de
natureza administrativa.

O argumento evidentemente falacioso. Na verdade o emprstimo


compulsrio no uma prestao tributria. No uma prestao ou receita
pblica que se integra definitivamente no patrimnio da entidade pblica. A
ocorrncia do fato previsto em lei como necessrio e suficiente para fazer nascer,
para o indivduo, o dever de entregar dinheiro aos cofres pblicos no faz
nascer o dever de prestar, mas apenas o dever de emprestar dinheiro aos cofres
pblicos. A relao jurdica que se estabelece com a sua ocorrncia uma s,
albergando o dever do indivduo de emprestar, e o dever da entidade pblica
de restituir o valor a ela emprestado. certo que no ocorrendo o emprstimo
no existir o dever de restituir, mas isto no quer dizer que existam duas
relaes jurdicas distintas.

4.4. Destinao e restituio


Os autores que afirmam ser o emprstimo compulsrio um tributo
utilizam geralmente o art. 4 do Cdigo Tributrio Nacional, argumentando ser
irrelevante para a determinao da natureza especfica do tributo a destinao
ou aplicao do produto de sua arrecadao.
Esse argumento equivocado, pelo menos por duas razes, a saber:
Primeira, a de que a norma do art. 4 do Cdigo Tributrio Nacional
no se refere determinao da natureza tributria de uma receita, mas
determinao da natureza jurdica especfica do tributo, o que coisa bem
diferente. Essa norma que afirma ser irrelevante a destinao do produto da
arrecadao aplica-se ao caso em que se esteja buscando definir um tributo
como imposto, como taxa, ou como contribuio de melhoria, que so as trs
espcies de tributo indicadas no art. 5, do Cdigo. No aos casos nos quais
se esteja buscando definir a natureza jurdica de um ingresso de dinheiro
nos cofres pblicos, posto que alguns desses ingressos podem ter destinao
especificamente estabelecida, que integra o seu regime jurdico.
Segunda, a de que no se pode confundir a destinao de recursos que
entram no patrimnio pblico, com o dever de restituir o que foi recebido a
ttulo de emprstimo. Uma coisa dizer-se que os valores recebidos a ttulo de
emprstimo compulsrio devem ser restitudos. Outra, bem diversa, dizerse que os valores recebidos a ttulo de emprstimo compulsrio devem ser
destinados s despesas, ou aos investimentos, que justificaram a sua instituio,
como faz o pargrafo nico, do art. 148, da Constituio Federal. O dever de
restituir os valores tomados por emprstimo no se confunde com a aplicao
126

2007/2

Hugo de Brito Machado

que o Estado vai fazer desses valores.


Antes da Constituio Federal de 1988 os recursos arrecadados com um
emprstimo compulsrio podiam ter aplicaes diversas, mas nenhuma delas se
confundia com a sua restituio. Consciente da impropriedade do argumento, Amlcar
Falco preocupou-se com a reformulao do argumento, ampliando o conceito de
aplicao. Por isto mesmo afirmou, como testemunha Gomes de Sousa,
que o emprstimo compulsrio na verdade um imposto com
aplicao determinada, sendo que esta aplicao se estende por
toda uma circulao do dinheiro representado pelo produto do
emprstimo, at um ponto final desta circulao, quer seria a reverso deste dinheiro a quem originariamente contribuiu. 14

Esse argumento procura esconder que o emprstimo compulsrio,


exatamente porque no enseja o recebimento de recursos em carter definitivo,
no uma receita pblica. E na verdade no, como a seguir se ver.

4.5. Emprstimo compulsrio e receita pblica


O emprstimo compulsrio no na verdade uma receita pblica
porque no transfere, em carter definitivo, recursos financeiros do patrimnio
particular para o patrimnio pblico. O regime jurdico do emprstimo contm
norma que o faz essencialmente diferente do regime jurdico da receita pbica.
Kiyoshi Harada aponta, com propriedade, essa distino, ensinando:
O emprstimo pblico no se confunde com a receita pblica, que
pressupe o ingresso de dinheiro aos cofres pblicos, sem qualquer
contrapartida, ou seja, corresponde a uma entrada de dinheiro
que acresce o patrimnio do Estado. O emprstimo pblico no
aumenta o patrimnio estatal, por representar mera entrada de
caixa com a correspondncia no passivo. A cada soma de dinheiro
que o Estado recebe, a ttulo de emprstimo, corresponde uma
contrapartida no passivo, traduzida pela obrigao de restituir
dentro de determinado prazo. 15

O emprstimo compulsrio, a rigor, no tributo e nem chega a ser uma


receita pblica, tal como no mbito das empresas privadas um emprstimo
eventualmente obtido de uma instituio financeira no uma receita. A receita,
convm repetirmos, com Baleeiro,
a entrada que, integrando-se no patrimnio pblico sem quaisquer reservas, condies ou correspondncia no passivo, vem
acrescer o seu vulto, como elemento novo e positivo. 16

Todos os recursos financeiros recebidos pelos cofres pblicos qualificam-se


SOUSA, R. ATALIBA, G. CARVALHO, P. op. cit. p.156.
HARADA, Kiyoshi. Compndio de Direito Financeiro. So Paulo: Resenha Tributria, 1994, p. 82
16
BALEEIRO, A. op. cit. (1981), p. 116.
14
15

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Natureza jurdica do emprstimo compulsrio

como entradas, ou ingressos. Entre eles esto as receitas, que implicam aumento
do patrimnio pblico, e os denominados movimentos de fundos, que em nada
acrescem esse patrimnio, pois nele ingressam gerando sempre um passivo,
uma dvida, correspondente ao montante recebido.

4.6. A doutrina estrangeira


A doutrina estrangeira exuberante no apontar a distino essencial
entre o tributo e o emprstimo compulsrio. O Professor Nuno de S Gomes
ensina, com inteira propriedade:
A prestao satisfeita a ttulo de imposto definitiva e sem contrapartida no sentido de que no d direito ao devedor que a pagou
a restituio, reembolso, retribuio ou indenizao, a cargo do credor
tributrio.
Esta caracterstica, como vamos ver, leva-nos a distinguir o imposto
dos emprstimos pblicos, mesmo forados, da requisio administrativa,
da nacionalizao, da expropriao por utilidade pblica, que sempre
daro origem a prestaes desse tipo, conforme os casos, a que o
ente pblico ficar adstrito. 17

Jos Casalta Nabais, tambm qualifica o imposto como uma prestao


definitiva, que no d lugar a qualquer reembolso, restituio ou indenizao.18
Dino Jarach, estudando os emprstimos forados admite o carter
tributrio destes, que surge precisamente da coero, posto que a lei estabelece
um pressuposto de fato que, uma vez concretizado, faz nascer a obrigao
de conceder o emprstimo. Mesmo assim, esclarece que a diferena entre o
emprstimo e o imposto consiste em que no primeiro, e no no segundo, o
governo assume as obrigaes referentes aos juros, amortizao e extino da
dvida em seu vencimento. Em suas palavras:
El carcter tributario surge precisamente de la coercin de la suscripcin, a travs de la ley que lo establece. Como en el impuesto, hay
un presupuesto de hecho definido en el texto legal que, al verificarse
en la realidad de los hechos del caso concreto, da nacimiento a la
obligacin de suscribir el emprstito en la cantidad, precio y dems
condiciones que la ley fije o autorice al poder pblico a fijar.
La diferencia entre el emprstito forzoso y el impuesto consiste
en que en el primero, e no en el segundo, el gobierno asume las
obligaciones referentes a intereses, amortizacin y extincin de la
deuda a su vencimiento. 19

Essa mesma distino apontada por Soares Martnez, reportando-se ao


imposto que, em suas palavras, tem por fim a realizao de uma receita pblica
GOMES, Nuno de S. Manual de Direito Fiscal. Lisboa: Rei dos Livros, 1998, p. 63.
NABAIS, Jos Casalta. O Dever Fundamental de Pagar Impostos. Coimbra: Almedina, 1998, p. 224.
19
JARACH, Dino. Finanzas Pblicas y Derecho Tributario, 2 ed. Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 1996, p. 249
17
18

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Hugo de Brito Machado

e no depende de outros vnculos jurdicos, nem determina para o sujeito ativo


respectivo qualquer dever de prestar especfico.20

5. REGIME JURDICO DO EMPRSTIMO COMPULSRIO


5.1. Na Teoria Geral do Direito
No mbito da Teoria Geral do Direito nos parece que a palavra tributo
tem sido em geral utilizada para designar a prestao pecuniria exigida pelo
Estado para o custeio das suas atividades. Tributo prestao que transfere
riqueza do patrimnio do contribuinte para o patrimnio do Estado.
Certamente no se pode dizer que na Teoria Geral do Direito palavra
tributo jamais se tenha atribudo significado diverso. Mais amplo. Abrangente,
tambm, das transferncias simplesmente financeiras. Dos emprstimos
compulsrios. No se pode, todavia, afirmar que tal uso seja adequado, e que
os emprstimos compulsrios no reclamem um regime jurdico prprio.
O emprstimo compulsrio na verdade deve ter um regime jurdico
prprio, especfico, que no se confunde com o regime jurdico dos tributos.
Maria de Ftima Ribeiro, que fez profunda investigao da doutrina sobre o
emprstimo compulsrio, conclui que o nico elemento comum aos esquemas
do Emprstimo Compulsrio, do imposto, da taxa, da contribuio de melhoria
e das contribuies parafiscais, o parmetro da obrigatoriedade. 21 E no nos
parece razovel admitir-se que a obrigatoriedade supere diferenas essenciais,
como o dever de restituir.
Por outro lado, no nos parece razovel confundir-se o dever de restituir,
que caracteriza e distingue o emprstimo compulsrio, com a destinao do
tributo. Preferimos, portanto, concluir afirmando que no mbito da Teoria Geral
do Direito os emprstimos compulsrios constituem categoria prpria, que no
se confunde com os tributos.
H quem indique como nota essencial de qualquer emprstimo a
voluntariedade. Emprstimo compulsrio, para os que assim entendem, seria
uma contradio em termos. Ou algum empresta, e o faz voluntariamente, ou
algum sofre uma imposio, e de emprstimo, portanto, no se cuida.
No nos parece, porm, que seja assim. Emprstimo, registra De Plcido
e Silva, tem sentido bem mais abrangente:
Derivado do latim promutuari (emprestar), indicativo para
exprimir toda espcie de cedncia de uma coisa ou bem, para que
outrem a use ou dela se utilize, com a obrigao de restitu-la, na
forma indicada, quando a pedir o seu dono ou quanto terminado
20
21

MARTINEZ, Soares. Direito Fiscal, 7 edio, Coimbra: Almedina, 1995, p. 27.


RIBEIRO, M. op. cit. p. 172.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

129

Natureza jurdica do emprstimo compulsrio

o prazo da concesso.22

O emprstimo a cedncia temporria de uma coisa, bem ou direito. Como


geralmente se opera mediante um contrato, pode parecer que a voluntariedade
seja elemento essencial seu. Ocorre que a palavra emprstimo pode designar
o contrato, mas pode designar tambm a prpria cedncia, que o objeto do
contrato. Neste caso, o emprstimo, significando a prpria cedncia, no tem
a voluntariedade como elemento essencial. Embora seja, em regra, voluntria,
vale dizer, contratual, a voluntariedade no de sua essncia. O que essencial
para que se configure na verdade o no ser uma transferncia definitiva da
coisa, bem ou direito, mas uma transferncia temporria, na qual se faz presente,
sempre, o dever de restituio. O entregar para, mais adiante, receber de volta,
que na verdade caracteriza o emprstimo, que pode ser voluntrio, como
geralmente , ou forado, como eventualmente pode ser.
A obrigao do contribuinte, nos emprstimos compulsrios, na verdade
uma obrigao ex lege. Tal como a obrigao tributria decorre do fato previsto
em lei como necessrio e suficiente a seu nascimento. No se confunde, porm,
com a obrigao tributria porque contm necessariamente o dever do ente
pblico de restituir os valores emprestados. Esse dever de restituir elemento
integrante da prpria relao jurdica que se estabelece em razo da ocorrncia
da hiptese legalmente prevista.
A obrigao tributria o vnculo jurdico em virtude do qual o particular
obrigado a entregar dinheiro ao ente pblico. Essa entrega de dinheiro, vale dizer, o
pagamento do tributo, extingue o vnculo, extingue a relao obrigacional tributria.
A obrigao de emprestar dinheiro ao ente pblico, de que se cuida nos
emprstimos compulsrios, o vnculo jurdico em virtude do qual o particular
obrigado a entregar dinheiro ao ente pblico e este obrigado a devolv-lo,
no prazo, nas condies e com os encargos estabelecidos na lei. A entrega do
dinheiro, pelo particular, no extingue a relao obrigacional, que subsiste at
que o ente pblico o devolva.
Todos os fatos da atividade do Estado, concernentes aos recursos
financeiros que recebe e aplica, compem o que se costuma denominar fenmeno
financeiro. Esse fenmeno financeiro o objeto de estudos da Cincia das
Finanas Pblicas, que dele se ocupa tendo em vista um conhecimento no
especificamente jurdico. Um conhecimento no qual o significado dos fatos, no
que importa ao financista, no atribudo pela norma jurdica, formando-se a
partir da realidade ftica, vale dizer, a partir daquilo que , e no a partir daquilo
que deve ser segundo determinado sistema de normas.
O financista, embora sem poder ignorar as normas jurdicas, ocupase do fenmeno financeiro dando nfase ao fato e s leis naturais, ou leis de
causalidade, que o regem, tais como a lei segundo a qual quanto maior seja
22

DE PLCIDO E SILVA. Vocabulrio Jurdico. vol II. Rio de Janeiro: Forense, 1987, p. 158.

130

2007/2

Hugo de Brito Machado

a alquota do tributo maior ser a resistncia oferecida pelo contribuinte. Em


outras palavras, o financista observa o fato em seu significado objetivo, e no em
seu significado especificamente jurdico. Por isto mesmo a Cincia das Finanas
Pblicas tende a ser universal, no sentido de que so sempre as mesmas as leis
de causalidade que regem o fenmeno financeiro em qualquer Pas.
certo que o regime jurdico do emprstimo compulsrio o faz bem
diferente do mtuo, que um contrato de Direito privado. Alis, os que
afirmam ser o emprstimo compulsrio um tributo parece que o fazem porque
consideram emprstimo sinnimo de mtuo23, o que no nos parece exato,
porque o mtuo uma categoria jurdica com regime jurdico prprio, que no
se confunde com o emprstimo, embora s vezes essas palavras sejam utilizadas
uma pela outra. Mesmo no campo do Direito privado o emprstimo pode no
ser mtuo, mas comodato, que tem regime jurdico diverso, sem deixar de ser
emprstimo.
Dvida no h, portanto, de que o emprstimo compulsrio tem regime
jurdico especfico, que no se confunde com o regime jurdico do mtuo, onde
a voluntariedade essencial, mas tambm no se confunde com o regime
jurdico do tributo.

5.2. No Direito brasileiro


Em face do ordenamento jurdico brasileiro manifestam-se alguns no
sentido de que os emprstimos compulsrios so uma espcie de tributo,
porque esto previstos em nossa Constituio no captulo Do Sistema Tributrio
Nacional. E acrescentam que o 1, do art. 150, da Constituio Federal, afastou
qualquer dvida que ainda se pudesse ter, pois se refere, duas vezes, aos tributos
previstos no art. 148, inciso I, que trata de emprstimo compulsrio.
Realmente, nossa Constituio Federal estabelece:
Art. 148. A Unio, mediante lei complementar, poder instituir
emprstimos compulsrios:
I para atender a despesas extraordinrias, decorrentes de calamidade pblica, de guerra externa ou sua iminncia;
II no caso de investimento pblico de carter urgente e de relevante interesse nacional, observado o disposto no art. 150, III, b.
Pargrafo nico. A aplicao dos recursos provenientes de emprstimo compulsrio ser vinculada despesa que fundamentou
sua instituio.

E realmente se refere ao emprstimo compulsrio previsto nesse art. 148,


inciso I, colocando-o entre os tributos excludos do princpio da anterioridade
23

HARADA, K. op. cit. p. 93


Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

131

Natureza jurdica do emprstimo compulsrio

anual,24 e nonagesimal.25 Assim, se levarmos em conta apenas o elemento literal,


ou lingstico, seremos levados a admitir que em nosso ordenamento jurdico
os emprstimos compulsrios so tributos. Ainda assim, todavia, em face dos
dispositivos constitucionais concernentes aos emprstimos compulsrios, somos
obrigados a admitir que eles esto submetidos a um regime jurdico prprio,
que no corresponde ao regime jurdico de nenhum tributo.
Realmente, no Direito brasileiro os regimes jurdicos dos emprstimos
compulsrios e dos tributos tm algumas semelhanas, mas so inegavelmente
distintos. So semelhantes quanto ao princpio da legalidade, pois tanto um
quanto o outro s por lei podem ser estabelecidos. So semelhantes, tambm,
quanto ao carter coativo e quanto natureza pecuniria da prestao exigida.
Mas so distintos em vrios pontos, a saber:
a) O tributo destina-se, em princpio, ao custeio das despesas ordinrias do
Estado, enquanto o emprstimo compulsrio destina-se ao custeio de despesas
extraordinrias, decorrentes de calamidade pblica, guerra externa ou sua
iminncia, 26 ou ainda, para fazer face a investimento pblico de carter urgente e
de relevante interesse nacional. Em outras palavras, o tributo existe ordinariamente,
enquanto o emprstimo compulsrio de existncia excepcional.
b) A aplicao dos recursos provenientes de emprstimo compulsrio
vinculada despesa que fundamentou sua instituio, enquanto nada
obriga a vinculao da receita de tributos a determinadas despesas, sendo tal
vinculao inclusive vedada no que diz respeito a impostos, salvo as excees
constitucionalmente admitidas.
c) As normas e princpios do Direito Tributrio aplicam aos tributos,
salvo excees previstas expressamente, enquanto para a aplicao dessas
normas e princpios aos emprstimos compulsrios faz necessria norma que
o determine expressamente, como fez o pargrafo nico, ao art. 15, do Cdigo
Tributrio Nacional.
d) Finalmente, o tributo ingressa no patrimnio pblico definitivamente,
sem qualquer correspondncia no passivo, enquanto o emprstimo compulsrio
deve ser restitudo ao contribuinte no prazo e nas condies que devem constar
obrigatoriamente da lei que o houver institudo.
O Professor Valdir de Oliveira Rocha, em excelente artigo sobre o
tema, ensina:
Fossem tributos os emprstimos compulsrios, como previstos
na Constituio de 1988, e seria preciso entend-los, entretanto,
como excepcionados da generalidade dos princpios e normas
Constituio Federal de 1988, art. 150, 1, primeira parte.
Constituio Federal de 1988, art. 150, 1, segunda parte.
26
certo que a Constituio admite a instituio do imposto extraordinrio de guerra. (art. 154,
II). Trata-se, porm, de uma exceo que no invalida a afirmao de que os tributos em geral se
destinam ao custeio das despesas ordinrias dos entes pblicos.
24
25

132

2007/2

Hugo de Brito Machado

de imposio aplicveis aos tributos. Este me parece ser o ponto


decisivo para identificao da natureza jurdica dos emprstimos
compulsrios, conferida pela Constituio. 27

E adiante Oliveira Rocha prope e enfrenta, assim, a questo de saber


qual a identidade do emprstimo compulsrio:
Se no tributo o emprstimo compulsrio, o que seria ento?
A resposta ter que ter presente a Constituio de 1988, que o
rege. Respondo: o emprstimo compulsrio prestao pecuniria
(compulsria), estabelecida em lei complementar, que no constitui
sano de ato ilcito e cobrada mediante atividade administrativa
plenamente vinculada que em muito se assemelha aos tributos,
mas que tributo no porque a Constituio o quis, nisso, distinto.
Parece, mas no . A Constituio, que tudo pode, poderia ter dito
expressamente: os emprstimos compulsrios, que em muito se
assemelham aos tributos, tributos no so, porque, assim no se
quer; no o fez expressamente, mas poder t-lo feito como
entendo implicitamente, como se v de seu conceito, obtido de
interpretao sistemtica. 28

5.3. Proteo contra prticas abusivas do Poder Pblico


Na verdade a doutrina dos tributaristas brasileiros, ao construir a
tese segundo a qual os emprstimos compulsrios so tributos, pretendeu
simplesmente proteger os contribuintes contra prticas abusivas do Poder Pblico,
que a rigor no um cumpridor de suas obrigaes, especialmente quanto ao
pagamento de seus dbitos. A no restituio de emprstimos compulsrios
tornou-se prtica comum no pas e isto realmente estava a exigir um corretivo.
A doutrina que pretendeu qualificar os emprstimos compulsrios como
tributo teve indiscutivelmente o grande mrito de influenciar o legislador
constituinte, que terminou por construir um regime jurdico prprio para os
emprstimos compulsrios, que a final mais protetor do que o regime jurdico
dos tributos em geral.

6. REFERNCIAS
BALEEIRO, Aliomar Baleeiro. Limitaes constitucionais ao poder de tributar, 7. ed.
Rio de Janeiro: Forense, 1997.
_____. Uma Introduo Cincia das Finanas, 13 edio. Rio de Janeiro: Forense, 1981.
DE PLCIDO E SILVA. Vocabulrio Jurdico. vol II. Rio de Janeiro: Forense, 1987.
ROCHA, Valdir de Oliveira. Os Emprstimos Compulsrios e a Constituio de 1988. Revista de
Informao Legislativa. N. 113. Braslia: Senado Federal, Braslia, janeiro/maro de 1992, p. 206.
28
ROCHA, V. op.cit. p. 207.
27

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

133

Natureza jurdica do emprstimo compulsrio

GOMES, Nuno de S. Manual de Direito Fiscal. Lisboa: Rei dos Livros, 1998.
HARADA, Kiyoshi. Compndio de Direito Financeiro. So Paulo: Resenha Tributria.
JARACH, Dino. Finanzas Pblicas y Derecho Tributario, 2 ed. Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 1996.
MACHADO, Hugo de Brito. Comentrios ao Cdigo Tributrio Nacional. vol. 1.
So Paulo: Atlas, 2003.
_____. O Conceito de Tributo no Direito Brasileiro. Rio de Janeiro: Forense, 1987.
_____. Curso de Direito Tributrio. So Paulo: Resenha Tributria, 1979.
MARTINEZ, Soares. Direito Fiscal, 7 edio, Coimbra: Almedina, 1995.
NABAIS, Jos Casalta. O Dever Fundamental de Pagar Impostos. Coimbra: Almedina, 1998.
RADBRUCH, Gustav. Filosofia do Direito, traduo de L. Cabral de Moncada, 5
edio. Coimbra:, Armnio Amado, 1974.
RIBEIRO, Maria de Ftima. A Natureza Jurdica do Emprstimo Compulsrio no
Sistema Tributrio Nacional. Rio de Janeiro: Forense.
ROCHA, Valdir de Oliveira. Os Emprstimos Compulsrios e a Constituio de
1988. Revista de Informao Legislativa. N. 113. Braslia: Senado Federal, Braslia,
janeiro/maro de 1992.
ROSEMBUJ, Tulio. Elementos de Derecho Tributario, Barcelona: Bleme, 1982.
SOUSA, Rubens Gomes de. ATALIBA, Geraldo. CARVALHO, Paulo de Barros.
Comentrios ao Cdigo Tributrio Nacional. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1975.

134

2007/2

O SISTEMA DE COTAS ANALISADO ATRAVS DO


PRINCPIO DA IGUALDADE E DA PROPORCIONALIDADE
Ismael Evangelista Benevides Moraes
RESUMO
As Leis n 3.708/02 e n 4.151/03, do Estado do Rio de Janeiro, ao reservarem um percentual
de vagas nas Universidades Estaduais, EERJ e UENF, para candidatos negros, deficientes e egressos
de escola pblica, como forma de atenuar as desigualdades sociais, causaram polmica na sociedade
brasileira. Diante de tais acontecimentos, o presente trabalho analisar as aes afirmativas e o
sistema de cotas, atravs dos princpios da igualdade e da proporcionalidade, no intuito de verificar
a constitucionalidade do sistema de cotas implantado nas universidades brasileiras.
Palavras-chave
Aes afirmativas. Sistema de cotas. Igualdade. Proporcionalidade.
ABSTRACT
The Laws no. 3.708/02 and no. 4.151/03, of the State of Rio de Janeiro, when they reserved
a percentage of places in the State Universities, EERJ and UENF, for black candidates, handicapped
and graduates of public schools, as a way to alleviate social inequalities, caused controversy in the
Brazilian society. Before such events, this essay will examine the affirmative actions and the quotas
system, through the principles of equality and proportionality, in order to verify the constitutionality
of the quotas system implemented in Brazilian universities.
Key-words
Affirmative Actions. Quotas system. Equality. Proportionality.

1. INTRODUO
Assunto de intenso debate e fruto de divergncias, as aes afirmativas
vm tona devido ao clamor jurdico e social causado pelas leis do Estado do Rio
de Janeiro, onde o Governo reservou um percentual de vagas nas universidades
estaduais, UERJ E UENF, para candidatos negros e pardos.
O presente trabalho tem por objetivo analisar a constitucionalidade do
sistema de cotas aplicado pelas universidades brasileiras atravs dos princpios
da igualdade e da proporcionalidade.



Procurador Federal
Leis n 3.708/02 e n 4.151/03.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

135

O sistema de cotas analisado atravs do princpio da igualdade e da proporcionalidade

Para melhor compreender a matria em anlise, dividimos o tema em


trs partes. Na primeira, iremos tratar da discriminao, das aes afirmativas
e sua evoluo histrica, da previso constitucional e do sistema de cotas.
Posteriormente, trataremos do princpio da igualdade, correlacionando-o com
o sistema de cotas. Por ltimo, analisaremos o princpio da proporcionalidade,
confrontando-o com o sistema de cotas.

2. A DESIGUALDADE SOCIAL E DA DISCRIMINAO


Segundo o texto da Conveno Internacional sobre a Eliminao de
todas as formas de Discriminao Racial de 1965, ratificado pelo Brasil em 27
de maro de 1968, discriminao :
[...] qualquer distino, excluso, restrio ou preferncia baseada em
raa, cor, descendncia ou origem nacional ou tnica que tenha por
fim ou o efeito de anular ou prejudicar o reconhecimento, o gozo ou
o exerccio, em igualdade de condies, dos direitos humanos e das
liberdades fundamentais nos domnios poltico, econmico, social,
cultural ou em qualquer outro domnio da vida pblica.

As discriminaes, conforme os ensinamentos de Joaquim Barbosa


Gomes, podem ser classificadas em:
a) Discriminao intencional: ocorre quando uma pessoa suporta
tratamento deliberadamente diferenciado simplesmente por motivo
de raa, cor, idade, sexo ou qualquer outra caracterstica que a torne
distinta das demais. Subdivide-se em:

Discriminaes intencionais explcitas: so aquelas em que o critrio


discriminatrio est explcito na norma, ou seja, ntido o fator de
diferenciao utilizado.

Discriminaes intencionais implcitas: so aquelas em que o critrio


discriminatrio no evidente, isto , no se encontra na prpria
norma. Neste caso, na aplicao da norma que se vislumbra o fator
discriminatrio. Ocorre quando aps a anlise dos resultados obtidos
com a aplicao da norma verifica-se que um grupo de pessoas
desfavorecido em relao a outro.

b) Discriminaes no intencionais: ocorre quando no h inteno de


tratar diferentemente as pessoas por motivos de raa, cor, sexo, idade
etc. Dar-se, por exemplo, no caso em que o Estado mantm-se omisso em
face dos grupos marginalizados da sociedade, no atuando no intuito
de diminuir a desigualdade de oportunidades existente.
Disponvel em: http://www.dhnet.org.br/direitos/sip/onu/discrimina/lex81.htm. Acesso em: 04
out. 2007.

GOMES, Joaquim B. Barbosa. Ao afirmativa e princpio constitucional da igualdade: o direito como
instrumento de transformao social. A experincia dos EUA. Rio de Janeiro: Renovar, 2001, p.
20-30.


136

2007/2

Ismael Evangelista Benevides Moraes

Ainda hoje, uma das principais questes discutidas se existe ou no


racismo no Brasil. Questiona-se se seria a sociedade brasileira uma miscigenao
to intensa de raas que chegaria ao ponto de no existir racismo entre ns.
Sobre o assunto em questo, Luis Fernando Martins da Silva afirma que a
democracia racial um mito que sobrevive como uma idealizao de uma
sociedade construda de uma mistura de raas e que:
Essa construo ideolgica, o mito da democracia racial, torna
comum a discriminao racial, ao estabelecer uma falsa conscincia sobre as relaes tnicas e raciais no Brasil. Impede ainda
o avano de estudos acadmicos, (10) de diversas propostas e
aes anti-racistas empreendidas pela sociedade civil organizada,
tambm pelo prprio aparelho de Estado. (11) Aquela construo
dissemina mitos que dificultam legitimar-se a criao de polticas
promocionais especficas para os negros (12).

Algumas pessoas afirmam que, no Brasil, vivemos em uma democracia


racial, na qual todas as pessoas so respeitadas e tratadas indistintamente,
independentemente da raa ou cor qual pertenam. Essa democracia racial
seria fruto da nossa formao histrica como povo, que teve contribuies
de portugueses, holandeses, espanhis, negros e ndios, formando uma
miscigenao de raas, de que nasceu um povo mestio e cordial, sem racismo e
discriminao. Os opositores dessa teoria a denominam de mito da democracia
racial.
Compartilhamos do entendimento de que h racismo no Brasil e que
a democracia racial proclamada por muitos no passa de um mito. Se no
houvesse racismo no Brasil, no haveria necessidade do artigo 5, inciso XLII,
da Constituio Federal de 1988 (CF/88), dispor que a prtica do racismo
constitui crime inafianvel e imprescritvel, sujeito pena de recluso, nos
termos da lei. Quando uma norma jurdica probe a prtica de determinada
conduta porque a mesma, apesar de no ser aceita pela sociedade, realizada
por alguns membros desta. Vale ressaltar o brocardo jurdico Verba cum effectu,
sunt accipienda, ou seja, no se presumem, na lei, palavras inteis. Conforme
Carlos Maximiliano, nas disposies legais na h vocbulos suprfluos, ociosos,
inteis, pois a lei deve ser interpretada de forma que dela resultem idias com
significao real.
Portanto, h racismo no Brasil, no somente contra os negros, mas
principalmente contra eles. A afirmao de que h democracia racial apenas
disfara as diferenas raciais, resultando a manuteno de uma injusta
distribuio de riqueza que presenciamos, hoje, neste pas. uma forma de

SILVA, Luiz Fernando Martins da. Estudo sociojurdico relativo implementao de polticas
de ao afirmativa e seus mecanismos para negros no Brasil: aspectos legislativo, doutrinrio,
jurisprudencial e comparado. Jus Navigandi, Teresina, a. 8, n. 342, 14 jun. 2004. Disponvel em:
<http://www1.jus.com.br/doutrina/texto.asp?id=5302>. Acesso em: 04 out. 2007.

MAXIMILIANO, Carlos. Hermenutica e aplicao do Direito. 15 ed. Rio de Janeiro: Forense, 1995, p. 250.


Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

137

O sistema de cotas analisado atravs do princpio da igualdade e da proporcionalidade

dizer que no precisamos de mecanismos que favoream o negro, pois ele


no discriminado. De acordo com os dados divulgados pelo IPEA, em 2004,
os brancos com caractersticas observveis idnticas s dos negros tm uma
remunerao 30% mais elevada.
Afirmar que h democracia racial no Brasil o mesmo que defender que
todos so absolutamente iguais perante a lei, sendo assim, todos devem ser
tratados igualmente. Aps a derrubada do regime absolutista, na Frana do sculo
XVIII, os burgueses implantaram uma igualdade formal, absoluta, pois igualando
todos os indivduos de forma abstrata, aqueles (burgueses) que tinham um maior
poder econmico iriam manter-se no topo na pirmide social.
Assim sendo, imprescindvel enxergar e aceitar a desigualdade racial
existente no Brasil para combat-la, pois o artigo 3, incisos III e IV da CF/88,
dispe que objetivo da Repblica Federativa do Brasil erradicar a pobreza e
a marginalizao e reduzir as desigualdades sociais e regionais e promover
o bem de todos, sem preconceitos de origem, raa, sexo, cor, idade e quaisquer
outras formas de discriminao, respectivamente.

2.2. Aes afirmativas


Atualmente, as aes afirmativas provocam um intenso debate na
academia e na sociedade brasileira, principalmente aps a promulgao das
Leis n 3.708/02 e n 4.151/03, do Estado do Rio de Janeiro.
As aes afirmativas so polticas pblicas ou privadas, de carter
temporrio, que visam transformar a igualdade formal em igualdade material.
Atravs de instrumentos de incluso social, as aes afirmativas atribuem medidas
compensatrias parcela da sociedade que foi marginalizada no curso da histria,
para que se obtenha uma igualdade de oportunidades, real, material. De acordo
com Joaquim Barbosa Gomes, as aes afirmativas podem ser definidas como:
[...] conjunto de polticas pblicas e privadas de carter compulsrio,
facultativo ou voluntrio, concebidas com vistas ao combate discriminao racial, de gnero e de origem nacional, bem como para
corrigir os efeitos presentes da discriminao praticada no passado,
tendo por objetivo a concretizao do ideal de efetiva igualdade de
acesso a bens fundamentais como a educao e o emprego [...]. Em
sntese, trata-se de polticas e mecanismos de incluso concebidas
por entidades pblicas, privadas e por rgos dotados de competncia jurisdicional, com vistas concretizao de um objetivo
constitucional universalmente reconhecido o da efetiva igualdade
de oportunidades a que todos os seres humanos tm direito.

Dentre as polticas pblicas, encontram-se desde um simples apoio


IPEA. Nota tcnica sobre a recente queda da desigualdade de renda no Brasil. Disponvel em: <http://
www.ipea.gov.br/default.jsp>. Acesso em: 05 out. 2007.

GOMES, J. op., cit. p. 40/41.


138

2007/2

Ismael Evangelista Benevides Moraes

governamental, atravs de incentivos fiscais, por exemplo, at mesmo o instrumento


mais radical de promoo da igualdade material, as cotas. Estas estabelecem um
percentual de vagas que so reservados para um grupo (marginalizado) de
pessoas da sociedade, no mercado de trabalho, na universidade etc.
Entre as polticas privadas, h aquelas implantadas por empresas privadas
que contratam pessoas de diversas raas, buscando uma maior riqueza cultural
em seu ambiente de trabalho. Outro exemplo o caso das universidades
privadas que adotam medidas no intuito de que grupos diferenciados da
sociedade ingressem em seu ambiente acadmico, atravs de bolsas de estudo,
contratao de professores originrios desses grupos etc.
Por meio dessas polticas pblicas e privadas objetiva-se obter uma
igualdade de oportunidades entre os diversos grupos de pessoas da sociedade
(igualdade material). Portanto, as aes afirmativas tm carter temporrio.
Extinta a causa, extinguem-se os efeitos.
H duas teorias que justificam a utilizao das aes afirmativas. A primeira
afirma que estas so medidas de justia compensatria, ou seja, compensam a
discriminao suportada por determinados grupos de pessoas da sociedade. Dessa
forma, as medidas apenas podem beneficiar as pessoas que foram discriminadas
ao longo da histria. A outra teoria entende que as aes afirmativas so medidas
de justia distributiva, isto , so utilizadas sempre que h uma desigualdade
injustificvel entre os diversos grupos de pessoas de uma sociedade. Assim sendo,
podem favorecer qualquer parcela da sociedade que se encontra em posio de
inferioridade na sociedade, independentemente da causa dessa desigualdade.
Entendemos que, como dispe o prprio conceito de ao afirmativa
adotado no presente trabalho, estas so medidas de carter compensatrio,
sendo possvel utiliz-las apenas para favorecer um grupo determinado
de pessoas que, por motivos discriminatrios, encontra-se em posio de
inferioridade na sociedade. Se, por exemplo, em uma sociedade X, a quantidade
de negros e no-negros for eqitativa e um destes grupos de pessoas ocuparem
uma posio inferior no mercado de trabalho, tal fato, por si s, no justificar a
utilizao de aes afirmativas. Se h igualdade de oportunidade entre ambos os
grupos e um deles se destaca, no h motivo razovel para haver tais medidas
distributivas. S plausvel o uso das aes afirmativas quando referida posio
de inferioridade se assenta na discriminao.
Deve-se ressaltar que as aes afirmativas so designadas para favorecer
qualquer grupo de pessoas que, por motivos discriminatrios, encontra-se em
posio de inferioridade na sociedade. No se aplicam apenas aos negros.
As aes afirmativas no se enquadram em nenhuma das classificaes de
discriminao anteriormente explanadas, pois todas estas tm um aspecto negativo,
ou seja, de excluso de direitos. J as aes afirmativas tm um carter positivo, pois
objetivam a incluso social. Por conseguinte, alguns autores, como Luiz Fernando
Martins da Silva, intitulam as aes afirmativas de discriminao positiva.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

139

O sistema de cotas analisado atravs do princpio da igualdade e da proporcionalidade

Assim, utilizando a classificao exposta por Joaquim Barbosa Gomes,


poderamos classificar as aes afirmativas como uma discriminao positiva,
intencional e explcita.

2.3 Evoluo histrica


Conforme afirma Paulo Lucena de Menezes, as aes afirmativas surgiram
com maior intensidade durante a dcada de 1960, nos Estados Unidos da
Amrica (EUA), onde, aps o perodo ps-guerra, as reivindicaes pelo fim
da discriminao aumentaram.
A discriminao propagou-se at meados do sculo XX, nos EUA, por
conta de fatores histricos, como a escravido e a Guerra Civil.
A questo da escravido assunto que gera grandes divergncias desde
a poca da Declarao de Independncia e da elaborao da Constituio
norte-americana. J nesta poca, discutia-se se deveria ou no ser includa a
palavra escravido na Constituio. Dessa divergncia quase culminou a no
elaborao da constituio e a formao da federao. O norte, industrial, no
queria escravos, enquanto o sul, aristocrtico, necessitava deles10.
O problema foi resolvido omitindo-se a palavra escravido da Constituio
norte-americana. Caberia, assim, a cada Estado da federao disciplinar esse
assunto dentro de suas fronteiras.
Tal estrutura alterou-se apenas com o fim da guerra civil, quando o
norte consagrou-se vencedor. Foram elaboradas emendas constitucionais
que aboliram a escravido em todo o territrio da federao, dcima terceira
emenda, e qualquer cerceamento do direito de votar por motivo de raa, cor ou
prvio estado de servido, dcima quinta emenda, assim como se estabeleceram
diversas garantias, dentre elas o devido processo legal (processual e substantivo),
dcima quarta emenda.
Entretanto, apesar de proibida a escravido, no sul foram elaboradas
diversas leis racistas, que proibiam os antigos escravos de exercer os mesmos
direitos concedidos ao homem branco. Em 1883, no caso Pace v. Alabama, a Suprema
Corte decidiu que uma lei que punia o casamento inter-racial no ofendia a dcima
terceira emenda, pois a mesma era aplicada igualmente aos brancos e negros, isto
, ambos seriam punidos. Portanto, referida lei no era inconstitucional. Aps
aludida deciso, foi elaborada a doutrina dos separados mas iguais11.
Os defensores da doutrina dos separados mas iguais afirmavam que a
segregao racial era admitida desde que o mesmo tratamento fosse ofertado
MENEZES, Paulo Lucena de. A ao afirmativa (affirmative action) no Direito norte-americano. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 2001, p. 87/94.
10
MENEZES, P. op. cit. p. 67.
11
MENEZES, P. op. cit. p. 73-74.


140

2007/2

Ismael Evangelista Benevides Moraes

para os negros e brancos. Portanto, no era ilegal separar negros e brancos, se


estes usufrussem de servios iguais. Assim, foram elaboradas vrias leis no sul
dos EUA que estabeleceram a segregao racial como forma de manter o status
anterior ao fim da escravido. Em 1896, no caso Plessy v. Ferguson, a doutrina dos
separados mas iguais foi, pela primeira vez, analisada pelo Poder Judicirio,
quando fora questionada a constitucionalidade de uma lei do Estado de Louisiana
que determinava a separao das acomodaes rodovirias entre negros e
brancos. Questionava-se se essa lei violava ou no a dcima terceira e dcima
quarta emendas. A Suprema Corte decidiu que referida lei no violava a dcima
terceira emenda, pois esta apenas estabelecia o fim da escravido, assim como
no violava a dcima quinta emenda, tendo em vista que a separao de raas
no determinava que uma fosse superior que a outra. A separao das instalaes
entre negros e brancos era reconhecida como parcela do poder de polcia de cada
Estado da Federao, no sentido de preservar a ordem pblica e a paz social12.
Aps o fim da Segunda Guerra Mundial, no emaranhado de contradies
do governo norte-americano, o qual combatia o nazismo e o anti-semitismo,
mas em seu prprio territrio ignorava a discriminao existente entre brancos e
negros, inclusive institucional, a doutrina dos separados mas iguais comeou
a perder aliados e ganhar mais opositores. Com a presso advinda dos grupos
minoritrios, principalmente dos negros, que reivindicavam a igualdade
de direitos e o fim da discriminao, o ento Presidente dos EUA, Franklin
Roosevelt, baixou uma executive order (similar ao nosso decreto) impedindo a
discriminao racial na contratao de pessoas pelo governo e pelas empresas
blicas que mantinham contratos com este13.
Em 1954, no caso Brown v. Board of Education of Topeka, no qual alguns
estudantes negros requeriam o acesso a determinadas instituies pblicas
de ensino em igualdade de condies, sem observar a segregao racial
imposta aos negros, a Suprema Corte finalmente declarou que a doutrina
dos separados mas iguais violava a dcima terceira emenda, pois no
proporcionava igualdade de oportunidades na educao. Essa deciso era
vlida somente quanto s instituies educacionais. Dessa forma, logo aps,
em vrios outros processos, a segregao racial foi banida definitivamente,
nas praias, nos parques, nos nibus etc14.
As histricas decises da Suprema Corte, apesar de contribuir na luta
contra a discriminao, no era suficiente para extinguir o racismo da sociedade
norte-americana. Assim sendo, cresceu o nmero de grupos e movimentos que
reivindicavam direitos humanos e o fim da discriminao, surgindo lderes
como Martin Luther King Jr.
MENEZES, P. op. cit. p. 75-76.
STEPHANOPOULOS, George; EDLEY, Christopher Jr. Affirmative action review: report to the
president. Disponvel em: <http://clinton2.nara.gov/WH/EOP/OP/html/aa/aa-index.html>. Acesso
em: 08 out. 2007.
14
MENEZES, P. op. cit. p. 80-85.
12
13

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

141

O sistema de cotas analisado atravs do princpio da igualdade e da proporcionalidade

O recm eleito Presidente dos EUA, John Kennedy, foi o primeiro a


adotar medidas concretas para combater o racismo, quando, em 1961, baixou
a executive order n 10.925, a qual criou um rgo encarregado de fiscalizar e
punir a discriminao no mercado de trabalho15.
Com a morte de John Kennedy, seu vice e ento sucessor, Lyndon
Johnson, deu continuao s medidas iniciadas pelo ex-presidente falecido.
Uma em destaque foi a elaborao do Civil Right Act, de 2 de julho de 1964, que
proibia qualquer forma de discriminao por motivo de raa, cor, religio ou
origem nacional, assim como vedava, especificamente, a discriminao no voto,
na educao e no uso de propriedade pblica. Lyndon Johnson percebeu que
as medidas adotadas no surtiram o efeito esperado. Assim, em 24 de setembro
de 1965, no tardou em baixar a executive order n 11.246, que no apenas exigia
o fim da discriminao, como tambm estabelecia medidas efetivas em favor de
membros de minorias tnicas e raciais, no intuito de diminuir as desigualdades.
Em 13 de setembro de 1967, a referida executive order foi emendada para abranger
a discriminao com base no sexo16. Nessa poca surgiram as primeiras aes
afirmativas, como so entendidas atualmente.
Apesar de as medidas no terem sido observadas de modo satisfatrio,
verifica-se um progresso na atuao do governo no sentido de extinguir o
racismo na sociedade norte-americana.
Avanos significativos podem ser observados durante o governo de
Richard Nixon, quando, em 1969, foi elaborado o Philadelphia Plan, que teve o
propsito de efetivar o Civil Right Act de 1964, estabelecendo que aqueles que
mantinham contratos com o governo federal deveriam adotar aes afirmativas
com a finalidade de identificar e corrigir as desigualdades em relao s mulheres
e aos grupos minoritrios. A correo dessas desigualdades deveria ser feita
atravs do cumprimento de metas numricas, as quais no poderiam ser rgidas
e inflexveis, na contratao de empregados17.
A partir de ento surgiram diversas leis que no s proibiam a
discriminao, como exigiam aes positivas de modo a compensar os grupos
minoritrios pela discriminao suportada ao longo da histria.
Com a promulgao de tais leis, comearam a surgir aes judiciais
questionando a constitucionalidade das aes afirmativas. No ano de 1978, no
caso Regents of the University of Califrnia v. Bakke, foi discutido, pela primeira
vez, o mrito acerca da constitucionalidade das aes afirmativas. No referido
processo, o candidato Bakke impugnava um programa da Universidade da
Califrnia que reservava 16 das 100 vagas para grupos minoritrios. Bakke
requeria a declarao de inconstitucionalidade do referido programa, pois no
fora aprovado devido reserva de vagas18.
BRUNNER, Borgna. Affirmative action history: a history and timeline of affirmative action. Disponvel
em: < http://www.infoplease.com/spot/affirmative1.html>. Acesso em: 08 out. 2007.
16
Ibidem.
17
STEPHANOPOULOS, G. EDLEY, C. op. cit.
18
MENEZES, P. op. cit. p. 81-82.

15

142

2007/2

Ismael Evangelista Benevides Moraes

Nesse caso, embora a Suprema Corte no tenha analisado a questo sobre


a equal protection clause (princpio da igualdade), proferiu deciso que admitia
Bakke na Universidade da Califrnia, pois esta no poderia ter estabelecido
quotas rgidas e inflexveis. Dessa forma, a Suprema Corte demonstrou ser
juridicamente possvel o estabelecimento de aes afirmativas a partir do critrio
racial, desde que no fosse o nico critrio seletivo e no fossem estabelecidas
quotas rgidas e inflexveis.
Aps vrios anos e diversos julgamentos acerca das aes afirmativas, a
Suprema Corte estabeleceu que estas poderiam, igualmente, adotar metas na
contratao e promoo de empregados, desde que no fossem utilizados critrios
rgidos. Assim sendo, as aes afirmativas passaram tambm a serem utilizadas para
a correo das desigualdades e a distribuio de renda (carter distributivo).
Com o advento do governo de Ronald Reagan, as aes afirmativas
comearam a perder aliados e a ganhar opositores, pois, conforme Reagan, elas
j teriam cumprido a sua funo.
A partir de ento, as aes afirmativas passaram a ser mais questionadas,
com uma maior freqncia, no Poder Judicirio. Por diversas vezes a
Suprema Corte alterou seu entendimento acerca do assunto, tendo em vista,
principalmente, a mudana de sua composio, com a entrada de vrios
ministros conservadores. Diante de tais fatos, as aes afirmativas perderam
seu carter distributivo, podendo ser utilizadas apenas para compensar um
grupo minoritrio de pessoas que hajam suportado discriminao no passado;
bem como se chegou a um consenso, na Suprema Corte, sobre o exame que
deveria ser feito das leis que estabeleciam aes afirmativas, sob a luz da equal
protection clause19.
Para a anlise da constitucionalidade das aes afirmativas frente equal
protection clause, a Suprema Corte entendeu que deveria ser adotado o critrio
rigoroso. Desse modo, toda ao afirmativa era presumida inconstitucional,
sendo vlida apenas quando o Poder Pblico comprovasse que a medida estava
de acordo com um fim estatal cogente. S no seria inconstitucional se o governo
provasse que ela possua tal fim estatal cogente. Anteriormente, no havia
consenso sobre qual seria o critrio utilizado, se o rigoroso ou o intermedirio,
por conseguinte, sua anlise no era to rgida20.

Os critrios utilizados pela Suprema Corte na aferio da constitucionalidade de uma lei sob a
luz da equal protection clause (princpio da igualdade) so: a) critrio rigoroso: as leis submetidas
a este critrio presumem-se inconstitucionais, sendo nus do Poder Pblico comprovar que a
ao governamental implantada com a lei est de acordo com um fim estatal cogente, para que
a mesma no seja declarada inconstitucional; b) critrio intermedirio: no h presuno de
inconstitucionalidade da norma, devendo a parte que a alega provar que a lei no est de acordo
com objetivos constitucionais importantes; e, c) critrio mnimo: para que a lei seja considerada
constitucional, basta comprovar que o fator de discriminao adotado pela lei questionada est
de acordo com um interesse legtimo do governo.
20
MENEZES, P. op. cit. p. 135-142.
19

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

143

O sistema de cotas analisado atravs do princpio da igualdade e da proporcionalidade

Enquanto, em 1980, as aes afirmativas ganhavam destaque no mundo, a


Suprema Corte e a sociedade norte-americana comearam a restringir a utilizao
das mesmas na promoo da igualdade e no combate discriminao21.

2.4. Previso constitucional


As aes afirmativas no so apenas permitidas pela CF/88. Esta exige
a sua utilizao. De acordo com o artigo 37, inciso VIII, da CF/88, o legislador
dever promulgar lei ordinria que dever reservar um percentual mnimo de
vagas para deficientes em cargos e empregos pblicos. Caso a referida lei no seja
elaborada e promulgada, caber ao de inconstitucionalidade por omisso ou
mandado de injuno. A presena dessa ao afirmativa no texto constitucional
justifica-se diante da discriminao suportada pelos deficientes na sociedade
brasileira, principalmente no mbito das relaes de trabalho.
H tambm outros casos de aes afirmativas exigidas pelo constituinte
originrio. No artigo 7, inciso XX, da CF/88, por exemplo, exigida uma postura
ativa do Estado, no sentido de elaborar leis que assegurem a proteo ao mercado
de trabalho da mulher. Tais medidas visam concretizar a igualdade material,
objetivo fundamental da Repblica Federativa do Brasil. Assim dispe o artigo
3, incisos III e IV, da CF/88:
Art. 3 Constituem objetivos fundamentais da Repblica Federativa do Brasil:
III - erradicar a pobreza e a marginalizao e reduzir as desigualdades sociais e regionais;
IV - promover o bem de todos, sem preconceitos de origem, raa,
sexo, cor, idade e quaisquer outras formas de discriminao.

Corroborando referido entendimento, Carmen Lcia Antunes Rocha


afirma que:
Verifica-se que todos os verbos utilizados na expresso normativa
construir, erradicar, reduzir, promover so de ao, vale dizer,
designam um comportamento ativo. O que se tem, pois, que
os objetivos fundamentais da Repblica Federativa do Brasil so
definidos em termos de obrigaes transformadoras do quadro
social e poltico retratado pelo constituinte quando da elaborao
do texto constitucional22.

Portanto, a adoo de aes afirmativas, no combate discriminao e


na promoo da igualdade material, permitida pela CF/88.
Ainda que no fossem expressamente previstas na CF88, as aes
afirmativas poderiam ser utilizadas como instrumento de promoo da
21

Ibidem, p. 135.
ROCHA, Carmen Lcia Antunes. Ao afirmativa: o contedo democrtico do princpio da
igualdade jurdica. Revista de Informao Legislativa, Braslia, Ano 33, n.131, jul./set. 1996, p. 289.

22

144

2007/2

Ismael Evangelista Benevides Moraes

igualdade material, pois, conforme o artigo 5, 2, da CF/88, Os direitos e


garantias expressos nesta Constituio no excluem outros decorrentes dos
princpios e regimes por ela adotados, ou dos tratados internacionais em que
a Repblica Federativa do Brasil seja parte.

2.5. O sistema de cotas


Cotas e aes afirmativas no so sinnimas, pois aquelas so instrumentos
destas. As cotas so aes afirmativas em que h reserva de vagas em setores da
sociedade para determinado grupo de pessoas, como, por exemplo, a reserva
de vagas nas universidades brasileiras. No sistema de cotas, a raa, o sexo, a
idade etc., so utilizados como critrio predominante para definir o grupo de
pessoas que ser beneficiado.
As cotas surgiram nos EUA depois da constatao da ineficcia dos
procedimentos clssicos de aes afirmativas, como, por exemplo, incentivos
pecunirios s universidades pblicas ou privadas que admitissem negros no
campo discente ou docente. Passou-se, ento, adoo de polticas mais ousadas
e radicais (as cotas), reservando um percentual das vagas, nas universidades,
por exemplo, para determinado grupo minoritrio23.
No Brasil, a adoo do sistema de cotas difundiu-se aps a promulgao
da CF/88, que exigiu do legislador ordinrio a elaborao de lei24 que estabelea
a reserva de um percentual mnimo de vagas em concursos pblicos para
deficientes. Antes mesmo da polmica causada pelas leis do Estado do Rio de
Janeiro, que reservaram um percentual de vagas nas universidades estaduais
para candidatos negros, foram promulgadas diversas leis prevendo o sistema
de cotas, como, por exemplo, a Lei Federal n 9.504/97, que estabelece que cada
partido ou coligao dever reservar o mnimo de trinta por cento e o mximo
de setenta por cento para candidaturas de cada sexo, claramente direcionada
s candidaturas femininas.
Contudo, antes mesmo da CF/88, a pioneira em cotas nas universidades foi a
Lei Federal n. 5.465/68, denominada lei do boi25, que institua a reserva de vagas:
[...], anualmente, de preferncia, de 50% (cinqenta por cento) de
suas vagas a candidatos agricultores ou filhos destes, proprietrios
ou no de terras, que residam com suas famlias na zona rural e
30% (trinta por cento) a agricultores ou filhos destes, proprietrios
ou no de terras, que residam em cidades ou vilas que no
possuam estabelecimentos de ensino mdio nos cursos de
graduao de Agricultura e Veterinria26.
BRUNNER, B. op. cit.
Lei Federal n 8.112/90.
25
SILVA, L. op. cit.
26
Disponvel em: <http://www.senado.gov.br>. Acesso em: 10 out. 2007.
23
24

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

145

O sistema de cotas analisado atravs do princpio da igualdade e da proporcionalidade

Uma das crticas mais consistentes ao sistema de cotas aplicado pelas


universidades brasileiras diz respeito ao critrio utilizado para identificar os
candidatos negros. Permanece uma incgnita sobre a pergunta: quem negro?
Questiona-se a respeito do critrio a ser adotado, se o sociolgico ( negro quem
se sente negro) ou o biolgico ( negro quem tem ascendncia negra).
Os defensores do critrio biolgico afirmam que no existem raas. H
uma s espcie: a humana. Negro aquele indivduo que tratado como negro
(discriminado) pela sociedade. Assim sendo, justifica-se a adoo do critrio da
auto-declarao, isto , quem se sente negro, discriminado, que se declare negro.
Contudo, esse critrio abre espao para fraudes, pois, se um branco declara-se
negro, quem ter o direito e o poder de question-lo?
O segundo critrio adotado nos EUA, o qual considera negro aquele que
tem ascendncia negra, desconsiderada a aparncia fsica. a regra de uma gota.
Contudo, h uma grotesca falha na adoo deste critrio, pois a ao afirmativa
poder favorecer pessoas que, apesar de ter um ascendente negro (av, por
exemplo), no tm aparncia fsica negra e, portanto, no so discriminadas.
Esse o principal problema enfrentado pelo sistema de cotas implantado pelas
universidades brasileiras: a definio do grupo favorecido, os negros. Posteriormente,
atravs dos princpios da igualdade e da proporcionalidade, demonstraremos que
da adoo do critrio racial resulta a inconstitucionalidade das cotas.
A utilizao de cotas tambm contestada pelos defensores da
meritocracia, que afirmam que as cotas so uma afronta ao sistema do mrito,
acolhido pelo artigo 208, inciso VIII, da CF/88.
A meritocracia uma ideologia que divide os papis disponveis na
sociedade conforme o mrito, o desempenho, o talento, a capacidade de cada
indivduo, sem levar em considerao sua trajetria e biografia. De acordo com
Lvia Barbosa, uma aristocracia de talentos, na qual afastada qualquer forma
de privilgios hereditrios27.
Essa ideologia tpica das sociedades igualitrias, nas quais cada indivduo
adquire uma posio na sociedade conforme o seu prprio desempenho,
havendo oportunidades para todos (igualdade material). Nessas sociedades,
no se assegura que todos tenham iguais quantidades de bens, mas que cada
um possua aquilo que merece.
Entretanto, para que a meritocracia possa ser adotada, imprescindvel a
igualdade de condies para a competio, pois se no houver essa igualdade,
no h como aferir o mrito de cada um. A avaliao do talento vlida apenas
quando a situao a mesma para todos os candidatos28. esse o problema
enfrentado na avaliao do mrito no sistema de seleo de candidatos nas
universidades brasileiras. No h igualdade de oportunidades.
BARBOSA, Lvia. Igualdade e meritocracia: a tica do desempenho nas sociedades modernas. 2 ed.
Rio de Janeiro: Fundao Getlio Vargas, 1999, p. 22.
28
Ibidem, p. 34.
27

146

2007/2

Ismael Evangelista Benevides Moraes

Os defensores da meritocracia/opositores das aes afirmativas esquecem


que no h mrito no vestibular de hoje. Atualmente, o vestibular no avalia
o mrito dos candidatos, mas do estabelecimento de ensino no qual estudou.
No h competio em uma seleo em que concorrem candidatos egressos de
escolas privadas, de boa qualidade, de um modo geral, e candidatos egressos
de escolas pblicas, na grande maioria de qualidade duvidosa. No h mrito
algum nesse sistema. De acordo com o artigo 206, inciso I, da CF/88, deve haver
igualdade de acesso educao, leia-se, de qualidade. Dessa forma, se no h
igualdade de acesso educao, no razovel adotar a meritocracia de um
modo indiscriminado. necessrio mitig-la.
Vlida a crtica ao critrio utilizado pelo sistema de cotas nas
universidades brasileiras: a raa. Esse critrio no pode ser adotado no sistema
de cotas no ensino superior, pois o acesso universidade realizado atravs
do exame do vestibular, no qual o avaliador e o avaliado no se encontram,
ou seja, no h nenhum contato visual entre eles. Portanto, o simples fato
de o candidato ser negro no o prejudica ou favorece na correo de sua
prova. Diferentemente ocorre no mercado de trabalho, pois, na maioria dos
casos, na seleo de candidatos vaga de emprego oferecida h contato entre
empregador/entrevistador e candidato vaga/entrevistado, podendo haver,
neste caso, uma discriminao racial, situao em que o fato de ser negro pode
influenciar no resultado da seleo.
Portanto, apesar de haver racismo na sociedade brasileira, o critrio
racial no pode ser utilizado como fator de diferenciao na adoo de aes
afirmativas no mbito da educao, no qual prevalece a condio econmica,
e no a cor da pele.
necessrio ressaltar que a adoo das cotas no exime o governo de
implantar medidas no intuito de melhorar o sistema educacional. As cotas so
medidas temporrias de efeitos imediatos, que visam incluir determinado grupo
de pessoas nas universidades.
Alm de investir na melhoria da rede pblica de ensino, o Estado tem o
dever de auxiliar os universitrios que ingressaram pelo sistema de cotas, pois,
possivelmente, tero dificuldades em acompanhar os outros alunos, haja vista
a situao econmica e a deficincia no ensino pblico. Esse auxlio poder ser
atravs de aulas extras, bolsas de estudo, para a compra de livros, passagens
de nibus, xrox, e todas as despesas que tero durante o curso. Se esse auxlio
no for prestado ao aluno egresso do sistema de cotas, este poder tornar-se
um universitrio deficiente que, mais tarde, demandar cotas no mercado de
trabalho, haja vista a disparidade tcnica em relao aos demais formandos
que tiveram condies econmicas de usufruir plenamente das oportunidades
oferecidas no ensino superior.
No se pode olvidar, igualmente, que nem todas as universidades
brasileiras esto preparadas para receber alunos cotistas, pois, como afirmamos
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

147

O sistema de cotas analisado atravs do princpio da igualdade e da proporcionalidade

acima, h uma srie de medidas que devem acompanhar o sistema de cotas,


e, com certeza, nem todas as universidades dispem de oramento adequado
para executar as aludidas medidas, alm de outras que podero mostrar-se
necessrias, de acordo com cada caso.

3. IGUALDADE
Para ser entendido como hoje, o princpio da igualdade atravessou duas
fases, que se acumulam, se complementam. Em sua primeira fase, a igualdade era
compreendida apenas em seu aspecto formal, ou seja, ao Estado era vedado tratar as
pessoas desigualmente por motivos de sexo, raa, cor, idade etc., pois eram critrios
suspeitos. J na segunda fase, a igualdade era tambm compreendida por um vis
material, isto , o Estado deveria atuar positivamente no intuito de proporcionar a
todos uma igualdade de oportunidades, real, e no apenas formal, abstrata.
A igualdade em seu aspecto formal foi desenvolvida durante o Iluminismo
e a derrocada do Antigo Regime pela Revoluo Francesa. Aps o fim do
absolutismo e a ascenso da burguesia, provocados pelo desenvolvimento do
comrcio e pelo acmulo de riquezas, os burgueses comearam a reivindicar
direitos humanos, fundados, principalmente, na liberdade e na igualdade,
devendo o Estado abster-se de intervir na economia e proporcionar a todos
uma igualdade absoluta. Todos so seres humanos, portanto, devem ser tratados
igualmente, sem distino de qualquer natureza. Da a denominao igualdade
formal, apenas na forma, na lei. O objetivo da burguesia era manter um estado
de absoluta igualdade, pois, com a extino dos privilgios do clero e da nobreza
e sua superioridade econmica, poderia dominar o poder29.
Com o advento do Estado Social de Direito, com as constituies do
Mxico, de 1917, e da Alemanha, de 1919, o qual tinha como uma de suas
funes proporcionar a todos uma igualdade de oportunidades, principalmente
atravs de direitos sociais, a igualdade passou a ser compreendida em seu
carter material. O Estado Social de Direito surgiu para reparar as desigualdades
agravadas pelo Estado Liberal de Direito, abstencionista, no qual a igualdade
era adotada apenas em seu vis formal. Dessa forma, de acordo com a
igualdade material, o Estado deve, inicialmente, abster-se de tratar as pessoas
diferentemente, mas, sempre que necessrio, pode e dever adotar tratamento
diferenciado no sentido de proporcionar uma igualdade real, de oportunidades.
Os iguais devem ser tratados igualmente e os desiguais desigualmente, na
medida em que se desigualam.
Como j explanado anteriormente, o artigo 3, incisos III e IV, da CF/88,
exige do Estado uma postura ativa no intuito de reduzir as desigualdades
sociais e regionais, alm de vedar qualquer forma de discriminao apenas por
motivo de raa, sexo, idade etc. Portanto, a CF/88 previu a igualdade em seus
dois aspectos, formal e material.
29

MENEZES, P. op. cit. p. 18-20.

148

2007/2

Ismael Evangelista Benevides Moraes

3.1. Requisitos
Conforme Celso Antnio Bandeira de Mello, notria a afirmao de
Aristteles de que os iguais devem ser tratados igualmente e os desiguais
desigualmente. No entanto, questiona: Quem so os iguais e quem so os
desiguais?. As leis nada mais fazem seno discriminar situaes para a regncia
de tais ou quais regras, cabendo aos aplicadores do Direito indagar quais
discriminaes so juridicamente intolerveis30.
De acordo com o aludido autor, a diferena de tratamento estabelecida
pela lei s no ofende a igualdade quando respeitados trs requisitos,
cumulativamente: o primeiro diz respeito ao elemento adotado como fator
de diferenciao; o segundo refere-se relao existente entre aquele fator e
o tratamento diferenciado; e o terceiro alude consonncia dessa relao com
os objetivos previstos na CF/8831.
O primeiro requisito subdividido em outros dois. Inicialmente, a
norma jurdica no pode adotar um elemento como fator de diferenciao
que individualize no presente e indefinidamente um s sujeito, pois, caso
contrrio, no realizar um dos objetivos do princpio da igualdade, qual seja,
evitar perseguies e tolher favoritismos. A norma deve ser geral e abstrata32.
Posteriormente, o fator de diferenciao deve residir na pessoa, coisa ou situao
a ser diferenciada. O tempo, por exemplo, no pode ser adotado como critrio
discriminante, pois no reside nas pessoas, coisas ou situaes, ele igual e o
mesmo para tudo e para todos. Quando uma norma estabelece uma data como
critrio discriminante, no o tempo o elemento discriminatrio, mas o conjunto
de situaes que ocorreram durante aquele espao de tempo.
De acordo com o segundo requisito, deve haver uma relao lgica entre
o elemento adotado como fator de diferenciao e o tratamento diferenciado.
Se, por exemplo, uma norma estabelece que os militares com mais de 1,80 metro
de altura tero 15 dias a mais de frias em relao aos demais militares, aludida
norma ofende a igualdade, pois no atende ao segundo requisito, haja vista
no haver correlao entre estatura e perodo de frias.
Conforme o terceiro requisito, a relao existente entre o fator de
diferenciao e o tratamento diferenciado deve estar em consonncia com os
objetivos da Repblica Federativa do Brasil. Um exemplo citado por Celso Antnio
Bandeira de Melo esclarece bem este terceiro requisito: o governo brasileiro
promulga uma lei que favorece os grandes empresrios, com reduo de tributos,
e prejudica os pequenos empresrios, com a majorao dos mesmos, tendo em
vista os altos investimentos e o elevado nmero de empregos envolvidos nas
MELLO, Celso Antnio Bandeira de. Contedo jurdico do princpio da igualdade. 3 ed. So Paulo:
Malheiros, 1998, p. 10/11.
31
MELLO, C. op. cit. p. 21.
32
A norma geral quando tem como destinatrio uma coletividade de pessoas. abstrata quando
regula uma situao reproduzvel no tempo.
30

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

149

O sistema de cotas analisado atravs do princpio da igualdade e da proporcionalidade

atividades realizadas pelos grandes empresrios. Referida lei observa fielmente os


dois primeiros requisitos: o fator de diferenciao reside nos sujeitos (numerrio
de investimento e empregos envolvidos), e a lei no individualiza no presente
e indefinidamente um s sujeito; e h uma relao lgica em beneficiar com a
reduo da carga tributria aqueles que mais contribuem para o desenvolvimento
nacional, incentivando-os. Contudo, referida lei no observa o terceiro e ltimo
requisito, pois, de acordo o artigo 173, 4, da CF/88, a Repblica Federativa do
Brasil deve favorecer os pequenos empresrios, objetivando assegurar a livre
concorrncia e evitar o domnio de mercados33.
Dessa forma, para que seja preservado o princpio da igualdade, o
tratamento diferenciado adotado por qualquer norma jurdica deve observar
os trs requisitos, acima explanados, cumulativamente.

3.2 O sistema de cotas e a igualdade


Para que no haja ofensa ao princpio da igualdade, o sistema de cotas
deve adotar como fator de diferenciao um elemento que resida nas pessoas e
que no individualize no presente e indefinidamente um s sujeito; deve haver
uma relao lgica entre o fator de diferenciao e o tratamento diferenciado;
e essa relao deve estar em consonncia com os objetivos da CF/88.
O elemento utilizado como fator de diferenciao pelas cotas a raa,
isto , quem for negro ser beneficiado. A raa um elemento que reside nas
pessoas a serem diferenciadas, bem como as normas que prevem as cotas no
individualizam no presente e indefinidamente um s sujeito, pois so gerais e
abstratas. Desse modo, h observncia ao primeiro requisito.
De acordo com o segundo requisito, deve haver uma relao lgica entre
a raa (critrio discriminante) e o favorecimento no vestibular aos candidatos
negros, atravs da reserva de vagas exclusivas para este grupo de pessoas
(tratamento diferenciado). Em uma primeira anlise, superficial, parece haver
uma relao lgica entre o fator de diferenciao e o tratamento diferenciado.
Isso ocorre porque os negros, por motivos histricos (escravido), no puderam
acumular riquezas e, sem condies financeiras para custear uma educao de
qualidade, no tm igualdade de condies de obter xito no vestibular, que
d acesso ao ensino superior.
Contudo, se analisarmos mais cuidadosamente esse segundo requisito,
veremos que h uma afronta igualdade. Vejamos o seguinte exemplo: Joo
e Jos estudaram na mesma instituio de ensino desde o primeiro ano da
educao infantil at o ltimo ano do ensino mdio. Joo negro e Jos branco.
Ambos prestaram vestibular para medicina e obtiveram a mesma pontuao
nas provas. Contudo, devido ao sistema de cotas, apenas Joo passou.

33

MELLO, C. op. cit. p. 43.

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2007/2

Ismael Evangelista Benevides Moraes

No h relao lgica alguma. Duas pessoas iguais, em igualdade de


condies, esto sendo tratadas desigualmente. H discriminao simplesmente
por motivo de raa. No esse o objetivo das aes afirmativas. Estas visam
favorecer determinados grupos da sociedade porque foram marginalizados,
discriminados, e no porque so negros, brancos, ndios etc.
Dessa forma, o atual sistema de cotas viola o princpio da igualdade,
inconstitucional. No h lgica alguma em tratar duas pessoas iguais desigualmente.

4. PROPORCIONALIDADE
O princpio da proporcionalidade um dos temas mais relevantes do
constitucionalismo moderno. um princpio geral do direito que tem como funo
primordial dirimir os conflitos de princpios constitucionais em um caso concreto.
Conforme a teoria de Robert Alexy, os princpios so mandamentos de otimizao,
ou seja, aplicam-se da melhor maneira possvel. O instrumento adequado para
realizar essa concretizao (aplicao) no caso concreto a proporcionalidade.
Dessa forma, quando dois direitos fundamentais entram em coliso,
atravs da proporcionalidade que se faz um balanceamento de interesses e
verifica-se qual deles ir prevalecer no caso concreto, sem excluir o outro.
Como leciona Canotilho34, o princpio da proporcionalidade surgiu
inicialmente no campo do Direito Administrativo, com o objetivo de limitar o
Poder Executivo e suas medidas de restrio liberdade individual.
Na Frana, poca do Iluminismo e da decadncia do regime da
legalidade absoluta (Imprio da Lei), atravs da doutrina do desvio de poder,
o Consil Dtat passou a realizar o controle judicial dos atos administrativos
ilegais, nestes includos os discricionrios. Contudo, devido s tradies
francesas e supremacia do Poder Legislativo, no houve espao para um maior
avano do princpio da proporcionalidade35.
Foi na Alemanha que esse princpio foi erigido categoria de princpio
constitucional, com fundamento no Estado de Direito, no qual a legalidade
transformou-se em legalidade proporcional, devendo a lei ser proporcional aos
fins perquiridos. Durante o regime nazista, foram cometidos excessos sob o manto
da legalidade. Ao fim do citado regime, verificou-se que no bastava elencar
direitos fundamentais na Constituio e observar o princpio da legalidade.
Necessitava-se de algo mais para assegurar os direitos fundamentais. Assim,
a doutrina alem e o Tribunal Federal Constitucional Alemo desenvolveram
o princpio da proporcionalidade e seus subprincpios, de modo a fortalecer a
proteo aos direitos fundamentais36.
CANOTILHO, J. op. cit. p. 261.
BRAGA, Valeschka e Silva. Princpios da proporcionalidade & razoabilidade. 1 ed. Curitiba: Juru,
2004, p. 73-74.
36
BRAGA, V. op. cit. p. 74.
34
35

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

151

O sistema de cotas analisado atravs do princpio da igualdade e da proporcionalidade

4.1. Subprincpios
A doutrina unnime em dividir o princpio da proporcionalidade em trs
subprincpios: adequao, necessidade e proporcionalidade em sentido estrito.
Para ser proporcional, a medida deve ser analisada na ordem dos subprincpios
acima exposta e obedecer concomitantemente a todos eles.
De acordo com o subprincpio da adequao, adequada a medida que for
apta, idnea, a atingir o fim pretendido, ou seja, deve ser suficiente para atingir
o objetivo almejado. Caso a medida utilizada no tenha capacidade de atingir
o fim perseguido, ento haver ofensa ao princpio da proporcionalidade.
Conforme o subprincpio da necessidade, o meio utilizado deve ser o
menos oneroso possvel, isto , no deve haver nenhum outro meio que possa
atingir igualmente aquele fim e que seja menos oneroso. Caso haja, a medida
usada ser desproporcional.
Por fim, nos termos do subprincpio da proporcionalidade em sentido
estrito, deve haver mais vantagens com o fim obtido do que desvantagens com a
medida utilizada. Corroborando referido entendimento, Guerra Filho afirma que
haver proporcionalidade em sentido estrito quando o meio a ser empregado
se mostra como o mais vantajoso, no sentido da promoo de certos valores com
o mnimo de desrespeito de outros, que a eles se contraponham.37

4.2 O sistema de cotas e a proporcionalidade


Passamos, neste momento, a verificar se o sistema de cotas observa o
princpio da proporcionalidade. Inicialmente, devemos analisar se o sistema
de cotas apto para atingir o fim pretendido, qual seja, a incluso, de forma
imediata, dos negros na universidade, tendo como objetivo ltimo o trmino
da desigualdade. Da implementao do sistema de cotas resultar aa incluso
dos negros no ensino superior e criar um grupo intelectual dos mesmos, que
demandaro por garantias que assegurem os direitos dessa minoria.
Posteriormente, devemos analisar se o sistema de cotas necessrio, isto
, se no existe outro meio capaz de atingir o mesmo objetivo e seja igualmente
ou mais eficaz, e menos oneroso. Aps uma breve anlise, conclumos que h:
um sistema de cotas baseado em critrios econmicos.
Vejamos. Um sistema de cotas baseado em tais critrios atingiria o mesmo
objetivo, a incluso do negro na universidade, de forma imediata, uma vez que
a maioria da populao de baixa renda negra. mais eficaz porque, alm de
incluir os negros, beneficiar tambm as pessoas brancas, ndias, amarelas etc.
que, assim como a maioria dos negros, no tm condies de concorrer com os
37

GUERRA FILHO, Willis Santiago. Princpio da proporcionalidade e teoria do Direito. In GUERRA


FILHO, Willis Santiago e Eros Roberto Grau. Direito constitucional: estudos em homenagem a Paulo
Bonavides. So Paulo: Malheiros, 2001, p. 270.

152

2007/2

Ismael Evangelista Benevides Moraes

demais e de alcanar xito no vestibular. tambm menos onerosa, pois afeta


um menor nmero de pessoas da sociedade, haja vista que apenas as pessoas
que tm condies de pagar por um ensino de qualidade sero afetadas pela
medida. Com o critrio de raa, todas as pessoas no-negras so afetadas,
independentemente da possibilidade de pagar por um ensino de qualidade.
H, dessa forma, um meio mais eficaz e menos oneroso que o atual sistema
de cotas. Portanto, o sistema atual inconstitucional.
No observado o segundo subprincpio, desnecessrio passar
ao exame do terceiro subprincpio, pois eles devem ser observados
cumulativamente. Se qualquer um deles violado, igualmente ser o princpio
da proporcionalidade.

5. CONCLUSES
As aes afirmativas podem ser utilizadas como um importante
instrumento no combate discriminao e na promoo da igualdade
material. Contudo, necessrio observar com ateno os critrios utilizados
e os destinatrios da diferena de tratamento, pois estes devem fazer parte
de um grupo marginalizado da sociedade exclusivamente por conta daqueles
critrios. Na educao, por exemplo, nos Estados Unidos, a raa foi tomada como
critrio de diferenciao, pois l o problema era, primordialmente, racial. No
Brasil, apesar de haver racismo, o principal motivo econmico. Desse modo,
no podemos usar o critrio racial para promover a igualdade material na
educao brasileira, uma vez que milhares de pessoas no sero beneficiadas,
por exemplo: o branco pobre.
necessrio tambm atentar-se s questes especficas de cada Estadomembro brasileiro, pois cada um deles possui caractersticas prprias. Em alguns
deles a maioria da populao negra, em outros predominam os ndios; uns
possuem universidades preparadas para receber os alunos cotistas, outros no.
Deve-se ressaltar, inclusive, que o Estado no pode deixar de adotar outras
medidas, de mdio e longo prazo, como a melhoria da rede pblica de ensino,
dentre outras. As aes afirmativas so temporrias, portanto, o Estado tem o
dever de agir para promover a igualdade de oportunidades entre os diversos
segmentos da sociedade.
O atual sistema de cotas inconstitucional, pois viola o princpio
da igualdade. Deve-se utilizar o aspecto econmico dos alunos como fator
de diferenciao no mbito da educao, pois o principal motivo para a
desigualdade no ingresso ao ensino superior.
Por fim, para que as aes afirmativas possam fazer surtir os efeitos
desejados, a sociedade brasileira deve conscientizar-se da relevncia e
necessidade de sua adoo no combate discriminao e na promoo da
igualdade material. verdade que tais medidas restringem o acesso ao ensino
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

153

O sistema de cotas analisado atravs do princpio da igualdade e da proporcionalidade

superior aos grupos no favorecidos, contudo, a quantidade de pessoas que j


foram prejudicadas pelo atual sistema bem maior. Concretizada a igualdade
material, toda a sociedade ser beneficiada.

6. REFERNCIAS
BARBOSA, Lvia. Igualdade e meritocracia: a tica do desempenho nas sociedades
modernas. 2 ed. Rio de Janeiro: Fundao Getlio Vargas, 1999.
BRAGA, Valeschka e Silva. Princpios da Proporcionalidade & Razoabilidade. 1 ed.
Curitiba: Juru, 2004.
BRUNNER, Borgna. Affirmative action history: a history and timeline of affirmative action. Disponvel em: < http://www.infoplease.com/spot/affirmative1.
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CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito constitucional e teoria da constituio.
3 ed. Coimbra: Almedina, 1999.
CONVNCO INTERNACIONAL SOBRE A ELIMINAO DE TODAS AS
FORMAS DE DISCRIMINAO RACIAL. Disponvel em: http://www.dhnet.
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GOMES, Joaquim B. Barbosa. Ao afirmativa e princpio constitucional da igualdade:
o direito como instrumento de transformao social. A experincia dos EUA..
Rio de Janeiro: Renovar, 2001, p. 20/30.
GUERRA FILHO, Willis Santiago. Princpio da proporcionalidade e teoria do Direito. In GUERRA FILHO, Willis Santiago e Eros Roberto Grau. Direito constitucional:
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IPEA. Nota tcnica sobre a recente queda da desigualdade de renda no Brasil. Disponvel
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MELLO, Celso Antnio Bandeira de. Contedo jurdico do princpio da igualdade.
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ROCHA, Carmen Lcia Antunes. Ao afirmativa: o contedo democrtico do
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SILVA, Luiz Fernando Martins da. Estudo sociojurdico relativo implementao
de polticas de ao afirmativa e seus mecanismos para negros no Brasil: aspectos
legislativo, doutrinrio, jurisprudencial e comparado. Jus Navigandi, Teresina, a.
8, n. 342, 14 jun. 2004. Disponvel em: <http://www1.jus.com.br/doutrina/texto.
asp?id=5302>. Acesso em: 04 out. 2007.
STEPHANOPOULOS, George; EDLEY, Christopher Jr. Affirmative action review:
report to the president. Disponvel em: <http://clinton2.nara.gov/WH/EOP/OP/
html/aa/aa-index.html>. Acesso em: 06 out. 2007.
154

2007/2

DIREITO, ECONOMIA E MEIO AMBIENTE: A FUNO


PROMOCIONAL DA ORDEM JURDICA E O INCENTIVO A
CONDUTAS AMBIENTALMENTE DESEJADAS
Joo Luis Nogueira Matias
Germana Parente Neiva Belchior
RESUMO
As relaes entre direito e economia sempre estiveram na pauta de discusses de autores
dos mais variados setores da cincia, sendo certo que a relao que se estabelece de influncia
recproca, em que o ordenamento jurdico impacta decises econmicas e por elas impactado.
Surge, assim, a necessidade de estudos que correlacionem as importantes esferas do conhecimento,
passando a ter destaque o movimento doutrinrio denominado Anlise Econmica do Direito
AED que, em suas diversas vertentes, dedica-se a estudar as relaes entre direito e economia.
Deparamo-nos, ainda, com um perodo em que a proteo do meio ambiente valor fundamental
para a sociedade contempornea, sendo necessrio fomentar as discusses sobre um novo modelo
de desenvolvimento, ecologicamente correto. O presente trabalho, portanto, pretende adequar a
teoria geral do direito s transformaes da sociedade contempornea e ao crescimento do Estado
social, na medida em que as funes clssicas do ordenamento jurdico de proteo e represso no
so suficientes para promover as condutas reputadas interessantes ao convvio social, em especial,
condutas ambientalmente desejadas.
Palavras-chave
Teoria geral do direito. Funo promocional. Anlise econmica do Direito. Estado social.
Meio ambiente.
ABSTRACT
The connections between Law and Economics have always been included in the list of
debates in academic circles. Nowadays, the idea that Law and Economics exert influence upon
each other is commonplace, meaning that the legal system affects decision-making in economy and
vice versa. In this context, academic research connecting both fields becomes more necessary and,
in this sense, the movement known as Economic Analysis of Law EAL, dedicated to the study of

Doutor em Direito pela Universidade Federal de Pernambuco UFPE. Doutorando em Direito na


USP. Mestre em Direito pela Universidade Federal do Cear UFC. Coordenador do Programa
de Ps-graduao em Direito da UFC. Professor do curso de Mestrado em Direito da UFC. Juiz
Federal da 5. Vara da Seo Judiciria do Cear
.
Mestranda em Direito Constitucional pela Universidade Federal do Cear UFC. Advogada.
Especialista em Direito e Processo Trabalhista pela Faculdade Christus Fortaleza


Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

155

Direito, Economia e Meio Ambiente: a funo promocional da ordem jurdica e o incentivo a condutas ambientalmente desejadas

the relations between Law and Economics, grows in relevance At the same time, environmental
protection is nowadays deemed as a fundamental value for society, which clearly takes to the
exigence of promoting discussions on a new and ecologically correct develpment model. This
paper, therefore, intends to adapt the Theory of Law to the changes found in contemporary society,
considering that classic roles of the legal system aimed at assuring protection and promoting
repression are not satisfactory to encourage behaviours considered interesting to social life, especially
environment-friendly behaviours.
Key-words
Theory of Law. Promotional role. Economic Analysis of Law. Social State. Environment.

1. CONSIDERAES INICIAIS
As relaes entre direito e economia sempre estiveram na pauta de
discusses de autores dos mais variados setores da cincia, sendo certo que
a relao que se estabelece de influncia recproca, em que o ordenamento
jurdico impacta decises econmicas e por elas impactado.
Surge, assim, a necessidade de estudos que correlacionem as importantes
esferas do conhecimento, o que tem levado diversas doutrinas a se dedicar sobre o
tema. A partir da dcada de 60, do sculo XX, passou a ter destaque o movimento
doutrinrio denominado Anlise Econmica do Direito AED que, em suas
diversas vertentes, se dedica a estudar as relaes entre direito e economia.
postulado da AED a reflexo crtica sobre a ordem jurdica, dedicandose, entre outros aspectos, anlise da eficcia social das normas e da verificao
da capacidade da ordem jurdica de resolver os conflitos sociais, do que pode
resultar a proposio de novas formulaes jurdicas.
Por outro lado, deparamo-nos com um perodo em que a proteo do
meio ambiente valor fundamental para a sociedade contempornea, sendo
necessrio fomentar as discusses sobre um novo modelo de desenvolvimento,
ecologicamente correto. Desta forma, a preservao do meio ambiente compe
novo fator na relao direito e economia.
O que importa considerar se as funes clssicas da ordem jurdica so
suficientes para possibilitar a necessria mudana de paradigma. Atesta-se que a
interveno estatal baseada na regulao sancionatria clssica no vem sendo
suficiente como mecanismo de proteo ao meio ambiente. mister que sejam
criados instrumentos econmicos de poltica ambiental que possam acarretar,
de uma forma efetiva, mudanas no comportamento dos agentes econmicos
poluidores por meio de incentivos financeiros e de mercado, ou seja, o Estado
deve fazer uso da funo promocional do direito.
O nosso trabalho, portanto, pretende discutir a adequao da teoria
geral do direito s transformaes da sociedade contempornea, sendo certo
que as funes clssicas do ordenamento jurdico de proteo e represso no
so suficientes para promover as condutas reputadas interessantes ao convvio
social, em especial, condutas ambientalmente desejadas.
156

2007/2

Joo Luis Nogueira Matias | Germana Parente Neiva Belchior

2. DIREITO, ECONOMIA E ANLISE ECONMICA DO DIREITO


2.1. Caracterizao geral da AED
As relaes entre economia e direito so objeto de estudo de movimento
acadmico denominado, entre ns, como Anlise Econmica do Direito, cuja
finalidade abordar o direito sob perspectiva econmica. 
A atualidade do movimento indiscutvel, na medida em que o direito
passa a ser abordado sob vis econmico, o que permite identificar os efeitos
das normas jurdicas no comportamento dos indivduos e se estes efeitos so
socialmente desejveis. Tal abordagem enseja a compreenso do que foi ou o
direito, facultando a projeo do que ele pode ser.
A perspectiva econmica crucial para a anlise da eficincia das normas
jurdicas ou para o estudo do efeito das normas regras na distribuio da
riqueza ou renda. Trata-se de reconhecimento de que o direito influencia e
influenciado pela economia.
Em linhas gerais, e na perspectiva do presente trabalho, as idias centrais
do movimento so o paradigma do homo oeconomicus, que alberga em sua
conformao as idias da lei da oferta e da procura, o custo de oportunidade e
a gravitao dos recursos em torno de sua utilizao mais valorosa; o sistema de
mercado como modelo de deciso tima e a eficincia econmica como princpio
de explicao e justificativa ltima da tomada de decises. 
Com a identificao dos elementos utilizados na nova perspectiva de
anlise, cuja premissa que os indivduos e firmas so racionais e focados no
melhor proveito de suas condutas, constata-se que o seu objeto e abrangncia
so amplos, estendendo-se pelos mais variados ramos do direito, como o penal,
civil, normas de governana corporativa, entre outros. Em nosso trabalho, o
foco ser o direito ambiental.
Para a melhor compreenso da AED e das possibilidades de sua aplicao
no mbito do direito ambiental, apontaremos os estudos pioneiros sobre a
matria e suas diferentes vertentes.

2.2. Pioneiros da anlise econmica do dreito


Os primeiros estudos sobre a interferncia do direito no comportamento
dos indivduos foi realizado pelo utilitarista Bentham, que analisou como os
Na doutrina americana, pioneira no assunto, a denominao do movimento Law and
economics.

V. PACHECO, Pedro Mercado. El analisis econmico del derecho: una reconstruccion terica. Madrid:
Centro de Estudios Constitucionales, 1994 e ZYLBERSZTAJN, Dcio e Outros. Apresentao do
Projeto Dilogos FEA & Largo de So Francisco - Relevncia para transformao das instituies
no Brasil Contemporneo. Revista de Direito Mercantil, n.126, p. 101-116, abr./jun., 2003.


Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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Direito, Economia e Meio Ambiente: a funo promocional da ordem jurdica e o incentivo a condutas ambientalmente desejadas

indivduos deveriam se comportar em face de incentivos legais, confrontando os


resultados com o bem estar social. Tambm Adam Smith foi pioneiro na abordagem
econmica do direito, ao analisar os efeitos econmicos da legislao.
Contemporaneamente, foi com os estudos de Ronald Coase, ganhador
do Prmio Nobel de 1992, especialmente os artigos The Nature of the Firm e The
Problem of Social Cost, que o tema passou a ganhar destaque. 
As duas principais idias de Coase so a constatao de que a realizao de
negcios inversamente proporcional aos custos de transao e que as firmas no
so meras unidades de produo, sendo organizadas como feixe de contratos.
Coase defende que no mundo de custos de transao zero, os agentes
negociaro os direitos independentemente da posio inicial, de forma
a chegar alocao mais eficiente de recursos.  Aponta o autor que os
custos de transao so positivos, as instituies legais se refletem sobre o
comportamento dos agentes econmicos, o que interfere na realizao de
negcios e no exerccio de direitos.
A firma, dessa forma, passou a ser encarada como feixe de contratos
organizados da forma que melhor atenda eficincia alocativa de recursos,
na perspectiva dos diversos interessados, descaracterizando-se como mera
unidade de produo.
Guido Calabresi, professor da Faculdade de Direito de Yale, outro
autor importante para a consolidao do movimento de anlise econmica
do direito. Seus estudos iniciais demonstram a importncia da anlise
dos impactos econmicos da alocao de recursos para a regulao da
responsabilidade civil.
Trimarcchi ajustou ao civil law as regras desenvolvidas para o sistema
de common law, demonstrando que no direito continental tambm possvel a
adoo de critrios que induzam as pessoas a buscar eficincias alocativas.
Entre as idias centrais, a maximizao da riqueza passa a ser definida
como paradigma, defendendo-se que os indivduos respondem racionalmente
s condicionantes externas, como o direito, o que permite a compreenso de
que a teoria dos preos importante na anlise e escolhas do sistema jurdico.
Percebe-se que a racionalidade econmica, que pode ser aferida por relao de
custo/benefcio, deve se sobrepor racionalidade jurdica.

2.3. Vertentes da Anlise Econmica do Direito


Mais recentemente, a partir dos estudos de Douglas North e Oliver
Williamson, tm-se valorizado a anlise da importncia das instituies e
ZYLBERSZTAJN, Dcio; SZTAJN, Rachel. Direito e economia: anlise econmica do direito e das
organizaes. Rio de Janeiro: Elsevier, 2005.

COASE, Ronald. The Firm, the market and the law. Chicago: The University of Chicago Press, 1988.


158

2007/2

Joo Luis Nogueira Matias | Germana Parente Neiva Belchior

organizaes sociais, na vertente que se convenciona chamar, no Brasil, de Anlise


econmica do direito e das organizaes ou Nova Economia Institucional. 
Esta corrente rejeita a premissa de escolhas racionais e comportamento
maximizador, ou seja, de comportamento sempre tendente melhor alocao
de recursos. Baseia-se no conceito de racionalidade limitada, desenvolvido por
Herbert Simon e comportamento oportunstico. As instituies no evoluem de
forma eficiente, sendo freqente a existncia de direitos, institutos jurdicos e
maneiras de alocao de recursos que so ineficientes economicamente.
A ampliao do campo de abrangncia da Anlise Econmica do Direito
demonstra a sua evoluo e constante renovao.
Sob outro enfoque, possvel apontar diferentes vertentes do movimento,
a partir dos centros universitrios das escolas de pensamento e dos fins a que
destinam as ferramentas metodolgicas, sendo apontadas a anlise econmica
positiva, a anlise econmica normativa e a anlise econmica funcional.

2.3.1. Anlise Econmica Positiva


A anlise econmica do direito positivo tem sido elaborada pela vertente
do movimento centrada na Faculdade de Direito de Chicago, especialmente
por Posner. 
Tem por postulados centrais as idias de que a commow law resulta de
esforos na busca da eficincia econmica, sendo esta o fator preponderante para
regras, procedimentos e instituies. Posner defende que, em razo da grande
ambigidade que acarreta a idia de justia, a eficincia econmica deve ser a
medida das decises judiciais.
Procuram os autores vinculados a esta linha da anlise econmica do
direito explicar o que o direito , tem sido ou ser, no se dedicando realizao
de proposies normativas.

2.3.2. Anlise Econmica Normativa


A anlise econmica normativa elaborada por autores que desenvolvem
seus estudos na Faculdade de Direito de Yale, predicando a necessidade de
interveno legal para corrigir falhas de mercado. Voltada para anlise e
proposio de polticas pblicas, formula proposies normativas sobre o que
o direito deveria ser. Afastam-se do dogma da eficincia econmica como eixo
central da interpretao e aplicao das normas jurdicas.10
V. ZYLBERSZTAJN, D. SZTAJN, R. op. cit.
V. idem.

V. POSNER, Richard. Economic Analysis of Law. 6. ed. New York: Aspen Publishers, 2003.
10
POLINSKY, Mitchell; SHAVELLS, Steven. Economic Analysis of law: Social Science Research Network
Eletronic Paper Collection. Disponvel em: http://ssrn.com/abstract=859406. Acesso em 08 ago.



Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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Direito, Economia e Meio Ambiente: a funo promocional da ordem jurdica e o incentivo a condutas ambientalmente desejadas

2.3.3. Anlise Econmica Funcional


Formulado pelos doutrinadores da Faculdade de Direito da Virgnia, baseiase em direito, economia e teoria das escolhas pblicas, e abordagem funcional,
passando ao largo da diferenciao entre as vertentes positiva e normativa.
Renova o debate sobre a elaborao de normas jurdicas, sugerindo que a
valorao comparativa de fontes alternativas pressupe a anlise das estruturas
que ensejam a sua criao. Identifica falhas polticas na elaborao do direito,
destacando a importncia de mecanismos de mercado para a criao e seleo
de normas jurdicas. Faz, ainda, correlao entre escolhas individuais e resultado
social, com nfase em aspectos institucionais.
Referida vertente contraria a idia de eficincia econmica to cara aos
autores da formulao positivista. Afasta-se da Escola Normativista, defendendo
que os modelos econmicos so limitados extratos da realidade, no podendo
ser usados para definir polticas pblicas intervencionistas ou para corrigi-las.
Baseia-se, dessa forma, no individualismo normativo, sustentando que
apenas o julgamento individual pode criar condies para a valorao de
alternativas normas jurdicas. Assim, a sua perspectiva funcional pressupe a
compreenso da estrutura que origina a regra legal e que verifica a relao de
custo/benefcio da mesma.
A anlise econmica funcional trata, ainda, da interferncia de estruturas
de mercado e alheias ao mercado no sistema jurdico, realizando o estudo
comparativo de fontes alternativas de elaborao do direito, centralizadas ou
no, que podem oferecer regras eficientes.

2.4. Direito, Economia e Meio Ambiente


As relaes entre atividade econmica e meio ambiente relevam-se,
segundo Eugnio Battesini, complexas e multifacetrias e, em ambiente
globalizado, permeadas por componente dinmico caracterizado pela elevada
mobilidade de pessoas, bens, capitais e informaes atravs do mundo.11
A utilizao dos postulados da Anlise Econmica do Direito muitas vezes
realizada sem a noo exata de faz-lo, como destaca Cabanellas12, citando a
obra de Vellez Sasfield no Cdigo Civil Argentino como precursora da anlise
econmica naquele pas.
2007.
BATTESINI, Eugnio. Da teoria econmica prtica jurdica: origem, desenvolvimento e
perspectivas dos instrumentos tributrios de poltica ambiental. Caderno do Programa de PsGraduao em Direito PPGDir./UFRGS. Universidade Federal do Rio Grande do Sul. v. III, n. VI,
p. 125-142, maio, 2005, p. 125-126.
12
CABANELLAS, Guilhermo. El anlisis econmico del derecho. Evolucin histrica, metas e
instrumentos, en anlisis econmico del derecho. Coordenao de Viviana Kluger. Buenos Aires:
Heliasta, 2006, p. 21-37.
11

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2007/2

Joo Luis Nogueira Matias | Germana Parente Neiva Belchior

No mbito do direito ambiental, a construo terica da idia de uso


sustentvel dos recursos naturais, equiparada ao uso timo, ao longo da dcada
de sessenta, efetiva demonstrao no apenas do possvel uso das tcnicas de
AED ao direito ambiental, mas tambm do efetivo uso que vem sendo feito h
algum tempo do instrumental da AED neste ramo do direito.
A prpria justificativa para a atuao do Estado na seara do direito
ambiental oferecida pela anlise econmica, a partir dos modelos de Artur C.
Pigou e de Ronald Coase. 13
Para Pigou, a poluio custo imposto aos demais pelos produtores
(externalidade negativa), que o mercado no tem fora de internalizar, ou
seja, que o mercado no consegue seja assumido apenas pelo seu causador,
necessitando da atuao do Estado. Defende, ainda, que deve haver revalorizao
das preferncias individuais atravs do Estado, com a internalizao das
externalidades ambientais, que afetam a alocao tima de recursos. 14
Segundo Coase, tudo que de ningum usado por todos e cuidado
por ningum, devendo toda a propriedade ser individual. A atuao estatal
deve ser guiada para evitar o surgimento de externalidades, garantindo, assim,
a eficincia da completa internalizao dos efeitos externos pelos sujeitos do
mercado. 15
A poltica ambiental, dessa forma, necessria para a introduo ou
adoo de posturas e procedimentos menos agressivos ao meio ambiente,
objetivando o desenvolvimento sustentvel. 16 Os instrumentos economtricos
da anlise econmica do direito, portanto, podem ser utilizados para a formao,
estruturao e bom funcionamento das tcnicas do direito ambiental. 17 18
Dentre os instrumentos de poltica ambiental, Battesini19 divide-os em
COASE, Ronald. The firm, the market and the law. Chicago: University of Chicago Press, 1988, p.
133 e ss.
14
COASE, R. op. cit. p. 133 e ss.
15
Ibidem, p. 133.
16
BATTESINI, E. op. cit., p. 132.
17
A ttulo de exemplo, podemos mencionar o princpio do poluidor-pagador, oriundo da pioneira
formulao econmica de Pigou, atravs do qual se permite que o poluidor repare o prejuzo
causado pela sua atividade danosa ao meio ambiente. Referido princpio est disseminado no
direito ambiental e foi expressamente previsto na Conferncia RIO 92.
18
Guido Soares destaca trs conseqncias importantes visualizadas aps a ECO-92, quais sejam:
a introduo do conceito de sustentabilidade, que passou a adjetivar todos os posteriores atos
internacionais adotados aps a ECO-92; a noo de futuridade, ou seja, as preocupaes com as
geraes futuras, e, tendo-se transformado em direito intergeneracional, o Direito Internacional
do Meio Ambiente passaria a dar nfase especial ao princpio da preveno, em reforo aos
tradicionais princpios da reparao; e, por fim, o definitivo espraiamento da temtica do meio
ambiente, em todos os campos do Direito Internacional, selando a caracterstica de ser o Direito
Internacional do Meio Ambiente uma verdadeira manifestao da globalidade de nossos dias.
SOARES, Guido Fernando Silva. Direito Internacional do Meio Ambiente: Emergncias, Obrigaes
e Responsabilidades. So Paulo: Atlas, 2001, p. 37-38.
19
BATTESINI, E. op cit., p. 133.
13

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

161

Direito, Economia e Meio Ambiente: a funo promocional da ordem jurdica e o incentivo a condutas ambientalmente desejadas

trs categorias, quais sejam: instrumentos legais, instrumentos econmicos e


instrumentos de comunicao e persuaso moral.
Os instrumentos legais, chamados de instrumentos de comando-controle
ou de regulao direta, atuam no controle direto sobre a atividade danosa ao
meio ambiente. D por meio de criao de normas, procedimentos e padres
a serem observados pelos agentes poluidores, assim como previso para
penalidades havendo violao dos ditames.
Quanto aos instrumentos econmicos, denominados tambm de
instrumentos de mercado ou de regulao indireta, implicam na gerao de
incentivos, considerados mediante anlise da relao custo-benefcio. 20 o
caso, por exemplo, da tributao ambiental, concesso de subsdios, criao de
mercados de transferncia de quotas de poluio21, dentre outros.
J os instrumentos de comunicao e coero moral, de acordo com Battesini22,
so mecanismos utilizados para conscientizar e informar os agentes poluidores
sobre o dano ambiental. Alguns exemplos que podemos mencionar o marketing
ambiental, a educao e selos ambientais.

3. AS TRANSFORMAES DO ESTADO, DA ORDEM JURDICA E DA TEORIA DO DIREITO


necessrio analisar, neste tpico, as transformaes que o Estado social,
e a ordem jurdica que dele emana, acarretam na teoria geral do direito, para o
conceito de norma e, conseqentemente, para o estudo das sanes jurdicas.

3.1. A teoria do direito no Estado liberal


Pode-se afirmar que, enquanto prevaleceu a estrutura do Estado
no-intervencionista, a funo do direito estava limitada preservao ou
conservao de situaes constitudas, em razo de interesses meramente
individuais. A misso do Estado liberal era a de manter a ordem e possibilitar
a convivncia dentro da mais ampla liberdade. Trata-se, pois, de um Estado
tipicamente negativo cuja ordem jurdica se estrutura na base de restries e
proibies para amparar a liberdade dos indivduos.23
Idem, p. 134.
Podemos citar aqui os mecanismos de flexibilizao previstos no Protocolo de Quioto, prova
de que os instrumentos de mercado podem ser utilizados para a reduo dos gases de efeito
estufa, a partir da criao de valor transacional para as redues. Referido instrumento prev
o compromisso das partes de implementar e lutar pela higidez de um conjunto de medidas
objetivando assegurar o desenvolvimento limpo do planeta, por meio de mecanismos de
flexibilizao. Dentre as alternativas, importante destacar o Mecanismo de Desenvolvimento
Limpo (MDL), que permite a criao das Redues Certificadas de Emisses (RCEs), conhecidas
popularmente como crditos de carbono, negociveis entre os pases como forma de cumprimento
de seus compromissos ambientais.
22
BATTESINI, E. op. cit., p. 134
23
MELO FILHO, lvaro. Introduo ao Direito Premial. Dissertao de Mestrado da Pontifcia
20
21

162

2007/2

Joo Luis Nogueira Matias | Germana Parente Neiva Belchior

No entanto, o desenvolvimento tcnico-cientfico e as mutaes


econmico-sociais alteraram a imagem do Estado, tornando-o cada vez mais
partcipe da vida comunitria. Acerca do tema, o professor lvaro Melo Filho
ressalta que a posio estatal de simples rbitro do respeito s regras do jogo
econmico no tinha mais razo de ser, desde o momento em que os diferentes
protagonistas deixavam de jogar.24
A ordem social surge, assim, como uma realidade a ser plasmada
e conformada de acordo com o atuar positivo e promocional do Estado
contemporneo. Enquanto na sociedade tradicional o mecanismo de punio
possibilita um maior controle, na sociedade tecnolgica, globalizada, tal
instrumento se torna inadequado, cedendo espao funo promocional do
direito como direo social.
Diante disso, Bobbio alerta que temos que abandonar a imagem tradicional
do direito como ordenamento protetor-repressivo, na medida em que surge uma
nova forma de ordenamento jurdico com funo promocional.25
Insta, a priori, estabelecer as distines entre sanes positivas e negativas,
por meio de uma anlise da teoria estrutural do direito de Kelsen e da proposta
funcionalista de Bobbio.

3.2. Sano negativa e sano positiva


O conceito de sano, em sentido amplo, refere-se medida que um
ordenamento normativo dispe com o intuito de reforar o respeito s suas leis
e, em alguns casos, remediar os efeitos de uma possvel inobservncia. Neste
sentido, todo ordenamento assume a pretenso de ser efetivo, ou seja, de no
desaparecer em conseqncia de uma generalizada falta de ateno s normas
que o compe, estatuindo medidas que podem ser classificadas em funo do
momento da violao.26
O absentesmo do Estado liberalista, tambm neste aspecto de classificao
das sanes, influenciou a teoria jurdica. O direito do Estado deveria deixar
que as coisas flussem naturalmente, no lhe cabendo promover o bem-estar
social, restringir a livre iniciativa, atuar sobre o mercado, pressionar o indivduo.
Pretendia impedir mais do que promover. Punir mais que recompensar. 27
Analisando o estudo das sanes jurdicas, Bobbio28 afirma que uma coisa
Universidade Catlica do Rio de Janeiro: Rio de Janeiro, 1975, p. 13.
Idem, p. 15.
25
BOBBIO, Norberto. Da estrutura funo: novos estudos de teoria do direito. Traduo de Daniela
Beccaccia Versiani. So Paulo: Manole, 2007, p. 13.
26
BENEVIDES FILHO, Maurcio. Da recompensa sano premial: retrospectiva e prospectivas
jurdicas. Dissertao de Mestrado em Direito pela Universidade Federal do Cear. Fortaleza:
1997, p. 103.
27
FALCO, Raimundo Bezerra. Tributao e mudana social. Rio de Janeiro: Forense, 1981, p. 214.
28
BOBBIO, N. op. cit. p. 6.
24

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

163

Direito, Economia e Meio Ambiente: a funo promocional da ordem jurdica e o incentivo a condutas ambientalmente desejadas

a distino entre comandos e proibies, outra a distino entre prmios e


castigos. No h sobreposio entre ambas, pois uma norma positiva ou negativa
no implica necessariamente em sano positiva ou negativa, respectivamente.
Ainda que, de fato, as normas negativas se apresentem habitualmente reforadas por sanes negativas, e as normas positivas
se apresentem predominantemente predispostas ao (e aplicado
para o) fortalecimento de normas positivas, no h qualquer
incompatibilidade entre normas positivas e sanes negativas
de um lado, e normas negativas e as sanes positivas, de outro.
[...] As tcnicas de encorajamento do Estado assistencial contemporneo aplicam-se, embora mais raramente, tambm s normas
negativas. Em outras palavras, pode-se tanto desencorajar a fazer
quanto encorajar a no fazer. Portanto, podem ocorrer de fato
quatro diferentes situaes: a) comandos reforados por prmios;
b) comandos reforados por castigos; c) proibies reforadas por
prmios; d) proibies reforadas por castigos.29

Podemos, assim, extrair do entendimento de Bobbio que mais fcil


premiar uma ao do que uma omisso, sendo um comportamento previsto por
uma norma positiva, da mesma forma em que mais usual punir uma ao do
que uma omisso, quando o comportamento contrrio a uma proibio.
Insta observar que a funo premial do direito pode ser exercida por
dois tipos distintos: os incentivos e os prmios. Para Bobbio, incentivos so
medidas que servem para facilitar o exerccio de uma determinada atividade
econmica; por prmios, ao contrrio, so medidas que visam oferecer uma
satisfao queles que j tenham realizado uma determinada atividade. 30
Assim, prmios e incentivos, como sanes positivas, so as duas formas
tpicas pelas quais se manifesta a funo promocional do direito.
Kelsen, aps admitir a possibilidade da existncia de regras cuja
conseqncia normativa fosse um prmio e no um castigo, atribuiu-lhes uma
importncia secundria no ordenamento jurdico, que se afigura de forma
rigorosa, como ajustamento de normas coercitivas.
A ordem social pode prescrever uma determinada conduta
humana sem ligar observncia ou no observncia deste imperativo qualquer conseqncias. Tambm pode, porm, estatuir
uma determinada conduta humana, e, simultaneamente, ligar a
esta conduta a concesso de uma vantagem, de um prmio, ou
ligar conduta oposta uma desvantagem, uma pena (no sentido
mais amplo da palavra). O princpio que conduz a reagir a uma
determinada conduta com um prmio ou uma pena o princpio
retributivo (Vergeltung). O prmio e o castigo podem compreendese no conceito de sano. No entanto, usualmente, designa-se
sano somente a pena, isto , um mal a privao de certos bens
29
30

Idem, p. 6.
BOBBIO, N. op. cit. p. 71-72.

164

2007/2

Joo Luis Nogueira Matias | Germana Parente Neiva Belchior

como a vida, a sade, a liberdade, a honra, valores econmicos a


aplicar como conseqncia de uma determinada conduta, mas j
no o prmio ou a recompensa. 31

A teoria de Hans Kelsen acarretou no fato de que os estudos sobre


teoria geral do direito se deram mais em direo anlise da estrutura dos
ordenamentos jurdicos do que anlise de sua funo. Segundo o jurista
austraco, estritamente formalista32, a cincia do direito deveria concentrar-se
em descobrir o que seu objeto, e no o que deve ser. Para o fundador da teoria
pura, uma teoria cientfica do direito no deve se ocupar da funo do direito,
mas to-somente dos seus elementos estruturais.
Em relao sano, Kelsen entendia que a caracterstica da sano
jurdica consiste no uso da fora fsica, sendo sanes jurdicas apenas a pena
e a execuo forada. Nessa linha, Bobbio conclui que, embora Kelsen no se
tenha dado conta disso, referido entendimento acaba por excluir as sanes
positivas do rol das sanes jurdicas.33
Importante, assim, reconhecer a exausto do sistema kelseniano, uma vez
que este no mais consegue explicar a realidade estimuladora do Estado social,
a fim de ser possvel a incluso da sano premial na teoria estrutural.

3.3. A reformulao da teoria estrutural de Kelsen


Para Kelsen, no s a anlise funcional e estrutural esto diametralmente
opostas, como esta separao a base terica sobre a qual ele funda a excluso da
primeira em favor da segunda. No entendimento kelseniano, a anlise funcional
matria pertencente aos socilogos e at para os filsofos, nunca para um jurista.
Limitar a tarefa de uma teoria do direito anlise estrutural, como fez
Kelsen, era uma forma de salvaguardar a pesquisa terica da intruso de juzos
de valor e de evitar conflito entre o direito positivo e o direito ideal.
Procurando explicar a omisso de Kelsen, Bobbio afirma que o jurista
austraco jamais se ocupou dos problemas relativos ao aspecto funcional do
direito, pois sua inteno era de construir uma teoria pura. Mas o direito para
Kelsen era um meio e no um fim. Do ponto de vista funcional, a principal
tese de Kelsen que o direito uma tcnica especfica de organizao social,
resumindo-se na organizao do aparato coativo.
KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Traduo de Joo Batista Machado. 2. ed. So Paulo: Martins
Fontes, 1987, p. 27-28.
32
O normativismo kelseniano formalista na medida em que se limita a descrever o fenmeno
jurdico, sem jamais formular juzos de valor. Dessa forma, prende-se a esse seu exclusivo aspecto:
estuda e descreve as normas, o processo de sua formao, validade e vigncia (sem lhes analisar
ou valorar o contedo); examina as relaes das normas entre si, dentro do ordenamento jurdico;
no se prope a sugerir qualquer contedo norma, nem lhe recusa o carter jurdico em razo
de seu eventual teor ou da maior correspondncia a tal ou qual concepo de justia.
33
BOBBIO, N. op.cit. p. 28.
31

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

165

Direito, Economia e Meio Ambiente: a funo promocional da ordem jurdica e o incentivo a condutas ambientalmente desejadas

Com o intuito de manter viva a teoria estrutural de Kelsen, o autor italiano


procurou adequ-la s novas funes do direito, dentre elas, a sano positiva,
de forma a flexibilizar o formalismo kelseniano com os avanos do Estado e da
sociedade. Neste sentido, Bobbio explica que
a sano jurdica no consiste, diferentemente das sanes sociais,
no uso da fora, ou seja, no conjunto de meios que so empregados
para constranger pela fora, isto , para forar no recalcitrante,
mas consiste, sim, em uma reao violncia, qualquer que seja,
mesmo econmica, social ou moral, que garantida, em ltima
instncia, pelo uso da fora.34

Isto se deve pelo fato de que, a pura e simples reduo da sano


jurdica coao, impede-nos de inserir as sanes positivas entre as sanes
jurdicas. Assim, mister entender a coao como garantia do cumprimento
da sano, e, por decorrncia disto, as sanes jurdicas tambm incluem as
sanes positivas.
Entretanto, apesar de Kelsen no ter valorizado a sano premial, Bobbio
explica que a funo promocional do direito no invalida os resultados da
estrutura kelseniana. Diante disso, o jurista italiano insiste em afirmar que a
anlise estrutural do ordenamento jurdico est em condies de absorver sem
demasiada perturbao as mudanas introduzidas pela anlise funcional.35
A justificativa encontrada por Bobbio para conservar o ordenamento
estrutural de Kelsen que o direito, do ponto de vista estrutural, pode continuar
sendo definido como norma hipottica fundamental (no plano da nomosttica),
mesmo aps o aparecimento do direito promocional. Da mesma forma,
defende o autor italiano que a teoria do ordenamento em graus (no plano da
nomodinmica) tambm continua vlida, do ponto de vista funcional, s que,
uma vez individualizada a categoria do direito promocional, no pode mais o
direito ser definido como uma forma de controle social. 36
A utilizao do conceito de controle adequado se continuarmos a
considerar o direito na funo tradicional de proteo-represso. Com o Estado
social, a funo do ordenamento jurdico, alm de controlar o comportamento
dos indivduos, baseia-se no direcionamento de comportamentos desejveis.
Assim, Bobbio conclui no sentido de que, hoje, a teoria estrutural
kelseniana deve ser interpretada no sentido de que, do ponto de vista funcional,
o direito deve ser definido como forma de controle (repressivo) e de direo
social (estimulador).37

Idem, p. 28.
BOBBIO, N. op. cit. p. 77.
36
Idem, p. 78-79.
37
Idem, p. 43.
34
35

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Joo Luis Nogueira Matias | Germana Parente Neiva Belchior

3.4. A funo do direito: novas tendncias


Atentando-se ao novo quadro poltico-social contemporneo, Bobbio
explica ser necessrio apreender as tendncias das transformaes do direito,
ou seja, perceber quais so os reflexos das mudanas sociais sobre as mudanas
jurdicas.
A primeira tendncia seria que, para caracterizar a passagem do Estado
liberal clssico ao Estado assistencial, recorreu-se distino entre normas de
conduta e normas de organizao, consistindo essa transio, do ponto de vista
estrutural, em um progressivo aumento das normas de organizao em relao
s de condutas.38
A diferena entre normas de conduta e de organizao, segundo Bobbio,
indica no tanto uma diferena entre tipos de Estado, mas uma diferena entre
duas funes distintas do direito. As normas de conduta tornam possvel
a convivncia de indivduos (ou grupos) que perseguem mediante fins
individuais, enquanto as normas de organizao viabilizam a cooperao de
indivduos (ou grupos) que perseguem um fim comum.39
Outra prospectiva analisada por Bobbio a passagem de um controle
social fundado predominantemente em normas providas de sano (se fazes,
ou no fazes, X, imputar-se- a ti a conseqncia Y) para o controle social
confiado, por meio de normas tcnicas. 40
Estas normas tcnicas possuem duas espcies: ser uma norma instrumental
se prever um determinado meio como necessrio para atingir um fim, ou, por
outro lado, poder ser norma diretiva caso indique o fim a ser atingindo pelo
meio mais adequado.
O aumento de normas tcnicas, sejam elas instrumentais ou diretivas,
vinculadas ao planejamento e planificao econmica, acarreta na prpria
funo do direito. Afirma Bobbio que no dia em que ampliar o campo reservado
s normas tcnicas e se tornar cada vez mais marginal o campo das normas
penais (em sentido amplo), no deveremos mais falar do direito de controle
social. Neste caso, seria mais adequado falar em direo social.41
Por fim, a terceira tendncia abordada por Bobbio trata-se exatamente
da passagem da funo tradicionalmente repressiva do direito para a funo
promocional, onde o Estado assume o papel de encorajador (leia-se premiador)
ou desencorajador de condutas. No restam dvidas de que no Estado social
mister um constante trabalho de estmulos a comportamentos considerados
economicamente vantajosos.

BOBBIO, N. op. cit. p. 43.


Idem, p. 44.
40
Idem, p. 44.
41
Idem, p. 44-45.
38
39

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Direito, Economia e Meio Ambiente: a funo promocional da ordem jurdica e o incentivo a condutas ambientalmente desejadas

4. A ORDEM JURDICA DO NOVO PARADIGMA DE ESTADO


4.1. A falncia do Estado liberal e o intervencionismo estatal
No Estado Liberal, por volta do sculo XVIII, vigorava o constitucionalismo
clssico, onde a Constituio era reduzida a um instrumento jurdico que tinha
como finalidade bsica limitar ou enfrear o exerccio do poder estatal, declarando
a normatividade do compromisso do poder com a liberdade, protegendo, assim,
o indivduo.
A industrializao e o progresso tcnico trazem consigo fenmenos que,
quebrando a harmonia da sociedade liberal, vo alterando profundamente as concepes
da sociedade e do Estado, bem como o prprio sistema de direitos fundamentais.
As crticas ao pensamento liberalista, e, por conseqncia, ao Estado liberal,
deram-se no por ter sido liberal, mas por ser liberalista, ou seja, por ter assumido
descompromisso em relao coletividade, priorizando o indivduo42.
Consoante o professor Paulo Bonavides, uma coisa a Constituio
do Estado liberal, outra a Constituio do Estado social. A primeira uma
Constituio antigoverno e anti-Estado; a segunda uma Constituio de valores
refratrios ao individualismo no Direito e ao absolutismo no Poder.43
O neoliberalismo tentaria reverter a situao moribunda, s que os
impactos das crises sociais, advindas de uma insensibilidade em face da justia
econmica, clamam por anteparos, transformaes ativas no papel do Estado,
sob pena de um antagonismo fatal entre Estado e sociedade.
Diante disso, surge uma nova tendncia construtiva, no sentido de que o
Estado deve intervir na economia. H, ainda, uma forte herana do liberalismo,
que nos leva a pensar que a interferncia do Estado significa opresso e que
a lei deve ser aplicada igualmente para todos. Se assim o fosse, tal premissa
fulminaria a ao corretiva do Estado, em que pese o intento que o originou.
O Estado social tem como objetivo inicial a igualdade social contraposta
igualdade jurdica da viso liberal, que no inerente s pessoas nem preexiste
ao Estado, cumprindo-se essencialmente por meio de prestaes por este
devidas aos indivduos.
De h muito o professor Falco j adotava o referido entendimento:
tempo de reformular a idia de que um Estado ditando normas
gerais e iguais para todos. J se pode pensar em contrabalanar a
situao dos menos favorecidos, com leis que sejam iguais para os
iguais, mas diferenciadas em favor dos menos afortunados.44

FALCO, R. op. cit. p. 107.


BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. 19. ed. So Paulo: Malheiros, 2006, p. 371.
44
FALCO, R. op. cit. p. 161.
42
43

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Joo Luis Nogueira Matias | Germana Parente Neiva Belchior

Mister salientar que o Estado no deve se contentar em ser intervencionista.


Ele intervencionista para ser social. importante deixar claro que a meta do
intervencionismo transformar o ultrapassado Estado liberalista em Estado
social, objetivando solidariedade e justia social.
O intervencionismo do Estado na economia e, por via conseqncia, nas
relaes sociais e na elevao geral do nvel de vida o caminho menos cruento
de ser palmilhado por aqueles que, de s conscincia e sem a venda da ganncia
desenfreada, efetivamente desejem ntida mudana social. 45
Com o alargamento da positivao constitucional das aspiraes humanas em
termos de mais liberdades e de mais igualdade, o grande desafio dos ordenamentos
nacionais passou a ser o da efetividade das normas constitucionais.
O atual Estado social e intervencionista caracteriza-se pela permanente
tentativa de conciliao entre as heranas do capitalismo concorrencial e as
crescentes exigncias do bem comum. Esse novel constitucionalismo carrega
consigo uma espcie de viso intuitiva, pragmtica, razovel e plural de justia
(justia distributiva), calcada no binmio dignidade humana-solidariedade
social, cuja noo infere-se, de forma sistemtica, a partir do conjunto de direitos
humanos a que a ordem constitucional atribui o status da fundamentalidade.46
Surge, assim, uma nova categoria dos direitos positivos ou direitos a
prestaes do Estado, que so os direitos dos cidados s prestaes necessrias
ao pleno desenvolvimento da existncia individual, tendo o Estado como sujeito
passivo, que devem ser cumpridos mediante polticas pblicas. De uma forma
objetiva, poderamos dizer que so direitos no contra o Estado, tipicamente
liberais, mas direitos atravs do Estado.
Outro aspecto importante trazido pelo Estado Social a modificao do
prprio sentido de direitos e liberdades clssicas, passando ser reconhecida
uma nova dimenso e nova funo. Essa nova dimenso seria a objetiva, na
medida em que os direitos so vistos como contedo de normas de valor, que
devem valer para toda a ordem jurdica, ou seja, no s para o direito pblico,
mas tambm para o direito privado.
Grave problema do Direito Constitucional, segundo Paulo Bonavides47,
decorre de que ele realiza os fins do Estado social de hoje com as tcnicas do
Estado de Direito de ontem. Nessa linha, as dificuldades para a efetividade de
uma Constituio social e democrtica avultam em ambientes sociais marcados
por contradies classistas e impenitentes bolses de misria, que fracionam o
sentido de solidariedade e bloqueiam o esprito comunitrio.
Idem, p. 182.
CASTRO, Carlos Roberto Siqueira. Dignidade da Pessoa Humana: o princpio dos princpios
constitucionais. SARMENTO, Daniel & GALDINO, Flvio (Org.). Direitos fundamentais: estudos
em homenagem ao Professor Ricardo Lobo Torres. Rio de Janeiro. So Paulo, Recife: Renovar,
2006, p. 156.
47
BONAVIDES, P. op. cit. p. 372.
45
46

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Direito, Economia e Meio Ambiente: a funo promocional da ordem jurdica e o incentivo a condutas ambientalmente desejadas

De qualquer forma, ainda perdura no Estado contemporneo o essencial


da concepo liberal, traduzindo na afirmao de que o homem, pelo simples
fato de o ser, tem direitos e que o Poder Pblico deve respeit-los. Assegurar
o respeito da dignidade humana continua sendo o fim da sociedade poltica.
Dignidade esta, no entanto, que no vista apenas no mbito do indivduo
isolado, mas sim de uma forma coletiva, em virtude da solidariedade.

4.2. O Estado social e a Constituio Federal de 1988


O constituinte brasileiro, inspirado em constituies sociais democratas
do sculo anterior, inscreveu em seu art. 1, inciso III, o postulado da dignidade
da pessoa humana entre os fundamentos da organizao nacional. De fato,
pode-se afirmar que o Estado Constitucional Democrtico da atualidade um
Estado de abertura constitucional radicado no principio da dignidade do ser
humano, tendo-o como eixo central. Trata-se, pois, do constitucionalismo das
comunidades humanas, mais orgnico e voltado mais para a sociedade do que
para o Estado.
Sendo o Estado Democrtico de Direito, nossa frmula poltica48, segundo
disposto no art. 1, caput, da Constituio Federal, Willis Guerra Filho afirma
que toda interpretao do texto constitucional deve ser no sentido de conferirlhe o mximo de eficcia, apresentando-se como um programa de ao a ser
partilhado por todo integrante da comunidade poltica. 49
Hoje, com o art. 5, caput, da Constituio Federal de 1988, fica claro que
a concepo de igualdade foi alterada, no sentido de que o Estado no s pode,
mas deve, instituir normas com tratamento diferenciado, desde que as condies
assim o permitam, para concretizar, e por que no assim dizer, a justia social.
Isto se deve pelo fato de que o controle do poder econmico no deve ficar
desvinculado ao controle do poder poltico, nem do poder social, sem que isso
impea, no mbito do aparelho estatal, a identificao de rgos incumbidos
da conduta das aes econmicas.50
Canotilho destaca que o princpio da democracia econmica e social
constitui uma autorizao constitucional no sentido de o legislador e os outros
rgos encarregados da concretizao poltico constitucional adoptarem as
medidas necessrias para a evoluo da ordem sob a ptica de uma justia
constitucional nas vestes de uma justia social.51

Willis Guerra Filho explica que, para Pablo Lucas Verd, frmula poltica de uma Constituio
a expresso ideolgica que organiza a convivncia poltica em uma estrutura social. GUERRA
FILHO, Willis Santiago. Processo Constitucional e Direitos Fundamentais. 3. ed. So Paulo: Celso
Bastos Editor, 2003, p. 20.
49
GUERRA FILHO, Willis Santiago. Processo Constitucional e Direitos Fundamentais. 3. ed. So Paulo:
Celso Bastos Editor, 2003, p. 20.
50
FALCO, R. op. cit. p. 162.
51
CANOTILHO, J.J.Gomes. Direito Constitucional. 6. ed. Coimbra: Almedina, 1993, p. 468.
48

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Joo Luis Nogueira Matias | Germana Parente Neiva Belchior

Apesar da ausncia de norma expressa que consagre a Repblica


Federativa do Brasil como um Estado social e democrtico de direito52, nosso
regime constitucional compromete-se, de forma implcita, a respeitar o princpio
do Estado social.
No Estado social, todos os direitos so convertidos em direitos
prestacionais, em direitos que exigem dos poderes pblicos deveres positivos
e no s abstenes, devendo, pois, consistir em direitos a prestaes sociais. O
Estado social brasileiro de terceira gerao53, pois no concede apenas direitos
sociais bsicos, mas os garante.54
O Estado de Direito, portanto, deixou de ser formal, neutro e
individualista para transformar-se em um Estado material de Direito guiado pelo
valor da justia social, buscando promover as condies para que a liberdade
e a igualdade dos indivduos sejam reais e efetivas.
Cabe ao Estado brasileiro promover uma poltica dos direitos
fundamentais que, por um lado, em sua dimenso assistencial asseguraria a
todos o mnimo do bem-estar necessrio para o exerccio de seus direitos e, por
outro, em sua dimenso educativa e cultural, possibilitaria a conscincia em
torno do importante papel desempenhado pelos direitos fundamentais.
Uma mudana de orientao somente se faz possvel em um sistema poltico
em que os interesses individuais cedam frente aos interesses coletivos, permitindo,
assim, que o princpio do poder seja substitudo pela responsabilidade55.
Referida renovao dogmtica, cuja formulao inicial se deve a Hrbele,
dos direitos fundamentais parte do princpio do Estado social e da idia de uma
democracia material, por meio da fora normativa da Constituio de Korand
Hesse, sendo o caminho possvel para a funo da igualao e de socializao
desses direitos, que prpria do Estado social.56

4.3. O Estado social e a proteo ambiental


O homem, no decorrer de sua evoluo histrico-econmica, priorizou
Na Constituio Portuguesa, a previso do Estado democrtico de direito expressa. Canotilho
destaca que o art. 2 da Lei Maior de Portugal aponta como objetivo do Estado de direito
democrtico a realizao da democracia econmica, social e cultural. CANOTILHO, J.J.Gomes.
Direito Constitucional. 6. ed. Coimbra: Almedina, 1993, p. 465.
53
Paulo Bonavides aborda que, em virtude de a Carta de 1988 prever os instrumentos do mandado
de injuno, mandado de segurana coletivo e a inconstitucionalidade por omisso, o Estado
social brasileiro de terceira gerao. BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. 19. ed.
So Paulo: Malheiros, 2006, p. 373.
54
Patente que a expresso Estado Social no est associada idia de uso freqente na doutrina
que o vincula a postura neutra na realizao dos direitos fundamentais.
55
KSTER, Angela. Democracia e Sustentabilidade: experincias no Cear, Nordeste do Brasil. Fortaleza:
Expresso Grfica e Editora, 2003, p. 22.
56
BIAGI, Cludia Perotto. A Garantia do Contedo Essencial dos Direitos Fundamentais na Jurisprudncia
Constitucional Brasileira. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor, 2005, 96.
52

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

171

Direito, Economia e Meio Ambiente: a funo promocional da ordem jurdica e o incentivo a condutas ambientalmente desejadas

a viso antropocntrica e, por conseguinte, reservou-se o direito de dispor de


todos os bens naturais. A natureza sempre foi entendida como um sistema
dissociado da sociedade, ao qual se podia recorrer ilimitadamente. Nunca se
imaginou que um dia a gua e o verde poderiam se tornar escassos. 57
Insta deixar claro, conforme destaca Orci Teixeira 58 59, que o dano
ambiental produzido num territrio pode ultrapassar suas fronteiras, gerando,
assim, poluio em outros estados ou em espaos internacionais. Isto se deve
pelo fato de a atmosfera ser uma unidade global, no reconhecendo as barreiras
criadas pelo homem. 60
Acerca do tema, manifesta-se Jos Renato Nalini no sentido de que
o infrator ambiental no lesa apenas uma pessoa. Ele atinge uma
comunidade difusa de seres humanos. Sua conduta pode impedir
a vida no planeta. O sujeito protegido reflexamente pela tutela ao
meio ambiente um sujeito futuro. Pela primeira vez, o constituinte do Brasil explicitou a existncia de um direito intergeracional.
Uma gerao est obrigada a preservar o patrimnio sem o qual
as geraes subseqentes no podero existir.61

A questo ambiental vista, sobretudo, como problema tcnico ou


jurdico, motivo pelo qual so fomentadas novas tecnologias, da mesma forma
em que leis esto sendo editadas diuturnamente. 62
O professor Paulo Affonso Machado arremata que o Direito Ambiental
no ignora o que cada matria tem de especfico, mas busca interligar estes temas
com a argamassa da identidade dos instrumentos jurdicos de preveno e de
reparao, de informao, de monitoramento e de participao.63
A problemtica ambiental, portanto, no se limita a discutir utopias e
KSTER, A. op. cit. p. 13.
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006, p. 30-31.
59
A concepo biocntrica do meio ambiente, segundo Marcelo Abelha Rodrigues, a nica forma
do homem preservar a si mesmo. RODRIGUES, Marcelo Abelha. Elementos de Direito Ambiental:
parte geral. 2.ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2005, p. 66.
60
Peter Singer, destacando a tradio ocidental dominante, lembra que os seres humanos seriam os
nicos membros moralmente importantes neste mundo. A natureza careceria de valor intrnseco.
SINGER, Peter. Vida e tica. Traduo de Alice Xavier. 2. ed., Rio de Janeiro: Ediouro, 2002, p.
121.
61
NALINI, Jos Roberto. tica Geral e Profissional. 5. ed., So Paulo: RT, 2006, p. 470.
62
Insta deixar claro que o direito ao meio ambiente difuso, ou seja, sua titularidade de todos
e de ningum em exclusividade. De acordo com Maria Fernanda Pires de Carvalho Pereira,
so interesses que no pertencem pessoa alguma de forma isolada, tampouco a um grupo de
pessoas que no guardam qualquer lao de unio entre si. PEREIRA, Maria Fernanda Pires de
Carvalho. Sobre o Direito Vida e ao Meio Ambiente frente aos Princpios da Dignidade da Pessoa
Humana e da Razoabilidade. In: ROCHA, Crmen Lcia Antunes (coord). O direito vida digna.
Belo Horizonte: Frum, 2004, p. 272.
63
MACHADO, Paulo Affonso Leme. Direito Ambiental Brasileiro. 10. ed. So Paulo: Malheiros, 2002,
p. 130.
57
58

172

2007/2

Joo Luis Nogueira Matias | Germana Parente Neiva Belchior

devaneios de ecologistas romnticos, mas reflete nas questes econmicas e


tributrias. Uma poltica econmica no pode ignorar a necessidade de um
programa de proteo aos recursos naturais.
No entanto, a interveno estatal baseada na regulao sancionatria
clssica no vem sendo suficiente como mecanismo de proteo ao meio
ambiente. importante, em conjunto com o sistema normativo vigente, a
existncia de instrumentos econmicos de poltica ambiental que possam
acarretar, de uma forma efetiva, mudanas no comportamento dos agentes
econmicos poluidores por meio de incentivos financeiros e de mercado.
Por esse motivo, em todo o globo, algumas reas remanescentes ou de
grande importncia ecolgica foram protegidas, onde as atividades humanas
so restritas, controladas, ou at mesmo proibidas.
O Brasil, seguindo a tendncia mundial, destacou especial ateno a algumas
reas, por meio do Sistema Nacional de Unidades de Conservao SNUC, como
os parques nacionais, reas de proteo ambiental e as estaes ecolgicas.64
A Constituio de 1988 dedicou especial ateno ao tema, reservando um
captulo da Carta para tratar exclusivamente do meio ambiente65.
O art. 225 da Lei Maior declara que direito de todos fruir de um ambiente
ecologicamente equilibrado e a uma sadia qualidade de vida, que abrange o aspecto
fsico e espiritual. Nessa linha, impossvel o divrcio entre normas de incremento
de prticas econmicas socialmente justas, proporcionando uma correta distribuio
de riqueza, com normas destinadas proteo do meio ambiente.
A questo ambiental ainda goza de relevo especial na misso de tutelar
e de desenvolver o princpio da dignidade humana ou como desdobramento
imediato da co-responsabilidade geracional. Segundo Jos Adrcio Leite
Sampaio, pode-se falar no Brasil de um direito fundamental ao meio ambiente
ecologicamente equilibrado, assim como se pode referir a uma ordem
ambiental que completa a condiciona a ordem econmico e que, por topologia,
integra-se na ordem social. 66

A diferena entre elas se d basicamente pelo tipo de atividade que pode ser exercida dentro
dos seus limites. No mbito de um Parque Nacional, por exemplo, possvel ter atividades de
ecoturismo, enquanto que numa Estao Ecolgica somente bilogos vinculados em pesquisa
podem ter acesso.
65
De acordo com o art. 3 da Lei de Poltica Nacional do Meio Ambiente, trata-se o meio ambiente
de um conjunto de condies, leis, influncias e interaes de ordem fsica, qumica e biolgica,
que permite, abriga e rege a vida em todas as suas formas. Atente-se que meio ambiente no
uma expresso jurdica propriamente dita, tendo origem nas cincias naturais ou biolgicas, da
qual o direito apropriou-se, como faz em relao a outras expresses.
66
SAMPAIO, Jos Adrcio Leite. Constituio e Meio Ambiente na Perspectiva do Direito Constitucional
Comparado. Princpios de Direito Ambiental na Dimenso Internacional e Comparada. SAMPAIO, Jos
Adrcio Leite; WOLD, Chris; NARDY, Afrnio (orgs.). Belo Horizonte: Del Rey, 2003, p. 98.
64

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

173

Direito, Economia e Meio Ambiente: a funo promocional da ordem jurdica e o incentivo a condutas ambientalmente desejadas

5. CONSIDERAES FINAIS
Aps breve estudo, conclumos que na relao entre direito e economia
h um novo elemento inserido, qual seja, a proteo ao meio ambiente, que
deve conformar as polticas publicas e a ao interventora do Estado.
A fim de tornar efetivo o direito ao meio ambiente sadio, eleito pelo
constituinte originrio como valor central da ordem jurdica nacional e ainda
erigido ao patamar de direito fundamental, no suficiente apenas a regulao
da proteo ambiental e a represso a condutas que afrontem as normas
jurdicas. necessrio, portanto, utilizao de mecanismos de motivao e
incentivo concretizao da proteo ao meio ambiente, por meio do qual o
Estado faz uso da funo promocional.
A AED, em suas vertentes normativa, positiva e funcional, revela-se
como instrumento essencial para a definio da forma de atuao do Estado na
proteo do meio ambiente, podendo ser til no diagnstico dos problemas e
na propositura de alternativas que impactem em menor proporo a economia,
mas que sejam eficazes na proteo do meio ambiente.

6. REFERNCIAS
BATTESINI, Eugnio. Da teoria econmica prtica jurdica: origem, desenvolvimento e perspectivas dos instrumentos tributrios de poltica ambiental.
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176

2007/2

PRINCPIOS, REGRAS E PROPORCIONALIDADE:


ANLISE E SNTESE DAS CRTICAS S TEORIAS DE
RONALD DWORKIN E DE ROBERT ALEXY
Jos Armando Ponte Dias Junior 
RESUMO
De acordo com Ronald Dworkin e Robert Alexy, princpios e regras so espcies diferentes
de normas jurdicas. Com efeito, se, de um lado, as regras so aplicadas no modo do tudo-ou-nada,
de outro, os princpios possuem uma dimenso de peso ou importncia que as regras no tm.
Nesse contexto, o presente artigo tem como propsito analisar as teorias de Dworkin e de Alexy
quanto ao assunto, enfatizando as diferenas que so feitas entre regras e princpios, e abordando,
outrossim, as crticas mais freqentemente feitas no tocante a tal distino.
Palavras-chave
Princpios. Regras. Dworkin. Alexy.
ABSTRACT
According to Ronald Dworkin and Robert Alexy, legal principles and legal rules are both
kinds of juridical norms that differ in the character of the direction they give. Really, according to
them, if, on one hand, rules are applicable in an all-or-nothing fashion, on the other hand, principles
have a dimension of weight that rules do not have. In this context, this article has the purpose of
analyzing their theories about the subject, emphasizing these differences that they make between
rules and principles. It will also analyze the most common opinions against such approach.
Key-words
Principles. Rules. Dworkin. Alexy.

1. INTRODUO: O PS-POSITIVISMO
O Direito, desde os seus primrdios, entendido e estudado sob duas
vertentes que sempre se mostraram antagnicas, quais sejam, o juspositivismo
e o jusnaturalismo.
Com efeito, j os sofistas, na polis ateniense da antiguidade, distinguiam as


Juiz de Direito no Estado do Rio Grande do Norte. Professor da Universidade do Estado do Rio
Grande do Norte (UERN) e da Escola da Magistratura do Rio Grande do Norte (ESMARN).
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

177

Princpios, Regras e Proporcionalidade: anlise e sntese das crticas s teorias de Ronald Dworkin e de Robert Alexy

leis naturais das leis humanas, antecipando um embate que viria a confrontar o
direito natural ao direito positivo por sculos, sem que tenham faltado durante o
correr dos sculos grandes nomes da cincia e da filosofia do direito a defender
cada qual de tais concepes, com teorias bem construdas que, todavia, tiveram
seu prestgio oscilando no curso da histria do direito.
No meio dessa disputa secular se acham os valores morais, os valores de
justia, que, nas diversas correntes jusnaturalistas, preexistem s leis escritas
e lhes devem servir de fundamento e vetor de interpretao, ao passo em que
so excludos do mbito do direito pelas teses positivistas, que bem demarcam
a separao entre Direito e Moral, como com maestria afirmava Hans Kelsen.
Todavia, as correntes positivistas, que adentraram com muito vigor o
sculo XX, acabaram por sofrer grandes crticas no perodo do ps-guerra,
acusadas que foram de serem coniventes com os regimes autoritrios e
ditatoriais, dentre outras razes, por no parecerem se importar com a funo do
direito e por advogarem, seguindo Kelsen, a neutralidade de valores na cincia
do direito, oportunidade em que se buscou ressuscitar o jusnaturalismo.
Contudo, buscando superar essa constante oposio, os mais recentes
estudos de direito constitucional vm oferecendo crticas s concepes
juspositivistas sem o apego de outrora s teorias jusnaturalistas, to festejadas
em outros momentos, fazendo exsurgir novas teorias que se esto adequando
sob o conceito de teorias ps-positivistas.
O ps-positivismo aparece, pois, com a pretenso de realizar a sntese dialtica
entre o direito natural e o direito positivo, como j se manifestou Guerra Filho.
A teoria ps-positivista rearticula o direito e a moral, buscando introduzir
elementos morais na fundamentao estritamente jurdica das decises judiciais,
reconhecendo a magnitude de padres normativos que no se limitam s
tradicionais proibies, permisses e obrigaes.
Tais padres normativos, festejados pelas correntes ps-positivistas,
e que interligam a moral ao direito, sem separ-los em universos distintos e
incomunicveis e, ao mesmo tempo, sem propor a supremacia da moral em
relao ao direito positivo, so os princpios.
Os princpios, na linha de pensamento ps-positivista, prestam-se assim
a diluir elementos morais no ordenamento jurdico, contribuindo para uma
proveitosa articulao entre equidade e segurana jurdica, uma vez que as
decises judiciais no mais precisariam recorrer a elementos extrnsecos ao
ordenamento jurdico, metafsicos talvez, na ausncia de uma regra especfica
a regular um dado caso concreto posto sob apreciao jurisdicional.




Cf. COELHO, Fbio Ulhoa. Para entender Kelsen. 4a ed. rev. So Paulo: Saraiva, 2001.
GUERRA FILHO, Willis Santiago. Processo constitucional e direitos fundamentais. So Paulo: Celso
Bastos, 1999. p. 51-52.

178

2007/2

Jos Armando Ponte Dias Junior

Pode-se mesmo dizer que o ps-positivismo identifica-se com uma teoria


dos princpios, nas palavras de Mota:
Alm das normas comumente descritas pelas teorias jurdicas do
positivismo, a perspectiva do ps-positivismo reconhece a validade
jurdica de padres que possuem caractersticas diversas: so
razes para decidir no definitivas, cuja fora concreta de aplicao
varia bastante conforme as circunstncias fticas especficas do caso
considerado, bem como tendo em vista suas relaes normativas
entre si, j que prescrevem diversos caminhos conflitantes para
solucionar o problema jurdico a que so pertinentes. Considerando um sentido amplo, esses padres podem ser reunidos sob
a denominao de princpios, cujo contedo est em relao com
a moralidade poltica da comunidade. Assim, no contexto pspositivista, elaboram-se teorias dos princpios [...].

No contexto ps-positivista hodierno, destacam-se, dentre outros


inmeros contributos, a doutrina de Ronald Dworkin acerca de regras e
princpios e a teoria dos direitos fundamentais de Robert Alexy, que sero
analisadas adiante.

2. ANLISE DO MODELO DE REGRAS E PRINCPIOS DE RONALD DWORKIN


Prega Dworkin a insuficincia do modelo positivista na soluo de
vrios casos pelas autoridades judiciais, em especial aqueles casos que
denomina de casos difceis.
Tais casos so aqueles em que o julgador, no encontrando, dentro do
ordenamento jurdico, regras que lhe sirvam para solucionar dada questo
posta sob sua apreciao, acaba por solucion-la, viso positivista, de maneira
tida por discricionria, na falta de outro padro normativo que lhe sirva de
fundamento de decidir.
Com efeito, na concepo positivista, na falta de outro padro normativo,
e restando ao julgador apenas a anlise dos fatos segundo as regras componentes
do ordenamento jurdico e os precedentes jurisprudenciais, e no achando,
nestes, respostas que sirvam a solucionar o caso sob exame, que por isso
mesmo passa a ser um caso difcil, acaba o julgador solucionando o caso ao seu
modo, segundo sua concepo de valores e de justia, ou mesmo segundo sua
orientao poltica, seguindo argumentao estranha ao direito, embutindo
grande carga discricionria em sua deciso, fomentando a insegurana jurdica
e dificultando mesmo o reexame de sua deciso por instncias superiores.
Estariam assim os juzes desvinculados de qualquer critrio normativo
quando se depararem com a necessidade de solucionar um caso difcil.
nesse contexto que Dworkin pugna pelo reconhecimento dos princpios
MOTA, Marcel Moraes. Ps-positivismo e restries de direitos fundamentais. Fortaleza: Omni, 2006. p. 22.

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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Princpios, Regras e Proporcionalidade: anlise e sntese das crticas s teorias de Ronald Dworkin e de Robert Alexy

como mais um padro normativo, que, ao lado das regras, comporo o ordenamento
jurdico. Seriam, pois, princpios e regras, espcies de normas jurdicas.
A grande vantagem no reconhecimento de fora normativa nos princpios
fazer com que o julgador possa, diante de um caso difcil, em que as regras
jurdicas e mesmo os precedentes jurisprudenciais mostrem-se insuficientes
para a soluo do caso, decidir a questo fundamentando-se em princpios, que,
sendo espcies de normas jurdicas, esto integrados ao ordenamento jurdico,
fazendo com que a deciso seja inteiramente jurdica, na forma e no contedo,
sem que se possa dizer que o juiz se valeu de elementos extrnsecos ao direito,
o que faria cessar as dificuldades mencionadas alhures.
Desfere assim, Dworkin, um grande golpe no positivismo, inserindo
elementos morais no ordenamento jurdico mediante a utilizao dos princpios
como instrumentos injetores, superando assim a ferrenha oposio de outrora
entre jusnaturalismo e juspositivismo.
Comentando os posicionamentos de Dworkin e Alexy, assevera Pedron que,
nesse contexto dito ps-positivista, os princpios teriam um aspecto duplo, que os
colocaria como elementos simultaneamente do universo do Direito e da moral.
Isso ocorre porque a conceituao de princpios relaciona-se intimamente com
as noes de equidade e moralidade, sendo os princpios, na concepo dworkiniana,
standards juridicamente vinculantes radicados nas exigncias de justia .
Visto que, na concepo de Dworkin, assim as regras como os princpios
so normas jurdicas, faz-se necessrio que sejam esclarecidos os traos que
distinguem umas e outros.
Comeando pelas regras, o modelo de Dworkin estabelece que so elas
espcies normativas que, carregando em si um grau de abstrao consideravelmente
mais limitado do que o encontrado nos princpios, tm estrutura de tudo ou nada,
e, assim, diante de uma dada situao, ou so aplicadas, se presentes todos os
pressupostos fticos necessrios sua incidncia, ou no so aplicadas, na ausncia
de satisfao de todas as suas condies de aplicabilidade.
As regras, assim, impem, permitem ou probem, e so ou no cumpridas,
mas sempre em sua inteireza. Os comandos expressos por uma regra, portanto,
no podem ser cumpridos pela metade. Ou a regra, pois, aplica-se ao caso
concreto e sobre ele incide, ou no se aplica e sobre ele no dever incidir.
Quero lanar um ataque geral contra o positivismo e usarei a verso de H. L. A. Hart como alvo,
quando um alvo especfico se fizer necessrio (DWORKIN, Ronald. Levando os direitos a srio.
Trad. Nelson Boeira. So Paulo: Martins Fontes, 2002, p.35).

PEDRON, Flvio Quinaud. Comentrios sobre as interpretaes de Alexy e Dworkin. Revista CEJ.
n. 30, p. 70-80, Braslia, jul./set. 2005. p. 72.

CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito constitucional e teoria da Constituio. 7a. ed. Coimbra: Almedina,
2003. p. 1160.

DWORKIN, R. op. cit. (2002), p. 39.

Acerca do modelo de regras e princpios, Ana Maria Dvila Lopes pondera dizendo que no


180

2007/2

Jos Armando Ponte Dias Junior

As regras no so, assim, ponderveis no caso concreto, como o so os


princpios, e mesmo a exceo regra, que Dworkin reconhece possvel10, no
a desnatura nem a converte em princpio.
Outro aspecto a destacar no tocante s regras o que diz respeito a
eventuais conflitos entre regras. Havendo conflito entre duas regras, apenas uma
poder ser aplicada, porquanto antinmicas, devendo ser excluda a aplicao
da outra no caso que se pretende resolver, e de resto de todo o ordenamento
jurdico, o que se far pelo emprego de qualquer dos critrios j expostos por
Bobbio11, vale dizer, ou pelo critrio hierrquico, prevalecendo a de maior
hierarquia, ou em face da especialidade, rejeitando-se a mais geral, ou pelo
critrio cronolgico, em que dever prevalecer a mais recente.
Os princpios, por seu turno, ademais de possurem um grau de abstrao
maior que o que se acha nas regras, delas se diferenciam precisamente por no
traduzirem essa relao de tudo ou nada.
Segundo Dworkin, um princpio [...] enuncia uma razo que conduz o
argumento em uma certa direo12, ou seja, os princpios inclinam a deciso em
uma direo, embora de maneira no conclusiva13. Ho, pois, de ser aplicados
conjuntamente, adequando-se mutuamente, e seus comandos podem ser
satisfeitos em diferentes nveis, conforme critrios de ponderao impossveis
de serem utilizados na aplicao das regras. No mais, o princpio fundamenta
a regra e a razo de sua existncia14.
Outrossim, enquanto o conflito entre regras se resolve na dimenso
da validade jurdica, fazendo com que apenas uma das regras em conflito se
aplique efetivamente ao caso concreto, o conflito entre princpios soluciona-se
por mecanismos diversos.
vila, todavia, divergindo de tal critrio de distino entre regras e
princpios, sustenta que, quando a realizao do fim de um princpio afasta a
realizao da finalidade determinada por outro princpio, h necessariamente que
se operar a rejeio de um dos princpios que esto em coliso total, em concluso
que se assemelha soluo proposta para a resoluo do conflito entre regras15.
se deve pensar que todos os princpios comandos de otimizao apresentam sempre igual
carter prima facie, nem que todas as regras tm o mesmo carter definitivo, como assim o prope
Dworkin, na medida em que resulta ser um modelo muito simples em relao complexa
realidade (LOPES, Ana Maria D`vila. Os direitos fundamentais como limites ao poder de legislar.
Porto Alegre: Sergio Antnio Fabris Editor, 2001a).
10
DWORKIN, R. (2002), op. cit. p. 39.
11
BOBBIO, Norberto. Teoria do ordenamento jurdico. Trad. Maria Celeste Cordeiro Leite dos Santos.
10a ed. Braslia: UnB, 1999. p. 92.
12
DWORKIN, R. op.cit. (2002), p. 41.
13
DWORKIN, R. (2002), op. cit. p. 57.
14
Segundo Ana Maria Dvila Lopes: os princpios so considerados razes para regras, o que no
significa que no possam ser tambm razes imediatas para juzos concretos de dever ser nem que
as regras, por sua vez, no possam ser razes para outras regras. (LOPES, A. op. cit. (2001a), p. 92.
15
VILA, Humberto Bergmann. A distino entre princpios e regras e a redefinio do dever de
proporcionalidade. Revista de Direito Administrativo. v. 215, p. 151-179. Rio de Janeiro: Renovar, ,
jan./mar. 1999. p. 163.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

181

Princpios, Regras e Proporcionalidade: anlise e sntese das crticas s teorias de Ronald Dworkin e de Robert Alexy

Entretanto, em tais casos, o que ocorreria seria simplesmente:


uma impossibilidade de aplicao de um dos princpios para a soluo
de um problema concreto, o que no significa que, em outros casos, o mesmo
princpio afastado no possa ser aplicado e, mais importante, que no possa at
mesmo prevalecer quele princpio que, no primeiro caso, prevaleceu a ele16.
O certo, porm, que, na doutrina dworkiniana, os princpios sempre esto
em traado de coliso uns com os outros, da restringirem-se mutuamente, no
se podendo dizer que um deles ser aplicado ao caso concreto e outro no.
Com efeito, para Dworkin, os princpios jurdicos formam um s todo,
um s conjunto, que, em sua inteireza, ser sempre juridicamente vlido na
soluo de um caso concreto, sem que se possa dizer que, em dada situao
concreta, um princpio aplicvel, por ser vlido, e outro princpio, no, por se
mostrar invlido naquela dada situao. Nas palavras de Mota:
Dworkin atribui s normas com carter de princpio a condio de
possurem uma dimenso de peso ou de importncia. Assim, considera-se
que tm mais peso, ou so mais importantes, os princpios prevalecentes, sem
que isso signifique conceder a eles mais validade do que aquela concedida aos
princpios deslocados, tidos como razes mais fracas em determinado caso.17
O que no pode passar despercebido, contudo, que o peso, a dimenso
e a importncia de cada um dos princpios que compem o ordenamento
jurdico no so dados mediante critrios apriorsticos ou absolutos. Ao revs,
na teoria de Dworkin, o caso concreto que ditar qual ou quais princpios do
ordenamento tero mais peso e sero mais importantes para a sua soluo, o que
dever ser demonstrado com arrimo em uma argumentao jurdica racional,
que, em todo caso, dever realizar efetivamente a validade de todo o conjunto
principiolgico, considerado com um s todo, sem que se tenha qualquer dos
princpios que integram esse conjunto como invlidos naquele dado caso.
Assim, por exemplo, se em um dado caso concreto A, ao princpio X for
reconhecido um maior grau de importncia ou um peso superior que o conferido
ao princpio Y, que, na soluo desse caso, ser deslocado pelo princpio X,
nada obsta a que, em um outro caso concreto B, ao princpio Y seja dado peso
e importncia maiores que os conferidos ao princpio X, que, na soluo de tal
caso, seria deslocado pelo princpio prevalecente Y, sem que se possa dizer
que, em qualquer das situaes acima, um dos princpios foi tido por invlido
ou no aplicvel.
Para Dworkin, portanto, os princpios sobrevivem intactos18 mesmo
quando no prevalecem.
SILVA, Virglio Afonso da. Princpios e regras: mitos e equvocos acerca de uma distino. Revista Latinoamericana de Estudos Constitucionais. v. 1, p. 607-630. Belo Horizonte: Del Rey, jan./jun. 2003. p. 621-622.
17
MOTA, M. op. cit. p. 39.
18
DWORKIN, R. op. cit. (2002), p. 57.
16

182

2007/2

Jos Armando Ponte Dias Junior

Embora largamente aceito, o critrio de distino entre princpios e regras


da doutrina de Dworkin, como j se fez perceber anteriormente, tambm
alvo de crticas.
Em uma delas, caracterizao das regras como normas de tudo ou nada
contrape-se que nem sempre as conseqncias da regra so imediatamente ou
diretamente implementadas, primeiramente em face da ambigidade de algumas
regras, e, depois, pela existncia de regras impondo excees ou condies para a
aplicao de outras regras, o que pode tornar tambm um tanto vaga e abstrata
determinada regra, impossibilitando sua aplicao nos moldes de tudo ou nada.
A distino entre princpios e regras no pode ser baseada no suposto
mtodo tudo ou nada de aplicao das regras, pois tambm elas precisam,
para que sejam implementadas as suas conseqncias, de um processo prvio
e por vezes longo e complexo como o dos princpios de interpretao que
demonstre quais as conseqncias que sero implementadas.19
Tal posio, contudo, rebatida por Virglio Afonso da Silva, quando afirma
que, por um lado, no se ho de confundir carter de tudo ou nada com a noo de
aplicao imediata da regra, e, por outro, que enunciados lingsticos redigidos de
maneira diversa podem, aps um procedimento de interpretao, apontar para
idntica norma, de modo que a necessidade de interpretao dos enunciados
lingsticos no se presta a ser critrio diferenciador entre regras e princpios,
porquanto ambas as espcies de normas fazem por merecer interpretao20.
Assim, ser passvel ou carente de interpretao uma caracterstica de
textos que exprimem tanto regras como princpios. Mas ser passvel ou carente
de sopesamento caracterstica exclusiva dos princpios.21
De qualquer modo, por vezes, parece que a realidade de aplicao das
normas jurdicas um tanto mais complexa que o modelo proposto por Dworkin,
conforme j advertira Ana Maria Dvila Lopes22.
No mais, como conseqncia de sua teoria acerca de regras e princpios,
Dworkin entende estar definitivamente afastada a doutrina positivista do poder
discricionrio do juiz, ou seja, a discricionariedade do julgador na soluo dos
casos que no forem regidos por regras estabelecidas23, o que se aplica inclusive
aos chamados casos difceis (hard cases), nos quais amide h coliso entre
normas principiolgicas.
VILA, H. op. cit. p. 161.
SILVA, V. op. cit. p. 616.
21
SILVA, V. op. cit. p. 617.
22
LOPES, A. op. cit. (2001a), . p. 91.
23
Dworkin esclarece o que seja essa viso positivista acerca dos hard cases: o positivismo jurdico
fornece uma teoria dos casos difceis. Quando uma ao judicial especfica no pode ser submetida
a uma regra de direito clara, estabelecida de antemo por alguma instituio, o juiz tem, segundo tal
teoria, o poder discricionrio para decidir o caso de uma maneira ou de outra. Sua opinio redigida
em uma linguagem que parece supor que uma ou outra das partes tinha o direito preexistente de
ganhar a causa, mas tal idia no passa de uma fico [DWORKIN, R. op. cit. (2002), p. 127.]
19
20

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

183

Princpios, Regras e Proporcionalidade: anlise e sntese das crticas s teorias de Ronald Dworkin e de Robert Alexy

Defende assim Dworkin a existncia de uma nica soluo correta para


cada caso jurdico, mesmo os complicados e tormentosos, cabendo ao julgador
chegar a tal soluo por meio da argumentao racional acerca da aplicao de
todos os princpios envolvidos na questo.
Mesmo quando nenhuma regra regula o caso, uma das partes pode,
ainda assim, ter o direito de ganhar a causa. O juiz continua tendo
o dever, mesmo nos casos difceis, de descobrir quais so os direitos
das partes, e no de inventar novos direitos retroativamente.24

Raros so, pois, segundo o prprio Dworkin, os casos em que seja


impossvel conceber uma nica soluo correta.
A questo, portanto, de se existem casos sem nenhuma resposta
certa em um determinado sistema jurdico e se tais casos so raros
ou numerosos no uma questo emprica comum. Acredito
que tais casos, se que existem, devem ser extremamente raros
nos Estados Unidos e na Gr-Bretanha. 25

So os traos tais quais explicados acima que permitem, na concepo


de Dworkin, diferenciar regras e princpios, sendo esta uma importante
contribuio ao cenrio ps-positivista, que acabou servindo de premissa
para que Robert Alexy desenvolvesse sua teoria estrutural acerca dos direitos
fundamentais, que a seguir ser vista26.

3. ANLISE DA TEORIA DE ROBERT ALEXY

Robert Alexy parte de uma distino entre princpios e regras assemelhada


a de Dworkin para estabelecer uma teoria acerca dos direitos fundamentais, em
que busca explicar a estrutura das normas jusfundamentais.
Inicia dizendo, desse modo, que as normas de direito fundamental podem
se expressar por meio de regras ou princpios, no que defende a adoo de um
modelo misto, contrapondo-se aos puros modelos de princpios e regras pelos
quais se expressariam os direitos fundamentais.
DWORKIN, R. op. cit. (2002), p. 127.
DWORKIN, Ronald. Trad. Luis Carlos Borges. Uma questo de princpio. 2a. ed. So Paulo: Martins
Fontes, 2005. p. 215.
26
Fez-se aqui questo de realar a concepo de Dworkin acerca da distino entre princpios e regras
pelo fato de que o presente trabalho tem por objetivo primeiro o estudo do modelo dworkiniano
de regras e princpios. Contudo, fcil perceber crticas a vrios dos critrios diferenciadores
expostos na doutrina de Dworkin. Humberto vila, por exemplo, aps divergir de vrios dos
critrios de Dworkin, definiu princpios como normas imediatamente finalsticas, para cuja
concretizao estabelecem com menor determinao qual o comportamento devido, e por isso
dependem mais intensamente da sua relao com outras normas e de atos institucionalmente
legitimados de interpretao para a determinao da conduta devida, conceituando regras, ao
revs, como normas mediatamente finalsticas, para cuja concretizao estabelecem com maior
determinao qual o comportamento devido, e por isso dependem menos intensamente da sua
relao com outras normas e de atos institucionalmente legitimados de interpretao para a
determinao da conduta devida [VILA, H. op. cit. p. 167].

24
25

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2007/2

Jos Armando Ponte Dias Junior

Alexy define princpios como mandados ou comandos de otimizao. Ou


seja, princpios so normas jurdicas que devem ser cumpridas na maior medida
possvel na soluo de um caso concreto, que exigem a realizao de algo, da
melhor forma possvel, de acordo com as possibilidades fcticas e jurdicas.27
Na mesma linha de Dworkin, Alexy ressalta que os princpios
limitam-se reciprocamente, para que seja mantido um equilbrio de todo
o conjunto principiolgico.
Assim, a plena e satisfatria realizao dos princpios deve ser tomada
pela mxima realizao do conjunto que engloba todos eles, e no em face da
plena realizao de cada um deles tomados de maneira isolada, de maneira que
cada princpio deve contribuir para a plena realizao e concretizao de todo o
conjunto, e isso se faz pela realizao de cada um deles, em cada caso concreto,
em diferentes graus, em diferentes nveis, o que no ocorre com as regras.
Dessa forma, na concepo de Robert Alexy, os princpios ho de ser
todos ponderados e relativizados em face do caso concreto.
As regras, por sua vez, ou so totalmente aplicveis ao caso, ou no o so,
no havendo que se falar em ponderao em relao a tais espcies normativas.
Assim enquanto as regras estabelecem conseqncias jurdicas definitivas,
dos princpios derivam conseqncias jurdicas prima facie28.
Para Alexy, a coliso entre normas principiolgicas resolve-se por meio
da ponderao dos princpios, estabelecendo-se uma relao de precedncia
em face da aplicao dos mesmos ao caso concreto, o que, levada ao campo dos
direitos fundamentais, importa dizer que exsurgir uma norma jusfundamental
especfica, com carter de regra, aplicvel ao caso concreto resultante de uma
correta ponderao de princpios veiculadores de direitos fundamentais.
H que se observar, pois, que a ordem de precedncia resultante da
ponderao de princpios no estabelecida de maneira absoluta, mas sempre
tendo como referncia o caso jusfundamental concreto sobre o qual recaem as
normas principiolgicas em coliso.
Nesse ponto reside mais uma crtica de Humberto vila, quando
assevera que a dimenso de peso no um atributo emprico dos princpios,
justificador de uma diferena lgica relativamente s regras, mas resultado de
juzo valorativo do aplicador.29
CANOTILHO, J. J. op. cit. p. 1255.
Em verdade, na doutrina de Alexy, as regras podem, excepcionalmente, ter tambm um carter
prima facie. Isso ocorre quando h a possibilidade de introduzir na regra uma clusula de exceo.
Quando isso sucede, a regra perde seu carter definitivo para a deciso do caso [...]. Nos casos em
que possvel introduzir clusulas de exceo, a regra vai perder seu carter definitivo. Mas o carter
prima facie que adquirem, pela perda do carter definitivo, totalmente distinto do carter prima facie
dos princpios. [As regras tm um carter prima facie] essencialmente mais forte (AMORIM, Letcia
Balsamo. A distino entre regras e princpios segundo Robert Alexy: esboo e crticas. Revista de
Informao Legislativa, ano 42, n. 165, p. 123-134. Braslia: Senado Federal, jan./mar. 2005, p. 128-129).
29
VILA, H. op. cit. p. 162.
27
28

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

185

Princpios, Regras e Proporcionalidade: anlise e sntese das crticas s teorias de Ronald Dworkin e de Robert Alexy

No mesmo sentido a crtica de Pietro Sanchis, que sustenta que a diferena


entre princpios e regras reside na argumentao, no tendo, pois, origem no
direito ou em qualquer outro critrio estrutural ou morfolgico, manifestando-se
exclusivamente no momento da interpretao e da aplicao da norma30.
Para Sanchis, somente ao final do processo de aplicao da norma ao caso
concreto que se poder classificar a norma como regra ou princpio.
o que faz com que uma norma seja um princpio no o seu enunciado
lingstico, mas o modo de resolver seus eventuais conflitos: se, em
coliso com uma determinada norma, cede sempre ou triunfa sempre,
estaremos diante de uma regra; se, em coliso com outra norma, cede
ou triunfa conforme os casos, estaremos diante de um princpio.31

Ainda no mesmo sentido insere-se a incisiva crtica de Gnther32, para


quem a diferena entre princpios e regras no morfolgica e no se d, por
conseguinte, em face da dimenso de peso, como defende Alexy, mas sim
uma diferena de aplicao, diferenciando-se os princpios das regras pela
indeterminao maior quanto s condies de aplicao dos princpios, uma vez
que as regras requerem uma aplicao inequvoca que est ligada presena
do componente condicional se em uma situao concreta 33, enquanto que
se aplica uma norma como princpio quando se entra em um procedimento
argumentativo que [...] obriga a considerar todas as caractersticas da situao
e a pesar os pontos de vista normativos relevantes.34
Alexy, em sua teoria, reconhece que os precedentes judiciais podem
estabelecer, preliminarmente, uma certa ordem de prioridade e de importncia
entre princpios jusfundamentais, formando uma rede de ponderaes. Tal
ordem de precedncia, contudo, seria sempre uma ordem branda e no
vinculante, no se impondo necessariamente em todos os casos.
Por outro lado, Alexy considera impossvel que se estabelea, a priori,
uma ordem rgida de precedncia entre princpios, aplicvel a todos os casos
que envolvam direitos fundamentais, pois isso exigiria que se fizesse uma regra
especfica, resultante da ponderao de princpios, para cada hiptese que
envolvesse direitos fundamentais, tarefa impossvel em face de serem infinitas
as possibilidades de obteno de regras derivadas da coliso de princpios
envolvendo direitos fundamentais.35
Com arrimo em tais argumentos, Alexy discorda da posio de Dworkin
quanto existncia de uma nica soluo correta e obrigatria para qualquer
caso envolvendo direitos fundamentais.
SANCHIS, Pietro. Apud AMORIM, L. op. cit. p. 131.
SANCHIS, Pietro. Apud AMORIM, L. op. cit. p. 131.
32
Cf. GALUPPO, Marcelo Campos. Os princpios jurdicos no Estado Democrtico de Direito: ensaio
sobre o modo de sua aplicao. Revista de Informao Legislativa. n. 143, p. 191-209. Braslia: Senado
Federal, jul./set. 1999. p. 201-203.
33
Apud GALUPPO, M. op. cit. p. 201.
34
Apud GALUPPO, M.op. cit. p. 201.
35
MOTA, M. op. cit. p. 56.
30
31

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3.1 Restries e Colises entre Princpios de Direitos Fundamentais


Os princpios que veiculam normas de direito fundamental, como j se
viu quando da anlise da teoria de Robert Alexy, so mandados de otimizao a
exigir que algo seja realizado da melhor maneira possvel, donde se extrai que,
embora tenham os princpios natureza de norma jurdica, a efetivao de cada
um deles no caso concreto depende da possibilidade de que sejam conciliados
com os demais princpios.
Assim, os direitos fundamentais com carter de princpios no podem
ser realizados e concretizados de maneira absoluta, porquanto se limitam
mutuamente, e somente quando da anlise do caso concreto se poder chegar
uma regra especfica jusfundamental a ele aplicvel, regra esta que resultar
da ponderao entre os princpios envolvidos.
Os direitos fundamentais so, pois, como quaisquer outros direitos,
restringveis.
Distinguem-se duas teorias acerca das restries de direitos fundamentais:
a teoria interna e a teoria externa.
De acordo com a teoria interna das restries, o conceito de restrio est
intimamente relacionado ao prprio conceito de direito, sendo as restries
interiores ao prprio contedo dos direitos. Tais restries, nas palavras de
Canotilho, expressam os limites imanentes do direito36.
A teoria externa das restries, por seu turno, trata direitos e restries como
conceitos diversos, e vem sendo aplicada no que se refere s restries de direitos
fundamentais, ganhando a preferncia dos que estudam o assunto, como Canotilho,
que desfere vrias crticas contra a teoria interna das restries, dentre as quais a
impossibilidade de efetivao de ponderaes por meio da proporcionalidade: o
princpio da proporcionalidade em sentido restrito pressupe uma ponderao
que nunca seria possvel fazer relativamente aos limites originrios.37
Assim, afirmando que os direitos no possuem restries imanentes,
originrias, a teoria externa defende que as restries aos direitos fundamentais
lhe so exteriores, e podem resultar de regras ou princpios constitucionalmente
vlidos, embora nem todas as restries tenham necessariamente hierarquia
de norma constitucional.
Mota, comentando lio de Robert Alexy, esclarece que tais restries
externas podem, dessarte, ser tidas por diretamente constitucionais, quando a
norma restritiva tenha hierarquia de norma constitucional, ou por indiretamente
constitucionais, quando a norma restritiva no possua hierarquia constitucional,
embora seja determinada ou autorizada por norma constitucional38.
CANOTILHO, J. J.op. cit. p. 1280.
CANOTILHO, J. J.op. cit. p. 1280.
38
MOTA, M. op. cit. p. 90.
36
37

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Princpios, Regras e Proporcionalidade: anlise e sntese das crticas s teorias de Ronald Dworkin e de Robert Alexy

Assim, as restries diretamente constitucionais, ou restries


constitucionais imediatas, no dizer de Canotilho, so positivadas pelas prprias
normas constitucionais garantidoras de direitos.39
As restries indiretamente constitucionais, por sua vez, so aquelas
expressas por leis, algumas das quais expressamente referidas pela Constituio
(reservas legais explcitas).
Todavia, a par das reservas legais explcitas, existe a possibilidade de
que a restrio seja veiculada por lei a qual a Constituio no se referiu de
maneira expressa.
So precisamente esses os casos de reserva legal implcita, ou de limites
constitucionais no escritos ou restries no expressamente autorizadas pela
Constituio40, as quais, contudo, sero constitucionalmente vlidas desde
que resultem da necessidade de conciliao entre direitos fundamentais e os
demais princpios e valores constitucionais, e desde que garantam o respeito ao
ncleo essencial dos direitos fundamentais. Como argumenta Canotilho, o seu
reconhecimento muito problemtico, mas a sua admissibilidade justificada,
no contexto sistemtico da constituio, em nome da salvaguarda de outros
direitos e bens.41
Como se percebe, portanto, as normas principiolgicas que estabelecem
direitos fundamentais podem ser restringidas assim por outras normas de
ndole constitucional como por normas expressas por meio da legislao
infraconstitucional, e tais restries sero tidas por legtimas e constitucionais
sempre que objetivem a conciliao e a ponderao entre os direitos
fundamentais, os princpios e os valores constitucionais, restringindo-se um
direito em nome da salvaguarda de outro direito.
Todavia, h que se considerar que restringir um direito fundamental no
significa aniquilar tal direito, pois a restrio a tanto no pode chegar. Logo, a
restrio tambm h de ser restringida, em nome da manuteno de todos os
direitos fundamentais albergados pela Constituio.
nesse contexto que se torna pertinente a anlise do tema referente ao
ncleo essencial dos direitos fundamentais.

3.2 A Questo do Ncleo Essencial


Com efeito, nenhuma restrio a direito fundamental, ainda que busque
a ponderao do direito restringido com outros direitos fundamentais que busca
resguardar, pode atingir e devassar o ncleo essencial do direito restringido, sob
pena de macul-lo em sua essncia, retirando-lhe a prpria natureza.
CANOTILHO, J. op. cit. p. 1276.
CANOTILHO, J. op. cit. p. 1277.
41
CANOTILHO, J. J. op. cit. p. 1277.
39
40

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Jos Armando Ponte Dias Junior

A ponderao entre os princpios jusfundamentais permite que um deles


seja deslocado, para que outro prevalea, mas esse deslocamento dever ser
o menor possvel, e dever ser feito na medida necessria para que melhor se
realize o conjunto dos princpios jusfundamentais.
A garantia do contedo essencial concebida como um limite
atividade limitadora dos direitos fundamentais, isto , como o
limite dos limites, [...] indicando um limite alm do qual no
possvel a atividade limitadora dos direitos fundamentais. 42

O ncleo essencial de cada direito fundamental, portanto, h de ser


sempre preservado. Alis, tal proteo da essncia dos direitos fundamentais
contra reformas acha-se positivada de modo expresso no art. 19.2 da Lei
Fundamental de Bonn, como bem lembra Pablo Lucas Verd43, o que no obsta
que os direitos fundamentais sejam regulados e mesmo limitados.
A existncia da garantia do contedo essencial no deve ser necessariamente interpretada no sentido de considerar que toda regulao ou limitao legislativa dos direitos fundamentais ir decorrer
na sua desnaturalizao, pois admite-se a imposio de limites,
mas sempre que observem e respeitem o contedo essencial do
direito fundamental, ou seja, sempre que no o desnaturalizem,
situao configurada quando: o direito impraticvel, o direito no
pode mais ser protegido, o exerccio do direito tem sido dificultado
alm do razovel.44

Com respeito, porm, a esse contedo essencial dos direitos fundamentais,


distinguem-se duas teorias principais, a saber: a teoria absoluta e a teoria relativa.
De acordo com a teoria absoluta do ncleo essencial, o contedo de um direito
sempre o mesmo, sem importarem as circunstncias de cada caso em particular.45
Assim, para essa teoria, o ncleo essencial imutvel e constante e se
fundamenta sobre critrio pr-determinado.
Destaca-se, dentro da teoria absoluta do contedo essencial, uma verso
que afirma a identidade do ncleo essencial com a dignidade da pessoa humana,
que, dessarte, seria o ncleo comum a todos os direitos fundamentais. esta a
teoria de Dring acerca do contedo essencial, bem sintetizada por Ana Maria
D`vila Lopes ao afirmar que, para essa teoria, o contedo material de um
direito fundamental identifica-se com a prpria dignidade humana.46
Tal verso acerca da teoria absoluta do ncleo essencial objeto de
diversas crticas, muitas das quais relatando a dificuldade de se determinar
LOPES, Ana Maria Dvila. A garantia do contedo essencial dos direitos fundamentais. Revista
de Informao Legislativa. n. 164, p. 7-15. Braslia: Senado Federal, out./dez. 2004. p. 13.
43
VERD, Pablo Lucas. A luta pelo Estado de Direito. Trad. Agassiz Almeida Filho Rio de Janeiro:
Forense, 2007. p. 84.
44
LOPES, A. op. cit. (2004), p. 7.
45
LOPES, A. op. cit. (2004), p. 7
46
LOPES, A. op. cit. (2004), p. 9.
42

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Princpios, Regras e Proporcionalidade: anlise e sntese das crticas s teorias de Ronald Dworkin e de Robert Alexy

com segurana o que a dignidade humana, outras enfatizando que essa teoria
tornaria absoluto o princpio da dignidade da pessoa humana, que assim jamais
poderia ser deslocado por outro princpio.
Negando, contudo, tal carter absoluto do princpio da dignidade da
pessoa humana, mesmo em se identificando a dignidade da pessoa humana
com o ncleo essencial dos direitos fundamentais, Ingo Wolfgang Sarlet, aps
aduzir que, para alm da discusso em torno de sua identificao com o ncleo
essencial, constata-se que o princpio da dignidade da pessoa humana serve
como importante elemento de proteo dos direitos contra medidas restritivas47,
assim se manifesta:
neste sentido que no podemos deixar de relembrar na esteira
de Alexy que at mesmo o princpio da dignidade da pessoa humana (por fora de sua prpria condio principiolgica) acaba por
sujeitar-se, em sendo contraposto igual dignidade de terceiros, a
uma necessria relativizao, e isso no obstante se deva admitir
no mbito de uma hierarquizao axiolgica sua prevalncia no
confronto com outros princpios e regras constitucionais, mesmo
em matria de direitos fundamentais.48

Considerando, todavia, pertinentes as crticas teoria absoluta que


identifica o ncleo essencial dos direitos fundamentais com a dignidade da
pessoa humana, Ana Maria D`vila Lopes conclui que necessrio identificar
o contedo essencial do direito fundamental no apenas com o que estiver
diretamente relacionado com a dignidade humana.49
A teoria relativa do contedo essencial, por seu turno, segundo Ana
Maria D`vila Lopes, defende a tese de que o contedo essencial de um direito
fundamental s pode ser conhecido analisando-se, em cada caso concreto, os valores
e interesses em jogo50, sendo, assim, um conceito varivel, relativo, encontrvel
apenas no caso concreto, aps a ponderao entre os princpios jusfundamentais,
que se far por meio da proporcionalidade, como adiante se ver.
V-se, portanto, que a diferena maior entre as teorias absoluta e relativa
do ncleo essencial reside na configurao do tal ncleo, mais duro na teoria
absoluta e mais moldvel na teoria relativa.
Na teoria relativa, define-se o direito fundamental no como algo
dotado de um valor incondicional, mas como algo cuja caracterstica jurdica a proibio da sua limitao arbitrria, de tal forma
que a garantia do contedo essencial no alude, na verdade, ao
contedo, mas a um juzo de razonabilidade, cujo carter tem um
sentido econmico, visto que se refere a uma relao custo-benef SARLET, Ingo Wolfgang. Dignidade da pessoa humana e direitos fundamentais na Constituio Federal
de 1988. 5a ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2007. p. 127.
48
SARLET, I. op. cit. p. 134.
49
LOPES, A. op. cit. (2004), p. 10.
50
LOPES, A. op. cit. (2004), p. 8.
47

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cio [...]. Na teoria absoluta, o contedo essencial um ncleo duro,


absolutamente resistente ao limitadora do legislador, ainda
precisando-se proteger outro direito ou bem constitucional.51

Critica-se tambm a teoria relativa, pela flexibilizao excessiva no trato dos


direitos fundamentais. Para Mota, essa crtica, contudo, no se sustenta, quando
se analisa o exame promovido pelo princpio da proporcionalidade.52
De qualquer modo, qualquer que seja a teoria defendida, emerge indubitvel
a necessidade de se preservar o ncleo essencial dos direitos fundamentais,
seja tal ncleo pr-estabelecido, seja ele encontrado apenas no caso concreto,
aps a ponderao feita com o auxlio do procedimento da proporcionalidade,
procedimento este que tambm h que ser observado no mbito da teoria absoluta,
se no para determinar o contedo essencial dos direitos fundamentais, mas
decerto para que se possa justificar deslocamentos, ainda que mnimos, entre
princpios jusfundamentais quando colidam no caso concreto.

4. REGRAS, PRINCPIOS E PROPORCIONALIDADE


Como j analisado, os direitos fundamentais estabelecidos por normas
principiolgicas, quando colidem no caso concreto, ho de ser ponderados
quando de sua aplicao, restringindo-se e se conformando mutuamente, de
maneira que se estabelecer no caso concreto uma ordem de precedncia entre os
princpios jusfundamentais, o que importar no deslocamento de um princpio
em detrimento da prevalncia de outro, garantindo-se a mxima efetividade
de todo o conjunto principiolgico.
Esse sopesamento, contudo, h de ser feito de maneira criteriosa pelo
magistrado, que no se poder valer de sua discricionariedade, devendo argumentar,
racionalmente e juridicamente, as razes da ponderao a ser realizada.
H quem, duvide, cabe ressaltar, do valor de uma argumentao
jusfundamental inerente ao procedimento de ponderao e sopesamento entre
princpios. Nesse sentido, embora sem uma maior contextualizao do assunto,
salienta Virglio Afonso da Silva que:
segundo o prprio Mller, o sopesamento um mtodo irracional,
uma mistura de sugestionamento lingustico, pr-compreenses
mal esclarecidas e envolvimento afetivo em problemas jurdicos
concretos, cujo resultado no passa de mera suposio.53

Nessa seara de ponderao, a servir de auxlio ao magistrado, acha-se o


procedimento da proporcionalidade, mesmo procedimento utilizado no controle
das restries aos direitos fundamentais.
Importante mencionar ainda que, obedecida a proporcionalidade, fica,
LOPES, A. op. cit. (2004), p. 14.
MOTA, M. op. cit. p. 111.
53
SILVA, V. op. cit. p. 626.
51
52

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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Princpios, Regras e Proporcionalidade: anlise e sntese das crticas s teorias de Ronald Dworkin e de Robert Alexy

na viso da teoria relativa do contedo essencial, delimitado e preservado o


ncleo essencial de cada direito fundamental, como j se disse.
A proporcionalidade, ademais de impedir, no caso concreto, restries
desarrazoadas a direitos fundamentais, impe que a ponderao entre princpios
jusfundamentais seja feita da melhor maneira possvel, de modo que o benefcio
a um direito fundamental advindo da restrio de outro direito fundamental
justifique plenamente a restrio imposta, o que dever ser argumentado e
demonstrado no caso concreto.
Todavia, de incio, cumpre dizer que h divergncias quanto
caracterizao da proporcionalidade como princpio, ao menos quando se toma
princpio por mandado de otimizao, como o faz Alexy.
Ora, se o princpio, tomado na acepo acima, impe que se lhe d
cumprimento da melhor forma possvel e no maior grau possvel diante das
peculiaridades fticas e jurdicas do caso concreto, gerando conseqncias
no definitivas, e garantindo direitos prima facie, resta difcil conciliar tais
noes com a de proporcionalidade, porquanto esta se presta exatamente
para auxiliar na ponderao entre princpios jusfundamentais, o que
lhe garante carter absoluto, no fazendo sentido pensar em coliso da
proporcionalidade com outros princpios.
Por tais fundamentos que Humberto vila define o dever da
proporcionalidade no como um princpio, e nem mesmo como uma regra,
mas como um postulado normativo aplicativo.54
Marcelo Lima Guerra, por seu turno, referindo-se inicialmente proporcionalidade
como uma mxima, adverte, com base no pensamento de Alexy:
H, no mnimo, uma impreciso terminolgica, ou mesmo uma
impropriedade conceitual, em se referir mxima da proporcionalidade como princpio, num contexto em que se adota a distino
entre regras e princpios, atribuindo a cada um desses termos o
sentido que lhes d Robert Alexy.55

Dizendo isso, Guerra concorda com Alexy no entendimento de que a


proporcionalidade, no sendo um princpio, s pode ser uma regra.56
Canotilho, por seu turno, refere-se ainda assim proporcionalidade
como princpio57, no que seguido por Guerra Filho, que, embora se referindo a
princpio da proporcionalidade, ressalta que, em verdade, a proporcionalidade
o princpio dos princpios, verdadeiro principium ordenador do direito.58
H ainda os que, como Jorge Miranda, indistintamente se referem a princpio
VILA, H. op. cit. p. 170.
GUERRA, Marcelo Lima. Direitos fundamentais e a proteo do credor na execuo civil. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2003. p. 91.
56
GUERRA, M. op. cit. p. 91.
57
CANOTILHO, J. J. p. 1297.
58
GUERRA FILHO, W. op. cit. p. 62.
54
55

192

2007/2

Jos Armando Ponte Dias Junior

da proporcionalidade e a regra da proporcionalidade, sem demonstrar preocupao


com o enquadramento da proporcionalidade como regra ou princpio.59
No caso da proporcionalidade, pairando ela sobre os princpios em conflito,
em posio de autoridade sobre os prprios princpios constitucionais, justifica-se,
para alguns, ser denominada tambm de princpio, ou, nas palavras de Guerra Filho,
princpio dos princpios60, ou ainda, conforme Mota, sobreprincpio61.
Pretendem-se justificadas as posies definidoras da proporcionalidade
como princpio em face, sobretudo, da diversidade semntica do termo princpio,
que torna correta a identificao de princpio como norma com maior grau de
abstrao ou como norma de maior importncia no ordenamento jurdico.62
Nesse ponto, por oportuno, parece imperioso atentar para a incisiva
crtica que Virglio Afonso da Silva faz quilo que denomina de sincretismo
metodolgico na abordagem dos princpios, ou seja, a adoo de teorias
incompatveis como se compatveis fossem.63
Com efeito, para referido jurista, a abordagem que Robert Alexy faz acerca
dos princpios e os critrios de que se utiliza para conceitu-los, diferenciandoos das regras, muito diferente da definio de princpio corriqueiramente
utilizada na doutrina nacional64.
Assim que, enquanto princpios so identificados tradicionalmente como
as normas com um grau mais acentuado de generalidade, ou como as disposies
mais fundamentais de um sistema, ou ainda como as normas de maior importncia
no ordenamento jurdico65, na teoria de Alexy, segundo Silva, princpio encerra
um conceito que nada diz sobre a fundamentalidade da norma.66
Um princpio pode ser um mandamento nuclear do sistema, mas pode
tambm no o ser, j que uma norma um princpio apenas em razo de sua
estrutura normativa, e no de sua fundamentalidade [...]. [Assim,] muito
do que as classificaes tradicionais chamam de princpio, deveria ser, se
seguirmos a forma de distino proposta por Alexy, chamado de regra.67

Dessarte, conclui Virglio Afonso da Silva que incorre em contradio quem,


Cf. MIRANDA, Jorge. Manual de Direito Constitucional. tomo IV direitos fundamentais. 3a ed.
Coimbra: Coimbra, 2000. p. 205-208.
60
GUERRA FILHO, W. op. cit. p. 62.
61
MOTA, M. op. cit. p. 119.
62
CANOTILHO, J. J. op. cit. p. 1160.
63
SILVA, V. op. cit. p. 625.
64
Carraza, por exemplo, na trilha dos muitos que enxergam nos princpios os mandamentos nucleares
de um sistema, define princpio jurdico como um enunciado lgico, implcito ou explcito, que,
por sua grande generalidade, ocupa posio de preeminncia nos vastos quadrantes do Direito e,
por isso mesmo, vincula, de modo inexorvel, o entendimento e a aplicao das normas jurdicas
que com ele se conectam. (CARRAZA, Roque Antnio. Curso de direito constitucional tributrio. 16a
ed. So Paulo: Malheiros, 2001, p. 33)
65
Cf. CANOTILHO, J. J. op. cit. p. 1160.
66
SILVA, V. op. cit. p. 613.
67
SILVA, V. op. cit. p. 613.
59

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

193

Princpios, Regras e Proporcionalidade: anlise e sntese das crticas s teorias de Ronald Dworkin e de Robert Alexy

aps aceitar a teoria de Alexy acerca dos princpios, passa a estabelecer qualquer
modelo de classificao tipolgica dos princpios, mesmo porque, o conceito de
princpio, na teoria de Alexy, um conceito axiologicamente neutro.68
Em um ponto, contudo, parece haver concordncia na doutrina
nacional: a proporcionalidade uma norma jurdica que est devidamente
positivada na Constituio de 1988, embora no se faa ainda presente de modo
textualmente expresso no texto constitucional brasileiro69.
Com efeito, em acrscimo tese defendida por Robert Alexy de que a
proporcionalidade est implcita na prpria definio de princpio enquanto
mandado de otimizao70, presta-se a clusula de abertura material do art.
5o, 2o, da Constituio Federal71, tambm, como fundamento de defesa da
positivao implcita do princpio da proporcionalidade no ordenamento
jurdico nacional. Nesse sentido, Guerra Filho72, Mota73, Guerra74 e Bonavides,
que assim se expressa:
O princpio da proporcionalidade , por conseguinte, direito
positivo em nosso ordenamento constitucional. Embora no haja
sido ainda formulado como norma jurdica global, flui do esprito
que anima em toda sua extenso e profundidade o 2o do art. 5o,
o qual abrange a parte no-escrita ou no expressa dos direitos e
garantias da Constituio, a saber, aqueles direitos e garantias cujo
fundamento decorre da natureza do regime, da essncia impostergvel do Estado de Direito e dos princpios que este consagra
e que fazem inviolvel a unidade da Constituio.75

Faz-se oportuno abrir parnteses para dizer que, embora dedutvel do


prprio esprito da Constituio de 1988, tanto que muitas vezes a doutrina e
os julgados dela se utilizam sem qualquer referncia76, e talvez por isso tida por
intil por alguns constitucionalistas, a clusula de abertura material do art. 5o,
2o, da Constituio Federal, mostra-se, todavia, muito importante, a fim de que
no reste dvida de que os direitos fundamentais positivados na Constituio

SILVA, V. op. cit. p. 615.


Humberto vila referindo-se positivao do dever da proporcionalidade na Constituio
brasileira de 1988, sustenta que o dever da proporcionalidade tambm no resulta de um texto
especfico, mas da estrutura mesma dos princpios, sem que isso lhe retire fora normativa.
(VILA, H. op. cit. p. 171)
70
Cf. GUERRA, M. op. cit. p. 95.
71
O art. 5o, 2o, da Constituio brasileira de 1988 assim dispe: os direitos e garantias expressos
nesta Constituio no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios por ela adotados,
ou dos tratados internacionais em que a Repblica Federativa do Brasil seja parte.
72
Cf. GUERRA FILHO, W. op. cit. p. 62.
73
Cf. MOTA, M. op. cit. p. 120.
74
Cf. GUERRA, M. op. cit. p. 95.
75
BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. 17a ed. So Paulo: Malheiros, 2005. p. 436.
76
Cf. DOBROWOLSKI, Slvio. Direitos fundamentais: a clusula de expanso do art. 5o, 2o, da
Constituio de 1988. Interesse Pblico: Revista Bimestral de Direito Pblico. ano 8, n. 40, p. 79-108.
Porto Alegre: Notadez, nov./dez. 2006. p. 107.
68
69

194

2007/2

Jos Armando Ponte Dias Junior

no se resumem queles expressos em seu texto77.


No mais, embora seja tambm objeto de crticas, que vo, como mostra
Bonavides, desde o estreitamento da liberdade do legislador reduo da
proporcionalidade ao desejo e vontade de quem toma a deciso, ante a
dificuldade de fundamentar as decises de acordo com tal critrio, passando
pelo risco de dissoluo do Direito na justia do caso particular78, o princpio da
proporcionalidade, cuja irradiao teve origem na doutrina alem, vem ganhando
destaque nos ordenamentos constitucionais dos pases europeus, especialmente
nos centros de estudos jurdicos da famlia romano-germnica na Europa79,
destaque esse que vem obtendo tambm no ordenamento brasileiro.
O princpio da proporcionalidade hoje axioma do Direito Constitucional, corolrio da constitucionalidade e cnone do Estado de
direito, bem como regra que tolhe toda a ao ilimitada do poder
do Estado no quadro de juridicidade de cada sistema legtimo
de autoridade. A ele no poderia ficar estranho, pois, o Direito
Constitucional brasileiro.80

Jorge Miranda, por seu turno, comentando a Constituio de Portugal,


diz que a proporcionalidade, na Carta portuguesa, manifesta-se nos momentos
mais sensveis dos direitos fundamentais81, e enumera diversos trechos extrados
do texto constitucional portugus em que se pode observar a manifestao da
proporcionalidade, como, por exemplo, a norma que diz que no acesso a cargos
elecctivos a lei s pode estabelecer as inelegibilidades necessrias para garantir
a liberdade de escolha dos eleitores e a iseno e a independncia do exerccio
dos respectivos cargos (art. 50, n. 3).82
A norma maior da proporcionalidade, dando seqncia ao tema,
compreende trs normas menores, ou trs sub-regras, ou sub-princpios,
perfazendo, portanto, um verdadeiro procedimento a ser utilizado quando
da ponderao de princpios. So eles a adequao, a necessidade e a
proporcionalidade em sentido estrito.
O primeiro desses elementos da mxima da proporcionalidade o da
adequao. Por meio desse sub-princpio, a restrio que se faz no mbito de
um dado direito fundamental, no caso concreto, h de ser feita para que se
consiga atingir determinado objetivo. Em outras palavras, a restrio h de ser
apta finalidade pretendida, h de satisfazer o fim intencionado, fim este que
deve ser constitucionalmente legtimo.
O disposto no art. 5o, 2o, da Constituio, importante vlvula para ampliao dos direitos
fundamentais, de exponencial utilidade para aumentar e atualizar, perante novas necessidades
sociais, o rol oferecido pelo constituinte. Cuida-se, sem dvida, de instrumento de magna
importncia (DOBROWOLSKI, S. op. cit. p. 107).
78
Cf. BONAVIDES, P. op. cit. (2005), p. 428-433.
79
GUERRA FILHO, W. op. cit. p. 77.
80
BONAVIDES, P. op. cit. p. 436.
81
Miranda, J. op. cit. p.208.
82
MIRANDA, J. op. cit. p. 208.
77

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

195

Princpios, Regras e Proporcionalidade: anlise e sntese das crticas s teorias de Ronald Dworkin e de Robert Alexy

Nas palavras de vila, uma medida adequada se o meio escolhido est


apto para alcanar o resultado pretendido.83
Ocorre que para a consecuo de um fim constitucionalmente legtimo,
por vezes, mais de uma medida restritiva pode mostrar-se apta, de maneira que
pode haver vrias restries adequadas realizao do objetivo almejado.
nesse contexto que se insere o segundo sub-princpio do procedimento maior
da proporcionalidade: o princpio da necessidade.
O princpio da necessidade impe que a medida restritiva de um dado
princpio, ademais de ser apta a produzir o fim almejado, deve ser a mais branda,
a mais suave dentre todas as medidas que se mostrem adequadas. A restrio,
assim, h de ser aquela absolutamente indispensvel e necessria para que se
atinja o fim perseguido.
A regra da necessidade, por sua vez, impe uma avaliao dos prprios meios, na perspectiva dos prejuzos eventualmente resultante
deles. Segundo esse princpio, portanto, o emprego de determinado
meio deve limitar-se ao estritamente necessrio para a consecuo do
fim almejado e, havendo mais de um meio, dentro do faticamente
possvel, deve ser escolhido aquele que traga menos prejuzos, vale
dizer, a menor restrio possvel a outros direitos fundamentais.84

Por fim, como derradeiro elemento da proporcionalidade tem-se o que


se convencionou denominar de proporcionalidade em sentido estrito, ou
racionalidade85, princpio ao qual confiada a delicada tarefa de ponderar e
sopesar os bens jurdicos em conflito no caso concreto.
De fato, essa no uma tarefa fcil, porquanto a ponderao , afinal,
uma exigncia de soluo justa de conflitos entre princpios86, devendo ser
resolvida pela argumentao jusfundamental.
Por meio da proporcionalidade em sentido estrito, h que se sopesar os
bens jurdicos que conflitam no caso concreto, estabelecendo norma especfica
que ter validade unicamente na soluo daquele particular caso concreto.
Trata-se, com efeito, de balancear os princpios envolvidos (balancing ad hoc),
atribuindo-lhes peso e buscando que o benefcio resultante da efetivao de um
direito fundamental seja mais importante que a restrio adequada e necessria
do princpio jusfundamental que com ele colide no caso concreto, afinal, como
lembra Jos Maria Rodrguez de Santiago, quanto maior seja o grau de prejuzo
do princpio que h de retroceder, maior h de ser a importncia do cumprimento
do princpio que prevalece87, no caso concreto envolvendo direitos fundamentais,
ou seja, nos casos difceis (hard cases), no dizer de Dworkin.
VILA, H. op. cit. p. 172.
GUERRA, M. op. cit. p. 92.
85
Cf. MIRANDA, J. op. cit. p. 207.
86
CANOTILHO, J. J. op. cit. p. 1241.
83
84

87

Apud AMORIM, L. op. cit. p. 128.

196

2007/2

Jos Armando Ponte Dias Junior

Por derradeiro, nas palavras de Jorge Miranda, importa dizer que a falta
de necessidade ou de adequao traduz-se em arbtrio. A falta de racionalidade
em excesso.88

5. CONSIDERAES FINAIS
As teorias ps-positivistas, de modo particular o modelo de princpios e
regras de Ronald Dworkin e a teoria dos direitos fundamentais de Robert Alexy,
e o largo alcance de aplicao que vm tendo, parecem de fato haver conseguido
suplantar a j vetusta dicotomia entre jusnaturalismo e juspositivismo.
Com efeito, o modelo de regras e princpios proposto por Dworkin, ao
colocar os princpios como espcies de normas jurdicas, definindo-os como
padres normativos diversos das regras, fez injetar elementos morais no
ordenamento jurdico, inserindo valores como equidade e justia em padres
juridicamente vinculantes.
Rearticularam-se, assim, elementos historicamente vinculados ao direito
natural, como as noes de valor, de justia, de moral e de equidade, com noes
notadamente positivistas, como ordenamento jurdico e padres jurdicos
positivados e vinculantes.
Na era ps-positivista, regras e princpios, com suas diferenas e peculiaridades
referentes s estruturas abertas ou fechadas que representam, e ainda forma de
aplicao, ponderao e s maneiras de soluo de conflitos entre seus preceitos,
servem ao magistrado como fundamento para todas as suas decises.
Dworkin fez registrar traos marcantes das regras e princpios, atribuindo s
regras uma estrutura fechada de tudo ou nada, e aos princpios uma estrutura aberta e
mais abstrata, de maneira que os princpios no conduzem a uma resposta fechada,
mas inclinam a deciso em uma direo, embora de maneira no conclusiva.89
Cresceu, dessarte, a necessidade de se aprimorar uma argumentao
principiolgica, e, com destaque, uma argumentao jusfundamental, seguindo
a trilha de Robert Alexy, que, tomando por base o modelo dworkiniano,
estabeleceu uma teoria das normas jusfundamentais, que tanto se podem
expressar por meio de regras como de princpios.
O grande contributo de Alexy, assim, definindo princpios como
comandos de otimizao, foi acoplar o estudo dos direitos fundamentais ao
modelo de regras e princpios de Dworkin, estabelecendo modos de soluo de
conflitos entre normas jusfundamentais principiolgicas e limites s restries
de direitos fundamentais.
Decerto um dos aspectos mais destacados de sua teoria, o estudo da
88
89

MIRANDA, J. op. cit. p. 207.


DWORKIN, R. op. cit. (2002), p. 57.

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

197

Princpios, Regras e Proporcionalidade: anlise e sntese das crticas s teorias de Ronald Dworkin e de Robert Alexy

mxima da proporcionalidade, procedimento a auxiliar o juiz quando da


soluo de caso concreto em que entram em conflito duas ou mais normas
principiolgicas jusfundamentais, revelou mincias da diferenciao entre
proporcionalidade e razoabilidade, termos utilizados nos estudos constitucionais
freqentemente de maneira pouco criteriosa.
A proporcionalidade, dessarte, com seus subprincpios da adequao, da
necessidade e da proporcionalidade em sentido estrito, erige-se, na doutrina de Alexy,
como meio de delimitar e preservar o ncleo essencial de cada direito fundamental,
numa viso relativa do contedo essencial dos direitos fundamentais.
Impede, no caso concreto, restries desarrazoadas a direitos
fundamentais, e, a um s tempo, impe que a ponderao entre princpios
jusfundamentais seja feita da melhor maneira possvel, de modo que o benefcio
a um direito fundamental advindo da restrio de outro direito fundamental
justifique plenamente a restrio imposta.
As crticas, enfim, muitas vezes bem lastreadas, teoria de Alexy e
ao modelo dworkiniano de regras e princpios que lhe serviu de premissa,
corroboram e ratificam a importncia de tais estudos na anlise constitucional,
ao tempo em que contribuem para um aprimoramento da aplicao de tais
estudos ao direito constitucional ptrio.

6. REFERNCIAS
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Robert Alexy: esboo e crticas. Revista de Informao Legislativa, ano 42, n. 165,
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VILA, Humberto Bergmann. A distino entre princpios e regras e a redefinio do dever de proporcionalidade. Revista de Direito Administrativo. v.
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CARRAZA, Roque Antnio. Curso de direito constitucional tributrio. 16a ed. So
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COELHO, Fbio Ulhoa. Para entender Kelsen. 4a ed. rev. So Paulo: Saraiva, 2001.
DOBROWOLSKI, Slvio. Direitos fundamentais: a clusula de expanso do art.
5o, 2o, da Constituio de 1988. Interesse Pblico: Revista Bimestral de Direito
Pblico. ano 8, n. 40, p. 79-108. Porto Alegre: Notadez, nov./dez. 2006.

198

2007/2

Jos Armando Ponte Dias Junior

DWORKIN, Ronald. Uma questo de princpio. Trad. Luis Carlos Borges. 2a. ed.
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______ . Levando os direitos a srio. Trad. Nelson Boeira So Paulo: Martins Fontes, 2002.
GALUPPO, Marcelo Campos. Os princpios jurdicos no Estado Democrtico de
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GUERRA, Marcelo Lima. Direitos fundamentais e a proteo do credor na execuo
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GUERRA FILHO, Willis Santiago. Processo constitucional e direitos fundamentais.
So Paulo: Celso Basto, 1999.
LOPES, Ana Maria D`vila. A garantia do contedo essencial dos direitos
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_____. Os direitos fundamentais como limites ao poder de legislar. Porto Alegre: Sergio
Antnio Fabris Editor, 2001.
MIRANDA, Jorge. Manual de Direito Constitucional: Tomo IV direitos fundamentais. 3a ed. Coimbra: Coimbra 2000.
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PEDRON, Flvio Quinaud. Comentrios sobre as interpretaes de Alexy e
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SARLET, Ingo Wolfgang. Dignidade da pessoa humana e direitos fundamentais na
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VERD, Pablo Lucas. A luta pelo Estado de Direito. Trad. Agassiz Almeida Filho.
Rio de Janeiro: Forense, 2007.

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

199

O CONTRADITRIO DO EXECUTADO
NA NOVA EXECUO CIVIL
Juvncio Vasconcelos Viana
RESUMO
O presente artigo analisa as formas de defesa do devedor na nova execuo civil brasileira.
Palavras-chave
Processual. Constitucional. Contraditrio. Execuo.
ABSTRACT
This article analyses the defense of judgment debtor in new brazilian execution.
Key-words
Process. Constitutional. Contradiction. Execution

1. Palavras introdutrias.
Tomemos certas premissas para o desenvolvimento de nosso tema: de
um lado, a moderna idia da efetividade do processo; de outro, a garantia do
contraditrio em sede da execuo.
Quanto ao primeiro ponto, vale rememorar que, depois de toda uma
fase autonomista da evoluo do processo, fase marcada por diversos avanos
conceituais, chega-se a um momento metodolgico no qual, mais que nunca,
reconhece-se no processo um instrumento no puramente tcnico, de aplicao
do direito material -, mas com fins sociais e polticos a serem realizados.
Mais ainda, a partir do momento que se reconhece ao processo tais
escopos (sociais, polticos e jurdicos) a serem alcanados, sua efetividade
ser medida, exatamente, pelo grau de aproximao de tais fins. O quo mais
prximo esteja o processo daqueles escopos, atingindo-os satisfatoriamente,
poder aquele afirmar-se efetivo.
Advogado em Fortaleza. Procurador do Estado do Cear. Professor da Faculdade de Direito da
UFC. Doutor em Direito Processual pela USP.

Cf. DINAMARCO, Candido Rangel. A Instrumentalidade do processo. 7a. ed. So Paulo: Malheiros,
1999, p. 17-23.


Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

201

O contraditrio do executado na nova execuo civil

Eis a relao entre os conceitos de instrumentalidade e de efetividade.


Quando falamos em crise da prestao jurisdicional, talvez no haja
momento mais sensvel para essa quanto a seara da execuo (v.g., problemas
com a efetivao de ordens judiciais, dificuldades no recebimento de quantia
certa), rea na qual est-se exatamente cuidando da realizao material de
situaes reconhecidas em lei ou sentena.
Quer-se, assim, o resultado equivalente quele que a parte teria com o
espontneo cumprimento da obrigao pelo devedor. o princpio da mxima
coincidncia possvel, o qual, na dico de Jos Carlos Barbosa Moreira, deve
atuar no sentido de imprimir execuo da sentena a aptido para produzir
resultado tendente a igualar aquele que se obteria mediante a realizao
espontnea do direito.
Quanto ao segundo ponto, apesar de posicionamentos contrrios do
passado, no h mais dvidas, em tempos atuais, quanto presena do
contraditrio em sede de execuo.
Diversos fatores nos conduzem ao reconhecimento de sua incidncia
in executivis (v.g., a imposio constitucional do princpio a qualquer processo
judicial, a consolidao jurisprudencial da exceo de pr-executividade).
Basta verificar que o princpio do contraditrio h de ser observado atento
s peculiaridades do processo sobre o qual esteja a incidir.
H contraditrio na execuo, sem dvida, apenas em latitude diversa
daquela em que o mesmo princpio manifesta-se, por exemplo, no processo de
conhecimento.
H o risco, contudo, de que se coloquem em grau bastante elevado aquelas
idias (de humanizao da execuo, contraditrio etc.) a ponto de transformarse a execuo em um processo do devedor e no, como deve ser, na atividade
adequada satisfao do credor.
No de hoje a advertncia acerca dos perigos da expanso da tutela
do devedor (atravs do direito constitucional, direitos fundamentais etc.), que
poderia por em crise a eficincia do processo executivo. Vale lembrar, tambm
BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. Tendncias na execuo de sentenas e ordens judiciais. In:
Temas de Direito Processual, 4a. Srie, So Paulo: Saraiva, 1989, p. 221.

Apontando uma ndole no contraditria da execuo, cf. SATTA, Salvatore. Direito Processual
Civil, 2o. vol, trad. Luiz Autuori, Rio de Janeiro: Borsoi, 1973, p. 532.
Liebman tambm afirma que no h contraditrio na execuo, contudo, chega a dizer que a
controvrsia e o contraditrio podem reaparecer, mas isto somente em novo processo de cognio
de carter incidente (embargos), LIEBMAN, Enrico Tullio. Processo de Execuo, 5a. ed., So Paulo:
Saraiva, 1986, p. 44.

DINAMARCO, Cndido Rangel. Execuo Civil, 3a. ed., So Paulo: Malheiros, 1993, p. 161-178.

Art. 5, inc. LV, Const.

Cf. NERY JUNIOR, Nelson. Princpios do Processo Civil na Constituio Federal, So Paulo: Revista
dos Tribunais, 1992, p. 129.


202

2007/2

Juvncio Vasconcelos Viana

o credor goza de direitos fundamentais, entre os quais se inclui o direito a uma


tutela efetiva de seu crdito.
O desafio est lanado aos operadores do direito em geral: propiciar, de um
lado, uma tutela executiva efetiva, assegurando parte vencedora/credora exata e
precisamente aquilo que restou reconhecido na sentena ou em ttulo extrajudicial,
sem descurar, de outra banda, da imposio do contraditrio, para os casos em
que aquela atuao (executiva) se faa de forma ilegtima ou descabida.

2. Relembrando os embargos execuo


No direito brasileiro, construiu-se a idia de que o processo de execuo
seria, precipuamente, modalidade de atividade jurisdicional prtica e material,
desenvolvida sob a premissa de no haver, ali, matria a ser discutida e decidida.
Da, no se prever, em sua estrutura procedimental interna, momento formal
para a apresentao de defesa pelo devedor.
Alm dessa tentativa de impor-se certa pureza quela atividade, invocava-se,
ainda, o fenmeno da eficcia incondicional do ttulo executivo, a qual permitiria
percorrer a execuo sem depender da demonstrao da existncia do direito. A
lei se abstrairia de tal causa para dar fora e valor somente sano incorporada
no ttulo, dando caminho livre ao (executiva) que dele se originaria.
Tudo isso, claro, no excluiria a possibilidade do aparecimento de
controvrsias em relao ao processo de execuo.
que, como bem lecionava Willis Santiago Guerra, no , nem poderia
ser absoluta a independncia da execuo em face da verdadeira situao de
direito material existente entre as partes. A dvida pode no mais existir por
pagamento, prescrio ou qualquer outro fato extintivo e nesse caso seria
inadmissvel prosseguir-se na execuo. certo que o devedor no pode
defender-se diretamente na execuo, invocando qualquer espcie de defesa,
inclusive os fatos extintivos do crdito. Entretanto, dispe o devedor de um
meio eficaz para anular ou reduzir a execuo ou tirar do ttulo a sua eficcia
executiva. Esse meio chama-se embargos do devedor. Os embargos constituem
uma verdadeira ao (de conhecimento) com a finalidade de desconstituir o
ttulo exeqendo. O ataque no contra a execuo em si mesma e, sim, contra
o ttulo que lhe serve de fundamento.10
Apesar de algumas premissas da lio do saudoso mestre terem,
modernamente, se relativizado, o fato que os embargos execuo foram
colocados no sistema como uma ao de iniciativa do devedor, com formao
Advertncia feita por Wolfgang Grunsky, texto da conferncia Problemas constitucionais do processo executivo
no ordenamento jurdico alemo, proferida no auditrio da ps-graduao-UFC, Fortaleza, 1989.

Evitando -se, assim, o suscitar de questes que somente retardariam a marcha do
procedimento.
10
GUERRA, Willis Santiago. Notas da disciplina de Direito Processual Civil Execuo, UFC, 1988, p. 2.


Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

203

O contraditrio do executado na nova execuo civil

de um processo prprio, dotado de autonomia estrutural mas umbilicalmente


ligado ao processo de execuo instaurado pelo credor.11
Essa natureza dos embargos execuo foi confirmada pela reforma
do CPC, ainda na dcada de noventa, ao disciplinar-se o tema da desistncia
da execuo, permitindo que os embargos de mrito, relativos prpria
existncia do crdito, prosseguissem como uma ao autnoma se assim quiser
o embargante (alnea b, pargrafo. nico, art. 569, CPC).
Reconhecida tal natureza, tais embargos possuam, alm dos pressupostos
processuais gerais, outros de natureza mais especfica, demonstrados logo na
sua petio inicial, quais sejam, tempestividade e segurana do juzo.12 Mais
ainda, vale registrar que os embargos tinham, por previso legal, a regra da
suspensividade do processo executivo, no todo ou em parte.
A reforma do CPC, em sua nova etapa, atingiu em cheio o tema dos
embargos execuo.
Nesse ponto, duas leis nos interessam diretamente: a primeira, Lei n.
11.232/2005, que disciplina o chamado cumprimento da sentena e introduz,
no lugar dos embargos, a via da impugnao pelo executado; a segunda, Lei n.
11.382/2006, que trata na execuo do ttulo extrajudicial, altera o Livro II do Cdigo
e traz uma disciplina nova para a conhecida via dos embargos execuo.

3. A impugnao
Atravs da primeira lei (n. 11.232, de 22-12-2005), a execuo de sentena
condenatria no pagamento de quantia certa deixa de ser um processo
autnomo para tornar-se apenas uma fase do processo de conhecimento que
gerou aquela mesma sentena.
Tnhamos dado tal passo, antes, em relao s obrigaes de fazer, no
fazer e entrega de coisa (arts. 461, 461-A, CPC);13 avanou-se, na mesma linha,
em relao s obrigaes de pagar quantia certa.
A sentena condenatria em quantia certa no mais precisar de um
processo (autnomo) de execuo para se fazer valer. o triunfo do chamado
processo sincrtico. Fundem-se, numa mesma base processual, as atividades
de reconhecimento e de atuao do direito.14
Expresso empregada por Willis Santiago Guerra.
Embora esse ltimo pressuposto fosse dispensado em alguns casos, v.g., nos embargos execuo
de obrigao de fazer.
13
Ver ainda o art. 475-I, CPC.
14
Diante disso, o Livro do II do CPC, volta-se realidade da execuo (processo de execuo) dos
ttulos extrajudiciais. As normas do Livro II, contudo, ainda auxiliaro quela fase de cumprimento
da sentena (observe-se que a disciplina especfica do cumprimento da obrigao de pagar vai
apenas at a fase de apreenso-avaliao). Assim, as regras do Livro II CPC sero aplicadas
subsidiariamente para o cumprimento da sentena (art. 475-R), v. infra..
11
12

204

2007/2

Juvncio Vasconcelos Viana

Pois bem, se a reforma introduziu a executividade lato sensu para as


sentenas condenatrias em quantia certa, por razes de simetria, tambm
tinha que criar, nessas situaes, um contraditrio compatvel: a impugnao
incidental (art. 475-L, CPC).
A introduo da nova via de reao do executado traz algumas questes
anlise.
Existem muitas dvidas na doutrina quanto real natureza da
impugnao incidental.
Para alguns, a mesma consistiria em simples defesa, traduzida num mero
incidente processual.15
Optando-se por tratar a impugnao como mera defesa, surgiria sria
questo acerca da eficcia preclusiva que a sua no interposio poderia
acarretar, impedindo a discusso daquelas matrias a posteriori.
Se a impugnao tiver natureza de defesa, adverte Paulo Lucon, sem a
sua apresentao, opera-se verdadeira precluso pro iudicato, no se admitindo
a alegao de qualquer matria atinente ao dbito exeqendo (ressalvadas as
matrias de ordem pblica, sobre as quais o rgo jurisdicional pode e deve se
pronunciar ex vi art. 267, 3).16
Para outros, a impugnao a exemplo dos antigos embargos execuo
do ttulo judicial permaneceria com a natureza de ao de oposio execuo.17
Ao tempo dos embargos a execuo, reconhecia-se que a perda do prazo
de sua oposio (ento de 10 dias) era algo que trazia uma eficcia apenas
endoprocessual. Tal contumcia no inibia a busca do devedor por uma tutela
jurisdicional autnoma.18 Essa tambm h de ser a concluso, hoje, se admitirmos
natureza de ao para a via da impugnao.
Por fim, h posio de que sua natureza oscilaria, a depender do fundamento
utilizado, ora aparecendo como mera exceo processual (v.g., inc. II, III, art. 475-L),
ora como autntica ao incidental (v.g., incisos I e VI e 1, art. 475-L).19
a posio, por exemplo, de CARMONA, Carlos Alberto. Novidades sobre a execuo civil:
observaes sobre a Lei n. 11.232/2005. In: RENAULT, Srgio. BOTTINI, Pierpaolo. (coord.). A nova
execuo de ttulos judiciais.So Paulo: Saraiva, p. 70. JORGE, Flvio Cheim. DIDIER JR., Fredie.
RODRIGUES, Marcelo Abelha. A terceira etapa da reforma processual civil. So Paulo: Saraiva, 2006,
p. 148; MARTINS, Sandro Gilberto. A defesa do executado por meio de aes autnomas, 2a. ed., So
Paulo: Revista dos Tribunais, 2005, p. 130; WAMBIER, Luiz Rodrigues. WAMBIER, Teresa Arruda
Alvim. MEDINA, Jos Miguel Garcia. Breves Comentrios Nova sistemtica Processual Civil, vol. 2,
So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006, p. 151.
16
LUCON, Paulo Henrique dos Santos. Nova execuo de Ttulos Judiciais. In: Direito Processual
Comparado. PELLEGRINI, Ada Grinover. CALMON, Petrnio, Rio de Janeiro: Forense, 2007, p. 712
17
Cf. ASSIS, Araken de. Cumprimento da Sentena, Rio de Janeiro: Forense, 2006, p. 314.
18
Cf. CRUZ E TUCCI, Jos Rogrio. Tutela processual do direito do executado. In: O processo de
execuo Estudos em homenagem ao Professor Alcides de Mendona Lima. Porto Alegre: Sergio Fabris,
1995, p. 249-260.
19
Cf. GRECO, Leonardo. Primeiros comentrios sobre a reforma da execuo oriunda da Lei
11.232/05, Revista Dialtica de Direito Processual n. 36, So Paulo, maro 2006, p. 81.
15

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

205

O contraditrio do executado na nova execuo civil

O fato que, ainda que venhamos a reconhecer impugnao a natureza de


uma ao, a mesma no contar com um novo processo (como havia nos embargos)
para discutir qualquer das situaes autorizadas legalmente (v. infra), sendo que
de sua deciso caber, inclusive, recurso de agravo de instrumento, medida de
impugnao mais compatvel com celeridade da nova tcnica de cumprimento.
De qualquer sorte, importante que o ali decidido (em sede de impugnao)
faa coisa julgada,20 impedindo que o devedor v ressuscitar o fundamento
eventualmente repelido em outra via processual (ao autnoma etc.).21

3.1. Oferecimento
Observando a sistemtica do cumprimento da sentena, temos que (art.
475-J), no havendo o pagamento voluntrio da parte do devedor, expedir-se mandado de penhora e avaliao. Mediante tcnica de concentrao, faz-se
conjuntamente as duas providencias, seguindo assim modelo de maior rapidez,
j observado na execuo fiscal brasileira (art. 7, Lei 6.830/80).
Lavrado o respectivo auto (penhora-avaliao), procede-se de logo a
intimao do executado para, querendo, oferecer sua impugnao.
V-se, pois, que essa vir aps a segurana do juzo e a avaliao do bem
apreendido.22
Novas regras visam facilitao daquele ato de comunicao, quer permitindo
que essa se proceda na pessoa do advogado do executado, quer autorizando o
emprego de outros meios de comunicao que no a via do mandado.
Assim, a intimao poder ocorrer: a) na pessoa do advogado, mediante
as tcnicas que so comuns a esse profissional do direito (v.g., dirio da justia,
correio);23 ou, b) na falta desse, na pessoa do devedor ou, quando for o caso,
de seu representante legal, por mandado ou pelo correio.
Realizada a intimao, poder-se- oferecer a impugnao no prazo de
quinze (15) dias. Eis outro requisito: a tempestividade, tambm verificvel na
realidade dos embargos (v. infra).
Passado aquele prazo, qual a conseqncia?
Perde o executado a oportunidade de reagir execuo pela via
Assumindo natureza de ao, esgotados os recursos, haveria sim coisa julgada (GRECO, L. op.
cit. p. 82).
21
Mas, h opinio contrria formao da coisa julgada na espcie. Jos Igncio Botelho de
Mesquita, entende que, com a metamorfose sofrida (de embargos para impugnao), deixa de
haver sentena de mrito e, assim, a deciso da impugnao no faria coisa julgada (BOTELHO
DE MESQUITA, Jos Igncio. Metamorfose dos embargos. n. 85, AASP, maio/2006, p. 59-61).
22
Afinal, um dos fundamentos da impugnao pode ser, exatamente, a avaliao errnea (inc. III,
art. 475-L).
23
Arts. 236 e 237, CPC.
20

206

2007/2

Juvncio Vasconcelos Viana

ordinariamente prevista, inclusive com a possibilidade de pugnar, por


sistemtica prpria (art. 475-M), efeito suspensivo.
Perdida essa oportunidade, parece-nos, no desaparece a possibilidade de
trazer baila a discusso daquelas nulidades absolutas da execuo ou matrias de
ordem pblica24 ou mesmo, conforme o caso, buscar a via de ao autnoma.25
A possibilidade de vir argir ausncia de pressupostos ou vcios insanveis
da execuo no vai embora com a nova disciplina.
Nada obsta que o executado venha mesmo, antes da oportunidade legal,
deduzir aquelas matrias; ou ainda, que o faa mesmo transcorrido o prazo legal
(afinal, so matrias de ordem pblica, valendo ento o 3, art. 267). Pagar,
contudo, as despesas de retardamento.
Percebe-se, portanto, que no desapareceu a utilidade e o espao para
o emprego da exceo de pr-executividade nessa fase de cumprimento. A
constrio patrimonial, como visto, permanece como algo prvio impugnao,
da porque o executado poder tentar reagir por outros caminhos.
Embora no se ignore que o intuito da lei tenha sido por termo ao
emprego de tais excees de pr-executividade, ainda no ser agora que essas
abandonaro nossa prtica forense.

3.2. Fundamentos
Diz a lei (art. 475-L) que a impugnao incidental somente poder versar
sobre .... A norma mantm a conhecida idia de restritividade26 das hipteses
de reao execuo fundada em ttulo judicial. Tentou-se, ali, realizar a difcil
tarefa consolidar, em uma nica via, a reao do executado.
A norma finda por trazer limites cognio do juiz nessa fase. So
matrias, em regra, supervenientes condenao. H casos, contudo, em que
se discute o passado; matrias anteriores formao do ttulo, diga-se melhor
(v.g., inc. I e 1, ambos do art. 475-L).
Quanto ao elenco daqueles fundamentos - recorde-se a oposio italiana a
atos executivos -, foram mantidas conhecidas situaes, algumas de ndole formal,
processual, outras de mrito, as quais o sistema j contemplava ao tempo dos
embargos execuo, tendo havido a supresso (ao menos aparente) de algumas.
So fundamentos que se encontravam no antigo art. 741 do CPC, que
cuidava dos embargos execuo lastreada em ttulo judicial. Tal norma no foi
eliminada do sistema, mas restou mantida, com especificidade, para os casos de
Muitas constantes daquele rol do art. 475-L (v.g., incisos II, IV e V).
Nesse sentido, cf. ASSIS, A. op. cit., p. 334.
26
Melhor no usar como fazem alguns a expresso taxatividade, haja vista certa abertura
proporcionada pelo inciso VI do art. 475-L.
24
25

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

207

O contraditrio do executado na nova execuo civil

Execuo em face da Fazenda Pblica (arts. 730-731, CPC).27 Ou seja, mantida


aquela norma (art. 741), significa dizer que ainda encontramos, no sistema,
situao de embargos execuo fundada em ttulo judicial.
Passemos ao exame dos fundamentos da impugnao:
a.

falta ou nulidade da citao, se o processo correu revelia (inc. I, art. 475-L)


Este constitui inciso que permite o executado vir discutir matria anterior,
ainda relativa fase de conhecimento. Quando tal fundamento era referido
no inciso I do art. 741, CPC, dizia-se: falta ou nulidade da citao no processo
de conhecimento, se a ao lhe correu revelia. Comparando os dois textos,
v-se suprimida do inciso I do art. 475-L a expresso ... no processo de
conhecimento. Compreensvel isso, afinal no estamos falando um novo
processo, mas sim de uma fase (executiva) ainda do mesmo processo.
Passou-se a dizer ... se o processo correu revelia (algo mais tcnico do
que a ao correr revelia, j que essa constitui apenas o poder de
provocar a atuao jurisdicional). De qualquer sorte, para a caracterizao
plena desse fundamento, continuamos contando com o binmio: nulidade
do chamamento (citao) + ocorrncia da revelia;28

b.

inexigibilidade do ttulo (inc. II) Cuida-se de outro fundamento conhecido.


H muito o legislador impe ao ttulo (melhor, ao crdito que esse encerra)
os atributos de certeza, liquidez e exigibilidade.29 A exigibilidade do bem
devido em nada concorre para identificar o direito que vai execuo,
nem, de forma alguma, para estabelecer contornos do processo executivo;
ela diz apenas que chegado o momento da satisfao da vontade concreta da lei,
sem que haja mais qualquer impedimento legal.30

Atravs de Medida Provisria (n 2180-35) houve a equiparao de tal atributo


(ou melhor, da ausncia desse) situao bastante diversa, qual seja, a da sentena
inconstitucional. Acontecia ento a positivao da coisa julgada inconstitucional.31
O fundamento j estava, pois, no sistema (pr. nico do art. 741, CPC) atravs de
Medida Provisria; agora, re-introduzido mediante lei no texto do cdigo (1,
art. 475-L). 32 Na proposio inicial de tal fundamento (inconstitucionalidade
Acerca do tema, cf. VIANA, Juvncio Vasconcelos. Execuo contra a Fazenda Pblica, So Paulo:
Dialtica, 1998, p. 103-134.
28
Valendo registrar que a doutrina embora vacilante quanto a real natureza do problema (se de
inexistncia, ineficcia ou nulidade) - vem admitindo certo concurso de meios de impugnao deciso,
dada a gravidade do vcio, para o reconhecimento do mesmo, v.g., ao rescisria, querela nulitatis.
29
Algo que foi corrigido na atual redao do art. 586, CPC, v. infra.
30
DINAMARCO, Candido Rangel. Execuo Civil, 3a. ed., So Paulo: Malheiros, 1993, p. 483.
31
Acerca das polmicas em torno desse fundamento, inclusive percorrendo as posies quanto
sua (in)constitucionalidade, cf. Juvncio Vasconcelos. Coisa Julgada e Inconstitucionalidade:
alguns reflexos em matria tributria. In: MACHADO, Hugo de Brito. (coord.) Coisa Julgada,
Constitucionalidade e Legalidade em Matria Tributria. So Paulo: Dialtica, 2006, pp. 262-293.
32
Para efeito do disposto no inciso II do caput deste artigo, considera-se tambm inexigvel o ttulo
judicial fundado em lei ou ato normativo declarados inconstitucionais pelo Supremo Tribunal
Federal, ou fundado em aplicao ou interpretao da lei ou ato normativo tidas pelo Supremo
Tribunal Federal como incompatveis com a Constituio Federal.
27

208

2007/2

Juvncio Vasconcelos Viana

do ttulo) para o art. 475-L, havia distines para o texto finalmente aprovado:
a) chegou-se a cogitar da hiptese da sentena inconstitucional como um inciso
prprio (isso, certamente, para corrigir sua criticvel associao com o conceito
de inexigibilidade); b) referiu-se ... sentena fundada em lei ou ato normativo
declarado inconstitucional pelo Supremo Tribunal Federal, em ao direta de
inconstitucionalidade ou em argio de descumprimento de preceito fundamental (essa
redao inicialmente proposta, melhor, procurava restringir a incidncia da norma
s situaes de controle concentrado de constitucionalidade). Tais proposies,
como se v, no final, no vingaram.33
a.

penhora incorreta ou avaliao errnea (inc. III) Cuida-se de situao


antes inclusa no inciso V, art. 741, CPC, o qual versava sobre excesso de
execuo, [ 34] ou nulidade desta at a penhora. Com a nova sistemtica do
cumprimento da sentena, como vimos, a penhora ocorre juntamente com
a avaliao e, aps isso, a intimao para os fins de impugnao. Logo,
essa no vai tratar apenas de vcios ocorrentes at a penhora como se
dava nos conhecidos embargos de primeira fase mas tambm daquelas
irregularidades que se manifestarem quanto avaliao;

b.

ilegitimidade das partes (inc. IV) Considerando cuidar-se de uma


execuo, posterior a uma fase de conhecimento, de se perceber que tal
fundamento no contar com toda essa amplitude. No haver, ao menos
de princpio, maiores dificuldades quanto verificao da legitimidade
dessa fase executiva. De qualquer sorte, em prol do tema, convm atentar
para as regras de legitimao que permaneceram no Livro II do CPC (arts.
566-568),35 especialmente quando nos depararmos com eventual sucesso
processual, cuja regularidade deve ser conferida;

c.

excesso de execuo (inc. V) O fenmeno tem sua definio legal no art.


743, CPC, aqui tambm aplicvel (art. 475-R). Cuida-se de situao que
decorre, nada mais nada menos, da prpria idia de fidelidade da execuo
ao ttulo. No caso de excesso mais exatamente quanto ao inc.I do art.
743 CPC - caber ao executado declarar de logo o valor que entender
correto, sob pena de rejeio liminar dessa impugnao (2, art. 475-L).
Trata-se da criao de interessante nus para o impugnante. D maior
seriedade ao seu contraditrio. Algo similar ao que j ocorre em sede
do processo de consignao em pagamento, no que tange defesa do
consignado, quando esse contesta a no integralidade do depsito (pr.

O STJ tem cuidado, todavia, de atenuar a incidncia de tal fundamento: A jurisprudncia desta
Corte tambm pacfica no sentido de que o pargrafo nico, do art. 741 do CPC, no aplicvel
s sentenas transitadas em julgado em data anterior sua introduo no ordenamento jurdico,
feita pela Medida Provisria n. 2180-35/2001 (24-8-2001). Isso porque, poca da constituio do
ttulo, que a parte alega ser inexigvel, no se cogitava a inconstitucionalidade das normas que
serviram de fundamento deciso judicial, remanescendo a coisa julgada material. Precedentes
(STJ 1a. T.; AGR no RESP n. 711.302-SC; Rel. Min. Francisco Falco; j. 21-6-2005; v.u.).
34
Hiptese tratada, doravante, no inciso V art. 475-L.
35
Recordando que a Lei n. 11.232/05 revogou a execuo s avessas do art. 570 CPC.
33

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

209

O contraditrio do executado na nova execuo civil

nico, art. 896, CPC). Nesses casos, eventual efeito suspensivo a se atribuir
impugnao h de ser parcial, permitindo seguir a execuo em relao
parte incontroversa (v. infra);
d.

qualquer causa impeditiva, modificativa ou extintiva da obrigao, como pagamento,


novao, compensao, transao ou prescrio, desde que superveniente sentena
(inc. VI) Continua presente a hiptese que d certa abertura ao rol dos
fundamentos reao do devedor. Afinal, diz-se ali qualquer causa ..., o que
demonstra que o elenco mencionado no fechado.36 Cuidam-se das mesmas
hipteses que sempre constituram os chamados embargos de mrito.

, de certa forma, o processualizar do tema material das formas de


extino das obrigaes. O acolhimento da impugnao em tais casos traz
srios efeitos substanciais. Manteve-se a compensao dentre aquelas situaes
exemplificativas, saindo, contudo a expresso que trazia certa confuso
prtica - 37 ... com execuo aparelhada. Continua no podia deixar de ser a
referncia supervenincia de tais fundamentos, ou seja, manifestao de tais
causas extintivas ou impeditivas aps a formao do ttulo judicial.
No constam do rol do art. 475-L duas antigas hipteses de embargos
execuo de titulo judicial:
a.

a cumulao indevida de execues (antigo inc. IV do art. 741, CPC)38 tema


que, em verdade, perde espao, haja vista que, finda a fase condenatria
do processo, passaremos ao cumprimento especfico da sentena ali
proferida.39 A hiptese mantida nos embargos execuo do ttulo
extrajudicial (inc. III, art. 745, CPC);

b.

a incompetncia do juzo, suspeio e impedimento do juiz (antigo inc. VII, art.


741)40 a no meno de tais problemas no quer dizer que esses no
venham a ocorrer. A incompetncia, em caso de execuo de ttulo judicial,
sempre foi matria (embora no impossvel) de rara verificao. De qualquer
sorte, havendo incompetncia absoluta (funcional), essa constitui matria
oponvel at mesmo pela via de objeo, por simples petio.
Se havia situao de incompetncia relativa (v.g., em razo de foro), tal

Mostrando o carter exemplificativo de tal clusula legal, destacando diversas outras situaes
materiais (v.g., distrato, perda do interesse, morte do credor, nos casos de crditos personalssimos),
cf. DINAMARCO, Candido Rangel. Instituies de Direito Processual Civil, vol. IV, So Paulo:
Malheiros, 2005, p. 663-664.
37
Fazia alguns pensar que o crdito trazido compensao deveria constar de execuo ajuizada.
Equivocado pensar, a nosso sentir.
38
O art. 573 CPC dispe sobre a cumulao de execues.
39
Leonardo Greco, aps asseverar no se exaustivo o rol do art. 475-L, diz: omitiu o legislador de
2005 a cumulao indevida de execues, mencionada no inciso IV do artigo 741, mas me parece
que ela pode ocorrer, especialmente nos casos em que a execuo no se processe no juzo de
origem, como admitido pelo artigo 475-P (GRECO, L. op. cit., p. 81).
40
O que trazia certa antinomia com o art. 742, CPC, prevendo a via das excees rituais para tais
vcios. A jurisprudncia, contudo, parecia tolerante quanto ao emprego de uma e outra via.
36

210

2007/2

Juvncio Vasconcelos Viana

deveria ter sido deduzida ainda na fase cognitiva, em momento prprio, j estando
na fase executiva, a matria resta alcanada pela precluso. Por fim, se emergirem
causas supervenientes de suspeio ou impedimento do magistrado nessa fase,
caber o tradicional remdio da exceo instrumental. o caso de ir-se ao art. 742,
aplicvel subsidiariamente (incidncia do art. 475-R, mais uma vez).

3.3. Suspensividade
Os embargos execuo, em seu velho regime (revogado 1 do art. 739,
CPC), acarretavam a suspensividade automtica do processo executivo.41
A impugnao no ter, ordinariamente, efeito suspensivo (art. 475-M),
mas poder o juiz atribuir-lhe tal efeito.
A adoo no Brasil da suspensividade ope judicis nos aproxima do
modelo italiano (art. 624 daquele cdigo), onde na oposio o magistrado d
suspensividade de acordo com a relevncia dos motivos.42
Dessa maneira, o efeito suspensivo da impugnao ser ope iudicis, ou
seja, a depender de pronunciamento judicial que o outorgue, claro, de maneira
fundamentada (art. 93, IX, Const.).
A lei, em tcnica que no nova no sistema (v.g., art. 558, CPC), emprega
conceitos indeterminados, que devero ser verificados luz do caso concreto
pelo juiz. No se cuida de simples discricionariedade do julgador.
Para que venha o efeito suspensivo da impugnao: a) devem ser
relevantes seus fundamentos; b) o prosseguimento da fase executiva poder
causar ao executado grave dano de difcil ou incerta reparao.
A doutrina tem registrado certa nota de cautelaridade em tal caso,
contudo, pugnada pelo executado, trata-se de uma tutela de urgncia passvel
de ser prestada sem um processo respectivo (cautelar).
Para tal fim, no se est diante de mero fumus boni jris e o risco de dano
h de ser grave e no pairar dvida.
Seria interessante a ateno do magistrado para as regras dos 4 e 5 do
art. 739-A, CPC, no ato da concesso do efeito suspensivo, para que esse venha
apenas parcialmente quando a impugnao versar sobre fundamentos anlogos
queles ali tratados. Embora tais regras pertenam disciplina do efeito suspensivo
dos embargos, essas podem se aqui aplicadas por razes sistmicas e teleolgicas.
O efeito suspensivo pode ser requerido logo na petio de oferecimento
da impugnao, mas nada impede que esse venha posteriormente, em petio
avulsa. Alguns entendem poder o mesmo ser concedido de ofcio pelo juiz.43
Podendo, em determinadas situaes, ser essa eficcia apenas parcial (antigos 2 e 3 do art. 739).
Confira-se o levantamento procedido por WAMBIER, L. WAMBIER, T. MEDINA, J. op. cit. p. 161.
43
a opinio de KNIJNIK, Danilo. in A Nova Execuo Comentrios Lei n 11.232/2005. OLIVEIRA,
41

42

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

211

O contraditrio do executado na nova execuo civil

Da deciso acerca do pedido de suspensividade, deferindo-o ou no,


caber agravo de instrumento. A forma retida de agravar no se demonstra
apta e eficiente ao combate desse pronunciamento.44
Mesmo se atribudo efeito suspensivo impugnao, lcito ao exeqente
requerer o prosseguimento da execuo, oferecendo e prestando cauo suficiente
e idnea, arbitrada pelo juiz e prestada nos prprios autos da execuo (1,
art. 475-M). Trata-se de uma contracautela neutralizadora que, prestada, no
paralisar o andamento da efetivao da tutela da sentena condenatria.45
A cauo, que poder ser real ou fidejussria, deve ser, na letra da lei,
suficiente e idnea. Impe-se ao juiz, em especial - verificar concretamente
esses requisitos. Deve haver proporcionalidade entre a cauo tomada e com
o possvel dano possa advir ao executado.
No h necessidade, semelhana do que ocorre com a execuo
provisria (inc. III, art. 475-O), de um procedimento cautelar especfico (arts.
826-838) para a tomada da garantia. Essa prestada nos prprios autos.

3.4. Processamento
A impugnao vem por petio dirigida, sem os rigores do art. 282,
CPC, ao prprio juzo que toca a fase executiva do processo, de princpio, nos
mesmos autos desse. No h mais, como ao tempo dos embargos, a formao
de um novo processo.
Apresentada sua petio, a impugnao ser processada, como dito, nos
prprios autos. Nos casos em que no deferida a sua suspensividade, a mesma
ter seu curso em autos apartados (2, art. 475-M).
No h, na lei, maiores detalhes quanto ao processar da impugnao.
razovel pensar que essa possa ter uma rejeio liminar, v.g., por
intempestividade, no enquadramento nas situaes do art. 475-L, exemplo
do que ocorre com os embargos execuo (vide art. 739 e seus incisos).
Admitida que seja a medida, claro que dever haver um contraditrio
em face do exeqente.
A esse deve ser assegurada a possibilidade de reao impugnao.
Razovel que esse venha a respond-la em quinze dias, prazo que se sugere por
Carlos Alberto lvaro de (coord.). Rio de Janeiro: Forense, 2006, p. 164.
Mostrando que o recurso h de ser o agravo de instrumento, mesmo diante da nova sistemtica
trazida pela lei 11.187/2005, cf. CARNEIRO, Athos Gusmo. Do cumprimento da sentena,
conforme a Lei n. 11.232/2005. Rio de Janeiro: Forense, 2006. Parcial retorno ao medievalismo?
Por que no? p. 27. BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. Algumas consideraes sobre o
cumprimento da sentena condenatria, p. 74, artigos da Revista do Advogado, n. 85, So Paulo:
AASP, maio/2006.
45
ALVIM, Arruda. Cumprimento da sentena condenatria por quantia certa Lei 11.232, de 22.12.2005
Anotaes de uma primeira impresso. FUX, Luiz. NERY JUNIOR, Nelson. WAMBIER, Teresa
Arruda Alvim (coord.). Processo e Constituio. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006, p. 293.
44

212

2007/2

Juvncio Vasconcelos Viana

isonomia processual (afinal esse prazo que o executado dispe para impugnar
o cumprimento).
Se necessrio, sero deferidas e produzidas provas, realizando-se
inclusive audincia de instruo.
Da deciso que resolver a impugnao, rejeitando-a, caber agravo de
instrumento, ordinariamente desprovido de efeito suspensivo, o que permitir
o prosseguimento da execuo. Caber ao agravante, diante do caso concreto,
pugnar extraordinariamente o efeito suspensivo (art. 558, CPC).
Acolhida a impugnao, havendo extino da execuo, ser aquela
deciso impugnvel mediante apelao.
A natureza da deciso que julga o incidente, para alguns, varivel:
extinto o processo, temos sentena; rejeitada a impugnao, interlocutria,
cabendo agravo.46
Da resoluo da impugnao dever caber a fixao de honorrios, 47 por
princpio de causalidade. No h diferena no trabalho aqui realizado daquele
procedido nos velhos embargos da execuo do ttulo judicial. Mas essa no
uma posio pacfica.48
Fica a indagao de saber-se com tratar dos vcios que vierem
posteriormente penhora, na fase expropriatria.
Possvel sustentar, a essa altura, o cabimento dos embargos de segunda
fase ( adjudicao, alienao e arrematao), modalidade tpica de embargos
para a execuo que se diz expropriatria. Mais uma vez, se iria buscar resposta
na regra do art. 475-R.
Ainda que no se concorde com tal idia, de cabimento de embargos nessa
fase ulterior do cumprimento, h de se admitir que tais vcios sejam argidos mesmo
que por simples petio. O no cabe retirar-se do executado o direito impugnao
e discusso de mculas ulteriores, relativas s medidas da fase expropriatria.

4. Novo regime dos embargos execuo


Como dito, mexeu-se tambm na principal via de tutela processual do
executado: os embargos execuo.
Diz-se principal porque, h tempos, foi debelado o chamado mito
dos embargos, a crena de que esses fossem nico caminho de impugnao
disposio do devedor em relao execuo injusta.
WAMBIER, L. WAMBIER, T. MEDINA, J.. op. cit, p.163.
Nesse sentido, cf. ZAVASCKI, Teori Albino. Defesas do executado. In: RENAULT, S. BOTTINI, P.
op. cit. p. 145. BUENO, Cssio Scarpinella. A nova etapa da reforma do Cdigo de Processo Civil, v. 1,
So Paulo: Saraiva, 2006, p. 76.
48
Contra o cabimento de honorrios, cf. KNIJNIK, D. op. cit. p. 166.
46
47

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

213

O contraditrio do executado na nova execuo civil

So reconhecidas ainda em favor do devedor outras vias internas ou


externas de reao execuo, v.g., aes autnomas de discusso do crdito
(1 art. 585, CPC), excees de pr-executividade.
Em linhas gerais, mantida a natureza jurdica do remdio (ao), as
maiores novidades residem, precisamente, na desnecessidade de prvia
segurana do juzo, antigo requisito de admissibilidade dessa via, e na supresso
de seu efeito suspensivo (legal e automtico), podendo esse ser atribudo pelo
prprio magistrado, em casos excepcionais, mediante garantia.

4.1. Segurana do juzo e tempestividade


No plano da admissibilidade dos embargos, sempre tivemos dois
requisitos: primeiro, o da segurana do juzo (embora esse requisito no fosse
seguido em toda e qualquer modalidade de embargos, v.g., os embargos do
processo de execuo de obrigao de fazer e da execuo contra a Fazenda
Pblica); segundo, o da tempestividade.
No h mais, doravante, a exigncia da segurana do juzo.
H aqui, no plano da literalidade das normas, uma diferena para a
proposio da impugnao incidental (medida de reao do executado na fase
de cumprimento-execuo de sentena, art. 475-J), haja vista que, ali, a medida
viria aps a realizao da diligencia de penhora-avaliao.
Contudo, de se registrar que parte da doutrina vem se posicionando quanto
a no exigncia da segurana do juzo tambm para os fins da impugnao.49
Diz agora o CPC que a parte executada opor embargos independentemente
de penhora, deposito ou cauo (art. 736, caput), 50 embora esses meios devam
ser usados para os fins de obteno de suspensividade (v. infra).
A no exigncia da segurana do juzo trar, na prtica forense, uma
diminuio do emprego das excees de pr-executividade. Isto porque a
maioria dos devedores buscava (ou forava) tal via de defesa por ser a mesma
menos onerosa para o executado. Com tal reforma, no se elimina, de uma
vez por todas, a conhecida forma de reao do devedor, contudo, como dito,
retira-se muito de seu mbito de utilizao.51 Ainda conviveremos com essa
forma de reao do devedor por algum tempo.
O outro requisito o da tempestividade tambm sofre mudana.
O prazo de interposio dos embargos passa a ser de 15 dias (a exemplo
Cf. BEDAQUE, J. op. cit. p. 75.
Revogou-se expressamente o art. 737, CPC, que disciplinava as formas de tal segurana do juzo
(penhora, depsito).
51
Mostrando que ainda no o fim da exceo de pr-executividade, cf. WAMBIER, L. WAMBIER,
T. MEDINA, J op. cit. p. 189; e THEODORO JUNIOR, Humberto. A Reforma da Execuo do Ttulo
Extrajudicial, Rio de Janeiro: Forense, 2007, p. 181-182.
49
50

214

2007/2

Juvncio Vasconcelos Viana

da impugnao de sentena, art. 475-L), contados da mera juntada do mandado


de citao (art. 738). claro que, por razes de contraditrio, o mandado citatrio
deve trazer a advertncia para o executado embargar em 15 dias.
So revogadas, pois, aqueles antigos termos a quo de contagem desse
prazo que constavam dos incisos (I a IV) do artigo.
No havendo mais a segurana do juzo, segue a idia de juntada pura
e simples do mandado citatrio aos autos (tal como nos moldes do processo
de conhecimento ou do antigo regramento da execuo de obrigao de fazer
antigo inc. IV, art. 738, CPC, hoje revogado).
Temos ento regras especiais para contagem do prazo:
a.

acom vrios executados a contagem do prazo inicia-se a partir da juntada


de cada mandado (e no da juntada do ltimo, como ocorre normalmente,
art. 241, inc. III, CPC). Abre-se exceo tal regra no caso de executados
casados (1, art. 738).

Na contagem do prazo dos cnjuges, contudo, impe-se distinguir a


situao do art. 655, 2, CPC, o qual prev o chamamento do cnjuge no caso
de penhora de imvel. Nessa situao, o prazo para a apresentao de embargos
autnomo, contando-se da juntada de cada um dos mandados de citao, nos
casos em que apenas um dos cnjuges citado, originariamente, como executado,
e o outro somente passa a integrar o plo passivo da execuo em razo da
penhora de imvel, nos termos do art. 655, 2., acima comentado.52
Por fim, registre-se haver posio, na doutrina, pregando que esse trato
especial de contagem do prazo tambm deve ser observada nos casos de unio
estvel devidamente documentada.53
a.

por precatria da juntada da comunicao (a qual dar-se-, inclusive, por


meio eletrnico) do deprecado aos autos (e no da carta precatria como
comumente feito - art. 241, IV).

uma medida interessante e prima pela celeridade processual (2, art.


738). 54 Quanto ao oferecimento de tais embargos, de ser observada a norma
do art. 747 do CPC.
a.

o art. 191, CPC, no se aplica contagem de tal prazo (3, art. 738), seguindose aqui certa linha de pensamento j antes sustentada.55

WAMBIER, L. WAMBIER, T. MEDINA, J op. cit. p. 198.


BUENO, Cssio Sacarpinella. A nova etapa da reforma do Cdigo de Processo Civil, vol. 3, So Paulo:
Saraiva, 2007, p. 260.
54
Talvez fosse o caso de se pensar trazer tal alterao para o processo em geral, tornando essa
disciplina especfica em comum.
55
Cf. LUCON, Paulo Henrique dos Santos. Embargos Execuo, So Paulo: Saraiva, 1996, p. 224.
52
53

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

215

O contraditrio do executado na nova execuo civil

4.2. A no suspensividade como regra


Assume-se que os embargos no tero efeito suspensivo (art. 739-A). Uma
antiga aspirao da doutrina, registre-se. 56
A exemplo do que ocorreu na fase de execuo da sentena condenatria
em quantia certa, em sua impugnao incidental (art. 475-M), aqui, de igual,
mudou-se do efeito suspensivo legal para um efeito suspensivo judicial.
A opo vigente chega em certa mo contrria do que fora estabelecido
em momento inicial da reforma do cdigo, quando se optara por explicitar o
efeito suspensivo generalizado dos embargos executivos.
Da porque, agora, temos a reformulao do inciso I do art. 791, CPC,
que previa a suspenso pura e simples do processo com o mero recebimento
dos embargos.
Essa norma tem sua redao adaptada nova sistemtica. Diz que
suspende-se a execuo: ...no todo ou em parte, quando recebidos com efeito
suspensivo os embargos execuo (art. 739-A).
Apesar disso, o embargante poder requerer ao juzo a concesso de tal
efeito, desde que atenda a determinados requisitos legais. Um efeito suspensivo
ope iudicis, pois.
Dispe o 1 do art. 739-A do CPC: O juiz poder, a requerimento do
embargante, atribuir efeito suspensivo aos embargos quando, sendo relevantes
seus fundamentos, o prosseguimento da execuo manifestamente possa causar
ao executado grave dano de difcil ou incerta reparao, e desde que a execuo j
esteja garantida por penhora, depsito ou cauo suficientes.
A norma diz que o juiz poder atribuir o efeito suspensivo. Contudo, tal
possibilidade no constitui competncia discricionria do magistrado. Ele precisar,
uma vez provocado, verificar a ocorrncia dos requisitos que a lei coloca para tal fim.
a incidncia, pura e simples, do princpio-mor da motivao (art. 93, IX, CF).
Constituem requisitos da medida de suspensividade: a) relevncia de seus
fundamentos; b) que o prosseguir da execuo possa manifestamente [ateno
para a expresso de intensidade] causar grave dano de difcil ou incerta reparao.
So requisitos que se assemelham a outros casos de tutela de urgncia do cdigo
(v.g., efeito suspensivo do agravo, art. 558, CPC); e c) a outorga de garantia.
Caber ao magistrado, como dito, a verificao desses, revelando-os
em deciso fundamentada; motivada tambm h de ser a deciso de eventual
reviso dessa suspensividade (2 art. 739-A).

56

Mostrando a relao entre a busca da efetividade e a no suspensividade das impugnaes


execuo, cf. YARSHELL, Flvio Luiz. Efetividade do processo de execuo e remdios com efeito
suspensivo. In: Processo de Execuo. SHIMURA, Sergio. WAMBIER, Teresa Arruda Alvim. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 2001, p. 384-386.

216

2007/2

Juvncio Vasconcelos Viana

A norma tambm deixa claro que a suspensividade no vir ex officio,


dependendo de iniciativa do executado, condicionando-a a seu requerimento.
Assim, constitui nus do embargante, quando de sua postulao, a demonstrao
daqueles pressupostos.
Esse requerimento, de regra, ser feito logo na inicial dos embargos, mas
nada impede que o mesmo venha posteriormente, em caso de manifestao
superveniente do periculum in mora.
Ainda, requer-se que a execuo j esteja garantida por penhora, depsito
ou cauo, os quais a lei, de forma redundante,57 adjetiva de suficientes.
Ou seja, alm da demonstrao daqueles requisitos legais, deve haver o
oferecimento de bem(ns) em garantia para o advento da suspensividade. H,
em tal exigncia, certa contradio com o disposto no 6 do mesmo artigo.
Ainda que o devedor obtenha a suspenso judicial num primeiro momento,
isso no lhe d total garantia de sobrestamento do processo executivo.
Primeiro, a suspensividade no impedir a penhora e avaliao ( uma
meia suspenso, pois). No inclui a atos de expropriao; estes no esto
liberados, portanto.
Trata-se de suspensividade relativa, a qual mesmo decretada no impede a
prtica de determinados atos (a exemplo do que ocorre com a paralisao do processo
e o decreto-efetivao de medidas de urgncia, v.g., arts. 266 e 793, CPC).
Ademais, a deciso de suspensividade detm certa carga de
resolutividade.
Pode aquela ser revista (modificada ou revogada) a qualquer tempo,
desde que cessem as circunstncias que a motivaram. Um pouco de aplicao
da clusula rebus sic stantibus quanto determinao de suspenso. Mais uma
vez, quer-se a iniciativa da parte (de certo, da embargada).
As hipteses de suspensividade parcial dos embargos que nasceram com
o movimento de reforma ficaram mantidas ( 3 e 4). Temos no 4, art. 739A, especificamente, os embargos subjetivamente parciais de que fala Cndido
Dinamarco. Tal regra no deixa de ser adoo, no campo especfico da execuo,
de certos princpios do fenmeno do litisconsrcio, mais especificamente, o da
autonomia (arts. 48 e 49, CPC).
So normas que prevem situaes de atenuao da eventual eficcia
suspensiva da via embargatcia, apontando casos onde a mesma somente
ocorreria de maneira parcial, ora elegendo critrio puramente objetivo, ora
fazendo-o por parmetro mais subjetivo.
Assim, se: a) os embargos forem opostos, por exemplo, com fundamento
no excesso de execuo; ou b) existirem vrios executados e apenas um desses
57

Talvez com um fim didtico ou de simples nfase.


Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

217

O contraditrio do executado na nova execuo civil

resolva embargar, deduzindo matria que lhe exclusiva (v.g., ilegitimidade


passiva ad causam), em uma e outra situao a suspensividade dos embargos,
ainda que deferida pelo magistrado, ser apenas parcial.
Em outras palavras, no primeiro exemplo, nada impedir o prosseguimento
do processo executivo em relao ao quantum incontroverso ou, na segunda
hiptese, em relao aos demais executados.
Tais feixes incontroversos da demanda executiva no devem ser afetados
pela eficcia suspensiva da ao de embargos.
Toda essa sistemtica chega com a clara finalidade de oferecer maior
efetividade via executiva, evitando suspenses amplas e desnecessrias,
preservando, assim, a eficcia do ttulo quanto s partes incontroversas do crdito
ali representado ou da responsabilidade executiva tambm ali traduzida.
Em meio s regras da suspensividade dos embargos encontramos o 5
do art. 739-A, que diz respeito ao tema do excesso de execuo.
Parece-nos que tal norma est deslocada sistematicamente. Melhor seria
que a mesma constitusse um dos pargrafos do art. 745, CPC, que cuida do
tema em meio aos demais fundamentos dos embargos. Cabia, para tal regra,
uma melhor sistematizao.
Como vemos, o tratamento do efeito suspensivo dos embargos chega na
mesma linha do foi previsto para a impugnao incidental. Faa-se aqui um rpido
paralelo entre os regimes do art. 475-M e do art. 739-A, , ambos do CPC.
Vejamos:
a.

nos embargos, para sua propositura, no h requisito da segurana do


juzo, mas essa ter de ocorrer para fins de postulao do efeito suspensivo;
na impugnao, ao requerer-se seu efeito suspensivo, j estar seguro o
juzo, haja vista a sua oportunidade de oferecimento, exatamente aps
penhora-avaliao;

b.

resta explcito, na disciplina do efeito suspensivo dos embargos, que esse


vir mediante requerimento da parte embargante; para a impugnao
nada se diz, fazendo alguns sustentarem a possibilidade de tal efeito
suspensivo se deferido ex officio pelo juiz;

c.

ambos os dispositivos (art. 475-M e art. 739-A, ) fazem remisso s


expresses reveladoras da aparncia de bom direito e do risco de dano
de difcil reparao; contudo, nos embargos, h ainda outro requisito
concesso: exige-se garantia do juzo;

d.

na disciplina do efeito suspensivo dos embargos deixa-se clara a


provisoriedade da eficcia daquela deciso suspensiva; na impugnao
nada se diz. Contudo, cuidando-se tambm de modalidade de tutela de
urgncia, tambm sustentvel que o efeito suspensivo da impugnao
possa ser revisto ou modificado;

218

2007/2

Juvncio Vasconcelos Viana

e.

nos embargos, h regra expressa quanto eficcia parcial da suspenso


permitindo correr a execuo em relao a parcelas incontroversas ou
devedores no alcanados pela discusso; na impugnao, nada se diz
acerca disso, contudo, absolutamente razovel (e salutar) a aplicao de
tais regras por razes teleolgicas e sistmicas;

f.

estando a execuo embargada, ainda que deferido o efeito suspensivo,


poder ocorrer penhora (ou reforo dessa) e avaliao; no plano da
impugnao, j houve penhora-avaliao.

4.3. Fundamentos
Dizia a antiga redao do art. 745 do CPC que, fundada a execuo em
ttulo extrajudicial, o devedor poderia alegar, em embargos, alm das matrias
previstas no artigo 741, qualquer outra que lhe seria lcito deduzir como defesa no
processo de conhecimento.
Ao invs de ser, como outrora, meramente remissiva (s matrias do
antigo art. 741 e do plano do processo de conhecimento),58 a nova regra chega
detalhando hipteses de cabimento dos embargos. correto que foram referidas
ali algumas matrias que no necessariamente precisariam da via de ao de
embargos para seu reconhecimento.59
Vejamos:
a.

nulidade da execuo, por no ser executivo o ttulo apresentado (inc. I, art. 745)
alis, uma matria que sempre pde, inclusive, ser deduzida em sede
de objeo de pr executividade;

b.

penhora incorreta ou avaliao errnea (inc. II) - O aparentemente


contraditrio que esses embargos podem ser oferecidos independente
da segurana do juzo. Como insurgir-se, ento, contra vcios da penhora
ou da avaliao se essas forem realizadas aps o decurso do prazo de 15
dias? No deve haver bice discusso da matria, pensamos. Seria o
caso de, por tal fundamento, contar-se o prazo aps a realizao do ato
de constrio (penhora) ou, ainda, poder-se trazer tais nulidades debate
independentemente da via dos embargos;

c.

excesso de execuo ou cumulao indevida de execues (inc. III) - Quanto ao


tema do excesso, de se ver o art. 743, CPC, que elenca suas situaes.
Repetiu-se, aqui, a regra do nus de apontar o valor correto da execuo.
Mas, como j acusamos, pensamos que essa est fora do melhor lugar
(5, art. 739-A). Acerca da cumulao indevida de execues, confira-se o

Portanto, referindo-se a algumas matrias incompatveis com uma execuo de ttulo


extrajudicial.
59
Da, afirmarem alguns autores que existem, naquele artigo (art. 745), fundamentos para os quais,
no obstante a opo do legislador, no havia razes para que os embargos fossem tratados
como ao (cf. WAMBIER, L. WAMBIER, T. MEDINA, J op. cit.p. 190).
58

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

219

O contraditrio do executado na nova execuo civil

art. 573, CPC. No observados os pressupostos ali apresentados, cabveis


sero os embargos execuo.
d.

reteno por benfeitorias necessrias ou teis, nos casos de ttulo para entrega
de coisa certa (art. 621) [inc. IV, art. 745] - um fundamento tpico em
sede de execuo para entrega de coisa. 60 O possuidor pode exercer o
jus retentionis (art. 1.219, CC) opondo-se a sua restituio at ser pago o
valor das benfeitorias. um meio excepcional de defesa do possuidor (de
boa-f) 61 para manter em suas mos a coisa alheia at o ressarcimento do
que gastou com o bem (v. infra).

e.

qualquer matria que lhe seria lcito deduzir como defesa em processo de
conhecimento (inc. V) retoma, nesse inciso, a antiga frmula, liberando
limites de cognio, como na velha redao do art. 745. Assim, ausncia
das condies da ao, falta dos pressupostos processuais, pagamento
e outras matrias extintivas ou modificativas da obrigao, tudo isso se
insere nesta clusula final.

4.4. Embargos por reteno de benfeitorias


Como visto, cuida-se de fundamento prprio da execuo para entrega
de coisa. Opondo-os, almeja o executado manter em suas mos a coisa at o
ressarcimento do que nela investiu.
Acaso procedentes, a sentena dos embargos no ser condenatria,
nem se est a perseguir um ttulo executivo judicial em favor do embargante.
Acolhidos que sejam, ter-se- o reconhecimento do impedimento legal ao
prosseguimento da execuo, at que venha o pagamento das benfeitorias,
nus imposto ao exeqente.62
Desde a reforma do CPC, o fundamento serve s execues fundadas em
ttulos extrajudiciais. Isso considerando o sincretismo que atingiu a execuo de
obrigao de entrega de coisa fundada em ttulo judicial (ver o art. 461-A) 63 e a
transposio do art. 744 para o Captulo Dos Embargos Execuo Fundada
em Ttulo Extrajudicial.
Tem-se entendido que esse direito (de reteno) alcana tambm as acesses (DINIZ, Maria Helena.
Cdigo Civil Anotado, 9a. ed., So Paulo: Saraiva, 2003, p.771).
61
A norma material civil prev que o possuidor de boa f .... Ao possuidor de m f nenhuma
possibilidade h de reter. Esse ter direito ao ressarcimento das benfeitorias apenas necessrias,
mas no lhe assiste direito reteno (art. 1.220, CC). Logo, exclui-se a iniciativa e legitimidade
de tais embargos ao possuidor de m-f.
62
O efeito da sentena que acolhe tais embargos consiste em impor ao exeqente o nus de pagar
tais benfeitorias (ou o saldo resultante de eventual compensao com frutos ou danos), como
requisito para que a execuo possa prosseguir; enquanto no o fizer, a execuo permanecer suspensa,
extinguindo-se por abandono em caso de permanecer nesse estado por tempo superior a um ms
ou a um ano, conforme o caso (DINAMARCO, C. op. cit. p. 727).
63
Nas denominadas aes executivas lato sensu (anlogo ao que acontece em despejos e
possessrias), a matria de reteno h de ser deduzida de logo na contestao, sob o risco de
ocorrer precluso quanto essa defesa (cf. DINAMARCO, C. op. cit. p. 724).
60

220

2007/2

Juvncio Vasconcelos Viana

Com a lei 11.328/06, foi revogado o art. 744, CPC que cuidava, em norma
prpria, do procedimento de tal medida.
A disciplina de tais embargos j era sucinta. Pensamos que no se devia
ter revogado aquela norma. Talvez tivesse sido a oportunidade de trazer sim
mais dispositivos para aclarar a disciplina desses embargos (que sempre tiveram
uma nica regra para seu tratamento).
Havia explcitos requisitos para a inicial dos embargos (era o antigo 1 do
art. 744), os quais, no atendidos, geravam o no recebimento dos embargos.
Queria-se ali: descrio das benfeitorias necessrias, teis ou
volupturias;64 o estado anterior e atual da coisa; o custo das benfeitorias e
o seu valor atual; a valorizao da coisa, decorrente das benfeitorias (antigos
incisos I a IV daquele pargrafo).
No obstante isso, pensamos que aquela idia do artigo ainda vale, ou
seja, ainda ter o embargante, em prol do conhecimento de seus embargos, por
exemplo, de detalhar benfeitorias, apontar-lhes valor etc..
De qualquer sorte, o tema foi inserido nas disposies do art. 745 e ,
no trazendo normas rigorosamente novas.
Permite-se a postulao pelo embargado de compensao do valor de frutos
ou danos sofridos com o das benfeitorias (art. 745, 1). Tal possibilidade no passa
de reflexo da situao de direito material (art. 1.221, CC) no plano do processo.
A antiga redao do tema (velho 2 art. 744, CPC) dizia que o embargado,
em sua resposta, podia oferecer artigos de liquidao de frutos ou danos, a fim
de se compensarem com as benfeitorias. certo, apesar da redao que era ali
empregada, que no se estava querendo referir a um procedimento autnomo
de liquidao (por artigos). Tudo se dava, como hoje, nos prprios autos dos
embargos. A supresso quela terminologia, na vigente redao, evita dvidas.
Por fim, o 1 do art. 745 deixa explcito - o que seria previsvel, em
situaes dessa natureza -, que possvel a designao de perito para o fim de
apurar os valores a serem compensados.
Pode ser imitido na posse o exeqente, desde que preste cauo ou
deposite o valor das benfeitorias ou que resultar da compensao (2, art. 744).
A eficcia suspensiva desses embargos, pois, some com a imisso de posse que
pode ser decretada mediante a prestao de cauo, quer do preo, quer da
diferena frutos-danos x benfeitorias.

4.5. Embargos adjudicao, alienao ou arrematao


So os conhecidos embargos de segunda fase, para vcios e matrias
posteriores penhora - e, atualmente, avaliao tambm - (art. 746).
64

Essa meno das volupturias era sem sentido, afinal elas no ensejam reteno.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

221

O contraditrio do executado na nova execuo civil

Para alguns, constitui postura equivocada do legislador manter dois


embargos na execuo. Contudo, respeitada tradio de nosso direito processual,
o segundo momento de interposio de embargos restou mantido.
Eram chamados embargos arrematao ou adjudicao. Hoje, a
terminologia mais ampla embargos adjudicao, alienao ou arrematao -,
no somente incluindo nova modalidade expropriatria, como tambm observando,
na prpria denominao do remdio, a ordem preferencial das medidas.
Trata-se de modalidade tpica de embargos para o processo executivo
de carter expropriatrio. No podem ser manuseados tais embargos, claro,
visando atingir outros meios expropriatrios da execuo por quantia, v.g.,
desconto em folha, usufruto.
So ofertados no prazo de 5 dias (antes, o prazo era de 10 dias), contados
da adjudicao, alienao ou arrematao, ou seja, dos respectivos autos ou
termos desses.
Excludo o prazo de sua interposio, o trato procedimental dos captulos
anteriores ser observado subsidiariamente.
Poder fundar-se em nulidade da execuo, ou em causa extintiva da
obrigao, desde que superveniente penhora (art. 746, caput).
Na velha redao do artigo, quanto aos fundamentos relacionados com
a existncia do crdito, citavam-se, especificamente, pagamento, novao,
transao e prescrio; mas a doutrina cuidava de afirmar que o rol era mais
amplo do que aquele citado, que ali contvamos apenas com alguns exemplos (o
que no quer dizer que o devedor pudesse deduzir, em sede dessa modalidade
de embargos, qualquer matria; importa recordar que deveriam ser fundamentos
supervenientes penhora).
Para o plo passivo dos embargos vo o exeqente e o arrematante.
Propostos os embargos, abre-se a possibilidade de desistncia pelo
adquirente (arrematante etc.) quanto ao bem objeto da expropriao. Trata-se
de uma postura unilateral, quase potestativa.
Manifestada tal vontade, o juzo acata-a e limita-se a mandar levantar a
quantia ( 1 e 2).
Isso porque, deferida a desistncia, os efeitos so imediatos. Extinguemse os efeitos da alienao judicial e o preo depositado pelo adquirente ser
liberado em seu favor, incontinenti.65
Se os embargos forem tidos como protelatrios, o juiz fixar multa, a qual
reverter em favor de quem desistiu de arrematao. Observe-se, a, mais uma
vez, a preocupao da recente lei com a represso deslealdade processual.

65

THEODORO JUNIOR, H. op. cit. p. 226.

222

2007/2

Juvncio Vasconcelos Viana

4.6. Processamento
Apresentada a inicial dos embargos, uma vez distribuda por dependncia,
esses sero autuados em apartado (pr. nico, art. 736).
A petio inicial contar com os requisitos do art. 282, CPC; seguir com
os documentos necessrios prova do alegado (art. 283, CPC). Tais documentos
podero vir em cpias, as quais o advogado declarar autnticas, em tcnica
similar ao que j ocorria com o instrumento do agravo do art. 544, CPC.
Essa possibilidade de autenticar os documentos que instruem os embargos,
contudo, absorvida pela previso (mais ampla) do inc. IV do art. 365, CPC.
Levados ao juiz, os embargos recebero sua admissibilidade: positiva
ou negativa.
No que tange sua rejeio liminar, a lei nova traz hipteses conhecidas
e uma outra nova.
So causas de indeferimento liminar dos embargos (art.739):
a) quando intempestivos (inc.I); b)quando inepta a petio (art. 295)
hiptese que vem na linha do antigo inciso II; contudo, inpcia conceito menor,
definido apenas no pargrafo nico do art. 295;66 c) quando manifestamente
protelatrios (inc.III).
Essa ultima situao merece comentrio parte.
So manifestamente protelatrios os embargos quando esses no tiverem
o mnimo de fundamento, uma manifesta improcedncia. Em outros termos,
so aqueles em que a mera leitura de sua petio inicial revela no terem a
menor possibilidade de xito. O dispositivo est a autorizar o juiz a constatar
de plano que no h direito algum para o executado-embargante .67
Cuida-se de uma hiptese de rejeio liminar dos embargos no mrito,
somando-se a hipteses modernas de tal forma de indeferimento (v.g., art.
285-A, CPC).
No deixa de ser mais uma - medida de combate m-f processual
trazida pela reforma.
preciso apenas tomar-se cuidado com a incidncia adequada da norma,
evitando a sua aplicao desproporcional, que possa agredir o exerccio regular
do contraditrio do executado.
Nesse caso, o juiz impor multa no superior a 20% do valor em execuo (pr.
nico, art. 740), cuja cobrana ser promovida na prpria execuo (art. 739-B).
A antiga hiptese de indeferimento quando fora do art. 741 do cdigo perdeu sua razo de ser,
haja vista que a defesa nos casos de execuo de sentena no vem mais por ao de embargos
e sim pela impugnao (art. 475-L).
67
BUENO, C. op. cit. p. 266.
66

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

223

O contraditrio do executado na nova execuo civil

Admitidos os embargos, o juiz decidir, conforme o caso, acerca do pedido de


efeito suspensivo (v. supra) e mandar ouvir o exeqente (embargado), em 15 dias.
No oferecendo resposta naquele prazo, h restrio incidncia
dos efeitos da revelia, uma vez que, nessa situao, h um elevado grau de
probabilidade da existncia do direito do credor representado pelo ttulo
executivo.68
Apresentada que seja a impugnao do embargado,69 caso sejam juntados
novos documentos, abrir-se- espao para rplica.
Aps, os autos iro conclusos para o juiz, o qual poder: a) lanar de
logo julgamento; ou b) acaso necessite de prova oral, designar audincia de
conciliao, instruo e julgamento.

5. Nota conclusiva
Por tudo que foi visto, temos que a preocupao do legislador era
exatamente a de maximizar o modus de satisfazer o crdito exeqendo, mas
sem aniquilar o direito de defesa do executado.
Pensamos que isso foi alcanado, quer em sede da impugnao incidental,
quer nos novos embargos execuo. Temos, doravante, em qualquer daquelas
vias de reao do executado, inovaes de maior equilbrio para o trato da
situao credor x devedor.
Em outros termos, doravante, assegura-se uma marcha melhor e mais
efetiva do processo executivo, inibem-se iniciativas procrastinatrias, medidas
que chegam para o lado do credor, sem, contudo, suprimir-se do executado seu
contraditrio e possibilidade de reao.

6. REFERNCIAS
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BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. Algumas consideraes sobre o cumprimento da sentena condenatria, p. 74, artigos da Revista do Advogado, n. 85,
So Paulo: AASP, maio/2006.
68
69

LUCON, P. op. cit. p. 262.


Que no passa, em essncia, de autntica pea de contestao.

224

2007/2

Juvncio Vasconcelos Viana

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O contraditrio do executado na nova execuo civil

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226

2007/2

A DEFENSORIA PBLICA COMO INSTITUIO


VOCACIONADA AOS MEIOS DEMOCRTICOS
DE SOLUO DE CONFLITOS
Leandro Sousa Bessa
RESUMO
Os meios democrticos de soluo dos conflitos representam alternativas crise do Poder
Judicirio, que se manifesta pela ineficincia e elevados custos para as partes, assim como pela
dificuldade de acesso populao pobre. Por meio da mediao e conciliao, apontam-se sadas para
uma nova forma de enfrentar o conflito, na qual as prprias partes so titulares do procedimento
de soluo das suas lides. Como instituio vocacionada a encabear este processo, emerge a
Defensoria Pblica. Em favor desta constatao militam diversos argumentos, que neste artigo so
agrupados sob as seguintes epgrafes: o argumento legal, a proximidade dos defensores pblicos
dos problemas da comunidade, os altos custos dos processos privados de mediao/conciliao e a
possibilidade de alargar os horizontes destes procedimentos, pela atuao tcnica dos defensores
pblicos. Para a concretizao desta vocao, mister que os avanos institucionais da Defensoria
Pblica alcanados no plano constitucional sejam efetivados no plano ftico.
Palavras-chave
Poder Judicirio. Mediao e conciliao. Defensoria pblica.
ABSTRACT
The democratic ways of conflicts resolution represent alternatives to the crisis of the
Judiciary, which is manifested by the inefficiency and high costs for the parties, as well as by the
difficulty of access to the poor. Through mediation and conciliation, it is pointed out new ways of
facing this conflict, in which the parties themselves are holders of the procedure in order to solve
their questions. As institution dedicated to lead this process, emerges the Public Defensory. In favor
of this finding militates various arguments, which in this article are grouped under the following
headings: the legal argument, the proximity of the public defenders with the problems of the
community, the high costs of the private mediation / conciliation proceedings and the possibility
of expanding the horizons of procedures through the technical performance of public defenders.
To meet this vocation, it is important that the institutional progress made by the Public Defensory
in the constitutional field are effectivated in the fact world.
Key-words
Judiciary. Mediation and conciliation. Public Defensory.

Defensor Pblico. Mestre em Direito Constitucional pela Universidade de Fortaleza (UNIFOR)


Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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A defensoria pblica como instituio vocacionada aos meios democrticos de soluo de conflito

1. INTRODUO
Nossa sociedade vive um verdadeiro bombardeio de informaes negativas
referentes ao funcionamento do Estado. Alm do ataque diuturno veiculado
pelos meios de comunicao de massa, as opinies de abalizados doutrinadores
apontam uma verdadeira crise do Estado, haja vista que este no vem cumprindo
as suas finalidades, ainda que se defenda a perspectiva de um Estado mnimo. Os
cidados no se sentem protegidos nem recompensados por este ente, que retira
boa parte de suas riquezas e no as restitui atravs de servios pblicos.
A crise do Poder Judicirio, portanto, apenas uma parcela desta crise
do Estado, cujo principal sintoma , sem dvida, a ineficincia. Os principais
problemas do Judicirio brasileiro so: a demora processual, os elevados custos
processuais, a dificuldade de acesso Justia pelos carentes, o despreparo
humanstico dos profissionais, o descompasso entre as decises judiciais e a
realidade social, a viso negativa e superficial do conflito.
Diante de to catica situao, fortaleceu-se a necessidade de difuso de
meios alternativos de tratamento dos conflitos que, a um s tempo, pudessem
dar respostas a boa parte destes problemas, alm de garantir aos cidados certa
autonomia na soluo destas controvrsias. Nesta perspectiva inserem-se a
mediao e a conciliao.
No captulo inaugural deste artigo, observa-se o confronto entre o mito
do Poder judicirio infalvel (orculo de ditar decises) e os meios alternativos
de soluo de controvrsias, com destaque para a mediao e a conciliao,
cujos elementos principais (conceito e caractersticas) recebem estudo mais
pormenorizado, sempre com o intuito de demonstrar a vantagem de sua
aplicao para garantir, paralelamente a um Poder Judicirio forte e atuante,
um acesso amplo Justia.
O segundo captulo dedica-se anlise da Defensoria Pblica, sua
estrutura constitucional e legal, alm de suas funes institucionais. Enfoca-se
como esta instituio essencial funo jurisdicional do Estado deve funcionar
como garante do direito fundamental de acesso pleno justia, principalmente
num pas cuja maior parte da populao no dispe de condies financeiras
para arcar com os nus que representam uma demanda judicial.
No h como olvidar a grande distncia ainda existente entre as
conquistas institucionais da Defensoria Pblica no plano constitucional e legal e
as realizaes governamentais direcionadas concretizao destes importantes
avanos. A populao ainda no pode contar com uma instituio forte,
apta a garantir o acesso integral, gratuito e de qualidade Justia, apesar dos
delineamentos constitucionais serem todos favorveis a uma realidade pelo
menos mais prxima deste ideal.
O terceiro captulo promove um cotejo entre a anlise do conceito,
caractersticas e dos princpios fundamentais da mediao e da conciliao, com
228

2007/2

Leandro Sousa Bessa

o estudo da estrutura da Defensoria Pblica, demonstrando como esta instituio


nasceu vocacionada para abrigar os meios alternativos de soluo de conflitos.
So enumerados 4 argumentos principais a favor desta tese: o argumento legal,
a proximidade dos defensores pblicos com os problemas das comunidades, os
custos elevados da mediao/conciliao privados e o alargamento dos horizontes
da mediao e da conciliao com a atuao do defensor pblico.
Encerra-se o captulo com uma anlise da atual situao da Defensoria
Pblica, que acaba por sufocar esta vocao natural. De fato, somente com a
construo de uma estrutura forte e descentralizada, que penetre nos bairros
perifricos, com nmero suficiente de defensores pblicos, com treinamento
e qualificao suficientes, ser possvel garantir populao carente (com
grande vantagem) o acesso aos meios alternativos de soluo dos conflitos,
uma poderosa ferramenta para a efetivao deste direito fundamental que o
de acesso Justia.

2. MEIOS ALTERNATIVOS DE SOLUO DE CONFLITOS


Na clssica diviso tripartite das funes estatais cabe jurisdio o mister
de tutela do Direito em ltima instncia. Cabe ao Poder Judicirio dar a ltima
palavra para a soluo dos conflitos surgidos no seio da sociedade.
Adotando esta idia, o constituinte brasileiro houve por bem estabelecer,
no rol dos direitos e garantias fundamentais, o princpio da indeclinabildade
da prestao jurisdicional. Assim: a lei no excluir da apreciao do Poder
judicirio leso ou ameaa a direito (Art. 5, XXXV). As portas do Judicirio
devem estar sempre abertas queles que tm seus direitos negligenciados ou
pisoteados, a fim de reparar as injustias que inelutavelmente so perpetradas
na vida em sociedade.
Do seio de to robusta garantia nasceu a impresso (logo transformada
em cultura) de que somente o Estado estaria apto a resolver os conflitos; de
que o juiz era o nico ser capaz de oferecer uma deciso justa e razovel
para as dvidas na interpretao ou aplicao do Direito. Enfim, houve uma
verdadeira oraculizao do Judicirio. Este seria a instncia mxima e nica
donde todos os litgios sairiam mitigados e indiscutivelmente estabelecidos
os vencedores e vencidos.
Ocorre que, com o acelerado desenvolvimento da sociedade, o crescimento
da quantidade e do grau de complexidade dos conflitos, o Poder Judicirio
antes o orculo para soluo de conflitos - passou a demonstrar sinais claros
de esgotamento, a saber: abarrotamento de demandas nos juzos, demora na
prestao jurisdicional, elitizao do acesso e, principalmente, descompasso
das decises com a realidade social. Fez-se necessrio buscar a efetivao da
Justia tambm fora da estrutura ineficiente do Poder Judicirio.
Voltaram-se, portanto, alguns estudiosos para o trabalho de fazer renascer
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

229

A defensoria pblica como instituio vocacionada aos meios democrticos de soluo de conflito

a prtica de autocomposio dos conflitos. Fez-se urgente garantir a maioridade


das pessoas por meio da transferncia, para elas mesmas, da responsabilidade de
soluo dos conflitos. Assim leciona Jos Luiz Bolzan de Morais:
Aparecem, assim, os mecanismos consensuais apesar de suas
distines como uma outra justia, na qual, ao invs da delegao
do poder de resposta, h uma apropriao pelos envolvidos do
poder de geri-los, caracterizando-se pela proximidade, oralidade,
ausncia/diminuio de custos, rapidez e negociao, como j foi dito,
onde na discusso do conflito so trazidos luz todos os aspectos
que envolvem o mesmo, no se restringindo apenas queles dados
deduzidos na petio inicial e na resposta de uma ao judicial cujo
contedo vem pr-definido pelo direito positivo.

Diante dessa necessidade humana, portanto, surgem os meios alternativos


de soluo de conflitos, dentre os quais a mediao e a conciliao.

2.1. A Mediao: conceito e princpios fundamentais


De acordo com Emanuela Cardoso Onofre Alencar:
Mediao uma forma extrajudicial, pacfica e amigvel de resoluo de controvrsias por meio da qual as prprias partes em
conflito podem trabalhar o problema e buscar uma soluo utilizando a escuta ativa e o dilogo transformador, em tudo auxiliadas
por um terceiro imparcial, chamado mediador de conflitos.

O primeiro elemento deste conceito a extrajudicialidade. Embora


possa ser utilizada com sucesso na prpria estrutura processual e, portanto,
judicialmente, a mediao surge como uma forma alternativa soluo dos
conflitos, por prescindir da mquina estatal para atingir suas finalidades.
Trata-se de um processo desburocratizado, representando as partes o centro
das discusses e decises.
A mediao um instrumento amigvel e pacfico de resoluo dos conflitos
que parte de uma viso positiva destes, encarados como momentos naturais e
salutares vida em sociedade. So sintomas claros da diversidade de opinies e valores
da vida em comunidade, que reconhecidamente contribuem para sua evoluo.
Essa idia afasta a viso adversarial, caracterstica das demandas judiciais.
Aps um processo de mediao, as partes constroem a soluo da controvrsia
de forma que no h vencedores e vencidos. O prprio conflito se dissolve
pela interveno livre e responsvel das partes. Luis Alberto Warat assevera,
sobre o assunto:


MORAIS, Jos Luis Bolzan de. Crise(s) da jurisdio e acesso justia. In: SALES, Lilia Maia de Morais
(Org.). Estudos sobre mediao e arbitragem. Rio- So Paulo-Fortaleza: ABC, 2003, p.143

ALENCAR, Emanuela Cardoso Onofre de. A mediao de conflitos. In: SALES, Lilia Maia de Morais
(Org.). Mediao em perspectiva: orientaes para mediadores comunitrios. Fortaleza: Universidade de
Fortaleza, 2004, p.25

230

2007/2

Leandro Sousa Bessa

A mediao no se preocupa com o litgio, ou seja, com a verdade


formal contida nos autos. Tampouco tem como nica finalidade a
obteno de um acordo. Mas, visa, principalmente, ajudar as partes a
redimensionar o conflito, aqui entendido como conjunto de condies
psicolgicas, culturais e sociais que determinaram um choque de
atitudes e interesses no relacionamento das pessoas envolvidas.

O terceiro elemento divisado no conceito a forma como se d a


mediao: escuta ativa e dilogo transformador. Inexiste a figura de um terceiro
que decidir os rumos e determinar as atitudes das partes. O deslinde da
controvrsia nasce do embate dialtico de opinies e dvidas de ambos os lados,
que tero igualdade de oportunidades para manifestao e deciso.
O mediador um terceiro imparcial com a funo especfica de organizar
o debate, preparar o terreno para que o dilogo possa fluir de forma equilibrada.
Ele facilita a comunicao. Zela pela eficincia do processo. Conforme ensinam
Mrcio Lopes Cruz e Mnica Carvalho Vasconcelos:
O mediador um indivduo com formao e conhecimentos adequados, responsvel por conduzir o processo de mediao. Esse
profissional possui a difcil tarefa de auxiliar os mediados na busca
de uma soluo mutuamente satisfatria, facilitando o dilogo e
transformando o conflito.

Do prprio desmembramento do conceito de mediao pode-se aferir


a importncia deste instituto para a promoo da paz social e para funcionar
como um importante auxiliar do Poder Judicirio na espinhosa tarefa de semear
a Justia em uma sociedade.
Para o sucesso deste procedimento alternativo, entretanto, alguns ditames
devem ser obedecidos. Com efeito, segundo doutrina Lilia Maia Sales, a despeito
de ser o procedimento da mediao bem mais informal que o judicial, no tendo
uma forma estabelecida, deve incorporar alguns princpios fundamentais, a
saber: a liberdade das partes, no-competitividade, poder de deciso das partes,
participao de terceiro imparcial, competncia do mediador, informalidade do
processo, confidencialidade do processo.
Como primeira exigncia de liberdade, as partes devem ser optantes pelo
instrumento mediao para solucionar um problema que as esteja incomodando.
Por outro lado, j no procedimento mediatrio, no podem ser submetidas a
qualquer constrangimento ou coao que impea a manifestao desembaraada
de suas opinies.

WARAT, Luis Alberto. O ofcio do mediador. Florianpolis: Habitus, 2001, p.152


CRUZ, Mrcio Lopes. VASCONCELOS, Mnica Carvalho. O mediador de conflitos. In: SALES, Lilia
Maia de Morais (Org.). Mediao em Perspectiva: orientaes para mediadores comunitrios. Fortaleza:
Universidade de Fortaleza, 2004, p.49.

SALES, Lilia Maia de Morais Mediao em Perspectiva: orientaes para mediadores comunitrios.
Fortaleza: Universidade de Fortaleza, 2004, p. 44


Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

231

A defensoria pblica como instituio vocacionada aos meios democrticos de soluo de conflito

Como conseqncia da j mencionada viso positiva do conflito, emerge


o princpio da no-competitividade. Atravs da mediao busca-se o consenso,
a harmonia e no o embate de interesses contrapostos e adversrios. uma
batalha de palavras da qual no saem vencedores vidos por despojar os haveres
do vencido. As partes so parceiros na construo de uma soluo negociada
para o conflito estabelecido.
Nesse procedimento fundamental tambm o poder de deciso das
partes. O mediador apenas um elemento secundrio, auxiliar. No tem
poder decisrio, impositivo, mandamental. imparcial. Logicamente no se
exige neutralidade, posto que esta uma caracterstica que no se amolda ao
ser humano. De fato, internamente, o mediador at pode (e no mais das vezes
isso acontece) inclinar-se por alguma das partes, mas no deve exteriorizar
tal preferncia na forma de favorecimento a qualquer dos lados envolvidos
no procedimento. As partes so os verdadeiros juzes de sua prpria causa.
Ajudados pelas regras esclarecidas previamente pelo mediador, e vestidas de
boa-f, devem ceder no que possvel e avanar no que necessrio, sempre
com o desiderato maior de restabelecer a harmonia.
Outro princpio importante a competncia do mediador. Este deve estar apto,
treinado para a atividade. Lilia Maia Sales, ao discorrer sobre as virtudes que devem
acompanhar o mediador deixa bem claro o grau de dificuldade desta atividade:
Dever ser diligente, cuidadoso e prudente, assegurando a qualidade do processo e do resultado.Deve o mediador ser capaz de entender a dinmica do conflito (ambiente em que ocorre o conflito),
ser paciente, inteligente, criativo, confivel, humilde, objetivo,
hbil na comunicao, imparcial com relao ao resultado.

O processo de mediao no possui regras preestabelecidas, fixas. A


informalidade deve ser sua marca. Esta , sem dvida, uma forma de facilitar
o dilogo, na medida em que se constri um ambiente propcio a garantir o
conforto e a tranqilidade necessrios para que as partes no tenham qualquer
receio de externar seus pontos de vista.
Da mesma maneira e com o mesmo objetivo, o processo tem de ser
confidencial. Para uma profunda e eficaz soluo de controvrsia preciso que
as partes desam a mincias que certamente no desejam que sejam conhecidas
por outras pessoas, por envolverem questes bastante pessoais. Na sesso
de mediao, as pessoas devem encontrar o refgio adequado para se abrir
completamente, confiando que, embora assim agindo, no estaro criando um
risco de danos futuros sua imagem ou condio.

2.2. Conciliao: conceito e principais caractersticas


O termo conciliao, em uma das suas acepes, significa: harmonizao de


SALES, L. op cit. p. 49.

232

2007/2

Leandro Sousa Bessa

litigantes ou pessoas desavindas. O prprio verbo harmonizar j carrega em si todos


os objetivos deste instrumento de soluo de conflitos. Com efeito, na direo da
composio, da reconciliao, da harmonia, que aponta a conciliao.
Jos Luiz Bolzan de Morais entende-a como uma tentativa de chegar
voluntariamente a um acordo neutro, na qual pode atuar um terceiro que
intervm entre as partes de forma oficiosa e desestruturada, para dirigir a
discusso sem ter um papel ativo .
As partes, no processo conciliatrio, so tambm chamadas a intervir
diretamente na soluo do conflito, sempre na perspectiva j referida da
democratizao dos meios de resoluo de controvrsias. A participao do
terceiro imparcial, neste caso, restringe-se a uma orientao, a uma direo da
atividade com o objetivo maior de se atingir um acordo.
Diferencia-se da mediao, principalmente por dois aspectos: o contedo
e o papel do terceiro imparcial. Sobre o primeiro ponto ensina Lilia Maia Sales:
Na conciliao o objetivo o acordo, ou seja, as partes, mesmo adversrias, devem chegar a um acordo para evitar um processo judicial.
Na mediao as partes no devem ser entendidas como adversrias
e o acordo conseqncia da real comunicao entre as partes. Na
conciliao o mediador sugere, interfere, aconselha. Na mediao, o
mediador facilita a comunicao, sem induzir as partes o acordo.

Em razo dessa diferenciao, costuma-se estabelecer que alguns tipos de


conflitos so mais compatveis com a utilizao da conciliao como forma de
soluo. Assim, esta ser mais eficaz para o deslinde de controvrsias surgidas
de vnculos eventuais entre as partes, quando estas no tm um relacionamento
duradouro entre si. Como exemplo clssico, temos a hiptese de litgio surgido
da coliso de veculos. Na prtica, no Cear, temos observado grande eficincia
na utilizao deste instituto pelo Juizado Especial Mvel, com estrutura
suficiente realizao de imediatos acordos.
No h dvida, por outro lado, de que a figura do conciliador assume
valor muito relevante, na medida em que este tem um papel um pouco mais
ativo e direcionador que o mediador, que se restringe a possibilitar um ambiente
propcio ao dilogo transformador, enquanto que o conciliador atua com o foco
imediato na realizao de um acordo.
Nesse sentido a lio de Jos Luiz Bolzan de Morais: a conciliao
se apresenta como uma tentativa de se chegar voluntariamente a um acordo
neutro, na qual pode atuar um terceiro que intervm entre as partes de forma
oficiosa e desestruturada, para dirigir a discusso sem ter um papel ativo 10.
MORAIS, J. op.cit. p.87
SALES, Lilia Maia de Morais. Justia e Mediao de Conflitos. Belo Horizonte: Del Rey, 2004a, p.38
10
MORAIS, Jos Luis Bolzan de. Mediao e Arbitragem alternativas jurisdio. Porto Alegre: Livraria



do Advogado, 1999, p. 138.

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

233

A defensoria pblica como instituio vocacionada aos meios democrticos de soluo de conflito

Na prtica, entretanto, a diferenciao entre estes institutos mostra-se


um pouco mais complicada, pois a postura do terceiro imparcial pode precisar
variar de acordo com os conflitos que surgiro do dilogo entre as partes.
nesta perspectiva que se pode falar na figura do mediador/conciliador. Sobre
esta dificuldade esclarecedora a doutrina de Kazuo Watanabe:
... na mediao, o terceiro neutro, procura criar as condies
necessrias para que as prprias partes encontrem a soluo, mas
no intervm no sentido de adiantar alguma proposta de soluo;
na conciliao isso no ocorreria, ou seja, a interveno do terceiro
para interferir um pouco mais na tentativa de obter a soluo do
conflito, de apaziguar as partes, e, nesse momento, o conciliador
poder sugerir algumas solues para o conflito. Porm, na prtica,
o mediador oferece alguma sugesto quanto soluo do conflito.
Seria uma figura de mediador/conciliador11.

Diante desse obstculo, torna-se ainda mais clara a necessidade de aplicao


conjunta destes institutos, capitaneados por profissionais bem treinados e prontos
a entender quais caractersticas de cada um deles pode ser mais eficiente para o
objetivo final de fazer nascer do dilogo solues justas e aceitas pelas partes.
Delineados os principais fundamentos da mediao e da conciliao, bem
como reconhecida a dificuldade de aplicao pura destes institutos, estuda-se,
na seqncia, a estrutura constitucional da Defensoria Pblica, como prembulo
da demonstrao da vocao desta para abrigar a aplicao eficiente desses
institutos no seio das comunidades carentes.

3. A DEFENSORIA PBLICA EM NOSSA ORDEM JURDICA


3.1. A Defensoria Pblica: Previso constitucional
O poder constituinte originrio elegeu como direito fundamental na
ordem constitucional brasileira a prestao de assistncia jurdica integral e
gratuita aos que comprovarem insuficincia de recursos. Assim dispe o Art.
5, inciso LXXIV da Constituio Federal: o Estado prestar assistncia jurdica
integral e gratuita aos que comprovarem insuficincia de recursos.
Trata-se de um claro exemplo da postura a ser adotada pelo Estado
Democrtico, afastada de uma condio meramente absentesta, com uma
atuao positiva, objetivando o respeito ao princpio fundamental da dignidade
da pessoa humana. Este princpio representa um fundamento de nosso Estado e
todas as providncias devem ser direcionadas sua plena realizao. Alexandre
de Moraes ensina que, assim agindo, o Estado estar efetivando vrios outros
princpios constitucionais, como igualdade, devido processo legal, ampla defesa,
11

WATANABE, Kazuo. Modalidade de Mediao. In: Mediao: um projeto inovador. Srie Cadernos do
CEJ. v. 22. Braslia: Centro de Estudos Judicirios, CJF, 2003, p. 59

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2007/2

Leandro Sousa Bessa

contraditrio e acesso Justia12.


Da mesma maneira, encartado como direito fundamental h a
indeclinabilidade da proteo jurisdicional. Com efeito, esta somente ser
efetiva se todos os brasileiros, sem distino de condio econmica, puderem
ter acesso Justia. O Estado-juiz somente poder atuar para afastar leso ou
ameaa de leso a direito se os hipossucientes dispuserem de uma instituio
capaz de veicular suas pretenses.
Os carentes de recursos financeiros devem, assim, contar com uma
instituio forte, capaz de garantir no somente o acesso ao Judicirio, mas
principalmente o acesso Justia, visto que, como cedio, a assistncia jurdica
bem mais abrangente que a mera assistncia judiciria. Aos pobres devem estar
disponveis todos os meios aptos a garantir a soluo de seus conflitos, mesmo
que para tal no seja necessrio o recurso ao Poder Judicirio.
Entretanto, esses direitos fundamentais estariam fadados mera
programaticidade, sem aplicabilidade prtica imediata, no fosse a previso
contida no Art. 134 da Constituio, que implantou a Defensoria Pblica como
instituio essencial justia, com o desiderato de tornar aplicvel e exigvel
o direito fundamental j referido. A Defensoria Pblica, portanto, encarna a
garantia de que no ser por insuficincia de recursos financeiros que o cidado
ser vilipendiado em seus direitos, representando mesmo, no mais das vezes, o
ltimo refgio daqueles a quem o sistema econmico relegou papel marginal.
Os primeiros quinze anos de atuao da Defensoria Pblica como prevista
na atual Constituio, entretanto, foram marcados por intenso aprofundamento
das desigualdades sociais, bem como uma crescente conscientizao da
populao acerca dos seus direitos, o que tornou frgil e incompleta a delineao
constitucional desta importante instituio.
Atentos aos reclames da populao e mesmo levados por tamanha
obviedade da necessidade de mudanas, os legisladores, usando do poder
constituinte reformador e na esteira da Reforma do Poder Judicirio (Emenda
Constitucional n 45), garantiram autonomia funcional, administrativa e
financeira s Defensorias Pblicas.
Essa iniciativa h tempos mostrava-se indispensvel, posto que as defensorias
estaduais encontravam-se em situao desconfortvel, totalmente vinculadas aos
respectivos poderes executivos, cujos incentivos variavam de acordo com o humor
dos governantes de planto, nem sempre favorveis e simpticos a uma instituio
que garante aos cidados o pleno acesso a seus direitos.
Hoje, podemos perceber uma estruturao constitucional plenamente
favorvel construo de Defensorias Pblicas fortes e aptas a garantir o acesso

12

MORAES, Alexandre de. Constituio do Brasil interpretada e legislao constitucional. So Paulo:


Atlas, 2002, p. 440.

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

235

A defensoria pblica como instituio vocacionada aos meios democrticos de soluo de conflito

integral dos menos favorecidos Justia. Entretanto, ainda so observadas


resistncias por parte dos executivos de diversas unidades da federao
em implantar esta importante conquista popular atravs da adequao das
constituies estaduais nova ordem. De fato, imprescindvel que tal ocorra,
a fim de que haja uma efetiva estruturao fsica e funcional das Defensorias
Pblicas, no mesmo passo da valorizao do defensor pblico de forma
condizente importncia e responsabilidade de seu cargo.

3.2. A Defensoria Pblica na ordem jurdica do Estado do Cear


A Constituio do Estado do Cear repete a norma referente
permanncia e essencialidade da Defensoria Pblica, alm de estabelecer suas
funes primordiais atravs de seu Art. 146. Nosso Estado, portanto, h muito
tempo conta com esta importante instituio, que s muito recentemente logrou
estabelecer-se em alguns importantes Estados de nossa Federao (So Paulo
e Santa Catarina, por exemplo).
Ademais, o legislador estadual, atento fundamentalidade da Defensoria
Pblica, atravs do pargrafo nico do citado artigo acrescenta um veemente
comando ao Governador do Estado e Defensoria Pblica Geral: Em todas as
comarcas haver um representante da Defensoria Pblica, por vara, cabendo ao
Governador do estado e a Defensoria Pblica Geral, no prazo mximo de dois
anos, contados da promulgao da presente Emenda Constitucional, adotarem
as medidas que se fizerem necessrias neste sentido, assegurando, assim, aos
carentes, o acesso justia e o respeito a seus direitos cidadania.
Este mandamento constitucional, exarado no ano de 1998, buscou dotar
as populaes do interior do Estado desse importante instrumento de acesso
justia e de resoluo de conflitos. Entretanto, os sucessivos governos vm
olvidando este comando, deixando a maioria da populao cearense margem
da efetivao dos direitos fundamentais elencados no incio deste captulo, no
passando estes de mero programa.
Dentre as funes institucionais da Defensoria Pblica est a promoo
da conciliao entre as partes em conflitos de interesses, conforme o Art. 148,
I da Constituio do Estado do Cear. Assim, possvel ao defensor pblico,
no exerccio de suas atribuies, solucionar muitos dos conflitos que seriam
levados ao Judicirio, atravs da composio extrajudicial destes. Dessa forma
estar garantindo o acesso Justia (embora fora do Judicirio) de forma mais
clere, permitindo a participao mais ativa das partes envolvidas, sempre
tendo em vista uma viso positiva do conflito, como mvel de evoluo das
relaes entre as pessoas.
na esteira destas previses legislativas que se desenvolve o seguinte captulo,
cerne de nosso estudo, a demonstrar que, entre as entidades pblicas, a Defensoria
a mais apta a abrigar instituies destinadas soluo extrajudicial de conflitos.

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Leandro Sousa Bessa

4. A DEFENSORIA PBLICA E SUA VOCAO AOS MEIOS


ALTERNATIVOS DE SOLUO DE CONFLITOS
4.1. O argumento legal
Conforme demonstrado, a principal funo da Defensoria Pblica
garantir o acesso Justia queles menos dotados de recursos financeiros. A
Constituio Estadual do Cear delega instituio diversas funes convergentes
realizao deste desiderato maior. Dentre estas se destaca a prevista no Art.
148, I: promover, extrajudicialmente, a conciliao entre as partes, em conflito de
interesses. A lei no se refere mediao expressamente, mas certamente este
mtodo est abrangido, por analogia, pela disposio legislativa.
De outra banda, a Lei Complementar Estadual n06/97 estabelece,
em seu Art. 2 que incumbe Defensoria Pblica prestar gratuita e integral
assistncia jurdica, judicial e extrajudicial aos necessitados. O vocbulo
integral certamente abrange tanto o acesso ao Judicirio quanto o acesso
Justia, entendida esta como reconhecimento e efetivao dos direitos. Este
o mesmo ponto de vista de Maria do Carmo Moreira Conrado:
Nesse intento de tornar efetiva a Justia, atravs da assistncia jurdica
integral, cabe Defensoria Pblica tambm utilizar o importante
instrumento da mediao de conflitos, tanto para proporcionar uma
outra via pacificao, como para possibilitar a preveno dos conflitos e o exerccio da cidadania face conscientizao de direitos13.

da lei, portanto, que nasce o primeiro argumento a favor da eleio


da Defensoria Pblica como instituio vocacionada aos meios alternativos
de soluo de conflitos. De fato, o defensor pblico tem a possibilidade de
adotar uma postura imparcial ante um conflito observado em uma dada
comunidade, orientando e sugerindo solues para este, sempre se utilizando
dos conhecimentos tcnicos de que dispe. Da mesma maneira, tem o poder de
criar as condies para o dilogo construtivo entre as partes (mediao), desde
que devidamente treinado para tanto.

4.2. Proximidade dos defensores pblicos com os problemas das comunidades


Estreitamente ligado a este argumento est o da proximidade dos
defensores pblicos com os problemas da comunidade. Partindo da perspectiva
de descentralizao do atendimento e da insero do defensor pblico nos
bairros, ser possvel a este profissional, que receber toda a demanda de
conflitos de determinada comunidade, perceber quais so os mais recorrentes e
13

CONRADO. Maria do Carmo Moreira. Mediao de conflitos, acesso justia e defensoria pblica. In:
SALES, Lilia Maia de Morais (Org.). Estudos sobre mediao e arbitragem. Rio- So Paulo-Fortaleza:
ABC, 2003, p. 171-172.

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

237

A defensoria pblica como instituio vocacionada aos meios democrticos de soluo de conflito

qual a raiz comum dos mesmos, facilitando sobremaneira a sua real soluo.
Com efeito, sendo a Defensoria Pblica, efetivamente, a porta de acesso
Justia do cidado carente, este passar a levar grande parte de seus problemas
anlise do defensor pblico, que construir, a partir do contato diuturno com
as dificuldades daquelas pessoas, uma espcie de arquivo de conflitos, no qual
estaro inseridos tanto suas causas como meios de soluo.
Os efeitos desta insero da Defensoria Pblica na comunidade sobre a
vida dos cidados so bem esclarecidos pelo ex-ministro do Supremo Tribunal
Nri da Silveira:
Estes tero esclarecidos direitos e obrigaes, em consultas regulares, inclusive em escritrios localizados em bairros da periferia das
grandes cidades e ncleos especializados de atendimento. Disso resultar se prevenirem, tambm, milhares de aes desnecessrias,
realizando-se conciliaes, orientando-se, superiormente, solues
no mbito da famlia, na proteo a menores e incapazes, na defesa dos consumidores de parcos recursos, dentre tantas outras
providncias, que a boa organizao desses rgos pblicos e a
experincia de seu funcionamento ho de trazer, tal como j se
sucede em Estados em que as Defensorias Pblicas vm atuando
com regularidade14.

Outro fator importante a confiana que este profissional angariar junto


aos membros da comunidade, que passaro a ver nele um agente de acesso
cidadania, na medida em que possibilita a defesa dos seus direitos que, embora
previstos nas leis, so continuamente olvidados. Essa confiana, por sua vez,
contribuir para afastar a idia adversarial do conflito. Aqueles que procurarem a
Defensoria Pblica estaro certos de que construiro por si a soluo do conflito,
mediados ou orientados por um profissional treinado para este mister, que no
impor uma soluo de molde a estabelecer vencedores e vencidos.
Por outro lado, esse contato direto do defensor pblico com a comunidade
torna muito mais fcil para o Estado inserir-se em determinadas localidades com
um histrico de abandono e que j criaram seus prprios meios de solucionar
seus problemas de acesso aos bens que deveriam ser pblicos e universais.
Somente atravs de uma instituio que chegue a esses locais para ouvir as
pessoas (e no para impor decises) que o Estado poder alcanar algum grau
de aceitao de suas regras.
A Defensoria Pblica, dessa maneira, estabelecer as condies bsicas
para a instituio destas novas formas de solucionar as pendengas da
comunidade. Kazuo Watanabe trata desta necessidade: Os meios alternativos
de soluo dos conflitos necessitam de um terreno frtil para prosperar, que

14

SILVEIRA, J. N. Defensoria Pblica como Instrumento da Liberdade, da Cidadania e da Justia Social.


Discurso na aula inaugural da Fundao Escola Superior da Defensoria Pblica do Rio Grande
do Sul, Porto Alegre, 1999, p. 48.

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Leandro Sousa Bessa

consiste, exatamente, na existncia de uma mentalidade receptiva a esses modos


de soluo e de tratamento de conflitos 15.
Destarte, nada melhor do que uma Defensoria Pblica presente e
atuante para modificar esta viso negativa do conflito, ainda mais arraigada
nestas comunidades carentes. por esta instituio que se estabelecer o
entendimento de que o conflito, conforme ensina Andria da Silva Costa deixa
de ser prejudicial para tornar-se um mecanismo de renovao e de adequao
pessoal dos indivduos ao meio social. 16 Somente uma instituio com atuao
intrincada na teia social da comunidade poder, com sucesso, estabelecer e
direcionar esta adequao.
Finalmente, lembre-se a doutrina de Maria do Carmo Moreira Conrado a
respeito do destacado papel que deve ter o defensor pblico na efetivao dos
meios alternativos de soluo de conflitos, na medida em que estes representam
instrumentos eficazes de realizao de suas funes:
Atuando como agentes polticos do Estado, os defensores pblicos
exercem com liberdade funcional suas competncias constitucionais. Seu mister no se resume ao mero patrocnio das causas dos
menos favorecidos, e sim, na misso de protetores da cidadania
e da transformao social. Utilizando o instituto da mediao
de conflitos, o Defensor se aproxima mais do povo e promove a
aproximao das pessoas entre si, aquilatando a Justia material
na efetividade dos direitos, na participao popular e na facilitao
para se administrar os conflitos17.

4.3. Custos elevados da mediao/conciliao privados


Outra questo que deve ser levada em considerao o custo de um
procedimento de mediao ou conciliao. No h dvida de que a manuteno
de uma estrutura fsica apropriada, dirigida por profissionais qualificados, que
necessitam de constante reciclagem e aperfeioamento para o desempenho de
sua rdua misso tornam impossvel realizar um processo de mediao a preos
acessveis para a maioria da populao.
Somente uma diminuta parcela do povo poder ter acesso s grandes
casas de mediao da iniciativa privada, que certamente incluiro o lucro como
sua primordial finalidade (sem significar que haja atentado tico no desempenho
de seus misteres). O problema que a quase totalidade dos conflitos ficar
margem da atuao destes importantes instrumentos de tratamento.

15
16

WATANABE, K. op. cit. p. 54


COSTA. Andria da Silva. Comentrios sobre a natureza dos conflitos. In: SALES, Lilia Maia de Morais

(Org.). Mediao em Perspectiva: orientaes para mediadores comunitrios. Fortaleza: Universidade de


Fortaleza, 2004, p. 14.
17
CONRADO. M. op.cit. p. 175
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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A defensoria pblica como instituio vocacionada aos meios democrticos de soluo de conflito

exatamente nesse ponto que surge forte argumento a favor da vocao


da Defensoria Pblica para a mediao e a conciliao. Sendo esta instituio
o caminho de acesso gratuito do cidado carente Justia, inelutvel que
abrigue tambm a estrutura e o treinamento de profissionais direcionados
autocomposio dos conflitos. Trata-se de um brao do Estado a garantir o acesso
direto Justia sem recurso ao Estado-juiz, em benefcio, inclusive, da atuao
deste. Seria um Estado no-impositivo, mas propositivo. esse o sentido da
lio de Jos Carlos de Mello Dias:
preciso nos convencermos de que no necessrio que a cada
ofensa corresponda um litgio, e, sim, que disponhamos de meios
suficientemente geis e capazes de resolver a controvrsia, sem
que haja a necessidade da figura imperativa do juiz, da figura
impositiva do Estado18.

Ressalte-se, por outro lado, o fundamental papel das universidades nesta


atuao junto s comunidades carentes. Como instituies responsveis pela
proliferao e aplicao do conhecimento com vistas modificao da realidade
social, assumem destacada funo na instituio destes instrumentos de soluo
de conflitos nas comunidades carentes. Dessa maneira, alm de contriburem
para o desenvolvimento destas, estaro desenvolvendo nas pessoas envolvidas
em sua efetivao (alunos e professores) uma viso diferenciada de realizao da
Justia, desvinculada do formalismo e da estrita interpretao de leis escritas.

4.4. Alargando os horizontes da mediao e da conciliao


Logicamente a mediao e a conciliao no podem surgir como
uma panacia, capazes de resolver todos os problemas de uma determinada
sociedade e aptos a solucionar todas as hipteses de conflitos. Dentre estes,
importante frisar, existem os que no podem prescindir da interveno do
Poder Judicirio. Esses instrumentos de soluo so compatveis com um grande
nmero de controvrsias, mas h algumas que, preestabelecidas pelo direito
vigente, no podero se submeter com exclusividade a estes meios, por fugir
sua competncia. Sobre o assunto sintetiza bem Andria da Silva Costa:
Entretanto, a Mediao se desenvolve dentro de um ordenamento
jurdico preexistente, de maneira que aquela deve observncia a
este em razo de sua anterioridade e de sua formalizao. Desse
modo, a lei exige que algumas destas controvrsias, para serem
consideradas vlidas tanto diante a sociedade como no mundo
jurdico, precisam passar pela apreciao do Poder judicirio,
mesmo que apenas para a homologao do acordo19.

Tal constatao parte necessariamente do princpio da indeclinabilidade da


18

DIAS, Jos Carlos de Mello. Mediador: uma experincia profissional. In: Mediao: um projeto inovador.

19

COSTA. A. op.cit., p. 15.

Srie Cadernos do CEJ. v. 22. Braslia: Centro de Estudos Judicirios, CJF, 2003, p. 66.

240

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prestao jurisdicional, previsto no Art. 5, XXXV (v. Captulo 2). No h dvida


de que este princpio representa um direito fundamental do cidado. Entretanto,
vem sendo invocado por doutrinadores e profissionais da rea jurdica para afastar
a aplicao pura dos meios alternativos de soluo de conflitos.
Este entendimento reforado pela cultura brasileira da oficialidade
e da submisso autoridade. Nas universidades predomina a lio de que o
indivduo incapaz de resolver seus prprios problemas, necessitando sempre
da interveno do Estado (personificado na autoridade) para ditar que rumos
tomar. Conforme anota Emanuela Cardoso Alencar: As pessoas s sentem que
o seu direito est resguardado e protegido por meio da sentena prolatada pelo
juiz, aps os trmites de um processo na justia20.
Essa forma de pensar permanece forte tambm em razo da inexistncia
de legislao especfica que regulamente o alcance da mediao dos conflitos,
o que obriga a doutrina a formular e elencar quais os conflitos que podem ser
submetidos ao procedimento de mediao.
Assim surgem trs grandes blocos de conflitos, de acordo com sua validade
jurdica: a) os que podem ser submetidos mediao de conflitos; b) os que
jamais podem; c) os que podem utilizar-se da mediao, mas com a posterior
ratificao pelo Poder Judicirio. Formado este quadro e entendidas as razes desta
subdiviso, surge uma nova funo do mediador ou do conciliador: orientar as
partes para a necessidade ou no de ingresso posterior no Poder Judicirio para
dotar o acordo de validade jurdica. Em outras palavras, cabe ao mediador cuidar
para que se forme um ttulo executivo judicial, ainda com a perspectiva, bem
notada por Lilia Maia Sales, de dar maior credibilidade ao instituto21.
Papel destacado cabe, neste tocante, Defensoria Pblica. Com efeito, poder
aparecer como instrumento para alargar os horizontes do processo de mediao.
O defensor pblico, aprovado em rigoroso concurso pblico de provas e ttulos,
dotado de capacidade tcnica para orientar as pessoas quanto possibilidade ou
no de aplicao destes institutos aos conflitos postos sua apreciao.
Sendo a Defensoria Pblica a Casa de acesso Justia do cidado carente,
trata-se da instituio perfeita para orientar a soluo do conflito, sempre
cuidando para que, tanto quanto possvel, tal ocorra com a participao e deciso
das prprias partes. No sendo isto possvel, pela prpria natureza do conflito,
o defensor pblico dotado de legitimidade para acessar o Poder Judicirio na
representao dos interesses daquelas pessoas que o procuraram. Aqueles que
chegarem Defensoria Pblica encontraro, de qualquer forma, uma resposta
para sua demanda.
Por outro lado, quanto formalizao do ttulo, outra grande vantagem
deve ser creditada Defensoria Pblica. Com efeito, por determinao do Art.
20
21

ALENCAR, E. op.cit., p. 27.


SALES, L. op. cit. (2004a) , p.61.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

241

A defensoria pblica como instituio vocacionada aos meios democrticos de soluo de conflito

585, II do Cdigo de Processo Civil, com redao dada pela Lei N 8.953/94,
ttulo executivo extrajudicial o instrumento de transao referendado pela
Defensoria Pblica.
Desse modo, formalizado o acordo entre as partes atravs da mediao
presidida pelo Defensor Pblico, que o referendar, estaro estas protegidas por
dupla garantia. Primeiramente, por terem resolvido atravs do dilogo a contenda
anteriormente formada, garantem-se pela presuno de cumprimento espontneo
do avenado (a prtica mostra altos ndices de adimplemento voluntrio). Em
segundo lugar, por disporem de um ttulo capaz de acionar os meios de execuo
forada do acordado, elencados pela lei, com a utilizao, para tanto, do poder
coercitivo estatal. Por vezes, em razo da questo cultural j apontada, a s existncia
do ttulo j inibe a recalcitrncia das partes envolvidas na controvrsia.
Nessa perspectiva, alarga-se o mbito de aplicao da mediao com a
conseqente aceitao da validade jurdica de seus resultados, na medida em
que no h necessidade, em grande quantidade de casos, de interveno do
Poder Judicirio para a formalizao de ttulos executivos.

4.5. Aparelhamento da Defensoria Pblica e treinamento dos defensores.


Aps analisados os principais argumentos favorveis constatao de
que a Defensoria Pblica a instituio vocacionada a abrigar os instrumentos
alternativos de soluo de conflitos, mormente no seio das comunidades
carentes, resta a perplexidade diante da no realizao prtica desta vocao.
Realmente, a falta de estrutura da Defensoria Pblica do Estado do Cear e de
treinamento dos defensores pblicos j foi bem notada por Lilia Maia Sales:
O fato de existir a Defensoria Pblica, que presta a assessoria
jurdica integral e gratuita, no tem resolvido o problema do
custo processual, nem da demora como obstculos, visto que
a estrutura da Defensoria Pblica ainda muito precria e o
nmero de defensores encontra-se aqum do necessrio.22
Embora a professora da Unifor no tenha dito de forma explcita, pelo
menos nesse texto, ntido o reconhecimento da Defensoria Pblica como uma
instituio apta a amenizar os problemas do Judicirio apontados anteriormente
neste estudo. Isso somente no ocorre por causa da falta de estrutura e de um
bom nmero de defensores.
Apesar de ter uma conformao constitucional e legal perfeita para a
mediao e a conciliao, a Defensoria Pblica, nos moldes em que se encontra
atualmente, pelo menos no Estado do Cear, no demonstra condies de
encabear este to esperado movimento pela valorizao dos instrumentos
alternativos de soluo de controvrsias. De fato, necessrio ainda um maior
22

SALES, L. op.cit. (2004), p. 62

242

2007/2

Leandro Sousa Bessa

nmero de ncleos de defensoria nos bairros, com pessoal suficientemente


treinado para levar a efeito estes instrumentos.
A Defensoria Pblica precisa aproximar-se mais da populao, estar
fisicamente dentro das comunidades, a fim de adquirir os elementos necessrios
(j analisados) para efetivamente tornar-se a instituio principal na utilizao
da mediao e da conciliao.
Quanto aos defensores pblicos, estes so muito poucos para abarcar
a demanda tremenda de um Estado pauprrimo como o nosso. O interior do
Cear est praticamente desassistido e mesmo a capital conta com nmero
insignificante destes profissionais nos bairros perifricos.
Alm da quantidade importante ressaltar a qualidade. Embora seja
indubitvel a qualificao tcnica destes profissionais, os mesmos ainda se
ressentem de uma melhor formao especfica na rea de mediao e conciliao,
que somente seria alcanada com a realizao de cursos de treinamento e,
periodicamente, reciclagem e aperfeioamento.

5. CONCLUSO
Este artigo, embora parea direcionado ao elogio e aplauso dos meios
alternativos de soluo de conflitos, no conclui que esta a nica forma
existente de amenizar os problemas do Poder Judicirio e tornar o alcance da
Justia algo certo e induvidoso. Como j apontado, preciso concentrar os
esforos para suavizar a crise do Estado. Este apenas um dos mecanismos que
podem ser utilizados, com sucesso, para a consecuo deste fim. No se trata
de uma frmula mgica capaz de, com sua implementao, ainda que perfeita,
dirimir todas as mazelas que acompanham o Poder Judicirio.
H que se alertar, ainda, como faz Carmen Lcia Antunes Rocha, no
prefcio ao livro Estudos sobre Mediao e Arbitragem, organizado pela
Prof. Lilia Maia Sales23, que estas no so respostas que possam ser tidas por
exatas ou que se possam aceitar sem reflexo ou questionamento, pelos riscos
que representam, principalmente em alguns casos e nas circunstncias de
desigualdade dominantes no cenrio brasileiro.
Entretanto, de se reconhecer a importncia que estes meios representam
como alternativas e complementares ao Poder Judicirio, na medida em que,
nos casos em que a legislao permite, delega s prprias partes a soluo de
seus conflitos, sem a necessria interveno de um terceiro impositor de uma
determinada deciso. Ressalte-se, ademais, a viso positiva do conflito que
acompanha estes instrumentos, entendendo-o como um momento natural e
necessrio vida em sociedade e ao progresso desta.
23

SALES, Lilia Maia de Morais. Estudos sobre mediao e arbitragem. Rio- So Paulo-Fortaleza: ABC
Editora, 2003, p. 15.

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

243

A defensoria pblica como instituio vocacionada aos meios democrticos de soluo de conflito

Outrossim, merecedor de destaque o carter democratizante destas


opes de tratamento das controvrsias. Atravs destas, busca-se o consenso
com a participao ativa e decisiva dos envolvidos no conflito, que deixam de
ser adversrios na luta por uma vitria final e, atravs da hiptese construtiva
do discurso, tornam-se parceiros no ataque raiz do conflito, sempre tendo
como desiderato o retorno harmnica convivncia.
Com efeito, como aponta Norberto Bobbio em sua obra O Futuro da
Democracia, o grau de democratizao de um determinado povo no se mede
mais somente pelo grau de efetiva participao dos cidados nas decises
polticas. Com a disseminao da democracia poltica nos mais diferentes
pontos do globo, o que se pe agora como fundamental uma democratizao
da prpria sociedade civil, atravs da participao dos indivduos em todas as
esferas sociais: Igreja, sindicatos, escolas etc.
No h dvida de que os meios alternativos de soluo dos conflitos,
pelos motivos j expostos, participam deste movimento de democratizao
da sociedade. nesta perspectiva que podemos falar, portanto, na mediao e
conciliao como meios democrticos de soluo dos conflitos.
Importante, ademais, a anlise mais pormenorizada da estrutura da
Defensoria Pblica, instituio cuja fundamentalidade no Estado Democrtico de
Direito proporcional ao desconhecimento da populao quanto sua existncia
e do descaso dos nossos lderes com sua implementao definitiva e eficaz.
O amlgama entre os meios alternativos e a Defensoria Pblica
inelutvel. Esta , indubitavelmente, a instituio com delineamento perfeito
para ser a Casa da Mediao e da Conciliao. A efetivao desta unio restou
estabelecida como algo urgente a ser reivindicado pela populao como forma
de amenizar o estrago causado por tantos anos de atraso em sua implementao,
nascida para garantir paz e incluso sociais.
Certamente, este casamento no pode ser considerado uma panacia,
nascida do mais alto entendimento humano como resposta a todas as angstias
e problemas do acesso Justia. Entretanto, de se enaltecer e disseminar
os avanos que pode representar na criao de uma sociedade mais justa e
fraterna, calcada na soluo pacfica de seus conflitos, mormente a partir de
suas camadas mais marginalizadas, sob a orientao de uma instituio nascida
para dar amparo aos que ocupam estes segmentos sociais.

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244

2007/2

Leandro Sousa Bessa

e arbitragem. Rio- So Paulo-Fortaleza: ABC Editora, 2003


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Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

245

Funo Social da Propriedade e Livre Iniciativa.


Uma anlise da proibio de cobrana do uso do
estacionamento pelos Shopping Centers
Marcio Augusto de Vasconcelos Diniz 

RESUMO
Este artigo analisa a necessidade da interpretao harmnica entre a funo social da
propriedade e a livre iniciativa, com base nos direitos sociais e econmicos previstos na Constituio
Federal de 1988, assim como na aplicao dos princpios constitucionais da solidariedade e da
justia social.
Palavras-chave
Direitos fundamentais. Harmonizao e concordncia prtica. Propriedade privada e sua
funo social. Livre iniciativa. Solidariedade. Justia social.
ABSTRACT
This article analyses the needs of a harmonic interpretation between the social function
of the property rights and private initiative, from the perspective of the social and economic
fundamental rights contemplated in the constitution, as well as the application of the constitutional
principles of solidarity and social justice.
Key-words
Fundamental rights. Harmonization and practical concordance. Private property and its
social function. Private Initiative. Solidarity. Social Justice.

Professor Adjunto da Faculdade de Direito da UFC. Doutor em Direito pela UFMG/Universidade


de Frankfurt. Procurador do Municpio de Fortaleza.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

247

Funo Social da Propriedade e Livre Iniciativa. Uma anlise da proibio de cobrana do uso do estacionamento pelos Shopping Centers

No se pode imaginar existncia de Nao,


existncia de Estado, sem vida Municipal.
Rui Barbosa

A redefinio do direito privado a partir dos princpios acolhidos por


nossa Constituio e o necessrio giro hermenutico ps-88, condicionando a
leitura do direito civil a partir do direito constitucional, atribui valor fundante
pessoa humana e sua dignidade num sistema regulador da convivncia
entre iguais.
A proteo irracional e desmedida da propriedade cede espao,
hodiernamente, a valores superiores, mais prximos das idias de Humanidade,
Solidariedade e Justia Social. A tutela jurdica da propriedade comunga espaos
com a densificao de sua funo social; a tutela jurdica da empresa e do
empreendimento no se afastam do seu comprometimento social.
Em se tratando da constitucionalidade de lei municipal que probe a cobrana
pelo estacionamento em shopping centers, a questo pode ser analisada sob dois
aspectos: o da constitucionalidade formal e o da constitucionalidade material.
Sob o primeiro aspecto, deve-se compatibilizar a competncia constitucional
do Municpio para legislar sobre assuntos de interesse local (ou peculiar interesse)
com a competncia constitucional da Unio Federal para legislar sobre direito
de propriedade. Em outras palavras: ao impedir, por via legal, a cobrana pelo
estacionamento em shopping centers, resta investigar se o Municpio invade
esfera de competncia da Unio para legislar sobre direito de propriedade; mais
especificamente ainda: sobre restries ao uso do direito de propriedade.
Na segunda abordagem, a questo gira em torno de saber se possvel ao
Municpio vedar ao shopping center a cobrana pelo uso do estacionamento que
est disposio dos usurios; a anlise se volta, neste passo, sobre a questo da
proporcionalidade de um tipo - ou modo - de restrio legal ao uso da propriedade privada,
bem como saber se h, de fato, indevida interferncia do Poder Pblico no mbito da
livre iniciativa, relevante ponto da tutela constitucional da ordem econmica.
Tenha-se desde logo que a propriedade privada ao mesmo tempo um direito
(subjetivo) fundamental e uma instituio em que radica, dentre outros fundamentos,
a legitimidade de um Texto Constitucional num Estado Democrtico de Direito: a
Constituio a reconhece como direito fundamental e lhe prescreve, ao mesmo tempo.
o perfil de garantia institucional. O sistema constitucional, destarte, tutela a
propriedade enquanto direito fundamental e garantia institucional, impondo ao
legislador o dever funcional de legislar tendo por fim assegurar sua existncia
Rui Barbosa. Habeas Corpus em defesa da Autonomia dos Municpios Baianos. STF. Sesso de
29.10.1919. Tribuna Judiciria. Rio de Janeiro: Casa de Rui Barbosa, 1958, p. 289-298 .

Cf. PERLINGERI, Perlingeri. Perfis de direito civil: introduo ao direito civil constitucional. Traduo
de Maria Cristina De Cicco. RJ: Renovar, 1999. Ver, tambm: FACHIN, Luiz Edson. A funo social
da posse e a propriedade contempornea. Porto Alegre: Srgio A. Fabris, 1988.


248

2007/2

Marcio Augusto de Vasconcelos Diniz

como direito e sua utilidade enquanto instituto jurdico.


Ao mesmo tempo em que garante a propriedade, a Constituio prev a
sua funo social. Dito de outro modo: a Constituio conforma a propriedade
e o seu exerccio sua funo social; desde o exato momento em que entrou em
vigor a CF/88, o tempo passado se faz tempo presente na constncia e no ritmo dos
diversos momentos em que o STF tem sido convocado a concretizar este princpio
constitucional. No se trata aqui de relativizar o direito fundamental, mas de conform-lo
ao interesse da Comunidade e restringi-lo para garantir essa funo social mesma.
A propsito, Gilmar Ferreira Mendes cita deciso do Tribunal
Constitucional Federal Alemo, em cuja argumentao ressalta a faculdade
confiada ao legislador, decorrente da prpria ratio do sistema constitucional, de
regular e disciplinar o direito de propriedade, compatibilizando a sua utilidade
privada com o interesse social; ponderao essa, alis, comum a todos os direitos
fundamentais. Como resultado, tem-se uma ordem de propriedade socialmente
justa e equilibrada [BVerfGe, 25, 112 (117)].
Destaca ainda Gilmar Mendes, tambm com apoio na Corte Constitucional
alem, que a faculdade do legislador para definir o contedo e impor restries
ao direito de propriedade h de ser tanto mais ampla, quanto intensa for a
insero do objeto do direito de propriedade no contexto social. Esta liberdade
na definio do contedo e extenso do direito de propriedade dever, a
exemplo do que ocorre com os demais direitos fundamentais, preservar em
cada caso e segundo os bens e valores ponderados - o denominado ncleo
essencial do direito: a utilidade privada e principalmente o direito de disposio,
no podendo o legislador, a pretexto de vincular socialmente a propriedade,
disponibiliz-la nica e exclusivamente a servio do Estado ou da Comunidade.
Identificam-se, aqui, duas situaes bem definidas: medidas restritivas ou
conformativas e medidas expropriatrias do direito de propriedade, cada uma
com tratamento constitucional diverso.
Tem-se, no caso, um aparente conflito: o direito individual propriedade
(particular) deve ser mediado, de acordo com as circunstncias de cada caso concreto,
com legtimas exigncias de ordem comunitria, garantidas por regras de Direito Pblico
(universal). A singularidade da medida restritiva dever resultar, para ser legtima, da
soluo dialtica desses dois plos segundo uma razo de proporcionalidade.
Excluo, desde logo, a assertiva de que as leis municipais que disciplinam
a possibilidade de cobrana pelo uso de estacionamento em shopping centers [em
Fortaleza, a lei municipal 9.190/2007] tenham carter expropriatrio ou criem
qualquer restrio inconstitucional de direito administrativo ao uso normal da


Cf. MENDES, Gilmar. In: Direitos Fundamentais e Controle da Constitucionalidade. So Paulo: Celso

Bastos, 1998, p. 154-159. Ver ainda: PONTES DE MIRANDA. Comentrios Constituio de 1967,
com a Emenda n. 1 de 1969. 3. ed. RJ: Forense, 1987, p. 395.

Cf. MENDES, G. op. cit. p. 154-155.

MENDES, G. op. cit. p. 156.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

249

Funo Social da Propriedade e Livre Iniciativa. Uma anlise da proibio de cobrana do uso do estacionamento pelos Shopping Centers

propriedade. Maior acerto est em trat-las como leis restritivas ou conformadoras do


exerccio do direito segundo uma exigncia de cunho social, posta na Lei Fundamental.
O Supremo Tribunal Federal, assumindo a responsabilidade de exercer
a funo constitucional de guardio da Constituio desde quando instalado,
no hesitou, em pleno Estado Novo, a deixar bem claro: a propriedade nunca foi um
poder sem contraste, um direito absoluto, incompatvel com as exigncias do consrcio
civil. Analisando a constitucionalidade do Decreto-lei n. 25, de 30.11.37, que
dispunha sobre a proteo do patrimnio histrico e artstico nacional, o Min.
Orozimbo Nonato assim proclamou em seu voto:
luz da concepo constitucional da propriedade direito relativo em
que vive muito daquilo a que Duguit chamou dever social que a meu
ver, deve a questo dos autos ser solvida. (...) O que, ao meu ver, retira ao
Decreto a balda de inconstitucional, a prpria concepo de propriedade
na Constituio, que proclama a possibilidade de se dar ao contedo desse
direito definio e, pois, limitao, em lei ordinria. 

A anlise do modelo constitucional de proteo da propriedade como


direito subjetivo pblico e como garantia institucional leva a concluir pela
inafastvel possibilidade e pela indeclinvel exigncia constitucional de
redefinio legal do seu contedo, imprimindo-lhe nova e imediata conformao (STF,
RE 94.020, Rel. Min. Moreira Alves, RTJ 104/269), inclusive de carter restritivo.
Desse modo, e seguindo as concluses do Min. Gilmar Mendes, o legislador, a
pretexto de dar nova conformao ao direito de propriedade:
a) no pode suprimir a utilidade privada do bem para seu titular
(proteo ao ncleo essencial);
b) ao disciplinar o modo de existncia ou a forma do seu exerccio, no
pode tornar impossvel a aquisio ou o exerccio desse direito.

O STF, ao julgar o Recurso Extraordinrio n. 94.020, de que foi Relator o Min.


Moreira Alves, fixou a tese jurdica de que 1) no existe direito adquirido a regime
jurdico de um instituto de direito; 2) ainda que se admita ser a propriedade um
direito individual, a lei nova pode criar um pressuposto legal (conditio iuris) para
a conservao desse direito, e estabelecer um prazo para o cumprimento desta
conditio, sob pena de decadncia do direito; 3) tal hiptese a mesma daquela
contida no Enunciado 170 da Smula de jurisprudncia do STF:
Com efeito, em matria de direito adquirido, vigora o princpio - que este
Tribunal tem assentado inmeras vezes de que no h direito adquirido
a regime jurdico de um instituto de direito. Que isto dizer que, se a lei
nova modificar regime jurdico de um instituto de direito (como o a propriedade, seja ela de coisa mvel ou imvel ou de marca), essa modificao se

Brasil. Supremo Tribunal Federal. Apelao 7.377. Julgada em 17.06.1942. Rel. Min Castro Nunes.
RDA n. 2, p. 100 (esp. p. 113). Apud , MENDES, Gilmar, op.cit., p. 160, com citaes de vrios
acrdos posteriores no mesmo sentido.

Cf. MENDES, G., op.cit., p. 163.


250

2007/2

Marcio Augusto de Vasconcelos Diniz

aplica de imediato.

Pode-se ainda, sobre o assunto, colher as lies de Andr Ramos Tavares,


quando se refere ao carter dplice do direito de propriedade:
Como direito individual, o instituto da propriedade, como categoria
genrica, garantido e no pode ser suprimido da atual ordem constitucional. Contudo, seu contedo j vem parcialmente delimitado pela prpria
Constituio, quando impe a necessidade de que haja o atendimento
de sua funo social, assegurando-se a todos uma existncia digna nos
ditames da justia social.10

Admita-se desde logo a existncia de um contexto social-normativo diverso


daquele em que inspirado o Cdigo Civil de 1916: o direito de propriedade, no
caso de que se cuida, no pode servir de escudo para que se aumente de forma
desmedida o lucro da empresa, ao exigir-se uma prestao pecuniria sem
causa: o shopping center deve manter e propiciar aos consumidores condies
adequadas de trfego, de pessoas e veculos, de higiene e de segurana, porque
assim o impe a sua prpria existncia e funo no sistema econmico. A tutela
do consumidor que deve ser feita pelo shopping no se destina, aqui, ao til, ou
ao belo; mas ao funcional, ao seguro, ao limpo e higinico. A esttica tem a ver
com a relao comrcio-cliente/consumidor, mas o shopping, enquanto empresa,
no pode se furtar presena do Poder Pblico, federal, estadual e municipal,
na tutela do cidado-consumidor.
Da porque o direito de propriedade, no presente contexto, est vinculado sua funo
social; intimamente conexo sua funo institucional. O significado do bem para o proprietrio,
aqui, no exclusivo; tambm tem possui significao para os usurios e consumidores.
Parece bvio que a norma-princpio atinente funo social da
propriedade vem juntar-se moldura dogmtico-constitucional em favor
da constitucionalidade da proibio de cobrana pelo estacionamento dos
consumidores. Dizer que a propriedade deve cumprir uma funo social (CF,
art. 5o., XXIII) o mesmo que afirmar que a propriedade, enquanto direito
fundamental (aspecto estrutural) tem a sua legitimidade aferida o tanto quanto
mais o seu exerccio cumpra funes destinadas implementao dos ditames
constitucionais de justia social (aspecto funcional; CF, Art. 3o. e 170) no caso
vertente, com as exigncias poltico-constitucionais de justia social e de tutela
ao consumidor. Trata-se de mandamento constitucional a ser observado e
implementado na dialtica de sua interpretao.
Pontes de Miranda, nessa ordem de idias, manifesta entendimento
consolidado desde a dcada de 30, do sculo passado: a Constituio Federal
garante a propriedade como instituio fundamental prpria estabilidade das
relaes na comunidade poltica; mas essa mesma instituio suscetvel de
mudanas e regulamentao, desde que implementadas por lei, a qual definir


Cf. www.stf.gov.br
Cf. Andr Ramos. Curso de Direito Constitucional. 5. ed. So Paulo: Saraiva, 2007, p. 611.

10

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

251

Funo Social da Propriedade e Livre Iniciativa. Uma anlise da proibio de cobrana do uso do estacionamento pelos Shopping Centers

o seu contedo e os seus limites e regular o seu exerccio. 11


Jos Afonso da Silva12, a seu turno, no permite que se tenham mais
quaisquer dvidas a respeito:
... no h como escapar ao sentido de que [a Constituio] s garante o direito de propriedade que atenda sua funo social; ...
a Constituio mesma j traa notveis transformaes na velha
concepo de propriedade; ... a propriedade no constitui uma
instituio nica, mas vrias instituies diferenciadas em correlao com os diversos tipos de bens e de titulares....

Conclui o autor:
Em verdade, uma coisa a propriedade pblica, outra a propriedade
social, e outra a propriedade privada. (...) No estado das concepes
atuais, e da disciplina positiva do instituto, no se pode falar de
um s tipo, mas se deve falar de tipos diversos de propriedade,
cada um dos quais assume um aspecto caracterstico. Cada qual
dos tipos pode estar sujeito e estar a uma disciplina particular,
especialmente porque, em relao a eles, o princpio da funo social
atua diversamente, tendo em vista a destinao do bem objeto da
propriedade. Tudo isso, alis, no difcil de entender desde que
tenhamos em mente que o regime jurdico da propriedade no
uma funo do direito civil, mas de um complexo de normas administrativas, urbansticas, empresariais (comerciais) e civis (certamente),
sob fundamento das normas constitucionais.

A idia de funcionalizao da propriedade no privilgio dos modernos.


Trata-se de um modo de pensar a estrutura desta garantia fundamental que
acompanha o desenvolvimento da Histria intelectual do Ocidente. Santo
Toms de Aquino j proclamava: a propriedade instituto que se fundamenta
na lei natural; corresponde natureza humana, porquanto necessria sua
realizao. Entretanto, a natural sociabilidade humana faz com que a lei positiva
deva impor limites e restries ao seu exerccio abusivo ou desmedido. A idia
de funo social entra em cena para limitar o direito de propriedade privada,
que se exerce no interior de uma comunidade poltica. 13
Nessa ordem de idias, importantssimo ressaltar que a funo social da
propriedade, no contexto dos princpios gerais da ordem econmica, relaciona-se
com a propriedade dos bens de produo, e se dirige exatamente ao exerccio
da atividade empresarial, pelo que, destacando o magistrio de Eros Roberto

Cf. PONTES DE MIRANDA, op. cit. p. 397.


SILVA, Jos Afonso da. Comentrio Contextual Constituio. 4. ed. So Paulo: Malheiros, 2007, p.
712-713.
13
Cf. SANTO TOMS DE AQUINO. Summa Teologica. IIa. IIae. q. 66. a. 2. Madri: Biblioteca de Autores
Cristianos, 1956.
11

12

252

2007/2

Marcio Augusto de Vasconcelos Diniz

Grau, conclui Jos Afonso da Silva14: ... tanto vale falar de funo social da
propriedade dos bens de produo, como de funo social da empresa, como
de funo social do poder econmico.
Estes conceitos, como parece bvio, esto inseridos num contexto
maior, qual seja, o de Estado Democrtico e Social de Direito, onde o modo de
produo capitalista relaciona-se dialeticamente com as exigncias postas pela
idia de Justia Social, sendo tarefa dos poderes constitudos adotar este modelo
constitucional no desempenho de suas funes. Busca-se, aqui, erradicar o que
Pontes de Miranda denominava componente oligrquico da Constituio.
No existe, no caso, conflito de princpios constitucionais no que se
relaciona propriedade e sua funo. Limitar e regulamentar no significa o
mesmo que suprimir. No obstante elencada no rol de direitos fundamentais
(CF/88, art. 5., caput), a propriedade ontologicamente vinculada pela prpria
Constituio aos princpios da ordem econmica (Art. 170): erradica-se do mbito
do direito individual o seu componente quiritrio (Min. Seplveda Pertence),
relativizando o seu conceito e o seu significado e limitando o seu exerccio,
sujeitando-o aos princpios da ordem econmica, mxime ao atendimento de
sua funo social.15
O instituto da propriedade, como direito fundamental, no sofre mudanas
em suas concepes definitrias essenciais; as determinaes constitucionais
e legais dizem respeito ao seu prprio contedo e aos limites do seu exerccio.
Houve pontifica Gilberto Bercovici16 -, inegavelmente, uma mudana do
substrato da propriedade, apesar de as normas civis no se terem modificado.
Muda-se a sua natureza econmica, para servir idia de funo social, sem que
tivesse sido necessria qualquer modificao nas leis civis. A funcionalizao
da propriedade e do contedo das relaes privadas que da decorrem, radica
diretamente nos valores e princpios consagrados na Constituio Federal
valendo citar o Estatuto da Terra e o Estatuto da Cidade.
Calha lembrar a lio que se extrai do profundo comentrio de Hans
Spanner ao art. 20, par. 1., da Lei Fundamental Alem17: o fato de no estar
expressamente definido na Lei Fundamental o princpio do Estado Social, a sua
deduo a partir do modelo de Constituio desejado pelo Constituinte de 1948
impe ao legislador democrtico e demais poderes constitudos a obrigao
constitucional de positivar normas de carter social e inclusivo, que densifiquem
o princpio, voltadas especialmente para a defesa dos economicamente
mais fracos, daqueles que precisam de um Estado mais eficaz na reduo
Cf.
Cf.
16
Cf.
14

SILVA, J. loc cit.


SILVA, J. op. cit., p. 73.
BERCOVICI, Gilberto. Constituio Econmica e Desenvolvimento. Uma Leitura a partir da
Constituio de 1988. So Paulo: Malheiros, 2005, p. 144-145.
17
Cf. SPANNER, Hans. In: Sozialstaat und Besteuerung-Handworterbuch des Stuerrechts und der
Steuerwissenschaften. 2. Auf. Bonn: Becksche Verlagsbuchhandlung, 1981, p.1228-1230.
15

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

253

Funo Social da Propriedade e Livre Iniciativa. Uma anlise da proibio de cobrana do uso do estacionamento pelos Shopping Centers

das desigualdades sociais, buscando propiciar uma existncia humana, em


comunidade, que possa ser chamada de digna. Esse indirizzo politico tambm se
verifica na CF/88, quando se estabelecem os objetivos fundamentais da Repblica
Federativa do Brasil.
Cite-se, neste passo, Gustav Zagrebelsky
En el concepto de Estado Social de Derecho se expresa esta doble
caracterizacin de la regulacin constitucional de lo econmico:
constitucionalizacin de los derechos de propiedad y libre iniciativa
(derechos-voluntad) y valoracin por el Estado de exigencias de
justicia, sea como proteccin de derechos de justicia, sea como afirmacin inmediata de necesidades objetivas de alcance general.18

Confira-se, ao mesmo tempo, o que ensina Maria Teresa de Melo Ribeiro,


acerca do impacto dos postulados do Estado Social no mbito do Direito Pblico,
mxime no Direito Administrativo:
O novo modelo de Estado assume, assim, o poder-dever de
conformar a ordem social, por isso se fala em Estado Social.
E se a nova realidade poltica se repercutiu no domnio constitucional, ao nvel da organizao, repartio e exerccio
do poder poltico, as principais modificaes decorrentes
do novo modelo de Estado vo ocorrer no domnio da
organizao e actividade administrativas, pois sobre a Administrao Pblica que recai a responsabilidade de realizar
e concretizar os novos objectivos do Estado.19
No caso vertente, as normas municipais no exigem dos shopping centers
sacrifcios superiores ou maiores do que os benefcios coletivos almejados com
a medida restritiva. Tal legislao possui forte e inolvidvel contedo de justia
social, e pe limites a uma forma anormal de exercer o direito de propriedade,
incompatvel com a sua funo social. A propriedade, a livre iniciativa e a empresa
cedem, neste caso particular, ao interesse coletivo; vergam-se tutela, pelo Estado,
dos direitos dos consumidores, usurios do estacionamento, clientela cativa do shopping.
Tem-se aqui a funo social da propriedade nas vestes de um dever fundamental que
decorre como conseqncia lgica do prprio direito fundamental - agora, porm,
como responsabilidade social, individual ou coletiva.20
Sendo assim, quando o particular extrapola, por uso anormal e abusivo,
do direito propriedade, atentando contra a sua funo social, busca alcanar
favorecimento indevido ou privilgios. Estes privilgios pretendidos obter e
manter no encontram amparo no sistema conceitual do Direito justo, vo de
encontro natureza das coisas, e atentam contra a idia geral de eqidade;
18
19

Cf. ZAGREBELSKY, Gustav. El Derecho Dctil. Valladolid: Trotta, 1999, p. 102.


Cf. RIBEIRO, Maria Teresa de Melo. O Princpio da Imparcialidade da Administrao Pblica. Coimbra:
Almedina, 1996, p. 59.

Cf. CASALTA NABAIS, Jos. O Dever Fundamental de pagar Impostos. Coimbra: Almedina, 1998, p. 673.

20

254

2007/2

Marcio Augusto de Vasconcelos Diniz

abalam, de resto, as bases constitucionais em que estatuda a ordem econmica


e social. Privilgios implicam desigualdades, agridem o princpio da isonomia e
rompem o equilbrio social e jurdico que ele tem por funo manter. Destaquese, por fim, o magistrio de Eduardo Espnola: ... a lei no sanciona os direitos
para a pura satisfao dos interesses egosticos dos indivduos; ela s lhes
reconhece para um fim social, no interesse comum de todos.21
Em suma: a propriedade e a empresa tm uma funo social; mas tambm so
consideradas per se como funes sociais, de modo a s poder pensar a sua tutela
segundo e em razo da respectiva funo social; essa a dico expressa do art.
14 da Lei Fundamental alem, de 1948:
Art. 14. (propriedade, direito de sucesso e expropriao) (1) A
propriedade e o direito de sucesso hereditria so garantidos.
O seu contedo e os seus limites so determinados por lei. (2) A
propriedade obriga. O seu uso deve ao mesmo tempo servir para
o bem estar geral.

Sendo assim, a intensidade da proteo a determinado direito de


propriedade privada pode ser maior ou menor de acordo da relevncia pblica,
social ou ambiental do bem, e de acordo com eventual restrio ou conflito
com outros bens e interesses constitucionalmente protegidos. Considerando
que o fundamento da direito de propriedade constitucional, a partir da
Constituio mesma que o aplicador do Direito deve solucionar o caso concreto
que lhe cabe apreciar. Se interpretar a Constituio significa dela extrair o
mximo de liberdade, igualdade e justia, interpretar o direito fundamental
propriedade significa tambm extrair e garantir o mximo de liberdade possvel,
mas vedando que esse maximum transforme o ser humano ou a esfera jurdica
de outrem num minimum. A soluo de conflitos na tutela e/ou conformao do
direito de propriedade deve sempre buscar atingir, racionalmente, equilbrio e
proporcionalidade entre o individual e o social vedando o exerccio anormal,
abusivo ou desproporcional do direito de propriedade.
A questo no Supremo Tribunal Federal. O STF ainda no apreciou
diretamente a tese jurdica em torno da inconstitucionalidade material de leis
municipais que probem a cobrana de estacionamento por shopping centers,
escolas e hospitais privados. A matria sempre foi tratada pelo prisma da
inconstitucionalidade formal22, no adentrando desse modo no debate em torno do
confronto entre (1) o contedo da norma e os valores que ela busca concretizar
e (2) as normas constitucionais que tutelam a propriedade, submetem-na
funo social; as normas constitucionais relativas ordem econmica e social;
Cf. ESPNOLA, Eduardo. Posse, Propriedade, Compropriedade, Direitos Autorais. Rio de Janeiro:
Conquista, 1956, p.236. Ver: BCKENFRDE, Ernst-Wolfgang. Demokratie als Verfassungsprinzip.
In: Staat, Verfassung, Demokratie: Studien zur Verfassungstheorie und zum Verfassungsrecht, 2 ed,
Frankfurt-am-Main, Suhrkamp, 1992, p. 293-295.
22
Ver, exempli gratia, ADI 2.448, Rel. Min. Sydney Sanches; Rel. Min.; ADI 1.918, Rel. Min. Maurcio
Corra; ADI(MC) 1.472, Rel. Min. Ilmar Galvo; ADI 1.623, Rel. Min. Moreira Alves.
21

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

255

Funo Social da Propriedade e Livre Iniciativa. Uma anlise da proibio de cobrana do uso do estacionamento pelos Shopping Centers

as normas constitucionais relativas autonomia privada.


Cabe, entretanto, expor as palavras do Min. Celso de Mello, em voto
proferido na ADI 2.213-MC: No pretendo exaltar o direito de propriedade,
nem reconhecer-lhe carter absoluto, em face da irrecusvel supremacia do
interesse social. Tambm no julgamento da ADI 2.396, de que foi Relatora
a Min. Ellen Gracie, a Corte, por unanimidade de votos, fixou a tese jurdica
de que os princpios jurdicos contidos no art. 170, caput, e inciso II a IV da
Constituio Federal, ... no so aplicveis isoladamente, mas se balanam e se
conjugam para assegurar a ordem econmica que assegure a todos existncia
digna, conforme os ditames da justia social.
de se destacar, porm, que a Corte, em diversas ocasies, fixou
teses jurdicas em torno da constitucionalidade de leis municipais que
regulamentam:
a.

obrigatoriedade de instalao de servios de segurana (RE 312.050-AgR,


Rel. Min. Celso de Mello);

b.

tempo de espera em filas para atendimento ao pblico (RE 432.789, Rel.


Min. Eros Grau);

c.

instalao de cadeiras de espera em locais de atendimento ao pblico (AI


506.487-AgR, Rel. Min. Carlos Velloso);

d.

instalao de bebedouros e sanitrios (RE 418.392-AgR, Rel. Min. Gilmar


Mendes, RE 208.383, Rel. Min. Nri da Silveira, AI 347.739, Rel. Min.
Nelson Jobim).

e.

edificaes ou construes realizadas em seu territrio (AgRg no Agravo


de Instrumento 491.420, Rel. Min. Cezar Peluso).

f.

instalao de portas eletrnicas em imveis destinados ao atendimento do


pblico, para segurana de pessoas (RE 240.406, Rel. Min. Carlos Velloso,
RTJ 189/1.150).

A Primeira Turma do STF, no julgamento do Recurso Extraordinrio n.


397.094, manteve a jurisprudncia consolidada. Tratava-se, neste caso, de argio
de inconstitucionalidade de imposio, por lei municipal, de tempo de espera em fila dos
usurios dos servios prestados pelos cartrios.
Entendeu a Turma julgadora que a lei municipal estava em perfeita
sintonia com o art. 30, I, da CF (h competncia legislativa do Municpio por se
tratar de assunto de interesse local). No que tange ao aspecto material, ressaltese que TJDF decidiu a matria sob o argumento de que a legislao municipal
estava a proteger os direitos meta-individuais dos usurios-consumidores dos
servios notariais, ao fixar prazo razovel para atendimento, o que seria de
competncia municipal, presente o interesse local.
Interpretando o artigo 236 da CF/88, a Min. Carmen Lcia, em seu voto,
chamou a ateno para o fato de que a Constituio ao tratar da regulamentao
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2007/2

Marcio Augusto de Vasconcelos Diniz

e da fiscalizao da atividade notarial e da responsabilidade civil e criminal dos


notrios, refere-se, literalmente, apenas lei:
Quando a Constituio, no pargrafo primeiro daquele artigo,
apenas se refere lei. No se deixa apegada a uma nica entidade
da federao; caso contrrio teria sido rompida uma estrutura
que vinha sendo mantida pelo constituinte, at ento, ao tratar
deste assunto.

No que se refere tutela dos direitos dos usurios, a Ministra Carmem Lcia
enfrentou diretamente o tema da constitucionalidade material da norma:
O advogado diz no existir relao de clientela claro que
no mas, de toda sorte, h uma relao que se estabelece
com o usurio do servio, que precisa ser assegurada pelas
entidades, inclusive, neste caso, pelo Distrito Federal, sem
que isso incorra em nenhuma afronta, ao meu ver, tambm
da Constituio.
No mesmo sentido, entendeu o Min. Carlos Brito: ... o fato do cartrio no
ser pessoa jurdica no descaracteriza essa relao com sua clientela....
No julgamento da ADI 1.918-1, o Min. Seplveda Pertence, ainda que
acolhendo a tese da inconstitucionalidade formal, adentrou no exame da
constitucionalidade material de lei do Estado do Esprito Santo que limitava o valor
das quantias cobradas pelo uso de estacionamentos em reas particulares.
A inconstitucionalidade formal da lei estadual foi proclamada,
entendendo o Pleno do STF que o legislador estadual havia regulado matria
de Direito Civil e adentrou em competncia que tambm lhe seria vedada, no
ano de 2001, para estabelecer normas gerais de Direito Urbanstico.
Entretanto, admitiu o Ministro Relator, Min. Maurcio Corra, na discusso
suscitada pelo Min. Seplveda Pertence, a possibilidade de ser considerada
constitucional determinada lei federal que dispusesse sobre o thema decidendum,
desde que houvesse interesse social.
Entendeu o Ministro Seplveda Pertence que eventual lei federal seria
constitucional ao tratar de matria, tendo em vista que o interesse social na
regulao do direito de propriedade, radicava, naquele caso, na tutela da
clientela cativa dos shopping centers ou supermercados. Essa relao entre os
usurios-consumidores poderia ser objeto de regulamentao estatal, tendo em
vista que a lei federal ... no cuida do negcio de estacionamento, mas de sua
utilizao por empresas que o explorem, at mesmo porque ... a existncia de
estacionamento, nos centros urbanos, constitui uma forma intensamente eficaz
de captao de clientela.
No final, concluiu Sua Excelncia que a questo da constitucionalidade da
limitao da garantia constitucional da propriedade, desde que feita por lei federal,
merecia um aprofundamento muito maior, que o caso no comportava. Na mesma
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

257

Funo Social da Propriedade e Livre Iniciativa. Uma anlise da proibio de cobrana do uso do estacionamento pelos Shopping Centers

Sesso, o Min. Marco Aurlio vislumbrou inconstitucionalidade material em face


de interferncia do Estado na seara econmica, posto que apenas indicativa para
o setor privado (CF, art. 174), e na prpria liberdade de contratao.
No voto escrito, apresentado nos autos, o Min. Seplveda Pertence assim
explicitou o seu pensamento:
A propriedade, que a Constituio garante, um conceito institucional. Mantido o seu ncleo duro a falarmos como os nossos
mestres lusitanos as limitaes propriedade e sua adequao
funo social so questes deixadas ao legislador ordinrio. No
se pode cobrir o uso e o abuso com a garantia constitucional da
propriedade, esquecendo-se o imperativo da funo social, do
inciso seguinte do art. 5. da Constituio, para deixar intocada
uma concepo quiritria de domnio absoluto.

O Pleno do STF, desta vez na ADI 3710, da Relatoria do Min. Joaquim


Barbosa, manteve o entendimento em torno da inconstitucionalidade formal,
mas no que pertine inconstitucionalidade material possvel identificar, pela
leitura do Informativo/STF n. 455/2007, uma divergncia em torno dos aspectos
materiais e axiolgicos de semelhantes normas.
As teses jurdicas em torno da questo da constitucionalidade material
encontram-se definidas:
I.

de interesse local e, portanto, de competncia dos Municpios (CF, Art.


30, I), editar leis que visem ao bem estar social e fiscalizao do bom
desempenho das atividades econmicas privadas, mesmo que o faa
no exerccio do poder de polcia a partir das regras substantivas gerais
da Unio policiamento administrativo do uso da propriedade e da
atividade econmica dos particulares (ADI 1.918);

II.

a interveno municipal, ao vedar a cobrana pelo uso de estacionamento


em estabelecimentos particulares, no trata de direito do consumidor,
mas de direito civil e de direito comercial, pois estabelece regras sobre
elementos essenciais da propriedade (ADI 1.918);

III.ao utilizar o estacionamento, o usurio celebra um negcio jurdico com o

shopping center, diretamente, ou com a empresa que o explora, no sendo


de competncia do Municpio legislar a respeito (ADI 1.918);

IV.a

interveno do Poder Pblico na ordem econmica indicativa para o


setor privado a teor do Art. 174 da CF/88 (ADI 1.918)

A divergncia se abre no momento em que a idia, j assente, de que


a Constituio no tolera o uso da propriedade sem que tambm se promova
sua funo social pode ser aplicado situao de fato concreta, ora debatida: a
cobrana pelo uso do estacionamento se insere no mbito de uma relao usurio/
consumidor shopping centers que envolve, para alm da garantia constitucional da
propriedade, da tutela da autonomia privada e da liberdade econmica, a tutela de
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2007/2

Marcio Augusto de Vasconcelos Diniz

direitos meta-individuais e do bem estar dos cidados-usurios - o que, presentes


as normas constitucionais que exigem e impem concretizao direta pelo Estado,
e as normas gerais urbansticas o Estatuto da Cidade, lei nacional atrairia
tambm a competncia municipal, no sistema constitucional de repartio de
competncias, porquanto presente, na hiptese, o interesse local.
Parece-me clara a seguinte afirmao: a legislao que disciplina a
cobrana pelo estacionamento em shopping centers, concretiza o princpio da
funo social da propriedade e os princpios constitucionais do urbanismo,
em benefcio da comunidade de muncipes e da clientela dos shopping centers,
cumprindo com as exigncias de adequao (aptido para atingir seus objetivos),
necessidade (meio menos gravoso e eficaz para atingir os objetivos) e justa
medida (sacrifcio ao direito menor do que o benefcio pretendido atingir com
a restrio), todas integrantes da denominada mxima de proporcionalidade.23
No existe excluso, nem interferncia direta no exerccio do direito
de propriedade do shopping center. Ao contrrio, e segundo a tese jurdica
exposta pelo Min. Seplveda Pertence n ADI 1.918, ... no cuida do negcio
de estacionamento, mas de sua utilizao por empresas que o explorem, at
mesmo porque ... a existncia de estacionamento, nos centros urbanos, constitui
uma forma intensamente eficaz de captao de clientela.
A proteo da clientela, pelo Poder Pblico - por lei ou pelo exerccio do
poder de polcia -, enquanto universo dos usurios habituais e aleatrios do
estacionamento, uma exigncia que decorre da prpria teleologia e estrutura
axiolgica do sistema jurdico brasileiro, interpretado a partir da Constituio.
Ao vincular o acesso e sada do cliente-usurio ao pagamento pelo uso do
estacionamento, o shopping praticamente institui um tributo e adota medidas
coercitivas para que o pagamento entre em seus cofres. Mostra-se flagrantemente
abusivo o exerccio do direito de propriedade pelo shopping, sujeito, desse
modo, atuao do Poder Pblico, em qualquer de suas esferas.
Note-se, ainda, que do ponto-de-vista dos usurios, impossvel
ir ao Shopping sem estacionamento; e, alm, disso, do ponto de vista dos
empresrios, nos preos dos servios cobrados j vm inseridos as despesas
com o estacionamento. H, na cobrana pelo estacionamento, verdadeiro bis
in idem, e, portanto, enriquecimento ilcito dos shoppings.
Note-se que a interveno do Poder Pblico Municipal, mediante lei
editada a partir de sua competncia constitucional, para disciplinar ou mesmo
impedir a cobrana pelo uso do estacionamento, no atinge o contedo essencial
do direito de propriedade, muito menos a liberdade econmica ou de contratar.
O interesse econmico, sob tutela, no a liberdade geral tico-jurdica, mas
o exerccio abusivo do direito de propriedade, pelo shopping que busca obter
vantagem indevida ao impor a cobrana pelo uso da vagas.
Parece bvio afirmar que, ao pretender adentrar no espao protegido
23

Ver: deciso do Min. Gilmar Mendes na IF 2257/6-SP.


Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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Funo Social da Propriedade e Livre Iniciativa. Uma anlise da proibio de cobrana do uso do estacionamento pelos Shopping Centers

pelas barreiras de segurana, como forma de entrar no shopping, o usurioconsumidor no possui bargaining power24: ou paga ou no entra; se entra,
ou paga ou no sai. No existe aqui a mnima expresso de autonomia ou
liberdade de contratar, mas um negcio jurdico imposto pela vontade da
parte economicamente mais forte. H, desse modo, inegvel interesse social e
pblico em disciplinar a matria a partir do modelo constitucional e das regras
federais urbansticas.
A entrada em vigor do Estatuto da Cidade Lei Federal 10.257, de 10.de
julho de 2001. Necessidade de reviso dos postulados da inconstitucionalidade
formal. Incidncia do Art. 30, I, da Constituio Federal. Das regras e princpios
constitucionais, no se pode ter outra concluso: o artigo 182 da CF/88 estabelece
os princpios gerais e o direcionamento para a concretizao constitucional e
edio, por todas as entidades de direito pblico, de normas de ordem pblica
e de interesse social que regulamentam o uso da propriedade urbana em prol
do bem coletivo, da segurana e do bem estar dos cidados, bem como do
equilbrio ambiental.
A Lei Nacional n. 10.207/2001, define toda a principiologia da poltica
urbana em seus artigos 1. a 4. Depreende-se, desde logo, a exigncia
de atendimento ao interesse social e ao bem estar coletivo (interesses e
necessidades da populao e caractersticas locais) na aplicao de todas as
regras do Estatuto da Cidade, podendo-se inferir, ao mesmo tempo, que os
instrumentos de poltica urbana e gesto democrtica das cidades, quando
necessria a interveno no domnio econmico, no so de ordem indicativa,
mas de ordem vinculante para o poder pblico aqui, devem ser interpretados
e compatibilizados os artigos 170, 174 e 182 da CF/88.
O novo direito urbanstico brasileiro, imerso nos princpios do Estado
Social, convoca toda as esferas de Governo implementao das diretrizes gerais
da poltica urbana e gesto democrtica e coletiva das cidades. Em se tratando de
competncias constitucionais, o STF assentou o entendimento de que a competncia
privativa da Unio e as matrias prprias de competncia concorrente e suplementar
encontram supedneo na tradio constitucional republicana de que lcito ao Poder
Pblico - Unio, Estados-membros, Distrito Federal e Municpios exercer funo
legislativa, desde que observadas as restries, limitaes e exigncias estabelecidas
na Constituio. No existe hierarquia entre estas entidades de direito pblico, mas
repartio constitucional de competncias:
Ao Direta de Inconstitucionalidade - ADI 3035 / PR
PARAN
Relator: Min. GILMAR MENDES

Cf. BAMHIZER, Daniel D.. Inequality of Bargaining Power. University of Colorado Law Review, Vol.

24

76, 2004; SCHMITT, Carl. Nehmen/Teilen/Weiden. In: FORSTHOFF, Ernst (hrsg) Rechtsstaatlichkeit und
Sozialstaatlichkeit. Aufstze und Essays.Darmstadt: Wissenschaftliche Buchgesellschaft, 1968, p. 95-113.

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Marcio Augusto de Vasconcelos Diniz

Julgamento: 06/04/2005 rgo Julgador: Tribunal Pleno


Publicao: DJ 14-10-2005 PP-00007 EMENT VOL-02209-1
PP-00152
Ementa: Ao Direta de Inconstitucionalidade ajuizada
contra a lei estadual paranaense de no 14.162, de 27 de
outubro de 2003, que estabelece vedao ao cultivo, a manipulao, a importao, a industrializao e a comercializao de organismos geneticamente modificados. 2. Alegada
violao aos seguintes dispositivos constitucionais: art. 1o;
art. 22, incisos I, VII, X e XI; art. 24, I e VI; art. 25 e art. 170,
caput, inciso IV e pargrafo nico. 3. Ofensa competncia
privativa da Unio e das normas constitucionais relativas
s matrias de competncia legislativa concorrente. 4. Ao
Julgada Procedente.
Recurso Extraordinrio - RE 286789 / RS - RIO GRANDE
DO SUL
Relatora: Min. Ellen Gracie
Julgamento: 08/03/2005 - rgo Julgador: Segunda Turma
Publicao: DJ 08-04-2005 PP-00038 Ement vol-02186-03
PP-00446
Ementa: RECURSO EXTRAORDINRIO. COMPETNCIA
ESTADUAL E DA UNIO. PROTEO SADE E AO
MEIO AMBIENTE. LEI ESTADUAL DE CADASTRO DE
AGROTXICOS, BIOCIDAS E PRODUTOS SANEANTES
DOMISSANITRIOS. LEI N 7.747/2-RS. RP 1135. 1. A matria do presente recurso j foi objeto de anlise por esta
Corte no julgamento da RP 1.135, quando, sob a gide da
Carta pretrita, se examinou se a Lei 7.747/82-RS invadiu
competncia da Unio. Neste julgamento, o Plenrio definiu
o conceito de normas gerais a cargo da Unio e aparou as
normas desta lei que superavam os limites da alada estadual. 2. As concluses ali assentadas permanecem vlidas
em face da Carta atual, porque as regras remanescentes
no usurparam a competncia federal. A Constituio em
vigor, longe de revogar a lei ora impugnada, reforou a
participao dos estados na fiscalizao do uso de produtos
lesivos sade. 3. A lei em comento foi editada no exerccio
da competncia supletiva conferida no pargrafo nico
do artigo 8 da CF/69 para os Estados legislarem sobre a
proteo sade. Atribuio que permanece dividida entre
Estados, Distrito Federal e a Unio (art. 24, XII da CF/88). 4.

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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Funo Social da Propriedade e Livre Iniciativa. Uma anlise da proibio de cobrana do uso do estacionamento pelos Shopping Centers

Os produtos em tela, alm de potencialmente prejudiciais


sade humana, podem causar leso ao meio ambiente.
O Estado do Rio Grande do Sul, portanto, ao fiscalizar a
sua comercializao, tambm desempenha competncia
outorgada nos artigos 23, VI e 24, VI da Constituio atual.5.
Recurso extraordinrio conhecido e improvido.
Os pargrafos 2. e 3, do art. 24, da CF/88 dispem acerca da competncia
suplementar dos Estados. Portanto o conceito constitucional de competncia
suplementar inclui a faculdade dos Estados legislarem em caso de lacuna
legal onde deveria ter sido exercida competncia legislativa da Unio. Os
Estados suprem a deficincia decorrente deste vcuo normativo. Assim, quando
os Estados legislarem para suprir uma lacuna da legislao geral federal
estaro exercendo uma competncia supletiva, adequando a normatizao s
peculiaridades regionais.
A competncia dos Municpios em Direito Urbanstico (CF, Art. 30, VIII), neste
sistema constitucional de repartio, est sujeita a normas federais e estaduais (CF,
Art. 24, I e Art. 30, II). Quando a Constituio faculta ao Municpio suplementar a
legislao federal e estadual no que couber, possibilita-lhe dispor ... especialmente
sobre as matrias ali arroladas e aquelas a respeito da quais se reconheceu Unio
apenas a normatividade geral.25. Por isso mesmo, o STF decidiu, na ADI 478-6,
da Relatoria do Min. Carlos Velloso: As normas das entidades polticas diversas
Unio e Estado-membro devero, entretanto, ser gerais, em forma de diretrizes,
sob pena de tornarem incua a competncia municipal, que constitui exerccio da
sua autonomia constitucional. (DJU 28.02.1997).
Nessa mesma ordem de idias, a Min. Ellen Gracie, Relatora da ADI 2.396
(08 de maio de 2003), explicitou que
... o espao de possibilidade de regramento pela legislao estadual, em casos de competncia concorrente abre-se:
a) toda vez que no haja legislao federal, quando ento, mesmo
sobre principios gerais, poder a legislao estadual dispor;
b) quando, existente legislao federal que fixe os princpios gerais,
caiba complementao ou suplementao para o preenchimento
de lacunas, para aquilo que no corresponda generalidade; ou
ainda para a definio de peculiaridades regionais .

Acrescenta ainda que a legislao estadual deve ser suplementar, da qual


se espera que preencha vazios ou lacunas deixados pela legislao federal, no
que venha dispor em diametral objeo a esta.
Tese jurdica similar foi construda na ADI 3.338, julgada em 03.08.2005
(Relator para o acrdo, o Min. Eros Grau-Informativo/STF 399): entendeu
a Corte, na hiptese, que a lei distrital 3.460/2004, que instituiu o Programa
25

. Cf. SILVA, J. op. cit. p. 277.

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Marcio Augusto de Vasconcelos Diniz

de Inspeo e Manuteno de Veculos em uso no DF, no padecia de vcio


de inconstitucionalidade, at mesmo porque ... no versa sobre matria de
trnsito, mas apenas institui servio para viabilizar a inspeo veicular relativa
ao controle de emisso de gases poluentes e rudos, visando, assim, proteo
do meio ambiente, de competncia comum (CF, Art. 23, VI).
A Corte decidiu, tambm, o alcance e o significado do princpio federativo,
no sistema constitucional brasileiro:
EMENTA: I. Ao direta de inconstitucionalidade: seu cabimento
- afirmado no STF desde 1926 - para questionar a compatibilidade
de emenda constitucional com os limites formais ou materiais
impostos pela Constituio ao poder constituinte derivado: precedente. (...)
1. A forma federativa de Estado - elevado a princpio intangvel
por todas as Constituies da Repblica - no pode ser conceituada
a partir de um modelo ideal e apriorstico de Federao, mas,
sim, daquele que o constituinte originrio concretamente adotou
e, como o adotou, erigiu em limite material imposto s futuras
emendas Constituio; de resto as limitaes materiais ao poder
constituinte de reforma, que o art. 60, 4, da Lei Fundamental
enumera, no significam a intangibilidade literal da respectiva
disciplina na Constituio originria, mas apenas a proteo do
ncleo essencial dos princpios e institutos cuja preservao nelas
se protege. .
ADI-MC 2024 / DF - DISTRITO FEDERAL
Relator: Min. SEPLVEDA PERTENCE
Julgamento: 27/10/1999 - rgo Julgador: Tribunal Pleno
Publicao DJ 01-12-2000 PP-00070

Trcio Sampaio Ferraz Jnior entende ser necessria a anlise do tema


tendo-se como premissa bsica o interesse prevalente na organizao federativa,
que apontaria, pelo disposto na Constituio Federal, no caput do art. 1 e no
art. 3 que enfatiza a solidariedade e reduo das desigualdades regionais, para
um federalismo cooperativo, onde tem mais relevo a cooperao entre os entes
federados do que separao e independncia recproca entre eles.
Continua: tal colaborao tem por ponto bsico e fundamental a
necessidade da uniformizao de certos interesses: toda a matria que extravase
o interesse circunscrito de uma unidade (estadual, em face da Unio; municipal,
em face do Estado) ou porque comum (todos tm o mesmo interesse) ou
porque envolve tipologias, conceituaes que, se particularizadas num mbito
autnomo, engendrariam conflitos ou dificuldades no intercmbio nacional,
constitui matria de norma geral.

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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Funo Social da Propriedade e Livre Iniciativa. Uma anlise da proibio de cobrana do uso do estacionamento pelos Shopping Centers

A norma geral, por ser da Unio, passa a ter um carter geral, limitando o
campo para os Estados, o Distrito Federal e os Municpios legislarem. Somente
poderiam legislar para aperfeioar estas normas, ou seja, torn-las mais
protetoras. Nunca para restringir as disposies gerais.26
A doutrina alem denomina esse modelo federativo de princpio do
comportamento federativo amigvel, onde todas as entidades federadas devem
atuar, de forma harmnica e complementar, para realizar e concretizar os
objetivos fundamentais e as determinaes constitucionais que decorrem do
princpio do Estado Democrtico e Social de Direito.27 Desse princpio, decorre
outro: o da lealdade federativa, onde os membros da Federao tm o dever de
cooperao recproca no planejamento e na execuo da polticas pblicas.
Giovanni Clark, interpretando o papel dos Municpios no sistema constitucional
de repartio de competncias, mostra a posio mais atual da doutrina brasileira:
As competncias concorrentes, isto , legislativas, previstas pela
Carta Poltica de 1988, tambm abrem caminho para o intervencionismo econmico municipal. Isso acontece quando a Constituio Federal brasileira, em seu artigo 24, permite Unio e aos
Estados-membros legislar sobre certas matrias primeira, editar
normas gerais, aos outros, suplement-las para atender s suas
peculiaridades e ainda em seu artigo 30, incisos I e II, quando
prev a competncia municipal para suplementar a legislao
estadual e a federal no que couber, para atender aos interesses
locais. Assim sendo, o Municpio pode legislar sobre as matrias
do artigo 24 da CF para atender ao interesse local.28

O modelo constitucional concreto de Federao no Brasil no pode excluir


a competncia legislativa do Municpio para, segundo o modelo constitucional
(CF, Art. 182) e de normas gerais da Unio (Estatuto da Cidade) acerca do Direito
Urbanstico, disciplinar o uso abusivo e anormal da propriedade, pelos shopping
centers, quando instituem, em verdadeira afronta respectiva funo social,
cobrana indevida pelo uso do estacionamento.
Esse novo modelo de federalismo urbanstico, impe uma re-interpretao
dos fatos luz do sistema constitucional vigente, valendo citar tambm as teses
jurdicas postas pelo STF nas ADIs 478, 1.472, 1.918, 3710: existem normas
constitucionais (CF, Art. 5., caput, Art. 170, incs. II e III; Art. 182) e normas
legais federais (normas gerais Estatuto da Cidade e Cdigo de Defesa do
Consumidor), que permitem e do competncia legislativa aos Municpios
para, em carter suplementar e, densificando legislao federal j existente,
impedirem o uso anormal e abusivo da propriedade, disciplinando ou mesmo
Cf. FERRAZ JNIOR, Trcio Sampaio. Normas Gerais e Competncia Concorrente: uma exegese
do art. 24 da Constituio Federal. In: Revista Trimestral de Direito Pblico, n 7, pgs.16-20, 1994.
27
Cf. VOGEL, Hans-Jochen. Die Bundesstaatliche Ordnung des Grundgesetzes. In: BENDA, Ernst.
MAILHOFER, Werner. VOGEL, Hans-Vogel. (org). Handbuch der Verfassungsrechts. Berlim/New
York: Walter de Gruyter, 1983, p. 818.
28
Cf. CLARK, Giovanni. In: O Municpio em face do Direito Econmico. Belo Horizonte: Del Rey, 2007,
p. 94-95.
26

264

2007/2

Marcio Augusto de Vasconcelos Diniz

proibindo a cobrana pelo uso do estacionamento.


Semelhante legislao no anula a liberdade de contratar, no intervm
indevidamente na economia ou na esfera privada, nem restringe o ncleo
essencial do direito de propriedade; restringe-o em benefcio do interesse
coletivo e social na utilizao do estacionamento do shopping.

REFERNCIAS
Brasil. Supremo Tribunal Federal. Apelao 7.377. Julgada em 17.06.1942. Rel.
Min Castro Nunes. RDA n. 2, p. 100 (esp. p. 113). Apud , MENDES, Gilmar,
op.cit., p. 160, com citaes de vrios acrdos posteriores no mesmo sentido.
BAMHIZER, Daniel D. Inequality of Bargaining Power. University of Colorado
Law Review, Vol. 76, 2004.
BERCOVICI, Gilberto. Constituio Econmica e Desenvolvimento. Uma Leitura
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Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

265

Funo Social da Propriedade e Livre Iniciativa. Uma anlise da proibio de cobrana do uso do estacionamento pelos Shopping Centers

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266

2007/2

A IMPORTNCIA DO SOPESAMENTO COMO


INSTRUMENTO DA PROPORCIONALIDADE NA TEORIA
DOS DIREITOS E GARANTIAS FUNDAMENTAIS
Michel Pinheiro
RESUMO
O princpio da proporcionalidade assume cada vez mais a condio imprescindvel de
justificador da Teoria dos Direitos e Garantias Fundamentais. Primeiro, por se encontrar espraiado
em todo o ordenamento jurdico, onde fundamenta incontveis formas de limitao de excessos
dos trs Poderes da Repblica, tanto na Constituio de 1988 como em seus microssistemas;
segundo, como dirimente de conflitos entre princpios constitucionais, atravs do uso de seus trs
subprincpios. O sopesamento vem a ser, por sua vez, o instrumento de grande importncia no
instante de aplicao da maximizao dos direitos fundamentais, tarefa difcil para os operadores
do direito, agentes do Poder Executivo e legisladores diante da complexidade que envolve a
necessidade de valorao de interesses.
Palavras-chave
Princpio. Proporcionalidade. Direitos. Garantias. Balancing. Otimizao. Maximizao
ABSTRACT
The principle of proportionality gets even more the essential of justifying the theory
of Fundamental Rights and Writs. Firstly, it is disseminated all over the legal system, where it
fundaments uncountable ways of limitation the excess of the three Republic Powers, as much as
in the 1988 Constitutional as in its Microsystems. Secondly, it is a way to solve conflicts between
constitutional principles using its three subprinciples. Balancing is for its turn an instrument of
great importance in applying the maximization of the fundamental rights, which is a hard task
for the law appliers and agents of the Executive Power and legislators before the complexity that
involves the necessity of the valueing individuals interests.
Key-words
Principle. Proportionality. Rights. Writs. Balancing. Balancing. Optimizing.
Maximization

Especialista em Direito Processual Penal pela UFC. Juiz de direito em exerccio no Juizado Especial
Cvel e Criminal de Tau Cear.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

267

A importncia do sopesamento como instrumento da proporcionalidade na teoria dos direitos e garantias fundamentais

1. INTRODUO
Aps a metade do sculo XX, o mundo viu-se obrigado a repensar os
fundamentos da ordem jurdica. Os horrores vivenciados na II Grande Guerra
Mundial trouxeram aos pases a necessidade de reeditar uma nova concepo
afirmativa de direitos do homem, at ento no tratada com a viso decorrente
das crueldades vivenciadas.
Aprovou-se em 1945, logo aps a vergonha do holocausto, a Carta das
Naes Unidas, marcando o surgimento de uma nova ordem internacional
tendente a estabelecer um modelo de conduta nas relaes internacionais
voltado manuteno da paz e segurana entre as naes, incluindo a proteo
aos direitos humanos, em sentido amplo.
Em seguida, em 1948, foi aprovada a Declarao Universal dos Direitos do
Homem, representando a carta de compromissos a serem seguidos pelos pases
para garantir a existncia, com o mnimo de qualidade, do gnero humano. Dita
Carta representou a constatao por parte da Organizao das Naes Unidas
de que o Estado, vez que outra, agia de forma abusiva, tornando-se necessrio
impor o poder a quem no respeitava direitos.
Mesmo no tendo o formato de um tratado com o escopo de vincular os
pases, a Declarao Universal dos Direitos do Homem teve por meta estabelecer
um padro mnimo de direitos humanos e liberdades fundamentais para
reconhecimento universal, inaugurando-se uma nova linguagem sobre direitos.
Depois, vieram os Pactos Internacionais prescrevendo direitos e garantias,
alguns com ampliao em relao Declarao Universal. A Constituio
brasileira de 1988, diferente do que ocorrera at o advento da Constituio de
1967 mesmo com a Emenda de 1969 , trouxe expressamente elenco de direitos e
garantias fundamentais, incorporando diversos textos preconizados na Declarao
Universal dos Direitos Humanos e nos Pactos Internacionais aprovados e aderidos,
promovendo a incluso no ordenamento jurdico nacional.
Portanto, o marco divisrio entre a supremacia da lei e a supremacia
da Constituio ocorreu com o final da Guerra de Hitler. Encerra-se a era dos
cdigos, onde as regras tinham a fora, para ingresso na era dos princpios,
tidos indubitavelmente como normas mais importantes. Nascia o Estado
Constitucional Democrtico como aperfeioamento do Estado de Direito.
A nova definio de norma jurdica fez surgir sua diviso entre regras
e princpios. Isto se deu por imperiosa permeao da fase do ps-positivismo
A Constituio de 1988 foi bem ampliativa, pois prescreveu a possibilidade at mesmo da incorporao de
outros Pactos cujos artigos no foram contemplados na prpria Carta, conforme o 2 do art. 5: Os direitos
e garantias expressos nesta Constituio no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios por
ela adotados, ou dos tratados internacionais em que a Repblica Federativa do Brasil seja parte.

Ronald Dworkin e Robert Alexy foram os autores que, na essncia, fizeram a distino entre os
princpios e as regras: ambos classificados como normas. Tais autores vm contribuindo para o
amadurecimento cientfico da Teoria dos Direitos e Garantias Individuais, hoje em discusso em
grande parte dos pases de abertura constitucional-democrtica.


268

2007/2

Michel Pinheiro

onde uma teoria contempornea de direito se tonifica pelo valor como prescrio
a ser considerada objetivamente para interpretao.  A regra, como antes
concebida, continua a ser hiptese ftica com previso de conseqncia jurdica
em caso de verificao de sua ocorrncia.
Da, nova concepo de interpretao constitucional foi necessria, capaz
de extrair a fora da Constituio em seu conjunto, prestigiando os princpios.
Os mtodos clssicos de interpretao idealizados por Savigny prprios para
interpretao das leis, conforme doutrina positivista-legalista, conhecidos
como gramatical, sistemtico, teleolgico e histrico j no mais atendiam s
necessidades da compreenso do sentido das normas diante da existncia dos
princpios constitucionais.
Para Willis Santiago Guerra Filho, citando Gomes Canotilho, os
princpios so identificados pelo mais elevado grau de abstrao e vagueza
em sua formulao, pelo grau de determinabilidade de aplicao, implicando
para isto a necessidade de intermediao normativa de outros princpios e
regras, assim como pelo contedo de informao, que, no princpio, bem
maior que nas regras, vez que estas se reportam a fato especfico determinado,
enquanto nos princpios a referncia sobre valores, a permitir uma ampliao
natural de contedo. Alm disso, aos princpios dada a natureza de existirem
implicitamente no sistema normativo, condio esta impensvel para as regras.
E estas podem, diferentemente dos princpios, vivenciar circunstncia de
contradio com outras regras, em antinomia normativa, solucionada com o
afastamento de uma delas. Os princpios, quando se colidem com outros, adotam
o emprego de outros princpios de interpretao constitucional para, em cada
caso, dizer qual deve ser aplicado sem desfazer o outro em essncia.
E corrente majorante na doutrina constitucional contempornea que os
mtodos de Savigny no so completamente aptos a solucionar o problema de
eventuais colises de direitos fundamentais dentro de um grau satisfatrio de
racionalidade. Assim, foram invocados alguns princpios para dar os meios de
uma interpretao exclusivamente constitucional: o da unidade da Constituio
tomando-se este como conjunto indissocivel de normas qualificadas do
ordenamento jurdico , o do efeito integrador para dar interpretao que
mais favorea a integrao social , o da mxima efetividade tambm chamado
princpio da eficincia ou da interpretao efetiva , o da fora normativa da
Constituio, o da conformidade funcional em que se prestigia a repartio de
funes entre os poderes estatais , o da interpretao conforme a Constituio
para evitar que haja interpretaes contrrias a algumas normas ainda que se
GUERRA FILHO, Willis Santiago. Processo Constitucional e Direitos Fundamentais. 4. ed. So
Paulo: RCS, 2005, p. 67.

CANOTILHO, J.J. Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. 7. ed. Coimbra:
Almedina, 2000 apud GUERRA FILHO, Willis Santiago. Processo Constitucional e Direitos
Fundamentais. 4. ed. So Paulo: RCS, 2005, p. 76.


Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

269

A importncia do sopesamento como instrumento da proporcionalidade na teoria dos direitos e garantias fundamentais

supervalorizem outras , e o da concordncia prtica tambm chamado de


princpio da harmonizao. 
Mas a necessidade de dirimir conflitos entre direitos vem fazendo
emergir a importncia do princpio da proporcionalidade na teoria dos direitos
e garantias fundamentais. As formas de expresso conhecidas do recitado
princpio sero vistas mais adiante, e a dificuldade de seu uso prtico d ensejo
apresentao de algumas formulaes propositivas.
Alguns cones da doutrina nacional que serviro de fonte de pesquisa
vem ao longo dos ltimos anos aperfeioando a sedimentao da teoria dos
direitos fundamentais, buscando exemplos em casos reais para desvelar como
o princpio da proporcionalidade deve solver as dvidas advindas, apesar da
pouca preciso dos tribunais em sua aplicao bem aqum do esperado. Obras
de Robert Alexy e Canotilho sobre o tema tambm devem merecer destaque,
com foco na proporcionalidade.

2. DEFINIO DO PRINCPIO DA PROPORCIONALIDADE


A noo de proporcionalidade como regra de aplicao de justia veio de
Aristteles, quando lanou as noes de eqidade e prudncia para justificar
a inteno de evitar os excessos, onde se defendia a limitao das aes do
aplicador para garantir aquilo que a cada pessoa fosse devido. Era a chamada
justia distributiva.
Para Aristteles, o justo era uma das espcies do gnero proporcional,
sendo a noo de proporcionalidade no meramente para definir quantidades
numricas, mas para dimensionar a quantidade em geral. Seria a proporo
uma igualdade de razes, ou relao de grandezas de mesma espcie. E fazendo
demonstrao entre quatro elementos que se relacionam proporcionalmente,
Aristteles concluiu que o justo o que proporcional, pois o que proporcional
de fato meio levando em conta a relao entre os extremos. Assim, inferiu que
o injusto seria o que estava a violar a proporcionalidade.
Valeschka e Silva Braga faz referncia ao que disse Ulpiano, quando
propalava a mxima de deveria ser dado a cada um aquilo que era seu e apenas
aquilo que lhe cabia, no sendo sensato esperar que algum suportasse mais



GUERRA FILHO, W. op. cit., p. 78-81.


Para o professor Francisco Grson Marques de Lima, as teorias dos direitos e garantias fundamentais

j adquiriram seu status na enciclopdia jurdica, com farta doutrina a respeito. Porm, falta muito
ainda para que os governos de muitos pases criem ambientes fticos, social e poltico frteis
para permitir a germinao de tais direitos e garantias, com a prtica se distanciando do ideal
(cf. LIMA, Francisco Grson Marques de. Os deveres constitucionais: o cidado responsvel. In:
BONAVIDES, Paulo. LIMA, Francisco Grson Marques de. BED, Fayga Silveira. (org) Constituio
e Democracia. So Paulo: Malheiros, 2006, p. 140).

ARISTTELES. Pensadores. Livro V de tica Nicmano. So Paulo: Nova Cultura, 1996, p. 198.

BRAGA, Valeschka e Silva. Princpios da Proporcionalidade & da Razoabilidade. Curitiba: Juru, 2004, p. 70.

270

2007/2

Michel Pinheiro

do que necessrio para a obteno do seu direito. Assim, de se dizer que se


torna fcil inferir que a proporcionalidade sempre formular a noo de relao
entre coisas ou idias. Ou seja, deve haver comparao entre dois corpos ou
assertivas para que se chegue concluso que um deve ser considerado mais
que outro, guardadas as diferenas entres eles, ou para que seja dado equilbrio
aos dois, quando iguais, evitando excessos desmedidos.
Desta forma, tem a proporcionalidade um sentido de relao entre duas grandezas
que devem ser comparveis, a permitir uma noo inevitvel de equilbrio.
O professor Paulo Bonavides cita a posio do jurista Pierre Mller,
quando este participou de assemblia da Unio Sua de Juristas no ano de 1978.
No evento asseverou que, em sentido amplo, o princpio da proporcionalidade
seria regra fundamental a ser exercida pelos que exercem e pelos que padecem
o poder. E numa dimenso mais estreita, o princpio se caracterizaria pelo fato de
presumir a existncia de relao adequada entre um ou vrios fins determinados
e os meios com que so levados a cabo.10
Lembra ainda o professor Bonavides que Mller defendia que, na ltima
acepo, h sempre violao do princpio da proporcionalidade quando,
havendo arbtrio, os meios destinados a realizar um fim no seriam por si
mesmos apropriados. Dita violao tambm ocorreria quando a desproporo
entre meios e fins fosse manifesta.
Assim, teria o princpio da proporcionalidade tambm j chamado de
mandamento da proibio do excesso a meta de limitar excessos atravs da
anlise do resultado da conexo entre meio e fim e a efetividade de uma ao,
com a busca da exata medida, necessria e adequada a cada caso.
Lembrando da origem do princpio da proporcionalidade, que se deu
propriamente no Direito Penal, cabe no olvidar a referncia ao instituto da
legtima defesa de natureza jurdica penal como exemplo modelar. A redao
do art. 25 do Cdigo Penal brasileiro resume a preciso a ser alcanada por quem
pretende agir dentro da excludente da ilicitude: Entende-se em legtima defesa
quem, usando moderadamente dos meios necessrios, repele injusta agresso,
atual ou iminente, a direito seu ou de outrem.
Pinando alguns dos termos que marcam as caractersticas indispensveis
do instituto da legtima defesa, temos: 1) o uso moderado dos meios ao tida
como prudente, comedida, circunspecta, no exagerada, no excessiva, razovel,
equilibrada; 2) meios necessrios so entendidos como imprescindveis, que
no se pode dispensar, aquilo que se impe como essencial, indispensvel,
inevitvel, mas que possvel e at previsvel o excesso na legtima defesa,
que leva o agente prtica de crime doloso ou culposo; 3) repele injusta
agresso, circunstncia esta que exige a ocorrncia de um mal no justificado
que autoriza, por si s, a reao de quem est a sofrer.
10

MLLER, Pierre, Zeitschrift fr Schweizerisches Recht, v. 97, 1978, apud BONAVIDES, Paulo.
Curso de Direito Constitucional. 13. ed. So Paulo: Malheiros, 2003, p. 393.

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

271

A importncia do sopesamento como instrumento da proporcionalidade na teoria dos direitos e garantias fundamentais

Porm, dois pontos merecem destaque para demonstrar a proporcionalidade


na legtima defesa: 1) Para o uso moderado de se ter por certo que, havendo
excesso na prudncia que possa configurar exagero na atuao defensiva,
inocorrer a legtima defesa; 2) Para a necessidade da medida, a certeza de que
havendo outros meios que possam fazer dispensar outro mais gravoso tambm
impedir a classificao da atitude defensiva excludente do crime.
Cezar Roberto Bitencourt11 lembra que embora se reconhea a legitimidade
da reao pessoal nas circunstncias definidas pela lei , o Estado exige que
essa legitimao excepcional observe os limites da necessidade e da moderao. E
a configurao de uma situao de legtima defesa est diretamente relacionada
com a intensidade da agresso e com os meios de defesa disponveis.
Para ele, necessrios so os meios suficientes e indispensveis para o eficaz
exerccio da defesa. E inexistindo outros meios, o nico disponvel poder ser
considerado necessrio. Mas no pode chegar alm do estritamente necessrio.
E, tomando o exemplo do Direito Penal, a proporcionalidade deve
ser observada tanto pelo legislador quando vai aprovar projeto de lei que
prescreve a fixao de pena para determinada conduta tipificada como crime
como para o juiz quando vai aplicar a pena, devendo fix-la na forma do art.
59 do nosso Cdigo Penal, onde impera relevante dose de impreciso quanto
quantidade que deve ser considerada adequada para o caso, a deixar ao juiz
considervel liberdade de atuao.12
A jurisprudncia alem foi que melhor traou o perfil moderno de
princpio da proporcionalidade de solucionadora de tenses entre princpios
, inclusive objetivando a limitao dos atos do Poder Pblico, identificando
subdivises para cham-los subprincpios, termo aceito por grande parte da
doutrina: adequao, necessidade e proporcionalidade em sentido estrito.
A adequao tambm chamada idoneidade tem por fim o exame
do grau de eficcia do meio escolhido e sua instrumentalidade para atingir o
fim desejado. Examinam-se os vrios meios disponveis para escolher o mais
seguro (critrio qualitativo), o melhor e o mais intenso (critrio quantitativo)
para atingir o fim. , portanto, verdadeira relao de causalidade com toque
de prudncia entre o meio e o escopo almejado.
A necessidade tambm tida como exigibilidade a escolha do meio
menos gravoso para o atingimento do fim desejado. H, assim, possibilidade
BITENCOURT, Cezar Roberto. Manual de Direito Penal parte geral. 6. ed. So Paulo: RT, 2000, p. 261.
O Art. 59 do nosso Cdigo Penal tem a seguinte redao: O juiz, atendendo culpabilidade,
aos antecedentes, conduta social, personalidade do agente, aos motivos, s circunstncias e
conseqncias do crime, bem como ao comportamento da vtima, estabelecer, conforme seja
necessrio e suficiente para reprovao e preveno do crime: I - as penas aplicveis dentre
as cominadas; II - a quantidade de pena aplicvel, dentro dos limites previstos; III - o regime
inicial de cumprimento da pena privativa de liberdade; IV - a substituio da pena privativa da
liberdade aplicada, por outra espcie de pena, se cabvel. (Cf. BRASIL. Cdigo Penal. Disponvel
em: http://www.planalto.gov.br/CCIVIL/Decreto-Lei/Del2848.htm. Acesso em 17 jun. 2007).

11

12

272

2007/2

Michel Pinheiro

de perquirir uma escolha do meio que cause menor prejuzo, devendo ele
prevalecer. E em caso de no haver como atingir o fim almejado sem violar
qualquer direito por ser a violao irresistvel , deve-se ao menos faz-lo de
modo menos perceptvel ao menor nmero de pessoas, durante o menor lapso
de tempo possvel, em circunscrio delimitada ao mximo. Em se tratando-se
de coliso de bens, escolher-se-, para dirimir o conflito, o meio que menos
represente a invaso aos direitos individuais, ou a menor agressividade dentre
os meios disponveis aos bens e valores constitucionalmente protegidos.
Proporcionalidade em sentido estrito vem procurar garantir a otimizao
do benefcio com o mnimo de limitao. Cria-se, de fato, uma verdadeira relao
de vantagens e desvantagens, onde se busca o mximo das primeiras com o
mnimo das ltimas. Mas, prudencialmente, somente ser possvel admitir o
encargo se as vantagens superarem as desvantagens.
Importa destacar, no entanto, que a doutrina vem divergindo sobre
a terminologia empregada para o princpio da proporcionalidade. Exemplo
disso que Fbio Corra Souza de Oliveira13 fez opo pelo nome de princpio
da razoabilidade em vez de princpio da proporcionalidade, sob fundamento
de que a proporcionalidade um aspecto da razoabilidade e de que o termo
razoabilidade a consagrada pela legislao nacional.
Por sua vez, o respeitvel constitucionalista Luis Roberto Barroso no
faz distino entre os termos proporcionalidade e razoabilidade, dizendo que
eles so empregados de modo fungvel14. E Jos Joaquim Gomes Canotilho
faz a opo pelo termo proibio de excesso para tratar do princpio da
proporcionalidade.15 Jos Srgio da Silva Cristvam v como impropriedade
terminolgica a designao da proporcionalidade como princpio, optando pelo
termo mxima da proporcionalidade.16

3. PRINCPIO DA PROPORCIONALIDADE CMO FUNDAMENTO DO ESTADO DE DIREITO


inegvel o entendimento de que nossa Constituio um sistema
aberto de princpios, o que faz como ocorram momentos de tenso quando da
aplicao de alguns deles em situaes concretas. Mas impede destacar outra
participao tambm de notada importncia, decorrente do espraiamento do
princpio da proporcionalidade por todo o ordenamento jurdico, circunstncia
que lhe faz agente de limitao de abusos ou excessos em todas as reas, tanto
pblicas como privadas. Assim, formada, por evidncia manifesta, a conexo
13

OLIVEIRA, Fbio Corra Souza de. Por uma Teoria dos Princpios: o Princpio Constitucional da

14

BARROSO, Lus Roberto. Interpretao e Aplicao da Constituio. 6. ed. So Paulo: Saraiva, 2004,

Razoabilidade. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2003, p. 88.

p. 372.
CANOTILHO, J.J. Gomes. op. cit., p. 266.
16
CRISTVAM, Jos Srgio da Silva. Colises entre princpios constitucionais: razoabilidade,
proporcionalidade e argumentao jurdica. Curitiba, Juru, 2007, p. 193.
15

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

273

A importncia do sopesamento como instrumento da proporcionalidade na teoria dos direitos e garantias fundamentais

do princpio da proporcionalidade como fundamento do Estado de Direito com


a funo de dirimir conflitos entre direitos fundamentais.
Mesmo sendo antigo, tem o princpio da proporcionalidade se destacado
no Direito Constitucional a partir da segunda metade do sculo XX. No verbo
do professor Paulo Bonavides, dito princpio ascendeu e, jungido ao princpio
da constitucionalidade, passou a ser analisado em contedo e alcance quando
os direitos fundamentais foram guindados ao centro da gravidade da ordem
jurdica, diferentemente com o que ocorrera com a legalidade, superada
doutrinariamente.17 E o controle da proporcionalidade , por natureza, expresso
mesma do controle de constitucionalidade, convertendo-se em princpio
constitucional da proporcionalidade. Como decorrncia, o juiz passou a ter
ascenso com a regra de proporcionalidade diante da possibilidade de aplicao
da justia material lanando mo dos princpios constitucionais em detrimento
de regras j vigentes e fazendo o controle de aplicao das normas sem o abalo
do princpio da separao dos poderes.
A noo de separao das funes de legislar, administrar e julgar
idealizada por Montesquieu guarda, na essncia, o ideal de limitao do uso do
poder, antes concentrado quase exclusivamente no monarca muitas das vezes
convertido em tirano. Este repartimento buscou atingir o escopo de impedir
os excessos o arbtrio usado sem medida que atingia de morte os direitos
mnimos do gnero humano. Mas urge dizer: ditas funes no se livram dos
exames de pertinncia da necessidade, da adequao e da proporcionalidade.
Enfatiza o mestre Bonavides: No segundo Estado de Direito o
legislador j no , porm, o soberano das pocas em que o princpio da
legalidade se sobrepunha, por ausncia efetiva de controle, ao princpio da
constitucionalidade.18 Assumindo uma honrosa funo de guarda eficaz dos
direitos fundamentais, o princpio da proporcionalidade procura agir como
barreira ao arbtrio mal empregado e ao poder do legislador, considerando que no
se poder estabelecer e promover os fins polticos sem a observncia dos valores
e dos princpios constitucionais, incluindo aqui a prpria proporcionalidade.
Da lembra Guerra Filho que o princpio da proporcionalidade referido como
o princpio dos princpios, verdadeiro princpio ordenador do direito.19
Note-se, desta feita, que o princpio da proporcionalidade permeia toda
a estrutura, inclusive instalando-se em vrios ramos do direito os chamados
microssistemas repousantes no Direito Constitucional. Alguns exemplos se
extraem, dentre muitos: no direito penal como fora dito , para orientar a
fixao da penas; no direito tributrio, para impedir desproporo entre valor
de taxa e o respectivo servio a ser prestado; no direito processual, onde se
requer prudncia na fixao de multa para desestimular o descumprimento de
BONAVIDES, P. op.cit., p. 398.
BONAVIDES, P. op. cit. p. 400.
19
GUERRA FILHO, W. op. cit. p. 85.
17
18

274

2007/2

Michel Pinheiro

deciso judicial quando a ao tiver como objeto o cumprimento de obrigao


de fazer ou no fazer; no direito administrativo, para evitar gravame excessivo
a particular, que possa inviabilizar determinada atividade econmica ou para
aplicar pena adequada a servidor pblico que incorre em falta funcional; no
direito eleitoral, para fixar o nmero de candidatos a cargos eletivos levando
em conta o nmero de vagas; no direito civil, para permitir a fixao de penso
alimentcia, respeitando o binmio necessidade-possibilidade.
Para Jos Srgio Cristvam da Silva, a proporcionalidade na ordem
constitucional brasileira seria uma mxima implicitamente reconhecia pela
Constituio, que decorre diretamente do Estado constitucional de direito, do
regime e dos princpios que informam o nosso modelo constitucional.20 Para
ele a aplicao da mxima da proporcionalidade no fica adstrita ao exame
de leis ou atos administrativos restritivos de direitos dos cidados, gozando
de abrangente mbito de incidncia como parmetros efetivadores da justia
e da igualdade, pauta de sustentao dos direitos fundamentais e do prprio
Estado constitucional.
Como direcionamento aos Poderes Executivo e Legislativo, deve o princpio
da proporcionalidade orientar limitaes para o atingimento dos fins do Estado.
Sendo a proporcionalidade uma relao entre meios e fins, devem os Poderes
procurar se utilizar dos meios menos gravosos, menos onerosos e mais eficientes
para atingir o bem comum. E isto vale tanto para a funo de legislar como para
a funo de conduzir a Administrao Pblica em todas as suas esferas.21
Ao Poder Executivo cabe a tarefa de administrar adotando as medidas
necessrias e afastando as desnecessrias , adotando as medidas de forma
adequada e afastando as inadequadas , sempre buscando o mximo de eficcia
tida aqui como pretenso de alto grau de efetivao dos objetivos e, por
fim, respeitar a pretenso de otimizao valorizao no grau mximo dos
direitos fundamentais. Para os legisladores, este mesmo entendimento pode ser
aplicado na elaborao das normas legais e quando da fiscalizao dos atos do
Executivo funo que deve ser executada com zelo para evitar abusos.
Se os critrios da necessidade, adequao e proporcionalidade em sentido
estrito so os fiis componentes do princpio da proporcionalidade, torna-se
possvel formular para o administrador pblico as pertinentes indagaes: 1)
a medida a ser adotada qualquer que seja necessria para atingir o bem
objetivado? 2) H possibilidade de realizar a medida com menor custo ou
menor restrio sem prejuzo da qualidade? H outro meio menos gravoso
ou restritivo que possa ser usado para se atingir o objetivo almejado?
20
21

CRISTVAM, J. op. cit. p. 208.


No entanto, em todas as atividades onde permeiam as relaes humanas cabe realizar o exerccio

da pertinncia entre meios e fins. Por tal ilao, possvel dizer que a proporcionalidade est
em tudo e pode ser usada para a busca do equilbrio em incontveis formas de expresso e
manifestao social.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

275

A importncia do sopesamento como instrumento da proporcionalidade na teoria dos direitos e garantias fundamentais

J para o legislador, pode-se indagar: 1) A proposta legislativa necessria


para atingir o objetivo almejado? 2) H possibilidade de regulamentar a
matria usando instrumento legislativo com menor restrio e sem prejuzo da
integridade ou intensidade dos direitos envolvidos? 3) H outro meio menos
gravoso ou restritivo que possa ser usado para se atingir o fim perseguido?
J. J. Gomes Canotilho diz textualmente que o princpio da proibio do
excesso nome que ele usa alternativamente ao princpio da proporcionalidade
aplica-se a todas as espcies de atos dos poderes pblicos, vinculando o
legislador, a administrao e a jurisdio. No entanto, no caso de controle da
atividade do legislador h limites que podem levar os tribunais a examinar
somente se a regulao legislativa manifestamente inadequada ou se existe um
erro manifesto de apreciao por parte do legislador.22
E a ligao do Estado democrtico de direito tem referncia direta com o
princpio da proporcionalidade quando se pretende restringir direitos. Exemplo
claro a liberdade de exerccio de qualquer profisso que tem destaque no
art. 5, XIII, da Constituio de 1988 , condicionada s restries impostas por
lei, limitando a atividade do legislador diante do afastamento de restries
desnecessrias ou inadequadas, como ocorreu em deciso de caso que tramita
no STF sobre o exerccio da profisso de jornalista.23 um caso emblemtico em
que restrio ao exerccio da profisso traria conseqncias para os profissionais
que no se enquadravam nas exigncias da lei que regulamenta a profisso e da
sociedade, vez que esta tem o irrestrito direito informao jornalstica com a
qualidade marcada pela diversidade.
At mesmo a dignidade da pessoa humana como objetivo primordial e
permanente a todos que compem a raa humana tem sua relao intestina
com a proporcionalidade, vez que atividades a serem exercidas pelo Estado e
pela sociedade devem fazer o que for necessrio e adequado para alcanar o
bem comum, sempre observando a relao de meios e fins para evitar abusos e
desperdcios que firam a dignidade, escopo possvel na efetiva solidariedade.

22
23

CANOTILHO, J.J. op. cit., p. 272.


A deciso foi proferida na ao cautelar tombada sob a sigla AC-MC-QO 1406/SP. Segundo o
ministro Gilmar Mendes, a manifestao do pensamento, a criao, a expresso e a informao,
sob qualquer forma, processo ou veculo, no sofrero qualquer restrio, observado o disposto
nesta Constituio, garantindo a plena liberdade de informao jornalstica em qualquer veculo
de comunicao social. E em seu despacho considerou suficientes as ponderaes do procuradorgeral da Repblica no sentido de que um nmero elevado de pessoas, que estavam a exercer (e
ainda exercem) a atividade jornalstica independentemente de registro no Ministrio do Trabalho
de curso superior, agora se acham tolhidas em seus direitos, impossibilitadas de exercer suas
atividades. Assim, concedeu efeito suspensivo ao recurso extraordinrio, at julgamento final
da ao pelo STF (Cf. BRASIL. Supremo Tribunal Federal. AC-MC-QO 1406 / SP. Disponvel em:
http://www.stf.gov.br/jurisprudencia/nova/pesquisa.asp. Acesso em: 17 jun. 2007).

276

2007/2

Michel Pinheiro

4. PRINCPIO DA PROPORCIONALIDADE COMO SOLUCIONADOR DE


CONFLITOES ENTRE PRINCPIOS CONSTITUCIONAIS
A diviso de norma jurdica em princpios e regras alterou decisivamente
o tratamento dado Constituio, pois antes, quando do fortalecimento do
positivismo, somente se tinham olhos para a legalidade, onde as regras existiam
absolutas. Com os princpios, a Constituio assumiu lugar de destaque e os
princpios passaram a atuar como normas que fundamentam as regras.
Tal fator percebido diante da equivocada viso que alguns operadores
do Direito ainda mantm quando do preferncia aplicao dos Cdigos e
das Leis aos casos concretos, sem a preocupao de consulta interpretativa aos
preceitos contidos na Constituio. herana do positivismo.
Entretanto, ainda hoje persiste o entendimento de que o eventual conflito
entre regras resolvido pelo critrio da validade, em que uma delas perde por
ser declarada invlida. O conflito entre princpios resolvido de forma diferente.
J.J. Gomes Canotilho expe sobre ponderao e peso quando leciona sobre a
coliso dos princpios:
A pretenso de validade absoluta de certos princpios com
sacrifcio de outros originaria a criao de princpios reciprocamente incompatveis, com a conseqente destruio
da tendencial unidade axiolgico-normativa da lei fundamental. Da o reconhecimento de momentos de tenso
ou antagonismo entre os vrios princpios e a necessidade
[...] de aceitar que os princpios no obedecem, em caso de
conflito, a uma lgica do tudo ou nada, antes podem ser
objecto de ponderao e concordncia prtica, consoante
o seu peso e as circunstncias do caso.24
Ou seja, o conflito entre princpios dirimido pelo exerccio da ponderao
de bens e conseqente sopesamento , tambm chamado balancing, em que
devem aquilatar-se interesses. Os princpios possuem dimenso distinta das
regras a dimenso do peso ou importncia. Para Ronald Dworkin:
Quando os princpios se intercruzam [...], aquele que vai
resolver o conflito tem de levar em conta a fora relativa
de cada um. Esta no pode ser, por certo, uma mensurao exata e o julgamento que determina que um princpio
ou uma poltica particular mais importante que outra
freqentemente ser objeto de controvrsia.25
No sendo dirimidos os conflitos no jogo do tudo ou nada como feito
com as regras, onde a validade de uma significa a invalidade de outra, e uma
24
25

CANOTILHO, J. J. op. cit. p. 1.182.


DWORKIN, Ronald. Levando os Direitos a Srio. Traduo de Nelson Boeira. So Paulo: Martins
Fontes, 2002.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

277

A importncia do sopesamento como instrumento da proporcionalidade na teoria dos direitos e garantias fundamentais

seria excluda de forma absoluta para que a outra tivesse a fora exclusiva de
norma vlida , os princpios so sopesados26 para o fim de que seja minimizada
a aplicao de um para a garantia da mxima aplicao do outro. Ou seja,
um dos princpios deve ser retrado para que o outro seja conseqentemente
maximizado aplicado em toda sua plenitude ,27 o que faz surgir a necessidade
de socorro ao princpio da proporcionalidade, por isto chamado tambm de
princpio de otimizao.

5. A IMPORTNCIA DO SOPESAMENTO COMO INSTRUMENTO DA


PROPORCIONALIDADE NA TEORIA DOS DIREITOS E GARANTIAS CONSTITUCIONAIS
Necessrio se faz abrir uma janela para procurar entender melhor os
termos ponderao, maximizar, otimizar e sopesar. Ponderar significa considerar,
medir, pesar, atribuir pesos para extrao de uma mdia a uma grandeza ou
uma funo; maximizar tem por significado elevar ao mximo, superestimar,
sobreestimar, fazer uma funo assumir um valor mximo; otimizar tem por
sinnimo tornar algo timo, aperfeioar algo a fim de que realize sua funo
no menor tempo ou no menor nmero de passos possvel. De outro lado,
sopesar teria o mesmo sentido de ponderar, descobrindo o valor dos pesos,
para viabilizar o exerccio ou ato de contrabalanar.
No entanto, antes necessrio tentar harmonizar os interesses fazendo
uso do princpio da harmonizao ou concordncia prtica um dos princpios
de interpretao exclusivamente constitucional. Por ele, cabe ao intrprete
procurar aplicar, em intensidade mxima, os dois princpios que esto em
aparente conflito. S quando houver impossibilidade de conciliao, em que
os dois podem at perder um pouco da fora em favor da efetividade de ambos
momento onde se ativa o chamado princpio da cedncia recproca , que
se deve seguir na ponderao de interesses ou bens e na aplicao do princpio
da proporcionalidade.
O exerccio mental que surge sempre que se tem dvida sobre a
predominncia de um direito em relao a outro o primeiro passo para a
soluo dos conflitos.28 De ordem prtica, podemos vislumbrar, dentre muitos,
conflito entre o direito vida e o direito de eutansia, entre o direito informao
e o direito privacidade, entre o direito honra e o direito publicidade, entre
interesse pblico e interesse privado etc.

Por opo terminolgica, optou-se por fazer uso do termo sopesar com o fim de encontrar, ou
identificar, a diferena entre os pesos de cada interesse ou direito fundamental como, e. g., se
faz, em uma comparao simtrica, com uso de uma balana mecnica, comumente usada para
aferir a diferena entre o peso de uma laranja e uma maa.
27
BRAGA, V. op. cit. p. 138.
28
Tal exerccio muito comum, pois o Direito no tem o poder de prever todas as situaes fticas
que envolvem os relacionamentos humanos.
26

278

2007/2

Michel Pinheiro

Robert Alexy 29 , fazendo referncia s ponderaes do Tribunal


Constitucional Federal da Alemanha, formulou a chamada lei da ponderao,
que bem reflete o esprito do uso dos princpios, valendo para quaisquer tipos,
cujo teor concebido como a tnica do que se apresenta como inversamente proporcional,
em fcil traduo: cuanto mayor es el grado de la no satisfaccin o de afectacin de uno
de los principios, tanto mayor debe ser la importancia de la satisfaccin del outro.30
Mas para evitar que, na soluo do conflito, um dos princpios possa sofrer
um completo esvaziamento ou aniquilamento , cabe ao intrprete procurar
garantir o mnimo de integridade para o chamado ncleo essencial, como se os
princpios tivessem uma parte essencial intocvel, contedo necessariamente
mnimo insuscetvel de violao.31
Valeschka e Silva Braga salienta que existem duas teorias sobre a existncia
do ncleo essencial: as teorias absolutas, que entendem se o ncleo essencial sua
essncia intocvel, ou seja, seu contedo mnimo, em geral, intocvel; e as teorias
relativas, que defendem a restrio apenas quando imprescindvel efetivao de
direitos e valores tidos como mais importantes. Mas, ela entende que mesmo com
a restrio, o ncleo essencial seria sempre protegido, em qualquer hiptese.
Robert Alexy32 menciona que numerosas manifestaes do Tribunal
Constitucional Federal Alemo sugerem a suposio de que sustenta uma teoria
absoluta, mas h outras que mostram o uso de teoria relativa, inclusive em que
ncleo essencial afetado. Alexy diz ainda que, pela teoria relativa, o ncleo
essencial cai depois de uma ponderao e o art. 19.2 da Constituio Alem tem
efeito somente declaratrio.
Tal contedo obtm um sentido que pode at ser equiparado s chamadas
clusulas ptreas da Constituio, vez que elas tambm so imodificveis,
irreformveis, irremovveis, sedimentados com rocha, intocveis por processo
ordinrio de mudana constitucional, de reconhecida rigidez a constituir exceo
em toda a cincia do Direito cincia marcada pelo dinamismo das transformaes
sociais. Ou seja, somente o constituinte originrio teria o condo de alterar as
clusulas ptreas e os ncleos essenciais dos direitos fundamentais.
E esta idia de preservao do ncleo essencial pode ser vista no direito
alemo, mais especificamente encontrado na Constituio da Alemanha, no
seu art. 19.233 que trata do respeito essncia dos direitos fundamentais:
ALEXY, Robert. Teora de los Derechos Fundamentales. Traduo de Ernesto Garzn Valds. Madrid:
Centro de Estudios Constitucionales, 1993, p. 161.
30
Raquel Stumm fez a traduo desta forma: Quanto maior o grau da no-satisfao ou afetao
de um princpio, tanto maior tem que ser a importncia da satisfao do outro. STUMM, Raquel
Denize. Princpio da proporcionalidade do direito constitucional brasileiro. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 1995, p. 81.
31
BRAGA, V op. cit. 141.
32
ALEXY, R. op. cit., p. 288.
33
CONSTITUIO ALEM. Disponvel em: http://www.brasilia.diplo.de/Vertretung/brasilia/pt/03/
Constituicao/ art__19.html. Acessado em: 22 de abr. 2007.
29

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

279

A importncia do sopesamento como instrumento da proporcionalidade na teoria dos direitos e garantias fundamentais

Em hiptese nenhuma um direito fundamental poder ser afetado em sua


essncia.
E se a ponderao de interesses constitucionalmente protegidos que
so direitos fundamentais pode levar a uma supervalorizao de um em
detrimento de outro, podemos dizer que o mnimo deve ser preservado para
evitar a invalidade do princpio no prevalente naquele caso especfico.
Robert Alexy34 demonstra os passos da ponderao: 1) comprovar o grau de
no-cumprimento ou prejuzo de um dos princpios; 2) comprovar a importncia do
cumprimento do outro princpio; 3) comprovar se a importncia do cumprimento
do outro princpio justifica o prejuzo ou no-cumprimento do outro.
Diante do exerccio da ponderao, vislumbra-se imergir na possibilidade
de, hipoteticamente, adotar uma escala percentual de 0 a 100 para medir a
intensidade de efetividade de cada princpio na coliso como se existisse
uma tabela de intensidade. Assim, poderamos obter, como resultado para cada
princpio envolvido em conflito, diversos nmeros referenciais como: 70% para
um e 30% para outro ou 90% para um e 10% para outro. Porm, para evitar a
total invalidade de um, o mnimo a chegar seria: mais de 99% para um e um
nmero maior que zero para o outro. Aqui estaria o ncleo essencial, indestrutvel,
e que seria sempre o grau mnimo obrigatrio de efetividade do princpio no
otimizado no caso concreto.35
Mas h o argumento de que fixao em percentual tornar-se-ia
inadequada diante da falta de preciso em fixar a exata medida, circunstncia
prpria da cincia do direito que a difere da cincia da matemtica onde
possvel precisar maior exatido. No entanto, tome-se por possvel vislumbrar
outra forma de enxergar a intensidade de interveno nos princpios de coliso,
mais plausvel talvez, como a fixao de intervalos de percentualidade, ou seja,
e. g., a maximizao de um direito fundamental acima de 80% e a interveno
para restringir no outro at prximo de 20%. Ou, noutra hiptese, a interveno
para minimizar um se faria no intervalo aproximado entre 20% e 50% enquanto a
maximizao do outro seria de 60% para 80%. Isto, por certo, reduzia impreciso
eventualmente apregoada.
Robert Alexy, mencionado sobre a fase de aplicao da proporcionalidade
estrita, optou por dar graus de intensidade da interveno a direitos
fundamentais na classificao tripartiste em leve, mdio e grave,36 escala
criada para de minorar a impreciso do exerccio de ponderao.
ALEXY, Robert. Constitucionalismo Discursivo. Traduo de Lus Afonso Heck. Porto Alegre: Livraria
do Advogado. 2007, p. 133.
35
Alexy, preferindo uma escala que aponte os graus leve, mdio e grave, para uma proibio
completa de venda de todos os produtos de tabaco, atribui, como interveno, o grau grave,
diante da vedao em relao a pessoas que tem profisso ligada produo do mesmo tabaco
com ferimento ao princpio da liberdade de profisso (cf. ALEXY, Robert. Constitucionalismo
Discursivo. Traduo de Lus Afonso Heck. Porto Alegre: Livraria do Advogado. 2007, p. 133).
36
ALEXY, R.op. cit., p. 133.
34

280

2007/2

Michel Pinheiro

Porm, tal escala de graus quanto diviso em trs possibilidades no


atende s dificuldades. Pode se dizer que se a interveno for tida em intensidade
moderada no grau mdio , a compreenso de prevalncia de qual dos dois
direitos fundamentais que se revelam em conflito no ser muito fcil diante
de um empate a que podemos chamar de tcnico, vez que persistir a impreciso
quanto exata definio do quantum da intensidade.
Portanto, a adoo da proposta de Alexy ficar melhor se ampliarmos os
graus de intensidade com incluso de mais faixas de classificao na escala, o
que ora pode ser proposto, elevando-se para sete possibilidades: levssima,
leve, mesoleve, mdio, mesograve, grave e gravssima.
Diante do aparente conflito, h que se encontrar um meio permita dirimilo, onde o confronto de interesses e bens jurdicos requer juzo de soluo
para concluir qual dos princpios dever prevalecer e em que medida, sempre
com a preocupao quanto ao mnimo de efetividade do outro no otimizado
naquele caso concreto, a evitar-lhe o sacrifcio total. Aqui se serve do princpio
da proporcionalidade, informando o que inversamente proporcional: quanto
mais um princpio for intensificado, menos o outro o ser.
Se houver possibilidade da harmonizao convivncia pacfica dos dois
princpios com o mximo de efetividade , o caso est solucionado: ambos tero
sobrevivncia. Mas se um tiver de ser sacrificado, busca-se a soluo nos subprincpios
do princpio da proporcionalidade em verdadeiro exerccio de interpretao. 37
Sendo assim, inicia-se pelo princpio da necessidade. Ou seja, perquirese se existe outro modo menos invasivo ou menos intenso de conseguir o
resultado. No havendo outro meio, passa-se ao subprincpio da adequao.
Neste, pode-se questionar se a invaso ou a intensidade adequada, ou
seja, mais segura e mais ajustada ao caso.
Em caso de se verem superados dos dois subprincpios, chega a vez da
proporcionalidade propriamente dita. Neste caso, busca-se delimitar a interveno
na regra de procurar preservar os dois princpios, com exerccio de ponderao
onde se atribui peso a cada um deles para concluir qual deles vai se sobrepor
ao outro, prevalecer sobre o outro. Aqui que deve surgir a regra da proporo
inversa, ou seja, a intensidade de otimizao de um princpio sendo inversamente
proporcional perda de fora do outro submetido a eventual confronto.
A tenso, ento, resolvida pela ponderao de interesses, com insero
do sopesamento para precisar o equilbrio. Raquel Stumm38 observa que: Os
princpios prima facie possui sempre pesos relativos e pela necessidade de
evidente que havendo coliso entre dois princpios, cabe sempre o exame de como se dar a
soluo quando do caso concreto. Isto certo porque pode ocorrer que, em determinada situao
ftica, haja otimizao de um princpio em detrimento de outro, mas, em outra situao, aquele
que perdeu fora pode ser otimizado.
38
STUMM, R. op. cit. p. 81.
37

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

281

A importncia do sopesamento como instrumento da proporcionalidade na teoria dos direitos e garantias fundamentais

otimizar as possibilidades jurdicas, eles s podem ser restringidos medida


que no sejam afetados mais do que o necessrio para aplicao do outro.
Mas de se inferir que, eventualmente, pode-se perquirir sobre a
possibilidade de que um direito fundamental seja totalmente aniquilado. Esta
constatao tida no exemplo da legtima defesa, onde duas vidas esto em jogo
e uma delas encerrada por algum que adota a atitude defensiva inevitvel,
necessariamente com observncia da moderao. A morte de quem estava
agredindo foi a medida necessria e adequada para evitar a morte de outro,
que apenas se defendeu.39
A anlise da verificao da necessidade e da adequao exigncia
da compleio da defesa legtima, pois somente ela se dar quando os meios
empregados para autodefesa forem imprescindveis e moderados. A ausncia de
imprescindibilidade causa de descaracterizao do instituto, enquanto a falta de
moderao revela inadequao, podendo o agente responder pelo excesso.

6. CONCLUSO
No referido estudo percebemos que o princpio da proporcionalidade est
presente no ordenamento jurdico objetivando limitar excessos dos trs Poderes. Qualquer
limitao a direito fundamental encontra restrio diante da mxima, preconizada no
Art. 5, inc. II, da Constituio de 1988, de que ningum ser obrigado a fazer ou deixar
de fazer alguma coisa seno em virtude de lei. O princpio proporcionalidade entraria
em ao para impor restries ou para restringir as restries.
Espraiado pelo ordenamento jurdico, o princpio da proporcionalidade
conduziria os agentes do Executivo, do Legislativo e do Judicirio na busca das
justas medidas para fundamentar socialmente a existncia destas ditas funes,
fazendo uso do que necessrio e adequado em praticamente todas as suas
formas de manifestao. Alm disso, possvel sempre realizar um comando
onde se deve aquilatar a relao de vantagens e desvantagens na prtica dos
atos, ponto que, na prtica, facilita a compreenso da tcnica de relao entre
meios e respectivos fins.
Noutro foco, o princpio da proporcionalidade utilizado como dirimidor
de conflitos entre interesses constitucionais legtimos. A harmonizao fase que
tende a preceder o conflito concreto, mas quando os princpios constitucionais
esto eventualmente em efetiva coliso, o princpio da proporcionalidade
assume a condio de instrumento de ativao da ponderao, informando
pelo sopesamento qual deles deve ser aplicado, maximizando-o, em
detrimento do outro que vai ser, para aquele caso especfico, minimizado.

39

A anlise da atitude defensiva feita sempre no processo penal, podendo o juiz absolver
liminarmente quando patente a verificao dos requisitos do instituto ou quando confirmada
pelo Conselho de sentena formado pelos jurados escolhido no julgamento.

282

2007/2

Michel Pinheiro

Na tenso entre os princpios no se deve esquecer o chamado princpio


da cedncia recproca, aquele que mostra como os princpios devem ceder,
ao menos um pouco, no momento em que esto em coliso. Na aplicao
do princpio da proporcionalidade, encontrado qual deve ser o princpio
a ser aplicado otimizadamente, haver retrocesso na fora do outro no
maximizado.
O sopesamento apresenta-se como importante instrumento da
proporcionalidade para aquilatar a exata medida em que os princpios
devem se relacionar, procurando sempre evitar que um deles se perca por
completo no confronto.
No campo prtico, h ainda muita dificuldade entre os operadores do
direito em fixar o peso de cada interesse que se revela em conflito, diante da
reconhecida incerteza de quanto eles poderiam representar enquanto valores
socialmente considerados. Assim, quanto mais prxima for a possibilidade de
se fixar o peso de cada direito posto em conflito, maior ser a facilidade de
solucionar as dvidas que devem levar otimizao.
Eventualmente, pode-se vislumbrar a possibilidade de ocorrer
aniquilamento de um direito fundamental quando em conflito real com
outro, a exemplo do que ocorre no caso da defesa legtima. Neste caso, uma
vida desaparece para que outra se mantenha, desde que ocorra necessidade e
moderao na atitude de quem se defende da agresso injusta.

7. REFERNCIAS
ALEXY, Robert. Teora de los Derechos Fundamentales. Traduo de Ernesto Garzn
Valds. Madri: Centro de Estudios Constitucionales, 1993.
__________. Constitucionalismo Discursivo. Traduo de Lus Afonso Heck. Porto
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BARROSO, Lus Roberto. Interpretao e Aplicao da Constituio. 6. ed. So
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Curitiba: Juru, 2004.
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www.stf.gov.br/jurisprudencia/nova/pesquisa.asp. Acesso em: 17 jun. 2007.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

283

A importncia do sopesamento como instrumento da proporcionalidade na teoria dos direitos e garantias fundamentais

CANOTILHO, J.J. Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. 7. ed.


Coimbra: Almedina, 2000.
BITENCOURT, Cezar Roberto. Manual de Direito Penal parte geral. 6. ed. So
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CRISTVAM, Jos Srgio da Silva. Colises entre princpios constitucionais: razoabilidade, proporcionalidade e argumentao jurdica. Curitiba, Juru, 2007.
DWORKIN, Ronald. Levando os Direitos a Srio. Traduo de Nelson Boeira. So
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GUERRA FILHO, Willis Santiago. Processo Constitucional e Direitos Fundamentais.
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LIMA, Francisco Grson Marques de. Os deveres constitucionais: o cidado responsvel. In: BONAVIDES, Paulo; LIMA, Francisco Grson Maques de; BED,
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OLIVEIRA, Fbio Corra Souza de. Por uma Teoria dos Princpios: o Princpio
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STUMM, Raquel Denize. Princpio da Proporcionalidade no Direito Constitucional
brasileiro. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 1995.

284

2007/2

Direito subjetivo como artefato histricoevolutivo: elementos para uma compreenso de


sua especificidade moderna
Paulo Svio Peixoto Maia
RESUMO

Este artigo busca compreender a conexo existente entre o conceito


de direito subjetivo e a modernidade. Para tanto, analisar-se- inicialmente a
estrutura da sociedade pr-moderna, tentando situar nesse contexto a antiga
semntica de direito subjetivo. Em seguida, observaremos a construo, por
Immanuel Kant, do conceito de ao e seu elo com a idia de um sujeito
autnomo. Aps, veremos como o sujeito kantiano foi recepcionado pela
Pandectstica alem do sc. XIX. Com isso, teremos elementos suficientes
para uma comparao entre as semnticas pr-moderna e moderna de direito
subjetivo, o que nos permitir sustentar se obtivermos xito a conexo
existente entre o conceito de direito subjetivo e a modernidade.
Palavras-chave
Direito subjetivo. Kant. Modernidade.
ABSTRACT
This essay seeks to comprehend the connection between the subjective rights concept
and the modernity. For, we will analyze, in a first step, the pre-modern societys structure to
try to contextualize the old subjective rights semantic. In a second moment, we will observe
the construction of the concept of action by Immanuel Kant and its link with the idea of an
autonomous subject. Further, we will see how the kantian subject was received by the German
Pandectistic of 19th Century. Therefore, we will have some elements to do one comparison between
the pre-modern and modern subjective rights semantic. We hope that this procedure will support us
to demonstrate the connection that exists between modernity and the subjective rights concept.
Key-words
Subjective right. Kant. Modernity.

Bacharel e Mestre em Direito, Estado e Constituio pela Faculdade de Direito da Universidade


de Braslia (UnB). Pesquisador Associado ao Grupo Sociedade, Tempo e Direito (UnB/CNPq).
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

285

Direito subjetivo como artefato histrico-evolutivo: elementos para uma compreenso de sua especificidade moderna

1. Introduo
To logo se inicia na virada do sculo XVIII para o sculo XIX o
processo histrico que estabelece os traos caractersticos da modernidade,
podemos observar autores que se valiam de diferenas para compreender
a especificidade de um modo de organizao social enfaticamente indito em
termos histricos. Usualmente, as observaes da nova arquitetura poltica e
constitucional se orientavam a partir da diferena entre antigos e modernos.
Nesse diapaso, o iluminista escocs Adam Ferguson, em 1767, inaugura esse
novo estilo afirmando que para os gregos antigos ou romanos o indivduo
era nada, e o pblico era tudo. Para o moderno, em vrias naes da Europa, o
indivduo tudo e o pblico nada.
Dessa forma, a sociedade moderna, em seu incio, compreendida como
uma sociedade de indivduos, de sujeitos que protagonizam a ordem social. At
por isso, o conceito de direito subjetivo passa a ocupar um papel de destaque na
teoria do direito. A partir de ento, se entende que os direitos, antes concedidos
pela bondade do soberano, passam a pertencer essncia do indivduo.
Tudo isso em notria consonncia com os ideais das Revolues Americana e
Francesa, como demonstram as suas declaraes de direitos. Como demonstrou
Horst Dippel a partir de um exame de um vasto nmero de Constituies do
sculo XIX a exigncia de um reconhecimento aos direitos subjetivos passa
a ser incorporada pelos constitucionalistas como um elemento irrenuncivel
de um Estado de Direito, um Estado que submete o exerccio de seu poder s
prescries do constitucionalismo moderno.
Isso parece apontar para um nexo interno entre modernidade e o
conceito de direito subjetivo. Com efeito, tal afirmao deveras contraintuitiva: quando procuram explicar a origem histrica do direito subjetivo, os
manuais de direito civil, por exemplo, no hesitam em ir at o direito romano.
Contudo, a histria do direito subjetivo, de um direito que prprio aos
cidados de um Estado de Direito, parece ser menos longa ainda que a prmodernidade tenha fornecido importantes antecipaes conceituais. Com o
auxlio metodolgico da teoria da sociedade de Niklas Luhmann e Raffaele De
Giorgi, este trabalho procura situar a mudana conceitual de direito subjetivo
e a inovao poltica que ele expressa e constitui, tematizando a conexo entre
estrutura da sociedade e semntica, isto , a forma como uma sociedade se organiza
e o patrimnio conceitual que a descreve.
FERGUSON, Adam. An Essay on the History of Civil Society (1767). Cambridge: Cambridge University
Press, 1996, p. 57: To the Ancient Greek, or the Roman, the individual was nothing, and the
public was every thing. To the modern, in too many nations of Europe, the individual is every
thing and the public nothing.

ARANHA, Mrcio Iorio. Interpretao constitucional e as garantias institucionais dos direitos
fundamentais. 2 ed. So Paulo: Atlas, 2000, p. 90.

DIPPEL, Horst. Modern constitutionalism: an introduction to a history in need of writing. In: The Legal History
Review. Vol 73, n 1. Leiden: Brill Academic Publishers, Fevereiro de 2005, p. 154-156. No mesmo sentido:
CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. Lisboa: Almedina, 1995, p. 46.

Fundamental para o assunto: LUHMANN, Niklas. Struttura della societ e semantica. Roma, Bari:
Laterza, 1983.


286

2007/2

Paulo Svio Peixoto Maia

Assim, de incio, teceremos algumas palavras acerca da estrutura da


sociedade pr-moderna, tentando situar nesse contexto a antiga semntica
de direito subjetivo. Em seguida, observaremos a construo, por Immanuel
Kant, do conceito de ao e seu elo com a idia de um sujeito autnomo. Aps,
veremos como o sujeito kantiano foi recepcionado pela Pandectstica alem do
sc. XIX. Com isso, teremos elementos suficientes para uma comparao entre
as semnticas pr-moderna e moderna de direito subjetivo, o que nos permitir
sustentar se obtivermos xito a conexo existente entre o conceito de direito
subjetivo e a modernidade.

2. A estrutura da sociedade pr-moderna e sua


semntica de direito subjetivo
A teoria da diferenciao da sociedade nos serve de marco terico nessa
tarefa de verificar o papel evolutivo do artefato direito subjetivo. Analisar a
sociedade por uma perspectiva diferencial significa verificar como os diferentes
tipos histricos de sociedade podem ser distinguidos. Para demarcar essa
diferena, essa maneira peculiar que caracteriza uma sociedade, devemos
observar de que modo construda a sua unidade; notar qual critrio orienta
a sua diferenciao interna.
At os ltimos anos do sculo XVIII oportunidade em que iniciado
o processo histrico que deu incio modernidade a sociedade europia se
pautava em uma diferenciao por estratos, conceito que designa uma sociedade
que tem a sua estrutura fundamental na distino de duas partes, isto na
distino entre nobreza e povo comum. A estratificao se caracteriza por uma
distribuio inqua de riqueza, de poder, em suma: desigualdade nas chances de
comunicao.10 H uma ntida separao entre superior e inferior, entre tarefas
e funes que so prprias a cada estrato e que so prestigiosas para o estrato
superior11, que consegue se diferenciar do restante da sociedade mediante um
fechamento conseguido pela prtica de endogamia12, em grandes linhas.

Para uma introduo ao projeto epistemolgico de Niklas Luhmann e a suas teses acerca da
diferenciao da sociedade, Cf. ARAUJO PINTO, Cristiano Paixo. Modernidade, tempo e direito.
Belo Horizonte: Del Rey, 2002, p. 184-197.

LUHMANN, Niklas. A sociedade mundial como sistema social Lua Nova, n 47, p. 188. Note que
em Luhmann no h uma grande narrativa, no existe uma sucesso de estgios, de pocas
histricas que leva a sociedade a um futuro previsvel. As formas de diferenciao no se excluem
mutuamente; o decisivo ser o primado exercido por uma diferenciao ou outra.

LUHMANN, Niklas. Sistemas Sociales: lineamientos para una teora general. 2 ed. Barcelona, Mxico,
Santaf de Bogot: Anthropos, Universidad Iberoamericana, Pontifcia Universidad Javeriana,
1998, p. 182- 186, principalmente.

LUHMANN, Niklas. DE GIORGI, Raffaele. Teoria della Societ. 6 ed. Milano: Franco Angeli, 1994, p. 256.
10
LUHMANN, Niklas. The Differentiation of society. In: The Differentiation of society. New York:
Columbia University Press, 1982, p. 234.
11
LUHMANN, Niklas. Sociologia do Direito I. Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 1983, p. 204 e 205.
12
LUHMANN, N. DE GIORGI, R. op. cit. (1994), p. 282.


Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

287

Direito subjetivo como artefato histrico-evolutivo: elementos para uma compreenso de sua especificidade moderna

Todas as possibilidades do indivduo dependiam do seu estrato de origem,


pois a estratificao regula a incluso dos homens na sociedade pelo fato que ela,
referida aos sistemas parciais, fixa incluses e excluses13. Assim, cada ser humano
era considerado pertencente ao estrato de onde se originava, independentemente
de seus atributos individuais, o que tornava a incluso parcial, pois condicionada
por critrios ad hominem. E da, os estratos eram sistemas parciais.
Por tudo isso, no interior de uma diferenciao por estratos era incabvel a
idia de um direito subjetivo, de um direito concebido como algo pertencente
a um indivduo. At porque a essa poca o direito era compreendido,
consoante afirmou Menelick de Carvalho Netto, como um amlgama
normativo indiferenciado de religio, direito, moral, tradio e costumes
transcendentalmente justificados e que essencialmente no se discerniam14.
Como havia um conjunto de normas prprias a cada estamento, e que aparecia
como um feixe de direitos e deveres inerentes a cada um destes sistemas parciais,
o direito era aplicado casuisticamente como normas concretas e individuais,
e no como um nico ordenamento jurdico integrado por normas gerais e
abstratas vlidas para todos15. A sociedade, assim, era um todo que antecedia
as partes, sendo que as partes s tinham sentido quando includas no todo16.
A tese de Luhmann de que a forma de vigncia que o direito manifesta
guarda relao com a estrutura da sociedade na qual ele se insere. Assim, o direito
em uma sociedade estratificada tem como caracterstica a sua construo tambm
estratificada, que limita o mbito de variao do direito: existe uma parte do direito
que imutvel, o ncleo imanente. Tal ncleo pode ser representado pelas semnticas
que descrevem o direito pelas formas mais variadas: physis/nomos, lex naturalis/lex
positiva, entre outras. Nessas distines, a parte secular, positiva, limitada por
uma consonncia hierrquica a uma noo normativa de natureza. O direito que se desvia
disso considerado um atentado ordem natural17. E como a sociedade teve que
esperar at a modernidade (a partir do sculo XVIII) para conhecer a diferenciao
plena entre moral, direito, poltica e religio, o material normativo pr-moderno tem
sua vigncia condicionada quilo que justo, moralmente correto e conforme recta
rationis, aequitas naturalis, em suma: a essa idia normativa de natureza18.
LUHMANN, N. DE GIORGI, R. op. cit. (1994), p. 283.
CARVALHO NETTO, Menelick. A hermenutica constitucional sob o paradigma do Estado Democrtico
de Direito. In: Notcia do direito brasileiro. Nova srie, n 6. Braslia: UnB, 2 semestre de 1998, p. 237.
15
CARVALHO NETTO, M. op. cit. p. 238.
16
O argumento se inicia com Aristteles, mas vai ser utilizado at o surgimento das constituies,
na virada do sculo XVIII para o XIX (no por acaso, o surgimento da diferenciao funcional). Cf.
STOURZH, Gerald. Constitution: changing meanings of the term from the early Seventeenth to the late
Eighteenth Century. In: BALL, Terence. POCOCK, John (orgs.). Conceptual change and the Constitution.
Lawrence: University Press of Kansas, 1988, pp. 35-54. Para um exemplo da utilizao desse topos em
Aristteles, Cf. ARISTTELES. Poltica. 3 ed. Braslia: UnB, 1997, 1254a, por exemplo.
17
LUHMANN, N. op. cit. (1983) p. 221 e ss.
18
Um exemplo as Institutas de Justiniano: a jurisprudncia o conhecimento das coisas divinas e
humanas, do justo e do injusto (I, 1); a diviso entre direito natural, das gentes e civil tambm
era uma caracterstica (Ttulo II). JUSTINIANUS. Institutas do Imperador Justiniano. Trad. J. Cretella
Jr. e Agnes Cretella. 2 ed. So Paulo: RT, 2005, p. 21-23.
13
14

288

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Paulo Svio Peixoto Maia

Na Idade Mdia, o conceito de direito de Toms de Aquino (1224-1274)


exemplifica de modo perfeito esse modelo de construo hierrquica do direito:
quando o Doctor Angelicus classifica as modalidades de lei, podemos observar,
na Suma Teolgica, o escalonamento entre lei eterna, lei divina, lei natural e lei
humana19. O que fundamental para nossos fins ver que a lei humana, que
rege a esfera do mundano, se submete ao plano do divino, o que se mostra em
plena sintonia com a tese tomista de subordinao da filosofia teologia, por
terem um mesmo Deus como ultima ratio20.
Existe uma crena de que o antropocentrismo do Renascimento rompeu
com esse estado de coisas, e no lugar da ordem objetiva da natureza, surgiu o
sujeito que a partir do cogito pode duvidar de tudo, e, assim, adquire realidade
autnoma, pois recusa sua passividade ante a natureza21. Na teoria do direito isso
costuma ser descrito como a passagem do direito natural teolgico para o direito
natural racionalista22. Todavia, uma anlise ainda que rpida e sem pretenso de
exaustividade de alguns autores da poca nos possibilitar ver a continuidade das
descries do direito de maneira hierarquizada, o que reflexo de uma sociedade
dividida em ordines, e que excluem a noo de indivduo, por conseqncia.
Comearemos com a difundida tese de John Finnis, que afirma que
quando Francisco de Surez (1548-1617) usa o termo ius, no De legibus ac de
legislatore (1612) esse direito que se coloca disposio do indivduo no se
porta como um reflexo da ordem do todo, mas como faculdade individual23. E
assim, na escolstica tardia espanhola, j teria ocorrido um suposto rompimento
metodolgico com o objetivismo medieval. No foi bem assim, contudo.
Quando Surez afirma, no De legibus (I, 2, 5), que pode chamar-se de
ius o poder moral que cada um tem sobre o seu e sobre o que se lhe deve,
para depois (I, 2, 6) definir o ius como lex24. Era um procedimento caracterstico
da escolstica espanhola colocar a natureza das coisas como algo anterior
vontade divina. Mas no se pode ver ainda a um movimento secularizante
consciente: era apenas um expediente dogmtico para refutar o voluntarismo
S. Th. I-II, q. 91. Edio utilizada: TOMS DE AQUINO. Suma de Teologa (5 vol.). 2 ed. Madrid:
Biblioteca de Autores Cristianos, 1994.
20
GILSON, Etienne. A filosofia na Idade Mdia. So Paulo: Martins Fontes, 2001, p. 655-656.
21
Esse tipo de abordagem tem como fundamento uma contraposio acirrada entre Idade Mdia e
Renascimento que cada vez mais desautorizada pela historiografia contempornea. Cf. FRANCO
JR. Hilrio. A Idade Mdia: nascimento do Ocidente. So Paulo: Brasiliense, 1999, p. 17-24, em que
questionada a concepo de que a Idade Mdia foi um tempo obscuro, uma escurido encarnada
como tempus medium, que s o Iluminismo poderia aclarar. Na verdade as invenes usualmente
apontadas como modernas possuem pressupostos medievais (p. 14). De modo que as novidades
do sculo XV so mais bem compreendidas quando vistas no como feitos precursores de novos
tempos, mas como o aperfeioamento de algo mais antigo, segundo: HUIZINGA, Johan. O declnio
da Idade Mdia. 2 ed. Lisboa: Ulisseia, 1985, p. 7. Devo essas observaes s aulas de Histria do
Direito do Prof. Cristiano Paixo.
22
FASS, Guido. Storia della filosofia del diritto II: let moderna. Bolonha: Il Mulino, 1968, p. 109.
23
FINNIS, John. Natural law and natural rights. Oxford e New York: Clarendon Press, 1980, p. 206-208.
24
LOPES, Jos Reinaldo de Lima. O direito na histria: lies introdutrias. So Paulo: Max Limonad,
2000, p. 187.
19

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

289

Direito subjetivo como artefato histrico-evolutivo: elementos para uma compreenso de sua especificidade moderna

teolgico dos nominalistas25. Dessa forma, o objetivismo axiolgico continua,


e o direito subjetivo, a facultas agendi do indivduo, na verdade um reflexo
de uma ordem natural objetiva, a lex, anterior ao indivduo, como comum na
pr-modernidade. Logo, o subjetivo ainda objetivo.
No De jure belli ac pacis (1645), Hugo Grotius (1583-1645), por sua vez,
afirma que o direito no significa aqui outra coisa seno aquilo que justo:
negando, mais pelo significado do que pela palavra, que seja direito aquilo
que injusto26 (I, I, III, 1). Como concede Grotius, existe uma outra dimenso
desse conceito de direito, uma noo de direito subjetivo: diferente desta
significao de direito a outra porm derivada desta que se refere pessoa:
direito a qualidade moral correspondente pessoa, para possuir ou fazer algo
de forma justa27 (enfatizamos).
O condicionamento do exerccio do direito subjetivo ordem normativa
que deriva da natureza ainda se revela presente: o direito como qualidade
moral (qualitas moralis personae competens) depende de seu exerccio justo. de
se questionar, ento, a afirmao de Guido Fass, de que aps Grotius o direito
se coloca totalmente na esfera de disponibilidade do sujeito28.
Em Samuel Pufendorf (1632-1694) o direito subjetivo29 se mantm na sua
trilha pr-moderna. Para ele, a despeito da impreciso conceitual da palavra
direito subjetivo (ius), ela utilizada de maneira mais adequada como a
qualidade moral pela qual ns tanto comandamos pessoas ou possumos coisas
corretamente, como pela qual coisas so devidas a ns30 (enfatizamos). Como
Pufendorf mesmo acredita, o termo direito subjetivo todavia, deixa uma
indicao adequada e clara que a qualidade foi corretamente adquirida e que
agora corretamente possuda31. Deparamo-nos, mais uma vez, com a submisso
da legitimidade do exerccio do direito subjetivo correo com a natureza,
com a moral: tal como a relao entre crime e pecado nos escritos de direito
penal de Pufendorf32.
WIEACKER, Franz. Histria do direito privado moderno. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian,
1980, p. 297 e 298, nota de rodap 72.
26
GRCIO, Hugo. Del derecho de la guerra y de la paz I. Trad. do Latim por Jaime Ripoll. Madri: Reus,
1925, p. 46.
27
GRCIO, H.op cit. p. 47, (I,I,IV).
28
FASS, G.. op. cit. p. 110.
29
Right na traduo inglesa um termo que no mbito lingstico ingls significa direito subjetivo,
em contraposio a Law, que denota direito em sentido objetivo. realmente a traduo mais
adequada para ius.
30
PUFENDORF, Samuel. Elements of universal Jurisprudence in two books. In: CARR, Craig (org.).
The Political writings of Samuel Pufendorf. Oxford: Oxford University Press, 1994, p. 46 (I, def. 8, 1)
31
Id., Ibid., p. 46 (I, def. 8, 2)
32
Como eruditamente expe Vanda Fiorillo, a submisso da categoria crime ao critrio pecado
um trao forte da escolstica, que exemplifica a pretenso de subordinao da filosofia teologia (p.
3). Na obra de Pufendorf possvel vislumbrar um elemento de unio entre esses dois conceitos,
uma vez que ambos os comportamentos se qualificam por sua incongruncia em relao
norma (p. 9). A noo de imputatio em Pufendorf tem um amplo potencial secularizante, ainda
mais quando h a diferena entre uma imputao na esfera do sagrado, a imputatio ex gratia (=
25

290

2007/2

Paulo Svio Peixoto Maia

No coerente sistema de pensamento de Gottfried W. Leibniz (1646-1716)


vemos que o seu conceito bsico o de qualitas moralis, onde entram o direito
(em sentido subjetivo) e a obrigao33. Assim, a tradio semntica expressa
em Grotius e Pufendorf ainda seguida, no obstante a significativa revoluo
copernicana iniciada por Leibniz ao considerar o direito como um conjunto de
proposies que ligam um sujeito a um predicado, tal como uma proposio
matemtica34. A ide fixe de dar certeza aplicao normativa, que acompanha
toda a obra de Leibniz, leva concepo de que o direito no depende dos
fatos, mas unicamente da razo35. Aqui, um sujeito autnomo ainda no a
unidade de anlise, pois a busca pela generalidade e abstratividade faz entender
a justia como aquilo que independente do particular, e, assim, reflexo de uma
verdade axiomtica em analogia aos nmeros, conforme descrito nos Elementa
juris naturalis (1670)36. O ponto de partida ainda se situa fora do indivduo, muito
embora a natureza, aqui, esteja travestida sob a alcunha de razo.
J Christian Thomasius (1655-1728) vai se esforar para construir uma
separao radical entre o direito e a tica, condenando esta ltima a se colocar
exclusivamente no foro ntimo do indivduo. Dessa maneira o postulado central
do jusnaturalismo, a noo normativa de natureza existente de forma objetiva,
estaria condenado a ser uma realidade psicolgica, mas no uma realidade
exterior37. fcil identificar o elemento de teologia poltica luterana existente
a. Por outro lado, entretanto, o luteranismo de Thomasius vai obrig-lo a
entender o direito subjetivo como uma concesso do soberano. desta forma
que aparece, nos Fundamenta juris naturae et gentium (1705), a velha concepo de
que o direito subjetivo qualitas moralis personae competens, mas essa qualitas s
existe ex concessione superioris38. Assim, por maior que tenha sido o esforo para
separar direito e moral, o direito aparece ainda como dever moral obrigatrio39:
um flagrante paradoxo.
Tal noo hierarquizada da normatividade pode ser vista tambm em autores
brasileiros. Toms Antnio Gonzaga (1744-1810), bacharel por Coimbra, concebe a lei
como uma regra dos atos morais prescrita pelo superior aos sditos para os obrigar

pecado) e a imputatio ex delito (=crime). Todavia, falar de uma secularizao plena aqui difcil,
haja vista que Pufendorf cita (p. 17), como embasamento, uma passagem da Epstola de Paulo
aos Romanos (5, 12-21). Cf. FIORILLO, Vanda. Delitto e peccato nel giusnaturalismo di Samuel
Pufendorf . In: Rivista Internazionale di filosofia del diritto. IV Serie, Vol. LXII. Milano: Giuffr,
janeiro-maro de 1995, pp. 3-24.
33
BRETONE, Mario. La investigacin del tiempo clsico. In: Derecho y tiempo en la tradicin europea.
Cidade do Mxico: Fondo de Cultura Econmica, 2000, p. 101.
34
TARELLO, Giovanni. Storia della cultura giuridica moderna: assolutismo e codificazione del diritto.
Bolonha: Il Mulino, 2003, p. 133.
35
BRETONE, M. op. cit. p. 101.
36
BRETONE, M. op. cit. p. 102, em que h um trecho transcrito.
37
WIEACKER, F. op. cit. p. 358-359.
38
DE GIORGI, Raffaele. Semntica da idia de direito subjetivo. In: Direito, democracia e risco vnculos
com o futuro. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor, 1998, p. 104.
39
WIEACKER, F. op. cit. p. 359.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

291

Direito subjetivo como artefato histrico-evolutivo: elementos para uma compreenso de sua especificidade moderna

a comporem conforme ela as suas aes40. Enxergamos nessa passagem, mais uma
vez, a preocupao, muito cara aos autores pr-modernos, de confeccionar uma
precedncia hierrquica entre o direito positivo e o direito natural/divino. O que
fica mais claro ainda aqui: a lei deve ser honesta. Deus deu o poder aos homens
para que estes estabeleam coisas que no sejam lcitas e honestas?41
Destarte, as descries do sistema do direito nos sculos XVI e XVII ainda
no mostram a possibilidade de um sujeito autonomamente se valer de seus
interesses, independentemente da natureza. Para isso, o Ocidente teve que
esperar at o final do sculo XVIII, quando surge a diferenciao funcional e o
direito se torna auto-referente, com a dissoluo das ordines. Para enxergar essa
inovao poltica, debruar-nos-emos sobre uma mudana conceitual42. A seguir,
utilizaremos Kant como uma fonte histrica43, para captar o novo significado
conceitual que sujeito passa a ter, o que ser feito mediante sua relao com
outro conceito44, o de ao45.

3. Kant e o sujeito transcendental que


atravs da ao conserva a razo
O surgimento da idia de um direito como atributo de um sujeito
autnomo conexo com o princpio da conservao de si por meio da ao46. Em Kant
a ao racional porque deriva de uma vontade livre do indivduo, sempre
pressuposto como um ser racional47. fcil perceber o eco tautolgico de tal
afirmativa. Como Kant chegou at ela?
O primeiro passo nessa reconstruo no sentido de demarcar, em Kant,
a diferena entre as leis da liberdade e as leis da necessidade. As ltimas regem
os acontecimentos na seara da natureza, do mundo fsico; j as leis da liberdade
so as leis morais, entendidas como as que disciplinam o agir do homem48.
Influenciado pela noo de causalidade da mecnica newtoniana49, Kant
GONZAGA, Toms Antnio. Tratado de direito natural (1772). So Paulo: Martins Fontes, 2004, p. 183.
GONZAGA, T. op. cit. p. 185.
42
Para maiores esclarecimentos, Cf. FARR, James. Understanding conceptual change politically. In:
BALL, Terence et alli. Political innovation and conceptual change. New York: Cambridge University
Press, 1995, pp. 24-49.
43
O procedimento de se tomar textos clssicos como fonte histrica, referendado pela
Begriffsgeschichite: Cf. KOSELLECK, Reinhart. Uma histria dos conceitos: problemas tericos e
prticos. In: Estudos Histricos. Vol. 5, n 10. Rio de Janeiro: FGV, 1992, p. 145.
44
Conforme salienta James Farr, no se pode falar da histria de um conceito sem se referir a outros
conceitos, pois no so realidades isolveis. Cf. FARR, J. op. cit. p. 38.
45
DE GIORGI, Raffaele . Lazione come artefatto storico-evolutivo. In: Sociologia del diritto. XXIX, n
3. Milano: Franco Angeli, 2002. H excelente traduo para o portugus realizada por Renato Bigliazzi,
ainda indita, da qual nos valeremos quando efetuarmos transcries.
46
DE GIORGI, R. op. cit. (1998), p. 102.
47
DE GIORGI, R. op. cit. (2002), p. 63.
48
BOBBIO, Norberto. Direito e Estado no Pensamento de Emanuel Kant. 4 ed. Braslia: Universidade
de Braslia, 1997, p. 53.
40

41

292

2007/2

Paulo Svio Peixoto Maia

deslocar a causalidade para o mbito do sujeito50 e consegue. S que, para


Kant, a causalidade do sujeito racional diversa da causalidade natural, pois se
expressa sob o signo da vontade e tem a liberdade como principal propriedade.
Por ser livre, a vontade no admite condicionantes, o que a difere da
causalidade dos seres irracionais, que possuem necessidades naturais oriundas
de causas estranhas ao ser51. A liberdade da vontade a autonomia da vontade,
que consiste na faculdade de dar leis a si mesmo52. O fundamento da liberdade
do sujeito, a autonomia, seguir o imperativo categrico: ao obedecer-lhe, a ao
do sujeito racional no est a seguir nenhuma necessidade instrumental, de meiofim (um eventual imperativo hipottico)53. Como o imperativo categrico no
contm nada alm da necessidade da observao universalizante de uma lei do
agir em relao qual a mxima da ao deve ser conforme54, Kant pde definir o
imperativo categrico como sendo um nico: age apenas segundo uma mxima
tal que possas ao mesmo tempo querer que ela se torne lei universal55.
Uma vez que a liberdade a propriedade da causalidade dos seres
racionais, Kant declara que o conceito de causalidade traz consigo o de leis,
sem as quais no se poderia falar de uma causa e de um efeito56. Portanto, a
liberdade tambm tem que seguir uma lei: a da autonomia da vontade, e, destarte,
o imperativo categrico57; e assim com a idia de causalidade voltamos ao
incio da reconstruo do argumento de Kant. Uma circularidade manifesta, que
Kant rompe ao prescrever a liberdade como propriedade da vontade de todo
ser racional58 (embora isso no possa ser verificado empiricamente, pois uma
proposio a priori59). Segundo sua Grudlegung zur Metaphysik der Sitten (1786):

Tudo na natureza age segundo leis. S um ser racional tem a capacidade


de agir segundo a representao das leis, isto , segundo princpios, ou:
No que toca influncia da fsica de Newton no pensamento de Kant, h um trecho da Doutrina
do Direito (Rechtslehre) que parece elucidativo, to impressionante a circulao de sentido. Ao
sustentar a mtua ligao entre direito e obrigao, Kant lembra a analogia da possibilidade livre
dos movimentos livres (sic) dos corpos submetidos lei da igualdade da ao e da reao. Cf.
KANT, Immanuel. Doutrina do direito (1797). 2 ed. So Paulo: Ed. cone, 1993, p. 48 (a traduo,
como se pode ver ainda que nesta breve transcrio, no das melhores).
50
DE GIORGI, R. op. cit. (2002) p. 65. Cf. a argumentao de Kant em favor da possibilidade
da causalidade mediante liberdade, em unio com a lei universal da necessidade natural, em:
KANT, Immanuel. Crtica da Razo Pura. So Paulo: Nova Cultural, 1996, p. 341 e ss.
51
KANT, Immanuel. Fundamentao da Metafsica dos Costumes. Lisboa: Edies 70, 1995, p. 93.
52
KANT, I. op. cit. (1995), p. 85.
53
KANT, I. op. cit (1995), p. 73 e 74.
54
KANT, I. op. cit. (1995) p. 58 e 59.
55
KANT, I. op. cit. (1995), p. 59.
56
KANT, I. op. cit. (1995), p. 93.
57
KANT, I. op. cit. (1995), p. 94.
58
KANT, I. op. cit. (1995), p. 95.
59
Essa estratgia para ocultar o paradoxo era formulada da seguinte forma, litteris: por
conhecimentos a priori entenderemos no os que ocorrem de modo independente desta ou
daquela experincia, mas absolutamente independente de toda a experincia. KANT, I. op. cit.
(1996), p. 54 (grifos no original).
49

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

293

Direito subjetivo como artefato histrico-evolutivo: elementos para uma compreenso de sua especificidade moderna

s ele tem uma vontade. Como para derivar as aes das leis necessria a
razo, a vontade no outra coisa seno razo prtica. Se a razo determina
infalivelmente a vontade, as aes de um tal ser (...), a vontade a faculdade de
escolher s aquilo que a razo, independentemente da inclinao, reconhece
como praticamente necessrio, quer dizer como bom. 60 (enfatizamos)
Pelo exposto acima notamos que: (i) s o ser racional pode agir segundo
as leis, ou seja, s ele tem vontade; (ii) para o sujeito agir necessria a razo;
(iii) a razo determina a vontade, o agir do sujeito. A partir disso vemos que
a construo de Kant manifestamente tautolgica, e portanto paradoxal61, e
poderia ser exposta da seguinte forma: somente o ser racional que age racionalmente
tem vontade determinada pela razo.
No plano tico, da ao, o sujeito atinge sua racionalidade quando
auto-reflete a universalidade do imperativo categrico, ou seja, quando sua
ao leva em conta os outros indivduos, por pretender que sua ao seja uma
lei universal62. da que emerge a noo, bem clebre, de Reino dos Fins, um
imperativo categrico que ordena que todos os seres humanos jamais tratem
uns aos outros como meios, uma vez que cada um um fim em si mesmo63.
Temos, assim, a noo de que o sujeito racional o verdadeiro centro da
sociedade, e no as ordines: o indivduo um fim em si mesmo e se desprende
da menoridade tutelada pela natureza64. Aqui localizamos uma mudana
conceitual em subjectum: ele deixa de significar aquele que est submetido a
algo ou algum65 para significar o protagonista da ordem social. Isso vai exigir
uma mudana conceitual na categoria de direito subjetivo, que j se pode ver
em Kant, e na Escola das Pandectas66.
KANT, I. mmanuel I. op. cit. (1995), p. 47.
Aclaremos os pressupostos desta declarao. Segundo Juliana Neuenschwander (p. 51), um
paradoxo no uma simples contradio entre duas proposies, mas antes de tudo uma
implicao de dependncia entre duas proposies que, reciprocamente, se negam. Por isso no
aparece sob a forma A = no A, mas sim como A porque no A; nem sob a forma A=A, mas sim
sob a forma A porque A. Isto auto-referncia, e a tautologia nada mais que auto-referncia
pura. Cf. MAGALHES, Juliana Neuenschwander. O uso criativo dos paradoxos do direito: a aplicao
dos princpios gerais do direito pela Corte de Justia Europia. Dissertao de mestrado apresentada
no CPGD da UFSC. Florianpolis: 1994 (manuscrito indito).
62
LIMA, Carlos Roberto Cirne. O dever-ser Kant e Hegel. In: Filosofia Poltica. N 4. Porto Alegre:
L & PM, 1987, p. 68.
63
KANT, I. I. op. cit. (1995), p. 76.
64
KANT, Immanuel. Resposta pergunta: o que o Iluminismo? (1794). In: A paz perptua e outros
opsculos. Lisboa: Edies 70, 2004, p. 11.
65
Koselleck fornece uma excelente documentao do uso pr-moderno de subjectum. Quando Pierre
Bayle, em 1695, se referia ao bon sujet de la Rpublique, ele significava, com isso, o bom sdito,
aquele que leal ao soberano, a quem ele estava sujeito. Cf. KOSELLECK, Reinhart. Crtica e crise:
uma contribuio patognese do mundo burgus. Trad. Luciana Castelo-Branco. Rio de Janeiro:
EDUERJ, Contraponto, 1999, p. 100.
66
Assim, bem explicado, no sustentamos que as consideraes de Kant e sua apropriao pela
Pandectstica sejam a causa para o surgimento da noo moderna de direito subjetivo. Longe
disso. Kant e as Pandectas apenas nos servem como um referencial histrico.
60
61

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4. Um conceito moderno de direito subjetivo:


Kant e a Escola das Pandectas
As consideraes tecidas acima a respeito do conceito kantiano de
autonomia moral demonstram como o sujeito racional foi fundamentado.
Mas elas se referem ao plano moral. O direito em Kant no autonomia, mas
heteronomia, que ocorre quando imposta vontade do sujeito autnomo
outra lei que no a mxima universalizante da ao expressa no imperativo
categrico67. O direito a heteronomia por excelncia, pois inseparvel (...) da
faculdade de obrigar ao que se ope a seu livre exerccio68. E de acordo como
a heteronomia aparece que o direito ser pblico (disciplina uma relao de
subordinao entre entes de nveis diferentes, ou seja, Estado e indivduo) ou
privado (rege relaes de coordenao entre sujeitos iguais)69.
A noo de direito em Kant diz respeito regulao de relaes
exteriores entre pessoas, de modo que a vontade do individual no consista
em um obstculo para a liberdade dos outros indivduos de um ponto de vista
meramente formal, a-conteudstico70. Nestes termos, o direito possui uma lei
universal: Age exteriormente de maneira que o livre uso do seu arbtrio possa
conciliar-se com a liberdade de todos segundo uma lei universal71.
Assim, podemos perceber que h a necessidade do direito ser coativo,
pois, com Bobbio, ainda que antittica com relao liberdade, a coao
necessria para a conservao da liberdade72. Se mantivermos em mente (i)
a noo de direito como a regulao das condutas humanas exteriores e (ii) a
lei universal do direito que exige o respeito aos outros sujeitos, que so fins
em si mesmos, podemos vislumbrar que a idia de autodelimitao a sntese
do conceito de direito de Kant. Assim, todos so mutuamente iguais, e a
intersubjetividade, da resultante como somatrio das aes de sujeitos racionais
que se autoconservam, acaba por conservar tambm a razo73.
Desta maneira adequada a proposta de Bobbio que define o direito
subjetivo em Kant como o conjunto das minhas liberdades externas limitadas
pelas outras liberdades externas, ou seja, como o conjunto das minhas faculdades
de agir nos limites da minha esfera de liberdade, e dos poderes de obrigar os
outros a respeitar esta minha liberdade.74. Diante do exposto, o direito subjetivo
KANT, I. op. cit. (1995), p. 86.
KANT, I. op. cit. (1993), p. 48. Essa obra consiste na primeira parte da posteriormente aparecida
Metafsica dos Costumes.
69
BOBBIO, N. op. cit. (1997) ,p. 83.
70
KANT, I. op. cit. (1993), p. 45. Como conseqncia, a legalidade no resistvel. O questionamento
de contedo somente diz respeito legislao interna, ou seja, a moralidade. A legislao externa
no se submete a tal procedimento. Cf. CATHREIN, Victor. Filosofia del Derecho. Madrid: Reus,
1958, p. 270.
71
KANT, I. op. cit. (1993) p. 47.
72
BOBBIO, N. op. cit. (1997), p. 78.
73
DE GIORGI, R. op. cit. (2002), p. 67.
74
BOBBIO, N. op. cit. (1997), p. 96.
67
68

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Direito subjetivo como artefato histrico-evolutivo: elementos para uma compreenso de sua especificidade moderna

segundo Kant pode ser definido como a delimitao do agir de acordo com a lei
universal do direito, por meios coativos, levando em considerao relaes intersubjetivas
de coordenao entre sujeitos racionais.
Essa noo de direito subjetivo de Kant como a delimitao da liberdade
de agir dos sujeitos racionais ainda que pela coao, encontrada na ento
nascente civilstica alem. Toda a construo da Escola das Pandectas ser no
sentido de harmonizar os atributos metafsicos do sujeito kantiano, enquanto
entidade que mediante sua ao conserva o mundo, com as prerrogativas de
um Estado que ento nascia75. A sociedade necessitava de construes jurdicas
que fomentassem uma separao entre o pblico, reduzido ao Estado que regula
a distribuio equnime de oportunidades e benefcios76 e o privado, palco de
atuao do sujeito racional.
Nesse sentido, o esforo de Savigny no difere da Jurisprudncia dos
Conceitos. Esta ltima vai erigir sua caracterstica genealogia dos conceitos a partir
da radicalizao do elemento sistemtico existente em Savigny na sua juristische
Methodenlehre (1803), em detrimento do elemento histrico, do System des heutigen
rmischen Rechts (1840-1849)77. a que se forma uma unidade metodolgica,
em que verificamos que a noo de direito subjetivo em Savigny, Puchta e
Windscheid giraro ao redor de um mesmo ncleo: o sujeito kantiano que pela
a ao conserva a razo.
No caso de Savigny, isso explicitado quando o civilista alemo define a relao
de direito. ento que o direito subjetivo aparece como um poder do indivduo:

O direito (...) por ns concebido como um poder do indivduo.


Nos limites deste poder, reina a vontade do indivduo, e reina com o
consentimento de todos. A tal poder ou faculdade ns chamamos
de direito; outros, de direito em sentido subjetivo78.
Dessa forma, Savigny, de forma estrita, sequer se d o trabalho de traar
uma diferena entre direito objetivo/subjetivo que tpico da teoria do direio.
DE GIORGI, Raffaele. Semntica da idia de direito subjetivo, p. 105. Quanto constrio
da Pandectstica a temas meramente de direito privado, isso cada vez mais questionado. Para
uma demonstrao das implicaes constitucionais das observaes de Savigny, Cf. BEAUD,
Olivier. Le cas Savigny ou un constitutionnalisme allemand sans ltat de droit. In: JOUANJAN,
Olivier (org.). Figures de ltat de droit: Le Rechtsstaat dans lhistorie intellectuelle et constitutionnelle
de lAllemagne. Strasbourg: Presses Universitaires de Strasbourg, 2001, pp. 149-176.
76
ARAUJO PINTO, Cristiano Paixo. Arqueologia de uma distino: o pblico e o privado na
experincia histrica do direito. In: OLIVEIRA PEREIRA, Cludia Fernanda (org.). O novo direito
administrativo brasileiro: o Estado, as agncias e o terceiro setor. Belo Horizonte: Frum, 2003, p. 36.
77
A tenso entre elemento histrico e sistemtico tem por expresso a contraposio entre regra e
instituto. Segundo a leitura mais corrente, Savigny no consegue, no Sistema, demonstrar com
clareza a subordinao da regra ao instituto. Assim, a pandectstica vai radicalizar o elemento
histrico (regra). Cf. LARENZ, Karl. Metodologia da cincia do direito. 3 ed. Lisboa: Fundao
Calouste Gulbenkian, 1997, pp. 18-19.
78
SAVIGNY, Friedrich Carl von. Sistema del derecho romanno actual I. Madri: F. Gngora y Compaa,
1878, p. 25.
75

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Ele afirma que outros chamam esse poder do indivduo de direito em sentido
subjetivo: Savigny no precisa faz-lo, porquanto o direito seria uma emanao
da vontade do indivduo. Da direito para Savigny sempre subjetivo. De igual
modo, a transcrio acima mostra como o conceito de direito subjetivo expresso
por Savigny j se situa no plano moderno. No h aqui nenhuma pretenso de
correo do direito subjetivo em relao a uma ordem transcendente, a um direito
natural. A preocupao outra, to kantiana79 quanto moderna, qual seja a de como
a liberdade individual pode coexistir com a liberdade de todos os outros80.
Foi com o estabelecimento de tais premissas que a Pandectstica erigiu a
sua caracterstica genealogia dos conceitos. Georg Friedrich Puchta, que foi aluno
de Savigny, mostra em passagens do seu Cursus der Institutionen (1865) as
mesmas preocupaes de seu mestre quando ao conceito de direito subjetivo.
Segundo precisado por Raffaele De Giorgi, para Puchta o princpio do direito
a liberdade; a liberdade a negao da necessidade, que permite o contingente,
que permite escolhas81. O indivduo livre seria o que pode fazer escolhas, que
pode querer, ou seja, da perspectiva do direito, liberdade esta potencialidade
reconhecida do querer. O indivduo, agora, sujeito de direito82. O direito
reconhece a vontade dos que so mutuamente livres. Assim, o direito que
prprio ao indivduo livre, o direito subjetivo, no determinado pela natureza,
por um ncleo imanente.
Por sua vez, Bernhard Windscheid define o direito subjetivo, nas suas
Pandekten (1 ed., 1862)83 como o poder da vontade outorgado pela ordem
jurdica84. Tal determinao de que esse poder da vontade deva ser previsto pelo
ordenamento jurdico, tem a funo de conferir meios coativos para o titular do
direito fazer valer a sua vontade85, ou seja, para que a sua autonomia da vontade
seja efetiva. Percebemos mais uma vez a similaridade de sentido dessa definio com
Para uma exposio mais completa, e que demonstra a influncia de Kant em Savigny, Cf.
WIEACKER, F. op. cit. p. 402, 403, 420, 422, e, especialmente, p. 427-428, de onde l-se o seguinte
excerto: as definies de direito subjetivo, de autonomia privada, de negcio jurdico e de vontade
negocial dadas por Savigny correspondem exigncia posta por Kant daquela liberdade que
pudesse coexistir com a liberdade de todos os outros.
80
SAVIGNY, F. op. cit. p. 222-223: Para que os seres livres, postos dessa maneira em relao, possam
ajudar-se mutuamente, e no paralisar nunca o desenvolvimento de sua atividade, necessrio
que uma linha invisvel de separao determine os limites dentro dos quais o desenvolvimento
paralelo dos indivduos encontre segurana e independncia: pois bem, a regra que fixa esses
limites e que garante essa liberdade se chama direito; e aqui se revela a caracterstica que relaciona
e distingue o direito da moral, no cumprindo diretamente seus preceitos, mas sim assegurando
ao indivduo o exerccio de seu livre arbtrio (...).
81
DE GIORGI, R. op. cit. (1979), p. 45-46. Cf. as consideraes de Raffaele De Giorgi acerca da
concepo de direito de Georg Friedrich Puchta como a concesso da igualdade para aqueles
que so imanentemente desiguais s p. 45-57.
82
DE GIORGI, R. op. cit. (1979), p. 46.
83
Essa impressionante compilao doutrinria vigeu como fonte do direito at a publicao do
Bgerliches Gesetzbuch, em 1900. Cf. WIEACKER, F. op. cit. p. 510.
84
WINDSCHEID, Bernhard. Diritto delle Pandette. Trad. Carlo Fadda e Paolo Bensa. Torino: Unione
Tipografico-Editrice Torinense: 1925, p. 108.
85
WINDSCHEID, B. op. cit. p. 109-110.
79

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297

Direito subjetivo como artefato histrico-evolutivo: elementos para uma compreenso de sua especificidade moderna

o conceito de direito subjetivo de Kant, qual seja, a delimitao do agir do sujeito


racional com a possibilidade de uso da coao para viabilizar a liberdade.
As noes de direito subjetivo em Savigny, Puchta e Windscheid mostram
algo a mais que a influncia da filosofia crtica de Kant na Pandectstica. Caso
aceitemos os textos de Kant como uma fonte histrica que testemunha a
passagem de uma sociedade dividida por rgidas ordines para uma sociedade
moderna, as observaes da Pandectstica podem ser entendidas como uma
expresso palpvel da mudana conceitual que direito subjetivo sofreu
com o advento da inovao poltica trazida e expressa pela modernidade. A
funo do direito subjetivo, na modernidade, aparece de forma dissociada da
fundamentao de uma ordem social esttica de ordines, e at por isso no se
submete a uma noo normativa de natureza. Cabe ento, por fim, oferecer
subsdios para uma compreenso do nexo interno existente entre direito
subjetivo e modernidade.

5. Direito subjetivo e modernidade: uma interpretao funcional


Para mensurar a amplitude de tal mudana conceitual proveitoso lanar
um olhar sob a relao que essa nova semntica de direito subjetivo tem com
a estrutura da sociedade, que ao tempo (final do sculo XVIII) passava a se
diferenciar por funes.
Com o advento da diferenciao funcional, a hierarquizao se enfraquece
paulatinamente e a comunicao no mais se restringe a um mbito isolado. O
padro de diferenciao deixa de ser o estrato e passa a ser a funo86. Assim,
direito, religio, poltica, economia, a arte, se diferenciam uns em relao
aos outros enquanto sistemas com funes prprias, exclusivas, e comeam
a operar auto-referencialmente, com base em suas prprias estruturas e
eventos comunicativos87. Como conseqncia, ocorreu a incorporao da
populao global s prestaes dos diversos sistemas funcionais da sociedade88,
independente de critrios ad hominem.
Consoante aduz Gert Verschraegen, podemos vislumbrar uma conexo
entre a diferenciao funcional e o surgimento dos direitos subjetivos89. Se, de um
lado, o advento da diferenciao funcional proporcionou a incluso generalizada
dos indivduos nos diversos mbitos funcionais (isto , o desprendimento do
indivduo em relao aos estratos), por outro lado a construo do indivduo
LUHMANN, Niklas. A sociedade mundial como sistema social. Lua Nova. N 47. So Paulo: Cedec,
1999, p. 189.
87
CAMPILONGO, Celso Fernandes. O direito na sociedade complexa. So Paulo: Max Limonad, 2000,
p. 116.
88
LUHMANN, Niklas. Teora Poltica en el Estado de Bienestar. Madrid: Alianza Universidad: 1997, p. 47.
89
VERSCHRAEGEN, Gert. Human Rights and modern Society: a sociological analysis from the
perspective of systems theory. In: Journal of Law and Society. Vol. 29, n 2. Oxford: Blackwell
Publishers, Junho de 2002, p. 264-269 (especificamente, p. 266).
86

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Paulo Svio Peixoto Maia

pode ser entendida como um fator relevante para a passagem de uma sociedade
estratificada para a atual, que diferenciada por funes90.
O grau de complexidade da sociedade moderna produzido pela
diferenciao funcional requereu um direito capaz de fornecer mecanismos
tambm cada vez mais abstratos para reger as relaes sociais, um direito que lhe
pudesse proporcionar variao estrutural91. Os direitos subjetivos cumprem essa
funo, uma vez que aparecem como uma compensao perda dessa posio
social fixa92, e funcionam como o meio apto a formular a incluso generalizada
em todos os sistemas funcionalmente diferenciados. Seu contributo foi poder
garantir situaes jurdicas para os particulares sem ser necessria uma mobilizao
de todo o feixe de direitos e deveres (ou: privilgios, privus particular; legis, lei)
imanentes ordem da qual um indivduo era pertencente93: sua referncia, seu
ponto de imputao, o sujeito autnomo, no um estrato.
assim que o direito se liberta do amlgama indiferenciado que o
delimitava e passou a ser aplicado de forma universalista, isto , independente
de consideraes pessoais94. A base de vigncia do direito no mais a natureza,
e sim uma deciso, que faz com que ele seja aplicvel a todos independentemente
de critrios de nascena: a isso se chama positividade do direito95. Com o direito
positivo, a sociedade passa a se dotar de um mecanismo que suporta a estruturao
de um elevado grau de complexidade. Com a modernidade, o direito vlido no
se coloca em posio de submisso a um direito natural, uma ordem concreta
de valores96. Com a positividade do direito, o ilcito de hoje pode ser o lcito de
amanh. O lcito de hoje pode ter sido o ilcito de ontem97. A questo da validade
do direito, portanto, passa a ser guiada unicamente pela contingncia. Quando
levamos na devida conta que a positividade um trao central do direito moderno,
e que o direito subjetivo joga um papel decisivo para a implementao desse estilo
de vigncia do direito, verificamos, concomitantemente, o nexo interno existente
entre modernidade e direito subjetivo.
Nesse sentido, inclusive: LUHMANN, Niklas. La differenziazione del sistema giuridico. In: DE
GIORGI, Raffaele (ed). La differenziazione del diritto: contributi alla sociologia e alla teoria del diritto.
Bolonha: Il Mulino, 1990, p. 69.
91
LUHMANN, N. op. cit (1990), p. 309.
92
VERSCHRAEGEN, G. op. cit. p. 267.
93
Cf. LUHMANN, N. op. cit. (1990), p. 309-310.
94
LUHMANN, N. op. cit. (1990), p. 87. Cf. DE GIORGI, Raffaele. Modelos jurdicos de igualdade e
eqidade. In: Direito, democracia e risco vnculos com o futuro. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris
Editor, 1998, p. 113 e ss.
95
Cf. LUHMANN, N. op. cit. (1990), p. 103-146. Cf. ARAUJO PINTO, Cristiano Paixo. Modernidade,
tempo e direito, p. 264 e ss.
96
Quer dizer, menos para as Cortes Constitucionais da Europa e Amrica Latina, que copiam
cegamente o manifesto anacronismo da ordem concreta de valores professada pelo Tribunal
Constitucional Alemo (Bundesverfassungsgericht), no qual juzes se portam tal qual escabinos
medievais que deduzem os valores a serem impostos a uma sociedade a partir de uma
contemplao de uma ordo naturalis.
97
CAMPILONGO, Celso Fernandes. Aos que no vem que no vem aquilo que no vem: sobre
fantasmas vivos e a observao do direito como sistema diferenciado. In: DE GIORGI, Raffaele.
Direito, tempo e memria. Trad. Guilherme Leite Gonalves. So Paulo: Quartier Latin, 2006, p. 22.
90

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

299

Direito subjetivo como artefato histrico-evolutivo: elementos para uma compreenso de sua especificidade moderna

Por tudo isso, o direito subjetivo pode ser visto como um artefato que
expressa e viabiliza uma sociedade que inventou a igualdade formal, que
dissolveu uma sociedade organizada por castas, ordines, que tinham um conjunto
de regras para cada estamento98. Nisso consiste o seu papel evolutivo. Aps essa
mudana conceitual, no s o direito privado, mas tambm a teoria poltica e
o direito constitucional passam a encampar esse novo significado como um
pressuposto, como mostra o exemplo de Hegel, nas Grundlinien der Philosophie
des Rechts (1820) ao afirmar que o direito da liberdade subjetiva constitui o ponto
crtico e central da diferena entre a Antiguidade e os tempos modernos99.
A estrutura de uma sociedade diferenciada funcionalmente ensejou essa
inovao conceitual e, reciprocamente, essa mudana conceitual possibilitou
tal mutao poltica. Por isso a noo de direito subjetivo no pode remontar
para Roma ou para o Medievo, pois no havia a necessidade da criao de uma
igualdade formal, ou, como nos apraz, uma diferenciao funcional.

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Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

303

Vises convergentes entre formandos


de Direito da Universidade Federal
do Cear e magistrados em cursos
de ps-graduao lato sensu
Raimundo Helio Leite
Rui Verlaine Oliveira Moreira

RESUMO
Este ensaio analisa depoimentos de formandos de um curso de graduao em Direito
e de magistrados que freqentaram cursos de especializao e aperfeioamento lato sensu. Nele
mostram-se convergncias entre as vises desses dois tipos de depoentes sobre aspectos comuns da
formao recebida. A constatao bsica que elementos do processo ensino-aprendizagem, que
esto presentes h muito tempo na formao dos profissionais da rea jurdica, ainda persistem nas
experincias vivenciadas pelos participantes do estudo. Levanta-se, ainda, a questo da existncia
de intersubjetividade em pesquisas predominantemente qualitativas.
Palavra-chaves
Graduao. Especializao. Aperfeioamento. Magistrados. Intersubjetividade.
ABSTRACT
This paper analyzes interviews of students of a Law School undergraduate course and
magistrates who frequented specialization courses and improvement lato sensu courses. The
investigation shows convergences among the visions of those who participate in the study about
common aspects of the received professional formation. The basic finding is that elements of
the teaching-learning process, that are present since a long time in the formation of the juridical
profession, still persist in the experiences lived by the participants of the study. The polemic point
of existence of intersubjectivity in predominantly qualitative research is discussed.
Key-words
Undergraduate. Specialization. Improvement. Magistrates. Intersubjectivity.

Professor Doutor do Curso de Mestrado em Direito Constitucional da Faculdade de Direito da


Universidade Federal do Cear.

Professor Doutor do Curso de Mestrado em Direito Constitucional da Faculdade de Direito da
Universidade Federal do Cear.


Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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Vises convergentes entre formandos de Direito da Universidade Federal do Cear e magistrados em cursos de ps-graduao lato sensu

1. INTRODUO
O ensino jurdico surgiu, no Brasil, em 1827, com o objetivo principal
de formar as elites brasileiras para assumirem a administrao imperial. A Lei
de 11 de agosto de 1827, decretada pela Assemblia Geral e sancionada pelo
Imperador Dom Pedro I, possibilitou o funcionamento das escolas de Direito
de Olinda e de So Paulo.
O modelo adotado, que tinha como objetivo maior, segundo Paim (...)
a formao de quadros autctones para compor a administrao do jovem pas
emancipado (...), mas sem dispor de uma proposta pedaggica eficiente, fez surgir
as primeiras crticas sobre o preparo acadmico e prtico das elites jurdicas.
Em 1869, promoveu-se uma reforma na tentativa de dar resposta s
crticas que floresciam na rea de Direito e Medicina. Por atuais e importantes,
sob o ponto de vista pedaggico e histrico, traz-se colao as observaes
de Ribeiro, a esse respeito:
(...) freqentes queixas quanto ao mau preparo dos alunos, ao critrio liberal de aprovao e falta de assiduidade dos professores,
principalmente dos cursos jurdico e mdico, pela necessidade de
completarem o oramento com outras atividades (...).

Esse excerto mostra que muitos dos problemas atuais do sistema


educacional brasileiro so recorrentes desde h um longo tempo.
Uma questo que esteve na raiz dos problemas didticos e filosficos do
ensino de direito foi a posio adotada em relao a como lecionar Direito Romano.
Aps uma longa e profcua discusso sobre essa temtica, Bastos conclui:
(...) sempre que se pensava que o advogado deveria ser um bacharel
mais voltado para as questes da origem do conhecimento jurdico,
incentivava-se a questo do ensino do Direito Romano e, quando se
pretendia abrir sua formao para as questes gerais do Estado e da
sociedade, incentivava o aprendizado do Direito Pblico (...).

Foi em torno dessa questo que surgiria, no incio da Repblica, uma


proposta inovadora feita por Rui Barbosa, esposando o ensino de Sociologia
no currculo de direito. Fazendo um diagnstico, ele expe as razes para sua
proposta, transcritas por Rocha, que d s mesmas um cunho atual:
Os programas e mtodos utilizados pelos cursos jurdicos, quando
existem, so totalmente ultrapassados. Este fato no nenhuma
novidade. J Rui Barbosa afirmava este problema em seu balano
da educao imperial, feito em 1822, reforma nos mtodos e
PAIM, Antnio. Histria das idias filosficas no Brasil. So Paulo: Convvio, 1984, p.170.
RIBEIRO, Maria Luisa Santos. Histria da educao brasileira: a organizao escolar, 13 ed. So Paulo:
Autores Associados, 1993, p.56.

BASTOS, Aurlio Wander. O ensino jurdico no Brasil e as suas personalidades histricas Uma
recuperao de seu passado para reconhecer seu futuro. In: OAB: 170 anos de cursos jurdicos
no Brasil. Braslia: OAB, Conselho Federal, 1997, p. 38.



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2007/2

Raimundo Helio Leite | Rui Verlaine Oliveira Moreira

reforma nos mestres: eis, numa expresso completa, a reforma


escolar inteira (...) necessrio renovar-se o mtodo, orgnica, substancialmente, em nossas escolas. Ou melhor, preciso antes criar
o mtodo: porque aquele que existe entre ns no um mtodo de
ensinar; , ao contrrio, o mtodo de no aprender (...).

Esse tipo de problema teve continuidade no sistema educacional brasileiro


de modo geral e, em particular, nos cursos de graduao em Direito. Na dcada
de 90, a Ordem dos Advogados do Brasil empreendeu uma campanha no pas
pela melhoria do ensino jurdico e promoveu vrios seminrios regionais e um
nacional, ocasio em que foram consolidadas as propostas da comunidade
jurdica.Essas propostas foram tomadas como base para a edio da Resoluo
No 18, a qual implantou um novo currculo para o curso de direito.Paralelamente
a isso, a OAB reformulou o Exame de Ordem, introduzindo modificaes
reclamadas pela comunidade de juristas.
O ensino jurdico, no Cear, padeceu dos mesmos problemas pedaggicos
e histricos enfrentados no Brasil, especialmente, por se tratar de um estado
perifrico. Como se ver, a seguir, em primeiro lugar, foram implantados os
servios judiciais no Estado do Cear, para s mais tarde surgir a atividade de
ensino com a criao da Faculdade de Direito do Cear, em 1903. A Justia, no
Cear, foi implantada pela Ordem Rgia de 13 de fevereiro de 1699, subordinada
Relao da Bahia, conforme De Vasconcelos:
a mencionada Ordem Rgia expressou a resoluo real, com base nas
informaes recebidas na Corte, de que se criasse em Vila do Cear
[...] na forma praticada na Bahia, (...) para por este meio se evitarem
muitos prejuzos que (...) se experimentavam por falta de terem em
seu governo aqueles moradores do Cear modo de Justia (...).

V-se que essa Ordem, alm de criar a Vila do Cear, implantou o servio
judicirio, subordinado Bahia. O exerccio inicial da advocacia no Cear no tem
base histrica segura, visto que De Vasconcelos, a respeito, menciona o seguinte:
A primeira proviso para o exerccio da advocacia nesta parte do
Brasil (o Cear) pode ter sido a expedida pelo Capito-Mor Francisco
Duarte de Vasconcelos para o Licenciado Manuel de Miranda de
Vasconcelos em 10 de maio de 1712, como est assinalado nas Datas e
Fatos., do Baro de Studart citadas, ignorando-se, porm, o exerccio
de sua atividade, talvez mais a servio daquele militar, em questes
que envolvem com Vereadores a propsito do local da Vila mandada
estabelecer pela Ordem Rgia de 13 de fevereiro de 1699 (...).

Observe-se que, se verdadeira essa proviso, ela aconteceu 13 anos aps


ROCHA, Leonel Severo. A Racionalidade Jurdica e o Ensino Jurdico. In: Ordem dos Advogados
do Brasil. Conselho Federal. Ensino jurdico OAB: Diagnstico, perspectivas e propostas. Braslia:
OAB, 1992, p.182-183.

VASCONCELOS, Abner Carneiro Leo de. Histria Jurdica do Cear. 2. ed. Fortaleza: Imprensa
Oficial do Cear - IOCE, 1987, p. 44-45.

Idem, p.48.


Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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Vises convergentes entre formandos de Direito da Universidade Federal do Cear e magistrados em cursos de ps-graduao lato sensu

a implantao da Justia no Cear. Registre-se, por oportuno, que o exerccio da


advocacia, poca, podia ser feito por proviso para os Licenciados, por falta de
pessoal formado em Direito. Com efeito, o primeiro cearense a estudar Direito
em Coimbra foi Antonio Jos Macho, somente em 1822.
Essa situao de deficincia na formao iria, pouco a pouco, sendo
superada a partir da criao das Escolas de Direito de Olinda e Recife, e com a
vinda de profissionais de direito de outros estados.
Esse rpido escoro histrico teve por objetivo mostrar que alguns problemas
histricos ligados formao de juristas ainda existem em instituies de ensino
jurdico do Cear, tanto em curso de graduao quanto de ps-graduao.
Para atingir esse objetivo sero analisadas avaliaes qualitativas feitas
por participantes dos cursos de especializao e aperfeioamento lecionados na
Escola de Superior da Magistratura do Estado do Cear, no perodo de 1995 a
2002, e respostas de formandos da Faculdade Direito da Universidade Federal
do Cear, que cursavam o segundo semestre de 2004 sobre a formao recebida,
coletados por meio de um questionrio aberto.

2. O MOVIMENTO PENDULAR ENTRE A AVALIAO PREDOMINANTEMENTE


QUALITATIVA E A QUANTIFICAO DE DADOS
O material mostrado neste estudo provm de duas fontes: 1) dados
qualitativos foram coletados por Leite (2004) para a elaborao de sua tese de
doutorado, por meio da aplicao de entrevista semi-estruturada, numa amostra
de 60 alunos do universo composto por 522 alunos que participaram dos cursos
de aperfeioamento e de especializao ofertados pela Escola Superior da
Magistratura do Estado Cear (ESMEC), no perodo de 1995 a 2002. Os depoentes
magistrados sero referenciados pela letra M; 2) as respostas dos formandos
foram coletadas via aplicao de um questionrio aberto aplicado em alunos
45 voluntrios (64,3%) do total dos 70 formandos do semestre 2004.2, que se
dispuseram a responder s perguntas abertas, enfocando a formao recebida.
Nesta segunda fonte, as respostas foram quantificadas, cujos depoimentos sero
referenciados com a letra A. Para cada referncia ser escolhido um formando
do grupo do qual ele faz parte.
V-se, portanto, que metodologicamente as duas abordagens, embora
partam de questes abertas, so diferentes em sua natureza, na medida em as
respostas dos formandos foram quantificadas.
Ao se confrontar as duas fontes de dados, constata-se que h variveis
comuns avaliadas pelos dois grupos sobre aspectos do processo ensinoaprendizagem.Embora esses dados tenham sido colhidos em pocas diferentes
e com a mesma tcnica de coleta (entrevista semi-estruturada e questionrio
aberto), os resultado dos formandos foram quantificados. Este ensaio mostra
como as vises dos alunos convergem nas duas abordagens. Apresentam-se,
inicialmente, os dados qualitativos dos magistrados.
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Raimundo Helio Leite | Rui Verlaine Oliveira Moreira

2.1. A modalidade na transmisso do contedo programtico


A nfase na abordagem terica foi o aspecto mais marcante assinalado
pelos dois grupos estudados. Os magistrados salientaram que
[...] as aulas eram do tipo das lecionadas em faculdade [...] Tinha
uns que ficavam dando aquela aula terica, expositiva, enquanto
outros traziam textos (M21).

Ao se analisar o ANEXO A, deduz-se que 37,8% expressaram a mesma


opinio, quanto valorizao da aula terica, como forma de transmitir
conhecimentos, como se deduz da constatao segundo a qual
[...] no campo da teorizao, a faculdade no deixa nada a desejar (A29)

Ademais disso, esse mesmo grupo lembrou que


[...] falta maior direcionamento dos alunos para a prtica forense
[...] (A19).

O confronto das opinies de magistrados e formandos revela uma


convergncia interessante a respeito do tema teoria versus prtica: a importncia
que ambos os grupos de participantes deste estudo do ao professor que alia
a teoria prtica.
Quanto s crticas em relao didtica terica desenvolvida em sala, um
magistrado ressalta que somente a teoria no o nico requisito para lecionar,
ao expressar seu ponto de vista:
[...] entendo que alguns professores no deveriam ensinar, apesar de
poderem at ter muita teoria, mas, na hora de repassar, ficam contando
casos que tiveram e era s isso que acontecia na aula (M26).

Esse magistrado lembra, por oportuno, que os casos abordados em sala


de aula devem ter relao direta com os aspectos tericos tratados.
Alm de tericas, as aulas se limitavam a exposies de temas, desprezando
o variado nmero de recursos pedaggicos que poderiam ser utilizados. Dois
magistrados resumiram a tendncia do emprego da aula expositiva, na qual o
professor expe e o aluno se limita a ouvir, como recurso didtico observada
nos cursos jurdicos; mas
[...] havia professores que gostam [gostavam] mais de se sentar
e falar [...] (M03, M13).

Dentre os formandos, 47%, como se deduz do ANEXO A, expressaram


a opinio segundo a qual
[...] as aulas so ministradas de forma muito tradicional [...] muito
voltadas para o positivismo [...] (A02).

Esses depoentes aliam duas caractersticas bsicas e recorrentes do


ensino jurdico: a forma tradicional de ensinar (aula terica) e de interpretar.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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Vises convergentes entre formandos de Direito da Universidade Federal do Cear e magistrados em cursos de ps-graduao lato sensu

Isso significa dizer que o trao terico permeia a formao dos profissionais do
Direito nos dois nveis analisados.
Como contraponto tradicionalidade do ensino jurdico, magistrados
salientaram a necessidade de tomar conscincia de que vivem em uma nova
era, razo pela qual a formao do profissional do direito no pode ficar restrita
aos assuntos de natureza tcnica, na medida em que
[...] hoje, depois do incio da era da globalizao, no se pode
mais abster dessa realidade (M11).
[...] ns estamos aqum, ou seja, ns no estamos acompanhando
a evoluo da histria, da tecnologia, da cincia, ns estamos muito
perdidos ainda. Eu tomei, assim, mais conscincia dessa nossa necessidade de estudar cada vez mais a Cincia Jurdica, em virtude
dela estar muito atrasada em relao s outras cincias (M09).

Como visto, a aula tradicional foi tema recorrente em ambos os grupos.


Mesmo nesta modalidade de aula tradicional, possvel o professor favorecer
a participao dos alunos. Existem formas simples para provocar discusso
e debates entre os discentes a partir de perguntas e questes sobre casos e
procedimentos prticos que tenham relao com o assunto terico exposto.
Alguns depoentes dos dois grupos insistiram na necessidade de maior
participao nas aulas. De sua parte os magistrados indicaram que
[...] as aulas poderiam ser dadas de uma maneira que pudesse explorar mais a participao direta do aluno do curso nas exposies.
Houve debates, mas de uma maneira muito restrita (M23).
[...] em se tratando de um curso de especializao, os temas tratados
deveriam ser temas do dia-a-dia, da prtica dos juzes e dos alunos
[...] a boa prtica vem do acabamento de uma boa teoria (M44).
[...] eventualmente, um ou outro colega traz um caso prtico, mas isso
no o norte, no uma metodologia do todos os professores (D11).
[...] porque, quando a gente passa no concurso de juiz, devia antes de comear logo na prtica, era ter aula aqui [na ESMEC], era
pra mostrar como um processo, como que se despacha, quem
despacha, tudo isso, mas no tem. Tem juiz que passa vergonha na
comarca, quando vai fazer o primeiro despacho de uma Precatria,
isso um absurdo (M09).

Observe-se que o ltimo depoente desce a detalhes de sua falta de


domnio sobre conhecimentos prticos necessrios ao exerccio de suas atividades
profissionais. fcil deduzir que a discusso em sala de aula sobre um processo
complexo, ou sobre a preparao de um jri, pode suscitar muita discusso.
Sobre esse tema, como se pode calcular a partir dos depoimentos do
ANEXO A, 37,7% dos formandos entendem que poderiam adquirir mais
conhecimentos prticos se sua participao em sala de aula inclusse
[...] simulaes de jris, grupos de estudo [...] (A44).

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2007/2

Raimundo Helio Leite | Rui Verlaine Oliveira Moreira

2. 2. Diversidade e multiplicidade de mtodos adotados pelos professores


Como visto, a aula expositiva ainda predomina como estratgia didtica
nos cursos examinados, de acordo com a viso dos depoentes. Como se sabe,
todavia, h atualmente um variado nmero de recursos pedaggicos que podem
ser utilizados em sala de aula. O giz e o quadro negro continuam disponveis, mas
a estes podem ser adicionados outros recursos, especialmente os trazidos pelas
tecnologias de informao, que no foram empregados nos cursos avaliados.
Apesar de predominante, aula expositiva se juntavam outros mtodos
de ensino, possibilitando certa diversidade de abordagens, conforme anotam
os depoimentos dos magistrados a seguir:
[...] cada professor tinha um mtodo diferente (M03, M02).

A mesma idia de diversidade de mtodos de ensino expressa por 44,4%


dos formandos entrevistados, ao assinalarem que
[...] h diversos mtodos de ensinar escolhidos por cada professor [...] (A27).

Os depoimentos no deixam a menor dvida quanto variedade de


mtodos de ensino posta em prtica pelos professores. Essa diversidade no ruim
em si mesma. Nota-se, todavia, que as variaes metodolgicas, como o debate e
a participao dos alunos em sala de aula, no se faziam do modo desejado, isto
, com estudo de casos reais ou simulados, anlise de problemas e procedimentos
jurdicos, distribuio de roteiros com perguntas orientadoras para estudo em
equipe, por exemplo. Como salientado pelos dois grupos, o tempo dedicado aos
debates foi tambm insuficiente. Em resumo, no havia programao pedaggica
adequada, de modo que a cada atividade fosse destinado o tempo necessrio para
que sua execuo se tornasse eficaz com vista aprendizagem.

2.3. Convergncia e elemento comum: a intersubjetividade


O que h a destacar na comparao dos depoimentos a identificao de
elementos e traos comuns expressos por formulaes semnticas diferentes.
Isso suscita a discusso quanto existncia de intersubjetividade nesse tipo de
pesquisa. Com efeito, a questo que se levanta : como pessoas diferentes
expressam as mesmas opinies, quando submetidas a perguntas diferentes
enfocando os mesmos ngulos de um fenmeno? A constatao desse tipo de
convergncia remete a um tema polmico: a existncia de intersubjetividade na
pesquisa predominantemente qualitativa.
A intersubjetividade se revela entre os depoentes e captada pelo pesquisador.
Nessa apreenso, o que ele busca : (...) reconhecer a uniformidade, a regularidade, a
lealdade, a legalidade, que tornam previsveis os fenmenos e processos individuais.


GADAMER, Hans-Georg. Verdade e Mtodo: traos fundamentais de uma hermenutica filosfica.


vol. I, Traduo de Flvio Paulo Meurer. Petrpolis: [s.ed], 1997, p.40.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

311

Vises convergentes entre formandos de Direito da Universidade Federal do Cear e magistrados em cursos de ps-graduao lato sensu

evidente que (...) a uniformidade, a regularidade (...), que so detectadas


nas cincias humanas, no tm as mesmas caractersticas daquelas encontradas
no mundo das cincias naturais, na medida em que elas so de natureza diferente
nesses dois mundos. Mas h mtodos de identific-las com segurana e rigor.
Isso se tornou realidade aps longa caminhada investigativa que
culminou com a unificao na forma de interpretar o que h de subjetivo nas
cincias morais, possibilitando o estabelecimento de intersubjetividade entre sujeitos
que visam, intencionalmente, objetos que possuem a mesma essncia. Para
tanto, existem mtodos de pesquisa de conceituados autores como Gadamer10,
Husserl11, Heidegger12, Merleau-Ponty13 e Ricoeur14, cujo rigor preenche as
exigncias de qualquer cincia. Trata-se de saber us-los, adequadamente, para
alcanar os objetivos cientficos buscados.
Gaston Bachelard (1884-1963), uma das inteligncias luminosas do sc. XX,
descobriu, na riqueza da experincia de cada um de ns a razo do progresso
do novo esprito cientfico e da criao sempre necessria de mtodos novos a
partir da experincia:
Os conceitos e os mtodos, tudo funo do domnio da experincia; todo o pensamento cientfico deve mudar diante de
uma experincia nova; um discurso sobre o mtodo cientfico
ser sempre um discurso de circunstncia, no descrever uma
constituio definitiva do esprito cientfico15.

Na contemporaneidade, o filsofo e socilogo francs Edgar Morin (1921)


refora a idia sempre presente da necessidade de pensar a diversidade e a
complexidade do real:
Antes de mais, creio que temos necessidade de macroconceitos.
[...] temos necessidade de pensar por constelaes e solidariedade
de conceitos [...] os conceitos no se definem nunca pelas suas
fronteiras, mas a partir do seu ncleo. [...] As fronteiras so sempre
vagas, so sempre interferentes. preciso pois procurar definir o
corao, e esta definio exige frequentemente macroconceitos16.

O dualismo metodolgico, imposto por regras rgidas de procedimentos


cognitivos, d lugar abertura de mente, ancorada em operaes dialgicas,
recursivas e hologramticas, conscincia do inacabamento do saber
GADAMER, H. op.cit.
HUSSERL, Edmund. A idia da fenomenologia. Lisboa: Edies 70, 1990.
12
MARTIN, H. Ser e tempo. Trad. Mrcia S Cavalcante Schuback. Petrpolis, RJ: Vozes, 2006.
13
MERLEAU-PONTY, M. Fenomenologia da Percepo. Traduo de Reginaldo Di Piero. Rio de Janeiro:
Freitas Bastos, 1971.
14
RICOEUR, P. Hermeneutics and the human sciences: essays on language, action and interpretation.
Trad. John B. Thompson. New York: Cambridge University Press, 2005.
15
BACHELARD, Gaston. O novo esprito cientfico. 2 ed. Trad. Juvenal Haline Jnior. Rio de Janeiro:
Tempo Brasileiro, 1985, p.121.
16
MORIN, Edgar. Introduo ao pensamento Complexo. 2 ed.Trad. Dulce Matos. Lisboa: Instituto Piaget,
1995, p.106.
10
11

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Raimundo Helio Leite | Rui Verlaine Oliveira Moreira

compartilhado e renovado, prprio de uma poca, cujos modelos tradicionais


j no mais atendem s vicissitudes de uma sociedade exigente e planetria.
No se pretende com isso anular o rigor, a preciso e a coerncia, inerentes
a um pensamento bem elaborado, caracterstico da cientificidade por tanto
tempo defendida, nem to pouco impedir a fecundidade e a criatividade,
essenciais a um pensamento inovador e explorador de uma experincia rica e
diversificada, conforme leciona Morin:
O pensamento complexo no se recusa de modo algum a clareza,
a ordem, o determinismo. Acha-os insuficientes, sabe que no se
pode programar a descoberta, o conhecimento, nem a ao (...). O
que o pensamento pode fazer, dar a cada um um memorando,
uma marca, que lembre: no esquea que o novo pode surgir e,
de qualquer modo, vai surgir17.

Em que pese o fato de os mtodos e as idias referenciados serem


largamente empregados nas cincias humanas, h crticas e crticos sobre eles, da
mesma forma como os h sobre os mtodos adotados nas cincias naturais.
Especificamente sobre as abordagens quantitativas, pode-se argumentar
que elas no possuem objetividade irrestrita, pois no mundo micro os
fenmenos no se passam como no macro. Com a descoberta do mundo micro,
especialmente o mundo quntico, as coisas mudaram muito. Nesse domnio,
cujos precursores foram Max Planck (1858-1947), Niels Bohr (1885-1962), Erwin
Schrdinger (1887-1961) e Werner Heisenberg (1901-1976), a Fsica Clssica no
funciona. Com efeito, como leciona Marcelo Glaser18, a (...) teoria quntica
abandona certas premissas bsicas da fsica clssica como, por exemplo, o
conceito de trajetria (...) no mundo quntico, a noo de caminho torna-se
difusa, junto com a prpria existncia19. Isso significa dizer que no se sabe
determinar, de forma segura, a posio, a velocidade e a natureza prpria da
partcula quntica, isto , ela pode ser uma onda de luz ou matria, dependendo
de sua posio e velocidade. Desta forma, pode-se afirmar que no mundo micro
no se d a regularidade apreendida pelo raciocnio indutivo, embora ela esteja
l. Nem por isso esse ramo cientfico perde o status de cincia.
V-se, portanto, semelhanas na zona cinzenta da incerteza cientfica
entre os dois campos do saber. A complexidade do micro quntico existe,
igualmente, no mundo das cincias sociais, onde o caminho em busca da verdade
tambm difuso, em virtude da historicidade da existncia humana ser to
imprevisvel quanto a provvel trajetria de uma partcula quntica.
As reflexes apresentadas aqui pretendem mostrar sucintamente que a
Idem, p.121.
GLASER, Marcelo. A realidade e o quantum. Folha de So Paulo, Caderno Mais!, Domingo, 5 jan.
2003, p.18.
19
Marcelo Glaser, fsico brasileiro, radicado nos Estados Unidos da Amrica, professor de Fsica
Terica do Dartmouth College, em Hannover (EUA).
17
18

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Vises convergentes entre formandos de Direito da Universidade Federal do Cear e magistrados em cursos de ps-graduao lato sensu

intersubjetividade possvel de ser atingida, na medida em que convergncias de


vises e opinies subjetivas foram reveladas entre sujeitos que, sem pr-conceitos,
visaram intencional e espontaneamente ngulos do mesmo objeto.

3. CONSIDERAES CONCLUSIVAS
Este breve trabalho finaliza com trs idias interessantes. A primeira, de
cunho prtico, que ainda existe, em grau preocupante, a reproduo de mtodos
e estratgias de ensino tradicional, reconhecidos por formandos e magistrados,
como inadequados para as exigncias de sua formao na atualidade.
A segunda destaca a multiplicidade e a diversidade de mtodos de ensino,
adotados no discorrer das disciplinas dos cursos de graduao e ps-graduao,
o que j revela uma tendncia das reflexes metodolgicas e epistemolgicas
que comeam a permear a atividade do ensino jurdico.
A terceira remete para aspectos tericos ligados discusso das
abordagens qualitativa e quantitativa. Trata-se do problema da intersubjetividade.
Embora baseado em poucos dados, este ensaio revela que ela pode se estabelecer
entre sujeitos sem a intermediao de modelos, mtodos ou instrumentos
quantitativos. Com efeito, depoimentos diferentes, de pessoas sem qualquer tipo
de contato, e sem induo direta, chegaram apreenso dos mesmos ngulos
do fenmeno que descreveram e avaliaram de forma semelhante.
Fica, pois, posta, para estudos mais aprofundados, a questo da
intersubjetividade na pesquisa predominantemente qualitativa, cuja possibilidade
de existncia foi aqui incipientemente mostrada.

4. REFERNCIAS
BACHELARD, Gaston. O novo esprito cientfico. 2 ed. Trad. Juvenal Haline Jnior.
Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 1985.
BASTOS, Aurlio Wander. O ensino jurdico no Brasil e as suas personalidades
histricas Uma recuperao de seu passado para reconhecer seu futuro. In: OAB:
170 anos de cursos jurdicos no Brasil. Braslia: OAB, Conselho Federal, 1997.
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314

2007/2

Raimundo Helio Leite | Rui Verlaine Oliveira Moreira

MERLEAU-PONTY, M. Fenomenologia da Percepo. Traduo de Reginaldo Di


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MORIN, Edgar. Introduo ao pensamento Complexo. 2 ed.Trad. Dulce Matos.
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PAIM, Antnio. Histria das idias filosficas no Brasil. So Paulo: Convvio, 1984.
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ROCHA, Leonel Severo. A Racionalidade Jurdica e o Ensino Jurdico. In: Ordem
dos Advogados do Brasil. Conselho Federal. Ensino jurdico OAB: Diagnstico,
perspectivas e propostas. Braslia: OAB, 1992, p.182-183.

ANEXO A
Avaliao profissional segundo formandos do curso de graduao da
Faculdade de Direito da Universidade Federal do Cear
Modalidades de ministrar as aulas

Formandos

[...] acho que deveria haver menos A01, A02, A03, A05, A07, A12, A16,
teoria e mais incentivo prtica [...] se A23, A24, A25, A28, A29, A34, A41,
as regras no forem praticadas, logo A04, A43
caem no esquecimento [...].
[...] no campo da teorizao, a A29, A19, A44, A45, A35, A44, A43,
faculdade no deixa nada a desejar, A02, A16, A22, A30, A41 A35, A31,
mas faltam simulaes de jris, grupos A10, A12, A15
de estudo, e maior direcionamento dos
alunos para a prtica forense [...].
[...] o ensino jurdico precisa ser A02, A16, A22, A30, A41 A35, A31,
atualizado s necessidades do mundo A19, A45
moderno [...].
[...] as aulas so ministradas de forma A02, A15, A16, A22, A30, A41, A25,
muito tradicional e muito voltadas A03, A05, A07, A12, A16, A23, A24, A25,
para o positivismo [...] limitamos A28, A29, A34, A41, A04, A45
nosso aprendizado s leis [...].
[...] h diversos mtodos de ensinar A27, A16, A41, A02, A05, A29, A28, A05,
escolhidos por cada professor [...].
A07, A12, A16, A23, A24, A25, A28, A29,
A34, A41, A04, A43

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

315

OS PRINCPIOS CONSTITUCIONAIS E A MICROEMPRESA


NA ORDEM ECONMICA BRASILEIRA
Vanessa Oliveira Batista
RESUMO
O presente artigo aborda a questo da nova ordem mundial em sua relao com os princpios
constitucionais relativos ordem econmica. Trata-se da anlise deste tema luz da Constituio
Brasileira de 1988, especialmente no que se refere s micro e pequenas empresas.
Palavras-Chave
Princpios Constitucionais. Ordem Econmica. Micro e Pequenas Empresas.
ABSTRACT
This essay approaches the question of the new global order in its relation with the
constitutional principles relative to the economic order. It is an analysis of the subject in the light
of the Brazilian Constitution, specially, in relation to small and micro business.
Key-words
Constitutional Principles. Economical Constitution. Micro Business.

1. O papel dos princpios diante da nova ordem econmica mundial


Para abordarmos o tema empresarial no mundo contemporneo devemos,
obrigatoriamente, refletir sobre as mudanas operadas nos sistemas produtivo
e financeiro nas ltimas dcadas. De sistemas nacionais atomizados, eles se
integraram, enfraquecendo o poder de controle por parte do Estado, que no mais
o senhor dos fluxos internacionais de capitais atravs de seus bancos centrais,
e que tampouco controla os setores econmicos funcionalmente especializados.
Diante deste fenmeno, observamos a uma ampliao de ordens normativas, que
levam o Estado a um impasse: se por um lado ele no mais regula a sociedade e a
sua economia por instrumentos jurdicos tradicionais, em virtude dos mercados
transnacionais e da complexidade dos diferentes setores econmicos, por outro
lado ele regula centralizada e diretamente as situaes sociais e econmicas, em
funo da pluralidade de fontes materiais de direito, uma vez que a cada dia as


Mestre e Doutora em Direito Constitucional pela UFMG. Professora Adjunta de Direito


Constitucional da FND/UFRJ.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

317

Os princpios constitucionais e a microempresa na ordem econmica brasileira

tradicionais normas jurdicas abstratas, genricas e impessoais so substitudas


por normas particularizantes, com fins especficos, que competem com o
ordenamento estatal. Tanto assim que vem acontecendo que o Estado muitas
vezes se v obrigado a negociar com foras econmicas que ultrapassam suas
fronteiras nacionais, e que condicionam seus investimentos aceitao de regras,
procedimentos e mecanismos particulares de soluo de conflitos.
Temos, pois, que o Estado est diante de uma soberania compartilhada e
que, sem ela, pode ficar margem da economia globalizada, o que no desejvel.
Com este quadro, ele tem optado, muitas vezes, por rever sua poltica legislativa
e por reestruturar seu direito positivo, redimensionando a jurisdio de suas
instituies judiciais. Para isto se vale de estratgias de desregulamentao, de
desconstitucionalizao, de implementao do fim dos monoplios pblicos. Sua
justificativa reside no custo/benefcio avaliado por governantes e legisladores.
Quanto mais se tenta disciplinar e intervir, menos eficazes so os resultados,
menos conseguem manter a coerncia interna e a organicidade do sistema jurdico
interno. A conseqncia deste processo de desregulamentao, deslegalizao
e desconstitucionalizao no conduz, porm, a um vazio jurdico. Ele abre,
isto sim, um caminho para a articulao de complexos sistemas e subsistemas
socioeconmicos internos e externos. Assim, boa parte do direito positivo nacional
vem sendo internacionalizada atravs da expanso da lex mercatoria e do direito da
produo, em funo, principalmente, das relaes dessas com as normas oriundas
dos organismos multilaterais. Por outro lado, os detentores do poder econmico
vm enfraquecendo a fora estatal, por meio da criao feroz de normas privadas
no mbito infra-nacional, uma vez que cada corporao empresarial tem a
tendncia de criar regras que lhe so necessrias, alm de necessitar jurisdicizar
seu espao de atuao segundo suas convenincias.
Temos, pois, que a desregulamentao no nvel estatal significa a relegalizao no
nvel dos prprios sistemas econmicos. Ou seja, as organizaes privadas necessitam se
re-regulamentar para serem capazes de investir de forma produtiva, oferecer empregos,
impor comportamentos, gerar receitas tributrias etc. Destarte, o ordenamento jurdico
tal qual hoje conhecemos destitudo de exclusividade e de centralidade, formado por
normas de comportamento, normas de organizao e por normas pragmticas que se
interpenetram continuamente e produzem micro sistemas normativos na esfera do
ordenamento estatal. Essas cadeias normativas so caracterizadas por uma extrema
pluralidade e heterogeneidade de regras, so provisrias e mutveis, porque acolhem
as mais diversas pretenses, muitas vezes contraditrias e excludentes. O ordenamento
contemporneo, portanto, no mais recepciona a idia de interesses gerais e universais,
no mais regido por um princpio totalizador cujo papel o de compor, integrar,
e harmonizar interresses especficos. A idia da universalidade mera retrica,
diferente do que ocorria no advento do Estado constitucional, da democracia liberal e
representativa, das declaraes de direitos.


Cf. FARIA, Jos Eduardo Direitos humanos e globalizao econmica: notas para uma discusso. Disponvel
em http://www.artigosonline.com.br. Acesso em: 20 ag 2005

318

2007/2

Vanessa Oliveira Batista

nesse contexto de globalizao econmica que ganha fora a discusso


jurdica acerca dos princpios. Na verdade, eles so os enunciados que, implcita
ou explicitamente, norteiam a aplicao do Direito, seja em sede constitucional,
seja em sede legal, seja em sede infralegal. Os princpios so a origem, a base
do sistema jurdico. Nas palavras de Bandeira de Mello, so os mandamentos
nucleares dos sistema, que se irradiam por todo o ordenamento. So normas
de estrutura, no de conduta propriamente. Para Dworkin os princpios se
distinguem das regras por terem os primeiros uma estrutura que permite sua
hamoniosa convivncia em caso de se contraporem, enquanto s regras se aplica
o princpio do tudo ou nada. Princpios tm peso, regras so funcionais. Para
Alexy, eles so mandamentos de otimizao do sistema.
Certo que os princpios constitucionais so especiais, pois dirigem todas
as normas vigentes, levando motivao e alterao da conduta social, agregando
as normas sua volta com a finalidade de conduzir sua interpretao. Tal funo,
considerando que incontestavelmente os princpios constitucionais so de
obedincia obrigatria, de fundamental importncia num mundo em que, como
vimos, o Estado no mais detm o monoplio da regulamentao de condutas.

2. O conceito de constituio econmica


Tendo situado e qualificados os princpios, cabe agora conceituar o que se
chama de constituio econmica. Como bem sabido, a primeira constituio
a tratar da questo econmica foi a Constituio alem de 1919, a Constituio
de Weimar, que continha um captulo inteiro dedicado ao tema. A partir da
os Estados nacionais passaram a incorporar em seus textos constitucionais
diretrizes da interveno estatal no domnio econmico.
Com a incorporao dessa temtica o Estado passa a adotar uma postura
ativa em direo da efetivao dos direitos do cidado, o que intensifica a
necessidade de uma compreenso contextualizada e diferenciada dos princpios
constitucionais da Ordem Econmica. A Constituio Federal Brasileira de 1988
trata da matria no ttulo VII, Captulo I, onde esto designados os princpios
e limites da atividade econmica.
A idia de trabalhar com a inscrio de uma ordem econmica no
texto constitucional est sempre eivada de forte carga ideolgica. Eros Grau,
ao comentar Vital Moreira, esclarece, porm, que a ordem econmica pode ter
diversos significados, mas no mundo jurdico seu conceito est necessariamente
relacionado com o dever ser, para se aproximar o conceito de ordem econmica
constitucional daquele de Constituio Econmica. Ou seja, a ordem econmica
sob o manto do dever ser a parcela que regra normativamente as questes
MELLO, Celso Antnio Bandeira de. Curso de Direito Administrativo. 13 ed. So Paulo: Malheiros,
2001, p. 216.

GRAU, Eros Roberto. A Ordem Econmica na Constituio de 1988. 4 Ed., rev. e atul. So Paulo:
Malheiros, 1998.


Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

319

Os princpios constitucionais e a microempresa na ordem econmica brasileira

econmicas, que institucionalizam uma determinada ordem econmica


(mundo do ser), o que a afasta das questes ideolgicas e a torna um reflexo
das tendncias histricas do Estado.
Portanto, a Ordem Econmica Constitucional o conjunto de normas ou
instituies jurdicas que realizam uma determinao legal no sentido concreto,
regulando os limites da atuao do estado e da iniciativa privada

3. Os princpios na ordem econmica de 1988


O artigo 170 da Constituio Federal de 1988 enuncia os princpios que
regem a ordem econmica. Todas as disposies normativas devem pautar-se
por seus princpios orientadores na sua interpretao.
A essncia do texto constitucional brasileiro reside na consagrao de um
Estado Democrtico de Direito, que tem por escopo o dever de implementar e
compreender uma Constituio Econmica, sendo esta voltada para a garantia
da dignidade da pessoa humana , para a realizao da justia social e para a
realizao do pleno emprego.
De todos os princpios consagrados no texto constitucional brasileiro, a
dignidade humana a que, por excelncia, representa um fim em si mesmo.
Em relao a ela o Estado tem tanto os deveres negativos de se abster de ao
ou omisso que a violem, quanto tem deveres positivos, quais sejam os de
assumir condutas que promovam a dignidade humana. Esta , na verdade, a
diretriz a partir da qual devem ser analisados todos os princpios da Ordem
Econmica. Mais que isto, como bem observa Washington Peluso Albino de
Souza, o objetivo da ordem constitucional ao acolher o princpio da dignidade
humana o de assegurar a todos existncia digna conforme os ditames da justia
social, seguindo-se-lhes, ento, os princpiosa serem observados, por entender
que a dignidade, mais que princpio, constitui-se em fundamento e objetivo
da ordem constitucional. Diz o eminente autor que, ao tratar dos princpios
gerais, o legislador situou, no primeiro artigo (art.170) do Cap. I, a preocupao
para com os seus fundamentos e os princpios a serem observados. Como
fundamentos da ordem econmica nomeia a valorizao do trabalho humano
e a livre iniciativa.
A valorizao do trabalho, estabelecida como princpio fundamental no
caput do artigo 170, , como vimos, norma que configura a estrutura do sistema
constitucional brasileiro. Significa que todos tm direito ao trabalho, mas ao
trabalho digno e adequado, que atenda sua concepo pessoal de adequao
fsica, psicolgica e moral. Proibido, pois o trabalho que implique em degradao
do ser humano, criminalizado, portanto, o trabalho escravo. O direito ao trabalho
leva ao dever do Estado de promover, direta ou indiretamente, intervenes na


SOUZA, Washington Peluso Albino de. A experincia brasileira de constituio econmica. Revista
de Informao Legislativa. n 102, p. 29-32. Braslia: Senado Federal: abr./jul. 1989.

320

2007/2

Vanessa Oliveira Batista

ordem econmica para que se cumpra o ditame constitucional. Faz-se essencial


essa possibilidade, como j vimos, diante de um mundo em que as regras
privadas proliferam, devido perda, por parte do Estado, do monoplio de
regulamentar todas as condutas.
Neste sentido, a Constituio busca a valorizao do trabalho humano,
em conjunto com o princpio da livre iniciativa, ou seja, garantido ao
empreendedor instalar e realizar seus investimentos, competir lealmente nos
mercados e auferir lucros, desde que o faa sem abusos. A livre iniciativa,
conforme constante da CF1988, temos seguintes desdobramentos:
1.

liberdade de instalao e alocao de investimentos;

2.

liberdade de competio;

3.

liberdade de gesto.

Cada empresrio livre para decidir autonomamente, mas sua liberdade


no absoluta. Devem ser respeitados os limites jurdicos, que prevem os setores
exclusivos do Estado, como servios pblicos e monoplios do petrleo e de
minerais nucleares; os limites econmicos, os denominados monoplios naturais,
que compreendem obstculos tecnolgicos (ex: ondas de telefonia celular) ou
fsicos (portos e aeroportos) para a atuao de mais de um agente econmico; os
limites socioculturais, que se relacionam com os princpios da dignidade humana
e da valorizao do trabalho, aqui compreendidos, por exemplo, negcios que
explorem a exibio de seres humanos de forma humilhante.
A interveno do Estado na economia configura-se pois de forma
subsidiria e como limite de natureza constitucional atuao abusiva da
iniciativa privada. Tendo o Estado mudado em funo do contexto mundial que
j analisamos, ele no mais exerce uma soberania absoluta, especialmente na
esfera econmica. No deixou, porm, de ter a funo precpua de regular as
relaes desse setor perante o processo de globalizao. Dois pontos importantes
dessa discusso so a defesa da concorrncia e a supranacionalidade das regras
que se direcionam para a formao dos blocos econmicos, como o Mercosul,
responsveis, em boa medida, pelo redirecionamento das economias nacionais.
Nesse norte, necessrio se faz construir novos instrumentos jurdicos que
possibilitem a interpenetrao econmica e ao mesmo tempo preservem a livre
concorrncia no mercado nacional, a fim de garantir ao pas as possibilidades de
manuteno de sua autodeterminao. No mundo contemporneo, a aplicao
dos princpios constitucionais se relacionam com a proposta de interpretar e
aplicar a legislao nacional a casos tpicos da globalizao, como, por exemplo,
as fuses internacionais, com a finalidade de no afetar seriamente a soberania
nacional e ainda manter a livre concorrncia.
O principio da funo social da propriedade outro enunciado que tem
por escopo assegurar os interesses da sociedade, no apenas do proprietrio
individual. No captulo da Ordem Econmica a propriedade econmica, os

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

321

Os princpios constitucionais e a microempresa na ordem econmica brasileira

bens e fatores de produo devem atender a um objetivo que ultrapassa a


exclusividade do proprietrio.
O princpio da livre concorrncia de importncia capital para a
sobrevivncia de uma economia de mercado calcada na valorizao do trabalho
humano e da livre iniciativa. Sua funo a de proteger a economia do pas
tanto no mbito interno quanto no internacional, especialmente no mundo
globalizado, em que oligoplios e monoplios podem ameaar o crescimento
econmico ou diminuir as possibilidades de realizao da justia social.
H hoje um verdadeiro regime normativo da concorrncia, voltado para o
restabelecimento das condies do mercado livre. Este princpio constitucional
autoriza a interveno ativa no mercado, bem como traa a possibilidade de se
eliminar imperfeies.
Com isto protege-se o consumidor, primeiro a ser prejudicado pelas
disfunes da livre concorrncia. Temos, portanto, que na Ordem Econmica
brasileira privilegia-se a livre iniciativa, mas com respeito aos consumidores,
que lhe do suporte e razo de ser.
Consagra-se ainda o princpio da proteo ao meio ambiente, a fim
de que a explorao dos recursos naturais, necessria ao desenvolvimento
econmico do pas, seja baseada no desenvolvimento sustentvel, em oposio
devastao ambiental.
Ao tratar do princpio da reduo das desigualdades regionais, deve-se
entender que os benefcios do desenvolvimento econmico e as estruturas normativas
criadas para dar suporte a este crescimento devem estar voltadas tambm para a
reduo das desigualdades em todas as regies de nosso pas, procurando, atravs
de polticas pblicas e incentivos, reduzir as diferenas entre as regies.
Por fim, tem-se o princpio da busca do pleno emprego e o do tratamento
favorecido para as empresas de pequeno porte constitudas sob as leis
brasileiras e que tenham sua sede e administrao no pas.
O primeiro coaduna-se com a meta desenvolvimentista e redistributiva
de renda, em que um Estado precisa se desenvolver, porm, buscando a justia
social e uma melhor distribuio de renda, situao que, indubitavelmente, leva
busca do pleno emprego como norma de carter principiolgico. A segunda
situao, o favorecimento s pequenas empresas, revela a necessidade de se
proteger os organismos micro empresarias que possuem menos condies de
competitividade que as grandes empresas.
O princpio de proteo s pequenas empresas nacionais estabelece, na
verdade, o dever imposto ao Estado brasileiro de promover-lhes o fomento e
o incentivo. A poltica de fomento uma forma de ao econmica instalada
aps a Segunda Grande Guerra, cujo desenvolvimento se deu especialmente
na dcada de 1970. A anlise jurdica deste instituto leva concluso de que se
trata de instrumento tpico do Estado Social de Direito. No Brasil so exemplos
322

2007/2

Vanessa Oliveira Batista

do cumprimento desse princpio os Estatuto Jurdico da Microempresas, o Regime


Tributrio das Micro e Pequenas Empresas, bem como a Lei 8666/96 (licitaes e
contratos administrativos), que possuem dispositivos que do cumprimento a
este princpio constitucional expresso.

4. Os princpios constitucionais na Ordem Econmica e sua


relao com os pequenos negcios
As micro e pequenas empresas constituem hoje um dos mais importantes
segmentos da economia mundial, sendo responsveis pela grande maioria dos
postos de trabalho e do total de empresas de qualquer pas. So o verdadeiro
ponto de sustentao da livre iniciativa e da democracia. No Brasil elas tm
importante papel como fonte de empregos, pois absorvem a maior parte da
mo de obra desocupada devido s demisses das grandes corporaes.
Alm de sua funo social, as micro e pequenas empresas se caracterizam
por se adaptarem mais facilmente a novas situaes econmicas, absorvendo
de forma mais fcil as inovaes tecnolgicas. Tm ainda como vantagem o
fato de que estimulam o empreendedorismo, criam empregos e promovem o
desenvolvimento regional de forma mais eficaz. So, em suma, mais geis e mais
aptas a se movimentar no mercado e fazer inovaes. Para se ter uma idia, alguns
dos produtos mais utilizados no mundo moderno foram criados, ao longo do sculo
XX, dentro das pequenas empresas, tais como o ar condicionado, o aerosol, o avio,
o helicptero, o marca passo, o computador pessoal e a cmera instantnea.
atravs do nmero de micro e pequeno negcios que se mede o
desenvolvimento social e econmico de um pas. H, portanto, que se criar um
ambiente adequado para que esses empreendimentos proliferem, como poltica
de crdito e poltica tributria, dentre outros tipos de incentivo. No por acaso
o vencedor do Premio Nobel da Paz de 2006 foi merecedor da condecorao
por estabelecer um sistema de crdito eficaz para que a populao de baixa
renda em seu pas, a ndia, pudesse montar seu prprio micro estabelecimento,
promovendo, com isto, maior distribuio de renda e minorando o desemprego
entre a classe mais pobre. Ou seja, efetivando direitos!
O tratamento dado s pequenas e microempresas, portanto, deve ser
poltica pblica permanente e uniforme, a fim de se evitar a contraposio dos
pequenos negcios ao poder econmico das grandes corporaes. O fomento a
essas iniciativas tem se demonstrado essencial para aumentar a competitividade
nacional. Apoiar as microempresas autenticamente poltica de Estado, devendo
estar inserida na estrutura institucional.
No Brasil, o tratamento favorecido a esse segmento est amparado na
Constituio Federal de 1988. Como j visto, trata-se de princpio constitucional,
insculpido no artigo 170, inciso IX e desenvolvido no artigo 179, que prev
tratamento diferenciado para as microempresas e empresas de pequeno
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

323

Os princpios constitucionais e a microempresa na ordem econmica brasileira

porte, que devem ser incentivas por todas as entidades da Federao, atravs
da simplificao, eliminao ou reduo de suas obrigaes administrativas,
tributrias, previdencirias e creditcias. Trata-se da atuao do poder estatal
na economia, uma interveno no domnio econmico, por meio da concesso
de incentivos, normatizando e regulando a atividade econmica, com o intuito
de incentivar a economia. o que chamamos de fomento.
A lei a regulamentar esse dispositivo constitucional deve ter por objetivo,
portanto, reduzir as desigualdades e anomalias diversas, na medida em que
devem se converter em verdadeiros instrumentos de correo das contradies
dos interesses privados.
Ao lado dos princpios da livre iniciativa, da valorizao do trabalho
humano, da justia social, da soberania nacional econmica, da livre concorrncia
e da reduo das desigualdades regionais e sociais, o inciso IX do artigo 170 da
Constituio um princpio constitucional que baliza o tratamento diferenciado,
favorecido e simplificado aos micro e pequenos negcios.
Em outras palavras, qualquer cidado, desde que em ambiente
favorvel, pode criar seu micro negcio e trabalhar para seu sustento e de
seus familiares, consolidando assim a livre iniciativa, escolhendo livremente
sua atividade econmica, e valorizando o trabalho humano, com justia
social. Dado relevante neste sentido que grande parte desses negcios
implementado pelo empresrio com a ajuda de seus familiares. A capilaridade
desses empreendimentos tem o dom de aguar a cadeia competitiva comercial,
movimentando a economia e fortalecendo a soberania nacional econmica.
H que se notar, portanto, que a conjugao dos artigos 170 e 179 leva concluso
de que a lei deve limitar as aes estatais, cabendo ao Poder Pblico exercer suas
atividades de incentivo por meio de atos administrativos e se valendo de seu poder
discricionrio para cumprir o mandamento constitucional. Assim, o governo brasileiro,
desde a promulgao da CF1988 ficou submetido ao mandamento segundo o qual deve
adotar medidas de incentivo ao segmento das micro e pequenas empresas.
Para analisar e guiar a ao estatal nesse sentido interessante examinar
o princpio da isonomia, consagrado na Constituio nos termos do artigo 5,
caput. A isonomia traz consigo a possibilidade de discriminao. Nos dizeres
de Bandeira de Mello, pode-se discriminar sempre que haja um vnculo lgico
entre o fator de discrmen e os interesses constitucionalmente protegidos.
Assim, podemos assegurar, do ponto de vista constitucional, que o tratamento
diferenciado dos pequenos negcios deve ser preponderante nas aes do
Estado. No se trata aqui de dispositivo discriminatrio viciado, posto que no
surge a partir de preferncias subjetivas ou escolhas pessoais do administrador
ou do legislador, mas de simples atendimento a dispositivo constitucional. O
que importa a finalidade objetivada pela discriminao.
Na mesma direo deve ser feita a leitura do artigo 150, II, da Constituio
Federal, no que se refere ao direito tributrio:
324

2007/2

Vanessa Oliveira Batista

(...) vedado Unio, aos Estados, ao Distrito Federal e aos Municpios instituir tratamento desigual entre os contribuintes que se
encontrem em situao equivalente, proibida qualquer distino
em razo de ocupao profissional ou funo por eles exercida,
independentemente da denominao jurdica dos rendimentos,
ttulos ou direitos.

Ora, os micro e pequenos negcios no esto na mesma situao que


as grandes corporaes. Suas condies de obteno de crdito so menos
favorveis, assim como menor sua possibilidade de oferecer garantias e
usufruir das vantagens de uma economia de grande escala. Para Misabel
Derzi a isonomia em relao ao direito tributrio deve ser formulada de forma
positiva, pois
a questo torna-se tanto mais importante quanto se sabe que,
na ordem dos fatos, a desigualdade econmica dado inegvel,
com ela convive e dela se alimenta o sistema capitalista, suporte e
estrutura do atual regime jurdico.

Para cumprir com eficincia o mandamento constitucional, portanto, o Estado


deve implementar o tratamento diferenciado, por meio da adoo de medidas que
contemplem todas as situaes de incentivo aos pequenos negcios.
Destarte, importante o princpio da capacidade contributiva, expresso
no artigo 145,1 do texto constitucional. Segundo este dispositivo, a cobrana
de impostos deve atender capacidade do sujeito, seja ele pessoa fsica ou
jurdica. Para Sacha Calmon o constituinte brasileiro, ao expressar literalmente
esse princpio constitucional, coloca-o como complementar ao princpio da
isonomia tributria. A capacidade contributiva um dos pilares de nosso
Sistema Tributrio Nacional. Em decorrncia deste instituto, portanto, temos a
valorizao do contribuinte, por meio da personalizao dos impostos. O fato
gerador desses tributos se vincula s suas condies individuais, aumentando
ou diminuindo sua contribuio, como no caso do Simples.
Para finalizar, gostaria de fazer uma expressa referncia a um famoso
professor da Faculdade Nacional de Direito da UFRJ, o jurista San Tiago Dantas,
muito adequada para o tema abordado nessa exposio:
Quanto mais progridem e se organizam as coletividades, maior
o grau de diferenciao a que atinge seu sistema legislativo. A lei
raramente colhe no mesmo comando todos os indivduos, quase
sempre atende a diferenas de sexo, de profisso, de atividade, de
situao econmica, de posio jurdica, de direito anterior; raramente regula do mesmo modo a situao de todos os bens, quase
sempre se distingue conforme a natureza, a utilidade, a raridade,
DERZI, Misabel de Abreu e COELHO, Sacha Calmon Navarro. Do Imposto sobre a Propriedade
Predial e Territorial Urbana. So Paulo: Saraiva, 1982, p. 61.

COELHO, Sacha Calmon Navarro. Curso de Direito Tributrio Brasileiro. 6 ed. Rio de Janeiro:
Forense. 2001.


Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

325

Os princpios constitucionais e a microempresa na ordem econmica brasileira

a intensidade de valia que ofereceu a todos; raramente qualifica de


um modo nico as mltiplas ocorrncias de um mesmo fato, quase
sempre os distingue conforme as circunstncias em que se produzem, ou conforme a repercusso que tem no interesse geral.

5. Referncias
COELHO, Sacha Calmon Navarro. Curso de Direito Tributrio Brasileiro. 6 ed.
Rio de Janeiro: Forense. 2001.
DANTAS, F. C. San Tiago. Igualdade perante a lei e due process of law : contribuio ao estudo da limitao constitucional do Poder Legislativo. Revista
Forense v. 116. So Paulo: Forense, 1948.
DERZI, Misabel de Abreu e COELHO, Sacha Calmon Navarro. Do Imposto sobre
a Propriedade Predial e Territorial Urbana. So Paulo: Saraiva, 1982.

FARIA, Jos Eduardo Direitos humanos e globalizao econmica: notas


para uma discusso. Disponvel em http://www.artigosonline.com.br.
Acesso em: 20 ag 2005
GRAU, Eros Roberto. A Ordem Econmica na Constituio de 1988. 4 Ed., rev. e
atul. So Paulo: Malheiros, 1998.
MELLO, Celso Antnio Bandeira de. Curso de Direito Administrativo. 13 ed. So
Paulo: Malheiros, 2001.
SOUZA, Washington Peluso Albino de. A experincia brasileira de constituio
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DANTAS, F. C. San Tiago. Igualdade perante a lei e due process of law : contribuio ao estudo da
limitao constitucional do Poder Legislativo. Revista Forense v. 116. So Paulo: Forense, 1948.

326

2007/2

Doutrina ESTRANGEIRA

MULTICULTURALISMO: CONCILIANDO DIVERSIDADE


CULTURAL E IDENTIDADE NACIONAL NO CANAD
Ana Maria Dvila Lopes 
RESUMO
Neste artigo discute se a identidade nacional fundamental para o progresso de um Estado.
Para tal, analisa-se a realidade canadense, exemplo paradigmtico de sociedade multicultural.
Palavras-chave
Multiculturalismo. Identidade Nacional. Minorias. Diversidade. Pluralismo. Cidadania
ABSTRACT
This paper discusses if national identity is essential for the States progress. Thus, it is
analyzed the Canadian reality, paradigmatic example of multicultural society
Key-words
Multiculturalism. National identity. Minorities. Diversity. Pluralism. Citizenship

1. INTRODUO
A globalizao designa uma intricada realidade de mutaes sociais,
culturais, polticas e econmicas, cujas repercusses ainda no podem ser
totalmente dimensionadas, mas que j vm abalando os alicerces conceituais
da cultura jurdica ocidental.
Neste mundo globalizado, onde a diversidade cultural - ressaltada pela
mdia e auxiliada pelos avanos dos meios de transporte - exsurge na sua
plenitude, levantam-se interrogaes sobre a vivel manuteno das fronteiras
geogrficas, ideolgicas e axiolgicas em que os estados soberanos, ideados
pelo Liberalismo, se resguardaram durante sculos para ignorar os direitos das
minorias e, contra o qual, o Multiculturalismo vem lutando.
Pensar em Multiculturalismo nos leva inevitavelmente ao Canad, onde a


Doutora e Mestre em Direito Constitucional pela Universidade Federal de Minas Gerais (UFMG).
Professora do Curso de Mestrado da Universidade Federal do Cear. Bolsista de Produtividade
em Pesquisa do CNPq.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

329

Multiculturalismo: conciliando diversidade cultural e identidade nacional no canad

presena da diversidade cultural emerge cada dia com maior fora, evidenciando
nitidamente a necessidade de discutir conceitos jurdicos at ento considerados
definitivos, quando na cincia no pode existir nada assim considerado.
Nesse contexto, Mikhel Elbaz e Denis Helly perguntam se possvel
falar de uma cidadania como unicamente jurdica e poltica, ou se a cidadania
pode ser tambm entendida como uma forma de compartilhar a herana
e o patrimnio histrico cultural de uma sociedade. Qual , questionam os
referidos autores, a natureza do sentimento de fidelidade de um indivduo
em relao ao Estado a que jurdica e politicamente pertencem? Num Estado
caracterizado pelo pluralismo cultural, possvel falar de identidade nacional?
possvel conciliar diversidade cultural e bem comum? Que polticas pblicas
so necessrias para garantir o respeito s minorias e simultaneamente fortalecer
a unidade nacional?
Para responder esses questionamentos, neste trabalho ser, inicialmente,
analisado o conceito de cidadania para, posteriormente, discutir os pressupostos
bsicos da teoria do Multiculturalismo. Finalmente, a experincia da sociedade
multicultural canadense ser analisada como forma de ilustrar a proposta
terica deste artigo.

2. REVISANDO O CONCEITO DE CIDADANIA


Pablo Snchez Len  afirma que a nossa percepo do que era a
cidadania grega est ofuscada pela idia atual que temos de democracia. A
grande maioria dos atuais estudos sobre os significados e alcances dos termos
cidadania e democracia esto fortemente impregnados das influncias tericas
do liberalismo moderno, cuja concepo sobre os mesmos difere enormemente
da dos atenienses. Da a dificuldade para entender os motivos do xito da
democracia grega, alm da grande quantidade de tentativas frustradas da sua
implementao no mundo globalizado do sculo XXI.
A democracia era para os gregos o governo do demos, composto pela
populao pertencente s diferentes deme ou aldeias do campo e circunscries
urbanas da tica do sculo V a. C. A pertena a uma deme era hereditria e
independente do lugar de residncia. Apenas os homens, maiores de 18 anos,
das diferentes deme, eram os que podiam participar na Assemblia, corpo
soberano da polis. Estrangeiros, mulheres, escravos e filhos no emancipados
estavam excludos da participao poltica.
Na Assemblia, a participao era individual, haja vista a expressa proibio
da formao de partidos polticos. Tambm no existia nada parecido com uma
ELBAZ, Mikhal. HELLY, Denise. Globalizacin, ciudadana y multiculturalismo. Granada: Maristn,
2002, p. 13.

SNCHEZ LEN, Pablo. La ciudadana que hemos perdido: el zon politikn en perspectiva histrica.
In: PRZ LEDESMA, Manuel. Ciudadana y democracia. Madri: Pablo Iglesias, 2000, p. 38 e ss.


330

2007/2

Ana Maria Dvila Lopes

oposio, pois o governo no era baseado em critrios ideolgicos nem partidaristas.


No lugar de lderes, na Assemblia eram nomeados oradores (rhetores), que se
encarregavam apenas de organizar os debates e ordenar as votaes.
Nessa realidade poltica, sem partidos nem lderes, difcil entender o
xito da democracia grega a partir da nossa atual concepo de democracia,
que depende fortemente do jogo poltico das diferentes ideologias existentes
na sociedade. isso que leva a Snchez Len perguntar:
Cmo es posible que, sobre la base de un sistema asambleario
estricto, Atenas pudiera mantener no solo un orden poltico estable,
sino adems tomar decisiones y mantener la cohesin colectiva y
la cooperacin para hacer frente a amenazas exteriores de extrema
gravedad y expandir su influencia cultural, econmica, poltica
e incluso militar por regiones limtrofes? Cmo, en definitiva,
funcionaba eses sistema poltico sin sumir el orden ciudadano
entero en el ms absoluto caos e ineficacia?

A explicao baseada apenas no interesse pessoal dos gregos na


participao na Assemblia tem sido rejeitada, devido a que o argumento
utilitarista incapaz de explicar porqu as pessoas participavam de uma
atividade que demandava tempo e dinheiro e cujas expectativas de benefcios
pessoais eram irrisrias.
Na verdade, a cidadania grega proporcionava mais do que o direito de
participar na Assemblia, pois afetava vida social como um todo. A pertena
a uma deme dava o direito de participar nos cultos, ser eleito para o jri, ocupar
cargos pblicos, possuir e receber terra, e perceber retribuies estatais. O
Estado, a polis, eram seus cidados. No existia em Grcia a separao de
cidado/homem presente na ideologia liberal do sculo XVIII.
A esses direitos eram indissociavelmente acrescentados os deveres de obedincia
s leis e a de ser til (chrsimos) plis, reforando a noo de virtude cvica.
O esprito cvico (aids) permitia a rede de trocas recprocas entre os
membros da cidade. A unidade e a reciprocidade so elementos fundamentais
da noo grega de cidadania. Entretanto, no se trata aqui de um simples
intercmbio de bens e servios, mas de um intercmbio baseado em valores
compartilhados que geram uma ordem social coesa e unitria (metadosis).
Participar da Assemblia no tem apenas uma natureza poltica, mas, por detrs,
est presente o sentimento de empatia com o outro, de irmandade (philiai). A
amizade a base da ao social que, transladada poltica, se transforma na fonte
de uma permanente auto-obrigao cidad e , justamente, esse sentimento
que ir comear a se perder com a dominao romana, at perder-se totalmente
com o individualismo propugnado pelo Liberalismo, do sculo XVIII, e ainda
fortemente arraigado na cultura ocidental.

SNCHEZ LEN, P. op. cit. p. 43.


Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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Multiculturalismo: conciliando diversidade cultural e identidade nacional no canad

No atual mundo globalizado e individualista, onde se busca mais excluir


do que incluir o outro, como pretender implantar uma cidadania nos moldes
da Grcia clssica?

3. O MULTICULTURALISMO COMO RESPOSTA A UM MUNDO GLOBALIZADO


O Multiculturalismo tambm chamado de pluralismo cultural ou
cosmopolitismo tenta conciliar o reconhecimento e respeito diversidade
cultural presente em todas as sociedades, com a virtude cvica necessria para
o xito de toda comunidade como tal. Com efeito, o Multiculturalismo busca
mostrar que o Outro no meu inimigo e que, ainda que diferentes, possvel
construir uma comunidade exitosa.
Mikhal Elbaz, pela sua vez, ensina que Multiculturalismo um conceito
e uma ideologia, cuja polissemia somente pode ser entendida no mbito da
desestruturao da narrao nacional, sob os efeitos da globalizao. Nesse
sentido, o Multiculturalismo pode ser entendido de diferentes formas, assim:

3.1. O Multiculturalismo comunal e corporativo


O Multiculturalismo comunal e corporativo deriva da lgica da politizao
da luta entravada pelas minorias na busca pelos seus direitos historicamente
negados. esta uma lgica que ao mesmo tempo pragmtica e instrumental, na
medida em que objetiva criar novos titulares de direitos. O reconhecimento pelo
Estado da diversidade cultural e dos direitos das minorias passa inevitavelmente
pela mediao institucionalizada de uma elite sada da prpria minoria. Este tipo
de Multiculturalismo provoca tanto apoios como rejeies, haja vista colocar em
discusso as dicotomias: espao pblico/privado, universalismo/relativismo de
valores, direitos individuais/coletivos, objetivismo/subjetivismo.
Semprini chama essas dicotomias de aporias conceituais, afirmando
que as diferenas entre a epistemologia multiculturalista e a monoculturalista
tornam difcil qualquer mediao dialtica, transformando as controvrsias
decorrentes desse choque em quatro principais aporias conceituais:
a.

essencialismo versus construtivismo: a noo de essencialismo utilizada


pelos defensores do Monoculturalismo para sustentar que as minorias e
suas identidades so dados objetivos da realidade social, peas imveis do
mosaico social. Diferentemente, no enfoque construtivista, endossado pelos
multiculturalistas, as identidades minoritrias so o produto da prpria evoluo
histrica da sociedade, num contnuo processo dinmico e transformador.

Cf. SCHMITT, Carl. O conceito do poltico. Petrpolis: Vozes, 1992.


ELBAZ, Mikhal. El inestimable vnculo cvico en la sociedad-mundo. In: ELBAZ, Mikhal. HELLY,
Denise. Globalizacin, ciudadana y multiculturalismo. Granada: Maristn, 2002, p. 27.

SEMPRINI, Andrea. Multiculturalismo. Bauru: Edusc, 1999, p. 90 e ss.



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2007/2

Ana Maria Dvila Lopes

Os monoculturalistas utilizam o enfoque essencialista como argumento


para legitimar o status quo e justificar qualquer oposio a mudanas. Uma das
manifestaes tericas do essencialismo o gentico, para o qual cada grupo humano
est condicionado definitivamente quanto sua inteligncia e em seu potencial de
mobilidade social conforme seu patrimnio gentico. Nesta linha de pensamento,
o prmio Nobel de Medicina James Watson pronunciou-se ao atribuir como causa
do atraso do continente africano a menor segundo ele capacidade intelectual dos
negros. Afirmao pela qual teve que posteriormente se desculpar.
b.

universalismo versus relativismo: o universalismo defende a existncia de


valores e julgamentos morais absolutos. Ensina Semprini que a utopia
universalista nasce com o Iluminismo, concretiza-se nas revolues
americana e francesa e traduzida politicamente nas instituies
democrticas10. Contrariamente, os relativistas afirmam a impossibilidade
de estabelecer um ponto de vista nico e universal sobre o conhecimento,
a moral, a justia, ao menos na medida em que existam grupos sociais ou
minorias com finalidades e projetos de sociedade diferentes11. Para os
multiculturalistas, o universalismo uma violncia, haja vista pretender
eliminar a diferena e impor um ponto de vista particular apresentado
como universal.

c.

igualdade versus diferena: a igualdade a base da utopia universalista que,


ignorando as desigualdades econmicas, culturais e sociais dos indivduos,
prev direitos cuja real eficcia se perde no formalismo, favorecendo
e fortalecendo a maioria. Para os multiculturalistas, o espao social
heterogneo. Dessa forma, qualquer aplicao de uma lei que seja cega s
diferenas existentes entre os indivduos e os trate como se estivessem em
igualdade de condies estar sendo claramente discriminatria.

d.

reconhecimento subjetivo versus mrito objetivo: os multiculturalistas


salientam a importncia do reconhecimento para ajudar a fortalecer a
auto-estima dos membros dos grupos minoritrios. Esse reconhecimento
concretizado atravs da adoo de livros didticos e programas de
ensino nos quais resgatada a contribuio histrico-social das minorias
e, especialmente, se concretiza por meio de aes afirmativas, como
as cotas educacionais. Esta perspectiva fortemente criticada pelos
monoculturalistas, que defendem a poltica do mrito, ressaltando o
aspecto positivo da competncia e reivindicando critrios objetivos
de avaliao.

SEMPRINI, A. op.cit. p. 91.


Cf. BBCBrasil. Nobel se desculpa por declaraes sobre inteligncia negra. Disponvel em: http://www.
bbc.co.uk/portuguese/reporterbbc/story/2007/10/071019_geneticistadesculpa_fp.shtml. Acesso em:
07 nov 2007.
10
SEMPRINI, A, op. cit. p. 92.
11
Loc. cit.



Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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Multiculturalismo: conciliando diversidade cultural e identidade nacional no canad

Semprini12 qualifica estas quatro aporias como oposies para justamente


salientar seu carter conflitual e aparentemente insolvel, e cuja anlise exige
uma viso de conjunto e interdisciplinar.

3.2. O Multiculturalismo como ideologia poltica


O Multiculturalismo como ideologia poltica busca se apoiar menos no
Estado do que contestar o monoculturalismo. Nesta perspectiva, o ressentimento
multiculturalista contra o eurocentrismo e o androcentrismo, demandando
uma re-leitura da histria e a desconstruo da comunidade do saber. Busca-se,
assim, partir da noo da existncia de humanos diferenciados e no de um
ideal de igualdade, que oculta verses e interpretaes da diferena fundadas
numa unidade imaginria.
Numa anlise da sociedade americana, Semprini afirma que desde a
Declarao da Independncia dos Estados Unidos, as elites polticas e culturais
do pas provinham da tradio puritana e anglo-saxnica, condicionando o
ulterior desenvolvimento americano. Assim, acrescenta que a alma do pas
permaneceu branca, anglosaxnica e protestante (WASP)13, deflagrando a
concepo do modelo de cidado americano como o homem, branco-anglosaxo
e protestante, excluindo-se, como tal, a qualquer indivduo que no reunisse
essas qualidades.

3.3. O Multiculturalismo e a Sndrome Benetton


O Multiculturalismo e a Sndrome Benetton refere-se mercantilizao
da cultura. O mundo como um bazar faz temer a babelizao da cultura, mas
assinala simultaneamente a capacidade da re-interpretao contextualizada dos
produtores e receptores das mensagens e dos bens. O mundo tem se convertido
numa aldeia global, caracterizando-se como um mosaico de sabores, sons e
cheiros, que mostra que o Multiculturalismo no necessariamente significa
pluralismo cultural, mas, s vezes, reduz a cultura a uma nica adaptada as
exigncias locais.
Elbaz14 afirma que a generalizao deste Multiculturalismo nas grandes
cidades pode dificultar ainda mais a convivncia de populaes heterogneas
devido falta de um referencial comum que as permita viver juntas.
Aps a anlise dos trs modelos, Elbaz15 resume o Multiculturalismo a
duas proposies:
- apesar das nossas diferenas, todos somos humanos, afirmao derivada
Ibidem, p. 95.
Ibidem, p. 24.
14
ELBAZ, M. op.cit. p. 31.
15
Ibidem, p. 32.
12
13

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2007/2

Ana Maria Dvila Lopes

da concepo pauliana fundadora do universalismo cristo, que reconhece a


alteridade como parte interna da humanidade;
- graas s nossas diferenas que podemos aceder humanidade, proposio
decorrente da lectura herderiana del mundo, que presume que todo conjunto
humano tiene un Geist, una singularidad que tiene derecho a preservarse y a
transmitirse16.
Nesse contexto, o questionamento que se levanta se necessrio
escolher entre um universalismo abstrato ou um universalismo reiterativo da
tribo universalizante. Para Elbaz17, possvel no ter que optar, na medida em
que o problema da sociedade atual est mais centrada na crise da cidadania,
que demanda, pela sua vez, a re-humanizao do espao cvico e civil no qual
se vive.

4. MULTICULTURALISMO E IDENTIDADE NACIONAL NO CANAD


Bourque e Duchasstel18 ensinam que no possvel estudar o impacto
das reivindicaes das minorias sem uma referncia s condies histricas que
deflagraram a escolha do regime poltico e a criao da comunidade nacional
na qual esto inseridas. Assim, uma breve referncia histrica da formao da
sociedade multicultural canadense ser a seguir feita.
Em 1867, quando a confederao foi adotada, o Canad apresentava-se
como um Estado nacional truncado, na medida em que no possua soberania,
salvo para decidir questes internas. Apenas em 1931, graas ao Estatuto de
Westminter que ir adquirir competncia para tratar matria internacional,
sendo que, somente em 1946, que a existncia de uma cidadania canadense ir
reconhecer-se. Finalmente, em 1982, sua Constituio vai ser promulgada19.
Desde o incio de esse novo Estado soberano, debateu-se sobre como
moldar seu regime poltico sem cair nos excessos da democracia americana.
Assim, adotou-se uma forma de estado federal, mas com caractersticas de
centralizao. Criou-se um Senado no eletivo para limitar o exerccio da
democracia representativa. Estabeleceu-se a submisso de todas as leis
sano real, por intermdio do governador geral e dos governadores delegados
provinciais representantes, todos eles, da coroa britnica. O conjunto dessas
aes conservadoras marcaria a histria poltica canadense, haciendo problemtica la construccin de una verdadera identidad canadiense y, ms tarde,

Ibidem, p. 33.
Loc. cit.
18
BOURQUE, Gilles. DUCHASTEL, Jules. Multiculturalismo, pluralismo y comunidad poltica:
el Canad y el Quebec. In: ELBAZ, Mikhal. HELLY, Denise. Globalizacin, ciudadana y
multiculturalismo. Granada: Maristn, 2002, p. 171 e ss.
19
Cf. LOPES, Ana Maria DAvila. A Carta canadense de direitos e liberdades. Revista de Direito
Constitucional e Internacional. v. 58. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006, p.
16
17

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Multiculturalismo: conciliando diversidade cultural e identidade nacional no canad

preparando la constitucionalizacin de los conflictos polticos20.


A Confederao canadense, criada em 1867, herdou os problemas
nacionais no resolvidos durante sua vida como colnia. Com efeito, a Ata da
Amrica do Norte Britnica no reconheceu a existncia de uma nao francesa
distinta da origem britnica21. Os povos autctones, pela sua vez, foram
regulados por uma lei de exceo de natureza colonial (a Lei dos ndios), que
lhes negou a cidadania at 1960. Estes problemas mostram como, pelo menos
constitucionalmente, ignorou-se que o Canad era um Estado multinacional.
No se deve esquecer, por outro lado, que a criao da Confederao obedeceu
mais a interesses econmicos do que a um esprito anti-colonial de independncia,
da que o que terminou sendo criado fosse um Estado inacabado.
Somente com o fim da Segunda Guerra Mundial, e o surgimento do
Estado de Bem-estar que, pelo menos no lado ingls do Canad, comeou-se
a consolidar uma identidade nacional. Contudo, esse nacionalismo no se
apoiou numa comunidade poltica plenamente construda, mas na existncia
de um governo central que conferia benefcios sociais por todos os cantos do
pas. Assim, a nova identidade canadense adotou o rosto de uma cidadania
social, ignorando as reivindicaes nacionalistas dos francfonos e indgenas
presentes no seu territrio.
Essa situao deflagrou, a partir dos anos sessenta, a discusso sobre a
necessidade da criao de uma constituio canadense, na qual os temas sobre
a soberania estatal e as reivindicaes das minorias francfonas e indgenas
alcanassem nvel e relevncia constitucional.
Esta tendencia a la constitucionalizacin de las luchas provoc
una transformacin significativa de la identidad canadiense que
se haba afirmado a partir de la Segunda Guerra Mundial: en
contra de una ideologa nacional centrada en la promocin de
una ciudadana universalista, se afirmar progresivamente una
referencia identitaria que reposa sobre la defensa y la ilustracin
de una ciudadana particularista.22

Os anos sessenta representam, assim, um momento essencial para


entender a transformao desse inicial nacionalismo canadense, onde o
Multiculturalismo apresentou-se no apenas como uma resposta, mas como o
marco terico que iria moldar as discusses.
Nesse contexto, o governo federal teve que enfrentar os protestos dos
indgenas e dos francfonos que no se contentaram com, no primeiro caso, a
concesso da cidadania canadense, e, no segundo caso, o reconhecimento do
francs como lngua oficial, mas que lutavam pelo reconhecimento do Canad
como um Estado multinacional.
BOURQUE, G. DUCHASTEL, J. op. cit. p. 173.
Cf. HOGG, Peter. W. Constitutional Law of Canada. 4 ed. Scarborough: Carswell, 1997.
22
BOURQUE, G. DUCHASTEL, J. op. cit. p. 175.
20
21

336

2007/2

Ana Maria Dvila Lopes

No entanto, a adoo do bilingismo no Canad, sob a direo de


Pierre Elliot Trudeau, teve sim importantes repercusses, pois significou o
reconhecimento legal da existncia de grupos com direitos particulares, ou seja,
o reconhecimento oficial da multiciplicidade de culturas, constituindo o passo
inicial para a discusso de se se reconheciam direitos lingsticos, por que no
reconhecer outros direitos culturais das minorias?
par desses debates, outros grupos sociais minoritrios (mulheres,
homossexuais, idosos, etc.), uniram-se luta pelo reconhecimento constitucional
dos direitos das minorias.
A primeira constituio canadense foi promulgada em 1982, juntamente
com a Carta de Direitos e Liberdades, onde possvel encontrar os clssicos direitos
universalistas individuais, os polticos, os sociais e os direitos das minorias, o que
se apresenta como uma relativa contradio, haja vista a dificuldade de conciliar
os direitos individuais com os direitos coletivos das minorias.
Nesse contexto, de sociedade multinacional e multitnica23 questiona-se
se possvel falar numa identidade nacional canadense, e se sua existncia
primordial para o xito desse Estado.
Lembre-se que o xito da democracia grega residia no sentimento de
pertena/ identidade do cidado /com a sua comunidade o que, pela sua
vez, exigia a pratica da virtude cvica, que o fazia participar e contribuir com o
desenvolvimento da sua comunidade
No Canad, onde no apenas coexistem naes diferentes, mas cujos
direitos a ser e permanecer diferentes se encontram garantidos, pergunta-se se
possvel falar de uma identidade nacional. a identidade nacional elemento
de definio de virtude cvica? Ou, talvez, a pergunta correta no seja essa,
seno questionar se a identidade nacional pode continuar sendo definida
como o sentimento de pertena a um grupo com iguais tradies, lngua,
religio, costumes, etc. possvel falar de identidade nacional em estados
multiculturais?
Responder essas interrogantes nos leva inevitavelmente a dois
posicionamentos a respeito do significado de cidadania. O primeiro, o liberal,
defende que para agir como cidado preciso pertencer previamente a um
Kymlicka distingue dois modelos de Estados multiculturais: a) o Estado multitnico: correspondente
ao Estado onde convivem mais de uma nao produto de um processo de imigrao como, por
exemplo, os Estados Unidos, Canad e Austrlia. Os imigrantes no ocupam terras natais. No
entanto, podem se tornar grupos considerados minoritrios, com a condio de que se estabeleam
conjuntamente e obtenham competncias de auto-governo; b) o Estado multinacional: no qual coexistem mais de uma nao devido a um processo de convivncia involuntria (invaso, conquista
ou cesso) ou voluntria (formao de uma federao) de diferentes povos. As minorias deste tipo
de estados so basicamente naes que existiam originariamente no territrio do estado, passando
a conviver com outras naes que chegaram posteriormente, como o caso dos aborgines e dos
francfonos canadenses. KYMLICKA, Will. Ciudadana multicultural. Barcelona: Paids, 1996, p. 14.

23

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Multiculturalismo: conciliando diversidade cultural e identidade nacional no canad

regime de filiao, a um sistema compartilhado de crenas e valores. O segundo,


o comunitarista, privilegia a comunidade, entendida como tudo aquilo que os
indivduos, alm das diferenas de origem, sexo, lngua ou religio, tm em
comum. O universalismo do vnculo comunitrio o que todos possuem em
comum e o que os torna cidados24.
Essas duas posies coincidem na definio de cidadania em termos de
pertena, o que, pela sua vez, a reduze idia de status, haja vista se centrar na noo
de cidado como aquele qualificado para agir na comunidade. Essa a concepo
clssica de cidadania, tanto na sua vertente liberal como na comunitria.
A pertena est tambm presente na definio de cidado na democracia
grega. Entretanto, pertencer a uma deme no era suficiente para ser considerado
cidado. A cidadania era tambm um agir, e no simplesmente um estado status
concedido com o nascimento. essa noo de cidadania a defendida pelo
republicanismo, que a entende como a participao do cidado no comum da
comunidade que pertence.
Nesse marco terico que o Canad vem erguendo-se como um Estado
democrtico, no qual a cidadania adquire dimenso diferente concebida pelo
liberalismo, que a identifica como um status e a condiciona pertena a uma
nao homognea.
No Canad, a preocupao pela consolidao de um Estado multicultural
coeso vislumbrada atravs das diferentes polticas pblicas que vm sendo
implementadas para a efetivao dos direitos das minorias nacionais e tnicas.
Assim, Kymlicka25 identifica as seguintes:
a.

programas de ao positiva que buscam acrescentar a representao das


minorias visveis nas principais instituies educativas e econmicas;

b.

representao especial das minorias visveis no Parlamento;

c.

reviso do curriculum de histria e literatura das escolas pblicas visando


dar um maior reconhecimento s contribuies das minorias etnoculturais;

d.

horrios de trabalho flexveis para adapt-los s crenas religiosas dos


grupos imigrantes;

e.

programas educativos anti-racistas;

f.

programas para integrar os imigrantes e seus filhos sociedade


canadense;

g.

sanes severas s manifestaes racistas nos locais de trabalhos e


escolas;

Cf. RANCIRE, Jacques. Ciudadana, cultura e poltica. In: ELBAZ, Mikhal. HELLY, Denise.
Globalizacin, ciudadana y multiculturalismo. Granada: Maristn, 2002, p. 73.
25
KYMLICKA, Will. Finding our way: rethinking ethnocultural relations in Canada. Toronto: Oxford
University Press, 1998, p.42.
24

338

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Ana Maria Dvila Lopes

h.

capacitao da polcia, servidores pblicos e profissionais da sade sobre


como reconhecer e tratar as necessidades especiais das minorias;

i.

regulao dos meios de comunicao para evitar a difuso de


esteretipos;

j.

financiamento governamental dos eventos culturais das minorias e


programas de estudos tnicos;

k.

prestao de alguns servios pblicos essenciais aos imigrantes adultos


na sua lngua materna;

l.

programas de educao bilnge para os filhos de imigrantes;

m. escolas pblicas dirigidas a estudantes negros que tiveram problemas em

escolas racialmente integradas.

Estas polticas pblicas so a comprovao do reconhecimento do Canad


como um Estado multicultural, no qual se busca que as minorias possam superar
os obstculos que dificultem sua participao como cidados.
Como afirma Wayne Norman26, hoje no suficiente que as polticas
pblicas atendam justia das suas instituies e aos direitos que as definem,
mas devem tambm atender s virtudes da cidadania, que no pode ser mais
considerada como um pacote de direitos e liberdades, mas deve incluir virtudes,
responsabilidades, atitudes e identidades.

5. CONCLUSO
O mundo globalizado do sculo XXI reclama espaos pblicos e
democrticos que permitam a participao de todos os membros da sociedade.
A construo e o fortalecimento de um Estado democrtico exigem no apenas
o reconhecimento das suas minorias, mas a implementao de polticas pblicas
especiais que possam garantir sua real participao na vida poltica do seu
Estado, haja vista que cidadania no um status, mas um agir em prol do bem
da comunidade.
O Canad constitui valioso exemplo de Estado multicultural que vem
conseguindo conciliar diversidade cultural e identidade nacional. H, sem dvida,
ainda muito por fazer, mas no pode desconhecer-se que o Canad tem dado o
passo fundamental de mostrar que ser diferente no significa ser inimigo.

26

NORMAN, Wayne. Justicia y estabilidad poltica en el Estado multicultural. Lecciones de la


teora y la prctica de Canad. In: ELBAZ, Mikhal. HELLY, Denise. Globalizacin, ciudadana y
multiculturalismo. Granada: Maristn, 2002, p.120.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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Multiculturalismo: conciliando diversidade cultural e identidade nacional no canad

6. REFERNCIAS
BBCBrasil. Nobel se desculpa por declaraes sobre inteligncia negra. Disponvel em:
http://www.bbc.co.uk/portuguese/reporterbbc/story/2007/10/071019_geneticistadesculp a_fp.shtml. Acesso em: 07 nov 2007.
BOURQUE, Gilles. DUCHASTEL, Jules. Multiculturalismo, pluralismo y comunidad poltica: el Canad y el Quebec. In: ELBAZ, Mikhal. HELLY, Denise.
Globalizacin, ciudadana y multiculturalismo. Granada: Maristn, 2002.
ELBAZ, Mikhal. El inestimable vnculo cvico en la sociedad-mundo. In:
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340

2007/2

NOTARIADO Y JURISDICCIN VOLUNTARIA


Antonio Fernndez de Bujn
RESUMEN
El presente estudio analiza a reforma que viene siendo realizada en Espaa sobre la
jurisdiccin voluntaria e o papel que o notariado cumple en ella. As, son desarrollados temas
como: perspectiva histrica, regulacin vigente, propuestas de futuro y Derecho comparado, sobre
el citado asunto.
Palabras-clave
Notariado. Jurisdiccin voluntaria. Derecho espaol.
RESUMO
O presente trabalho analisa a reforma que vem sendo realizada na Espanha sobre a
jurisdio voluntria e o papel que os cartrios de registros cumprem nela. Nesse sentido, so
desenvolvidos temas como: perspectiva histrica, regulao vigente, propostas para o futuro e
Direito comparado, sobre o mencionado assunto.
Palavras-chave
Cartrio de Registros. Jurisdio voluntria. Direito espanhol.

1. Introduccin
El pasado veinte de octubre, el Consejo de Ministros de Espaa aprob la
remisin a las Cortes Generales del Proyecto de Ley de Jurisdiccin Voluntaria, JV,
para facilitar y agilizar la tutela y garanta de los derechos de la persona, en materia
civil y mercantil. En el marco del Estado constitucional de Derecho, la reforma de
la JV era una de las piezas que quedaba todava por encajar en el organigrama
de la Administracin de Justicia, dado que el legislador de la Ley Procesal Civil
Espaola del ao 2000, haba optado, en lo que constituye la primera novedad
respecto de las leyes procesales anteriores, por regular la JV en una Ley especfica,
siguiendo tambin en este punto el modelo constitucional alemn



Catedrtrico de la Universidad Autnoma de Madrid.


Vid, entre otros autores, en relacin con las ms recientes aportaciones en la materia: Fernndez
de Bujn, La Jurisdiccin Voluntaria. Madrid 2001; Id.La reforma de la Jurisdiccin Voluntaria
:problemas, interrogantes, soluciones, La Ley,23-3-2005; Id. El nuevo perfil de la Jurisdiccin
Voluntaria en el Anteproyecto de Ley de octubre de 2005.De la tutela de relaciones jurdico
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

341

Notariado Y Jurisdiccin Voluntaria

privadas a la proteccin de intereses generales, pblicos o sociales. La Ley, 8-6-2006 Id.La


Jurisdiccin Voluntaria.El Anteproyecto de junio de 2006,en El Notario del siglo XXI, agosto de
2006; De Prada Gonzlez, En torno a la futura ley de jurisdiccin voluntaria,en El Notario del
siglo XXI,diciembre 2005; Seoane Cacharrn, Breve examen crtico del Anteproyecto de Ley de
Jurisdiccin Voluntaria del Ministerio de Justicia de 1 de junio de 2006, La Ley, 28-9-2006 , y la
bibliografa citada .en estos estudios.
Vid de forma especial en la doctrina espaola :
RAMOS MENDEZ, La Jurisdiccin Voluntaria en negocios de comercio. Madrid 1978; Id. Derecho
procesal civil. T.II, Barcelona 1992, pp 1289ss ; ALMAGRO, con Corts Domnguez, Gimeno Sendra
y Moreno Catena, en Derecho Procesal Civil, tomo I, Vol II, pp.535-593; y GONZALEZ POVEDA,
Jurisdiccin Voluntaria, 3 Ed.,Pamplona 1997.;AA.V.V. JURISDICCIN VOLUNTARIA, Coordinador
GONZALEZ POVEDA, Consejo General del Poder Judicial, Madrid 1997.
Vid.,asimismo en la doctrina espaola: ALVAREZ-CASTELLANOS, El proceso de jurisdiccin
voluntaria, Revista de Derecho Procesal, 1945, pp.331-353. Gimeno Gamarra, Ensayo de una teora
general sobre jurisdiccin voluntaria, ACD, 1953, pp. 5 ss.; Carreras, Eficacia de las resoluciones de
jurisdiccin voluntaria, en Estudios de Derecho Procesal, 1962; Prieto Castro, Reflexiones doctrinales y
legales sobre la jurisdiccin voluntaria, en Trabajos y orientaciones de Derecho Procesal, Madrid 1964,
pp. 585 ss.; Font Boix, El Notariado y la jurisdiccin voluntaria, Academia Matritense del Notariado, T.
XV, 1967, pp. 272-295; Serra, Naturaleza jurdica de la jurisdiccin voluntaria, en Estudios de Derecho
Procesal, Barcelona 1969, pp. 619 ss.; Alcal-Zamora, Estudios de Teora General e Historia del Proceso,
Mxico 1974, tomo 1, pp. 115 ss; GOMEZ ORBANEJA, Y HERCE QUEMADA, Derecho Procesal
Civil, 8 ed. Madrid 1976.Ramos Mndez, La jurisdiccin voluntaria en negocios de comercio, Madrid
1978; Almagro, El Secretario Judicial y la futura Jurisdiccin Voluntaria. III, J.F.P.J., Madrid 1987, pp.
65-72; Muoz Rojas, Sobre la jurisdiccin voluntaria, Actualidad Civil, n 9, 1989; Id., Actualidad Civil,
n 39, 1990; PEDRAZ, Constitucin, Jurisdiccin, Proceso, 1990. Fairn, Jurisdiccin voluntaria, Juicios
sumarios: las confusiones de la historia y su evolucin, BICAM, 2/ 1990, pp.19-34; Id. Sobre el paso de la
jurisdiccin voluntaria a la contenciosa. El artculo 1817 de la LEC y la problemtica actual, ADC, 1991,
pp. 947-969; DIEZ-PICAZO, L.M., Rgimen constitucional del poder judicial, Madrid 1991; GOMEZ
DE LIAO, Derecho Procesal Civil, 2ed.,Oviedo 1992, pp 566 ss.;Martn Ostos, Hacia un nuevo
Secretario Judicial espaol. La Ley n 2946, 25-2-1992; Almagro, con Corts Domnguez, Gimeno Serra
y Moreno Catena, en Derecho Procesal II, vol. I, Parte General. Proceso Civil. Valencia 1992, pp. 535593; Auger, Reforma de la jurisdiccin voluntaria, Anales Academia Matritense del Notariado, 1992,
pp. 7-27; Ramos Mndez, Derecho Procesal Civil, t. III, Barcelona 1992, pp. 1289 ss.; Belloch, Notas en
torno al Notariado y la jurisdiccin voluntaria, Revista Jurdica del Notariado 1992, pp. 9-42.; Gmez
Ferrer, Ejercicio de la jurisdiccin voluntaria por el notariado, R.J.N., 1993, pp. 9-178; Ortiz Navarrete,
Procesos y expedientes de jurisdiccin voluntaria sobre menores en la ley orgnica 1/1996, de 15 de enero,
de Proteccin Jurdica del Menor, Actualidad Laboral 1996; DE PRADA, Intervencin judicial en el
ejercicio de la patria potestad a travs del procedimiento de la D.T. 10 de la Ley 19/ 1981, Derecho Judicial,
1996, pp.57 ss ;Gonzlez Poveda, Jurisdiccin voluntaria, 3 ed., Pamplona 1997; JUAN SNCHEZ,
en ORTELLS RAMOS, Derecho Procesal Civil, Aranzadi 2001, pp. 85-97, SNCHEZ BARRILAO,
Las funciones jurisdiccionales de jueces en garanta de derechos, Madrid 2002; DE LA OLIVA, con I.
DIEZ-PICAZO, Derecho Procesal Civil. El proceso de declaracin, Madrid 2001, pp. 229 ss.; DE LA
OLIVA ,I. DIEZ-PICAZO y VEGAS TORRES, Derecho Procesal. Introduccin. Madrid 2002; Seoane
Cacharrn, El Secretario Judicial ante la futura ley sobre la jurisdiccin voluntaria, Revista del Centro
de Estudios Jurdicos del Ministerio de Justicia, 2003, n 3, pp. 91-108; MONTERO AROCA, con
GOMEZ COLOMER, MONTON Y BARONA, Derecho Jurisdiccional V I, Parte General y V.II . Proceso
civil, Valencia 2005,GOMEZ COLOMER, pp 859ss; LIBANA ORTIZ, Notas para el estudio de la
naturaleza jurdica de la jurisdiccin voluntaria, Redur,3,2005,pp.163-182.; Ramos Mendez, Cuanta
dosis de Jurisdiccin Voluntaria Necesitamos , Justicia 2006, pp 7-25, Rodrguez Adrados, A., El
Anteproyecto de Ley de Jurisdiccin Voluntaria, Anales de la Real Academia de Jurisprudencia
y Legislacin, n. 36, Madrid 2006, pp.93-123 .
Vid en la doctrina extranjera: Habscheid ,Freiwillige Gerichtsbarkeit, 7 ed.,Mnchen
1983;Denti, La giurisdizione voluntaria revisitata,Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile
1987 y en Studi in onore di E.Allorio, Milano 1989;Allorio, Saggio polemico sulla giurisdizione

342

2007/2

Antonio Fernndez de Bujn

La ley de Enjuiciamiento Civil, LEC, por la que se rige la jurisdiccin


contenciosa, establece en su Disposicin Final 18 que: En el plazo de un
ao, a contar de la fecha de entrada en vigor de esta Ley, el Gobierno remitir
a las Cortes Generales un proyecto de Ley sobre jurisdiccin voluntaria. El
cumplimiento del mandato del legislador, impregnado de voluntarismo poltico,
en lo atinente al breve plazo previsto, ante la magnitud y complejidad de la
tarea, se inicia, en el ao 2002, con la constitucin, en el seno de la Seccin
Segunda de la Comisin General de Codificacin, mximo rgano asesor del
Ministerio de Justicia en las tareas prelegislativas, de una Ponencia, compuesta
de siete miembros, a la que se encarga la elaboracin de un texto preparatorio
de Anteproyecto de Ley de Jurisdiccin Voluntaria.
En junio de 2005, la Ponencia concluye su Propuesta de Anteproyecto, con
un contenido de 308 artculos y Diez Disposiciones Complementarias, valoradas
y tenidas muy en cuenta- conforme se afirma en su Exposicin de Motivos-las
observaciones que a su articulado le fueron formuladas por las Secciones de Derecho
Mercantil y de Derecho Civil de la Comisin General de Codificacin.
El texto normativo elaborado por la Ponencia, es publicado en el
Boletn Informativo del Ministerio de Justicia en octubre del ao 2005 como
Anteproyecto de Jurisdiccin Voluntaria: como texto preliminar de una nueva
regulacin de la jurisdiccin voluntaria, sin duda necesaria, por lo que se
hace pblica por su evidente inters para la comunidad jurdica, al objeto de
propiciar su conocimiento y libre discusin, segn se afirma en la Nota Editorial,
que antecede a la Memoria Explicativa que acompaa al texto normativo,
integrado por una Exposicin de Motivos, 306 artculos y 10 Disposiciones
Complementarias.
La puesta en marcha de la maquinaria legislativa, a partir de este primer
paso relevante del prelegislador, continua con la revisin interna en el Ministerio
de Justicia de la Propuesta de la Ponencia y su materializacin en el Anteproyecto
de Ley de Jurisdiccin Voluntaria, aprobado en Consejo de Ministros de 2
de junio de 2006, e integrado por una Exposicin de Motivos, ciento ochenta
y cuatro artculos, repartidos en nueve Ttulos, y dieciocho Disposiciones
Complementarias, de las cuales ocho son adicionales, una transitoria, una
derogatoria y ocho finales.
El Proyecto de Ley de Jurisdiccin Voluntaria, para facilitar y agilizar
voluntaria,Revista T.de Diritto e Procedura Civile,1948;Fazzalari,La giurisdizione voluntaria,
Padova 1953; Micheli,voce Camera di Consiglio, en En. Dir., Milano 1958,volV; Januzzi, Manuale
della volontaria giurisdizione,Milano 2000; Santarcangelo,La Volontaria Giurisdizione I y II, 2003
y la bibliografa all citada, y con carcter general ,las contribuciones contenidas en Atti del XVII
Convengo Nazionale del Processo Civile, Palermo 1989.

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

343

Notariado Y Jurisdiccin Voluntaria

la tutela y garanta de los derechos de la persona en materia civil y mercantil,


consta de una Exposicin de Motivos, 202 artculos, distribuidos en X Ttulos
y 17 Disposiciones Complementarias y reproduce, con escasas y acertadas
variaciones, el texto del Anteproyecto de Ley de junio de 2006.

Vid. asimismo sobre Jurisdiccin voluntaria en Derecho Romano y en Derecho Procesal


vigente:
FERNNDEZ DE BUJAN, A., Jurisdiccin voluntaria en Derecho Romano, Madrid, 3 ed. 1999,prlogo
de M.Amelotti; Id., A propsito de la competencia en materia de iurisdictio voluntaria en Derecho
Romano, Revista de Derecho Notarial y A.A.M.N., T. XXVIII pp. 95-134; Id., Diferencias entre los actos
de iurisdictio contenciosa y iurisdictio voluntaria en Derecho Romano, Estudios Homenaje a A. DOrs,
vol. I, Pamplona, 1987, pp. 427-457; Id., Consideraciones acerca del carcter clsico y jurisdiccional
de la denominada por Marciano Iurisdictio voluntaria, en D. 1.16.2. pr., Estudios Homenaje a Juan
Iglesias, Madrid, 1987, pp. 197-215; Id., La Jurisdiccin Voluntaria, Ed. Civitas, Madrid, 2001; Id.,
Jurisdiccin voluntaria 2001. La jurisdiccin voluntaria en la encrucijada: su conexin con el nuevo
modelo procesal de la LEC del ao 2000, Derecho y Opinin, Crdoba, 2000, pp.329-342; Id., La
jurisdiccin voluntaria: racionalizacin y redistribucin de competencias, Libro Homenaje a Snchez
Mera, Madrid 2002, pp. 1997-2036; Id., La Jurisdiccin Voluntaria: una reforma legislativa pendiente.
Estudios Jurdicos. Ministerio de Justicia, vol. IV, 2002, pp. 537-606; Id., Nocin de iurisdictio y etapas.
Jurisdiccin contenciosa y jurisdiccin voluntaria. Portal electrnico de Derecho, IUSTEL, 2002; Id.,
Los principios informadores de la jurisdiccin voluntaria: una propuesta de futuro, Anuario de Derecho
de la U.A.M., vol. 3, 2001, pp. 89-149; Id., Consideraciones de lege ferenda en materia de jurisdiccin
voluntaria y Anteproyecto de Jurisdiccin Voluntaria, Revista del Colegio de abogados de Lugo,
2001, pp. 22-24; Id., A propsito del futuro Anteproyecto de Ley de Jurisdiccin Voluntaria, Revista del
Colegio de abogados de Lugo, 2001, 2002, pp. 18-22. Id., Jurisdiccin Voluntaria: naturaleza jurdica
y diferencias de procedimiento con la jurisdiccin contenciosa, Actualidad Civil, n 36, 2001, pp. 12771306; Id., Jurisdiccin voluntaria: sancin constitucional, n 37, Actualidad Civil 2001, pp. 1317-1341;
Id., La reforma legislativa de la jurisdiccin voluntaria: reflexiones de presente y perspectivas de futuro,
Derecho de los Negocios, n 163, 2004, pp. 5-15; Id., Jurisdiccin Voluntaria: Historia (I), Tribuna
Pblica, Mercados, Voz de Galicia, 12-09-2004; Id., Problemas (II), Tribuna Pblica, Mercados, Voz
de Galicia, 17-09-2004; Id., Interrogantes (III) Tribuna Pblica, Mercados, Voz de Galicia, 26-092004; Id., Soluciones (IV), Tribuna Pblica, Mercados, Voz de Galicia, 3-10-2004; Id., Jurisdiccin
voluntaria: reflexiones de presente y futuro. Estudios Homenaje Manuel Albaladejo, tomo I, 2004,
pp. 1655-1691; Id., La hora de la Jurisdiccin Voluntaria. Estudios Homenaje a Rodrguez Mourullo,
2005, pp.1901-1921; Id., La reforma de la Jurisdiccin voluntaria: problemas, interrogantes, soluciones,
La Ley 23 de marzo de 2005, pp.1-9; Id., Jurisdiccin Voluntaria, ABC. 21-5-2005; Id., La reforma de
la jurisdiccin voluntaria, Otros, Revista del Colegio de Abogados de Madrid, septiembre de 2005,
pp.16-19; Id., Los profesionales del derecho y la jurisdiccin voluntaria. Ponencia General presentada
en el XVII Congreso Nacional de Profesores de Derecho Romano de la Repblica Argentina,
General Roca, La Patagonia, Octubre de 2005; Id., La proteccin patrimonial de los discapacitados y la
jurisdiccin voluntaria a la luz de lo previsto en la Ley 41/2003, de 18 de noviembre, Ponencia presentada
en el II Congreso Regional sobre Proteccin Jurdica del Discapacitado, Burgos, noviembre de
2005, en prensa; Id., Reflexiones sobre el Anteproyecto de Ley de Jurisdiccin Voluntaria, Estudios
Homenaje al Prof. J. Gonzlez Campos en prensa;Id. El nuevo perfil de la jurisdiccin voluntaria
en el anteproyecto de ley de octubre de 2005, La Ley, 8 de junio 2005; Id.La jurisdiccin voluntaria
,El Anteproyecto de junio de 2006. El Notario del siglo XXI, agosto 2006.; El procedimiento de
jurisdiccin voluntaria comn a jueces y secretarios , en Economist & Jurist, en prensa;
Competencias notariales en el Proyecto de Ley de Jurisdiccin Voluntaria, en El Notario del siglo
XXI, XI, enero-febrero 2OO7, pp 60 ss.

344

2007/2

Antonio Fernndez de Bujn

2. Desjudicializacin, Redistribucin y Racionalizacin de


competencias. El protagonismo histrico del Notariado en
materia de Jurisdiccin Voluntaria
La sustancial modificacin del marco competencial se configura como la
ms relevante novedad de la reforma: se deslinda entre las competencias que
continan atribuidas a los Jueces y aquellas otras que, en el mbito de la propia
JV, se atribuyen a Notarios y Registradores de la Propiedad y Mercantiles, y se
procede a la redistribucin de competencias entre Jueces y Secretarios Judiciales,
en el seno del rgano jurisdiccional. La desjudicializacin de procedimientos,
y su atribucin con carcter alternativo a Secretarios Judiciales, Notarios y
Registradores de la Propiedad y Mercantiles se produce en materia de derechos
reales, obligaciones, sucesiones, derecho mercantil y derecho martimo. Se trata
de supuestos atribuidos a los jueces, en atencin a, en su momento, explicables
decisiones de oportunidad, tradicin histrica, orden pblico u ordenacin del
sistema, que no continan vigentes en el momento actual, por lo que han sido
objeto de traslado competencial, con carcter general, a los Secretarios Judiciales,
como reconocidos expertos en derecho procesal y en atencin a su configuracin
como Cuerpo superior jurdico y nico, de carcter nacional , al servicio de la
Administracin de Justicia, y a Notarios y a Registradores de la Propiedad y
Mercantiles, en atencin a su especializacin, a su consideracin de relevantes
operadores jurdicos en el orden extraprocesal, y a la paz social y seguridad jurdica
preventiva que supone su intervencin como garantes de la legalidad
La configuracin institucional de los Notarios como agentes de la JV,
y por ende la posibilidad que se reconoce a los justiciables para acudir de
forma opcional a la actuacin notarial, entre uno de los varios operadores
jurdicos posibles, en determinadas materias, constituye por todo ello uno de
los ncleos esenciales del texto prelegislativo, lo que supone, por otra parte, no
slo devolver a estos funcionarios pblicos, al propio tiempo que profesionales
del derecho, un protagonismo en esta materia que ya les haba sido atribuido
por la historia, sino tambin el reconocimiento de una titularidad que les
corresponde por su propia naturaleza, en atencin al desempeo de funciones
de autenticacin, notificacin, documentacin y garanta de derechos, lo
que hace que el notario actual, en palabras de Rodrguez Adrados, no sea
un mero fedatario pblico, sino que ejerce un oficio pblico en cuanto a su
funcin certificante y autorizante, al propio tiempo que realiza un juicio de
legalidad del acto en que interviene y de asesoramiento de los intervinientes,
con sometimiento al control o revisin judicial.
A lo largo de los siglos IX al XII, en todos los pases europeos y
singularmente en Inglaterra, Francia, Alemania en Inglaterra, as como en
Espaa a partir del siglo XIII, se produce una evolucin jurdica consistente en
que una parte importante de las actuaciones negociales de JV se realizaban ante
los notarios que estaban adscritos a los tribunales tanto laicos, como eclesisticos.
De forma especial, a partir del siglo XII, el conocimiento y resolucin de una
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

345

Notariado Y Jurisdiccin Voluntaria

parte importante de supuestos de JV que se sustanciaban ante los jueces se


atribuy a los Notarios, que se configuran como el rgano por excelencia de la
JV en la Europa del medioevo 

3. El mbito administrativo de competencias. El problema de la


terminologa. Las competencias notariales de los cnsules
En relacin con la terminologa utilizada en el mbito administrativo de
competencias que en la materia se atribuye a los Notarios, cabe sealar que, si
bien el trmino Jurisdiccin, entendido en sentido tcnico, debera reservarse
en puridad para hacer referencia a los titulares de potestad jurisdiccional,
Jueces y Magistrados, as como otros rganos expresamente previstos en la
Constitucin, por lo que la denominacin ms apropiada para referirse a la
titularidad de estos profesionales seria: competencias notariales en garanta
de derechos y, en este sentido me he pronunciado en anteriores estudios, creo
que resulta asimismo razonable argumentar, situndose dentro de la propia
lgica que opera en el interior del sistema que se pretende modificar, y que, en
definitiva, determina su progreso, que la asimilacin de las actuaciones propias
de los distintos operadores jurdicos en el marco exclusivo del ejercicio pacfico
de los derechos, unido al hecho del reconocimiento de competencias en la
materia a estos operadores jurdicos en distintas etapas histricas, podran


Vid. sobre jurisdiccin voluntaria notarial en : Font Boix, El notariado y la jurisdiccin voluntaria,
en Academia Matritense del Notariado, t. XV, 1967, pp.; Almagro, Derecho Procesal, cit., pp. 530
ss.; Solis Villa, La defensa de los consumidores y la funcin notarial, Estudios Academia Sevillana
del Notariado, Madrid 1998; Rodrguez Adrados, Borrador para un Proyecto de Ley de jurisdiccin
voluntaria notarial y de modificacin de determinados artculos del Cdigo Civil, de la LEC y de la L.H,
Agosto 1991, Indito, reseado y consultado en el estudio de Gmez-Ferrer; Gmez-Ferrer, Ejercicio
de la Jurisdiccin Voluntaria por el Notario, Revista Jurdica del Notariado, 1993, pp.9-178; Gmez
Colomer, con Montero, Montn y Barona, cit., p.903; Auger, Reforma de la Jurisdiccin Voluntaria,
Anales de la Academia Matritense y del Notariado, 33, 1992, pp. 7-27; Belloch, J.A, Notas en torno
al Notariado y la Jurisdiccin voluntaria, Revista Jurdica del Notariado, 1993, pp. 9-42; Fernndez
De Bujan, A., Jurisdiccin Voluntaria,cit., pp. 141-162. Rodrguez Adrados, Naturaleza jurdica del
documento autntico notarial, RDN, XLI-XLII, jul-dcb. 1963, pp 71-183; Id., Formacin del instrumento
pblico, validez, eficacia y libre circulacin del negocio jurdico as documentado, incluso en las relaciones
de Derecho Internacional Privado, RDN, XCVII-XCVIII, jul-dcb 1977, pp. 109-38; Id., La persistencia
histrica de la oralidad en la escritura pblica, Madrid, 1996, pp. 177 ss. Nuez Lagos, Hechos y derechos
en el documento pblico, Madrid 1950, pp. 414 ss.; De La Cmara, Valor jurdico y aplicaciones de las actas
notariales de notoriedad en Derecho espaol, Madrid, 1950; Rodrguez Adrados, Cuestiones de tcnica
notarial en materia de actas, RDN, CXXXVI, abril-junio, 1987. MARIN LOPEZ, Derecho de sucesiones y
jurisdiccin voluntaria, Comunicacin presentada en las XII Jornadas de la Asociacin de Profesores
de Derecho Civil en febrero de 2206, en prensa; DE PRADA GONZALEZ, En torno a la futura Ley
de Jurisdiccin Voluntaria, El Notario del siglo XXI,n.4 M ADRID 2006, pp 21 a 24:CAMPO GUERRI,
Notariado y Jurisdiccin Voluntaria, El Notario del siglo XXI, n.6,Madrid 2006,pp.144-147; Rodrguez
Adrados, EL principio de veracidad, El Notario del siglo XXI, n.9,sep\oct .2006 ,pp. 26 ss ; Id El
Anteproyecto de Ley de Jurisdiccin Voluntaria, Anales de la Real Academia de Jurisprudencia
y Legislacin, n. 36, Madrid 2006, pp.93-123 .

346

2007/2

Antonio Fernndez de Bujn

resultar elementos a valorar en orden al mantenimiento de la terminologa


utilizada en el texto prelegislativo.
Ahora bien, la posibilidad de atribuir la competencia para conocer
y resolver expedientes de JV, a otro funcionario designado- en la misma
posicin que se otorga al Juez, Secretario Judicial, Notario y Registrador- para
la administracin o tutela de cuestiones de derecho civil o mercantil en las
que no exista contraposicin entre los interesados, conforme a los artculos
1.2 y 13.2, del Proyecto, supone introducir una clusula genrica que podra
materializarse en el nombramiento de funcionarios, sin ms especificaciones, a
los que se atribuyese la titularidad en el futuro en supuestos de JV. Se corre con
ello el riesgo innecesario de desnaturalizar el trmino jurisdiccin aplicado a la
competencia del funcionario designado, lo que no sucede, como he intentado
explicar, con la utilizacin de la expresin Jurisdiccin Voluntaria referida a
Secretarios Judiciales, Notarios y Registradores, por razones histricas, de
derecho comparado y de ubicacin funcional en el seno del propio rgano
jurisdiccional.
Parecera por ello ms conveniente que en vez de prever una lista
abierta de funcionarios en la Ley Marco reguladora de la JV, se atribuyan
competencias especficas, en la propia Ley de JV o en otras disposiciones
legislativas, a funcionarios singulares, como los Cnsules o los Registradores de
Bienes Muebles, como as se establece en el caso de los Registradores de Bienes
Muebles en la Disposicin Final segunda, 13, por la que se modifica el art. 274
de la LH, conforme al cual: Los Registradores de la Propiedad, Mercantiles
y de Bienes Muebles tienen el carcter de funcionarios pblicos para todos los
efectos legales..... .En su condicin de funcionarios pblicos ejercern aqullas
funciones en materia de jurisdiccin voluntaria que la legislacin especfica les
atribuya......
En relacin con los Cnsules, su competencia viene prevista en el
Procedimiento denominado Protesta de Mar e incidencias de viaje , art. 190.1:
En los casos en que la legislacin aplicable exija que el capitn al llegar al puerto
de destino haga constar algunas incidencias del viaje, deber hacerlo ante la
Capitana Martima, de acuerdo con lo dispuesto en la ley general de navegacin
martima .Si se tratara de un pas extranjero ante el cnsul espaol.
En el sentido expresado, a mi juicio, la competencia de los cnsules en
materia de JV podra asimismo haberse previsto:
a.

En relacin con la regulacin de la competencia en materia de Derecho


Internacional, correspondiente al Ttulo II, Captulo II, arts. 9 a 11;

b.

En materia de declaracin de herederos abintestato, el Anteproyecto de


2005, prevea en en el art. 286.3 que: Cuando el causante no hubiera
tenido en ningn momento su domicilio en Espaa, se podr realizar la
declaracin de herederos mediante acta de notoriedad por el cnsul de
su domicilio, se trataba con ello de colmar una laguna legal que afectaba
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

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Notariado Y Jurisdiccin Voluntaria

a los espaoles que, residentes en el extranjero, no hubieran tenido en


ningn momento residencia en Espaa;
c.

Se prev la intervencin de los Cnsules en materia de testamentos


cerrados u olgrafos, en la nueva redaccin que se propone del art.
736 C.C., en la Disposicin Final Primera, 9: El agente diplomtico o
funcionario consular en cuyo poder hubiera depositado su testamento
olgrafo o cerrado un espaol, lo remitir al Ministerio encargado de
asuntos exteriores una vez conocido el fallecimiento del testador, junto
con el certificado de defuncin, si obra en su poder . Dado que el
Cnsul, en estos casos, cumple una funcin notarial, podra reconocrsele
competencia para proceder a la apertura y adveracin del testamento. Las
novedades que introduce el texto del art. 736 son: la sustitucin de agente
consular por agente diplomtico o consular, Ministerio de Estado por
Ministerio encargado de asuntos exteriores y la obligacin del Ministerio
de Estado de publicar en el BOE la noticia del fallecimiento, se sustituye
por la obligacin del Ministerio de remitir el testamento al Juzgado.

d.

En materia de Derecho martimo, en el Procedimiento denominado


Depsito y venta de mercancas y equipajes en el transporte martimo,
procedera la atribucin de competencia a los cnsules en aquellos
casos en los que el lugar en que concluya el transporte est en un pas
extranjero.

En el Anteproyecto de 2005, se prevea asimismo la competencia del


cnsul en los procedimientos de Enajenacin de efectos mercantiles alterados
o averiados, arts. 284 y 285 y de Autorizacin judicial para la venta del buque,
arts. 304 a 306, ambos suprimidos en el Proyecto de Ley.

4. Competencias notariales previstas en el Proyecto


En relacin con la asignacin de competencias especficas relacionadas
con el Notariado y atribuidas a los distintos operadores jurdicos en el Proyecto
de Ley, proceder a realizar alguna observacin por si resultase susceptible de
ser tomada en consideracin:
A. Las competencias compartidas se conforman:
En definitiva, el nmero de expedientes cuya competencia se atribuye a
los Notarios en el Proyecto, asciende a un total de veinticinco.
En relacin con el Expediente de dominio, arts. 114 a 118, cabe
destacar:

la ampliacin el marco competencial a Secretarios Judiciales, Notarios y


Registradores Mercantiles, al que ya he aludido en un apartado anterior.

el traslado de la regulacin contenida en la Ley Hipotecaria al texto del


Proyecto como un procedimiento especfico.

348

2007/2

Antonio Fernndez de Bujn

la supresin de la intervencin del Ministerio Fiscal, lo que cabe entender


en consonancia con lo que supone una modificacin relevante respecto
de lo previsto en el actual 1815 LEC 1881, y al A.2005 que establece la
intervencin del Ministerio fiscal cuando el procedimiento afecte a
intereses pblicos, lo que podra plantearse si en el expediente se viesen
afectados intereses de ausentes o de personas en paradero desconocido
o propiedades pblicas, si bien hay que hacer constar que en el Informe
del Consejo Fiscal se justifica la supresin de la intervencin del Fiscal en
estos supuestos, en atencin a: que dichos expedientes ataen meramente
a intereses privados y as lo pone de manifiesto el hecho de que no est
prevista la intervencin del Fiscal en el ulterior proceso contencioso si se
llega a entablar contienda.

Se ha trasladado asimismo la regulacin del Expediente de regulacin


de cargas y gravmenes -respecto de la que cabe, en lneas generales, extender
la exposicin formulada respecto del expediente anterior- contenida en la Ley
Hipotecaria, al texto normativo del Proyecto, arts.119 a 122.
En relacin con la consignacin, arts. 125 a 127, se reconoce la
competencia del Secretario Judicial y del Notario, si bien hubiera sido deseable
haber mantenido la propuesta de modificacin del art. 1178 CC, formulada
por el A. 2005, en orden a la previsin de actuacin notarial. .En todo caso, es
competencia del Notario declarar, en su caso, bien hecha la consignacin, es
decir, cumplidos los requisitos de identidad e integridad de la prestacin, si
bien slo el Secretario podr declarar cancelada la obligacin, conforme al art.
127.3 del Proyecto.
En relacin con los procedimientos en materia de sucesiones, a lo
ya observado con anterioridad, cabra aadir que el procedimiento de
protocolizacin del testamento olgrafo ha sido trasladado del Cdigo Civil
al Proyecto de Ley de JV, arts. 144 a 148, y que se ha suprimido, sin que ello
est justificado, a mi juicio, en la tramitacin del expediente, la referencia a
la oposicin, del prrafo segundo del actual art. 693 CC, conforme al cual:
Cualquiera que sea la resolucin del Juez, se llevar a efecto, no obstante
oposicin, quedando a salvo el derecho de los interesados para ejercitarlo en
el juicio que corresponda.
La temtica sucesoria en el A. de 2005 y en el Proyecto de Ley, ha
sido, respectivamente, estudiada con detalle, por Juan Jos Marn, en una
comunicacin presentada a las XII Jornadas de la Asociacin de Profesores de
Derecho Civil, en Cantabria, febrero de 2006 y Jos Mara De Prada, en Ponencia
presentada en el Colegio Notarial de Madrid en octubre de 2006, ambas en
prensa, y que he podido consultar por cortesa de los autores.
En relacin con los procedimientos de derecho mercantil y de derecho
martimo, me remito, asimismo, a lo ya expuesto, al respecto, en diversos
apartados del presente estudio.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

349

Notariado Y Jurisdiccin Voluntaria

B. Parecen ms propias de la competencia judicial, en garanta de


derechos, sin reserva jurisdiccional, que de la competencia de los Secretarios
Judiciales o Notarios:
a.

La fijacin del plazo para el cumplimiento de una obligacin (arts. 123


y 124);

b.

La valoracin de las cuentas del albacea (art. 153);

c.

La autorizacin para que el albacea pueda efectuar actos de disposicin


sobre bienes de la herencia (art. 155,4).

Se trata de actuaciones que, por su propia naturaleza, parecen refractarias,


conforme a la actual posicin de estos operadores jurdicos en el Ordenamiento,
con la funcin notarial o la propia del secretario judicial.
C. Parece razonable que se atribuya a los Secretarios Judiciales la
competencia compartida con los Notarios en materia de Declaraciones de
herederos abintestato a favor de los ascendientes, descendientes y cnyuge
viudo. La exclusividad competencial en esta materia a favor de los Notarios,
en el contexto actual de competencias compartidas entre estos dos operadores
jurdicos, titulares de la fe pblica judicial los Secretarios y de la fe pblica
extrajudicial los Notarios, no parece estar justificada , por lo que la disposicin
de la Ley 10/1992, de30 de abril, de Medidas Urgentes de la Reforma Procesal,
que modifica en este sentido el art. 979 de la LEC de 1881, para atribuir a los
Notarios, en sustitucin de los Jueces , la mencionada competencia exclusiva,
y que ciertamente result un acierto, en atencin a casi nula conflictividad
producida al respecto desde su entrada en vigor, debera ser revisada en el
sentido de reconocer la competencia compartida a Notarios y Secretarios
Judiciales en relacin con los herederos abintestato de toda condicin, como
as se haba previsto en la regulacin del procedimiento especfico, arts. 186 a
191, del Anteproyecto de 2005.
D. En sentido contrario al indicado, de supresin de la exclusividad
notarial, el Proyecto modifica la regulacin que en materia de testamento cerrado
haba previsto el Anteproyecto de 2005, conforme al cual cuando el testamento
cerrado estaba depositado en el Archivo de un Notario le corresponda a
ste en exclusiva la apertura, adveracin y protocolizacin del mismo, y de
conformidad con este tenor se modificaba el art. 712 del CC , mientras que en
los supuestos en que el testamento haba quedado en poder del testador o de
una tercera persona, quien tuviese el testamento en su poder poda optar por
acudir a un Notario o al Juzgado para proceder a su presentacin , adveracin
y , en su caso, posterior protocolizacin, y as se prevea en la modificacin del
art. 714 del CC.
Pues bien, conforme a la regulacin prevista en el Proyecto, desaparece la
exclusividad competencial del Notario que tenga en su archivo el testamento para
proceder a su adveracin y apertura y el interesado podr optar por otro Notario
o por el Secretario Judicial competente para la realizacin de las formalidades
350

2007/2

Antonio Fernndez de Bujn

requeridas, art. 712 . Sin embargo, aunque no se prev de forma expresa, parece
evidente, y ser lo ms frecuente, que el interesado que opte por el cauce notarial,
puede decidir que sea el propio Notario que ha autorizado su otorgamiento, quien
proceda a la adveracin, apertura y protocolizacin del testamento.
Ahora bien, en la Memoria Justificativa del Proyecto, de 19 /10 /2006,
apartado IV, al igual que en la Memoria Justificativa del Anteproyecto de Ley,
de 1 /6 /2006, apartado V, parece que por error, se continua distinguiendo
entre aquellos supuestos en los que el testamento cerrado est depositado en
el Archivo del Notario, en los que se reconoce a ste la competencia exclusiva
para su adveracin y apertura y aquellos supuestos en que el testamento no
se encuentra en el Protocolo notarial, en los que el interesado podr optar por
acudir a la intervencin del Notario o a la del Secretario Judicial.
E. La exclusividad de la competencia de los Secretarios Judiciales se
articula, asimismo, en el Proyecto en relacin con los siguientes supuestos:
a.

Subastas judiciales no ejecutivas, arts. 128 a133;

b.

Declaracin de extincin de la obligacin en la consignacin, conforme


al art. 127, 3;

c.

Robo, hurto o extravo o destruccin del ttulo al portador, arts. 177 a 180;

d.

Orden de venta de bienes o efectos depositados, conforme al art. 186, en


el procedimiento de depsitos en materia mercantil;

e.

Nombramiento de perito en los contratos de seguros, arts. 187 y 188;

f.

Protesta de mar e incidencias de viaje, arts.190 y 191;

g.

Liquidacin judicial de avera gruesa, arts.192 a 197.

A la crtica relativa a la exclusin de la competencia notarial en los


supuestos de subastas judiciales no ejecutivas y de Protestas de mar e incidencias
de viaje, me referir en el apartado correspondiente a la posible ampliacin de
la competencia notarial en la materia.
La conciliacin se atribuye en exclusiva asimismo al Secretario Judicial,
salvo en aquellos supuestos que el requerido tenga su domicilio en un municipio
donde no exista Juzgado de Primera Instancia o Mercantil, cuando se trate de
materias de su competencia, en cuyo caso ser competente para conocer del
acto de conciliacin el Juez de Paz, conforme al art. 30 .
No se prevn competencias compartidas con ningn otro operador
jurdico, en los supuestos de actos de JV cuyo conocimiento y resolucin se
atribuye a los Jueces.

5. Competencias susceptibles de ser atribuidas al Notariado


En relacin con la atribucin de competencias a los Notarios, cabe
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

351

Notariado Y Jurisdiccin Voluntaria

sealar que al amplio reconocimiento que al respecto se materializa en el texto


del Proyecto, en materia de derechos reales, obligaciones, sucesiones, derecho
mercantil y derecho martimo ,a salvo de las reservas formuladas, en materia
de plazo para el cumplimiento de la obligacin y en aspectos puntuales en
sede de albaceazgo cabra, no obstante, a mi juicio, la adicin al texto definitivo
de una serie de supuestos, a los que ya me he referido en anteriores estudios,
susceptibles de ser incluidos en la rbita de la funcin notarial, sin perjuicio de
la competencia compartida con los Secretarios Judiciales:
a.

La presencia y documentacin que requiere un matrimonio civil, es una


funcin propia de la labor del Notario y del Secretario Judicial;

b.

La separacin y divorcio por mutuo consenso, podra asimismo


formalizarse ante Notario o Secretario judicial, salvo la aprobacin del
convenio regulador, en los casos de existencia de menores de edad o
incapacitados, que deber ser aprobado por el Juez;

c.

En las uniones de hecho podra regularse la funcin acreditadora y


documentadora del Notario respecto a la existencia real de la convivencia
y al tiempo de relacin previo a tal acto de constatacin;

d.

En materia de adopcin de mayores de edad y de menores


emancipados;

e.

La reconciliacin que el art. 84 del CC. exige que los cnyuges pongan
en conocimiento del Juez, a fin de poner trmino al procedimiento de
separacin y dejar sin efecto ulterior lo en l resuelto, podra acreditarse
mediante acta notarial;

f.

La formalizacin de inventarios prevista en diversos textos del Cdigo


Civil y Ley de Enjuiciamiento Civil y atribuida al Juez, encaja mejor en
la funcin propia de los Notarios y Secretarios Judiciales. Al efecto, en el
Anteproyecto de 2005 se haba regulado en el artculo 15, ubicado en sede
de procedimiento general, la prctica del inventario de bienes;

g.

La posesin judicial de bienes a favor de quienes los hubieren adquirido


por herencia, si no estuvieren siendo posedos por nadie a ttulo de dueo
o usufructuario- es decir, el tradicional interdicto de adquirir la posesin,
conforme a la denominacin clsica sustituida, a mi juicio, de forma
equivocada, por una larga perfrasis, en el art. 250.3 LEC- podra atribuirse
al Notariado y a los Secretarios Judiciales, como expediente de JV;

h.

La posesin judicial en los casos en que no proceda el interdicto de adquirir, que


conforme a la previsin del Proyecto, pasara a la competencia de los Secretarios
Judiciales, art. 13.3, es asimismo materia cuyo conocimiento y resolucin debera
atribuirse, de forma compartida, a Notarios y Secretarios Judiciales;

i.

Las subastas judiciales no ejecutivas, arts. 128 a 133 del Proyecto, atribuidas
en exclusiva a los Secretarios Judiciales, constituyen asimismo actuaciones
propias de la funcin notarial, al igual que ya sucede respecto a la

352

2007/2

Antonio Fernndez de Bujn

realizacin extrajudicial ejecutiva de bienes de naturaleza diversa, por


lo que convendra establecer su carcter de expediente compartido por
ambos operadores jurdicos .Se tratara con ello de En este sentido, se
estableca en el Anteproyecto de 2005 , art. 171.3 que: Salvo que la Ley o el
tribunal que la hayan ordenado expresamente dispongan lo contrario, los
interesados podrn instar la enajenacin en subasta notarial, inicialmente
o en cualquier momento anterior al anuncio de la subasta. En tal caso, se
sobreseer el expediente judicial de subasta si se hubiere iniciado;
j.

La protocolizacin de memorias testamentarias, en los derechos civiles


especiales en los que exista como institucin propia;

k.

La manifestacin del heredero, que se hubiese reservado el derecho de


deliberar, relativa a la aceptacin o el repudio de la herencia, a la que
se refiere el art. 1019 CC, deber realizarse ante el Secretario Judicial, y
debera preverse asimismo la competencia notarial;

l.

Los testamentos militar y martimo, arts. 716 a 721 y 722 a 731 CC, o
determinadas manifestaciones testamentarias de Derecho Civil de
Comunidades Autnomas, en los que no ha intervenido el Notario, requieren
la acreditacin de su autenticidad y la comprobacin del cumplimiento de
los requisitos y formalidades legales, lo que constituye una funcin propia
de la actuacin notarial. Lo mismo cabra afirmar del testamento realizado
en peligro de muerte inminente, en tiempo de epidemia, arts. 700 a 704
CC, o en caso de naufragio, art. 731 CC, en los que la actuacin consistente
en autenticar, calificar y documentar las afirmaciones de los testigos,
constituyen una funcin propia de la actuacin notarial, como sucede, en
general, en una materia, como la testamentaria, esencialmente notarial
desde el originario derecho romano, en el que tabeliones eran juristas
prcticos especializados en testamentos y contratos.

m. El

procedimiento de protesta de mar e incidencias de viaje, arts. 190 y


191 del Proyecto, en cuanto que se trata de un acto de documentacin y
presencia, propio de la funcin notarial.

6. La reforma del art. 1 de la Ley del Notariado


El nuevo marco normativo de atribucin de competencias en materia de
jurisdiccin voluntaria a Notarios y Registradores de la Propiedad y Mercantiles
se contiene en las propuestas de modificacin de artculos correspondientes a:
a.

La Ley del Notariado, art.1 , en relacin con los Notarios: .....Igualmente


como funcionario pblico, ejercer aquellas funciones en materia de
jurisdiccin voluntaria que segn la legislacin especfica se le atribuyan,
conforme a la Disposicin final tercera, si bien cabe sealar que en el caso
de los Notarios que el actual art. 3 del Reglamento Notarial ya les designa
como rganos de la Jurisdiccin Voluntaria;
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

353

Notariado Y Jurisdiccin Voluntaria

b.

La Ley Hipotecaria, art. 274.3, en relacin con los Registradores de la


Propiedad, En su condicin de funcionarios pblicos ejercern aquellas
funciones de jurisdiccin voluntaria que la legislacin especfica les
atribuya, conforme a la Disposicin final segunda, apartado trece;

c.

El Cdigo de Comercio, art 16.3, en relacin con los Registradores


Mercantiles: Como funcionario pblico, el Registrador Mercantil
administrar los expedientes de jurisdiccin voluntaria que le atribuya
el ordenamiento, conforme a la Disposicin final cuarta;

Objeto de especial anlisis, merece, a mi juicio por su parte, la Disposicin


Adicional tercera, por la que se modifica el art. 1 de la Ley de Organizacin del
Notariado, y ello en atencin a que supone un cambio relevante respecto al
actual contenido del art. 1;
En el prrafo segundo del citado artculo se establece: Como funcionario
pblico-se refiere al Notario- ejerce la fe pblica notarial que implica la obligacin
de dar fe de la identidad de los otorgantes, de que el consentimiento ha sido
libremente prestado y de que el otorgamiento se adecua a la legalidad y a la
voluntad debidamente informada de aqullos. Igualmente como funcionario
pblico, ejercer aquellas funciones en materia de jurisdiccin voluntaria que
segn la legislacin especfica se le atribuyan.
A mi juicio, sera conveniente reconsiderar la redaccin de este prrafo,
en el sentido de:
a.

Ajustar mejor la extensin que se atribuye a la fe pblica en la reforma;

b.

Introducir la referencia a los contratos y dems actos extrajudiciales,


contenida en el vigente art. 1 de la Ley del Notariado.

El objeto de la dacin de fe se refiere a hechos, perceptibles, percibidos


y recogidos como tales por el Notario en el documento que otorga. En tal
consideracin cabe enmarcar la identidad de los otorgantes y la declaracin de que
el consentimiento ha sido libremente prestado, a lo que cabra aadir que a juicio
del Notario el otorgamiento se adecua a la legalidad y a la voluntad debidamente
informada de los otorgantes, dado que en estos casos parece ms bien que estamos,
ms que ante un ejercicio de la dacin de fe en sentido tcnico, ante un juicio o
una calificacin notarial, que podr ser adecuada o desacertada.
En definitiva, la propuesta que formulo de revisin del citado prrafo
se concretara en la siguiente redaccin del mismo: Como funcionario pblico
el Notario ejerce la fe publica notarial , conforme a las leyes de los contratos y
dems actos extrajudiciales, lo que implica la obligacin de dar fe de la identidad
de los otorgantes, de que el consentimiento ha sido libremente prestado y
de que , a su juicio, el otorgamiento se adecua a la legalidad y a la voluntad
debidamente informada de aquellos. Igualmente como funcionario pblico,
ejercer aquellas funciones en materia de jurisdiccin voluntaria que segn la
legislacin especfica se le atribuyan.
354

2007/2

Antonio Fernndez de Bujn

En un reciente estudio sobre Los Principios Notariales, ha escrito, al


respecto, Rodrguez Adrados, que la veracidad no comprende la totalidad
del documento, porque la verdad, como su contrario la falsedad, solo son
predicables de aquellas declaraciones del Notario o de los comparecientes
relativas a hechos, incluidos los actos y negocios jurdicos; las calificaciones,
los juicios del Notario, no son verdaderos ni falsos, sino acertados o errneos.
La teora de la fe pblica es insuficiente para explicar el Notariado.
El amplio reconocimiento de competencias al Notariado en materia de
Jurisdiccin Voluntaria, supondr la necesidad de que el Notario realice, segn
los casos, los juicios de legalidad, notoriedad y oportunidad que resulten
precisos para el cumplimiento de la funcin que la ley le atribuya.
Debera finalmente, a mi juicio, armonizarse la diccin legal respecto a la
inspeccin de la Direccin General de los Registros y del Notariado en el mbito de
las competencias atribuidas a Notarios y Registradores en materia de Jurisdiccin
Voluntaria, dado que mientras que en relacin con los Registradores se afirma en
la propuesta de reforma del art. 274 de la LH que .....La Direccin General de los
Registros y del Notariado ejercer la inspeccin en el mbito de las competencias
que se le atribuyan en expedientes de jurisdiccin voluntaria, en relacin con
los notarios se agrega que la inspeccin se ejercer muy especialmente en
esta materia, y no parece justificada la precisin, conforme a la propuesta de
modificacin del art. 1 de la Ley del Notariado: .....La Direccin General de los
Registros y del Notariado ejerce la inspeccin de los notarios en el ejercicio de
su funcin pblica y muy especialmente en el mbito de las competencias que
se le atribuyan en los expedientes de jurisdiccin voluntaria.

7. De la normativa de las Disposiciones


Complementarias atinente al Notariado
En la Disposicin Adicional 1 establece que las referencias a asuntos (sera
ms: actos) de JV en normas de fecha anterior a esta Ley, a la LEC, se entendern
hechas a la presente Ley .Asimismo que las referencias a las competencias del
Juez, que efecten leyes de fecha anterior a la presente, se entendern hechas
al Juez o al Secretario Judicial.
En las Disposiciones Adicionales 2, 3 y 4, se mencionan diversos
expedientes dispersos en distintos cuerpos legales del Ordenamiento singularmente la Ley Hipotecaria, el Reglamento Hipotecario, el Cdigo de
Comercio, la Ley de Sociedades Annimas, la Ley de Responsabilidad Limitada
y el Reglamento del Registro Mercantil-, que no se ha considerado oportuno
trasladar como procedimientos especficos al texto normativo del Proyecto, y cuya
titularidad se atribuye- sin perjuicio de la competencia de los Secretarios Judiciales,
que se conforman como el titular de referencia- de forma singular o compartida
a Notarios y Registradores de la Propiedad y Registradores Mercantiles.

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

355

Notariado Y Jurisdiccin Voluntaria

En la Disposicin Finales 1 a 6 se modifican determinados artculos:


en la 1 del Cdigo Civil, en la 2 de la Ley Hipotecaria, en la 3 de la Ley del
Notariado, en la 4 del Cdigo de Comercio, en la 5 de la Ley del Contrato de
Seguro y en la 6 de la Ley de Sociedades Annimas.
En la Disposicin Final 7 se prev: el Titulo Competencial: art. 149.1.6
CE en materia de legislacin procesal, art. 149.1.8 CE, en materia de legislacin
civil y de ordenacin de los registros e instrumentos pblicos, art. 149.1.6 CE,
en materia de legislacin mercantil.
En la Disposicin Final 8 se prev que Ley entrar en vigor de la Ley al
ao de su publicacin en el BOE, salvo las disposiciones contenidas en la esta
Ley que atribuyen competencia a los Notarios y Registradores de la Propiedad
y Mercantiles, que slo adquirirn vigencia si el Gobierno aprueba los aranceles
de derechos a que se refiere la disposicin adicional quinta de esta Ley, si
bien parece que hubiera sido ms apropiada la frmula que slo adquirirn
vigencia cuando el Gobierno apruebe los aranceles......
Se establece, finalmente, en el apartado 3 de la Disposicin Final 8
que: El Ttulo X de la presente Ley- referido al Derecho Martimo entrar
en vigor en la misma fecha en que lo haga la ley general de navegacin
martima, si sta se produjera despus de trascurrido el plazo referido en el
prrafo primero de esta disposicin.

356

2007/2

COMMON-LAW MARRIAGE IN THE


CONTEMPORARY UNITED STATES
Charles D. Cole
ABSTRACT
This article will offer a short history of common-law marriage in the United States as well
as the current use of the concept. The article will also offer information concerning requisites for
a valid Common-law marriage relationship to be established, with some reference to typical cases
in the United States.
Key-words
Marriage. Common Law. Marital relationship
RESUMO
Este artigo apresenta uma breve referncia histrica a respeito do casamento no Common
Law americano, assim como desenvolve o uso comum do seu conceito. O artigo tambm apresenta
os requisitos necessrios para a celebrao vlida do casamento no Common-Law, fazendo-se
referncia a casos concretos presentes na jurisprudncia dos Estados Unidos.
Palavras-chave
Casamento. Common Law. Relao marital

1. HISTORY AND CURRENT STATUS OF COMMON-LAW MARRIAGE IN THE UNITED STATES


Common-law marriage had its origin in the informal forms of marriage
known in Europe prior to the reformation. Prior to the Council of Trent in 1563
marriage was regarded as a private affair rather than a matter in which legal
institutions had an interest. Other than in situations involving noble or very
wealthy families, where a great deal of wealth was at stake in the union of their
children, marriage tended to be entered into with a minimum of formality.
Two persons, perhaps in the presence of other members of their community,

B.S. 1960, Auburn University; J.D. 1966, Cumberland School of Law, Samford University; LL.M.
1971, New York University; Beeson Professor of Law, and Director, Master of Comparative Law
Program and International Programs, Cumberland School of Law, Samford University.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

357

Common-law marriage in the contemporary united states

would agree to be married and then simply live together as husband and wife.
The essence of the institution of marriage at the time was a combination of
the agreement of the parties, cohabitation as man and wife, and community
recognition of their status.
Marriage was regarded as a private contract based upon natural law
among the leadership of the Roman Catholic Church prior to 1563. In fact,
when the Council of Trent promulgated the 1563 decree, making the validity
of marriage depend upon its being performed in the presence of a priest and
before two witnesses, the decree was opposed by 56 prelates, who were of the
opinion that the church had no power to nullify the effect of a sacrament based
on natural law.
Even after formal marriage, validated by church authorities or the State,
became accepted on the European Continent, informal marriage continued to
exist as an institution in England until abolished by Parliamentary Act in 1753.
Therefore, one should recognize that the requirement of formal marriage is a
relatively recent requirement of Anglo-American law.
With the establishment of English Common-Law in the American
colonies the common-law marriage was transferred to North America. In the
Massachusetts Bay Colony, settled by the Puritans, elaborate laws concerning
marriage were enacted, requiring licensing, registration and formal ceremony.
Thus, common-law marriages were not allowed in the Massachusetts Bay
Colony because of the influence of the Puritans.
Other states such as New York, not controlled by the Puritans, based
their reception to informal marriage on the English Common-Law. Many of
the colonies in North America were established before the Act of Parliament
abolishing common-law marriages in 1753 in England, and in any event,
the Parliamentary Act in question did not apply to the colonies, thus the
American colonies continued to evolve recognizing the validity of common
law marriage.
Chancellor Kent wrote an opinion in 1809 holding a common-law marriage
valid in New York because, asserted the Chancellor, such was consistent with

B.S.

1960, Auburn University; J.D. 1966, Cumberland School of Law, Samford


University; LL.M. 1971, New York University; Beeson Professor of Law, and Director,
Master of Comparative Law Program and International Programs, Cumberland School
of Law, Samford University. BOWMAN, Cynthia Grant. A Feminist Proposal to Bring Back
Common Law Marriage. 75 OR. L.REV. 709, 718 (1996).

Id.
Id. at 718-19.

See FRIEDMAN, Lawrence M. A history of American Law. 2d. ed. New York: Simon & Schuster, 1985;
BLOOMFIELD, Maxwell. American Lawyers in a changing society. Cambridge:, Harvard University
Press, 1976.


358

2007/2

Charles D. Cole

English Common-law. He also repeated this view in his commentaries on


American law. Chancellor Kent is credited with establishing the common-law
marriage doctrine in the United States.
A majority of the States of the United States recognized common-law
marriage in 1920; however, in 1998 only eleven states and the District of
Columbia allow the concept to serve as a basis for a valid marital union to
come into existence. The eleven states, in addition to the District of Columbia
are: Alabama, Colorado, Idaho, Iowa, Kansas, Montana, Pennsylvania, Rhode
Island, South Carolina, Texas and Utah. One must recognize, however, that the
doctrine allowing common-law marriage affects persons residing outside the
eleven states and the District of Columbia because the validity of a marriage
in the United States is generally determined by the laws of the forum in which
the marriage was celebrated. Thus, a common-law marriage entered into in a
jurisdiction recognizing common-law marriage between persons then domiciled
in that jurisdiction will be recognized by a jurisdiction which does not allow
the creation of a common-law marriage if the couple subsequently moves to
the latter jurisdiction.

2. REQUIRED ELEMENTS FOR ESTABLISHMENT OF A COMMON-LAW


MARRIAGE AND EXAMPLES OF CURRENT APPLICATION
2.1. Requisites
A common-law marriage is generally described as having four
elements:


See Fenton v. Reed, 4 Johns. 52 (N.Y. 1809).

See Bowman, supra note 3 at 716. Several other States have, by statute, modified the requisites for
a common-law marriage and recognize the validity of a statutory union similar to a common-law
marriage.

See. Restatement of The Law, Second, Conflict of Laws (1971), American Law Institute Rules
and Principles:
187 LAW OF THE STATES CHOSEN BY THE PARTIES
(1) The law of the state chosen by the parties to govern their contractual rights and duties will be
applied if the particular issue is one which the parties could have resolved by an explicit provision
in their agreement directed to that issue.
(2) The law of the state chosen by the parties to govern their contractual rights and duties will
be applied, even if the particular issue is one which the parties could not have resolved by an
explicit provision in their agreement directed to that issue unless either.
(a) the chosen state has no substantial relationship to the parties or the transaction and there is
no other reasonable basis for the parties choice, or
(b) application of the law of the chosen state would be contrary to a fundamental policy of a state
which has a materially greater interest than the chosen state in the determination of the particular
issue and which, under the rule of 188, would be the state of the applicable law in the absence
of an effective choice of law by the parties.
()


Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

359

Common-law marriage in the contemporary united states

a.

the parties must have the capacity to enter into the marital contract;

b.

the parties must enter into a present agreement to be married (per verba
de presenti) rather than an agreement to marry in the future;10

c.

the parties must cohabit (no specific period of cohabitation is required)


in order to be married;11 and,

d.

the most important requisite, the parties must hold themselves out to the
community as husband and wife, consequently having the reputation
among family, friends and neighbors as husband and wife.12

Judicial precedent generally recognizes there cannot be a secret, or


clandestine, common-law marriage. A party alleging a common-law marriage
must present witnesses who knew the couple as husband and wife. Documents
such as letters exchanged between the two, hotel registers, hospital and medical
records, income tax returns, joint checking accounts and other such evidence
of the relationship can be used.

2.2. Examples of current application


The most typical of contemporary common-law marriage cases involves
situations where the parties live together after going through a formal divorce

See Adams v. Boan, 559 So. 2d 1084 (Ala. 1990) (sixteen year old female has capacity to create a
common law marriage without the consent of her parents); Copeland v. Richardson, 551 So. 2d
353 (Ala. 1989) (parties that previously had been married to each other have capacity to create
common law marriage without any formal ceremony); Aaberg v. Aaberg, 521 So. 2d 1375, 1376
(Ala. 1989); Coleman v. Aubert, 531 So. 2d 881, 883 (Ala. 1988); Rickard v. Trousdale, 508 So. 2d
260, 261 (Ala. 1987); Piel v. Brown, 361 So. 2d 90, 93 (Ala. 1978).
10
See Adams, 559 So. 2d at 1086, 1087 (once consent is given, it is only irrevocable by death or
divorce, but not by an extramarital affair); Copeland, 551 So. 2d at 355 (parties married previously
to each other face no special burden to create a common law marriage); Coleman, 531 So. 2d at
882; Aaberg, 512 So. 2d at 1376; Etheridge v. Yeager, 465 So. 2d 378, 379-80 (Ala. 1985) (no formal
ceremony or particular words are necessary but words of present assent are required at the time
agreement to marriage took effect); Mills v. Bose, 435 So. 2d 1264, 1265 (Ala. 1983) (parties need
not know legal effects of common law marriage at time mutual assent is given); Piel, 361 So. 2d
90, 93-4 (agreement can be inferred from circumstances); Skipworth v. Skipworth, 360 So. 2d 975,
976 (Ala. 1978) (lack of agreement cannot be inferred from intention of parties to obtain formal
marriage); Krug v. Krug, 292 Ala. 498, 29 So. 2d 715, 718 (19974) (agreement to marriage must be
permanent and exclusive of all others); Beck v. Beck, 286 Ala. 692, 246 So. 2d 420, 425 (1971).
11
See Adams, at 1086; Copeland, at 354; Coleman, at 882; Aaberg, at 1376; Rickard, at 260; Etheridge,
at 380; Mills, at 1265; Piel, at 93; Skipworth, at 977; Krug, at 718 (period of cohabitation can be very
short if spouse is on combat duty during involuntary separation); Beck, at 428 (sexual intercourse
is not required to comply with cohabitation).
12
See Adams, at 1086, 1088 (failure to file joint tax returns during the holding out requirement);
Copeland, at 354; Coleman, at 882; Aaberg, at 1376 (woman need not take last name of husband
to meet the holding out requirement); Rickard, 508 So. 2d at 261; Etheridge, 465 So. 2d at 379;
Mills, 435 So. 2d at 1265; Piel, at 95; Skipworth, 360 So. 2d at 977; Krug, 29 So. 2d at 718; Beck, 246
So. 2d at 425.


360

2007/2

Charles D. Cole

from a formalized marriage. In Copeland v. Richardson,13 the parties were formally


married in 1974 and lived together until 1981, when they were divorced. The
former wife, Betty, moved back to live with her former husband, William, a
year later in 1982 and continued to live with him until his death in 1987. After
Williams death his daughter by a prior marriage sought authority to probate
his estate and Betty also sought the right as Williams common-law wife.
The trial and appellate court held that a valid common-law marriage
existed, stating that:
[t]his Court has recognized valid common-law marriages between
parties who were once formally married to each other, when
the proof has been sufficient to establish common-law relationships.14

Here the evidence, with the common-law widow testifying, was that
William asked her to come and be my wife.15 Several witnesses testified that
William and Betty were recognized in the community as husband and wife, with
William speaking of Betty as his wife on several occasions. They maintained
a joint bank account and traveled together and also shared mutual duties for
approximately five years after their formal divorce. This evidence was found to
be satisfactory proof of a common-law marriage and the common-law widow
prevailed. The most important requisite for common-law marriage was found
to be present, the couple held themselves out to the community as husband
and wife and, therefore, had the reputation as husband and wife among family,
friends and neighbors.
Another interesting Alabama case, Mills v. Livingston,16 held that a lawful
common-law marriage is formed without regard to what the parties consider
the legal effect to be.17 The Court, citing earlier precedent, asserted that:
the requirements in this state for a valid common-law marriage have been
outlined numerous times by this court. No ceremony and no particular words
are necessary. Instead, there must first have been a present agreement, that
is, a mutual understanding to enter at the time into the marriage relationship,
permanent and exclusive of all others. This agreement must be followed by
public recognition of the existence of the marriage and cohabitation or mutual
assumption openly of marital duties and obligations.18
Another Alabama case, Aaberg v. Aaberg,19 related to a living together
551 So. 2d 353 (1989).
Id. at 355 (citing Skipworth, 360 So. 2d 975; Huffmaster v. Huffmaster, 188 So. 2d 552 (Ala.
1966)).
15
Id.
16
435 So. 2d 1264 (Ala. 1983).
17
Id. at 1265 (quoting Smith v. Smith, 247 Ala. 213, 217, 23 So. 2d 605, 609 (1945); White v. White, 225
Ala. 155, 157, 142 So. 524, 525 (1932)).
18
Id. at 1265 (quoting Beck v. Beck, 286 Ala. 692, 697-98, 246 So. 2d 420, 425-426 (1971))
19
512 So. 2d 1375 (Ala. 1987).
13
14

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

361

Common-law marriage in the contemporary united states

with intent to be married when the husband was validly married to another
woman at the time he began his relationship with his common-law wife.20 The
common-law husband and wife lived together for eleven years. The commonlaw husband obtained a divorce from his first ceremonial wife three years
after he began living with his common-law wife. The Alabama Supreme Court
held that a valid common-law marriage came into existence when the previous
marriage ended. The testimony was very strong that the two persons treated
each other as husband and wife and the Supreme Court of Alabama sustained
the common-law marriage.
The Alabama Supreme Court noted in an earlier case that it is a wellsettled rule that if parties in good faith marry, when in fact a legal impediment
exists to their marriage, and they continue to cohabit as man and wife after
the removal of the impediment to their lawful union, the law presumes a valid
common-law marriage.21 This presumption has sustained a common-law
marriage where the common-law husband and wife did not cohabit after the
impediment was removed22 because the husband was serving in, and later
was killed, in Viet Nam. The parties did, however, continue to correspond
and provide for each other as husband and wife both before and after the
impediment was removed.
In regard to the cohabitation requirement the Alabama Supreme Court
has held that:
we think it may or may not, under the circumstances of the case,
include sexual activity, but it does include such things as eating together, sharing household duties, payment of household expenses,
holding themselves out as man and wife, and all of the numerous
day-to-day mutual existence of married persons. We have said
that in determining whether a relationship between a man and
a woman amounts to a common-law marriage, the courts must
determine each case on its own particular facts, having regard to
the circumstances of the parties.23

In regard to the present agreement requisite, the Alabama Court, in


Skipworth v. Skipworth,24 held that a husband and wife who had been divorced
from a ceremonial marriage and shortly thereafter forgave each other,
returning to marital relations for 12 years until his death, had a valid commonlaw marriage. The Court noted that in many instances present agreement is

The common law has held that there can be no common law marriage where there is a prior
impediment to marriage. See In re Estate of Fisher, 176 N.W. 2d 801, 804 (Iowa 1970) (a common law
marriage could not have taken place until after existing marriage was terminated via divorce).
21
See King v. King, 269 Ala. 468, 114 So. 2d 145, 147 (1959) citing Barnett v. Barnett, 262 Ala. 655, 80
So. 2d 626 (1955).
22
See Krug v. Krug, 296 So. 2d 715, 719 (1974).
23
Beck v. Beck, 246 So. 2d 420, 427 (1971).
24
360 So. 2d 975 (1978).
20

362

2007/2

Charles D. Cole

simply inferred from cohabitation and public recognition.25


Recognition of the common-law marriage doctrine protects the interests
of both women and men who have been involved in informal marriages,
especially the poor and uneducated. Today in America the social welfare
benefits available to surviving spouses depend upon proof of valid marriages
and the common-law marriage doctrine satisfies the validity requisite. Hence,
this author is of the opinion that the common-law marriage doctrine serves as a
valid safety net for deserving individuals and couples who have lived together
as husband and wife without the benefit of a formal marriage ceremony.

3. THE PUTATIVE MARRIAGE DOCTRINE


The putative marriage doctrine protects the innocent party in a marriage
which has been formally celebrated and is commonly assumed to be valid. The
doctrine is designed to provide all the civil effects, i.e., the rights, privileges, and
benefits, which are applicable to a legal marriage for parties to a void marriage
when one or both of them had a good faith belief that the ceremonial marriage
which was celebrated was legal and valid.
A putative marriage is a marriage which has been solemnized in proper
form and celebrated in good faith by one or both of the parties but which, due
to some legal defect, is either void or voidable. The doctrine developed from
the Canon Law as an answer to protection of persons who went through a
marriage ceremony in the good faith belief that the marriage was valid, when
it was actually void because of some impediment, such as incapacity or prior
outstanding valid marriage of one of the parties.
The doctrine developed solely in civil law jurisdictions (e.g., Spain &
France) and has been a part of the family law of the State of Louisiana from
the beginning of western occupation, codified in the Louisiana Civil Code
since 1808.
The Spanish civil law rule governing putative marriages has affected not
only the law of Louisiana, but the law of Texas and California as well.26 Although
Texas abolished Spanish law in 1840, upon becoming independent from Mexico,
the Texas court in 1975 held that a putative spouse has all the incidents of a legal
marriage as far as property division is concerned.27
The California putative marriage doctrine has also been preserved in
the law, although the cases refer to equity and fundamental fairness as their
foundation, rather than to Californias Spanish legal culture. In fact, many
states have recognized the putative marriage doctrine to protect the rights of

Id. at 977 (citing Huffmaster v. Huffmaster, 279 Ala. 594, 188 So. 2d 552 (1966)).
Christoper L. Blakesley, The Putative Marriage Doctrine, 60 TUL. L. REV. 1, 9-10 (1985).
27
See Davis v. Davis, 521 S.W. 2d 603, 605 (Tex. 1975).
25
26

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

363

Common-law marriage in the contemporary united states

innocent parties to a void marriage. Recently, several American states, including


Illinois, Colorado, Minnesota, and Montana, have adopted the putative marriage
doctrine by statute.28 This is consistent with the Uniform Marriage and Divorce
Act, Section 209, which enthusiastically recommends adoption of the putative
marriage doctrine.29
Good faith is the most important element of the putative marriage
doctrine. Good faith consists of being unaware of the cause which prevents
the formation of the marriage or the defects in its celebration which caused its
nullity. All States of the United States which recognize the putative marriage
doctrine, or a variation thereof, have adopted the Spanish view which provides
that the civil benefits which flow to the good faith putative spouse stop once
either husband or wife has acquired knowledge of the cause of invalidity of the
marriage or obtained enough evidence to require investigation and has failed
to investigate.30 Even so, contemporary American courts generally go to great
lengths to find good faith to sustain property rights for a putative spouse.
Contra to common-law marriage, the putative marriage doctrine requires
that some sort of ceremony must take place to allow a putative marriage to exist.
The European sources of the putative marriage doctrine require a ceremony and
the Louisiana Civil Code also appears to require one.31 Generally, most American
States that do not recognize common-law marriage also require a marriage
ceremony as a prerequisite to a putative marriage being established.32 States
which recognize common-law marriage do not, however, require a ceremony
to use the putative marriage doctrine.33
Currently in the United States Louisiana is the only State that applies the
classic putative marriage doctrine, i.e., it establishes the community property regime
that exists in a valid marriage. In Louisiana the putative spouses each have a right
to an undivided one-half interest in the property gained during the marriage.34
This application of the putative marriage doctrine is not followed in
Texas and California, two of the other States of Spanish heritage which have
community property concepts. Generally, all States other than Louisiana utilize
equitable principles to reach substantially similar relief.

4. CONCLUSION
One should recognize that State law in the United States does not
universally allow the good faith party to a putative marriage to receive all the
Blakesley, supra note 27, at 16.
Unif. Marriage and Divorce Act 209, 9A U.L.A. 116 (1979).
30
Blakesley, supra note 27, at 21.
31
Blakesley, supra note 27, at 23 (quoting LA. CIV. CODE ARTS. 117-118).
32
Id. at 25.
33
Id. at 27.
34
Id. at 31.
28
29

364

2007/2

Charles D. Cole

benefits or rights which flow to a party of a valid marriage. Some States that
follow the putative marriage doctrine deny alimony rights, others deny an
equal division of the marital property or deny the right to dower.35 Even so,
most states, whether evolving from the civil law tradition or applying equitable
relief, recognize that a good faith party to an invalid marriage is entitled to
either alimony or at least some portion of the property acquired during the
supposed marriage. Relief in a common-law marriage jurisdiction is, however,
more consistent and in many cases, easier to prove. The common-law marriage
doctrine provides the most comprehensive basis for relief for couples who
cohabit with the intent to be married in common-law culture jurisdictions and
should continue to be available to good faith men and women who cohabit
and intend to live together as husband and wife.

5. REFERENCES
BLOOMFIELD, Maxwell. American Lawyers in a changing society. Cambridge:
Harvard University Press, 1976
BOWMAN, Cynthia Grant. A Feminist Proposal to Bring Back Common Law Marriage. 75 OR. L.REV. 709, 718 (1996).
FRIEDMAN, Lawrence M. A history of American Law. 2d. ed. New York: Simon
& Schuster, 1985.

35

Dower has been historically recognized in common law legal cultures as a concept which provides a
life estate for widows in the real estate of the deceased husband in varying percentages, depending
upon the share of the widow recognized in the particular state. Contemporary treatment of the
concept, by statute, provides benefits in varying percentages throughout the United States, to
the surviving spouse, not limited to the widow.
Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

365

DISSERTAES DEFENDIDAS DE AGOSTO


A DEZEMBRO DE 2007
1. ALUNO(A): RERISON STNIO DO NASCIMENTO
TTULO: A TRANSCEDNCIA NO RECURSO DE REVISTA: UMA
ANLISE CONSTITUCIONAL E PROCESSUAL DO NOVEL PRESSUPOSTO DE ADMISSIBILIDADE
ORIENTADOR(A): PROF. MARCELO LIMA GUERRA
COMISSO EXAMINADORA:
PROF(A): DOUTOR MARCELO LIMA GUERRA DA UFC
PROF(A): DOUTOR SRGIO TORRES TEIXEIRA DA UFPE
PROF(A): DOUTOR JUVNCIO VASCONCELOS VIANA DA UFC
DATA A DEFESA: 02 DE AGOSTO DE 2007
2. ALUNO(A): FABRCIO BARBOSA BARROS
TTULO: O RECURSO EXTRAORDINRIO E A TUTELA DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS
ORIENTADOR(A): PROF. ANA MARIA DAVILA LOPES
COMISSO EXAMINADORA:
PROF(A): DOUTORA ANA MARIA DAVILA LOPES DA UFC
PROF(A): DOUTOR MENELICK DE CARVALHO NETTO DA UnB
PROF(A): DOUTOR MARCIO AUGUSTO DE VASCONCELOS DINIZ - DA UFC
DATA A DEFESA: 03 DE AGOSTO DE 2007
3. ALUNO(A): PAULA EMLIA MOURA ARAGO DE SOUSA BRASIL
TTULO: A TUTELA DO DIREITO FUNDAMENTAL RAZOVEL DURAO DO PROCESSO: REPRESSO DA DEMORA E REPARAO DO
DANO DECORRENTE NO PROCESSO CIVIL BRASILEIRO
ORIENTADOR(A): PROF. SAMUEL MIRANDA ARRUDA
COMISSO EXAMINADORA:
PROF(A): DOUTOR SAMUEL MIRANDA ARRUDA DA UFC
PROF(A): DOUTORA MARGARIDA DE OLIVEIRA CANTARELLI DA UFPE
PROF(A): DOUTOR MARCELO LIMA GUERRA - DA UFC
DATA A DEFESA: 10 DE AGOSTO DE 2007

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

367

Dissertaes defendidas de agosto a dezembro de 2007

4. ALUNO(A): MARCELO DE MIRANDA MONTALVERNE


TTULO: CIDADANIA E GESTO FISCAL: A EFETIVIDADE DA LEI DE
RESPONSABILIDADE FISCAL NO MBITO DO TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO
ORIENTADOR(A): PROF. DENISE LUCENA CAVALCANTE
COMISSO EXAMINADORA:
PROF(A): DOUTORA DENISE LUCENA CAVALCANTE DA UFC
PROF(A): DOUTORA MARIA LRIDA CALOU DE ARAJO E MENDONA DA UNIFOR
PROF(A): LIVRE DOCENTE RAIMUNDO BEZERRA FALCO DA UFC
DATA A DEFESA: 13 DE AGOSTO DE 2007
5. ALUNO(A): RAUL CARNEIRO NEPOMUCENO
TTULO: HERMENUTICA CONSTITUCIONAL E RAZOABILIDADE
ORIENTADOR(A): PROF. REGENALDO RODRIGUES DA COSTA
COMISSO EXAMINADORA:
PROF(A): DOUTOR REGENALDO RODRIGUES DA COSTA DA UFC
PROF(A): DOUTORA UINIE CAMINHA DA UNIFOR
PROF(A): LIVRE DOCENTE RAIMUNDO BEZERRA FALCO - DA UFC
DATA A DEFESA: 14 DE AGOSTO DE 2007
6. ALUNO(A): YURI CAVALCANTE MAGALHES
TTULO: ASPECTOS DA JUSTIA MILITAR SOB A TICA DA CONSTITUIO FEDERAL DE 1988
ORIENTADOR(A): PROF. FRANCISCO LUCIANO LIMA RODRIGUES
COMISSO EXAMINADORA:
PROF(A): DOUTOR FRANCISCO LUCIANO LIMA RODRIGUES DA
UNIFOR
PROF(A): DOUTORA LDA ROUQUAYROL GUILLEMETTE DA UNIVERSIT DU HAVRE (FRANA)
PROF(A): LIVRE DOCENTE RAIMUNDO BEZERRA FALCO - DA UFC
DATA A DEFESA: 16 DE AGOSTO DE 2007
7. ALUNO(A): MICHELE ALENCAR DA CRUZ
TTULO: O PAPEL DAS FINANAS PBLICAS NA EFETIVAO DOS
DIREITOS FUNDAMENTAIS
ORIENTADOR(A): PROF. DENISE LUCENA CAVALCANTE
COMISSO EXAMINADORA:
PROF(A): DOUTORA DENISE LUCENA CAVALCANTE DA UFC
PROF(A): DOUTORA LEDA ROUQUAYROL GUILLEMETTE DA UNIVERSIT DU HAVRE (FRANA)
PROF(A): LIVRE DOCENTE RAIMUNDO BEZERRA FALCO - DA UFC
DATA A DEFESA: 17 DE AGOSTO DE 2007
8. ALUNO(A): ALEXANDRE RODRIGUES DE ALBUQUERQUE
TTULO: O ESTADO COMO TITULAR DE REPARAO POR DANO
368

2007/2

Dissertaes defendidas de agosto a dezembro de 2007

MORAL
ORIENTADOR(A): PROF. FRANCISCO LUCIANO LIMA RODRIGUES
COMISSO EXAMINADORA:
PROF(A): DOUTOR FRANCISCO LUCIANO LIMA RODRIGUES DA
UNIFOR
PROF(A): DOUTOR JUVNCIO VASCONCELOS VIANA DA UFC
PROF(A): LIVRE DOCENTE RAIMUNDO BEZERRA FALCO - DA UFC
DATA A DEFESA: 17 DE AGOSTO DE 2007
9. ALUNO(A): CARLOS MARDEN CABRAL COUTINHO
TTULO: HERMENUTICA SOCIAL: UMA PROPOSTA PELA EFETIVIDADE DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS SOCIAIS
ORIENTADOR(A): PROF. FRANCISCO GRSON MARQUES DE LIMA
COMISSO EXAMINADORA:
PROF(A): DOUTOR FRANCISCO GRSON MARQUES DE LIMA DA
UFC E DA FAC.
CHRISTUS
PROF(A): DOUTOR ALEXANDRE ANTONIO BRUNO DA SILVA DA
FACULDADE CHRISTUS
PROF(A): NOTRIO SABER HUGO DE BRITO MACHADO - DA UFC
DATA A DEFESA: 20 DE AGOSTO DE 2007
10. ALUNO(A): FRANCISCO ALEXANDRE COLARES MELO CARLOS
TTULO: DEMOCRACIA E CIDADANIA NA SOCIEDADE DA INFORMAO
ORIENTADOR(A): PROF. RAIMUNDO HLIO LEITE
COMISSO EXAMINADORA:
PROF(A): DOUTOR RAIMUNDO HLIO LEITE DA UFC
PROF(A): DOUTORA MARIA LRIDA CALOU DE ARAJO E MENDONA DA UNIFOR
PROF(A): DOUTOR RUI VERLAINE OLIVEIRA MOREIRA - DA UFC
DATA A DEFESA: 20 DE AGOSTO DE 2007
11. ALUNO(A): LEILIANE FREITAS ALMEIDA WENZEL
TTULO: PRINCPIO DA INADMISSIBILIDADE DAS PROVAS OBTIDAS
POR MEIOS ILCITOS
ORIENTADOR(A): PROF. RAIMUNDO BEZERRA FALCO
COMISSO EXAMINADORA:
PROF(A): LIVRE DOCENTE RAIMUNDO BEZERRA FALCO - DA UFC
PROF(A): DOUTORA MARIA LRIDA CALOU DE ARAJO E MENDONA DA UNIFOR
PROF(A): DOUTOR FRANCISCO RGIS FROTA ARAJO
DATA A DEFESA: 20 DE AGOSTO DE 2007

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

369

Dissertaes defendidas de agosto a dezembro de 2007

12. ALUNO(A): RUI BARROS LEAL FARIAS


TTULO: O EXAME DA CONSTITUCIONALIDADE DA UTILIZAO
DOS PARASOS FISCAIS COMO INSTRUMENTO DE PLANEJAMENTO
TRIBUTRIO
ORIENTADOR(A): PROF. DENISE LUCENA CAVALCANTE
COMISSO EXAMINADORA:
PROF(A): DOUTORA DENISE LUCENA CAVALCANTE - DA UFC
PROF(A): DOUTOR CARLOS CSAR SOUSA CINTRA DA FACULDADE
CHRISTUS
PROF(A): LIVRE DOCENTE RAIMUNDO BEZERRA FALCO DA UFC
DATA A DEFESA: 14 DE SETEMBRO DE 2007
13. ALUNO(A): PAULO HENRIQUE GONALVES PORTELA
TTULO: TRATADOS INTERNACIONAIS DE DIREITOS HUMANOS:
ANLISE LUZ DO PRINCPIO DA PREVALNCIA DOS DIREITOS
HUMANOS NAS RELAES INTERNACIONAIS DO BRASIL
ORIENTADOR(A): PROF. FRANCISCO GRSON MARQUES DE LIMA
COMISSO EXAMINADORA:
PROF(A): DOUTOR FRANCISCO GRSON MARQUES DE LIMA - DA
UFC E DA FAC.
CHRISTUS
PROF(A): DOUTORA THERESA RAQUEL COUTO CORREIA DA UNIFOR E DA FAC.
CHRISTUS
PROF(A): DOUTOR JOO LUIS NOGUEIRA MATIAS DA UFC
DATA A DEFESA: 18 DE SETEMBRO DE 2007
14. ALUNO(A): FRANCISCA VERUSCHKA CARNEIRO CATONHO
TTULO: OS DIREITOS FUNDAMENTAIS LIVRE INICIATIVA E
LIVRE CONCORRNCIA.
ORIENTADOR(A): PROF. JOAO LUIS NOGUEIRA MATIAS
COMISSO EXAMINADORA:
PROF(A): DOUTOR JOAO LUIS NOGUEIRA MATIAS - DA UFC
PROF (A): DOUTORA MARIA VITAL DA ROCHA DA FA7
PROF(A): DOUTOR RAIMUNDO BEZERRA FALCO DA UFC
DATA A DEFESA: 23 DE OUTUBRO DE 2007

370

2007/2

Dissertaes defendidas de agosto a dezembro de 2007

15. ALUNO(A): ADRIANO PESSOA DA COSTA


TTULO: DIREITOS FUNDAMENTAIS ENTRE PARTICULARES NA ORDEM JURDICA CONSTITUCIONAL BRASILEIRA.
ORIENTADOR(A): PROF. MARTONIO MONTALVERNE BARRETO LIMA
COMISSO EXAMINADORA:
PROF(A): DOUTOR MARTONIO MONTALVERNE BARRETO LIMA
DA UNIFOR
PROF(A): DOUTOR MARCIO AUGUSTO DE VASCONCELOS DINIZ
DA UFC
PROF(A): DOUTOR FRANCISCO RGIS FROTA ARAJO DA UFC
DATA A DEFESA: 31 DE OUTUBRO DE 2007
16. ALUNO(A): KATHARINE SANTOS VIEIRA
TTULO: DO ESTADO LIBERAL AO ESTADO ATUANTE, LUZ DA
CONSTITUIO FEDERAL DE 1988
ORIENTADOR: PROF. RAIMUNDO BEZERRA FALCO
COMISSO EXAMINADORA:
PROF(A): RAIMUNDO BEZERRA FALCO
PROF(A): DOUTORA DENISE LUCENA CAVALCANTE - UFC
PROF(A): DOUTORA MARIA LRIDA CALOU DE ARAJO E MENDONA - UNIFOR
DEFESA: 11 DE DEZEMBRO DE 2007

Revista do Curso de Mestrado em Direito da UFC

371

NORMAS DE PUBLICAO
1. Os trabalhos para publicao na Revista NOMOS devero ser
preferencialmente inditos, caso no sejam, devero ser indicados os dados
da publicao anterior.
2. Os trabalhos devero ser enviados em arquivos gravados em CD,
acompanhadas de prova impressa. Recomendamos a utilizao do processador
de texto Microsoft Word.
3. Os trabalhos devero ter preferencialmente entre 10 e 30 laudas. Os
pargrafos devem ser alinhados esquerda. No devem ser usados recuos,
deslocamentos, nem espaamentos antes ou depois. No se deve utilizar o
tabulador [TAB] para determinar os pargrafos: o prprio [ENTER] j determina,
automaticamente, a sua abertura. Como fonte, usar o Times New Roman, corpo
12. Os pargrafos devem ter entrelinhas 1,5; as margens superior e inferior 2,5
cm e as laterais 3,0 cm. O tamanho do papel deve ser A4.
4. Os trabalhos devero ser precedidos por uma folha onde se far constar:
o ttulo do trabalho, o nome do autor (ou autores), endereo profissional,
telefone, fax e e-mail, situao acadmica, ttulos, instituies s quais pertena
e a principal atividade exercida.
5. As citaes devero ser feitas nas notas de rodap.
6. As referncias bibliogrficas devero ser feitas da seguinte forma:
sobrenome do autor em letras maisculas; vrgula; nome do autor em letras
minsculas; ponto; ttulo da obra em itlico; ponto; nmero da edio (a partir
da segunda); ponto; local; dois pontos; editora (no usar a palavra editora);
vrgula; ano da publicao; ponto.
Exemplo:
CAVALCANTE, Denise Lucena. Crdito tributrio a funo do cidado
contribuinte. So Paulo: Malheiros, 2004.
7. Os trabalhos devero ser precedidos de resumo em portugus e ingls,
bem como, com a indicao das palavras chaves.
8. Todo destaque que se queira dar ao texto impresso deve ser feito com
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