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de la investigacin cualitativa
Perspectivas y acercamientos desde la prctica
Rebeca Meja Arauz y Sergio Antonio Sandoval (coords.)
ITESO
El ESPU':ITU VIVifiCA
Indice
Presentacin .
Rossana Reguillo
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Presentacin
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Bibliografia
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Cuando en el verano de 1992 nos disponamos a impartir el taller de investigacin en la Especialidad cn Educacin Cognoscitiva del Instituto Tecnolgico
y de Estudios Superiores de Occidente (ITESO), sabamos del creciente inters
tanto de personas corno de instituciones relacionadas con actividades y prcticas
en diversos campos y disciplinas de las ciencias sociales, por una opcin metodolgica para indagar e intervenir procesos sociales en forma dinmica y flexible.
Se trata de una metodologa acorde no slo con las nuevas necesidades de
produccin de conocimiento o explicacin acerca de "lo social", sino tambin
quc responda a la demanda de soluciones a problemas de este rubro propios de
nuestra dcada.
Ms all de las inacabables discusiones academicistas o pseudoepistemolgicas para determinar hasta dnde es posible avanzar en un trabajo cientfico que
a la vez intente ofrecer soluciones a la problemtica social, debernos reconocer
que la razn de ser y los insumo s de tales discusiones no son nicamente los
problemas de comprensin y elaboracin terica. Cada vez se hace ms necesario
lograr una redefinicin de la pretica misma de la indagacin qne permita a los
investigadores entender y llegar a identificar problemas de la vida social, pero no
corno objeto de estudio sino corno un material de anlisis para producir saber
sobre objetos de conocimiento ms amplios que los delimitados por las disciplinas
tradicionales. Un ejemplo del nuevo planteamiento de investigacin es el acerca'miento a ternas fundantes de la vida pblica.
En consecuencia, para poder pensar las ciencias sociales orientadas a la
solucin de problemas -<Jue aunque no establezcan nica y prioritariamente
PRESENTACIN
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PRESENTACIN
De la pasin metodolgica
o de la (paradjica)
posibilidad de la
investigacin
Rossana Reguillo
La
frase utilizada como epgrafe para abrir este ensayo pertenece al investigador
francs Pierre Bourdieu, con quien se podr o no estar de acuerdo en planteamientos, mtodos o hallazgos, pero a quien indudablemente seguidores y detractores reconocen un enonne oficio como investigador.
Bourdieu est convencido de que la investigacin es posible, para l se trata
de una empresa posible y racional (Bourdieu y Wacquant, 1995).
Sin duda se trata de un procedimiento posible y plausible, siempre y
cuando se reconozca que la investigacin social es esencialmente paradjica:
"cuando detenninamos la posicin, indetenninamos el estado de movimiento si
detenninamos el estado de movimiento, indetenninamos la posicin" (Ibez,
1994: 5). En otras palabras, cuando se "mide" algo, este algo se modifica. Ello
no representa problema si se toma en cuenta tal modificacin, lo que supone una
constante vigilancia a los modos como producimos conocimiento acerca de los
objetos sociales.
Los infonnes, los reportes, tienden a producir- un efecto de sentido "final",
acabado, del cual se han hecho desaparecer las dudas, los tanteos y, sobre todo,
se presentan de una manera distanciada, mal llamada "objetiva", sin reconocer
explcitamente cmo las decisiones y opciones de la investigadora o investigador,
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TRAS LAS VETAS DE LA INVESTIGACIN CUALITATIVA
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l. Para mayor desarrollo de estos elementos vase Gberto Gimnez, "La problemtica de la
cultura en las ciencias sociales", en La teora y anlisis de la cultura, sEPlUdeo/coMEcSO,
Guadalajara, 1987,
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a) El anlisis social, que permite entender y ubicar las formas como se van
gestando los procesos de significacin y accin.
b) El anlisis simblico, que posibilita entender las prcticas culturales como
construcciones simblicas especficas dentro de un sistema determinado.
c) La interpretacin, que es el lugar donde se encuentran los dos anlisis
anteriores, que de manera rigurosa pero imaginativa pueda dar cuenta de la
franja simblica analizada de manera global.
La actitud metodolgica
En trminos sintticos puede definirse a la metodologa como el proceso de
transformacin de la realidad en datos aprehensibles y cognoscibles, que buscan
volver inteligible un objeto de estudio.
. Se trata entonces del conjunto de procedimientos terico-prcticos que comandan, guan, el trabajo de investigacin.
Pero, antes de discutir acerca de los procedimientos, es importante reflexionar
acerca de la actitud metodolgica de la cual depende en gran medida el desarrollo
y el xito de la investigacin. Para ello es til recurrir a los estudios sobre teoria
social de Alfred Schutz (1974). Durante la prctica docente,' en diversas ocasiones ha sido de suma utilidad el texto titulado El forastero. Ensayo de psicologa
social. En l, Schutz desarrolla la situacin tipica en que se encuentra un forastero
cuando procura interpretar el esquema cultural de un grupo social al cual se
acerca, y orientarse dentro de l (p. 95). Esta imagen, la del forastcro, permite
comunicar a los investigadores en formacin, la actitud que debe orientar los
primeros acercamientos al estudio de la vida social. Los errores que se cometen
por pre-suponer de entrada que se posee el dominio de los cdigos y las pautas
socioculturales de una comunidad, de un grupo, de una institucin, tienden a
eliminarse si el investigador entiende que su tarea es la de observar, describir e
interpretar el mundo social, y para ello debe cuidarse de imputar a la situacin y
los actores investigados las significaciones que l mismo posee. As como cl
forastero pregunta para orientarse, observa para no cometer errores lingsticos
DE LA PASIN METODOLGICA O DE LA
DE LA INVESTIGACIN
La metodologa cualitativa
Con frecuencia suele confundirse la metodologa con las tcnicas o instrumentos
de registro o recoleccin de datos, lo cual genera de entrada un falso problema y
una falsa dicotoma entre la metodologa cuantitativa y la metodologa cualitativa
y saca de la discusin el asunto clave: el del enfoque o tipo de acercamiento a la
realidad.
Se pueden utilizar tcnicas de carcter cuantitativo (contar, matematizar,
controlar variables) y pese a ello mantener un enfoque cualitativo, "el concepto
ms general en matemticas, no es el nmero, sino el orden" (Ibez, 1994); por
el contrario, pueden utilizarse tcnicas de ndole cualitativa (discurso, centralmente) y situarse en un enfoque absolutamente positivo, que no atiende a la
cualidad del dato.
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DE LA PASIN METODOLGICA O DE LA
DE LA INVESTIGACIN
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Las estrategias
Al iniciar una investigacin cualitativa, una vez resuelto el "qu", cuyas formulaciones son mltiples y nunca del todo acabadas,' la pregunta recurrente
3. Por mucho que se logre vivir el mundo tal y como lo experimentan los actores, y se logre la
apropiacin de los cdigos culturales y comunicativos, el investigador no deja de ser siempre
un extrao, W1 forastero. Evidentemente es posible su "conversin" a "nativo", pero esto es
motivo de otro tipo de discusin.
4. Para una interesante discusin a este respecto vase Jess Galindo, Entre la exterioridad y la
interioridad. Apuntes para una metodologa cualitativa, (Cuadernos Huella, 25), IlESO, Gua-
dalajara, 1994.
5. Suele pensarse al qu de una investigacin, es decir a la pregunta orientadora o a la hiptesis,
corno un proceso ajeno a la metodologa, lo cual es un desafortunado error, pues muchas
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TRAS LAS,VETAS
DE-LA
INVESTIGACJ)\; CUAUTA rlVA
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vocaciones se frustran o se pierden porque a los estudiantes se les exige "sacar de debajo de la
manga" un qu absolutamente delimitado y preciso. Por el contrario, se parte aqu de illla
perspectiva constructiva, el qu es un objeto construido y no una realidad emprica lista para
ser abordada.
6. Un texto divertido y muy ilustrativo acerca de los primeros contactos con otra cultura es el de
Nigel Bantley, El antroplogo inocente, Anagrama, Barcelona, 1993.
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La etnografa
Por etnografia se entender aqu el proceso de descripcin densa de la cultura'
La descripcin etnogrfica es interpretativa en dos niveles: se trabaja a partir de
las interpretaciones que los propios actores hacen de sus acciones; en un segundo
nivel de abstraccin, esas interpretaciones de primer nivel (las de los actores) se
interpretan a la luz de los supuestos conceptuales que comandan la investigacin,
es decir, se problematizan.
En otras palabras, la descripcin etnogrfica no es una transcripcin "inocente" y "directa" de los hechos, implica la seleccin de los observables y el
diseo de estrategias (protocolos) de observacin. No todo es material de obsrvacin, hay que discernir los elementos pertinentes, ya que si no existen ejes claros
en la observacin etnogrfica, el riesgo es convertirla en un texto plagado de
detalles irrelevantes, obsesivos e ingenuos.
Toda prctica social es susceptible de ser leda "textualmente". tI mundo de
lo social est compuesto por textos complejos de relaciones entre protagonistas
y antagonistas, mediadas por objetos. Relaciones que se articulan en tomo a lo
que en el anlisis conversacional se denomina "convenciones", que reposan en
leyes, reglas, costumbres y cdigos (Van Dijk, 1987). Esta convencionalidad
tiene como fin el preservar el orden y las estructuras sociales.
7. A manera de ejemplo refiero mi propia experiencia en lUla investigacin con bandas juveniles
(En la calle otra vez. Las bandas, identidad urbana y usos de la comunicacin, 1991.) En pleno
trabajo de campo tuve que cambiar los procedimientos tcnico-instnunentales, ya que la
entrevista a profundidad e individual de los primeros diseos "fracas" porque la especificidad
de los sujetos estaba armada sobre la base de lUla identidad colectiva en la que los relatos de
vida cobraban sentido al construirse en el propio colectivo. De haber optado por la "va
sedentaria" (forzar al ente a que tome la fonna impuesta), las conclusiones interpretativas del
estudio hubieran llevado a anrmar, por ejemplo, que estos sujetos carecen de cdigos expresivos, cuando sucede justamente lo contrario.
8. Siguiendo a Clifford Geertz, para quien la cultura es illl contexto dentro del cual pueden
describirse acontecimientos sociales, modos de conducta, instituciones o procesos sociales, de
manera inteligible, es decir, densa. Y esta descripcin densa depende de la capacidad de relacin
perspectiva con el millldo social. Geertz, La interpretacin de las culturas, Gedisa, Mxico.
1991.
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Mantengamos la metfora del forastero. Su relacin con ese mundo desconocido pasa por diferentes momentos que van de la ignorancia ms o menos
absoluta, al conocimiento experto.
En un primer momento de observacin, el forastero cu~nta con la ayuda de
las convenciones. Entre ms rpido descubra y se apropie del sistema de reglas
que rigen la vida de la comunidad observada, ms pronto ser capaz de "prescindir" de ellas y descubrir el tejido denso de relaciones complejas que dan
sentido a las normas, las tradiciones, las reglas. Lo que aqu se quiere sealar es
que el "conocimiento experto" no se reduce a "recitar" de memoria, por ejemplo,
el reglamento de trnsito, sino de ser capaz de conducir un vehculo sin cometer
infracciones. El etngrafo no se contenta con saber que en esa esquina no puede
darse vuelta a la derecha y as reportarlo, su conocimiento debe llevarlo al por
qu, a interrogarse por la lgica que subyace a esa prohibicin. Mientras que el
"nativo" acata la norma sin cuestionarla pues forma parte de su mundo de vida,
el' etngrafo la problematiza, la cuestiona, la interroga en una perspectiva de
conjunto, es decir, la historiza. El resultado de esta operacin es la descripcin
etnogrfica.
En una formulacin menos grosera se trata no de repetir el conjunto de reglas
explcitas convencionales que nOrman la conducta de los sujetos, sino de penetrar
en sus universos simblicos.
Ello implica un modo particular de proceder. El trabajo etnogrfico supone
el contacto con los sujetos investigados, lo que los antroplogos denominan
"inmersin". Sin etnbargo, nadie se sumerge sin prepararse adecuadamente, lo
que no debe entenderse como llenarse de sofisticado y pesado instrumental. Entre
ms ligero se viaje, mayor libertad de movimientos. Por preparacin se entender
aqu bsicamente dos tipos de operaciones: una de carcter conceptual; otra de
carcter tcnico-prctico.
Evidentemente, la etnografia no se basa en el conocimiento documental o
bibliogrfico de la realidad por investigar; sin embargo, antes de la "inmersin"
son tiles algunas "lecciones tericas" que proporcionen un marco general sobre
la situacin por investigar: un plano que oriente el movimiento' Pero es distinto
9. Son tiles aqu, adems de los "estados de la cuestin", referidos a lo que otros han investigado
sobre lo mismo, los contactos con el sacerdote responsable de la parroquia, miembros de
\organismos no gubernamentales, los ms viejos, los ms jvenes. Hay que localizar los centros
mnemnicos de una comunidad. "BLsca a los memoriosos", me sealo un viejo profesor de
metodologa.
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conocer el plano de una ciudad a dejarse interpelar por sus olores, por sus colores
sus edificios, su gente, experimentar su ritmo, develar sus secretos.
'
La seduccin que puede ejercer la situacin de investigacin etnogrfica
demanda que para transformar esa interpelacin en conocimiento de pertinencia
social exista claridad con respecto a lo que interesa registrar. Generalmente es
necesario ms de una inmersin tentativa para poder llegar a formular 'los
primeros protocolos de observacin. Lo que significa que en el nivel tcnic~ es
necesario observar primero para observar bien.
Bajo el supuesto de que el actor a travs de sus discursos y sus prcticas torna
una posicin con respecto a otros, al mundo y a s mismo, se proponen aqu cinco
"lugares metodolgicos" o recortes de observacin. No se proponen corno
constantes universales, sino corno posibilidades:
a) Actores, procesos identitarios y de interaccin.
b) Ambitos de la accin: el intragrupal (el nosotros) y el intergrupal (alianzas/oposi ciones).
c) Escenarios de la accin: barrio, ciudad, pas, Cada uno de estos escenarios se
subdivide en categorias espaciales, corno plaza pblica, recintos oficiales
calle, iglesia, etctera.
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d) Lo que llamamos objetos-fines: en tomo a los cuales interactan los actores
en relaciones de oposicin o ayuda.
e) Los discursos sociales: que posibilitarn hacer el anlisis de la representacin
sobre diferentes objetos sociales de los actores investigados.
Estos recortes se entrecruzan y hacen posible segmentar diferentes acontecimientos empricos y luego rearticularlos en una interpretacin densa. Los protocolos
para cada uno de estos lugares metodolgicos dependern de los intereses de la
investigacin. Podr entonces ser pertinente o no la distincin por gnero de los
actores, por edades, por escolaridad, por adscripciones identitarias; podr O no
ser pertinente observar a los actores en diferentes situaciones de interaccin y en
dIferentes escenanos; sern relevantes slo algunos discursos, etctera.
La conversacin con los informantes es clave en el proceso de investigacin
etnogrfica, El etngrafo trabaja sobre la observacin de las prcticas y sobre los
discursos (representaciones objetivadas) que elaboran los actores sobre esas
prcticas, A esa conversacin se le nombra "entrevista", La entrevista puede ser
de varios tipos:
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TRAS LAS VETAS DE LA INVEST!GACIN CUALITATIVA
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Ningn tipo es mejor que otro. Lo que prevalece aqu, de nueva cuenta, es el
criterio de pertinencia. Las entrevistas estructuradas suelen ser tiles al principio
y al final de una investigacin; primero para tener la mayor cantidad de informacin posible y luego para puntualizar y verificar algunos datos. Por su parte, la
entrevista en profundidad, 10 requiere cierto oficio y una relacin de empatia con
el informante.
Saber "conversar", cualquiera que sea el tipo de entrevista que se utilice, es
una competencia clave en la investigacin de carcter cualitativo-subjetivo. Este
saber-hacer no es exclusivamente una habilidad tcnica, requiere de la actualizacin de facultades profundamente humanas como el respeto y la humildad, que
facilitan la adquisicin de competencias comunicativas.
En Las ciudades invisibles, talo Calvino le hace decir a Marco Polo en sus
descripciones a Kublai, "10 que comanda el relato no es la voz: cs el odo". De
esa "escucha" depender en gran medida el conocimiento fino que pucda
construirse mediante la entrevista y la observacin etnogrfica. Son herramientas
que ayudan a ver.
El video
El video es un dispositivo metodolgico que puede potenciar el trabajo de
investigacin en tres formas particulares o combinadas:
a) Como instrumento de registro y anlisis. Ampla la capacidad dc registro y
retencin del conjunto de elemcntos interactuantes en una investigacin.
10. En mucho parecida a una historia de vida. Vase en este mismo libro, Sonia Reynaga,
"Perspectivas cualitativas de investigacin en el mbito educativo",
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Optar por una u otra fonna, o por una mezcla de ambas, son decisiones que tiene
que tomar el propio observador. Se seala aqu simplemente, que el primer tipo
puede ser utilizado con xito en situaciones "espontneas" o "naturales" -que
no son propiciadas por el investigador-: marchas, asambleas, peregrinaciones,
etc. y que el segundo tipo es til para una reconstruccin reflexiva yen conjunto
sobre diferentes aspectos que interesan a la investigacin, por ejemplo en los
grupos de discusin, como se ver ms adelante.
Lo~
La creacin de unas coordenadas espacio-temporales donde el grupo (producido, ya que no estamos ante un grupo "natural") adquiera tal estatuto y
convenga en constituirse como tal durante el lapso que dure el ejercicio.
Tener claridad con respecto a los temas generadores o lo que aqu denomino
el o los pre-textos (es decir, antes del texto-relato que producir el grupo).
grupos de discusin
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13. Este ejemplo es resultado de una sntesis del propio trabajo de investigacin.
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14. S'egn la cual todo actor en situacin de entrevista tender a "representar" su vida como un
todo coherente y a resaltar aquellos elementos "nobles" de su accin.
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para los participantes, es decir, para los actores, las operaciones, los procesos, las
"chapuzas" en la presentacin de los acontecimientos ligados a la propia vida.
Desde la perspectiva analtica, los participantes pasan de ser individuos
aislados a actualizaciones de matrices identitarias, es decir, sujetos sociales
situados histricamente. El discurso revela su eficacia para descubrir y entender
el posicionamiento de los actores sociales con respecto al mundo, a los valores
sociales, a los otros.
La co-presencia convenida y pactada para el desarrollo del grupo de discusin
permite que los sujetos exploren, a partir de las imgenes-recuerdos, el sentido
de ciertas prcticas sociales y pasen de las biografas individuales a una negociacin colectiva de la memoria que ya no se presenta como dato monoltico y
continuo, sino como proceso mltiple y discontinuo.
En ei ejercicio seleccionado para ilustrar los procedimientos metodolgicos,
la memoria como detonador de los procesos reflexivos y el grupo de discusin
como palanca metodolgica constituyen una opcin para el desmontaje critico de
las representaciones que operan como verdades absolutas.
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De la pasin metodolgica
No hay recetas ni un nico camino posible, podra ser una primera conclusin de
este breve recorrido. Lo que estas pginas han intentado argumentar es que la
metodologa nO se agota en los procesos tcnico-instrumentales, aunque esta
dimensin sea clave en los procesos de produccin de conocimiento.
La metodologa de la que aqu se habla no es una sucesin de pasos lineales
y aspticos, sino el proceso complejo que vuelve inteligibles las prcticas, las
representaciones, los conflictos, los procesos, en una palabra: la vida social. Pero
ella cobra sentido cuando se vuelve reflexiva, es decir, cuando "se pone en tela
de juicio el privilegio del sujeto conocedor, al que se excenta de manera totalmente arbitraria del trabajo de objetivacin" (Bourdieu, 1995).
La actitud metodolgica reflexiva se traduce en la humildad del aprendiz que
ej erce cotidianamente su propia crtica en los modos y estrategias de su conocer
el mundo.
La competencia metodolgica se afina en la ejecucin, simultneamente,
pese y gracias a la formacin.
La pasin metodolgica, motor del trabajo de investigacin, es posible porque
quien la experimenta cree en la generacin de conocimiento como posibilidad de
encontrar y proponer mejores altemativas para la vida. Porque el encuentro con
el otro y con lo otro es un camino para achicar los territorios del desencuentro.
Cualitativos y cuantitativos,
no cualitativos vs.
cuantitativos
Leslie Reese,
Kendall Kroesen y
Ronald Gallimore