N

503
Martes 13 de mayo de 2014 Ao 8

NFASIS EN LA DOGMTICA PENAL ES INDISPENSABLE

LA LITIGACIN
en oralidad

Pg. 2
Servidores judiciales. Gestin pblica ecaz
y eciente exige normas uniformes
Juan Jimenez Mayor
Pgs. 6-7
La indagacin previa en el proceso por faltas
Jos Ricardo Lpez Mantilla
Pg. 8
La investigacin del delito. Reexiones sobre la
importancia del actual programa metodolgico
Edison Villavicencio Pimentel

Pags. 3, 4 y 5 Dino Carlos Caro Coria

Suplemento de
anlisis legal

Martes 13 de mayo de 2014

JUDICATURA

GESTIN PBLICA EFICAZ Y EFICIENTE EXIGE NORMAS UNIFORMES

Servidores judiciales
JUAN
JIMNEZ MAYOR

Experiencia
comparada

Abogado. Exministro de Justicia

y Derechos Humanos. Representante
permanente del Per ante la
Organizacin de los Estados
Americanos (OEA).

Para que se aprecie mejor lo que

decimos, en Italia,
Francia, Espaa, el
modelo europeo,
el Ministerio de
Justicia es el que
administra el presupuesto, logstica
y personal judicial.
Imagnense
eso en el Per;
sencillamente
impensable.
En Colombia lo
hace el Consejo

espus de ms 40 das se levant

la huelga judicial que afect a
los justiciables y abogados con
la paralizacin de los procesos.
La pretensin con que inici la
huelga, desde mi punto de vista, es cuestionable,
pues se plantea que el Congreso emita una norma
que excluya a los servidores de la Ley del Servicio
civil, lo que luego ha sido fundamentado por
algunos sealando que la aplicacin de dicha
norma es lesiva de la Constitucin. No hay asidero
para tal argumento, pues el rgimen laboral de
los trabajadores pblicos es o debiera ser uno
solo, salvo las particularidades de algunas ramas
como la Polica Nacional del Per (PNP), las
Fuerzas Armadas (FF AA), el servicio diplomtico,
mdicos e incluso jueces (que tienen leyes de
carrera especial). En el caso de los servidores
judiciales, tanto los adscritos a la funcin judicial
como los que conforman el servicio administrativo del Poder Judicial, hoy da se encuentran
regulados por la normativa ordinaria (decretos
legislativos 276 y 728, as como el rgimen de
los contratos administrativos de servicios-CAS)
y pueden perfectamente permanecer ah o en
la nueva Ley del Servicio Civil.

REGULACIN GENERAL
No es inconstitucional, pues se trata de una regulacin general que se aplica a toda la categora
de trabajadores pblicos, estando su observancia
y supervisin a cargo de las autoridades que lo
regentan, sin intromisin alguna. Se trata, adems,
de un sistema administrativo reglado que opera
para todo el servicio pblico, como lo es el sistema
de contabilidad, nanciero, de control, compras
pblicas, etctera. La existencia de los sistemas
administrativos es propio de nuestro modelo de
Estado unitario y, adems, para ordenar mejor el
funcionamiento operativo del Estado. La gestin
pblica ecaz y eciente exige normas uniformes
que sean predecibles para un mejor control in-

jurdica

LA GESTIN PBLICA EFICAZ Y EFICIENTE

EXIGE NORMAS UNIFORMES QUE SEAN
PREDECIBLES PARA UN MEJOR CONTROL
INTRAORGNICO E INTERORGNICO, LO QUE
NO SIGNIFICA AVASALLAR AUTONOMAS."

Director (e): Flix Alberto Paz Quiroz | Editora: Mara valos Cisneros | Jefe de Edicin Grca: Daniel Chang Llerena |
Jefe de diagramacin: Julio Rivadeneyra Usurn | Diagramacin: Vanessa Quiroz Rodrguez | Ilustracin: Tito Piqu

de la Judicatura.
Aqu es el propio
Poder Judicial y
ahora ya no solo
reclama autonoma (que la tiene),
sino normas
especiales de
funcionamiento
de los sistemas
administrativos, lo
que colisiona con
la entidad unitaria
del Estado y, de
esta forma, con la
Constitucin.

traorgnico e interorgnico, lo que no signica

avasallar autonomas.
Y sobre autonomas es deber precisar que
tenemos un concepto distorsionado de ello. La
autonoma administrativa, econmico y nanciera
est regulada y existe claramente en el caso del
Poder Judicial: formulan y administran su presupuesto, seleccionan a sus autoridades, nombran
y remueven a su personal, etctera. Pero suele
confundirse ello con la independencia, que es una
precondicin para resolver los procesos judiciales
conforme a la Constitucin y la ley, y que es del
juez y no del Poder Judicial. Bajo la bandera de
la independencia se quiere asumir una suerte de
autarqua judicial.
No est dems sealar la importancia de
acometer una reforma del personal judicial. Es
sintomtico que una de las instituciones que
menos sintoniza con la poblacin por la calidad
de los servicios que brinda sea la que reclame
no entrar a un rgimen que a todas luces busca
cambiar precisamente esa imagen y los tipos de
servicios. Denitivamente eso no es bueno para
los propios servidores del Poder Judicial ni para
ese poder del Estado.
Ojal que quienes emitan opinin tambin
presten atencin a esto y dejen de buscar solo
lo que afecta al Gobierno, dejando de tratar as
los verdaderos problemas nacionales. Z

Las opiniones vertidas son de exclusiva

responsabilidad de los autores.
Sugerencias y comentarios:
mavalos@editoraperu.com.pe

Jurdica es una publicacin de

El Peruano

2008 Todos los derechos reservados

PROCESAL PENAL

Martes 13 de mayo de 2014

Suplemento de
anlisis legal

REFORMA PROCESAL REQUIERE DEL NFASIS EN LA DOGMTICA PENAL

La litigacin en

oralidad
DINO CARLOS
CARO CORIA
Socio fundador y gerente general de
Caro & Asociados y del Centro de
Estudios de Derecho Penal Econmico
y de la Empresa (CEDPE).

no de los pilares de la reforma

procesal penal peruana de 2004
es la oralidad. Sus benecios son
conocidos: el debate pblico, desde la investigacin preliminar, en
la etapa intermedia y, especialmente, en el juicio,
es una forma de garantizar la vigencia de otros
principios elementales como la inmediacin, la
publicidad y el contradictorio. Tambin es una
herramienta socialmente til, el proceso y sus
resultados suelen ser ms transparentes, se aanza
con ello la comunicacin entre el Poder Judicial y
la ciudadana en general.

O Desde el 1.7.06 el NCPP est vigente en

25 de 31 distritos judiciales. No son pocos los
informes ociales y estudios particulares que dan
cuenta del avance del proceso de implementacin
y sus problemas de diferente orden, uno que se
aprecia de modo constante tiene que ver con lo
que podramos denominar un dcit de oralidad[1].
Como seala Ponce Chauca, subsiste el desafo de
aanzar y consolidar la oralidad en la aplicacin
del NCCP en el Per, no existe un verdadero "adis
al expediente", el expediente sigue presente en
varias de las audiencias pblicas de los juzgados
unipersonales y colegiados[2].

LMITES DE LAS SOLUCIONES

O Esta insuciente implementacin de la oralidad puede relacionarse y hasta explicarse, en parte,
con argumentos administrativos y legislativos. Desde 2006, los informes de las mltiples comisiones
de implementacin de las cortes superiores donde
el NCPP se encuentra en vigor relatan, junto con los
benecios de la reforma, los comunes problemas
presupuestarios y de gestin para una adecuada
ejecucin de los planes de implementacin, o
la necesidad de advertir que el NCPP
incluye normas de reminiscencia inquisitorial que es necesario reformar porque

4-5

Suplemento de
anlisis legal

Martes 13 de mayo de 2014

favorecen el procedimiento escrito en perjuicio de

la oralidad. No es por ello extrao que los trabajos
empricos planteen la necesidad, por ejemplo, de
reformar en el ms breve plazo las normas del
NCPP que se oponen la oralidad[6]. Mientras tales
reformas no se materialicen, se ha propuesto la
difusin, como buenas prcticas, del control difuso
de aquellas normas lesivas de la oralidad, de modo
que el juez privilegie la oralidad como principio
derivado directamente de la Constitucin[7].
O Pero no asistimos a un prematuro debilitamiento de la oralidad, sino ante una prctica que
no ha ganado el espacio suciente en la reforma
procesal penal, pues no cabe duda de que la
oralidad es un desafo vinculado con un cambio
cultural[8]. La oralidad implica una verdadera vocacin de renuncia al expediente, la conviccin de
que el nico medio a travs del cual deben tomarse
las decisiones ms importantes del proceso[9], es
sometiendo a debate pblico los argumentos de
las partes, esto es, la "la oralidad es el mtodo de
produccin de informacin esencial en la nueva
labor jurisdiccional"[10]. En ese contexto, como es
evidente, una reforma parcial o plena de la nueva
legislacin procesal, no es siquiera una condicin
necesaria para darle vida a la oralidad, los jueces,
va la interpretacin, la analoga o, de ser el caso,
el control difuso, tienen el poder necesario para
doblegar cualquier sentido de la ley que conspire
contra la oralidad. No puede en consecuencia
derivarse al legislador la solucin de un problema que, como se ha advertido, forma parte de
nuestra cultura judicial. A su turno, el necesario
aanzamiento de una adecuada gestin de los
recursos judiciales a n de disponerlos o ponerlos
al servicio de la oralidad, se erigen apenas como
una condicin necesaria, pero insuciente para
garantizar el xito de la oralidad.
O Es la enseanza del Derecho un mecanismo
idneo para gestar o apoyar el cambio de una
cultura judicial del expediente escrito a la oralidad?
Una respuesta positiva a esta cuestin ha sido
dada, en el plano general, en nuestro pas por lo
menos desde 1968[11]. No es por ello novedoso
que en la actualidad la mayora de las escuelas de
Derecho en nuestro pas[12], e incluso los propios
rganos de capacitacin ocial de los operadores
de justicia[13], asumen como punto de partida
que la capacitacin tiene como objetivo principal
la adquisicin de destrezas por parte del alumno,
a n de que este logre la capacidad necesaria
para desempear el rol privado o pblico que la
sociedad, como operador del Derecho, le demanda.
Gonzales Mantilla sintetiza esta premisa cuando
sostiene que "La enseanza del Derecho en lneas
generales busca proveer herramientas, anar
destrezas y propiciar competencias, identicadas
por una perspectiva comprehensiva y un discurso
til para justicar el quehacer de los abogados, el
cual es fcilmente reconocible como instrumento
bsico para la construccin de intereses y posiciones de poder "legtimos" en la sociedad"[14].

TEORA DEL DELITO

O Pero la difusin y el conocimiento del "arte",
la "ciencia" o la "tcnica" de la litigacin oral[15]
es un componente, sin duda, necesario para la
vigencia de la oralidad, pero insuciente para

que esta, la oralidad, logre todos sus nes. Desde

una perspectiva poltico-criminal, el NCPP no
solo persigue la instauracin de un sistema ms
eciente, sino tambin es un instrumento normativo "cuyo n ltimo es lograr el equilibrio de
dos valores trascendentales: seguridad ciudadana
y garanta. Es decir, por un lado dotar al Estado
de las herramientas necesarias para que cumpla
con su obligacin de llevar adelante un proceso
rpido y ecaz [...] y, de otro lado, que la imposicin de una sentencia se efecte con irrestricta
observancia de las garantas que establecen los
tratados internacionales de Derechos Humanos
que norman un procedimiento penal en un Estado
democrtico"[16]. Acorde con ello, la oralidad no
se agota en la eciencia del sistema, persigue,
adems, una mejora sustancial en la calidad del
servicio judicial, de modo que las decisiones jurisdiccionales no solo deben ser rpidas y emanadas
en el marco de un contradictorio e igualdad de
armas, sino adems acordes con las garantas
penales que emanan de la Constitucin y las
normas supranacionales.

O Esta orientacin garantista est especialmente olvidada en el proceso de implementacin

del NCPP. El estudio, el aprendizaje de la oralidad suele agotarse, al menos en nuestro medio,
en la adquisicin de habilidades para enfrentar
ecientemente la audiencia, por ejemplo, cmo
examinar y contraexaminar a un testigo o perito,
los tipos de objeciones, el contenido de los alegatos preliminar y nal, etctera. La capacitacin
no suele extenderse al uso y manejo, en juicio o
en las audiencias en general, de las herramientas
propias de la dogmtica penal, argumentos como
la imputacin objetiva, la prueba del dolo o la
culpa, la responsabilidad por organizacin, la
autora mediata, la peligrosidad de la persona
jurdica o la condiciones de imputacin subjetiva
del imputado son casi inexistentes en el estudio
de la litigacin oral. Con ello, tanto la capacitacin
como la puesta en prctica de lo aprendido en las
audiencias judiciales suelen reducir la oralidad y el
debate contradictorio prcticamente a las cuestiones fcticas del caso, a una presentacin ordenada,
coherente y persuasiva de los hechos, como si de

NO SE TRATA, EN
CONSECUENCIA, DE CONOCER
LAS MEJORES ESTRATEGIAS
PARA CONVENCER AL
JUEZ DE UNA VERDAD, SINO DE
CONVENCERLO, ADEMS, DE
UNA VERDAD QUE TIENE CLAR
CONSECUENCIAS JURDICAS,
PREVIAMENTE RAZONADAS
Y ESTRUCTURADAS. LA
PERSUASIN ASPTICA, SIN UN
CONTENIDO VALORATIVO, ES
LA HERRAMIENTA IDEAL PARA
QUE EL CULPABLE CON UNA
DEFENSA PERSUASIVA PASE PO
INOCENTE.

RAS

OR

PROCESAL PENAL

Debilidades en la litigacin
QEn una investigacin
emprica, Vlez Fernndez
ha puesto de relieve la existencia de una "debilidad
en el litigio que afecta la
oralidad"[3], la cual atribuye, entre otros motivos[4],
a lo que calica como
"debilidad en las tcnicas
de litigacin oral", en que
sostiene que el Ministerio
Pblico y la defensa de
ocio "an no estn lo sucientemente capacitados en
tcnicas de litigacin oral,
por ello suelen leer sus alegatos de apertura y nales,
especialmente los scales",
tambin seala que "en las
audiencias de juzgamiento
[...] los jueces tienen que
orientar a las partes sobre
cmo y cundo formular
objeciones, como plantear

ellos pudieran deducirse directamente, y sin mayor

argumentacin, las consecuencias jurdicas del
caso[17]. Y esto, qu duda cabe, empobrece los
resultados de la oralidad, la decisin judicial no
necesariamente es acorde, o lo es solo en parte, con
las premisas ms elementales del Derecho penal
material, no existe una garanta de decisiones
sucientemente motivadas en torno al Derecho
aplicable, perdindose con ello uno de los objetivos
centrales de la reforma, cual es garantizar un juicio
justo, con decisiones razonables, que eleven la
calidad del servicio de administracin de justicia.
O Con todo, los manuales de litigacin oral no
pueden reemplazar sino complementar el estudio
y aplicacin en simultneo de la dogmtica penal[18], la jurisprudencia, los principios bsicos del
proceso penal. Con ello, el mejor scal ya no ser
el que logre mayores condenas o terminaciones
anticipadas, y el mejor abogado no ser el que tenga mayor capacidad de persuadir al Tribunal sobre
su verdad en cuanto a los hechos y el resultado
del proceso que persigue. Una buena teora del

caso no se agota en una visin sobre los hechos

y el modo de probarlo, debe igualmente contener
una visin clara de las instituciones dogmticas
aplicables y sus consecuencias. De este modo,
el estudio, la capacitacin, el aprendizaje de la
litigacin debe ir de la mano, indisolublemente
con el conocimiento de la dogmtica penal. Como
esboza Garca Cavero, el manejo de la dogmtica
no es slo til para mejorar la calidad del debate
y del resultado del juicio, sino tambin sirve
para el manejo eciente, incluso en trminos de
gestin procesal, de las etapas previas al juicio
en que el scal debe seleccionar en qu casos
corresponde o no efectuar diligencias preliminares
o qu hechos debe probar durante la investigacin preliminar por ser penalmente relevantes,
y en contrapartida sobre qu aspectos fcticos y
jurdicos de la imputacin debe versar la defensa,
incluso la pretensin de que el juez tome una
decisin inmediata en la audiencia, conforme a
la oralidad, demanda del mismo un conocimiento
dogmtico solvente[19]. Es ms, en un momento
central del proceso como la etapa intermedia,

su teora del caso, sus alegatos nales entre otros.

QIncluso en la solicitud de
medidas cautelares, como
la prisin preventiva, tienen
que invocar a los scales
que se limiten a sustentar
los presupuestos para su
pedido y a los abogados
defensores que hagan sus
descargos correspondientes.
QSe les indica que no
es una audiencia en la
que se deba considerar
el tema probatorio. En
algunos casos, los jueces
son quienes formulan las
objeciones, aun cuando eso
no corresponde al sistema
acusatorio, pues afecta la
imparcialidad del juzgador.
Vlez indica asimismo que

cuya funcin en trminos de gestin es regular la

carga procesal[20], mantener la acusacin scal
o revertir un pedido de sobreseimiento depende
en extensa medida de la capacidad de solventar
dogmticamente la imputacin o el descargo.
No se trata, en consecuencia, de conocer las
mejores estrategias para convencer al juez de
una verdad, sino de convencerlo, adems, de
una verdad que tiene claras consecuencias jurdicas, previamente razonadas y estructuradas. La
persuasin asptica, sin un contenido valorativo,
es la herramienta ideal para que el culpable con
una defensa persuasiva pase por inocente, o, lo
que es peor, para que un inocente, con una mala
defensa, como lamentablemente suelen soportar
los pobres en nuestros pases, deba conformarse
con una terminacin anticipada o una condena
en un juicio donde no pudo persuadir a nadie
de su inocencia.
O La sofstica es, como se deni en la losofa antigua, "la ciencia del que no sabe"[21].
El verdadero xito de la reforma procesal penal,
y de la oralidad en particular, depende entonces
del esfuerzo integrador que deben realizar de
inmediato, y sin ms, los actores del proceso penal
y los rganos de capacitacin ociales y privados,
en especial las universidades, por superar esa
injusticada escisin entre el estudio del Derecho
penal y el Derecho procesal penal[22], dotndose
a la audiencia y al juicio de un verdadero contradictorio sobre las consecuencias poltico-criminales
de la dogmtica aplicable a los hechos del caso.
El reto de la capacitacin para la litigacin oral
pasa entonces por la capacitacin en dogmtica
penal. La litigacin en oralidad, como demanda la
Constitucin, encuentra en la dogmtica penal la
herramienta ms poderosa para el mejoramiento
del debate y los resultados del juicio en el nuevo
proceso penal. Z

"las partes no manejan

bien la informacin del
caso, su calidad argumentativa es baja y eso tiene
como consecuencia que
el juez siga acudiendo al
expediente".
QAsimismo, es necesario
que los scales y abogados manejen tcnicas de
interrogatorio y contrainterrogatorio, as como que
preparen a sus testigos
antes de ir a juicio oral.
Indica nalmente que
"los jueces, al tener que
intervenir en las audiencias
para 'orientar' a las partes,
interrumpen la misma,
esta es una de las razones
para que demore ms de
lo debido y sea menos
dinmica".[5]

[1] BURGOS ALFARO, Jos. Crtica al nuevo proceso penal. Lima, Grijley 2009, pp. 125ss.
[2] PONCE CHAUCA, Nancy. "La reforma procesal penal en Per. Avances y desafos a
partir de las Experiencias en Huaura y La Libertad". En: Reformas procesales penales en
Amrica Latina: Resultados del Proyecto de Seguimiento, V etapa. Santiago de Chile, Ceja
2008, p. 68.
[3] VLEZ FERNNDEZ, Giovanna Fabiola. Ventajas y riesgos en la Implementacin del
NCPP. En: www.incipp.org.pe/modulos/documentos/descargar.php?id=345, p. 14.
[4] Ibid., pp. 14-15.
[5] Ibid., p. 16.
[6] BURGOS ALFARO, cit., pp. 161-163, plantea la revisin de aquellas normas que
permiten al juez resolver fuera de una audiencia, en particular los arts. 8.4, 345.3, 352.1,
354.1, 468.5, 480.1, 274.2, 279.2 y 296.4. Para VLEZ FERNNDEZ, cit., p. 20, es necesario
un proyecto de ley "que modifique y/o derogue los artculos 136, 361, 383, 385 y 420
entre otros que colisionan con la oralidad, pues se refieren a prueba de oficio, formacin de
expedientes, trascripcin de audio y lectura de piezas".
[7] VLEZ FERNNDEZ, cit., p. 19, sostiene que, para fortalecer la oralidad, es necesario
"difundir las buenas prcticas de aquellos distritos judiciales en los que se est haciendo
control difuso, haciendo prevalecer las disposiciones del Ttulo Preliminar sobre los artculos
contradictorios del NCPP. Por ejemplo en Trujillo y Arequipa, no se cosen expedientes, el
magistrado resuelve en la misma audiencia oralmente, sin necesidad de leer el expediente
antes de resolver o de entrar alguna audiencia previa al juzgamiento o en el mismo.
Tambin en Trujillo se utilizan los formatos para consignar los datos necesarios antes de la
realizacin de la audiencia en los juzgados de investigacin preparatoria" (sic).
[8] PONCE CHAUCA, cit., p. 67.
[9] Como pone de relieve BURGOS ALFARO, cit., pp. 127-132, el Reglamento General
de Audiencia establece hasta 80 casos, previstos en el NCPP, en los que debe instalarse
una audiencia.
[10] CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LA LIBERTAD. Comisin de Implementacin del
Nuevo Cdigo Procesal Penal. Informe de seguimiento: un ao de aplicacin del Nuevo
Cdigo Procesal Penal. Trujillo, 1.4.08, p. 13.
[11] PASARA, Luis. Derecho y sociedad en el Per. Lima, El Virrey 1988, pp. 235ss,
refirindose al proyecto de cambio en la enseanza del Derecho de la PUCP, apoyado por
la Fundacin Ford en enero de 1968.
[12] RUBIO CORREA, Marcial. Ideas sobre qu es aprender (y ensear) Derecho en un
pregrado. Lima, PUCP 2001, pp. 35ss.
[13] Vid. por ejemplo que ya en julio de 1998, la Amag asumi esta metodologa, como
se expone en el material del "Mdulo instruccional para la capacitacin de formadores",
passim.
[14] GONZALES MANTILLA, Gorki. "La enseanza del Derecho en el Per: cambios,
resistencias y continuidades". En: Derecho N 56/2003, p. 889.
[15] Por mencionar las tres conceptualizaciones comnmente usadas en nuestro medio
para referirse a lo que, en sentido estricto, es una tcnica de comunicacin judicial.
[16] Comisin de Alto Nivel-CPP (DS N 005-2003-JUS). Anteproyecto de CPP. Lima, abril
de 2004, p. 13 (exposicin de motivos).
[17] Durante mis visitas de 3 y 4 de mayo de 2010 al Centro de Justicia de Santiago, me
llam especialmente la atencin que en las audiencias relativas a la prisin preventiva que
presenci no existiera una mnima discusin dogmtico-procesal, por parte de la Fiscala
o la defensa, en torno a la concurrencia o no de las exigencias legales para la detencin,
limitndose la audiencia a una presentacin de los hechos del caso como nico prembulo
a la decisin judicial. Del mismo modo, en dos audiencias de alegatos finales, una sobre
trficos de drogas y otra sobre hurto de energa elctrica, donde precisamente se discuta
la inocencia o culpabilidad del imputado, ninguna de las partes argument jurdicamente
sobre la condiciones de atribucin del injusto culpable al imputado o la individualizacin
judicial de la pena.
[18] Los propios manuales de litigacin oral, aunque no estoy seguro de que si con
la fuerza necesaria suelen llamar la atencin sobre la necesidad de dotar de contenido
jurdico-penal o dogmtico a las premisas fcticas de la teora del caso, Vid. por ejemplo
BLANCO SUREZ, Rafael y otros. Litigacin estratgica en el nuevo proceso penal.
Santiago de Chile, LexisNexis 2005, p. 27, tem c de la teora del caso. Similar, BAYTELMAN
A., Andrs y Mauricio DUCE J., cit., p. 104, "la teora del caso depende en primer trmino
del conocimiento que el abogado tenga acerca de los hechos de la causa. Adems, va
a estar determinada tambin por las teoras jurdicas que queramos invocar a favor de
nuestra parte".
[19] Similar, GARCA CAVERO, Percy. "La teora del delito en el nuevo proceso penal".
En: Revista Jurdica del Per N 100, junio 2009, pp. 290-291.
[20] DEL RO LABARTHE, Gonzalo. La etapa intermedia en el nuevo proceso penal
acusatorio. Lima, Ara 2010, p. 23.
[21] Como se detalla en los mltiples dilogos de Scrates y Platn.
[22] RAGUS I VALLS, Ramn. "Derecho penal sustantivo y derecho procesal penal:
hacia una visin integrada". En: Anuario de Derecho Penal, 2004, pp. 129ss.

Suplemento de
anlisis legal

Martes 13 de mayo de 2014

PROCESAL PENAL

EN EL PROCESO POR FALTAS

La indagacin previa
JOS RICARDO
LPEZ
MANTILLA
Juez de Paz Letrado de la CSJ
de ncash. Estudios concluidos
de Maestra en Derecho Penal y
Derecho Constitucional; ambos en
la UNMSM. Egresado del 17 Curso
PROFA.

n tema de escasa bibliografa como pronunciamientos

jurisprudenciales se relaciona
con el plazo de "indagacin
previa" del proceso por faltas,
toda vez que los trabajos existentes se centran
principalmente en la inconstitucionalidad del
proceso, anlisis de tipicidad, entre otros aspectos(1); mas no sobre cul sera el plazo para tal
indagacin, existiendo solo opiniones genricas
que no permiten entender el porqu del plazo
propuesto. Por ello, la temtica es sobre el plazo
de una indagacin y la razonabilidad que debe
existir al momento de jarlo.

CUESTIN PRELIMINAR
El legislador del NCPP, en el art. 483 inc. 2, ha
indicado la existencia de una etapa pre-jurisdiccional, bajo el nombre de "indagacin previa".
Esto sucede, cuando el juez considera necesario
recabar mayores elementos de juicio para una
debida calicacin de los hechos; para tal n
deriva la denuncia a la Polica para la investigacin.
El problema surge al momento de establecer
el plazo para tales actos de investigacin, pues
el legislador no ha sealado plazo lmite; signicando ello una clara omisin legislativa que el
juez, bajo el amparo constitucional del principio
de no dejar de administrar justicia por vaco o
deciencia de la ley, ha venido jando plazo a la
autoridad policial, sin alejarse del propsito del
proceso: sencillez y rapidez.
Ciertamente, no jar plazo a la investigacin
sera dar un cheque en blanco al ente policial, con
el riesgo de una excesiva investigacin sin lmite
de tiempo. Si bien el juez puede-debe jar lmite
a la indagacin previa, ello no puede quedar
abiertamente a su discrecionalidad, pues sus
razones deben estar sustentadas en argumentos
sucientes y slidos.
Consideramos que la manera correcta, no
la nica, para jar un determinado plazo a los
actos de investigacin, es recurriendo a los antecedentes normativos, a criterios establecidos
por los mximos rganos de proteccin de los
derechos fundamentales sobre el plazo razonable,
la interdiccin de la arbitrariedad y el actual plazo
para las diligencias previas ante un delito.

EL LEGISLADOR
NO HA SEALADO
PLAZO LMITE;
SIGNIFICANDO ELLO
UNA CLARA OMISIN
LEGISLATIVA QUE EL
JUEZ, BAJO EL AMPARO
CONSTITUCIONAL DEL
PRINCIPIO DE NO
DEJAR DE ADMINISTRAR
JUSTICIA POR VACO O
DEFICIENCIA DE LA LEY,
HA VENIDO FIJNDOLA,
SIN ALEJARSE DEL
PROPSITO DEL
PROCESO: SENCILLEZ
Y RAPIDEZ.

PROCESAL PENAL

Martes 13 de mayo de 2014

Suplemento de
anlisis legal

ANTECEDENTES NORMATIVOS
La indagacin previa anteriormente, diligencias
policiales, prejurisdiccionales o investigacin preliminar era jado bajo una pauta de homologacin
con el plazo de la etapa de instruccin por falta
(proceso judicial ya iniciado); es decir, dicho plazo
era referente para el plazo de investigacin.
Por tal razn, conviene citar las disposiciones
legales que regulaban el procedimiento por faltas antes de la vigencia del NCPP: a) Cdigo de
Enjuiciamientos Penales de 1863; b) Cdigo de
Procedimientos Penales (Ley 9024) de 1936 (solo
se le dedica 5 artculos), y, en su mayora, el trmite
es concordado con el de otro procedimiento; c)
Decreto Ley 21895, el Decreto Legislativo 126; d)
Ley 24965; y, nalmente, Ley N 27939.
Revisadas estas normas son dos aspectos que
podemos armar: i) el plazo de la instruccin por
falta era regulado expresamente y su duracin
ha sido siempre menor que la instruccin, hoy
investigacin preparatoria propiamente dicha,
para un delito; y ii) La investigacin preliminar
careca de plazo.

PROPONEMOS
QUE EL PLAZO
RAZONABLE DE UNA
INDAGACIN PREVIA
DEBE TENER COMO
LMITE MXIMO LA
MITAD DEL PLAZO
ACTUAL PARA LA
INVESTIGACIN
PRELIMINAR DE
UN DELITO, ES
DECIR, 30 DAS CON
UNA PRRROGA
EXCEPCIONAL POR
IGUAL PLAZO.

PLAZO RAZONABLE
Toda persona sometida a un proceso sea o no
de carcter jurisdiccional tiene derecho a que
la investigacin y su consecuencia se d dentro
de los plazos que exige la ley o por lo menos
dentro un plazo razonable. As, el plazo razonable
asegura que el trmite de acusacin se realice
prontamente y que la duracin del proceso tenga
un lmite temporal entre su inicio y n(2). Uno de
los males que afecta a nuestra sociedad, poniendo
en riesgo nuestra opcin democrtica, la dignidad
de las personas y la proteccin de los derechos
fundamentales de los que est investido todo
ciudadano, es la morosidad de la administracin
pblica para realizar las diversas prestaciones a
las que est obligada(3).
Por su parte, la Corte Interamericana ha expresado que el concepto de plazo razonable contemplado en el art. 8 de la Convencin Americana est
ntimamente ligado con el recurso efectivo, sencillo
y rpido(4); adems, ha sostenido que la razonabilidad del plazo debe apreciarse en relacin con
la duracin total del proceso, desde el primer acto
procesal hasta que se dicte sentencia denitiva(5).
Nuestro TC ha advertido que la Constitucin
Poltica si bien no ha previsto de modo expreso y
enunciativo la existencia de este derecho, podemos
armar que el mismo se encuentra dentro del
contenido implcito del derecho al debido proceso.
Es as que el derecho al debido al plazo razonable
ha de ser entendido como aquel lapso de tiempo
suciente para el esclarecimiento de los hechos
objeto de investigacin y la emisin de la resolucin respectiva(6). Entonces, es permitido que el
juez je un plazo que considere razonable para
la indagacin previa, en la bsqueda de indicios
necesarios del hecho-falta denunciado.

INTERDICCIN DE LA ARBITRARIEDAD
Este principio alcanza a todos los actores pblicos,
estableciendo la obligacin de dar sustento a las
decisiones adoptadas en ejercicio de las potestades conferidas, como nica manera de permitir
un control de razonabilidad de las mismas. En
esencia, tal principio ha venido operando como
un poderoso correctivo frente a las actuaciones
abusivas y discriminatorias de las administraciones
pblicas cuando ejercen potestades discrecionales;
sin embargo, en nuestra Constitucin carece de
regulacin. Es a travs de la jurisprudencia del TC
que, al reconocerse el Estado Social y Democrtico
de Derecho, en los art. 3 y 43 de la Constitucin,
ha incorporado el principio de interdiccin o prohibicin de todo poder ejercido en forma arbitraria
e injusta(7).
Sobre las investigaciones preliminares a cargo
del Ministerio Pblico, tal principio tambin ha
sido merituado, en razn a que el C de PP de 1940
no consagr plazo alguno para la investigacin
preliminar, lo que motivo pronunciamientos del
TC sobre la duracin excesiva de una investigacin
preliminar, no porque la investigacin eventualmente pueda dar lugar a que el juzgador decrete
una medida restrictiva de la libertad personal en
contra del investigado, sino porque aquella resulta
perturbadora del derecho de locomocin del actor,
al ser sometido a la realizacin de un proceso
investigatorio que desborda irrazonablemente el
plazo para su duracin(8).
Ya, con la entrada en vigencia del NCPP, el
legislador expresamente estableci que la investigacin preliminar practicada por el MP tendra un
plazo de 60 das naturales; no obstante ello, en una
continua mala praxis de tcnica legislativa omiti
sealar plazo para la indagacin previa por faltas. Z

Conclusiones y propuestas
Como hemos anotado,
nunca existi ni existe
plazo explicito lmite para
una investigacin o
indagacin previa por
falta; pero, tal situacin no
impide que el juzgador je
(en la propia resolucin)
un plazo e integre la
norma procesal ya
sealada, procurando jar
plazos no excesivos o
insucientes para investigar.
Y es que si bien el derecho
al plazo razonable alude
frecuentemente a evitar
dilaciones indebidas, esta
manifestacin del debido
proceso tambin est
dirigida a evitar plazos
excesivamente breves que
no permitan sustanciar
debidamente la causa(9).
Ahora, la investigacin
preliminar para un delito,
ms all de su terminolo-

ga, se identica con una

"indagacin previa"; pues,
persiguen el mismo n,
esto es, la identicacin
los sujetos que aparecen
implicados en el hecho y
cmo ocurri el mismo;
por tanto, es vlida la
homologacin de nombre
entre estas, pero no de
plazos. No podemos perder
de vista que la naturaleza
del proceso por faltas
exige celeridad, inmediatez y eciencia, de tal
modo que resultara
absurdo que termine
durando tanto como un
proceso comn.
As, es necesario y urgente
que el legislador je plazo
lmite a la indagacin
previa; o, en su defecto, los
jueces supremos determinen frmulas de interpretacin para establecer un

plazo razonable, como se

hizo en su momento con el
plazo extraordinario de
prescripcin en las faltas
(Acuerdo Plenario N
1-2010/CJ-116).
Finalmente, hasta que ello
suceda, proponemos que
el plazo razonable de una
indagacin previa debe
tener como lmite mximo
la mitad del plazo actual
para la investigacin
preliminar de un delito, es
decir, 30 das con una
prrroga excepcional por
igual plazo, con base en
las circunstancias que el
propio caso demande y
cuando sea absolutamente
necesaria la actuacin de
diligencias trascendentales
e importantes previas al
enjuiciamiento; caso
contrario, dicho plazo
deber ser menor.

[1] Revisar: Castro Trigoso, Hamilton. Las Faltas en el ordenamiento penal peruano, Grijley 2008; y en: Torre Muoz Sonia. El proceso penal de faltas, Grijley 2013. [2] Cfr. Landa Arroyo Cesar. El derecho al debido proceso en la Jurisprudencia, Academia de la Magistratura, coleccin de cuadernos de anlisis de la jurisprudencia, 2012, Volumen 1, p. 34 [3] Ver ms, en: Salinas Mendoza Diego. El plazo razonable del proceso en la jurisprudencia contempornea, Palestra
2012, p. 35 [4] Caso Balden Garca vs. Per. Sentencia de 6 de abril de 2006, prr. 155. [5] Caso Surez Rosero vs. Ecuador. Sentencia de 12 de noviembre de 1997, prr. 71; y Caso Lpez lvarez vs. Honduras. Sentencia de 1 de
febrero de 2006, prr. 130. [6] STC 03987-2010-PHC/TC, FJ: 20; votos de los magistrados Eto Cruz y lvarez Miranda. [7] STC 03167-2010-PA/TC, FJ: 12; mayores detalles, en: STC 0090-2014-AA/TC, FJ: 12/18. [8] STC 05228-2006PHC/TC, 02748-2010-PHC/TC, RTC 00711-2011-PHC/TC; entre otras. [9] STC 03987-2010-PHC/TC, FJ: 5 [10] Carlos Machuca Fuentes propone en su primer trabajo el plazo 15 das; luego cambia a 20 das, homologando el plazo de las
diligencias preliminares, de ese entonces, para un delito. Para evidenciar ello, confrntese: El proceso por faltas en el nuevo Cdigo procesal penal, Instituto de Ciencia Procesal Penal, punto b.3; y La problemtica de los procesos por faltas
en el Cdigo Procesal Penal de 2004, Procedimientos especiales, Gaceta Penal &Procesal Penal, Manual 4, p. 198; respectivamente. [11] Castro Trigoso Hamilton. Las Faltas en el ordenamiento penal peruano, cit., p. 129

Suplemento de
anlisis legal

PROCESAL PENAL

Martes 13 de mayo de 2014

IMPORTANCIA DEL ACTUAL PROGRAMA METODOLGICO

La investigacin
del delito
EDISON
VILLAVICENCIO
PIMENTEL
Fiscal adjunto provincial titular
de la Quinta Fiscala Provincial
Penal del Callao, ha sido
scal adjunto de la Fiscala Penal
Supraprovincial en Ayacucho.

a reforma procesal penal en

nuestro pas adopt el modelo
acusatorio caracterizado por la denicin de los roles de los sujetos
procesales y dems intervinientes
en el proceso (scales, abogados y jueces). Con
la asuncin del sistema acusatorio, la dinmica
del proceso obliga a los scales y abogados
a ordenar y planicar su actividad de parte.
Resulta imprescindible, para obtener estndares de calidad, eciencia y oportunidad,
el mejoramiento del novel sistema judicial,
donde juega papel preponderante la correcta
planicacin y orientacin que deben asumir
las partes enfrentadas, con la mediacin de
un juez imparcial.
El rol que viene cumpliendo el Ministerio
Pblico durante la aplicacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal, como titular de la accin
penal y conductor de la investigacin, en
ocasiones ha soslayado la aplicacin de un
apropiado plan metodolgico de investigacin
del delito, caracterizndose por el desorden,
la improductividad y la no utilizacin correcta
de los rganos de investigacin, situacin que
gener impunidad; as como la vulneracin de
los derechos fundamentales y la dignidad de
las personas sometidas a una investigacin
criminal.

MANUAL DE DESARROLLO
Ante esta situacin y como poltica institucional,
la Fiscala de la Nacin emiti la Resolucin
N 1700-2013-MP-FN de fecha 14.05.13 que
aprob el Manual para el Desarrollo del Plan
de Investigacin(1), el cual surgi como una
respuesta a las necesidades de scales y policas para una mejor aplicacin del modelo
acusatorio, basado en el trabajo en equipo,
aplicando una metodologa sistematizada e
identicando los elementos probatorios de
trascendental importancia para un adecuado

La evidencia
El programa
metodolgico
de la investigacin
del delito se
constituye en
un instrumento
de superior
importancia para
facilitar esta labor,
para organizarlo,
proyectarlo,
planearlo,
controlarlo y
vericar sus
resultados con el
n de optimizar
la actividad de
recoleccin de la
evidencia
que permita
demostrar la
existencia de
la conducta
constitutiva de
delito y quines
fueron sus autores.
Pero, adems,
tan importante
como esto, para

sustentar ante el
juez la ocurrencia
de los hechos
criminales, la
identidad de sus
ejecutores, as
como el nexo de
responsabilidad
que les
compromete y
que desvirta la
presuncin de
inocencia de la
que son titulares.
Este documento
le permite al scal
identicar todos
los problemas
fcticos,
probatorios y
jurdicos que
debe abordar en
un determinado
caso y encontrar
soluciones
razonables que
puedan ser
admitidas por el
juez.

desarrollo de la investigacin del delito de

manera tcnica y cientca.
As, el programa metodolgico de la investigacin constituye una herramienta para la
planeacin, desarrollo, control y ejecucin de las
actividades operativas y tcnico cientcas de la
investigacin, construida de manera conjunta
por el scal y los investigadores con objetivos
determinados frente a una conducta punible
para llegar a la verdad(2). Es un instrumento
de trabajo que permite organizar y explicar
la investigacin, con el fin de identificar y
asegurar los medios cognoscitivos necesarios
para demostrar, ms all de duda razonable,
la ocurrencia del delito y su autor o partcipe.
En consecuencia, resulta obligatoria una
nueva comprensin del programa metodolgico,
contextualizada bajo el entendimiento de que,

si bien no se erige como exigencia normativa,

en tanto no puede tenerse como presupuesto
procesal o exigencia de existencia y validez de
la prueba, se enarbola de manera indiscutible
como una herramienta de inusitada importancia
para la organizacin de la investigacin criminal
y para su explicacin ante los jueces. Z

[1] Consultar el documento ntegro en: http://www.

mpfn.gob.pe/descargas/normas/d28260.pdf
[2] GONZALES MONGUI, Pablo Elas. La Polica
Judicial: conceptos, rganos y procedimientos en el
sistema penal acusatorio en el contexto colombiano.
Colombia: ALVI, 2009. Pg. 166 y ss.