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Anlisis poltico
emprico. Mtodos de investigacin en ciencia
poltica. Madrid: Alianza.
Captulo 1
EL PROCESO DE
INVESTIGACIN
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lobOOucciD
nos
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tema poltico:, Esto parece bien claro y puestos, el ciudadano de ingresos medios
concreto. Pero qu es el sistema polti. vivir ms holgadamente, pero disminuico? A qu tipo de observaciones nos rn los servicios sociales esencialmente
referimos? Hemos presenciado todos los destinados a los pobres, las personas de
acontecimientos polticos posibles, o es 'edad y los enfermos. Deben reducirse
nuestra definicin excesivamente limita- los impuestos? La respuesta, obviamente,
da? Es la realidad poltica, como parece no depende de lo que conocemos, sino de
indicar nuestra definicin, un producto la relacin que ese conocimiento guarda
del observador, o del propio sistema? Con con nuestra posicin social y nuestra escasemejante definicin, observadores dife- la de valores. Las ideologas y los sistemas
rentes, que hayan tenido diferentes expe- polticos aportan los medios necesarios
riencias y perspectivas, no slo llegarn a para estructurar y aunar las preferencias
entender la realidad poltica de maneras de los diversos individuos, pero son stos
distintas, sino que adems tendrn modos quienes toman las decisiones uno a uno,
" de comprensin diferentes. El resultado sin recurrir a una P!'!rspectiva comn.
Los expertos en ciencia poltica usan
puede ser un cmulo de conocimientos
sumamente individualizado sin mecanis- trminos grandilocuentes para distinguir
mo alguno para compartirlos .. As pues, entre estos dos tipos de consideracin. El
para determinar cmo conocemos se ha- primero, que se refiere a cmo (y qu)
br de alcanzar un modo de definir la conocemos, se denomina aI).lisis emprirealidad que sea de general aceptacin, co. El segundo, sobre cmo debemos utiun lenguaje comn de investigacin, para lizar nuestro conocimiento, se denomina
que .cualquiera que sepa las normas o anlisis normativo.~EI anlisis emprico
.. hable el lenguaje,. pueda comunicar so- trata de desarrollar y emplear un lenbre un comn entendimiento con todos guaje comn y objetivo para describir la
aquellos que hayan adquirido una forma- realidad poltica. El anlisis normativo
cin similar. Si todos convenimos en trata de desarrollar y examinar fines
cuanto a cmo conocemos, habremos de subjetivos, valores y reglas morales que
convenir, en definitiva, al menos en abs- nos guen al aplicar lo que hemos aprenditracto, sobre la cuestin, de orden supe- do de esa realida~
La mejor ilustracin de la diferencia
rior, de qu conocemos.
Para determinar cmo debemos utilizar entre ambos tipos de opcin la proporcio_
lo que sabemos se ha de seguir un proceso nan tal vez los personajes de la serie de
diferente. En ste no es necesaria la orto- televisin Star Trek. El Sr. Spock, que
doxia ni una preferencia comn, aunque interpreta en ella el papel del cientfico
tambin necesitamos un lenguaje comn extraterrestre, es la personificacin de la
que permita la comunicacin y el debate. mentalidad emprica. Tan slo le interesa
En ltima instancia, determinar la mejor lo que puede ser observado o deducido, y
o ms conveniente aplicacin del corioci- en modo alguno lo que sus compaeros
miento es una actividad subjetiva, perso- humanos sienten o prefieren ~irracional
nal. Todos tenemos ciertos deseos o nece- mente_o Percibe y evala la realidad, pesidades que nos llevan a dar preferencia a ro no la juzga. El Dr. McCoy, mdico de
una aplicacin del conocimiento determi- la astronave, en cambio, es la mentalidad
nada, y no es necesario -aunque pueda normativa personificada. Aun cuando poser conveniente---- que Ueguemos a un see una formacin cientfica, se deja guiar
juicio de valor comn. Si bajan los im- invariablemente por la preferencia y por
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poJtico emprico
al estudio de la poltica.
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m o la . investigacin sistemtica. controlada, empirica y crtica de las proposiciones hipotticas sobre las relaciones supuestas entre (diver:oos) fenmenos . Esta frase no es nada improvisada, si que
es un resumen relativamente exacto de
los puntos que aqu nos ocupan. ~~~
,!~.Ug.cin cientfica o, para nuestros
fines ,j la investigacin cientfica social, e~
un mtodo' para contrastar trodas e hip6tesis mediante la aplicacin de ciertas
normas de anlisis a la observacin e
interpretacin de la realidad en circunstancias estrictamente delirnltBdas.l Son es~
tas normas y limitaciones las q'ie. hemos
de aprender si queremos adquirir y comunicar el conocimiento de la ciencia polti-
1:
'8.
Ta! vez, el mejor modo de empezar a
aprender esas normas y limitaciones sea
el de preguntarnos: cmo se desanolla la
investigacin:. en ciencia poltica? Como
sugiere la pregunta, esta investigun no
ha de entenderse precisamente como una
serie de observaciones o teonas, silla ~
mo un proceso de acopio e interpretacin
de informaciones.' Este proceso de il)~~$~
ligacin consta de seis etapas distintas
pero sumamente interrelacionadas: 1) formulacin de la teora, 2) operadonaliza, fred N. ke,linger, I"ouodal>oos 01 BeMlViora!
(Ne .... York: Hoh. Linchan and Winston,
1964). p. 13.
Resear~l,
Formulacia de 1. teora
Al emprender 18 investigacin en cien~
cia politica, lo primero que hay que hacer
es seleccionar un tema de iQ.yesgat;in
adeCuadO, y e"; ese momento se ve fcilmente la importancia: de combinar las
consideraciones empricas con las normativas. Qu criterios hacen que un tema
de investigacin se$- ms apropiado que
otro? Son varios los criterios que acuden a
la mente, y que van d~ los intereses
personales del investigador a los intereses
colectivos de la sociedad, pero la mayora
de ellos estn comprendidos en una de
dos categoras principales. Un tema determinado merece investigarse o porque
atiende a una necesidad especfica --esto
es, porque la respuesta al interrogante
que plantea ha de mejorar nuestro conocimiento terico de cierto fenmeno-- o
porque atiende a un9 necesidad social
-esto es, porque dicha respuesta puede
ayudarnos a tratar uno u otro de los problemas que nuestra sociedad afronta.
Aunque estos dos tipos de temas de
investigacin, a los que se suele denomi
nar investigacin bsica e investigacin aplicada. no son mutuamente excluyentes (abordar uno de ellos no significa necesariamente que no pueda abordarse el otro), con frecuencia compiten entre
s. P or ejemplo, debemos estudiar los
de terminantes hipotticos de agresin en
condiciones de estrs para construir un
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m",.
Imaginemos una ciudad llamada Pequea Amrica , situada en medio del desierto y fonnada por _varias millas de gasolineras y restaurantes que se extienden
desde la rampa de salida de una autopista
interestatal hasta el lmite del horizonte.
En Pequea Amrica no puede hacerse
otra cosa que comer y obtener gasolina.
Supongamos ahora que hemos decidido
estudiar el comportamiento de voto de los
habitanles de esa ciudad en las elecciones
presidenciales para poder explicar por
que unos votan por los demcratas y otros
por los republicanos. En este ejemplo
simplificado. los sujetos de nuestro anlisis (los ciudadanos de Pequea Amrica)
difieren entre s, exceptuando sus preferencias de voto, tan slo en dos aspectos:
o son propietarios o son trabajadores, y
unos estn vinculados a una gasolinera y
otros a un restaurante. Cada uno de estos
dos factores, que los expertos en vJencia
poltica llaman vara bies, represepta la
caracterstica de un individuo detetminado. Un ciudadano de Pequea Amrica
puede ser; 1) empleado de 2) restaurante
que 3) vota por los demcrntas, o bien 1)
propietario de 2) gasolinera que 3) vota
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por los republicanos. Como queremos explicar las diferencias en el comportamiento de voto con relacin a otros tipos de
diferencias entre los votantes, habremos
de centrarnos en todos los factores que
puedan influir en la preferencia electoral
personal. En este caw, nicamente tenemos dos entre los que elegir: condicin de
empleado o propietario, y vinculacin a
una gasolinera o un restaurante. A estos
dos factores los llamaremos, respectivamente, status socioeconmico (SES)
--donde la propiedad representa una
condicin superior a la de empleado-- y
vinculacin comercial. Hay alguna razn
por la que el conocimiento de una u otra
caracterstica personal nos ayude a predecir la preferencia de voto del individuo en
cuestin?
Para contestar a esta pregunta debemos hacer dos cosas. En primer lugar,
debemos pensar. Debemos preguntarnos:
hay alguna razn lgica por la que uno u
otro de esos factores pueda influir en el
comportamiento de voto? En segundo lugar, hemos de consultar las publicaciones
sobre ciencia poltica: hay en los estudios
ya realizados sobre este tema u otros afines alguna prueba emprica de que uno u
otro de esos factores influya en el comportamiento de voto? En realidad, hay escasos motivos para esperar que la variable
de vinculacin comercial, en este caso,
ejerza gran influencia en el oomportamiento de voto. Puede haber diferencias
entre los vinculados a las gasolineras y los
vinculados a los restaurantes, pero esas
diferencias no es probable que tengan
mucho efecto sobre las preferencias de
voto de las elecciones presidenciales. En
stas, pocos candidatos se presentan con
un programa a favor de las gasolineras y
contra los restaurantes (o viceversa), y en
igualdad de condiciones, no parece que
esta variable nos vaya a ayudar a explicar
el comportamiento de voto. En cambio, la
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Operadoll&lh:.ciD. de la teom
Una vez que hemos establecido uno o
varios temas de investigacin y la teora
necesaria para Of'ientar nuestra bsquedol, debemos pasar a la fase siguiente, que
es la operacionalizacin. Esta cons!ste ~n
la . conversin o redefinicin de nuestras
nociones tericas, relativamente abstrec.
ta.!, en trminos concretos que nos permitan realmente medir aquello que nO$ proponemos. Supone el paso d.!:! .J? I~~? concePtual (reflexin sobre un problema) al
plano operacional (cmo resolverlo). Requiere que aprendamos a pensar en tr.
minos prcticos.
Supongamos, continuando con nuestro
ejemplo, que tenemos una hiptesis (he
mos determinado la respuesta que esperantO$ hallar para n uestro tema de inves.
tigacin): los ciudadanos de Pequea.
Amr~a de SES alto (proptetario!l) es ms
probable que voten a los republicanos en
las elecciones presidenciales que los de
SES bajo (empleados). Esto coincide con
las conclusiones de innumerables estudios
sobre el comportamiento de voto y es
razonable esperar que se cumpla tambin
en el presente caso. Pero cmo averi
guarlo con seguridad? No podemos, sin
ms, abordar a uno de esos ciudadanos de
Pequea Amrica y decirle: _buenas h.rdes. Es usted de status sociocoon6mico
alto o bajo? En primer lugar, es probable.
que la persona entrevistada no entienda
lo que decimos, ya que la expresi6n status
socioeconmico es sumamente tcnica y
tiene muchas variaciones de significado.
Y en segundo lugar, aun cuando obtenga .
mas una respuesta, probablemente no seremos capaces de interpretarla. Supongamos que e! entrevistado contesta: -Si. soy
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lo realizado en trminos claros e inequvocos. Este proceso de conventn y simplificadn, q ue llamamos operncHJnaliza
cin, es la clave ms jmfXJrtan(~ para
rea/;zar una investigac;n con sentido.
Seleccin de tcnicas de
investigacin apropiadas
--
--
El proceso de inV6Stigacin 23
mas medir que sea 1) coherente con nuestras definiciones de trabajo de las variables y 2) factible. Debemos ser todo lo
cientficos que sea posible, pero ;lo podemos serlo en la medida que las circunstancias permiten.
Anlisis de los
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Tendencia
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FIGURA 1.1.
Menor nivel
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XI
El conjunto de conocimientos que llamamos ciencia poltica no se nos transmiti grabado en piedra en la antigedad:
crece, cambia y se perfecciona sin CIsar.
Cada elemento de investigacin ef; un
enriquecimiento potencial de nuestr6 ronacimiento y comprensin. Pero ese poteflcial s610 puede cristalizar si la propia
investigacin resiste un anlisis critico, sj
se ajusta a las normas admitidas. De estas
normas trata nuestro libro, y su aprendizaje -para la propia investigacin o para
la lectura crtica- proporcionar una base tanto para la comprensin de las publicaciones de ciencia poltica como para
hacec a sta nuevas aportaciones.
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Captulo 2
CONSTRUCCIN DE
LA TEORIA: CONCEPTOS E
HIPTESIS EN CIENCIA
POLTICA
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Construccin
eJe la teora 31
Naturaleza de 1. teorta
en Ciencia Soclal
Construimos teoras por dOs razones.
En primer luga r. esperamos que nos sirvan Para simplificar la realidad con el fm
de comprenderla p'ara controlarla mejor o
adaptarla. En segundo lugar, Wla vez que
hemos alcanzado esa comprensin, las
teoras pueden guiamos para comprobar
su exactitud. Para ello, nos ofrecen un
fundamento lgico de expectativas o predta:iones sobre el mundo que pueden
compararse con la realidad mediante tcnicas de. investigacin apropiadas. Cuando nuestras predicCiones resultan fundadas, tambin lo es la interpretacin que
les sirve de base, y crece nuestra confianza en haber entendido Cmo funcionan las
cosas. Cuando nuestras predicciones resultan inexactas, empezamos a po",r en
duda nuestra interpretacin de Jos
Y a buscar la manera de mejorarla. -i
.',
Las teoras son conjuntos de si~1oB
lgieamente re/4Cionados que repTesentan /0 que creeme que S/I< 'ec/e en el
*hoS ,.
mundo. Son. simpleme nte, herramientas nos una idea basndonos en la experieninte lectuales. Es importante entender es cia >enanal, en la observacin casual o en
to, pues nos sirve para comprender que el penMUniento creador. Ms a menudo,
las teonas no son, en sentido absoluto. comprobaremos la conveniencia de invesverdaderas ni falsas;' tan slo ms o menos tigar lo que otros han averiguado sobre el
tiles. As como hay ms de una manera tema. t..s teoras eficaces se inician a
de hacer un martillo. hay muchos modos partir de un conocimiento pormenorizado
de desarrollar teoras que expliquen la de los sucesos que deseamos explicar. Sin
vide. poltica. Esto significa que no cabe tal conocimiento, probablemente no Jo.
esperar descubrir una teona del mismo graremos comprender lo que ha de expli.
modo que un explorador descubre una carse ni tendremos una idea de dnde
nueva isla. Por qu? Porque las teoras hemos de empezar a buscar las relaciones
no existen ... ah. para descubrirlas. Son que nos servirn para explacar los sucesos.
Los disturbios masivos que tuvieron luproducto de la imaginacin humana, de
un a rduo trabajo Y. a veces, de la buena gar en numerosas ciudades norteamericanas a fines de los aos sesenta proporciosuerte.
Si las torfas son esenciales para una nan un ejemplo de la importancia que
investigacin correcta pero no pueden tiene el conocimiento de los hechos para
descubrirse simplemente examinando poder conceptualizar de manera adecuamontaas d e salidas impresas de ordena- da los problemas de investigadn. Cuandor durante horas intenninahles, cmo do se produjeron por primera vez los distrata remos de construir una teora que turbios. muchos funcionarios pblicos
nos oriente en nuestro esfuerzo por com- dijeron que eran obra de un grupo de
pre nder los a spectos de la vida poltica ciudadanos.. pobres sin vnculos estables
que nos interesan? Qu procesos inter con la sociedad. Si hubiramos aceptado
vienen? La respuesta no es clara ni send ~ esa interpretacin e intentado comprenlIa, pues las teoras se desarrollan de di der 105 disturbios, habriamos definido
versas mane ras. No podemos esbozar una nuestra tarea diciendo que se trataba de
serie de procedimientos para lograr ,una explicar por qu ese populacbo~ tan nuteora til del'mismo modo que pdramos meroso se habia concentrado en nuestras
describir la ~oera de construir una apa ciudades en aque\los momentos y qu le
rato estereofnico. Pero podemos dar una haba impulsado a la revuelta. Para expli.
explicacin de las principales ideas y eta- carIo, muchos funcionarios pblicos
pas que generalmente conlleva (a cons adujeron la supuesta presenc;ia de agitatruccin de una tea. La primera es la dores exteriores.
Sin embargo, los expertos en ciencia
cotlcepfualiZlff:in del problema.
social rea.li;zaron e ntrevistas en las duda~
des. agitl'das por los disturbios. y supimos
Lgica de la construccin
que la revuelta no se limitaba al JXIpulade la leorla
cho. En realidad, los revoltosos, conside
rados como un grupo, diferan bien poco
E:npe.z ando con el suceso o comporta. del sector general de \a pob\acin negra
mie nto que deseamos comprender, debe_ de esas dudades. Este hecho nos presenmos preguntamos en primer lugar qu
sabemos sobre el fenmeno que pudiera
1 R. M. Fog..lson y R. B. Hill, . Wbg Riou ? A
ay udamos a elltplicarlo. Podemos formar Study uf Part icipallon ,n thO. 1967 R"m_, m Sup
Civil
D;1I<}tder~(1968).
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empricamente fundadas.
En el proceso de induccin, partiendo
de lo que sabemos que sucede en ciertas
situaciones, imerimoslo que podria suceder en otras semejantes; establecemos un
nexo lgico entre lo que hemos visto y la
prediccin de lo que no hemos visto, basndonos en el supuesto de que existe
alguna pauta constante y subyacente en
los sucesos del mundo. Todos aplicamos
la induccin en la vida diaria. Si observamos cinco veces consecutivas que la puerta del ascensor se abre cuando pulsamos
un botn que hay en la pared, pronto
llegamos a la conclusin de que el botn
hace que se abra la puerta. Esto es una
generalizacin inductiva de los pocos casos que hemos observado (pulsando el
botn cinco veces) a los casos que no
hemos observado (pulsando el botn ms
veces o pulsando botones de ascensor en
otros edificios). El proceso de induccin se
muestra en el diagrama de la figura i'.la,
que indica cmo se fundan en hechos las
teoras construidas inductivamente ...-r
Pero para construir la teona no basta
con la induccin. pu.es la indicacin de los
hechos no proporciona ulla explicacin, a
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INDUCCION
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DEDUCCION
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la gente interviene para cambiar las medidas de actuacin a las que se opone
firmemente, y que viene a adoptar un
comportamiento de protesta cuando cree
que la participacin poltica convencional
(votar, escribir cartas, etc.) no va a modificar esas medidas.
En ese punto, estos supuestos (tambin
llamados axiomas o postulados) pasan a
formar parte de nuestra teora. Describen
las condiciones en las que esperamos que
sea probada la explicacin provisional alcanzada. lndican, mediante enunciados
generales sobre el comportamiento poltico en ciertas condiciones, por qu esperamos que se produzca la protesta estudiantil por lo que sabemos de los estudiantes
en los campus universitarios. Ahora podemos explicar el comportamiento especifico (protesta) demostrando que ste se sigue lgicamente de un conjunto de supuestos tericos.
Al hacerlo, realizamos la operacin inversa de la que hicimos cuando procedamos al razonamiento inductivo- Ahora,
partiendo de enunciados abstractos sobre
relaciones generales, llegamos a enunciados concretos sobre comportamientos especficos. Este proceso de razonamiento
de lo abstracto y general a lo concreto y
especfico se llama deduccin. Todos nos
servimos de la lgica deductiva en nuestra vida cotidiana. Si suponemos que los.
ascensores funcionan mediante un sistema de botones instalados en la pared y
nos encontramos ante un ascensor, deduciremos generalmente que para entrar en
l hemos de pulsar el botn que haya
nuestro alcance. Por medio de la deduccin, hemos ido de una generalizacin a la
prediccin de un hecho especfico. Este
proceso se esquematiza en la figura 2.tb.
La deduccin es el proceso que 008
permite utilizar las teoras para explicar
eventos del mundo real. Si podemos demostrar mediante un proceso de deduc-
Componentes de la teora
en Ciencia Social
Las teoras se componen de conjuntos
de conceptos que estn relacionados por
proposiciones lgicamente denvadli de
un conjunto de supuestos. Esta es la estructura lgica de unateona. Y es'esta
estructura la que nos permite utiliiar la
teora pata explicar los hechos, pues nos
sirve para dar las razones por las que
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cepto tiene valor terico cuando est relacionado con otros conceptos de la t~a
en nmero suficiente como para de$empear un papel importante en la explica.
cin de los hechos observados.
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En nuestra explicacin hipottica de la
protesta estudiantil empleamos dos con
ceptos. Uno de ellos era la intensidad de
las preferencias sobre polticas pblicas, y
el otro, la percepcin de la eficacia de la
accin poltica convencional para modificar esas politicas pblicas. Estos dos conceptos quedaron vinculados por los supuestos de que la gente intervendra para
cambiar las normas con las que estuviera
en profundo desacuerdo, y de que reculTiria a la protesta cuando le pareciera
que otros medios de influencia no iban a
dar resultado. Dados estos supuestos, ~1
encontrar la combinacin concreta de actitudes a la que hemos aludido, vendremos a esperar un comportamiento de protesta. Cada concepto es esencial para la
explicacin y est vinculado tanto a los
supuestos tericos como al otro concepto.
Ambos tienen valor terico porque desempean un papel necesario en nuestra
explicacin.
Podemos empezar a comprender ahora
que la teora da eficacia a los conceptos
vinculndolos de manera que puedan utilizarse al formular las explicaciones. La
teora une entre s los conceptos estableciendo relaciones entre ellos, cuyos enunciados adquieren la fonna de proposiciones derivadas de nuestros supuestos.
Las proposiciones. en general, postulan
uno de dos tipos principales de relacin
entre los conceptos: covariacin y causalidad_ Las relaciones de covariacin
indican que dos o ms conceptos tiebden
a cambiar simultneamente: a mdida
",(,
que uno aumenta (o disminuye), aumenta
(o aisminuye) el otro. Estas relaciones
nada nos dicen sobre lo que hace cambiar
los conceptos simultneamente. Por
38
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UrbanizatiD
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Poblft(KiI'I
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Modelo c.u~1 de 10l'J determinantes del apoyo de los representan te8 a la
legislacin !Sobre asistencia $OCia1 en el ConAfe.fO de los Estados UnichA. (De Richard C. Rich,
_TIIe Representarion 01 lhe Poor in the Policy P,ocess: Changes in CongressionaJ Support rOt
Wttf(are. , En Robert Eyelltone ( ed.), Pub.lic Policy Formation (Greenwich, CT: JAr Press.,
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danles con las hiptesis tericamente de- probabilidad de que aa rqnacataate"rivada . Y at. lo que hemos llamado 000- le a favol" de la JecleladOo de ..-eDe&'
tmstacin de la teora se reduce, en reali- ooclaI.
dad, a contrastacin de hiptesi,. La elaEsta es una hiptesi, predictiva. No nos
boracin de la teora se basa amplia'T1ente
en un pt'oceso en el que se comparan las dice cmo se determina el voto registracondiciones formuladas en la hiptesis do, pero apunta algo que podemos obsercon la realidad y, una vez que ten~mos los var a fin de obtener alguna prueba sobre
resultados, se modifica nuema teora de la coincidencia entre nuestra teora y la
modo que las hiptesis derivables de ella realidad.
La obtencin de esa prueba mediante
sean cada vez ms acorde' con 10 que
observamos. Por eso, es muy importante .observacin emprica requiere que paseobservar cmo se convierten 10$ interro- mos' del nivel muy general de la leona a
gantes de nUe"9tra investigacio en hipte- un nivel ms especifico en el que poda.
sis que puedan orientar los estudios emp- mos organizar las observaciones. Para
ricos y darnos indicios del grado en que ello, hemos de empezar a pensar en trson correctas nuestras explicaciones teri- minos de variables. Una variable puede
cas.
definirse como una caracterstica empricamente observable de algn fenmeno
que puede asumir ms de un valor, El
El papel d~ las hiptesi!;
sexo y la nacionDlidad son dos variables
que slo pueden asumir un nmero limiUna hiptesis es esencialmente un tado de valo~ y pueden .. medirse ~ slo
enunciado de 10 que, segn creemos, co cualitativamente por medio de designarresponde a los hechos. Expresa lo que ciones tales como -masculinow o ... britniesperarnos averiguar cuando efectuamos ca.. La edad y la renta anual son dos
observaciones de la realidad adecuada variables que pueden asumir una gama
mente organizadas. Las hiptesis son fra mucho mas amplia de valores; se pueden
ses declarativas que indican relaciones medir cuantitativamente contando.
previstas entre los fenmenos a los que se
Las variables nos penniten convertir
refieren nuestros conceptos. Por lo gene- enunciados que contienen solamente conral, se expresan de la {onna siguiente;
ceptos abstractos en enunciados con referentes empricos ms precisos, de modo
Caa.a.to mM alto (ma ta.Jo, . .,.... ID
amplio, __ leato, de.) es _ , .... que pueda evaluarse la exactitud emprialta (.... .,... tDaJ"OI". IIIII . . . . . . . . . ca de los enunciados. No es necesario
emplear trminos diferentes para desig~. etc.) e s _
nar los conceptos con referentes empriLA. , ea. blanco .: nen.nm con cos daros como la edad o el sexo; pero si
loa . . . . es de los feomeoo& que espera- se usan conce ptos ms abstractos, posible~
. . . C_hibir-d CXJIljuntamente. Por .e jem- mente habr que convertirlos en variapIa. patieodo del modelo de teoria repre- bles para que puedan orientar nuestra
.'*IiI;t ea. la Iizura 2.2. podramos for- investigacin. Por ejemplo, el concepto
de pluralismo desempea un papel imamIar .. hiptesis siguiente;
portante en la ciencia poltica, pero sus
c.a.to "J"Or es la proporeia de b; po- referentes empricos no son nada claros.
bladll pobre de Wl distritO, mayor e. la
Para comprobar la exactitud empirica de
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I
43
ejemplo, un terico, al observar los esfuerzos de presin de los grupus de inf.ereses, puede deducir que cuanto mayO! sea
el nmero de grupos organizados deintereses de una nacin, ms alto ser el,Qivel
de gastos del gobierno en programas de
asistencia social. En este caso, el nmero
de grupos es la variable independiente {o
VD, y el nivel de gastos es la variable
dependiente (o VD). Un segundo terico
pensar tal vez que los grupos organizados de intereses se fonnan cuando se cree
en la posibilidad de obtener beneficios del
gobierno, por lo que, en su razonamiento,
deducir que cuanto mayores sean los
gastos del gobierno en atenciones sociales, mayor ser el nmero de grupos organizados de intereses. En este otro caso, los
gastos del gobierno son la variable independiente, y el nm~ro de grupos es la
variable dependiente. La diferencia entre
estas dos perspectivas de las relaciones en
cuestin se representa en el diagrama de
la figura 2.3.
Esto es importante porque el tipo de
proyecto de investigacin requerido viene determinado en parte por el papel
asignado a las diferentes variables. Si
afirmamos que el aumento del nmero de
grupos de intereses conlleva el de los
gastos del gobierno, no nos interesa obser4
var el aumento de los gastos del gobierno
entre 1960 y 1970 y ver luego el cambio
que se haya producido en el nmero de
grupos organizados entre 1970 y 1980.
No se puede atribuir a este incremento el
nivel de gastos que 10 ha precedido. En
cambio, si en nuestra hiptesis suponemos que el aumento de los gastos ocasiona
el aumento del nmero de grupos, ser
adecuada la estrategia de observacin
que acabamos de describir. El conocimiento del carcter dependiente o inaependiente de nuestras variables nos sirve
para organizar la labor investigadora, por
lo que en nuestras hiptesis se habr de
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Aumf!nIO del gasto - - - -_ _ __ Posibilidad de - _ __ _ __ _ _~
del gobiefllQ
beneficios que
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......
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--
todo, puede que Middletown sea, de alguna manera, excepcional. Tal vez haya tan
slo diez liberales en toda la ciudad y el
hecho de que solamente unos cuantos
miembros del partido republicano sean
liberales obedezca a ello, y no a la relativa atraccin que ejerza el partido sobre
liberales y conservadores.
Lo importante, en este aspecto, es que
las pruebas de la exactitud de las hiptesis son pruebas de la exactitud de una
teora solamente cuando las hiptesis estn vinculadas a la teoa POT lgica deductiva. Slo entonces podemos apoyarnos con verdadero fundamento en la
pTUeba de la validez de una hiptesis para
enjuiciar la teora de la que sta procede.
Las teoras se desarrollan, amplan y
mejoran mediante este proceso que consiste en deducir lgicamente las hiptesis,
cotejarlas con la realidad y evaluar la
teora a la luz de los resultados.
Hay un tipo de hiptesis que desempena un papel especialmente crucial en este
proceso: la hiptesis rival alternativa.
Todo hecho tiene mltiples explicaciones
posibles. Algunas de ellas sern totalmente coherentes entre s, y ms de una pue_
de ser correcta. Pero en algunos casos las
explicaciones sern opuestas unas a otras:
si una es correcta, no puede serlo la otra.
Si expresamos nuestras explicaciones en
forma de hiptesis, llamaremos hiptesis
rivales alternativas a las que sean incongruentes entre s. Son alternativas porque
aportan derentes modos de observar o
comprender el hecho que se ha de explicar. Son rivales porque no pueden ser
vlidas las dos: si una es correcta, la otra
tiene que ser incorrecta. No podemos
comprobar ni comparar todas las hiptesis
alternativas posibles relacionadas con un
hecho, pero si hemos de dar algn crdito
a la exactitud de cualquier hiptesis, debemos tratar de contrastar las principales
hiptesis rivales para asegurarnos de que
,..
,..
..
,..
...-.
....-.
...
Conclusi..
Representacin
poltica
Discriminacin
racial
Liberalismo
Represin
Terrorismo
Poder
presidencial
sis donde se establezcan relaciones positivas, y dos que establezcan H'laciones negativas.
_
3. Seleccione una npticia sobre alguna
tendencia o suceso poltico en el qu~ est
interesado. Imagine al menos dos ex"plicaciones de la tendencia suceso y expreselas con la mayor claridad posible. Haga
una lista de los conceptos empleados en
cada explicacin y empareje cada uno de
ellos con una variable correspondiente
que pueda utilizar en un proyecto de
investigacin, indicando la ndole de cada
variable (independiente, dependiente, interviniente, antecedente). Represente en
un diagrama el flujo causal que conlleva
cada una de las explicaciones.
4. Examine las explicaciones que ha
imaginado en el ejercicio 3 para determi_
nar los supuestos que plantea sobre 185
relaciones en el mundo. Exprese estos
supuestos del modo ms claro posible.
Reflexione sobre ellos para obtener alguna conclusin sobre los sucesos que deba
ser vlida si lo son los supuestos. Exprese
esa conclusin en fonoa de hiptesis predictiva.
-----
--
--
--
Captulo 3
LOS
CIMIENTOS: TCNICAS
'l te'c,
[
DE INVESTIGACIN
BIBLIOGRFICA
SITEMTICA
;
. ?. L
"
cmtentes
La ciencia poltica o, en general, toda
disciplina acadmica, es un acervo de ro-
esto significa que al iniciar una investigacin debemos leer amplia e inteligentemente lo publicado sobre las cuestiones
relacionadas con nuestro terna. Hemos de
considerar: 1) qu preguntas se han hecho
(qu teoras se han planteado), 2) cmo
han intentado responder a esas preguntas
los investigadores, y 3) qu han averiguado. Al hacerlo, no hemos de perder de
vista estas dos cuestiones especficas: primero, qu ideas o informaciones se han
desarrollado en lo publicado que se refieran, ms o menos directamente, al tema
que nos interesa? En otras palabras, qu
informacin esencial podemos entresacar
de las publicaciones? Y segundo. qu
clarificaciones provechosas han logTado
esos investigadores anteriores, qu errores han cometido y qu podran haber
omitido al contestar a sus interrogantes?
O, dicho de otro modo, qu lecciones
metodol6gicas nos pueden ensear las publicaciones? La tarea consiste, pues, en
leer con ojo crtico y desde la perspectiva
del particular inters de Iluestra investigacin, las publicaciones oportunas de la
disciplina.
Pero c6mo determinar las que son
opOrtunas? Cmo clasificar libros y revistas para escoger precisamente los que
nos interesan? Por supuesto, un modo de
hacerlo consiste en dirigirnos a una biblioteca, localizar los estantes de ciencia poltica y empezar a leer ttulos de los libros y
revistas hasta encontrar algunos interesantes. El inconveniente de este mtodo
es que resulta ineficaz por dos motivos.
En primer Itlgar, este tipo de bsqueda a
ciegas nos hace perder mucho tiempo.
Probablemente nos obligar a examinar
cientos de volmenes y miles de artculos
de revistas que en nada ataen al tema
que nos ocupa para hallar los pocos que
puedan interesamos. Es posible que esa
bsqueda d algn fruto, pero ser a costa
de una gran prdida de tiempo y de mu-
Elaboracin de un sistema
La bsqueda bibliogrfica sistemtica
es, sencillamente, un modo de preparar la
visita a una biblioteca y de sacar el mayor
partido de ella. Comprende: 1) la especificacin de nuestras necesidades, 2) la planificacin del tiempo que hemos de pasar
en la biblioteca, 3) el aprovechamiento
ptimo de los recursos en ella disponibles,
y 4) el mantenimiento de un registr de lo
que averiguamos. VeaplOs ms de cerca
cada uno de estos aspectos.
.~
Lo primero que hemos de hacer en.esta
temprana etapa del proceso de investiga.<
cin es codificar nuestros intereses con
algo ms de precisin. Qu es lo que
deseamos investigar? Bajo qu epgrafe
Hay otras palabras o frases semejantes que. aunque no se deriven directamente del enunciado de riuestro problema de investigacin. puedan resultar valiosas? Una posibilidad es Elecciones, E!Jfados Unido.! , dividido tal vez en mbitos
local, estatal y nacional;. otra podra ser
comportamiento de voto, o bien los nombres de 'los distintos partidos polticos, el
!J;stema bipartidhlt., o los nombres de di~
fecentes. candidatos. HaCt!r Una lista de
palabras clave equivale, simplemente. a
recopilar una lista a1fabetica (pues los ficheros e ndices que utilizamos estn dispuestos de esa manera).de aquellas palabras frases que, segn creemos, sern
relativamente eficaces y efectivas para
detectar las publicaciones relacionadas
con nuestro tema. Es, en efecto, un intento de sorprender_ a la biblioteca, de
prever cmo est organizada la documentacin que posee.
No siempre es esta una tarea fcil, al
menos si se ha de hacer adecuadamente.
Se nos ocurrirn en el primer momento
una o dos opciones obvias, pero, por lo
general. habr que reflexionar detenidamente para poder hacer una lista mucho
ms extensa. Una de las mayores dificultades al confeccionar una lista de palabras
<::lave es evitar la inclusin de palabras o
frases que, aun siendo potencialmente
afines al tema, sean tan generales y tan
inclusivas que. e n vez de ahorramos trabajo, nos lo hagan ms dificil. AJ igual que
otros muchos aspectos de la investigacin
en ciencia poltica, la creacin de una lista
de palabras clave e1 una hahilidad que
slo se adquiere con mucha prctica.
Otro problema relacionado con el empleo de listas de palabras clave se debe al
hecho de que los bibliotecarios y los encargados de c:onfeceion~!f los ficheros e
ndices son personajes curiosos. Precisamente cuando creemos haber hecho una
lista perfecta de palabras clave sobre un
55
tema determinado, descubrimos que los disciplinas con arreglo a uno de estos dos
clasificadores han optado por emplear pa- planes de organizacin: el llamado ~e
labras o expresiones diferentes para des- ma decimal Dewey, o el de la Bibl-.eca
cribir la misma serie de asuntos, o que en del Congreso. Si las signaturas d los
un momento dado y sin razn evidente libros de la biblioteca en cuestin empiehaban cambiado de pronto las palabras o zan por nmeros decimales del , tipo
expresiones que venan utilizando para 301.592, la biblioteca utiliza el sistema
describirlos, o que -si la suerte nos es decimal Dewey. Y si empiezan por una
inslitamente adversa~ han hecho am- combinacin de letras y cifras, como, por
bas cosas. Y as, un libro sobre la competi- ejemplo, ]A74.5.M35, querr decir que
cin entre partidos publicado en 1965 utiliza el sistema de la Biblioteca del Con
podra estar clasificado en organizaciones greso. (Digamos, de pasada, que ambas
polticas, mientras que uno similar publi- signaturas designan el mismo libro). La
cado en 1975 podra estarlo en el epgrafe finalidad de cada sistema es idntica: orpartidos polticos. La biblioteconoma, al ganizar el fondo bibliogrfico de una maigual que la ciencia poltica, cambia. y nera sistemtica por orden de materias.
En la actualidad, la mayora de las
tenemos que disculpar a quienes nos producen estos quebraderos de cabeza (pues bibliotecas universitarias y de investiga~
no tenemos otro remedio), pero tambin cin emplean el sistema de clasificacin
hemos de estar dispuestos y preparados de la Biblioteca del Congreso. Con arrepara afrontar las incongruencias de los glo a ste, a cada libro que se publica se le
ficheros e ndices que utilizamos. En su- asigna un nico nmero de identificacin,
ma, debemos familiarizamos con los cam- que ser el mismo en todas las bibliotecas
bios observados en la prctica de clasifi- que utilicen el sistema. Los nmeros se
cacin y ser lo bastante flexibles como asignan por temas. A cada disciplina o
para asimilarlos: no entrar en la biblioteca grupo de disciplinas se le asigna una letra
con la idea de que nuestra lista de pala_ del alfabeto. As, por ejemplo, la H cobras clave est esculpida en granito, sino, rresponde a la ciencia social en general; la
ms bien, dispuestos a actualizarla y revi- J a la ciencia poltica; la K al derecho, y
sarla a medida que avanzamos. Nuestro as sucesivamente. Se emplea una segun
propsito es, despus de todo, hacer el da letra para designar los subtemas. La
mejor uso posible de la biblioteca tal co- clasificacin ] de la ciencia poltica se
subdivide como sigue:
mo la encontrarnos.
Una vez que hemos preparado nuestra
lista de palabras clave o, al menos, la lista J
Documentos oficiales
con la que vamos a empezar, debemos JA Obras generales
establecer un plan para aprovechar al Je Teora poltica
Historia constitucional y
mximo el tiempo que pasemos en la JF
biblioteca. Para ello, hay que saber algo
administracin
sobre el modo en que estn organizadas la JK Estados Unidos
~
mayora de las bibliotecas, as como sobre JL Amrica Britnica, Amrica
Latina
los recursos que ponen a disposicin de
los lectores. En la mayor parte, los libros JN Europa
y volmenes encuadernados de revistas JQ Asia, Mrica, Australia,
islas del Pacfico
(que generalmente no incluyen las del
ao ms reciente) estn clasificados por JS
Gobierno local
e
e
eee-
------------------
------.-.
.,
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.'.."'
..-
--
JV
JX
Colonias y colonizacin
Derecho internacional y
relaciones internacionales I
j
.
(los datos iniciales son de 1975); Dissertation Abstracts, que es un ndice de temas,
ttulos y autores de las tesis doctorales
ledas en las universidades estadounidenses (con datos desde 1861); Public Afrairs
Information Service International, que
recoge las publicaciones sobre ciencia po_
ltica y otras especialidades aparecidas en
unas 800 revistas editadas en ingls, as
como otras 6_000 publicaciones (datos
desde 1972), y las bases de datos especializadas en sociologa y psicologa_
2. BRS. Entre las bases de datos disponibles en este sistema figuran el Social
Science CHatlon Index. (cuyos datos son
de 1972 en adelante), Dissertation Abstracts (desde 1861), Public Affairs Information Service (1972), los mismos servicios sociolgicos y psicolgicos disponibles
en DIALOG, y varias bases de datos sobre mujeres, familias, salud mental y minusvlidos.
3. ORBI'f. Entre sus hases de datos
de inters para los expertos en ciencia
poltica figuran el Congressional I nformation Service, que comprende las actas de
las sesiones del Congreso, copias de las
reuniones de los comits, y diversos informes, documentos y otras publicaciones
(desde 1970); el Congressional Record
(desde 1981); el Federal Register (desde
1977), y el National Technical Informa
tion Service, con un ndice de informes
sobre los trabajos de investigacin sobre
temas de ciencias sociales y del comportamiento (entre otros) patrocinados por el
gobierno (desde 1964).
Con la posible excepcin de las citas
ms recientes, las que podamos obtener
mediante el ordenador podremos encontrarlas tambin mediante una bsqueda
manual en la biBlioteca. La razn es bien
sencilla: las mismas fuentes que busca el
ordenador electrnicamente existen en
sta en forma impresa. Hoy por hoy, la
narse luego con a rreglo a dos listas alfabticas separadas: una de libros y otra d e
ankulos de revistas, E sto nos servir pa_
ra evitar -duplicaciones,
Una vez que hemos terminado estos
registros. es decir una vez que hemos
examinado todos los ficheros e ndices
disponibles, habr que disponer las fichas
de otra manera: las de los ttulos de libros
se colocarn por orden alfabtico o numrico (segn que se utilice el sistema de la
Biblioteca del Congreso o el decimal De_
wey: respectivamente), por cdil;os d e estanteda; y las de los ttulos de articulas.,
por orden alfabetico, con arreglo al nombre de la re vista en la que aparece cada
artculo. Los artculos de la misma revista
se dispondrn por orden cronolgico. Seguidamente, se cotejar cada revista con
el ndice de ttulos del fichero y se anotar
el cdigo de estantera correspondiente.
Por ltimo, habr que unir los dos grupos
de fichas en uno solo por orden de cdigos, lo que facilitar la bsqueda en las
estanteras.
P or fin estamos preparados para empezar la lectura de las publicaciones. Provistos de nuestro registro de citas y de un
mapa. o una gua de la bib 1.ioteca, nos
dirigimos a las estanteras en busca del
saber recopilado de todos los tiempos. Sin
embargo, es posible que una gran pane
de lo que encontremos sea muy d istinto
de lo que esperbamos. pues muchas de
las fuente s que e n los ndices parecan
prometedoras resultarn decepcionantes
a la hora de la verdad. Las fichas de esos
libro!\ o artculos que ya no tengan inters
deberemos marcarlas con una gran X en
su anverso, en cu alcuier espacio que qued en blanco, para recordar que esas
fuentes ya han sido localizadas y rechazadas. Como seguramente tendremos que ir
vanas veces a la biblioteca para realizar
una bsqueda deta llada, y romo la memoria huma na raramente retiene de ma-
Los cimientos 61
lO
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lnfonnacin bo:bli<>rroin".
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journal of Communication
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joumal oE ElI.perimentaJ Social PsycilPlo-
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journaJ al Voluntary Actirm Research
Journalism Quarterly
Sociolo&>, and Socia] Research
La mayora de estas revistas aparecen
en el Social Science [ndell., poi" lo que es
rcil acceder a ellas. El Soaal Science
1ndell. enumera, por autores y materias,
todos los artculos que se publican en muy
numerosas revistas de ciencia poltica y
de las dems ciencias sociales, y se actualiza mensual y anualmente. Hasta 1965,
este servicio se llamaba lnternatjonal Index, y desde entonces y hasta 1974, en
que se separo en dos divisiones, Soaal
Sience and Humanities lndex.. Es probablemente la gua ms til de las publh::aciones peridicas de la disciplina, y punto
de partida obligado en casi todas las bUsquedas bibliogrficas.
Una segunda fu ente, de mbito un tanto ms reducido pero de mayor utilidad
en otros aspectos, esUnited States Polit;cal $cience Documents (USPSD), que se
publica anualmente en dos volumenes. El
primero es un ndice por palabras clave y
por autores de todos los artculos publicados en ms de 100 revistas de ciencia
poltica y materias afines. El segundo
comprende informacin bibliogrfica
completa de cada articulo citado as como
un resumen, una lista de caractersticas
especiales (como, por ejemplo, ttulot,de
todos los cuadros, figuras y mapas), ,j.lna
lista de todos los Qutores citados, unapsta
de las palabras clave que corresponden a
cada artculo en el ndice (tiles para ampliar la propia bibliografa), y una lista de
se puede utilizar con facilidad con la propia lista de palabras clave para mantener
se al da sobre lo que se escribe del tema
que interese y conocer lo poblado en los
ltimos ailos. Adems, Currenl Conlents
publica las direcciones de los autores
cuyos artculos se enumeran en cada edicin semanal, lo que pennite entablar
contacto personal con quienes estn investigando sobre cuestiones similares a
las nuestras.
Tambin es provechoso para ampliar la
bsqueda bibliogrfJCa el Pub/K; Affairs
lmormation Servi~ (PAIS) BulJetin, en
cuyo ndice figuran revistas. documentos
y otras pubJiC9ciones de lengua inglesa
sobre ciencia poltica, administracin p.
blica, relaciones internacionales. derecho
y medidas pblicas, entre otras materias.
Por ltimo, debe mencionarse otra
fuente de citas, aunque raramente haya
de utilizarse en investigaciones sobre
ciencia politica: la Re4ders' Guide to the
Periodical Lite rlltUFe, cuyo ndice comprende reyistas de la prensa popular tales
como Time y Newsweek de modo anlogo
a como el Social Science lndex recoge las
publicaciones especializadas. Casi nunca
se podr recurrir a las fuentes locali.zadas
a travs de la Rel1ders' Guide en una
investigacin bibliogrfica, pero stas
pueden servirnos para obtener infonnacin descriptiva sobre ciertos hechos o
hacemos una idea de la opinin popular
sobre una c~estin determinada.
Al indicar todas estas re vistas y listas
bibliogrficas, no hemOs intentado abarcar todas las bases de bsqueda. sino que
hemos tratado de sealar aquellas fuentes
que ms probablemente han de ser valiosas en la mayor parte de los trabajos de
investigacin. La relacin, para ser completa, debera ser mucho ms extensa. De
todos modos. creemos que las fuent~
apuntadas, si la busqueda se realiza de la
manera sistemtica esbozada en este ca-
j,
'1
~i
1;
ti
11
jr,
Ejercicio de investigacin
A. Seleccione un tema de investigacin.
B. Haga una lista de palabras clave
para buscar las publicaciones con l rela~
cionadas.
C. Esboce un plan de bsqueda. Concretamente, qu har cuando vaya a la
biblioteca?
D. Aplicando su plan de bsqueda y
utilizando al menos tres fuentes bibliogrficas, elabore una bibliografa de 10 a 15
publicaciones que le parezcan de inters.
Prepare una ficha con toda la informacin
necesaria para cada una de ellas.
E. Localice como mnimo tres publicaciones de su bibliografa en los estantes de
la biblioteca. Por lo menos una de ellas
deber ser un libro y otra un artculo de
revista.
F. Lea cada una de las publicaciones
localizadas y tome notas de 10 que lee.
G. Analice la relacin entre lo que ha
ledo y su tema de investigacin: de qu
forma podra ayudarle esa publicacin a
estructurar ms corr<!ctamente el tema o
a proseguir la investigacin?
Captulo 4
DE LO ABSTRACTO A
LO CONCRETO:
OPERACIONALIZACION Y
MEDICIN
Cada calidad se manifiet;t~ en una cierta cantidad, y sin cantidad no puede
haber calidad. HNita hoy muchos de nr.testTas camaradas todava na comprenden qUe deben alcan;zar el aspecto cuantitativo de las co.sM: las estadistic&
b$icas, fOIl principaJe$ porcent~jes y los lmites cuantitativos que determinan
la calidad de las cosas. No tienen cifras en la cabet:~ y, como resultado de
ello, no pueden dejar de cometer errores.
Moo Zedong
..-.
.
..
..
...
...
..
,.
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c::
plicaciones que haya pensado tras; la bsqueda de liLs publicaciones, en una forma
que le permita coteja rlas con las observaciones reoles. Las octividades que aqu
exponeOlO8 son los ltimos pasos que han
de darse en el proceso de investigacin
antes de establecer e l proyecto y de iniciar verdaderamente el acopio d e datos.
1
11,
I!
,1
,.
TEORIA:
HIPOTESIS DE TRABAJO:
OBSERVACJON (MEDICIONl:
HlPOTESIS;
FIGURA 4. 1.
r
EI~olt_'~~mnt'l~oB
El
ind~OI'"
Valn,..,s en
in<!iCBdOl'" I
Valores en '
indimdcw 1
hemos iniciado la investigacin, comprob aremos que en el concepto crecimiento.. hay algo m as que altura, y que el
indicador .. altura en pulgadas," no recoge
plenamente lo que deseamos medir. Por
ejemplo. puede suceder que la magnirud
d e crecimiento sea sustancialmente distinta en los d os cam pos, pero que toda la
dife rencia radique en e l dimetro de tOs
tallos, la a nchura de las hojas y el peso de
las mazorcas.. sjn que 'Ia altura de las
plantas sea sensiblemente d istinta en los
dos maizales. En e se caso, si slo considerarnos la a ltura al eva luar los efectos del
abono, nos engaaremos gravemente por_
que el vnculo entre e l concepto (crecimiento) y la variable que lo representa
(altura) es imperfecto. L a variable aqu
utilizada no operaonaliza plenamente el
concepto que representa. No encierra tado el signitcado que contiene el concepto,
y a l emplearla nos engaamos respecto a
la relacin que existe en el mundo real.
El n exo entre variable e indicador tambin puede ser imperfecto. Supongamos
que operacionalizamos la altu:-a como la
longitud en pulgadas indicada por una
cinta mtrica y enviamos a cuatro ayu.
dantes a que midan las plantas en el
campo. Si e rrneamente les damos cuatro
cintas m tricas que estn calibradas de
manera direrente, las me didas que obtengan no proporcionarn sino una comparacin inexacta entre las alturas de las plantas, porque vendrn de terminadas tanto
I,
l'
Def'micioDCS operacionales
Pero antes de ocuparnos de la medicin
en ciencias sociales, debemos considerar
lo que supone la operacionalizacin de un
concepto. Se realiza sta mediante la especificacin de un conjunto de procedimientos que se han de seguir o de operaciones que se han d e efectuar para ob'e--
I'!
"
I
',1
"
ner un indicador emprico de la manifestacin de un concepto en un caso determinado. Y as, estos procedimientos propor_
cionan una definicin operacional del
concepto y su correspondiente variable.
El proceso de operadonalizacin se reduce esencialmente a seleccionar definiciones operacionales de los conceptos.
Para que sean tiles (esto es, para que
aporten medidas vlidas y fiables de
nuestros conceptos), las definiciones ope-
1I
11
1,
!:.
e
e
e
e
e
mo,.
Medicin
Operacionalizamos las variables para
contar con un medio de cuantificar los
conceptos abstractos, de modo que podamos hacer comparaciones significativas
entre fenmenos del mundo real en funcin de las propiedades que esos conceptos sugieren. Esta asignacin de nmeros
que representan propiedades se llama
medicin 1. El resultado de sta es que
tenemos un valor que podemos asociar
con alguna variable en un caso dad0 2
, Esta definicin de medicin se desarrolla en
N()J"INln CampboeU. What '" Science? (Nueva York:
Dove r. 1952), p. 110.
2 Es e-encia! que distingamos entre una variable
y Sus va/ore!$. Reconocemos una variable por su
capacidad de adoptar diferentes valores. La variable e li un concepto traducido en trminrn; empricos:.
U.o valor es una magnitud O cualidad de la variable
que puede n reflejar diSlinto& casos. Por ejemplo, 23
aos es un valor de la variable edad; 25.000 dlares
es un valor de la variable renta anual; 12 por ciento
es un valor de la variable porcentaje de poblacin
nacida en e l extranjero, y ~alt es un valor de la
variable condicin socroeconm>ca.
e
e
e
e
,
Niveles de medicin
Los procedimientos de medicin proporcionan un medio de clasificar y ordenar los fenmenos, pero no todos producen distinciones igualmente precisas y de~
talladas entre los hechos. Por eso hablamos de varios niveles de medicin.
Cuando decimos que un procedimiento
produce un determinado nivel de medicin, lo clasificamos con arreglo a la cantidad de nfoonacin que nos proporciona
sobre los fenmenos que se miden y las
relaciones entre- ellos. Los niveles de medicin se denominan nominal, ordinal y
de intervalo.
La medicin nominal es la que pro
porciona menos informacin sobre los fenmenos. Slo nos da un conjunto de
categoras separadas que utilizamos al
distinguir entre los distintos casos. La medicin nominal se obtiene simplemente
nombrando los casos mediante cierto esquema de clasificacin predeterrnmado.
La nacionalidad se mide_ generaltnente
en el nivel nominal clasificando a 101 individuos en britnicos, suizos, brasileos,
f"tctera. Esta medicin ... no nos dice en
qu proporcin poseen la caracterstica
~
~
~
e
e
e
e
e
e
e
e
e
categora demcrata por UI) 1, DO .pode-- mas suponer que los republiaUlos estn
cinco veces m s afiliados a su partido que
los demcratas. Cua lq uier categoris de
una medicin nominal puede sustituirse
por un nmero siempre que a cada categora se le haya atribuido Wl nico nmero.
La medicin ordinal aporta ms infOT*
macin, pues no 561" permite clasificar los
fenmenos por cate gorias, sino tambin
ordenarlos por grados. Con ella podemos
asociar un nmero a cada caso. Y este
nmero no solamente nos iooK=a que e l
caso es d iferente de otros. e incluso con
respecto a la va ria ble que se mide, sino
que adems nos dice cmo se relaciona
con esos otros casos, esto es, en qu proporcin manifiesta poseer una propiedad
determinada. Con la medicin ordinal po~
demos decir qu casos tienen la cualidad
medida en mayor (o menor) proporcin
que otros, y pode mos ordenar los casos
con arceglo al grado en que rDanuJeStan
esa cualidad. Esta clasificacin proporciona una informacin ms detallada y precio
sa sobre los casos que la que obtendriamos con la medicin nominal. El concepto
clase social se suele medir a nivel ordinal,
clasificando a los individuos por clase
baja, media y alta.
La medicin de intervalo proporciona
an ms infonnacin . Cuando los casos se
miden a e ste nivel, no slo podemos clasificarlos y orde narlos por grad~. sino decir tambin en qu proporcin mayor (o
menor) contie ne n la propiedad medida
respecto a los o tros casos. La medicin
ordinal no se bElsa e n ninguna unidad
normalizada de la variable en cuestin, ni
nos dice qu dife rencia existe entre unos
casos y otros con re lacin a la variable.
Slo permite afitmal" que algunos son ms
armes que otros. lA medicin de intervalo
se funda en la idea de que hay alguna
unidad normaliuda de la propiedad que
se mide.
,
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Ji
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lk Jo abstracto a /O COIICHJto 15
....... _..
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e
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preguntarnos a nte todo si existe a lguna constante subyacente en las diferencias que observa m os e ntre los casos. En
caso afinnativo. podemos idear mediciones ordinales e incl uso de interva lo de un
concept o que , d e otro modo, slo podra
medirse por cla sificacin nom inal. Un
ejem p lo contr ibu ir a acla ra r la importancia de e ste punto.
S upongamos que estamos estudiand o
los e fectos d e la nacionalidad de 10$ inmigrantes en su grado de apoyo a los grupos
polticos de las gra ndes ciudades d e E stados U nidos a principios d el siglo xx.. Si
operacionalizam os la nacionaltdad a n ivel
nominal y clasificamos e l apoyo a l grupo
poltico en los distritos electorales urbanos. obtendremos un cuadro como el presentado en la figura 4 .2a. No existe relacin aparen te entre la n acionalidad y e l
comportamie nto d e voto po:rq ue e l hecho
de conocer b naciona lidad domin a nte en
un distrito no nos sirve para clasificarlo
JnO!l
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1:
Nacionalidad domi"a"te
en el di". ,;t" ~IecI()I"a!
(ordellad. po<" el I Cado
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dorninanIe e n e l
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3 W. Philips Shively, The Cr(JfI" o( rolitiCII./ Resc.rch, 2,"..d. (Englewood Cliffs, N. J,: Pre nticeHall, 1980), pp. 66, 80.
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Supongamos, tomando un ejem'plo sobre el estudio de las relaciones intetnacionales, que estamos interesados eh una
teora de la dominacin en la esfei'internacional. Partiendo de"la proposici6n terica Cuanto ms dominada est una nacin, ma Gonformista sera su politica eJ:terior, podemos formular la hiptesis A
medida que aumente la dependencia econmica de una nacin, aumentar su
_apoyo a la politiC/l intemaciorW del estado protector. Podemos operacionaJizar la
dependencia econ6mica como e l porcentaje de la$ exportaciones de la nacin
dirigidas a l pas protector. El porcentaje
de las exportaciones pasa a ser nuestro
indicador de la veriable independiente
dependencia. El apoyo puede medirse
poi" el porcentaje de votos emitidos en la
Asamblea General de las Naciones Unidas en que el voto de la nacin cliente
difiere del voto del estado protector_ Un
porcentaje de votos en las Naciones Unidas viene a ser nuestro indicador de la
variable dependiente apoyo l la poIitica
del estado protector. Ahora podemos esHiptesis de trabajo
tabJecer una hiptesis de trabajo que
enuncie la relacin negativa que esperaLa medicin asigna ciertos valores a los mos exista entre los indicadores: A medicasos con respecto a determinadas varia- da que aumente el porcentaje de las exbles. Estos valores son los que utilizamos portaciones djri~;das al estado protector,
para representar los conceptos ruando disminuir,{ el porcentaje de voto.s discrecomparamos las observaciones. Y para pantes con el estM10 prctectM en las Nacomprender las implicaciones que stas ciones Unidas.
Esta hiptesis de trabajo nos indica las
tienen en nuestras teoras, hemos de convertir las hiptesis sobre las relaciones observaciones que son acordes con nuesentre variables en hiptesis de trabajo, tra hiptesis y nuestra teora. Sugiere,
donde a su vez se enuncian las relaciones adems, la relacin que prevemo.~'entre
que esperamos hallar entre medidas o variables e indicadores. Esta relack>n es
indicadores. La penltima lnea de la fi- la presentada en el diagrama de l~gura
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gura 4 .1 sugiere la fonna que adoptan las 4.4.
Se ve en el diagrama -lo import8nte que
h iptesis de trabajo. Estas nos obligan a
establecer 105 vnculos que, segn cree- es analizar detenidamente lu relQ(:in enmos, ha producido nuestra operadonali- tre nuestras medidas y nuestras variables.
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FIGURA 4.4 .
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Error de medicin: el enemigo
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ci6n que se d a stos en nuestros indicador~ Todas las diferencias de calificaci6n pueden auibuirse a dos fue ntes fundame ntales. Una es la medida e n que los
casos demuestren poseer realmente distintos grados o aspectos de la propiedad
que nos interesa. Se producen diferentes
calificaciones cuando las medidas obteni~
das recogen de verdad esas difere ncias.
En este caso, las diferencias resles en el
concepto quedan reflejadas en nuestras
medkias. La otra fuente de diferencias en
las calif~ciones es el grado en que a lgn
aspecto de la propia medida o e l entorno
en el que se aplica hace que obtengan
califK:aciones distintas los diferentes casos. Entonces, nuestras med.ldas muestran ciertas diferencias entre los casos que
no son reales, en el sentido de que no
reflejan diferencias autnticas en el concepto que deseamos medir. Cuando esto
sucede, las diferencias que observamos 5e
deben a incongruencias en el procedimiento de medicin.
Si nuestras medidas fuesen perfectas,
slo revelaran el primer tipo de diferencias entre los casos; pero eS raro - por no
decir imposible- que las medidas sean
impe<:ables. Inevitablemente, las diferencias en los valores asignados a los casos no
s610 reflejan diferencias reales en e l grado
en que esos casos manifiestan el concepto,
sino tambin diferencias ~ a rtificiale! ~
creadas por el proceso de medicin. Las
dife re ncias e n los valores asignados a los
casos que sean atribuibles a algo distinto a
las diferencias reales se llaman errores
de medicin. No son diferencias reales
entre los casos, sino diferencias que han
sido errneamente registradas por defeclOS de l proceso de medicin.
Esta distincin entre las verdaderas variaciones de los valores y las variaciones
debidas a un error de medici6n es semejante a la que existe entre las diferencias de objetos perceptibles a simple vista
"
1. Diferencias en la distribucin de
otras caractersticas relativamente estables entre los casos que sean reveladas de
forma involuntaria por nuestras medidas.
Por ejemplo, las preguntas que represen
tan nuestra medida de la ideologa polti" Se exponen con rn;is detalle los punto!! que
siguen e n Clai~ Selltit. Lawrern::o! S. Wrigbtsman y
Stuart W. Cook; Re.c.n:h Methods in Social Re/.
tiaru, 3.- ed. (Nueva 'iork: Holt, Rinebart &nd
Winston. 1976). pp. 16568. Aunque su anoilisis es
tributario de le tUldici6n de la psico~ Y COITnpondo! nencialmente a la in_icacin sot:no el .....
humlll\O, rnud_ <k a.x princip;o. expuesto. .en
aplicables a la amplia &IllIUI <k sin.aciones que
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votado en las elecciones a que nos referimos en nuestra pregunta. Debemos guardarnos de estos errores y de las consiguientes diferencias involuntarias en
nuestra medicin verificando de antemano las preguntas (como se indica en el
captulo 7) y comprobando la fiabilidad
de las medidas obtenidas.
4. Diferencias en el entorno donde se
aplica la medida. Tambin es sta una
fuente de errores de medicin, sobre todo
cuando en la investigacin se toman como
medidas las respuestas personales a las
preguntas. Por ejemplo, es bien sabido
que en la investigacin por encuesta la
raza, el sexo y la edad de los entrevistados pueden influir en las respuestas. Estas (y, por lo tanto, las calificaciones que
en la medicin les asignemos) pueden diferir de un entrevistado a otro por el
simple hecho de las caractersticas que
tenga el entrevistador. Problemas similares pueden plantearse al margen de la
investigacin por encuesta; por ejemplo,
si cometemos el error de hacer un anlisis
d~ contenido del noticiario nacional de un
pas y del noticiario de otro destinado
nicamente al extranjero, en cuyo caso
estaremos aplicando el mismo instrumento en entornos muy diferentes y, por este
solo hecho, cabr esperar algunas diferencias en las calificaciones. Slo podremos
evitar esta fuente de errores de medicin
procurando que, en la medida de lo posible, no se apliquen nuestras medidas sino
en situaciones normalizadas.
5. Diferencias en la aplicacin del instrumento de medida. Las calificaciones
asignadas a los casos pueden diferir a
consecuencia de diversos errores cometidos al obtener y registrar la infonnacin.
Es posible que los entrevistadores hayan
comprendido mal las instrucciones y hagan las preguntas en condiciones distintas
las que el investigador pretenda. Un
alumbrado pobre puede hacer que el en-
cado, pero tambin se han podido cometer errores que podran reflejar diferencias inexistentes de los casos en una variable. Dada la posibiljdad de tales errores,
siempre ser conveniente comprobar dos
o tres veces cada transformacin y conservar la forma original para ulteriores
referencias.
7. Diferencias en el modo de respuesta
personal ante la forma del instrumento de
medida. Este problema se plantea especialmente cuando nuestras unidades de
anlisis son los individuos. Los instrumentos de medida pueden adoptar formas
taJes como entrevistas orales, cuestionarios que ha de rellenar el sujeto, yobservacin por un investigador entrenado. Estas distintas formas exigen condiciones
diferentes a las personas sometidas a estudio; por ejemplo, una entrevista requiere facilidad de palabra, y para rellenar un
cuestionario hace falta saber leer y escribir. Si los individuos difieren en esas aptitudes, tambin diferirn las calificaciones
que les asignemos aunque en realidad
aqullos sean iguales en la variable que
operacional izamos. Para evitar e"ste tipo
de errores de medicin, 10 mejor es emplear ms de una Coona de medida al
operacionalizar cada concepto. Trataremos este aspecto con ms detalle en la
seccin de este captulo dedicada a la
validez.
Todos estos factores pueden introducir
errores de medicin en nuestra investiKacin. Los derivados de las siete fuentes de
errores indicadas suelen clasificarse en
sistemticos y aleatorios. Errores sistemticos son los que se deben a una
confusin de variables en el mundo (como
se indica ~n el apartado 1 de la lista
precedente) o a la naturaleza del propio
instrumento. Aparecen en cada empleo
del instrumento y son constantes entre los
casos y estudios donde se utiliza la misma
Validez
Es raro que podamos obtener medidas
directas de los conceptos utilizados en las
teoras de la ciencia social. Conceptos tales como poder, democracia y representacin no pueden ser cuantificados -con la
misma facilidad que los conceptos de longitud y peso, por poner estos dos ejemplos. Tenemos que usar indicadores que
corresponden slo indirectamente a los
conceptos que representan. Y as, siempre cabe la posibilidad de que los indica
dores elegidos no reflejen adecuadamente
los conceptos que hemos de medir. Yalidez es el tnnino que empleamos<1para
<expresar en qu grado corresponden
nuestras medidas a los conceptos que deben reflejar. Interrogamos subre la vali-
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Para que la validacin sea pragmtica.
!'tace falta a lgn otro indiCador que con
cierta Seguridad puede ser reflejo vlido
de eUas. Cote;arnos nuestras medidas con
ese otro indicador como podramos cotejar las declaraciones verbales sobre la
edad con los certificados de nacimiento.
Por desgracia, en la investigacin en ciencia social es raro que hayan otros indica
dores verdaderamente validos aplicables
a los conceptos utilizados, por lo que, en
general , hemos de recurrir al segundo
tipo de validacin: la vaJidacincom,truida.
La validacin construida se obtiene
infiriendo la validez de una medida. mediante pruebas. del gTad.> en (Iue las relaciones reales entre las calificaciones de
diversas medides corresponden a lo que
esperamos de la teora que nos ha llevado
a emplear un indicador determinado. Esto implica dos Inees de razonamienkl.
Nuestra primera reflexin ser: -cSi el
concepto X tiene una relacin poSitiva
con el concepto Y y una relacin nelJiltiva
con el concepto Z (como d ice nuestra teora), tambin ser cierto quP. las calificaciones en una medida vlida de .X ten-
...
drn una f"elacin positiva con las calificaciones en una medida vlida de Y y una
relacin negativa COIJ las calificaciones en
una medida vlida de Z,.. No podemos
validar la medida comparando sus calificaciones con las de otra medida de la
misma variable cuya validez nos com.ta
.(como en e l caso del certificado de nacimiento). Pero podemo;; estimar su va lidez
viend o, al utilizarla como indicador de
nuestf"a variable, hasta qu punto produce los tipos de relacion es que nos lleva a
esperar nuestra teora entre esa variable
y otras distintas.
Supongamos, como ejemplo, que realizamos un estudio sobre a cuerdos internacionales. Podramos crear una m edida de
la solidez de un acuerdo basndonos en el
anlisis de contenido de los artculos de
prensa de los pases en cuestin. Es un
indicador v lido de la solidez d el ac uerdo
entre d os pases lo que los peridicos de
cada uno dicen sobre el otro? Podemos
hacernos una idea mediante e l razonamiento siguiente: "Segn nuestra teora,
cuanto ms slido sea un acuerdo entre
dos naciones, con mayor frecuencia votarn en el mismo sentido en la s Nacion es
Unidas y menores restricciones comerciales se impondrn mutuamente. P or lo tanto, las calificaciones en una medida v lida
de la solidez del acuerdo estarn positivame nte relacionadas con las calificaciones
en las medidas de voto conjunto e n las
N aciones Unidas, y negativamente relacionadas con las calificaciones en las med idas de numero de baffe ras comerciale', ,, . Seguidamente procedemos a efec
tuar el anlisis de datos neces9rio para
ver si eSla expectativa queda confirmada
por nuestras observaciones. Si las re lacion es son las que esperbamos, tendremos
m s confianza en la validez de nuestra
medida de la solidez del acuerdo. Si no es
aSI, pondremos e n -duda que sea correcta
nuestra medida de ese concepto.
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Por ejemplo. los factores que pueden
invalidar nuestra medida fsica de la calidad del alumbrado pblico (tales como un
fotmetro defectuoso) probablemente
tendrn bien poca relacin con los facto~
res que podran introducir erTOTeS sistemticos en la medida basada en las evaluaciones de los ciudadanos (tales como la
tendencia de stos a sostener, movdos
por un sentimiento de orgullo comunitario, que los servicios pblicos de su barrio
son tan buenos como los de las dems
zonas). Si empleamos solamente un modo
de medicin, toda fuen te de errores puede innuir e n las calificaciones atribuidas
en cada medida, lo que nos dar un indicador que nunca ser vlido, impidindonos hacer comparaciones correctas entre
las medidas. Si, por ejemplo, confiamos
slo en la medida fsica del alumbrado
pero tomamos lecturas de d iferentes maneras (digamos en la acera, en la curva de
la calle y en la calzada), cualquier defecto
del instrumento de medida (en este caso,
7 Figura un" ..,,,~LtTltl! ..,,,posicin de l. ~ de
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F"Id~n,
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poI/t/co emplrico
Fiabilidad
cuando nos interrogamos sobre la fiabWdad de una medida, nos estamos pregun_
tando lo estables que son sus valoces.
Podemos obtener el mismo valor para
un caso dado cuando.aplicamos la medida
varias veces, o de cada aplicacin resulta
la asignacin de un valor diferente a cada
caso? Si no obtenernos esencialmente el
mismo valor para un caso dado tras apl'"
caciones sucesivas de una medida, es que
sta no es fiable como indicador del con_
cepto. Las re glas estn hechas de materias no elsticas para asegurar la flabili
dad. Si fuesen de materia elstica, podrian muy bien irKIicar longitudes difere ntes para un m ismo objeto aunque la
verdadera longitud de ste no hubiera
cambiado, simplemente porque la regla
exper4nentara estiramientos y contrac_
CIOnes.
TABLA 4.1.
Tipo$ de vaJidtcin
Validacin
eI;:ga;minanle
Of, os conceptos
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101
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un breve inte rvalo de tiempo, los entrevi:tl adO!< pueden recordar su primeTa respuesta y, por un deseo de ser consecuentes, repetir la m isma en vez de contestar
como verdaderamente sienten . Si esto
sucede, no podemos obtener una impresin exacta de la fiabilidad de las preguntas como indicador del con cepto. Con
e l fin de evitar este efecto de la verificadn , podramos esperar d urante basta nte tiempo para hacer las preguntas
por segunda vez; pero e ntonces nos encontrariamos con otro problema: que los
verdaderos valores de la va riable pueden
haber cambiado con el transcurso del
tiempo y tal vez no seamos capaces de
rlintinguir las diferencias de calificacin
debidas a la falta de fiabilidad en la medida d e los cambios reales producidos en
la variable.
En vista de esta dificultad. se h a eIabaflIdo un segu ndo tipo de verificacin de la
f18bilidad: e l llamado m todo de las {armas alternativa.'i de medicin. En ste, se
aplican diferentes formas de la medida a l
mismo grupo de casos, o se aplica la misma medida a diferentes grupos al mismo
tiempo. D e este modo n o p uede haber
efecto de verificacin porque ningn caso
se medir ms de una vez, y como no
transcurre e l tiempo entre las aplicaciones de la medida, los cam'::lios reales en
las variables estudiadas n o pueden infl uir
en 10$ resultados, Sin embargo. e l xito d e
e!\ln estrategia depende de que las formas
a lternativas de la medida sean perfectamente comparables entre s com o medida
del conct!plo, o de que loo dos grupos sean
vinua lmente equivalentes con respecto a
la distribucin de la variable que se mide.
En el supue!>'to de que se cumplan estas
condiciones, cuanto mayor sea e l numero
de calificaciones semejantes en las dos
medida s o en los dos grupos'. mayor confianza tendremos en nuestra medida. P ero si no podemos obtener medidas o gru-
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Conclusin
Hemos presentado hasta ahora todos
los elementos bsicos del proceso de investigacin. En la figura 4.6 se represen_
tan las relaciones entre ellos. La operacio_
nalizacin de nuestros conceptos median_
te el desarrollo de indicadores mensura_
bles nos prepara para entrar en el terreno
prctico y hacer observaciones en las que
basar nuestras conclusiones. Pero para
poder hacer estas observaciones necesita_
mos un plan de ataque~, un esquema
con el que, al hacerlo, podamos obtener el
mayor nmero posible de conclusiones
dignas de crdito. Este plan o proyecto de
investigacin es el objeto del captulo 5.
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<Supuestos ah$traetO& e n
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Proposicionell
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Dedu<:dn
Operacionali.uci6n
Ind.uccin
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Plan de invenipd ll
(m:ani~in de
l '
observ~l
Obect-..ac:ionea
~---- (me<Iicionew de.Uee801
empirico&)
en John M. j ohnson, Doinl1 Field R esearch (Nueva York: Free Press, 1975), y
una de las mejores introducciones a las
estrategias de medicin es la d e W . PhiIips Shively, Thc Craft of Political Re$carch. 2.- ed. (Englewood Cliffs. N. 'j.:
Prentice-Hall, 1980). Expone a lgunruo en.
roques ms aVllnzados de la medicin H .
M . Blalock, Jr., ed., Meas!Jrement in the
S ocial Sciences (Chicago: Aldine. 1974),
y H . M. Bla lock, Jr., ConceptualizBtion
snd Measurement in the Social SciellCl':3
Ejercicios de investigacin
1. E n una de las publicaciones de cien
cia poltif 99 ..ameradas en e l capitulo 3,
~
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00fJCret0
W1
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