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DEDICATORIA

El presente trabajo lo dedicamos con gran estima cario a la empresa


INCALPACA TPX S.A. que durante 50 largos aos de esfuerzo, innovacin,
calidad en sus productos y experiencia en el mercado ha sido capaz de
posicionarse positivamente tanto en el mercado nacional como en el internacional,
no slo bajo los nombres de las ms prestigiosas casas de modas del mundo, sino
tambin bajo su conocida marca: Kuna by Alpaca111.

INDICE
PROLOGO............................................................................................................ 3
INTRODUCCION................................................................................................... 4
CAPITULO 1: INFORMACION GENERAL DE LA EMPRESA.......................................5
RESEA HISTORICA.......................................................................................... 5
MISIN............................................................................................................. 5
VISIN.............................................................................................................. 5
VALORES.......................................................................................................... 5
RECURSOS HUMANOS...................................................................................... 6
FINANZAS......................................................................................................... 6
AREAS FUNCIONALES DE LA EMPRESA.............................................................6
INSUMOS.......................................................................................................... 8
DISTRIBUCIN.................................................................................................. 8
ORGANIGRAMA................................................................................................. 9
CERTIFICACIONES............................................................................................ 9
CAPITULO 2: DESARROLLO DE AUDITORIA.........................................................11
PLAN DE AUDITORIA - PROGRAMA DE AUDITORIA............................................11
CAPITULO 3: INFORME FINAL DE AUDITORIA......................................................18
INFORME DE AUDITORIA................................................................................ 18
CONCLUSIONES................................................................................................ 22
ANEXOS............................................................................................................. 23
BIBLIOGRAFIA.................................................................................................... 24

PROLOGO
Esta auditora fue ejecutada por un grupo de 5 estudiantes de la Universidad
Catlica de Santa Mara ubicada en la ciudad de Arequipa (Per), los cuales a raz
de una asignatura correspondiente al octavo semestre de su carrera profesional
han realizado una investigacin a la empresa peruana Incalpaca TPX S.A. tras lo
cual presentan los informes inherentes a la auditora que esperan que sirva como
posterior prevencin de fallas en los procesos, as como una mejora en la
eficiencia y efectividad de la empresa.

INTRODUCCION

En el presente trabajo se dar a conocer los resultados de una auditora realizada


en la empresa INCALPACA TPX S.A, especficamente en el rea comercial de
esta misma. Siendo esta una de las empresas textiles ms representativas del
Per y con una estabilidad econmica que se ha mantenido durando en periodo
largo y con una creciente expansin hacia el comercio internacional.
Se recabaron la mayor cantidad de datos relevantes para realizar la auditoria de
una manera eficiente y eficaz, de forma de encontrar los puntos dbiles y las
falencias que evita que la empresa pueda tener un desarrollo ptimo para tu
expansin total en el mercado internacional.
Dentro de los puntos ms relevantes para empezar esta auditora es fundamental
saber la historia, la misin y visin de la empresa de tal manera de impregnarnos
de los ideales de esta y forma que podamos ayudar con esta auditora a la
realizacin de estos. Luego interiorizamos en los aspectos ms financieros en los
cuales se centra la auditoria, y por ltimo el informe final donde se muestran los
resultados obtenidos de los cuales derivaran las modificaciones o implantaciones
de nuevos mtodos.

CAPITULO 1: INFORMACION GENERAL DE LA EMPRESA


RESEA HISTORICA

En 1979, despus de 20 aos de experiencia en la produccin de hilados de


Alpaca y en actividades de comercio exterior, los accionistas del GRUPO INCA
decidieron incursionar en la produccin de finas telas de Alpaca, as como
chompas y prendas de tejido de punto en general. Estas dos divisiones se unen a
finales del ao 1996 dando lugar al nacimiento de la empresa INCALPACA TPX
S.A.
INCALPACA actualmente cuenta con cinco lneas de produccin: Telas, Tejido de
Punto, Accesorios, Confecciones en Tejido Plano y la Lnea de Casa. La empresa
y su personal estn comprometidos a alcanzar y mantener los ms altos
estndares de calidad, innovacin y servicio al cliente. A travs de todos estos
aos, gracias a tecnologa de punta y a la valiosa contribucin de todo el personal,
INCALPACA ha sido capaz de posicionar exitosamente sus productos tanto en el
mercado nacional como internacional, no solo bajo los nombres de las ms
prestigiosas casas de modas del mundo, sino tambin bajo sus conocidas marcas:
TUMI y CONDOR y subtiendas Kuna by Alpaca 111.

MISIN
Somos un equipo socialmente responsable, especializado en transformar las fibras
nobles de los andes, que con creatividad y calidad reconocidas abrigamos a
nuestros clientes.

VISIN
La visin de Incalpaca es Vestir al mundo con lo nuestro y est alcanzando su
cometido mediante su distincin de calidad, confiabilidad y actualidad en sus
productos de manera compartida con las otras empresas del grupo INCA.

VALORES

Integridad: Actuamos con transparencia, honradez y veracidad.


Responsabilidad: Asumimos y cumplimos nuestros compromisos.
Respeto: Valoramos y damos buen trato a las personas, sociedad y medio
ambiente.
Equipo: Trabajamos unidos para alcanzar un objetivo.
Creatividad: Trabajamos con inspiracin e ingenio.
Entusiasmo: Tenemos buena actitud y nimo para lograr los objetivos.
Esfuerzo: Damos ms de lo que se espera de nosotros.

RECURSOS HUMANOS

La empresa INCALPACA cuenta con un grupo selecto de los mejores Ingenieros


agrnomos, tcnicos agrnomos, tcnicos en mantenimiento de maquinarias
textiles, Administradores, Contadores, entre otros. Que forman un equipo de
trabajo que se mueve en conjunto para llevar a la empresa por medio del proceso
de la fibra desde su ingreso como materia prima hasta su salida como productos
terminados de la mejor calidad, brindando a sus clientes una atencin y servicio
excelentes y reconocidos por la industria textil.

FINANZAS
La empresa INCALPACA obtiene su financiamiento por medio de sus propios
recursos, pues ha llegado a ser una empresa altamente rentable que obtiene
buenas ganancias y est posicionada bajo un estndar elevado en el mercado
textil.

AREAS FUNCIONALES DE LA EMPRESA


AREA DE COMERCIALIZACIN
La empresa INCALPACA cuenta con cinco productos que comercializa: Tela,
Confecciones en Tejido Plano, Tejido de punto, Accesorios y Lnea de Casa.
TELA
La mayora de las telas producidas por INCALPACA son elaboradas con fibras
naturales, siendo especialistas en el manejo de la fibra de cuatro camlidos
sudamericanos: Vicua, Huanaco, Llama y Alpaca en sus distintas calidades. La
coleccin incluye tanto telas peinadas como cardadas en diferentes diseos,
pesos y composiciones, siendo una de las especialidades de la empresa las telas
de abrigo en Alpaca.
CONFECCIONES EN TEJIDO PLANO
INCALPACA cuenta con moderna maquinaria textil de costura y acabado, as
como un moderno equipo electrnico para la elaboracin de patrones. As mismo
la empresa realiza capacitaciones permanentemente con la finalidad de mantener
a su personal actualizado en el desarrollo y las tendencias de la moda.
La empresa ofrece un personalizado desarrollo de prototipos acorde a las
necesidades del cliente. Se especializa en la fabricacin de abrigos formales y
casuales, tanto para caballeros como damas, as tambin en la confeccin de
abrigos reversibles utilizando finas telas doble cara en alpaca y un impecable
acabado manual.

Los insumos tales como forros, entretelas y botones son cuidadosamente


seleccionados a fin de proporcionar al cliente final una prenda de alto confort y
calidad excepcional.
TEJIDO DE PUNTO
INCALPACA es una empresa lder en el mercado mundial en cuanto a la
fabricacin de prendas de vestir de tejidos de punto como suteres, sacos,
chalecos, etc.
Se presentan desarrollos en tejido de punto resaltando las caractersticas propias
de la mejor seleccin de fibras naturales como Alpaca, seda, oveja, algodn, pima,
lino, entre otras, siguiendo las ltimas tendencias de la moda.
Estas colecciones incluyen una variedad de alternativas donde se combinan
puntos, galgas, ttulos de hilados y colores teniendo en consideracin las
necesidades particulares de cada cliente. Cuentan con maquinaria de ltima
generacin y una adecuada variedad de galgas que les permite ofrecer una
ilimitada posibilidad de desarrollo de puntos, texturas y aplicaciones como
bordados manuales y electrnicos, crochados, etc.
Asimismo, cuentan con un Departamento de Diseo altamente calificado para que,
adicionalmente a las colecciones que presentan, se desarrollen ideas propias de
cada cliente.
ACCESORIOS
INCALPACA, presenta todos los aos en el mes de septiembre su Coleccin de
Accesorios Otoo/Invierno, coleccin que est conformada por la lnea de nuevas
tendencias y la lnea clsica, que incluyen bufandas, estolas, ruanas y otros,
presentando novedades con aplicaciones, bordados, crochados, entre otras. Sus
accesorios son fabricados con las ms finas fibras naturales: Vicua, Huanaco,
Baby Alpaca, Seda, Cashemere y Angora entre otras. Cabe recalcar que para
todos sus artculos clsicos mantienen inventarios de reposicin inmediata.
LINEA DE CASA
INCALPACA presenta dos colecciones al ao en artculos para el hogar y
decoracin tales como: mantas, cojines, cobertores de cama, frazadas y otros,
utilizando fibras naturales seleccionadas de Alpaca, Algodn, Oveja, Seda, entre
otras, as como aplicaciones en cuero, tela, bordados, crochados, etc.
Cuentan con maquinaria de ltima generacin necesaria para desarrollar sus
productos de lnea de casa tanto en ancho simple como doble ancho (de 1 a 3.5

metros). Al igual que en las dems lneas de produccin cuentan con un


Departamento de Diseo especializado en realizar colecciones propias de sus
clientes.

INSUMOS
La empresa INCALPACA tiene haciendas de criadero de alpacas con lo que
provee sus insumos para la obtencin de sus fibras de Alpaca y tambin compra
fibra de Alpaca de los productores de las zonas alto andinas de la regin sur de
Arequipa.

DISTRIBUCIN
La distribucin de sus productos lo realiza a travs de su cadena de tiendas Kuna
by Alpaca 111, dichos productos son conocidos por su excepcional calidad de
elaboracin con tecnologa de vanguardia.

ORGANIGRAMA

Gerente
Comercial :Enriq
ue Vera
Jefe de
Marketing:Mara
Alejandra
Vizcarra
Gerente de
Ventas de Tejido
Plano:Carlos
Araujo-Lima.
Gerente General:
Luis Chaves

Gerente de
Ventas de Tejido
Punto:Juan Luis
Escobedo.
Gerente de
Ventas
confeccion Tejido
Plano:Karina
Pinto.
Kuna by Alpaca
111:Fernando
Pastor.
Diseadora:
Sylvie Patthey

CERTIFICACIONES
El reconocimiento de nuestros clientes es respaldado por dos de las ms
prestigiosas certificaciones mundiales que avalan nuestros procesos internos y
externos de produccin, seguridad y comercio.

BASC -BUSINESS ALLIANCE -FOR SECURE COMMERCE


Alianza empresarial internacional que promueve el comercio seguro en
cooperacin con gobiernos y organismos internacionales. La cual reconoce y
certifica a una empresa que cumple las polticas, objetivos y procedimientos para
alcanzar los estndares de control y seguridad establecidos por la organizacin a
nivel mundial.
WRAP. WORLDWIDE RESPONSIBLE ACCREDITED PRODUCTION
Certifica las condiciones ticas, legales y laborales en fbricas de todo el mundo.
El programa certifica el cumplimiento de los principios relativos a la dignidad de
los trabajadores y condiciones de seguridad y de impacto ambiental.

CAPITULO 2: DESARROLLO DE LA AUDITORIA


PLAN DE AUDITORIA - PROGRAMA DE AUDITORIA
OBJETIVOS DE LA AUDITORIA

1. Valorar la situacin actual en el rea


Comercial.
2. Evaluar las ventas locales.
3. Implementar un sistema de calidad
segn la norma ISO 9001:2008
4. Identificar los problemas dentro del
rea comercial local.
5. Proponer soluciones a dichos
problemas.
ALCANCE DE LA AUDITORIA
El rea a auditar en la empresa
Incalpaca es el rea Comercial.
Al finalizar la auditoria se entregar al
Gerente del rea el informe de auditoria
que contiene:
Plan de Auditoria
Observaciones obtenidas.
Problemas encontrados.
Soluciones propuestas.
PERSONAS INVOLUCRADAS
Enrique Vera (Gerente Comercial)
Carlos Araujo Lima (Gerente de Ventas
de Tejido Plano)
Juan Luis Escobedo (Gerente de
Ventas de Tejido Punto)
DOCUMENTOS REFERENCIA
Se tomar como referencia la norma
ISO 9001:2008
MIEMBROS EQUIPO AUDITOR
La auditora ser realizada por Ronald
Alarcn
Quequezana,
Alejandra
Begazo Beltrn, Jorge Parisaca Vejar,
Nadinne Pinto Medina y Alberto
Villavicencio Loayza. Estas personas se
encargarn de elaborar el Plan de
Auditora, aplicar las listas de
verificacin y elaborar el Informe Final.
IDIOMA AUDITORIA
La Auditora ser realizada en espaol.
UNIDADES
ORGANIZACIONALES La unidad organizacional de Incalpaca
AUDITADAS
a auditar ser el rea Comercial
FECHA ESTIMADA Y DURACION DE La fecha estimada para la aplicacin de
LAS ACTIVIDADES
las listas de verificacin ser del 8 al 11
de Noviembre de 2013 en el rea

Comercial.
Durar de 3 a 4 horas.
PROGRAMAR LAS REUNIONES CON Las reuniones con la administracin
LA ADMINISTRACIN
sern dos, una al principio de la
auditoria y la otra al finalizar la misma.
REQUISITOS
DE La
organizacin
tendr
cuidado
CONFIDENCIALIDAD
especial sobre la documentacin que
implica los procedimientos para la
realizacin del servicio.
DISTRIBUCIN DEL INFORME DE La entrega del reporte final ser el 14
AUDITORIA Y FECHA DE EMISIN
de Noviembre del 2013, el reporte
incluye los problemas encontrados, as
como las soluciones propuestas.

PROGRAMA DE AUDITORIA
CLIENTE:

AUDITORIA A:

INCALPACA TPX

Noviembre del 2013

No. OPERACIN

HORAS

OBJETIVOS DE LA
AUDITORIA

HORAS HECHO REF. OBS.


REALES
E/T
ESTIMADAS
POR

Valorar la situacin actual


en el rea Comercial.
Evaluar las ventas locales.

2
3

Implementar un sistema de
calidad segn la norma ISO
9001:2008

Identificar los problemas


dentro del rea comercial
local.

Proponer
soluciones
dichos problemas.

1
2
3

1
2

1
2

PROCEDIMIENTOS
DE
AUDITORA APLICABLES
A LA ETAPA PRELIMINAR
Lista de verificacin sobre
calidad
Lista de verificacin de la
relacin del producto con el
cliente
Lista de verificacin del
control de dispositivos de
seguimiento y de medicin
PROCEDIMIENTOS
DE
AUDITORA APLICABLES
A LA ETAPA INTERMEDIA
Aplicar las evaluaciones en
el rea a auditar.
Obtener informacin sobre
los
estados
de
las
mercaderas y como llevan
el kardex de los productos.
PROCEDIMIENTOS
DE
AUDITORA APLICABLES
A LA ETAPA FINAL
Realizar el anlisis de la
informacin recabada con
las listas de verificacin
Determinar los problemas
existentes en el rea

0.5

0.5

1
1

2
1

3
4

comercial
Proponer
potenciales
soluciones a los problemas.
Elaborar el Informe Final de
Auditoria.

0.5

1.5

LISTA DE VERIFICACIN
Fecha: 08 de Noviembre del 2013
Informacin general:
Empresa: Incalpaca TPX
Domicilio: Calle Condor 100 Tahuaycani, Arequipa.
Telfono: 51 54 60 30 00
Fax: 51 54 25 10 64
Persona de contacto:

Gerente General Luis Chaves


Gerente Comercial Enrique Vera
Jefe de Marketing Mara Alejandra Vizcarra
Gerente de Ventas de Tejido Plano - Carlos Araujo Lima
Gerente de Ventas de Tejido de Punto - Juan Luis Escobedo
Gerente de Ventas Confeccin Tejido Plano Karina Pinto
Kuna by Alpaca 111 Fernando Pastor
Diseadora: Sylvie Patthey

Auditores:

Ronald Alarcn Quequezana


Alejandra Begazo Beltrn
Jorge Parisaca Vejar
Nadinne Pinto Medina
Alberto Villavicencio Loayza

Alcance: rea Comercial

SISTEMAS DE LA CALIDAD
Nota1: Los items indicados estn referidos a la Norma ISO 9001:2008.
Nota 2: Se utiliza las palabras Si, No, P (parcialmente) para indicar el estado de
implementacin.
Manual de la Calidad
El Manual de la Calidad define:
1 El alcance del Sistema de Gestin
de Calidad incluyendo los
instrumentos para los que se emitir
la Declaracin de Conformidad.
2 Procedimientos documentados o
referencia a ellos.
3 Una descripcin de la interaccin de
los procesos del SGC.
Control de los Documentos
1 Existe un procedimiento
documentado que defina los
controles necesarios para:
Emitir y aprobar los documentos.
Revisar, actualizar y aprobar
documentos cuando sea
necesario.
2 Se identifican los cambios en los
documentos.
3 Se identifica el estado de revisin
actual de los documentos.
4 Se asegura que las versiones
pertinentes de los documentos
aplicables se encuentren disponibles
en los puntos de uso.
5 Se asegura que los documentos
permanecen legibles y fcilmente
identificables.
6 Se asegura que se identifican los
documentos de origen externo y se

Si

N
o

Observaciones

X
X

Si

N
o

X
X

X
X

Observaciones

controla su distribucin.
7 Se identifican adecuadamente los
documentos obsoletos, cuando se
mantienen por cualquier razn.
Control de los Registros
Se mantienen registros para
proporcionar evidencia de la
conformidad de los requisitos, as como
de la operacin eficaz del SGC segn
un procedimiento documentado.
Se han definido controles para su:
1 Identificacin.
2 Almacenamiento, proteccin y
recuperacin.
3 Tiempo de retencin y
disposicin.
Cuando corresponda, el tiempo de
retencin de los registros debe estar en
relacin con la vida til del producto.
Los registros son:
1 Legibles.
2 Identificables.
3 Recuperables.
4 Trazables al instrumento
(cuando corresponda).
Procesos Relacionados con el
Cliente
1 La organizacin determina los
requisitos especificados y
caractersticas relevantes para el
cliente.
2 Se incluyen los requisitos para las
actividades de entrega y las
posteriores a la misma.
3 Se determinan los requisitos legales
y reglamentarios relacionados con el
producto.

Si

N
o

Observaciones

Si

N
o

Observaciones

Control de los Registros


Se han determinado los requisitos de
monitoreo y medicin, incluyendo:
1. Las tolerancias requeridas.
2. Monitoreo y mediciones a ser
llevados a cabo.
3. Dispositivos necesarios.
4. Procesos consistentes con los
requisitos.
Los equipos de medicin son:
1. Calibrados a intervalos especficos
de acuerdo con las disposiciones
vigentes o antes de ser utilizados.
2. Calibrados con trazabilidad a
patrones nacionales o internacionales
3. Ajustados o re-ajustados si es
necesario.
4. Identificados para poder determinar
el estado de calibracin.
5. Protegido contra ajustes que
pudieran invalidar el resultado de la
medicin.
6. Protegidos contra los daos o
deterioro.
Cuando el equipo no est conforme
con los requisitos:
1. Se evala y registra la validez de
resultados previos.
2. Se toma alguna accin sobre el
equipo.
3. Se toma alguna accin sobre
cualquier producto afectado.
Se mantienen registros de calibracin y
verificacin.
Se utiliza algn software en actividades
de seguimiento y medicin?
1. Se verifica antes de su uso.
2. Se re-confirma si es necesario.
3. Se realizan los registros
correspondientes.

Si

N
o

X
X

Observaciones

4. Existen copias de respaldo.

CAPITULO 3: INFORME FINAL DE AUDITORIA


INFORME DE AUDITORIA
Fecha del Informe: 13/11/13
Nombre de la Entidad: Seguros S.A
AUDITORIA DE UNA BASE DE DATOS
Objetivo
Identificar la situacin actual del rea Comercial, para saber si posee problemas
dentro de esta y as poder evaluarlo e implementar nuevos sistemas de calidad y
proponer soluciones para los problemas encontrados
Lugar de la Auditora:
rea Comercial
Grupo de Trabajo de Auditora:

Ronald Alarcn Quequezana


Alejandra Begazo Beltrn
Jorge Parisaca Vejar
Nadinne Pinto Medina
Alberto Villavicencio Loayza

Fecha de Inicio de la Auditora: 8 / 11 / 2013

Tiempo estimado del proceso de revisin: 8 hs.


Fecha de Finalizacin de la Auditora: 13 /11 / 2013
Herramientas utilizadas
-

Entrevista a encargado del rea de Comercio


Listas de verificacin para procesos del rea

Alcance
-

Controlar rea comercial de la empresa de tal forma de optimizar esta


misma, siendo

una de las ms importantes en la empresa, esto nos

ayudara expansin de manera consistente


Procedimientos a aplicar
Manual de la Calidad
- El manual de calidad define El alcance del Sistema de Gestin de Calidad
incluyendo los instrumentos para los que se emitir la Declaracin de
Conformidad?
- Cules son los procedimientos documentados que se tienen con respecto a la
gestin de calidad?
-Cmo es a descripcin de la interaccin de los procesos de SGC?
Control de los Documentos
- Existe un procedimiento documentado que defina los controles necesarios para
Emitir y aprobar los documentos, Revisar, actualizar y aprobar documentos
cuando sea necesario?
- Cada cunto tiempo se realiza una actualizacin de los documentos?
- Cul es el estado de revisin de los documentos?
-Los documentos aplicables se encuentran disponibles en los puntos de uso?

-Se asegura
identificables?

que

los

documentos

permanecen

legibles

fcilmente

-Se identifican los documentos de origen externo y se controla su distribucin?


-Se identifican adecuadamente los documentos obsoletos?
Control de los Registros
-Se mantienen registros para proporcionar evidencia de la conformidad de los
requisitos, as como de la operacin eficaz del SGC?
-Se han definido controles para la Identificacin; Almacenamiento, proteccin y
recuperacin y el Tiempo de retencin y disposicin de los registros?
-Los registros son, Legibles, Identificables, Recuperables y Trazables al
instrumento?
Procesos Relacionados con el Cliente
-La organizacin determina los requisitos especificados y caractersticas
relevantes para el cliente?
-Se incluyen los requisitos para las actividades de entrega y las posteriores a la
misma?
-Se determinan los requisitos legales y reglamentarios relacionados con el
producto?
Monitoreo y medicin
-Se han determinado los requisitos de monitoreo y medicin, Las tolerancias
requeridas, Monitoreo y mediciones a ser llevados a cabo, Dispositivos
necesarios, Procesos consistentes con los requisitos?
-Cmo son Calibrados, ajustados, identificados y protegi contra los daos y
otros?
-Qu se hace cuando el equipo no est conforme con los requisitos?
-Se mantienen registros de calibracin y verificacin?
-Cmo se utiliza un software en actividades de seguimiento y medicin?
Informe de las debilidades detectadas

Situacin Actual

Recomendacin

Comentario del
gerente comercial

No mantienen registros
de la conformidad de los

Crear o mantener actualizado el

requisitos, as como de la

registro con el cual mantener un

De acuerdo con el

operacin eficaz del SGC

procedimiento eficaz de las

rea Comercial

segn un procedimiento

operaciones y del SGC.

documentado.

No mantiene en
conformidad la
maquinaria con los
requisitos, no los evala
ni toma acciones sobre el
equipo.

Crear un registro de la
mantencin peridica que
requiera cada maquinaria, con el
objetivo de mantenerlas en una

De acuerdo con el

manera ptima para la

rea Comercial

produccin.

CONCLUSIONES
El equipo de auditores considera que la empresa NO conserva estndares de
registro bien controlados y actualizados por lo cual se corre el riesgo de fallas en
la produccin (por la falta de registros de mantenimiento de maquinaria), adems
de empobrecer las operaciones de las empresas y el sistema de gestin de
calidad.

BIBLIOGRAFIA
http://www.incalpaca.com/es