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NF-e / CT-e SEFAZ

Ambiente
Data da publicao
Verses

Sistemas
operacionais
FNC/Plano

Tabelas utilizadas

: Faturamento / Livros Fiscais


: 01/07/2007

Data da reviso

: 19/02/2009
: Brasil

: Protheus 8.11
Pases
Build 7.00.080307A - Mar 10 2008 ou
superior.
: Windows/Linux
Bancos
de : Todos
dados
:
128302, 129485, 129498, 130508, 133945, 134551, 134995, 135453, 136094,
136309, 139754, 139812, 141887, 142830, 143592, 143668, 144010, 144368,
151652, 146994, 150791, 144440, 152698, 3571/3508, 154029, 6257/6182,
8982/8822, 150508, 11109, 2227/2202, 4050/4019, 4113/4080
:
SM0 / SA1 / SA2 / SB1 / SF4 / CD2 / SF3 / SF1 / SF2

Ateno
A funcionalidade CT-e (Conhecimento de Transporte eletrnico) esta em fase de homologao.
Est disponvel a emisso da Nota Fiscal Eletrnica de acordo com os padres exigidos pela Secretaria
de Fazenda (SEFAZ) nos leiautes e Estados discriminados abaixo:
Verso da NFe

1.10

1.11/1.12

Estados

Ok

Ok

So Paulo

Ok

**

Gois

Ok

**

Distrito Federal

Ok

**

Bahia

Ok

**

Rio Grande do Sul

Ok

**

Maranho

Ok

**

Minas Gerais

Ok

**

Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ - 1

Mato Grosso

OK

**

Mato Grosso do Sul

Ok

**

Esprito Santo

Ok

**

Amazonas

OK

**

Ceara

Ok

**

Rondnia

OK

**

Pernambuco

OK

**

Paran

OK

**

SEFAZ Virtual (via RS)

Ok

**

Alagoas (SEFAZ Virtual)

--

**

Paraba (SEFAZ Virtual)

--

**

Piau (SEFAZ Virtual)

--

**

Rio de Janeiro (SEFAZ Virtual)

--

**

Santa Catarina (SEFAZ Virtual)

--

**

Sergipe (SEFAZ Virtual)

Ok

**

Paraba (SEFAZ Virtual)

--

**

Ambiente Nacional (RFB)

Ok

**

Par (SEFAZ Virtual RFB)

--

**

Paran (SEFAZ Virtual RFB)

--

**

Rio Grande do Norte (SEFAZ Virtual


RFB)

--

Acre (SEFAZ Virtual RFB)

--

**

Roraima (SEFAZ Virtual RFB)

--

**

Tocantins (SEFAZ Virtual RFB)

--

**

2 Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ

**

(**) Verso superior a verso aceita pela SEFAZ.


Observao: Retiramos o suporte das verses 1.08 e 1.09 devido a resoluo do SPED NFe. Informamos que conforme nota tcnica
004/2007, disponvel no stio do ambiente nacional da nota fiscal eletrnica a verso 1.07 no ser mais autorizada a partir de
01/02/2008. Todos os clientes em produo devero realizar testes com a verso 1.10 e realizar a troca do mesmo aps o perodo de
validao.

As informaes e procedimentos para implementao da NF-e SEFAZ esto nos tpicos:

NF-e / CT-e SEFAZ............................................................................................................................. 1


Procedimentos para implementao da NF-e SEFAZ .............................. Erro! Indicador no definido.
Processo de implantao ......................................................................... Erro! Indicador no definido.
Processo de configurao e instalao do Totvs Services SPED............. Erro! Indicador no definido.
Procedimentos de utilizao da NF-e SEFAZ no Protheus....................... Erro! Indicador no definido.
Impresso da Danfe (Documento Auxiliar da Nota Fiscal Eletrnica) ....... Erro! Indicador no definido.
Observaes sobre o cancelamento da NF-e SEFAZ .............................. Erro! Indicador no definido.
Observaes sobre a legenda.................................................................. Erro! Indicador no definido.

As informaes a seguir, sobre a Nota Fiscal Eletrnica, encontram-se no stio do ambiente nacional
http://www.nfe.fazenda.gov.br/portal/. Este stio traz informaes importantes como, por exemplo, os
endereos dos servios de Web Services e a disponibilidade deste. Por esta razo, recomendamos
a consulta a este sitio toda vez que o servio tornar-se inoperante.

Objetivos da Nota Fiscal Eletrnica

O Projeto NF-e tem como objetivo a implantao de um modelo nacional de documento fiscal eletrnico
que venha substituir a sistemtica atual de emisso do documento fiscal em papel, com validade
jurdica garantida pela assinatura digital do remetente, simplificando as obrigaes acessrias dos
contribuintes e permitindo, ao mesmo tempo, o acompanhamento em tempo real das operaes
comerciais pelo Fisco.
A implantao da NF-e constitui grande avano para facilitar a vida do contribuinte e as atividades de
fiscalizao sobre operaes e prestaes tributadas pelo Imposto sobre Circulao de Mercadorias e
Servios (ICMS) e pelo Imposto sobre Produtos Industrializados (IPI). Num momento inicial, a NF-e
ser emitida apenas por grandes contribuintes e substituir os modelos, em papel, tipo 1 e 1A.

Justificativas para Execuo do Projeto

A busca pela integrao e modernizao da Administrao Tributria relaciona-se forma federativa


adotada pelo estado brasileiro. Neste contexto, a Unio, os Estados, o Distrito Federal e os Municpios
so dotados de autonomia poltica, administrativa e financeira, estando suas atribuies, limitaes e

Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ - 3

competncias previstas na Constituio Federal, que concede a cada esfera de governo a competncia
de instituir e administrar os respectivos tributos.
A integrao e cooperao entre administraes tributrias tm sido temas muito debatidos em pases
federativos, especialmente naqueles que, como o Brasil, possuem forte grau de descentralizao fiscal.
Nesses pases, a autonomia tributria tem gerado, tradicionalmente, multiplicidade de rotinas de
trabalho, burocracia, baixo grau de troca de informaes e falta de compatibilidade entre os dados
econmico-fiscais dos contribuintes. Para os cidados, o Estado mostra-se multifacetado, ineficiente e
moroso. Para o governo, o controle apresenta-se difcil porque falta viso integrada das aes dos
contribuintes. Para o Pas, o custo pblico e privado do cumprimento das obrigaes tributrias tornase alto, criando um claro empecilho ao investimento e gerao de empregos.

Com o advento da sociedade da informao os agentes econmicos aumentaram a sua mobilidade,


exercendo aes em todo o territrio nacional e deixando de estar restritos ao conceito de jurisdio
territorial. Em decorrncia, comum que empresas sejam contribuintes, simultaneamente, de diversos
governos, em nvel federal, estadual ou municipal. A conseqncia direta deste modelo que os bons
contribuintes acabam penalizados pela burocracia, pois tm que lidar com procedimentos e normas
diversos em cada unidade da federao ou municpio.

As administraes tributrias enfrentam o grande desafio de adaptarem-se aos processos de


globalizao e de digitalizao do comrcio e das transaes entre contribuintes. Os volumes de
transaes efetuadas e os montantes de recursos movimentados crescem num ritmo intenso e, na
mesma proporo, aumentam os custos inerentes necessidade do Estado de detectar e prevenir a
evaso tributria.

No que se refere s administraes tributrias, h a necessidade de despender grandes somas de


recursos para captar, tratar, armazenar e disponibilizar informaes sobre as operaes realizadas
pelos contribuintes, administrando um volume de obrigaes acessrias que acompanha o surgimento
de novas hipteses de evaso.
No que tange aos contribuintes, h a necessidade de alocar recursos humanos e materiais vultosos
para o registro, contabilidade, armazenamento, auditoria interna e prestao de informaes s
diferentes esferas de governo que, no cumprimento das suas atribuies legais, as demandam,
usualmente por intermdio de declaraes e outras obrigaes acessrias. Indubitavelmente, o custo
inerente ao grande volume de documentos em papel que circulam e so armazenados, tanto pela
administrao tributria como pelos contribuintes, substancialmente elevado.
Portanto, a integrao e compartilhamento de informaes tm o objetivo de racionalizar e modernizar
a administrao tributria brasileira, reduzindo custos e entraves burocrticos, facilitando o
cumprimento das obrigaes tributrias e o pagamento de impostos e contribuies, alm de fortalecer
o controle e a fiscalizao por meio de intercmbio de informaes entre as administraes tributrias.
Para atender a estas necessidades, a Emenda Constitucional n. 42 introduziu o Inciso XXII ao art. 37
da Constituio Federal, que determina s administraes tributrias da Unio, dos Estados, do Distrito
Federal e dos Municpios a atuar de forma integrada, inclusive com o compartilhamento de cadastros e
de informaes fiscais.
De modo geral, o projeto justifica-se pela necessidade de investimento pblico voltado para a reduo
4 Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ

da burocracia do comrcio e dos entraves administrativos enfrentados pelos empresrios do Pas,


exigindo a modernizao das administraes tributria nas trs esferas de governo.
O projeto prev ainda o investimento em tecnologia de forma a modernizar o parque tecnolgico e os
sistemas de informao, ampliando a capacidade de atendimento das unidades administrativas.
Histrico do Projeto

Para atender o disposto da Emenda Constitucional n. 42, Inciso XXII, art. 37, foi realizado, nos dias 15
a 17 de julho de 2004, em Salvador, o 1 Encontro Nacional de Administradores Tributrios ENAT,
reunindo os titulares das administraes tributrias federal, estaduais, do Distrito Federal e dos
municpios de capitais.
O encontro teve como objetivo buscar solues conjuntas das trs esferas de Governo que
promovessem maior integrao administrativa, padronizao e melhor qualidade das informaes;
racionalizao de custos e da carga de trabalho operacional no atendimento; maior eficcia da
fiscalizao; maior possibilidade de realizao de aes fiscais coordenadas e integradas; maior
possibilidade de intercmbio de informaes fiscais entre as diversas esferas governamentais;
cruzamento de dados em larga escala com dados padronizados e uniformizao de procedimentos.
No ENAT foram aprovados dois protocolos de cooperao tcnica nas reas do cadastramento (Projeto
do Cadastro Sincronizado) e Nota Fiscal Eletrnica.
Visando alinhar as diretrizes do projeto, iniciado pelo ENAT, com o frum de discusso dos
Coordenadores e Administradores Tributrios Estaduais (ENCAT), realizou-se uma Reunio Tcnica do
ENAT/ENCAT, em So Paulo-SP, em 27 de abril de 2005, para a unificao dos diferentes projetos em
andamento no mbito das Administraes Tributrias.
No final de agosto/2005, no evento do II ENAT Encontro Nacional de Administradores Tributrios, em
So Paulo, os Secretrios de Fazenda dos Estados e DF, o Secretrio da Receita Federal e os
representantes das Secretarias de Finanas dos municpios das Capitais assinaram o Protocolo ENAT
03/2005, visando o desenvolvimento e a implantao da Nota Fiscal Eletrnica, consolidando de forma
definitiva a coordenao tcnica e o desenvolvimento do projeto sob a responsabilidade do Encat
(Encontro Nacional dos Coordenadores e Administradores Tributrios Estaduais) com a participao,
da agora denominada, Receita Federal do Brasil (RFB).

A partir de novembro de 2005 a Superintendncia da Zona Franca de Manaus (Suframa) passou a


integrar o projeto.
Descrio da Nota Fiscal Eletrnica

De maneira simplificada, a empresa emissora de NF-e gerar um arquivo eletrnico contendo as


informaes fiscais da operao comercial, o qual dever ser assinado digitalmente, de maneira a
garantir a integridade dos dados e a autoria do emissor. Este arquivo eletrnico, que corresponder
Nota Fiscal Eletrnica (NF-e), ser ento transmitido pela Internet para a Secretaria da Fazenda de
jurisdio do contribuinte que far uma pr-validao do arquivo e devolver um protocolo de
Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ - 5

recebimento (Autorizao de Uso), sem o qual no poder haver o trnsito da mercadoria.


A NF-e tambm ser transmitida para a Receita Federal, que ser repositrio nacional de todas as NFe emitidas (Ambiente Nacional) e, no caso de operao interestadual, para a Secretaria de Fazenda de
destino da operao e Suframa, no caso de mercadorias destinadas s reas incentivadas. As
Secretarias de Fazenda e a RFB (Ambiente Nacional), disponibilizaro consulta, atravs Internet, para
o destinatrio e outros legtimos interessados, que detenham a chave de acesso do documento
eletrnico.
Para acompanhar o trnsito da mercadoria ser impressa uma representao grfica simplificada da
Nota Fiscal Eletrnica, intitulado DANFE (Documento Auxiliar da Nota Fiscal Eletrnica), em papel
comum, em nica via, que conter impressa, em destaque, a chave de acesso para consulta da NF-e
na Internet e um cdigo de barras bidimensional que facilitar a captura e a confirmao de
informaes da NF-e pelas unidades fiscais.

O DANFE no uma nota fiscal, nem substitui uma nota fiscal, servindo apenas como instrumento
auxiliar para consulta da NF-e, pois contm a chave de acesso da NF-e, que permite ao detentor desse
documento confirmar a efetiva existncia da NF-e atravs do Ambiente Nacional (RFB) ou site da
SEFAZ
na
Internet.
O contribuinte destinatrio, no emissor de NF-e, poder escriturar os dados contidos no DANFE para
a escriturao da NF-e, sendo que sua validade ficar vinculada efetiva existncia da NF-e nos
arquivos das administraes tributrias envolvidas no processo, comprovada atravs da emisso da
Autorizao de Uso. O contribuinte emitente da NF-e, realizar a escriturao a partir das NF-e
emitidas e recebidas.

Benefcios da Nota Fiscal Eletrnica

O Projeto NF-e instituir mudanas significativas no processo de emisso e gesto das informaes
fiscais, trazendo grandes benefcios para os contribuintes e as administraes tributrias, conforme
descrito a seguir:

Benefcios para o Contribuinte Vendedor (Emissor da NF-e)


Reduo de custos de impresso;
Reduo de custos de aquisio de papel;
Reduo de custos de envio do documento fiscal;
Reduo de custos de armazenagem de documentos fiscais;
Simplificao de obrigaes acessrias, como dispensa de AIDF;
Reduo de tempo de parada de caminhes em Postos Fiscais de Fronteira;
Incentivo a uso de relacionamentos eletrnicos com clientes (B2B);

Benefcios para o Contribuinte Comprador (Receptor da NF-e)


6 Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ

Eliminao de digitao de notas fiscais na recepo de mercadorias;


Planejamento de logstica de entrega pela recepo antecipada da informao da NF-e;
Reduo de erros de escriturao devido a erros de digitao de notas fiscais;
Incentivo ao uso de relacionamentos eletrnicos com fornecedores (B2B);

Benefcios para a Sociedade


Reduo do consumo de papel, com impacto positivo no meio ambiente;
Incentivo ao comrcio eletrnico e ao uso de novas tecnologias;
Padronizao dos relacionamentos eletrnicos entre empresas;
Surgimento de oportunidades de negcios e empregos na prestao de servios ligados Nota
Fiscal Eletrnica.

Benefcios para as Administraes Tributrias


Aumento na confiabilidade da Nota Fiscal.
Melhoria no processo de controle fiscal, possibilitando um melhor intercmbio e compartilhamento
de informaes entre os fiscos.
Reduo de custos no processo de controle das notas fiscais capturadas pela fiscalizao de
mercadorias em trnsito;
Diminuio da sonegao e aumento da arrecadao.
Suporte aos projetos de escriturao eletrnica contbil e fiscal da Secretaria da RFB (Sistema
Pblico de Escriturao Digital SPED).

Estratgia de Contingncia Fiscal Eletrnica

Ser disponibilizado um modelo de contingncia entre as Secretarias de Fazenda e a Receita Federal


do Brasil (RFB), que passar a ser a autorizadora da NF-e, de forma contingencial, at a normalidade
do ambiente operacional. Caso a indisponibilidade ocorra no ambiente operacional do contribuinte, o
mesmo poder emitir notas fiscais modelos 1 / 1A, que substituiro, momentaneamente as NF-e, at o
restabelecimento da conexo e envio dos arquivos das NF-e.
Tendo em vista a complexidade e a mudana cultural envolvidas no processo, no decorrer dos testes e
avaliao do piloto, o grupo de trabalho composto pelos Estados, Receita Federal do Brasil, Suframa e
empresas podero alterar e redefinir aes, com o objetivo de aprimorar o sistema.

Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ - 7

Procedimentos para implementao da NF-e SEFAZ


Processo de implantao
Para a implantao da NF-e SEFAZ, necessrio que a empresa usuria siga os cinco passos para
reduzir os riscos de interrupo no faturamento. Os cinco passos foram extrados do manual de
homologao da NFe do Estado de So Paulo e do acompanhamento de todo o processo de
implantao em nosso cliente-piloto. Se a empresa-usuria possuir pontos de emisso de Nota Fiscal
em mais de um estado, dever-se- seguir estes passos para cada um deles.
Passo 1- Obteno do Certificado Digital Modelo A1
1. A NF-e SEFAZ requer assinatura digital, conforme definido no Manual de integrao do
contribuinte. Este certificado pode ser obtido em diversas empresas credenciadas pelo governo
federal, denominadas Autoridades Certificadoras - AC ou em muitos casos por meio do
credenciamento da empresa na SEFAZ de origem. O certificado digital fornecido pela SEFAZ,
somente possibilita o uso da NFe em ambiente de homologao, necessitando a posterior
aquisio do certificado digital em uma AC.
2. Com o certificado digital em mos, solicite SEFAZ de origem a habilitao da NF-e. Cada SEFAZ
adota um procedimento diferente para essa tarefa, portanto, consulte a SEFAZ do seu estado para
mais detalhes.
3. Antes de instalar o servio do Sped, certifique-se que a biblioteca de assinatura Nfe.zip ou Nfe.tar foi
descompactada no diretrio correspondente ao Aplication Server. No ambiente Windows ela deve ser
descompactada no mesmo diretrio do Application Server e no Ambiente Linux um diretrio abaixo. Para
completar a instalao da biblioteca, antes de iniciar o servio no ambiente Linux, execute o comando
'export LD_LIBRARY_PATH=<diretrio da lib completo, desde o root>:$LD_LIBRARY_PATH'

Ateno:
O certificado digital utilizado na assinatura da NF-e a sua identidade digital, portanto, todas as
precaues possveis devem ser tomadas para garantir sua segurana. Lembramos que possvel
ter dois certificados digitais, um para a comunicao com a SEFAZ e outro para a assinatura. Esses
certificados ainda podem ser gerados como teste durante as fases preliminares da implantao
(homologao), caso a SEFAZ de origem fornea um certificado digital para esta finalidade.
Como obter o Certificado Digital
Para obter o Certificado Digital modelo A1, procure uma das empresas credenciadas (Autoridades
Certificadoras), em que obrigatria a apresentao dos documentos a seguir:
Documentao da Empresa (Cpia autenticada ou original)
Prova de inscrio do Cadastro Nacional de Pessoas Jurdicas (CNPJ). Normalmente, ser
necessria apenas a obteno do certificado digital da Matriz, entretanto informe-se na Secretaria
de Fazenda. Caso seja solicitado o certificado digital para a filial, esse somente poder ser utilizado
para assinar Notas Fiscais dessa filial. Porm a comunicao poder ser feita com o certificado da
Matriz, basta realizar este cadastramento junto Secretaria de Fazenda.

8 Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ

Tratando-se de Sociedades Comerciais ou Civis: Ato constitutivo, Estatuto ou Contrato Social em


vigor, devidamente registrado e, no caso de sociedades por aes, acompanhado dos documentos
de eleio dos atuais administradores.
Tratando-se de empresa individual: Requerimento de Empresrio com a chancela da Junta
Comercial do Estado deferindo o registro.
Ateno:
Caso o Estatuto, Contrato Social ou documento equivalente de sua empresa estabelea que o
Representante Legal cadastrado na Receita Federal como responsvel pelo CNPJ no possua
poderes para representar a empresa isoladamente, ser necessrio que os Representantes Legais,
suficientes para represent-la, compaream tambm para validao presencial munidos de seus
documentos.
Documentao dos Representantes Legais (Originais)
Foto (3X4) recente; ***
Cdula de identidade ou passaporte (se estrangeiro);**
Cadastro de Pessoa Fsica CPF;
Comprovante de endereo, emitido h, no mximo, trs meses;
Ttulo de eleitor (Opcional);
PIS-Pasep (Opcional).
Documentao do Responsvel pelo Certificado - Responsvel pelo CNPJ perante SRF (Originais)
Foto (3X4) recente;***
Cdula de identidade ou passaporte (se estrangeiro);**
Cadastro de Pessoa Fsica CPF;
Comprovante de endereo, emitido, no mximo, a trs meses;
Ttulo de eleitor (Opcional);
PIS-Pasep (Opcional);

** Entende-se por cdula de identidade as carteiras institudas por lei, desde que contenham foto e a
elas seja atribuda f pblica em todo o territrio nacional, tais como: carteira de identidade emitida pela
Secretaria de Segurana Pblica, Carteira Nacional de Habilitao, carteira de identidade funcional,
carteira de identidade profissional.
*** Fica dispensada a entrega da foto se for apresentado documento de identidade emitido, no mximo,
a cinco anos da data do seu comparecimento a um dos postos de atendimento, com foto colorida.

Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ - 9

Ateno
De acordo com as normas da ICP-Brasil, poltica que regulamenta a certificao digital no Brasil,
somente o responsvel pelo CNPJ perante SRF poder comparecer para a validao presencial
para a retirada do certificado e assinatura do Termo de Responsabilidade, no podendo esta
validao ser realizada por meio de procurao ou preposto.
O CNPJ da Autoridade Certificadora somente poder ser emitido mediante a apresentao dos
documentos dos representantes legais e do responsvel pelo CNPJ e aps o comparecimento a um
dos Pontos de Atendimento.
Os documentos apresentados devem ser originais. Cpias autenticadas sero aceitas apenas para
a documentao da empresa;
Para cada documento original, leve tambm uma cpia simples (xerox), que ficar em poder da
Autoridade Certificadora.

Converso de certificados PFX para PEM


Analisando a cadeia de certificao

Ao receber um certificado digital do tipo A1, ser necessrio analisar alguns pontos importantes, para
que no haja problemas com a conexo SSL3 e com a Secretaria de Fazenda.
O primeiro passo instalar o certificado para poder visualiz-lo. Para tanto, realize os seguintes
passos:
1. D um duplo clique no arquivo pfx e uma tela ser apresentada.
2. Clique em avanar.
Na prxima tela selecione o arquivo.
3. Assinale as opes conforme a figura abaixo:

10 Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ

4. Clique em avanar, o sistema operacional armazenar o certificado automaticamente.


Clique em Concluir para efetivar a instalao do certificado
5. Acesse a opo Ferramentas Opes da Internet Contedo - Certificados conforme abaixo:

Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ - 11

6. Selecione o certificado digital instalado anteriormente.


7. Clique em Exibir e logo em seguida em Caminho de Certificao
8. Verifique se voc possui todos os certificados apresentado no Caminho de Certificao, caso no
tenha, contate seu fornecedor de certificado digital para realizar a instalao. Caso o certificado
esteja instalado, pressione o boto Exibir Certificado.
Algumas Secretarias de Fazenda exigem toda a cadeia da certificao para permitir a conexo SSL3,
outras no. Caso seu certificado seja instalado sem todos os certificados contidos na cadeia de
certificao voc poder ter acesso a apenas algumas secretarias de fazenda, se isto ocorrer siga os
passos acima mencionado para corrigir o problema de conexo.

12 Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ

Exportando o certificado digital

Aps concluir a anlise do certificado digital, voc dever export-lo juntamente com a chave privada.
Para tanto, basta pressionar o boto Exportar, conforme exibido na figura abaixo:
1. Aps pressionar o boto, um Wizard ser apresentado. Siga os passos por ele apresentado.
2. Assinale a opo que permite exportar a chave privada ou particular.
3. Assinale a opo que inclua todos os certificado no caminho de certificao e todas as propriedades
estendidas.
4. Informe a senha do certificado.
5. Conclua a operao informando o arquivo de destino.
6. Por ltimo remova o certificado, pressionando o boto remover conforme abaixo. Esta tarefa muito
importante para a segurana do certificado digital.

Passo 2 - Testes iniciais


Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ - 13

1. Antes de iniciar a transmisso da NF-e para a SEFAZ de origem, importante verificar se o sistema
ter condies de gerar todas as informaes necessrias para o leiaute da NF-e escolhida. Para
tanto, lembre-se de revisar os seguintes cadastros:
Cadastro de Clientes e Fornecedores (SA1/SA2) Verifique se todos os clientes/fornecedores
vlidos possuem preenchidos corretamente os campos: CNPJ/CPF, Inscrio Estadual, cdigo
do municpio do IBGE (A1_COD_MUN e A2_COD_MUN) e endereo (logradouro, CEP, bairro,
cidade e UF). Em caso de transmisso errada de uma dessas informaes, a NF-e poder ser
recusada na transmisso para o Totvs Services SPED (falha de schema XML) ou na SEFAZ (IE
e ou CNPJ/CPF invlidos). Para a distribuio da NFe, conforme padres estabelecidos pela
SEFAZ, haver a necessidade do preenchimento do campo A1_EMAIL e A2_EMAIL. Alm da
verificao, importante assegurar que para os novos clientes esses campos sejam
preenchidos.
Cadastro de Empresas (SIGAMAT SM0) Verifique se esto preenchidas corretamente as
informaes de CNPJ, Inscrio Estadual, cdigo de municpio do IBGE (neste cadastro
solicitado o cdigo da UF), NIRE, data no registro de empresas e endereo (logradouro, CEP,
Bairro, Cidade e UF). Em caso de transmisso errada de uma dessas informaes, a NF-e
SEFAZ pode ser recusada na transmisso para o Totvs Services SPED (falha de schema XML)
ou na SEFAZ (IE e ou CNPJ/CPF invlidos).
Cadastro de Produto (SB1) Verifique se campo Cdigo de Origem (B1_ORIGEM) est
preenchido corretamente para todos os produtos vlidos e se o cdigo de barras (B1_CODBAR)
valido para a codificao EAN caso no seja, haver duas opes. A primeira opo e
alterar todo o cadastro de produto informando um cdigo EAN ou retirar o cdigo de barras. A
segunda opo alterar o script de gerao do XML da NFe para no processar esse campo.
Cadastro de Tipos de Entrada e Sada (SF4) Verifique o preenchimento correto das
informaes de Sit.Trib.ICM (F4_SITTRIB), Cd.Trib.IPI (F4_CTIPI), Sit.Trib.PIS (F4_CSTPIS) e
Sit.Trib.COF. (F4_CSTCOF). Lembramos que os cdigos de preenchimento esto contidos no
manual de integrao do contribuinte.
Para as vendas realizadas pela interface Venda Assistida do mdulo SIGALOJA, deve-se:
1. Identificar os tipos de ttulos a receber (campo E1_TIPO) que sero considerados Fatura, ou
seja, que tenham o mesmo conceito do tipo de ttulo NF emitido pelo Faturamento (SIGAFAT).
Para isso, deve ser criado o parmetro MV_LJTPNFE por meio do ambiente Configurador,
opo Ambiente/Cadastros/Parmetros:

14 Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ

Pasta Informaes
Nome da Var.

MV_LJTPNFE

Tipo

Caracter

Cont. Por.

<tipos de ttulo a receber com 3 caracteres, separados por vrgula>

Cont. Ing.

<tipos de ttulo a receber com 3 caracteres, separados por vrgula>

Cont. Esp.

<tipos de ttulo a receber com 3 caracteres, separados por vrgula>

Pasta Descrio
Tipos de ttulos a receber do SIGALOJA considerados Fatura. Vlido
para NF-e SEFAZ.

Descrio

Exemplo de contedo deste parmetro:


MV_LJTPNFE = FI ,CO
2. Gravar o valor bruto do item atravs do campo D2_VALBRUT, criado por meio do ambiente
Configurador, opo Base de Dados/Dicionrio/Base de Dados:
Tabela SD2 Itens da Nota Fiscal de Sada
Itens/Pastas

Descrio

Campo
Campo

D2_VALBRUT

Tipo

Numrico

Tamanho

14

Decimais

Formato

@E 99,999,999,999.99

Informaes
Ttulo

Vlr. Bruto

Descrio

Valor bruto do item

Visual

Visualizar

Validaes
Val. Sistema

3.

MaFisRef(IT_TOTAL,MT100,M->D2_VALBRUT)

Para gerao do Livro Fiscal On-line configure o parmetro MV_LJLVFIS:

Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ - 15

Itens/Pastas

Descrio

Informaes
Nome da Var.

MV_LJLVFIS

Tipo

Numrico

Cont. Por.

Descrio
Descrio

Define a gerao do Livro On-line, sendo 1, o processamento

Cont. Descr.

ocorre pelo LOJA300, ou 2, ocorre pelo ambiente Fiscal, rotina

Cont. Descr.

MATA930 e gera vendas no livro On-line.

Observao:
Para mais informaes sobre o parmetro MV_LJLVFIS consulte o Boletim Tcnico: 00000131472 Escriturao do Livro Fiscal de Sada.

Observaes importantes:
Especificamente para NF-e SEFAZ, os campos citados devem ser alterados para uso
obrigatrio no ambiente Configurador, opo Base de Dados/Dicionrio/Base de Dados.
Caso um dos campos citados no exista em sua base de dados, execute os compatibilizadores
UPDFIS Atualizao da base fiscal e UPDSFT. Os compatibilizadores, no entanto, no
criam os campos como obrigatrio.
Dedique uma ateno especial s informaes de situao tributria da TES, elas indicam como
o sistema realizou o clculo e a escriturao dos impostos contidos na NF-e e precisam ser
preenchidas mesmo quando a operao no possui clculo ou a escriturao do imposto. Para a
NF-e foi criada a tabela CD2 Livro digital de impostos (SPED) que descreve a memria de
clculo do sistema para cada um dos impostos, sendo essa tabela atualizada juntamente com as
tabelas SF3 e SFT, portanto, em caso de erro de preenchimento dessas informaes a NF-e
dever ser cancelada e gerada novamente, para que as alteraes surtam efeito. Por enquanto,
os campos F4_CSTPIS e F4_CSTCOF no possuem validao, uma vez que o fisco ainda no
publicou a tabela de cdigos vlidos, portanto, consulte sempre o manual do contribuinte de sua
verso de leiaute da NF-e e inclua na validao do usurio, os cdigos utilizados pela sua
empresa.

A autorizao de uma nota fiscal eletrnica pode ser obtida independentemente do


correto envio das informaes por ela requeridas. Por esta razo, recomendamos a
implantao dos seguintes mdulos para uma maior segurana das informaes
remetidas ao governo:
o SIGACOM Compras (Recebimento de materiais);

16 Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ

SIGAFIS

Livros
P1/P1A/P2/P2A/P8/P9);

Fiscais

(Escriturao

dos

livros

SIGAFAT Faturamento (Processamento de pedidos);

Template DCL somente para distribuidores de combustveis;

fiscais

O campo endereo (logradouro) tratado pelo sistema considerando-se os seguintes aspectos


de digitao:

Caso o sistema encontre uma vrgula, considera como logradouro todo o texto anterior
vrgula. Como nmero, a primeira ocorrncia aps a vrgula e como complemento, a
segunda ocorrncia.
Exemplo:
Endereo: Av. Braz Leme, 1671 1.AND
Para o endereo acima, o logradouro ser Av. Braz Leme, o nmero ser 1671 e o
complemento 1.AND.

Caso no encontre uma vrgula depois do logradouro, o sistema automaticamente


preencher no lugar do nmero a sigla SN.
Exemplo:
Endereo: Av. Braz Leme
Para o endereo acima, o logradouro ser Av. Braz Leme, o nmero ser SN.

2. Paralelamente a reviso dos cadastros, levante as informaes de personalizaes contidas na


impresso da nota fiscal modelo 1/1A e anlise quais delas necessitam ser transferidas para a NFe.
Lembre-se que personalizaes de impresso podem e devem ser desconsideradas, foque somente
nas personalizaes de informaes. O prximo passo estudar criteriosamente o leiaute da sua
verso de NFe e encontrar qual a melhor tag para inserir a sua informao. Note que em algumas
verses de leiaute da NF-e a incluso de novas tags no permitida e em outras existe um local
adequado para serem inseridas. Normalmente, somente as informaes de mensagens da nota
necessitaro de personalizao, uma vez que para a NF-e o fisco separou as informaes
complementares em duas modalidades: informaes de interesse do cliente e do fisco. Postergue a
alterao do Rdmake NfeSefaz para a prxima fase do projeto.
3. Siga os procedimentos de instalao contidos neste boletim tcnico.
4. Seguidos esses passos, tente transmitir as notas fiscais eletrnicas no ambiente de homologao,
aleatoriamente e veja o resultado.
5. Em caso de inconsistncias, revise os itens anteriores e certifique-se de garantir no processo de
cadastramento das tabelas envolvidas que, em caso de novas incluses, essas informaes sejam
preenchidas.
6. No mdulo SIGALOJA (disponvel na verso 8.11), para a NF-e SEFAZ so aplicadas apenas as
Notas Fiscais emitidas pela interface Venda Assistida e, como premissa, deve ser aplicado
previamente o procedimento descrito no BOPS 00000108982.

Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ - 17

Passo 3 - Teste de transmisso de erros


1. Nesta fase, sugerimos que sejam simuladas situaes reais de no-conformidade na NF-e. O intuito
dessa fase preparar os faturistas para todas as situaes que podero ocorrer no dia-a-dia da
empresa. Analise o manual do contribuinte ou o manual de homologao de sua Secretaria de
Fazenda para preparar um plano de testes com os cdigos de mensagem de erro que podero ser
simulados.
2. Verifique se o Rdmake NfeSefaz.prw, j foi alterado e disponibilizado para os testes.
3. Simule o plano de testes
4. Convoque os usurios-chaves e treine-os para realizar o plano de testes.
5. Considere essa fase concluda, somente aps realizar os seguintes testes:
Testes de SEFAZ inoperante;

Testes de perda do link com a SEFAZ;


Testes de perda do ambiente de comunicao com a SEFAZ Totvs Services SPED.
Assegure-se de ter um procedimento para substituir todo o ambiente rapidamente,
considerando hardware e software;

Testes de expirao do Certificado Digital de comunicao e assinatura;


Testes de erro nos cadastros revisados no item anterior.

Passo 4 - Teste de emisso simultnea


1. Nesta fase, sugerimos que sejam simuladas situaes reais de emisso de nota fiscal. Todas as
notas emitidas nos formulrios 1/1A devem ser transmitidas para a SEFAZ de origem e
aleatoriamente analisadas no ambiente da Secretaria de Fazenda (stio do portal de homologao) a
fim de validar as informaes que foram entregues.
2. Prepare um plano de testes, definindo as obrigaes de cada um dos departamentos envolvidos.
Exemplo: Departamento Fiscal, analisar diariamente tantas notas no stio do portal de homologao;
Departamento de TI, monitorar o consumo do link de comunicao e a utilizao do hardware, etc.
3. recomendvel que, nessa fase, seja utilizado o certificado digital de produo para a assinatura da
NF-e.
4. Aps um perodo mnimo confortvel de testes, passe para a prxima fase. Recomendamos um
mnimo de 1 ms de testes.
Passo 5 - Produo
Aps concluir as etapas anteriores voc estar pronto para entrar em produo. Verifique junto
Secretaria de Fazenda os procedimentos que ela exige para formalizar esse passo e comunique a
SEFAZ de origem sua deciso, seguindo as instrues abaixo:

18 Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ

1. Configure uma nova srie de documentos, atentando-se para que a espcie do documento NF-e
seja SPED. A configurao do documento feita no parmetro MV_ESPECIE, por meio do
ambiente Configurador, opo Ambiente/Cadastros/Parmetros.
2. Configure o parmetro conforme instrues a seguir:
Pasta Informaes
Nome da Var.

MV_ESPECIE

Tipo

Caracter

Cont. Por.

UNI=NF;1 =SPED;

Cont. Ing.

UNI=NF;1 =SPED;

Cont. Esp.

UNI=NF;1 =SPED;

Pasta Descrio
Descrio

Contm os tipos de documentos fiscais utilizados na emisso de


notas fiscais

3. Ainda no ambiente Configurador, opo Ambiente/Cadastros/Tabelas, crie uma nova srie de nota
fiscal. Procure a Tabela 01 e insira um novo cdigo numrico. Atente-se para no inserir um cdigo
diferente do informado no item anterior.
Na mesma opo de menu Ambiente/Cadastros/Tabelas, verifique se a Tabela 42 possui a
espcie SPED. Se no existir, provvel que no foi atualizado o compatibilizador UPDFIS.
Se for o caso, faa a atualizao do compatibilizador.
4. Para notas fiscais de entrada, em formulrio prprio, dever ser informada no campo Espcie
Documento (F1_ESPECIE) a espcie SPED.
Parametrize o sistema de homologao para produo e guarde os formulrios de papel para as
contingncias. Caso no haja mais formulrios 1/1, utilize os formulrios de segurana,
conforme manual de integrao do contribuinte.
Acompanhe o processo de emisso da NF-e por mais um ms, antes de encerrar o projeto.

Processo de configurao e instalao do Totvs Services SPED


Observao
Os procedimentos a seguir aplicam-se somente a clientes que no utilizaro o Totvs Services
SPED hospedado no DataCenter da Totvs.
O TOTVS Services SPED um aplicativo desenvolvido na mesma plataforma Protheus, que responde
e realiza servios webservices e utiliza um banco de dados relacional. Para os clientes que no utilizam
banco de dados relacional, recomenda-se a utilizao de um SGBD (Sistema de Gerenciamento de
Banco de Dados) gratuito, consultar guia de plataformas homologadas. Nossa escolha pela utilizao
de um SGBD deve-se porque todos os aplicativos do Projeto SPED utilizam um SGBD, devido ao
grande volume de dados.
Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ - 19

Apesar do TOTVS Services SPED utilizar o TOTVS DbAcess, no h consumo de licena.


Configuraes/processos a serem executados na instalao do Totvs Services SPED:

1. Recomendamos a instalao em um ambiente separado, por questes de segurana, porm, no


existe restrio de utilizao no mesmo servidor e no mesmo DATABASE. Para mais detalhes,
sugerimos verificar o help on-line do Manual de Instalao do Protheus, para verificao dos
procedimentos de instalao e configurao do aplicativo TotvsDbAcess.
2. Utilizando o Wizard de configurao do .INI do Totvs Aplication Server - Protheus, crie um ambiente
conforme demonstrado nas figuras a seguir. Para mais informaes, consulte o manual de
instalao do Totvs Aplication Server - Protheus (TOTVS Wizard Assistente de Configurao).
Este ambiente ser utilizado para os demais servios necessrios para a operao da nota fiscal
eletrnica, tais como: http e web services.

20 Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ

Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ - 21

3. Configure os servios de Web Services e HTTP utilizando o Wizard de configurao do .INI do Totvs
Aplication Server - Protheus, conforme as figuras abaixo:

22 Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ

Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ - 23

24 Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ

Observao
Antes de prosseguir, saia do Wizard e selecione o arquivo de configurao do INI do Totvs
Aplication Server Protheus e na seo JOB_SPED_XXYY ( XXYY = Empresa+Filial ) retire a
informao PREPAREIN. Isso imprescindvel para o correto funcionamento do Totvs Services
SPED e para no haver consumo de licenas. Aps essa alterao, execute o Wizard novamente.
4. Configure o servio de Workflow da NF-e utilizando o Wizard de configurao do INI do Totvs
Aplication Server Protheus, informando a funo Advpl SPEDWF, conforme as figuras abaixo.

Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ - 25

5. Encerre o Wizard, pois no haver mais necessidade de utiliz-lo.


6. Certifique-se que o hardware escolhido tenha comunicao https com a SEFAZ de origem e faa o
teste utilizando um browse e o endereo do Webservices da SEFAZ, contido no manual de
integrao do contribuinte, se um certificado digital for solicitado o acesso https foi realizado. Evite
instalar o certificado digital no browse, por questes de segurana, se o fizer, remova-o.
7. Caso a comunicao do browse com a Secretaria de Fazenda utilizar um proxy para comunicao,
configure o arquivo extenso INI do Totvs Aplication Server - Protheus, conforme abaixo:
[PROXY]
Enable=1
Server=<endereo ip>
Port=<porta>
User=<dominio\usurio>
Password=<senha>
Em caso de dvidas, entre em contato com o seu administrador de rede.

26 Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ

8. Acesse o portal da NF-e por meio do site http://www.nfe.fazenda.gov.br/portal/schemas.aspx, baixe


os pacotes de schema XML de seu leiaute da NF-e e coloque-os descompactados no diretrio
\schemas\, abaixo do rootpath. Se tiver dvidas quanto ao pacote correto, baixe todos ou utilize o
arquivo schemas.zip fornecido em nossos pacotes de atualizao.
9. Inicialize o servidor Totvs Aplication Server que voc acabou de configurar.
Observao
1. A verso do Top Connect deve ser igual ou superior a 26/12/2007.
2. Para utilizao de Banco de Dados Oracle dever selecionar a opo Usar BLOB para campos
MEMO no Top Connect.
3. Para utilizao dos campos do tipo BLOB necessrio configurar o OCIVersion 8 no
TOPCONN.INI
Exemplo:
[ORACLE]
(...)
OCIVERSION=8

Procedimentos de utilizao da NF-e SEFAZ no Protheus


1. Certifique-se de que o compatibilizador UPDFIS foi executado recentemente. Caso contrrio, efetue
sua atualizao conforme instrues do Boletim Tcnico UPDFIS Atualizao da Base Fiscal.
2. Acesse o ambiente Configurador, opo Ambiente/Cadastros/Menus e crie um novo item de menu
no faturamento (SIGAFAT) com o ttulo SPED NFe, informando a funo SPEDNFE.
Nome do menu

Submenu

Nome da rotina

Programa

Atualizaes

Faturamento

SPED NFe

SPEDNFE

3. Acesse o ambiente Faturamento, com uma senha de administrador do sistema e acesse a opo
Atualizaes/Faturamento/NF-e SEFAZ (SPEDNFE) e execute a rotina.
Essa rotina busca acesso ao Totvs Services SPED e, caso no consiga, ser apresentada a tela
de assistente a seguir:
4. Observe atentamente as mensagens de texto e responda todas as perguntas.
Observao
Informe a URL em que se encontra o servidor Totvs Services SPED. A nomenclatura da URL segue
o padro utilizado em browses de internet. Cabe salientar que o endereo deve ser especificado,
considerando-se o hardware em que esta o Totvs Aplication Server Protheus do ERP. Portanto,
utilizar o localhost, significa o Servidor do ERP e o Totvs Services SPED, encontram-se no mesmo
hardware.

Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ - 27

Informaes sobre os novos campos:


Slot do certificado digital
Informe o Slot de armazenamento no HSM do certificado digital
Label do certificado digital
Informe o Label de armazenamento no HSM do certificado digital
Informe o nome do arquivo do modulo HSM
Informe o nome do arquivo da biblioteca de comunicao ( client ) do HSM. Esta biblioteca fornecida
pelo fabricante ( SAFENET ) e deve ser colocada abaixo do diretrio Rootpath do Application Server do
Protheus.
Informe a senha do certificado digital
Informe a senha do certificado digital ou o PIN de acesso ao HSM
Observao
O Totvs Services SPED est preparado para trabalhar com certificados digitais do tipo Privacy
Enhanced Mail (PEM) devido sua compatibilidade com os sistemas Windows e Linux. Porm, voc
poder receber de sua Autoridade Certificadora ou da Secretaria de Fazenda um certificado do tipo
Personal Information Exchange (pfx, ou p12). Se isto ocorrer, primeiro altere o tipo do certificado
digital e depois informe o nome do certificado e a senha. Aps a confirmao de aceite do certificado
digital, verifique a pasta certs que est abaixo do RootPath do Totvs Services SPED. Nessa pasta,
voc observar dois certificados digitais que poder utilizar para preencher a chave SSL
mencionada na instalao do Totvs Services SPED.
O sistema esta preparado tambm para o uso de HSM e recomendado pela Secretria da Receita
Federal, devido segurana que o equipamento proporciona, sendo obrigatrio para emitentes com
mais de 1000 notas/dia.
O TOTVS Application Server fornece integrao com os HSMs da marca SAFENET, sendo que os
modelos homologados foram:
LUNA SA
LUNA SP
LUNA PCI
LUNA PCM
PROTECTSERVER Externo
PROTECTSERVER Gold
ProtectHost EFT
Observao
Para o pleno funcionamento da NFe necessrio que o certificado digital no HSM seja importado com
as seguintes diretivas:
CKA_PRIVATE
28 Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ

CKA_VERIFY
CKA_SIGN

Observao
O Campo E-mail de notificao serve para informar o e-mail do responsvel que receber a
notificao das ocorrncias de exceo da SEFAZ. Esse mecanismo aciona um e-mail a uma conta
de notificao com os dados da mensagem que ocorreu o erro e retransmitir esta mensagem a
cada 20 minutos at que o cliente entre em contingncia. Entrando em contingncia, o sistema
verificar a cada 20 minutos se a SEFAZ retornou e, em caso positivo, enviar o e-mail at que o
cliente saia da contingncia.
5. Se todos os passos foram seguidos corretamente, o sistema est apto a realizar uma consulta
SEFAZ de origem.
6. Sugerimos fazer um teste, por meio do boto Status SEFAZ. Caso no consiga, reveja os passos
citados anteriormente.
7. Clique no boto Parmetros e configure as informaes ilustradas na figura a seguir.
Ambiente?
Informe se o ambiente o de Produo ou Homologao.
Modalidade?
Informe se a modalidade Normal, Contingncia Off-Line, Contingncia SCAN ou Ambiente
Nacional.
Observao
No parmetro modalidade existe a opo 4 Ambiente Nacional para a seguinte situao:
Exemplo: SEFAZ do Paran
Os contribuintes que j realizavam a transmisso da NF-e para a SEFAZ do Paran feito um
direcionamento para o ambiente nacional. Para os novos contribuintes que esto iniciando a
transmisso da NF-e para a SEFAZ do Paran esto sendo recebidos na prpria SEFAZ do Paran.
Concluso: Os contribuintes que realizavam a transmisso devem configurar o parmetro
Modalidade? como 4-Ambiente Nacional e para os novos contribuintes como 1-Normal.
A opo 5 Contigncia Eletrnica DPEC utilizada para transmisso da Declarao Prvia de
Emisso em Contigncia(DPEC).
Verso NFe?
Informe a verso do layout da Nota Fiscal eletrnica da SEFAZ
Verso CTe?
Informe a verso do layout do Conhecimento de Transporte da SEFAZ
Verso DPEC ?
Informe a verso do layout da Declarao Prvia de Emisso em Contigncia.
Observao
Para desabilitar a NFe ou o CTe deve informar no parmetro respectivo 9.99.
Tempo de espera?
Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ - 29

Informe o tempo de espera tolervel, em minutos, para que o sistema sugira ao operador de
faturamento entrar em contingncia. Caso a resposta do SEFAZ seja superior a este valor, o
sistema ir sugerir ao operador entrar em contingncia. Os valores inferiores a 3 minutos sero
desconsiderados, pois este o tempo mdio de processamento da SEFAZ.
8. Configure os dados solicitados e confirme.
9. Em seguida, clique no boto Transmisso, localizado no rodap da tela.
Ser apresentada a tela descritiva referente transmisso de Notas Fiscais para a SEFAZ.
Nesse momento, o sistema j executou alguns servios na SEFAZ de Origem (a SEFAZ
identificada pelo cadastro de empresas SIGAMAT) e j mostrou para que o usurio decida se
realiza a transferncia para o SEFAZ de Origem ou entra em contingncia.
Ateno
Nessa tela, a descrio de Observao somente preenchida por algumas SEFAZs e seu objetivo
fornecer uma previso de retorno do servio em caso de paralisao.
10. Caso haja algum erro de configurao ou de preenchimento do cadastro de empresas (SM0)
informados no item implantao, uma mensagem similar a demonstrada a seguir ser
apresentada.

11. Em seguida, clique no boto Avanar.


Ser apresentada a tela para que sejam definidas as faixas de notas fiscais que sero
transferidas da mesma forma que se faria numa impresso.
Srie da NF
Informe a srie da NF.
Nota Fiscal Inicial
Informe a nota fiscal inicial a ser transferida.
Nota Fiscal Final
Informe a nota fiscal final a ser transferida.

30 Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ

12. Confira os dados e clique no boto Avanar. Uma vez definida a faixa de transmisso, o sistema
ir executar o execblock XmlNfeSef (NFESEFAZ.PRW). Esse execblock similar ao NfExamp,
guardadas as devidas propores, e responsvel pela implementao e gerao do arquivo XML.
Por este fato, deve-se atentar que todas as personalizaes de mensagens da Nota Fiscal devem
ser replicadas para ele e nas TAGs permitidas pelo fisco. A nota fiscal ser recusada e no ser
transmitida, caso a personalizao altere o XSD (XML Schema Definition), arquivo contendo
definies na Linguagem XML Schema e definido pela Microsiga ou Fisco,
13. Sendo o processamento realizado com sucesso, a tela a seguir ser exibida:

14. Clique no boto Finalizar.


Feita a transmisso, o aplicativo de integrao com a Nota Fiscal eletrnica, Totvs Services
SPED, gerencia a fila de notas fiscais recebidas e faz a integrao com a SEFAZ. O
monitoramento dessa transao pode ser feito por meio do boto Monitor, localizado no rodap
da rotina.
Esse boto apresenta cinco opes:

Faixa Apresenta o intervalo de notas fiscais a serem monitoradas;

Tempo Apresenta o intervalo em minutos de notas fiscais a serem monitoradas.

Estatstica Apresenta um resumo das operaes realizadas com a secretaria de


fazenda.

Consulta NFe Apresenta um resumo da situao atual da NFe na base de dados da


secretaria de Fazenda.

Consulta NFe pela Chave Apresenta uma tela com um campo, para que seja digitada a
chave de qualquer NF-e, e dois botes, sendo um boto OK para confirmar e outro
Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ - 31

Cancelar. utilizada para consultar qualquer NFe pela chave e apresenta o mesmo
resultado da Consulta NFe.
Observao
Nos testes realizados e no retorno obtido dos clientes participantes do projeto piloto, o tempo de
espera no foi superior a 30 segundos. Porm, deve-se observar os parmetros de operao da
SEFAZ de origem.
Aps a transmisso, sero apresentados os seguintes botes, ao lado direito da tela, conforme
figura anterior:
Boto Recuperao XML:
Este boto permite ao usurio visualizar o XML que foi (ou ser) transmitido para a SEFAZ.
Esse processo til durante a customizao do Rdmake de gerao de XML ou para verificar
informaes faltantes nos cadastros do sistema, conforme informado no tpico Processo de
implantao Passo 2 Testes iniciais.
No caso de no assinatura da NFe, ser inserida uma mensagem da validao do Schema XML
quando houver problemas na sua estrutura, porm, esta mensagem sempre ser em ingls.
Boto Mensagens:
Este boto permite visualizar todas as tentativas de transmisso para a SEFAZ e as ocorrncias
decorrentes de cada uma das transmisses.
Boto Schema:
Este boto permite validar o XML que foi (ou ser) transmitido para a SEFAZ. Este processo
valida todos os esquemas, caso exista alguma informao incompleta no XML, a mesma ser
apresentada na mensagem de validao do Schema.

Importante:
Conforme o manual de integrao do contribuinte para a NF-e, mesmo aps sua transmisso para a
SEFAZ de origem, existe a possibilidade de recusa, e a empresa-usuria deve estar preparada para
todas as denegaes da NF-e.

Impresso da Danfe (Documento Auxiliar da Nota Fiscal Eletrnica)


Com a implementao da NF-e, o processo de impresso da nota fiscal substitudo pelas rotinas de
transmisso, monitoramento e impresso da Danfe (PRTNFESEF DANFEII.PRW).
Para imprimir a Danfe, utilize o boto Danfe, disponvel no rodap da tela da NF-e SEFAZ.
Observao
O padro de impresso da Danfe realizado em modo Retrato. Como a impresso se trata de um
rdmake, o mesmo poder ser customizado pelo cliente.

Observaes sobre o cancelamento da NF-e SEFAZ

32 Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ

Quando a NF-e SEFAZ transmitida, sua numerao gravada na SEFAZ. Ao efetuar seu
cancelamento, esse nmero no pode ser utilizado novamente.
Quando, na transmisso das notas, a SEFAZ apresenta a mensagem Corrija a nota, pode-se
utilizar a mesma numerao. Em contrapartida, quando apresenta a mensagem Uso denegado, a
mesma numerao no pode ser utilizada.
Quando a nota fiscal foi gravada no site da SEFAZ, no pode mais haver cancelamento.

Observaes quanto contingncia.

As Secretarias de Fazenda disponibilizaram aos contribuintes usurios da Nota Fiscal


Eletrnica, trs mtodos para contingncia. Um mtodo de contingncia off-line, em que o
contribuinte usurio dever utilizar formulrios de segurana para imprimir a DANFE,
outro mtodo on-line, que denominado SCAN (Sistema de Contingncia do Ambiente
Nacional) e mais um denomidado Contigncia Eletrnica DPEC(Declarao Declarao
Prvia de Emisso em Contigncia ). O SCAN somente estar disponvel quando as
Secretarias de Fazenda adotarem os novos leiautes da NFe, conforme as verses 2.03 e
2.04 do manual do contribuinte.

Para utilizar a contingncia off-line, o contribuinte dever configurar a rotina SPEDNFe


utilizando o boto parmetros e em seguida alterando o parmetro Ambiente de Normal
para Contingncia off-line. Para retornar a emisso normal execute o procedimento
inverso.

Em Contingncia off-line execute os mesmos procedimentos que como se estivesse em


operao Normal, ou seja, transmita as notas e imprima a DANFE. A nica diferena
que em modo de Contingncia off-line a DANFE ser impressa com uma observao
adicional, em duas vias e utilizando o formulrio de segurana.

Os formulrios de segurana podem ser obtidos nas empresas abaixo, porm algumas
Secretrias de Fazenda credenciam grficas para esta finalidade, informe-se antes de
adquirir o papel.

CASA DA MOEDA DO BRASIL


CNPJ: 34.164.319/0005-06
End: Rua Ren Bittencourt, 371 Distrito Industrial de Santa Cruz, RIO DE JANEIRO (RJ)

ARJO WIGGINS LTDA. CNPJ atual, conforme alterao (DOU de 04.07.07 pg. 83 - Seo
1).
CNPJ: 45.943.370/0001-09
End: Rodovia Salto Itu, 30, bairro Porto Ges, Salto, SP.

O modelo de Contingncia Eletrnica foi idealizado como alternativa, a fim de permitir a


dispensa do uso do formulrio de segurana para impresso do DANFE e a no alterao
da srie e numerao.

Esta modalidade de contingncia baseada no conceito de Declarao Prvia de


Emisso em Contingncia DPEC, que contem as principais informaes da NF-e a
serem emitidas em contingncia, que ser prestada pelo emissor para SEFAZ. A
Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ - 33

transmisso do DPEC feita para os WebServices do Sistema de Contigncia Eletrnica


(SCE) , e nele ser validado e autorizado. Aps o retorno da autorizao deve-se imprimir
a DANFE.Toda implementao deste modelo de transmisso foi baseada no Manual do
Sistema de Contingncia Eletrnica.

Para utilizar a Contigncia Eletrnica, o contribuinte dever configurar a rotina SPEDNFe


utilizando o boto parmetros e, em seguida, alterar o contedo do parmetro
Ambiente de Normal para Contingncia Eletrnica DPEC. Deve-se alterar tambm
o parmetro Verso DPEC para a verso desejada (verso vigente 1.01). Para retornar
a emisso normal execute o procedimento inverso.

O contribuinte usurio da Nota Fiscal eletrnica pode entrar em contingncia em


decorrncia de problemas tcnicos que o impeam de transmitir a NF-e para a Secretaria
de Fazenda.

Observaes sobre a legenda


As legendas, cores, so trocadas a cada interao do sistema com o Totvs Services Sped e tambm
quando:
1) Quando a NFe for transmitida para o Totvs Services Sped NF transmitida.
2) Quando a NFe transmitida tiver problemas de integridade de dados NF no autorizada.
3) Aps a impresso da DANFE NF autorizada.
4) Aps a consulta da NF-e - NF autorizada ou NF Uso Denegado

Observaes sobre alguns botes


Boto Filtro:
Este boto permite o usurio alterar o filtro sem a necessidade de sair e entrar na rotina
novamente.
Boto Visualiza Doc.:
Este boto permite visualizar a nota fiscal que estiver selecionada. Esta opo visualiza nota
fiscal de sada e entrada dependendo do filtro realizado.
Boto Exportar:
Este boto permite ao usurio exportar notas fiscais em formato XML, para um determinado
diretrio com a finalidade de um backup das Nfe.
Com isso o sistema verificar o parmetro MV_SPEDEXP para apagar as NFe da base de
dados.
Configure os parmetros conforme instrues a seguir:

34 Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ

Pasta Informaes
Nome da Var.

MV_SPEDEXP

Tipo

Numrico

Cont. Por.

Cont. Ing.

Cont. Esp.

Pasta Descrio
Descrio

Define o nmero de dias que o sistema ir esperar para excluir a NFe


da base de dados. (Default: 0 - no apaga)

O parmetro MV_SPEDEXC para informar o nmero de horas para o cancelamento da nota fiscal
eletrnica, de acordo com a SEFAZ de cada estado.
Pasta Informaes
Nome da Var.

MV_SPEDEXC

Tipo

Numrico

Cont. Por.

72

Cont. Ing.

72

Cont. Esp.

72

Pasta Descrio
Descrio

Informar a quantidade de horas, conforme a SEFAZ de cada estado


determina, para possibilitar o cancelamento da nota fiscal eletrnica.

Boletim Tcnico SIGAFAT/SIGAFIS NF-e SEFAZ - 35