Introduccin a la investigacin de operaciones

Profesor: Guillermo Beuchat Shaw

MBA
2007

Introduccin a la investigacin de operaciones

Ernesto Lagarda

NATURALEZA DE LA INVESTIGACIN DE OPERACIONES

Como su nombre lo dice, la investigacin de operaciones significa "hacer investigacin sobre las
operaciones". Entonces, la investigacin de operaciones se aplica a problemas que se refieren a la conduccin
y coordinacin de operaciones (o actividades) dentro de una organizacin. La naturaleza de la organizacin es
esencialmente inmaterial y, de hecho, la investigacin de operaciones se ha aplicado de manera extensa en
reas tan diversas como la manufactura, el transporte, la constitucin, las telecomunicaciones, la planeacin
financiera, el cuidado de la salud, la milicia y los servicios pblicos, por nombrar slo unas cuantas. As, la
gama de aplicaciones es extraordinariamente amplia.
La parte de investigacin en el nombre significa que la investigacin de operaciones usa un enfoque similar a
la manera en que se lleva a cabo la investigacin en los campos cientficos establecidos. En gran medida, se
usa el mtodo cientfico para investigar el problema en cuestin. (De hecho, en ocasiones se usa el trmino
ciencias de la administracin como sinnimo de investigacin de operaciones.) En particular, el proceso
comienza por la observacin cuidadosa y la formulacin del problema incluyendo la recoleccin de los datos
pertinentes. El siguiente paso es la construccin de un modelo cientfico (por lo general matemtico) que
intenta abstraer la esencia del problema real. En este punto se propone la hiptesis de que el modelo es una
representacin lo suficientemente precisa de las caractersticas esenciales de la situacin como para que las
conclusiones (soluciones) obtenidas sean vlidas tambin para el problema real. Despus, se llevan a cabo los
experimentos adecuados para probar esta hiptesis, modificarla si es necesario y eventualmente verificarla.
(Con frecuencia este paso se conoce como validacin del modelo.) Entonces, en cierto modo, la investigacin
e operaciones incluye la investigacin cientfica creativa de las propiedades fundamentales de las operaciones.
Sin embargo, existe ms que esto. En particular, la IO se ocupa tambin de la administracin prctica de la
organizacin. As, para tener xito, deber tambin proporcionar conclusiones claras que pueda usar el
tomador de decisiones cuando las necesite.
Una caracterstica ms de la investigacin de operaciones es su amplio punto de vista. Como qued implcito
en la seccin anterior, la IO adopta un punto de vista organizacional. de esta manera, intenta resolver los
conflictos de intereses entre las componentes de la organizacin de forma que el resultado sea el mejor para la
organizacin completa. Esto no significa que el estudio de cada problema deba considerar en forma explcita
todos los aspectos de la organizacin sino que los objetivos que se buscan deben ser consistentes con los de
toda ella.
Una caracterstica adicional es que la investigacin de operaciones intenta encontrar una mejor solucin,
(llamada solucin ptima) para el problema bajo consideracin. (Decimos una mejor solucin y no la mejor
solucin porque pueden existir muchas soluciones que empaten como la mejor.) En lugar de contentarse con
mejorar el estado de las cosas, la meta es identificar el mejor curso de accin posible. Aun cuando debe
interpretarse con todo cuidado en trminos de las necesidades reales de la administracin, esta "bsqueda de
la optimidad" es un aspecto importante dentro de la investigacin de operaciones.
Todas estas caractersticas llevan de una manera casi natural a otra. Es evidente que no puede esperarse que
un solo individuo sea un experto en todos lo mltiples aspectos del trabajo de investigacin de operaciones o
de los problemas que se estudian; se requiere un grupo de individuos con diversos antecedentes y habilidades.
Entonces, cuando se va a emprender un estudio de investigacin de operaciones completo de un nuevo
problema, por lo general es necesario emplear el empleo de equipo. Este debe incluir individuos con
antecedentes firmes en matemticas, estadstica y teora de probabilidades, al igual que en economa,
administracin de empresas, ciencias de la computacin, ingeniera, ciencias fsicas, ciencias del
comportamiento y, por supuesto, en las tcnicas especiales de investigacin de operaciones. El equipo
1

tambin necesita tener la experiencia y las habilidades necesarias para permitir la consideracin adecuada de
todas las ramificaciones del problema a travs de la organizacin.
IMPACTO DE LA INVESTIGACIN DE OPERACIONES
La investigacin de operaciones ha tenido un impacto impresionante en el mejoramiento de la eficiencia de
numerosas organizaciones en todo el mundo. En el proceso, la investigacin de operaciones ha hecho
contribuciones significativas al incremento de la productividad dentro de la economa de varios pases. Hay
ahora ms de 30 pases que son miembros de la International Federation of Operational Research Societies
(IFORS), en la que cada pas cuenta con una sociedad de investigacin de operaciones.
Sin duda, el impacto de la investigacin de operaciones continuar aumentando. Por ejemplo, al inicio de la
dcada de los 90, el U.S. Bureau of Labor Statistics predijo que la IO sera el rea profesional clasificada
como la tercera de ms rpido crecimiento para los estudiantes universitarios en Estados Unidos, graduados
entre 1990 y 2005. Pronostic tambin que, para el ao 2005, habra 100 000 personas trabajando como
analistas de investigacin de operaciones.
RIESGO AL APLICAR LA INVESTIGACIN DE OPERACIONES
Al aplicar la I de O al estudio de sistemas y a la resolucin de problemas se corre el riesgo de tratar de
manipular los problemas para buscar que se ajusten a las diferentes tcnicas, modelos de algoritmos
establecidos en lugar de analizar los problemas y buscar resolverlos obteniendo las soluciones mejores,
utilizando los mtodos apropiados, es decir resolver el problema utilizando los mtodos que proporcionan las
mejoras soluciones y no buscar ajustar el problema a un mtodo especfico.
Para llegar a hacer un uso apropiado de la I de O, es necesario primero comprender la metodologa para
resolver los problemas, as como los fundamentos de las tcnicas de solucin para de esta forma saber cundo
utilizarlas o no en las diferentes circunstancias.
QU ES LA INVESTIGACIN DE OPERACIONES?
Como toda disciplina en desarrollo, la investigacin de operaciones ha ido evolucionando no slo en sus
tcnicas y aplicaciones sino en la forma como la conceptualizan los diferentes autores, en la actualidad no
existe solamente una definicin sino muchas, algunas demasiado generales, otras demasiado engaosas, aqu
seleccionamos dos de las mas aceptadas y representativas.
LA DEFINICIN DE CHURCHMAN, ACKOFF Y ARNOFF: LA INVESTIGACIN DE OPERACIONES ES
LA APLICACIN, POR GRUPOS INTERDISCIPLINARIOS, DEL MTODO CIENTFICO A PROBLEMAS
RELACIONADOS CON EL CONTROL DE LAS ORGANIZACIONES O SISTEMAS (HOMBRE-MQUINA), A
FIN DE QUE SE PRODUZCAN SOLUCIONES QUE MEJOR SIRVAN A LOS OBJETIVOS DE LA
ORGANIZACIN.
De sta definicin se pueden destacar los siguientes conceptos:
o
o

Una organizacin es un sistema formado por componentes que se interaccionan, unas de estas
interacciones pueden ser controladas y otras no.
En un sistema la informacin es una parte fundamental, ya que entre las componentes fluye informacin
que ocasiona la interaccin entre ellas. Tambin dentro de la estructura de los sistemas se encuentran
recursos que generan interacciones. Los objetivos de la organizacin se refieren a la eficacia y eficiencia
con que las componentes pueden controlarse, el control es un mecanismo de autocorreccin del sistema
que permite evaluar los resultados en trminos de los objetivos establecidos.
La complejidad de los problemas que se presentan en las organizaciones ya no encajan en una sola
disciplina del conocimiento, se han convertido en multidisciplinario por lo cual para su anlisis y
2

solucin se requieren grupos compuestos por especialistas de diferentes reas del conocimiento que
logran comunicarse con un lenguaje comn.
La investigacin de operaciones es la aplicacin de la metodologa cientfica a travs modelos
matemticos, primero para representar al problema y luego para resolverlo.

La definicin de la sociedad de investigacin de operaciones de la Gran Bretaa es la siguiente:

LA INVESTIGACIN DE OPERACIONES ES EL ATAQUE DE LA CIENCIA MODERNA A LOS COMPLEJOS

PROBLEMAS QUE SURGEN EN LA DIRECCIN Y EN LA ADMINISTRACIN DE GRANDES SISTEMAS DE
HOMBRES, MQUINAS, MATERIALES Y DINERO, EN LA INDUSTRIA, EN LOS NEGOCIOS, EN EL GOBIERNO Y
EN LA DEFENSA. SU ACTITUD DIFERENCIAL CONSISTE EN DESARROLLAR UN MODELO CIENTFICO DEL
SISTEMA TAL, QUE INCORPORE VALORACIONES DE FACTORES COMO EL AZAR Y EL RIESGO Y MEDIANTE
EL CUAL SE PREDIGAN Y COMPAREN LOS RESULTADOS DE DECISIONES, ESTRATEGIAS O CONTROLES
ALTERNATIVOS. SU PROPSITO ES EL DE AYUDAR A LA GERENCIA A DETERMINAR CIENTFICAMENTE SUS
POLTICAS Y ACCIONES.

De sta definicin se pueden destacar los siguientes conceptos:

o

Generalmente se asocian los conceptos de direccin y administracin a las empresas de tipo lucrativo, sin
embargo, una empresa es un concepto ms amplio, es algo que utiliza hombres, mquinas, materiales y
dinero con un propsito especfico; desde ste punto de vista, se considera como empresa desde una
universidad hasta una armadora de automviles.

Para tratar de explicar el comportamiento de un sistema complejo, el cientfico debe representarlo en

trminos de los conceptos que maneja, lo hace expresando todos los rasgos principales del sistema por
medio de relaciones matemticas. A esta representacin formal se le llama modelo.

La esencia de un modelo es que debe ser predictivo, lo cual no significa predecir el futuro, pero si ser
capaz de indicar muchas cosas acerca de la forma en que se puede esperar que un sistema opere en una
variedad de circunstancias, lo que permite valorar su vulnerabilidad. Si se conocen las debilidades del
sistema se pueden tomar cursos de accin agrupados en tres categoras: A) Efectuar cambios que lleven a
la empresa o parte de ella a una nueva ruta; B) Realizar un plan de toma de decisiones; C) Instalar
estrategias que generen decisiones. Cuando se aplica alguno de estos remedios, la investigacin de
operaciones nos ayuda a determinar la accin menos vulnerable ante un futuro incierto.

El objetivo global de la investigacin de operaciones es el de apoyar al tomador de decisiones, en cuanto

ayudarlo a cumplir con su funcin basado en estudios cientficamente fundamentados.

HISTORIA: ORGENES DE LA INVESTIGACIN DE OPERACIONES

La toma de decisiones es un proceso que se inicia cuando una persona observa un problema y determina que
es necesario resolverlo procediendo a definirlo, a formular un objetivo, reconocer las limitaciones o
restricciones, a generar alternativas de solucin y evaluarlas hasta seleccionar la que le parece mejor, este
proceso puede se cualitativo o cuantitativo.
El enfoque cualitativo se basa en la experiencia y el juicio personal, las habilidades necesarias en este enfoque
son inherentes en la persona y aumentan con la prctica. En muchas ocasiones este proceso basta para tomar
buenas decisiones. El enfoque cuantitativo requiere habilidades que se obtienen del estudio de herramientas
matemticas que le permitan a la persona mejorar su efectividad en la toma de decisiones. Este enfoque es til
cuando no se tiene experiencia con problemas similares o cuando el problema es tan complejo o importante
que requiere de un anlisis exhaustivo para tener mayor posibilidad de elegir la mejor solucin.

La investigacin de operaciones proporciona a los tomadores de decisiones bases cuantitativas para

seleccionar las mejores decisiones y permite elevar su habilidad para hacer planes a futuro.
En el ambiente socioeconmico actual altamente competitivo y complejo, los mtodos tradicionales de toma
de decisiones se han vuelto inoperantes e inadmisibles ya que los responsables de dirigir las actividades de las
empresas e instituciones se enfrentan a situaciones complicadas y cambiantes con rapidez que requieren de
soluciones
creativas
y
prcticas
apoyadas
en
una
base
cuantitativa
slida.
En organizaciones grandes se hace necesario que el tomador de decisiones tenga un conocimiento bsico de
las herramientas cuantitativas que utilizan los especialistas para poder trabajar en forma estrecha con ellos y
ser receptivos a las soluciones y recomendaciones que se le presenten.
En organizaciones pequeas puede darse que el tomador de decisiones domine las herramientas cuantitativas
y l mismo las aplique para apoyarse en ellas y as tomar sus decisiones.
Desde al advenimiento de la Revolucin Industrial, el mundo ha sido testigo de un crecimiento sin
precedentes en el tamao y la complejidad de las organizaciones. Los pequeos talleres artesanales se
convirtieron en las corporaciones actuales de miles de millones de pesos. Una parte integral de este cambio
revolucionario fue el gran aumento en la divisin del trabajo y en la separacin de las responsabilidades
administrativas en estas organizaciones. Los resultados han sido espectaculares. Sin embargo, junto con los
beneficios, el aumento en el grado de especializacin creo nuevos problemas que ocurren hasta la fecha en
muchas empresas. Uno de estos problemas es las tendencia de muchas de las componentes de una
organizacin a convertirse en imperios relativamente autnomos, con sus propias metas y sistemas de valores,
perdiendo con esto la visin de la forma en que encajan sus actividades y objetivos con los de toda la
organizacin. Lo que es mejor para una componente, puede ir en detrimento de otra, de manera que pueden
terminar trabajando con objetivos opuestos. Un problema relacionado con esto es que, conforme la
complejidad y la especializacin crecen, se vuelve ms difcil asignar los recursos disponibles a las diferentes
actividades de la manera ms eficaz para la organizacin como un todo. Este tipo de problemas, y la
necesidad de encontrar la mejor forma de resolverlos, proporcionaron el ambiente adecuado para el
surgimiento de la INVESTIGACIN DE OPERACIONES (IO).
Las races de la investigacin de operaciones se remontan a muchas dcadas, cuando se hicieron los primeros
intentos para emplear el mtodo cientfico en la administracin de una empresa. Sin embargo, el inicio de la
actividad llamada investigacin de operaciones, casi siempre se atribuye a los servicios militares prestados a
principios de la segunda guerra mundial. Debido a los esfuerzos blicos, exista una necesidad urgente de
asignar recursos escasos a las distintas operaciones militares y a las actividades dentro de cada operacin, en
la forma ms efectiva. Por esto, las administraciones militares americana e inglesa hicieron un llamado a un
gran nmero de cientficos para que aplicaran el mtodo cientfico a ste y a otros problemas estratgicos y
tcticos. De hecho, se les pidi que hicieran investigacin sobre operaciones (militares). Estos equipos de
cientficos fueron los primeros equipos de IO. Con el desarrollo de mtodos efectivos para el uso del nuevo
radar, estos equipos contribuyeron al triunfo del combate areo ingls. A travs de sus investigaciones para
mejorar el manejo de las operaciones antisubmarinas y de proteccin, jugaron tambin un papel importante en
la victoria de la batalla del Atlntico Norte. Esfuerzos similares fueron de gran ayuda en a isla de campaa en
el pacfico.
Al terminar la guerra, el xito de la investigacin de operaciones en las actividades blicas gener un gran
inters en sus aplicaciones fuera del campo militar. Como la explosin industrial segua su curso, los
problemas causados por el aumento en la complejidad y especializacin dentro de las organizaciones pasaron
de nuevo a primer plano. Comenz a ser evidente para un gran nmero de personas, incluyendo a los
consultores industriales que haban trabajado con o para los equipos de IO durante la guerra, que estos
problemas eran bsicamente los mismos que los enfrentados por la milicia, pero en un contexto diferente.
Cuando comenz la dcada de 1950, estos individuos haban introducido el uso de la investigacin de
operaciones en la industria, los negocios y el gobierno. Desde entonces, esta disciplina se ha desarrollado con
rapidez.
Se pueden identificar por lo menos otros dos factores que jugaron un papel importante en el desarrollo de la
investigacin de operaciones durante este perodo. Uno es el gran progreso que ya se haba hecho en el
mejoramiento de las tcnicas disponibles en esta rea. Despus de la guerra, muchos cientficos que haban
4

participado en los equipos de IO o que tenan informacin sobre este trabajo, se encontraban motivados a
buscar resultados sustanciales en este campo; de esto resultaron avances importantes. Un ejemplo
sobresaliente es el mtodo simplex para resolver problemas de programacin lineal, desarrollado en 1947 por
George Dantzing. Muchas de las herramientas caractersticas de la investigacin de operaciones, como
programacin lineal, programacin dinmica, lneas de espera y teora de inventarios, fueron desarrolladas
casi por completo antes del trmino de la dcada de 1950.
Un segundo factor que dio mpetu al desarrollo de este campo fue el advenimiento de la computadoras. Para
manejar de una manera efectiva los complejos problemas inherentes a esta disciplina, por lo general se
requiere un gran nmero de clculos. Llevarlos a cabo a mano puede resultar casi imposible. Por lo tanto, el
desarrollo de la computadora electrnica digital, con su capacidad para realizar clculos aritmticos, miles o
tal vez millones de veces ms rpido que los seres humanos, fue una gran ayuda para la investigacin de
operaciones. Un avance ms tuvo lugar en la dcada de 1980 con el desarrollo de las computadoras personales
cada vez ms rpidas, acompaado de buenos paquetes de software para resolver problemas de IO, esto puso
las tcnicas al alcance de un gran nmero de personas. Hoy en da, literalmente millones de individuos tiene
acceso a estos paquetes. En consecuencia, por rutina, se usa toda una gama e computadoras, desde las grandes
hasta las porttiles, para resolver problemas de investigacin de operaciones.
ENFOQUE DE LA INVESTIGACIN DE OPERACIONES:
la parte innovadora de la IO es sin duda alguna su enfoque modelstico, producto de sus creadores aunado a la
presin de supervivencia de la guerra o la sinerga generada al combinarse diferentes disciplinas, una
descripcin del enfoque es la siguiente. (Ver la figura 11).
1. Se define el sistema real en donde se presenta el problema. Dentro del sistema interactuan
normalmente un gran numero de variables.
2. Se seleccionan las variables que norman la conducta o el estado actual del sistema, llamadas
variables relevantes, con las cuales se define un sistema asumido del sistema real.
3. Se construye un modelo cuantitativo del sistema asumido, identificando y simplificando las
relaciones entre las variables relevantes mediante las utilizacin de funciones matemticas.
4. Se obtiene la solucin al modelo cuantitativo mediante la aplicacin de una o mas de las tcnicas
desarrolladas por la IO.
5. Se adapta e imprime la mxima realidad posible a la solucin terica del problema real obtenida en el
punto 4, mediante la consideracin de factores cualitativos o no cuantificables, los cuales no
pudieron incluirse en el modelo. Adems se ajusta los detalles finales va el juicio y la experiencia
del tomador de decisiones.
6. Se implanta la solucin en el sistema real. (Ver esquema)

METODOLOGA DE LA INVESTIGACION DE OPERACIONES

1.

DEFINICIN DEL PROBLEMA Y RECOLECCIN DE DATOS

La mayor parte de los problemas prcticos con los que se enfrenta el equipo IO estn descritos inicialmente de
una manera vaga. Por consiguiente, la primera actividad que se debe realizar es el estudio del sistema
relevante y el desarrollo de un resumen bien definido del problema que se va a analizar. Esto incluye
determinar los objetivos apropiados, las restricciones sobre lo que se puede hacer, las interrelaciones del rea
bajo estudio con otras reas de la organizacin, los diferentes cursos de accin posibles, los lmites de tiempo
para tomar una decisin, etc. Este proceso de definir el problema es crucial ya que afectar en forma

significativa la relevancia de las conclusiones del estudio. Es difcil extraer una respuesta "correcta" a partir
de un problema "equivocado"!
Por su naturaleza, la investigacin de operaciones se encarga del bienestar de toda la organizacin, no slo de
algunos de sus componentes. Un estudio de IO busca soluciones ptimas globales y no soluciones subptimas
aunque sean lo mejor para uno de los componente. Entonces, idealmente, los objetivos que se formulan debe
coincidir con los de toda la organizacin. Sin embargo, esto no siempre es conveniente. Muchos problemas
interesan nada ms a una parte de la organizacin, de manera que el anlisis sera innecesariamente besado si
los objetivos fueran muy generales y si se prestara atencin especial a todos los efectos secundarios sobre el
resto de la organizacin. En lugar de ello, los objetivos usados en un estudio deben ser tan especficos como
sea posible, siempre y cuando contemplen las metas principales del tomador de decisiones y mantengan un
nivel
razonable
de
consistencia
con
los
objetivos
de
los
altos
niveles.
Las condiciones fundamentales para que exista un problema es que se establezca una diferencia entre lo que
es (situacin actual) y lo que debe ser (situacin deseada u objetivo) y adems exista cuando menos una forma
de eliminar o disminuir esa diferencia. Los componentes de un problema son: a) el tomador de decisiones o
ejecutivo; b) los objetivos de la organizacin; c) el sistema o ambiente en el que se sita el problema; d) Los
cursos
de
accin
alternativos
que
se
pueden
tomar
para
resolverlo.
Para formular un problema se requiere; a) identificar las componentes y variables controlables y no
controlables del sistema; b) identificar los posibles cursos de accin, determinados por las componentes
controlables; c) definir el marco de referencia dado por las componentes no controlables; d) definir los
objetivos que se busca alcanzar y clasificarlos por orden de importancia; e) identificar las interpelaciones
importantes entre las diferentes partes del sistema y encontrar las restricciones que existen.
2.

FORMULACIN DE UN MODELO MATEMTICO

Una vez definido el problema del tomador de decisiones, la siguiente etapa consiste en reformularlo de
manera conveniente para su anlisis. La forma convencional en que la investigacin de operaciones realiza
esto es construyendo un modelo matemtico que represente la esencia del problema. Antes de analizar como
formular los modelos de este tipo, se explorar la naturaleza general de los modelos y, en particular, la de los
modelos matemticos.
El modelo matemtico est constituido por relaciones matemticas (ecuaciones y desigualdades) establecidas
en trminos de variables, que representa la esencia el problema que se pretende solucionar.
Para construir un modelo es necesario primero definir las variables en funcin de las cuales ser establecido.
Luego, se procede a determinar matemticamente cada una de las dos partes que constituyen un modelo:
o
o

la medida de efectividad que permite conocer el nivel de logro de los objetivos y generalmente es una
funcin (ecuacin) llamada funcin objetivo;
las limitantes del problema llamadas restricciones que son un conjunto de igualdades o desigualdades que
constituyen las barreras y obstculos para la consecucin del objetivo.

Un modelo siempre debe ser menos complejo que el problema real, es una aproximacin abstracta de la
realidad con consideraciones y simplificaciones que hacen ms manejable el problema y permiten evaluar
eficientemente las alternativas de solucin.
Los modelos matemticos tienen muchas ventajas sobre una descripcin verbal del problema. Una ventaja
obvia es que el modelo matemtico describe un problema en forma mucho ms concisa. Esto tiende a hacer
que toda la estructura del problema sea ms comprensible y ayude a revelar las relaciones importantes entre
causa y efecto. De esta manera, indica con ms claridad que datos adicionales son importantes para el anlisis.
Tambin facilita simultneamente el manejo del problema en su totalidad y el estudio de todas sus
interpelaciones. Por ltimo, un modelo matemtico forma un puente para poder emplear tcnicas matemticas

y computadoras de alto poder, para analizar el problema. Sin duda, existe una amplia disponibilidad de
paquetes de software para muchos tipos de modelos matemticos, para micro y minicomputadoras.
Por otro lado, existen obstculos que deben evitarse al usar modelos matemticos. Un modelo es,
necesariamente, una idealizacin abstracta del problema, por lo que casi siempre se requieren aproximaciones
y suposiciones de simplificacin si se quiere que el modelo sea manejable (susceptible de ser resuelto). Por lo
tanto, debe tenerse cuidado de que el modelo sea siempre una representacin vlida del problema. El criterio
apropiado para juzgar la validez de un modelo es el hecho de si predice o no con suficiente exactitud los
efectos relativos de los diferentes cursos de accin, para poder tomar una decisin que tenga sentido. En
consecuencia, no es necesario incluir detalles sin importancia o factores que tienen aproximadamente el
mismo efecto sobre todas las opciones. Ni siquiera es necesario que la magnitud absoluta de la medida de
efectividad sea aproximadamente correcta para las diferentes alternativas, siempre que sus valores relativos
(es decir, las diferencias entre sus valores) sean bastante preciso. Entonces, todo lo que se requiere es que
exista una alta correlacin entre la prediccin del modelo y lo que ocurre en la vida real. Para asegurar que
este requisito se cumpla, es importante hacer un nmero considerable de pruebas del modelo y las
modificaciones consecuentes. Aunque esta fase de pruebas se haya colocado despus en el orden del libro,
gran parte del trabajo de validacin del modelo se lleva a cabo durante la etapa de construccin para que sirva
de gua en la obtencin del modelo matemtico.
3.

OBTENCIN DE UNA SOLUCIN A PARTIR DEL MODELO

Resolver un modelo consiste en encontrar los valores de las variables dependientes, asociadas a las
componentes controlables del sistema con el propsito de optimizar, si es posible, o cuando menos mejorar la
eficiencia o la efectividad del sistema dentro del marco de referencia que fijan los objetivos y las restricciones
del problema.
La seleccin del mtodo de solucin depende de las caractersticas del modelo. Los procedimientos de
solucin pueden ser clasificados en tres tipos:
o
o
o

analticos, que utilizan procesos de deduccin matemtica

numricos, que son de carcter inductivo y funcionan en base a operaciones de prueba y error
simulacin, que utiliza mtodos que imitan o, emulan al sistema real, en base a un modelo.
Muchos de los procedimientos de solucin tienen la caracterstica de ser iterativos, es decir buscan la
solucin en base a la repeticin de la misma regla analtica hasta llegar a ella, si la hay, o cuando menos a
una aproximacin.

4.

PRUEBA DEL MODELO

El desarrollo de un modelo matemtico grande es anlogo en algunos aspectos al desarrollo de un programa

de computadora grande. Cuando se completa la primera versin, es inevitable que contenga muchas fallas. El
programa debe probarse de manera exhaustiva para tratar de encontrar y corregir tantos problemas como sea
posible. Eventualmente, despus de una larga serie de programas mejorados, el programador (o equipo de
programacin) concluye que el actual da, en general, resultados razonablemente vlidos. Aunque sin duda
quedarn algunas fallas ocultas en el programa (y quiz nunca se detecten, se habrn eliminado suficientes
problemas importantes como para que sea confiable utilizarlo.
De manera similar, es inevitable que la primera versin de un modelo matemtico grande tenga muchas fallas.
Sin duda, algunos factores o interpelaciones relevantes no se incorporaron al modelo y algunos parmetros no
se estimaron correctamente. Esto no se puede eludir dada la dificultad de la comunicacin y la compresin de
todos los aspectos y sutilezas de un problema operacional complejo, as como la dificultad de recolectar datos
confiables. Por lo tanto, antes de usar el modelo debe probarse exhaustivamente para intentar identificar y
corregir todas las fallas que se pueda. Con el tiempo, despus de una larga serie de modelos mejorados, el
equipo
de
IO
concluye
que
el
modelo
actual
produce
resultados
razonablemente vlidos. Aunque sin duda quedarn algunos problemas menores ocultos en el modelo (y quiz
nunca se detecten), las fallas importantes se habrn eliminado de manera que ahora es confiable usar el
7

modelo. Este proceso de prueba y mejoramiento de un modelo para incrementar su validez se conoce como
validacin del modelo.
Debido a que el equipo de IO puede pasar meses desarrollando todas las piezas detalladas del modelo, es
sencillo "no ver el bosque por buscar los rboles". Entonces, despus de completar los detalles ("los rboles")
de la versin inicial del modelo, una buena manera de comenzar las pruebas es observarlo en forma global
("el bosque") para verificar los errores u omisiones obvias. El grupo que hace esta revisin debe, de
preferencia, incluir por lo menos a una persona que no haya participado en la formulacin. Al examinar de
nuevo la formulacin del problema y comprarla con el modelo pueden descubrirse este tipo de errores.
Tambin es til asegurarse de que todas las expresiones matemticas sean consistentes en las dimensiones de
las unidades que emplean. Adems, puede obtenerse un mejor conocimiento de la validez del modelo
variando los valores de los parmetros de entrada y/o de las variables de decisin, y comprobando que los
resultados del modelo se comporten de una manera factible. Con frecuencia, esto es especialmente revelador
cuando se asignan a los parmetros o a las variables valores extremos cercanos a su mximo o a su mnimo.
Un enfoque ms sistemtico para la prueba del modelo es emplear una prueba retrospectiva. Cuando es
aplicable, esta prueba utiliza datos histricos y reconstruye el pasado para determinar si el modelo y la
solucin resultante hubieran tenido un buen desempeo, de haberse usado. La comparacin de la efectividad
de este desempeo hipottico con lo que en realidad ocurri, indica si el uso del modelo tiende a dar mejoras
significativas sobre la prctica actual. Puede tambin indicar reas en las que el modelo tiene fallas y requiere
modificaciones. Lo que es ms, el emplear las alternativas de solucin y estimar sus desempeos histricos
hipotticos, se pueden reunir evidencias en cuanto a lo bien que el modelo predice los efectos relativos de los
diferentes cursos de accin.
Cuando se determina que el modelo y la solucin no son vlidos, es necesario iniciar nuevamente el proceso
revisando cada una de las fases de la metodologa de la investigacin de operaciones.
5.

ESTABLECIMIENTO DE CONTROLES SOBRE LA SOLUCION

Una solucin establecida como vlida para un problema, permanece como tal siempre y cuando las
condiciones del problema tales como: las variables no controlables, los parmetros, las relaciones, etc., no
cambien significativamente.
Esta situacin se vuelve ms factible cuando algunos de los parmetros fueron estimados aproximadamente.
Por lo anterior, es necesario generar informacin adicional sobre el comportamiento de la solucin debido a
cambios en los parmetros del modelo. usualmente esto se conoce como anlisis de sensibilidad. En pocas
palabras, esta fase consiste en determinar los rangos de variacin de los parmetros dentro de los cuales no
cambia la solucin del problema.
6.

IMPLANTACION DE LA SOLUCION

El paso final se inicia con el proceso de "vender" los hallazgos que se hicieron a lo largo del proceso a los
ejecutivos o tomadores de decisiones. Una vez superado ste obstculo, se debe traducir la solucin
encontrada a instrucciones y operaciones comprensibles para los individuos que intervienen en la operacin y
administracin del sistema. La etapa de implantacin de una solucin se simplifica en gran medida cuando se
ha propiciado la participacin de todos los involucrados en el problema en cada fase de la metodologa,
incluyendo la preparacin para la aplicacin del modelo. Esta etapa es crtica, ya que es aqu, y slo aqu,
donde se cosecharn los beneficios del estudio. Por lo tanto, es importante que el equipo de IO participe, tanto
para asegurar que las soluciones del modelo se traduzcan con exactitud a un procedimiento operativo, como
para corregir cualquier defecto en la solucin que salga a la luz en este momento.
El xito de la puesta en prctica depende en gran parte del apoyo que proporcionen tanto la alta
administracin como la gerencia operativa. Es ms probable que el equipo de IO obtenga este apoyo si ha
mantenido a la administracin bien informada y ha fomentado la gua de la gerencia durante el estudio. La
8

buena comunicacin ayuda a asegurar que el estudio logre lo que la administracin quiere y por lo tanto
merezca llevarse a la prctica. Tambin proporciona a la administracin el sentimiento de que el estudio es
suyo y esto facilita el apoyo para la implantacin.
La etapa de implantacin incluye varios pasos. Primero, el equipo de investigacin de operaciones de una
cuidadosa explicacin a la gerencia operativa sobre el nuevo sistema que se va a adoptar y su relacin con la
realidad operativa. En seguida, estos dos grupos comparten la responsabilidad de desarrollar los
procedimientos requeridos para poner este sistema en operacin. La gerencia operativa se encarga despus de
dar una capacitacin detallada al personal que participa, y se inicia entonces el nuevo curso de accin. Si tiene
xito, el nuevo sistema se podr emplear durante algunos aos. Con esto en mente, el equipo de IO supervisa
la experiencia inicial con la accin tomada para identificar cualquier modificacin que tenga que hacerse en el
futuro.
A la culminacin del estudio, es apropiado que el equipo de investigacin de operaciones documento su
metodologa con suficiente claridad y detalle para que el trabajo sea reproducible. Poder obtener una rplica
debe ser parte del cdigo de tica profesional del investigador de operaciones. Esta condicin es crucial
especialmente cuando se estudian polticas gubernamentales en controversia.
LIMITACIONES DE LA INVESTIGACIN DE OPERACIONES
1. Frecuentemente es necesario hacer simplificaciones del problema original para poder manipularlo y
detener una solucin.
2. La mayora de los modelos slo considera un solo objetivo y frecuentemente en las organizaciones se
tienen objetivos mltiples.
3. Existe la tendencia a no considerar la totalidad de las restricciones en un problema prctico, debido a
que los mtodos de enseanza y entrenamiento dan la aplicacin de esta ciencia centralmente se
basan en problemas pequeos para razones de ndole prctico, por lo que se desarrolla en los
alumnos una opinin muy simplista e ingenua sobre la aplicacin de estas tcnicas a problemas
reales.
4. Casi nunca se realizan anlisis costo-beneficio de la implantacin de soluciones definidas por medio
de la I de O, en ocasiones los beneficios potenciales se van superados por los costos ocasionados por
el desarrollo e implantacin de un modelo.

EJEMPLOS DE MODELOS ESPECFICOS DE LA INVESTIGACIN DE OPERACIONES

o
o
o
o
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