Ciquero

Eficiencia relativa en el gasto de los
gobiernos regionales: un aporte al proceso

de descentralizacin
Vctor Ral Ciquero Ibez
Juan Pablo Figueroa Bello
Resumen
Este estudio busca analizar el desempeo de los gobiernos regionales desde
una perspectiva econmica, mediante la elaboracin de varios rankings de
eficiencia relativa en el gasto, para seis funciones especficas.
Ante la presencia de heterogeneidad entre regiones, se opt por separarlas en
conglomerados utilizando una tcnica aglomerativa jerrquica, a travs de la
medida de Ward. De este proceso resultaron tres conglomerados, conformados
por seis, diez y ocho regiones, respectivamente.
Para la elaboracin de los rankings se emple la metodologa no paramtrica
DEA (anlisis envolvente de datos), la cual calcula una frontera eficiente a
partir de las mejores prcticas observadas; as, la distancia entre el punto
observado y la frontera permitir el clculo de las medidas de eficiencia.
Adems, se utiliz el ndice de Malmquist DEA para el anlisis dinmico y
desagregado de la eficiencia (durante el perodo 2003-2005).
En relacin con los rankings obtenidos, al compararlos con indicadores de
eficacia no se encuentra un patrn, con lo que se demuestra que un concepto
no implica al otro necesariamente. Por ltimo, destaca una probable relacin
entre mejora de eficiencia tcnica y transparencia en relacin con la funcin
de administracin y planeamiento.
Palabras clave: gobiernos regionales, descentralizacin, eficiencia relativa en
el gasto, administracin pblica.
Cdigos JEL: H72 y H83.
75
Eficiencia relativa en el gasto de los gobiernos regionales: un aporte al proceso de descentralizacin
Abstract
This research seeks to analyze the performance of regional governments from
an economic point of view. This is done by making several rankings of relative
efficiency, taking into account the quality of the regions' expenditures. Six
rankings were carried out according to six specific functions.
Given the heterogeneity between regions, units were split into groupings using
the Ward measure, an aglomeratic hierarchy method. Once complete, this
helped us produce estimates for three groups of regions.
In constructing these rankings, we used the Data Involvements Analysis (DEA)
technique, a non-parametric method that computes an efficient frontier based
on best practice with the distance between an observed point and the frontier
being the core for computing the efficient measures. The Malmquist DEA index
was used to take into account dynamic effects and disaggregated components
of efficiency (for the period 2003-2005). Comparing the rankings with
effectiveness measures led to no significant relationship being found. This
suggests that one concept doesn't imply the other. We found that a probable
relationship exists between efficiency improving and transparency in the
administration and planning function.
Keywords: local government, decentralization, relative efficiency of

expenditure, public administration.
JEL codes: H72 and H83.
76
Apuntes 60 / 61
INTRODUCCIN
El presente estudio tiene como objetivo analizar formalmente el desempeo de los
gobiernos regionales. Actualmente existen muchas crticas sobre la capacidad de gestin
de los gobiernos regionales, ms especficamente con relacin a la ejecucin de gasto. Esto
toma mayor relevancia en el contexto actual de disponibilidad de recursos pero escasez de
capacidades1.
Los objetivos del presente trabajo son:
Analizar el desempeo de los gobiernos regionales. Actualmente existen muchas

crticas sobre la capacidad de gestin de las regiones y de los gobiernos locales,
especficamente en lo referido a la ejecucin del gasto que tienen a su cargo.
Elaborar rankings de eficiencia relativa en el gasto de los gobiernos regionales por

funciones representativas, los mismos que incorporarn criterios econmicos no
introducidos en los indicadores ya existentes (los cuales se aproximan a la eficacia mas
no a la eficiencia o a aspectos no econmicos).
Descubrir cmo las condiciones iniciales en los gobiernos regionales impactan sobre la
gestin y eficiencia tcnica de los mismos.
Tener elementos de juicio suficientes como para formular consideraciones que lleven a
una mejor aplicacin del presupuesto por resultados.
1. ESTUDIOS PREVIOS DEL DESEMPEO DE LOS GOBIERNOS REGIONALES

Anteriormente se ha buscado la manera de evaluar el desempeo de los gobiernos
regionales, para lo que han sido creados diversos indicadores, tanto por algunas dependencias del gobierno nacional como por organizaciones particulares.
Un primer indicador por destacar es el ndice de buen gobierno (IBG), creado por la
Defensora del Pueblo mediante su Programa de Descentralizacin y Buen Gobierno. Este
ndice mide la mejora de cada gobierno regional en lo correspondiente a: (1) acceso a
informacin pblica; (2) rendicin de cuentas y control ciudadano; (3) transparencia; (4)
concertacin; (5) inclusin y trato preferente; y (6) neutralidad. Estos niveles de anlisis
1.
Segn Apoyo Publicaciones en su boletn informativo SAE, el ltimo reporte de la Contralora General de
la Repblica afirma que el avance de ejecucin de gasto de los recursos destinados al shock de inversin
solo fue de 39,5%. Ms aun, dicha consultora espera un supervit fiscal superior a su estimado de 3,5%
del PBI para el primer trimestre del 2007 debido al retraso en la ejecucin del gasto pblico y al alto
crecimiento de los ingresos tributarios.
77
cobran sentido porque en el caso peruano se tiene la ventaja de que todas estas caractersticas se ven reflejadas en el marco legal existente, ya que son temas que ataen directa o
indirectamente al quehacer de la Defensora del Pueblo (Zrate 2004).
Dentro de las limitaciones del IBG, cabe destacar que deja de lado a la eficiencia, en el
sentido econmico, dentro de la gestin de los gobiernos regionales. Ello sucede porque la
evaluacin de la gestin de los mismos se concentra ms en el mbito administrativo y el
trato directo con los ciudadanos. De acuerdo con el marco metodolgico del propio ndice,
este no puede ser visto como un sistema de calificacin de desempeo de los gobiernos
regionales, sino como una medida del avance que se est haciendo en la adecuacin al
marco legal que dio origen a los mismos gobiernos regionales (Zrate 2004).
Por otro lado, el Grupo Propuesta Ciudadana otorga el Premio Vigila Per a la Transparencia
y el Acceso a la Informacin en Gobiernos Regionales, el cual constituye un reconocimiento
a aquellas regiones que hayan destacado en la implementacin y el desarrollo de mecanismos favorables al cumplimiento de las normas sobre la materia. Dicho indicador tiene los
siguientes campos de evaluacin: la implementacin de los portales de Internet; el
comportamiento frente a las solicitudes de informacin de las organizaciones de la
sociedad civil y los ciudadanos; las innovaciones de los gobiernos regionales para dar a
conocer su gestin; la calidad de su ejecucin presupuestal; as como los avances en
polticas de salud y educacin. Actualmente el Grupo Propuesta Ciudadana realiza un
seguimiento continuo a quince regiones (Zrate 2004).
Por otro lado, desde el ao 2005, la organizacin Ciudadanos al Da (CAD) organiza el
premio Buenas Prcticas Gubernamentales (BPG), el mismo que busca incentivar a que las
distintas instituciones de la administracin pblica presten un servicio eficiente a los
ciudadanos como fin esencial de su existencia como instituciones pblicas, y las premia en
diversas categoras2.
Con respecto al presente trabajo, cobra mayor importancia la categora de Eficiencia en
adquisiciones y contrataciones, dentro de la cual se considera a aquella gestin que
contribuya con la provisin de bienes y servicios de terceros con la mayor calidad,
transparencia, oportunidad y el menor costo posible. No obstante, no son muchos los
gobiernos regionales que postulan a este premio (ya que para participar en el mismo es
necesario inscribirse, pagar por derecho de inscripcin y entregar la informacin necesaria
al jurado calificador), con lo cual se diluye la intencin inicial de incentivar a las instituciones pblicas a actuar eficientemente.
2. Pgina web: <http://www.cad.org.pe/premiobpg/acercade/objetivos.html>.
78
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Del mismo modo, el Ministerio de Economa y Finanzas, a travs de la Direccin Nacional de

Presupuesto Pblico (DNPP) y de acuerdo con la implementacin del Sistema de
Seguimiento y Evaluacin del Gasto Pblico, calcula indicadores de desempeo para las
instituciones pblicas (incluyendo a los gobiernos regionales). Estos miden la ejecucin del
gasto pblico, lo que bsicamente se traduce en medir la eficacia del gasto por parte de las
regiones. Esto persigue el objetivo de proveer informacin adecuada sobre el gasto pblico,
as como realizar los correctivos necesarios en la asignacin y en la ejecucin de los
recursos (Chanam Zapata 2006).
A continuacin se presenta un resumen de los ndices explicados anteriormente:
Cuadro 1
Resumen de los ndices
Gobierno
Regional
Amazonas
ncash
Apurmac
Arequipa
Ayacucho
Cajamarca
Callao
Cusco
Huancavelica
Hunuco
Ica
Junn
La Libertad
Lambayeque
Lima
Lima Provincias
Loreto
Madre de Dios
Moquegua
Pasco
Piura
Puno
San Martn
Tacna
Tumbes
Ucayali
Indicador de desempeo (MEF)*

2004
Puesto
Puntaje
0,87
0,45
1
1
0,92
0,48
0,95
0,9
0,87
1
1
0,86
1
1
0,61
0,85
0,84
1
0,98
0,92
1
1
0,76
1
0,87
0,99
17
26
1
1
14
25
13
16
17
1
1
20
1
1
24
21
22
1
12
14
1
1
23
1
17
11
Premio Vigila Per**

2004 - 2005
Puntaje
Puesto
n.d.
37,35
n.d.
101,1
64,32
98,9
n.d.
65,85
126
56,33
96,1
122,2
75,33
n.d.
n.d.
n.d.
n.d.
n.d.
n.d.
7,32
107,4
26,5
58,15
n.d.
n.d.
69,85
n.d.
14
n.d.
4
11
5
n.d.
10
1
13
6
2
7
n.d.
n.d.
n.d.
n.d.
n.d.
n.d.
8
3
15
12
n.d.
n.d.
9
ndice de buen gobierno***

2003 - 2004
Puntaje
Puesto
0,75
0,65
0,42
0,55
0,58
0.69
0,57
0,6
0,54
0,58
0,62
0,4
0,51
0,76
n.d.
0,59
0,55
0,42
0,57
0,7
0,59
0,41
0,58
0,75
0,69
0,68
2
8
22
18
13
5
16
10
20
13
9
25
21
1
n.d.
11
18
22
16
4
11
24
13
2
5
7
* El indicador de desempeo muestra el grado de avance fsico de las acciones realizadas respecto de la misin
institucional, la cual, tomada como medida del nivel de desempeo de la gestin institucional, ser calificada
segn el rango que se detalla a continuacin: [1,00-0,95: muy bueno], [0,94-0,90: bueno], [0,89-0,85: regular],
[0,84-0,00: deficiente]. (MEF).
** Sobre un puntaje total de 150: portales de transparencia (72), acceso a la informacin (66) e iniciativas adicionales
(12).
*** Calculado para los primeros dieciocho meses de gestin de gobiernos regionales (hasta junio del 2004).
79
2. TRABAJOS SIMILARES DE EFICIENCIA EN EL CONTEXTO DE GASTO

PBLICO
Existen varios trabajos que aplican el concepto de eficiencia relativa a entidades
gubernamentales, considerndolas como unidades econmicas capaces de transformar
insumos en servicios pblicos.
Al respecto, es importante mencionar la investigacin de Pereyra (2001), por su esfuerzo en
medir la eficiencia del gasto pblico en educacin del Per y de pases de Amrica Latina,
para lo cual utiliz un enfoque no paramtrico de FHD (free disposal hull)3 a lo largo de
dieciocho aos.
Otro estudio relevante fue el de Herrera y Mlaga (2004), por su medicin de la eficiencia
relativa en las funciones de los gobiernos municipales en el contexto de descentralizacin,
para el ao 2003. La metodologa utilizada fue, nuevamente, la de FDH. Esta investigacin
es la que ms se acerca a este estudio, debido al anlisis de unidades de gobierno en plena
coyuntura de transferencia de facultades desde el gobierno central (proceso de descentralizacin). No obstante, existe una gran diferencia entre ambas, aparte del hecho de que la
primera hace referencia a municipalidades y no a regiones, como en la presente investigacin. Dicha diferencia radica en que esta investigacin hace uso de un mtodo dinmico con
datos de panel, en tanto que el trabajo de eficiencia en las municipalidades lo hace para un
solo ao4. Por ltimo, est la propuesta de Herrera y Francke (2005)5 para medir la eficiencia
de las municipalidades. Esto lo hacen bsicamente sobre la base del estudio de Herrera y
Mlaga, pero profundizando ms en los determinantes de dicha eficiencia o ineficiencia.
3. MARCO TERICO DEL CONCEPTO DE EFICIENCIA

El concepto de eficiencia se puede entender de muchas formas, debido a que no existe
una nica manera de representarla. De este modo, tenemos tres tipos de eficiencia:
Eficiencia a escala, que se da cuando una empresa o agente maximizador est produciendo a un tamao ptimo de planta, el mismo que le permite optimizar sus beneficios.
3.
4.
Dicha metodologa ser aclarada ms adelante.

Dado que el nmero de municipalidades es muy superior al nmero de gobiernos regionales (1.499 frente
a 25), las primeras otorgan una variabilidad interesante en un solo ao, lo que justifica una investigacin.
No obstante, en el mbito regional un panel de datos es la manera de justificar un estudio emprico
debido a las escasas observaciones existentes.
Propuesta de investigacin activa del Consorcio de Investigacin Econmica y Social (CIES) bajo el ttulo
Indicadores de desempeo y capacidades de gestin. Un anlisis de la eficiencia del gasto municipal y
de sus determinantes. Concurso de Investigacin ACDI-IDRC 2005.
5.
80
Apuntes 60 / 61
Por otro lado est el concepto de eficiencia econmica, que comprende dos componentes:
- Eficiencia asignativa, que se logra cuando la empresa utiliza la mejor combinacin de
insumos para lograr una minimizacin de costos. Es claro que para aproximarnos a
este tipo de eficiencia se deber contar con un vector de precios.
- Eficiencia tcnica, que se consigue con el aprovechamiento de todos los recursos; es
decir que se trata de la capacidad de obtener la mayor produccin posible dada la
combinacin de insumos elegida.
Entre estos tres conceptos, el concepto de eficiencia ms discutido y contrastado es el de
Farrel (1957), referente a la eficiencia econmica y a sus respectivos componentes.
Farrel expuso sus ideas por medio de un ejemplo en el que se utiliza una tecnologa que
convierte dos inputs (X1 y X2) en un output (Y), con rendimientos constantes a escala. Dicha
tecnologa se representa a travs de la siguiente isocuanta unitaria6:
Grfico 1
Eficiencia tcnica y asignativa segn la visin de Farrel7
X2/Y
S
A
Q
R
Q
S
A
X1/Y
La isocuanta SS' describe el lugar geomtrico de las prcticas eficientes. La observacin Q

est sobre esta frontera y, por lo tanto, se considerara eficiente desde el punto de vista
tcnico. Con relacin al punto P, este sera visto como ineficiente tcnico, ya que cabe la
posibilidad de una reduccin proporcional de inputs sin sacrificar el output obtenido
(ubicarse nuevamente sobre la isocuanta unitaria). De esta forma, la ineficiencia tcnica
del punto P estara descrita por el ratio QP/OP. No obstante, la forma ms comn de
medicin es en trminos de eficiencia, por lo que la medida para el punto P sera TE8= 1 6.
7.
8.
Se le denomina isocuanta unitaria porque sobre toda ella se puede producir una sola unidad de output.
Es decir, todo el anlisis se hace fijando un output=1.
Grfico obtenido de Coelli (1996).
TE o eficiencia tcnica por sus siglas en ingls.
81
QP/OP; ratio acotado entre 0 y 1. Si la unidad econmica es completamente eficiente, este

indicador es 1 (dado que QP/OP es cero).
Por otro lado, de existir informacin acerca de la lnea isocosto, representada por la recta
AA', se podra medir la ineficiencia asignativa del punto Q9 como el ratio RQ/OQ, es decir, la
distancia que existe entre la isocuanta y el punto ptimo de convergencia dado por Q'. En
trminos de eficiencia, la medida resultara en el ratio AE10= 1- RQ/OQ.
Finalmente, la eficiencia econmica u overall eficiency en trminos de Farrel estara dada por:
EE = TE x AE = (1-QP/OP)(1-RQ/OQ) = OR/OP
Es decir, la cercana relativa entre el punto y la curva de isocosto.
Es importante destacar que en todo este desarrollo la pregunta relevante ha sido: dado un
objetivo de output (esto se refleja en la isocuanta unitaria), cul es la mejor utilizacin de
inputs? Este enfoque es llamado input orientated.
No obstante, existe un tratamiento distinto del problema, el mismo que nos podra llevar a
una representacin distinta de la eficiencia y, por lo tanto, a la siguiente pregunta: cunto
sera lo mximo de output que se puede producir dado un set de inputs? Por analoga, este
enfoque es llamado output orientated11 y se puede representar de la siguiente manera:
Grfico 2
Eficiencia tcnica y asignativa desde una perspectiva de producto
Y2/X
D
Z
C
B
A
Z
O
9.
D
Y1/X
Es importante mencionar que el punto Q es eficiente desde el punto de vista tcnico por situarse en la
isocuanta.
10. AE o eficiencia asignativa por sus siglas en ingls.
11. La eleccin de uno u otro enfoque depender de la industria o sector que se est analizando. Este punto
se tratar con detenimiento ms adelante.
82
Apuntes 60 / 61
En este caso se tiene una tecnologa representada por una frontera de posibilidades de
produccin ZZ' en la cual se observan dos outputs (Y1 e Y2) producidos por un input X12.
Como se puede observar, el punto A es ineficiente puesto que es factible un aumento de
produccin sin sacrificar insumos. Tal como en el primer caso, la eficiencia tcnica estara
medida como la unidad menos la ineficiencia que aleja al punto de la curva: TE = 1 - AB/OB.
Por otro lado, el punto B es tcnicamente eficiente por ubicarse en la frontera, pero
ineficientemente asignativo por no ubicarse en la curva de isoprecio. La medida de
eficiencia asignativa estara dada por AE = 1 - BC/OC.
De esta manera, se tiene que la eficiencia econmica estara dada por:
EE = (1-AB/OB) (1-BC/OC)
Ambos enfoques, tanto output orientated como input orientated, utilizan medidas radiales
calculadas por una recta desde el origen. Como bien afirma Coelli (1996: 9), la ventaja de
este tipo de medidas es que son invariantes en las unidades.
4. METODOLOGA
La eficiencia y el clculo emprico
Si bien el marco metodolgico de eficiencia fue pensado en un principio para el sector
empresarial, su aplicacin en el sector pblico se ha incrementado, por lo que no solo se
habla de empresas sino de DMU (decision making units)13.
Despus de comprender el marco terico de la eficiencia y tomando como referente el
desarrollo de Farrel, es claro que todo el anlisis parte de alguna frontera que refleja las
mejores prcticas.
Es importante mencionar que la naturaleza de la eficiencia a la que se hace referencia es
relativa, en la medida en que la frontera eficiencia es un lugar geomtrico de las mejores
prcticas y, por lo tanto, la situacin de eficiencia o ineficiencia viene dada por el
alejamiento o cercana con respecto a esta frontera. Justamente los esfuerzos se centran en
estimar dichos lugares geomtricos partiendo de lo observado. Con relacin a este punto,
existen bsicamente dos tipos de metodologas: paramtricas y no paramtricas. Las
12. El enfoque puede ser generalizado para mltiples productos e insumos; no obstante, se asume la
existencia de dos outputs y un input para poder representarlos en un espacio bidimensional
13. Un concepto ms amplio que abarca a instituciones pblicas, agentes sin fines de lucro, entre otros.
83
primeras implican estimacin de parmetros que forman fronteras estocsticas utilizando

el supuesto de una forma funcional a priori, en tanto que el segundo tipo de tcnicas no
necesita de esto ltimo y ms bien mantienen una naturaleza determinstica.
Las fronteras no determinsticas o paramtricas se asocian en mayor medida a tcnicas
economtricas, las mismas que necesitan una forma funcional definida para poder
establecer una ecuacin. Las especificaciones ms utilizadas para este tipo de medidas son
funciones del tipo Cobb-Douglas y translogartmicas14.
Las fronteras determinsticas o tcnicas no paramtricas se apoyan mayoritariamente en
ejercicios de optimizacin matemtica; y si bien atribuyen toda la desviacin a un tema de
ineficiencia15, tienen la ventaja de no estar afectadas por una posible mala especificacin
del modelo.
En relacin con estas ltimas metodologas, existen los enfoques DEA (data envelopment
analysis) y FDH (free disposal hull). El primer mtodo calcula mediante programacin
matemtica los puntos formantes de la isocuanta o curva de posibilidades de acuerdo con
la orientacin utilizada, y en l la eficiencia es una medida de qu tan cerca o lejos se est
de esta frontera estimada. Por otro lado, el enfoque DEA asume una frontera de produccin
convexa que envuelve a todos los datos. El FDH se basa en los mismos principios matemticos, con la diferencia de que no asume convexidad.
El caso particular del gasto pblico y sus implicancias en la metodologa
Hablar de eficiencia en el mbito de las instituciones pblicas resulta un caso particular
muy diferente del de cualquier otro tipo de empresa. En primer lugar, tal como lo destacan
Pedraja, Salinas y Surez (2001), una gran limitacin del anlisis de eficiencia en el gasto
pblico es la ausencia de mercados, lo que a su vez se refleja en la ausencia de precios de
inputs y outputs. Es decir, puesto que tratan con la provisin de bienes pblicos, la
valoracin relativa de estos servicios no est sujeta a leyes de oferta y demanda. Es por ello
que la medicin de la eficiencia asignativa resulta complicada y, por lo tanto, se suele
concentrar los esfuerzos en el clculo de la eficiencia en el sentido tcnico. Los mismos
autores destacan la naturaleza monopolstica de la provisin de servicios pblicos y la falta
de mecanismos de liquidacin propios del mercado que lleven a que los ineficientes sean
descartados. Todo esto genera un control externo dbil en el que la tecnologa (relacin
entre inputs y outputs) se torna confusa.
14. Las cuales admiten la existencia de elasticidades cruzadas entre factores de produccin.
15. Dado que no incorporan la aleatoriedad propia de la econometra y, por lo tanto, no reconocen
desviaciones estocsticas sino que esta es siempre sistemtica.
84
Apuntes 60 / 61
Otro problema generado en el contexto del gasto pblico es la multiplicidad de objetivos

que se persigue. Los tres autores destacan que puede existir un trade off entre eficiencia y
maximizacin de utilidad social. Por ejemplo, una institucin pblica puede priorizar
algn tipo de poltica de absorcin de mano de obra aun si esto significara una reduccin en
la eficiencia por no contar con los trabajadores ms idneos.
Ante estas dificultades, la literatura recomienda varias soluciones alternativas que, si bien
no eliminan totalmente las dificultades propias de los servicios pblicos, ayudan a medirlos
de la forma ms tcnica posible.
Al enfrentar el problema de disponibilidad de precios, especialmente en el caso de los
outputs, es claro que se deber hacer uso de variables intermedias para reflejar los
resultados del gasto pblico correspondiente. Para ello se utilizan cantidades, segn sea el
caso. Por ejemplo, el nmero de beneficiarios de tal o cual programa social, el cual, si bien
no refleja exactamente el bienestar final sobre la poblacin, s otorga una medida de
comparacin entre gestiones pblicas.
En relacin con el problema antes comentado de multiplicidad de criterios y bajo control
externo, lo mejor es disponer de una metodologa flexible. Es decir, imponer el menor
nmero de restricciones que, en palabras de Pedraja, Salinas y Surez (2001: 249): [...]
debera ajustarse a las caractersticas de incertidumbre y desconocimiento que rodea a la
tecnologa de produccin pblica [...]. Dada esta situacin, estos investigadores
recomiendan tcnicas no paramtricas, las cuales, como se ha discutido, imponen menos
restricciones al no asumir una forma funcional determinada ni distribuciones especficas
de los datos.
Sin embargo, existe una dificultad en las tcnicas no paramtricas, ya que por definicin
sus resultados no son estimaciones que introducen la naturaleza estocstica del proceso
tecnolgico. Esto se traduce en una dificultad para medir la consistencia de los resultados,
a travs de tests estadsticos, y la obligada confianza en los datos que se utilicen16.
Los problemas de multiplicidad de objetivos e incertidumbre en el entorno pblico se
reflejan adicionalmente en la falta de homogeneidad de las instituciones gubernamentales.
Ciertamente, el concepto de la eficiencia relativa encuentra las mejores prcticas, pero
asumiendo que existe una razonable igualdad de condiciones entre las unidades analizadas.
16. Es decir, si aun en las tcnicas estadsticas se habla de problemas de errores de medicin, mayor
importancia cobra este concepto en el caso de mtodos no paramtricos que no consideran una
perturbacin en su especificacin.
85
A manera de sntesis, se muestra el siguiente cuadro de Trillo del Pozo (2002), elaborado a
partir de Pedraja, Salinas y Surez, en relacin con las dificultades que se enfrentan al medir
la eficiencia en el contexto pblico:
Cuadro 2
Observaciones para la medicin de la eficiencia pblica
Problemas
Limitaciones del anlisis
Recomendaciones para la medicin
Valoracin y medicin del output

(Outputs intermedios)
rea mnima de comparacin

(uso de un solo principio)
Utilizacin de las mejores prcticas
Problemas de control
(Produccin monopolstica)
Utilizar valoraciones sociales

(uso de cantidades)
Utilizacin de proxyes
Ausencia de mecanismos de
liquidacin automtica (quiebra)
Multiplicidad de criterios en la
funcin objetivo
Entorno institucional de control

(grupos homogneos)
Tcnicas flexibles
Fuente: Trillo del Pozo (2002).
Para efectos de esta investigacin, se utilizar una metodologa no paramtrica, lo que es

coherente con las sugerencias de la literatura. Especficamente, se har uso de las
metodologas DEA y Malmquist DEA. Esta ltima tcnica combina un anlisis dinmico de
la eficiencia y el cambio tecnolgico17. Se prefiere la tcnica DEA18 por sobre la FDH debido a
que est ltima es muy sensible al nmero de dimensiones consideradas en el anlisis19.
Tratamiento de la heterogeneidad en las regiones
La heterogeneidad intrnseca del entorno de los gobiernos regionales crea la necesidad de
clasificarlos de acuerdo con algn criterio. Esto permitir hacer frente a varios de los
problemas de la medicin de la eficiencia pblica ya discutidos. Por lo tanto, el concepto de
eficiencia se contrastar en el mbito de unidades razonablemente comparables. Para
alcanzar este objetivo se har uso de las tcnicas de conglomerados.
Los gobiernos regionales pueden ser clasificados mediante muchas variables: presin
tributaria, poblacin, pobreza, tamao burocrtico, etctera. Sin embargo, tal como lo
afirman Herrera y Mlaga (2004), los factores clasificatorios deben reflejar condiciones
iniciales no discrecionales. Esto quiere decir que las variables de agrupamiento no deben
ser controlables por el gobierno regional (dichas variables las definen como de estado) o
17. El aspecto dinmico se tratar ms adelante.

18. Especficamente se utilizar para el clculo de la funcin de distancia, concepto que se explica ms
adelante.
19. Para una explicacin ms extensa, vase lvarez Pinilla (2001).
86
Apuntes 60 / 61
por lo menos no en un plazo corto. De esta forma, se espera que dentro de cada grupo el
desempeo de cada unidad dependa de su propia gestin (factores definidos como de
poltica o control)20. Esto es justamente lo que se busca: homogenizar las condiciones
externas de las unidades aislando las variables que nos permitirn netamente medir su
eficiencia en el sentido tcnico.
Las variables de agrupamiento se elegirn sobre la base del estudio de Herrera y Mlaga
(2004). Dichas variables son21:
Estrato del gobierno regional. Es decir, el porcentaje de la poblacin rural en cada
departamento. Este aspecto, de acuerdo con ambos autores, determina la capacidad de
estar ms cerca de tecnologas y mejores recursos que permitan realizar mejor las
funciones. Ms aun, tambin se afirma que el grado de urbanidad determina la probabilidad
de generar recursos propios. Esto sucede en la medida en que las capacidades de cobro se
potencian cuando existen las condiciones necesarias de cobertura hacia la poblacin.
Las condiciones socioeconmicas de la poblacin de cada departamento. En otras
palabras, las necesidades bsicas que determinan el mayor o menor esfuerzo de la gestin
regional. Es decir, aquella regin que no ha logrado condiciones bsicas de vida tendra
menor posibilidad de atender otros proyectos en comparacin con aquellos gobiernos que
s lo han logrado. Especficamente, la variable ser el porcentaje de personas que no
satisfacen al menos una necesidad bsica. Dichas necesidades sern: acceso a agua,
desage y electricidad22.
En cuanto a los gobiernos regionales utilizados, se descart al gobierno del Callao
(provincia constitucional) y a la Municipalidad Metropolitana de Lima, debido tanto a la
poca informacin disponible como a su especial situacin en comparacin con las otras
regiones23.
20. Como bien afirman ambos autores, son estas variables las que no se van a utilizar en el agrupamiento.
21. En el estudio citado se hace uso de tres variables: tamao de poblacin, ruralidad y necesidades bsicas.
En la presente investigacin se ha suprimido la variable poblacin debido a que no se obtuvieron
resultados aceptables cuando se incluy. Adems, la escala demogrfica ya se est tomando en cuenta al
trabajar los inputs y outputs per cpita.
22. Para medir este ratio se utilizaron las preguntas p110, p111 y p112 para agua, desage y electricidad,
respectivamente, de las Enaho 2003, 2004 y 2005. Se consider necesidad de agua satisfecha si se
contaba con red de agua pblica o privada; lo mismo para el caso de desage. En el caso de la
electricidad, se consider si se contaba con alumbrado elctrico. Un hogar sin carencias bsicas tena
que cumplir las tres condiciones anteriores para ser considerado como tal.
23. Estas dos observaciones pueden ser consideradas como outliers.
87
Mtodo de agrupamiento
La metodologa para formar los grupos respectivos ser la de aglomeracin jerrquica.
Dicho mtodo consiste en partir de tantos grupos como elementos existan en la muestra.
De ah en adelante las observaciones se irn agrupando de acuerdo con su cercana, hasta
llegar a un solo grupo formado por la muestra entera.
Dentro de esta metodologa existen dos medidas, como bien lo sealan Herrera y Mlaga
(2004): distancia entre observaciones y distancia entre los grupos que va formando el
algoritmo. En relacin con la primera, la distancia ms utilizada es la norma euclidiana L2
en un espacio n dimensional:
La distancia euclidiana entre los puntos X e Y est definida de la siguiente manera:
d ( x, y ) = ( X 1 - Y1 ) 2 + ... + ( X n - Yn ) 2
Otra medida utilizada es el cuadrado de la distancia euclidiana. No obstante, esta

metodologa otorga ms peso a las observaciones ms alejadas en comparacin con L2.
Es importante mencionar que la naturaleza de las variables de clasificacin es vital en el
momento de escoger la medida de distancia correspondiente. En el presente caso, las
variables utilizadas para clasificar son de naturaleza cuantitativa y no cualitativa, por lo
tanto lo ms adecuado es la utilizacin de una distancia euclidiana, en la que importa la
magnitud de la variable.
En relacin con la medida de distancia entre los grupos, existen varias de ellas. La medida
simple se define como la distancia entre las observaciones ms cercanas de dos grupos, y
la completa se define como la distancia ms lejana; adicionalmente, existen otras
medidas24.
La medida escogida ser la misma utilizada por Mlaga y Herrera (2004), es decir, la medida
de varianza de Ward. Dicha medida tiene como objetivo la minimizacin de varianza dentro
de los grupos y la maximizacin de la misma entre los grupos, empleando la distancia
euclidiana para ambos casos.
24. Para un tratamiento mas completo del tipo de medidas, vase Jaimes (2004).
88
Apuntes 60 / 61
Nmero ptimo de conglomerados

El siguiente paso es seleccionar el nmero ptimo de conglomerados. Cabe destacar que
Jaimes (2004) y Milligan y Cooper (1987) realizaron una simulacin de Montecarlo con el
objeto de comparar varias reglas de obtencin de nmero de grupos ptimos, reglas
tambin llamadas de interrupcin (stopping rules). La medida de Calinski-Harabasz
result ser una de las mejores dentro de este estudio. Es por ello que se emplear esta
medida, tambin usada por Herrera y Mlaga en su estudio.
El estadstico pseudo-F de Calinski-Harabasz, el cual se define para n observaciones y g
grupos, es el siguiente:
Traza ( B )
g -1
Pseudo F =
Traza ( W )
N -g
Donde:
B = Matriz de suma de cuadrados y de productos cruzados entre los grupos
W = Matriz de suma de cuadrados y matriz de productos cruzados en el interior del grupo
Valores grandes de este indicador reflejan una estructura diferenciada de grupos, en tanto
que valores pequeos indican grupos no muy diferenciados. Dado esto, se buscar
maximizar este indicador. Se obtuvo el siguiente dendograma, y los valores del ndice de
Calinski-Harabasz:
Valores del ndice Calinski-Harabasz
1,96053
L2 squared dissimilarity measure
Nm de Grup. Pseudo-F Var Porcent.
A A P H C H A C J P A P L U S M A M T I T L L L
M P U U A U N U U I Y A O C A A R O A C U A A I
A U N A J A C S N U A S R A N D E Q C A M L M M
N
I
C
B
A
E
Dendrogram for final cluster analysis
19,32
29,19
51,09%
31,52
7,98%
29,50
-6,41%
30,22
2,44%
33,54
10,99%
33,88
1,01%
35,48
4,72%
10
37,93
6,91%
89
Los conglomerados resultantes fueron:

Conglomerados finales
Conglomerado 1
Conglomerado 2
Conglomerado 3
Amazonas
Apurmac
Puno
Hunuco
Cajamarca
Huancavelica
ncash
Cusco
Junn
Piura
Ayacucho
Pasco
Loreto
Ucayali
San Martn
Madre de Dios
Arequipa
Moquegua
Tacna
Ica
Tumbes
La Libertad
Lambayeque
Lima
Se puede apreciar que las regiones dentro de cada conglomerado comparten caractersticas socioeconmicas y geogrficas. En este sentido, el conglomerado 3 agrupa a la mayora
de regiones de la costa, que reflejan la mejor situacin. El conglomerado 1, por otro lado,
agrupa a las regiones menos favorecidas, en tanto que las regiones del conglomerado 2
pueden ser definidas como las intermedias25.
Anlisis envolvente de datos (DEA)
Como ya se estableci anteriormente, se har uso de la metodologa DEA. La orientacin
que se utilizar ser la output orientated, ya que los gobiernos regionales reciben un
presupuesto mediante el cual se trata de lograr los mejores resultados. Esto ltimo
equivaldra a afirmar que, dado un set de inputs, se pretende lograr la mxima expansin de
outputs. El siguiente paso es la descripcin detallada del algoritmo:
Dados los vectores de s outputs (Y), m inputs (X), s ponderaciones U y m ponderaciones V:
s
UroYro
ho =
r =1
m
VioXio
i =1
25. Si se compara el ltimo mapa de la pobreza por departamentos con estos grupos, se encontrarn varias
coincidencias, lo que refuerza la racionabilidad de dicha distribucin.
90
Apuntes 60 / 61
Maximizar
s
UroYrj
r =1
m
VioXij
s.a.
Uro>= 0
r = 1, 2, ...s
Vio>= 0
i = 1, 2, ...m
i =1
j = 1 , 2 ,... s
No obstante, se suele linealizar el problema, ya que el algoritmo presenta una familia de
soluciones del tipo (bV , bU ). Por lo tanto, la nueva funcin objetivo ser:
s
Maximizar
f =
UroYro
r =1
UroYrj
s.a. r = 1
- VioXij 0
i =1
; j = 0,1,..., n
VioXio
=1
i =1
Uro>= 0
r = 1, 2, ...s
Vio>= 0
i = 1, 2, ...m
Si bien la especificacin anterior es plenamente operable, se suele utilizar la versin dual

por tener menos restricciones26. As, se tiene:
Max j 0l f 0
s.a.
n
l j X ij
X io " i : 1 ... m
j =1
n
l j Y ij
fY io " i : 1 ... m
j =1
26.
Para una explicacin ms detallada, vase Fuentes (2000).
91
En este caso, se tiene el programa correspondiente a la orientacin output debido a que se

est midiendo la mxima expansin radial proporcional del (de los) output(s) Y (definido
por f ), dado un set de inputs X. Los l's son los ponderadores o precios sombra que se
obtienen del propio ejercicio de optimizacin. Este programa es llamado CCR27 y, si bien
busca medir formalmente la eficiencia tcnica, tiene la desventaja de asumir rendimientos
constantes a escala para todas las unidades. Es decir, la gestin de la unidad puede estar
condicionada en parte por su escala de operacin.
Para permitir rendimientos a escala variables y aproximarnos a la eficiencia tcnica pura,
surgi el modelo BCC28. Dicho modelo agrega la siguiente restriccin al programa ya
n
definido anteriormente: j =1 l j = 1. Esta restriccin fuerza a la existencia de combinaciones convexas en la frontera, a diferencia de lo anterior, que estableca el reescalamiento de
la actividad de manera lineal. Por ltimo, se plantea un tercer modelo alternativo que
agrega la restriccin
j =1 lj 1 para rendimientos a escala crecientes no permitidos
29
. En
otras palabras, si al agregar esta ltima restriccin con el modelo BCC los estimados no
cambian, se concluye que la unidad en cuestin mantiene rendimientos decrecientes a
escala; en caso contrario, se presentaran rendimientos crecientes.
ndice de Malmquist DEA
La otra metodologa que se va a utilizar es la del ndice de Malmquist, con el cual se
pretende medir los cambios en productividad de las unidades analizadas. Dicho ndice,
como lo afirma Martnez Cabrera (2001), descansa en los conceptos de funciones de
distancia, calculados mediante la metodologa DEA, lo que otorga una serie de ventajas
sobre otras metodologas.
Las principales ventajas son las siguientes:
A diferencia de los ndices de Tornqvist y Fisher, el de Malmquist no necesita informacin de precios, por lo que es ideal para el marco del gasto pblico.
El clculo de los ndices de Malmquist no requiere tener supuestos acerca de si las
unidades productivas son maximizadoras de beneficios o minimizadoras de costos30.
Descompone la productividad en cambios en eficiencia tcnica (catching-up effect o
efecto de convergencia) y cambios debido al progreso tecnolgico.
27.
28.
29.
30.
92
Siglas de Charnes Cooper Rhodes.

Siglas de Banker Charnes Cooper.
Para mayor detalle, vase Delgado y lvarez (1996).
Esto ocurre porque la estimacin de la funcin de produccin se da por medio de las propias observaciones.
Apuntes 60 / 61
Una tecnologa de produccin puede ser caracterizada a travs del conjunto de output P(x).
Este conjunto representa al grupo de vectores de outputs y que pueden ser producidos
utilizando los vectores de inputs x.
P(x) = [y: x puede producir y]
Este conjunto debe de cumplir los siguientes axiomas, segn Coelli y Perelman (2001):
La produccin nula pertenece al conjunto; esto implica que 0 (cero) pertenece a P(x).
Es imposible realizar la produccin sin el empleo de algn input.
P(x) cumple el supuesto de disponibilidad fuerte de outputs. Es decir, cualquier
reduccin absoluta de y puede ser producida con input perteneciente al conjunto
P(x). Tambin existe el supuesto de disponibilidad dbil, que afirma que cualquier
reduccin equiproporcional de y tendr su correspondencia en P(x).
P(x) cumple con el supuesto de fuerte disponibilidad de inputs. Es decir, cualquier y
perteneciente al conjunto puede ser producido con el aumento de alguno de los
insumos. Esto tambin deriva una disponibilidad dbil que implica la produccin de un
y perteneciente a P(x) con un aumento equiproporcional de todos los inputs.
P(x) es un conjunto cerrado.
P(x) es un conjunto limitado. Esto implica que no se puede producir cantidades
ilimitadas de outputs con un conjunto dado de inputs.
P(x) es un conjunto convexo. Esto implica que si dos combinaciones de outputs pueden
ser producidas con un mismo vector de inputs, entonces tambin puede serlo cualquier
combinacin de estos primeros. En otras palabras, esto ltimo significa la posibilidad
de divisibilidad de los productos.
Al igual que en el caso de las medidas eficientes de Farrel, existen funciones de distancia
orientadas al output y funciones de distancia orientadas al input. En este caso se utilizar la
orientacin al output, por lo ya establecido anteriormente.
De acuerdo con esto, y siguiendo a Coelli y Perelman (2001), la funcin de distancia
orientada al output e introducida por Shepard (1970), se define en trminos del conjunto de
posibilidades de produccin P(x):
93
y
Do (x,y) = mn [ d : ( ) P ( x ) ]
d
Esta funcin muestra la mxima expansin radial de productos que puede obtenerse a partir
de una determinada dotacin de factores. Esta funcin tiene las siguientes propiedades:
Do(x,y) es no decreciente en outputs y creciente en inputs.
Do(x,y) es linealmente homognea en outputs.
Si y pertenece a P(x), entonces D(x,y) =< 1.
Do(x,y) = 1 si y pertenece a la frontera de P(x).
Es importante mencionar que esta funcin de distancia discutida por Shepard (1970) es
equivalente a la medida de eficiencia tcnica de Farrel orientada al output, de acuerdo con
Coelli (1996).
Existen varias formas de estimar funciones de distancia, todas ellas son en el fondo
metodologas para calcular fronteras eficientes. En esta investigacin se har uso de un
enfoque no paramtrico DEA, el cual permitir la agregacin de inputs y outputs, y la
formacin de la frontera caracterizadora de P(x). El algoritmo DEA que se utilizar ser el
siguiente:
Habiendo definido la funcin de distancia y la manera en que se calcula, siguiendo a
Martnez Cabrera (2007), se puede dinamizar el anlisis relacionando el vector de inputst+1
outputs del perodo t (Xt, Yt) con la tecnologa de produccin del siguiente perodo T ,
definiendo:
xt , y t
T t +1 ( x , y )
Do t +1 ( x t , y t ) = min d 1 :
d
De manera anloga, el vector inputs-outputs del perodo t+1 puede compararse con la
t
tecnologa del perodo anterior. En la presencia de progreso tcnico Do (x t +1, y t +1) > 1 para
una observacin ubicada en la frontera de t+1, Martnez Cabrera (2007), sobre la base de
Fare, Grasskopf, Lindgren y Roos (1994), define el ndice de Malmquist de la siguiente
manera:
94
Apuntes 60 / 61
Mo
t +1
(x
t +1
,y
t +1
,x , y )=
Do t ( x t +1 , y t +1 )
Do t ( x t , y t )
Do
t +1
Do
(x
t +1
t +1
, y
t +1
(x t , y t )
1
2
Como se observa, el ndice descrito es la media geomtrica de dos ndices de Malmquist. El

primer ndice toma como referencia a la tecnologa del ao T, en tanto que el segundo hace
lo propio con la tecnologa T+1. Al sacar la media de ambos, este enfoque evita la decisin
arbitraria de decidirse por uno u otro. El ndice se puede reexpresar de la siguiente manera:
1
Mo
t +1
t +1
(x , y
Do t +1 (x t +1, y t +1) Dot ( x t +1, y t +1)

Do t ( x t , y t ) 2
, x , y ) =
t
t
t
t +1
t t
t+1 t +1 t +1
Do ( x , y ) Do ( x , y ) Do (x , y )
t +1
Es decir:
Mo = E x T
Donde:
t +1
t +1
t+
Do (x , y )
E =
t
t
t
Do ( x , y )
1
representa cambios en la eficiencia que a su vez reflejan el llamado efecto catching-up o

acercamiento entre las unidades. Es decir, una variacin positiva en este elemento reflejara
una convergencia en eficiencia entre las unidades analizadas.
Dot ( x t +1, y t +1 )
Do t ( x t , y t )
T = t +1 t +1 t +1
Dot +1(x t , y t )
Do (x , y )
1
2
representa los cambios en la productividad debido al progreso tecnolgico.

A su vez, en presencia de rendimientos variables a escala es posible descomponer E en dos
elementos: aquel asociado a la eficiencia tcnica pura y el asociado a los cambios en la
eficiencia debido a la escala31.
Dcrs t +1 (x t +1, y t +1)
Do (x , y ) Dvrs ( x , y ) Dvrs t +1 ( x t +1, y t +1)
E =
=

t
t
t
t
t
t
Dcrs t ( x t , y t )
Do ( x , y ) Dvrs ( x , y )
Dvrs t ( x t, y t )
t +1
t +1
t +1
t +1
t +1
t +1
E=PxS
31. Para una exposicin ms detallada de estas separaciones, vase Prieto Zofo, Jos Luis. La evaluacin de
la productividad con ndices de Malmquist. En: lvarez Pinilla (2001: cap. 8).
95
En trminos generales, un ndice de Malmquist mayor a uno refleja mejora, un ndice igual a
cero no refleja ningn cambio, y un ndice menor a uno significa una situacin ms
desfavorable. Es importante sealar que este mismo comportamiento es aplicable a cada
uno de los elementos que forman parte del ndice.
Hiptesis de trabajo
H1: Existe un problema de escala intrnseco en las regiones de menores recursos. Se estima
una evolucin negativa en la escala, lo que puede significar esfuerzos adicionales para
lograr la convergencia entre las regiones de esos conglomerados.
H2: Se espera una relacin positiva pero no muy fuerte entre la eficiencia en administracin
y planeamiento y la transparencia de los gobiernos regionales, debido al feedback por parte
de la poblacin, que propicie una mejora de la eficiencia tcnica; no obstante, dado que solo
se est analizando tres aos y que la transparencia es una condicin que podra tomar tiempo
en influenciar a la instancia regional, la relacin no se reflejara de manera muy notoria.
H3: Se espera que para cada ranking de las funciones estudiadas existan diferentes lderes
(por conglomerado), ya que cada regin se especializar en aquellas reas en las que tenga
ventajas comparativas o una mayor deficiencia que deba ser atacada.
H4: No se espera ninguna relacin entre eficacia y eficiencia; es decir que el hecho de
ejecutar todo lo presupuestado no garantiza un mejor desempeo en las funciones por
parte de los gobiernos regionales.
Base de datos
Los datos utilizados para esta investigacin provienen de la Direccin Nacional de
Presupuesto Pblico (DNPP), especficamente el gasto ejecutado del pliego de gobiernos
regionales. El estudio usar informacin para el perodo que va desde el ao 2003 hasta el
ao 200532.
La informacin obtenida muestra el detalle de gasto por funciones, programas y subprogramas33 dentro del pliego de los gobiernos regionales. Adems, proporciona medidas
resultantes de la aplicacin del gasto en cada funcin, medidas que sern utilizadas en los
outputs. Esta relacin entre gasto y resultado de la aplicacin del mismo garantiza la
correlacin lgica que debe existir entre insumos y productos.
32. La informacin actualmente disponible es del 2003 al 2005. La informacin detallada para el 2006
todava no se encuentra disponible.
33. Vase el anexo 1 para la descripcin de las funciones utilizadas.
96
Apuntes 60 / 61
Para la investigacin se utilizarn las funciones que tuvieron mayor informacin disponible
y, por lo tanto, permitieron construir observaciones para todos los aos analizados34. Esto se
tuvo que hacer porque una de las desventajas de la base de datos es la gran diversidad de
informacin y la falta de datos completos en algunas regiones y/o funciones.
-Outputs de los gobiernos regionales
Los outputs utilizados en este caso son aquellos referidos a las medidas de cada funcin (los
mismos ya definidos anteriormente). En el anexo 2 se muestran las funciones y medidas
respectivas para cada uno. Es importante mencionar que las medidas de un mismo color
han sido sumadas suponiendo que representan una sola medida general. Por ejemplo, al
sumar caso tratado y beneficiario se supone que ambos representan a un agente o
unidad atendida.
-Inputs de los gobiernos regionales
Dentro del detalle del gasto existen una serie de partidas que describen los insumos
utilizados para cada funcin. Se clasific dicho detalle de gastos en capital (K) o trabajo (L),
de acuerdo con el sentido comn y segn la perspectiva de que K es aquel factor que tiene la
caracterstica de soportar ms de un consumo a lo largo del tiempo, al contrario de L35.
5. ANLISIS DE RESULTADOS
Anlisis DEA
Se empezar comentando tanto los resultados obtenidos en las estimaciones DEA
orientadas al output (que se pueden observar en los cuadros de las pginas siguientes) para
el ao 2005 (para determinar el tipo de retorno presente en cada regin y funcin), como los
rankings resultantes por conglomerado para cada funcin, tomando en cuenta todos los
aos de la muestra de estudio.
-Primer conglomerado
En cuanto a los resultados obtenidos por la metodologa DEA, para el primer conglomerado36, en la funcin administracin y planeamiento, tanto Hunuco como Puno se
encuentran sobre la frontera eficiente. Esto ltimo se ve reflejado en el ranking para esta
funcin, en el cual Puno ocupa el primer lugar, seguido por Hunuco, y en el que el gobierno
34. En el caso de la funcin de salud y saneamiento se utilizarn datos exclusivamente referidos a salud,
debido a la falta de datos suficientes relacionados con saneamiento. Ms aun, hay que tener en cuenta
que el tratamiento de los aspectos de salud y saneamiento juntos no tiene mucho sentido por la evidente
diferencia entre ambos.
35. Para un detalle de la lista, vase el anexo 2
36. Conformado por las regiones siguientes: Amazonas, Apurmac, Cajamarca, Huancavelica, Hunuco y Puno.
97
regional de Huancavelica queda relegado al ltimo puesto. Por otro lado, el resto de
departamentos presenta rendimientos decrecientes a escala.
Del mismo modo, en cuanto a la funcin agraria, en este mismo conglomerado nuevamente Hunuco y Puno son los nicos gobiernos regionales que se encuentran sobre la
frontera eficiente, en tanto que Huancavelica y Apurmac tienen rendimientos decrecientes. Asimismo, Amazonas y Cajamarca poseen rendimientos crecientes a escala. En esta
funcin, el ranking est liderado por las regiones de Hunuco y Cajamarca, que justamente
son las que tienen un mayor porcentaje de superficie agrcola (sobre el total de su territorio),
dentro de las pertenecientes a este conglomerado, por lo que se deduce que en ellas se
habra concentrado mayores esfuerzos en este rubro en comparacin con las dems37.
Para la funcin asistencia y prevencin social, tanto Amazonas como Hunuco se
encuentran sobre la frontera eficiente en el ao 2005 (se encuentran en el primer lugar del
ranking en esta funcin) y las dems regiones presentan rendimientos decrecientes a escala
(con excepcin de Apurmac, regin de la cual no se tuvo datos suficientes para esta funcin).
En lo que respecta a la funcin educacin en este conglomerado, Apurmac, Cajamarca y
Puno se encuentran sobre la frontera eficiente, en tanto que Huancavelica tiene rendimientos decrecientes y los restantes gobiernos regionales presentan rendimientos crecientes a escala. Asimismo, el ranking para los tres aos de estudio est liderado tanto por
Apurmac como por Puno38.
En cuanto a la funcin salud, se evaluaron dos grupos de medidas: el primero contiene a
los beneficiarios y el segundo a las obras realizadas para la ejecucin de servicios por parte
del gobierno regional. En el primer grupo, Amazonas, Hunuco y Puno (en ese mismo orden
se ubicaron en el ranking) se encontraron sobre la frontera eficiente. En este caso, las
primeras regiones del ranking son las que tienen una mayor cobertura por habitante al
inicio del perodo de estudio (personal de salud por cada 1.000 habitantes). Dada esta
situacin, se podra concluir que la red de atencin a la poblacin, al ser ms grande, facilita
la eficiencia del gobierno regional.
En el segundo grupo, en tanto, solamente Apurmac se ubic sobre la frontera eficiente y
fue la mejor regin de acuerdo con el ranking elaborado para esta funcin.
37. Para mayor detalle, vase el anexo 3, en el que se muestra la relacin de los rankings con diferentes
variables, dependiendo de la funcin.
38. En el caso de Cajamarca, si bien se encuentra sobre la frontera eficiente en el ao 2005, no se obtuvieron
datos para el ao 2004, por lo que no se la tom en cuenta para el ranking de los tres aos de estudio.
98
Apuntes 60 / 61
Finalmente, para la funcin transporte, todas las regiones, con excepcin de

Huancavelica (la cual tiene rendimientos decrecientes), se encontraron sobre la frontera
eficiente durante el ao 2005. El ranking para esta funcin durante los tres aos est
encabezado por las regiones de Cajamarca y Puno. En este caso, el ranking coincide en su
totalidad con el orden respectivo segn la longitud en kilmetros de la red vial en cada
regin. Esto se podra deber a que a medida que se tiene una mayor red vial, se tiene a su vez
un mayor conocimiento acerca del rubro en cuestin.
-Segundo conglomerado
Para el segundo conglomerado39, se calcul el programa DEA para cinco funciones (adems,
en el caso de la funcin salud, se hizo para los dos grupos de medidas existentes). En la
funcin administracin y planeamiento, los gobiernos regionales de ncash, Junn y
Madre de Dios se encuentran sobre la frontera eficiente, y ncash es la nica regin que
presenta rendimientos crecientes a escala. El primer lugar del ranking lo ocupa la regin de
Junn, seguido por Madre de Dios y ncash.
En cuanto a la funcin agraria, nuevamente Junn (gobierno regional que lidera el ranking
en esta funcin) se encuentra sobre la frontera eficiente, junto con Pasco, en tanto que el
nico gobierno regional con rendimientos decrecientes es el de Loreto.
Para la funcin educacin, cinco gobiernos regionales se encuentran sobre la frontera
eficiente: Ayacucho, Cusco (regin que ocupa el primer lugar en el ranking), Pasco, Piura y
Ucayali; en tanto que ncash, Junn y San Martn presentan rendimientos crecientes a
escala. Cabe destacar que las regiones con mayor eficiencia en esta funcin (las primeras en
el ranking) son las que antes de la instauracin de los gobiernos regionales presentaban
mayores tasas de analfabetismo, por lo que se puede ver un mayor empeo por parte de
estas regiones para enfrentar este problema40.
Por el lado de la funcin salud, para la medida de beneficiarios, ncash, Junn, Madre de
Dios y Ucayali se encuentran sobre la frontera eficiente en el ao 2005. Del mismo modo,
para las obras realizadas en esta funcin, Junn, Piura y Pasco son las regiones ms
eficientes y ocupan, adems, los tres primeros lugares del ranking, en ese orden.
39. Conformado por las regiones de ncash, Ayacucho, Cusco, Junn, Loreto, Madre de Dios, Pasco,
Piura, San Martn y Ucayali.
40. En este caso, si bien no se puede medir el verdadero efecto de la accin del gobierno regional sobre
los ndices de analfabetismo debido a la pluralidad de actores (intervienen tambin el gobierno
central y los gobiernos locales), s se podra encontrar la relacin inversa; es decir que a medida
que el problema original sea mayor, mayor ser el esfuerzo del gobierno regional para enfrentarlo.
99
Por ltimo, para la funcin transporte, se encuentran sobre la frontera eficiente las
regiones de Cusco, Junn, Loreto, Madre de Dios y San Martn. Por el contrario, ncash es el
nico gobierno regional que presenta rendimientos crecientes a escala.
-Tercer conglomerado
Para este conglomerado41 se estudiaron cuatro funciones (al igual que en los dos conglomerados anteriores, se utilizaron dos diferentes tipos de medida en el caso de la funcin
salud). En la primera funcin (administracin y planeamiento), se encontr que solo los
gobiernos regionales de Arequipa y La Libertad estaban sobre la frontera eficiente, y que
adems son estos los que ocupan las primeras posiciones en el ranking de eficiencia.
Para la funcin agraria, los gobiernos regionales de La Libertad y Moquegua resultaron ser
los ms eficientes y los nicos ubicados sobre la frontera eficiente para el ao 2005; en
tanto que Tacna fue la nica regin con rendimientos decrecientes a escala.
41. Conformado por los gobiernos regionales de Arequipa, Ica, La Libertad, Lambayeque, Lima,
Moquegua, Tacna y Tumbes.
100
Conglomerado 1
CRS
0,299
0,435
0,471
0,043
1,000
1,000
Asistencia y prevencin social

(persona)
ESCALA TIPO CRS VRS ESCALA TIPO
0,937 irs 1,000 1,000 1,000 0,991 drs 0,504 irs 0,546 0,566 0,966 drs
0,578 drs 0,037 0,336 0,109 drs
1,000 - 1,000 1,000 1,000 1,000 - 0,248 0,253 0,979 drs
VRS
0,319
0,439
0,934
0,075
1,000
1,000
Agraria (accin)
drs Rendimientos decrecientes a escala, irs = rendimientos crecientes a escala, - = rendimientos constantes a escala.
CRS= ndice de eficiencia bajo rendimientos constantes.
VRS= ndice de eficiencia bajo rendimientos variables.
Escala= ndice de eficiencia de escala.
CRS = VRS * escala.
Elaboracin: propia.
Administracin y gestin
(accin)
CRS VRS ESCALA TIPO
AMAZONAS
0,031 0,123 0,254 drs
APURMAC
0,003 0,021 0,150 drs
CAJAMARCA 0,032 0,054 0,591 drs
HUANCAVELICA 0,003 0,020 0,150 drs
HUNUCO
1,000 1,000 1,000 PUNO
1,000 1,000 1,000 -
Resultados de estimaciones DEA output orientated (2005)
CRS
0,972
1,000
1,000
0,331
0,979
0,851
VRS
0,972
1,000
1,000
0,528
0,995
1,000
Salud (beneficiario)
ESCALA TIPO CRS VRS ESCALA

1,000
- 0,162 1,000 0,162
1,000
- 0,184 0,319 0,577
1,000
- 0,143 0,160 0,893
0,627 drs 0,127 0,738 0,171
0,985 irs 1,000 1,000 1,000
0,851 irs 0,973 1,000 0,973
Educacin (horas lectivas)

TIPO
irs
drs
drs
drs
drs
CRS
1,000
0,040
0,002
0,017
0,121
VRS ESCALA
1,000 1,000
0,118 0,338
0,011 0,145
0,037 0,456
0,261 0,464
Salud (obras)
TIPO
drs
drs
drs
drs
CRS
1,000
1,000
0,578
0,078
1,000
0,403
VRS
1,000
1,000
1,000
0,679
1,000
1,000
ESCALA
1,000
1,000
0,578
0,115
1,000
0,403
Transporte (metro)
TIPO
irs
drs
irs
Apuntes 60 / 61
101
102
CRS
0,006
0,002
0,262
0,327
0,103
0,299
1,000
0,217
-
Agraria (accin)
VRS ESCALA TIPO
0,006 0,914
irs
0,002 0,981
0,276 0,950
irs
1,000 0,327
irs
0,104 0,993 drs
0,336 0,889
irs
1,000 1,000
0,222 0,978
irs
-

CRS
VRS ESCALA TIPO
0,339 0,430 0,788
irs
0,899 1,000 0,899 drs
1,000 1,000 1,000
0,107 0,109 0,978
irs
0,831 0,906 0,917
drs
0,001 0,002 0,543 drs
0,689 1,000 0,689 drs
1,000 1,000 1,000
0,754 0,816 0,925
irs
0,726 1,000 0,726 drs
CRS
0,006
0,428
0,003
1,000
0,003
0,004
Agraria (accin)
VRS
ESCALA
0,008
0,848
0,482
0,889
1,000
0,003
1,000
1,000
0,008
0,333
0,004
1,000
TIPO
irs
irs
irs
drs
-
CRS
0,011
0,409
0,395
0,576
0,358
0,295
0,763
0,153
1,000
VRS ESCALA
1,000
0,011
0,622
0,657
0,415
0,954
1,000
0,576
0,362
0,990
1,000
0,295
0,815
0,936
0,181
0,846
1,000
1,000
TIPO
irs
drs
drs
irs
irs
drs
irs
drs
-

CRS
VRS
ESCALA TIPO CRS
VRS
ESCALA TIPO
0,603 0,692
0,873 drs 1,000 1,000
1,000
0,001 0,001
0,786
- 0,285 0,367
0,777
irs
1,000 1,000
1,000
1,000 1,000
1,000
- 0,340 0,444
0,767 drs
0,905 1,000
0,905 drs 1,000 1,000
1,000
0,805 1,000
0,805 drs 0,576 0,588
0,980 drs
CRS = VRS * escala.
Elaboracin: propia.
CRS
VRS ESCALA TIPO
AREQUIPA
1,000 1,000 1,000
ICA
0,001 0,002
0,437
drs
LA LIBERTAD 0.004 1,000 0,004
irs
LIMA
0,713
MOQUEGUA
0,001
0,221
TACNA
0,001
0,261
TUMBES
0,133
-
Conglomerado 3
CRS = VRS * escala.
Elaboracin: propia.
CRS VRS ESCALA TIPO
0,002 1,000 0,002 irs
NCASH
0,028 0,051 0,556 drs
AYACUCHO
0,011 0,018 0,618 drs
CUSCO
1,000 1,000 1,000 JUNN
- 0,001 0,338 LORETO
MADRE DE DIOS 0,183 1,000 0,183 drs
0,029 0,064 0,458 drs
PASCO
PIURA
0,035 0,039 0,899 drs
SAN MARTIN
0,001 0,002 0,363 drs
UCAYALI
Conglomerado 2
TIPO
drs
drs
irs
drs
irs
irs
drs
drs
CRS
0,469
0,712
1,000
1,000
1,000
0,962
0,178
0,474
-
Salud (obras)
VRS ESCALA TIPO
1,00
1,000
1,00
0,001 irs
1,00
0,621 drs
1,00
0,830 drs
0,01
0,724 drs
Salud (obras)
VRS ESCALA
0,001 0,660
0,113 0,399
0,148 0,701
1,000 1,000
0,222 0,973
0,609 0,171
1,000 0,964
1,000 0,006
0,004 0,605
0,242 0,186
CRS
1,000
0,001
0,621
0,830
0,006
CRS
0,001
0,045
0,104
1,000
0,216
0,104
0,964
0,006
0,003
0,045
Transporte (metro)
ESCALA TIPO
VRS
0,488
0,961
irs
0,836
0,852 drs
1,000
1,000
1,000
1,000
1,000
1,000
1,000
0,962 drs
0,745
0,239 drs
1,000
0,474 drs
-
0,4300
0,3413
n.d.
0,0120
0,9840
1,0000
0,672
0,327
0,054
1,000
0,334
0,798
0,081
n.d.
0,362
0,018
NCASH
AYACUCHO
CUSCO
JUNN
LORETO
MADRE DE DIOS
PASCO
PIURA
SAN MARTN
UCAYALI
Elaboracin: propia.
3
4
n.d.
5
2
1
5
2
7
n.d.
4
9
6
8
1
(Accin)
Promedio VRS Ranking
Ranking de eficiencia tcnica
Conglomerado 2
Elaboracin: propia.
AMAZONAS
APURMAC
CAJAMARCA
HUANCAVELICA
HUNUCO
PUNO
6
4
2
5
1
3
0,437
0,295
0,813
n.d.
0,412
n.d.
0,002
0,098
1,000
0,669
4
6
2
n.d.
5
n.d.
8
7
1
Agraria (accin)
0,3000
0,5063
0,9780
0,3587
1,0000
0,6667
Agraria (accin)
(accin)
Promedio VRS Ranking Promedio VRS Ranking
Conglomerado 1
1
n.d.
4
5
1
3
0,612
0,593
n.d.
0,868
n.d.
n.d.
0,918
0,972
0,150
0,810
Promedio VRS
5
6
n.d.
3
n.d.
n.d.
2
1
7
Ranking
1,0000
n.d.
0,5497
0,4927
1,0000
0,5507
0,566
0,846
0,718
n.d.
0,288
1,000
0,789
0,419
1,000
1,000
7
4
6
n.d.
9
1
5
8
1
Ranking
0,5507
0,5997
0,6843
0,6863
0,0333
0,4273
0,3883
0,3900
1,0000
0,4453
n.d.
1,00000
0,31267
0,42533
0,41000
0,60733
5
4
3
2
10
7
9
8
1
n.d.
0,833
0,915
n.d.
0,677
n.d.
0,399
0,603
0,595
0,829
Promedio VRS
n.d.
2
1
n.d.
4
n.d.
7
5
6
Ranking
0,7340
0,7507
1,0000
0,8930
0,7343
0,9330
Promedio VRS
6
4
1
3
5
2
Ranking
Transporte (metro)
Transporte (metro)
n.d.
1
5
3
4
2
Salud (obras)
Ranking
Salud (obras)
1
5
4
n.d.
2
3
Promedio VRS
1,0000
0,5293
0,7200
n.d.
0,8670
0,8213
Ranking
Promedio VRS
3
1
n.d.
4
5
1
Promedio VRS
0,9907
1,0000
n.d.
0,6847
0,6580
1,0000
Asistencia y prevencin Educacin (horas lectivas)

social (persona)
Promedio VRS Ranking Promedio VRS Ranking
Apuntes 60 / 61
103
104
0,0040
0,0067
0,0017
MOQUEGUA
TACNA
TUMBES
Elaboracin: propia.
1,0000
0,3680
0,6770
0,0003
AREQUIPA
ICA
LA LIBERTAD
LIMA
4
6
1
3
2
7
(accin)
Conglomerado 3
0,6693
0,0750
0,7667
0,6693
0,5273
0,9300
n.d.
3
6
3
5
1
n.d.
Agraria (accin)
1,0000
1,0000
0,9640
0,6970
n.d.
1,0000
n.d.
Promedio VRS
1
1
5
n.d.
1
n.d.
Ranking
1,0000
0,7267
0,7340
1,0000
0,4243
n.d.
n.d.
Promedio VRS
1
4
1
5
n.d.
n.d.
Ranking
0,6173
0,0330
1,0000
1,0000
n.d.
1,0000
n.d.
Promedio VRS
4
5
1
n.d.
1
n.d.
Ranking
Salud (obras)
Apuntes 60 / 61
En lo que respecta a la funcin educacin, se hallan sobre la frontera eficiente los

gobiernos regionales de La Libertad, Moquegua, Tacna y Tumbes. Adems, ninguna de las
regiones de este conglomerado present rendimientos crecientes a escala. El ranking de
eficiencia para los tres aos de estudio est liderado por La Libertad, Tacna y Tumbes.
Para finalizar, en cuanto a la funcin salud y a la medida de beneficiarios, tanto Arequipa
como Tacna se encuentran sobre la frontera eficiente (son las primeras en el ranking, y al
igual que en el caso del primer conglomerado, tambin se encuentra una relacin positiva
entre la cantidad inicial de personal de salud por cada 1.000 habitantes y la eficiencia de la
regin en esta funcin). Por otro lado, en relacin con la medida de obras realizadas, adems
de los dos gobiernos regionales antes mencionados, tambin se encuentran sobre la frontera
eficiente las regiones de La Libertad y Moquegua. Las primeras regiones en el ranking para
obras son Arequipa y La Libertad, que son las que tenan originalmente (antes del comienzo
de los gobiernos regionales) la menor cantidad de centros de salud por habitante42; esto
puede significar que el gobierno regional habra puesto nfasis en este rubro.
ndices de Malmquist
- Primer conglomerado
Cabe destacar que en este grupo se encuentran los departamentos ms pobres de nuestro
pas. En relacin con los resultados de los ndices de Malmquist, se puede observar que para
este grupo existe un mayoritario decremento de la productividad total, salvo claras
excepciones como la funcin asistencia y prevencin social (0,69% de crecimiento en
promedio) y, en mayor magnitud, salud (obras) (27,54%) y transporte (13,25%). Con
respecto a los motores de esta variacin, se observa en la mayora de los casos un aporte
positivo de la eficiencia tcnica (cinco de las siete funciones) y ms bien una disminucin
en el progreso tecnolgico (seis de las siete funciones). La clara excepcin a este comportamiento es la funcin salud (obras), que muestra una disminucin de la eficiencia tcnica
en 6,34% y un aumento tecnolgico promedio de 36,94%. Dicho aumento tecnolgico se
debe a que existe una mejora generalizada dentro del referido grupo, en la forma como se
hacen las cosas y como se aprovechan los recursos, desde el punto de vista de la gestin.
En conclusin, se observa un acercamiento entre regiones (crecimiento promedio en
eficiencia tcnica para la mayora de funciones, es decir, efecto catching up) compensado
con disminuciones tecnolgicas. Estos aumentos y disminuciones desencadenan pobres
aumentos o disminuciones de la productividad total para el caso de programas orientados a
personas o beneficiarios, como, por ejemplo: salud (beneficiarios), asistencia (persona)
42. Vase el anexo 3.
105
y educacin (horas lectivas). Mejores resultados se obtuvieron en los casos de funciones

orientadas a la infraestructura, tales como las obras para salud y metros de calles o
carreteras para transporte.
- Segundo conglomerado
En este conglomerado se observan resultados mixtos en el cambio total de productividad, y
destacan disminuciones o incrementos pobres. Dichos resultados tambin son diversos en
relacin con los determinantes del cambio total de productividad, por lo que no se
reconocen patrones de comportamiento para este grupo de regiones. En todo caso, destaca
la funcin agraria, en la que se observa un claro acercamiento entre las regiones (13,02%
de cambio en eficiencia tcnica).
- Tercer conglomerado
En este grupo se encuentran las regiones ms favorecidas en trminos de condiciones de
vida y recursos. Al respecto, destaca claramente que la mayora son regiones costeras. Se
observan cambios negativos en la productividad total para el caso de las funciones
administracin y planeamiento, educacin y salud (beneficiarios); y positivos para
salud (obras) y agraria. Se observa que dos de las cinco funciones presentan mejoras en
tecnologa (entendidas como mejoras del grupo en la forma en que se lleva a cabo la
funcin). Por otro lado, se observa que para todos los casos existen mejoras en eficiencia de
escala, a diferencia de los dos conglomerados anteriores. Esto ltimo es importante, ya que
nos da indicios de la ventaja de las regiones ms favorecidas en su escala de operacin con
respecto a las menos favorecidas.
106
Apuntes 60 / 61
ndice de Malmquist
Conglomerado 1
Departamento
Administracin y planeamiento
Efic Tec Tecnol Efic Tec Pura Efic Escala Total
AMAZONAS
APURMAC
CAJAMARCA
-2,00% -0,56%
5,52% -2,44%
n.d.
n.d.
-1,42%
-3,86%
n.d.
-0,59%
9,76%
n.d.
-2,55% -0,23% -0,63%

2,95% 14,08% -2,19%
n.d. -2,61% -2,16%
-2,53%
13,95%
-0,33%
2,36% -0,86%
0,11% 11,58%
-2,29% -4,72%
HUANCAVELICA
HUNUCO
PUNO
Promedio
1,80%
0,84%
0,00%
1,23%
1,77%
0,25%
0,00%
-0,65%
0,03%
0,59%
0,00%
1,96%
-0,65% -9,49% -2,96%

-1,20% 0,00% -5,87%
-2,88% 0,00% -3,05%
-0,87% 0,29% -2,81%
-7,26%
0,00%
0,00%
0,64%
-2,40%
0,00%
0,00%
-0,37%
Departamento

AMAZONAS
APURMAC
CAJAMARCA
HUANCAVELICA
HUNUCO
PUNO
0,00%
n.d.
-1,28%
-0,50%
2,40%
18,25%
Promedio
-2,41%
-2,02%
-2,88%
-2,06%
-4,30%
n.d.
-2,44%
-1,10%
-2,24%
-4,50%
0,00%
n.d.
-1,20%
5,37%
0,00%
-4,97%
0,00%
n.d.
-0,08%
-5,57%
2,40%
24,43%
-4,30%
n.d.
-3,69%
-1,59%
0,11%
12,92%
3,77% -2,92%
-0,16%
4,24%
0,69%
Departamento
AMAZONAS
APURMAC
CAJAMARCA
HUANCAVELICA
HUNUCO
PUNO
Promedio
-4,58%
-0,55%
-3,86%
-6.08%
n.d.
6,81%
-1,65%
Departamento
Transporte (metro)
AMAZONAS
APURMAC
14,43%
39,24%
CAJAMARCA
-4,58%
-1,45%
-1,34%
-2,41%
n.d.
-0,82%
-2,12%
0,00%
0,89%
-6,00%
-1,41%
n.d.
4,68%
-0,37%
-4,58%
-1,43%
2,28%
-4,74%
n.d.
2,03%
-1,29%
-8,95%
-1,99%
-5,15%
-8,35%
n.d.
5,93%
-3,70%
-1,39% 1,47%
-4,69% 0,00%
12,77% 12,84%
39,24% 32,71%
-2,40%
-5,82% 0,00%
-2,40% -8,08%
HUANCAVELICA 2,26%
36,93%
HUNUCO
14,58%
PUNO
Promedio
17,51%
-3,22% -1,76%
-3,20% 3,55%
-3,52% 1,19%
-3,64% 0,74%
4,09%
32,24%
13,23%
16,53%
Agraria
-12,16%
-5,87%
-3,05%
-2,51%

-7,79%
-4,98%
n.d.
-1,49%
-3,55%
-2,64%
0,00%
0,00%
n.d.
-2,74%
3,61%
0,00%
-0,08%
0,00%
n.d.
1,95%
0,12%
-0,77%
-7,86%
-4,98%
n.d.
-2,32%
0,05%
-3,39%
0,41% -4,09%
0,17%
0,24%
-3,70%
-0,08%
0,00%
n.d.
-0,84%
3,73%
-0,77%
Salud (obras)
0,00%
0,00%
-8,24%
-13,41%
-11,06%
-5,34%
-6,34%
30,93%
0,00%
54,29%
51,13%
42,12%
43,14%
36,94%
0,00%
0,00%
-5,12%
-8,93%
-8,07%
-3,19%
-4,22%
0,00%
0,00%
-3,29%
-4,92%
-3,25%
-2,22%
-2,28%
30,93%
0,00%
41,57%
30,86%
26,40%
35,50%
27,54%
-1,03%
32,55%
10,54%
13,25%
Los resultados corresponden a medias geomtricas por regin del cambio del ao 1 a 2 y del ao 2 a 3.
Cambio total = Indice de Malmquist -1.
Cambio total = (Efic Tcnica +1)(Camb Tecnol +1)-1.
Efic tcnica = (Efic Tec Pura +1)(Efic Escala +1)-1.
107
108
-7,28%
0,25%
0,47%
4,49%
13,62%
4,07%
n.d.
1,74%
1,17%
0,00%
2,06%
Departamento
NCASH
AYACUCHO
CUSCO
JUNN
LORETO
MADRE DE DIOS
PIURA
PASCO
SAN MARTN
UCAYALI
Promedio
0,27%
0,00%
-2,11%
0,43%
0,00%
0,36%
3,61%
n.d.
1,23%
-1,10%
0,00%
-3,97%
1,79%
-7,28%
2,41%
0,04%
4,49%
13,21%
0,44%
n.d.
0,50%
2,30%
0,00%
-2,13%
-1,62%
-3,44%
-4,10%
-3,25%
-3,93%
-3,72%
-1,77%
-4,10%
n.d.
-2,72%
-3,89%
n.d.
-1,84%
3,02%
-1,15%
4,56%
4,65%
5,47%
5,93%
4,79%
6,44%
-2,47%
2,13%
-0,19%
Efic Tec Tecnol
13,02%
-10,93% -8,49%
-3,98% -5,93%
-4,49% -6,93%
2,38%
0,00%
10,35% -5,42%
0,93% -2,74%
n.d.
-8,90%
-2,03% 38,27%
-1,92% -7,99%
-4,90% -10,27%
1,41%
40,72%
0,53%
46,92%
-0,72%
-6,81%
17,73%
n.d.
5,51%
0,30%
n.d.
Efic Tec Tecnol
Cambio total = Indice de Malmquist-1.
-3,63%
-3,94%
-4,22%
-4,94%
-2,02%
-2,88%
-3,01%
n.d.
-3,70%
-3,06%
-4,90%
8,04%
1,73%
2,49%
0,64%
8,79%
-4,36%
3,37%
n.d.
5,47%
-1,43%
-3,98%
-6,12%
-9,58%
0,24%
0,36%
0,00%
-4,18%
-3,38%
n.d.
-1,57%
-0,32%
-0,70%
Promedio
6,88%
-7,62%
-6,46%
0,00%
-9,76%
0,23%
n.d.
-3,30%
-7,68%
-8,04%
-3,36%
-7,40%
-6,12%
0,00%
-13,53%
-3,16%
n.d.
-4,82%
-7,98%
-8,68%
NCASH
AYACUCHO
CUSCO
JUNN
LORETO
MADRE DE DIOS
PIURA
PASCO
SAN MARTN
UCAYALI
5,27%
10,68%
7,20%
8,79%
10,61%
6,74%
n.d.
10,81%
7,11%
5,15%
Departamento
Conglomerado 2
8,02%
55,01%
0,45%
1,54%
-0,72%
-0,03%
4,05%
n.d.
0,40%
3,42%
n.d.
9,05%
34,95%
-2,74%
41,14%
-4,41%
-8,46%
12,91%
n.d.
2,64%
-3,60%
n.d.
-2,14%
0,16%
3,34%
0,94% -9,54% 0,92%

-3,38% -1,64% 5,97%
-1,60% -2,61% 12,92%
0,00% 5,47% 5,50%
-0,14% 0,19%
n.d.
-5,87% 1,92% 4,50%
-8,90% -3,03%
n.d.
3,49% 34,86% -6,41%
-0,27% -6,03% 0,00%
-5,68% -10,44%
n.d.
0,91%
-2,76%
-2,63%
-4,34%
-5,90%
0,09%
-2,79%
-2,01%
-1,72%
n.d.
n.d.
n.d.
-1,16%
-3,44%
0,00%
0,00%
-3,66%
8,55%
-9,55%
0,00%
n.d.
n.d.
n.d.
0,49%
4,57%
0,20%
0,00%
0,11%
1,31%
-2,77%
0,00%
n.d.
n.d.
n.d.
-3,41%
-1,68%
-4,15%
-5,90%
-3,47%
6,90%
-13,82%
-1,72%
n.d.
n.d.
n.d.
-2,35%
-1,73%
-3,30%
-1,39%
-1,69%
n.d.
-3,13%
n.d.
-1,92%
-3,32%
n.d.
3,87%
0,00%
6,65%
12,76%
4,92%
n.d.
4,15%
n.d.
-1,37%
0,00%
n.d.
-0,54%
0,92%
-0,64%
0,14%
0,55%
n.d.
0,34%
n.d.
-5,11%
0,00%
n.d.
0,92%
-0,83%
2,47%
11,35%
3,71%
n.d.
1,23%
n.d.
-8,21%
-3,32%
n.d.
Transporte (metro)
-0,64%
0,97%
0,20%
0,00%
-3,55%
9,97%
-12,06%
0,00%
n.d.
n.d.
n.d.

-9,34%
-2,64%
-5,42%
0,00%
-5,29%
3,33%
0,00%
33,61%
-7,74%
-4,87%
Salud (obras)
Efic Tec Pura Efic Escala Total
5,50%
-9,22%
0,08%
44,69%
0,00%
-6,78%
13,15%
n.d.
5,09%
-3,02%
n.d.
Agraria
Efic Tec Pura Efic Escala Total
12,78% -0,43%
Promedio
10,73%
0,00%
0,00%
0,00%
0,00%
0,00%
80,89%
-5,76%
-3,31%
2,17%
8,04%
-2,47%
n.d.
-5,44%
n.d.
-1,04%
-5,29%
-2,29%
23,63% 21,68% -0,57%

0,00% 0,00%
n.d.
-8,02% -8,23% 0,00%
0,00% 0,00%
n.d.
-2,12% -2,35% 2,84%
-0,88% 76,23% -0,49%
2,59% -2,59% 38,43%
12,11%
0,52%
0,07%
7,96%
0,08%
4,56%
-0,65% -3,03%
n.d.
n.d.
0,00% -5,44%
n.d.
n.d.
2,52% 1,77%
-0,49% -5,75%
38,43% 35,26%
0,08%
n.d.
0,00%
n.d.
0,31%
0,00%
0,00%

Cambio total = Indice de Malmquist1-1.
-1,58%
0,00%
-0,23%
0,00%
-0,23%
-1,71%
0,75%
23,63%
0,00%
-8,02%
0,00%
-2,12%
79,30%
-3,32%
AREQUIPA
ICA
LA LIBERTAD
LIMA
MOQUEGUA
TACNA
TUMBES
Salud (obras)
Departamento Efic Tec Tecnol Efic Tec Pura Efic Escala Total
-4,72%
2,39%
-3,86%
-0,76%
3,20%
-1,56%
-4,03%
-3,57%
n.d.
n.d.
1,87%
-1,13%
-0,92%
4,70%
-2,44%
0,00%
0,09%
n.d.
n.d.
7,97%
3,20%
4,75%
-4,41%
0,74%
0,00%
0,01%
n.d.
n.d.
-2,35%
0,00%
-1,45%
-3,25%
-2,47% 0,02%
-4,03%
-3,67%
n.d.
n.d.
-3,38%
-4,20%
-4,02%
Promedio
11,50% 5,18%
-0,24% 0,95%
-9,27% -2,96%
n.d.
n.d.
0,00% 4,69%
-0,15% -5,24%
1,28% -2,20%
0,00%
0,10%
n.d.
n.d.
5,43%
3,20%
3,23%
-9,12%
-2,74%
1,23%
n.d.
0,00%
-9,08%
-8,60%
3,80%
4,04%
5,65%
n.d.
4,69%
4,38%
5,65%
1,33%
-2,97%
-8,15%
n.d.
0,00%
-9,22%
-7,43%
0,00%
-8,57%
0,00%
-4,92%
-3,08%
-5,55%
-0,64%
AREQUIPA
0,00% -0,66%
ICA
-10,76% -0,86%
LA LIBERTAD 9,30% 0,07%
LIMA
-4,22% 2,14%
MOQUEGUA -2,13% 0,70%
TACNA
-8,18% -0,43%
TUMBES
-1,31% -0,83%
0,00% -0,66%
-2,39% -11,52%
9,30% 9,38%
0,74% -2,17%
0,98% -1,45%
-2,78% -8,57%
-0,67% -2,12%
Agraria
Departamento Efic Tec Tecnol Efic Tec Pura Efic Escala Total
Conglomerado 3
Apuntes 60 / 61
109
Anlisis de segunda etapa

Si bien un ranking de las regiones nos ayuda a entender la dinmica de la gestin en esta
instancia pblica, resulta interesante contrastar dichos indicadores de eficiencia con otros
referidos a distintos aspectos de la regin (salud, educacin, etctera) que permitan sacar
algunas conclusiones importantes. No obstante, el potencial impacto atribuido exclusivamente a la eficiencia del respectivo gobierno regional sobre cualquiera de estos indicadores
se debera poder reconocer. Esto restringe el anlisis en el caso de los indicadores referidos a
distintos aspectos de las regiones, ya que en ellos impactan varias instancias de gobierno,
como se explicar mejor al abordar las limitaciones de esta investigacin. Por lo tanto, los
indicadores que se utilicen debern tener una relacin clara con la gestin de los gobiernos
regionales. Para contrastar estas relaciones, no se podr utilizar regresiones debido a los
pocos grados de libertad con que se cuenta. En cambio, se har uso de la correlacin de
Spearman43, la cual mide el grado de relacin entre dos variables no paramtricas: el
ranking de eficiencia y el ranking elaborado a partir de la otra variable.
-La transparencia y la gestin
Como ya se indic antes, la Defensora del Pueblo elabor ndices relacionados con la labor
de gestin de los gobiernos regionales, la misma que alude directamente a la funcin
administracin y planeamiento. Si bien existe un ndice de buen gobierno, este se elabor
solamente para el 2003 y parte del 2004. En cambio, existen a enero del 2006 indicadores
de transparencia de informacin, que incluyen: informacin general a disposicin del
pblico, informacin presupuestal a disposicin del pblico, transparencia en la adquisicin de bienes, funcionarios responsables y comunicacin en general con la poblacin. El
que la informacin est actualizada a enero del 2006 nos da la ventaja de contrastar lo
acontecido en el perodo de anlisis (2003-2005). Es importante mencionar que no se va a
utilizar el ranking DEA, sino otro elaborado a partir del cambio en la eficiencia tcnica pura
(es decir, sin considerar los cambios en escala) calculada mediante el ndice de Malmquist.
Se hace de esta manera porque la transparencia es un factor que influye en la evolucin de
la eficiencia a lo largo de los aos, ya que implica confianza y credibilidad por parte de la
poblacin.
43. Se prefiere la correlacin de Spearman y no la de Pearson, porque esta ultima est afectada por valores
extremos. De esta manera, se prioriza la ordenacin de los datos ms que la magnitud de los ndices de
eficiencia.
110
Apuntes 60 / 61
Cuadro 3
Correlacin administracin y planeamiento frente a ndice de transparencia
Departamento
AMAZONAS
APURMAC
HUANCAVELICA
HUNUCO
PUNO
Departamento
NCASH
AYACUCHO
CUSCO
JUNN
LORETO
MADRE DE DIOS
PASCO
SAN MARTN
UCAYALI
Eficiencia tcnica pura
Ranking
Transparencia
Ranking
-1,42%
-3,86%
1,77%
0,25%
0,00%
4
5
1
2
3
61%
78%
83%
67%
56%
4
2
1
3
5
Correlacin de Spearman
0,6
Ranking
Transparencia
Ranking
6,88%
-7,62%
-6,46%
0,00%
-9,76%
0,23%
-3,30%
-7,68%
-8,04%
1
6
5
3
9
2
4
7
8
83%
61%
72%
89%
56%
72%
94%
61%
67%
3
7
4
2
9
4
1
7
6
Departamento
Ranking
AREQUIPA
ICA
LA LIBERTAD
LIMA
MOQUEGUA
TACNA
TUMBES
0,00%
-8,57%
0,00%
-4,92%
-3,08%
-5,55%
-0,64%
1
7
1
5
4
6
3
0,8
Transparencia
72%
33%
100%
61%
78%
61%
72%
Ranking
3
7
1
5
2
5
3
0,8
Elaboracin: propia.
De acuerdo con los resultados, se observa una relacin positiva entre ambos rankings para
los tres conglomerados. Es importante aclarar que para el tercer conglomerado se da una
situacin particular en la que todas las regiones decrecen. No obstante, an se podra
afirmar que la transparencia nos lleva a una situacin menos desfavorable en este
contexto. Viendo los resultados positivos, existen indicios acerca de lo importante que es la
transparencia en la gestin y como esta guarda relacin con la eficiencia. Bsicamente se
podra inferir, teniendo en cuenta las limitaciones de un anlisis tan simple como el de
correlaciones, que la transparencia permite una mejor retroalimentacin de los procesos al
111
poner ms elementos de juicio al alcance de los consumidores. Esto impacta en la manera

en que se usan los recursos tratando de maximizar los resultados.
Eficiencia y eficacia
Se proceder a contrastar los ndices del DEA con algn indicador proxy de la eficacia para
comprobar si este ltimo concepto ha ido de la mano con la eficiencia. Una medida de fcil
interpretacin es el ratio entre el gasto ejecutado y el gasto presupuestado. Dicha magnitud
nos estara indicando el grado de cumplimiento en relacin con lo que se pensaba que iba a
gastarse en dicho perodo, es decir, si la regin ha sido fiel con su compromiso de gasto y,
por lo tanto, eficaz.
Cuadro 4
Correlacin de Spearman por conglomerado y por funcin
Asistencia y
Agraria
(accin) prevencin social
(persona)
Conglomerado 1
Conglomerado 2
Conglomerado 3
(0,7143)
(0,5000)
0,2286
0,2500
n.d.
n.d.
Educacin
Salud
(horas lectivas) (beneficiario)
0,2500
(0,2143)
0,2500
0,6000
(0,5583)
(0,5500)
Salud
(obras)
Transporte
(metro)
0,8000
0,4303
0,6500
0,0857
(0,1071)
n.d.
Elaboracin: propia.
En primer lugar, hay que sealar que las diferencias de los ratios de eficacia entre las
distintas regiones son marginales; esto podra significar una desventaja en el anlisis. Ms
aun, debido a esta situacin solo se sacarn conclusiones acerca de correlaciones fuertes,
lo que claramente deja fuera a las funciones asistencia y prevencin social, educacin y
transporte. Hecha esta salvedad, lo primero que se observa es que los conceptos de
eficacia y eficiencia no estn necesariamente vinculados en el contexto de las regiones
debido a la existencia de relaciones positivas y negativas.
Una relacin positiva puede significar una adecuada determinacin del presupuesto; es
decir que el objetivo de ejecutar todo no est en lnea con el objetivo de una buena gestin.
Por otro lado, una correlacin negativa significara lo contrario; en otras palabras, una mala
determinacin del presupuesto, ciertamente desligada de criterios de eficiencia tcnica. En
trminos generales, se puede observar que existe un patrn en la relacin entre eficacia y
eficiencia para la funcin salud referida a obras. En las dems funciones con correlaciones fuertes se observan resultados mixtos.
112
Apuntes 60 / 61
6. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Conclusiones
Se logr calcular medidas de eficiencia para distintas funciones de los gobiernos

regionales (con las que se elaboraron los rankings), las cuales incorporan criterios
econmicos, a diferencia de las ya existentes; para eso se hizo uso de dos metodologas,
DEA (anlisis envolvente de datos) y el ndice de Malmquist DEA. La primera posibilita
crear un ranking utilizando un concepto de eficiencia relativa, y permite distinguir al
mismo tiempo el tipo de rendimiento para cada unidad analizada. La segunda, en tanto,
aporta un carcter dinmico al anlisis y adems permite distinguir entre cambios en la
eficiencia y cambios tecnolgicos.
La inferencia de las relaciones entre las variables se hizo sobre la base de correlaciones
no paramtricas; especficamente, se utiliz la medida de Spearman. Si bien este tipo
de anlisis no alcanza la sofisticacin de otras metodologas, es importante rescatar
que se trat del mejor intento posible dadas las dificultades en los datos existentes y las
limitaciones del tema.
Se pudo constatar que las regiones menos favorecidas, aquellas ubicadas en los
conglomerados 1 y 2, tienen resultados mixtos en cuanto a su evolucin de eficiencia
de escala. En cambio, todas las regiones del conglomerado 3 tuvieron mejoras con
relacin a este aspecto. En otras palabras, no es que las disminuciones en escala sean
una tendencia sistemtica de las regiones ms pobres, sino que es ms probable, de
acuerdo con lo observado, que las ganancias de escala s sean un patrn para las ms
favorecidas. Esto vlida parcialmente la primera hiptesis, en el sentido de que se
esperaba un desempeo superior de las regiones del conglomerado 1, lo que se dio, pero
con un patrn de ineficiencia de escala en las regiones ms pobres.
De acuerdo con lo esperado, se encontr una relacin positiva entre transparencia y

eficiencia en la funcin administracin y planeamiento. Esto refleja la posibilidad de
que la transparencia pueda poner a la mano de los usuarios herramientas que
permitiran una mejor retroalimentacin para la mejora en las cuestiones administrativas de las regiones a las cuales estn expuestos. No obstante, se observ una relacin
mucho ms fuerte de la esperada. Existe la posibilidad de que la magnitud de la
correlacin no tenga que ver con la inmediatez del efecto debido a lo simple del
anlisis, sin embargo, hay que rescatar el sentido positivo entre las variables.
113
Cabe destacar que, dentro de los resultados obtenidos, el gobierno regional que result
ser el lder en su conglomerado en la mayor cantidad de funciones fue el de Junn
(cuatro: administracin y planeamiento, agraria, salud por beneficiario y salud
por obras), dentro del segundo conglomerado; asimismo, destacaron en el primer
conglomerado los gobiernos regionales de Puno y Hunuco (dos primeros lugares cada
uno); en tanto que dentro del tercer conglomerado las regiones que ms veces
lideraron los rankings fueron las de Arequipa y La Libertad (tres veces en el primer lugar
cada una).
Con respecto a la hiptesis de especializacin por reas de acuerdo con ventajas

comparativas o con deficiencias originales en alguna de las funciones (lo que motivara
a mover una mayor y mejor cantidad de recursos a aquel sector) se obtienen resultados
mixtos, ya que en algunos sectores, como el agrario, se observa para el primer
conglomerado que a mayor cantidad de tierras agrcolas, mayor es la eficiencia; sin
embargo, sucede el caso contrario para la misma funcin en el tercer conglomerado. No
obstante, se puede destacar lo sucedido para el segundo conglomerado con respecto a
la funcin educacin, ya que comparando este indicador con el nivel de analfabetismo, arroja una correlacin positiva, por lo que se podra deducir que estos gobiernos
regionales se especializan en combatir este problema, si bien no es una responsabilidad
exclusiva de ellos ya que en la mayora de funciones en las que participan los gobiernos
regionales tambin lo hacen, en diferente medida, el gobierno nacional y los gobiernos
municipales.
Se observa que los conceptos de eficacia (representado por el ratio entre el gasto
ejecutado y el gasto presupuestado) y eficiencia no estn necesariamente relacionados en el contexto de las regiones, debido a la existencia de relaciones positivas y
negativas entre ellos para las diversas funciones estudiadas (como se puede ver en el
cuadro 8). Esto cobra mayor importancia debido a que las evaluaciones presupuestales
que realiza el MEF se basan en indicadores del primer tipo.
Limitaciones y propuestas para futuras investigaciones
114
Desafortunadamente, no se tuvo acceso a informacin para el ltimo ao del primer

gobierno de las regiones, especficamente el 2006. Un horizonte ms extenso de
estimacin, una vez se tenga ms perodos de gobierno, permitira un estudio ms
consistente de la productividad total de factores y su descomposicin a travs del
ndice de Malmquist.
Apuntes 60 / 61
El mtodo DEA, si bien es reconocido en la literatura como adecuado para el anlisis del
gasto pblico, depende mucho de la calidad de los datos debido a la sensibilidad de esta
metodologa a errores de medida. Esto cobra importancia en un contexto en el que las
estadsticas pblicas regionales estn sujetas a errores. Si bien la base de datos
utilizada es la mejor y nica informacin disponible acerca del tema, se espera que la
aplicacin del presupuesto por resultados, iniciativa que por naturaleza demanda una
mejor calidad de informacin, minimice notablemente los errores propios de las
estadsticas pblicas y aumente as la confiabilidad de futuras estimaciones.
Una de las principales desventajas de los mtodos no paramtricos radica en la falta de

contrastes de confianza debido a la ausencia de estimadores. Se deja a futuros trabajos
la aplicacin de tcnicas de bootstrap o Montecarlo44, que tratan justamente de saltar
este obstculo pero que necesitan un mayor nmero de observaciones.
La naturaleza relativa de la eficiencia nos limita a un anlisis en un contexto nacional.

En este sentido, sera interesante repetir el ejercicio para un contexto internacional en
pases con similares experiencias de descentralizacin y tener as benchmarks para las
mejores prcticas detectadas entre nuestras regiones.
Son comunes los anlisis de segunda etapa o bsqueda de determinantes de la

eficiencia relativa en investigaciones similares. No obstante, la comparacin de
indicadores regionales con la eficiencia de gestin regional se tornara etrea debido a
la multiplicidad de instancias pblicas que ejercen influencia en cada regin (gobiernos
locales y provinciales, por ejemplo). En este sentido, no podra aislarse el efecto
marginal de la gestin regional en aspectos de la propia regin. Esto se revertir a
medida que exista ms descentralizacin en trminos monetarios y de competencias,
ya que as se tendr la seguridad de que una determinada tarea solo es administrada
por una sola instancia gubernamental. Por lo tanto, su gestin tendra un impacto
reconocible en el indicador representativo de dicha tarea. Si bien en la presente
investigacin se ha logrado obtener algunas correlaciones con otras variables, es
importante mencionar que an queda espacio para la mejora de los anlisis de segunda
45
etapa, sobre todo en lo concerniente a la causalidad de las variables .
44. Al respecto, vase lvarez Pinilla (2001: cap. 14).

45. Recordemos que toda medida de correlacin simple no implica causalidad. Por lo mismo, es importante
tener en cuenta las limitaciones de este trabajo sobre la utilizacin de dichos indicadores estadsticos. En
todo caso, la causalidad puede ser analizada mediante mtodos economtricos ms sofisticados, pero
que implican la existencia de mayores grados de libertad (mayor cantidad de aos de estudio y/o mayor
informacin sobre todos los gobiernos regionales).
115
Recomendaciones
La demanda por indicadores de desempeo de instituciones pblicas es muy grande en
la actualidad. Si bien los modelos utilizados en esta investigacin resultaran difcilmente asimilables por parte de la poblacin en general, s podran servir de gua al
hacedor de poltica en respaldo de indicadores o juicios de valor ms simples, con la idea
de que estos no se alejen del concepto de eficiencia. Sobre este particular, se puede
hacer referencia a las revisiones de desempeo para los gobiernos regionales que lleva a
cabo el Ministerio de Economa y Finanzas, las mismas que se limitan a tratar de medir la
eficacia (ratios de cumplimiento de gasto en relacin con lo presupuestado). Este tipo de
medida presenta el problema de que no se evala la calidad del gasto, es decir, al estimar
solamente cun cerca se est de lo presupuestado, no nos asegura una ejecucin
eficiente del gasto.
La existencia de este tipo de indicadores de eficiencia complementa de una manera
importante al sistema de presupuesto por resultados. Estos tipos de medida ayudaran a
monitorear no solo que se est llegando al ratio o resultado propuesto de acuerdo con el
programa, el mismo que debe de tener un impacto importante en la poblacin objetivo,
sino, adems, que la forma en la que se llegue sea la mejor posible. De esta forma se
estara contribuyendo con la sostenibilidad del sistema.
Es importante el reconocimiento de patrones de comportamiento de las regiones con el
propsito de priorizar una mayor o menor capacitacin, para que se logre de la mejor
forma la transicin del tratamiento presupuestario actual al de resultados. Se destaca la
posibilidad de que existan casos de especializacin debido a ventajas comparativas,
como en el caso de las funciones agraria y transporte (ya que para ambas el ranking
de eficiencia en cada sector es similar al ranking de condiciones existente: para el caso
de la funcin agraria, el porcentaje de tierra agrcola, y para la funcin transporte, la
longitud de las vas). Asimismo, se podra notar la relacin en otras funciones como
educacin, en la que la mayor eficiencia se ve asociada a atacar la mayor incidencia de
un problema, en este caso un mayor analfabetismo, como objetivo del gobierno
regional. Tambin destaca la prdida de eficiencia de escala, por ejemplo, del primer
conglomerado en relacin con la funcin salud, especficamente en obras.
El proceso de presupuesto por resultados tambin debe tener en cuenta la heterogeneidad propia de las regiones. La ignorancia de las condiciones iniciales de las regiones
menos favorecidas podra agrandar las diferencias y el malestar social con respecto a las
dems regiones. En otras palabras, la fijacin de los objetivos por seguir debera tener en
cuenta estos aspectos para no exigir ms a las regiones que no estn realmente
preparadas. Las tcnicas de conglomerados utilizadas en esta investigacin se
convierten en una herramienta formal para tener en cuenta estos aspectos.
116
Apuntes 60 / 61
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119
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Ley 28411. Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto.
Ley 27879. Ley del Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2003.
120
Apuntes 60 / 61
ANEXOS
Anexo 1
Descripcin de funciones utilizadas
Funcin
Definicin
Administracin y planeamiento Corresponde al nivel mximo de agregacin de las acciones desarrolladas para el planteamiento, direccin, conduccin y armonizacin
de las polticas de gobierno, necesarias en la gestin pblica, as como para la ejecucin y control de los fondos pblicos.
Agraria
Corresponde al nivel mximo de agregacin de las acciones desarrolladas para la consecucin de los objetivos de gobierno, dirigidos al
fortalecimiento y desarrollo sostenido del sector agrario y pecuario,
referido a la produccin, abastecimiento, modernizacin de la organizacin agraria, as como la preservacin de los recursos renovables.
Corresponde al nivel mximo de agregacin de las acciones desarrolladas para la consecucin de los objetivos vinculados al desarrollo
social del ser humano en los aspectos relacionados con su amparo:
asistencia, jubilacin y la promocin de la igualdad de oportunidades para todos los habitantes del pas.
Educacin
Corresponde al nivel mximo de agregacin para la consecucin de

las acciones y servicios, en materia de educacin, cultura, deporte y
recreacin a nivel nacional, asegurando la formacin intelectual,
oral y cvica y profesional de la persona humana, para su participacin eficaz en el proceso de desarrollo socioeconmico y en la preservacin y difusin de la cultura.
Salud*
Corresponde al nivel mximo de agregacin de las acciones y servicios ofrecidos en materia de salud, asegurando la mejora en el nivel
de salud de la poblacin, as como la proteccin del medio ambiente.
Transporte
Corresponde al nivel mximo de agregacin de las acciones para la

consecucin de los objetivos vinculados al desarrollo de la infraestructura area, terrestre y acutica, as como el empleo de los diversos medios de transporte. Incluye la formulacin, direccin y supervisin de polticas referentes a actividades de transporte.
* Originalmente la funcin se llama salud y saneamiento, sin embargo, solo se utilizaron los programas
correspondientes al sector salud.
Elaboracin: propia.
121
Anexo 2
Detalle de cuentas y distribucin de los factores trabajo y capital
Cod.
cuenta
01
02
03
08
09
10
11
12
13
14
15
16
17
18
20
21
22
23
24
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
Descripcin
Retribuciones y complementos - ley de bases de la carrera administrativa
Retribuciones y complementos - ley del profesorado y su modificatoria
Retribuciones y complementos - ley de la carrera mdica y profesionales de la salud
Retribuciones y complementos - contrato a plazo indeterminado (rgimen laboral privado)
Retribuciones y complementos - obreros permanentes
Retribuciones y complementos - contratos a plazo fijo (regmenes laborales pblico y privado)
Obligaciones del empleador
Otros beneficios
Gastos variables y ocasionales
Pensiones
Retribuciones y complementos - contratos a plazo fijo / ley del profesorado y su modificatoria
Guardias hospitalarias
Asignacin extraordinaria por trabajo asistencial
Escolaridad, aguinaldos y gratificaciones
Viticos y asignaciones
Viticos y fletes (cambio de colocacin)
Vestuario
Combustible y lubricantes
Alimentos de personas
Materiales explosivos y municiones
Servicios no personales
Propinas
Materiales de construccin
Bienes de consumo
Bienes de distribucin gratuita
Pasajes y gastos de transporte
Servicio de consultora
Contratacin con empresas de servicios
Arrendamiento financiero
Tarifas de servicios generales
Alquiler de bienes
Seguros
Otros servicios de terceros
Subvenciones sociales
Subvenciones econmicas
Cuotas
Ayuda financiera a estudiantes y a la investigacin universitaria
Impuestos, multas y contribuciones
Medicamentos
Insumos mdicos, quirrgicos u odontolgicos y de laboratorio
Instrumental mdico quirrgico y odontolgico
Materiales de enseanza
Materiales de escritorio
Servicios de terceros - obras por contrato (ttulo oneroso) o convenio (ttulo gratuito)
Clasificacin
Factor trabajo (L)
Factor trabajo (L)
Factor trabajo (L)
Factor trabajo (L)
Factor trabajo (L)
Factor trabajo (L)
Factor trabajo (L)
Factor trabajo (L)
Factor trabajo (L)
Factor trabajo (L)
Factor trabajo (L)
Factor trabajo (L)
Factor trabajo (L)
Factor trabajo (L)
Factor trabajo (L)
Factor trabajo (L)
Factor trabajo (L)
Factor capital (K)
Factor trabajo (L)
Factor capital (K)
Factor trabajo (L)
Factor trabajo (L)
Factor capital (K)
Factor trabajo (L)
Factor trabajo (L)
Factor trabajo (L)
Factor trabajo (L)
Factor trabajo (L)
Factor capital (K)
Factor capital (K)
Factor capital (K)
Factor capital (K)
Factor trabajo (L)
Factor trabajo (L)
Factor trabajo (L)
Factor capital (K)
Factor trabajo (L)
Factor trabajo (L)
Factor trabajo (L)
Factor capital (K)
Factor capital (K)
Factor capital (K)
Factor capital (K)
Factor trabajo (L)
(contina)
122
Apuntes 60 / 61
(continuacin)
Cod.
cuenta
51
52
53
54
55
56
57
58
59
60
63
64
65
66
67
68
70
71
72
75
76
77
80
90
Descripcin
Equipamiento y bienes duraderos
Alquiler de bienes muebles
Materiales de instalacin elctrica y electrnica
Enseres
Servicio de luz
Servicio de agua y desage
Servicio de telefnica mvil y fija
Otros servicios de comunicacin
Arbitrios
Adquisicin de inmuebles
Constitucin o aumento de capital de empresas
Concesin de prestamos
Alquiler de bienes inmuebles
Correos y servicio de mensajera
Servicio y gestin de evaluacin internacional de procesos
Publicidad
Sentencias judiciales y laudos arbitrales
Gastos de ejercicios anteriores
Indemnizaciones y compensaciones
Seguro de bienes muebles e inmuebles
Seguro obligatorio accidentes de transito - SOAT
Otros seguros
Intereses y otros cargos por deuda interna contratada
Principal de la deuda interna contratada
Clasificacin
Factor capital (K)
Factor capital (K)
Factor capital (K)
Factor capital (K)
Factor capital (K)
Factor capital (K)
Factor capital (K)
Factor capital (K)
Factor capital (K)
Factor capital (K)
Factor capital (K)
Factor capital (K)
Factor capital (K)
Factor trabajo (L)
Factor trabajo (L)
Factor trabajo (L)
Factor trabajo (L)
Factor capital (K)
Factor trabajo (L)
Factor capital (K)
Factor capital (K)
Factor capital (K)
Factor capital (K)
Factor capital (K)
123
124
Metro
Informe
Registro
Transporte
Promocin agraria
Accin
Obra
Kilmetro
Atencin
Intervencin
Racin
Consulta
Accin
Unidad
Posta
Adulto
Expediente
Racin
Estudio
Supervisin
Plan
Documento
Unidad
Anlisis
Dosis
Caso tratado
Estudio
Servicio
Obra
Puesto
Alumno
Informe
Registro
Expediente
Informe
Expediente procesado
Medidas (*)
Expediente
Mdulo
Beneficiario
Vacuna
Parto
Persona atendida
Evaluacin
Inspeccin
Edificacin
Atencin
Nio
Documento
Servicio
Eventos
Documento emitido
Eventos
Persona evaluada
Examen
Receta
Paciente atendido
Control realizado
Mdulo
Beneficiario
Persona
Expediente tcnico
Proyecto
Fuente: base de datos.
(*) Cada color representa un tipo de output. Todas las medidas de un mismo color han sido sumadas suponiendo razonablemente que representan en general algn elemento
parecido. Las medidas no sumadas y, por lo tanto, de distinto color, representan cada una un tipo de output.
Horas lectivas
Persona
Diagnstico
Caso notificado / confirmacion
Da-cama
Informe
Establecimiento
Establecimiento de salud
Accin
Documento
Persona atendida
Educacin
Salud y saneamiento
Curso
Expediente resuelto
Administracin y planeamiento Accin
Funcin
Anexo 3
Detalle de medidas por funcin y distribucin de los factores trabajo y capital
Apuntes 60 / 61
Anexo 4
Correlaciones
Resumen de correlaciones y medidas empleadas
N de conglomerado
Medida comparable
0,4857
0,3810
(0,6857)
n.d.
n.d.
(0,3500)
0,7857
(0,4500)
0,6000
(0,1417)
0,6500
Salud (obras)
0,3000
(0,1152)
(0,7500)
Transporte (metro)
1,0000
(0,5714)
n.d.
Agraria (accin)
Asistencia y prevencin 0,3500

social (persona)
Educacin
(horas lectivas)
Porcentaje de tierra agrcola

ndice de desarrollo humano (2001)
Tasa de alfabetismo (2001)
Personal de salud por cada mil habitantes (2002)
Establecimiento de salud por cada mil
habitantes (2002)
Red vial (1999)
Elaboracin: propia.
Conglomerado 1 - Agraria
AMAZONAS
APURMAC
CAJAMARCA
HUANCAVELICA
HUNUCO
PUNO
2003
2004
2005
Promedio
VRS
Ranking
VRS
0,58
0,08
1,00
1,00
1,00
1,00
0,00
1,00
1,00
0,00
1,00
-
0,32
0,44
0,93
0,08
1,00
1,00
0,30
0,51
0,98
0,36
1,00
0,67
6
4
2
5
1
3
Medida
comparable
0,16
0,09
0,36
0,17
0,29
0,10
Correlacin
Ranking
medida
4
6
1
3
2
5
0,49
NCASH
AYACUCHO
CUSCO
JUNN
LORETO
MADRE DE DIOS
PASCO
SAN MARTN
2003
2004
2005
Promedio
VRS
Ranking
VRS
Medida
comparable
Ranking
medida
1,00
0,00
0,01
1,00
1,00
0,06
0,44
0,46
1,00
0,00
0,01
1,00
0,21
0,49
1,00
0,56
0,01
0,00
0,28
1,00
0,10
0,34
1,00
0,22
0,67
0,00
0,10
1,00
0,44
0,30
0,81
0,41
3
8
7
1
4
6
2
5
0,23
0,12
0,13
0,16
0,05
0,15
0,14
0,44
2
7
6
3
8
4
5
1
Correlacin
0,38
125
AREQUIPA
ICA
LA LIBERTAD
MOQUEGUA
TACNA
TUMBES
2003
2004
2005
Promedio
VRS
Ranking
VRS
Medida
comparable
Ranking
medida
1,00
0,92
0,79
1,00
1,00
0,19
1,00
0,9
1,00
0,30
1,00
0,03
0,01
0,48
1,00
1,00
0,01
0,00
0,67
0,53
0,93
0,77
0,67
0,08
3
5
1
2
3
6
0,06
0,48
0,40
0,04
0,05
0,61
4
2
3
6
5
1
(0,69)
Correlacin
Conglomerado 1 - Asistencia
AMAZONAS
CAJAMARCA
HUANCAVELICA
HUNUCO
PUNO
2003
2004
2005
Promedio
VRS
Ranking
VRS
1,00
0,73
0,14
1,00
1,00
1,00
0,35
1,00
1,00
0,40
1,00
0,57
0,34
1,00
0,25
1,00
0,55
0,49
1,00
0,55
1
4
5
1
3
Medida
comparable
0,56
0,51
0,47
0,48
0,49
Correlacin
Ranking
medida
1
2
5
4
3
0,35
Conglomerado 1 - Salud (beneficiario)
AMAZONAS
APURMAC
CAJAMARCA
HUNUCO
PUNO
2003
2004
2005
Promedio
VRS
Ranking
VRS
1,00
0,27
1,00
1,00
0,46
1,00
1,00
1,00
0,61
1,00
1,00
0,32
0,16
1,00
1,00
1,00
0,53
0,72
0,87
0,82
1
5
4
2
3
Medida
comparable
1,04
0,95
0,83
1,77
1,62
Correlacin
Ranking
medida
3
4
5
1
2
0.60
NCASH
AYACUCHO
CUSCO
JUNN
LORETO
MADRE DE DIOS
PASCO
SAN MARTN
UCAYALI
2003
2004
2005
Promedio
VRS
1,00
1,00
0,38
1,00
0,34
0,54
0,65
0,23
1,00
1,00
0,75
0,46
1,00
1,00
1,00
0,69
0,45
1,00
1,00
0,62
0,42
1,00
0,36
1,00
0,82
0,18
1,00
1,00
0,79
0,42
1,00
0,57
0,85
0,72
0,29
1,00
Ranking
VRS
Medida
comparable
1
5
8
1
7
4
6
9
1
1,47
2,36
2,08
1,50
1,13
1,77
2,81
1,09
1,35
Correlacin
126
Ranking
medida
6
2
3
5
8
4
1
9
7
(0,14)
Apuntes 60 / 61
AREQUIPA
ICA
MOQUEGUA
TACNA
TUMBES
2003
2004
2005
Promedio
VRS
Ranking
VRS
1,00
0,37
0,76
1,00
0,80
1,00
0,54
1,00
1,00
0,79
1,00
0,37
0,44
1,00
0,59
1,00
0,42
0,73
1,00
0,73
1
5
3
1
4
Medida
comparable
5,59
3,45
2,57
4,07
1,18
Correlacin
Ranking
medida
1
3
4
2
5
0,65
Conglomerado 1 - Salud (obras)
APURMAC
CAJAMARCA
HUANCAVELICA
HUNUCO
PUNO
2003
2004
2005
Promedio
VRS
Ranking
VRS
Medida
comparable
Ranking
medida
1,00
0,50
1,00
1,00
0,56
1,00
0,32
0,27
0,19
1,00
1,00
0,12
0,01
0,04
0,26
1,00
0,31
0,43
0,41
0,61
1
5
3
4
2
0,52
0,41
0,64
0,31
0,36
2
3
1
5
4
Correlacin
0,30
NCASH
AYACUCHO
CUSCO
JUNN
LORETO
MADRE DE DIOS
PASCO
PIURA
SAN MARTN
UCAYALI
2003
2004
2005
0,34
0,21
0,71
1,00
1,00
0,34
0,05
1,00
0,08
0,92
1,00
0,84
0,32
1,00
0,43
0,85
1,00
0,06
0,02
0,12
0,00
0,11
0,15
1,00
0,22
0,61
1,00
1,00
0,00
0,24
Promedio
VRS
0,45
0,39
0,39
1,00
0,55
0,60
0,68
0,69
0,03
0,43
Ranking
VRS
Medida
comparable
Ranking
medida
6
9
8
1
5
4
3
2
10
7
0,40
0,70
0,25
0,39
0,37
1,24
1,00
0,27
0,50
0,44
6
3
10
7
8
1
2
9
4
5
Correlacin
(0,12)
AREQUIPA
LA LIBERTAD
MOQUEGUA
TACNA
TUMBES
2003
2004
2005
1,00
1,00
1,00
0,01
0,05
1,00
1,00
1,00
0,84
0,05
1,00
1,00
1,00
1,00
0,01
Promedio
VRS
1,00
1,00
1,00
0,62
0,03
Ranking
VRS
Medida
comparable
1
1
1
4
5
Correlacin
0,29
0,19
0,51
0,33
0,37
Ranking
medida
4
5
1
3
2
(0,75)
127
Conglomerado 1 - Transporte
AMAZONAS
APURMAC
CAJAMARCA
HUANCAVELICA
HUNUCO
PUNO
2003
2004
2005
Promedio
VRS
Ranking
VRS
1,00
0,76
1,00
1,00
0,54
0,80
0,20
0,49
1,00
1,00
0,66
1,00
1,00
1,00
1,00
0,68
1,00
1,00
0,73
0,75
1,00
0,89
0,73
0,93
6
4
1
3
5
2
Medida
comparable
1.675,00
2.958,66
5.546,90
3.633,66
2.910,28
5.052,02
Correlacin
Ranking
medida
6
4
1
3
5
2
1.00
Conglomerado 2 - Transporte
NCASH
AYACUCHO
CUSCO
JUNN
MADRE DE DIOS
PASCO
SAN MARTN
2003
2004
2005
Promedio
VRS
Ranking
VRS
1,00
0,30
0,19
0,45
0,50
1,00
1,00
1,00
0,06
0,62
0,34
1,00
1,00
0,03
0,49
0,84
1,00
1,00
1,00
0,75
1,00
0,83
0,40
0,60
0,60
0,83
0,92
0,68
3
7
5
6
2
1
4
Medida
comparable
4.937,43
4.269,05
5.432,63
6.311,39
1.072,33
2.424,33
2.027,44
Correlacin
128
Ranking
medida
3
4
2
1
7
5
6
(0.57)

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Eficiencia relativa en el gasto de los

gobiernos regionales: un aporte al proceso

Juan Pablo Figueroa Bello

Eficiencia relativa en el gasto de los gobiernos regionales: un aporte al proceso de descentralizacin

Keywords: local government, decentralization, relative efficiency of

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Eficiencia relativa en el gasto de los gobiernos regionales: un aporte al proceso de descentralizacin

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Eficiencia relativa en el gasto de los gobiernos regionales: un aporte al proceso de descentralizacin

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Eficiencia relativa en el gasto de los gobiernos regionales: un aporte al proceso de descentralizacin

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Eficiencia relativa en el gasto de los gobiernos regionales: un aporte al proceso de descentralizacin

Limitaciones del anlisis

Recomendaciones para la medicin

Valoracin y medicin del output

rea mnima de comparacin

Utilizacin de las mejores prcticas

Utilizar valoraciones sociales

Entorno institucional de control

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Para efectos de esta investigacin, se utilizar una metodologa no paramtrica, lo que es

17. El aspecto dinmico se tratar ms adelante.

Eficiencia relativa en el gasto de los gobiernos regionales: un aporte al proceso de descentralizacin

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Nmero ptimo de conglomerados

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Eficiencia relativa en el gasto de los gobiernos regionales: un aporte al proceso de descentralizacin

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No obstante, se suele linealizar el problema, ya que el algoritmo presenta una familia de

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Eficiencia relativa en el gasto de los gobiernos regionales: un aporte al proceso de descentralizacin

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Eficiencia relativa en el gasto de los gobiernos regionales: un aporte al proceso de descentralizacin

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Eficiencia relativa en el gasto de los gobiernos regionales: un aporte al proceso de descentralizacin

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