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DERECHO PENAL I

MODULO 1. Lectura 1
Profesores: Maximiliano Davies. Lorena Elbaum.

Introduccin: nociones bsicas.


El cuadro que mostramos a continuacin nos presenta al derecho penal como una de las
ramas del derecho pblico:

Conceptos fundamentales de Derecho Penal:


La construccin de una idea que intente mostrar qu es el Derecho Penal, no es de fcil
diagramacin, ni siquiera para los que han dedicado su vida al estudio de la materia. La
expresin Derecho Penal, aparece como una expresin multvoca, de la cul se pueden
predicar muchas significaciones. En el tratamiento de los denominados conceptos
fundamentales se estudia la definicin que involucra la expresin Derecho Penal.
As veremos que el Derecho Penal es: la rama del ordenamiento jurdico que regula la
potestad estatal de castigar determinando lo que es punible y sus consecuencias.
Desde esta definicin puede verse que el poder punitivo del estado no es absoluto sino
que su ejercicio est necesariamente revestido de una serie limitaciones contenidas en el
texto de la constitucin, en las formas procesales, en la jurisdiccin supraestatal, y que

gran parte de estas limitaciones son explicadas y desarrolladas por sus diferentes
elaboraciones dogmticas.
Esta potestad limitada de punicin implica que -ante la lesin de un bien considerado
merecedor de proteccin por parte de la ley penal- el Estado a travs de los organismos
preparados a tal efecto- tiene la posibilidad de aplicar penas y/o medidas de seguridad al
infractor.

UNIDAD N 1: Conceptos fundamentales del Derecho Penal


1.1. Derecho Penal y Control Social.
1.1.1. Diversas acepciones de Derecho Penal.
ACEPCIONES DEL DERECHO PENAL

Son los distintos sentidos que podemos asignar a los trminos derecho penal
1era.) Acepcin Derecho Penal como ciencia o dogmtica jurdico penal: aqu estamos
haciendo referencia a la disciplina que interpreta y desarrolla los preceptos legales y las
opiniones cientficas en el mbito de la materia.
2da.) Acepcin Derecho Penal en sentido subjetivo: aqu estamos haciendo referencia a
facultad estatal de castigar.
3era.) Acepcin Derecho Penal en sentido objetivo: aqu estamos haciendo referencia a
las normas del derecho positivo que regulan aquella potestad punitiva.

1.1.2. Derecho Penal y control social:


Existen innumerables sistemas o formas de control social. Todos estos permiten en su
conjunto a mantener la vida en sociedad. El Derecho penal se presenta dentro de este
grupo como una de las formas de control social que hace posible junto a otros- la
convivencia y desarrollo social. Desde este punto de vista o enfoque sociolgico, es la
herramienta de control ms potente y contundente con que cuenta el Estado.
Las formas de control social pueden dividirse en informales y formales. El derecho est
entre las segundas. Dentro de las primeras pueden mencionarse por ejemplo el sistema
educativo, el medio laboral en que el ciudadano se desenvuelve, su sistema moral, su
sistema religioso, etc.
Todos estos sistemas intentan evitar o disminuir hechos que seran considerados por la
sociedad como ofensivos, irritantes o lesivos. Tambin prevn sanciones para las
conductas que transgreden los lmites que intentan imponer (ej. una mala conducta en la
escuela puede provocar la imposicin de amonestaciones, las que pueden tener varias
finalidades, castigar al autor, incentivarlo para que no vuelva a cometer infracciones, e
incentivar a sus compaeros para que no cometan el mismo acto, etc.). El derecho penal
en otro nivel- intenta conjuntamente con otras finalidades- lograr objetivos similares.

1.2. Funciones del derecho Penal:


Existen en este tema fundamental del derecho penal una especial disparidad de criterios
u opiniones sobre cules son o deberan ser- las funciones del derecho penal. A
continuacin expondremos brevemente las ms relevantes.

1.2.1. Tutela de bienes jurdicos:


Conviene en este punto destacar la opinin de Dez Repolls quien seala que el
concepto de bien jurdico, surgido de la profundizacin en la idea de la antijuricidad
material frente a la mera antijuricidad formal propia del ms estricto positivismo jurdico,
se ha configurado en los ltimos tiempos como un instrumento tcnico-jurdico de
primordial importancia en la determinacin penal de los presupuestos esenciales para la
convivencia social. Por medio de l se dota al Derecho penal de un catlogo de bienes
con las cualidades necesarias para acomodarse a los principios estructurales de la
intervencin penal, singularmente al de lesividad, y capaces por otro lado de configurar,
en su entorno, preceptos que describan conductas que los lesionen o pongan en peligro.
En palabras de Ferrajoli el problema del bien jurdico no es otra cosa ms (y nada
menos) que el problema de los fines del derecho penal.
La teora de proteccin de bienes jurdicos (superadora de su antecesora que
consideraba a los derechos subjetivos como mbito de custodia del derecho penal)
nace con Birnbaum y su doctrina trascendentalista de corte iusnaturalista. Fue en su
trabajo donde se diferenci la lesin de un derecho subjetivo de la lesin de un bien
jurdico (1834)1. Sostena el autor "... el derecho no puede ser disminuido ni sustrado,
ello, puede suceder slo respecto a lo que es objeto de derecho, es decir, un bien que
jurdicamente nos pertenece"2. El delito no era la lesin de un derecho sino lesin de un
bien jurdico protegido por el orden estatal, ya que estos bienes iban ms all del
Derecho y del Estado. Estos bienes no eran creados por el Estado, sino por la naturaleza
y el desarrollo mismo de la sociedad, entonces el Estado lo nico que haca era
protegerlos y guiarse de ellos como principios bsicos para clasificar los delitos.
Segn el autor, el objeto de proteccin del Derecho Penal, no es un derecho subjetivo,
sino, objetos o bienes susceptibles de sustentar una titularidad jurdica3. Gonzalo
Fernndez (1994) indica que la postura de Feuerbach (consideracin material del delito,
1

Jimnez de Asa seala que en realidad el primero que expuso estas ideas fue Carlos Tittmann (Versch
ber die wissenschafiliche Bebandlung des peinlichen Rechts, Leipzig, 1798). Zaffaroni seala que Se
atribuye el nombre, aunque entendido como objeto material afectado, a Birnbaum. Ver: Zaffaroni-AliagaSlokar . Derecho Penal Parte General. Ed. Ediar, Bs. As. 2000. Pg. 463, nota 5.
2
Citado textualmente por Bustos Ramrez, Juan; Manual de Derecho Penal Espaol, Parte General. Ed.
Ariel Derecho 1984. Barcelona, pg. 51.
3

Citado por Beraun Snchez, David, pg. 646, El Bien Jurdico en el Derecho Penal Revista Peruana de Ciencias
Penales N 9. Ao V. 1999
5

identificada con la lesin de un derecho subjetivo) gener la rplica casi inmediata de


Birnbaum, para quien el delito no lesionaba derechos subjetivos sino directamente
bienes, que le haban sido otorgados al hombre por la naturaleza o por la sociedad y
estaran colocados en la esfera prejurdica de la razn o de la naturaleza de las cosas 4.
La nueva tendencia inspirada en Ihering, y particularmente a travs de Merkel, von Liszt,
y von Hippel, consideraba que la definicin de derecho subjetivo no era suficientemente
comprensiva existen numerosos e importantes intereses tutelados por el derecho a los
que no les corresponde un tal derecho, se deca-, y encuentra el objeto del delito, y de la
proteccin jurdica, en los bienes de la vida. El orden jurdico se concibe entonces con la
funcin de garantizar los bienes o intereses humanos individuales o colectivos5. Bustos
seala que resultara difcil no reconocer el carcter limitador de la concepcin de
Birnbaum, en cuanto a que el contenido de esos bienes est ms all del derecho y del
Estado, es dado por la naturaleza y por el desarrollo social, luego el derecho y el Estado
slo pueden reconocerlos, no alterarlos, modificarlos, o establecerlos. Seala el autor que
el de Birnbaum fue el primer esfuerzo para invertir el orden de cosas de su poca, es
decir, limitar las facultades del estado, y es justamente por esto que su obra pas
desapercibida ... ya que era la hora de la Restauracin, de las monarquas
(constitucionales), no era el momento de profundizar los lmites al poder estatal.. La sola
idea del delito como una infraccin a un bien jurdico era limitadora de las teoras que
buscaban dicha infraccin en normas ticas, morales o divinas.

1.2.2. De motivacin:
Una de las funciones del derecho penal es la de intentar motivar a la sociedad para que
mantenga una conducta conforme a derecho. En este sentido puede decirse que cumple
una funcin de prevencin general positiva, esto decir, enva un mensaje al ciudadano
que mantiene una conducta fiel al derecho hacindole saber que no ser sancionado, y
para quien opte por transgredir la norma, enva una amenaza de aplicacin de la pena o
sancin que el ordenamiento prev de antemano para tal conducta. La intencin es que
la sociedad logre una conformacin uniforme y de respeto frente al derecho, ya sea por
miedo a la amenaza de sancin (prevencin general negativa), o mediante el refuerzo de
la creencia en el sistema (prevencin general positiva).

1.2.3. Tutela de valores ticos sociales:


El autor de que represent esta teora (es decir que el derecho penal protege valores
ticos sociales) fue Hans Welzel (1997). Este importantsimo autor sealaba El derecho
penal quiere proteger antes que nada determinados bienes vitales de la comunidad
(valores materiales), como por ejemplo, la integridad del Estado, la vida... (Los llamados
4

Fernndez Gonzalo, Ensayos sobre Culpabilidad, Coleccin Jurdica y Social N 32, Sec. De Postgrado y Ss. A
Terceros, FCJS, UNL, Santa Fe, 1994, pg. 53.
5
Trabajo elaborado por el Dr. Jos Manuel Nez, Enciclopedia Jurdica Omeba, Tomo II, B-Cla, Ed. Bibliogrfica
Argentina.
6

bienes jurdicos), de ah que impone consecuencias jurdicas a su lesin (al desvalor de


resultado). Esta proteccin de los bienes jurdicos la cumple en cuanto prohbe y castiga
las acciones dirigidas a la lesin de bienes jurdicos. Luego, se impide el desvalor
material o de resultado mediante la punicin del desvalor de acto. As asegura la vigencia
de los valores de acto tico-sociales de carcter positivo, como el respeto a la vida ajena,
a la salud... La misin central del Derecho Penal reside pues en asegurar la vigencia
inquebrantable de estos valores de acto, mediante la conminacin penal y el castigo de la
inobservancia de los valores fundamentales del actuar jurdico manifestados
efectivamente... Al castigar el derecho la efectiva inobservancia de los valores de la
conciencia jurdica, protege al mismo tiempo los bienes jurdicos a los que estn referidos
aquellos valores de acto... Sin embargo, la misin primaria del derecho penal no es la
proteccin actual de bienes jurdicos, esto es, la proteccin de la persona individual, de
su propiedad, etc. Pues cuando entra efectivamente en accin, por lo general ya es
demasiado tarde. Ms esencial que la proteccin de determinados bienes jurdicos
concretos es la misin de asegurar la real vigencia (observancia) de los valores de acto
de la conciencia jurdica; ellos constituyen el fundamento ms slido que sustenta al
Estado y la sociedad. La mera proteccin de bienes jurdicos tiene slo un fin preventivo,
de carcter policial y negativo. Por el contrario la misin ms profunda del Derecho Penal
es de naturaleza tico-social y de carcter positivo. Al proscribir y castigar la
inobservancia efectiva de los valores fundamentales de la conciencia jurdica, revelan en
la forma ms concluyente la disposicin del Estado, la vigencia inquebrantable de estos
valores positivos de acto, junto con dar forma al juicio tico-social de los ciudadanos y
fortalecer su conciencia de permanente fidelidad jurdica6. Para Welzel asegurar el
respeto por los bienes jurdicos (esto es: la vigencia de los valores de acto) era ms
importante que lograr un efecto positivo en el caso particular actual. Ejemplificaba de esta
forma: detrs de la prohibicin de matar est primariamente la idea de asegurar el
respeto por la vida de los dems, en consecuencia la proteccin de un valor de acto, y
justamente por esto, tambin es asesino quien destruye arbitrariamente una vida humana
sin valor social, como la de un delincuente condenado a muerte. Sealaba que el valor
de acto es relativamente independiente del valor material (bien jurdico). Slo asegurando
los elementales valores sociales de accin se puede lograr una proteccin de los bienes
jurdicos realmente duradera y eficaz. Concluye sealando que la misin del derecho
penal consiste en la proteccin de los valores elementales de conciencia, de carcter
tico-social, y slo por inclusin la proteccin de los bienes jurdicos particulares, no
obstante en la misma pgina indica: misin del derecho penal es la proteccin de los
bienes jurdicos mediante la proteccin de los elementales valores de accin ticosociales.
Indic que bien jurdico era todo estado social deseable que el derecho quiere resguardar
de lesiones, y que la suma de los bienes no constituye un montn atomizado, sino el
orden social, y por eso, la significacin de un bien jurdico no ha de apreciarse
aisladamente con relacin a l mismo, sino slo en conexin con todo el orden social. La
6

Hans Welzel. Derecho Penal Alemn. Parte General, 11ava. Edicin, Ed. Jurdica de Chile, 1997, pg. 2-7.
7

proteccin se efecta del siguiente modo: mandando o prohibiendo acciones


configuradas de determinada manera. Detrs de estas prohibiciones o mandatos se
hallan los elementales deberes tico-sociales (valores de acto), cuya vigencia asegura
conminando con pena su lesin7.
En consecuencia para Welzel el Derecho Penal no deba proteger bienes jurdicos, sino
ms bien, valores ticos sociales. De esta manera se protegeran indirectamente bienes
jurdicos particulares (mediatizacin).

1.2.4. Tutela de la vigencia de la norma:


El autor de esta teora es Gnther Jakobs. En su opsculo titulado Qu protege el
Derecho Penal: bienes jurdicos o la vigencia de la norma? reconoce que la doctrina
dominante entiende que el Derecho Penal protege bienes, y que stos seran
preexistentes al derecho (vida, propiedad, etc.). Seala que el derecho no es un muro de
proteccin colocado alrededor de los bienes, sino que es la estructura de la relacin entre
personas, por lo tanto, el Derecho Penal como proteccin de bienes jurdicos significa
que una persona, encarnada en sus bienes, es protegida frente a los ataques de otra
persona. As entiende que el Derecho Penal garantiza la expectativa de que no se
produzcan ataques a bienes. El bien no ha de representarse como un objeto fsico, sino
como norma, como expectativa garantizada, porque as se representa el derecho en
cuanto a estructura de la relacin entre personas. La consigna ser el derecho penal
garantiza la vigencia de la norma, no la proteccin de bienes jurdicos8.
Zaffaroni (2000) seala que para Jakobs el bien jurdico penal es la validez fctica de las
normas que garantiza que se pueda esperar el respeto a los bienes, los roles y la paz 9.
Lo enrola en las teoras que llevan a una minimizacin de la importancia del bien jurdico
en la teora del delito, y seala: ...llega a esta posicin como resultado de su teora de
los roles, pero tambin porque admite que hay delitos sin afectacin al bien jurdico, como
seran ciertos delitos de deberes especiales, que define slo como la violacin de un rol.
Se refiere a los delitos en los que el autor incumple obligaciones funcionales por
ejemplo-, donde el incumplimiento del rol significara la no produccin del bien jurdico....
Niega de esta forma que el ncleo de todos los delitos sea la afectacin a un bien
jurdico. Afirma el autor que no obstante los esfuerzos de Jakobs no puede ignorarse que
cada vez que se enuncia el concepto de bien jurdico por una generalidad, como la
validez de las normas y anlogas, se produce una reduccin de todos los bienes jurdicos

Muchos autores critican severamente a Welzel entre ellos Bustos- para quien su teora mediatizaba el concepto de bien
jurdico, y le asignaba una funcin no autnoma y carente de relevancia propia (slo lo eran la norma y los deberes ticosociales); as como Fernndez para quien la teora de Welzel fue tildada de modelar una versin etizante e inadmisible del
derecho (Obras citadas, pg. 57 y 55, respectivamente). Jimnez de Asa afirma que ... con independencia del
pensamiento de su autor, sus teoras se prestaban a ser explotadas por los juristas del III Reich. (Tomo III, pg. 68).
8
Bien jurdico en el pensamiento de Gnther Jakobs, Carlos Parma.
9
Cita: Jakobs, Gnther . La imputacin objetiva, Angel editor 2001. pg. 58.
8

a un bien nico, ensayo que fue llevado a cabo por Hegel al caracterizarlo como lesin a
la voluntad general10.

1.3. Fundamentacin antropolgica:


El Derecho Penal debe fundarse en el hombre considerado como sujeto libre y capaz de
autodeterminacin, y es a esto a lo que se refiere la fundamentacin antropolgica del
derecho penal. Este tema de importantes connotaciones filosficas es desarrollado
profusamente entre nosotros por Zaffaroni (1987)11
Este derecho se asume entonces como un regulador de las conductas humanas,
concibiendo al orden jurdico como un todo complejo que siempre apoya en conjunto
sobre el plano de la realidad.

1.3.1 Presupuestos de un derecho penal antropolgicamente


fundado y efectivo.
En este punto nos remitimos al desarrollo realizado por el Dr. Lascano, pgina 25 /27 del
Manual. Los temas que se ubican en este acpite sern ampliados en las unidades 13,
22 y 23.

1.3.2 Los principios fundamentales regulares del control penal.


En este punto nos remitimos al desarrollo realizado por el Dr. Lascano, pgina 25 /27 del
Manual. Los temas que se ubican en este acpite sern ampliados en las unidades 13,
22 y 23.

10
11

Zaffaroni, Eugenio Ral-Alagia Alejandro-Slokar Alejandro. Derecho Penal-Parte General, Ed. Ediar, Bs. As, 2000.
Zaffaroni, Eugenio R. Tratado de Derecho Penal. Parte General, Editorial Ediar, Buenos Aires, 1987, t. II, pg. 487.

1.4 Concepciones del Derecho Penal.

Concepciones del Derecho Penal


1.4.5 DERECHO PENAL LIBERAL

1.4.6 DERECHO PENAL AUTORITARIO

Un derecho penal liberal implica adoptar la


concepcin Derecho Penal de hecho
(1.4.1). Desde este punto de vista lo
importante es la conducta cometida, y que
ste sea subsumible en una tipo penal
abstracto.

Un derecho penal autoritario implica adoptar la


concepcin Derecho penal de autor (1.4.2). En
este supuesto el hecho slo tiene un valor como
sntoma de la personalidad peligrosa del autor
(1.4.4). Se lo castiga por ser homicida ms que
por haber cometido un homicidio (es ms
importante lo que el autor es, que lo que hizo en
concreto).

Implica adems un Derecho Penal de


culpabilidad (1.4.3). Este presupone que la
persona es libre de elegir la conducta que
desarrollar (autodeterminacin), y por ende,
puede reprochrsele el resultado de dicha
eleccin.

Implica adems un Derecho Penal de


peligrosidad. Esta idea representa una postura
terica en donde el hombre acta movido causas
que lo determinan en ese sentido (determinismo).

Excluye el castigo de ideas y sentimientos


(art. 19 CN).

Permite extender el derecho penal a esos mbitos


que en un sistema penal liberal estaran vedados.

UNIDAD N 2: El modelo integrado de ciencia penal.


2.1. El Derecho Penal:
Comenzamos ahora con el desarrollo de la unidad Nro. 2. En esta unidad continuaremos
introducindonos paulatinamente y en forma sencilla a los temas ms generales de
nuestra materia.

2.1.1. Concepto
El derecho penal es la rama del ordenamiento jurdico que regula la potestad estatal de
castigar, determinando lo que es punible y sus consecuencias, que no se agotan en las
penas, sino que tambin comprenden las medidas de seguridad.
10

2.1.2 Caracteres
2.1.2.1. Derecho Pblico

Derecho pblico

El estado procede como poder soberanamente regulador de la


conducta de los ciudadanos, fijando normas directamente
destinadas a la generalidad.
La creacin de las figuras delictivas y la amenaza de imponer
pena al transgresor es una actividad tpicamente pblica del
Estado.
Como todo derecho pblico, el derecho penal se encuentra fuera
del alcance de los particulares.
No puede ser transigido. En No negociable

2.1.2.2 Exterioridad
Exterioridad

Este carcter consiste en hacer depender la punibilidad de la


constante exigencia de una actuacin externa.
La violacin de una norma transcurre en el mundo del ser, es la
destruccin o la disminucin de un bien.
El derecho penal se caracteriza como un conjunto de ilicitudes
definidas que tienen por objeto la prohibicin de acciones
determinadas.
Lo interno, las ideas, los pensamientos, se encuentran amparados
por la garanta del art. 19 CN.

2.1.2.3 Judicialidad
Judicialidad

El pronunciamiento sobre una situacin creada respecto de la


existencia de un delito, la responsabilidad y el castigo del autor,
deber emanar de un rgano pblico.
Estos rganos son los tribunales judiciales nacionales y
provinciales con competencia penal segn la materia, la investidura
de las personas y el territorio.
Ver: arts. 1, 5, 18, 120 seccin 4 y 123 CN.

2.1.2.4 Sancionatorio

Sancionatorio

Lo que hace que una ilicitud sea del derecho penal, no es una
caracterstica sustancial, sino el carcter peculiar de la sancin
penal que la distingue de todas las otras consecuencias jurdicas
del acto ilcito.
La funcin tpica de la ley penal es la de crear tipos de accin que
acarrearn una pena cuando sean ejecutados antijurdicamente.
Se considera generalmente, que el derecho penal protege bienes
jurdicos que recibe derivados de otras ramas del derecho, no
obstante, nada impedira a que su proteccin ingrese directamente
en su mbito.

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2.1.3. Fines
2.1.3.1 Eficacia
Eficacia la efectividad del derecho penal es su capacidad para desempear la funcin
que le incumbe en el actual estadio de nuestra cultura.
Un derecho penal que no tenga esa capacidad ser no efectivo y generar tensiones
sociales y conflictos que culminarn destruyendo su eficacia vigencia.
Si esta carencia es de un grado profundo, el derecho penal no ser tal, sino que quedar
reducido a un simple ejercicio de poder.
Para que el derecho penal tenga efectividad ser menester que respete la condicin
humana. Esto es la fundamentacin antropolgica.

2.1.3.2 Garanta
Garanta a su vez, el derecho penal cumple una funcin de garanta imponiendo un
lmite a la potestad punitiva estatal, estableciendo presupuestos formales y materiales
para la intervencin del poder del Estado.
Es su funcin, adems, mantener las condiciones para posibilitar la convivencia social,
equilibrando la tensin entre el reclamo de proteccin y de lucha contra la delincuencia y
la salvaguarda de los derechos del eventual delincuente.

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2.1.4. Relaciones con las restantes ramas del ordenamiento


jurdico
2.1.4.1 Con el Derecho Constitucional:
Es en la CN en donde se encuentran los principios de un derecho pblico y en donde aparecen
consignadas todas las garantas cuya tutela debe proveer el derecho penal
La CN es fuente de ley penal:
Consagra los principios fundamentales como son el de legalidad (art. 18) y reserva (art. 19).
Establece las garantas respecto de la aplicacin y ejecucin de las penas (arts. 17 y 18).
Define algunos delitos (art. 15, 22, 29, 119 y 127)

2.1.4.2 Con el Derecho Civil:


Entre los cuerpos normativos de estas ramas del derecho, existen varias coincidencias, como ser la
obligacin de reparar los daos causados por el delito (arts. 1077 y 1078 del CC y art. 29 CP)
Asimismo, ambos cdigos establecen la solidaridad por el dao causado por el delito (art. 1081 CC y
art. 31 CP).
Tambin sendos cuerpos normativas reconocen la exigencia de la ley previa (art. 1066 CC y art. 18
CN), exigen al momento del hecho sana inteligencia y libre voluntad (art. 1076 CC y art. 34 inc. 1 y 2
CP) entre otros.

D
E
R
E
C
H
O 2.1.4.3 Con el Derecho Administrativo:
P
E
N
A
L

Las relaciones entre estas dos ramas del derecho son de muy diverso orden.
El CP en la parte especial prev bajo el Ttulo XI un catlogo de delitos contra la administracin
pblica (arts. 248, 256, 261 y 269 del CP).
Para la realizacin del derecho penal, en la etapa denominada de instruccin penal, la justicia
requiere de la colaboracin policial, entre otras instituciones tambin de orden administrativo.
Por ltimo, existe como una de las divisiones del derecho penal, de acuerdo a su contenido, el
derecho penal administrativo o contravencional.

2.1.4.4 Con el Derecho Comercial:


Estas relaciones son bsicamente del mismo orden que con el derecho civil en cuanto a que uno y
otro son fuente de obligaciones e instituciones que el derecho penal sanciona con normas de
carcter retributivo.
As por ejemplo:
Ley 24.522 que establece las normas que rigen los concursos y las declaraciones de quiebra; en
tanto que el CP en su Libro Segundo, bajo el Ttulo 6, de los Delitos contra la propiedad,
contiene las figuras especificas que comprenden las conductas de los quebrados y otros
deudores punibles.
Ley 24.452 y sus mod. establecen condiciones relativas a los cheques, mientras que el CP en su
Libro Segundo, bajo el Ttulo XII del Captulo 6, Delitos contra la fe pblica, establece las
sanciones retributivas para la emisin de cheque sin fondos o autorizacin para girar en
descubierto.

13

2.1.4.5 Con el Derecho Internacional:


Esta vinculacin surge cuando se consideran los problemas que plantea la aplicacin de la ley penal
en el espacio, segn los intereses afectados sean los de un individuo (Derecho Internacional
Privado) o de un Estado (Derecho Internacional Pblico).
Como parte del derecho pblico El derecho penal internacional tiene como principal cometido el
estudio de la tipificacin internacional de delitos por va de tratados y el establecimiento de la
jurisdiccin penal internacional.
Como parte del derecho privado El derecho penal determina el mbito de validez de la ley penal
de cada Estado y la competencia de los tribunales penales.

2.2 El Derecho Penal en sentido subjetivo: La potestad punitiva


del Estado.
La potestad represiva estatal es el derecho-deber del Estado de aplicarle la pena
establecida por la ley al partcipe de un delito.

2.2.1 Fundamentos del Derecho Penal Subjetivo:

2.2.1.1 Material responde a la pregunta acerca de por qu se pueden imponer


sanciones penales. La respuesta depender de la concepcin que se tenga de la
pena y, en consecuencia, la funcin que se les asigne a sta.

2.2.1.2 Poltico apunta a resolver el interrogante sobre por qu el Estado est


habilitado para castigar, el cual se encuentra vinculado con las diferentes
concepciones polticas de Estado, pues la misin del derecho penal se relaciona con
el modelo de Estado al que pertenece.
Polticamente, el derecho penal puede tener una finalidad:

Liberal: el derecho penal representa un sistema de seguridad jurdica


frente a lo punible y sus consecuencias. Supone la exclusin del
castigo de las ideas y sentimientos (art. 19 CN) y la vigencia del
principio nullum crimen, nulla poena sine praevia lege poenali. El
derecho cumple una funcin de garanta para los gobernados frente a
los gobernantes.

Exigencia del debido proceso judicial como presupuesto de la condena.

Autoritaria: si su objeto de proteccin penal no son los intereses de los


individuos, sino los deberes de stos con el Estado.
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Prescinde del principio de nullum crimen.


La ley no es la nica fuente del derecho penal, sino que los delitos y
las penas pueden deducirse por analoga.
El derecho penal deja de tener una funcin de garanta para los
gobernados y se convierte en una seguridad para la represin
conveniente para el gobernante.
El autoritarismo, le asigna a la represin un fin tico y seleccionador.

2.2.2 Legitimacin y Lmites


Clasificacin de los lmites al ejercicio de la potestad de castigar que tiene el Estado, a los fines de
evitar arbitrariedad por su parte:

M
I
T
E
S

Derivados del fundamento material:


Necesidad de la intervencin: dado la singular gravedad de las sanciones penales,
la intervencin penal del Estado slo es legtima cuando es indispensable para el
mantenimiento de su organizacin poltica. Slo se permite recurrir al derecho
penal cuando han fracasado todos los otros instrumentos de control social.
Exclusiva proteccin de bienes jurdicos: no se pueden tipificar hechos delictivos ni
amenazar con sanciones penales sin la existencia de un determinado objeto de
proteccin (principios de ofensividad o lesividad).
Humanidad: debe resguardarse la autonoma tica del individuo y el respeto a la
persona evitando que los instrumentos legales utilizados puedan atentar contra su
dignidad.
Derivados del fundamento poltico:
Consisten en una garanta poltica fundamental para proteger al ciudadano, segn la
cual, ste debe poder conocer de antemano cuales conductas estn tipificadas por ley
como delitos y que sanciones tienen previstas (principio de legalidad en la represin).

2.3. El Derecho Penal en sentido objetivo


2.3.1 Contenido

1.2.3.1.1 Derecho Penal Sustantivo o Material:

Es el Derecho Penal entendido como el conjunto de normas dotadas de sancin


retributiva, que se encuentra contenido materialmente en el Cdigo Penal, la legislacin
complementaria y especial, tanto en relacin a los delitos cuanto de las contravenciones.

1.2.3.1.2 Derecho Procesal Penal:

Conjunto de procedimientos para declarar que una persona es responsable de un delito y


castigarla como tal y, si es el caso, aplicarle una medida de seguridad.

1.2.3.1.3 Derecho Penal Ejecutivo:

Determina los modos de aplicacin de la pena o de las medidas de seguridad.


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El derecho penitenciario es la parte ms importante del derecho de ejecucin penal. Es


este derecho el que regula, como etapa final, la efectiva realizacin del derecho penal
(Ley 24.660).

2.3.2 Especies del Derecho Penal sustantivo:


2.3.2.1 Derecho Penal Codificado El Cdigo Penal, como ley nacional que es,
se aplica en al mbito de su materia propia, en todo el territorio de la Repblica.
Su contenido se limita al derecho penal comn, quedando reservada a las provincias las
contravenciones o faltas.
Cada una de las fuentes represivas funciona, en lo que atae a la Parte Especial,
entendido este como el catalogo de infracciones y penas, en forma autnoma.
Con relacin a la Parte General, esto es, lo que respecta a las disposiciones generales
reguladoras de la imputacin delictiva y la pena, las necesidades prcticas exigen una
armona general, expresada por un fondo comn legislativo, con validez en todo el pas o
en los respectivos mbitos territoriales provinciales, respecto de todas las fuentes del
mismo orden jurisdiccional de la legislacin represiva.
2.3.2.2 Derecho Penal Complementario Se refiere al conjunto de normas que
completa al Cdigo Penal.
A modo de ejemplo:
- Ley 20.429 de armas y explosivos.
- Ley12.331 de profilaxis antivenrea.
- Ley 24.660 de ejecucin de la pena privativa de la libertad.
2.3.2.3 Legislacin Penal Especial la materia que trata deviene de textos
constitucionales. Regula a travs de normas penales los puntos especialmente regidos
por la CN.
A modo de ejemplo:
- Ley 8871 y sus modificatorias, sobre rgimen electoral.
- Ley 11.386 de enrolamiento.

2.3.3 El art. 4 del Cdigo Penal y el sistema represivo


El art. 4 del Cdigo Penal cumple una funcin general ordenadora del sistema jurdico, y
junto con el art. 31 de la CN determina la existencia de un sistema comn de legislacin
penal para todo el pas.
Cabe aclarar que, mientras no este de por medio una garanta constitucional, las
provincias, en la esfera de derechos que les corresponden, pueden sancionar principios
no coincidentes con los de la parte general del Cdigo Penal, sin embargo, no pueden ir
muy lejos, porque las garantas constitucionales estn siempre muy cerca de las
disposiciones penales.
16

El art. 4 del Cdigo Penal, debe ser considerado aplicable no solamente a las leyes del
Congreso, sino tambin a las que dictan las provincias en materia contravencional.
Esta norma hace extensiva la aplicacin de los contenidos de la parte general del Cdigo
Penal a las leyes penales que no la poseen.
Las disposiciones generales del Cdigo Penal rigen en virtud de su art. 4 como derecho
supletorio, slo respecto de las leyes del Congreso, con alcance para los territorios
nacionales. Esta vigencia supletoria, no funciona cuando esas leyes disponen lo
contrario.

2.3.4 Divisin del Derecho Penal Sustantivo


Comn o Delictual (2.3.4.1):
Dos aspectos que hacen al fundamento de la punibilidad:
Derecho Penal de autor se reprime ser o no ser de determinada manera. Lo
delictivo es una forma de ser o pensar. Lo reprochable es la personalidad del
autor del hecho, y no el hecho en si.
Derecho Penal de acto fundamente el castigo en la peligrosidad de la
conducta del autor, tomando como presupuesto esencial la exterioridad de sta
ltima.
Derecho
Penal

Este derecho reprime porque determinadas acciones lesionan o ponen en


peligro real los derechos naturales o sociales de los individuos, alterando as la
seguridad de estos derechos.

Contravencional (2.3.4.2):
Es el conjunto de disposiciones que garantiza bajo amenaza penal el
cumplimiento de un deber de los particulares frente a la Administracin.
Tambin protege la seguridad jurdica, reprimiendo aquellas acciones que
transgreden, al no cooperar, la actividad administrativa, cuyo objeto es la
prosperidad social o el bienestar colectivo.

17

Disciplinario (2.3.4.3):
Es el conjunto de preceptos y principios punitivos reguladores del orden de la
sujecin publica.
Potestad pblica que regula la accin disciplinaria de los organismos del
Estado o de cuerpos privados a cuyo cargo est la realizacin de actividades
pblicas o vigiladas por la potestad pblica, como son los colegios
profesionales y los sindicatos legalmente investidos del gobierno de la
matricula o de la afiliacin respectivamente.
Se trata de la accin de los rganos judiciales y legislativos tendientes a
proteger su propio desenvolvimiento funcional, frente a desrdenes que
lesionan el mbito de respeto necesario para la actuacin material del
rgano estatal.

2.3.5 Delitos comunes, polticos y conexos


Delito poltico Criterio objetivo: aquellos tipificados por el Cdigo Penal bajo el Ttulo
X, Delitos contra los Poderes Pblicos y el orden
constitucional.
Criterio subjetivo: se tiene en cuenta los fines, mviles o intenciones de
los autores.

2.4. El estudio cientfico del fenmeno penal


Existen autores que sostienen que el derecho penal rene los caracteres necesarios para
ser considerado una ciencia. Este fenmeno puede ser analizado desde distintos
ngulos.

2.4.1 La dogmtica penal


El estudio dogmtico presupone la existencia de una ley, y se propone su
sistematizacin, interpretacin y aplicacin correctas.
Estos estudios se caracterizan por el objeto sobre el que versan, es decir un derecho
positivo, y por los materiales que manejan, esto es, un conjunto de leyes, un sistema de
normas vigentes cuyos contenidos elaboran.
La dogmtica supone la distincin entre el derecho que es y el derecho posible y se
ocupa del primero, estudiando el sistema de normas en su momento dinmico.
La explicacin cientfica del derecho penal, slo es posible mediante el mtodo dogmtico
que consiste en tomar el conjunto de preceptos vigentes y construir un sistema con ese
material.

18

2.4.1 La poltica criminal


La poltica criminal tiene por finalidad adecuar la legislacin penal a las necesidades de la
defensa de la sociedad frente al delito, mediante la configuracin del elenco de los
delitos, las penas y las medidas de seguridad y las reglas que los rigen, as como el
mejoramiento del procedimiento penal y de la ejecucin de las penas y de las medidas de
seguridad y correccin.
Para ello se vale de los datos de la criminologa y de todos aquellos aportes que, como
los de la jurisprudencia y doctrina penales, de la experiencia carcelaria, de la poltica
social, etc., considera tiles para cumplir su cometido.

2.4.3. La criminologa
La criminologa es la disciplina que aplica mtodos biolgicos para el conocimiento de los
fenmenos sociales, asimilando la sociedad a un organismo, que trata sus cuestiones
con trminos mdicos, sometindola al mtodo causal explicativo y que adhiere al
determinismo de las acciones humanas.
El auxilio de la criminologa al derecho penal se manifiesta, por una parte, en el
conocimiento por el legislador de realidades operantes en el mbito de los intereses de
una sociedad, y por otra, en la cooperacin para el conocimiento de las realidades ya
captadas por las normas represivas.

2.4.3. Las disciplinas auxiliares

Medicina Legal En esta disciplina se sistematizan todos los conocimientos de


naturaleza mdica que se hacen necesarios para aplicar la ley, y a los cuales el
derecho hace referencia.

Psiquiatra Forense Forma parte de la medicina legal y constituye una gua


indispensable para determinar la imputabilidad o inimputabilidad del autor de un
hecho, y aconsejar la aplicacin de la correspondiente medida cautelar.

Criminalstica Estudio de los procedimientos cientficos de investigacin de los


delitos. Se encuentra integrada por muy variados aportes como ser las pericias
qumicas, dactiloscopia, interpretacin de documentos, etc.

19

UNIDAD N 3: Evolucin histrica de las ideas penales


3.1. Breve resea histrica del pensamiento penal
3.1.1. Derecho Romano
Para el estudio de este tema remitimos al texto obligatorio (pginas 65/66). El mismo no
represente ninguna complejidad y no requiere ampliaciones.

3.1.2. Derecho Germnico


Para el estudio de este tema remitimos al texto obligatorio (pginas 66/67). El mismo no
represente ninguna complejidad y no requiere ampliaciones.

3.1.3. Derecho Cannico


Para el estudio de este tema remitimos al texto obligatorio (pginas 67/68). El mismo no
represente ninguna complejidad y no requiere ampliaciones.

3.2. Las Escuelas Penales


3.2.1 La Escuela Clsica del Derecho Penal
Escuela Clsica del Derecho Penal
Precursor: Cesare Bonesana, Marqus de Beccaria. El nombre de clsica de esta
escuela es utilizado para abarcar a todos los autores que precedieron al Positivismo
Criminolgico, y dentro de su abanico de representantes, son mencionados tericos que
muy distintas posturas.
Obra: Tratado de los delitos y de las penas (11/1764) tesis contractualista.
Principios o postulados bsicos:
1) Principio de legalidad de los delitos y las penas: delito y castigo slo si existe ley
2)
3)
4)
5)
6)

7)
8)

previa.
Prohibicin de interpretacin por parte del juez (seguridad jurdica).
Divisin entre delito y pecado. Independencia del poder civil.
Relacin proporcional entre el delito y la pena.
El sentido de la represin penal era salvaguardar la sociedad.
Pena como prevencin especial (que el delincuente no cometa nuevos delitos) y
prevencin general (desincentivar a los dems de cometer delitos), y no
atormentar al delincuente.
Eliminacin de los proceso secretos-Introduccin de un sistema acusatorio.
Eliminacin de la tortura como mtodo de confesin. La confesin deja de ser la
prueba ms importante.
20

9) Eliminacin de las diferencias entre ciudadanos en razn de su clase social o

econmica.
10) Postura negativa ante la pena de muerte; subsistencia para casos excepcionales.

3.2.2 La Escuela Toscana


La Escuela Toscana
Primer expositor: Giovanni Alessandro Francesco Carmignani (1768-1847).
Exponente ms representativo: Francesco Carrara (1805-1888).
Obra principal: Programa del curso de derecho criminal (1859).
La obra de Carrara representa la cumbre del derecho penal liberal en su versin
fundamental. Desarrolla una teora pura del delito, estableciendo principios de DP vlidos
en todo tiempo y lugar. Es una doctrina ontolgica jusnaturalista porque busca la nocin
del ser del delito y de la pena en algo que est ms all de la ley. Carrara sealaba que
la ciencia no debe buscarse lo que el legislador haya dispuesto, sino que lo por l
dispuesto no vaya a chocar con la razn o lesionar la justicia.
Emplea un mtodo racional-deductivo: establece axiomas generales y abstractos que se
aplican a casos particulares.
Deja de lado la tesis contractualista y afirma que existe una ley moral anterior y superior a
las leyes positivas. Reconoce el principio de causalidad, entiende al hombre como un ser
inteligente y libre.
El delito no es un ente de hecho sino un ente jurdico resultante del choque o
contradiccin entre el hecho del hombre -una fuerza y la ley derecho positivo-. El delito
lesionaba un derecho subjetivo de la vctima (ningn hecho puede ser delito sino ataca la
ley).

Sistema de anlisis de su teora


Fuerza FISCA subjetiva: representa la accin humana, acto externo del hombre.
Fuerza FISICA objetiva: representa la antijuridicidad, es decir, accin contraria al
ordenamiento del Estado.
Fuerza MORAL subjetiva: equivale a la culpabilidad, accin moralmente imputable a la
persona que se presume libre.
Fuerza MORAL objetiva: debe existir una lesin, un dao, que representa el mal
ejemplo que el delito produce en terceros (razn poltica del castigo)

21

3.3 El positivismo criminolgico y sus manifestaciones.


Principales expositores

Surge de la conciliacin de las posiciones extremas de la ESCUELA CLSICA y de la


ESCUELA POSITIVA. Tom los principales aportes del positivismo criminolgico, es decir
la admisin junto a las penas- de las medidas de seguridad, y la consideracin de
pautas especiales al momento de graduar la pena en base a la peligrosidad del
condenado. Distingue el delito como fenmeno natural individual y social- y el delito
como ente jurdico regulado por el derecho penal. Reserva el mtodo experimental para
las ciencias penales que estudian el delito bajo el primer aspecto, y la aplicacin del
mtodo lgico jurdico para las que lo estudian bajo el segundo. La culpabilidad del autor

22

como fundamento de su responsabilidad criminal, y su peligrosidad como criterio para


determinar la sancin aplicable.

Cesare Lombroso
Nace en Verona el 6 de noviembre de 1835, sus padres Zefora
Levi y Aarn Lombroso, comerciantes israelitas, estudia medicina
en Pavia, tiempo despus contina sus estudios en Padova y
Viena, finalmente se titula en Pavia en 1858; un ao despus se
convierte en cirujano por la Universidad de Gnova y en el mismo
ao entra al ejrcito como mdico militar. Los aos posteriores
entre la milicia, los primeros escritos y participaciones en clnicas
e institutos contra la delincuencia recibe en 1867 el premio del
Real Instituto Lombrado de Ciencias y Letras. Se casa con Nia
Debenedetti en 1870 ao en el que descubre el atavismo en el
crneo del ladrn Villela, en 1878 su libro Genio y locura est en
la tercera edicin, y el Hombre delincuente tiene un xito internacional, es profesor de la
Universidad de Gnova. En 1880 funda con Garfalo el Archivo de psiquiatra,
antropologa criminal y ciencias penales. En los siguientes diez aos aumenta su
23

produccin literaria: La mujer delincuente, Grafologa, El delito poltico, Demasiado presto


(crticas al cdigo penal Zanardelli). En 1896 es nombrado profesor de psiquiatra en
Turn. En el ao de 1906 se celebra el IV Congreso de Antropologa Criminal que festeja
los xitos de Lombroso. Muere el 19 de octubre de 1909 dejando escrito en su
testamento que sus restos podran ser donados a un museo. Flavio Carola cuenta como
un estudio al crneo de Lombroso demostr que ste entraba en los parmetros que l
mismo haba fijado para el delincuente nato (cfr. Carola, Flavio, Storia della
fisiognoamica: arte e psicologa di Leonardo a Freud, Milano, Leonardo, 1995) 12:

Enrico Ferri
Nace en 1856, el discpulo ms fiel de Lombroso y menor que el
maestro (21 aos). Se titula en 1877 en la Universidad de
Boloa con una tesis en derecho donde asegura que el
delincuente no acta a por libre albedro y no est obligado
moralmente a su propio comportamiento pero si es imputable
legalmente y debe responder a la sociedad. En 1879 conoce a
Lombroso en Turn y un ao ms tarde lo ayuda a fundar el
Archivo di psichiatra, antropologa criminale e scienze penali.
Dista del maestro por su falta de sistematizacin en las
definiciones de los delincuentes por lo que se crea una escala
con diferentes tipos de estatus criminales de acuerdo con su
peligrosidad, escala que influir en Lombroso, Ferri llamar a
esta escala o sistema `sociologa criminal. En 1891 fund la
revista Scuola positiva. Miembro del Partido Socialista Italiano al cual se inscribi en
1893. Recorri Amrica Latina impartiendo conferencias en 1908 y en 1910. En 1912
fund en la Universidad de Roma la Scuola dapplicazione giuridico-criminale. Muri
algunos aos despus 13:

Imgenes que ilustran los estudios de la


criminologa positiva

12
13

Datos extrados de http://www.juridicas.unam.mx/publica/rev/hisder/cont/17/cnt/cnt10.htm.


Datos extrados de: http://www.juridicas.unam.mx/publica/rev/hisder/cont/17/cnt/cnt10.htm.

24

Tipologa elaborada por Lombroso:

Rafael Garfalo (sin imagen)


Nace en Npoles, Italia, el 18 de noviembre de 1851. Desarrollo el estudio del Derecho
Penal sobre nuevas bases. Antes de formar parte de la Escuela Positiva, Garfalo, haba
ya publicado algunos escritos que serian de mucha importancia para la nueva escuela,
pues daba las bases y la orientacin jurdica necesaria, adems de conceptos como:
peligrosidad y prevencin especial y general. Para 1885 publica: Estudios recientes
sobre la Penalidad, y en 1880 Criterio Positivo de la Penalidad. En 1885 sale su obra
maestra: "Criminologa". Dice Gmez Grillo que si Lombroso concibi la Criminologa
como Antropologa Criminal y Ferri como Sociologa Criminal, Garfalo no va a intentar ni
uno ni otro fin. Su misin consistir en terminar de enhebrar con fros raciocinios ticos y
sociolgicos, con ajustada lgica jurdica, el enjambre conceptual del novsimo testimonio
cientfico. La gran preocupacin de Garfalo fue la aplicacin de la teora Criminolgica a
la prctica, tanto en el aspecto legislativo como en el judicial, as, hace el primer esquema
de las penas de acuerdo no al delito, sino a la clasificacin del delincuentes. Aparte de
las diferencias filosficas, su desacuerdo con sus colegas fue en cuanto al determinismo
absoluto, que no poda aceptar, y en cuanto a la pena de muerte, de la cual Garfalo era

25

un ferviente partidario. Garfalo particip en los Congresos Internacionales de


Antropologa Criminal y de la Asociacin Internacional de Derecho Penal14.

Rostros de individuos considerados delincuentes natos por las teoras


positivistas criminolgicas:

14

Datos bibliogrficos extrados de la pgina: http://www.robertexto.com/archivo8/criminolog.htm.

26

3.4. Las Escuelas Dogmticas


DOGMA: es una proposicin que se asienta como principio innegable de una
determinada ciencia, una verdad indiscutible.
Se caracteriza porque su objetivo consiste en sistematizar el derecho penal conforme al
ordenamiento jurdico vigente en un pas determinado. Permite captar el concepto como
un conjunto, mediante el estudio de los elementos comunes que debe tener cualquier
comportamiento humano para ser considerado un hecho punible. Permite aplicar en
forma clara, racional la ley penal al caso concreto. Desde el punto de vista dogmtico
delito es toda conducta tpica, antijurdica y culpable. Estos caracteres constituyen el
objeto de la teora del hecho punible (Teora del delito). La teora del delito representa un
concepto analtico y estratificado en distintos niveles (accin-tipo-antijuridicidadculpabilidad).
La teora del delito media entre el caso y el derecho aplicable, permitindole al juez
realizar el ejercicio de subsuncin, es decir, comprobar si la conducta reprochada puede
ser encuadrada en la norma general y abstracta contenida en la norma.
CASO

TEORIA DEL DELITO

DERECHO APLICABLE

El mtodo de anlisis de la Teora del delito puede ser representado de distintas formas.
Podramos imaginarlo como un rectngulo separado por distintos segmentos (accin-tipoantijuridicidad-culpabilidad) por donde debe transitar la conducta para ser considerada
delito. Si la conducta no logra atravesar un segmento se detiene el anlisis en ese
estadio. Por ende a grandes rasgos- una conducta puede ser atpica, o tpica, y no
antijurdica (justificada), o tpica y antijurdica pero inculpable, o tpica, antijurdica y
culpable).
CONDUCTA
ACCIN
TIPO
ANTIJURIDIDAD
CULPABILIDAD

DELITO
Escuelas
Se desarrollaron a travs de la historia del derecho penal distintas escuelas dogmticas,
cada una de las cuales, si bien respetando bsicamente los segmentos de anlisis,
fueron variando paulatinamente sus contenidos.

27

Se destacan

POSITIVISMO JURDICO
NORMATIVISMO O NEOKANTISMO
FINALISMO
FUNCIONALISMO

CARACTERSTICAS GENERALES DE LAS DISTINTAS TEORAS: (el cuadro brinda


informacin introductoria y bsica que ser desarrollada en unidades posteriores)
TEORIA
POSITIVISMO
JURDICO (1.3.4.1)
(situada a fines del
siglo XIX, basada
en un mtodo
cientfico naturalista
y experimental
divisin delito en
categoras objetivoexterno y subjetivointerno)

TEORIA
NORMATIVISMO
(1.3.4.2)
(1907 Frank).
Planteaba la
distincin entre
ciencias naturales
cuyo objeto de
anlisis era neutro a
la valoracin- y
ciencias del espritu
o culturales que
refieren su objeto a
valores)

15

ACCIN

TIPO

Accin: manifestacin
causal de la voluntad.
Exista una relacin causal
hacia el resultado. Se una
el movimiento corporal y el
resultado a travs del
nexo de causalidad. El
tipo era concebido
objetivamente como una
descripcin de sus
elementos componentes,
y era un indicio de
antijuridicidad. Se lo
entenda objetiva y
descriptivamente como
una relacin de
contradiccin con el
ordenamiento jurdico.
ACCIN

TIPO

Accin: conducta humana


determinable por la
voluntad, es decir,
conducta valorizada de
determinada manera. Se
detectaron los elementos
normativos y subjetivos
del tipo. Se mantuvieron el
dolo y la culpa ya no como
formas de culpabilidad,
sino como uno sus
elementos. Se mantiene la
relacin causal para unir
la conducta del sujeto con
el resultado.

ANTIJURIDICIDAD
Lo antijurdico
era entendido
en sentido
formal como
accin tpica
no amparada
por una causa
de
justificacin.

Imputabilidad
(era vista
como un
presupuesto
de la
culpabilidad)

CULPABILIDAD
Dolo (dolo malo: elemento
volitivo querer- y conocer que
lo realizado es antijurdico
saber-) y culpa eran formas de
culpabilidad (fines del siglo
XIX). La culpabilidad en s era
vista
como
una
relacin
subjetiva entre el hecho y su
autor. La culpa era definida
como una infraccin al deber de
diligencia. Se considera en
definitiva a la culpa como una
forma menos grade de la
culpabilidad.

ANTIJURIDICIDAD

CULPABILIDAD

Paralelamente, en la faz tpica


analizaron las causas de
justificacin a las que llamaron
elementos negativos del tipo. El
tipo qued integrado entonces
como tipo de injusto o
antijuridicidad tipificada, a no ser
que operaran los elementos
negativos del tipo. Entonces la
antijuridicidad tipificada agostaba
la antijuridicidad formal, al incluir
las causas de justificacin en el
15
tipo . Se impuso en forma
paralela una concepcin material
de antijuridicidad, entendida como
violacin al bien jurdico (anlisis
de lesividad).

El dolo y la culpa no son formas


de culpabilidad sino tan solo
elementos de ella. Estos, junto a
otros (imputabilidad y
circunstancias concomitantes),
constituyeron el objeto del juicio
de reproche. Es decir el sujeto
slo era culpable cuando actuando con dolo o culpa- era
imputable, exista normalidad de
las circunstancias
concomitantes (por ej. no haya
coaccin o error) y adems,
todo ello poda serle reprochado
y exigida otra conducta
(conforme a derecho), debido a
que poda obrar de otro modo.
Se critica la relacin psicolgica
argumentando que en la culpa
inconsciente sta no existe, y se
avanza sobre una relacin
normativa. La culpabilidad era
considerada como valorativa y
no slo descriptiva. La culpa era

Humberto S. Vidal. Derecho Penal Parte General, Ed. Advocatus, 1992, pg. 72 y ss.
28

definida como una infraccin al


deber de cuidado.

TEORIA
FINALISMO
(1.3.4.3)
(aproximadam
ente 1930,
Welzel)

TEORIA
FUNCIONALISMO
(1.3.4.4.2)
(1970) explicado
desde la
perspectiva de
Claus Roxin
(sistema terico
orientado a
incorporar en todos
los elementos de la
teora cuestiones de
poltica criminal y
analizar -en su
caso- el eventual
merecimiento de
pena).

ACCIN

TIPO

Tipo doloso/tipo culposo (1930).


Accin final: sobre la base de la
representacin de un fin, el
hombre selecciona los medios
para alcanzarlo y luego acta en
consecuencia. El tipo es
concebido como un tipo de
accin o de omisin. Es un tipo
complejo que tiene elementos
objetivos, normativos y
subjetivos. Se traslada el dolo y
la culpa desde la culpabilidad
hacia el tipo. La culpa sigue
siendo definida como una
inobservancia al cuidado debido
que se refleja en el resultado
lesivo del bien jurdico.
ACCIN

TIPO

Roxn define la accin


como manifestacin de la
personalidad, creando de
esta forma un concepto
que abarca exitosamente
todas las formas posibles
de conducta humana. La
culpa sigue siendo para
muchos funcionalistas una
infraccin al deber de
cuidado. Pero se
incorpora de la mano de
Roxin la TEORIA DE LA
IMPUTACIN OBJETIVA
como criterio normativo
(de valoracin) a los fines
de analizar la conducta del
sujeto con relacin al
resultado, dejando en un
segundo plano los criterios
de causalidad. Slo se
puede imputar la conducta
del autor al tipo objetivo, si
esta ha creado un peligro
(jurdicamente relevante)
que supere el riesgo
permitido en el marco de
fin de proteccin de la
norma, peligro que se
concreta en el resultado a
travs de la lesin al bien
jurdico. El tipo sigue
estando dividido en
objetivo y subjetivo, y se
mantiene la divisin en
tipos de dolosos de
comisin y tipos
imprudentes. Se valora en
este estado la accin del
sujeto desde el punto de
vista de a necesidad
abstracta de pena y su fin

ANTIJURIDICIDAD

CULPABILIDAD

La antijuridicidad es
concebida en forma unitaria
para todos los sectores del
derecho, como una
contradiccin entre la
realizacin del tipo y las
exigencias del derecho. Slo
es antijurdica la accin
cuando es la obra de un
autor determinado (injusto
personal).

La culpabilidad se erige como


un concepto cuasinormativo. Se
mantiene el juicio de reproche,
es decir, la posibilidad del autor
de actuar de otra forma. Se
mantienen la imputabilidad y las
circunstancias concomitantes.

ANTIJURIDICIDAD

CULPABILIDAD

INJUSTO. El tipo contiene la


accin, y el injusto contiene a la
accin y al tipo: slo las acciones
tpicas pueden constituir un injusto
penal. La ANTIJURIDICIDAD no
es una categora especial del DP
sino de todo el ordenamiento
jurdico. Las causas de
justificacin por ende, provienen
de todo el ordenamiento jurdico.
En esta categora se enjuicia la
accin tpica concreta, incluyendo
los elementos reales de la
respectiva situacin. Desde el
punto de vista poltico criminal en
el injusto se solucionan colisiones
de intereses de forma relevante
para la punibilidad. Sirve -por
ende- de punto de conexin con
las medidas de seguridad,
entrelazando todo el ordenamiento
jurdico e integrando sus
valoraciones.

RESPONSABILIDAD. Aqu se
trata de saber si el sujeto
individual es merecedor de una
pena por el injusto que ha
realizado. Al presupuesto de
culpabilidad se aade la
necesidad preventiva de
punicin. La culpabilidad se
configura cuando el autor se
encuentra en condiciones de ser
motivado por la norma.

29

preventivo general.

3.4.1 El funcionalismo sistmico o radical y sociolgico de


Jakobs
Este autor es ubicado entre los tericos funcionalistas del derecho penal. Fuertemente
influenciado por corrientes sociolgicas, y con profundas races filosficas, traspasa las
barreras donde se haba estacionado el finalismo, proponiendo un cambio de paradigma
que trastoca no slo la ubicacin sistemtica de los elementos que tradicionalmente
componen la teora del delito, sino tambin su significacin y alcance.
Una explicacin accesible y completa se encuentra en las pginas 89 a 92 del Manual.
Se deber tener en cuenta adems su postura sobre los fines del derecho penal, tema
tratado en el punto 1.1.2.4 de la Unidad Nro. 1.

3.5 Las corrientes crticas y sus vertientes criminolgicas y


abolicionista. El garantismo penal
Este tema se encuentra suficientemente desarrollado en el texto obligatorio (pginas 72 a
74). Asimismo, fue tratado en los puntos que anteceden, especialmente cuando se
desarroll el acpite sobre criminologa y la denominada Tercera Escuela.

30

UNIDAD N 4. Derecho Penal y Constitucin Garantas


Constitucionales

4.1 El Derecho Penal Constitucional


4.1.1 Derecho Penal Constitucional y Tratados con jerarqua
constitucional.
Se mencion con anterioridad la importancia liminar que representan las normas
constitucionales para todo el ordenamiento legal. En nuestra materia esta relevancia
posee un carcter especial. Implica, entre otras cosas, la inclusin obligatoria de
determinados tipos penales que derivan directamente del texto del ordenamiento madre,
como as tambin, la incorporacin de determinadas garantas -o lmites a la potestad
punitiva del Estado- que aprovechan a todos los ciudadanos, inclusive a los que con su
conducta lesionan -o tienden a provocar una lesin- a un bien que es merecedor de
proteccin jurdico penal.
En margen de influencia se vio notablemente acrecentado luego de la reforma
constitucional de 1994, con incorporacin de una importante cantidad de tratados
internacionales que actualmente forman parte de dicho ordenamiento.

4.2 Principios de Derecho Penal. Anlisis y consecuencias


A continuacin analizaremos los principios constitucionales que impregnan el sistema
penal.

4.2.1. Principio de legalidad


Este principio se vincula a la funcin de garanta individual que tiene la ley penal frente al
poder del Estado, y se expresa en su aspecto formal con la mxima romana "nullum
crimen, nulla poena sine lege
Este aforismo consagra a la ley penal previa como nica fuente del derecho penal.
Este principio no es slo una exigencia de seguridad jurdica sino adems una garanta
poltica, limitadora de la ley penal.
El art. 18 de la CN consagra esta garanta penal cuando reza: Ningn habitante de la
Nacin puede ser penado sin juicio previo fundado en ley anterior al hecho del proceso...
De igual manera, el principio en cuestin se explicita en tratados internacionales con
jerarqua constitucional (art. 75 inc. 22 de la CN) siendo estos la Declaracin Universal de
31

Derechos Humanos, Pacto internacional de Derechos Civiles y Polticos y Convencin


Americana de los Derechos del Nio.
PRINCIPIO DE LEGALIDAD

Art. 18 de la CN ningn habitante de la Nacin puede ser penado sin juicio previo
fundado en ley anterior al hecho del proceso...

Garantas derivadas del principio de legalidad


1) Garanta criminal exige que el delito se encuentre determinado por una ley (nullum
crimen sine lege)
2) Garanta penal requiere que la ley seale la pena que corresponde al hecho (nulla
poena sine lege)
3) Garanta jurisdiccional o judicial exige que la existencia del delito y la imposicin
de la pena se determinen por medio de una sentencia judicial y segn un
procedimiento legalmente establecido
4) Garanta de ejecucin requiere que el cumplimiento de la pena o medida de
seguridad se sujete a una disposicin legal
Ley previa (a) escrita (b) y estricta (c) implica adems:
a) Irretroactividad de la ley penal ms severa, y retroactividad y ultraactividad de la ley
penal ms benigna
b) Exclusin de la costumbre como fuente de delitos y penas
c) Exclusin de la analoga en perjuicio del imputado (in malam partem)
De este principio surgen los siguientes aspectos:
Garanta Criminal: requiere que el delito se halle determinado por la ley = nullum
crimen sine lege.
Garanta Penal: exige que la ley seale la pena que corresponda al hecho = nulla
poena sine lege.
Garanta Judicial: requiere que la existencia del delito y la imposicin de la pena se
determinen por medio de una sentencia judicial y conforme un procedimiento
legalmente establecido.
Garanta de Ejecucin: exige que la ejecucin de la pena se sujete a una ley que la
regule.
Se hace la aclaracin que, estas mismas garantas tambin deben exigirse para la
imposicin de medidas de seguridad.

32

Con relacin a la ley reguladora del hecho ilcito y su sancin debe cumplir los requisitos
de:
Previa: Es preciso que el sujeto pueda conocer en el momento del hecho si va a
incurrir en un delito y, en su caso, la pena aplicable. Este requisito consagra el principio
de la irretroactividad de la ley penal ms severa.
Escrita: Al requerirse una ley escrita, queda excluida la costumbre como posible fuente
de delitos y penas.
Es imperioso que se trate de una ley emanada del poder legislativo, no pudiendo ser
delegada la funcin legislativa a los poderes ejecutivo o Judicial (art. 76 y 99 inc. 3 de la
CN) = Indelegabilidad legislativa.
2 cuestiones:
- Facultad reglamentaria del Poder Ejecutivo (art. 99 inc. 2 CN).
- Problema de las leyes penales en blanco y tipos penales abiertos.
Estricta: Se exige que la ley determine de forma suficientemente diferenciada, las
distintas conductas punibles y sus penas, excluyndose la analoga en perjuicio del
imputado.
Este requisito se concreta en la teora del delito a travs de la exigencia de la tipicidad del
hecho y, en la teora de la determinacin de la pena, implica un lmite arbitrio judicial.

4.2.2 Principio de reserva


Principio consagrado por el 2 prrafo del art. 19 CN que reza: Ningn habitante de la
Nacin ser obligado a hacer lo que la ley no manda, ni privado de lo que ella no prohbe
Implica la idea poltica de reservarles a los individuos, como zona exenta de castigo, la de
aquellos hechos que no estn configurados y castigados por una ley previa a su acaecer
Este principio exige que la punibilidad de un hecho, slo puede ser establecida por una
ley anterior a su comisin.
Se trata de una garanta individual que debe estar claramente trazada, lo que se logra
mediante la enumeracin taxativa por la ley, de los hechos punibles y de las penas
pertinentes, estableciendo de manera tal, un catalogo legal de delitos y penas
absolutamente circunscripto = numerus clausus

4.2.3 Principio de mnima suficiencia


Este principio supone, pese a no haber dudas sobre la lesividad de un comportamiento,
aceptar un cierto nivel de conflictividad sin una consecuente reaccin de las instancias de
control jurdico penal.
Ello se asume a cambio de:
33

- los beneficios en libertad individual obtenidos,


- los posibles errores de las decisiones penalizadoras; y
- la potenciacin de una sociedad dinmica abierta a la eventual modificacin de ciertas
perspectivas valorativas.
No obstante, el alcance de este principio no debe sobrepasar los lmites existentes de
cara al mantenimiento de elementos esenciales para la convivencia.
Este halla su razn de ser en:
- los principios de lesividad y proporcionalidad
- las normas constitucionales que los fundamentan.
A su vez, se encuentra integrado por dos subprincipios:
- subsiedariedad
- fragmentariedad del derecho penal.

4.2.4 Principio de subsidiariedad


Con el fin de proteger los derechos fundamentales, el Estado debe, antes de acudir al
Derecho Penal, agotar los medios menos lesivos. Slo cuando ninguno de estos medios
sean suficientes, estar legitimado el recurso de la pena o de la medida de seguridad.
El derecho penal debe constituir un arma subsidiaria: de ltima ratio.

4.2.5 Principio de fragmentariedad


El derecho penal debe limitarse, en su funcin de proteccin de los bienes jurdicos, a
sancionar slo aquellas modalidades de ataque ms peligrosas para stos.
Este principio, al igual que el de subsidiariedad, deriva de la limitacin del derecho penal
a lo estrictamente necesario.

4.2.6 Principio de proporcionalidad


Este principio limitar la especie y medida de la pena a aplicar a cada caso concreto.
Se refiere a que la gravedad de la pena debe resultar proporcionada a la gravedad del
hecho cometido.

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Pena
adecuada

Gravedad y
Circunstancias del delito

Se est ante una diferencia cualitativa o cuantitativa cuando:


La intensidad de la pena supera de manera extraordinaria la gravedad del hecho, no
as cuando aqulla tiene una entidad inferir o levemente superior a la deseable.
Se castiga delitos de gravedad y circunstancias similares, con penas
extraordinariamente desproporcionadas entre si.
Ejemplo de desproporcin: castigar con la misma pena un hurto simple que un homicidio
agravado.

4.2.7 Principio de lesividad


En virtud de este principio, se impide prohibir y castigar una accin humana, si sta no
perjudica o de cualquier modo ofende los derechos individuales o sociales de un tercero,
la moral o el orden pblicos.
De esta forma, slo se justifica la limitacin de la esfera de las prohibiciones penales a las
acciones reprobables por sus efectos lesivos para terceros, imponiendo la tolerancia
jurdica de toda actitud o comportamiento que no posean esta consecuencia.
Este principio configura la base del derecho penal liberal (art. 19 CN).

4.2.8 Principio de accinexterioridad


Este principio se encuentra consagrado en la primera parte del art. 19 de la CN, y se
desprende implcitamente del principio de legalidad.
Podemos precisar que el derecho penal se caracteriza como un conjunto de ilicitudes
definidas, que tienen por objeto la prohibicin de acciones que puedan lesionar los bienes
jurdicos objeto de proteccin penal.

No accin

NO delito

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Una sancin slo puede ser impuesta a una persona por algo realmente realizado,
exteriorizado, y no por algo slo pensado, deseado o propuesto.
Slo mediante una accin externa, se puede provocar lesiones a un bien jurdico.
Nuestro derecho penal es un derecho de hechos y no un derecho de autor.

4.2.8 Principio de privacidad


Este principio consagra una zona de intimidad, que no puede ser amenazada ni lesionada
por el poder estatal.
Esta garanta tiene su fuente en lo preceptuado por la primer parte del art. 19 de la CN
que expresa: Las acciones privadas de los hombres que de ningn modo ofendan al
orden y a la moral pblica, ni perjudiquen a un tercero, estn slo reservadas a Dios y
exentas de la autoridad de los magistrados.
Tambin se desprende de:

Arts. 14, 17 in fine y 18 de la CN


Declaracin Universal de Derechos Humanos (art. 12),
Declaracin Americana de Derechos y Deberes del Hombre (art. 5),
Convencin Americana sobre Derechos Humanos (art. 11.2)
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos (art. 17).

Aspectos que encierra esta garanta:


Conforme el art. 19 de la CN, esta zona de privacidad comprende:
- Fuero interno del hombre
- Aquellas acciones personales que, aun con trascendencia en el exterior, no afectan el
orden social, la moral pblica ni perjudican a terceros.

La garanta se extiende a una serie de mbitos vinculados ntimamente con la vida


privada del individuo.
Este principio tambin se refiere a aquellos mbitos cuya privacidad si bien no ha sido
resguardada como garanta constitucional especifica, es digna de dicho resguardo,
atento el inters exhibido por el individuo. Ejemplo: Aquella persona que tiene un
casillero con candado en un club.

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4.2.10 Principio de culpabilidad


Este principio, que encuentra su fundamentacin en los arts. 1 y 33 de la CN y en el
principio de legalidad, exige, como presupuesto de la pena que pueda culparse a quien la
sufra, el hecho que la motiva.
Para ello es preciso:
Que no se haga responsable a una persona por delitos ajenos: principio de
personalidad de la pena.
No pueden castigarse formas de ser, personalidades, sino slo conductas: principio de
responsabilidad por el hecho.
No basta requerir que el hecho sea causado materialmente por el sujeto para que
pueda hacrselo responsable penalmente, sino que es preciso adems, que el hecho
haya sido querido (dolo) o se haya debido a imprudencia (culpa).
Para que pueda considerarse culpable del hecho a su autor, ha de poder atribursele
normalmente a ste como producto de una motivacin racional normal: principio de
imputacin personal.
La responsabilidad personal del individuo se funda en su libre albedro en virtud del cual,
es l quien elige delinquir.

4.2.11 Principio de judicialidad


Este principio representa una garanta respecto de la imparcial y correcta aplicacin de la
ley penal.
Tiene su fuente constitucional en los principio de:
juez natural
divisin de poderes
juicio previo
El derecho penal no puede realizarse legtimamente frente a un conflicto en forma
privada.
En todos los casos:
el pronunciamiento con relacin a la existencia del delito
la responsabilidad del autor
el castigo del autor

Deber emanar de
un rgano pblico

Tribunales Judiciales

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A su vez, la realizacin judicial de la ley penal, exige, de conformidad a lo prescripto por


el art. 18 de la CN:
- un juicio previo fundado en ley anterior al hecho del proceso,
- este juicio debe observar las formas sustanciales de acusacin, defensa, prueba y
sentencia dictada por jueces naturales del imputado,
- inviolabilidad de la defensa de la persona y sus derechos.

4.2.12 Principio del non bis in dem


Este principio adquiri el rango de garanta constitucional a partir de la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos, as como con el Pacto de Derechos Civiles y
Polticos incorporados a la Constitucin Nacional (art. 75 inc. 2 de la CN).
Adems de estos tratados, este principio, por el cual se prohbe perseguir penalmente a
una persona ms de una vez por el mismo hecho, puede ser considerada una derivacin
del principio de inviolabilidad de la defensa (art. 18 CN).
Se prohbe un nuevo juzgamiento tanto, cuando en uno anterior, sobre los mismos
hechos, ha recado absolucin o condena.
A los efectos procesales, esta garanta se aplica cuando hay concurrencia de las tres
identidades, a saber:
persona
causa y
objeto

4.2.13 Principio de humanidad y personalidad de las penas


Principio de humanidad:
En nuestros das, se observa una evolucin del sistema de penas, apuntada a una
progresiva sustitucin de las penas privativas de la libertad por otras menos lesivas. De
igual manera se advierte la tendencia a la despenalizacin de ciertas conductas antes
punibles, como as tambin, la atenuacin, en algunos casos, de la gravedad de la pena
prevista para ciertos delitos, incluso, se busca disminuir los lmites mximos de las penas
privativas de la libertad
En un primer momento, la justificacin de la humanidad de las penas, se asentaba en el
principio utilitarista de necesidad, conforme al cual la pena ha de ser la estrictamente
necesaria, respecto al fin de prevencin de nuevos delitos.

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En segundo trmino, y como argumento decisivo contra la inhumanidad de las penas, se


erige el principio moral de respeto a la persona humana, cuyo valor impone un lmite a la
calidad y cantidad de las penas.
Principio de personalidad:
Este principio, que impide castigar a alguien por un hecho ajeno, esto es, producido por
otro, es una consecuencia del principio de culpabilidad. Esta garanta, excluye toda
posibilidad de extender formas de responsabilidad penal a grupos sociales en conjunto, o
a afirma la posibilidad de imponer penas sobre personas no individuales.
La base de este principio se halla en el art. 119 de la CN cuando al tipificar el delito de
traicin a la Nacin, establece que la pena no podr trascender directamente de la
persona del delincuente.

4.2.14 Principio de resocializacin


Este principio reclama al derecho penal que se evite toda marginacin de los
condenados, en virtud de la exigencia democrtica de que sea posible la participacin de
todos los ciudadanos en la vida social.
Es preferible, en la medida de lo posible, que las penas no impliquen la separacin del
individuo de la sociedad. Pero, cuando la privacin de la libertad sea inevitable, habr
que configurarla de tal forma que evite, en lo posible, sus efectos desocializadores,
fomentando la comunicacin con el exterior, y facilitando una adecuada reincorporacin
del recluso a la vida en libertad.
La finalidad de la ejecucin de las penas privativas de la libertad es la resociabilizacin.
No obstante, esta no puede estar orientada a imponer un cambio en el sujeto, en su
personalidad y en sus convicciones, a fin de obligarlo a adoptar el sistema de valores que
el Estado tiene por mejor.

4.2.15 Principio de prohibicin de prisin por deudas


En virtud de este principio, incorporado a nuestro derecho constitucional a partir de la
Convencin Americana sobre Derechos Humanos, nadie ser detenido por deudas. Ello,
no limita a los mandatos de autoridad judicial competente con relacin al incumplimiento
de deberes alimentarios.

4.3 El proceso legislativo argentino. Orientaciones ideolgicas


En el texto obligatorio se explica cmo nuestro proceso de codificacin al igual que en
los dems pases de la regin- se conforma en gran parte por la recepcin o imitacin de
legislacin extranjera. A los fines del estudio de este acpite resulta suficiente la lectura
del punto 3 pgina 125/126 del Manual.
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4.3.1 El proyecto Tejedor


A los fines del estudio de este acpite resulta suficiente la lectura del punto 3.1 pgina
126/127 del Manual.
4.3.2 El proyecto de 1881
A los fines del estudio de este acpite resulta suficiente la lectura del punto 3.2 pgina
127 del Manual.
4.3.3 El proyecto de 1886
A los fines del estudio de este acpite resulta suficiente la lectura del punto 3.3 pgina
127/128 del Manual.
4.3.4 El proyecto de 1891
A los fines del estudio de este acpite resulta suficiente la lectura del punto 3.4 pgina
128/129 del Manual.
4.3.5 El proyecto de 1906
A los fines del estudio de este acpite resulta suficiente la lectura del punto 3.5 pgina
129/130 del Manual.
4.3.6 El proyecto de 1917
A los fines del estudio de este acpite resulta suficiente la lectura del punto 3.6 pgina
130 del Manual.
4.3.7 El Cdigo Penal de 1921
A los fines del estudio de este acpite resulta suficiente la lectura del punto 3.7 pgina
130/131 del Manual.
4.3.8 Reformas y proyectos de reformas al Cdigo Penal. Breve resea
A los fines del estudio de este acpite resulta suficiente la lectura del punto 3.8 pgina
131/135 del Manual.

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