Auditoria Integrada Ruc 2015

AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
NORMA
CRITERIO O NUMERAL
1. LIDERAZGO Y COMPROMISO
GERENCIAL
RUC
LIDERAZGO Y COMPROMISO
GERENCIAL
RUC
GERENCIAL
RUC
GERENCIAL
RUC
1.2. Elementos Visibles del

Compromiso Gerencial
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC
Elementos Visibles del Compromiso

Gerencial
RUC

Gerencial
RUC

Gerencial
RUC
Revisin por la Gerencia
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC
RUC
RUC
1.3. Objetivos y Metas
RUC
Objetivos y Metas
RUC
Objetivos y Metas
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC
Objetivos y Metas
RUC
Objetivos y Metas
RUC
1.4. Recursos
RUC
Recursos
RUC
Recursos
RUC
Recursos
RUC
Recursos
RUC
Recursos
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC
2.DESARROLLO Y EJECUCIN DEL

SSOA
RUC
2.1. DOCUMENTACIN MANUAL DEL

SISTEMA DE GESTIN EN
SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y
AMBIENTE RUC
RUC
CONTROL DE DOCUMENTOS Y
DATOS
RUC
DATOS
RUC
DATOS
RUC
CONTROL DE REGISTROS
RUC
RUC
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC
2.2. Requisitos legales y de otra ndole
RUC
Requisitos legales y de otra ndole
RUC
RUC
RUC
RUC
2.3.Funciones y Responsabilidades
RUC
Funciones y Responsabilidades
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC
RUC
RUC
RUC
RUC
2.4.Competencias
RUC
Competencias
RUC
Competencias
RUC
2.5. Capacitacin y Entrenamiento
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC
Capacitacin y Entrenamiento
RUC
RUC
RUC
RUC
RUC
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC
RUC
RUC
2.6.Programa de Induccin y reinduccin

en SSOA
RUC
Programa de Induccin y reinduccin en

SSOA
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC
Programa de Induccin y reinduccin en

SSOA
RUC
Motivacin, Comunicacin,
participacin y consulta
RUC
RUC
RUC
RUC
RUC
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC
RUC
RUC
RUC
3. ADMINISTRACIN DE LOS
RIESGOS
RUC
3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS,

ASPECTOS AMBIENTALES,
VALORACIN Y DETERMINACIN DE
CONTROL DE RIESGO E IMPACTOS.
(GESTIN DEL RIESGO)
RUC

(GESTIN DEL RIESGO)
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC

(GESTIN DEL RIESGO)
RUC

(GESTIN DEL RIESGO)
RUC

(GESTIN DEL RIESGO)
RUC

(GESTIN DEL RIESGO)
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC

(GESTIN DEL RIESGO)
RUC

(GESTIN DEL RIESGO)
RUC

(GESTIN DEL RIESGO)
RUC

(GESTIN DEL RIESGO)
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC

(GESTIN DEL RIESGO)
RUC

(GESTIN DEL RIESGO)
RUC
ACTOS Y CONDICIONES INSEGURAS
RUC
RUC
RUC
IDENTIFICACION DE ASPECTOS E
IMPACTOS AMBIENTALES
RUC
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC
RUC
RUC
RUC
RUC
RUC
RUC
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC
CONTROL DE CAMBIO
RUC
CONTROL DE CAMBIO
RUC
CONTROL DE CAMBIO
RUC
CONTROL DE CAMBIO
RUC
3.2. TRATAMIENTO DEL RIESGO
RUC
3.2.1. Administracin de
Contratistas - Proveedores
RUC
RUC
RUC
RUC
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC
3.2.2. Visitantes, comunidad y

autoridad
RUC
Visitantes, comunidad y autoridad
RUC
Visitantes, comunidad y autoridad
RUC
3.2.2.1.Grupos de Inters
RUC
3.2.3. Programas de Gestin
RUC
RUC
RUC
RUC
RUC

RUC
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC
RUC
3.2.4 Subprograma de Medicina

Preventiva y del Trabajo
RUC
Evaluaciones Mdicas
Ocupacionales
RUC
Evaluaciones Mdicas
Ocupacionales
RUC
RUC
RUC
Evaluaciones Mdicas
Ocupacionales
Evaluaciones Mdicas
Ocupacionales
Actividades de Promocin y
Prevencin en Salud
RUC
Prevencin en Salud
RUC
Prevencin en Salud
RUC
Prevencin en Salud
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC
RUC
RUC
RUC
RUC
RUC
Prevencin en Salud
Prevencin en Salud
Programa de Vigilancia
Epidemiolgica
Epidemiolgica
Epidemiolgica
Epidemiolgica
RUC
Epidemiolgica
RUC
Epidemiolgica
RUC
Epidemiolgica
RUC
Epidemiolgica
RUC
Epidemiolgica
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC
Registros y Estadsticas en
Salud
RUC
Registros y Estadsticas en
Salud
RUC
RUC
3.2.5. Subprograma de Higiene

Industrial
Manejo de factor de Riesgo
Higinico
RUC

Higinico
RUC

Higinico
Higinico
RUC
RUC
RUC

Higinico
3.2.6. Subprograma de
Seguridad Industrial
RUC
Estndares y Procedimientos
RUC
RUC
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC
RUC
RUC
Programa de Mantenimiento de
Instalaciones
RUC
Instalaciones
RUC
Instalaciones
RUC
Instalaciones
RUC
Instalaciones
RUC
RUC
RUC
RUC
Instalaciones
Instalaciones
Instalaciones
Instalaciones
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC
Instalaciones
RUC
Instalaciones
RUC
Instalaciones
RUC
RUC
Instalaciones
Instalaciones
RUC
Instalaciones
RUC
Elementos de Proteccin
Personal
RUC
Elementos de Proteccin Personal
RUC
RUC
RUC
RUC

AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC
RUC
RUC
RUC
RUC
Hojas de Seguridad de
Materiales y Productos
RUC
Hojas de Seguridad de Materiales y

Productos
RUC

Productos
RUC

Productos
RUC

Productos
RUC

Productos
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC
RUC

Productos
3.2.7. PLANES DE EMERGENCIA
RUC
PLAN ESTRATGICO
RUC
PLAN OPERATIVO
RUC
PLAN OPERATIVO
RUC
PLAN OPERATIVO
RUC
PLAN OPERATIVO
RUC
PLAN OPERATIVO
RUC
PLAN OPERATIVO
RUC
PLAN OPERATIVO
RUC
PLAN OPERATIVO
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC
PLAN OPERATIVO
RUC
PLAN OPERATIVO
RUC
PLAN OPERATIVO
RUC
PLAN OPERATIVO
RUC
PLAN OPERATIVO
RUC
PLAN OPERATIVO
RUC
RUC
PLAN OPERATIVO
PLAN OPERATIVO
RUC
PLAN OPERATIVO
RUC
PLAN INFORMTICO
RUC
PLAN INFORMTICO
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC
PLAN INFORMTICO
RUC
PLAN INFORMTICO
RUC
PLAN INFORMTICO
RUC
PLAN INFORMTICO
RUC
PLAN INFORMTICO
RUC
PLAN INFORMTICO
RUC
PLAN INFORMTICO
RUC
PLAN INFORMTICO
RUC
PLAN INFORMTICO
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC
PLAN INFORMTICO
RUC
PLAN INFORMTICO
RUC
PLAN INFORMTICO
RUC
3.2.8. PROGRAMA GESTIN AMBIENTAL
RUC
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC
RUC
RUC
RUC
RUC
RUC
RUC
RUC
Plan de Gestin de Residuos
RUC
RUC
RUC
Programa(S) de Gestin Ambiental
RUC
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC
RUC
RUC
RUC
RUC

4. EVALUACIN Y MONITOREO
RUC
4.1 Incidentes (accidentes y casi

accidentes) del Trabajo y
Ambientales
RUC

Ambientales
RUC

Ambientales
RUC

Ambientales
RUC

Ambientales
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC

Ambientales
RUC

Ambientales
RUC
RUC

Ambientales
Ambientales
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC
4.2 Auditoria Internas al

Sistema de Gestin de
Seguridad, Salud Ocupacional y
Ambiente
RUC

Ambiente
RUC

Ambiente
RUC

Ambiente
RUC

Ambiente
RUC

Ambiente
RUC
4.3. Acciones Correctivas y

Preventivas
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC
RUC
RUC

Preventivas
Preventivas
Preventivas
RUC

Preventivas
RUC

Preventivas
RUC

Preventivas
RUC
RUC
RUC
RUC
RUC
RUC
RUC

Preventivas
Preventivas
Preventivas
4.4. Inspecciones SSOA
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC
RUC
RUC
RUC
4.5. Seguimiento a los Requisitos Legales
RUC
RUC
RUC
Afiliacin al Sistema de
Seguridad Social
RUC
Afiliacin al Sistema de Seguridad

Social
RUC

Social
RUC

Social
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC
RUC
Reglamento de Higiene y
Seguridad Industrial
Reglamento de Higiene y Seguridad
Industrial
En el caso de viga ocupacional
RUC
RUC
RUC
RUC
RUC
RUC
IMPACTO DE LA ACCIDENTALIDAD
RUC
RUC
RUC
RUC
AUDITORES:
AUDITADOS:
FECHA:
PROCESO
RUC
ELABOR:
APROB
MARIA FERNANDA ATARA

MANUEL CEPEDA (Gerente), WALTER AFRICANO (Coordinador HSEQ) YESID FERNANDO CEPEDA (
12 Y 13 DE DICIEMBRE
TODOS LOS PROCESOS
ACTIVIDAD / PREGUNTA
la politica de la empresa contiene Firma del Gerente Actual ,

Divulgacin,Publicacin , Describe la naturaleza de la
organizacin. Lesin personal , Enfermedad Profesional ,
Respaldo econmico al sistema de SSOA Dao a la propiedad ,
Impacto socio-ambiental , Fomento de la responsabilidad social
con sus grupos de inters Decisin de cumplimiento de la
Legislacin en Salud Ocupacional y Ambiente y otros requisitos
aplicables que haya suscrito a la organizacin
,
existen otras politicas como alcohol drogas no fumadores , calidad
Se evidencia divulgacin de las polticas y los empleados estn

familiarizados con las polticas que tiene la empresa?

TODOS LOS PROCESOS
Se llevan a cabo reuniones peridicas generales de nivel

gerencial en las que el tema de Seguridad, Salud Ocupacional y
Ambiente sea importante dentro de la agenda; al menos
trimestralmente:
Se tiene un Programa de Inspecciones a nivel Gerencial que
incluya evaluacin de las condiciones de SSOA en todos los
centros de trabajo?
Se ejecutan inspecciones gerenciales?

TODOS LOS PROCESOS
La Gerencia evala los siguientes aspectos del Sistema de SSOA

Poltica , Objetivos , Resultados de revisiones gerenciales
anteriores , Resultados de implementacin de acciones
correctivas, preventivas y auditorias , Anlisis estadstico de
accidentalidad, lisis estadstico de enfermedad
profesionalRevisin del Desempeo Ambiental de la Organizacin
, Resultados de la participacin y consulta, Resultados de
actividades de RS con los grupos de interes identificados , Estado
de cumplimiento de requisitos Se han realizado anlisis de los
resultados en la revisin por la gerencia? Estado de cumplimiento
de requisitos legales y otros . Los resultados de la revisin por la
gerencia son comunicados? Se genera un plan de accin
resultante de la revisin gerencial
Los empleados estn familiarizados con las acciones de mejora

resultantes de las revisiones gerenciales?
La organizacin tiene objetivos para el Sistema de Gestin de

SSOA ?
La organizacin ha establecido metas cuantificables para el
cumplimiento de los objetivos definidos anteriormente?

TODOS LOS PROCESOS
Se ha realizado un anlisis peridico del grado de cumplimiento

de los objetivos y metas al menos semestralmente?
Los empleados estn familiarizados con los objetivos del sistema
de gestin de SSOA?
Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del sistema

de gestin de SSOA?
Se ajusta el presupuesto SSOA para los nuevos contratos?
Se verifica la ejecucin del presupuesto?
Se tiene asignado un Representante de la alta direccin para el

Sistema Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente?
Se asignan los recursos para establecer, implementar, mantener
y mejorar el sistema de gestin de SSOA en trminos de la
infraestructura organizacional y los recursos tecnolgicos?

TODOS LOS PROCESOS
Se tiene un Manual con la informacin del sistema de gestin

SSOA
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los

registros que evidencien la aplicacin del sistema SSOA?
Los documentos estn actualizados y controlados de acuerdo al
procedimiento?
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los

registros que evidencien la aplicacin del sistema SSOA?
Los registros estn controlados de acuerdo al procedimiento?

TODOS LOS PROCESOS
Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los

requisitos legales y de otra ndole en SSOA aplicables a la
organizacin?
Anlisis de la Identificacin de todos los requisitos legales y de
otra ndole en SSOA aplicables a la organizacin?
La informacin pertinente de requisitos legales y de otra ndole se

ha comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la
organizacin y partes interesadas
Se evidencian planes para el cumplimiento de los requisitos

legales en SSOA analizados?
Se tienen asignadas las funciones y responsabilidades en

Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para: Alta Gerencia.
Nivel gerencial medio. Personal Operativo. Personal de
supervisin Representante del Sistema SSOA.Coordinador del
programa. .

TODOS LOS PROCESOS
Se tiene un procedimiento escrito para evaluar el cumplimiento de

las responsabilidades en SSOA de todos los trabajadores?
Se evala el cumplimiento de estas funciones y responsabilidades

de acuerdo al procedimiento?
Los empleados conocen sus funciones y responsabilidades en

seguridad, salud ocupacional y ambiente?
Se retroalimentan a los empleados de las acciones por mejorar
resultantes de su evaluacin de sus funciones y
responsabilidades?
La organizacin ha definido, mantenido y comunicado las

competencias para todo el personal incluyendo subcontratistas
en SSOA en trminos de: educacion , experiencia entrenamiento
Todo el personal cumple con las competencias definidas
anteriormente?

TODOS LOS PROCESOS
Se tienen identificadas y programadas las necesidades de

capacitacin y entrenamiento en SSOA por cargos incluidos
contratistas?
Se lleva un registro actualizado del personal capacitado y
entrenado de acuerdo con las necesidades identificadas
anteriormente?
Se tienen establecidos los contenidos de los cursos de
capacitacin y entrenamiento alineados con las competencias del
personal?
Se evalua la efectividad del entrenamiento?
Se evaluan los capacitadores?
Se tiene un mecanismo para el control del programa de

entrenamiento, para el seguimiento de la ejecucin de actividades
de acuerdo a la identificacin por persona?

TODOS LOS PROCESOS
Se evala peridicamente el programa de capacitacin,

entrenamiento y toma de conciencia para todos los niveles de la
organizacin en los siguientes trminos: Determinacin de ndices
de gestin. De cobertura.De efectividad.Resultados de los
indicadores.Anlisis de tendencias.Determinacin de Planes de
accin.e implementan los planes de accin.
El personal tiene conocimiento en el entrenamiento que se le ha
dado en Procedimientos seguros para el desarrollo de la
tarea.Atencin de accidentes y emergencias. Uso y
mantenimiento de elementos de proteccin personal.
Se tiene un programa de induccin en SSOA para el personal

incluyendo los contratistas por escrito que tenga por lo menos:
Generalidades de la empresa. Aspectos generales y legales en
Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente, derechos y deberes
del sistema de riesgos profesionales Polticas para Fumadores
no: Alcohol y Drogas. Polticas de Seguridad, Salud Ocupacional
y Ambiente.Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial.Comit
Paritario de Salud Ocupacional. Plan de Emergencias.Factores de
riesgo inherentes al cargo y sus controles.Aspectos e impactos
ambientales inherentes a la actividad.Procedimientos seguros
para el desarrollo de la tarea.Registros de induccin de todo el
personal.Registros de reinduccin de todo el personal.

TODOS LOS PROCESOS
Se evala la efectividad de la induccin y la reinduccin.

Se identifican necesidades y se desarrollan programas para lograr
la participacin del personal,en el Sistema SSOA y actividades de
RS de acuerdo a lo especificado en la Gua RUC?
Se tiene establecido un plan de comunicaciones por escrito tanto

para las partes internas y externas pertinentes?
Se cuenta y se mantiene un mecanismo para difundir las acciones
y resultados del sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y
Ambiente para trabajadores,y contratistas y dems grupos de
inters?
Emiti la gerencia del contratista comunicados de SSOA en el
perodo evaluado?
Los empleados del contratista pueden comunicar a la Gerencia
problemas / inquietudes sobre SSOA?
Evidenciar con los empleados que la empresa ha implementado
actividades para lograr la participacin en el perodo evaluado?

TODOS LOS PROCESOS
Conocen los trabajadores el representante o delegado de la alta

direccin para el sistema?
Evidenciar si el trabajador conoce sus derechos y deberes del
sistema general de riesgos profesionales?
Evidenciar la participacin de los trabajadores en el Sistema de

SSOA?
Se tiene un procedimiento para la continua identificacin de

peligros y aspectos ambientales, valoracin de riesgos y
determinacin de los controles de los riesgos de SSOA,
valoracin de riesgo y determinacin de los controles que
contemple actividades rutinarias y no rutinarias?
Se identifican continuamente los peligros SSO teniendo en cuenta

todos los aspectos contemplados en la gua RUC?

TODOS LOS PROCESOS
Se valoran continuamente los riesgos SSO identificados teniendo

en cuenta los controles existentes?
Se realiza continuamente la priorizacin de los riesgos SSO?
Las medidas de intervencin para controlar los riesgos SSO

valorados, han sido analizadas y definidas de acuerdo a la
jerarqua establecida en la gua?
Se cumple el plan de accin para la implementacin de los

controles en SSO?

TODOS LOS PROCESOS
La identificacin de peligros, valoracin y determinacin de

controles de los riesgos estn acordes con los peligros
identificados en el rea revisada. Trabajo realizados validado por
la contratante
Conocen los empleados los riesgos a los que esta expuesto?
Conocen los empleados las actividades criticas ?
Conocen los empleados los procedimientos a seguir para sus

actividades criticas?

TODOS LOS PROCESOS
Participan los trabajadores en la identificacin de peligros,

valoracin y determinacin de controles de los riesgos de su
actividad?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los

riesgos prioritarios identificados?
Se cuenta con un mecanismo para la identificacin, reporte y

control de actos inseguros y condiciones subestandares?
Se implementan y se hace seguimiento al cierre de los actos y
condiciones sub estandar.
Se identifican continuamente los aspectos ambientales de sus
actividades productos y servicios?
Se valoran continuamente los impactos identificados?

TODOS LOS PROCESOS
Se ha realizado la continua priorizacin de los impactos

ambientales?
Estn establecidas las medidas de intervencin para controlar los
aspectos identificados?
Se cumple el plan de accin para la implementacin de los
controles de los aspectos ambientales?
La identificacin, valoracin y priorizacin de los aspectos estn
acordes con los impactos identificados en el rea revisada.
Trabajo realizados validado por la contratante
Existe seguimiento y medicin periodica de la efectividadad de las
medidas de control de aspectos ambientales
Conocen los empleados los aspectos e impactos ambientales que
se generan en el desarrollo de sus actividades y/o prestacin del
servicio?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los
aspectos prioritarios identificados?

TODOS LOS PROCESOS
Se tiene un procedimiento o metodologa que asegure la

gestin de los cambios realizados o propuestos en la
organizacin?
Se tienen registros de la implementacin del
procedimiento de gestin del cambio definido por la
organizacin?
Las personas que hacen parte del proceso de la gestin
del cambio conocen sus responsabilidades en el mismo?
Se cumple el procedimiento de control de cambios
establecido por la organizacin?
Se cuenta con un procedimiento que contemple criterios

de SSOA para seleccionar contratistas y proveedores?
Se seleccionan los contratistas- proveedores de acuerdo al
Procedimiento?
Se evala el desempeo del contratista - proveedor?
Se realiza seguimiento al plan de accin resultante de los
monitoreos/evaluacin ?
Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los
contratistas y proveedores con el fin de asegurar su
implementacin, se divulgan los resultados de las
evaluaciones de desempeo

TODOS LOS PROCESOS
Se le informa a los visitantes sobre los peligros y aspectos

ambientales a lo que se puede encontrar expuesto y,
como actuar en caso de emergencia?
A la comunidad y autoridades se les informa sobre la
identificacin y control de los peligros y aspectos
ambientales aplicables y se verifica su participacin en las
actividades de simulacros, prevencin y atencin de
emergencias
Se identifican los grupos de inters y actividades
relacionadas con RS.
La organizacin ha establecido un Programa de Gestin
para los Riesgos que tengan el potencial de generar
accidentes de trabajo estos deben incluir: objetivos
metas acciones, recursos , responsables, cronograma de
actividades,
Se implementa el programa de Gestin
Se evala peridicamente los Programa de Gestin en los
siguientes trminos: Determinacin de ndices de gestin
De cobertura De eficacia Resultados de los indicadores
Anlisis de tendencias
Se replantean las actividades del Programa de Gestin
Se Implementa los planes de accin
Participan los trabajadores en las actividades planteadas
por el programa de Gestin?

TODOS LOS PROCESOS
Se evidencia en campo la ejecucin de los programas de

gestin?
Existe un procedimiento escrito para la realizacin de las

evaluaciones mdicas ocupacionales basado en el
profesiograma?
Se realizan evaluaciones mdicas ocupacionales de
acuerdo con el procedimiento anterior de: ingreso
,periodica, de retiro, reubicacion laboral
Se cuenta con la licencia en SO del medico que realiza las
evaluaciones.
Existe un mecanismo de garanta de la confidencialidad
de las historias clnicas ocupacionales?
Se han identificado los riesgos de salud pblica en la

regin donde labora?
Se realizan actividades de promocin y prevencin en:
Campaas de no: Alcohol, Drogas y fumadores.
Actividades de inmunizacin de enfermedades propias de
la regin de acuerdo con los riesgos identificados. Otras
actividades para Riesgos de Salud Pblica.
La identificacin de los riesgos de salud pblica esta
acorde con los peligros identificados en la regin?

TODOS LOS PROCESOS
Conocen los empleados los riesgos de salud pblica a los

que esta expuesto?
Se han implementado las medidas de control propuestas
para los riesgos de salud pblica ?
Se ha realizado un diagnstico de salud?

Se tienen protocolos de Vigilancia epidemiolgica
ocupacional de la organizacin de acuerdo con los riesgos
identificados?
Se tienen los registros asociados a la implementacin de
programas de Vigilancia Epidemiolgica?
Se evala peridicamente los PVE en los siguientes
trminos: Determinacin de ndices de gestin. De
cobertura y eficacia De impacto. Resultados de los
indicadores.Anlisis de tendencias
Se replantean las actividades del PVE.
Se Implementa los planes de accin.
Conocen los empleados los programas de vigilancia
epidemiolgica que actualmente tiene la empresa?
Participan los trabajadores en las actividades
implementadas en los programas de vigilancia
epidemiolgica?

TODOS LOS PROCESOS
Se tienen anlisis estadsticos de: Primeros

Auxilios.Morbimortalidad.Ausentismo Laboral.Se genera
un plan de accin resultante del anlisis estadstico?
Se han realizado mediciones a los riesgos higinicos

identificados de acuerdo con la actividad de la empresa?
Se aplican sistemas de control eficaz para minimizar el
efecto de los riesgos identificados de acuerdo a la
jerarquizacin establecida en la Gua?
Se cuenta con los certificados de calibracin y registro de
mantenimiento de los equipos para la medicin?
Se cuenta con la licencia de la persona que realiz el
estudio (si es contratado) Eliminar esta frase?
Se evidencia la implementacin de Sistemas de control
para riesgos higinicos.
Se identifican actividades crticas en los trabajos
realizados por en la empresa? Se tienen procedimientos
documentados acorde con el tratamiento de los riesgos
Se documentan procedimientos seguros para ejecutar las
tareas crticas?
Se llevan registros de divulgacin de los procedimientos?

TODOS LOS PROCESOS
Se evidencia la implementacin de los procedimientos

para el tratamiento de los riesgos?
Los procedimientos de trabajo seguro estn disponibles y
vigentes
Se tiene por escrito un programa de mantenimiento

preventivo de equipos?
Se llevan Registros de la ejecucin del programa del
programa de mantenimiento preventivo de equipos?
Se tiene definido la vida til de los equipos?
Se tiene definido la vida til de las herramientas?
Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales
para las herramientas?
Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales
de los equipos?
Se lleva un control del estado y uso de equipos y
herramientas utilizados en el proceso?
Se mantienen registros sobre instrucciones a los
trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los
equipos ?

TODOS LOS PROCESOS
Se mantienen registros sobre instrucciones a los

trabajadores sobre el uso y mantenimiento de
herramientas ?
Se tiene definido la reposicin y disposicin final de los equipos?
Se tiene definido la reposicin y disposicin final de las
herramientas?
Se tiene definido un procedimiento para la seleccin y uso
de equipos segn criterios de seguridad?
Las herramientas y equipos cumplen con los estndares
de seguridad?
Los trabajadores conocen y estn familiarizados con el
mecanismo para la disposicin de equipos y herramientas
defectuosas?
Se han identificado tcnicamente las necesidades de EPP

de acuerdo a los factores de riesgo existentes?
Se lleva un registro de la entrega de los EPP a los trabajadores ?
Registro sobre instrucciones a los trabajadores sobre el
uso y mantenimiento de los EPP?
Se lleva un control de la inspeccin, estado y uso de los epp?
Se tiene definido el manejo del vestuario de trabajo contaminado?

TODOS LOS PROCESOS
Se tienen definidos los parmetros y los criterios para dar

de baja o sacar de servicio los EPP y su reposicin?
Los EPP estn acordes con los riesgos existentes en la
realizacin de la actividad?
Se evidencia el cumplimiento de los estndares para la
reposicin y disposicin final de lo
Los equipos de proteccin personal se mantienen en
condiciones satisfactorias?
Se cuenta con un inventario de materiales peligrosos utilizados
Las sustancias qumicas se encuentran sealizadas,

identificadas y rotuladas?
Se tienen en sitio, las hojas de Seguridad de los
materiales peligrosos utilizados y estn se encuentran en
castellano y lengua nativa?
Conocen y estn familiarizados los empleados con las
Hojas de Seguridad de los productos que manejan?
Conocen los empleados los riesgos de los productos
qumicos que maneja?

TODOS LOS PROCESOS
Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte

del material peligroso?
Contempla el plan estratgico: Objetivos generales y
especficos Alcance (cobertura de todos los procesos y
actividades)Estructura organizacional para atender la
emergencia incluyendo funciones y responsabilidades
Identificacin y evaluacin de escenarios de emergencia
Programa para realizacin de simulacros
Procedimientos operativos normalizados para el control de

las emergencias.
Se tiene establecido un MEDEVAC?
Existe mecanismo para reporte de todas las emergencias
que ocurran?
Existe el mecanismo de evaluacin de las emergencias y
activacin de la atencin de la emergencia?
de acuerdo al anlisis de riesgos cuenta el contratista con
los equipos requeridos para atender la emergencia en
primera instancia?
Existen convenios, acuerdos u otros mecanismos para
contar con otros equipos de otras entidades, requeridos
para atender la emergencia?
Cuenta el contratista con Recurso humano entrenado para
atender las emergencias?

TODOS LOS PROCESOS
Se ha realizado difusin del plan de emergencias a todo el

personal de la firma contratista?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de
coordinacin de operaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema
de comunicaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias criterios para
determinar la finalizacin de la emergencia y
reactivacin normal de las operaciones?
Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la
empresa contratante?
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas
derivadas de las emergencias?
Se tiene registros de los simulacros realizados
Se analizan los resultados de los simulacros
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas
derivadas de los simulacros ?
Contempla el plan de emergencias informacin
actualizada y disponible de : Entidades de apoyo y socorro
en atencin de emergencias.Conformacin de las
brigadas.Mapas, Planos o Dibujos de las instalaciones
donde se identifiquen equipos, reas de riesgo, numero
de personas, salidas de emergencia, rutas de evacuacin,
sealizacin, etc Listado del tipo de equipos para
atencin de emergencias y ubicacin de estos?.

TODOS LOS PROCESOS
Tienen los empleados acceso a los nmeros telefnicos de

las entidades de apoyo y socorro en atencin de
emergencia?
Conocen los empleados del contratista que debe hacer
cuando se presente una situacin de emergencias?
Conocen los empleados sus funciones y responsabilidades
en caso de una emergencia?
Conocen los empleados los procedimientos para atender
las emergencia en que se ve involucrada su rea?
Conocen los empleados del contratista qu debe hacer
cuando se presente una emergencia con impacto
ambiental?
Conocen los empleados las salidas de emergencia, rutas
de evacuacin y los puntos de encuentro?
La sealizacin para evacuacin se visualiza e identifica
plenamente en todas las reas de las
facilidades/instalaciones?
Conocen los trabajadores a los lideres/coordinadores para
la atencin de emergencia en su rea?
Los brigadistas tienen entrenamiento en: Primeros
Auxilios Control de incendios Evacuacin de heridos
Atencin de Emergencias Ambientales

TODOS LOS PROCESOS
Los Lideres/coordinadores para la atencin de

emergencias tienen conocimiento en el entrenamiento
que se le ha dado en: procedimiento de evacuacin,
procedimiento de atencin de emergencias Esta el
personal capacitado para utilizar los Extintores porttiles
contra incendio? procedimiento de evacuacin,
procedimiento de atencin de emergencias Esta el
personal capacitado para utilizar los Extintores porttiles
contra incendio? Se tiene conocimiento sobre tipo y
ubicacin de sistemas de control de incendio?
El equipo contra incendio se encuentra debidamente
ubicado y sealizado? Tiene las fechas de recarga en
lugar visible?
Se cuenta con elementos, equipos y materiales para la

prestacin de primeros auxilios de acuerdo con los riesgos
potenciales de la empresa, incluyendo para la activacin
del MEDEVAC?
N AMBIENTAL
|Se tienen procedimientos documentados, instrucciones
de trabajo, controles fsicos, contratos o acuerdos con
proveedores acorde con la legislacin ambiental vigente
para evitar o minimizar impactos ambientales en las
actividades u operaciones?

TODOS LOS PROCESOS
Se tienen registros de divulgacin e implementacin de

los procedimientos, instructivos y dems para el manejo
ambiental?
Se llevan registros de divulgacin del plan de manejo
ambiental (si aplica)?
Se tienen establecidos mecanismos de seguimiento y
medicin a las medidas de control ambiental.?
Se cuenta con los certificados de calibracin y registros de
mantenimiento de los equipos para la medicin
ambiental?
Evidenciar el cumplimiento de las obligaciones ambientales ?
Se tiene por escrito un plan de manejo integrado de los residuos ?

Se llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos?
La disposicin final de los residuos se realiza de acuerdo a
legislacin ambiental vigente.
Se realiza la clasificacin y disposicin de residuos segn
lo establecido en el Plan de Gestin ?
Ambiental
Se tienen definidos Programas Ambientales de acuerdo a
la identificacin de aspectos e impactos ambientales que
incluya? Objetivos y metas cuantificables Acciones
Recursos Responsables Cronograma de actividades Se
implementa el programa de Gestin

TODOS LOS PROCESOS
Se evala peridicamente los Programa de Gestin en los

siguientes trminos: Determinacin de ndices de gestin
Resultados de los indicadores Anlisis de tendencias
Se replantean las actividades del Programa de Gestin Se
Implementa los planes de accin
Se observan medidas de intervencin para disminuir el
impacto ambiental (sistemas de extraccin, plantas de
tratamiento de aguas.)
Conocen los trabajadores los sistemas de manejo ambiental
Se tiene un procedimiento para realizar la investigacin
de accidentes y casi accidentes?
Se lleva un registro estadstico de los accidentes ocurridos?
Se lleva un registro estadstico de los casiaccidentes ocurridos?

Todos los accidentes son investigados para determinar su causa?
Se hace anlisis tendencial de las causas de accidentes?

TODOS LOS PROCESOS
Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas

en la investigacin de accidentes? Y casiaccidentes
Todos los casi-accidentes son investigados para
determinar su causa?
Se hace anlisis tendencial de las causas de los casi-accidentes?

Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas
en la investigacin de casi accidentes?

TODOS LOS PROCESOS
Se tiene el procedimiento para realizar auditorias al sistema?
Se evidencia la planeacin de la auditoria a travs de un

programa?
Se tienen registros escritos de las auditorias realizadas?
Se analizan los resultados de las auditorias en los comits

o reuniones para establecer causas y oportunidades de
mejora?
Se realiza seguimiento al plan de accin resultante del anlisis

TODOS LOS PROCESOS
Se tiene un procedimiento de acciones correctivas y preventivas

Se toman acciones preventivas a no conformidades potenciales?
Se hace seguimiento a las acciones preventivas tomadas?
Se realiza el proceso de valoracin del riesgo antes de
implementar la accin correctiva o preventiva para
controlar los riesgos?
Se realiza la revisin de la eficacia de las acciones
correctivas y preventivas tomadas?
Se hace anlisis de las causas de las no conformidades
levantadas por el CCS.?
Se han cerrado todas las no conformidades levantadas
por el CCS en la auditoria anterior?
Se hace Seguimiento al cumplimiento de las acciones
correctivas propuestas?
Se han comunicado los resultados de las acciones
correctivas y preventivas tomadas?
Se tiene un Programa de inspecciones SSOA?
Las inspecciones incluyen observaciones de
comportamiento frente a los riesgos?
Se tiene un registro de las Inspecciones realizadas?

TODOS LOS PROCESOS
Se analizan los informes peridicos de inspecciones

generales para identificar condiciones anormales
repetitivas y sus causas bsicas?
Se
peridicamente
programa
de inspecciones
en
Se evala
hace seguimiento
de laselacciones
correctivas
y preventivas?
los siguientes trminos: cobertura eficacia resultados
delos indicadores analisis de tendencias Replanteamiento
e implementacin de planes de accin
quisitos Legales
Se evidencia registros de las evaluaciones previas del
cumplimiento de los requisitos legales SSOA identificados?
Se evidencia el cumplimiento en campo de los requisitos
legales SSOA identificados?
Estn todos los empleados afiliados al sistema de

seguridad social: Sistema General de Riesgos Laborales
(ARL)? Sistema General de Salud (EPS)? Sistema General
de Pensiones (AFP)?
Pago de aportes de la seguridad social Vs salarios
pagados (Tomar muestra de al menos dos trabajadores) Los trabajadores estn debidamente afiliados al Sistema
de Seguridad Social Integral - Salud, Pensin y Riesgos
Profesionales

TODOS LOS PROCESOS
Se tiene el Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial:

actualizado y publicado
Esta registrado el viga ocupacional?
Se registran las acciones desarrolladas mensualmente
por el viga ocupacional?
Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos por el

viga ocupacional?
Tienen los empleados conocimiento del viga (miembros o
integrantes y funciones)?
ALIDAD
Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes con
lesiones incapacitantes, fatalidades ocurridos, de los das
perdidos y enfermedades profesionales calificadas de los
cinco ultimos aos vencidos?
Se evidencia aumento en la tendencia ATEP a nivel del IF
de lesin incapacitante y del IS en los ltimos cinco aos
se lleva registro y anlisis de los indicadores de perdidas
por accidentes y casiaccidentes?
La empresa lleva registros estadsticos y anlisis
tendenciales del desempeo de sus contratistas?

TODOS LOS PROCESOS
Se han presentado accidentes fatales o con lesiones

incapacitantes (permanentes parciales o invalidez) en el
ltimo periodo evaluado incluyendo sub contratistas y
trabajadores en misin
Manuel Cepeda
LISTA DE CHEQUEO
AUDITORIA INTERNA RUC
SEQ) YESID FERNANDO CEPEDA ( Asistente Administrativo )
NUMERO
LISTA DE CHEQUEO
DIRIGIDA
CONFORMIDAD
SI/NO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
NUMERO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
NUMERO
NO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
NUMERO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
NUMERO
NO
NO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
NUMERO
NO
NO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
NUMERO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
NUMERO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
NUMERO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
NUMERO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
NUMERO
NO
NO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
NUMERO
NO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
NUMERO
NO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
NUMERO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
NUMERO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
NUMERO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
NUMERO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
NUMERO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
NUMERO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
NUMERO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
NUMERO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
NUMERO
NO
los equipos?
abajadores ?
e los epp?
contaminado?
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
os utilizados
NUMERO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
NUMERO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
NUMERO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
NUMERO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
NUMERO
NO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
NUMERO
NO
NO
NO
NO
bientales ?
NO
e los residuos ?
ispuestos?
NO
NO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
mbiental
urridos?
NUMERO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
s ocurridos?
inar su causa?
entes?
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
NUMERO
NO
NO
NO
i-accidentes?
NO
LISTA DE CHEQUEO
NUMERO
sistema?
del anlisis
NO
NO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
NUMERO
y preventivas
potenciales?
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
preventivas?
NUMERO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
NUMERO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
LISTA DE CHEQUEO
NUMERO
NO
CARGO:
CARGO:
HEQUEO
TERNA RUC
OBSERVACIN
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
HEQUEO
TERNA RUC
ADMINISTRADOR
Gerente

Auditoria Integrada Ruc 2015

Hochgeladen von

Dokumentinformationen

Copyright

Verfügbare Formate

Dieses Dokument teilen

Dokument teilen oder einbetten

Freigabeoptionen

Stufen Sie dieses Dokument als nützlich ein?

Sind diese Inhalte unangemessen?

Copyright:

Verfügbare Formate

Auditoria Integrada Ruc 2015

Hochgeladen von

Copyright:

Verfügbare Formate

AUDITORES:

1.2. Elementos Visibles del

Elementos Visibles del Compromiso

Elementos Visibles del Compromiso

Elementos Visibles del Compromiso

Revisin por la Gerencia

Revisin por la Gerencia

Revisin por la Gerencia

1.3. Objetivos y Metas

2.DESARROLLO Y EJECUCIN DEL

2.1. DOCUMENTACIN MANUAL DEL

2.2. Requisitos legales y de otra ndole

Requisitos legales y de otra ndole

Requisitos legales y de otra ndole

Requisitos legales y de otra ndole

Requisitos legales y de otra ndole

2.5. Capacitacin y Entrenamiento

2.6.Programa de Induccin y reinduccin

Programa de Induccin y reinduccin en

Programa de Induccin y reinduccin en

3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS,

3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS,

3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS,

3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS,

3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS,

3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS,

3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS,

3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS,

3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS,

3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS,

3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS,

3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS,

ACTOS Y CONDICIONES INSEGURAS

ACTOS Y CONDICIONES INSEGURAS

ACTOS Y CONDICIONES INSEGURAS

3.2. TRATAMIENTO DEL RIESGO

3.2.2. Visitantes, comunidad y

Visitantes, comunidad y autoridad

Visitantes, comunidad y autoridad

3.2.3. Programas de Gestin

3.2.3. Programas de Gestin

3.2.3. Programas de Gestin

3.2.3. Programas de Gestin

3.2.3. Programas de Gestin

3.2.3. Programas de Gestin

3.2.3. Programas de Gestin

3.2.4 Subprograma de Medicina

3.2.5. Subprograma de Higiene

Manejo de factor de Riesgo

Manejo de factor de Riesgo

Manejo de factor de Riesgo

Elementos de Proteccin Personal

Elementos de Proteccin Personal

Elementos de Proteccin Personal

Elementos de Proteccin Personal

Elementos de Proteccin Personal

Elementos de Proteccin Personal

Elementos de Proteccin Personal

Elementos de Proteccin Personal

Hojas de Seguridad de Materiales y

Hojas de Seguridad de Materiales y

Hojas de Seguridad de Materiales y

Hojas de Seguridad de Materiales y

Hojas de Seguridad de Materiales y