Met. Inv.

2012

III. Fase emprica de la Investigacin

Recoleccin de los datos: Fuentes, tcnicas e instrumentos para obtencin de los

datos
J. Seminario
Una vez que hemos operacionalizado las variables, hasta hacerlas observables o medibles,
hemos determinado el diseo y definido la poblacin y la muestra, es necesario preguntarnos:
de dnde vamos a obtener los datos?, cmo vamos a proceder para obtener los datos? y qu
herramientas o instrumentos necesitamos para hacer las mediciones u observaciones? De este
modo, estaremos midiendo cada variable considerada, a travs de sus indicadores e ndices.
Adems, debemos pensar en cmo vamos a aplicar los instrumentos elegidos y cmo vamos a
tratar, codificar o tabular los datos que se obtengan. As, estaremos listos para realizar el anlisis
de los datos, ya sea en forma cualitativa o cuantitativa.
Entonces, esta etapa comprende:
1. Eleccin de la fuente de los datos o informacin. Si sabemos qu dato necesitamos
(indicador/ndice), ser fcil saber de dnde debemos obtenerlo.
2. Eleccin de la tcnica para obtener los datos. Si tenemos claro de dnde obtendremos el dato,
podremos definir cul es la tcnica ms conveniente que debemos usar.
3. Eleccin del (o los) instrumento (s) para la obtencin de los datos o para hacer la medicin.
La tcnica elegida nos indicar qu instrumento o instrumentos debemos usar.
4. Aplicacin del (o los) instrumento (s) de medicin o de recojo de datos a las fuentes o los
sujetos del estudio. Esta es la parte emprica de la investigacin. De este modo, obtenemos las
observaciones o mediciones requeridas.
5. Tratamiento de los datos. Se trata de ordenar, tabular o codificar los datos, de modo que estn
listos para el anlisis.
La medicin. De acuerdo al diccionario de RAE, medir significa, determinar la longitud,
extensin, capacidad o volumen de una cosa y tambin igualar o comparar dos cosas. De lo
anterior se destaca que toda medicin implica una comparacin, con un referente previamente
establecido. Asimismo, de estas definiciones se desprende que medir es asignar nmeros a las
propiedades o variables de los objetos o eventos de acuerdo con ciertas reglas (Stevens,
Bostwick y Kyte, citados por Hernndez et al. 2010). En este sentido, Hernndez et al. (2010)
siguiendo a otros autores, definen la medicin como el proceso de vincular conceptos
abstractos con indicadores empricos. Como ya se explic al abordar el tema de variables,
stas no son entes reales, sino que son constructos abstractos, tericos, que slo existen porque
las conceptualizamos (las creamos) para referirnos a los objetos o hechos (eventos, fenmenos,
sistemas) de la realidad. De ah que con frecuencia, para referirnos a las variables lo hacemos
usando smbolos a los que les asignamos valores o niveles de variacin (Meja 2005).
Toda medicin se realiza siguiendo un plan determinado de manera que permita clasificar,
cuantificar o comparar los datos disponibles (indicadores) en trminos del concepto que el
investigador ha establecido. Es en este proceso, en donde, el instrumento de medicin o de
recoleccin de datos tiene el rol ms importante.

Hernndez et al. (2010) refieren que la definicin sugerida incluye dos consideraciones: La
primera desde la perspectiva emprica-- se refiere a que el centro de atencin es la respuesta
observable (ya sea una alternativa de respuesta marcada en un cuestionario, una conducta
grabada va observacin o una respuesta dada a un entrevistador). La segunda desde la
perspectiva terica-- se refiere a que el inters se sita en el concepto subyacente no
observable, que est representado por la respuesta. De esta manera, los registros del instrumento
de medicin representan valores observables de conceptos abstractos. Consecuentemente, un
instrumento de medicin adecuado es aquel que registra datos observables que representan
verdaderamente los conceptos o variables que el investigador tiene en mente.
Desde el punto de vista cuantitativo, debemos considerar que, la medicin es importante porque
lo que no se puede medir, no puede ser comprendido. Lo que no puede ser comprendido, no
puede ser administrado, controlado ni mejorado (Rayo 2011).
Fuentes de datos. Son hechos o documentos a los que se acude y que permiten tener
informacin (Caballero 1997). Estas, en orden de menor a mayor importancia pueden ser:
secundarias, informacin escrita que es recopilada y transcrita por personas que han recibido
tal informacin a travs de otras fuentes escritas o por un participante en un suceso o
acontecimiento (Mndez 1998). Estas pueden ser: textos, revistas, libros, tesis, informes,
prensa, censos, otros documentos, diagnsticos, libros, proyectos, etc.
Primarias, son fuentes orales (lo cual implica uno o ms informantes) o escritas proporcionan
datos que el investigador recopila directamente, a travs de observacin, relatos o respuestas a
preguntas o mediante escritos trasmitidos por los participantes en un suceso o acontecimiento
(Mndez 1998). En otras palabras, una fuente de datos es primaria cuando el investigador
puede acceder de forma inmediata y directa, por ejemplo, a travs de la observacin y la
entrevista. En cambio, una fuente es secundaria, cuando otro investigador logr los datos o la
informacin (en este momento fue primaria) y los pone a disposicin de otros investigadores.
Tcnicas para obtener los datos. Son aplicaciones de procedimientos especficos o medios
para obtener los datos. Entre estas tenemos: anlisis documental, encuesta, entrevista,
observacin simple o global, observacin participante, el taller, el focus group.
Instrumentos para obtener los datos o hacer las mediciones. Se refiere a la herramienta
especfica que se usa para obtener el dato. Por ejemplo, en el anlisis documental, puesto que se
trabaja con documentos escritos, un instrumento indispensable sern las fichas. En la encuesta
ser el cuestionario, en la entrevista ser la gua de entrevista. En la observacin directa o
participante necesitaremos una gua de observacin. Cuando realizamos un taller, podemos usar
varios instrumentos, por ej. lluvia de ideas (se abre un tema y se deja que los participantes,
expresen libremente sus ideas al respecto), tarjetas, papelgrafos, etc.
Hay que anotar que cada variable puede requerir, para ser evaluada, una o ms fuentes, una o
ms tcnicas y estas a la vez, uno o ms instrumentos. Veamos la relacin entre fuentes,
tcnicas e instrumentos en la Tabla 1. Tambin es muy frecuente que en cierta literatura se
presente algunas tcnicas e instrumentos de modo confuso. Por ejemplo en algunos casos se
puede presentar a la encuesta y a la entrevista como instrumentos y en otros como tcnicas.
Un aspecto fundamental a considerar en la eleccin de un instrumento es determinar si ste
resulta conceptualmente pertinente o sea coincide con la definicin conceptual que el
investigador ha establecido para las variables (Hernndez et al. 2000).
Por otro lado, tal vez, los ejemplos que se presenta en la literatura no cubren todos los casos que
se pueden presentar en la prctica. Entonces, tal vez, lo ms importante es responder a las

preguntas: de dnde obtendremos los datos? nos referimos a la fuente--; cmo obtendremos
los datos? nos referimos a la tcnicay; con qu obtendremos los datos? nos referimos al
instrumento a usar--. Tambin es necesario anotar que en algunos casos, es ms importante
identificar primero la fuente de donde se obtendrn los datos. En cambio, en otros casos, puede
ser ms importante elegir las tcnicas y los instrumentos, porque la fuente est plenamente
identificada.
Algunos autores (Caballero 2000:267-269; 2005: 348-349) diferencian fuente e informante.
Como fuente refieren generalmente a documentos y como informante a personas que
proporcionan informacin.
Tabla 1. Relacin entre fuentes, tcnicas e instrumentos para la investigacin
Fuentes
Primarias (Directas)

Tcnica

Instrumentos

Realidad natural o social

Observacin directa

Gua de observacin, el diario, cuaderno de

notas, cuadros o plantillas de observacin,
mapas, cmara fotogrfica, grabadora de
audio, filmadora. Lista de cotejo.

Objetos-documento:
Escritos, fotografas, Tejidos,
cermica, utensilios,
herramientas, msica,
construcciones, dibujos,
pinturas, herbarios,
monumentos, esculturas, joyas.

Observacin directa

Gua de observacin, el diario, cuaderno de

notas, cuadros o plantillas de observacin,
mapas, cmara fotogrfica, grabadora de
audio, filmadora. Lista de cotejo.

Personas informantes-(Orales/escritas)

Observacin directa

Gua de observacin, el diario, cuaderno de

notas, cuadros o plantillas de observacin,
mapas, cmara fotogrfica, grabadora de
audio, filmadora. Lista de cotejo.

Observacin participante

Gua de observacin.

Entrevista

Gua de entrevista

Informante clave

Gua de entrevista

Encuesta

Cuestionario

Escala de actitudes

Formato de escala

Taller
Focus group

Varios (lluvia de ideas, tarjetas,

papelgrafo)
Gua de entrevista grupal

Delphi

Cuestionario

Anlisis documental

Fichas, lista de cotejo

Secundarias
(Textos, libros, informes,
revistas, tesis, estadsticas,
diagnsticos, otros)

En qu tipo de investigacin es ms importante la identificacin de las fuentes, las

tcnicas y los instrumentos? Es evidente que la identificacin de las fuentes, las tcnicas e
instrumentos para la obtencin de los datos es ms importante en los estudios no
experimentales. En cambio, en los estudios experimentales, debido a que la variable o variables
estn plenamente identificadas, se asume que la fuente de los datos es el experimento, la tcnica
general ser la observacin (cualitativa o cuantitativa) y los instrumentos para obtener los datos
se escogern de acuerdo a cada variable a evaluar. Es por esta caracterstica que en los estudios

experimentales, la seccin de materiales y mtodos por lo general se aborda de la forma que ya

se explic anteriormente.

Requisitos de un instrumento de medicin.

Segn Hernndez (2010) ninguna medicin puede ser perfecta. Es decir en cada medicin
siempre habr cierto grado de error y el investigador debe tratar de reducir al mnimo este error.
En este sentido cualquier medicin se conceptualiza como:
X=t+e
Donde: X = valores observados (resultados disponibles), t = valores verdaderos y e = el grado
de error en la medicin.
En una situacin ideal, el error es cero, entonces X = t (valor observado y valor verdadero son
iguales).
Segn lo anterior, dos son los requisitos bsicos que debe reunir un instrumento de medicin. La
confiabilidad y la validez. La confiabilidad se refiere al grado en que un instrumento aplicado
repetidamente, al mismo sujeto u objeto, produce iguales resultados. Por ejemplo, si se midiera
la temperatura ambiental, con un termmetro, a intervalos de 1 minuto, se esperara que los
valores sean muy semejantes, si esto no fuera as querra decir que el instrumento (termmetro)
no es confiable.
La validez, en cambio, se refiere al grado en que un instrumento realmente mide la variable que
se quiere medir. La pregunta clave es: El instrumento que estamos usando realmente mide lo
que creemos y queremos que mida?. Por ejemplo, un instrumento vlido para medir la
inteligencia, debe medir la inteligencia y no la memoria. Las evidencias de la validez son de tres
tipos:
1. Evidencia relacionada con el contenido. Se refiere al grado en que el instrumento refleja o
abarca todos los elementos (o tems) incluidos en el dominio de la variable que se quiere medir.
Esto quiere decir que el constructo representa al concepto en medicin. Por ejemplo, una prueba
de conocimientos sobre la obra de Garca Mrquez, debera incluir a toda su produccin
literaria y no solamente a Cien Aos de Soledad. Es decir, el universo debe ser lo ms
exhaustivo posible. Aqu puede ser importante revisar trabajos anteriores donde se ha utilizado
la misma variable.
2. Evidencia relacionada con el criterio. Establece la validez del instrumento de medicin
cuando se compara con un criterio externo estndar que pretende medir lo mismo. Este criterio
es un patrn para juzgar la validez del instrumento. La validez de criterio se basa en el principio
de que si diferentes instrumentos o criterios miden el mismo concepto o variable deben obtener
resultados similares. En otras palabras si hay validez de criterio las puntuaciones obtenidas al
aplicar un instrumento deben estar correlacionadas y predecir las puntuaciones obtenidas al
aplicar otro criterio (Bostwick y Kyte citados por Hernndez et al. 2010).
Si el criterio se fija en el momento presente se llama validez concurrente. Es decir, los
resultados de la aplicacin del instrumento se comparan o correlacionan con los resultados de la
aplicacin del criterio externo, al mismo tiempo.

Se habla de validez predictiva, si el criterio se fija en el futuro. Por ejemplo, para determinar las
preferencias electorales de los partidos que compiten en una eleccin, la encuestadora puede
validar su cuestionario, aplicndolo unos das antes de la eleccin y este resultado compararlo
con el resultado obtenido de la aplicacin del mismo cuestionario, el mismo da de la eleccin.
3. Evidencia relacionada con el constructo. Para Hernndez et al. (2010) es la ms importante y
se refiere a qu tan exitosamente un instrumento representa o mide un concepto terico. Se
refiere al grado en que las mediciones del concepto proporcionadas por el instrumento se
relaciona de manera consistente con otras mediciones de otros conceptos, de acuerdo con
modelos e hiptesis derivadas tericamente y que conciernen al concepto o constructo (variable
medida inmersa en una teora; concepto, que tiene el significado agregado de haber sido
inventado o adoptado para un propsito cientfico especial, de forma deliberada y consciente)
que se est midiendo para ello es necesario recurrir al marco terico, sobre todo a
investigaciones previas y establecer relaciones entre conceptos. Luego con los datos establecer
correlaciones, analizar e interpretar los resultados, a la luz de esa parte de la teora.
Principales tcnicas e instrumentos de medicin de variables
La observacin. Esta tcnica consiste en la percepcin de los objetos, hechos o fenmenos en
los sujetos u objetos de estudio, para describir sus caractersticas. Se puede hacer observacin
directa, en donde el investigador toma datos desde fuera, o hacer observacin participante (o
participativa), en donde el investigador observa a la vez que participa como un miembro ms de
la poblacin en estudio. Imaginemos a un investigador que para estudiar el comercio
ambulatorio, interviene como tal, o un investigador que para estudiar la vida en una comunidad,
se transforma en un comunero ms. En cualquiera de los casos, est tcnica requiere como
instrumento fundamental, una gua de observacin. Adems, sern necesarios otros
instrumentos, por ejemplo, libreta de apuntes, grabadora, cmara fotogrfica, etc. Pero adems,
la forma participativa requiere ms tiempo que la simple observacin.

La encuesta. Es una tcnica para el recojo de datos de uso frecuente en investigacin. Su

instrumento es el cuestionario o formato de encuesta. Este consiste en un grupo de preguntas
articuladas, por lo general por lo general impresas en papel (pueden administrarse tambin por
medios electrnicos, por telfono y por correo convencional), que se formulan al entrevistado o
encuestado para recoger datos acerca de una o ms variables en estudio.
Algunos criterios para elaborar un cuestionario son:
1. Las preguntas deben tener relacin directa con las hiptesis, las variables y los objetivos de la
investigacin.
2. Deben expresarse en lenguaje sencillo, claro, preciso.
3. El contenido y profundidad de las preguntas debe estar de acuerdo con el grado de
conocimientos y la cultura de la poblacin investigada.
4. Las preguntas deben tener un orden y secuencialidad pertinente.
5. Se recomienda que para su llenado no debe emplearse ms de 30 minutos.
6. Es recomendable hacer una prueba piloto en ciertos elementos de la poblacin en estudio,
antes de la aplicacin de la encuesta en si, para afinar las preguntas, eliminar las no
convenientes, calcular los tiempos, etc.

Las preguntas en un cuestionario pueden ser: cerrada simple, cuando las categoras o
posibilidades de respuesta se limitan a dos o tres posibilidades (si/no; ms/menos). Cerrada con
mltiples respuestas, llamada pregunta de cafetera, puede tener varias posibilidades de
respuestas. Ejemplo: totalmente de acuerdo, parcialmente de acuerdo, totalmente en desacuerdo,
indiferente.
Ejemplo. De las siguientes actividades diga cunto le gusta cada una. Seale con un crculo
donde corresponda:

Actividades
La fiesta del carnaval
Practicar futbol
Conversar de poltica
Leer
Ir a la biblioteca

No me
gusta
1
1
1
1
1

Me gusta
poco
2
2
2
2
2

Me
gusta
3
3
3
3
3

Me gusta
mucho
4
4
4
4
4

Me gusta
muchsimo
5
5
5
5
5

La pregunta tambin puede ser abierta, en la cual el nmero de posibles respuestas es grande.
Por ejemplo: Con qu aspectos de la gestin de las actuales autoridades no est de acuerdo?
Pueden haber preguntas cerradas, en las cuales el encuestado o respondiente tiene la opcin de
seleccionar ms de una respuesta o categora. Por ejemplo, su familia posee:
Computadora
Internet
Telfono fijo
Celulares
Automvil
Ninguno de los anteriores

Tambin pueden haber preguntas en las cuales el respondiente debe jerarquizar opciones.
Ejemplo: Segn su criterio, de los siguientes programas de televisin, diga cul es mejor y cual
ocupa el segundo y el tercer lugar. Hablemos claro, Sntesis, Panorama.
1
2
3
Finalmente, en un cuestionario se pueden combinar preguntas abiertas y cerradas, de acuerdo a
los intereses de la investigacin y al tipo de dato que se busca en cada variable. Ejemplo:
Lee Ud. algn diario? 1 si
2. No
Cual diario lee Ud?

1. El Comercio
2. La Repblica
3. Gestin
4. La Tercera
5. Otro
Cunto gana Ud. al mes? 1. menos de 500 nuevos soles
2. de 500 a 1000
3. de 1500 a 2000
4. de 2000 a 2500
5. de 2500 a 3000
6. ms de 3000

La entrevista. Es una tcnica de recoleccin de datos que consiste en la interaccin formal

entre el investigador y la persona entrevistada de la cual necesitamos obtener datos acerca del
tema de investigacin. Puede permitir conocer particularidades o detalles de una poblacin que
tal vez de otra manera no es posible conocer. Es frecuente usar esta tcnica despus de aplicar
una encuesta, porque permite profundizar y conocer los pormenores de aspectos importantes
revelados cuando se ha aplicado un cuestionario. El instrumento bsico es la gua de entrevista.
Algunas recomendaciones sobre el uso de esta tcnica son:
1. Debe ser planificada con anticipacin.
2. Se debe determinar el propsito o los objetivos de la entrevista, estos se relacionan
directamente con los objetivos de la investigacin y deben reflejarse en la gua de entrevista.
3. Seleccionar adecuadamente a las personas a quienes se debe entrevistar, segn criterios
previamente establecidos.
4. Las preguntas deben plantearse con claridad y precisin y no deben ser muy numerosas (10
pueden ser suficientes).
5. Se debe explicar al entrevistado los propsitos de la investigacin, el tema o temas a tratar, el
organismo o institucin que la realiza, el rol o la funcin que el entrevistador desempea dentro
de la institucin.
6. Se debe asegurar al entrevistado el carcter reservado de los datos.
7. La entrevista debe desarrollarse en un ambiente de cordialidad, confianza y naturalidad de
ambas partes.
8. No se debe insinuar o sugerir las respuestas sino que stas deben aflorar libremente.
9. El entrevistado debe estar de acuerdo con los instrumentos a usar durante la entrevista (libreta
de apuntes, video grabacin, grabacin de audio, etc.).

Escalas de actitudes. De uso frecuente en ciencias sociales para medir las actitudes de una
poblacin. Una actitud es una predisposicin aprendida para responder consistentemente de
un modo favorable o desfavorable ante un objeto, ser vivo, actividad, concepto, persona o
sus smbolos (Hernndez et al. 2010, citando a otros autores) 1. Ander-Egg (2003) dice que
casi todas las definiciones del concepto de actitud tienen en comn el caracterizarla como
una predisposicin a actuar, adquirida en el ambiente en que se vive y derivada de experiencias
personales y de factores especiales, a veces muy complejos. El autor enfatiza que la actitud es
una predisposicin aprendida que lleva al individuo o al grupo a reaccionar de una manera
determinada frente a personas, objetos, situaciones o problemas cuando se relacionan con
ellos2.se forman respecto a cuestiones que afectan a los intereses personales; por eso, cuando
una persona carece de experiencia o de inters respecto al objeto de actitud, no se produce
ninguna relacin/asociacin entre el objeto y la evaluacin del mismo.

Una actitud es como una semilla que bajo ciertas condiciones suele germinar en comportamiento
(Hernndez et al. 2010: 244).
2
En este sentido se diferencia de la opinin, que alude a la idea o juicio que hacemos de una persona, un
grupo, una situacin, un problema. Es una posicin mental que no implica disposicin a la accin. Es una
postura esttica, mientras que la actitud es una postura dinmica, porque predispone al individuo a la
accin, orienta sus reacciones (Ander-Egg 2003).

Tambin sostiene que las actitudes tienen tres componentes. Un componente cognoscitivo, que
hace referencias a las percepciones de la informacin y conocimiento que la persona tiene de las
caractersticas y propiedades del objeto de actitud. Un componente afectivo, que alude a los
sentimientos que tiene un apersona proveniente de experiencias positivas y negativas
conforme con las cuales evala el objeto de actitud. Un componente conativo-conductual, que
alude a las acciones del sujeto dirigidas hacia el objeto de actitud.
Una de las escalas ms comunes es la escala de Likert, desarollada por Renis Likert en
1931(Ander-Egg 2003). Esta escala consiste en un conjunto de tems presentados en forma de
afirmaciones o juicios (reactivos, o sentencias) ante los cuales se pide la reaccin (respuesta) de
las personas. Se presenta la afirmacin y se pide a cada sujeto que externe su reaccin, eligiendo
uno de los cinco (pueden ser cuatro) puntos u opciones de la escala. A cada punto u opcin se le
asigna un valor numrico en la escala. A este proceso se denomina codificacin. Los valores en
la escala, generalmente varan de 1 a 5 (o de 5 a 1), en concordancia con la cantidad de
opciones. Esto permite obtener una calificacin total para cada sujeto. Esta calificacin se
obtiene sumando 8los puntajes obtenidos por ste en las diferentes preguntas. La calificacin
para cada sujeto permite establecer comparaciones. Las alternativas de respuesta para cada
pregunta son excluyentes, de manera que si un sujeto marca dos o ms alternativas, el dato no es
vlido (Velasquez y Rey 1999, Maravi 2000).
Las afirmaciones califican al objeto de actitud que se est midiendo y deben expresar slo una
relacin lgica. Adems, es muy recomendable que no excedan de 20 palabras.
Veamos un ejemplo tomado de Marav (2000:222). Se trata de aplicar, a un entrevistado, cuatro
afirmaciones (proposiciones, reactivos o items) para recoger su reaccin o respuesta. Nuestro
instrumento dice:
Las afirmaciones que doy a continuacin son opiniones con las que algunas personas estn de
acuerdo y otras en desacuerdo. Le pido por favor, que me diga, qu tan de acuerdo est usted
con cada una de estas opiniones. Marque una X en donde corresponda. Nuestro entrevistado
marco como sigue:
1. La SUNAT informa claramente sobre cmo, dnde y cundo pagar los impuestos
1 ( ) Muy de acuerdo
2 ( ) De acuerdo
3 ( ) Ni de acuerdo ni en desacuerdo
4 ( x ) En desacuerdo
5 ( ) Muy en desacuerdo
2. La SUNAT es muy lenta en la devolucin de los impuestos pagados en exceso
1 ( x ) Muy de acuerdo
2 ( ) De acuerdo
3 ( ) Ni de acuerdo ni en desacuerdo
4 ( ) En desacuerdo
5 ( ) Muy en desacuerdo
3. La SUNAT tiene normas y procedimientos bien definidos para el pago de impuestos
1 ( ) Muy de acuerdo
2 ( ) De acuerdo
3 ( ) Ni de acuerdo ni en desacuerdo
4 ( ) En desacuerdo
5 ( x ) Muy en desacuerdo
4. La SUNAT tiene malas relaciones con la gente porque cobra impuestos muy elevados
1 ( x ) Muy de acuerdo
2 ( ) De acuerdo
3 ( ) Ni de acuerdo ni en desacuerdo
4 ( ) En desacuerdo
5 ( ) Muy en desacuerdo

Las puntuaciones para cada sujeto se obtienen sumando los valores respecto de cada sentencia.
La puntuacin se considera alta o baja segn el nmero de afirmaciones. En el ejemplo, la
puntuacin mnima es de 4 (1 + 1+ 1+1 +1) y la mxima de 20 (5 +5+5+5), porque se han
expuesto cuatro proposiciones o reactivos.
La persona que respondi obtuvo un puntaje total de: 4 + 1 + 5 + 1 = 11. Por tanto, su actitud
hacia la SUNAT es desfavorable (o poco favorable). Grficamente sera:

/------------------/------------------/------------------/------------------/
1

10

15

20

Una vez aplicada la escala a un nmero determinado de sujetos (ej. 100), se procede al
Muy desacuerdo
Muy de
acuerdo el De
acuerdo
Ni acuerdo
desacuerdo de Desacuerdo
conteo
mediante
cual
se determina
la nifrecuencia
las opciones seleccionadas
por los
sujeto en cada categora o proposicin. Slo as podrn ser sometidos los datos al
Muy favorable
Favorable
Poco favorable
Muy de desfavorable
anlisis estadstico. Los resultados del conteo
se tabulan para
presentarlos como
informacin til y fcil de analizar. Si la informacin e automatizada, es posible que los
datos sean directamente ingresados desde las hojas de respuesta. En este caso, el conteo
y la tabulacin dejan de ser relevantes. El investigador slo se preocupar de obtener las
tablas o grficas de salida.
Sin embargo, si el proceso es manual podemos tratar los datos del modo como aparece
en el siguiente ejemplo (Velsquez y Rey, 1999):
Se aplic la escala de actitudes para evaluar la calidad de la atencin en un hospital
local.
Encuestados: 100.
El tratamiento de los datos fue el siguiente:
Conteo:
Calidad del trato
en el hospital
Excelente
Muy bueno
Bueno
Regular
Malo
Anulados
Total

Valores de la
escala
5
4
3
2
1

Tabulacin de los datos:

Calidad del trato
en el hospital
Excelente
Muy bueno
Bueno
Regular
Malo
Anulados

Frecuencia
8
10
22
39
18
3

Frecuencia
///// /// = 8
///// ///// = 10
///// ///// ///// ///// // = 22
///// ///// ///// ///// ///// ///// ///// //// =39
///// ///// ///// /// = 18
/// = 3
100

Total

100

La escala de Likert se puede aplicar de dos formas: La primera es por autoadministracin, en la

cual se entrega la escala al respondiente y ste marcar en cada afirmacin la categora que
mejor describe su reaccin o respuesta. La segunda es mediante una encuesta, en donde el
entrevistador lee las afirmaciones y alternativas de respuesta al sujeto y anota o marca en la
categora que ste responde.
Informante clave. Se recurre a personas que tienen conocimiento y experiencia en relacin con
un problema o tema. Pueden ser expertos profesionales e inclusive personas iletradas
(funcionarios, tcnicos, dirigentes, expertos de prestigio, lderes naturales). Puede ser muy til
para recoger informacin, en la fase exploratoria de la investigacin (Ander-Egg 2003).
Tambin puede ser til para estudios a profundidad en determinada comunidad, en el rea rural.
Por lo general, los informantes clave son personas que deben estar fsicamente cercanos al
investigador. Se utilizan entrevistas semiestructuradas o focalizadas.
La tcnica Delphi. Tambin se llama mtodo Delphi. Es un juicio de expertos. Se usa con
frecuencia cuando se requiere tomar decisiones fundamentadas o para sopesar las consecuencias
de varias alternativas. Por ejemplo, en las empresas, en las instituciones o en los gobiernos, para
la toma de decisiones sobre temas fundamentales. Consiste en recurrir al juicio, mediante
encuesta o consulta de expertos, de modo iterativo y annimo, para buscar respuesta y
argumento sobre un tema o problema. De este modo se puede obtener juicios y propuestas
buscando puntos en comn y organizando las respuestas para llegar a un consenso de sus
opiniones. Los expertos que intervienen en la tcnica Delphi pueden no estar fsicamente
cercanos al investigador (Ander-Egg 2003, Astigarraga s.f). Las consultas sucesivas se pueden
hacer mediante correo electrnico, por ejemplo.
El proceso de modo resumido es el siguiente (Astigarraga s.f., Snchez, 2003):
a) Formulacin del problema
b) Establecimiento de objetivos y los resultados esperados
c) Eleccin de los expertos y establecimiento de contacto
d) Elaboracin y lanzamiento del primer cuestionario
e) Anlisis de las respuestas del primer cuestionario
f) Formulacin y lanzamiento del segundo cuestionario
g) Anlisis de las respuestas del segundo cuestionario
h) Formulacin y lanzamiento del tercer cuestionario
i) Elaboracin del informe
El objetivo de los cuestionarios sucesivos es disminuir la dispersin de las opiniones y precisar
la opinin media consensuada. En el curso de la segunda consulta, los expertos son informados
de los resultados de la primera consulta de preguntas y deben dar una nueva respuesta y sobre
todo deben justificarla en el caso de que sea fuertemente divergente con respecto al grupo. Si
resulta necesaria, en el curso de la tercera consulta se pide a cada experto comentar los
argumentos de los que disienten de la mayora. Tal vez, un cuarto turno de preguntas, permite la
respuesta definitiva: opinin consensuada media y dispersin de opiniones (Astigarraga, s.f.).
La literatura registra la aplicacin de esta tcnica en un estudio realizado en Estados Unidos
sobre la innovacin y perspectiva de cambio en el sistema educativo. Este se centr en cinco
aspectos bsicos: mtodos de enseanza, administracin escolar, educacin de adultos,
participacin estudiantil y gestin de personal.

El perfil de los expertos depender del problema o el estudio que se va a realizar.

Seleccionado el grupo de expertos (7 a 30), se pide que respondan individualmente a un
cuestionario, sin que conozcan quienes son los otros (el anonimato es una caracterstica esencial
de la tcnica). Enseguida se establece una interaccin, en la cual se pide a los expertos que
opinen en varias ocasiones, hasta que las opiniones o juicios se estabilicen (Ander-Egg 2003).
En los ltimos aos, esta tcnica se recomienda para la toma de decisiones sobre problemas
ambientales. Por ejemplo para valorar los probables efectos de las actividades de un proyecto.
El focus group (grupos de enfoque)

Instrumentos que se usan en ms de una tcnica.

Lista de cotejo como instrumento en la observacin y en el anlisis documental. Consiste en un listado de
aspectos a evaluar (contenidos, habilidades, conductas, etc.), al lado de los cuales se puede adjuntar un tic
(visto bueno, o una "X" si la conducta es no lograda, por ejemplo), un puntaje, una nota o un concepto. Su
nombre en ingls es checking list, y es entendido bsicamente como un instrumento de verificacin. Es decir,
acta como un mecanismo de revisin durante el proceso de enseanza-aprendizaje de ciertos indicadores
prefijados y la revisin de su logro o de la ausencia del mismo.
Puede evaluar cualitativa o cuantitativamente, dependiendo del enfoque que se le quiera asignar. O bien, puede
evaluar con mayor o menor grado de precisin o de profundidad. Tambin es un instrumento que permite
intervenir durante el proceso de enseanza-aprendizaje, ya que puede graficar estados de avance o tareas
pendientes. Por ello, las listas de cotejo poseen un amplio rango de aplicaciones, y pueden ser fcilmente
adaptadas a la situacin requerida.

El tratamiento de los datos, previo al anlisis

Cuando se han usado instrumentos como los que hemos venido describiendo (entrevista,
encuesta, observacin, escalas, etc.), en donde, para cada item o pregunta, se ha establecido una
serie de categoras, puede ser que ya en el instrumento las hayamos codificado. Pero si se han
hecho preguntas abiertas, stas no pueden codificarse previamente. Sin embargo, cualesquiera
sea el caso, si ya tenemos las respuestas en el instrumento aplicado, stas deben codificarse
antes de realizar el anlisis. Adems, si vamos a usar determinado programa para el anlisis (por
ejemplo el SPSS --Statistical Package for the Social Sciences-- , SAS --Statistical
Analysis System--, R, etc.), stos por lo general, exigen que la informacin est codificada
de un modo determinado.
Esta codificacin implica los siguientes pasos (Hernndez et al. 2000):
1.

Codificar las categoras de los tems usados, es decir asignar cdigos a todas las
categoras de los tems.

Ej. Lee usted algn peridico por lo menos una vez por semana? Si

no. Se puede codificar como 1 = si, 0 =

No
Creo que estoy recibiendo un salario justo por mi trabajo
( ) totalmente de acuerdo ( ) de acuerdo ( ) ni de acuerdo ni en desacuerdo ( ) en desacuerdo ( )
totalmente en desacuerdo
Se puede codificar:
5 = Totalmente de acuerdo
4 = De acuerdo
3 = Ni de acuerdo ni en desacuerdo

2 = En desacuerdo
1 = Totalmente en desacuerdo
2.

Elaborar un libro de cdigos, que describe la localizacin de las variables. Es una gua
para el proceso mismo de codificacin y para localizar variables e interpretar los datos.
Veamos cmo se elabora un libro:

Tomemos el ejemplo de Hernndez et al. (2010), adaptado a nuestra realidad. Se trata de

indagar sobre la actitud de la poblacin hacia la SUNAT. Tenemos una escala de Likert con
tres tems:
1. La SUNAT informa oportunamente sobre cmo, dnde y cundo pagar los impuestos.
(5) Muy de acuerdo
(4) De acuerdo
(3) Ni de acuerdo ni en desacuerdo
(2) En desacuerdo
(1) Muy en desacuerdo
2. Los servicios que presta la SUNAT son en general muy buenos
(5) Muy de acuerdo
(4) De acuerdo
(3) Ni de acuerdo ni en desacuerdo
(2) En desacuerdo
(1) Muy en desacuerdo
3. La SUNAT se caracteriza por la honestidad de su funcionarios
(5) Muy de acuerdo
(4) De acuerdo
(3) Ni de acuerdo ni en desacuerdo
(2) En desacuerdo
(1) Muy en desacuerdo

Libro de cdigos:
Variable

Item
(proposiciones)

Categora

Cdigos

Actitud hacia
la SUNAT

La SUNAT
informa.

Muy de acuerdo
De acuerdo
Ni de acuerdo ni en desacuerdo
En desacuerdo
Muy en desacuerdo
Muy de acuerdo
De acuerdo
Ni de acuerdo ni en desacuerdo
En desacuerdo
Muy en desacuerdo
Muy de acuerdo
De acuerdo
Ni de acuerdo ni en desacuerdo
En desacuerdo
Muy en desacuerdo

5
4
3
2
1
5
4
3
2
1
5
4
3
2
1

Los servicios que

presta la
SUNAT
La SUNAT se
caracteriza por

3.

Efectuar la codificacin en si (con las respuestas).

4.

Grabar y guardar los datos en un archivo permanente.

Por otro lado, los datos por si mismos no informan y por lo general, carecen de significacin
cientfica. Los datos se transforman en informacin cuando son tabulados (ubicados en tablas).
Esto puede significar clasificarlos o agruparlos, por cada variable independiente o en relacin
con otras variables, o siguiendo otros criterios. Aqu se pueden obtener las sumatorias, los
promedios y otras medidas, como la desviacin estndar.
Cmo se procede en caso de investigaciones experimentales? Ver materiales y mtodos de
investigaciones experimentales y diseos experimentales.
Referencias bibliogrficas
Ander-Egg, E. 2003. Mtodos y tcnicas de investigacin social IV. Tcnicas para la recogida de datos e informacin.
Lumen Hymanitas , Buenos Aires, Argentina. 381 p.
Astigarraga, E. s.f. El mtodo Delphi. Universidad de Deusto, Bilbao, ES. 14 p.
Breilh, J. 1997. Nuevos conceptos y tcnicas de investigacin. Gua pedaggica para un taller de metodologa
(Epidemiologa del trabajo). Centro de Estudios y Asesora _CEAS-, Quito, ecuador.
Caballero, A. 1990. Metodologa de la investigacin cientfica. Editorial Tcnico Cientfica S.A., Lima, Per. 180 p.
Caballero, A. 2000. Metodologa de la investigacin. Diseos con hiptesis explicativas. UDEGRAF S.A., Lima. 396
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Gomero, G. 1997. Proceso de la investigacin cientfica. KAKIR Editores, Lima. 288 p.
Caballero, A. 2006. Guas metodolgicas para los planes y tesis de maestra y doctorado. 2 ed. Instituto Metodolgico
Alen Caro. Lima, Per.
Hernndez, R; Fernndez, C; Baptista, P. 1997. Metodologa de la investigacin. McGraw-Hill. Impreso por
Panamericana Formas e Impresos S.A., Colombia.504 p.
Kerlinger, F; Lee, HB. 2002. Investigacin del comportamiento. Mtodos de Investigacin en Ciencias Sociales. 4
edicin. McGraw Hill, Mxico. 810 p.
Mendez, CE. 1988. Metodologa. Gua para elaborar diseos de investigacin en ciencias econmicas, contables y
administrativas. McGRAW-HILL, Bogot, Colombia. 170 p.
Oyarzn, J. 2008. Evaluacin de impactos ambientales. Consultado 2012-10-25. Disponible en
http://www.aulados.net/Temas_ambientales/EIA/EIA_Jorge_Oyarzun.pdf.
Polit, DF; Hungler, BP. 1997. Investigacin cientfica en ciencias de la salud. 5 edicin. McGraw-Hill
Interamericana, Mxico. 701 p.
Rayo, E. 2011. Utilizacin de los KPIS y los sistemas de informacin para la toma de decisiones. Albertus Magnus
Instituto Internacional. 32 diapositivas. Disponible en http://caupolicsystems.com/Downloads/UtilizaInd.pdf.
Snchez, G de las N. 2003. Tcnicas participativas para la planeacin. La tcnica Delphi. Cap 13. Fundacin ICA,
AC. Mxico DF, ME. Pp. 127-140.
Velsquez, AR; Rey, N. 1999, Metodologa de la Investigacin cientfica. Editorial San Marcos, Lima, Per. 311 p.

Anexo
Ejemplos sobre el uso de fuentes, tcnicas e instrumentos, para la recoleccin de datos
Usaremos los mismos ejemplos de la operacionalizacin de variables. Volvemos a los cuadros de
operacionalizacin de variables y de ellos tomamos las columnas de indicadores e ndices. A estas
columnas agregamos los tres elementos de recoleccin de datos.
Ejemplo 1.
Hiptesis: La diversidad de cultivos en las comunidades cercanas a la ciudad de Cajamarca, tiene
relacin con el grado de intervencin de agentes externos y con el grado de conocimientos de los
campesinos sobres estos cultivos.
Operacionalizacin de variables
Indicador
Indice
Especies
N especies

Recoleccin de datos
Fuente
Tcnica
Herbario
Observ/anlisis doc.
(identif. taxon.)
Herbario
Observ/analisis doc.
(identificac. morfot.)

Instrumento
Claves
taxonmicas

Variantes
(formas,
cultivares, morfotipos)

N variantes

Intervencin estatal
(permanente/temporal)

N agentes
Tiempo de intervenc.
N actividades
N agentes
Tiempo intervenc.
N actividades

Oral:comuneros
y lderes locales

Encuesta

Cuestionario

Nivel
de
conocimient.
Alto, medio, bajo

Oral/escrita:
comuneros

Encuesta/entrevista

Cuestionario/gua
de entrevista

Intervencin no estatal
(permanente/temporal)
Conocimientos sobre:
Botnica
Usos
Procesamiento
Conservacin

Descriptores

Qu pasa si la variable tiene subvariables o subdimensiones?. Se crear una nueva columna para las
subvariables y otra para la respectiva definicin
Lo importante es que cada subvariable sea independiente y que a la vez, todas las subvariables de una
variable, estn efectivamente includas en sta. Tal vez, el ejemplo de la estructura de la planta nos sirva
para entender mejor (ver separata sobre hiptesis).

Ejemplo 2.
El rendimiento acadmico de la ltima promocin de estudiantes de la Facultad de
Ciencias Agrarias, fue mayor en los cursos de especialidad que en los cursos bsicos,
debido a la mayor dedicacin a los primeros.
(los indicadores e ndices se haban definido como aparecen en el siguiente cuadro):
Operacionalizacin de variables
Indicador
Indices
Calificacin cualitativa y Matemtica:
cuantitativa
vigesimal, Aprobado:Excelente (17final, en cuatro cursos 20)
Aprobado: Muy bueno
bsicos
(15-17)
Aprobado: Bueno (12-14)
Slo aprobado (11 )
Desaprobado (< 10)
Qumica
Aprobado:excelente (1720)
Aprobado: Muy bueno
(15-17)
Aprobado: Bueno (12-14)
Slo aprobado (11 )
Desaprobado (< 10)
Lenguaje y Redaccin
Aprobado: excelente (1720)
Aprobado: Muy bueno
(15-17)
Aprobado: Bueno (12-14)
Slo aprobado (11 )
Desaprobado (< 10)
Etc.
Etc.
Calificacin cualitativa y Mejoramiento gentico
cuantitativa
vigesimal, Aprobado:Excelente (17final, en cuatro cursos de 20)
Aprobado: Muy bueno
especialidad
(15-217)
Aprobado: Bueno (12-14)
Slo aprobado (11 )
Desaprobado (< 10)
Fitopatologa
Aprobado:excelente (1720)
Aprobado: Muy bueno
(15-17)
Aprobado: Bueno (12-14)
Slo aprobado (11 )
Desaprobado (< 10)
Proyectos agropecuarios
Aprobado:Excelente (1720)
Aprobado: Muy bueno
(15-17)
Aprobado: Bueno (12-14)
Slo aprobado (11 )
Desaprobado (< 10)
Etc.
Etc.
Dedicacin:
Cursos Matemticas

bsicos
Horas estudio/da

Alto ( > 3)
Medio (2-3)
Bajo (< 2)

Recoleccin de datos
Tcnica
Instrumento
Anlisis
Ficha
docum.

Fuente
Actas
evaluacin

Anlisis
docum.

Ficha

Actas
evaluacin

de

Anlisis
docum.

Ficha

Actas
evaluacin

de

Anlisis
docum.

Ficha

Actas
evaluacin

de

Anlisis
docum.

Ficha

Actas
evaluacin

de

Encuesta

Cuestionario

Informante
(Estudiante)

de

Horas
de
asistidas/ciclo

clase

Consultas
profesor/ciclo

Dedicacin a curso de
especialidad

Alto (70 a 100 %)

Medio (31 -70)
Bajo ( 30)
Alto (>5)
Medio (3-5)
Bajo (<3)
Etc. Etc.
Mejoramiento gentico
Idem (se repite como el
caso anterior)

Anlisis
docum.

Ficha

Entrevista

Gua
entrevista

Registros
profesor
de

Informante
(Profesor)

del

Ejemplo 3.
El servicio de agua potable en el distrito de Llacanora no es sostenible debido
a las deficiencias en la infraestructura y a la carencia de competencias en AOM (Administracin, operacin
y mantenimiento), segn los modelos de intervencin en las comunidades beneficiarias.
Y los indicadores e ndices se haban definido como aparecen en el cuadro siguiente:
Operacionalizacin de variables

Recoleccin de datos

Indicadores

Indices/tem

Tcnica

Instrumento

Fuente

Unidades nefelomtricas de
turbiedad (NTU)
Color
Olor
C
NMP

Anlisis docum. *

Ficha (de interpretacin)

Hoja de anlisis

,,
,,
,,
,,

,,
,,
,,
,,

,,
,,
,,
,,

Escala 0-14
mmhos/
Veces/mes

,,
,,
Anlisis docum.

,,
,,
Ficha

,,
,,
Registros

L hogar-1 da-1
L hogar-1 da-1
% del total
% del total

Anlisis docum.
,,
,,
,,

Ficha
,,
,,
,,

Registros (aforos)
,,
Libro ocurrencias
,,

% usuarios
% usuarios

Anlisis docum.
Anlisis docum.

,,
Gua observ/ficha

Padrn de usuarios
,,

Nmero horas
Nmero horas
Nmero horas

Anlisis docum
,,
,,

Ficha
,,
,,

Segn criterio del evaluador

el estado del sistema es:
Excelente
Muy buena
Buena
Regular

Observacin directa

Gua observacin

Registros
Registros
Libro
ocurrencias/registros
Evaluador (observador)

Calidad
Turbiedad
Color
Olor
Temperatura
Microorganismos
indicadores
Ph
Contenido de sales
Cloracin/frecuencia
Cantidad
En poca de estiaje
En poca de lluvias
Prdidas por mal uso
Perdidas por fuga
Cobertura
Actual
Potencial
Continuidad
Servicio diario
Servicio mensual
Interrupciones
Estado general (segn
evaluador)

Mala
Fallas visibles
En reservorio (s)
En tuberas
Reparaciones/ao

N
N
N

Observacin directa
Observacin directa
Anlisis docum

Gua observacin
Gua observacin
Ficha

Tiempo de servicio
Fallas en instalac.
Domiciliaria
Administracin

Aos
N / % del total

Anlisis docum
Analisis docum

Ficha
Ficha

Tipo administrac.

Municipal/comunal

Anlisis docum.

Ficha

Personal

Anlisis docum.

Ficha

Percepcin por la
comunidad

Segn su criterio la
admiistracin del servicio es:
Excelente,
Muy buena,
Buena,
regular,
mala

Encuesta a usuarios

Cuestionario

Si/no
Muy alto
Alto,
medio
bajo,
Muy bajo
Muy alta (>30 %)
Alta ( 20-30 %)
Media ( 10- 20 %)
Baja (5-10 %)
My baja (<5%)

Anlisis docum.
Encuesta a funcionarios

Ficha
Cuestionario

Anlisis docum.

Ficha (resumen)

N
TC/TP

Observacin participativa
Observacin participativa

Gua de observacin
Gua observacin

Evaluador (observador)
Evaluador (observador)

?
Veces por ao

Anlisis docum.

Ficha

Libros/registros

Normas
Especificidad
Grado cumplimiento

Morosidad en pago servicio

Operacin
Personal
Tiempo dedicado
Mantenimiento
Tipo
Frecuencia

Evaluador (observador)
Evaluador (observador)
Libro
ocurrencias/registros
Registros
Registros

Documentos
administrac
Contratos/nombramient
os
Informantes (usuarios)

Normas escritas
Informantes
(funcionairos)

Recibos/Libro de
cuentas

Organizacin
Participacin beneficiarios
Actividad de la junta
(percibida por usuarios)

Frecuencia asambleas
Capacitacin
Usuarios
Tcnicos

Ejemplo 4.
Hiptesis 1

Alta (ms de 50 %)
Media (25 a 50 %)
Baja (menos de 25 %)
Cmo calificaa la actividad
de la Junta:
Muy alta *
Alta
Media
baja
nula
N/ao

Anlisis documental

Ficha

Actas de asambleas

Encuesta a usuarios

Formulario

Informantes (ususarios)

Anlisis docum.

Ficha

Libro actas

N
N

Anlisis docum.
Anlisis docum.

Ficha
Ficha

Libro asistencia
Libro asistencia

La intervencin del Programa Juntos en el distrito de Namora, ha generado incremento en la demanda de servicios educativos y de salud.
Hiptesis 2
La intervencin del Programa Juntos en el distrito de Namora ha generado cambios en los estilos de vida como: el consumo de alimentos
nutritivos, adopcin de hbitos de higiene, disposicin adecuada de residuos slidos y la inversin en mejoras de la vivienda. Asimismo ha
generado cambios en la revaloracin del rol de la mujer.
Variables
Demanda

de

servicios

Recoleccin de datos
Fuente de los datos

Tcnica

Beneficiarias

programa

Entrevistas,

Juntos, Directores de II.EE. y

documental,

del

educativos
Demanda

de

responsables de los P.S.

Beneficiarias del programa

Entrevistas,

servicios

de

Juntos, Directores de II.EE. y

documental,

salud
Estilos de vida

responsables de los P.S.

Beneficiarias del programa

Encuestas,

de los hogares

Juntos

Observacin,

Revaloracin

Beneficiarias

del rol de la

Juntos

mujer

del

programa

Instrumento
Anlisis

Gua de entrevista, Fichas

Anlisis

Gua de entrevista,
Fichas

Entrevistas,
historia

de

Cuestionario
Gua de entrevista, Gua de

vida, Informantes clave

Encuestas,
Entrevistas,

observacin
Cuestionario

Observacin,

Gua de entrevista, Gua de

historia

vida
Informantes clave

de

observacin