BUAP

Diplomado en Sistema Acusatorio Adversarial

Doctora Carla Pratt
Aspirantes:
Isabel Espinoza Ochoa
Y
Marcelino Mateos Prez
2014

Teora del Caso

Parte en el proceso: Ministerio Pblico

Delito: Lesiones (Delito Grave)
Vctima: Ricardo Soto
Acusado: Leonardo Vargas Gutirrez

Teora del caso

Concepto.- Es el planteamiento metodolgico

que hace el ministerio pblico o la defensa sobre los
hechos penalmente relevantes, las pruebas que los
sustentan y los fundamentos jurdicos que los
apoyan. (Se presenta en el alegato inicial).
Los tratadistas Juan David Pastrana Verdejo y
Hesbert Benavente Chorres, en su obra intitulada
El Juicio Oral Penal tcnicas y estrategias de
Litigacin Oral, estn de acuerdo en que la teora
del caso no consiste solamente en narrar una
historia, desde la ptica de la parte expositora, con la
finalidad de persuadir al juzgador; sino que es, por un

lado, la herramienta metodolgica por excelencia que

tienen las partes para poder construir, recolectar,
depurar y exponer su posicin estratgica frente a
los hechos materia del proceso; y por otro lado es un
sistema o aparato conceptual que permite la
articulacin de 3 niveles de anlisis: fctico,
jurdico y probatorio; los cuales, no solamente
benefician a las partes (las cuales procuran el
amparo de sus pretensiones o intereses en sede de
proceso penal) ,sino tambin al juez, dado que, se le
brindar una carga informativa tal que le permitir
contar con los elementos de juicio y decisin para

resolver el conflicto de intereses jurdico-penal al cual

ha tomado conocimiento.
En suma, a la correspondencia o conjuncin de
la hiptesis fctica, la hiptesis jurdica y la
hiptesis probatoria se le denomina Teora del
caso, la cual es elaborada a partir de la prueba y
sus inferencias, y a partir del tipo penal que aparece
como posible de aplicar. Esta teora es la que guiara
la investigacin, se someter al contradictorio en el
Juicio Oral y finalmente se validara o rechazara en la
sentencia.

La teora del caso se construye desde el primer

momento en que se tiene conocimiento de los
hechos en materia del proceso, e implica la
articulacin de varios elementos, como son lo
factico, jurdico y probatorio.
Anlisis factico
Consiste en la elaboracin de proposiciones
fcticas que permitan por un lado, conocer, a detalle,
el suceso materia de imputacin penal, y por otro
lado identificar los hechos relevantes que permitirn
establecer la responsabilidad o no del imputado.

Se debe prestar especial atencin a la investigacin,

bsqueda, identificacin, anlisis e interpretacin de
los hechos que llegan a nuestro conocimiento. Con
ello, se puede definir lo que posee relevancia penal,
es decir, si pueden satisfacer o no los elementos que
estructuran el delito por el cual es procesada la
persona del imputado.
Una proposicin fctica es una afirmacin de
hecho que satisface un elemento legal, por ejemplo
1.- Que el imputado se encontraba en el lugar de los
hechos en el da en que fue lesionada la vctima.

2.- El imputado apualo a la vctima con una navaja

de hoja
3.- Que la vctima en consecuencia de la agresin
estuvo en peligro de perder la vida y sufre una
alteracin permanente (de alguna funcin organica).
Anlisis Jurdico
Consiste en dos fases, la primera tiene por objeto
por un lado determinar la ley aplicable; y por otro
lado la teora jurdica a ser empleado en un caso.
La segunda fase consiste en examinar los
elementos en la conducta punible; esto es

subsuncin de los hechos en cada uno de los

elementos de la teora jurdica seleccionada.
Con relacin a la primera fase, la misma consiste
en identificar y seleccionar tanto la norma penal
como la teora jurdica a ser usadas en el caso.
Con relacin a la norma penal, se debe tener en
cuenta lo siguiente:
1.- la observancia del principio de legalidad y sus
garantas tales como: taxatividad y prohibicin de
analoga.
2.- las reglas de aplicacin espacial de la ley penal:
lugar de comisin del delito.- as como la regla de la
territorialidad y sus excepciones. Principio de real y

de proteccin de intereses, principio de personalidad

o nacionalidad, principio universal o de justicia
normal.
3.- las reglas de aplicacin temporal de la ley penal:
momento de comisin del delito, as como las reglas
de irretroactividad, retroactividad benigna y ultra
actividad.
4- las reglas de aplicacin personal de la ley penal:
verificar la presencia de inmunidades o prerrogativas.
Por otro lado, con relacin a la teora jurdica nos
estamos refiriendo a la teora del delito que
manejaremos para adoptarle de sentido penal a los
hechos en materia del proceso. En este sentido, la

teora del delito es una herramienta de trabajo que

permite a las partes organizar de manera organizada
los diferentes contenidos jurdicos y normativos
aplicables a una conducta.
Ahora bien, se debe seleccionar aquella teora del
delito que ser el instrumento de anlisis jurdico,
dado que, en la doctrina encontramos varias teoras
del delito. As, por ejemplo, aquellos que lo
construyen bajo una estructura bipartita del delito;
antijuricidad y culpabilidad; otros que tienen una
visin tripartita del hecho punible; tipicidad,
antijuricidad y culpabilidad; otros agregan un cuarto
elemento; la punibilidad.

Frente a ello y de esta forma continuar

desarrollando el presente punto, se puede
seleccionar una teora del delito que parta en
considerar los siguientes elementos del ilcito penal:
conducta, tipicidad, antijuricidad y culpabilidad.
Anlisis probatorio
Cabe sealar que el anlisis probatorio consiste en
establecer la evidencias que corroboren la existencia
de esas proposiciones fcticas que configuran (o
descartan) los elementos de la teora del delito
seleccionada. Es la denominada prueba del caso es
decir, el conjunto de elementos derivados de las

fuentes personales, documentales o materiales con

que se cuenta, deben someterse tambin a un
riguroso examen en cuanto a su licitud y tambin en
lo que se refiere a sus contenidos implcitos y
explcitos, de manera que sea posible afirmar que
respaldan la hiptesis fctica y jurdica que se ha
formulado y que no se trata de una interesante
historia.
Entre las evidencias con que podemos contar
tenemos:
Por su naturaleza fsica: La evidencia se puede
organizar por clases:

1.- Evidencia personal o testimonial. Es el

llamamiento de testigos y peritos. Comprende el
interrogatorio directo para los testigos y peritos
ofrecidos por la parte, y contra interrogatorios para
los testigos y peritos ofrecidos por la contraria.
2.- Evidencia documental son los documentos a
saber, cualquier superficie que soporte un mensaje
comunicante: fotografas, planos, pictografas
frmulas comerciales ,cheques facturas letras)
frmulas legales (escrituras pblicas testimonios de
escritura pblica).
Evidencia real.- La palabra real viene del latn
res, que significa cosa Es la evidencia

compuesta por cosas osea compuestas por objetos ;

cuchillos, armas, lesin visible en el cuerpo tambin
es llamado exhibid por la doctrina por su fuerza
demostrativa la evidencia se puede clasificar en dos
tipos:
1.- Evidencia directa: Establece la existencia del
hecho en forma inmediata. Ejemplo: En el caso de
prueba testimonial, est dada por el testigo que vio
la realizacin de la accin tpica matar, falsificar,
librar cheques sin fondos el desapoderamiento la
usurpacin.
2.- Evidencia indirecta o circunstancial: En materia de
evidencia real est dada por el rastro de sangre en

materia de evidencia demostrativa, est dada por la

fotografa del vehculo donde consta el hundimiento
de la puerta cuyo testigo indica que fue causa de las
patadas del ofensor. En materia de prueba
testimonial sera el caso del testigo que oy un grito
volvi a ver que el ofendido estaba tirado en el suelo
y haba varios sujetos de los cuales uno tena un
cuchillo en la mano esta evidencia es indirecta por
que el testigo no present la accin tpica si no un
momento inmediato posterior.
Ahora bien, para cada proposicin fctica debe
corresponder dos o ms evidencias que la
demuestren o nieguen.

En el afn de que el delito no quede impune y se

imparta justicia por ste H. Tribunal, esta
representacin social considera que dentro de la
carpeta de investigacin existen diversos medios de
conviccin para acreditar el acusado Leonardo
Vargas Gutierrez, el dia 5 de febrero del 2014 a las
16 hrs. Lesion con una navaja a Ricardo Soto, que
dicha lesin puso en peligro la vida de la victima y
como consecuencia de la misma lesin, Ricardo
Soto sufre una alteracin permanente de una
funcin orgnica cardiaca, pues est imposibilitado
para realizar actividades fsicas importantes por el
resto de su vida.

La citada lesin, sus agravantes, consecuencias y

calificativa se encuentran previstos por los artculos
305, 307, 308 fraccin IV inciso e, 323 y 326 fraccin
II del cdigo penal para el Estado de Puebla y 69 del
cdigo de procedimientos en materia de defensa
social para el Estado de Puebla, como a continuacin
lo exponemos: