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Una seal de la jerarqua inferior que suele asignrsele a la literatura para nios
y jvenes es la escasez de estudios crticos sobre las obras que se escriben para los lectores
ms pequeos. Con el nimo de revertir ese desequilibrio, estamos por publicar un muy
original estudio sobre los personajes en esta rama literaria, del que presentamos aqu como
adelanto el texto de introduccin

ADELANTO

Por qu una teora del personaje?

M A R I A N I KO L A J E VA

scrib Retrica del personaje en la literatura para nios

como respuesta a diversas
dificultades que se me han
presentado de manera recurrente durante mi trabajo
como profesora universitaria de literatura para nios.
Antes de darme cuenta de
que haba un contratiempo,
yo misma, como tantos otros de mis colegas, diseaba exmenes con instrucciones tales como: Explique la construccin de personajes en. Como
respuesta, recibamos ensayos tediosos y descriptivos, cuando lo que naturalmente desebamos leer
era algo ms all de la mera descripcin de cuanto
hacen los personajes en cada historia, y algo ms incluso que una evaluacin de las ideas que tales personajes representan. La culpa era nuestra, pues no
fuimos capaces de ofrecer a nuestros alumnos las
herramientas adecuadas para analizar los recursos
artsticos que fueron utilizados para la construccin de los personajes.
El tema de los personajes parece tan obvio que
ha merecido poca atencin por parte de los estudiosos de la literatura para nios. Vemos que en
los libros de texto existen algunos conceptos bsicos y con frecuencia notamos que las reseas sobre libros infantiles afirman cosas tales como que

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la creacin de los personajes es fuerte y vvida. No

existe, sin embargo, una idea clara de lo que significa
la construccin de los personajes. Los acadmicos
no han alcanzado un acuerdo sobre la naturaleza y la
funcin de stos en la literatura para nios; tampoco
se ha hecho investigacin terica acerca de su construccin en los libros de ficcin para estos lectores.
Adems, escasean trminos establecidos que permitan debatir acerca de los personajes y su construccin. No hay, por otra parte, un estudio terico que
compare a los personajes de la literatura de ficcin en
general con los personajes de ficcin para nios.
Entre las muchas preguntas que los maestros hacen a los nios cuando comentan con ellos textos literarios, hay dos que me parecen muy ilustrativas:
quin es el personaje principal de la historia? y
qu personaje de la historia te gusta ms? (Existen versiones menos sofisticadas como: De cul
de los personajes te gustara ser amigo?; o ms
sofisticadas an: Con cul personaje te identificas?) Cuando los maestros formulan estas preguntas asumen desde luego que las respuestas son
evidentes, pero si las examinaran con mayor cuidado se meteran en problemas, tal como ocurre con
mis alumnos muchos de ellos sern futuros maestros cuando tratan de ubicar el personaje principal de Mujercitas o de El len, la bruja y el armario.
La teora literaria contempornea ha cuestionado
incluso la asuncin de que, en tanto que lectores,

debemos necesariamente identificarnos con alguno de los personajes del relato que estamos leyendo. Los autores de literatura para nios han logrado
subvertir dicha identificacin creando una serie de
personajes repulsivos y desagradables con los que
ningn ser humano normal querra identificarse.
Con algunas excepciones, el problema de la subjetividad en la literatura, convertido hoy en tema
central de la crtica, no ha merecido hasta ahora la
atencin de los acadmicos.
Los anteriores son slo dos ejemplos muy elementales sobre la complejidad de nuestro tema, en
apariencia tan sencillo.
Por desgracia, no tenemos la opcin de tomar
prestados de la crtica general conceptos y herramientas de anlisis, como s sucede en otras reas
de la literatura para nios. La teora del personaje ha sido slo desarrollada marginalmente en los
estudios de literatura general. Al buscar el tema
personajes y caractersticas en la literatura en el
catlogo en lnea de la Biblioteca del Congreso de
Estados Unidos, hall 427 entradas, 95 por ciento
de las cuales caa dentro de una de tres categoras:
1] quin es quin en la literatura, lo cual incluye
quin es quin en Shakespeare, Dickens, Jane Austen, etctera; 2] manuales para escritores (cmo
crear un personaje verosmil), y 3] estudios crticos sobre algn escritor o texto en particular. En
esta tercera categora, la mayora de los estudios se

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POR QU UNA TEORA DEL PERSONAJE?

concentran en qu o quines son los personajes y,

en el mejor de los casos, en lo que representan ms
que en cmo fueron construidos y cmo son revelados al lector. En la investigacin sobre literatura
para nios, son buen ejemplo los estudios de Gillian
Avery sobre hroes y heronas en la narrativa para
nios del siglo xix y principios del siglo xx.
Muchos ttulos resultan engaosos en este sentido: por ejemplo, Life Made Real: Characterization
in the Novel since Proust and Joyce [La vida hecha
realidad: caracterizacin en la novela desde Proust
y Joyce], de Thomas F. Petruso (1991), es un brillante estudio sobre qu son los personajes, estudio que, sin embargo, presta muy poca atencin a
los aspectos tericos de la construccin de los mismos. El prometedor ttulo A Rhethoric of Literary
Character [La retrica de los personajes literarios],
de Mary Doyle Springer, tiene como subttulo Some
Women of Henry James [Algunas mujeres de Henry
James], el cual se ajusta mejor al contenido de la investigacin. Los ttulos de algunas investigaciones
sobre narrativa para nios son igualmente engaosos; por ejemplo, Characters in Childrens Literature [Personjaes en la literatura infantil], de Raymond Jones, es un ndice anotado, mientras que
Deconstructing the Hero [Deconstruyendo al hroe], de Margery Hourihan (ambos fueron escritos
en 1997), es un maravilloso estudio feminista de la
ideologa tradicional en la literatura infantil.
Paradjicamente, las ms gratificantes discusiones tericas sobre los personajes se encuentran en los
estudios generales de narrativa, los cuales, a pesar de
todo, no se concentran especficamente en ellos. Estos estudios van desde el clsico Aspectos de la novela, de E. M. Forster (escrito en 1927), hasta la segunda edicin de Teora de la narrativa, de Mieke Bal (de
1997), una de las ms recientes reflexiones en dicho
campo. Pero casi ningn estudio terico de narrativa presta atencin a los personajes. Hitos de la teora
contempornea de la novela, como La retrica de la
ficcin, de Wayne C. Booth, en modo alguno abordan

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el tema de los personajes o su construccin. En The

Nature of Narrative [La naturaleza de la narrativa],
Robert Scholes y Robert Kellogg ofrecen informacin
valiosa sobre la construccin de los personajes en su
intento por ir ms all del anlisis de la novela y entablar puentes entre la literatura antigua o medieval
y la literatura posmoderna en trminos de estructura narrativa; de hecho, la mayor parte de este lcido estudio trata acerca de los personajes, incluso en
aquellos captulos dedicados a la trama, el punto de
vista y el significado. Scholes y Kellogg sostienen
que los personajes son los principales vehculos
para desentraar el significado de la narracin.
Con todo, si bien los autores hacen algunas observaciones valiosas en el captulo sobre los personajes en la narracin, su obra ya ha sido superada por
estudios ms recientes, especialmente aquellas que
se concentran en la vida interna de los personajes.
Tambin el captulo sobre el punto de vista es abstracto, dada la naturaleza expansiva de los estudios
de narrativa en el ltimo cuarto de siglo xx.
Por su parte, los manuales para escritores, cada
vez ms abundantes, carecen de rigor acadmico.
No obstante, debido a la falta generalizada de fuentes, estos manuales no deben ser menospreciados.
Aunque, por obvias razones, carecen de bases tericas, los manuales para escritores sugieren el vasto
rango de herramientas artsticas disponibles para
los escritores que buscan crear personajes. Estas
herramientas incluyen descripciones, dilogos,
contextos, antecedentes, caractersticas personales
psicolgicamente verosmiles, oficios, pasatiempos,
relaciones, personajes involucrados en una trama,
utilizacin de escenarios para la construccin de
personajes y muchas ms.
El dilema para el estudioso de literatura para
nios se halla en que resulta casi imposible extrapolar los resultados de los estudios de narratologa general a la narrativa para nios. Un muy buen
ejemplo de ello es que muchos de los gneros que
se discuten en los estudios de narrativa no resul-

tan relevantes en el contexto de la ficcin para nios, como son los casos de la novela de poca, los
fabliaux,1 el mito sagrado, la pica, la leyenda, la alegora, la confesin o la stira. Con raras excepciones
como Roald Dahl, la literatura para nios no
acude a lo grotesco. De acuerdo con las definiciones
convencionales del gnero, la narrativa para nios
puede ser etiquetada como Bildungsroman o novela
de formacin. La naturaleza de la literatura infantil presupone un conjunto de reglas diferentes tanto para la construccin de personajes por parte del
autor como para la comprensin de los mismos por
parte del lector.
En un buen nmero de estudios y con frecuencia, de encuestas se discuten tipos concretos de
personajes en la narrativa para nios y jvenes: la
representacin de los afroamericanos, los personajes homosexuales, los inmigrantes, las personas con
discapacidad, etctera; existen tambin proyectos
de investigacin que examinan la representacin de
los abuelos en la narrativa infantil. Una vez ms, sin
embargo, todos estos estudios se concentran menos
en el cmo que en el qu.
Por ejemplo, algunos conceptos bsicos de Aspectos de la novela de Forster, tales como el binomio
de los personajes planos y redondos, han sido utilizados por Rebecca Lukens y Joanne Golden para
evaluar a los personajes en la narrativa para nios.
Pero es sobre todo la teora narrativa contempornea (Seymour Chatman, Shlomith Rimmon-Kenan, Mieke Bal, Thomas Docherty) la que ofrece
nuevas herramientas de trabajo para acercarse a los
personajes, mientras que algunos estudios abren
tambin nuevos horizontes en lo que atae a la representacin mental y los puntos de vista (Dorrit
Cohn, Ann Banfield).

1 Cuentos humorsticos y satricos de la Edad Media, escritos en verso,

que se utilizaban para entretener a los burgueses de las ciudades hacindolos rer de s mismos y de sus propios miedos. [N. del t.]

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POR QU UNA TEORA DEL PERSONAJE?

Si bien muchas preguntas generales referentes

a los personajes literarios son sin duda pertinentes para la narrativa para nios, su potica especfica presenta algunos retos adicionales. En la
narrativa para nios, los personajes no son necesariamente menos complejos pero requieren ser
comprensibles para un pblico joven. Con ms
frecuencia de lo que sucede en las tendencias prevalecientes, los personajes en la narrativa infantil
sirven como vehculos ideolgicos (o mejor dicho,
educativos). Ms an, sus personajes son por definicin dinmicos, estn en constante desarrollo
porque an no han alcanzado su madurez psicolgica. Todos estos factores, y muchos otros, sugieren que los personajes en la narrativa para nios
son, en muchos aspectos, construidos de manera
diferente con respecto a lo que ocurre en la narrativa general.
Cules son las preguntas bsicas que conforman la teora del personaje literario? El punto de
partida ms profundo debe ser el estatus ontolgico de los personajes: debemos verlos como personas reales, con caractersticas psicolgicas verosmiles, o slo como construcciones textuales?
Desde Aristteles hasta el da de hoy la teora literaria ofrece diversas respuestas a esta pregunta.
La diferencia entre el Homo sapiens y el Homo fictus (trminos usados por Forster y adoptados por
otros estudiosos) es especialmente relevante en la
investigacin sobre la narrativa para nios, pues
ellos, en tanto que lectores poco experimentados,
tienden ms que los lectores adultos a interpretar a los personajes como seres vivos y reales, y los
juzgan en consecuencia. Como lectores, podemos
entender a los personajes literarios mejor de lo que
jams entenderemos a las personas reales: los personajes son transparentes en un sentido en que jams podrn serlo las personas. En la narrativa para
nios se asume que los escritores pueden describir
la experiencia de los personajes nios con mayor
facilidad que la de los personajes adultos, lo cual le
ha dado a la narrativa infantil la reputacin de ser
simple. (En anteriores investigaciones he cuestionado esta opinin.)
Debemos considerar con mayor nfasis el hecho de que el papel de los personajes en la narrativa vara de una poca histrica a otra y de un gnero a otro. En la narrativa para nios, la funcin
de los personajes est estrechamente relacionada
con propsitos didcticos: se supone que stos deben proporcionar modelos y ejemplos de comportamiento a los lectores. Esto da como resultado
caractersticas tan propias de la narrativa para nios como el uso de protagonistas colectivos, herramienta que permite al escritor presentar una notable variedad de caractersticas personales sin requerir para ello de una gran complejidad en lo que
concierne a la construccin de personajes.
La segunda pregunta bsica de la teora de los personajes tiene que ver con cmo se presentan a los lectores los personajes literarios y qu herramientas y
estrategias usan los autores para la construccin de
los mismos: descripcin externa, representacin
interna, expresin directa e indirecta, comentarios del narrador, acciones y reacciones, etctera. En esta rea, los dilemas ms interesantes se
originan en la esencia misma de la narracin para
nios, pues se trata de una narracin que hace un
adulto para y sobre una persona ms joven. La
discrepancia entre los niveles cognoscitivos del
autor, el narrador, el personaje y el lector implcito crean una amplia gama de posibilidades que
casi nunca existen en la narrativa general. De hecho, muchos estudios narratolgicos sealan textos como Lo que Maisie saba, de Henry James, y El
sonido y la furia, de William Faulkner, como ejemplos excepcionales de un despliegue de condiciones
preverbales y no verbales,2 mientras que en la narrativa para nios esta discordancia entre autor y personaje es antes la regla que la excepcin.
Retrica del personaje en la literatura para nios
tiene, en suma, dos propsitos: investigar los aspectos ontolgicos y epistemolgicos de los personajes
en la narrativa para nios y sealar las principales diferencias entre la creacin de personajes en
esa literatura y en la narrativa en general. Pretendo tambin ofrecer terminologa consistente y fcil

2 En la primera novela, el narrador adopta el punto de vista de una nia

y, en la segunda, el de una persona con discapacidad intelectual. [N. del t.]

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de usar a la hora de analizar personajes y su construccin. Esta investigacin se divide en dos partes: Ontologa y tipologa del personaje y Epistemologa del personaje. Esta clasificacin refleja mi
intencin de plantear dos grupos de temas distintos
que con frecuencia se confunden en los estudios generales y en los libros de texto sobre literatura. Por
un lado, tenemos a los personajes a nivel de la trama:
su lugar en la narracin, su mutua importancia, el
grado de integridad que representan, los valores que
expresan, etctera; estas preguntas se pueden resumir como qu son los personajes literarios? (cf. la
definicin comn de trama: qu se cuenta?). Por
otro lado, tenemos a los personajes a nivel discursivo, es decir, la construccin de los personajes: cmo
construyen los autores a los personajes y cmo los
reconstruyen los lectores a partir de los textos? (cf. la
definicin ms comn de discurso: cmo se cuenta?). Esta distincin me parece crucial ms all del
hecho de que discurso y trama y, en consecuencia,
el aspecto de los personajes en ambos niveles son
naturalmente interdependientes.
La estructura de los captulos de mi libro vara
considerablemente de acuerdo con su contenido.
Algunos se concentran en la teora mientras que
otros analizan con mayor profundidad algunos
textos literarios. Esta estructura es intencional,
ya que refleja mi objetivo de cubrir la vasta rea de
mi exploracin. Adems, aspiran al mismo tiempo
a prestar particular atencin a aquellas secciones
que considero esenciales o ms interesantes y que
han sido menos estudiadas en investigaciones previas. Muy pronto renunci a la idea de abarcarlo
todo, pues la teora de los personajes significa para
un grupo de estudiosos el trabajo de toda una vida.
En su marco terico, esta investigacin es deliberada y conscientemente eclctica. No existe una
sola teora crtica que haya ofrecido una visin universal de los personajes; yo me concentro en aspectos particulares. He incorporado ideas del formalismo ruso y del estructuralismo francs, de la nueva
crtica anglfona, de la crtica mtica inspirada en
Frye, de la crtica junguiana, de la crtica feminista,
de la teora de la respuesta del lector, de la teora del
acto de habla y de la narratologa contempornea.
Ninguna de estas teoras ha sido utilizada en su totalidad; ms bien, he elegido los conceptos que consider apropiados y las posturas tericas que sirven
a mis necesidades especficas al abordar este tema
particular.W

Traduccin de Ignacio Padilla.

Maria Nikolajeva, acadmica de origen ruso
actualmente adscrita a la Universidad de Cambridge,
ha estudiado con gran originalidad la literatura
para nios. Estamos por publicar su Retrica del
personaje en la literatura para nios.

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