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SESION: 02
PRINCIPIOS QUE ORIENTAN EL PROCESO DE CONOCIMIENTO
1.
. IDROGO DELGADO, Tefilo: Derecho Procesal Civil, Tomo I, Proceso de Conocimiento, Editorial Marsol Per
Editores S.A, Edicin 2002, Lima, Per, Pgs. 110-111.
2
. MILLAR, Robert Wyness: Los Principios Formativos del Procesimiento, Ediar Editores; Bs.As. Argentina; 1956;
pg. 310.
3
. COUTURE, Eduardo: Fundamentos del Derecho Procesal Civil; 3era. Ed.; Edit. Depalma; Bs.As. Argentina;
1973; Pg. 185.
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. IDROGO DELGADO, Tefilo: Op. Cit; Pg. 111
Este principio reposa en los fundamentos de la autonoma del juez y el control pblico sobre
la administracin de justicia. Esto significa que el juez gobierna el proceso y encauza la
voluntad de las partes; y el Estado, a travs del pueblo, vela porque las decisiones que se
adopten se encuentren dentro de los lmites de la ley.
El proceso de conocimiento es predominantemente escrito. En todos los actos procesales de
prosecucin de las instancias que realizan las partes y el juez prima el principio de escritura 5.
2.3. Principio de Direccin del Proceso o de Autoridad: Este principio concede al juez la
facultad y el deber de asumir la direccin y conduccin del proceso con los poderes que le
otorga la jurisdiccin con plenas facultades de decisin que le permite cumplir con la funcin
pblica, propia del sistema procesal inquisitivo, para alcanzar la paz social con justicia.
El proceso civil moderno no puede conservar la actitud pasiva que tuvo el proceso de otros
tiempos. En el derecho pblico moderno, el Estado es el principal interesado en el proceso
civil, para mantener la paz social con justicia en la sociedad; por lo que el juez debe estar
revestido de la autoridad suficiente para hacer posible la finalidad del proceso en la
administracin de justicia6.
2.4. Principio de Impulso Procesal o impulso de Oficio: Se fundamenta en el principio de
direccin del proceso y en el inters del Estado en la rpida definicin de los procesos, tiene
carcter pblico, y a travs de ste el Estado hace efectivo el derecho positivo, en busca de
la armona y la paz social con justicia.
El principio de impulso procesal es de cuatro clases: Formal y material, positivo y negativo. Es
formal, cuando se refiere a la sucesin de actos externos del proceso-como las notificaciones;
es material, si persigue la realizacin de actos que tocan el fondo mismo de la controversia;
es negativo, cuando tiende a impedir actos irrelevantes; y es positivo, si tiene por objeto la
realizacin de toda clase de actos7.
2.5. Principio de Socializacin del Proceso: Radica en el derecho que tiene toda persona a
la igualdad ante la ley, conforme a lo previsto por el art.2 inc. 2 de la Constitucin Poltica de
1993 y el art. VI del Ttulo Preliminar del CPC.
El principio de socializacin estatuido en el CPC no garantiza la erradicacin de injusticia, si
la actitud de los letrados que patrocinan los procesos no est dirigida a actuar con lealtad
frente a su adversario. En la actualidad, bajo este sistema procesalista se impone el principio
de socializacin durante todo el desarrollo del proceso8.
2.6. Principio de Contradiccin: En todo proceso contencioso es indispensable la
existencia de un demandante y un demandado, denominados partes del proceso. En
aplicacin de este principio todas las resoluciones que expidan los jueces deben notificarse a
las partes, con la finalidad de que dentro de los plazos hagan uso de los medios
impugnatorios y no puedan ejecutarse mientras no hayan quedado consentidas o
ejecutoriadas.
Segn este principio todos los actos de procedimiento deben ejecutarse con intervencin de
la parte contraria. Ello importa la contradiccin, o sea el derecho de oponerse a la ejecucin
del acto, y el contralor, o sea el derecho a verificar su regularidad9.
2.7. Principio de Inmediacin: Significa que el Juez debe encontrarse en relacin directa
con las partes y recibir personalmente la actuacin de las pruebas, prefiriendo entre stas las
que se encuentren bajo su actuacin inmediata10. El Juez debe conocer la actividad de las
partes, su conducta y solvencia moral y que los actos que realicen, los cumplan en su
presencia, lo que permitir una valoracin justa de los hechos que aporten en el proceso.
Este principio se aplica durante la audiencia de pruebas y tiene por finalidad que el juez, que
va a resolver un conflicto de intereses o una incertidumbre jurdica, se encuentre en mayor
contacto con las partes y con los medios probatorios que conforman el proceso.
2.8. Principio de Concentracin Procesal: Es un complemento del principio de inmediacin
que orienta la realizacin de toda actividad procesal en el menor nmero de audiencias y
tiempo posible, con la finalidad de que el Juez tenga una visin integral que le permita
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participar de todas las audiencias y adquirir una visin de conjunto del proceso que debe
resolver11.
La concentracin impone que el juicio se desenvuelva sin interrupciones, que no proliferen las
cuestiones incidentales, y que la sentencia definitiva comprenda todo lo que ha sido materia
del debate12.
2.9. Principio de Economa Procesal: En aplicacin a este principio, los procesos varan
sus procedimientos de acuerdo a la cuanta. En este sentido, en el proceso de conocimiento,
como sus trmites son ms rigurosos y complejos, se observan las reglas de mayor cuanta,
mientras que en los procesos abreviados y sumarsimos, por su competencia y procedimiento
son sencillos, breves, simples y de urgencia son menos costosos.
Al respecto se afirma que si se pusiera en prctica este principio habra simplificacin en las
frmulas, limitacin de las pruebas, reduccin de los recursos, economa pecuniaria y
tribunales especiales13.
2.10. Principio de Preclusin: Preclusin significa clausurar, cerrar, impedir. Todo proceso
est conformado por actos procesales del Juez y de las partes, que se desarrollan por etapas
( postulatoria, probatoria, alegatos, decisora, impugnatoria y de ejecucin), las cuales deben
tener seguridad y prestar garanta para el normal desarrollo del proceso.
Este principio est representado por hechos de que las diversas etapas del proceso se
desarrollan en forma sucesiva, mediante la clausura definitiva de cada una de ellas,
impidiendose el regreso a etapas y momentos procesales ya extinguidos y consumados 14.
Por este principio se impulsa el procedimiento, porque cada acto procesal supone la fijacin
de un lmite en la duracin de cada estadio, ejecutndose dentro de un lapso de tiempo,
transcurrido el cual se pasa a una nueva etapa.
2.11. Principio de Evantualidad: Tiene por objeto favorecer la celeridad de los trmites,
impidiendo regresiones en el procedimiento. Consiste en la deduccin conjunta y subsidiaria
de las pretensiones y de las defensas, de las postulaciones y de los medios de prueba.
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El principio de eventualidad consiste en aportar de una sola vez todos los medios de ataque y
de defensa como medida de prevencin ad eventum para el caso de que el primeramente
interpuesto sea desestimado15.
Conforme a este principio las partes deben hacer uso de los medios probatorios al ejercitar la
accin civil materializada en la demanda y en la contestacin de de la demanda, en la
reconvencin y su absolucin, al proponer las tachas u oposiciones, las excepciones o
defensas previas, con la finalidad de suspender o anular lo actuado y dar por concluido el
proceso.
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existe dos tipos de publicidad: una que corresponde al derecho procesal de carcter pblico ;
y otra, de carcter privado, propia del derecho sustantivo 18.
2.14. Principio de Carga de la Prueba: La carga de la prueba corresponde a los sujetos de
la relacin procesal: el juez y las partes quienes intervienen en un proceso de conocimiento
con la finalidad de que se resuelva con eficacia un conflicto judicial19.
De conformidad con lo establecido por nuestro cdigo procesal civil, la carga de la prueba
corresponde a las partes que afirman hechos para probar su pretensin, o a quin lo
contradice alegando nuevos hechos, caso contrario se declarar infundada su pretensin por
improbada.
2.15. Principio de Valoracin de los Medios Probatorios: Conforme a la doctrina
procesal, el principio de valoracin de los medios probatorios ha seguido diversos sistemas,
en los cuales encontramos determinadas reglas para la valoracin de las pruebas, como: la
libre conviccin, las pruebas legales o tasadas, y la sana crtica.
En el sistema de libre conviccin, el magistrado valora las pruebas que se encuentran en el
proceso con plena libertad, sin regirse por regla alguna, pues solamente se rige por los
dictados de su conciencia. Adems, en este sistema, el juez tambin valora pruebas que no
se encuentran en el proceso y an contra las pruebas que se encuentran en l. Este sistema
es denominado mtodo de ntima conviccin, porque el juez tiene libertad para atribuir el valor
que mejor le conviene al medio probatorio. Actualmente ha perdido vigencia y no es aplicable
en nuestra legislacin procesal.
En el sistema legal o regla tasada, la ley seala por anticipado al juez la eficacia que debe
atribuir a determinados medios probatorios, como ocurri en nuestro derogado cdigo de
procedimientos civiles con la valoracin de la confesin, la inspeccin ocular y la prueba
instrumental. El actual cdigo procesal civil ha recusado este sistema de valoracin de la
prueba.
En el sistema de la sana critica, predominante en muchos cdigos, el juez se forma
conviccin en base de los medios probatorios aportados por las partes al proceso y valora las
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pruebas mediante un razonamiento lgico y los que las normas procesales le imponen para la
admisin, actuacin y eficacia, que tenga la prueba actuada.
Nuestro Cdigo Procesal Civil vigente de 1993, adopta el sistema de apreciacin razonada,
que impone al juez la valoracin conjunta de los medios probatorios incorporados y actuados
en el proceso, utilizando su apreciacin razonada. Este sistema es ms avanzado que los
anteriores, porque no solamente impone la valoracin conjunta de los medios probatorios con
apreciacin razonada, sino tambin deber valorar el objeto y la carga de la prueba, estando
facultado para declarar inadmisibles e improcedentes los medios probatorios que considere
convenientes y ordenar la incorporacin y actuacin de medios probatorios de oficio, cuando
los ofrecidos por las partes resulten insuficientes para formar su propia conviccin 20.
2.16. Principio de Congruencia Procesal: En el proceso civil, los jueces no tienen
facultades: Citra petita, ultra petita ni extra petita, sino que deben resolver de acuerdo a lo
peticionado por las partes.
El fundamento de este principio radica en que si bien el derecho procesal es de naturaleza
pblica, pero debe tenerse presente que los derechos controvertidos dentro del proceso son
de carcter privado; por consiguiente, el juez no tiene potestad para sentenciar sobre puntos
no demandados, no pedidos y no probados.
El principio de congruencia procesal o judicial exige al juez que no omita, altere o exceda las
peticiones contenidas en el proceso que resuelve21. En este sentido, cada una de estas
formas de incongruencia procesal significa:
Ctra Petita: Se denomina a la omisin en el pronunciamiento de alguna de las
pretensiones.
Extra Petita: Ocurre cuando la decisin contiene una pretensin no demandada o est
referida a una persona ajena al proceso.
Ultra Petita: Es aquella originada en el hecho que la decisin concede o adjudica ms de
lo que fue pedido.
Al respecto, nuestro Cdigo Procesal Civil establece que: El juez debe aplicar el derecho que
corresponda al proceso, aunque no haya sido invocado por las partes o lo haya sido
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errneamente. Sin embargo, no puede ir ms all del periodo ni fundar sus decisiones en
hechos diversos de los que han sido alegados por las partes 22.
2.17. Principio de Motivacin de las Resoluciones Judiciales: Con la modernizacin del
constitucionalismo y de conformidad con lo establecido por nuestra constitucin poltica de
1993, se hace exigible a los jueces de todas las instancias, la motivacin de las resoluciones
judiciales (autos y sentencias), con la finalidad que los usuarios del servicio de la
administracin de justicia, tengan pleno conocimiento de las razones por las cuales se ha
dictado un auto o sentencia en su contra, para que puedan fundamentar los medios
impugnatorios y el superior jerrquico pueda revisar la resolucin impugnada, aplicando el
principio de fundamentacin de las resoluciones judiciales23.
Una exigencia de este tipo impone a los otros protagonistas del proceso una serie de
deberes. De esta manera, las partes debern sustentar sus peticiones que formulen, las
absoluciones que realicen a los planteamientos de la otra parte, y los medios impugnatorios
que usen, garantizando as un sistema procesal coherente, lgico y racional 24.
2.18. Principio de Impugnacin: Es el derecho que tienen las partes o los terceros
legitimados para hacer uso de los medios impugnatorios ( remedios y recursos) con el
propsito de pedir un nuevo examen de un acto procesal o de todo el proceso, a fin de
subsanar vicios o errores alegados siempre que les cause agravio. Este principio tiene su
fundamento en otros principios, como el de: Legalidad (uso de recursos contenidos en la ley);
legitimidad (a quien tenga legtimo inters); temporalidad (dentro de los plazos legales);
reformatio in pejus (el superior jerrquico ad quem no puede resolver en contra del
impugnante, salvo que la otra parte tambin haya apelado o se haya adherido.
Es fundamental en el procedimiento que todo acto del juez que pueda lesionar los intereses o
derecho de una de las partes, sea impugnable, es decir, que exista algn recurso contra l,
para que se enmienden los errores o vicios en que se haya incurrido 25
2.19. Principio de Doble Instancia: Al respecto DEVIS EHCANDIA26, sostiene que: De los
principios de la impugnacin y de la contradiccin se deduce el principio de las dos
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El Cdigo Procesal Civil peruano, en su art. IV del T.P, dispone que: Las partes, sus
representantes, sus abogados y, en general, todos los participes en el proceso, adecuan su
conducta a los deberes de veracidad, probidad, lealtad y buena fe.
En este sentido, nuestra norma procesal establece sanciones para el litigante que acta con
dolo o culpa frente a su colitigante, organismos jurisdiccionales e incluso con respecto a
terceros, ajenos al proceso, condenndoles con el pago de costas y costos e imponindoles
multas por su comportamiento procesal.
- Veracidad: Verdad procesal (verdad formal que emerge de la ley y del proceso).
- Probidad: Idoneidad, conocimiento, sabidura.
- Lealtad: actuacin de buena fe en el proceso.
- Buena fe procesal.
En consecuencia, por aplicacin de este principio, las partes deben actuar durante el
desarrollo del proceso de conocimiento, con veracidad, probidad, lealtad y buena fe en todos
los actos procesales que realicen dentro de un conflicto judicial.
2.22. Principio de Adaptabilidad del Proceso: Sobre este principio, nuestro Cdigo
Procesal Civil, tiene establecido que: Cuando la ley no ha establecido las formas
determinadas de adaptabilidad del procedimiento a las exigencias de la ley adjetiva, como
ocurre en los casos de los arts. 424 inc.9, 426 inc.4 y 477 del CPC, el juez tiene la potestad
de tramitar la demanda como proceso de conocimiento en sustitucin de la va procedimental
propuesta por el pretensor, sin citacin de ste y por resolucin motivada e inimpugnable.
Al respecto el ilustrado profesor universitario, IDROGO DELGADO30, sostiene que, la
innovacin a la formalidad de los actos procesales han implementado El principio de
adaptabilidad del procedimiento a las exigencias del proceso, la finalidad de atemperar la
rigidez del principio de legalidad, adaptando en un solo proceso varios procedimientos que
son adaptables a las circunstancia, en correspondencia a las exigencias concretas de la
pretensin material que se discute.
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Por nuestra parte podemos afirmar que en aplicacin de este principio, si bien es obligatorio
para el demandante proponer una va procesal; sin embargo, la determinacin final de la va
procesal por la que debe tramitarse el proceso, lo establece Juez.
3. Importancia de los principios.
Del estudio y anlisis de los principios procesales que orientan al proceso de conocimiento,
podemos inferir la importancia siguiente:
Son preceptos fundamentales de los cuales se originan pautas para regular las relaciones
jurdicas del proceso.
Sus pautas esenciales sirven a los operadores del derecho para la orientacin de las
normas jurdicas en los procesos contenciosos y no contenciosos.
Orienta el inicio, desarrollo y finalidad del proceso de conocimiento.
4. Identificacin de los principios en la actividad procesal.
Tomando como de orientacin la actividad procesal del proceso de conocimiento, podemos
ubicar la aplicacin de los principios procesales antes explicados, en los siguientes actos
procesales:
Actos procesales.
Principio.
Concentracin.
Auxilio judicial.....
Economa procesal.
Preclusin.
Eventualidad.
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Carga de la prueba.