Exame de Certificao para Agente Autnomo de Investimento e Empregados das Instituies Financeiras com Atividades

de Distribuio de Ttulos e Valores Mobilirios.

Edital de Abertura de Inscries
1 EXAME ON-LINE DE 2015
SO PAULO
(VAGAS LIMITADAS)
A ANCORD ASSOCIAO NACIONAL DAS CORRETORAS E DISTRIBUIDORAS DE TTULOS E VALORES MOBILIRIOS, CMBIO E
MERCADORIAS entidade de classe que congrega corretoras e distribuidoras de ttulos e valores mobilirios, de cmbio, de mercadorias,
empresas com atividades de distribuio de ttulos e valores mobilirios, agentes autnomos de investimentos pessoas fsicas e jurdicas ,
atuantes nos mercados financeiro e de capitais nacional, tendo em vista as Resolues CMN n 2.838, de 30 de maio de 2001; n 3057, de 19
de dezembro de 2002; n 3158, de 17 de dezembro de 2003, que dispem sobre a certificao de empregados das instituies financeiras e
demais instituies autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil, e de acordo com as edies das Instrues CVM n 497, de 03 de
junho de 2011 e n 515, de 29 de dezembro de 2011 e devidamente autorizada pela CVM Comisso de Valores Mobilirios, torna pblico
que far realizar Exame de Certificao para Agente Autnomo de Investimento e Empregados das Instituies Financeiras com Atividades de
Distribuio de Ttulos e Valores Mobilirios.
II. DAS INSCRIES E DO
REALIZAO DA PROVA ON-LINE

I. DAS DISPOSIES PRELIMINARES

1. O Exame de Certificao ser executado pela Fundao Carlos
2.

3.

4.

5.

6.

AGENDAMENTO

PARA

1. As inscries sero realizadas no perodo de 23/02 a

06/03/2015, via Internet, limitadas at o preenchimento de 420
(quatrocentos e vinte) vagas.
1.1 As inscries podero ser prorrogadas por at 2 dias teis,
por necessidade de ordem tcnica e/ou operacional.
1.2 A prorrogao das inscries de que trata o item anterior
poder ser feita sem prvio aviso, bastando, para todos os
efeitos legais, a comunicao de prorrogao feita por meio
de aviso no site www.concursosfcc.com.br.
2 O candidato dever agendar a data e o horrio para a realizao
do Exame de Certificao On-Line, devendo acessar o site
www.concursosfcc.com.br e seguir as instrues especficas
constantes da pgina da Internet.
2.1 O horrio e a data agendados somente sero confirmados
mediante o pagamento da inscrio.
3. A aplicao da prova on-line est prevista para o perodo de
14/03/2015 a 21/03/2015, (segunda-feira a sbado), nos
seguintes horrios: 8h; 10h30; 13h e 15h30.
3.1 O perodo de aplicao do Exame on-line poder ser
prorrogado por perodo indeterminado, a critrio da
Fundao Carlos Chagas e da ANCORD.
4. As vagas esto limitadas por horrio de aplicao, totalizando
420 (quatrocentas e vinte) vagas no perodo mencionado acima.
4.1 O candidato dever optar por apenas um dia e horrio para
a realizao da prova on-line.
4.2 O candidato dever comparecer no local de realizao da
prova com 30 minutos de antecedncia em relao ao
horrio agendado.
5. So condies de Inscrio:
a)
no registrar antecedentes criminais e encontrar-se no
pleno exerccio de seus direitos civis;
b)
ter concludo o ensino mdio ou equivalente em instituio
reconhecida oficialmente;
c)
conhecer, atender e estar de acordo com as exigncias
contidas neste Edital.
6. INSCRIES E AGENDAMENTO VIA INTERNET:
6.1 Para inscrever-se e efetuar o agendamento via Internet, o
candidato dever acessar o site www.concursosfcc.com.br
durante o perodo de inscrio e, atravs dos links referentes
ao Exame de Certificao, efetuar sua inscrio conforme os
procedimentos estabelecidos a seguir.
6.1.1 O acesso aos links referentes inscrio estaro
disponveis at s 19 horas (horrio de Braslia) do
dia 06 de maro 2015, sexta-feira.
6.1.2 Ler e aceitar o Requerimento de Inscrio, agendar
a data e o horrio para a realizao do Exame de
Certificao on-line, preencher o Formulrio de
Inscrio e, aps transmitir os dados pela Internet.
6.1.3 Efetuar o pagamento referente inscrio no valor
de R$ 320,00 (trezentos e vinte), de acordo com as
instrues
constantes
no
site
www.concursosfcc.org.br, at 1 (um) dia aps o
preenchimento da ficha de inscrio e o
agendamento da prova. Caso no seja detectado o
pagamento, ambos sero cancelados.

Chagas, empresa contratada, e obedecidas as normas deste Edital.

O Exame de Certificao objetiva verificar a qualificao tcnica
dos interessados no exerccio profissional da atividade de Agente
Autnomo de Investimento com vistas obteno de
credenciamento junto as entidades credenciadoras e registro para
o exerccio da atividade perante a CVM Comisso de Valores
Mobilirios, conforme Instrues CVM n 497, de 03 de junho de
2011 e n 515, de 29 de dezembro de 2011, e disposto nas
Resolues CMN n 2.838, de 30 de maio de 2001; n 3.057, de
19 de dezembro de 2002; n 3.158, de 17 de dezembro de 2003,
bem como dos empregados das instituies financeiras e demais
instituies autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil.
O Agente Autnomo de Investimento a pessoa natural, registrada
conforme as Instrues CVM n 497, de 03 de junho de 2011 e
n 515, de 29 de dezembro de 2011, para realizar, sob a
responsabilidade e como preposto de instituio integrante do
sistema de distribuio de valores, as atividades de prospeco e
captao de cliente; recepo, registro, e transmisso de ordens;
prestao de informaes sobre produtos oferecidos e servios
prestados pela instituio integrante do sistema de distribuio de
valores mobilirios pela qual tenha sido contratado.
O empregado das instituies financeiras e demais instituies
autorizadas pelo Banco Central do Brasil a ser certificado a
pessoa natural que exera, na prpria instituio, as atividades
de distribuio de ttulos e valores mobilirios.
O candidato habilitado receber Certificado de Habilitao no
Exame de Certificao que ser emitido e expedido (ou
entregue) pela ANCORD.
Para o credenciamento de Agente Autnomo de Investimento, as
entidades credenciadoras devem exigir do candidato o
preenchimento dos seguintes requisitos mnimos:
a)
ter concludo o ensino mdio no Pas ou equivalente no
exterior;
b)
ter sido habilitado nos exames de qualificao tcnica
aplicados pela entidade credenciadora;
c)
ter aderido ao cdigo de conduta profissional referido no inciso
I do art. 19 da Instruo CVM n 497 de 3 de junho de 2011;
d)
no estar inabilitado ou suspenso para o exerccio de cargo
em instituies financeiras e demais entidades autorizadas
a funcionar pela CVM, pelo Banco Central do Brasil, pela
Superintendncia de Seguros Privados - SUSEP ou pela
Superintendncia Nacional de Previdncia Complementar PREVIC;
e)
no haver sido condenado por crime falimentar, de
prevaricao, suborno, concusso, peculato, lavagem de
dinheiro ou ocultao de bens, direitos e valores, contra a
economia popular, a ordem econmica, as relaes de
consumo, a f pblica ou a propriedade pblica, o sistema
financeiro nacional, ou a pena criminal que vede, ainda que
temporariamente, o acesso a cargos pblicos, por deciso
transitada em julgado, ressalvada a hiptese de reabilitao;
f)
no estar impedido de administrar seus bens ou deles
dispor em razo de deciso judicial.
1

6.1.4 O
boleto
bancrio,
disponvel
no
site
www.concursosfcc.com.br dever ser impresso
para o pagamento do valor da inscrio, aps
concluso do preenchimento do Formulrio de
Inscrio, em qualquer banco do sistema de
compensao bancria.
6.1.5 O pagamento do valor da inscrio poder ser
efetuado em dinheiro ou dbito em conta corrente
de bancos conveniados.
6.1.6 Em caso de feriado ou evento que acarrete o
fechamento de agncias bancrias, o boleto
bancrio dever ser pago antecipadamente.
6.1.7 O candidato que efetuar sua inscrio no dia 06 de
maro de 2015 dever realizar o pagamento nesta
data.
6.1.8 Ao valor da inscrio j esto inclusas as despesas
bancrias relativas inscrio.
6.2 Sero tornadas sem efeito as solicitaes de inscrio
cujos pagamentos forem efetuados aps a data
estabelecida no item 6.1.3 deste Captulo, no sendo
devido ao candidato qualquer ressarcimento da importncia
paga aps a data de encerramento das inscries.
6.3 No ser aceito pedido de devoluo do pagamento do
valor da inscrio, ainda que superior ou em duplicidade.
7. Aps o encerramento das inscries, na impossibilidade de
comparecer no dia e horrio agendados, o candidato poder
solicitar reagendamento, caso haja vagas disponveis.
7.1 O candidato dever acessar o link referente ao
reagendamento
no
site
www.concursosfcc.com.br,
seguindo as instrues, gerar o boleto bancrio e efetuar o
pagamento complementar no valor de R$ 40,00 na mesma
data em que for gerado o boleto.
7.2 A remarcao do exame ser confirmada pela Fundao
Carlos Chagas somente aps o pagamento complementar.
8. No ato da inscrio no sero solicitados comprovantes das
exigncias contidas neste Edital, no entanto, o candidato que
no as satisfizer no ato da solicitao para emisso do
Certificado de Habilitao, mesmo que tenha sido habilitado,
ser automaticamente eliminado.
9. Ao candidato ser atribuda total responsabilidade pelo correto
preenchimento do Formulrio de Inscrio.
10. No sero aceitos pedidos de iseno de pagamento do valor da
inscrio, seja qual for o motivo alegado.
11. No sero aceitas inscries por depsito em caixa eletrnico,
via postal, fac-smile, condicional e/ou extempornea ou por
qualquer outra via que no especificada neste Edital. Verificado,
a qualquer tempo, o recebimento de inscrio que no atenda a
todos os pr-requisitos fixados, ser ela cancelada.
12. A inexatido das declaraes, irregularidade de documentos ou
outras irregularidades constatadas no decorrer do processo, ou
posteriormente, eliminar o candidato do Exame de Certificao,
anulando-se todos os atos decorrentes da sua inscrio.
13. O candidato com deficincia que necessitar de prova especial ou
condio especial para realizao da prova, dever solicit-la at
o trmino das inscries, via SEDEX ou Aviso de Recebimento
(AR), Fundao Carlos Chagas (Coordenao de Execuo de
Projetos Ref.: Solicitao/ANCORD Av. Prof. Francisco
Morato, 1565, Jardim Guedala So Paulo SP CEP 05513900), especificando o tipo de deficincia.
13.1 Aos deficientes visuais (cegos) que solicitarem prova
especial no sistema Braile sero oferecidas provas nesse
sistema e suas respostas devero ser transcritas tambm
em Braile. Os referidos candidatos devero levar para esse
fim, no dia da aplicao da prova, reglete e puno,
podendo utilizar-se de soroban.
13.2 Aos deficientes visuais (amblopes) que solicitarem prova
especial ampliada sero oferecidas provas nesse sistema.
O candidato dever indicar o tamanho da fonte de sua
prova Ampliada, entre 18, 24 ou 28. No havendo indicao
de tamanho de fonte, a prova ser confeccionada em fonte
24.
13.3 Os deficientes visuais (cegos ou baixa viso), que
solicitarem prova especial por meio da utilizao de
software, devero indicar um dos relacionados a seguir:
13.3.1 Dos Vox (sintetizador de voz);
13.3.2 Jaws (Leitor de Tela);
13.3.3 ZoomText (Ampliao ou Leitura).

13.4 O candidato dever encaminhar, junto sua solicitao de

condio especial para realizao da prova, Laudo Mdico
(original ou cpia autenticada) atualizado que justifique o
atendimento especial solicitado.
13.5 O candidato que no o fizer at o trmino das inscries,
seja qual for o motivo alegado, poder no ter a condio
atendida.
13.6 O atendimento s condies solicitadas ficar sujeito
anlise da legalidade, viabilidade e razoabilidade do
pedido.
13.7 Os candidatos com deficincia participaro do Exame de
Certificao em igualdade de condies com os demais
candidatos no que se refere ao contedo da prova,
avaliao e aos critrios de habilitao, ao horrio e ao
local de aplicao da prova e nota mnima exigida para
todos os demais candidatos.
14. A lactante que necessitar amamentar durante a realizao da
prova, poder faz-lo em sala reservada, desde que o
requeira, observando os procedimentos constantes a seguir,
para adoo das providncias necessrias.
14.1 A lactante que necessitar amamentar durante a
realizao da prova dever encaminhar sua solicitao,
at o trmino das inscries, via Sedex ou Aviso de
Recebimento (AR), Fundao Carlos Chagas
(Coordenao de Execuo de Projetos Ref.:
Solicitao/ANCORD Av. Prof. Francisco Morato,
1565, Jardim Guedala So Paulo SP CEP 05513900).
14.2 No haver compensao do tempo de amamentao
em favor da candidata.
14.3 A criana dever ser acompanhada, em ambiente
reservado para este fim, de adulto responsvel por sua
guarda (familiar ou terceiro indicado pela candidata).
14.4 Nos horrios previstos para amamentao, a lactante
poder ausentar-se temporariamente da sala de prova,
acompanhada de uma fiscal.
14.5 Na sala reservada para amamentao ficaro a lactante,
a criana e uma fiscal, sendo vedada a permanncia de
babs ou quaisquer outras pessoas que tenham grau de
parentesco ou de amizade com a candidata.
15. O laudo mdico ou as solicitaes previstas nos itens 13 e 14
deste Captulo, devero ser encaminhados at o trmino das
inscries (06/03/2015).
III. DA PROVA
1. O Exame de Certificao constar de uma Prova de
Conhecimentos Especficos, com 80 (oitenta) questes objetivas
de mltipla escolha com 4 (quatro) alternativas, versando sobre
os contedos a seguir, cujo demonstrativo de porcentagem para
cada item encontra-se indicado.
2. Ser considerado habilitado o candidato que obtiver o mnimo
de 70% (setenta por cento) de acertos do total de questes
da prova respeitado o mnimo de 50% (cinquenta por cento)
de acertos nos Captulos I, II, III, VIII e XV:
IA Atividade do Agente Autnomo de Investimento
(Quantidade mnima exigida de acertos neste
Captulo 4 questes),
II - Cdigo de Conduta do Agente Autnomo de
Investimento (Quantidade mnima exigida de acertos
neste Captulo 2 questes),
III - Lei n 9.613/98; Circular BACEN 3461/09; Instruo
CVM n 301/99 (Quantidade mnima exigida de
acertos neste Captulo 2 questes),
VIII - Mercado de Capitais Produtos Modalidades
Operacionais Liquidao (Quantidade mnima
exigida de acertos neste Captulo 10 questes),
XV - Mercados Derivativos Produtos Modalidades
Operacionais Liquidao (Quantidade mnima
exigida de acertos neste Captulo 6 questes).

CAPTULOS / CONTEDOS:
V. Sistema Financeiro Nacional
3 questes
- correspondem a 3,75% do total da prova
- quantidade mnima exigida de acertos: no h

I. A Atividade do Agente Autnomo de Investimento

8 questes
- correspondem a 10,00% do total da prova
- quantidade mnima exigida de acertos: 4 questes
A atividade do Agente Autnomo de Investimento conforme
Instrues CVM n 497/2011 e n 515/2011

Composio e Regulao Governamental

Diferenciao da Atividade de Agente Autnomo das atividades

de administrao, anlise e consultoria de valores mobilirios

CMN - Conselho Monetrio Nacional

BACEN - Banco Central do Brasil

Concesso da autorizao para exerccio da atividade

Tesouro Nacional

Suspenso e Cancelamento da Autorizao para Exerccio da

Atividade

CVM - Comisso de Valores Mobilirios

O Contrato de Agenciamento e Remunerao

Finalidade

Prticas Vedadas

Competncia

Penalidades e Cominatria

Poder de Polcia
CNSP - Conselho Nacional de Seguros Privados

II. Cdigo de Conduta do Agente Autnomo de Investimento

4 questes
- correspondem a 5,00% do total da prova
- quantidade mnima exigida de acertos: 2 questes

CNPC - Conselho Nacional de Previdncia Complementar

Entidades de Apoio, de Servios e Autorregulao
BM&FBOVESPA
BSM - Superviso de Mercado
SPB - Sistema de Pagamentos Brasileiro

Normas de Conduta
Responsabilidades dos AAI e das Instituies contratantes

Funo, Caractersticas

Princpios ticos
tica
VI. Instituies e Intermediadores Financeiros
3 questes
- correspondem a 3,75% do total da prova
- quantidade mnima exigida de acertos: no h

Valores ticos
tica Normativa (integridade, competncia, profissionalismo,
confidencialidade, probidade, diligncia, conhecimento do
cliente)

Instituies Financeiras

III. Lei n 9.613/98; Circular BACEN 3461/09; Instruo CVM n

301/99
4 questes
- correspondem a 5,00% do total da prova
- quantidade mnima exigida de acertos: 2 questes

Conceituao e Classificao
Bancos Comerciais
Bancos de Investimentos
Bancos Mltiplos com Carteira de Investimentos
Bancos Mltiplos sem Carteira de Investimentos
Caixa Econmica Federal
BNDES
Cooperativas de Crdito
Crdito Imobilirio
Financeiras
Corretoras de Ttulos e Valores Mobilirios
Distribuidoras de Ttulos e Valores Mobilirios
Corretoras de Mercadorias
Corretoras de Cmbio
Agentes Autnomos de Investimentos, Empregados das
Instituies Financeiras e demais autorizadas a funcionar
pelo Banco Central do Brasil
Resoluo CMN n 2.838
Resoluo CMN n 3.158
Instrues CVM n 497/2011 e n 515/2011
Mercados Regulamentados de Valores Mobilirios
Mercados Organizados de
Aes; Derivativos; Balco

Conceito de Crime de Lavagem de Dinheiro ou Ocultao de

Bens, Direitos e Valores
Tipificao
Responsabilidades
Aes Preventivas: Princpio do Conhea seu Cliente
Cadastro de Cliente: Informaes e Atualizaes Cadastrais
PPE (Pessoa Politicamente Exposta)
Acompanhamento das Operaes

IV. Economia
2 questes
- correspondem a 2,50% do total da prova
- quantidade mnima exigida de acertos: no h

Noes Gerais
ndices e Indicadores
Poltica Monetria; Fiscal; Cambial e de Rendas

Bolsas Internacionais

Conceitos e Objetivos

VII. Administrao de Risco

4 questes
- correspondem a 5,00% do total da prova
- quantidade mnima exigida de acertos: no h

IX. Fundos de Investimentos

4 questes
- correspondem a 5,00% do total da prova
- quantidade mnima exigida de acertos: no h
Histrico
Instruo CVM n 409/2004 e respectivas atualizaes

Conceito e tipos de risco

Teorias e Princpios

Classes
Curto Prazo, Referenciado, Renda Fixa, Multimercado,
Aes, Cambial, Dvida Externa e FICs (Fundos de
Investimento em Cotas)

Risco Sistemtico e No Sistemtico

Aspectos Operacionais

Mercado, Crdito, Liquidez e Operacional

Diversificao de Carteiras

Taxas de Administrao, de Performance, de Ingresso e de

Sada

Conceito e Caractersticas do VAR

Conceito e Caractersticas do Duration

Polticas de Investimentos

Conceito e Caractersticas de Limite de Oscilao

Definio

Conceito e Caractersticas dos Tneis de Negociao

Gesto Ativa e Passiva

Instrumentos de Divulgao das Polticas de Investimento

Atividades e Modelo de Liquidao e Compensao da Clearing

VIII. Mercado de Capitais
Operacionais Liquidao

Produtos

Aspectos Tributrios
X. Outros Fundos de Investimento Regulados pela CVM

Modalidades

2 questes

20 questes

- correspondem a 2,50% do total da prova

- correspondem a 25,00% do total da prova

- quantidade mnima exigida de acertos: no h

ndice com cotas negociadas em mercado secundrio

- quantidade mnima exigida de acertos: 10 questes

Imobilirio
Investimento em Empresas Emergentes

Mercado Primrio

Investimento em Participaes

Ofertas Pblicas de Aes e outros ativos

Investimento em Direitos Creditrios

Mercado Secundrio
Principais Ativos de Emisso das Companhias

XI. Securitizao de Recebveis

1 questo
- corresponde a 1,25% do total da prova
- quantidade mnima exigida de acertos: no h

Aes, Debntures, Commercial Papers, Bnus

Governana Corporativa
Novo Mercado: Nvel 1, Nvel 2
Mercados Vista,

XII. Clubes de Investimentos

2 questes
- correspondem a 2,50% do total da prova
- quantidade mnima exigida de acertos: no h

ndices Bursteis
Mercados a Termo/Futuro/de Opes
Aspectos Tributrios
Mercado Internacional: ADR's. GDR's. BDR's

Definio e Regulamentos
Instrues CVM n 494 e n 495/11
Aspectos Operacionais
Gesto
Aspectos Tributrios

Liquidao de Operaes no Segmento BOVESPA

Clearing
Custdia de Ttulos
Banco de Ttulos - BTC
Regulamento Operacional do Segmento BOVESPA - Conceitos

XIII. Matemtica Financeira Conceitos Bsicos

4 questes
- correspondem a 5,00% do total da prova
- quantidade mnima exigida de acertos: no h

Ativos/Produtos Negociveis
Procedimentos e Prazos de Liquidao
Ativos Aceitos como Garantia

Regime de Capitalizao
Simples/Compostos
Equivalncia de Taxas
Definio de Taxas de Desconto
Comercial/Bancrio
Taxa Over
Definio/ Caractersticas
Fluxo de Caixa
Definio/Tipo/Caractersticas/Aplicaes
Valor Presente Lquido - VPL
Definio / Clculo
Taxa Interna de Retorno
Definio / Clculo
Valor de Recompra

Inadimplncias/Falhas
Margem de Garantia
Procedimentos e Impactos dos Proventos
Horrios de Negociao
> After Market
> Call de Abertura e Fechamento
Tipos de Ordens e de Ofertas
Book Entry
Leiles
> Definies, Caractersticas
> Tipos, Procedimentos e Regras
4

IV. DA PRESTAO DA PROVA

XIV. Mercado Financeiro Outros produtos no classificados

como valores mobilirios Modalidades Operacionais
Liquidao
7 questes
- correspondem a 8,75% do total da prova
- quantidade mnima exigida de acertos: no h

1. A prova on-line realizar-se- na Cidade de So Paulo SP, na

sede da ANCORD, no horrio definido pelo candidato quando do
agendamento de sua inscrio.
1.1 Os candidatos que prestaro o Exame nos horrios
disponveis de segunda a sexta-feira devero utilizar o
acesso sede da ANCORD pela Rua Lbero Badar, 425
8 andar Centro.
1.2 Os candidatos que prestaro o Exame nos horrios
disponveis no sbado devero utilizar o acesso sede da
ANCORD pelo Vale do Anhangaba, 350 8 andar Centro.
1.3 A avaliao ser realizada de forma presencial nas
estaes de exame on-line, e ser monitorada via WEB por
representantes designados pela Fundao Carlos Chagas
e pela ANCORD.
1.4 O candidato dever comparecer no dia e horrio definidos
com 30 minutos de antecedncia, munido de documento
oficial de identidade, com foto, para captura digitalizada de
foto, assinatura e impresso digital.
1.5 Aps a etapa de identificao, o candidato ser
encaminhado sala de exame.
1.5.1 A sala de exame ter seu ambiente monitorado por
cmera de vdeo, de acordo com o Decreto
Municipal n 43.236, de 22 de maio de 2003.
1.6 A Prova de Conhecimentos Especficos ter a durao de
2h30.
1.7 As instrues especficas sero fornecidas pela Fundao
Carlos Chagas no momento da realizao da prova.
2. A data e o horrio de aplicao do Exame sero divulgados no
endereo
eletrnico
da
Fundao
Carlos
Chagas
www.concursosfcc.com.br, e atravs de Cartes Informativos
que sero encaminhados atravs de e-mail. Para tanto,
fundamental que o endereo eletrnico informado no ato da
inscrio esteja completo e correto.
2.1 A Fundao Carlos Chagas e a ANCORD no se
responsabilizam por informaes de endereo incorretas,
incompletas ou por falha na entrega de mensagens
eletrnicas causada por endereo eletrnico incorreto ou
por problemas de provedor de acesso do candidato tais
como: caixa de correio eletrnico cheia, filtros anti-spam,
eventuais truncamentos ou qualquer outro problema de
ordem tcnica, sendo aconselhvel sempre consultar o site
www.concursosfcc.com.br da Fundao Carlos Chagas,
para verificar as informaes que so pertinentes.
2.2 A Fundao Carlos Chagas no se responsabiliza pelo
envio de cartes informativos a candidatos cujo endereo
eletrnico indicado no Formulrio de Inscrio esteja
incorreto ou incompleto.
3. Ao candidato s ser permitida a realizao da prova, na
respectiva data, horrio e local constantes do Carto Informativo
e do site da Fundao Carlos Chagas.
4. No haver segunda chamada ou repetio de prova. O
candidato no poder alegar desconhecimento qualquer quanto
a realizao da prova como justificativa de sua ausncia. O no
comparecimento prova, qualquer que seja o motivo,
caracterizar desistncia do candidato e resultar na eliminao
do Exame de Certificao.
5. Os eventuais erros de digitao verificados no Carto
Informativo enviado ao candidato ou observados nos
documentos impressos, entregues ao candidato no dia da
realizao das provas, quanto ao nome, nmero de documento
de identidade, sexo, data de nascimento e endereo, devero
ser corrigidos somente no dia das respectivas provas em
formulrio especfico.
5.1 O candidato que no solicitar as correes dos dados
pessoais nos termos do item 5 dever arcar, exclusivamente,
com as consequncias advindas de sua omisso.
6. Somente ser admitido sala de prova o candidato que
apresentar documento que bem o identifique como: Carteiras

Ttulos de Renda Fixa

Ttulos Pblicos Federais, Estaduais e Municipais
> NTN - Nota do Tesouro Nacional
> LTN - Letra do Tesouro Nacional
> LFT - Letra Financeira do Tesouro
Liquidao de Ttulos Pblicos
Ttulos Privados
> CDB (Certificado de Depsito Bancrio)
> RDB (Recibo do Depsito Bancrio)
> LC (Letra de Cmbio)
> CDI (Certificado de Depsito Interfinanceiro)
> LI (Letra Imobiliria)
> LH (Letra Hipotecria)
> LF (Letra Financeira)
Cmbio
Liquidao de Cmbio
Aspectos Tributrios
XV. Mercados Derivativos - Produtos Modalidades
Operacionais Liquidao
12 questes
- correspondem a 15,00% do total da prova
- quantidade mnima exigida de acertos: 6 questes
Conceituao dos Derivativos
Mecnica Operacional dos Mercados Futuros, a Termo, de
Opes e de Swaps
Regulamento Operacional do Segmento BM&F - Conceitos
Horrio de Negociao
> After Hours
> Call de Abertura e Fechamento
Tipos de Ordens e de Ofertas
Contratos Negociados e Posies em Aberto
As Principais Especificaes dos Contratos
Ajuste Dirio e Margem de Garantia
Formao dos Preos Futuros
Liquidao das Operaes com Derivativos
Derivativos Agropecurios
Indicadores Agropecurios
Operaes Ex-Pit
Repasse de Negcios
Derivativos Financeiros
Mercado Futuro de Taxa de Juros
Mercado Futuro de Cmbio
Mercado Futuro de ndices
Aspectos Tributrios

e/ou Cdulas de Identidade expedidas pelas Secretarias de

Segurana, pelas Foras Armadas, pela Polcia Militar, pelo
Ministrio das Relaes Exteriores; Cdulas de Identidade
fornecidas por Ordens ou Conselhos de Classe, que por lei
federal valem como documento de identidade, como, por
exemplo, as do CREA, OAB, CRC etc., a Carteira de Trabalho e
Previdncia Social, bem como a Carteira Nacional de Habilitao
(com fotografia), na forma da Lei n 9.503/97.
6.1 Os documentos devero estar em perfeitas condies, de
forma a permitir, com clareza, a identificao do candidato.
6.2 Caso o candidato esteja impossibilitado de apresentar, no dia
de realizao das provas, documento de identidade
original, por motivo de perda, roubo ou furto, dever ser
apresentado documento que ateste o registro da ocorrncia
em rgo policial, expedido h, no mximo 30 (trinta) dias,
sendo, ento, submetido a identificao especial,
compreendendo coleta de dados, de assinaturas e de
impresso digital em formulrio prprio.
6.3 A identificao especial ser exigida, tambm, do candidato
cujo documento de identificao gere dvidas quanto
fisionomia, assinatura ou condio de conservao do
documento.
7. Durante a aplicao das provas ser fornecido ao profissional
folha de rascunho para a resoluo das questes e anotaes
para fundamentao dos recursos. A mesma no ser utilizada
para fins de avaliao.
7.1 As folhas de rascunho devero ser devolvidas para o
representante da Fundao Carlos Chagas ao trmino da
prova.
8. Ao candidato ser permitida a utilizao de calculadora
financeira no alfanumrica.
8.1 No ser permitido o emprstimo de quaisquer tipos de
equipamentos, inclusive mquina calculadora, durante a
realizao do exame.
9. Motivar a eliminao do candidato do Exame de Certificao,
sem prejuzo das sanes penais cabveis, a burla ou a tentativa
de burla a quaisquer das normas definidas neste Edital e/ou em
outros relativos ao Exame, nos comunicados, nas Instrues ao
Candidato e/ou nas instrues constantes de cada prova, bem
como o tratamento incorreto e/ou descorts a qualquer pessoa
envolvida na aplicao das provas.
10. Poder ser excludo do Exame de Certificao o candidato que:
a)
apresentar-se aps o horrio estabelecido;
b)
no comparecer prova seja qual for o motivo alegado;
c)
no apresentar documento que bem o identifique;
d)
ausentar-se da sala de prova sem o acompanhamento do
fiscal ou antes de decorrida uma hora do incio da prova;
e)

f)

fizer anotao de informaes relativas s suas respostas

no comprovante de inscrio e/ou em qualquer outro meio,
que no o fornecido pela Fundao Carlos Chagas;

h)

estiver portando armas, mesmo que possua o respectivo

porte;

i)

lanar mo de meios ilcitos para a execuo da prova;

j)

no devolver integralmente o material recebido;

k)

ausentar-se da sala de provas levando Folha de

Respostas, Caderno de Questes ou outros materiais no
permitidos, sem autorizao;

descumprir
Questes;

as

instrues

contidas

no

Caderno

m)

perturbar de qualquer modo a ordem dos trabalhos.

de

10.1 Por medida de segurana os candidatos devero manter as

orelhas visveis observao dos fiscais de sala durante a
prova.
10.2 O candidato que estiver portando equipamento eletrnico
como os indicados na alnea f, ter o aparelho desligado,
conforme item 11 deste Captulo.
11. Os aparelhos eletrnicos dos candidatos, como os indicados na
alnea f do item 10, devero ser por eles desligados e
acondicionados em embalagem especfica a ser fornecida pela
Fundao Carlos Chagas exclusivamente para tal fim, antes de
iniciar a prova, devendo a embalagem permanecer lacrada at a
sada do candidato do local de realizao da prova.
11.1 A Fundao Carlos Chagas e a ANCORD no se
responsabilizaro por perda ou extravio de documentos,
objetos ou equipamentos eletrnicos ocorridos no local de
realizao das provas, nem por danos neles causados.
12. Os aparelhos eletrnicos devero permanecer lacrados e
desligados at a sada do candidato do local de realizao da
prova on-line.
13. A Fundao Carlos Chagas no se responsabilizar por perda
ou extravio de documentos ou objetos ocorrido no local de
realizao das provas, nem por danos neles causados.
14. No dia da realizao das provas, na hiptese de o nome do
candidato no constar nas listagens oficiais relativas aos locais
de prova estabelecidos na Convocao, a Fundao Carlos
Chagas proceder incluso, mediante a apresentao do
comprovante de inscrio pelo candidato, com o preenchimento
de formulrio especfico.
14.1 A incluso de que trata o item 14 ser realizada de forma
condicional, e ser analisada pela Fundao Carlos
Chagas, na fase do Julgamento das Provas Objetivas, com
o intuito de se verificar a pertinncia da referida inscrio.
14.2 Constatada a improcedncia da inscrio de que trata o
item 14, a mesma ser automaticamente cancelada sem
direito a reclamao, independente de qualquer
formalidade, considerados nulos todos os atos dela
decorrentes.
15. Quando, aps a prova, for constatado por meio eletrnico,
estatstico, visual ou grafolgico, ter o candidato utilizado
processos ilcitos, sua prova ser anulada e ele ser
automaticamente eliminado do Exame de Certificao.
16. No haver, por qualquer motivo, prorrogao do tempo previsto
para a aplicao das provas em virtude de afastamento de
candidato da sala de prova.

for surpreendido, durante a realizao da prova, em

comunicao com outro candidato, bem como utilizando-se
de livros, notas ou impressos no permitidos;
estiver fazendo uso de qualquer tipo de equipamento
eletrnico de comunicao (agendas eletrnicas, relgios
digitais, telefones celulares, pagers, walkman, receptor,
gravador, laptop e outros equipamentos similares), bem
como protetores auriculares;

g)

l)

17. Por razes de ordem tcnica, de segurana e de direitos autorais

adquiridos, a Fundao Carlos Chagas no fornecer o
contedo da prova a candidatos ou a instituies de direito
pblico ou privado, mesmo aps o encerramento do Exame de
Certificao.
18. Aps a realizao da prova on-line ser fornecido ao candidato o
seu boletim de desempenho.
19. Para obter informaes adicionais o candidato poder entrar em
contato com o Servio de Atendimento ao Candidato SAC,
atravs do telefone (0xx11) 3723-4388, de segunda a sextafeira, teis, das 10 s 16 horas, horrio de Braslia.

VI. DO CERTIFICADO DE HABILITAO NO EXAME DE

CERTIFICAO

V. DOS RECURSOS
1. Ser admitido recurso quanto formulao das questes da
prova, opo considerada como certa nas questes objetivas e
ao resultado do Exame de Certificao.

1. Os candidatos habilitados devero apresentar: carteira de

identidade, carto de identificao do contribuinte (CPF),
certificado ou diploma de concluso do ensino mdio ou
equivalente, em instituio reconhecida oficialmente, atravs de
cpias autenticadas.

2. Os recursos citados no item 1 deste captulo devero ser

interpostos no mesmo dia e local de aplicao da prova on-line,
aps recebimento do Boletim de Desempenho, com letra legvel.

1.1 Junto aos documentos, os candidatos habilitados devero

informar o endereo completo, e-mail e telefone para
contato.

3. Admitir-se- um nico recurso por candidato, relativamente ao

gabarito, ao contedo das questes e ao resultado do Exame de
Certificao, desde que devidamente fundamentado.

1.2 Os documentos relacionados no item 1 devero ser

entregues pessoalmente ou por via postal atravs de SEDEX
ou correspondncia com Aviso de Recebimento AR
ANCORD - Rua Lbero Badar, 425 8 andar Centro
So Paulo SP CEP 01009-905.

4. Aps envio do recurso, o mesmo no poder ser alterado, nem

podero ser interpostos recursos adicionais.

2. O candidato que no comprovar as exigncias estabelecidas no

item 1 deste Captulo no receber o certificado de habilitao e,
consequentemente, no poder pleitear o credenciamento junto
a entidade credenciadora ANCORD, como tambm no poder
comprovar cumprimento das obrigaes estabelecidas pela
Resoluo CMN n 3.158, como empregado das Instituies
financeiras e demais instituies autorizadas pelo Banco Central
do Brasil com as atividades de distribuio de ttulos e valores
mobilirios.

5. Somente sero apreciados os recursos interpostos e

transmitidos conforme as instrues contidas neste Edital e no
site da Fundao Carlos Chagas.
6. No sero aceitos recursos interpostos por fac-smile, telex,
telegrama ou outro meio que no seja o especificado neste
Edital.
7. No ser analisado o Recurso:
a)

que no apresente justificativa;

b)

ilegvel;

c)

extemporneo, isto , interposto fora do prazo estabelecido;

d)

que estejam em desacordo com as especificaes contidas

neste Captulo;

e)

sem fundamentao e/ou inconsistente, incoerente ou os

intempestivos;

f)

que desrespeite a Banca Examinadora.

2.1 Os credenciados pela ANCORD estaro automaticamente

registrados junto CVM Comisso de Valores Mobilirios.
3. Os Certificados de Habilitao sero expedidos ou entregues
pela ANCORD aps 05 (cinco) dias teis do recebimento da
documentao contida no item 1 deste Captulo.
VII. DA VALIDADE DO EXAME
1. O prazo de validade do exame tcnico de certificao para
obteno do credenciamento junto a ANCORD e consequente
registro perante a CVM para o exerccio da atividade de 1 (um)
ano, contado a partir de 31/03/2015, data da divulgao do
resultado final.

8. A Banca Examinadora constitui ltima instncia para recurso,

sendo soberana em suas decises, razo pela qual no cabero
recursos adicionais.

VIII. DAS DISPOSIES FINAIS

9. Os recursos interpostos em desacordo com as especificaes

contidas neste Captulo no sero avaliados.

1. Todas as convocaes, avisos e resultados sero divulgados

atravs da Internet no site www.concursosfcc.com.br .
2.

11. O(s) ponto(s) relativo(s) (s) questo(es) eventualmente

anulada(s) ser(o) atribudo(s) a todos os candidatos
presentes, prova, independentemente de formulao de
recurso.

Os itens deste Edital podero sofrer eventuais modificaes,

atualizaes ou acrscimos enquanto no consumada a
providncia ou evento que lhes disser respeito ou at a data da
convocao dos candidatos para a prova correspondente,
circunstncia que ser mencionada em Edital ou aviso a ser
divulgado na Internet.

3.

12. No caso de provimento de recurso interposto, na forma do item

11, poder haver, eventualmente, alterao da classificao
inicial obtida para uma classificao superior ou inferior, ou
ainda, poder ocorrer a desclassificao do candidato que no
obtiver a nota mnima exigida no item 2 do Captulo III deste
Edital.

O ato de inscrio do candidato presume o inteiro

conhecimento das regras contidas neste Edital e demais atos e
normas regulamentares, importando a expressa aceitao das
normas e condies do Exame de Certificao.

4. Os casos omissos sero resolvidos de comum acordo pela

ANCORD Associao Nacional das Corretoras e Distribuidoras
de Ttulos e Valores Mobilirios, Cmbio e Mercadorias e a
Fundao Carlos Chagas.

10. Em hiptese alguma ser deferido o pedido de vista das provas,

seja qual for o motivo alegado.

CRONOGRAMA
DATAS

EVENTOS

23/02/2015 (segunda-feira)

Incio das inscries e do agendamento para realizao das provas

06/03/2015 (sexta-feira)

Trmino das inscries e do agendamento

14/03/2015 a 21/03/2015

Aplicao da Prova Objetiva e interposio de recursos

31/03/2015

Data de divulgao do resultado final

BIBLIOGRAFIA SUGERIDA
ROSS, Stephen A.; WESTERFIELD, Randolph W. Administrao Financeira. Corporate Finance. So Paulo: Atlas, 2002.
JORION, Philippe. Value at Risk; a fonte de referncia para a gesto do risco. 2. So Paulo. Bolsa de Mercadorias & Futuros, 2003.
VARGAS, George., DUARTE, Antonio. Gesto de risco no Brasil. Bolsa de Mercadorias & Futuros, 2003.
DAMODARAN, Aswath. Avaliao de Empresas. 2. ed. 2007.
SECURATO, Jos Roberto. Decises Financeiras em Condies de Risco. So Paulo: Atlas, 2 ed. 2007.
_____et al. Crdito-Anlise e Avaliao do Risco: pessoas fsicas e jurdicas. So Paulo:2002.
_____et al. Clculo Financeiro das Tesourarias: bancos e empresas. 2. ed. So Paulo:2003.
ASSAF, A. Mercado financeiro. 8. ed. So Paulo: Atlas, 2008.
CASAGRANDE NETO, H., SOUSA, L.A., ROSSI, M.C. Abertura do capital de empresas no Brasil: um enfoque prtico. 3. ed., So Paulo:
Atlas, 2000.
FORTUNA, E. Mercado financeiro: produtos e servios. 17. ed. Rio de Janeiro: Qualitymark Editora, 2007.
HULL, J. C. Introduo aos mercados futuros e de opes. 2. ed. So Paulo: Cultura Editores Associados BM&F, 2002.
SILVA NETO, L. de Arajo, TAGLIAVINI, M. Opes: do tradicional ao extico. 2. ed. So Paulo: Atlas, 1996.
LAMEIRA, VALDIR J. Mercado de Capitais. 2. ed. Rio de Janeiro: Editora Forense Universitria, 2003.
Lei n 6.385/76 (Dispe sobre o mercado de valores mobilirios e cria a Comisso de Valores Mobilirios).
Lei n 7.940/89 (Institui a Taxa de Fiscalizao dos mercados de ttulos e valores mobilirios).
Art. 78 do Cdigo Tributrio Nacional Definio de poder de polcia - (Redao dada pelo Ato Complementar n 31, de 28.12.1966).
SITES PARA CONSULTA
Banco Central do Brasil - www.bcb.gov.br
Comisso de Valores Mobilirios - www.cvm.gov.br
BM&FBovespa S/A - www.bmfbovespa.com.br
Portal do Investidor - www.portaldoinvestidor.gov.br

ANCORD
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