Aduana

Marco Normativo
SAFE de la OMA
Proyecto junio 2012
MARCO
NORMATIVO SAFE
Durante las Sesiones anuales del Consejo celebradas en junio de 2005 en Bruselas, los
Directores Generales de Aduana en representacin de los Miembros de la Organizacin
Mundial de Aduanas (OMA) adoptaron el Marco Normativo SAFE por unanimidad. La
adopcin de este instrumento internacional no slo anticipaba la implementacin de un
rgimen comercial ms seguro sino que anunciaba adems el comienzo de un nuevo
enfoque en cuanto a la gestin integral del trfico transfronterizo de mercaderas que
reconoce la importancia de una mayor cooperacin entre la aduana y las empresas. A partir
de ese momento, se ha trabajado para modernizar y mejorar Marco Normativo SAFE.
El texto de la versin del 2007 contena principalmente las disposiciones detalladas sobre los
requisitos y obligaciones para la aduana y los Operadores Econmicos Autorizados (OEA),
que en un principio figuraban en un documento independiente. Es evidente que las Aduanas y sus
socios comerciales se beneficiarn al tener todas las disposiciones del SAFE y de los OEA
en un solo documento.
En junio de 2010, la OMA public el Documento SAFE que rene todos los documentos y
directrices de la OMA destinadas a respaldar la aplicacin del Marco Normativo SAFE. Este
Documento contiene el Marco normativo SAFE, las Directrices relativas a la gestin de la
cadena logstica integrada, la Gua de aplicacin del programa relativo a los OEA, el Modelo
de recurso de apelacin relativo a los OEA, las Directrices sobre la compra y la instalacin de
equipos de escaneo/inspeccin no intrusiva, el mecanismo de actualizacin de los elementos
de datos del SAFE, la Directrices relativas a la reanudacin de las actividades y las
Preguntas planteadas con mayor frecuencia por las pequeas y medias empresas. Se
agregaron al documento las directrices para la elaboracin de un Acuerdo de reconocimiento
Mutuo (ARM) y un Modelo de OEA.
Adems del objetivo de facilitar la aplicacin del Marco SAFE, la versin de junio de 2012
contiene una nueva parte 5 sobre la gestin coordinada de fronteras; una parte 6 sobre la
continuidad y la reanudacin de la actividad; la nueva parte 7 sobre el reconocimiento mutuo;
la parte sobre las Condiciones, requisitos y beneficios de los OEA se traslad al Anexo III; El
texto de la resolucin del CCA relativa al Marco SAFE se traslad al Anexo IV y se cre el
Anexo I para las Definiciones, entre las que figura la de carga de alto riesgo.
La asistencia que se ofrece en materia de fortalecimiento de capacidades en el marco del

programa Columbus sigue siendo una parte fundamental de la estrategia de aplicacin del
SAFE y los Miembros que solicitan asistencia la reciben en forma estructurada y continua
para garantizar la implementacin permanente de las disposiciones y del espritu del Marco
Normativo SAFE. Los rganos de trabajo de la aduana y del sector privado que se estn
dentro de la Secretara y trabajan en estrecha colaboracin para mantener la vigencia del
marco normativo SAFE en un entorno que cambia permanentemente, contribuyen por su
parte a facilitar esta aplicacin.
A medida que avanzaba la elaboracin del Marco Normativo SAFE, la comunidad

internacional reconoci cada vez ms la importancia de los controles de la exportacin,
incluyendo los controles de mercaderas de doble uso. Est de ms decir que se trata de un
instrumento dinmico que establece un equilibrio entre facilitacin y control garantizando
adems, la seguridad de la cadena logstica internacional. Este instrumento nico constituye
una referencia para la aduana y los operadores econmicos, y la OMA asegurar que siga
desempeando un papel fundamental para poder cumplir con la visin de la Organizacin
sobre la aduana en el siglo 21 y poder satisfacer, al mismo tiempo, las necesidades de la
aduana y el comercio internacional.
Kunio Mikuriya
Secretario General
Organizacin Mundial de Aduanas
Junio de 2012
MARCO NORMATIVO SAFE DE LA OMA
Junio 2012.
NDICE
1. PRLOGO .................................................................................................................................. 3
1.1. INTRODUCCIN ........................................................................................................ 3
1.2. OBJETIVOS Y PRINCIPIOS DEL MARCO SAFE .................................................... 4
1.3. LOS CUATRO ELEMENTOS BSICOS DEL MARCO SAFE ................................. 4
1.4. LOS DOS PILARES DEL MARCO SAFE ................................................................. 5
1.5. CAPACITACIN ........................................................................................................ 5
1.6. APLICACIN .............................................................................................................. 5
2. BENEFICIOS............................................................................................................................... 6
2.1. GOBIERNOS ............................................................................................................. 6
2.2. ADUANAS ................................................................................................................. 6
2.3. EMPRESAS ............................................................................................................... 7
3. PILAR 1: ADUANASADUANAS: INTRODUCCIN ............................................................... 8

3.1. NORMAS ADUANAS ADUANAS ........................................................................... 9
3.2. ESPECIFICACIONES TCNICAS DE LAS NORMAS DE IMPLEMENTACIN ...... 10
3.3. INTEGRIDAD DE LOS PRECINTOS PARA ASEGURAR LOS CONTENEDORES 22
4. PILAR 2: ADUANASEMPRESAS: INTRODUCCIN .............................................................. 27

4.1. NORMAS ADUANAS EMPRESAS ......................................................................... 28
4.2. ESPECIFICACIONES TCNICAS PARA LA APLICACIN DE NORMAS .............. 29
5. GESTIN COORDINADA DE LAS FRONTERAS.................................................................... 33

5.1. COORDINACIN ENTRE LOS SERVICIOS PBLICOS .......................................... 34
5.2. GESTIN TRANSFRONTERIZA ............................................................................... 34
5.3 VENTANILLA NICA .................................................................................................. 34
6. CONTINUIDAD Y REANUDACIN DE LAS ACTIVIDADES .................................................... 35

7. RECONOCIMIENTO MUTUO .36
ANEXO I: DEFINICIONES
ANEXO II: ELEMENTOS DE DATOS
ANEXO III: CONDICIONES, REQUISITOS Y BENEFICIOS DE LOS OEA
ANEXO IV: RESOLUCIN DEL CONSEJO DE COOPERACIN ADUANERO EN LO QUE
RESPECTA AL MARCO NORMATIVO PARA ASEGURAR Y FACILITAR EL COMERCIO
MUNDIAL
Marco Normativo SAFE de la OMA

1. Prlogo
1.1. Introduccin
El comercio internacional es un motor fundamental para la prosperidad econmica. El
sistema de comercio mundial puede ser utilizado con fines terroristas, que provocaran
graves trastornos a toda la economa mundial. Las Administraciones Aduaneras, en su
calidad de organismos gubernamentales encargados de controlar y administrar el
movimiento internacional de mercaderas, pueden ofrecer ms seguridad a la cadena
logstica mundial y pueden ayudar a lograr el desarrollo socio-econmico a travs de la
recaudacin impositiva y de la facilitacin del comercio.
Es necesario contar con una estrategia aprobada por la Organizacin Mundial de

Aduanas (OMA), a fin de garantizar el movimiento del comercio mundial de modo que no
impida, sino que facilite la circulacin de mercaderas. Garantizar la seguridad de la cadena
logstica internacional es slo un paso en el proceso de fortalecimiento y preparacin de las
Administraciones Aduaneras para enfrentar los desafos del siglo XXI. Por lo tanto, para
fortalecer y mejorar los programas y prcticas existentes, los Miembros de la OMA han
desarrollado un sistema que mejorar la seguridad y la facilitacin del comercio internacional.
Se trata del Marco Normativo para Asegurar y Facilitar el Comercio Mundial. El Marco SAFE
establece principios y normas y adems, los presenta para que los Miembros de la OMA los
adopten como fundamentos bsicos.
Es evidente que la OMA es la plataforma apropiada para desarrollar esta iniciativa. La

OMA cuenta con la participacin de Administraciones Aduaneras que representan el 99 por
ciento del comercio mundial. Las Administraciones Aduaneras tienen facultades que no se
han conferido a ningn otro organismo gubernamental (a saber, la autoridad para
inspeccionar la carga y las mercaderas que entran, circulan). Adems, las Aduanas tienen la
facultad de impedir la entrada o salida de mercaderas, as como tambin facilitar su entrada.
Las Administraciones Aduaneras pueden solicitar informacin sobre las mercaderas
importadas y a menudo solicitan informacin sobre las mercaderas exportadas. Pueden
solicitar que esa informacin se presente anticipada y electrnicamente, si sus leyes as lo
permiten. Debido a sus conocimientos, las Aduanas pueden y deben desempear un papel
central en la seguridad y facilitacin del comercio mundial. Sin embargo, es necesario aplicar
un enfoque holstico para mejorar la seguridad de la cadena logstica internacional y tomar
medidas que mejoren la facilitacin del comercio. Por lo tanto, deber alentarse a las
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Aduanas
para
que
celebren
acuerdos
de
cooperacin
con
otros
organismos
gubernamentales.
Es inaceptable e innecesario inspeccionar cada envo. De hecho, si esto se llevara
a cabo se paralizara el comercio mundial. Es por eso que las Administraciones Aduaneras
modernas utilizan sistemas informatizados para el anlisis de riesgo. Las Administraciones
Aduaneras no deberan sobrecargar a la comunidad comercial internacional con distintos
requisitos para asegurar y facilitar el comercio; y adems, se deberan reconocer otras
normas internacionales. La OMA debera elaborar un conjunto de normas aduaneras
internacionales que no repitan o contradigan otros requisitos intergubernamentales.
El Marco SAFE tambin tiene en cuenta dos elementos fundamentales que son la
capacitacin y la autoridad legislativa. A pesar de que ciertos aspectos de este documento
pueden aplicarse sin capacitacin, muchas Administraciones necesitarn asistencia para
aplicar las normas. El Marco SAFE tiene en cuenta la asistencia y la capacitacin para
aquellas Administraciones Aduaneras que lo adopten.
1.2. Objetivos y principios del Marco SAFE
El Marco tiene por finalidad:
Crear normas que garanticen la seguridad y facilitacin de la cadena logstica a

nivel mundial para promover la seguridad y previsibilidad;
Permitir el control integrado de la cadena logstica en todos los medios de

transporte;
Ampliar el papel, las funciones y las capacidades de las Aduanas para que
puedan enfrentar los desafos y aprovechen las oportunidades del siglo XXI;
Reforzar la cooperacin entre las Administraciones Aduaneras para detectar

envos de alto riesgo;
Fortalecer la cooperacin entre las Aduanas y las empresas;
Promover el movimiento fluido de las mercaderas a travs de cadenas

logsticas internacionales.
1.3. Los cuatro elementos bsicos del Marco SAFE

El Marco SAFE consta de cuatro elementos. Primero, el Marco armoniza los
requisitos de la informacin electrnica avanzada sobre los envos destinados al interior, al
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exterior o que estn en trnsito. Segundo, cada pas que adopte el Marco SAFE se
compromete a aplicar un enfoque de anlisis de riesgo para resolver las amenazas de la
seguridad. Tercero, estipula que, a pedido del pas de destino, la Administracin Aduanera
del pas de despacho realizar una inspeccin de los contenedores y de la carga de alto
riesgo con destino al exterior, preferentemente utilizando equipos de deteccin no intrusiva
como por ejemplo, mquinas de rayos X y detectores de radiacin. Cuarto, el Marco SAFE
define los beneficios que las Aduanas ofrecern a las empresas que cumplan con las normas
de seguridad de la cadena logstica y que apliquen las mejores prcticas.
1.4. Los dos pilares del Marco SAFE
El SAFE, est formado por los cuatro elementos bsicos antes mencionados, se basa
en dos pilares: asociacin Aduanas-Aduanas y Aduanas-Empresas. Esta estrategia presenta
muchas ventajas. Los pilares suponen un conjunto de normas que se combinan para facilitar
la comprensin y la rpida aplicacin. Adems, este documento se inspira directamente en
medidas y programas sobre seguridad y facilitacin de la OMA que realizaron las
Administraciones Miembro.
1.5. Capacitacin
Una capacitacin efectiva es un elemento esencial para asegurar la adopcin y

aplicacin del Marco SAFE. Sin embargo, algunas partes del documento pueden aplicarse
inmediatamente. Para eso, se necesitan estrategias para mejorar los programas de
capacitacin que se ofrecen a los Miembros para poder aplicar el Marco. Para que estos
programas funcionen deber haber voluntad e integridad. Por lo tanto, la OMA, en
colaboracin con otros pases y otros socios, ayudar a
aquellos que se hayan
comprometido a aplicar el Marco y que demuestren tener la voluntad poltica para hacerlo.
1.6. Aplicacin
Para aplicar este documento se necesitar un fortalecimiento de capacidades as

como tambin un enfoque gradual. No todas las Administraciones podrn aplicar el Marco
SAFE de manera inmediata. A pesar de que el Marco es considerado como un conjunto de
normas, se aplicar en varias etapas de acuerdo con capacidad y la autoridad legislativa de
cada Administracin. El Consejo de la OMA indicar la manera en que debe llevar se a cabo
el plan de aplicacin.
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2. Beneficios
El Marco SAFE es una plataforma que mejorar el comercio mundial, garantizar la

seguridad contra el terrorismo e incrementar el aporte de las Aduanas y de los socios
comerciales para lograr el bienestar econmico y social de las naciones. Adems, mejorar
la capacidad de las Aduanas para detectar y controlar envos de alto riesgo e incrementar la
administracin de mercaderas, acelerando de ese modo la entrega de las mismas.
La adopcin del Marco SAFE traer beneficios para los pases/gobiernos, las
Administraciones Aduaneras y la comunidad comercial.
2.1. Gobiernos
Uno de los principales objetivos del Marco SAFE es asegurar y facilitar el comercio
mundial. Estos objetivos permitirn que el comercio internacional contribuya al crecimiento y
desarrollo econmico. Adems, ayudar a proteger el comercio el terrorismo mundial y, al
mismo tiempo, har posible que las Administraciones Aduaneras faciliten el movimiento del
comercio legtimo y mejoren y modernicen las capacidades aduaneras. A su vez, todo esto
mejorar la recaudacin impositiva y la aplicacin de las leyes y normas nacionales. Este
documento promueve la proteccin social y econmica y permitir la inversin extranjera
directa.
Por otra parte, el Marco SAFE promueve la celebracin de acuerdos de cooperacin

entre las Aduanas y otros organismos gubernamentales. Debern reconocerse otras normas
internacionales existentes. Esto ayudar a los gobiernos a garantizar el control integrado de
fronteras al aplicar las medidas necesarias, el Marco SAFE permite a los gobiernos ampliar
la autoridad y las responsabilidades de las administraciones aduaneras.
2.2. Aduanas
Uno de los principales objetivos del Marco SAFE es crear acuerdos entre las Aduanas
para promover el movimiento de las mercaderas a travs de las cadenas logsticas
internacionales. Estos acuerdos tendrn como resultado el intercambio de informacin
oportuna y precisa, que permitir a las Administraciones Aduaneras analizar los riesgos
sobre bases ms efectivas. De este modo no slo mejorar la capacidad de las Aduanas
para detectar envos de alto riesgo, sino que adems, las Administraciones Aduaneras
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mejorarn sus controles a lo largo de la cadena logstica internacional, logrando una mejor
asignacin de los recursos aduaneros. Los acuerdos relacionados con la red de Aduanas
fortalecern la colaboracin entre las Administraciones aduaneras y les permitirn anticipar
los controles en la cadena logstica, por ejemplo, cuando la Administracin del pas de
importacin solicita a la Administracin del pas de exportacin que realice una inspeccin en
su nombre. El Marco SAFE prev el reconocimiento mutuo de controles en determinadas
circunstancias. La aplicacin de este documento permitir a las Aduanas adoptar un enfoque
amplio y completo de la cadena logstica global y servir para eliminar la duplicacin y los
mltiples requisitos para la presentacin de informes.
Como fuera mencionado anteriormente, el Marco permitir a las Aduanas hacer frente
a los desafos del nuevo ambiente comercial, aplicando los fundamentos necesarios para
llevar a cabo la reforma y modernizacin aduanera. El Marco ha sido estructurado de
manera flexible para que las Administraciones Aduaneras puedan avanzar a diferentes
velocidades. Esto permitir que se aplique el Marco de acuerdo con sus niveles de
desarrollo, sus condiciones y sus requisitos.
2.3. Empresas
El Marco SAFE crea las condiciones para asegurar el comercio internacional y tambin
lo facilita y promueve. Esto sirve de estmulo para los vendedores y compradores ya que les
hace ms fcil el envo de productos de un pas a otro. El Marco SAFE tiene en cuenta, y se
basa, en modelos internacionales de produccin y distribucin.
Los Operadores Econmicos Autorizados (OEA) 1 obtendrn beneficios como el
procesamiento rpido de los productos, por ejemplo mediante la reduccin de la cantidad de
controles. Gracias a esto, se ahorrar tiempo y costos. Uno de los principios del Marco SAFE
es crear un conjunto de normas internacionales para promover la uniformidad y la
previsibilidad. Adems, se reducen los mltiples y complejos requisitos para la presentacin
de informes.
Estos procesos garantizarn que los OEA vean beneficios por su inversin en los
sistemas de seguridad y prcticas, la reduccin de las evaluaciones y de las inspecciones
1
Operador Econmico Autorizado: es una parte que participa en el movimiento internacional de mercaderas en representacin de la Administracin Aduanera o en
cualquier funcin que sta hubiera autorizado, de acuerdo con las normas de seguridad de la OMA. Los Operadores Econmicos Autorizados incluyen entre otros a
importadores, exportadores, despachantes, transportistas, intermediarios, operadores portuarios, aeroportuarios y de terminales, distribuidores, operadores integrados y de
depsitos.
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de control de riesgos y la agilizacin de la tramitacin de sus mercaderas.
*
*
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CADRE DE NORMES SAFE DE LOMD
3. Pilar 1: Asociacin Aduanas-Aduanas: Introduccin
Las Administraciones Aduaneras deben trabajar conjuntamente utilizando normas aceptadas para
optimizar la seguridad y la facilitacin de la cadena logstica internacional cuando la carga y los
contenedores circulan por el sistema comercial. El pilar Aduanas-Aduanas cumple con este objetivo.
Este pilar ofrece un mecanismo efectivo para proteger a la cadena logstica internacional contra el
terrorismo y otros delitos transnacionales.
Antes, las Administraciones Aduaneras inspeccionaban la carga cuando llegaban a los puertos
nacionales. Hoy en da, se debe inspeccionar y evaluar un contenedor o una carga antes de su llegada.
Utilizando sus competencias y conocimientos, las Administraciones Aduaneras ayudan a asegurar y
facilitar el comercio mundial.
El principio bsico de este pilar es utilizacin de la informacin electrnica avanzada para

identificar contenedores o cargas de alto riesgo. A travs de las herramientas informatizadas de
seleccin, las Administraciones Aduaneras identifican los envos de alto riesgo tan pronto como sea
posible, ya sea en el puerto de partida o incluso antes.
Debera realizarse el intercambio electrnico de informacin. Por lo tanto, los sistemas deberan
basarse en mensajes armonizados e interoperables.
Para que sea efectivo y para garantizar que el proceso no obstaculice el movimiento
de
mercaderas, las Administraciones Aduaneras deberan utilizar tecnologas modernas para inspeccionar
los envos de alto riesgo. Estas tecnologas comprenden, entre otras, las mquinas de rayos X y
gamma y los dispositivos para detectar la radiacin. Otro punto fundamental de este pilar
es la
utilizacin de tecnologas modernas a fin de preservar la integridad de la carga y de los contenedores.
Como el Marco SAFE se basa, entre otras cosas, en el Convenio de Kioto Revisado, las Directrices
para la Gestin Integrada de la Cadena Logstica (ISCM) y los programas nacionales 2 , las
Administraciones Aduaneras que lo adopten estandarizarn el pilar 13.
En el marco de las medidas de continuidad y reanudacin del comercio que requiere la
cooperacin de las aduanas, es necesario que las administraciones aduaneras trabajen con sus
homlogos internacionales para crear mecanismos, planes y procedimientos destinados a
2
3
En muchos casos el Marco SAFE y especialmente las especificaciones tcnicas son copiadas directamente de estas fuentes.
Las especificaciones tcnicas del Pilar 1 del Marco SAFE figuran en el punto 3.2 de este documento.
optimizar la continuidad y la reanudacin de actividades cuando se interrumpe la cadena

logstica internacional, entre otras cosas, desarrollando un plan de accin y estableciendo un
mecanismo de comunicacin eficiente4.
Los detalles del plan de continuidad y reanudacin del comercio figuran en la parte 6 de este texto.
3.1. Normas Aduanas-Aduanas

Norma 1 Gestin integrada de la cadena logstica
Las Administraciones Aduaneras debern aplicar los procedimientos integrados de control
aduanero como fueran detallados en las Directrices aduaneras de la OMA sobre la Gestin Integrada
de la Cadena Logstica (ISCM).
Norma 2 Autoridad para inspeccionar la carga
Las Administraciones Aduaneras tendrn la facultad necesaria para inspeccionar la carga que
ingresa, sale, transita (incluyendo la que permanece a bordo) o que es transbordada.
Norma 3 Tecnologa moderna en los equipos de inspeccin
Para realizar las inspecciones debern utilizarse equipos de inspeccin no intrusiva y detectores
de radiacin cuando sea necesario y de conformidad con los resultados del anlisis de riesgo. Estos
equipos son necesarios para inspeccionar rpidamente la carga o los contenedores de alto riesgo sin
interrumpir el flujo del comercio legtimo.
Norma 4 Sistemas de anlisis de riesgos
Las Administraciones Aduaneras debern aplicar un sistema de anlisis de riesgo para
identificar los envos que podran resultar de alto riesgo. Este sistema debera incluir un mecanismo
para validar las evaluaciones de riesgo, las decisiones de selectividad y adems, para identificar las
mejores prcticas.
Norma 5 Cargas o contenedores de alto riesgo
Las cargas y contenedores de alto riesgo son los envos de los que no se posee informacin
adecuada para poder considerarlos de bajo riesgo por lo que los servicios de inteligencia los
consideran como de alto riesgo o porque, luego de aplicar una metodologa de evaluacin de riesgo
basada en los elementos de datos de seguridad, se identifica al envo como de alto riesgo.
Norma 6 Informacin electrnica avanzada
Las Administraciones Aduaneras debern solicitar informacin electrnica avanzada sobre las
cargas y los contenedores con la suficiente antelacin para poder realizar el anlisis de riesgo
correspondiente.
Norma 7 Selectividad y comunicacin
Las Administraciones Aduaneras debern realizar la selectividad y evaluacin conjunta;
debern utilizar criterios de seleccin estandarizados, as como tambin mecanismos compatibles de

comunicacin o/y de intercambio de informacin. Estos elementos sern tiles para el futuro
desarrollo de un sistema de reconocimiento mutuo de controles.
Norma 8 Evaluacin del rendimiento
Las Administraciones Aduaneras debern realizar informes sobre el rendimiento incluyendo la
cantidad de envos revisados, el subconjunto de envos de alto riesgo, los controles realizados a envos
de alto riesgo, los controles de envos de alto riesgo utilizando tecnologas no intrusivas, los controles
de envos de alto riesgo utilizando tecnologas no intrusivas y medios fsicos, los controles de envos de
alto riesgo solamente a travs de medios fsicos, los tiempos de despacho y los resultados positivos y
negativos. La OMA se encargar de consolidar estos informes.
Norma 9 Evaluacin de seguridad
Las Administraciones Aduaneras debern trabajar junto con otros organismos para realizar las
evaluaciones de seguridad relacionadas con el movimiento de mercaderas en la cadena logstica
internacional y adems, debern resolver con rapidez cualquier problema que se presente.
Norma 10 Integridad de los agentes
Las Administraciones Aduaneras y las dems autoridades competentes debern realizar
programas para evitar la falta de integridad de los agentes y para identificar y luchar contra los
comportamientos deshonestos.
Norma 11 Inspeccin de las mercaderas destinadas al exterior
Las Administraciones Aduaneras debern inspeccionar las cargas y los contenedores de alto
riesgo que fueran destinados al exterior cuando el pas de importacin lo solicite.
3.2 Especificaciones tcnicas de las normas de aplicacin
1.
Norma 1 Gestin integrada de la cadena logstica

Las Administraciones Aduaneras debern aplicar los procedimientos integrados de
control aduanero como fueran detallados en las Directrices aduaneras de la OMA sobre la
Gestin Integrada de la Cadena Logstica (ISCM).
1.1. Alcance
Para la aplicacin de los procedimientos integrados de control aduanero es indispensable contar

con autoridad legal que permita a las Administraciones Aduaneras solicitar al exportador (ver 1.3.1) y al
transportista (ver 1.3.2) que presenten informacin electrnica avanzada para realizar la evaluacin de
riesgo. Adems, los procedimientos integrados de control aduanero implican la colaboracin
transfronteriza entre las Administraciones Aduaneras en materia de anlisis de riesgos y de control
aduanero para mejorar la seguridad y para agilizar el proceso de liberacin de las mercaderas. Los dos
requisitos se basan en documentos elaborados por la OMA: Directrices para la Elaboracin de Leyes
Nacionales para Recabar y Transmitir Informacin Aduanera; el Modelo de Acuerdo Bilateral y el
Convenio Internacional de Asistencia Mutua Administrativa en Temas Aduaneros (Convenio de
Johannesburgo). Como parte de esta cooperacin, las Administraciones Aduaneras debern celebrar
acuerdos sobre reconocimiento mutuo de resultados de controles/inspecciones y sobre programas de
operadores econmicos autorizados.
1.2. Medidas generales de control
1.2.1. Control aduanero
El Convenio de Kioto Revisado estipula en el Anexo General (Norma 6.1) que todas las
mercaderas, incluyendo los medios de transporte, que ingresan o salen del territorio aduanero, estarn
sujetas al control aduanero. A efectos de la Norma 1, la integridad del envo debe garantizarse desde el
momento en que las mercaderas se cargan en el contenedor o en los medios de transporte hasta el
momento en que dejan de estar sujetos al control aduanero en su lugar de destino, en el caso en que
no se utilicen contenedores.
1.2.2. Evaluacin de riesgo
En la cadena integrada de control aduanero, el control aduanero como el anlisis de riesgo son
procesos continuos y compartidos que comienzan cuando el exportador prepara las mercaderas para
su exportacin y sigue a travs de la verificacin de la integridad, evitando la duplicacin innecesaria de
los controles. Para que este reconocimiento mutuo de los controles sea posible, las Aduanas debern
acordar cules sern las normas de control sistemtico y de anlisis de riesgo; cmo se realizar el
intercambio de informacin y los perfiles de riesgo, as como tambin, cmo se realizar el intercambio
de informacin aduanera, teniendo en cuenta el trabajo realizado en el contexto de la Estrategia sobre
Informacin Mundial e Inteligencia de la OMA. Esos acuerdos debern prever la posibilidad de realizar
procedimientos de seguimiento o de control de calidad para supervisar el cumplimiento de las normas.
1.2.3. Controles en el lugar de partida
La oficina aduanera del lugar de partida debe realizar todo lo que considere necesario para
identificar el envo y detectar cualquier interferencia no autorizada a lo largo de la cadena logstica. En
el caso de los envos martimos en contenedores, cualquier control, anlisis de riesgos o accin
debern efectuarse antes de cargar el contenedor en el barco. El cdigo ISPS (b1630-37) indica en
trminos generales las medidas que debern tomarse en la instalacin portuaria. Por otra parte, las
Administraciones Aduaneras de toda la cadena logstica debern acordar el uso de un sistema
electrnico de mensajera para intercambiar informacin aduanera, resultados de los controles y
notificaciones de llegada, especialmente de envos de alto riesgo. Si fuera necesario, las
Administraciones Aduaneras modificarn sus facultades legales para poder examinar de manera
exhaustiva las cargas de alto riesgo.
1.2.4. Precintos
Las Aduanas debern aplicar un programa de inviolabilidad de los precintos, como se detalla en
las Directrices del captulo 6 del Anexo General del Convenio de Kioto Revisado (ver el punto 3.3), por
motivos relacionados con la seguridad de la cadena logstica y con la cadena de control aduanero y,
especialmente, para garantizar la circulacin segura desde que se carga el contenedor hasta su lugar
de destino. Esos programas de inviolabilidad de los precintos, que se basan en la utilizacin de
precintos de alta seguridad (como lo indica la norma ISO 17712) en el lugar de carga, incluyen
procedimientos para registrar la colocacin, el cambio y la verificacin de la integridad del precinto en
puntos clave.
Adems, las Aduanas debern facilitar la utilizacin voluntaria de tecnologas que ayuden a
garantizar la integridad del contenedor a lo largo de toda la cadena logstica.
1.2.5. Referencia nica de envo (RUE)
Las Administraciones Aduaneras debern aplicar la Recomendacin de la OMA sobre la RUE y

sus Directrices.
1.3. Presentacin de datos
1.3.1. Declaracin sobre la exportacin de mercaderas
El exportador o su agente deben presentar ante la Aduana del lugar de exportacin una
declaracin electrnica de exportacin de mercaderas antes de cargarlas en los medios de
transporte o en los contenedores que se utilizarn para su exportacin. A efectos de la seguridad, la
declaracin de exportacin de las mercaderas solamente deber contener la informacin que se
indica debajo.
Los exportadores tienen que confirmar por escrito al transportista, preferentemente por medios
electrnicos, que han presentado ante la Aduana la declaracin de exportacin de mercaderas. Si se
ha presentado una declaracin de exportacin de mercaderas incompleta o simplificada es probable
que ms adelante se deba completar una declaracin complementaria que servir para elaborar
estadsticas comerciales, de conformidad con lo dispuesto por la ley nacional.
1.3.2. Declaracin para la importacin de mercaderas
El importador o su apoderado deben presentar por va electrnica ante la Aduana del lugar de
importacin una declaracin previa de mercaderas antes de la llegada de los medios de transporte a la
primera oficina aduanera o para los envos martimos con contenedores antes de cargarlos. Para
garantizar la seguridad, las Aduanas solamente deben solicitar la informacin indicada en el anexo. Si
se ha presentado una declaracin de importacin incompleta o simplificada, es probable que ms
adelante deba presentarse una declaracin complementaria que servir, por ejemplo, para calcular el
monto de los aranceles aduaneros o para elaborar las estadsticas comerciales, segn con lo dispuesto
por la ley nacional. La cadena logstica autorizada (ver punto 1.4.2) ofrece la posibilidad de que, a
efectos de la importacin y exportacin, se integre la informacin de exportacin e importacin en una
nica declaracin a la que tendrn acceso las Administraciones Aduaneras involucradas.
1.3.3. Declaracin de la carga
El transportista o su apoderado deben presentar ante la Aduana una declaracin electrnica

avanzada de la carga al momento de la exportacin y/o importacin. Para los envos martimos en
contenedores, la declaracin electrnica avanzada debe presentarse antes de cargar las mercaderas o
los contenedores en el barco. En cuanto a los dems sistemas y envos, deben presentarse en la
oficina aduanera antes de la llegada del medio de transporte. Para garantizar la seguridad, las Aduanas
solamente solicitarn la informacin que se indica debajo.
Puede presentarse una declaracin complementaria luego de la declaracin avanzada, segn

dispuesto por la ley nacional.
1.3.4. Plan de estiba del buque

Las administraciones aduaneras pueden exigir al operador del buque o transportista el envo
previo del plan de estiba del buque (PAN) por va electrnica a la aduana del pas de exportacin antes
de que llegue el buque al primer servicio aduanero. Para los buques que no transportan contenedores
no hay que enviar el plan de estiba. Ya que el PAN slo se aplica al transporte martimo, se debe enviar
previamente por va electrnica y llegar a la oficina aduanera del pas de importacin dentro de las 48
hs posteriores a la salida del transportista del ltimo puerto extranjero. Si la duracin del viaje es inferior
a 48 hs, el PAN se debe enviar antes de la llegada del barco al primer servicio aduanero.
1.3.5. Mensajes sobre el estado del contenedor
Para el trfico martimo, las administraciones aduaneras pueden exigir al transportista que enve
mensajes sobre el estado del contenedor (MSC) para informar los movimientos del contenedor en la
terminal e indicar los cambios de estado del contenedor. Los MSC son obligatorios para todos los
contenedores, inclusive los contenedores vacos llegan al territorio de la aduana de importacin dentro
de las 24 horas posteriores a la creacin o recepcin del mensaje en el sistema del transportista. Los
transportistas no estn obligados a realizar o reunir MSC distintos a los que realicen o renan ellos
mismos y actualizan en sus propios sistemas de vigilancia de los dispositivos electrnicos. Cabe
sealar que los transportistas no deben enviar MSC para las mercaderas granel y las mercaderas
generales.
1.3.6. Notificacin no cargar o no descargar
Las Aduanas debern crear un sistema a travs del cual solamente se emitan notificaciones
para los envos que no puedan cargarse o descargarse. Estas notificaciones debern emitirse en un
plazo determinado luego de la presentacin de la informacin necesaria para poder realizar el
anlisis de riesgos.
1.3.7. Plazo
Las leyes nacionales debern identificar el momento exacto en que deben presentarse las
declaraciones de mercaderas y de carga en la Administracin Aduanera de exportacin o importacin,
luego de realizar un anlisis cuidadoso de la situacin geogrfica y de los procesos comerciales
aplicables a los distintos medios de transporte y luego de consultar con los socios comerciales y las
dems Administraciones Aduaneras interesadas. Las Aduanas ofrecern igual acceso a los operadores
econmicos autorizados sin importar el medio de transporte. Sin embargo, para garantizar un nivel
mnimo de coherencia y salvo en situaciones especficas, las Aduanas no debern exigir la
presentacin de las declaraciones avanzadas en plazos superiores a los que se indican a continuacin:
Transporte martimo
- Carga en contenedores: 24 horas antes de la realizar la carga en el puerto de salida.
- Carga en grandes cantidades/ fraccionada: 24 horas antes de llegar al primer puerto en el pas
de destino.
Transporte areo
- Vuelos de recorrido corto: cuando despegue el avin.
- Vuelos de recorrido largo: 4 horas antes de llegar al primer aeropuerto en el pas de destino.
Transporte ferroviario
- 2 horas antes de llegar al primer puerto en el pas de destino.
Transporte terrestre
- 1 hora antes de llegar al primer puerto en el pas de destino.
1.3.8. Intercambio de informacin sobre los envos de alto riesgo
En el marco de la cadena de control aduanero integrado, las administraciones

aduaneras situadas a los largo de la cadena logstica deben intercambiar datos especialmente
cuando se trate de envos de alto riesgo, en base a la evaluacin de riesgos y para facilitar el
levantamiento. Este sistema de correo electrnico puede incluir el intercambio de
notificaciones para las operaciones de exportacin, especialmente los resultados del control y
la correspondiente notificacin de llegada.
Las leyes nacionales deben contemplar disposiciones que autoricen a la aduana enviar
la informacin que posee al resto de las administraciones aduaneras. Si no existen este tipo de
disposiciones habr que elaborarlas y aplicarlas. Las directrices para la elaboracin de una
legislacin nacional que contemple la recopilacin y el envo de datos aduaneros pueden servir
de base para la elaboracin de esas disposiciones. Adems, las herramientas actuales de la
OMA como e l Convenio de Johannesburgo y el Modelo de acuerdo bilateral pueden servir de
base para el intercambio de informacin sobre las mercaderas de alto riesgo.
1.3.9. Modelo de Datos de la OMA
Las Administraciones Aduaneras debern asegurarse de que sus sistemas informticos sean
interoperables y de que estn basados en normas abiertas. Para ello, debern utilizar el Modelo de
Datos Aduaneros de la OMA, que define un conjunto mximo de datos necesarios para cumplir con las
formalidades de exportacin e importacin. Adems, el Modelo de Datos define el formato de los
mensajes electrnicos para realizar las declaraciones de la carga y de las mercaderas. El Modelo de
Datos de la OMA comprende todos los elementos de datos enumerados en el anexo que podran
solicitarse como informacin avanzada para garantizar la seguridad.
1.4. Cadena logstica autorizada
1.4.1. Operadores econmicos autorizados
Los operadores econmicos autorizados que cumplan los criterios especificados por las
Aduanas (ver punto 4.2) tendrn derecho a participar de procedimientos simplificados de despacho,
siempre y cuando presenten la informacin mnimo requerida. Estos criterios incluyen tener un historial
favorable de cumplimiento de las normativas aduaneras, un compromiso demostrado con la seguridad
de la cadena logstica por su participacin en el programa de asociacin Aduanas- Empresas y un
sistema satisfactorio para la gestin de registros comerciales. Las Administraciones Aduaneras
debern celebrar un acuerdo sobre el reconocimiento mutuo del Operador Econmico Autorizado.
1.4.2. Cadena logstica autorizada
El concepto de cadena logstica autorizada se refiere a la aprobacin que otorgan las Aduanas
a todos los participantes de una operacin comercial internacional ya que cumplieron con las normas
establecidas para el manejo seguro de las mercaderas y de la informacin. Los envos que circulen
desde su punto de origen hasta su lugar de destino obtendrn beneficios en un procedimiento
transfronterizo integrado y simplificado en el que se exigir una nica declaracin simplificada con poca
informacin.
2.
Norma 2 Autoridad para inspeccionar la carga
Las Administraciones Aduaneras tendrn la facultad necesaria para inspeccionar la carga

que ingresa, sale, transita (incluyendo la que permanece a bordo) o que es transbordada.
3.
Norma 3 Tecnologa moderna en los equipos de inspeccin
Para realizar las inspecciones debern utilizarse equipos de inspeccin no intrusiva y

detectores de radiacin cuando sea necesario y de conformidad con los resultados del anlisis
de riesgo. Estos equipos son necesarios para inspeccionar rpidamente la carga o los
contenedores de alto riesgo sin interrumpir el flujo del comercio legtimo.
Tecnologa moderna
Para ayudar a sus Miembros, la OMA tiene una base de datos sobre tecnologa avanzada y
ha elaborado un Compendio SAFE 5 con directrices detalladas sobre la adquisicin y operacin del
equipo de escaneo de contenedores.
4.
Norma 4 Sistemas de anlisis de riesgo

Las Administraciones Aduaneras debern aplicar un sistema de anlisis de riesgo para
identificar los envos que podran resultar de alto riesgo. Este sistema debera incluir un
mecanismo para validar las evaluaciones de riesgo, las decisiones de selectividad y adems,
para identificar las mejores prcticas.
4.1. Sistemas automatizados de selectividad
Las Administraciones Aduaneras debern crear sistemas automatizados basados en las

mejores prcticas internacionales que utilicen el anlisis de riesgo para identificar los envos de carga y
contenedores que supongan un posible riesgo para la seguridad mediante el uso de informacin
avanzada e inteligencia estratgica. Para los envos martimos de carga transportados en
contenedores, dicha capacidad deber aplicarse uniformemente antes de cargar el buque.
4.2. Anlisis de riesgo
El anlisis de riesgo es "la aplicacin sistemtica de procedimientos y prcticas de control que

ofrecen a las Aduanas la informacin necesaria para controlar los movimientos o envos que presentan
un riesgo".
4.3. Estrategia mundial de informacin e inteligencia de la OMA
Un elemento importante del anlisis de riesgo es la recopilacin de informacin, su

5
El Compendio SAFE contiene todos los documentos tiles y pertinentes para la implementacin del Marco
SAFE.
procesamiento y difusin en apoyo de los controles y operaciones aduaneros. Esta funcin de

inteligencia est incluida en la estrategia mundial de informacin e inteligencia de la OMA junto con las
Evaluaciones Estandarizadas de Riesgo, que ofrecen indicadores de riesgo para que las Aduanas
seleccionen y evalen las mercaderas y los envos.
4.4. Referencias
La Gua de Anlisis de Riesgo de la OMA, la Estrategia Mundial de Informacin e

Inteligencia de la OMA, el Anlisis Estandarizado de Riesgo de la OMA y los Indicadores
Generales de Alto Riesgo son referencias tiles para el anlisis (y la evaluacin) de riesgo.
5.
Norma 5 Selectividad, perfil y seleccin del objetivo

Las Aduanas debern utilizar mtodos sofisticados para identificar y seleccionar la carga
de alto riesgo, incluyendo entre otros, informacin electrnica avanzada sobre envos de carga
hacia y desde un pas antes de su partida o arribo; inteligencia estratgica; datos comerciales
informatizados; evaluacin de anomalas; y seguridad de la cadena logstica de un agente
comercial. Por ejemplo, la certificacin y validacin de la seguridad del punto de origen, como
menciona el Pilar 1 Aduanas-Empresas, reduce el riesgo, y por lo tanto, el alcance de la
seleccin del objetivo.
6.
Norma 6 Informacin electrnica previa

Las Administraciones Aduaneras debern solicitar informacin electrnica avanzada
sobre las cargas y los contenedores con la suficiente antelacin para poder realizar el anlisis
de riesgo correspondiente.
6.1. Necesidad de informatizacin
La transmisin electrnica avanzada de la informacin a las Aduanas requiere la utilizacin de

sistemas aduaneros informatizados, incluido el intercambio electrnico de informacin al momento de la
exportacin e importacin.
6.2. Directrices sobre tecnologas de la informacin y comunicacin del Convenio de Kioto
Las normas 7.1, 6.9, 3.21 y 3.18 del anexo general del Convenio de Kioto Revisado indican que
las Aduanas deben aplicar las tecnologas de la informacin y la comunicacin (TIC) a las operaciones
aduaneras, incluyendo el uso de tecnologas de e-commerce. Por eso, la OMA ha preparado

Directrices para aplicar la automatizacin en las Aduanas. Deber hacerse referencia a estas
directrices al momento de crear nuevos sistemas informticos o al mejorar los actuales. Adems, se
recomienda a las Administraciones Aduaneras que consulten el Compendio Aduanero de la OMA sobre
informatizacin.
6.3. Uso de los sistemas de operadores econmicos

Las directrices sobre tecnologas de la informacin y la comunicacin tambin recomiendan la
posibilidad de utilizar los sistemas comerciales de los operadores econmicos y de auditarlos para
cumplir con los requisitos aduaneros. En especial, en el contexto de la cadena logstica autorizada, la
posibilidad de que las Aduanas tengan acceso on-line a los sistemas comerciales de las partes
involucradas, una vez que se hayan resuelto los temas de confidencialidad o legalidad, para tener un
mejor acceso a la informacin real y para tener la posibilidad de utilizar procedimientos simplificados de
largo alcance. Otro ejemplo son los sistemas comunitarios de carga (SCC) en donde todas las partes
involucradas en la cadena de transporte han creado un sistema electrnico a travs del cual
intercambian todos los datos relacionados con la carga y el transporte. A pesar de que estos sistemas
contienen todos los detalles aduaneros necesarios, las Aduanas deberan considerar la posibilidad de
participar en esos sistemas y de tomar los datos necesarios para llevar a cabo sus tareas.
6.4. Normas sobre el intercambio electrnico de datos
Las directrices sobre tecnologas de la informacin y la comunicacin del Convenio de Kyoto

recomiendan a las Aduanas ofrecer ms de una solucin para el intercambio electrnico de
informacin. A pesar de que el EDI (Intercambio Electrnico de Datos) que utiliza la norma
internacional ONU/EDIFACT sigue siendo una de las opciones preferidas de intercambio, las Aduanas
tambin deben considerar otras opciones, como por ejemplo el XML. Dependiendo de los riesgos,
tambin se podra utilizar el correo electrnico y el fax.
6.5. Modelo de datos de la OMA
Los operadores econmicos que deben presentar las declaraciones de carga y mercaderas
ante las Aduanas debern utilizar las especificaciones de los mensajes electrnicos teniendo como
base el Modelo de Datos de la OMA.
6.6. Seguridad de las tecnologas de la informacin y la comunicacin
La utilizacin de las tecnologas de la informacin y la comunicacin y el intercambio electrnico

de informacin en redes abiertas, requiere que se emplee una estrategia de seguridad. Por lo tanto, la
seguridad de las TIC tiene que considerarse como parte integral de cualquier estrategia de seguridad
de la cadena logstica. Para contar con una estrategia informtica efectiva y eficiente, las Aduanas
tienen que realizar un anlisis de riesgo. Las directrices TIC del Convenio indican la manera en que una
estrategia de seguridad puede asegurar la disponibilidad, integridad y confidencialidad de la
informacin, de los sistemas informticos y de la informacin que manejan. Hay muchas maneras de
aplicar la seguridad de las TIC, por lo que se hace referencia a las directrices del Convenio de Kyoto
sobre TIC.
6.7. Firmas digitales
Un elemento de seguridad de las TIC para lograr una estrategia de seguridad de la cadena
logstica es las firmas digitales. Las firmas digitales o la infraestructura de claves pblicas, pueden
desempear un papel importante para asegurar el intercambio electrnico de informacin. La cadena
de control aduanero incluye la posibilidad de que los agentes comerciales puedan presentar sus
declaraciones por adelantado ante la Administracin Aduanera del pas de exportacin o ante la
Administracin Aduanera del pas de importacin. Sera bueno que los operadores econmicos tambin
se beneficiaran por el reconocimiento mutuo de los certificados digitales. Esto permitir que los
operadores econmicos firmen todos los mensajes electrnicos de las Administraciones Aduaneras que
hayan aceptado reconocer este certificado. Este reconocimiento transfronterizo de certificados digitales
puede ayudar a incrementar la seguridad y, al mismo tiempo, puede ofrecer facilitacin y simplificacin
al agente comercial. Por lo tanto, se alienta a las Administraciones Aduaneras a aplicar la
Recomendacin de la OMA sobre la transmisin y autentificacin electrnica de informacin aduanera
y normativa.
6.8. Capacitacin
Las Administraciones Aduaneras que soliciten asistencia para desarrollar o adquirir sistemas
informatizados debern contar con la voluntad poltica necesaria para aplicar el Marco SAFE.
6.9. Confidencialidad y proteccin de los datos
El intercambio de datos, ya sea entre las Administraciones Aduaneras o con el sector privado,
deber iniciarse luego de que se lo consulte con las entidades gubernamentales que tratan el tema de
la confidencialidad y la proteccin de los datos. Las leyes de confidencialidad y proteccin de datos se
sancionan para proteger el derecho de privacidad de los individuos, la confidencialidad comercial y para
que los individuos tengan acceso a sus datos personales para verificar su exactitud.
A este aspecto, la legislacin nacional debe contener disposiciones que indiquen que
cualquier dato recopilado o transmitido por las Aduanas debe tratarse de manera confidencial y
segura y adems, debe estar protegida, respetando los derechos de las personas fsicas o jurdicas a
quienes pertenezca.
Del mismo modo, la proteccin de datos y la confidencialidad se contemplan en las

herramientas de la OMA, como por ejemplo, el Convenio de Johannesburgo y el Modelo de Acuerdo
Bilateral.
7.
Norma 7 Seleccin y comunicacin
Las Administraciones Aduaneras debern realizar la selectividad y evaluacin conjunta;

debern utilizar criterios de seleccin estandarizados, as como tambin mecanismos
compatibles de comunicacin o/y de intercambio de informacin. Estos elementos sern tiles
para el futuro desarrollo de un sistema de reconocimiento mutuo de controles.
7.1. Estrategia mundial de la OMA sobre Informacin e Inteligencia
El captulo IV de la Estrategia Mundial de la OMA sobre Informacin e Inteligencia contiene

disposiciones para el Anlisis Estandarizado de Riesgo Normalizados. Este anlisis es una parte
importante del trabajo de inteligencia y proporcionan indicadores de riesgo a los agentes aduaneros
para que puedan seleccionar y analizar mercaderas y transportes.
7.2. Documento de la OMA sobre Anlisis Estandarizado de Riesgo
El documento de anlisis estandarizado de riesgo contiene cinco grupos de indicadores de

riesgo. Estos grupos (medio de transporte; proteccin impositiva; drogas y precursores; seguridad;
otras prohibiciones y restricciones) establecen los criterios estandarizados de seleccin. Adems, los
grupos estn subdivididos en varios captulos de indicadores de riesgo que son actualizados
peridicamente.
7.3. Documento Indicador General de Alto Riesgo de la OMA
El documento indicador general de alto riesgo de la OMA contiene los indicadores que establecen
los criterios de seleccin para que las Administraciones Aduaneras detecten los delitos aduaneros. Los
temas que figuran en el documento son: detalles de los manifiestos de los transportistas; identificacin
de pases de alto riesgo; mercaderas y transportes que pueden indicar condiciones de alto riesgo;
mercaderas de alto riesgo utilizadas para el ocultamiento; lista de mercaderas peligrosas que pueden
utilizarse en un ataque terrorista; y factores que puedan reflejar un alto riesgo, como por ejemplo
contenedores,
importador/exportador
cargador.
Estos
indicadores
tambin
se
actualizan
peridicamente.
7.4. Manual de la OMA sobre Indicadores de Riesgo para agentes aduaneros - Factores que indiquen
la violacin de los derechos de propiedad intelectual
El manual incluye una lista de factores que indican el alto riesgo de piratera y falsificacin.
Estos 17 indicadores de riesgo son considerados como un grupo estandarizado de criterios de
seleccin y tienen que ser utilizados por los agentes aduaneros para determinar qu envos presentan
un alto riesgo de posible violacin de los derechos de propiedad intelectual.
7.5. Consideraciones legales
Las Administraciones Aduaneras pueden seleccionar y controlar los envos de manera

conjunta para incrementar su eficacia para as garantizar la seguridad de los envos y para luchar
contra el crimen organizado transfronterizo. Normalmente, las Administraciones Aduaneras establecen
reglas y condiciones para realizar esos esfuerzos conjuntos. Las herramientas de la OMA, como por
ejemplo el Convenio de Johannesburgo y el Modelo de Acuerdo Bilateral contienen disposiciones que
respaldan esa cooperacin internacional o bilateral.
8.
Norma 8 Evaluacin del rendimiento

Las Administraciones Aduaneras debern realizar informes sobre el rendimiento
incluyendo la cantidad de envos revisados, el subconjunto de envos de alto riesgo, los

controles realizados a envos de alto riesgo, los controles de envos de alto riesgo utilizando
tecnologas no intrusivas, los controles de envos de alto riesgo utilizando tecnologas no
intrusivas y medios fsicos, los controles de envos de alto riesgo solamente a travs de medios
fsicos, los tiempos de despacho y los resultados positivos y negativos. La OMA se encargar
de consolidar estos informes.
Recopilacin de datos
Las Administraciones Aduaneras recopilarn y aplicarn los datos necesarios para calcular
el impacto y la eficacia de su adhesin al Marco SAFE. Para esto se puede utilizar el documento
Estudio sobre Tiempo de Despacho (TRS) de la OMA.
9.
Norma 9 Evaluacin de seguridad

Las Administraciones Aduaneras debern trabajar junto con otros organismos para
realizar las evaluaciones de seguridad relacionadas con el movimiento de mercaderas en la

cadena logstica internacional y adems, debern resolver con rapidez cualquier problema que
se presente.
10.
Norma 10 Integridad de los agentes
Las Administraciones Aduaneras y las dems autoridades competentes debern realizar

programas para evitar la falta de integridad de los agentes y para identificar y luchar contra los
comportamientos deshonestos.
10.1.1. Declaracin de Arusha Revisada
La Declaracin de Arusha Revisada es la gua principal para que las Administraciones

Aduaneras puedan instalar los sistemas anticorrupcin
10.1.2. Capacitacin
La seguridad y la facilitacin a lo largo de la cadena logstica mundial exigen contar con

personal altamente capacitado y motivado. Las Aduanas deben asegurarse de capacitar regularmente
a todo el personal para que stos adquieran y mantengan las capacidades necesarias para realizar
controles aduaneros efectivos y eficientes, y para operar en un entorno electrnico.
11.
Norma 11 Inspeccin de las mercaderas destinadas al exterior
Las Administraciones Aduaneras debern inspeccionar las cargas y los contenedores de

alto riesgo que fueran destinados al exterior cuando el pas de importacin lo solicite.
11.1. Solicitud de control
Cuando una Administracin Aduaneras, al realizar el anlisis de riesgos, tiene motivos para
creer que un contenedor o una carga con destino a cualquiera de sus puertos de entrada pueden
representar un riesgo, podr solicitar a la Administracin Aduanera del pas de origen que realice un
control del contenedor o carga, preferentemente antes de realizar la carga (ver 4.1).
11.2. Consideraciones legales
Las herramientas de la OMA, como por ejemplo el Convenio de Johannesburgo y el Modelo de

Acuerdo Bilateral permiten que una Administracin Aduanera solicite a otra que realice el control.
3.3 Integridad de los precintos para el envo seguro de contenedores
Importancia de especificar las relaciones de seguridad
Todas las partes obtendrn beneficios si existe un mayor consenso en lo que respecta al
movimiento de mercaderas en contenedores seguros. Estos beneficios incluyen:
Mayor seguridad contra los actos terroristas que se aprovechan del comercio mundial de
mercaderas;
Reduccin del riesgo por dificultades econmicas causadas por interrupciones o cierres del
comercio en respuesta a actos terroristas;
Mayor seguridad contra robo y desvo de la carga, que ocasionan reducciones en las prdidas
directas y en los costos indirectos, como por ejemplo, el seguro;
Mayor seguridad contra el transporte ilegal de materiales como por ejemplo drogas y armas,
as como tambin de personas;
Mayor seguridad contra el movimiento ilegal de mercaderas en el "mercado negro" y en el
"mercado gris";
Reduccin del riesgo de evasin de aranceles e impuestos;
Aumento de la confianza en los sistemas comerciales internacionales de las actuales y

posibles empresas de transporte de mercaderas;
Dividendos de facilitacin, como por ejemplo, controles reducidos (plazos fronterizos
reducidos) y acceso a procedimientos simplificados.
Responsabilidades a lo largo de la cadena de custodia
A.
Responsabilidades transversales
Existen responsabilidades y principios que se aplican a travs del ciclo del envo de
mercaderas en contenedores. Un elemento clave son las relaciones entre las partes cuando se
realizan cambios en la custodia o posesin del contenedor. Esto no reduce ni oculta la responsabilidad
del transportador al momento de la carga y precintado del contenedor. Cada parte que tiene un
contenedor asume responsabilidades de seguridad mientras que estn en posesin de la carga, ya sea
que est en un punto determinado o mientras se traslada entre distintos puntos. Todas las partes que
tengan informacin que deba presentarse ante la administracin pblica para tratar temas aduaneros y
de seguridad tiene responsabilidades. Esas responsabilidades incluyen:
La proteccin de mercaderas fsicas contra la manipulacin, el robo y los daos;
El envo de informacin a las autoridades gubernamentales para asegurar la investigacin;
La proteccin de la informacin para evitar la manipulacin y el acceso no autorizado. Esta
responsabilidad se aplica antes, durante y despus de la custodia de las mercaderas.
Los precintos de seguridad son una parte esencial de la cadena de custodia. Debajo se hace
referencia al grado y a la aplicacin del precinto de seguridad. La parte receptora deber controlar los
precintos de seguridad cuando se realice cada cambio de custodia de un contenedor. La inspeccin de
un precinto requiere el control visual de signos de manipulacin, la comparacin del nmero de
identificacin del precinto con la documentacin de la carga, y adems registrar la inspeccin en la
documentacin que corresponda. Si el precinto no estuviera en su lugar, si presentara signos de
manipulacin, o si tuviera un nmero de identificacin distinto al que figura en la documentacin de
carga, se tendrn que realizar diversas acciones:
La parte receptora deber comunicar a la parte que enva el contenedor y al transportista la

discrepancia. La parte receptora debe registrar esa discrepancia en la documentacin de carga. La
parte receptora deber informar a la Aduana o a las fuerzas de seguridad, segn lo indiquen las leyes
nacionales. Cuando no existieran tales requisitos de notificacin, la parte receptora rechazar la
custodia del contenedor hasta que se comunique con la parte que enva el contenedor y hasta que se
resuelvan las discrepancias. Una vez resueltas, la parte receptora colocar un precinto de seguridad en
el contenedor y tomar nota de los detalles, incluyendo el nuevo nmero de precinto e.
Los precintos de seguridad se podrn cambiar cuando hubiera razones legtimas para hacerlo.
Algunos ejemplos que pueden mencionarse son: las inspecciones que realiza una Administracin
Aduanera exportadora para verificar que se cumpla con las normas de exportacin; las inspecciones
que realiza un transportista para asegurar la estiba del cargamento; las inspecciones que realiza la
Administracin Aduanera que lleva a cabo la importacin para confirmar las declaraciones de la carga;
y las inspecciones que realizan por los oficiales de seguridad en lo que respecta a temas normativos o
delictivos.
Si los oficiales pblicos o privados tuvieran que retirar un precinto de seguridad para
inspeccionar el cargamento, luego colocarn un precinto que reemplace el anterior y que cumpla con
los requisitos mencionados ms adelante; luego tendr que dejar constancia de la accin as como
tambin del nuevo nmero de precinto.
B.
Lugar de carga
El transportista/consignador ser responsable de cargar el contenedor y de realizar una

descripcin exacta de la carga. El transportista ser responsable de colocar el precinto de seguridad
luego de que se haya finalizado la carga, y adems, ser responsable de preparar la documentacin
para el envo.
El precinto de seguridad deber cumplir con la definicin de precintos mecnicos de alta

seguridad que figura en la ISO 17712. El precinto deber colocarse en el contenedor de manera tal que
evite cualquier tipo de manipulacin que se pueda realizar a la manija que se encuentra en la puerta del
contenedor. Hay distintas maneras de hacerlo: colocar los precintos para evitar que se gire la leva de
cierre de las puertas externas o utilizar medidas contra la manipulacin, como por ejemplo el uso de
precintos con cables que pasen a travs de las barras de la puerta.
El transportista terrestre recoger la carga. Adems, recibir la documentacin, controlar el
precinto y tomar nota del estado de la documentacin, y partir con la carga.

C.
Terminal intermedia
Si el movimiento del contenedor se realiza a travs de una terminal intermedia, entonces el

transportista terrestre transferir la custodia del contenedor al operador de la terminal. El operador
recibir la documentacin, controlar el precinto y tomar nota del estado de la documentacin.
Normalmente, el operador enva una notificacin electrnica de recepcin (informe de situacin) a otras
partes privadas del envo. El operador prepara u organiza el contenedor para su prximo movimiento,
que podr ser por tierra, ferrocarril o barcaza. Se realizarn procesos similares de verificacin y
documentacin cuando se retire o salga el contenedor de la terminal intermedia. No es habitual que los
organismos pblicos formen parte o estn informados sobre los traslados intermodales que se realizan
en las terminales intermedias.
D.
Terminal martima de carga
Al llegar a la terminal martima de carga, el transportista terrestre transfiere la custodia del

contenedor al operador de la terminal. El operador de la terminal recibe la documentacin y enva una
notificacin electrnica de recepcin (informe de situacin) a las partes privadas del envo. El operador
de la terminal prepara u organiza el contenedor para cargarlo en el buque.
El transportista o la terminal martima, como representante del transportista, controlar el

estado del precinto y tomar nota de ello; esto puede realizarse en la puerta de la terminal o luego de
que haya ingresado a la misma, pero siempre antes de cargar el contenedor en el buque. Los
organismos pblicos del pas de exportacin revisarn la documentacin, realizarn el control de
exportacin necesario y emitirn los certificados de seguridad. Las Administraciones Aduaneras que
soliciten informacin avanzada recibirn la informacin, la revisarn, y aprobarn el contenedor
(explcita o tcitamente) para que se realice la carga o sino emitirn un mensaje de "no cargar" para
los contenedores que no puedan cargarse hasta finalizar la evaluacin, incluida una posible
inspeccin.
Para los pases que tienen requisitos de declaracin y control de exportaciones, el transportista
deber solicitar al consignador la documentacin que demuestre que ha cumplido con todos los
requisitos antes de realizar la carga para su exportacin. (Sin embargo, el consignador debe tener toda
la documentacin necesaria y debe cumplir con todos los requisitos para la exportacin). Cuando
corresponda, el transportista deber presentar su manifiesto ante las Aduanas de importacin que as
lo requieran. No debern cargarse a bordo del buque los envos para los que se hayan emitido
mensajes de "no cargar" hasta que se finalice la evaluacin.

E.
Terminal de transbordo
El operador de la terminal de transbordo controlar el precinto de seguridad entre la descarga y

la recarga del contenedor. Este requisito puede evitarse en el caso de las terminales de transbordo que
tienen planes de seguridad que cumplen con el Cdigo Internacional de Proteccin de Buques e
Instalaciones Portuarias (Cdigo elaborado por la Organizacin Martima Internacional).
F.
Terminal martima de descarga
El receptor/consignatario normalmente acuerda que un despachante de Aduana le facilite el

despacho del envo en la terminal martima de descarga. Generalmente, para esto el dueo de la
carga tiene que entregar la documentacin al despachante antes del arribo.
El transportista martimo proporcionar informacin electrnica avanzada del manifiesto de la

carga al operador de la terminal y a la Administracin Aduanera de importacin. Las Aduanas pueden
seleccionar contenedores para realizar diversos niveles de control al momento de la descarga o
posteriormente. Las Aduanas pueden controlar el estado del precinto y la documentacin
correspondiente adems de la carga en s. Si el contenedor debiera viajar hacia otro lugar para su
despacho, la Aduana que se encuentra en la terminal de descarga deber colocar un precinto aduanero
al contenedor y lo registrar en la documentacin correspondiente.
El receptor/consignatario o el despachante de Aduana pagarn cualquier impuesto o arancel

y dispondr el despacho del envo. El transportista terrestre, luego de recibir la carga para que salga
desde la terminal martima, controlar y tomar nota sobre el estado del precinto y recibir la
documentacin que le entregue el operador de la terminal.
G.
Terminal intermedia
Los procesos que se realizan en las terminales intermedias del pas de importacin son
iguales a los que se realizan en las terminales intermedias de los pases de exportacin.
H.
Lugar de descarga
Al recibir el contenedor, el consignatario o desconsolidador controlar el precinto y tomar
nota sobre cualquier discrepancia que hubiera en la documentacin. El consignatario descargar el

contenedor y verificar la cantidad y la condicin del cargamento teniendo en cuenta la
documentacin. Si hubiera faltas, sobras o daos, se tomar nota para realizar los reclamos
correspondientes o para informar al seguro; luego se auditar y revisar el envo y su documentacin.
Si hubiera una anomala relacionada con drogas, contrabando, polizones o materiales sospechosos,
deber informarse a la Aduana del consignatario u a otra fuerza de seguridad.
4. Pilar 2 Aduanas-Empresas: Introduccin

Cada Administracin Aduanera crear una asociacin con el sector privado para asegurar la
seguridad de la cadena logstica internacional. El objetivo principal de este pilar es la creacin de un
sistema internacional para identificar a las empresas privadas que ofrecen un alto grado de garantas
de seguridad para su papel en la cadena logstica. Estos socios pueden recibir beneficios tangibles
dentro de dichas asociaciones como por ejemplo el procesamiento expeditivo y otras medidas.
La siguiente declaracin que figura en las Directrices de Alto Nivel para los Acuerdos de
Cooperacin que se celebren entre los Miembros de la OMA y la Industria Privada para Aumentar la
Seguridad de la Cadena Logstica y para Facilitar el Flujo del Comercio Internacional resume la
relacin entre las Aduanas y las Empresas al incorporar otro requisito para proteger al comercio
internacional:
Si las Aduanas pueden confiar en sus socios comerciales para evaluar y resolver las amenazas
que enfrenta su propia cadena logstica, se reduce el riesgo que stas enfrentan. Por lo tanto, las
empresas que demuestran intencin de mejorar la seguridad de la cadena logstica se
beneficiarn. Reducir los riesgos ayuda a las Aduanas a cumplir con sus funciones de seguridad y
a facilitar el comercio legtimo."
Esos programas amplan la evaluacin sobre la seguridad de la carga y los contenedores en la
cadena logstica al involucrar al sector privado y al solicitar mayor seguridad en el punto de origen, por
ejemplo, en el punto de carga de un contenedor en los puertos extranjeros de carga de un fabricante, y
cuando se transportan los contenedores de un punto a otro a travs de la cadena logstica.
El Marco SAFE establece los criterios a travs de los que las empresas que se encuentran en la
cadena logstica pueden obtener la condicin de autorizado como socio confiable. Esos criterios tratan
temas como una evaluacin de amenazas, un plan de seguridad que se adapta a las amenazas
evaluadas, un plan de comunicacin, medidas para evitar que mercaderas irregulares o
indocumentadas ingresen a la cadena logstica internacional, la seguridad fsica de las instalaciones
utilizadas como lugares de carga o depsito, la seguridad de contenedores y carga, los medios de
transporte, el personal de investigacin, y la proteccin de los sistemas informticos.
Muchos factores pueden determinar las prioridades para validar o autorizar a los participantes,
por ejemplo, el volumen de importacin, las anomalas relacionadas con la seguridad, la amenaza
estratgica impuesta por ciertas regiones geogrficas, o cualquier otra informacin relacionada con el
riesgo. Decidir cules son los factores a enfatizar cambiar de acuerdo a las circunstancias.
Tambin es importante llegar a un acuerdo general sobre los beneficios mnimos que pueden
obtener los socios comerciales que tengan la condicin de operadores autorizados. Los beneficios
incluyen el rpido movimiento de la carga de bajo riesgo a travs de la Aduana, mejores niveles de
seguridad, mejores costos en la cadena logstica a travs de la eficiencia de la seguridad, mejor
reputacin para la organizacin, mayores oportunidades comerciales, mejor entendimiento de los
requisitos Aduaneros, y mejor comunicacin entre los OEA y las administraciones Aduaneras.
Muchas empresas que funcionan junto con la cadena logstica internacional ya deben cumplir
con los requisitos internacionales de seguridad y/o tener programas internos de seguridad para
solucionar los problemas de las Administraciones Aduaneras. Los sistemas que se encuentran dentro
del Pilar Aduanas-Empresas del Marco SAFE se basan en la acreditacin de las rutinas aduaneras
que utilizan la tecnologa informtica para facilitar los procedimientos asociados con el comercio
transfronterizo y que ofrecen beneficios especiales a los importadores, exportadores, despachantes,
transportistas, mensajeros y otros servicios que califiquen.
Debido a la cantidad de nuevos programas nacionales de OEA, las Administraciones Aduaneras y
las empresas internacionales que se unan al Marco SAFE estandarizarn el Pilar 26.
En el marco de las medidas de continuidad y reanudacin del comercio, los gobiernos deben
trabajar junto al sector privado, incluyendo a los operadores econmicos autorizados para crear
dispositivos, planes y procedimientos que optimicen la continuidad y la reanudacin de las actividades
en caso de que se interrumpa la cadena logstica internacional.7
4.1. Normas Aduanas-Empresas

Norma 1 Asociacin
Los Operadores Econmicos Autorizados (OEA) que participan en la cadena logstica

internacional realizarn autoevaluaciones utilizando normas de seguridad y buenas prcticas
para asegurarse de que las polticas y procedimientos internos proporcionen las garantas
correspondientes para sus envos y contenedores hasta que sean despachados por el control
aduanero en el lugar de destino.
Norma 2 Seguridad
Los operadores econmicos autorizados incorporarn mejores prcticas de seguridad en
sus prcticas comerciales.
6
7
Las especificaciones tcnicas del Pilar 1 del Marco SAFE figuran en el punto 4.2 de este documento.
Los detalles del plan de continuidad y reanudacin del comercio figuran en la parte 6 del presente documento.
Norma 3 Autorizacin
La Administracin Aduanera, junto con los representantes de la comunidad comercial,

crearn procesos de validacin o de acreditacin de calidad que ofrezcan incentivos a las
empresas siempre y cuando adquieran la condicin de operadores econmicos autorizados.
Norma 4 Tecnologa
Todas las partes mantendrn la integridad de la carga y de los contenedores

facilitando el uso de la tecnologa moderna.
Norma 5 Comunicacin
La Administracin Aduanera actualizar peridicamente los programas de asociacin

Aduanas-Empresas para promover normas mnimas de seguridad y mejores prcticas.
Norma 6 Facilitacin
La Administracin Aduanera trabajar junto con los OEA para incrementar la seguridad y
la facilitacin de la cadena logstica internacional que se origine o lleve a cabo a travs de su
territorio aduanero.
4.2. Especificaciones tcnicas para la aplicacin de normas
Los Miembros de la Organizacin Mundial de Aduanas y los sectores comerciales privados

reconocen la importancia de asegurar la cadena logstica y de facilitar al mismo tiempo, el movimiento
transfronterizo de mercaderas. Tambin reconocen que al trabajar en favor de una parte, tambin
producen beneficios a la otra parte. Por lo tanto, se tiene que utilizar el "Marco SAFE para celebrar
Acuerdos Sectoriales de Cooperacin para Incrementar la Seguridad en la Cadena Logstica y para
Facilitar el Comercio", que podra servir de modelo para ese sistema durante la fase inicial de
aplicacin del Marco SAFE. El xito de la asociacin Aduanas-Empresas se basa en diversos factores
clave, adems del respeto por las funciones y responsabilidades de cada parte. Los siguientes temas
deberan orientar los esfuerzos conjuntos de las Aduanas-Empresas: asociacin, seguridad,
autorizacin, tecnologa, comunicacin y facilitacin.
Norma 1 Asociacin
Los Operadores Econmicos Autorizados (OEA) que participan en la cadena logstica

internacional realizarn autoevaluaciones utilizando normas de seguridad y buenas prcticas
para asegurarse de que las polticas y procedimientos internos proporcionen las garantas
correspondientes para sus envos y contenedores hasta que sean despachados por el control
aduanero en el lugar de destino.
El programa de asociacin Aduanas-Empresas tendr planes de seguridad flexibles que
estarn basados en el modelo comercial del OEA.
La Administracin Aduanera y el OEA debern determinar y documentar las medidas de

seguridad que aplicar y mantendr el OEA.
El documento de asociacin Aduanas-Empresas deber contener procedimientos escritos y

verificables para asegurarse de que los socios comerciales del OEA, incluyendo fabricantes,
proveedores de productos y vendedores, declaren su intencin de cumplir con las normas de seguridad
previstas en el Marco SAFE.
Debern realizarse controles peridicos de los procedimientos del OEA y de las medidas de
seguridad. Esos controles deben coincidir con los procedimientos de seguridad previstos en el
respectivo acuerdo de seguridad comercial.
Norma 2 Seguridad
Los operadores econmicos autorizados incorporarn mejores prcticas de seguridad
en sus prcticas comerciales.
El operador econmico autorizado aplicar las medidas de seguridad que garanticen la

seguridad de las instalaciones, as como tambin el control del permetro exterior e interior y del
acceso, impidiendo la entrada de personas no autorizadas a las instalaciones, transportes, muelles y
reas de carga.
El control del acceso a las instalaciones de la cadena logstica deber contar con medidas de
control administrativo para la emisin y supervisin de identificaciones (empleados, visitantes,
proveedores, etc.) y otros dispositivos de ingreso, incluyendo llaves, tarjetas de acceso y otros
dispositivos que permitan la entrada libre a la propiedad de la empresa.
Se deber retirar la identificacin, el permiso de ingreso y de utilizacin de los sistemas
informticos a todos aquellos empleados que hayan sido despedidos.
Toda la informacin comercial deber estar protegida a travs de distintas herramientas de

seguridad como por ejemplo claves individualmente asignadas, capacitaciones sobre los sistemas de
seguridad, proteccin contra el ingreso no autorizado y contra la utilizacin incorrecta de la informacin.
Los programas de seguridad del personal debern incluir la evaluacin de empleados actuales y
posibles empleados, de acuerdo con lo permitido por las leyes nacionales. Estos programas debern
incluir controles peridicos de los antecedentes de los empleados que trabajan en posiciones claves,
para as detectar cambios inusuales en la situacin social y econmica de los mismos.
De acuerdo con el modelo comercial del OEA, debern aplicarse programas y medidas de
seguridad para promover la integridad de los procesos de los socios comerciales que estn
relacionados con el transporte, manejo y almacenamiento de la carga en la cadena logstica.
Debern aplicarse determinados procedimientos para asegurarse de que toda informacin

utilizada para el procesamiento electrnico o manual de la carga sea legible, exacta y est protegida
contra alteraciones, prdidas o introduccin de datos errneos. El OEA y la Aduana garantizarn la
confidencialidad de la informacin comercial y sensible. La informacin suministrada ser utilizada
solamente para los fines indicados.
Un OEA que enva o recibe una carga deber asegurarse de que concuerde con la
documentacin del envo. El OEA se asegurar de que la informacin que recibi por parte de los
socios comerciales sea transmitida correctamente y a tiempo. Las personas que reciben o entregan la
carga debern identificarse antes de la salida o recepcin de la misma.
El OEA deber realizar capacitaciones para ayudar a los empleados a mantener la integridad de
la carga, reconociendo las amenazas internas y protegiendo los ingresos. El OEA deber informar a los
empleados sobre los procedimientos que la empresa utiliza para identificar e informar los incidentes
sospechosos.
Norma 3 Autorizacin
La Administracin Aduanera, junto con los representantes de la comunidad comercial,

crearn procesos de validacin o de acreditacin de calidad que ofrezcan incentivos a las
empresas siempre y cuando adquieran la condicin de operadores econmicos autorizados.
Estos procesos asegurarn un beneficio al invertir en mejores sistemas y prcticas de

seguridad, incluyendo evaluaciones e inspecciones reducidas para el anlisis de riesgo y el
rpido procesamiento de sus mercaderas.
La Administracin Aduanera deber cooperar
con los socios comerciales para
determinar los beneficios que derivarn de la participacin en la cadena logstica.
La Administracin Aduanera deber escuchar las preocupaciones del OEA y de sus

representantes autorizados y luego indicar un mtodo de comunicacin que garantice que los temas
sean recibidos, tratados y resueltos adecuadamente.
La Administracin Aduanera deber documentar los beneficios que la administracin

espera suministrar (dentro su jurisdiccin) a los socios que participen completamente en la cadena
logstica. Estos beneficios sern controlados e informados y adems debern estar acordes con
las obligaciones que las Aduanas introducen en los programas nacionales.
Las Administraciones Aduaneras debern estar de acuerdo con el reconocimiento mutuo del
OEA.
La Administracin Aduanera deber presentar o modificar disposiciones y aplicar

procedimientos para acelerar el procesamiento de mercaderas destinadas al consumo o la
exportacin de envos de bajo riesgo.
La Administracin Aduanera proporcionar beneficios en la seguridad de las mercaderas en la

cadena logstica internacional, cuando los procesos de inteligencia, el anlisis de riesgo y la seleccin
de envos de alto riesgo utilicen de manera eficiente los recursos.
La Administracin Aduanera, as como los OEA, proporcionarn beneficios por el uso y la
aplicacin de la autoevaluacin.
Norma 4 Tecnologa
Todas las partes mantendrn la integridad de la carga y de los contenedores

facilitando el uso de la tecnologa moderna.
Los OEA debern cumplir los requisitos establecidos en varios acuerdos internacionales,
incluyendo: el Convenio Aduanero sobre Contenedores (1972) y el Convenio Aduanero relativo al
Transporte Internacional de Mercaderas al amparo de los cuadernos TIR (Convenio TIR, 1975).
Las Administraciones Aduaneras debern facilitar el uso voluntario de tecnologas ms

avanzadas, adems del precinto mecnico para controlar la integridad del contenedor y la carga, y para
informar sobre las interferencias no autorizadas.
Los OEA debern contar con procedimientos documentados que reflejen la poltica interna
sobre la colocacin y el procesamiento de la carga y de los contenedores que utilizan precintos de alta
seguridad u otros dispositivos diseados para evitar la manipulacin.
La Administracin Aduanera deber contar con procedimientos documentados que describan el
sistema de verificacin de precintos que utiliza, as como tambin sus procedimientos operativos para
resolver las discrepancias.
La Administracin Aduanera y el OEA debern mantener un dilogo abierto sobre los temas
de inters comn para beneficiarse con las normas industriales y las tecnologas de integridad de
contenedores.
Norma 5 Comunicacin
La Administracin Aduanera actualizar peridicamente los programas de

asociacin Aduanas-Empresas para promover normas mnimas de seguridad y mejores
prcticas.
Las Aduanas debern indicar cules son los procedimientos a seguir en caso de que hubiera
una investigacin o una sospecha de que se cometieron delitos aduaneros; incluso podrn entregarle al
OEA o a su representante los nmeros de telfono de los funcionarios aduaneros para contactarlos en
caso de emergencia.
Las Aduanas debern comunicarse con todas las partes involucradas en la cadena logstica
internacional para tratar asuntos de mutuo inters, como por ejemplo, las normas aduaneras, los
procedimientos y requisitos para lograr la seguridad de las instalaciones y de los envos.
El OEA deber participar de la actividad antes mencionada para garantizar que el Programa
sigue siendo vlido y que adems est basado en normas de seguridad que benefician a ambas partes.
Norma 6 Facilitacin
La Administracin Aduanera trabajar junto con los OEA para incrementar la seguridad y
la facilitacin de la cadena logstica internacional que se origine o lleve a cabo a travs de su
territorio aduanero.
La Administracin Aduanera deber buscar o modificar disposiciones y adems aplicar

procedimientos que consoliden y agilicen la presentacin de la informacin solicitada para el despacho
aduanero, para as facilitar el comercio e identificar la carga de alto riesgo para tomar las medidas
necesarias.8
La Administracin Aduanera deber crear mecanismos que permitan a los socios comerciales realizar
observaciones sobre las reformas y modificaciones que afecten significativamente su papel al momento
de asegurar la cadena logstica.
5. Gestin coordinada de fronteras: Introduccin
La gestin coordinada de las fronteras (GCF) fortalece la capacidad que tienen muchos de
los servicios presentes en las fronteras de asegurar y facilitar los intercambios globales. Los
gobiernos deben establecer acuerdos de cooperacin entre los servicios (por ejemplo la aduana,
los ministerios de transporte, la polica nacional, los servicios de inmigracin, los guardias de
frontera y dems organismos caso por caso de acuerdo al Miembro involucrado) involucrados en
la seguridad y los intercambios internacionales. Tambin deben trabajar con los servicios de los
dems gobiernos soberanos presentes en las fronteras para optimizar la armonizacin de las
funciones de control en las fronteras. La implementacin de esos acuerdos de cooperacin
puede contemplar asuntos fronterizos como la cooperacin y la coordinacin a nivel nacional e
internacional o la adopcin de normas internacionales.
En el marco de las medidas de continuidad y reanudacin del comercio y para mantener la

actividad comercial luego de una interrupcin, es importante que las administraciones aduaneras
cooperen con otros organismos gubernamentales y el sector privado para identificar las funciones y
obligaciones respectivas. Se deben crear previamente dispositivos y planes de accin teniendo en
cuenta esas funciones y actualizarlos si corresponde.
El Convenio de Kioto revisado incluye un modelo global que permite realizar esta tarea.
La GCF es tambin un elemento constitutivo del documento de la OMA llamado: La aduana en el

siglo 21: favorecer el crecimiento y el desarrollo a travs de la facilitacin de los intercambios y el
fortalecimiento de la seguridad en las fronteras aprobado por el Consejo en junio de 2008.
5.1 Coordinacin entre los servicios pblicos
Los gobiernos deben crear protocolos y acuerdos de cooperacin entre los servicios involucrados
en la seguridad y los intercambios internacionales.
Los servicios pblicos deben incluir, entre otras cosas, los servicios que ejercen la autoridad oficial con
respecto a los pasajeros, mercaderas y medios de transporte que atraviesan las fronteras as como la
infraestructura material y tcnica de apoyo. Se entiende que en el marco de esta actividad, se deben
celebrar nuevos acuerdos administrativos con el fin de obtener los beneficios que ofrece la GCF y salvar las
diferencias entre las distintas formas de abordar la gestin de las fronteras que existe entre y dentro de los
servicios pblicos.
Los gobiernos deben identificar el servicio competente para cumplir con la funcin de direccin o
coordinacin. Para dar un ejemplo, las administraciones aduaneras son las que estn mejor preparadas
para procesar las mercaderas y controlar los pasajeros en los puntos de ingreso.
Los gobiernos deben adaptar las funciones y poderes de los servicios para lograr un funcionamiento
ms eficiente, evitar las duplicaciones, asegurar y facilitar los intercambios y analizar de manera eficaz los
riesgos.
5.2 Gestin transfronteriza
Los gobiernos deben trabajar con los servicios extranjeros presentes en las fronteras para
optimizar la armonizacin de las funciones de control en las fronteras.
Esta armonizacin requiere la firma de protocolos de acuerdo, acuerdos aduaneros de asistencia u
otros acuerdos con el fin de coordinar las funciones transfronterizas. Un ejemplo de esto es la creacin de
puestos fronterizos nicos donde los servicios de ingreso en la frontera terrestre realicen la inspeccin
material o la gestin de riesgos en base a la informacin previa ,en una sola vez , en vez de dos veces,
cuando la tarea la realiza el pas de exportacin y el pas de importacin.
5.3 Ventanilla nica
Los gobiernos debern celebrar acuerdos de cooperacin entre las Aduanas y otros
organismos gubernamentales relacionados con el comercio internacional para facilitar la
transferencia ininterrumpida de informacin comercial (concepto de ventanilla nica) y para
intercambiar informacin sobre riesgos a nivel nacional e internacional.
De este modo, los agentes comerciales podrn presentar por nica vez y electrnicamente la
informacin solicitada a una nica autoridad designada preferentemente la Aduana. Las Aduanas
buscarn una mayor integracin con el proceso comercial y los flujos de informacin en la cadena
logstica mundial, por ejemplo, utilizando documentos comerciales como facturas y rdenes de compra,
como las declaraciones de importacin y exportacin.
Los gobiernos deben respetar las normas internacionales vigentes en materia de creacin,
promocin y adopcin del entorno de ventanilla nica como las recomendaciones del CEFATONU sobre el establecimiento de una ventanilla nica internacional para el comercio.
6. Continuidad y reanudacin de las actividades
Los gobiernos deben trabajar con sus organismos, el sector privado y los dems gobiernos
para desarrollar mecanismos, planes y procesos destinados a optimizar y reanudar las actividades
en caso de un incidente en relacin a la cadena logstica internacional o dentro de la cadena.
Con el fin de garantizar la continuidad de las actividades en caso de incidente, los servicios tendrn
funciones y obligaciones diferentes. Es importante que las administraciones aduaneras trabajen con los
dems servicios pblicos y con el sector privado para identificar sus respectivas funciones. En base a esas
funciones se deben crear mecanismos y planes y actualizarlos si corresponde.
Las administraciones aduaneras trabajarn juntas y con los operadores econmicos autorizados y las
dems empresas en la creacin de mecanismos de intercambio de informacin que sostendrn las
prioridades de las empresas y los gobiernos en materia de circulacin y procesamiento de la carga en caso
de incidente dentro de la cadena logstica internacional o de la cadena misma. La cooperacin entre todas
las partes interesadas permitir reanudar rpidamente las actividades de manera global y coordinada.
Las directrices de la OMA sobre la reanudacin del comercio que figuran en el Documento SAFE
contienen las orientaciones que contemplan la coordinacin dentro de las administraciones aduaneras con
las partes interesadas del sector pblico y privado en materia de reanudacin de actividades. Otras
orientaciones tcnicas sobre el tema figuran en la parte L de los requisitos que deben cumplir los OEA
llamada Gestin de crisis reanudacin de actividades luego de un incidente.
7. Reconocimiento Mutuo
La Resolucin del Marco SAFE solicita a los Miembros de la OMA, a las Aduanas y a las Uniones
Econmicas que expresaron su intencin de aplicar el Marco que lo hagan tan pronto como sea posible
de acuerdo con sus capacidades. Adems, solicita a las Administraciones Aduaneras que trabajen para
crear mecanismos de reconocimiento mutuo de la condicin de OEA.
El reconocimiento mutuo es un concepto a travs del cual una medida o decisin tomada o una
autorizacin otorgada por una Aduana, es reconocida y aceptada por otra Administracin Aduanera. El
enfoque sobre la autorizacin de los Operadores Econmicos Autorizados es una base slida para
crear sistemas internacionales de reconocimiento mutuo de la condicin de OEA.
Para que un sistema de reconocimiento mutuo funcione, es esencial que:
que los programas de OEA sean compatibles y cumplan con las normas y
principios establecidos en el Marco SAFE;
Se haya aceptado un conjunto de normas, que incluyan disposiciones slidas,

tanto para las Aduanas como para los OEA;
Las normas sean aplicadas de manera uniforme, para que una Administracin
Aduanera tenga confianza en la autorizacin realizada por otra;
Si el proceso de certificacin es delegado a una autoridad designada por una

Administracin Aduanera, debe haber un mecanismo y normas para esta
autoridad;
Haya leyes que permitan la aplicacin de un sistema de reconocimiento mutuo.
En el contexto del Marco SAFE, el reconocimiento mutuo se basa en 3 aspectos:
Pilar 2, Norma 3 Autorizacin: La Aduana acordar el reconocimiento mutuo de

los Operadores Econmicos Autorizados.
Pilar 1, Norma 6 Informacin electrnica avanzada: Los Operadores

Econmicos Autorizados beneficiarse por el reconocimiento mutuo de los
certificados digitales, que les permitirn presentar los mensajes electrnicos a las
Administraciones Aduaneras que han acordado reconocer este certificado.
Pilar 1, Norma 7 Selectividad y comunicacin: La Aduana realizar de manera

conjunta la selectividad y el control, la utilizacin de criterios de selectividad y/o de
los mecanismos de intercambio de informacin. Estos elementos facilitarn la

creacin de un sistema de reconocimiento mutuo de controles.
El reconocimiento mutuo puede ser una manera de evitar la duplicacin de los controles de
seguridad y puede ayudar a lograr la facilitacin y el control de las mercaderas que circulan en la
cadena logstica internacional. Esta parte del documento de los OEA evala las posibilidades para
realizar el reconocimiento mutuo. Sin embargo, cada Administracin y/o Unin Aduanera tomar las
decisiones relacionadas con el reconocimiento mutuo.
Reconocimiento mutuo de los Operadores Econmicos Autorizados
En las partes 5.2, 5.3 y 5.4 del presente documento se indica de qu manera las
Administraciones pueden introducir el concepto de reconocimiento mutuo. En la descripcin de los
procesos aplicables a las empresas (5.5) se menciona el formulario de solicitud y autorizacin. Estos
puntos son una buena base para crear un sistema internacional de reconocimiento mutuo. Se
necesitar tiempo para lograr el sistema mundial de reconocimiento mutuo de la condicin de OEA. Por
lo tanto, los Miembros de la OMA y la Secretara sugirieron que el Marco SAFE fuera aplicado de
manera gradual, al igual que las expectativas relacionadas con la aplicacin del reconocimiento mutuo
de los sistemas aduaneros. Adems, se crearn iniciativas bilaterales, subregionales o regionales para
lograr un sistema mundial.
Reconocimiento mutuo de los controles aduaneros

Esta es un rea que representa un desafo para las Administraciones Aduaneras. A pesar de la
asistencia mutua administrativa y el intercambio de informacin referida a las infracciones aduaneras,
los requisitos del Marco SAFE, para intercambiar informacin son relativamente nuevos.
En el Marco SAFE, los elementos que pueden ayudar para lograr un sistema de reconocimiento
mutuo de los controles cubren muchas actividades aduaneras como la Estrategia Mundial de la OMA
sobre Informacin e Inteligencia, la Evaluacin Estandarizada de Riesgo, los indicadores generales de
alto riesgo de la OMA y el Manual de la OMA sobre Indicadores de Riesgo para funcionarios
aduaneros. Adems, el Convenio de Johannesburgo y el Modelo de Acuerdo Bilateral contienen las
disposiciones que pueden apoyar las actividades conjuntas de seleccin.
Papel de la OMA
La Resolucin del Marco SAFE reconoce el valor de las reuniones de evaluacin. Estas
reuniones son una base para avanzar en el reconocimiento mutuo de la condicin de OEA, as como
tambin en los resultados de los controles y los certificados digitales. La Comisin de Poltica General
alienta a todos los Miembros a participar activamente en estas reuniones, y a presentar informes sobre
proyectos piloto y avances en el rea de reconocimiento mutuo. Tambin sera conveniente que la
OMA participe en ciertos proyectos seleccionados. Estos proyectos podran ser tiles en el proceso de
formacin e identificacin de problemas prcticos para analizar y debatir. La Secretara de la OMA
podra elaborar documentos de orientacin para facilitar la aplicacin.
Anexo I
DEFINICIONES
VERIFICACIN
El hecho de evaluar la informacin e inteligencia sobre las mercaderas y los medios de
transporte a travs de la evaluacin de riesgos (manual, automatizada u otro).
ENVO O MEDIO DE TRANSPORTE: incluye a los contenedores martimos

comerciales, los contenedores areos, los camiones remolques o vehculos ferroviarios.
ESCANEO
El hecho de obtener informacin (que pueda contener imgenes o signos de radiacin) sobre
las mercaderas y medios de transporte a travs de un equipo de deteccin no intrusiva.
CARGA DE ALTO RIESGO
La carga de alto riesgo es aquella que de acuerdo a la informacin disponible no se puede
considerar de bajo riesgo, que la inteligencia tctica indica que presenta un alto riesgo o que
un mtodo de evaluacin del grado de riesgo basado en los elementos de datos relativos a la
seguridad la identifica como de alto riesgo.
OPERADOR ECONMICO AUTORIZADO
Un OEA es una parte integrante del movimiento internacional de mercaderas, cualquiera sea
el motivo, que fue reconocido por una administracin nacional de aduanas por cumplir las
normas de la OMA o normas equivalentes en materia de seguridad de la cadena logstica. Los
OEA pueden ser fabricantes, importadores, exportadores, despachantes de aduana,
transportistas, operadores de agrupamiento, intermediarios, operadores portuarios, de
aeropuertos o terminales, operadores de transporte integrados, operadores de depsito,
distribuidores, operadores de transporte.
I/1
Anexo II
ANEXO II DEL MARCO SAFE

Elementos de datos
No
ID OMD
Nombre
1a
042
Exportador, codificado
1b
R031
Exportador - nombre
2a
R021
Consignador,
codificado
2b
R020
Consignador- nombre
3a
R012
Identificacin del
transportista
3b
R011
Transporteur - nombre
4a
R038
Importador codificado,
Descripcin
Permite identificar el nombre y la direccin de
la parte que realiza o en cuyo nombre se
realiza la declaracin de exportacin y que es
el propietario de las mercaderas o que tiene
un derecho similar para disponer de ellas en el
momento en que se acepta la declaracin.
Nombre [y direccin] de la parte que realiza, o
en cuyo nombre se realiza la declaracin de
exportacin y que es el propietario de las
mercaderas o tiene un derecho similar para
disponer de ellas en el momento que acepta la
declaracin.
Permite identificar la parte que consigna las
mercaderas segn lo indica la parte que
solicita el transporte en el contrato de
transporte.
Nombre [y direccin] de la parte que consigna
las mercaderas segn lo indica la parte que
solicita el transporte en el contrato de
transporte.
Permite identificar la parte que realiza el
transporte de las mercaderas entre dos
puntos.
Nombre [y direccin] de la parte que realiza el
transporte de las mercaderas entre dos puntos
determinados.
Identificador de la parte que realiza, o en cuyo
nombre un despachante de aduanas u otra
persona autorizada realiza una declaracin de
importacin. Puede tratarse de la persona que
est en posesin de las mercaderas o a quien
Decl. de
carga
Plan de
estiba del
buque
Decl. de
mercaderas
Mensaje
sobre el
estado del
contenedor
II/1.
Anexo II
No
ID OMD
Nombre
Descripcin
se las envan.
Nombre [y direccin] de la parte que realiza, o
en cuyo nombre un despachante de aduanas u
otra persona autorizada realizan una
Importador - nombre
declaracin de importacin. Puede tratarse de
la persona que est en posesin de las
mercaderas o a quien se las envan.
Identificador de la parte a la que se le envan
Destinatario, codificado
las mercaderas.
4b
R037
5a
R015
5b
R014
Destinatario, nombre
6a
R046
Parte a notificar,
codificada
6b
R045
Parte a notificar, si no
est codificada
R027
Direccin de entrega
064
Pas (o pases) de la
ruta, codificado(s)
9a
R004
Apoderado, codificado
9b
R003
Apoderado- nombre
10a
145*
Clasificacin de las
mercaderas
10b
137
Descripcin de las
mercaderas
Nombre [y direccin] de la parte a la que se le

envan las mercaderas.
Identificacin de la parte a la que debe
notificarse
Nombre [y direccin] de la parte a la que debe
notificarse.
Nombre y direccin en la que deben entregarse
las mercaderas. Direccin, regin y/o pas
segn lo dispuesto por las leyes nacionales o
de acuerdo con los requisitos nacionales.
Identificacin del pas a travs del cual pasan
las mercaderas o los pasajeros entre el pas
de partida y el pas de destino final.
Identificacin de la parte autorizada a actuar en
nombre de otro
Nombre y direccin de la parte autorizada a
actuar en nombre de otro.
Clasificacin no comercial de una mercadera
realizada por un organismo de normalizacin
Descripcin simple de un artculo que baste
para su identificacin a los fines aduaneros,
Decl. de
mercaderas
Decl. de
carga
Plan de
estiba del
buque
Mensaje
sobre el
estado del
contenedor
x
x
x
x
x
x
x
x
II/2.
Anexo II
No
ID OMD
11
145*
12a
141
Nombre
Clasificacin de
mercaderas Nmero
UNDG (Cdigo de
mercaderas
peligrosas), si
corresponde
Identificacin del tipo
de embalaje,
codificado
12b
144
Cantidad de paquetes
13
131
14a
159
14b
152
15
165
Nmero del precinto
16
109 y
135
Monto total de la
factura (incl. la
moneda, codificada)
17
016
Nmero de referencia
nica de envo
18a
R010
Comprador, codificado
Peso bruto total

(incluye unidad de
medida)
Numero de
identificacin del
equipo
Identificacin del
tamao y de la clase
de equipo
Descripcin
estadsticos o de transporte
Decl. de
carga
Plan de
estiba del
buque
Mensaje
sobre el
estado del
contenedor
Decl. de
mercaderas
Clasificacin de carcter no comercial de una

mercadera realizada por un organismo de
normalizacin.
Cdigo que especifica el tipo de embalaje de

un artculo.
Cantidad de artculos individuales embalados

de forma tal que no puedan dividirse sin
deshacer antes el embalaje.
Peso (masa) de todas las mercaderas que
figuran en la declaracin, con el embalaje pero
sin el equipo del transportista.
Marcas (letras y/o nmeros) que identifiquen el
equipo, por ejemplo el dispositivo de carga del
contenedor o de la unidad.
Cdigo que especifica las caractersticas, es
decir, el tamao y la clase de una pieza del
equipo de transporte.
. Nmero de identificacin del precinto que se
coloca en una pieza del equipo de transporte.
Monto total de todas las facturas incluidas en
una misma declaracin.
Nmero nico asignado a las mercaderas,
tanto para la importacin como para la
exportacin.
Identificador de la parte a la que se le venden
las mercaderas o los servicios
x
II/3.
Anexo II
Nombre
ID OMD
18b
R009
Comprador - nombre
19a
R051
Vendedor, codificado
Identificador de la parte que vende las

mercaderas o servicios a un comprador.
19b
R050
Vendedor- nombre
Nombre [y direccin] de la parte que vende las

mercaderas o servicios a un comprador
20a
R042
Fabricante
Nombre [y direccin] de la parte que fabrica las

mercaderas.
20b
R043
Fabricante - codificado
21a
R024
Parte encargada de la
estiba
21b
R025
Parte encargada de la
estiba, codificado
22a
R018
Consolidador - nombre
22b
R019
Consolidador de carga
- codificado
23
063
Pas de origencodificado
Descripcin
Nombre [y direccin] de la parte a la que se le
venden las mercaderas o servicios
Decl. de
mercaderas
No
Identificador de la parte que fabrica las

mercaderas.
Nombre [y direccin] del lugar en donde se
cargan las mercaderas a bordo del equipo de
transporte.
Identificador del lugar en donde se cargan las
mercaderas a bordo del equipo de transporte
Nombre [y direccin] del transportista que
agrupa los envos individuales pequeos en un
solo envo ms importante (llamado envo
agrupado) enviado a un homlogo que realiza
la operacin inversa del consolidador
separando el envo agrupado.
Identificacin del transportista que agrupa los
envos individuales pequeos en un solo envo
ms importante (llamado envo agrupado)
enviado a un homlogo que realiza la
operacin inversa del consolidador separando
el envo agrupado.
Sirve para identificar el pas en el que se
fabricaron las mercaderas de acuerdo a los
criterios establecidos para la aplicacin del
arancel aduanero o restricciones cuantitativas
Decl. de
carga
Plan de
estiba del
buque
Mensaje
sobre el
estado del
contenedor
x
x
x
II/4.
Anexo II
No
ID OMD
Nombre
24a
L010
Lugar de carga,
codificado
24b
L009
Lugar de carga
Identificacin del
medio de transporte
que atraviesa la
frontera del territorio
aduanero.
Nacionalidad del medio
de transporte que
atraviesa la frontera
del territorio aduanero,
codificada
Numero de referencia
del medio de
transporte
Forma de pago de los
gastos de transporte,
codificado
Oficina aduanera de
salida, codificado
25a
T005
25b
T014
26
149
27
098
28
G005
29
085
Primer puerto de
llegada, codificado
30
172
Fecha y hora de
llegada al primer
Decl. de
carga
Plan de
estiba del
buque
Nombre del medio de transporte utilizado para

atravesar la frontera.
Nacionalidad del medio de transporte utilizado

para atravesar la frontera, codificada
.
Sirve para identificar el viaje del medio de

transporte, por ejemplo el nmero de viaje o
numero de vuelo.
Cdigo que especifique la forma de pago de

los gastos de transporte.
Descripcin
o cualquier otra medida comercial.
Permite identificar el puerto martimo,
aeropuerto, terminal de carga, estacin de
ferrocarril u otro lugar en donde se carguen las
mercaderas en los medios de transporte.
Nombre del puerto martimo, aeropuerto,
terminal de carga, estacin de ferrocarril u otro
lugar en donde se carguen las mercaderas en
los medios de transporte
Sirve para identificar la oficina aduanera de

donde salen o deberan salir las mercaderas.
Identificar el primer lugar de llegada. Sera un
puerto para el transporte martimo, un
aeropuerto para el areo y un puesto fronterizo
para el terrestre.
Fecha y hora/fecha y hora previstas de llegada
de los medios de transporte al primer
Decl. de
mercaderas
Mensaje
sobre el
estado del
contenedor
x
II/5.
Anexo II
No
ID OMD
31
138
32
R044
33
L041
34
337
35a
L012
35b
L013
36
351
37
380
Nombre
puerto en el territorio
aduanero, codificado
Breve descripcin de la
carga
Descripcin
aeropuerto (transporte areo), puesto fronterizo
(terrestre) y puerto (martimo), codificado.
Descripcin sencilla de la carga y de los
medios de transporte, slo en trminos
generales.
Sirve para identificar a la parte que posee,
Operador de
opera o controla el equipo de transporte, por
contenedor, codificado
ejemplo un contenedor
Posicin de estiba,
Ubicacin del equipo a bordo del medio de
codificada
transporte
Designacin que describe la clasificacin de
las mercaderas, por ejemplo, Harmonized
Tariff Schedule (HTS), Export Control
Tipo de clasificacin de
Classification Code (ECCC), lista de cdigos
mercaderas
de mercaderas peligrosas de la ONU (UNDG),
Cdigo internacional de la nomenclatura
zoolgica (ICZN)
Nombre del puerto martimo, aeropuerto,
terminal de carga, estacin de ferrocarril o
Lugar de descarga,
cualquier otro lugar en el que se descargan las
mercaderas. du port maritime, de l'aroport,
du terminal.
Permite identificar puerto martimo,
aeropuerto, terminal de carga, estacin de
Lugar de descarga,
ferrocarril o cualquier otro lugar en el que se
codificado
descargan las mercaderas. du port maritime,
de l'aroport, du terminal.
Cdigo de estado del
Cdigo que indica el estado del contenedor
contenedor
Fecha y hora del
estado
Fecha y hora exacta en las que sucede un

evento
Decl. de
mercaderas
Decl. de
carga
Plan de
estiba del
buque
Mensaje
sobre el
estado del
contenedor
x
x
x
x
II/6.
Anexo II
No
ID OMD
38
154
39
Varios
Nombre
Nivel de carga del
equipo de transporte
Descripcin
Cdigo que determina el nivel de carga del
equipo de transporte.
Lugar en el que se
produjo el hecho
Lista de cdigos 8249 EDIFACT/ONU
Decl. de
mercaderas
Decl. de
carga
Plan de
estiba del
buque
Mensaje
sobre el
estado del
contenedor
x
x
Note 1: Se puede dar la versin textual del elemento de dato si el elemento de dato codificado no est disponible.
Note 2: El elemento de dato 145 (Clasificacin de mercaderas) debe darse al igual que el elemento de dato 337 (Tipo de clasificacin de
mercaderas, que es un cdigo que describe la clasificacin de mercaderas, por ejemplo Harmonized Tariff Schedule (HTS), Export Control
Classification Code (ECCC), lista de cdigos de la UNDG o International Code of Zoological Nomenclature (ICZN).
Calificadores para el elemento de dato 337:
Para el nmero de orden 10a, utilizar el calificador de cdigo EDIFACT/ONU: SH - Sistema armonizado: el nmero de articulo forma parte o
se genera en el contexto del Sistema armonizado de designacin y clasificacin de mercaderas (Sistema armonizado creado y actualizado
por la OMA.
Para el nmero de orden 11, utilizar el calificador de cdigo EDIFACT/ONU: SSO - Lista de cdigos de la ONU para las mercaderas
peligrosas: cdigo de la ONU utilizado para clasificar e identificar las mercaderas peligrosas.
Nota 3: Se sabe que el plan de estiba del buque (PAN) y los mensajes sobre el estado del contenedor (MSC) son de carcter operativo. El
PAN se puede enviar por va electrnica a travs de una hoja de clculo enviada por correo electrnico o en cualquier otro formato
aprobado, segn lo que resulte ms prctico y apropiado de acuerdo a la opinin de las partes interesadas. Los MSC solo pueden ser
enviados si estn disponibles en los sistemas operativos del transportista y de la forma en que ste lo hace".
Note 4: los elementos de datos del plan de estiba del buque y del mensaje sobre el estado del contenedor slo corresponden para el
trasporte martimo.
Eventos para los que se exigen los mensajes sobre el estado del contenedor:
Code
1
18
Estado del equipo

Confirmacin de la reserva
LISTE DE CODES 8249 EDIFACT/ONU Code du statut du matriel

Descripcin
Notificacin relativa a la confirmacin de la reserva del equipo de transporte
II/7.
Anexo II
2
19
Inspeccionado en el portal de la
terminal
3a
20
Lleg al lugar de descarga
Notificacin de que el equipo de transporte lleg al lugar de descarga
3b
21
Sali del lugar de carga
Notificacin de que el equipo de transporte sali del lugar de carga
4a
22
Cargado
Notificacin de que el equipo de transporte fue cargado.
4b
23
Descargado
Notificacin de que el equipo de transporte fue descargado
5a
20
Lleg al lugar de descarga
Notificacin de que el equipo de transporte lleg al lugar de descarga.
5b
21
Sali del lugar de descarga
Notificacin de que el equipo de transporte sali del lugar de carga.
24
Movimiento intra-terminal
Notificacin de que el equipo de transporte sufri un movimiento intra-terminal.
7a
25
Orden de carga
Notificacin de la orden de carga del equipo de transporte
7b
26
Orden de vaciado
Notificacin de la orden de vaciado del equipo de transporte
8a
27
Confirmacin de carga
Notificacin relativa a la confirmacin de carga del equipo
8b
28
Confirmacin de vaciado
Notificacin relativa a la confirmacin de vaciado del equipo.
29
Traslado para reparacin pesada
Notificacin de que el equipo de transporte fue trasladado para una reparacin pesada.
Notificacin de que el equipo de transporte fue inspeccionado en la barrera de la terminal.
II/8.
Anexo III
Condiciones, requisitos y beneficios de los OEA
La Organizacin Mundial de Aduanas ha creado normas para asegurar y facilitar el movimiento de

mercaderas en el comercio internacional. Estas normas estn contenidas dentro del Marco SAFE que
fue adoptado por el Consejo de la OMA en sus sesiones en 2005. La mayora de las administraciones
miembro manifestaron su intencin de aplicar las disposiciones del Marco SAFE. Como era urgente
lanzar este nuevo programa, el Consejo adopt el documento bsico del Marco SAFE que contiene
principios relacionados con la seguridad y la facilitacin de la cadena logstica mundial.
El Marco SAFE incorpora el concepto de Operador Econmico Autorizado y adems, sirve como
gua para la aplicacin de los programas de OEA a nivel mundial. Est diseado para ser el punto de
partida al momento de realizar la aplicacin de los programas nacionales de OEA y apoya la aplicacin
de las normas que se mencionan en el Pilar II (Asociacin Aduana-Empresas) del Marco SAFE. Tratar
la aplicacin a largo plazo de las normas que se aplicarn tanto a la Aduana como a los OEA a nivel
mundial. Estas normas internacionales sern la base que todas las partes comprometidas en este
proceso debern aplicar.
Las Administraciones Aduaneras reconocen que la cadena logstica internacional no es un

elemento fcilmente reconocible. Ya que se trata de una serie de componentes que incluyen a los
actores que representan a los distintos sectores comerciales. Algunas cadenas logsticas poseen un
grado de permanencia, porque un mismo grupo de actores pueden desempear el mismo papel en
representacin de un importador de mercaderas. En otras cadenas logsticas, los participantes
cambian frecuentemente o a veces se renen para llevar a cabo una sola importacin. Sin importar la
naturaleza de la cadena logstica, la Aduana sabe que no posee parte alguna de la misma. La cadena
logstica pertenece a los distintos actores del sector privado que trabajan como parte de una cadena.
Por este motivo, el apoyo y la participacin del sector privado son fundamentales para lograr la
aplicacin exitosa del Marco SAFE.
Para lograr los objetivos de seguridad y facilitacin del Marco SAFE, las Administraciones
Aduaneras deben ser transparentes en las operaciones aduaneras que pueden modernizarse,
modificarse y mejorarse para beneficiar al comercio internacional. Por lo tanto, la Aduana debera
considerar las distintas maneras en que puede ayudar a los operadores comerciales a realizar sus
actividades de manera eficaz. El comercio y el transporte internacional poseen experiencia y
conocimientos
que
pueden
ayudar
las
Administraciones
Aduaneras
administrar
sus
responsabilidades en lo que respecta a la facilitacin y la seguridad. El sector privado debera

aprovechar esta oportunidad para crear nuevas alianzas con la Aduana, a fin de ayudarla a cumplir su
misin con la seguridad requerida.
III/9.
Anexo III
Para poder obtener y conservar el apoyo del sector privado, es necesario que haya una clara
definicin de lo que es ser un OEA. Deben entenderse cules son las condiciones y los requisitos para
ser un OEA, por lo tanto, estas condiciones y requisitos debern enumerarse en los programas
nacionales. Adems, es importante que el sector privado conozca los beneficios que puede recibir de las
Administraciones Miembro de la OMA, as como tambin los beneficios que puede recibir por participar
activamente en el fortalecimiento de la seguridad de la cadena logstica, ya que luego tendr que
justificar los gastos adicionales en que incurra. Beneficios claros y tangibles ayudarn a incentivar a las
empresas.
Es evidente que los Miembros de la OMA enfrentarn ciertos desafos al momento de iniciar los
programas de OEA en sus administraciones. Este es el momento de elevar el perfil de la Aduana como
principal encargado de asegurar el bienestar econmico y fsico de las naciones, protegiendo el
movimiento del comercio a travs de la cadena logstica mundial. Si los Miembros de la OMA pueden
aplicar un enfoque flexible para crear programas de OEA, podrn realizar las reformas necesarias para
crear programas de OEA a nivel nacional. El presente documento es la base para lograr este objetivo.
Por ltimo, es evidente que se necesitar tiempo para lograr un sistema mundial de reconocimiento
mutuo de OEA y, por lo tanto, los Miembros de la OMA y la Secretara sugirieron que el Marco SAFE
fuera aplicado de manera gradual, al igual que el reconocimiento mutuo de los sistemas aduaneros de
control de los programas de OEA. Las Aduanas y las empresas podran ser ms eficaces en la
seguridad y facilitacin de la cadena logstica internacional, siempre y cuando aprovechen el impulso del
Marco SAFE y tomen las medidas necesarias para aplicar sus disposiciones.
Definiciones
Tercero validador: entidad externa a la aduana, de cualquier tipo, al que se recurre para
ayudar a una administracin aduanera a realizar las operaciones de evaluacin de riesgos
en materia de seguridad y otros procedimientos de validacin relacionados. El poder que
tiene la aduana de otorgar el estatuto de OEA as como los beneficios aplicables, no se
puede delegar a un tercero validador.
Validacin: procedimiento a travs del cual la cadena logstica de un OEA y todos los
procedimientos utilizados para lograr esa condicin, sern revisados por una Aduana y/o un
tercero designado por ella para ayudarla en el proceso de validacin.
Autorizacin: reconocimiento de la condicin de OEA en un programa relacionado con los
OEA, basado en una metodologa que incluya los procedimientos de revisin de los documentos
III/10.
Anexo III
presentados por el solicitante, de los bienes materiales y de los procesos de seguridad, para
determinar que cumplen con las normas internacionales del Marco SAFE.
Enfoque gradual: aplicacin paso a paso del Marco SAFE para lograr el reconocimiento mutuo
de la condicin de OEA
Condiciones y requisitos para las Aduanas y los Operadores Econmicos Autorizados
El Marco SAFE reconoce la complejidad de las cadenas logsticas internacionales y aprueba la

aplicacin de medidas de seguridad basadas en un anlisis de riesgo. Por lo tanto, el Marco SAFE
permite que los planes de seguridad sean flexibles y personalizados, siempre y cuando se basen en un
modelo de OEA. Debajo se mencionan ciertas normas de seguridad y mejores prcticas. Son normas,
prcticas y procedimientos que tienen que aplicar los miembros de la comunidad comercial que quieran
obtener la condicin de OEA. Adems, se menciona lo que se espera de las Aduanas y de las
empresas. Ambas estn agrupadas en subcategoras.
Las Administraciones Aduaneras no deberan imponer a las empresas internacionales distintos

requisitos para asegurar y facilitar el comercio. Debera haber solamente un grupo de normas aduaneras
internacionales creado por la OMA, que no duplique o contradiga otros requisitos de seguridad.
Si se cumple con las normas y los requisitos de seguridad que establecen otras organizaciones
intergubernamentales, como por ejemplo la Organizacin Martima Internacional (OMI), la Comisin
Econmica de las Naciones Unidas para Europa (UNECE) y la Organizacin Internacional de Aviacin
Civil (ICAO), pueden considerarse como cumplidas, parcial o completamente, las normas y las mejores
prcticas, siempre y cuando los requisitos sean idnticos o comparables.
A.
Cumplimiento de los requisitos aduaneros
La Aduana tendr en cuenta el cumplimiento de un posible OEA, cuando evale la solicitud para
adquirir la condicin de OEA.
Este elemento exige que:
El OEA:
a. No haya cometido, a lo largo del perodo determinado por el programa nacional de OEA, ningn
delito que impedida que se lo designe como OEA.;
III/11.
Anexo III
b. Si el perodo fuera inferior al mencionado en el punto a, ser evaluado teniendo en cuenta los
registros y la informacin que est disponible durante el proceso de solicitud;
c. O la persona designada haya cumplido con los requisitos dentro del perodo mencionado en el
punto a.
B.
Sistema de control de registros comerciales
El OEA debe tener registros actualizados, precisos, completos y verificables, sobre las
importaciones y exportaciones. Los registros comerciales son fundamentales para la seguridad de la
cadena logstica internacional.
El OEA:
a. Conserve los registros para que la Aduana realice las auditoras que considere necesarias para
controlar la importacin y exportacin de mercaderas;
b. Permita que la Aduana tenga total acceso a los registros, siempre y cuando respeto los requisitos
enumerados por la ley nacional;
c. Tenga sistemas de acceso que cumplan con lo indicado por la Administracin Aduanera;
d. Conserve y presente cualquier autorizacin, poder o licencia que la Aduana solicite con respecto
a la importacin o exportacin de mercaderas;
e. Archive los registros para luego presentarlos ante la Aduana;
f.
C.
Aplique medidas de seguridad informtica que eviten el acceso no autorizado.

Viabilidad financiera
La viabilidad financiera de un OEA es un indicador de su capacidad de mantener y mejorar las

medidas tendientes a asegurar la cadena logstica.
El OEA:
III/12.
Anexo III
a. Tenga una buena posicin financiera que le permita cumplir con sus compromisos de acuerdo
con las caractersticas del tipo de actividad comercial que realiza.
D.
Consulta, cooperacin y comunicacin

La Aduana, otras autoridades competentes y el OEA deben tratar los temas que sean de inters
mutuo, incluyendo la seguridad de la cadena logstica y las medidas de facilitacin, para que no afecten
las dems actividades. Los resultados de esa consulta deben ayudar a las Aduanas a crear y mantener
su estrategia de control de riesgo.
El OEA:
a. Designe puntos de contacto locales o un contacto externo que pueda localizar inmediatamente al
contacto local para tratar los temas que le puedan interesar a la Aduana (registros de la carga,
seguimiento de la carga, informacin sobre el personal, etc.);
b. Participe del intercambio de informacin con las Aduana, teniendo en cuenta que cierta
informacin no puede revelarse debido a su importancia;
c. Notifique al agente aduanero que corresponda, a travs de los mecanismos establecidos en el

programa de OEA, sobre cualquier documentacin inusual o sospechosa o sobre cualquier
solicitud extraa para as obtener informacin sobre los distintos envos;
d. Notifique a la Aduana o a cualquier otra autoridad competente cuando los empleados descubren
cargas ilegales, sospechosas o que no figuran en los documentos. Esa carga deber
conservarse en un lugar seguro.
La Aduana:
a. Junto con el OEA o su representante, determine los procedimientos a seguir en caso de duda o
sospecha de que se haya cometido una infraccin aduanera;
b. En la medida de lo posible, realice consultas con todas las partes involucradas en la cadena
logstica internacional, para tratar temas de inters mutuo, como por ejemplo: normas,
procedimientos y requisitos aduaneros para mantener la seguridad de las instalaciones y de la
carga;
c. Cuando el OEA as lo solicite, informe sobre su desempeo para resolver los temas de seguridad
III/13.
Anexo III
de la cadena logstica internacional;
d. Informe al OEA o a su representante, los nmeros de telfono donde se puede contactar a los
funcionarios aduaneros.
E.
Educacin, formacin e informacin

La Aduana y los OEA disearn mecanismos de educacin y formacin para el personal. Estos
mecanismos deben incluir: polticas de seguridad, reconocimiento de comportamientos que infringen

esas polticas y medidas a tomar para solucionar las fallas de seguridad.
El OEA:
a. Realice todos los esfuerzos posibles para educar a su personal y, cuando corresponda, a sus
socios comerciales, en todos los temas relacionados con los riesgos asociados al movimiento de
mercaderas en la cadena logstica internacional;
b. Ofrezca material pedaggico, guas y la formacin adecuada sobre la identificacin de cargas

sospechosas, para todo el personal que participe de la cadena logstica, como por ejemplo: el
personal encargado del manejo y documentacin de la carga, as como tambin el personal de
las reas de envo y recepcin, siempre que estn a cargo del OEA;
c. Conserve registros sobre los mtodos pedaggicos, las guas ofrecidas y los esfuerzos de
formacin realizados para as documentar esos programas;
d. Informe a los empleados sobre los procedimientos que posee el OEA para identificar e informar
incidentes sospechosos;
e. Realice capacitaciones para ayudar a los empleados a conservar la integridad de la carga, a

reconocer posibles amenazas internas en materia y a proteger los controles de ingreso;
f.
Comunique a la Aduana sobre los sistemas y procedimientos de informacin y seguridad que

utilice, y la ayude a realizar capacitaciones sobre mtodos de investigacin para las operaciones
que controle el OEA.
La Aduana:
a. Informe al personal sobre los riesgos asociados con el movimiento de mercaderas en la cadena
III/14.
Anexo III
logstica internacional, en cooperacin con los OEA;
b. Proporcione material pedaggico y orientacin especializada sobre la identificacin de carga

sospechosa a todo el personal aduanero;
c. Informe al punto de contacto del OEA sobre los procedimientos que utilice para identificar e
informar incidentes sospechosos;
d. Realice capacitaciones para ayudar a los empleados a conservar la integridad de la carga, a

reconocer posibles amenazas internas en materia y a proteger los controles de ingreso;
e. Comunique al OEA la informacin y los procedimientos aduaneros, para que les sean de utilidad
al momento de realizar capacitaciones e investigaciones;
f.
Ayude al OEA a desarrollar y aplicar directrices, normas de seguridad, mejores prcticas,

capacitaciones, esquemas de autorizacin y materiales para minimizar los riesgos de seguridad;
g. Proporcione material pedaggico y asesoramiento sobre la identificacin de carga sospechosa a

todo el personal del OEA, incluyendo a personas que trabajen en el rea de seguridad, manejo y
documentacin de la carga. Ese asesoramiento incluir informacin sobre riesgos documentados
en las directrices de control de riesgo de la OMA;
h. Ayude al OEA a identificar posibles amenazas de seguridad desde el punto de vista de la

Aduana.
F.
Intercambio de informacin, acceso y confidencialidad

La Aduana y los OEA, como parte de una estrategia para asegurar la informacin sensible, crearn
o mejorarn los medios que protegen la informacin que se les enva contra todo abuso o modificacin
no autorizada.
EL OEA y la Aduana:
a. Garanticen la confidencialidad de la informacin comercial y que la informacin proporcionada
solamente ser utilizada para los fines propuestos;
b. Cumplan con la aplicacin del intercambio electrnico de informacin entre las partes. No se
III/15.
Anexo III
fomentar la utilizacin de documentos con firmas manuscritas;
c. Apliquen las normas internacionales sobre informacin electrnica, tiempo de entrega y

contenido del mensaje. Los elementos de datos que se necesiten por motivos de seguridad
debern ser compatibles con las prcticas y limitaciones comerciales del OEA, y no se solicitarn
elementos de datos que no figuren en el Marco SAFE;
d. Trabajen para cumplir con el compromiso de presentar y utilizar informacin electrnica

avanzada para evaluar el riesgo.
El OEA:
a. Cuando sea un importador se asegure de que toda la informacin utilizada para despachar la
mercadera sea legible, exacta y que adems, est completa y protegida contra intercambio,
prdida o incorporacin de informacin errnea. De la misma manera, los transportistas que son
OEA deben asegurarse de que la informacin que figura en su manifiesto refleje exactamente la
informacin suministrada por el consignador o su representante, y que se presente ante la
Aduana en tiempo y forma;
b. Tenga polticas, procedimientos y/o controles, como por ejemplo: firewalls, contraseas, etc. para
proteger los sistemas electrnicos del OEA contra todo acceso no autorizado;
c. Tenga procedimientos y copias de seguridad para estar protegido contra la prdida de
informacin.
La Aduana:
a. Informe al personal del OEA sobre los requisitos de los sistemas aduaneros de comunicacin
electrnica y cree sistemas que permitan informar las modificaciones y los envos de ltimo
minuto;
b. Promueva la aplicacin del sistema de ventanilla nica y de los procedimientos que permitan la
transmisin nica a un solo punto designado por los participantes de la cadena logstica
internacional. Esta transmisin a una sola autoridad gubernamental designada para controlar y
despachar la carga implica una sola notificacin de despacho;
c. Considere no solicitar a un OEA que presente los documentos en papel y que realice las firmas
manuscritas en vez de realizar la transmisin electrnica;
d. Conserve, en todo momento, el control sobre toda la informacin electrnica proporcionada por
III/16.
Anexo III
los OEA a las Aduanas. Adems, debe crear polticas y procesos para retener los registros y as
asegurar la correcta destruccin de todas las copias. Tambin, tiene que contar con procesos y
copias de seguridad para evitar prdidas o el ingreso no autorizado a la informacin.
G.
Seguridad de la carga
La Aduana y los OEA crearn y/o reforzarn las medidas destinadas que aseguren la integridad de
la carga y el nivel de control y adems, establecern procedimientos de rutina que ayuden a lograr la
seguridad de la carga.
El OEA:
a. Cree un manual u otra gua sobre poltica de seguridad. stos debern mencionar las directrices
de seguridad de la OMA ya que contienen procedimientos detallados para preservar la integridad
de la carga mientras est bajo su custodia;
b. Se asegure de que su socio comercial aplica procedimientos para garantizar la seguridad de los
precintos y la integridad del envo mientras est bajo su custodia;
c. Se asegure de que sus socios comerciales utilizan precintos que cumplen con la Norma ISO;
d. Se asegure de que se cree y utilicen procedimientos escritos que indiquen cmo se tienen que
controlar y colocar los precintos que se adhieren a los contenedores y que adems stos
incluyan mecanismos para reconocer e informar sobre precintos y/o contenedores a la
Administracin Aduanera o a la autoridad que corresponda;
e. Se asegure que solamente el personal designado pueda distribuir precintos para los
contenedores para proteger el uso lcito y adecuado;
f.
Aplique procedimientos para verificar la estructura del medio de transporte, incluyendo el

funcionamiento de los controles de acceso. Se recomienda un proceso de inspeccin que consta
de 7 puntos, cuando se considere adecuado por el medio de transporte:
parte frontal
lado izquierdo
lado derecho
piso
III/17.
Anexo III
techo
puertas interiores y exteriores
parte exterior /chasis;
g. Controle utilizando los mecanismos indicados en el programa nacional de OEA, los

procedimientos de control y seguridad para asegurarse de que es imposible que personas no
autorizadas tengan acceso a la carga o de que las personas autorizadas la manipulen, muevan o
manejen adecuadamente;
h. Almacene la carga y el transporte que se encuentra bajo su custodia en reas seguras y que
aplique procedimientos para informar ingresos no autorizados a las reas de almacenamiento a
los oficiales correspondientes;
i.
Verifique la identidad del transportista que recoge o entrega la mercadera cuando los
procedimientos lo permitan y si no pudiera, deber tomar las medidas necesarias que le permitan
hacerlo;
j.
Compare la carga con la descripcin que figura en los documentos o en la informacin

electrnica a presentar ante la Aduana;
k. Cree procedimientos para controlar la carga dentro del lugar de almacenamiento;
l.
Cree para controlar toda la carga que se retira del lugar de almacenamiento;
m. Cree procedimientos para administrar, asegurar y controlar toda la carga que se encuentra bajo
su custodia durante el transporte y la carga o descarga.
La Aduana:
a. Cuando lo considere adecuado, de acuerdo a lo que se indica en el programa nacional del OEA
invitar a un representante del OEA que controla la carga, para que est presente cuando se la
inspeccione la carga o cuando se la traslade para su inspeccin. Cuando el OEA no pueda estar
presente, se informar sobre la inspeccin a la persona responsable de la seguridad de la carga
por si posteriormente se realiza un reclamo.
H.
Seguridad del transporte
La Aduana y los OEA trabajarn para crear sistemas de control, cuando las normas nacionales o
III/18.
Anexo III
internacionales no los provean, para as garantizar que los medios de transporte estarn seguros y
mantenidos.
El OEA:
a. Garantice que todos los medios de transporte utilizados para transportar la carga pueden
asegurarse;
b. Asegure los medios de transporte que permanezcan sin vigilancia y que una vez que regresen
controle que no haya habido violaciones de seguridad;
c. Garantice que todos los operadores de los medios de transporte estn capacitados para
mantener la seguridad del medio de transporte y de la carga durante el tiempo que se encuentran
bajo su supervisin;
d. Solicite a los operadores, como se indica en los programas nacionales de OEA, que informen
cualquier incidente real o sospechado al personal de seguridad del OEA y de la Aduana para que
realicen las investigaciones pertinentes y para llevar un registro de estos informes que la Aduana
podr solicitar cuando considere necesario;
e. Contemple los posibles lugares de ocultamiento en los medios de transporte, para que se los
inspeccione regularmente y para controlar todos los compartimentos y paneles internos y
externos. Se deber llevar un registro de esas inspecciones indicando las reas revisadas;;
f.
Informe a la Aduana, o al organismo correspondiente, sobre cualquier posible violacin de la

seguridad del transporte.
La Aduana:
a. Informe a los operadores sobre los posibles lugares de ocultamiento de mercaderas ilegales,
teniendo en cuenta su experiencia;
b. Investigue todo acto inusual o sospechoso o toda violacin de la seguridad de los medios de
transporte.
I. Seguridad de las instalaciones
La Aduana, teniendo en cuenta la opinin de los OEA determinar los requisitos para la aplicacin
III/19.
Anexo III
de los protocolos de seguridad aduanera, que aseguren las instalaciones y el control de los permetros
exteriores e interiores.
El OEA:
a. De acuerdo con su modelo de trabajo y su anlisis de riesgo, aplique procedimientos y medidas
de seguridad para asegurar las instalaciones y los permetros exteriores interiores, y prohibir el
ingreso no autorizado a las instalaciones, a los medios de transporte, a los muelles de carga y a
las zonas reservadas para la carga, ya que eso podra afectar la seguridad de las zonas de la
cadena logstica. Si es imposible controlar los ingresos, se debern tomar precauciones
adicionales en otros mbitos. La seguridad de las instalaciones debera comprender los
siguientes elementos:
Los edificios deben resistir todo ingreso ilegal;
Deber controlarse y repararse peridicamente la integridad de las estructuras;
Todas las ventanas, puertas y cercas externas e internas debern estar aseguradas por
medio de dispositivos de cerraduras o por medidas de control del ingreso;
El personal de seguridad debe controlar la emisin de cerraduras y llaves;
Deber haber iluminacin adecuada dentro y fuera de las instalaciones, especialmente

en: entradas y salidas, reas de manipulacin y almacenamiento de la carga, cercas y
reas de estacionamiento;
Los portones a travs de los cuales ingresen o salgan los vehculos y/o el personal
debern estar vigilados o controlados. El OEA de asegurarse de que los vehculos que
deben ingresar a las reas restringidas se estacionen en zonas autorizadas y controladas,
y de que se informe a la Aduana los nmeros de patente;
Solamente las personas, los vehculos y las mercaderas debidamente identificados y

autorizados, podrn acceder a las instalaciones;
Cercas perimetrales;
El acceso a las reas de almacenamiento y documentacin ser restringido y habr

III/20.
Anexo III
procedimientos para detener a cualquier persona no autorizada o no identificada;
Deber haber sistemas electrnicos de seguridad como alarmas o sistemas de control de

ingresos;
Debern identificarse claramente las zonas de acceso restringido.
b. Si fuera necesario la Aduana podr acceder a los sistemas de control que se utilizan para
garantizar la seguridad de las instalaciones.
La Aduana:
a. Trate de celebrar acuerdos con los OEA para obtener acceso a los sistemas de seguridad y a la
informacin que la Aduana necesita para luchar contra el fraude;
b. Permita que los OEA apliquen distintos medios para cumplir con los requisitos de seguridad que
no son compatibles con el modelo de trabajo de un OEA, siempre y cuando estos medios
alternativos ofrezcan los mismos beneficios.
J.
Seguridad en lo que respecta al personal
La Aduana y los OEA examinarn con atencin los antecedentes de sus posibles empleados.
Adems, prohibirn el acceso no autorizado a las instalaciones, a los medios de transporte, a los
muelles de carga y a las zonas reservadas para la carga, ya que se podra afectar la seguridad de la
cadena logstica.
El OEA:
a. Tome todas las precauciones necesarias al momento de contratar nuevo personal, para
asegurarse que no hayan sido condenados por delitos aduaneros, penales o relacionados con la
seguridad;
b. Controle peridicamente los antecedentes del personal de seguridad;
c. Cuente con procedimientos de identificacin de empleados. El OEA deber exigir que todos los
III/21.
Anexo III
empleados lleven una identificacin emitida por la empresa que identifique de manera individual
al empleado y a la empresa;
d. Cuente con procedimientos que permitan identificar, registrar y tratar a personas no autorizadas
o no identificadas, por ejemplo, identificacin con foto y registros de firma para visitantes y
proveedores en todos los puntos de ingreso;
e. Contar con procedimientos que permitan retirar rpidamente la identificacin y el acceso a

instalaciones y sistemas de informacin a los empleados cuyo contrato ya finaliz.
La Aduana:
a. Cuente con procedimientos de identificacin e indique a todos los agentes que utilicen la
credencial que los identifique, as como tambin a la organizacin que representan;
b. Asegure que las personas encargadas del control de acceso puedan verificar de manera
independiente la identificacin presentada por los agentes;
c. Cuente con procedimientos que permitan retirar la identificacin y el permiso de acceso a las
instalaciones y sistemas de informacin que tienen los agentes;
d. Celebrar acuerdos con los OEA los acuerdos para proporcionar acceso a la informacin
relacionada con el personal, incluyendo subcontratistas, que trabaja en las instalaciones de los
OEA.
K.
Seguridad de los socios comerciales

La Aduana fijar requisitos y mecanismos para que los OEA refuercen la seguridad de la cadena
logstica mundial a travs del compromiso que los socios comerciales asuman para incrementar
voluntariamente sus medidas de seguridad.
El OEA:
a. Cuando celebra acuerdos comerciales con un socio, lo impulse a evaluar y mejorar la seguridad
de la cadena logstica y, cuando sea posible, mencionar estos elementos en las clusulas de los
acuerdos. Adems, el OEA conservar los documentos para demostrar los esfuerzos que realiza
para que sus socios proporcionen a la Aduana cuando lo solicite;
III/22.
Anexo III
b. Verifique la informacin comercial relacionada con la otra parte contratante, antes de firmar un
acuerdo.
L.
Prevencin de una crisis y recuperacin

Para poder minimizar el impacto de un desastre o de un acto terrorista, los procedimientos de
prevencin y recuperacin deben incluir la planificacin y la creacin de procesos que permitan operar
en caso de que ocurran esas circunstancias extraordinarias.
El OEA y la Aduana:
a. Creen y documenten, en colaboracin con las autoridades correspondientes, los planes de
prevencin para hacer frente a las emergencias de seguridad y para recuperarse luego de un
desastre u acto terrorista;
b. Realicen capacitaciones peridicas para los empleados y prueben los planes de recuperacin.
M.
Evaluacin, anlisis y mejoras

El OEA y la Aduana deberan planificar y aplicar procedimientos de control, evaluacin, anlisis
y mejora para:
Evaluar la conformidad con las presentes directrices;
Asegurar la integridad y la adecuacin del sistema de control de seguridad;
Identificar las reas en las que se podra mejorar el sistema de control para mejorar la
seguridad de la cadena logstica.

El OEA:
a. Realice, como fuera mencionado en el programa nacional de OEA, una evaluacin de riesgo en
sus operaciones y que luego tome las medidas necesarias para minimizar esos riesgos;
b. Cree y realice a una autoevaluacin de su sistema de control de seguridad;
III/23.
Anexo III
c. Documente la autoevaluacin y las partes involucradas en la misma;
d. Incorpore en los resultados de la evaluacin los comentarios de las partes designadas, y

adems, las recomendaciones referidas a posibles mejoras para aplicar en el prximo perodo.
5.3 Beneficios del Operador Econmico Autorizado
El Marco SAFE se basa en cuatro elementos fundamentales; el ltimo est relacionado con los
beneficios que la Aduana ofrecer a las empresas que cumplan las normas de seguridad de la cadena
logstica
y con las mejores prcticas (ver punto 1.3). Adems, el Marco SAFE menciona ciertos
ejemplos para tener en cuenta (ver punto 3.3). Por ltimo, el Marco SAFE se podr aplicar de manera
efectiva si se logra un equilibrio entre la seguridad y la facilitacin del comercio. Este equilibrio puede
medirse a travs de los beneficios que tienen los OEA.
Debido a las limitaciones impuestas por las leyes nacionales, todo beneficio que ofrezca la Aduana,
deber ser definido y ofrecido por los miembros El Pilar 2, Norma 3 del Marco SAFE indica que esos
beneficios deben ser concretos y adems deben estar documentados. Estos beneficios deben ser
mejoras que superen los procedimientos aplicados cuando se trabaja con operadores econmicos no
autorizados y no deben bloquear los procedimientos que ya se encuentran en marcha.
El principal objetivo del Marco SAFE es la aplicacin de las normas internacionales de la OMA.
Estas normas internacionales pueden complementarse con normas nacionales. Es importante mantener
los beneficios y cumplir con los requisitos al mismo tiempo que se aplican estos programas. Es
importante que los beneficios evolucionen durante la aplicacin. El fortalecimiento de capacidades que
se ofrece a los miembros debe responder a su capacidad para aportar cosas beneficiosas, como por
ejemplo, mecanismos de facilitacin para los envos de bajo riesgo, y la mejora de la seguridad de la
cadena logstica mundial.
Los beneficios deben ser significativos. Los beneficios incluidos en esta seccin estn separados
en categoras y fueron presentados a las administraciones para su consideracin. No constituyen un
conjunto de beneficios que todas las administraciones deben ofrecer; sino que se trata de una lista de
ejemplos que las Aduanas deben considerar, ofrecer y aprobar. Estos ejemplos provienen de varias
fuentes: estudios de la OMA, convenios, programas operacionales de las Administraciones Miembro de
la OMA, normas de la Unin Europea y aportes realizados por el sector privado.
A.
Medidas para acelerar el despacho de la carga, reducir el tiempo de trnsito y reducir los
costos de almacenamiento:
1.
Poca informacin para el despacho de la mercadera;

III/24.
Anexo III
2.
Procesamiento y despacho rpido;
3.
Cantidad reducida de inspecciones de la carga;
4.
Utilizacin de tcnicas de inspeccin no intrusivas cuando debe realizarse una

verificacin;
5.
Reduccin de ciertos aranceles o gastos para los OEA que han cumplido con todos los
requisitos;
6.
B.
C.
Mantener las oficinas aduaneras abiertas cuando se mencione que es necesario hacerlo.
Acceso a la informacin:
1.
Nombre e informacin de contacto de otros OEA, con el consentimiento de estos ltimos;
2.
Lista de todos los pases que adoptaron el Marco SAFE;
3.
Lista de las normas de seguridad y mejores prcticas.
Medidas especiales para afrontar la interrupcin del comercio o altos niveles de amenaza:
1.
Procesamiento aduanero prioritario cuando el nivel de amenaza sea alto;
2.
Procesamiento prioritario luego de un incidente por el cual se tengan que cerrar y reabrir
oficinas y/o fronteras;
3.
D.
Prioridad para las exportaciones destinadas a pases afectados luego del incidente.
Elementos a tener en cuenta para la participacin en programas de procesamiento de la
carga:
1.
Procesamiento de cuentas, en vez de realizar la liquidacin de cuentas operacin por

operacin;
2.
Programas simplificados luego del ingreso o despacho;
3.
Idoneidad para utilizar programas de auto auditora o auditora reducida;

III/25.
Anexo III
4.
Procesamiento expeditivo para responder a solicitudes realizadas luego del ingreso o

despacho;
5.
Reduccin de los daos y perjuicios o de las multas administrativas impuestos por la

Aduana, excepto cuando es por fraude;
6.
Procesamiento digital de los envos comerciales de exportacin e importacin;
7.
Respuesta prioritaria a las solicitudes que piden que las autoridades aduaneras
nacionales tomen decisiones;
8.
Autorizacin para realizar procedimientos de despacho a distancia;
9.
Posibilidad de iniciar acciones correctivas antes que se inicie un procedimiento aduanero

administrativo no penal, excepto cuando es por fraude;
10. No se aplicarn sanciones en caso de pago atrasado de aranceles, solamente se

devengarn intereses.
Procesos de validacin y autorizacin
El Marco SAFE prev la elaboracin de procesos de validacin y autorizacin. La Norma 3 del
Pilar II (Asociacin Aduanas-Empresas) del Marco SAFE indica lo siguiente:
La Administracin Aduanera, junto con los representantes de las empresas, crear procesos de
validacin o de acreditacin de calidad que ofrecern incentivos a las empresas a travs de la condicin
de Operador Econmico Autorizado.
Como la obligacin de crear estos procesos recae en los miembros de la OMA que acuerdan
aplicar el Marco SAFE, el objetivo de estas disposiciones de validacin y acreditacin es orientar a los
miembros.
Las Administraciones Aduaneras crearn y aplicarn procedimientos de autorizacin y validacin
de acuerdo con las normas descriptas en el Marco SAFE, teniendo en cuenta las buenas prcticas
aplicadas en los programas de seguridad de la cadena logstica. El proceso de autorizacin tendr en
cuenta los distintos niveles de cumplimiento que un Operador Econmico Autorizado puede alcanzar.
Las normas se mencionan en el punto 5.2. El proceso de aplicacin debera incluir beneficios y debera
tener en cuenta los diferentes niveles de riesgo relacionados con las distintas actividades que se
III/26.
Anexo III
realizan en la cadena logstica internacional.
Los procedimientos de validacin y autorizacin estn divididos en reas con requisitos
especficos. En el punto 5.5 se describe el proceso para administrar las solicitudes de los OEA.
Solicitud y autorizacin
El Operador Econmico Autorizado se comprometer a aplicar un proceso de solicitud y
autorizacin, para implementar las normas de seguridad de la cadena logstica como se indica en el
Marco SAFE. Estas normas deben estar incorporadas en las prcticas y los procedimientos comerciales
del OEA. Contendrn un proceso de autoevaluacin para administrar y controlar el desempeo. Para
poder realizar la autoevaluacin, el OEA designar a una persona para que se ocupe de las medidas de
seguridad de la cadena logstica relacionada con el programa nacional de OEA. Esta persona ser
responsable de comunicarse con las Administraciones Aduaneras para tratar el sistema de aprobacin y
el mantenimiento de las normas del OEA. La Administracin Aduanera nacional otorgar la autorizacin
luego de cumplir con las condiciones y los requisitos del OEA.
Los sistemas y procedimientos que rigen la creacin y el mantenimiento de la condicin de OEA

figuran en el presente documento.
Las condiciones y los requisitos mencionados en la parte 5.2 debern cumplirse en los plazos
determinados por la Administracin Aduanera autorizante. Estos plazos pueden variar de acuerdo con el
papel del solicitante y con otras especificaciones que estarn determinadas por la complejidad y la
naturaleza de la actividad realizada.
La autorizacin del OEA ser vlida hasta que sea suspendida, revocada o anulada por
incumplimiento de los trminos y condiciones. Los programas nacionales de OEA tienen que incluir
procesos de apelacin contra las decisiones tomadas por las Aduanas en lo que respecta a las
autorizaciones de los OEA, sea que se trate del rechazo, suspensin, anulacin o retiro de las mismas.
Todas las normas y los programas que apliquen el Marco SAFE sern voluntarias y la Aduana no
solicitar a las empresas que no son OEA que participen.
Las Aduanas respondern a la solicitud de los OEA dentro un plazo razonable, a ser indicado en
el programa nacional de OEA. Este programa puede incluir disposiciones relacionadas con las
solicitudes de los OEA que pertenezcan a determinadas empresas.
Procedimiento de validacin
III/27.
Anexo III
Los procedimientos de seguridad y las mejores prcticas que figuran en el Marco SAFE, indican
que las Aduanas tienen que realizar una validacin. A pesar de que la Aduana tiene autoridad para
acreditar a un OEA o para suspender o revocar esa autorizacin; tambin puede designar a un tercero
para que evale si los OEA cumplen con las normas y las mejores prcticas del Marco SAFE, y/o valide
el cumplimiento de las mismas. La persona encargada de la validacin deber tener experiencia en
sistemas de certificacin, conocimiento de normas de seguridad de la cadena logstica, conocimiento de
las operaciones de los sectores econmicos y comerciales, y recursos para realizar validaciones. La
participacin de terceros encargados de la validacin, no obstaculizar el reconocimiento mutuo en el
marco de los programas nacionales de OEA. El OEA debera tener la posibilidad de solicitar que la
Aduana realice la validacin.
Las Administraciones Aduaneras no deberan imponer distintos requisitos a las empresas para
asegurar y facilitar el comercio.
La Aduana o el tercero designado, deber garantizar que el personal encargado de la validacin,

est calificado y capacitado.
Toda informacin obtenida en el curso del procedimiento de validacin y dentro de los lmites de
la autorizacin del OEA, es confidencial entre la Aduana y/o el tercero y el OEA, y solamente podr ser
utilizada para los fines para los cuales se suministr.
Los acuerdos de autorizacin y validacin celebrados entre la Administracin Aduanera y el OEA

debern incluir un sistema para realizar comentarios y para realizar mejoras graduales.
Este proceso de control consistir en auditoras basadas en riesgos o causas y en verificaciones

aleatorias realizadas por la Aduana o el tercero designado. El OEA conservar la documentacin
necesaria como fuera indicado en los requisitos de autorizacin que se mencionan en el programa
nacional de OEA.
Revisin y mantenimiento
Las Aduanas y el OEA se comunicarn regularmente para mantener el nivel de cumplimiento y

para identificar las medidas para mejorar el nivel de seguridad. Estas comunicaciones ayudarn a los
OEA a modificar sus programas de seguridad y ofrecern a las Aduanas un mecanismo que les permita
mantener las normas operativas de un OEA.
Como parte del proceso de autorizacin y para asegurar las comunicaciones regulares y facilitar
el proceso de validacin, la Administracin Aduanera puede solicitar al OEA que realice informes
III/28.
Anexo III
peridicos que contengan la informacin sobre las normas de seguridad mencionadas en el punto 5.2
del presente documento.
Para crear y mantener un programa de autorizacin de OEA, las Administraciones Aduaneras

pueden organizar seminarios para tratar la creacin de un programa nacional de OEA, para definir y
resolver problemas comunes y para compartir las mejores prcticas.
Futuros acontecimientos
El enfoque estandarizado de la autorizacin del OEA es una base slida para crear sistemas de
reconocimiento mutuo del OEA a nivel bilateral, subregional, regional y mundial. Estos sistemas estarn
integrados por una Administracin Miembro de la OMA que reconoce el sistema de autorizacin del
OEA de otro Miembro de la OMA ya que el programa es similar al suyo. De esta manera, el OEA tendr
los mismos beneficios y, por lo tanto, mejorar el rendimiento operacional en todos los pases que
apliquen las normas del OEA.
5.5. Descripcin de los procesos aplicables a las empresas que participan en el manejo de la
carga dentro de la cadena logstica internacional
1.
El Solicitante y la Aduana deben reconocer que es un programa voluntario y adems

deben aplicar los requisitos relacionados con el papel de un Operador Econmico
Autorizado, como se describe en el Marco SAFE;
2.
El Solicitante aplicar, de acuerdo con su modelo comercial y el anlisis de riesgo,

sistemas, procedimientos, condiciones y requisitos como se menciona en el punto 5.2;
3.
El Solicitante y la Aduana trabajarn para que el Solicitante presente y utilice informacin

electrnica avanzada para realizar la evaluacin de riesgo para la evaluacin de riesgos;
4.
Las Administraciones Aduaneras considerarn la siguiente lista de criterios de calidad, al

momento de revisar las solicitudes de las empresas que deseen convertirse en OEA:
Cumplimiento de los requisitos impuestos por las Aduanas y otras autoridades
competentes;
Cumplimiento de las leyes y normas;
Prueba de haber sido creada de acuerdo con las leyes nacionales;
III/29.
Anexo III
Informacin que indique la permanencia de las instalaciones comerciales;

Prueba de la existencia de los sistemas de calidad
Ausencia de condena penal del personal jerrquico de la empresa de la empresa;
Prueba de que se realizan controles en lo que respecta al personal, instalaciones,
equipos y otros bienes.
5.
La Aduana debe comprobar que el Solicitante cumple con todas las condiciones
establecidas en el Marco SAFE y en relacin con la condicin de OEA antes de otorgar la
autorizacin. La Aduana puede designar a un tercero para que evale el cumplimiento de
las normas y las mejores prcticas de seguridad. Sin embargo, la Aduana tomar las
decisiones relacionadas con la autorizacin y validacin. La Aduana y el tercero
designado concluirn el proceso de validacin dentro de un plazo razonable;
6.
Toda informacin obtenida en el transcurso del proceso de validacin y autorizacin es

confidencial y solamente podr ser utilizada para los fines para los que fue solicitada;
7.
Una vez validada la aplicacin de las medidas, el Solicitante ser debidamente autorizado
como Operador Econmico Autorizado por la Administracin Aduanera Nacional;
8.
El proceso de validacin ser realizado por funcionarios designados o por representantes

de un tercero designado. Este proceso se basar en los principios internacionales de
auditora e inspeccin;
9.
De acuerdo con las leyes y normas aduaneras, el Solicitante debe conservar los registros
sobre las operaciones comerciales realizadas en la cadena logstica internacional.
Adems, el Solicitante acuerda ponerlos a disposicin de la Administracin Aduanera
cuando esta los requiere para realizar la validacin y auditora;
10.
La integridad de los sistemas y procedimientos aplicados en el proceso de autorizacin

debe ser verificada peridicamente a travs de comunicaciones regulares entre los
funcionarios designados y de verificaciones al azar;
11.
La autorizacin de los OEA ser vlida a menos que se revoque, retire o suspenda por
III/30.
Anexo III
incumplimiento de los trminos y condiciones de la autorizacin;
La autorizacin puede ser anulada, retirada o suspendida en los siguientes casos:

Si el Solicitante o el OEA no cumplen con los trminos y condiciones de la
autorizacin;
Si la empresa y/o sus empleados no cumplen con las leyes penales o civiles que
rigen la conducta de las empresas y/o si los procesos judiciales en curso o
pendientes que involucran a esas partes, impiden toda participacin directa de las
Administraciones Aduaneras;
Si la empresa no proporciona la documentacin y/o el acceso a la informacin del
personal, de las instalaciones comerciales, de los equipos y de los bienes, como
se indica en el punto 5.2.
12.
Los procesos de autorizacin, validacin y control pueden ajustarse si hay cambios en el

nivel de riesgo de la actividad del Solicitante o en el cumplimiento de los mismos. Sin
embargo, todo ajuste o modificacin ser realizado luego de que el OEA realice sus
comentarios y luego de que haya tenido la oportunidad de revisar los motivos
presentados por la Administracin Aduanera..
III/31.
Anexo IV
RESOLUCIN DEL CONSEJO DE COOPERACIN ADUANERA EN LO QUE

RESPECTA AL EL MARCO NORMATIVO PARA ASEGURAR Y FACILITAR EL
COMERCIO GLOBAL
EL CONSEJO DE COOPERACIN ADUANERA9,
Reconociendo, que la aplicacin de los principios incluidos en el Marco Normativo
de la OMA ser un paso importante para mejorar la seguridad de la cadena logstica
internacional y para lograr una mejor facilitacin del comercio legtimo;
Notando, la creciente preocupacin con respecto a los actos de terrorismo
internacional y del crimen organizado y la importancia y vulnerabilidad del comercio
mundial;
Considerando que las Administraciones Aduaneras contribuyen al desarrollo
econmico y social de las naciones a travs de la recaudacin impositiva, y que la
aplicacin del Marco Normativo ser de igual importancia en este aspecto;
Teniendo en cuenta las Resoluciones del Consejo de Cooperacin Aduanera
sobre la Seguridad y Facilitacin de la Cadena Logstica Internacional (junio de 2002) y
sobre Seguridad Mundial y Medidas de Facilitacin con respecto a la Cadena Logstica
Internacional (junio de 2004), y la Resolucin de la Conferencia de la OMI N 9 sobre la
ampliacin de seguridad en cooperacin con la OMA;
Creyendo en la necesidad de que las Administraciones Aduaneras apliquen las
normas relacionadas con los procedimientos aduaneros integrados y creyendo en la
necesidad de cooperacin entre las Administraciones Aduaneras y las empresas;
Notando que los Miembros y las Aduanas o Uniones Econmicas pueden
considerar la posibilidad reformar sus disposiciones legales o de otra ndole para apoyar la
aplicacin del Marco Normativo de la OMA.
Consejo de Cooperacin Aduanera es el nombre oficial de la Organizacin Mundial de Aduanas (OMA)
III/2.
Anexo IV
RESUELVE:
1. Adoptar el Marco Normativo para Asegurar y Facilitar el Comercio Mundial.
2. Que los Miembros del Consejo y de las Aduanas o Uniones Econmicas deben:
2.1. aplicar, tan pronto como sea posible, los principios, las normas y otras
disposiciones contenidas en el Marco Normativo de la OMA, de acuerdo con sus
capacidades y autoridades legislativas;
2.2. alentar cualquier mejora en la capacidad e integridad para as ofrecer un marco

integral para la seguridad comercial mundial;
2.3. identificar las medidas de fortalecimiento de capacidades, incluyendo las reformas

a las normas y procedimientos nacionales tanto a nivel legal y administrativo, para
lograr la aplicacin de las disposiciones del Marco Normativo;
2.4. proveer la asistencia tcnica necesaria para alentar la aplicacin del Marco
Normativo;
2.5. presentar a la OMA un cronograma para la aplicacin del Marco Normativo

adecuado a sus capacidades;
2.6. asegurar la completa cooperacin de las empresas para aplicar el Marco

Normativo;
2.7. participar en reuniones de evaluacin para examinar el progreso de la aplicacin;
2.8. entregar informes a la OMA sobre el progreso para lograr la aplicacin del Marco,
para discutirlo durante cada reunin de evaluacin; y
2.9. considerar la utilizacin de mtodos de referencia para evaluar el proceso de

aplicacin de cada Miembro.
III/3.
Anexo IV
3. Que los Miembros, las Aduanas y Uniones Econmicas deben notificar a la OMA su
intencin de aplicar el Marco Normativo. La OMA transmitir esta informacin a las
Administraciones Aduaneras, a las Aduanas y a las Uniones Econmicas que la han
notificado.
4. Que aquellos Miembros, Aduanas y Uniones Econmicas que han notificado a la OMA
su intencin de aplicar el Marco Normativo debern trabajar para crear mecanismos de
reconocimiento mutuo de la condicin de Operadores Econmicos Autorizados y de control
aduanero, adems de otros mecanismos que se puedan necesitar para eliminar o reducir
esfuerzos duplicados.
P. GORDHAN,
Presidente
III/4.
III/1

Aduana

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Marco Normativo

La asistencia que se ofrece en materia de fortalecimiento de capacidades en el marco del

A medida que avanzaba la elaboracin del Marco Normativo SAFE, la comunidad

MARCO NORMATIVO SAFE DE LA OMA

3. PILAR 1: ADUANASADUANAS: INTRODUCCIN ............................................................... 8

4. PILAR 2: ADUANASEMPRESAS: INTRODUCCIN .............................................................. 27

5. GESTIN COORDINADA DE LAS FRONTERAS.................................................................... 33

6. CONTINUIDAD Y REANUDACIN DE LAS ACTIVIDADES .................................................... 35

Marco Normativo SAFE de la OMA

Es necesario contar con una estrategia aprobada por la Organizacin Mundial de

Es evidente que la OMA es la plataforma apropiada para desarrollar esta iniciativa. La

Marco Normativo SAFE de la OMA

Crear normas que garanticen la seguridad y facilitacin de la cadena logstica a

Permitir el control integrado de la cadena logstica en todos los medios de

Reforzar la cooperacin entre las Administraciones Aduaneras para detectar

Fortalecer la cooperacin entre las Aduanas y las empresas;

Promover el movimiento fluido de las mercaderas a travs de cadenas

1.3. Los cuatro elementos bsicos del Marco SAFE

Marco Normativo SAFE de la OMA

Una capacitacin efectiva es un elemento esencial para asegurar la adopcin y

aquellos que se hayan

Para aplicar este documento se necesitar un fortalecimiento de capacidades as

Marco Normativo SAFE de la OMA

El Marco SAFE es una plataforma que mejorar el comercio mundial, garantizar la

Por otra parte, el Marco SAFE promueve la celebracin de acuerdos de cooperacin

Marco Normativo SAFE de la OMA

Marco Normativo SAFE de la OMA

CADRE DE NORMES SAFE DE LOMD

3. Pilar 1: Asociacin Aduanas-Aduanas: Introduccin

El principio bsico de este pilar es utilizacin de la informacin electrnica avanzada para

utilizacin de tecnologas modernas a fin de preservar la integridad de la carga y de los contenedores.

CADRE DE NORMES SAFE DE LOMD

optimizar la continuidad y la reanudacin de actividades cuando se interrumpe la cadena

CADRE DE NORMES SAFE DE LOMD

3.1. Normas Aduanas-Aduanas

CADRE DE NORMES SAFE DE LOMD

debern utilizar criterios de seleccin estandarizados, as como tambin mecanismos compatibles de

3.2 Especificaciones tcnicas de las normas de aplicacin

Norma 1 Gestin integrada de la cadena logstica

CADRE DE NORMES SAFE DE LOMD

Para la aplicacin de los procedimientos integrados de control aduanero es indispensable contar

1.2. Medidas generales de control

1.2.1. Control aduanero

1.2.2. Evaluacin de riesgo

CADRE DE NORMES SAFE DE LOMD

1.2.3. Controles en el lugar de partida

Las Administraciones Aduaneras debern aplicar la Recomendacin de la OMA sobre la RUE y

1.3. Presentacin de datos

1.3.1. Declaracin sobre la exportacin de mercaderas

CADRE DE NORMES SAFE DE LOMD

1.3.2. Declaracin para la importacin de mercaderas

El transportista o su apoderado deben presentar ante la Aduana una declaracin electrnica

Puede presentarse una declaracin complementaria luego de la declaracin avanzada, segn

CADRE DE NORMES SAFE DE LOMD

1.3.4. Plan de estiba del buque

CADRE DE NORMES SAFE DE LOMD

1.3.8. Intercambio de informacin sobre los envos de alto riesgo

En el marco de la cadena de control aduanero integrado, las administraciones

CADRE DE NORMES SAFE DE LOMD

1.4. Cadena logstica autorizada

1.4.1. Operadores econmicos autorizados

1.4.2. Cadena logstica autorizada

Norma 2 Autoridad para inspeccionar la carga

Las Administraciones Aduaneras tendrn la facultad necesaria para inspeccionar la carga