1.

LA METODOLOGA Y EL MTODO CIENTFICO

LAS
ORGANIZACIONE
S SON MUY
IMPORTANTES
PARA EL
CRECIMIENTO DE
LAS PERSONAS

INVESTIGACIN EN
TODAS LAS CIENCIAS

MI MTODO ES EL
MEJOR, PORQUE ES
FLEXIBLE

ES UNA
NECESIDAD
INAPLAZABLE
?

Cuando mi colega Peter Strabanek trabajaba como cientfico de laboratorio, alguien

coment: necesitamos desesperadamente una balanza nueva. Su respuesta fue: no
necesitamos una balanza nueva, necesitamos una chaise-longe, necesitamos pensar.
La investigacin que realmente tiene algn valor se empieza pensando, no haciendo.

1.1 IMPORTANCIA DE LA METODOLOGA

El trmino metodologa se compone del vocablo mtodo y el sustantivo griego logos.

Al unirse el vocablo y el sustantivo se forma la palabra metodologa (logos pasa a loga
como seudodesinencia), que significa el estudio, la disertacin de los mtodos; es decir,
representa la forma de organizar y sistematizar el proceso de investigacin, de controlar
sus resultados y de presentar posibles alternativas de soluciones a un problema que a
merita la toma de decisiones.

La metodologa hace parte del anlisis y la crtica de los mtodos de investigacin. Es

decir, debe considerarse como el estudio del mtodo que ofrece una mejor comprensin
de ciertas vas que han probado su utilidad en la prctica de la investigacin.

Figura 1. Sujeto-objeto de la investigacin.

Sujeto de la
Investigacin
(Investigador)

1.2

Metodologa
(Mtodos)

EL MTODO CIENTFICO

Objeto de
Investigacin
(Problema)

A pesar de las diversas controversias existentes sobre la mejor forma de generar e

innovar conocimientos, existe un mtodo cientfico aceptado, de manera convencional,
que establece una serie de reglas bsicas y procedimientos sobre cmo el conocimiento
puede adquirirse a travs de la observacin y conformacin de teoras.

La ciencia y la epistemologa ponen de manifiesto el mtodo cientfico. Por

consiguiente, se puede afirmar que entre la investigacin cientfica y el conocimiento
cientfico se encuentra el mtodo cientfico. La figura 2 muestra esta relacin.

Figura 2. Relacin entre la investigacin, el conocimiento cientfico y el mtodo

cientfico.

Investigacin
cientfica

Mtodo
cientfico

Conocimiento
cientfico

aisladas de la investigacin de los objetos, sino que se desarrollan en forma conjunta

con la investigacin.

Figura 3. Exposicin esquemtica de los elementos con los que opera el mtodo
cientfico.

Conceptos

Elementos
con los que
opera el
mtodo
cientfico

Definiciones

Sistema
terico de la
ciencia

Hiptesis

Variables

Indicadores

Fuente: Zorrilla Arena, Santiago. 1991.

El empleo del mtodo cientfico es lo que distingue a la ciencia de otros tipos de

conocimientos. El conocimiento cientfico no es definitivo, antes por el contrario, es
flexible y dinmico; el mtodo cientfico se encarga de perfeccionarlo.

Para Cohen y ngel, citado por Tamayo Tamayo, Fernando el mtodo cientfico
consiste en la persistente aplicacin de la lgica para poner a prueba nuestras
impresiones, opiniones, conjeturas, examinando las mejores evidencias disponibles en
favor y en contra de ellas1.

TAMAYO TAMAYO, Fernando. El proceso de Investigacin cientfica. Mxico: Limusa. 2 002. p. 28.

Figura 4. Demanda de motivos para capacitacin en investigacin.

FORMAR UN GRUPO DE
INVESTIGADORES

IMPARTIR
METODOLOGAS Y
TCNICAS DE
INVESTIGACIN

PREPARAR DOCENTES
PARA QUE IMPARTAN
CAPACITACIN

CAPACITACIN
EN
METODOLOGA
S DE
INVESTIGACI
N PARA

ASESORAR TESIS

GENERAR Y ADAPTAR
TENOLOGAS

TOMAR DECIONES

IMPLEMENTAR
PROCESOS DE
CAMBIO

Lneas de investigacin y rea temtica. La lnea de investigacin surge de la El

tema de investigacin se puede considerar como un aspecto seleccionado del rea

temtica susceptible de ser investigado, mediante el cual se reduce y delimita, en forma
clara y precisa, el campo de investigacin.

1.3

CARACTERSTICAS DEL MTODO CIENTFICO

Lo ms bello que podemos experimentar es el lado misterioso de la vida. Es el

sentimiento profundo que se encuentra en la cuna del arte y de la ciencia verdadera.
Albert Eistein. (1 879-1 955). Fsico y matemtico alemn.
Segn Ander Egg, el mtodo cientfico puede presentar las siguientes caractersticas:

1.

Es fctico. Debido a que cie a los hechos, es decir, tiene una referencia
emprica.

2.

Trasciende los hechos. Los investigadores experimentan la realidad, para ir

ms all de las apariencias.

3.

Verificacin emprica. Se vale de la verificacin emprica para formular

respuesta a los problemas planteados y para apoyar sus propias afirmaciones.

4.

Autocorrectivo. Esta permanente confrontacin hace que el mtodo

cientfico sea, adems, autocorrectivo y progresivo; autocorrectivo en cuanto

SOFA
COMPRENDER
CIENCIA
CONOCIMIENTO
INFORMACIN
DATOS

Figura 6. Las tres nubes del conocimiento.

YO S

DESCUBRIR

YO NO S

la creatividad es preciso tomar en consideracin algunos trminos relacionados con los

procesos creativitos, que dan origen a los productos creativos y stos, a su vez, dan

2. LA INVESTIGACIN CIENTFICA

YO NO
SOY
INVEST
IGADO
R

PARA
QUE
SIRVE

INVESTIGACI
INVESTIGACI
N
N

NECESITAMOS TODOS
PENSAR ALREDEDOR
DE LA CIENCIA?

CIENCIA=VERDAD?

SOY ESPECIALISTA EN
MI REA?

SI SON CIENTFICOS
MIS CONOCIMIENTOS?
REVOLU
CIONES
CIENTFI
CAS

2.1

CARACTERSTICAS DE LA INVESTIGACIN

Slo comprendemos aquellas preguntas que podemos responder.

2.2 ENFOQUES PARA LA INVESTIGACIN

Alrededor de las historia de las ciencias han surgido diversas corrientes de pensamientos
entre las que sobresalen el Empirismo, el Apriorismo, el Racionalismo, el Materialismo
Dialctico, el Positivismo, la Fenomenologa y el Estructuralismo, las cuales han
originado diversas rutas en la bsqueda del conocimiento. Igualmente, existen tambin
diferentes tendencias, algunas de ellas, bastante radicales y hasta sectarias, en cuanto a
las posturas de la investigacin. No obstante, desde hace ya bastante tiempo, se ha
venido impulsando, por diversos autores, entre los que sobresale, Hernndez Sampieri et
al, en plantear el enfoque cuantitativo y cualitativo o una mezcla de los dos (mixto).
Pero, es importante anotar que estos enfoques no se excluyen, ni se sustituyen, antes
por el contrario, se suelen complementar; adems, enriquecen el proceso investigativo.
Ninguno es intrnsicamente mejor que el otro, slo representan diversas aproximaciones
al estudio de un fenmeno.

1. Proponen nuevas observaciones y evaluaciones para esclarecer, modificar,

cimentar y fundamentar las suposiciones e ideas; o incluso para generar otras2.

El enfoque cuantitativo utiliza la recoleccin y el anlisis de datos para contestar

preguntas de investigacin y probar hiptesis establecidas previamente, y confa en la
medicin numrica, el conteo frecuentemente, en el uso de estadstica para establecer,
con exactitud, patrones de comportamiento de una poblacin. De all que sus defensores

HERNNDEZ SAMPIERI et al. Metodologa de la investigacin. Mxico: Mc Graw Hill, 2 003. p. 5.

afirmen que sta es objetiva. Usted puede colectar informacin de acuerdo con unos
estndares predeterminados usando diferentes instrumentos (cuestionarios o encuestas).
La encuesta puede ser escrita, oral o efectuada va telefnica. Cuando ha terminado el
procesamiento de los datos, elabora un anlisis estadstico de estos datos recolectados
para cumplir con los objetivos de la investigacin.

El enfoque cualitativo, por lo general, se utiliza primero para descubrir y refinar

preguntas de investigacin; a veces, pero no necesariamente se prueban hiptesis. Con
frecuencia, se basa en mtodos de recoleccin de datos sin medicin numrica, como las
descripciones y las observaciones. No hay una medida fsica para la investigacin
cualitativa. Usted puede recolectar informacin a travs de la informacin directa,
entrevistas, encuestas, observacin de grupos y experiencia personal. Las preguntas e
hiptesis surgen como parte del proceso de investigacin y ste es flexible. En
ocasiones, se le denomina holstico en virtud a considerar el todo, sin reducir el
estudio a sus partes.

En la investigacin cualitativa la relacin entre el investigado y el investigador es de

retroalimentacin y propende por la bsqueda de la transformacin de una situacin
determinada; los mtodos y tcnicas para recolectar, analizar e interpretar los datos son
cualitativos y buscan la transformacin de la realidad. Igualmente, una investigacin
cualitativa puede utilizar mtodos cuantitativos y viceversa, la diferencia es el
paradigma que lo sustenta.

10

La investigacin cualitativa debe tener capacidad de ser creble, transferible y

comparable. A continuacin se relacionan los principales elementos que la distinguen en
este sentido:

Credibilidad. La investigacin cualitativa dispone del uso de la observacin

persistente y focalizada, el chequeo con los informantes, con la opinin de grupos de

personas que tienen conocimiento del sujeto de investigacin y la versin del
investigador; puede utilizar la triangulacin que consiste en el uso de mltiples mtodos
y tcnicas para recabar una misma informacin y de mltiples investigadores
recolectando informacin sobre el mismo fenmeno en estudio.

Transferibilidad. Est representada en la posibilidad de generalizar los resultados

a la poblacin de la cual se ha extrado la muestra y, solamente, se pueden hacer ciertas

inferencias lgicas sobre situaciones o poblaciones que sean muy similares a la
estudiada.

Comparabilidad. Equivale a la confiabilidad y consistencia en la comprobacin

por parte de un investigador externo de la adecuacin de la estrategia seguida, la calidad

de la informacin recolectada, la coherencia interna de los datos, la relacin entre estos
y las interpretaciones realizadas.
Un estudio cuantitativo, generalmente, elige una idea, que genera una o varias preguntas
de investigacin, ms tarde deriva hiptesis y variables, desarrolla un plan para
probarlas, mide las variables en un determinado contexto, analiza las mediciones
obtenidas (con frecuencia utiliza datos estadsticos) y establece conclusiones respecto de

11

las hiptesis. Un estudio cualitativo, esencialmente, se diferencia porque puede

desarrollar preguntas e hiptesis, antes, durante y despus de la recoleccin y anlisis; el
nfasis no est en medir las variables involucradas en dicho fenmeno, sino en
entenderlo. La figura 7 muestra los tipos de investigacin ms frecuentes.

Investigacin histrica: est orientada al estudio de los sucesos acaecidos, es

decir, estudia la experiencia pasada. Se aplica no slo a la historia, sino tambin a las
ciencias de la naturaleza, a la medicina, al derecho, a las ciencias econmicas o a
cualquier otra disciplina cientfica.

Anlisis de la era del conocimiento y de la informacin y sus efectos en las

nuevas prcticas administrativas.

Figura 7. Tipos de investigacin.
HISTRICA

DOCUMENTAL

DESCRIPTIVA

CORRELACIO
NAL

TIPOS DE
INVESTIGA
CIN

EXPLICATIVA
O
CAUSAL

ESTUDIO DE
CASOS

12

CORRELACIO
NAL

EXPLORATO
RIA

No DE VECES
AL OBTENER
INFORMACI
N

Impacto de las teoras administrativas implementadas en las ltimas dcadas

del siglo XX en la gerencia del nuevo milenio.

Anlisis de la era del conocimiento y de la informacin y sus efectos en las

nuevas prcticas administrativas.

Investigacin documental: consiste en el anlisis de la informacin escrita sobre

un determinado tema, con el propsito de establecer relaciones, diferencias, etapas,

posturas o estado actual del conocimiento respecto al tema objeto del estudio. Por
ejemplo:

Importancia de la ergonoma en el rendimiento de las personas en el trabajo.

13

Anlisis de las diferentes teoras alrededor del liderazgo en el contexto de las

organizaciones modernas.

Reconocimiento del capital humano en el contexto de las empresas sociales del

estado, ESE.

Investigacin descriptiva: es aquella en que se resean las caractersticas o rasgos

de la situacin, poblacin o fenmeno objeto del estudio. El enfoque se fundamenta

alrededor de conclusiones dominantes o sobre como una persona, grupo, organizacin o
cosas se conduce o funciona en el presente. Por ejemplo:

Identificacin del modelo de evaluacin del desempeo del recurso humano en

salud oral

utilizado por las instituciones prestadoras de servicios de salud- IPS

adscritas a EPS privadas de Bogot D. C: en el primer semestre de 2 004.

Modelos para la planeacin, reclutamiento y seleccin del recurso humano en las

empresas sociales del estado ESE- de II y III nivel de atencin en el Distrito Capital de
Bogot, en el II semestre 2 004.

Investigacin correlacional: tiene como propsito mostrar o examinar la relacin

entre variables o resultados de variables. La correlacin examina asociaciones, pero no

relaciones casuales, donde un cambio de un factor influye directamente en un cambio en
otro. Por ejemplo:

14

El estilo gerencial y su incidencia en la motivacin y evaluacin del desempeo

en Instituto Colombiano de Bienestar Familiar, seccional Sincelejo, Sucre,

Impacto de los nuevos modelos administrativos en la actitud de las directivas

universitarias de la Costa Atlntica.

Relacin de la eficiencia con la eficacia administrativa en los resultados del

Plan de Desarrollo de Sucre.

Investigacin explicativa: cuando en la investigacin se plantean, como

objetivos, estudiar el por qu de las cosas, acontecimientos, fenmenos o hechos. Por

ejemplo:

Establecer las principales causas que originan el fracaso en las pequeas y

medianas empresas en el departamento de Sucre.

Determinacin de los factores de competitividad que caracterizan a las tiendas

de cadenas en la Costa Atlntica.

Factores crticos de xito en la competitividad de las Mipymes del sector

servicio en Colombia.

Estudio de casos: este tipo de estudio se da cuando se requiere investigar una

unidad, departamento o caso, en una organizacin, de un universo poblacional, y cuyo

15

propsito consiste en hacer un anlisis especfico de esa unidad; por lo tanto, el estudio
debe mostrar una descripcin de problemas, situaciones o acontecimientos reales
ocurridos en la unidad objeto de anlisis (organizacin), debe mostrar un diagnstico de
la situacin objeto del estudio y presentar las recomendaciones ms adecuadas para la
solucin del problema descrito en el diagnstico, sustentadas con los soportes tericos.
Por ejemplo:

Anlisis organizacional de la empresa de cales y cementos Tolcementos.

Anlisis del proceso de cambio en la Polica Nacional.

Investigacin experimental: se presenta a travs de la manipulacin de una

variable experimental no comprobada, bajo condiciones rigurosamente controladas, con

el fin de describir de qu manera o por qu causa se produce una situacin o
acontecimiento particular. La tarea del investigador, en este tipo de investigacin,
presenta las siguientes etapas:

1.

Presencia de un problema para el cual se ha realizado una revisin bibliogrfica.

2.

Identificacin y definicin del problema.

3.

Definicin de hiptesis y de variables y la operacionalizacin de las mismas.

4.

Diseo del plan experimental: diseo de la investigacin, determinacin de la

poblacin o muestra, seleccin de instrumentos de medicin, elaboracin de

instrumentos y procedimientos para la obtencin de datos.
5.

Prueba de confiabilidad de datos.

16

6.

Realizacin de experimentos.

7.

Tratamiento de datos.

Investigacin exploratoria: estos estudios se efectan, normalmente, cuando el

objetivo consiste en examinar un tema o un problema de investigacin poco estudiado,

del cual se tienen muchas dudas o no se ha abordado antes.

Investigacin en relacin con el nmero de veces en que se obtiene la

informacin: esta puede ser seccional o transversal y longitudinal. Investigacin

seccional o transversal es aquella en que se obtiene informacin del objeto de estudio
(poblacin o muestra) una nica vez en un momento dado. Son especies de fotografas
instantneas del fenmeno objeto del estudio. Esta investigacin puede ser descriptiva
o explicativa. Por ejemplo,

Determinacin de la satisfaccin de los usuarios en los servicios odontolgicos

prestados por la EPS Humanavivir a travs de Previmedic-IPS en Bogot, D. C., en el

primer semestre de 2004.

Evaluar la productividad de los trabajadores del SENA durante los aos 2002-

2004.

Investigacin participativa: el objetivo de este tipo de investigacin consiste en

contribuir con la generacin de un conocimiento del cual se apoderan todos los

involucrados, a travs de la integracin de la actividad investigativa con el trabajo

17

educativo y la accin; trata de ayudar a la poblacin encuestada en la identificacin, el

anlisis crtico de sus problemas y necesidades y la bsqueda de soluciones de los
problemas que ellos mismos quieren estudiar y resolver. No existe un modelo nico para
la investigacin participativa, ya que depende de muchos factores y condiciones
especificas (polticas, cultural, recursos, limitantes, caracterstica del problema, etc), es
por ello que la investigacin debe ser adaptada.

Se distinguen seis momentos para este tipo de investigacin

I. Momento: corresponde al montaje institucional y metodolgico de la investigacin

que contiene:

Discusin del proyecto con la poblacin y sus representantes.

Definicin preliminar y provisional del proyecto:

Objetivo, propsito, conceptos, hiptesis, mtodos, etc.

II. Momento: comprende el anlisis situacional que contiene:

-

Anlisis preliminar del rea de estudio y de la poblacin sujeto de investigacin.

Primer acercamiento, permite recoger informacin sobre su estructura social,

percepcin de la realidad y sus problemas.

III. Momento: est representado por la priorizacin que contiene:
- Anlisis crtico de los problemas y las causas por el grupo investigado, se elegirn los
de mayor importancia para el grupo.
IV. Momento: corresponde a la bsqueda de alternativas de solucin y conduce a:
-

Una vez identificados los problemas y decidido sobre cual actuar, se comienza el

anlisis sobre las alternativas para la solucin.

18

El grupo debe ser capaz de elegir los de mayor urgencia y que tienen mayor

factibilidad.
V. Momento: integra la planificacin y ejecucin de un plan de accin por lo que el
grupo debe elaborar y comprometerse con un plan de accin.
VI. Momento: conduce a la evaluacin, la retroalimentacin y la toma de decisiones:
- Permanente a lo largo de la investigacin.
- Se deben medir los avances, logros, efectividad de lo planificado.
- Permite dar permanencia a la investigacin a travs de la identificacin de nuevas
inquietudes y nuevos problemas.

Investigacin-accin: la diferencia con la investigacin participativa radica en la

magnitud de la transformacin social que se pretende lograr; por ello se le puede llamar
investigacin-accin-participacin.

Investigacin etnogrfica: est orientada, principalmente, hacia el estudio de los

fenmenos sociales con la intencin de describirlos y comprenderlos en el proceso de

construccin del conocimiento. El objeto de estudio es el proceso social y su dimensin
histrica dinmica y no slo la configuracin formal o estructural; en la investigacin
etnogrfica el investigador puede ser participante o no, la herramienta bsica es la
observacin y va construyendo paso a paso la teora. La observacin trata de registrar
todo lo que ocurre con y alrededor del fenmeno que se estudia y debido a la cantidad
de factores que pueden actuar sobre el observador y el observado, la confiabilidad y
validez son cruciales.

19

Investigacin comparativa: permite establecer diferencias y semejanzas entre

dos o ms grupos; compara una variable en dos grupos diferentes, sin establecer
correlaciones de causalidad entre ellas.

Investigacin analtica: permite, a travs de manejo de matrices de anlisis,

conocer un fenmeno o variable en forma exhaustiva y la interaccin de los elementos

constitutivos.

Investigacin predictiva: permite a travs de una comprensin del fenmeno,

anticiparse a comportamientos futuros (escenarios econmicos).

Investigacin proyectiva: tiene por objeto, el diseo, la propuesta o creacin de

un modelo que permite solucionar una necesidad de tipo prctico (proyectos factibles).

Investigacin interactiva: est orientada a la modificacin o intervencin del

investigador en una situacin concreta. Tambin se le conoce como investigacin

accin.

Investigacin de mercados: consiste en estudiar las caractersticas particulares

de una poblacin o segmentos de mercados en torno a las necesidades, tendencias,

preferencias o gustos del consumidor en relacin con un producto o servicio.

20

Investigacin confirmatoria: se dirige a la verificacin de una hiptesis, por lo

general, se indaga acerca de la relacin entre variables.

Investigacin evaluativo: permite indagar sobre el cumplimiento de objetivos de

un determinado programa o modelo. Se miden los resultados de un programa en funcin

de sus objetivos.

3.

ETAPAS O FASES DEL PROCESO DE INVESTIGACIN CIENTFICA

TENGO TEMA PARA

INVESTIGAR

INICIO DE LA
INVESTIGACIN

21

HE CONSULTADO!
HE LEDO!

FIN DE LA
INVESTIGACIN

EL PROCESO DE INVESTIGACIN

Mucho sabra en verdad,

si supiera la razn
donde acaba la ilusin
y empieza la realidad.
Ramn de Campoamor (1 817-1 901). Escritor espaol.
Cuando el proceso de investigacin es visto como un sistema global, puede ser dividido
y desarrollado, estructuralmente, a travs de diversas etapas o fases. Aunque dichas
dimensiones del proceso investigativo sern relacionadas y tratadas, de manera
separada, el lector debe considerar que esta separacin se presenta, slo con fines
22

didcticos y para ilustracin; durante el proceso de investigacin estas fases o etapas

son funcionalmente inseparables al ser partes interactivas de un sistema.

3.2 PLANEACIN DEL PROCESO DE INVESTIGACIN

La etapa de planeacin puede generar los siguientes documentos: propuesta,

anteproyecto y proyecto.

La Propuesta: tambin conocida como Protocolo o Plan de Investigacin consiste

en un documento en el que se expresa o consigna la idea inicial de un trabajo de

investigacin, es decir, se especfica lo que el investigador se propone estudiar. En la
propuesta, el investigador plantea el tema que se desea estudiar, sustenta su importancia,
su alcance y su viabilidad. El objetivo de la propuesta consiste en informar al interesado
acerca del problema por investigar, su importancia y los procedimientos que se
aplicarn para resolverlo. La importancia est relacionada con el aporte terico,
prctico, o metodolgico a la historia del arte. El alcance hace alusin al contexto o
delimitacin del estudio. La viabilidad est referida a la posibilidad de implementar la
investigacin en concordancia con la disponibilidad de los recursos. Generalmente, la
propuesta se representa en un documento, de pocas pginas, que resulta de la revisin
cuidadosa y crtica realizada a partir del anlisis del tema objeto de la investigacin.

A la elaboracin de la propuesta es preciso dedicarle tiempo y estudios para su

implementacin, debido a que se requiere conocer el estado desarrollado por el arte, a

23

partir de las perspectivas de otros autores, de colegas y de representantes de

instituciones dedicadas a la investigacin. El cumplimiento de estas premisas facilita la
generacin de nuevas ideas por parte del investigador. El desarrollo de una buena
propuesta de investigacin, facilita tambin la implementacin de las fases posteriores a
ella.

La propuesta es un medio de establecer comunicacin entre el investigador y los

interesados en el estudio. La propuesta, una vez aceptada, se constituye en un convenio
bilateral entre las partes. Quines la aprueban se comprometen a brindar apoyo (moral o
econmico) mientras la investigacin se lleve a cabo segn lo propuesto. Con
frecuencia, los investigadores se olvidan que al elaborar una propuesta se est
vendiendo una idea; por consiguiente, es importante recurrir a diversas estrategias de
marketing e incorporarlas al proceso.

La propuesta de investigacin puede tener los siguientes objetivos:

Definir el contexto ambiental del objeto del estudio

Precisar el objeto del estudio

Definir y delimitar un problema de investigacin

Seleccionar el mtodo y las tcnicas adecuadas al objeto de estudio

Organizar y sistematizar las acciones por desarrollar

Describir los recursos necesarios

Verificar la factibilidad del estudio

24

El Anteproyecto: consiste en un informe que contiene, de manera detallada, la

estructura formal de la propuesta para el inicio de una investigacin. El anteproyecto es

un documento que demanda mayor elaboracin que la propuesta, pero fundamentado en
ella. Generalmente, puede constar de: ttulo, formulacin del problema, justificacin,
objetivos generales y especficos, marco de referencia, diseo metodolgico preliminar,
nombres de las personas que participan en el proceso, recursos disponibles (materiales,
institucionales y financieros), cronograma de actividades y bibliografa.

El Proyecto: es el documento que presenta los presupuestos tericos,

metodolgicos y financieros necesarios para desarrollar una investigacin. Puede

constar de: ttulo, definicin del problema (antecedentes del problema, formulacin,
descripcin), justificacin, objetivos generales y especficos, marco

de referencia,

diseo metodolgico (definicin de hiptesis, variables e indicadores, universo,

poblacin, muestra e instrumentos, y estudio piloto, si la investigacin lo requiere,
mtodo o estructura de la unidad de anlisis, criterios de validez y confiabilidad),
esquema temtico (captulos provisionales del informe de investigacin), personas que
participan en el proyecto, recursos disponibles (materiales, institucionales y
financieros), cronograma de actividades y posibilidad de publicacin.

3.3

DESARROLLO O EJECUCIN DEL PROYECTO DE INVESTIGACIN

25

La etapa de desarrollo o ejecucin del proyecto es aquella en la cual se verifican y

contrastan los presupuestos tericos y metodolgicos enunciados a travs de la
planeacin. En esta etapa se generan los siguientes documentos: a) informes parciales
del desarrollo o ejecucin del proyecto de investigacin y b) documento final.

Informe parcial o de avance: el propsito de este documento es informar, al ente

regulador de la investigacin, de las diversas actividades que se han implementado

alrededor del proyecto sobre: a) las labores adelantadas hasta la fecha, b) el trabajo que
an falta por desarrollar y c) el estado de la investigacin (evaluacin). La periodicidad
de las entregas de dichos informes se pactan, previamente, con el ente regulador. Para
proyectos cortos, menos de un semestre, no se justifica la entrega de informes parciales.
El contenido tcnico cientfico que debe contener dicho informe, est limitado por los
resultados alcanzados hasta ese momento. Un informe de avance debe contener: nombre
del proyecto, objetivo del proyecto, programacin de actividades, cronograma propuesto
inicialmente, actividades desarrolladas y trabajo realizado (compararlo con el del
cronograma), actividades y trabajo por desarrollar, replanteamiento del cronograma (si
es necesario), resultados alcanzados (si hay publicaciones parciales incluirlas), recursos
econmicos asignados al proyecto y su respectivo programa de desembolsos (explicar
como se han utilizado hasta el momento los recursos y como se utilizarn los restantes)
y solicitud de adiciones presupuestales mediante justificacin, cuidadosamente
motivada, si la investigacin lo amerita.

Documento final o informe final: el documento final pone de manifiesto los

resultados del proceso de investigacin para su discusin, aprobacin y aplicacin. Para

26

lograr un buen estilo de redaccin se recomienda respetar la sintaxis, la ortografa y las

reglas gramaticales. Se debe redactar en forma impersonal (la forma impersonal
corresponde a la tercera persona del singular, por ejemplo: se defini, se concluy.
Dentro de los requisitos para su presentacin se pueden relacionar, tangencialmente, el
tipo de papel cuyo color, opacidad y calidad deben facilitar la impresin, la lectura y
reproduccin; se escribe por una sola cara de la hoja de tamao carta o A4. Para los
mrgenes, paginacin, cubiertas, portada, etc. se recomienda consultar las normas de
INCONTEC u otras de acuerdo con lo demandado.

En virtud que, con frecuencia, un profesional (generalmente docente), un estudiante

(pregrado o postrado) o un investigador, cuando desea implementar un proceso
investigativo, requiere disponer, de manera concreta y prctica, de las diferentes partes
que conforman dicho proceso, pero, en la gran mayora de la bibliografa disponible se
presentan diferentes puntos de vista entorno a la mejor manera de adelantar una
actividad investigativa. Para quienes se introducen en estos menesteres, generalmente,
se presentan algunas dificultades para iniciar debido tambin a que no es posible
identificar, con claridad y precisin, las partes del proceso que estn implementando en
un momento determinado; en ocasiones, tampoco se comprende la estrecha relacin
existente entre dichas partes. Igualmente, a veces, la mente se distrae y se pierde
convirtiendo el proceso en una selva o jungla de pasos, lo que hace an ms difcil
enfrentar dicho reto. El desarrollo de ste compendio surgi como una necesidad
acadmica para coadyuvar el proceso de formacin y capacitacin de profesionales,
docentes, estudiantes, es decir, de hombres de investigacin y lectores en el aprendizaje

27

de la metodologa para investigar, presentada de una manera sencilla, clara, gil,

didctica, pedaggica y eficaz

Para alcanzar compendiar la presente informacin, adems de la experiencia en

docencia, en asesoras de investigaciones e investigacin personal, fueron consultados y
analizados el contenido temtico de diversos autores, con alto reconocimiento en
nuestra comunidad acadmica.

En virtud a lo anterior, y sin ir en detrimento de las percepciones y puntos de vista de

otros expertos, en esta oportunidad, se relacionan a continuacin, las diferentes etapas o
fase de una investigacin, a manera de sntesis:

1.

Seleccin del tema.

2.

El problema de investigacin.

3.

Los objetivos generales y especficos.

4.

Justificacin y delimitacin.

5.

Tipo de investigacin.

6.

El marco de referencia.

7.

Sistema de hiptesis

8.

Diseo de la investigacin.

9.

Seleccin de la muestra.

10.

Recoleccin y procesamiento de datos (fuente de datos, trabajo de campo).

11.

Anlisis y discusin de resultados.

12.

Conclusiones

28

13.

Recomendaciones

14.

Recursos: humanos, institucionales, tcnicos y econmicos.

4. TEMA DE INVESTIGACIN

PUES BIEN, CUL ES

MI TEMA DE INTERS?

QU BIBLIOGRAFA
HE REVISADO?
QU EXPERTOS HE
CONSULTADO?
CMO HE
DELIMITADO EL
PROBLEMA?

QU TEMA
TENGO

YA S CULES PASOS DEBO

SEGUIR PARA REALIZAR MI
INVESTIGACIN!

29

Con diferencia, es mucho mejor una respuesta aproximada a una pregunta correcta
que una respuesta exacta a una pregunta errnea.
J. W. Tukey, 1 9623.

Las investigaciones se originan a partir de la generacin de ideas. Para iniciar una

investigacin siempre se necesita una idea. El tema debe escogerse a partir de la
realidad y, como tema, debe generar problemas dignos de investigar. Las ideas
constituyen el primer acercamiento a la realidad que habr de investigarse (desde la

TUKEY. J. W. The future of data analysis. Annals of mathematics and stadistics. 1 962; 33:1-67.

30

perspectiva cuantitativa), o los fenmenos, eventos y ambientes para estudiar (desde la

perspectiva cualitativa)4.

La figura 7 muestra el origen de un proyecto de investigacin.

Figura 8. Origen de un proyecto de investigacin.

Tema de
investigacin

Una idea

Nace un
proyecto de
investigacin

Para iniciar una investigacin se hace indispensable: tener inters por un tema para
investigar o la bsqueda de posibles temas de inters.

Tener inters por un tema de investigacin: toda actividad investigativa se debe

iniciar mediante el inters que despierte, en el investigador, un tema en particular. Para

ello es importante hacerse los siguientes interrogantes: de dnde surge el tema, qu lo

Bsqueda de posibles temas de inters: los temas, para una investigacin, pueden

surgir de diversas maneras; para descubrirlos se hace necesario despertar inters por la

Figura 9. Origen de los temas para investigacin.

Criterios
4

Una idea
novedosa

HERNNDEZ SAMPIERI et al. Op. cit., p.30.

31

Motivacin
Solucin
problema
s
Contrast.
resultados
Pertinenc.
concreci
n
Importancia
Necesidad

Vaguedad
inicial

IDEAS PARA LA
INVESTIGACI
N

Lnea de
investigaci
n

Lecturas
analticas

Participacin

Experiencia
individual
Ejercicio
profesional
Centros de
investigaci
n
Fuentes

4.2

CRITERIOS

PARA

Los
docentes

CONSIDERAR

INVESTIGACIN CIENTFICA

32

UNA

IDEA

COMO

TEMA

DE

Una idea novedosa. Cuando el tema no se ha investigado o se han realizado muy

pocas investigaciones o cuando se proponen nuevas alternativas para abordar un

problema o una situacin en particular. El tema debe ser inquietante y de las
preferencias del investigador.

Cuando se desean contrastar resultados. Cuando en un contexto especfico, se

quieren mostrar unos resultados que pueden ser diferentes.

Por la importancia y necesidad. Cuando una situacin amerite ser estudiada se

presentarn argumentos que la sustenten.

Las buenas ideas motivan y alientan. Al elegir un tema para investigar, y ms

concretamente una idea, es importante que sta resulte atractiva. En la medida que la
idea estimule y motive al investigador, ste se comprometer ms en el estudio y tendr
una mayor predisposicin para superar los posibles obstculos que puedan surgir.

Para resolver un problema especfico. Cuando una idea contribuye a hacer aportes

al arte o la ciencia al resolver un problema determinado.

Por pertinencia y concrecin. En muchos casos, se proponen ideas demasiado

generales o vagas, y que, adems, no son pertinentes para determinada disciplina o

campo del conocimiento. Por ejemplo, la contaminacin ambiental es un tema general y,
para el caso de las ciencias econmicas y administrativas, evidentemente, es un tema
difcil de abordar, porque si lo que se busca es abordar los componentes fsico-qumicos,
33

el estudiante o profesional no dispondr de mayor informacin al respecto, que le

permita implementar, con propiedad, dicha investigacin.

Cuando responde a una lnea de investigacin determinada. Las organizaciones

dedicadas a la investigacin definen, de manera oportuna, sus lneas de investigacin

que le permiten a sus docentes adelantar investigaciones en ese orden.

4.3

MEDIOS

PARA

CATEGORIZAR

UNA

IDEA

COMO

TEMA

DE

INVESTIGACIN

Se reconocen las siguientes formas:

Lectura sobre el tema. Cuando surge una idea, objeto de investigar, es conveniente

indagar qu tanto se ha investigado o escrito al respecto, y cul es su importancia para

los actuales momentos. A partir de esa informacin, es necesario construir la
conveniencia y pertinencia para su estudio.

Expertos sobre el tema. En las diferentes disciplinas cientficas, existen

profesionales, con reconocido prestigio, sobre el tema que pueden orientar sobre su
pertinencia y sugerir cambios que, en muchos casos, pueden ser de vital utilidad para
proseguir con la investigacin.

Facultades, departamentos o centros de investigacin. Estas instancias

acadmicas estn actualizadas sobre agendas de investigacin; igualmente, disponen de

34

acceso a informacin relacionada con investigaciones en otras instituciones. Adems,

estas instituciones tienen como misin orientar a los investigadores en estos menesteres.

Tamayo Tamayo Fernando dice que para la buena eleccin de un tema de investigacin
conviene tener en cuenta los siguientes aspectos:

1. Los temas que nos inquietan deben ser de nuestras preferencias.

2. Debe existir alguna experiencia personal sobre el tema.
3. Consultar a profesores de esos temas.
4. Examinar publicaciones y bibliografa disponible sobre el tema.
5. Informarse sobre temas afines. Tener disponibilidad para conectarse con
instituciones cuyo fin se relacione con el tema escogido y problema
formulado5.

4.4. TTULO DEL TEMA QUE SE VA A INVESTIGAR

Una vez definida la idea o el tema a investigar, se hace indispensable sintetizarlo en una
frase que exprese la esencia y el inters de la idea o tema objeto de la investigacin. A
esta sntesis de la idea o tema se denomina ttulo de la investigacin o proyecto de
investigacin. El ttulo debe ser general, en virtud que debe recoger y resumir, la esencia
del tema; pero, igualmente, debe ser muy especfico, porque debe hacer referencia
directa al problema objeto de investigacin. El ttulo puede modificarse a lo largo del
desarrollo del estudio. Adems, el ttulo debe reflejarse en todo el proceso del desarrollo
5

TAMALLO TAMAYO, Fernando. Op cit. p. 45.

35

de la investigacin, por lo que no es conveniente asignar ttulos muy generales, sino ms

bien especficos, como se relacionan a continuacin:
Si el inters radica en conocer el estado actual del turismo en Colombia, pero slo podr
obtenerse informacin en los hoteles de la Costa Atlntica, entonces el ttulo podra ser:
anlisis de la situacin actual del sector hotelero localizado en la Costa Atlntica.

Si el inters es estudiar la motivacin de los trabajadores de Ecopetrola, el ttulo podra

ser: Determinacin de la motivacin de los empleados de Ecopetrol bajo la influencia
de diversos grados de recompensas.

36

5. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

AHORA BIEN,
CUL ES EL
PROBLEMA OBJETO
DE MI
INVESTIGACIN?

YA TENGO TEMA DE
INVESTIGACIN

YA CONSULT A
EXPERTOS Y
ESTUDIOS
RELACIONADOS
CON EL TEMA

Cuando la naturaleza agrava las dificultades, aviva el ingenio.

Ralph W. Emerson. (1 803-1 882). Poeta y ensayista estadounidense.

Una vez que se ha concebido la idea de investigacin y se ha profundizado en el tema

objeto del estudio, se encuentra el investigador en condiciones de plantear el problema

37

de investigacin. Para que una idea, sea objeto de investigacin, debe transformarse en
un problema de investigacin. El problema es el punto de partida de la investigacin.
Todo problema surge en virtud de una dificultad, la cual se origina a partir de una
necesidad, en la cual aparecen dificultades sin resolver. El paso de la idea al
planteamiento del problema, en ocasiones, puede ser de inmediato, o bien, puede llevar
una cantidad considerable de tiempo; ello depende de cuan familiarizado est el
investigador con el tema a tratar, la complejidad de la misma idea, la existencia de
estudios, antecedentes, inters del investigador, el enfoque elegido (cuantitativo,
cualitativo, mixto) y sus habilidades personales6.

Ahora bien, en investigacin, un problema de investigacin, es todo aquello que se

convierte en objeto de reflexin y sobre el cual se percibe la necesidad de conocer y, por
lo tanto, debe ser estudiado. Por consiguiente, un problema con mritos para
investigarse, no es algo que presenta incomodidad o se convierta en algo negativo para
el investigador, sino antes por el contrario, es todo aquello que mueve a la persona a
profundizar sobre el tema y, por lo tanto, conduce a dilucidar las dudas que se tengan, y
a travs de ello, se pueden dar respuestas a situaciones prcticas o tericas. Por
consiguiente, a este modelo de investigacin, adems de conocrsele como modelo
general, tambin suele denominrsele modelo pragmtico.

LA RESOLUCIN DE PROBLEMAS COMO ESTRATEGIA PEDAGGICA.

Ibid. p. 42.

38

La teora de resolucin de problemas es un mtodo didctico que enfrenta la persona

con la realidad a travs de situaciones cualitativas, con el fin de tomar decisiones
estratgicas para dar respuesta a problemas del entorno.
Pero, qu es un problema? Garca, Jos 7 dice que segn Garret, existe un problema
cuando se presenta una duda carente de respuesta; Garret adems desarrolla el
concepto de umbral de problematicidad que hace referencia que para resolver un
problema es necesario adquirir conocimientos adicionales a los que tiene el estudiante;
si el estudiante los puede resolver con los conocimientos con los que cuenta se estara
hablando de un ejercicio.

Para Garca Jos8, un problema es una situacin que presenta una oportunidad de poner
en juego los esquemas de conocimiento, que exige una solucin que an no se tiene y en
la cual se deben hallar interrelaciones expresas y tcticas entre un grupo de factores
variables, bsqueda que implica la reflexin cualitativa, el cuestionamiento de las
propias ideas, la construccin de nuevas relaciones, esquemas y modelos mentales; en
suma, la elaboracin de nuevas explicaciones que constituyen la solucin al problema.

Habilidades requeridas para la resolucin de problemas. Garca Jos9 considera

tres tipos de habilidades: cognitivas, cognoscitivas y metacognitivas.

Habilidades Cognitivas. Este tipo de habilidades hacen alusin a procesos

mentales que la persona posee y que puede aplicar frente a situaciones problemticas.
7

GARCA, Jos. Didctica de las ciencias, resolucin de problemas y desarrollo de la creatividad:

Medelln, 1998. 54. p.
8
Ibid., 63. p.
9
Ibid., p. 75. p.

39

Las principales habilidades que se requieren para la resolucin de problemas son: el

anlisis, la sntesis, la transferencia de conocimientos y la creatividad.

Habilidades Cognoscitivas. Hacen referencia al conocimiento que debe tener la

persona para que pueda darle solucin a un problema. Estn relacionadas con el
conocimiento declarativo, que es el que est organizado en las estructuras conceptuales
de la persona y con el conocimiento procedimental. Las principales habilidades que se
requieren para la resolucin de problemas son: la observacin, identificacin de
problemas, heurstica, trabajo en equipo, la redaccin, la capacidad para construir
conceptos y conocimientos de teoras y principios.

Habilidades Metacognitivas. Este tipo de habilidades estn relacionadas con el

conocimiento de procesos mentales y el uso que se hace de ellos para la resolucin de

problemas. Estas Habilidades son: capacidad de elaboracin, de retroalimentacin y
administracin del tiempo.

CRITERIOS PARA PLANTEAR EL PROBLEMA.

Segn Kerlinger los criterios para plantear adecuadamente el problema de investigacin

son:

1.

El problema debe expresar una relacin entre dos o ms variables.

40

2.

El problema debe estar formulado claramente y sin ambigedad como

pregunta (por ejemplo, qu efecto?, en qu condiciones?, cul es la

probabilidad de? cmo se relaciona con ?

3.

El planteamiento debe implicar la posibilidad de realizar una prueba

emprica (enfoque cuantitativo) o una recoleccin de datos (enfoque

cualitativo)10.

Plantear el problema de investigacin significa: enunciar y describir el problema,

establecer los elementos del problema y formular el problema. Consiste, adems, en
ubicarlo, ya que ste no se da en forma aislada sino que hace parte de una red de
elementos que confluyen en una determinada situacin, por lo que es de suma
importancia ubicar el objeto de estudio dentro de esa realidad en la que se encuentra
(contexto socioeconmico, poltico, empresarial, histrico o educativo). En sntesis, un
buen planteamiento del problema facilita el inicio exitoso de una investigacin; en caso
contrario, se entorpecer la coherencia de los elementos subsiguientes.

Enunciar y describir el problema. Enunciar y describir un problema de

investigacin consiste en presentar, mostrar y exponer las evidencias de los hechos o

rasgos que caracterizan al tema objeto de la investigacin, situacin o aspectos de
inters que van a estudiarse; y por lo tanto, describir el estado actual de la situacin
problema, es decir, contar lo que est pasando en relacin con unas situacin., con una
persona o con una situacin en particular, identificar y describir la situacin o los
10

KERLINGER, F. N. Enfoque conceptual de la investigacin del comportamiento. Mxico: Mc Graw

Hill. 2 002. 62. p.

41

sntomas que se observan. En sntesis, consiste en narrar los hechos que caracterizan
dicha situacin, mostrando las implicaciones que tiene y sus soluciones.

Cuando se describe un problema se hace ambientacin de todas aquellas caractersticas

que se presentan inicialmente en el tratamiento del problema y a partir del cual se
formulan hiptesis, variables, formulacin del problema y respaldo terico.

Cuando el investigador describe un problema, presenta los antecedentes del estudio, las
teoras en las que se bas y los supuestos bsicos en los que se apoya el enunciado del
problema.

Si se tiene inters en conocer el impacto de las medidas econmicas implementadas por

el gobierno de turno en las Mipymes; enunciar y describir el problema consiste en
contar o narrar en qu consisten las medidas econmicas implementadas por ese
gobierno de turno alrededor de las Mipymes; mostrar que condujo a este gobierno a
tomar dichas medidas, describir la actitud asumida por las Mipymes con relacin a las
medidas del gobierno y la opinin de los expertos en el tema.

Elementos del problema. Son aquellas caractersticas de la situacin problemtica

imprescindibles para el enunciado del problema, es decir, sumados los elementos del
problema se tiene como resultado la estructura de la descripcin del problema. Para
poder abarcar la bsqueda de una solucin a un problema, el investigador, debe precisar
la naturaleza y las dimensiones del mismo. Para ello, se requiere reunir datos que se
puedan relacionar con el problema y soluciones del mismo (generalmente, se recurre a

42

investigaciones o estudios realizados por otros autores sobre el tema, donde se observa y
se tienen en cuenta los elementos ms relevantes del problema que ellos plantearon).

Para que la lista obtenida de los elementos del problema adquiera verdadero significado,
el investigador procurar hallar las relaciones que existen entre los hechos, por una
parte, y entre las explicaciones, por otra tratar de relacionar aqullos con stas.

Despus de enumerar los elementos que considere ms importante y de procurar hallar

las relaciones existentes entre ellos, el investigador buscar datos que le permita
confirmar sus hallazgos, verificar la exactitud de sus conclusiones con respecto a la
naturaleza del problema y determinar si no existen otros hechos, explicaciones y
relaciones.

La realizacin de bsqueda bibliogrfica es fundamental en esta fase, ya que ayudar a

la formulacin del problema de investigacin. La revisin del estado del conocimiento
debe ser sinttica y crtica y no una simple sujecin de resmenes de lectura y, menos
an. una simple lista de bibliografas. Los conocimientos existentes deben articularse de
forma que cubran las distintas facetas del problema de investigacin propuesto. En esta
fase se debe centrar la atencin en buenas revisiones, meta-anlisis o artculos claves
sobre el tema, ms que intentar abarcar de forma exhaustiva todo lo publicado sobre el
mismo. En sntesis, se debe comprender qu es lo que ya se conoce sobre el problema
de investigacin seleccionado.

43

Luego de incorporar nuevos datos a la lista de elementos y eliminar los que considera
carentes de importancia, el investigador realizar un profundo examen de los supuestos
en que se basan los hechos, explicaciones y relaciones halladas.

El filsofo John Dewey manifestaba que un problema bien definido est solucionado a
la mitad. Pero si los objetivos son demasiado amplios, tal vez el problema resulta
inalcanzable. Si son demasiado estrechos, el valor de los resultados de la investigacin
ser mucho menor. Esta es la razn por la que los investigadores pasan mucho tiempo
en la definicin precisa de un problema y en la redaccin de una propuesta formal en
que se describe la investigacin que habr de realizarse.

Formular el problema. Un problema se formula cuando el investigador dictamina

o hace una especie de pronstico sobre la situacin problema; habitualmente, en lugar

de hacerlo con afirmaciones, este pronstico se plantea mediante la formulacin de una
o varias preguntas orientadas a dar respuesta de solucin al problema de la
investigacin, aunque tambin se puede hacer en forma descriptiva.

El problema se formula con base en las necesidades descritas y su relacin con los
elementos que se han detectado, y tanto elementos como hiptesis tienen que ser
compatibles entre s, en relacin con la investigacin. Siempre que se enuncia la
formulacin del problema, debe hacerse en forma breve y debe incluir en forma ntida el
punto de conflicto o problema en el que va a centrar la atencin y la relacin con la
situacin de dificultad.

44

La formulacin de un problema de investigacin consiste en expresarlo en trminos

claros y precisos. Esta formulacin debe presentar el objetivo fundamental de estudio en
sus dimensiones exactas.

El enunciado por medio del cual se plantea, inicialmente, un problema puede expresarse
de dos maneras: una, reviste la forma de una pregunta; la otra,

consiste en una

exposicin o descripcin. La forma interrogativa es ms simple y directa que la forma

descriptiva y se considera muy indicada cuando el problema no requiere de un amplio y
complejo enunciado.

Tabla 1. Curso de metodologa de la investigacin para docentes.

45

6. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN

ENTONCES, QU ME
PROPONGO LOGRAR O
DESARROLLAR EN LA
INVESTIGACIN?

YA CONOZCO LA
PROBLEMTICA QUE
VOY A INVESTIGAR Y YA
HE FORMULADO
PREGUNTAS DE
INVESTIGACIN

Quieran los dioses que cada uno desempee el oficio que conoce!
Aristfanes (h. 450-385 a. C.) Comedigrafo griego.

Cuando se ha seleccionado el tema objeto de la investigacin y se ha formulado el

problema, se procede luego a formular los objetivos de la investigacin. Un aspecto

46

central de todo proceso de investigacin lo representa la definicin de los objetivos;

stos hacen alusin al destino, el norte o rumbo en que debe enmarcarse la investigacin
a realizar; es decir, qu pretende, qu busca la investigacin. Qu conocimiento o
informacin se busca que aporte el estudio. A que blanco se le va a disparar. Cules son
las preguntas concretas a las que se quiere dar respuestas.

Por consiguiente, los objetivos equivalen a los propsitos de la investigacin y

expresan el fin que se quiere alcanzar; por tanto, el desarrollo de la investigacin debe
orientarse alrededor de los objetivos.

Los objetivos son especificaciones del objeto desde el punto de vista del nivel de
conocimiento que se quiere alcanzar en la investigacin 11. A travs de los objetivos se
plantea, si se desea describir, demostrar, determinar, identificar, resolver, entre otras
acciones, el objeto de la investigacin.

Los objetivos son metas especficas y cuantificables que el encargado de tomar

decisiones se propone lograr en la solucin de un problema. Los encargados de tomar
decisiones efectivas especifican medidas de xito, que son criterios o estndares
utilizados en la evaluacin de las soluciones propuestas por el problema. Diferentes
resultados de investigacin (con base en la medida de xito) conducen a diferentes
acciones.

11

BRIONES, Guillermo. Evaluacin educacional. Bogot: Convenio Andrs Bello, 1

956. 158 p.
47

Los objetivos deben expresarse con claridad y precisin para evitar posibles
desviaciones, divagaciones y confusiones;

sin embargo, esto no significa que los

objetivos no puedan cambiarse durante el desarrollo de la investigacin, debido que, en

algunos casos, se hace necesario hacerlo.
Un buen objetivo debe expresar el qu, el por qu, el para qu, dnde y el cmo de la
investigacin. Igualmente, debe ser mensurable, tenso, ambicioso y sensato.

Los objetivos del estudio pueden expresarse en forma de objetivos propiamente dichos,
preguntas o hiptesis. Su enunciacin, cmo hiptesis, slo est justificada en aquellos
estudios analticos que presentan un modelo terico elaborado.

Una condicin necesaria para formular los objetivos de un estudio es que se planteen de
forma que se tenga siempre una referencia emprica u observable, es decir, deben
expresar la conducta observable y el criterio de rendimiento esperado.

En virtud que un objetivo implica la accin que se desea alcanzar, luego entonces,
adquiere relevancia tomar en consideracin que en su redaccin se deban utilizar verbos
en forma de infinitivo, como los que se relacionan a continuacin en las tablas 2, 3 y 4.

La utilizacin de verbos que implican acciones finales como capacitar, motivar,

cambiar, ensear y mejorar, entre otros, debe hacerse con mucha prudencia, porque,
estas acciones, casi nunca se alcanzan a plenitud durante el desarrollo del estudio,
debido a que implican tiempo, recursos y voluntad.

48

En toda investigacin se hace indispensable plantear dos niveles en los objetivos: el

general y el especfico.

Tabla 2. Verbos ms utilizados en el proceso de redaccin de objetivos.

Identificar

Disear

Conocer

Determinar

Verificar

Definir

Evaluar

Elaborar

Describir

Proponer

Plantear

Analizar

Corroborar

Estudiar

Distinguir

Aplicar

Destinar

Adjudicar

Atribuir

Calcular

Caracterizar

Autorizar

Representar

Clasificar

Ordenar

Comprobar

Construir

Comparar

Traducir

Reducir

Mostrar

Demostrar

Delimitar

Decidir

Concluir

Manifestar

Ensear

Delinear

Representar

Establecer

Estimar

Examinar

Formular

Valorar

Medir

Probar

Catar

Justificar

49

Planear

Compilar

Consultar

Contribuir

Calcular

Sealar

Estandarizar

Cuestionar

Programar

Indicar

Inventariar

Someter

Presupuestar

Comprobar

Propiciar

Redactar

Producir

Presentar

Proporcionar

Examinar

Dotar

Entrenar

Estimular

Fomentar

Copiar

Citar

Contar

Bosquejar

Reportar

Repetir

Relatar

Convertir

Tabla 3. Los verbos de accin que pueden usarse para escribir los objetivos del dominio
cognitivo.
Conocimiento
Bosquejar
Citar
Contar
Copiar
Definir
Dibujar
Escribir
Etiquetar
Hacer una lista
Identificar
Indicar
Leer
Localizar
Nombrar
Recitar
Recordar
Relacionar
Relatar
Repetir
Reportar
Reproducir
Subrayar

Comprensin
Arreglar
Clasificar
Convertir
Dar ejemplo
Describir
Discutir
Distinguir
Explicar
Expresar
Igualar
Poner en orden
Reconocer
Repetir

Anlisis
Asociar
Calcular
Cambiar
Comparar
Computar
Contrastar
Defender
Demostrar
Describir
Descubrir
Dibujar
Diferenciar
Discutir
Distinguir
Dramatizar
Elegir
Emplear
Ensamblar
Estimar
Explicar
Extrapolar
Ilustrar
Inferir
Interpolar
Interpretar
Modificar
Mostrar
Operar
Practicar
Predecir
Preparar
Producir
Programar
Redactar
Relatar
Seleccionar
Traducir
Trazar
Usar

Aplicacin
Aplicar
Asociar
Calcular
Cambiar
Comparar
Computar
Contrastar
Defender
Demostrar
Describir
Descubrir
Dibujar
Diferenciar
Discutir
Distinguir
Dramatizar
Emplear
Ensamblar
Escoger
Estimar
Explicar
Extrapolar
Ilustrar
Inferir
Interpolar
Interpretar
Modificar
Mostrar
Operar
Practicar
Predecir
Preparar
Producir
Programar
Redactar
Relatar
Seleccionar
Traducir
Trazar
Usar

50

Sntesis
Escribir
Especificar
Gestionar
Integrar
Interpretar
Juzgar
Modificar
Organizar
Organizar
Planear
Predecir
Preparar
Prescribir
Producir
Proponer
Proponer
Reconocer
Relatar
Seleccionar
Solucionar

Evaluacin
Analizar
Aportar
Argumentar
Clasificar
Comparar
Considerar
Contrastar
Criticar
Criticar
Cuestionar
Debatir
Defender
Determinar
Diferenciar
Discriminar
Distinguir
Evaluar
Examinar
Influir
Juzgar
Medir
Probar
Recomendar
Seleccionar
Valorar
Valorar

Fuente: Adaptado de Rothwell y Cookson, 1997, 163 p. y Piskurich, 2000, 91. p.

51

Tabla 4. Los verbos de accin que pueden usarse para escribir los objetivos de los
dominios afectivos y psicomotor

Afectivo
Afectivo
Afectivo
Afectivo

Niveles de Aprendizaje
Conocimiento/Comprensin
Aceptar
Elegir
Acumular
Localizar
Dar
Nombrar
Describir
Responder

Anlisis/Aplicacin
Afirmar
Aprobar
Ayudar
Completar

Actuar
Compartir
Estudiar
Juntar

Afectivo

Identificar

Sensibilizar

Conformar

Justificar

Afectivo
Afectivo
Afectivo
Afectivo
Afectivo
Afectivo
Psicomotor
Psicomotor
Psicomotor
Psicomotor
Psicomotor
Psicomotor
Psicomotor
Psicomotor
Psicomotor
Psicomotor
Psicomotor
Psicomotor
Psicomotor

Preguntar
Seguir

Sealar
Usar

Describir
Discutir
Elegir
Iniciar
Invitar
Seguir
Activar
Ajustar
Cargar
Conducir
Copiar
Demostrar
Desconectar
Desmontar
Dibujar
Duplicar
Edificar
Ejecutar
Ensamblar

Practicar
Proponer
Seleccionar
Suscribir a
Trabajar

Dominio

Apuntar
Armar
Apuntar
Clasificar
Completar
Elegir
Completar
Empujar
Demostrar
Especificar
Distinguir
Empujar
Escuchar
Jalar
Identificar
Mostrar
Levantar
Tocar
Manipular
Transportar
Mover
Ver
Practicar
Ubicar
Traducido de Rothwell y Cookson, 1997, p. 163. p.

Abrir
Actuar
Arreglar
Dar vuelta
Deslizar
Manipular
Medir
Operar
Operar
Reemplazar
Remover
Seleccionar
Soltar

Solucin de Problemas
Actuar
Integrar
Adaptar
Mediar
Cambiar
Organizar
Defender
Revisar
Soluciona
Exponer
r
Influir
Verificar

Adaptar
Combinar
Componer
Construir
Convertir
Crear
Disear
Idear

Arreglar
Generar
Ilustrar
Modificar
Organizar
Planear
Reparar
Servir

OBJETIVO GENERAL

Este objetivo debe reflejar la esencia del planteamiento del problema y la idea
expresada en el ttulo del proyecto de investigacin; por consiguiente, el objetivo
general equivale a los resultados del estudio.

El objetivo general tiene como fin sealar, en trminos de conocimiento, el resultado

que se desea obtener en la investigacin. Su redaccin se inicia con un verbo en
infinitivo: describir, interpretar, clasificar e identificar, entre otros. Los objetivos
ambiciosos o muy amplios, regularmente, no se pueden alcanzar con una sola
investigacin12.

12

LERMA, Hctor. Metodologa d e la investigacin. Bogot: Ecoe Ediciones, 2 004. 53. p.

52

Seguidamente,

se

muestran

ejemplos

de

objetivos

generales

de

diferentes

investigaciones:

Determinar la influencia del nivel socio-econmico y el status de

inmigracin sobre la incidencia de la tuberculosis activa en los inmigrantes libaneses

residentes en la costa Atlntica.

Evaluar

el

Programa de

Promocin y Prevencin aplicado a la

poblacin escolar entre 5 y 14 aos en las instituciones educativas oficiales

del

municipio de Cha - Cundinamarca, Colombia para el perodo comprendido entre el

primer semestre del 2 003 y el primer semestre del 2 004.

Determinar los niveles de satisfaccin de los usuarios y tiempos de

espera en la consulta externa de las personas que acuden a los servicios de salud en el
Hospital Simn Bolvar ESE de III nivel en Bogot D. C en el primer semestre de 2
004.

OBJETIVOS ESPECFICOS

Estos objetivos deben derivarse del objetivo general y su formulacin debe estar
orientada al alcance del objetivo general. Por consiguiente, cada objetivo especfico
debe disearse para alcanzar un aspecto del objetivo general, y, por tanto, equivalen
tambin a los resultados esperados en el estudio.

53

Los objetivos especficos, en su conjunto, representan la totalidad del objetivo general;

cada objetivo especfico debe incluir un solo logro. La mayora de las investigaciones
presentan ms de un objetivo especfico, pero se recomienda ser cauto en el momento
de plantear numerosos objetivos, pues puede dar la impresin de ambigedad y limitar
la credibilidad del estudio.

Como ejemplo, en el caso de la investigacin de la tuberculosis, se podran plantear los

siguientes objetivos especficos:

Determinar la relacin entre la incidencia de la tuberculosis activa y la forma de

entrada de los inmigrantes libaneses a la costa Atlntica.

Determinar la relacin entre la incidencia de la tuberculosis activa y el nivel

socio-econmico de los inmigrantes libaneses.

Para la investigacin de satisfaccin del usuario se plantearon los siguientes objetivos

especficos:

Determinar la calidad de la atencin recibida en la asignacin de citas en las

personas que acuden a los servicios de salud en el Hospital Simn Bolvar ESE de II
nivel en Bogot D.C.

54

Establecer la calidad de la atencin recibida en los diferentes puntos de servicios

a que acuden las personas (portera, recepcin y caja) en el Hospital Simn Bolvar
ESE de II nivel en Bogot D.C.

Identificar las comodidades y la calidad del servicio odontolgico recibido por

las personas que acuden a los servicios de salud en el Hospital Simn Bolvar ESE de II
nivel en Bogot D.C.

Verificar la calidad de los servicios de laboratorio y farmacia ofrecidos a las

personas que acuden a los servicios de salud en el Hospital Simn Bolvar ESE de II
nivel en Bogot D.C.

55

7 JUSTIFICACIN Y ALCANCE DE LA INVESTIGACIN

COMO YA TENGO CLAROS LOS OBJETIVOS DE MI

INVESTIGACIN, AHORA NECESITO JUSTIFICAR Y
DELIMITAR LA INVESTIGACIN
EL POR QU?

EL PARA
QU?
MI ESTUDIO
ES
PRCTICO

EL DE MI
AMIGO FUE
TERICO

7.1 CRITERIOS DE JUSTIFICACIN

El saber, despus de la virtud, es ciertamente lo que eleva a un hombre a mayor altura

que otro.
Joseph Addison (1 672-1 719). Ensayista ingls.

Toda investigacin est orientada a la resolucin de algn problema; por consiguiente,

es necesario justificar o exponer los motivos que merecen la investigacin. La
justificacin se refiere a la importancia que para los investigadores, la disciplina

56

cientfica, la institucin o la sociedad en general tiene la investigacin, es decir, el por

qu de la investigacin y expresa de manera clara y precisa su impacto.

La justificacin de una investigacin puede ser de carcter terico prctico o

metodolgico.

7.1.1. Justificacin Prctica. Se considera que una investigacin tiene justificacin

prctica cuando su desarrollo ayuda a resolver un problema o, por lo menos, propone
estrategias que, de aplicarlas, contribuiran, de manera significativa, a resolverlo.

Las investigaciones de trabajo de grado, tanto a nivel de pregrado como de postgrado en

el campo de las ciencias econmicas y administrativas, en general, son de carcter
prctico

7.1.2. Justificacin terica. Existe una justificacin terica, en investigacin, cuando el

propsito del estudio es generar reflexin y debate acadmico sobre el conocimiento
existente, confrontar una teora, contrastar resultados o hacer epistemologa del
conocimiento existente.

Para el caso de las ciencias econmicas y administrativas, un estudio de investigacin

tiene justificacin terica cuando se cuestiona una teora administrativa o econmica, su
proceso de implantacin o los resultados de la misma.

57

La justificacin terica, representa, en muchos programas de doctorados y de maestras,

la base acadmica en los que se tiene como objetivo central la reflexin.

7.1.3. Justificacin metodolgica. La justificacin metodolgica del estudio se da

cuando el proyecto, por realizar, propone un nuevo mtodo o una nueva estrategia para
generar conocimiento vlido y confiable.

7.2. LIMITACIONES DE LA INVESTIGACIN

Una vez, justificada la investigacin, se hace necesario plantear las limitaciones dentro
de las cuales se enmarcar el estudio. Las limitaciones son las restricciones que se
establecen a las posibles soluciones debido a la naturaleza e importancia del problema.
Las limitaciones en un proyecto de investigacin pueden estar referidas a:

Limitaciones del tiempo. Es necesario determinar cual ser el perodo de tiempo

dentro del cual se desarrollar el estudio cuando una investigacin est referida a un
hecho, situacin, fenmeno o poblacin que van a ser estudiados a travs de un
determinado perodo de tiempo, sea retrospectivo o prospectivo.

Limitaciones de espacio o territorio. Son las demarcaciones que corresponden al

espacio geogrfico dentro del cual tendr lugar una investigacin. Las investigaciones
pueden limitarse a una zona de una ciudad, a una ciudad, departamento, regin, pas o
continente.

58

Limitaciones de recursos econmicos. Hace alusin a la disponibilidad de recursos

econmicos para el desarrollo de la investigacin.

Limitaciones de recursos de informacin. Se refiere a las limitaciones en la

disponibilidad de referentes bibliogrficos para adelantar una investigacin.

Limitaciones poblacionales. Se refiere a la poblacin disponible para el estudio y

acceso a la misma.

59

8. MARCO DE REFERENCIA
EL TEMA, OBJETIVOS YJUSTIFICACIN PARECEN
CLAROS, PERO, CUL ES EL MARCO FILOSFICOANTROPOLGICO, CONCEPTUAL Y TERICO DE MI
INVESTIGACIN?

DNDE ENCUENTRO
EL SOPORTE PARA LA
INVESTIGACIN?

La sabidura es un adorno en la prosperidad y un refugio en la adversidad.

Aristteles. (384- 322 a. C.). Filsofo griego.

Diversos autores, de manera reiterada, han dicho que siempre es importante ver el
pasado para construir el presente y mirar hacia el futuro. Por consiguiente, resulta
conveniente obtener y consultar los antecedentes, estudios, textos, revistas
especializadas, tesis, ensayos, pginas de Internet y todas aquellas posibles fuentes que
se relaciones con el objeto de la investigacin.
El marco de referencia es el componente del proceso de investigacin que ampla la
descripcin del problema, es decir, es la fundamentacin terica de ste.

60

Si se tiene en cuenta que la ciencia es una bsqueda permanente del conocimiento

vlido, entonces, cada nueva investigacin debe fundamentarse en el conocimiento
existente y, de igual manera, asumirse una posicin frente al mismo. Por todo esto, una
investigacin debe realizarse, dentro de un marco de referencia o conocimiento previo,
es decir, es necesario ubicar la investigacin que va a realizarse dentro de una teora,
enfoque o escuela. Tambin debe precisarse los conceptos relevantes del estudio. Al
marco de referencia tambin se le denomina estado del arte, estado del conocimiento,
revisin de literatura y marco terico.

El marco de referencia tiene como objetivo suministrar la informacin relacionada sobre

el estado del conocimiento, las teoras de donde se puede deducir el problema de
investigacin y resultados de estudios anteriores (marco terico), las principales
definiciones (marco conceptual) en que se fundamenta el estudio, la normatividad en
que se enmarca el estudio (marco legal), la conceptualizacin antropolgico-filosfico
(marco antropolgico-filosfico). Tambin es conveniente, cuando la investigacin lo
demande, describir aspectos de lugar donde se desarrollar la investigacin (marco
geogrfico, demogrfico e histrico) y epidemiolgico, entre otros.

8.1. MARCO TERICO

De acuerdo a Hugo Cerda13, es imposible concebir una investigacin cientfica sin la

presencia de un marco terico, porque a ste le corresponde la funcin de orientar y

13

CERDA, Hugo. La investigacin Total. Bogot: Magisterio, 1 997. 13. p

61

crear las bases tericas de la investigacin i. Segn esta afirmacin, qu es entonces el

marco terico en una investigacin cientfica?

Concepto de marco terico: si bien no existe consenso entre los diferentes

investigadores respecto a que se entiende por marco terico, segn Briones 14, el marco
terico, a niveles ms especficos y concretos, comprende la ubicacin del tema de
investigacin en una determinada situacin histrico-social, sus relaciones con otros
fenmenos, las relaciones de los resultados por alcanzar con otros ya logrados, como
tambin la definicin de nuevos conceptos, las redefiniciones de otros, las
clasificaciones, las tipologas por usar, etc..

Un marco terico es la descripcin, explicacin y anlisis, en plano terico, del

problema general que trata la investigacin.

Segn Tamayo Tamayo, Fernando15 el marco terico es el marco de referencia del

problema; es all donde se estructura un sistema conceptual integrado por hechos e
hiptesis que deben ser compatibles entre s en la relacin con la investigacin, por lo
tanto: el marco terico: ampla la descripcin del problema de estudio planteado,
orienta haca la organizacin de datos o hechos significativos para descubrir las
relaciones de un problema con las teoras ya existentes e integra la teora con la
investigacin.

El marco terico cumple seis funciones a saber:

14

BRIONES, Guillermo. Op cit. p. 26.

TAMAYO TAMAYO, Fernando. Op cit. p. 72.

15

62

1.

Ayuda a prevenir errores que se han cometido en otros estudios.

2.

Orienta sobre como habr de realizarse el estudio. En, efecto al acudir a los

antecedentes nos podemos dar cuenta de cmo ha sido tratado un problema especfico
de investigacin: qu tipos de estudio se han efectuado, con que tipo de sujetos, cmo se
han recolectado los datos, en que lugares se han llevado a cabo y que diseos se han
utilizado.
3.

Ampla el horizonte del estudio y gua al investigador para que se centre en su

problema evitando desviaciones del planteamiento original.

4.

Conduce al establecimiento de hiptesis o afirmaciones que ms tarde habrn de

someterse a prueba en la realidad.

5.

Inspira nuevas lneas y reas de investigacin.

6.

Provee de un marco de referencia para interpretar los resultados del estudio16.

8.1.2. Etapas para la elaboracin del marco terico. La elaboracin del marco terico,
con frecuencia, comprende dos etapas que son: la revisin bibliogrfica y la adopcin de
una teora o desarrollo de una perspectiva terica o de referencia17.

La revisin bibliogrfica: la revisin bibliogrfica consiste en detectar y consultar

la bibliografa que sea til para los propsitos de la investigacin. La revisin

bibliogrfica debe tener carcter selectivo dado la enorme cantidad de informacin que
se produce; por lo tanto, se hace indispensable seleccionar lo ms importante y lo ms
reciente, de acuerdo con la naturaleza del estudio.
16
17

HERNNDEZ SAMPIERI, Roberto et al. Op cit. p. 67.

Ibid., p. 66.

63

Las fuentes de informacin para abordar la revisin bibliogrfica pueden ser: fuentes
primarias (directas), fuentes secundarias y fuentes terciarias.

Fuentes primarias: representan el objetivo de la investigacin bibliogrfica, dado

que constituyen datos de primera mano. Como fuentes primarias sobresalen: textos,
artculos de revistas, tesis, documentos oficiales, conferencias, artculos periodsticos,
documentales, pginas de Internet, entre otras.

Fuentes secundarias: las constituyen los resmenes de fuentes primarias, las

compilaciones; es decir, reprocesan informacin de primera mano.

Fuentes terciarias: se trata de documentos que compendian nombres y ttulos de

revistas y otras publicaciones peridicas, as como nombres de boletines, conferencias,

sitios web, catlogos de libros, nombre de instituciones nacionales e internacionales
dedicadas a la investigacin.

Las fuentes secundarias compendian fuentes de primera mano y una fuente terciaria
rene fuentes de segunda mano.

Adopcin de teoras: las funciones de la adopcin de teoras son:

1.

La funcin ms importante de una teora es explicar: decir por qu, cmo y cundo

ocurre un fenmeno. 2. Sistematizar o dar orden de conocimiento sobre un fenmeno o

64

una realidad, conocimiento que, en muchas ocasiones, es disperso y no se encuentra

organizado. 3. Capacidad de prediccin. Es decir, hacer inferencias a futuro sobre cmo
se va a manifestar u ocurrir un fenmeno dadas ciertas condiciones18.

Los criterios para evaluar una teora son:

1.

Capacidad de descripcin, explicacin y prediccin. Una teora debe ser capaz

de describir y explicar los fenmenos a que hace referencia. Describir implica definir el
fenmeno, sus caractersticas y componentes, as como definir las condiciones y los
contextos en que se presenta, y las distintas maneras en que lega a manifestarse.
Tambin representa claridad conceptual. Explicar tiene dos significados para el enfoque
cuantitativo. En primer trmino, significa incrementar el entendimiento de las causas del
fenmeno. En segundo trmino, se refiere a la prueba emprica de las proposiciones
de las teoras. La prediccin, bajo la visin cuantitativa, est asociada con este segundo
significado de explicacin, que depende de la evidencia emprica de las proposiciones
de la teora.

2.

Consistencia lgica. Es decir, las proposiciones que la integran debern estar

interrelacionadas.

3.

Perspectiva. Una teora posee ms perspectiva cunto mayor cantidad de

fenmenos explique y mayor nmero de explicaciones admita.

18

Ibid., p. 89.

65

4.

Fructificacin (heurstica). Es la capacidad que tiene una teora para generar

nuevos interrogantes y descubrimientos.

5.

Parsimonia. Una teora parsimoniosa es una teora simple y sencilla. Este no es

un requisito, sino una cualidad. Indudablemente, las teoras que pueden explicar uno o
varios fenmenos en unas cuantas proposiciones, sin omitir ningn aspecto, son ms
tiles que las que necesitan un gran nmero de proposiciones. Desde luego la sencillez
no significa superficialidad19.

8.2 MARCO CONCEPTUAL

En un mundo cada vez ms especializado es necesario precisar los distintos conceptos

utilizados en cada campo del saber. En el caso de la investigacin, esto es ms
perentorio, por lo que toda investigacin necesita precisar sus conceptos bsicos
(lenguaje tcnico) que sern de utilidad y sobre las cuales convergen las fases del
conocimiento cientfico (observacin, descripcin, explicacin y prediccin).. La
definicin precisa de conceptos relevantes se conoce como marco conceptual. Elaborar
un marco conceptual no es hacer una lista de trminos relacionados con un tema, sino
definir los que por su significado particular necesitan ser precisados en su definicin.

8.3 MARCO LEGAL

19

Ibid., p. 92.

66

Consiste en contextualizar el tema de investigacin dentro de la normatividad vigente

(constitucin, leyes, decretos, resoluciones, etc.), claro est, organizando los aspectos,
circunstancias o

normas de una manera cronolgica

coherente y amena. Estos

elementos se reflejarn en el desarrollo del estudio enfatizando algunos aspectos y

relegando otros.

8.4 MARCO ANTROPOLGICO-FILOSFICO

Consiste en exponer la concepcin filosfica-antropolgica o concepto del ser humano

que tiene el autor o autores de la investigacin.

8.5 MARCO DEMOGRFICO

Contiene las caractersticas demogrficas pertinentes sobre la poblacin a estudiar, entre

ellas estn: sexo, edad, raza, estado civil, procedencia, etc.

8.6 MARCO GEOGRFICO

En algunos casos, es importante demarcar y describir la zona donde se realizar el

estudio, ya sea especificando las coordenadas geogrficas o utilizando croquis o mapas.

9 HIPTESIS DE LA INVESTIGACIN

67

COMO YA DECID EL TIPO DE INVESTIGACIN, AHORA

PUEDO SABER SI NECESITO O NO HIPTESIS

QU SUPUESTOS
DEBO PLANTEAR?

Nuestras horas son minutos

cuando esperamos saber,
y siglos cuando sabemos
lo que se puede aprender.
Antonio Machado (1 875-1 939). Poeta y prosista espaol.

Un aspecto importante, en el proceso de investigacin cientfica, es el que tiene que ver

con las hiptesis, debido a que stas son el medio por el cual se responde a la
formulacin del problema de investigacin y se operacionalizan los objetivos.
Las hiptesis se formulan cuando, en una investigacin, se desea probar una suposicin,
es decir, cuando se busca probar el impacto que tienen algunas variables entre s, o el

68

efecto de algn rasgo o variable en relacin con otro. Bsicamente, son estudios que
muestran la relacin causa /efecto20.

No todas las investigaciones plantean hiptesis. El hecho de que se formule o no

hiptesis depende de dos factores esenciales: El enfoque del estudio y el alcance inicial
del mismo. Las investigaciones cuantitativas, cuyo mtodo es el deductivo, si formulan
hiptesis, siempre y cuando se defina, desde el inicio, que su alcance es correlacional o
explicativo, o en caso de un estudio descriptivo que busque pronosticar una cifra o
hecho. Los estudios cualitativos, por lo regular, no formulan hiptesis antes de
recolectar datos. Para estudios experimentales, cuasiexperimentales, de casos y de
controles la hiptesis debe plantearse.

9.1 CONCEPTO DE HIPTESIS

La hiptesis es un tipo valioso de concepto. Consiste en la conjetura o idea sobre la

relacin entre dos o ms factores o sobre lo que suceder en el futuro. La palabra
hiptesis deriva del griego hipothesis, que significa suposicin de una cosa posible, de
la que se saca una consecuencia. La hiptesis representa un enunciado que propone una
respuesta tentativa a la pregunta del problema de investigacin. Tiene carcter de
tentativa porque la relacin que se proponga sobre las variables debe someterse a
comprobacin emprica.
Para Arias Galicia, citado por Bernal21, una hiptesis es una suposicin respecto a unos
elementos empricos y otros conceptuales, y sus relaciones mutuas, que surge ms all
20

BERNAL TORRES, Csar. Metodologa de la investigacin cientfica para administracin y economa:

Bogot: Prentice Hall. 2 000. 128. p.
21
Ibid., p.128.

69

de los hechos y las experiencias conocidas, con el propsito de llegar a una mayor
comprensin de los mismos.

Para Muoz Rozo, citado tambin por Bernal22, una hiptesis es la explicacin
anticipada y provisional de alguna suposicin que se trata de comprobar o desaprobar a
travs de los antecedentes que se recopilan sobre el problema de investigacin
previamente planteado.

Segn Lpez Cano, hiptesis es aquella explicacin anticipada que le permite al

cientfico acercarse a la realidad. Se ampla esta definicin as: las hiptesis son guas
para una investigacin. Las hiptesis indican lo que estamos buscando o tratando de
probar y se definen como explicaciones tentativas del fenmeno investigado,
formuladas a manera de proposiciones. Las hiptesis son el centro, la mdula o eje del
mtodo deductivo cuantitativo23.

Una hiptesis es una suposicin que permite establecer relaciones entre hechos. La
hiptesis es una verdad provisional o suposicin derivada de un modelo terico que se
pone a prueba en el estudio mediante la recogida de informacin y anlisis dirigido a
aceptar o rechazar dicha hiptesis. El valor de una hiptesis reside en su capacidad para
establecer esas relaciones entre los hechos y, de esa manera, se explica por qu se
producen.

22

Ibid., p. 128.
HERNNDEZ SAMPIERE, Roberto et al. Op cit. p. 140.

23

70

Las hiptesis no necesariamente son verdaderas, pueden o no serlo, y pueden o no

comprobarse con hechos. Son explicaciones tentativas, no los hechos en s. Al
formularlas el investigador no est seguro de que vayan a comprobarse. Las hiptesis
pueden ser ms o menos generales o precisas, e involucrar dos o ms variables24.

9.2 HIPTESIS Y VARIABLES

Para probar la hiptesis es necesario identificar el concepto de variable, porque las

hiptesis son suposiciones acerca de la variable. Una variable es una propiedad o
caracterstica que puede variar entre los individuos o elementos de una poblacin y cuya
variacin es susceptible de medirse u observarse. La informacin que dispone cada
individuo o elemento (dato) es resumida a travs de variables. Ejemplos de variables
son: el sexo, la edad, la altura, el nivel de felicidad, la motivacin intrnseca hacia el
trabajo, el atractivo fsico, la religin, estado civil, el nmero de hijos, el grupo
sanguneo, etc. se llama variable porque vara de un individuo a otro.

9.2.1. Tipos de variables. En las hiptesis causales, es decir, aquellas que plantean
relaciones entre efectos y causas, se identifican tres tipos de variables: las
independientes, las dependientes y las intervinientes.

Variable independiente: es todo aquel aspecto, hecho, evidencia, situacin,

rasgo, parmetro, etc., que se considera como la causa de en una relacin entre
variables.

24

Ibid., p. 140.

71

Variable dependiente: es el resultado o efecto producido por la accin de la

variable independiente.

Variable interviniente: son todos aquellos aspectos, hechos y situaciones del

medio ambiente, las caractersticas del sujeto/objeto de la investigacin, el mtodo de

investigacin, etc., que estn presentes o intervienen (de manera positiva o negativa) en
el proceso de la interrelacin entre las variables independiente y dependiente.

Las variables tambin se pueden clasificar en cualitativas y cuantitativas.

Variables cualitativas: son aquellas que poseen caractersticas no medibles, es

decir, representan categoras cuyos valores (modalidades) no se pueden cuantificar, es

decir, no se pueden asociar con nmeros (no se pueden hacer operaciones algebraicas)
porque representan una cualidad. Las variables cualitativas se refieren a propiedades de
los sujetos, no puede ser medida en trminos de cantidad, dado que representan
categoras; por ejemplo, gnero, religin, procedencia, estado civil, etc.

Las variables cualitativas se dividen en nominales y ordinales. Las variables nominales

son aquellas en que los valores (categoras) no pueden ordenarse ni tienen ninguna
relacin; por ejemplo, el sexo, la religin, la nacionalidad, el color azul de los ojos,
ninguno es ms importante que otro. Las variables ordinales representan categoras que
tienen un orden, por ejemplo, el nivel de felicidad (muy feliz, feliz, medianamente feliz,
infeliz), el grado de motivacin, el estrato. En estadstica estas caractersticas son
representadas a travs de los nmeros.

72

.La caracterstica ms bsica y comn de una variable es la de diferenciar la presencia y

ausencia de la propiedad que ella enuncia.

Variables cuantitativas o numricas: son aquellas caractersticas que expresan

una cantidad, es decir, que se pueden representarse a travs de nmeros (se pueden
hacer operaciones algebraicas) y ser objeto de medicin.

Las variables cuantitativas se dividen en dos categoras: discretas y continuas. Una

variable es discreta cuando slo toma valores enteros; por ejemplo, el nmero de hijos,
aos de escolaridad. Una variable es continua cuando puede tomar cualquier valor, es
decir, pueden tomar valores intermedios, en decimales; por ejemplo, la estatura 170 cms
toma el valor preciso de 170.2. cms, las dosis de frmacos, la edad.

Adems, las variables pueden expresarse por a) escala de intervalo, stas poseen
caractersticas de las escalas nominales y de las ordinales, as se tiene:

Se ordenan por rangos

En una escala intervalar se miden variables cuantitativas.

La distancia entre dos puntos es igual.

El punto cero puede ser arbitrario, por ejemplo: inteligencia, rendimiento

acadmico, temperatura. La temperatura: 20 grados es 10 grados superior a 10 grados,

pero no es el doble y b) escala de proporcin o razn que contiene caractersticas de
una escala de intervalo con la ventaja adicional de poseer cero absoluto; por ejemplo:
peso, talla, nmero de alumnos, etc. El cero representa la nulidad o ausencia de lo que

73

se estudia. Por ello, se puede decir que 50 kilos, es el doble de 25 kilos. Permite la
aplicacin de cualquier tcnica estadstica.

9.2.2. Identificacin de las variables. La identificacin de las variables comienza con la

explicitacin de las mismas alrededor del problema, los objetivos y contina cuando se
trabaja el marco terico, momento en el que se identifican y

conceptualizan las

variables. Pero, lo anterior no tiene importancia si las variables no son definidas y

precisadas; esto se hace con el fin de establecer que significado va a tener cada trmino
a fin de evitar confusiones o ambigedades. La identificacin de las variables es un
elemento crucial puesto que permite establecer como se van a medir; por ejemplo,
variables como factores econmicos y culturales relacionados con el rendimiento
acadmico de los estudiantes as:

Variable independiente: factores econmicos y culturales.

Variable dependiente: rendimiento acadmico.

Otras variables: procedencia, disponibilidad econmica, hbitos de estudio, u

otras.

De igual manera, durante la construccin del marco terico se pueden definir y describir
otras variables; adems, probablemente, aporte otras, para el caso del ejemplo anterior:

Ingreso econmico de los padres, tipo de vivienda, servicios bsicos, etc.

Profesin de los padres, disponibilidad de textos de consulta, lugar para estudiar.

Si la revisin bibliogrfica plantea la importancia de las mismas u otras variables

en el rendimiento acadmico, stas deben considerarse.

74

9.2.3. Definicin y operacionalizacin de variables. Definir y operacionalizar las

variables es una de las tareas ms difciles del proceso de investigacin. Es un momento
de gran importancia pues tendr repercusiones en todos los momentos siguientes. Las
variables deben ser claramente definidas, para que tanto el investigador como los
asesores, los correctores y otros, puedan entender claramente el objetivo de la variable.
Algunas variables no ofrecen dificultad en su descripcin, definicin y medicin, por
ejemplo, edad, ingreso, aos, gnero, nmero de hijos, etc. Pero otras variables deben
ser objetivadas y homogeneizadas en relacin a su significado dentro del estudio; por
ejemplo, calidad de vida, trato humanizado al paciente, satisfaccin del usuario, etc.
Adems, los fenmenos en los que se interesa el investigador deben ser traducidos en
fenmenos observables y medibles.

La operacionalizacin es el proceso de llevar una variable desde un nivel abstracto a un

plano ms concreto. La funcin bsica es precisar, al mximo, el significado que se le
otorga a una variable en un determinado estudio. Igualmente, tambin se debe entender
el proceso como una forma de explicar cmo se miden las variables que se han
seleccionado.

Las variables deben ser descompuestas en dimensiones y, stas a su vez, traducidas en

indicadores que permitan la observacin directa y la medicin; por ejemplo, la variable:
edad. Definicin conceptual: cantidad de aos, meses y das cumplidos a la fecha de
aplicacin del estudio. Dimensin: el nmero de aos cumplidos. Indicador: clculo a

75

partir de fecha de nacimiento en su cdula de identidad. Instrumento: encuesta. Los

cuadros 10 y 11 muestran la forma como se operacionalizan las variables.

Figura 10. Proceso de operacionalizacin de variables.

Figura 11 Proceso de operacionalizacin de variables.

76

Fuente:

9.2.4. Medicin de variables. La definicin de las variables va a permitir

conceptualizarla, establecer su naturaleza, niveles, escalas, alcances y su relacin con la
validez y la confiabilidad. Por medicin se entiende la clasificacin de casos o
situaciones y sus propiedades de acuerdo a ciertas reglas lgicas; as mismo, la
asignacin de nmeros a las observaciones, de modo que los nmeros sean susceptibles
de anlisis por medio de manipulaciones y operaciones de acuerdo a ciertas reglas. En
resumen, se refiere a la cualificacin o cuantificacin de una variable en estudio; las
variables se clasifican segn la capacidad o nivel en que permiten medir los objetivos.
La caracterstica ms bsica y comn de una variable es la de diferenciar la presencia y
ausencia de la propiedad que ella enuncia.

77

9.2.5. Relacin con el anlisis estadstico. El nivel de medicin con que se define una
variable es lo que determina, posteriormente, el alcance del anlisis de los datos. En
investigaciones cuantitativas contempla la medicin numrica y se definen previamente
las variables. En investigaciones cualitativas hay que clasificar, describir, explicar y se
van definiendo las variables

Para investigaciones cualitativas se debe considerar que el nfasis est en la

clasificacin, descripcin y explicacin de los hechos o situaciones, la variable debe
quedar claramente descrita y, adems, cmo se van a entender; las variables se van
construyendo durante todo el proceso. La investigacin cualitativa es emergente,
dinmica y flexible, la libertad de definir las variables en la medida que se presentan,
permiten flexibilidad a la hora de abordar los diferentes momentos de la investigacin.

9.3. FUNCIN DE LAS HIPTESIS.

Segn Arias Galicia, citado por Bernal25, las hiptesis cumplen con las siguientes
funciones en una investigacin:

Con las hiptesis se precisan los problemas objeto de la investigacin.

Se identifican o explicitan las variables objeto de anlisis del estudio.

25

BERNAL TORRES, Csar. Op cit.

78

Se definen y unifican los criterios, mtodos, tcnicas y procedimientos utilizados

en la investigacin, a fin de darles uniformidad y constancia en la validacin de la

informacin alcanzada.

Para Hernndez Sampieri, Roberto et al26

las hiptesis desempean la siguiente

utilidad:

Las hiptesis son las guas de una investigacin en el enfoque cuantitativo y

pueden serlo en el cualitativo. En el primero, formularlas ayuda a saber lo que se est

tratando de buscar, de probar. Proporcionan orden y lgica al estudio. Son como los
objetivos de un plan administrativo: las sugerencias formuladas en las hiptesis pueden
ser soluciones al problema de investigacin. Si lo son o no, efectivamente, es tarea del
estudio.

Las hiptesis tienen una funcin descriptiva y explicativa. Cada vez que una

hiptesis recibe evidencia emprica en su favor o en su contra, por el enfoque que sea,
nos dice algo acerca del fenmeno al cual est asociado o hace referencia.

Las hiptesis tienen carcter deductivo, es decir, prueban teoras, si se aporta

evidencia a favor de una.

26

Las hiptesis sugieren teoras.

HERNNDEZ SAMPIERE, Roberto et al. Op cit.

79

9.4. ORIGEN DE LAS HIPTESIS.

Las hiptesis pueden surgir a) del planteamiento del problema, b) del postulado de una
teora, c) del anlisis de sta, de generalizaciones empricas pertinentes al problema de
investigacin y d) de estudios revisados o antecedentes consultados.

Qu caractersticas debe tener una hiptesis. Debe tener las siguientes

caractersticas:

1. Las hiptesis deben referirse a una situacin social real. Por ejemplo, una
hiptesis relativa a alguna variable de un comportamiento gerencial (motivacin,
evaluacin del desempeo) deber someterse a prueba en una situacin real
(relacin gerentes/empleado dentro de una organizacin).

2. Los trminos (variables) de la hiptesis deben ser comprensibles, precisos y lo

ms concreto posible. Trminos vagos o confusos no tienen cabida en una
hiptesis. Por ejemplo, la globalizacin de la economa y empoderamiento
organizacional son conceptos imprecisos y muy generales.

3. La relacin entre variables propuesta por una hiptesis debe ser clara y verosmil
(lgica). Por ejemplo, la disminucin del consumo de gasolina en Colombia
est relacionada con el grado de aprendizaje de matemticas de los estudiantes
ecuatorianos. Sera inverosmil, no es posible considerarla.

80

4. Los trminos de la hiptesis y la relacin planteada, entre ellos, debe ser

observable y medibles, o sea tener referentes en la realidad. Por ejemplo, los
hombres ms felices van al cielo o la libertad del espritu est relacionada con
la voluntad creadora, no poseen referentes empricos, por lo tanto, no son tiles
como hiptesis.

5. Las hiptesis deben estar relacionadas con tcnicas disponibles para probarlas27.

9.5. TIPOS DE HIPTESIS.

Existen varias formas de clasificar las hiptesis, para estos efectos se clasifican en:
hiptesis de investigacin, hiptesis nula, hiptesis correlacionadas, hiptesis
alternativas, hiptesis descriptiva e hiptesis estadstica.

Hiptesis de investigacin. Llamadas tambin de trabajo. Se definen como

proposiciones tentativas acerca de las posibles relaciones entre dos o ms variables. Es

la hiptesis inicial que plantea el investigador al intentar dar, una respuesta anticipada,
al problema objeto de la investigacin. Por ejemplo, supongamos que hay inters por
analizar el problema del desempleo en una determinada ciudad de Colombia; el
investigador se propone la siguiente hiptesis: HA: las principales causas del desempleo
en la ciudad de Sincelejo, estn determinadas por las medidas econmicas impartidas
por el gobierno central.

27

Ibid., p.

81

Hiptesis nula. Es una hiptesis que indica que la informacin por obtener es

contraria a la hiptesis de trabajo, es decir, en cierta manera, representa el reverso de la

hiptesis de investigacin. Siguiendo el ejemplo anterior, la hiptesis nula sera: H 0: el
fenmeno del desempleo en la ciudad de Sincelejo no est determinado por las medidas
del gobierno central.

Hiptesis correlacionales. Estas especifican la relacin entre dos o ms variables.

Corresponde a los estudios correlacionales y pueden establecer asociacin entre dos

variables. Por ejemplo, la inteligencia est relacionada con la memoria; la exposicin
por parte de los adolescentes a videos musicales con alto contenido sexual est asociado
con la manifestacin de estrategias en las relaciones interpersonales heterosexuales para
establecer contacto sexual.

Hiptesis alternativas. Como su nombre lo indica, son posibilidades alternas

ante la hiptesis de investigacin y nula: ofrecen otra descripcin o explicacin distinta

de las dos anteriores. Por ejemplo, si la hiptesis de investigacin establece: las casas
de Macondo son blancas, la nula afirmar: las casas de Macondo no son blancas, y
podran formularse una o ms hiptesis alternativas: las casas de Macondo son rojas, o
azul, o verde etc.

Hiptesis descriptiva. Son aquellas hiptesis o suposiciones respecto a los rasgos,

caractersticas o aspectos de un hecho, fenmeno, organizacin, persona o situacin. Por

ejemplo: Las principales caractersticas del desempleo en la ciudad de Sincelejo son el
sexo, la edad y el nivel educativo.

82

Hiptesis estadstica. Son hiptesis o suposiciones formuladas en trminos

estadsticos. Por ejemplo: H1: 30% de la poblacin desempleada en la ciudad de

Sincelejo corresponde a personas con formacin acadmica de bachillerato.

9.2.5. Procedimiento para verificar la hiptesis. Para verificar o realizar una prueba de
hiptesis se utiliza un procedimiento estadstico. Bernal28 sintetiza el procedimiento en
los siguientes pasos:

a). Formular la hiptesis. Consiste en plantear la hiptesis nula (H 0) y la hiptesis de

trabajo (HA) del problema objeto de la investigacin.

b). Elegir la prueba estadstica adecuada. El investigador elige la prueba estadstica,

teniendo en cuenta las caractersticas del tema de investigacin (procesamiento de la
informacin).

c). Definir el nivel de significacin. Para la prueba de hiptesis es necesario definir un

porcentaje o nivel de confianza dentro del cual se aceptar o rechazar la hiptesis. Con
frecuencia se usan valores para =0.01, =0.05 =0.10.

d). Recolectar los datos de una muestra representativa. Consiste en obtener la

informacin de la poblacin o muestra objeto del estudio.
e). Estimar la desviacin estndar de la distribucin muestral de la media.

28

Op cit. BERNAL TPRRES, Csar. Op cit. p. 131.

83

10. DISEO DE LA INVESTIGACIN

CMO ALCANZO LOS

OBJETIVOS? QU DEBO
SABER PARA ELEGIR UN
DISEO?

EL ESTUDIO HA AVANZADO MUY BIEN,

PERO AHORA SE HACE NECESARIO
DEFINIR UN DISEO

No hay primavera sin flores

ni verano sin calores
ni otoos sin racimos
ni invierno sin nieves y fros.
Khail Gibran (1 883-1 931.) Escritor libans.

El objetivo de un diseo de investigacin consiste en colectar informacin sobre un

problema determinado. Se puede definir como un instrumento ideado para efectuar la
medicin de un parmetro en forma de frecuencia, relacin o asociacin. No se trata,
por tanto, de simplemente colectar datos, sino de todo un planteamiento derivado de los
objetivos que se persiguen y de la estrategia necesaria para cumplirlos29.

29

REBAGLIATO Marisa et al. Metodologa de investigacin en epidemiologa. Madrid: Daz de Santos,

1997. p. 49.

84

Dentro del esquema de un protocolo de investigacin, la eleccin del diseo, representa

el paso intermedio entre la conceptualizacin de la investigacin (justificacin, hiptesis
u objetivos) y la fase tercera, que trata de los aspectos operativos de la investigacin que
se requiere realizar30.

Durante el diseo se requiere que el investigador elija y describa la manera como va a

responder a la (s) preguntas (s) de investigacin planteadas, someter a prueba las
hiptesis formuladas y examinar la validez del diseo para cumplir con los objetivos del
estudio; por tanto, el investigador debe concebir, de manera prctica y concreta, la
forma de responder a dichas preguntas, es decir, seleccionar o desarrollar un diseo
especfico de investigacin. De ninguna manera no se puede pretender que ajustes
estadsticos posteriores puedan suplir los datos que no se alcancen a colectar o grupos
de comparacin que fueron omitidos.

El trmino diseo se refiere a la estrategia concebida para obtener la informacin que

se desea31. Para Bernal, Csar32 los diseos son un conjunto de procedimientos con los
cuales se manipulan una o ms variables independientes y se mide su efecto sobre una o
ms variables dependientes (manipular aqu es sinnimo de hacer variar o asignar
distintos valores a la variable independiente). El diseo seala, al investigador, lo que
debe hacer para alcanzar los objetivos del estudio, contestar los interrogantes que se han
planteado y analizar la certeza de las hiptesis formuladas, en un contexto particular.

30

Ibid. p. 49.
HERNNDEZ SAMPIERI, Robert. Op cit. p.184.
32
BERNAL TORRES, Csar. Op cit. p. 123
31

85

La definicin de un diseo de investigacin est determinada por el tipo de

investigacin que se va a desarrollar y la hiptesis que va a probarse durante el
desarrollo de la investigacin. Ahora bien, es importante aclarar que, se habla de diseo,
cuando se trata de investigaciones experimentales tambin llamadas causales, que
consisten en demostrar que la modificacin de una variable (variable independiente)
ocasiona un cambio predecible en otra variable (variable dependiente).

Si la pregunta de investigacin fuese Francisco le gustar a Julia: por qu s o por qu

no? Y la hiptesis: Francisco le resulta atractivo a Julia porque l sostiene que ella se
lo ha hecho saber. El diseo sera la estrategia que se utilizar para confirmar si es o no
cierto que Francisco le resulta atractivo a Julia; luego entonces, la estrategia incluir las
actividades tendientes a encontrar la respuesta a la pregunta de investigacin. En este
caso, podra ser: el da de maana ir con Francisco a casa de Julia, conversaremos con
ella, se le dir que es muy hermosa, y se le invitar a dar un paseo. Una vez salgamos,
se dejarn a Francisco y a Julia juntos, se les otear de lejos, observando todos sus
movimientos. Desde luego, se ha podido escoger otra estrategia diferente. Si el diseo
se concibe bien, el resultado final del estudio tendr mayores posibilidades de ser
vlido. No ocurre lo mismo si se disea uno u otro diseo: cada uno tiene sus
caractersticas propias. No sucede lo mismo si se pregunta directamente a Julia si le
resulta atractivo o no a Francisco que si se le pregunta a sus amigas, o en su defecto se
le pregunta A Julia, cuando est sola o en compaa de otras amigas. Por consiguiente,
la precisin de la informacin alcanzada puede variar en funcin del diseo o estrategia
escogida.

86

10.1 TIPOS DE DISEOS

Segn la metodologa utilizada, a travs del curso, se plantean tres clases de

investigaciones: la cuantitativa, la cualitativa y la mixta. Es posible encontrar diferentes
clasificaciones alrededor de los diseos. Rebagliato Marisa et al 33

presenta las

siguientes categoras: longitudinales y transversales, prospectivos y retrospectivos,

descriptivos y analticos y observacionales y experimentales. La figura 12 muestra
dichas categoras.

Figura 12. Categoras de diseos de investigacin.

PROSPECTIVOS
Y
RETROSPECTIVOS

LONGITUDINALES
Y
TRANVERSALES

CATEGORAS
DE DISEOS
DESCRIPTIVOS
Y
ANLITICOS

OBSERVACIONALES
Y
EXPERIMENTALES

Fuente: Marisa Reb

33

REBAGLIATO Marisa et al. Metodologa de investigacin en epidemiologa. Madrid: Diaz de Santos,

1997. p. 49.

87

10.1.1 Estudios longitudinales y transversales. Estos diseos hacen referencia a la

orientacin del estudio con relacin al tiempo. La gran mayora de las investigaciones se
caracterizan porque estudian fenmenos que evolucionan a lo largo del tiempo (diseos
longitudinales). Los estudios longitudinales permiten estudiar a los sujetos en varios
momentos a lo largo del tiempo, lo cual facilita al investigador determinar la secuencia
de los acontecimientos. Pero, en las fases iniciales de una lnea de investigacin, el
investigador puede desear observar un proceso slo en un momento del tiempo (diseos
transversales), es decir, estudian lo observado en un corte transversal del proceso.

10.1.2 Estudios prospectivos y retrospectivos. Dichos diseos hacen referencia a la

orientacin del proceso de investigacin; se refieren a la relacin temporal existente
entre el inicio del estudio por el investigador y la aparicin del desenlace. En los
estudios prospectivos el investigador selecciona un grupo de sujetos expuestos a una
accin determinada o factor de riesgo y se le hace seguimiento hasta observar el efecto,
desenlace o resultado (estudio de cohortes). En los estudios retrospectivos se selecciona
un grupo de sujetos en los que ya se ha observado el efecto o desenlace y, se pregunta, si
retrospectivamente estos sujetos haban estado expuestos a factores relacionados con ese
resultado (estudios de casos y controles).

10.1.3 Estudios descriptivos y analticos. Un estudio descriptivo es aquel que describe

las caractersticas generales de la distribucin de un acontecimiento y, en particular, sus
relaciones, lugar y tiempo permitiendo conocer los problemas y necesidades que
existen. Un estudio analtico o comparativo es aquel en el que se plantea contrastar,
entre dos o ms grupos, con el propsito de que la comparacin sirva para comprobar

88

una hiptesis. En general, todos los diseos conllevan una intencin de comparacin ya
sea de manera implcita (estudios descriptivos) o explcitos (estudios analticos).

10.1.4 Estudios observacionales y experimentales. Los estudios observacionales se

caracterizan porque el investigador mide la relacin causa-efecto, pero no interviene, es
decir, no manipula las variables; por el contrario, en el estudio experimental el
investigador puede manipular la causa, reproduciendo bajo su voluntad, la relacin
causa-efecto que quiere establecer. La diferencia entre un estudio observacional y un
estudio experimental se basa en la forma cmo se conteste a la pregunta: existe una
asignacin controlada al factor estudio?

Para muchos investigadores existe una gran diferencia a favor de los estudios
experimentales sobre los observacionales. Sin embargo, cuando el objeto del estudio es
el hombre, los experimentos son, a veces, difciles de realizar por aspectos de orden
tico, econmico o de tiempo.

Una ventaja que representan los estudios observacionales sobre los experimentales es
que los primeros se llevan a cabo bajo condiciones reales y, por tanto, la poblacin a
estudiar puede ser, en muchos casos, ms representativa que la poblacin blanco. La
mayor limitacin que presentan es que, al no tener el investigador control sobre el factor
estudio, los resultados son, generalmente, ms susceptibles de estar distorsionados por
errores o sesgos que amenazan la validez de los mismos. Los estudios observacionales
pueden ser descriptivos, longitudinales, transversales, exploratorios o geogrficos, de
tendencia, de cohortes, de panel, de casos y controles.

89

Investigacin experimental. La investigacin experimental se realiza mediante los

llamados diseos de investigacin y stos se aplican al contexto particular del estudio.

El propsito consiste en analizar los resultados de una intervencin especfica, la cual se
aplica de manera deliberada sobre un grupo de individuos. Los ensayos ms conocidos
son los teraputicos de base individual, pero la metodologa de un ensayo es aplicable a
cualquier tipo de intervencin del hombre sin necesidad de que sea farmacolgica o
teraputica.

Ya se ha demostrado que una de las formas de clasificar las investigaciones es en

estudios experimentales y no experimentales. A su vez, la primera puede dividirse, de
acuerdo con las clsicas categoras de Campbell y Stanley
Hernndez Sampieri34 en

(1 996), citado por

preexperimentos, experimentos puros (verdaderos) y

cuasiexperimentos. La investigacin no experimental se subdivide

en diseos

transeccionales o transversales y diseos longitudinales. La figura 13 muestra dicha

clasificacin.

Figura 13. Clasificacin de los diseos de investigaciones experimentales.

34

EXPERIME
NTO PURO

HERNNDEZ SAMPIERI, Roberto et al. Op cit.

90

DISEO
ESPECFICO

EXPERIME
NTO

PREEXPERI
MENTO

CUASIEXPE
RIMENTO
TIPOS DE
DISEOS

DISEO
ESPECFICO

DISEO
ESPECFICO

DESCRIPTIVO

TRANSEC
CIONAL

CORRELACIO
NAL/CAUSAL

DE
TENDENCIA

NO
EXPERIME
NTO

DE EVOLUCIN
DE GRUPO

LONGITUDI
NAL
PANEL

Fuente: Hernndez Sampiere et al. 2 003

Qu es un experimento? El trmino experimento puede tener, al menos, dos

acepciones; una general y otra particular. La general se refiere a tomar una accin y,
despus, observar las consecuencias Babie (2 001) citado por Hernndez Sampieri 35.

35

Ibid., p.

91

Este uso del trmino es bastante coloquial; se habla de experimentar cuando se

mezclan sustancias qumicas y se observa la reaccin de este hecho. La esencia de este
concepto de experimento es que requiere la manipulacin intencional de una accin
para analizar sus posibles efectos. La particular se refiere a un estudio de investigacin
en el que se manipulan, de manera deliberada, una o ms variables independientes
(supuestas causas) para analizar las consecuencias que la manipulacin tiene sobre cada
una de dichas variables dependientes (supuestos efectos), dentro de una situacin
controlada en una investigacin.

Los experimentos autnticos o puros manipulan variables independientes para ver sus
efectos sobre variables dependientes en una situacin de control.

Si se toma la acepcin general del trmino experimento, los preexperimentos, los

experimentos verdaderos y los cuasiexperimentos podran considerarse experimentos
ya que toman una accin y miden sus efectos. En cambio, para la segunda acepcin
(particular), slo los experimentos puros seran experimentos y ambos conceptos se
consideraran equiparables.

Primer requisito de un experimento puro. Segn Hernndez Sampiri et al36 el

primer requisito de un experimento puro es la manipulacin intencional de una o ms

variables independientes. La variable independiente es la que se considera como
supuesta causa en una relacin entre variables, es la condicin antecedente, y el efecto
provocado por dicha causa se le denomina variable dependiente (consecuente). Cuando

36

Ibid., p.

92

en realidad existe una relacin causal entre una variable independiente y una
dependiente, al variar, intencionalmente, la primera, la segunda tambin variar. Por
ejemplo, si la investigacin podra orientarse a conocer el efecto que sobre la
productividad de los trabajadores tiene otorgar determinadas recompensas. Para llevar a
cabo la investigacin, se deben tener previstos los siguientes pasos:

Hacer una medicin del nivel de productividad actual de los trabajadores de la

empresa.

Dividir el grupo de trabajadores en tres subgrupos seleccionados aleatoriamente.

A un grupo se le dir que siga trabajando, sin hacer ninguna observacin, en

particular, distinta a la de informarles que la empresa est interesada en aumentar su

volumen de produccin a partir del siguiente mes; a un segundo grupo se le informar
sobre la intencin de la empresa de aumentar el volumen de produccin, pero, adems,
se le dir que como consecuencia del aumento del volumen de la produccin sern
recompensados con una bonificacin, una vez se compruebe la mejora en la
productividad; y al tercer grupo, igualmente, se le informar de la intencin de la
empresa de obtener una mejora en la productividad a partir del mes siguiente, y a la vez
que se les hace esta solicitud, se les entrega una bonificacin anticipada al salario y se
les advierte que se espera de ellos mayor productividad.

Cada grupo ser analizado por separado, durante el mes, y al final, nuevamente,

se medir el volumen de produccin de cada grupo y se comprobar con la produccin

93

inicial. Se analizar la variacin que obtuvo cada grupo y se evaluar el impacto de

otorgar recompensa y de que sta sea anterior o posterior a la accin.

Ahora bien, para que la informacin que se obtenga de este diseo sea confiable y
vlida, es necesario hacer varias mediciones. Para el caso particular de esta empresa, se
sugiere, por lo menos, doce mediciones, una mensual por ao.

Este es un ejemplo general, ms sin embargo, existen diferentes tipos de diseos

especficos como los siguientes:

Diseo de medicin previa y posterior con grupo de control.

Diseo de Salomon para cuatro grupos.

Diseo con medicin posterior y grupo de control.

Diseo de series cronolgicas.

Diseos factoriales.

Un ejemplo clsico, en el campo de la administracin, de un diseo experimental es el

experimento Hawthorne, desarrollado por Elton Mayo, entre 1 927 y 1 929, en la fbrica
de Western Electric Company, situada en la ciudad de Chicago, en el barrio Hawthorne.

94

Medicin de la variable dependiente: la variable dependiente no se manipula sino que

se mide para ver el efecto que la manipulacin de la variable independiente tiene sobre
ella.

Grados de la manipulacin de la variable independiente: la manipulacin o variacin

de una variable independiente pude realizarse en dos o ms grados. El nivel mnimo de
manipulacin en dos: presencia-ausencia de la variable independiente. Cada nivel o
grado de manipulacin implica un grupo en el experimento.

Presencia-ausencia. Implica que se pone un grupo a la presencia de la variable

independiente y el otro no. Luego, los dos grupos, se comparan para saber si el grupo
expuesto a la variable independiente difiere del grupo que no fue expuesto.

Ms de dos grados: en otras ocasiones, es posible hacer variar o manipular la variable

independiente en cantidades o grados.

Segundo requisito de un experimento puro: el segundo requisito consiste en

medir el efecto que la variable independiente tiene en la variable dependiente.

Tercer requisito de un experimento puro: el tercer requisito que todo

experimento verdadero debe cumplir es el control de la validez interna de la situacin

experimental.

95

Control y validez interna. El control en un experimento permite alcanzar la validez

interna de la investigacin. El control se alcanza a travs de: varios grupos de
comparacin (dos como mnimo) y equivalencia de los grupos en todo, excepto en la
manipulacin de la (s) variable (s) independiente (s).

Simbologa de los diseos experimentales. Un diseo experimental debe contener:

Asignacin al azar. Esto significa, que los sujetos deben asignarse a un grupo de

manera aleatoria.

Grupo de sujetos (G1, grupo 1; G2, y ms.

Tratamiento, estmulo o condicin experimental.

Una medicin a los sujetos de un grupo. (prueba, cuestionario, observacin, etc.)

Ausencia de estmulos. (nivel cero) en la variable independiente. Indica que se

trata de un grupo control.

Preexperimentos. Los preexperimentos, se llaman as porque su grado de control,

por parte del investigador, es mnimo o no ejerce ningn control sobre las variables
extraas o intervinientes, ni hay asignacin aleatoria de los sujetos participantes de la
investigacin y no hay grupo control. A continuacin se relacionan algunos diseos
preexperimentales:
96

Estudio de caso con una sola medicin. Consiste en administrar un estmulo o

tratamiento a un grupo, y despus, aplicar una medicin en una o ms variables para

observar cul es el nivel del grupo en estas variables. Este tipo de diseo no cumple con
los requisitos de un verdadero experimento.

Diseo de prueba- posprueba con un solo grupo. Este diseo se diagrama as:

O1

O2

A un grupo se le aplica una prueba previa al estmulo o tratamiento experimental,

despus se le administra el tratamiento y, finalmente, se le aplica una prueba posterior al
tratamiento.

El diseo ofrece una ventaja sobre el anterior: hay un punto de referencia inicial para
ver qu nivel tena el grupo en la(s) variable(s) dependiente (s) antes del estmulo. Es
decir, hay un seguimiento de grupo. Sin embargo, el diseo no resulta conveniente para
fines cientficos: no hay manipulacin ni grupo de comparacin.

Experimentos verdaderos. Los experimentos verdaderos son aquellos que

renen los dos requisitos para lograr el control y la validez interna: grupos de
comparacin y equivalencia de los grupos y un riguroso control sobre las variables
objeto de la medicin y sobre las variables extraas que puedan tener algn impacto en

97

los resultados del experimento. Seguidamente, se relacionan varios diseos

experimentales verdaderos.

Diseo con posprueba nicamente y grupo control. Este diseo incluye dos

grupos; uno recibe el tratamiento experimental y el otro no (grupo control). Es decir, la

manipulacin de la variable independiente alcanza slo dos niveles: presencia y
ausencia. Los sujetos se asignan a los grupos de manera aleatoria. Despus que
concluye el perodo experimental, a ambos grupos, se les administra una medicin sobre
la variable dependiente en estudio. El diseo se diagrama de la siguiente manera:

RG1

01

RG2

02

En este diseo, la nica diferencia entre los grupos debe ser la presencia-ausencia de la
variable independiente. Inicialmente, son equivalentes y para asegurarse que durante el
experimento continen sindolo (salvo por la presencia o ausencia de dicha
manipulacin).

La prueba estadstica que suele utilizarse, en este diseo, para comparar a los grupos es
la prueba t para grupos correlacionados, al nivel de medicin por intervalos.

Un ejemplo del diseo con posprueba, nicamente, con varios grupos de control es: un
investigador lleva a cabo un experimento para analizar cmo influye el tipo de liderazgo
del director en la productividad de los trabajadores:

98

Pregunta de investigacin: influye el tipo de liderazgo que ejerzan los

directivos de produccin en una maquiladora sobre la productividad de los trabajadores

en lnea?

Hiptesis de investigacin: distintos tipos de liderazgo que ejerzan los directores

de produccin tendrn diferentes efectos sobre la productividad.

Noventa trabajadores de lnea en una planta de maquila son asignados al azar bajo tres
condiciones experimentales: 1) 30 realizan una tarea bajo el mando de un supervisor
con rol autocrtico, 2) 30 realizan la labor bajo el mando de su supervisor con rol
democrtico, y 3) 30 llevan a cabo la tarea bajo el mando de un supervisor laissez-faire
(que no supervisa directamente, no ejerce presin, es permisivo y desorganizado). Por
ltimo, 30 trabajadores ms, son asignados en forma aleatoria al grupo de control donde
no hay supervisor. En total, son 120 trabajadores.

Se forman grupos de 10 trabajadores para la ejecucin de la tarea (armar un sistema de

arneses o cables para vehculos automotores). Por lo tanto, habr doce grupos de trabajo
repartidos en tres tratamientos experimentales y un grupo de control. La tarea es la
misma para todos y los instrumentos de trabajo tambin, al igual que el ambiente fsico
(iluminacin, temperatura, etc.). Las instrucciones son iguales.

99

Se ha instruido a tres supervisores (desconocidos para todos los trabajadores

participantes) para que ejerzan los tres roles establecidos. Los supervisores se
distribuyen al azar entre los horarios.

SUPERVISOR

ROLES

Supervisor 1

Autocrtico

Democrtico

Laissez-faire

Trabaja a

10 sujetos

10 sujetos

10 sujetos

10:00 a 14:00 hrs

15:00 a 19:00 hrs

10:00 a14:00

el lunes

el lunes

el martes

Supervisor 2

10 sujetos

10 sujetos

10 sujetos

Trabaja a

15:00 a 19:00 hrs

10:00 a 14:00 hrs

10.00 a 14:00

el lunes

el martes

el lunes

Supervisor 3

10 sujetos

10 sujetos

10 sujetos

Trabaja a

10:00 a 14.00 hrs

10:00 a 14:00 hrs

15:00 a 19:00

10 sujetos

10 sujetos

10 sujetos

10:00 a 14:00 hrs

15:00 a 19:00 hrs

10:00 a 14:00

el lunes

el lunes

el martes

hrs

hrs

hrs
Sin supervisor

hrs

100

Si se observa, los tres supervisores interactan en todas las condiciones (ejercen los tres
roles), ello con el propsito de evitar que la apariencia fsica o la personalidad del
supervisor influya sobre los resultados.

La hora est controlada, puesto que los tres roles se aplican a todas las horas en que se
lleva acabo el experimento (10:00 a14:00 hrs. y 15:00 a19:00 hrs. El lunes y 10:00 a
14:00 hrs. el martes). Es decir, siempre las tres condiciones estn realizndose en forma
simultnea.

Diseos no experimentales. Corresponde a la investigacin que se realiza sin

manipulacin deliberada de variables. Es decir, se trata de estudios donde no se hace

variar en forma intencional las variables independientes. En la investigacin no
experimental se observan los fenmenos tal cual suceden en su contexto natural, para
despus analizarlos. En la investigacin no experimental no se construye
deliberadamente una situacin a la que son expuestos varios individuos, no es posible
manipular las variables o asignar aleatoriamente a los participantes o tratamientos.
Igualmente, las variables independientes ya han ocurrido y no es posible manipularlas.

La investigacin experimental tiene alcances iniciales y finales descriptivos,

correlacionales y explicativos. La investigacin no experimental es investigacin
sistemtica y emprica en que las variables independientes no pueden manipularse
porque ya han sucedido.

101

Un ejemplo no cientfico, pero coloquail, que muestra la diferencia entre

un

experimento y un no experimento lo representan las siguientes situaciones: experimento:

hacer llorar a una persona; no experimento: ver las diferentes manifestaciones de esa
persona cuando llora.

Tipos de diseos no experimentales. Hernndez Sampieri Roberto et al 37 clasifica

a los diseos no experimentales en transeccional y longitudinal. Ya sea que su enfoque

sea cuantitativo, cualitativo o mixto; y su alcance inicial o final sea exploratorio,
descriptivo, correlacional o explicativo. Los diseos transeccionales o transversales
recolectan datos en un solo momento, en un tiempo nico. Su propsito es describir las
variables y analizar su incidencia e interaccin en un momento dado o describir
organizaciones, comunidades, eventos, fenmenos o contextos. Es como tomar una
fotografa de algo que sucede. Por ejemplo: investigar el nmero, de empleados,
desempleados y subempleado en una ciudad en un momento determinado, determinar
el nmero de docentes con maestra en una poblacin universitaria en un punto de
tiempo, conocer los sentimientos, experiencias, actitudes, percepciones de los
homosexuales menores de 25 aos en una comunidad especfica, evaluar el estado de
las casas de una poblacin despus de una inundacin, analizar el contenido
pornogrfico de los programas de la televisin nacional en la actualidad.

La investigacin o diseos longitudinales estudian cambios a travs del tiempo en

determinadas categoras, contextos o comunidades. La figura 11 muestra la clasificacin
de los diseos no experimentales.

37

Ibid. p.

102

Figura 14. Clasificacin de los diseos no experimentales.

EXPLORATORIOS

DISEOS
TRANSECCIONALES

DESCRIPTIVOS

CORRELACIONA
LES

INVESTIGACIN
NO
EXPERIMENTAL

DE TENDENCIA

DE ANLISIS
EVOLUTIVO DE
GRUPO

DISEOS
LONGITUDINALES

PANEL

Fuente: Hernndez Sampieri Rober.

Diseos longitudinales de tendencia. Son aquellos que analizan cambios a travs

del tiempo (en categoras, conceptos, variables, etc.). Su caracterstica distintiva es que
la atencin se centra en una poblacin. Por ejemplo, una investigacin para analizar
cambios en la actitud de una comunidad alrededor de la pena de muerte. Dicha actitud

103

se mide (enfoque cuantitativo) o se recolectan datos (enfoque cualitativo) en varios

puntos en el tiempo (anualmente o en un perodo de 10 aos) y se examina su evolucin
a lo largo de ese perodo. Estos diseos se representan de la siguiente manera:

Coleccin de
datos en una
poblacin
Tiempo 1

Coleccin de
datos en una
poblacin
Tiempo 2

Coleccin de
datos en una
poblacin
Tiempo 3

Coleccin de
datos en una
poblacin
Tiempo K

Diseo longitudinal de evolucin de grupos. Tambin llamados estudios de

cohortes, stos examinan cambios a travs del tiempo en subpoblaciones o grupos

especficos. Su atencin son las cohortes o grupos de individuos vinculados, de alguna
manera, generalmente la edad, que seran grupos por edad. Un ejemplo de estos grupos
es el formado por las personas que nacieron

en Alemania en 1 989 despus del

derribamiento del muro de Berln, pero tambin podra utilizarse los estudiantes que
ingresaron a la universidad a partir del ao 2 000. Tales diseos hacen seguimientote los
grupos a travs del tiempo. Estos diseos se representan de la siguiente manera:

Coleccin de
datos en una
subpoblacin
Tiempo 1

Coleccin de
datos en una
subpoblacin
Tiempo 2

Coleccin de
datos en una
subpoblacin

Coleccin de
datos en una
subpoblacin

Tiempo 3

Tiempo K

Diseos longitudinales de panel. Son similares a las dos clases de diseos anotados

antes, slo que el mismo grupo de sujetos es medido u observado en todos los tiempos o
momentos.

104

11.

SELECCIN DE LA MUESTRA

QUE TAMAO
DEBE TENER LA
MUESTRA!

NECESITO UNA
MUESTRA!

11.1 DETERMINACIN DE LA POBLACIN Y LA MUESTRA OBJETO DE LA

INVESTIGACIN

Luego de plasmar la idea que dio origen a la investigacin, enunciar y formular el

problema objeto de la investigacin, establecer los objetivos que movilizan las energas

105

para implementarla, justificar y delimitarla, consignar los fundamentos referenciales,

plantear las hiptesis, definir el tipo y el diseo del estudio, el aspecto a considerar,
posteriormente, es la definicin de la poblacin o muestra sobre la cual se adelantar el
estudio.

Generalmente, en la mayora de las investigaciones, se hace necesario el estudio de una

muestra. Excepcionalmente, slo cuando se desea adelantar un censo se debe incluir en
el estudio a todos los sujetos del universo poblacional. El criterio, fundamental, por el
que se utilizan las muestras es por economa de tiempo y de recursos.

Los datos requeridos para realizar el estudio se recolectarn en los sujetos, objetos,
sucesos, eventos o contexto de la investigacin dependiendo del planteamiento inicial
del estudio. As por ejemplo, si el objetivo de la investigacin consiste en describir la
percepcin que tienen los adultos sobre los avances de la moda, lo ms factible sera
interrogar a un grupo de adultos. Lo anterior quiz parezca muy obvio, pues el objetivo
planteado es claro. Pero, en la prctica, no suele ser tan simple. En muchos casos, los
jvenes investigadores no logran una coherencia entre los objetivos del estudio y la
unidad de anlisis de la misma. Por consiguiente, para seleccionar una muestra, el
primer paso consiste en definir la unidad de anlisis, que pueden ser: organizaciones,
comunidades, grupos, personas, hechos, sucesos, etctera. El sobre qu o quines se van
a recolectar los datos depende del enfoque elegido, del planteamiento del problema y
de los alcances del estudio. Estas actividades conducen al siguiente paso que es la
delimitacin de la poblacin.

106

11.1.1 Delimitacin de la poblacin. Lo primero es decidir si interesa o no delimitar la

poblacin y si se pretende que esto se haga antes de recolectar los datos o durante el
proceso. En los estudios cualitativos, por lo comn, la poblacin o el universo no se
delimita a priori. En los cuantitativos casi siempre s. En los enfoques mixtos ello
depende de la situacin de la investigacin38.

Poblacin o universo: segn Fraccica39, poblacin es el conjunto de todos los

elementos a los cuales se refiere la investigacin. Se puede definir tambin como el

conjunto de todas las unidades de muestreo.

Para Jany40, poblacin es la totalidad de elementos o individuos que tienen ciertas

caractersticas similares y sobre las cuales se desea hacer inferencias o unidad de
anlisis.

Tambin se puede definir la poblacin como el conjunto de individuos, objetos o

elementos de los que se desea conocer algo; tambin corresponde a la totalidad de
individuos o elementos (finitos o infinitos) en los cuales puede presentarse determinada
caracterstica susceptible de ser estudiada o toda la agregacin o cmulo de casos que
cumple con un conjunto predeterminado de criterios. La poblacin puede estar
constituida por personas, animales, registros, frascos, plantas, insectos, etc. Es
importante considerar que el universo debe quedar claramente identificado, desde el
inicio de la investigacin y se debe especificar al incluir sus elementos. Un universo
38

HERNNDEZ SAMPIERI, Roberto et al. Op cit. p.303.

FRACCICA, Germn. Modelo de simulacin en muestreo. Bogot: Universidad de la Sabana, 1 988. p.
36.
40
JANY. E y JOS, Nicols. Investigacin integral de mercados. Bogot: Mc Graw Hill, 1994. 48. p.
39

107

finito est constituido por unidades conocidas y delimitadas; si es muy grande ser
difcil de estudiar. Un universo infinito est formado por una cantidad ilimitada de
unidades, la dificultad surge al no conocer su magnitud; ejemplo: estudio de las
caractersticas de los estudiantes de la Facultad de Ingeniera. Para ello se debe definir
claramente:

Estudiantes de postgrado o pregrado,

Todos los inscritos en los diferentes programas de Ingeniera

Solamente los del programa de Ingeniera civil

Slo los de V semestre

Los de la Universidad de Sucre

Los de todo el pas, etc.

Por lo anterior, una definicin adecuada de poblacin debe realizarse a partir de los
siguientes trminos: elementos, unidades de muestreo, alcance y tiempo. As, por
ejemplo, si se desea realizar un anlisis del estado del transporte en Colombia, la
poblacin podra ser:

Alcance: cinco principales ciudades del pas.

Tiempo: de 2 000 a 2 006.

Elementos: todas las empresas de transporte ubicadas en Colombia.

Unidades de muestreo: todas las empresas de transporte en el pas.

108

rea de estudio. Para el rea objeto del estudio debe quedar claramente definida

el lugar (pas, municipio, comunidad, etc), la ubicacin (delimitacin geogrfica), el

tamao (poblacin, tamao de la institucin), la institucin (hospital, centro de salud,
escuela, universidad. etc.), cualquier otra categora o caracterstica que el investigador
defina y los aspectos a incluir; la amplitud de las caractersticas, depender del tipo de
investigacin, el tema y las condiciones del estudio. El rea de estudio tambin estar
determinada por el universo y la muestra, la magnitud del problema, la factibilidad, los
recursos, los costos, las caractersticas de la poblacin, etc., as como otras limitantes de
tipo poltico, sociales y

culturales. En las investigaciones cualitativas tambin es

importante establecer las costumbres, la cultura y el idioma, entre otros.

Criterios de inclusin y exclusin. Los

criterios de inclusin definen las

caractersticas de la poblacin elegible y vienen determinados por la propia pregunta de

investigacin y por la fuente de sujetos elegida; como ejemplo se tiene: usuarios que
acuden a la consulta externa del hospital en el primer semestre del 2004, entre las
edades de l5 a 70 aos y que estn dispuestos a colaborar con el estudio. Los criterios de
exclusin indican subconjuntos de individuos que cumplen con los criterios, pero que es
probable que interfieran en la calidad de los datos o en la interpretacin de los
hallazgos; como ejemplo se tiene: usuarios que no estn comprendidos en el rango de
edades seleccionado y que no estn dispuestos a colaborar con el estudio.

En el protocolo se debe especificar la poblacin accesible o fuente de sujetos, as como

los criterios de inclusin y exclusin. La poblacin diana, normalmente viene ya
definida al formular los objetivos y la hiptesis del estudio.

109

Muestra: es la parte de la poblacin que se selecciona, y de la cual se obtiene la

informacin para el desarrollo del estudio y sobre la que se efectuarn la medicin y la

observacin de las variables objeto del estudio, con el fin posterior de generalizar los
hallazgos al todo. La muestra es, en esencia, un subgrupo de la poblacin. Es un
subconjunto de elementos que pertenecen a ese conjunto definido en sus caractersticas
(poblacin).

El proceso de muestreo tiene como propsito seleccionar algunos elementos de la

poblacin para calcular los estadsticos y, a partir de stos, estimar con cierta
probabilidad los datos poblacionales.

Desde cualquier poblacin de tamao N, se puede extraer un cierto nmero de muestras

distintas de tamao n. Cuando las poblaciones son pequeas es conveniente tomarlas en
su totalidad.

Unidad de observacin: son los elementos del universo en que se medirn o

estudiarn las variables de inters.

rea de estudio. Para el rea objeto del estudio debe quedar claramente definida

el lugar (pas, municipio, comunidad, etc), la ubicacin (delimitacin geogrfica), el

tamao (poblacin, tamao de la institucin), la institucin (hospital, centro de salud,
escuela, universidad. etc.), cualquier otra categora o caracterstica que el investigador
defina y los aspectos a incluir; la amplitud de las caractersticas, depender del tipo de
investigacin, el tema y las condiciones del estudio. El rea de estudio tambin estar

110

determinada por el universo y la muestra, la magnitud del problema, la factibilidad, los

recursos, los costos, las caractersticas de la poblacin, etc., as como otras limitantes de
tipo poltico, sociales y

culturales. En las investigaciones cualitativas tambin es

importante establecer las costumbres, la cultura y el idioma, entre otros.

Criterios de inclusin y exclusin. Los criterios de inclusin definen las Tambin

se conoce como el procedimiento que consiste en escoger un grupo pequeo de una

poblacin y, a partir de l, se pueda tener un grado de probabilidad de que ese pequeo
grupo, efectivamente, posee las caractersticas de la poblacin que se est estudiando.
Todo subgrupo de una poblacin constituye una muestra, pero; no todos son
representativos de ella, as como
escogidos. Si se busca estudiar

tampoco tienen la misma probabilidad de ser

algo en un grupo menor que el total para luego

generalizar los hallazgos al todo, la parte que se estudia debe ser extrada del universo y
tambin debe ser representativa del universo y poseer las caractersticas bsicas del
todo. Ejemplo, para un universo 55% mujeres y 45% de hombres; la muestra debera
tener la misma proporcin.

Dato. Es el registro o valor de una caracterstica o agrupacin de cualquier nmero

de observaciones relacionadas.

En investigacin, es preferible trabajar con muestras, a pesar de no haber garanta de su

representatividad, existe una serie de ventajas a destacar como el permitir que el estudio
se realice en menor tiempo; igualmente, se incurre en menos gastos, se posibilita
profundizar en el anlisis de las variables y permite tener mayor control de las variables

111

a estudiar. Por ser una muestra, sta no puede ser obtenida arbitrariamente, por ello, se
deben tomar en cuenta una serie de consideraciones en el proceso de muestreo, las
cuales se relacionan a continuacin: a) definir en forma concreta y especificar cul es la
poblacin a estudiar; para ello se debe delimitarse cuidadosamente la poblacin en
funcin del problema, de los objetivos, de la hiptesis, de las variables y los tipos de
estudio as como definir, claramente, cules sern las unidades de observacin y las
unidades de muestreo en caso que stas no sean las mismas (familias, viviendas,
manzanas, estudiantes, etc.); b) la muestra a seleccionar debe ser representativa por lo
que es la nica forma para poder generalizar los datos. La representatividad de una
muestra est dada por su tamao y por la forma en que el muestreo se ha realizado; una
muestra representativa es aquella que rene las principales caractersticas de la
poblacin y guarda relacin con la condicin particular que se estudia.

Aspectos relevantes de la muestra y el muestreo:

Cualquier subconjunto de elementos de una poblacin es una muestra de ella, de

cada poblacin puede extraerse un nmero indefinido de muestras, cuando se utiliza la

muestra se pretende conocer las caractersticas de la poblacin.
-

Al extraer una muestra se debe tener en cuenta el sistema de muestreo utilizado y

el tamao de la muestra.

Tamao de la muestra. La estadstica es el principal requisito para determinar el

tamao de una muestra. Para una muestra probabilstica depende de los recursos
disponibles, la heterogeneidad de las variables, los sujetos a estudiar, tcnica de
muestreo, tipo de anlisis, grado de precisin que deben tener los datos, entre otros.

112

Para definir la muestra se deben tomar en consideracin dos criterios: a) los recursos
disponibles que fijan el tamao mximo de la muestra; por consiguiente, siempre se
debe tomar la muestra mayor posible, mientras ms grande ms posibilidad de ser
representativa y menor ser el error de muestreo y b) el plan de anlisis de los datos que
fija tamao mnimo de la muestra; el tamao de la muestra deber ser suficiente para
permitir un anlisis confiable de los cruces de variables para probar si las diferencias
entre proporciones son estadsticamente significativas.

Tamao de la muestra por estrato. Este puede ser: a) proporcional que

corresponde al tamao en el que se determina que el nmero de observaciones por

estrato es proporcional al tamao del estrato con respecto a la poblacin total. Ejemplo,
si se toma una muestra de una poblacin en que el 15% fuma y el 85% no, se deber
mantener la misma proporcin; b) asignacin fija, este se da cuando se distribuye el
tamao de la muestra en igual nmero de observaciones en cada estrato, por ejemplo: se
selecciona el 50% que fuma y el 50% que no fuma c) asignacin ptima, que es aquella
en que se distribuye el nmero de observaciones por estrato de acuerdo al costo de
realizar una observacin. Para ello se debe tener en cuenta no hacer muchos estratos y
no estratificar con respecto a muchas variables.

Al realizar el cruce de variables se recomienda no tener menos de 20 o 30 casos en cada

una de las subcategoras de las variables independientes principales; es decir, que
variabilidad, tendra que ser considerada. Cuando los fenmenos son homogneos, las
muestras son ms pequeas. Cuando la variabilidad es muy grande, se necesitarn
grandes muestras, pero lo importante no es la proporcin que represente la muestra, sino

113

el tamao absoluto de la muestra. Una muestra representativa no la define el tamao, si

no el diseo del muestreo y la forma en que se realizar; as por ejemplo: para N= 100,
el mnimo debe ser el 30%; para N = 50.000 puede hacer anlisis incluso con 1000
individuos del 2%.

Marco muestral: se refiere a la lista, el mapa o la fuente de donde pueden

extractarse todas las unidades de muestro o unidades de anlisis en la poblacin, y de

donde se tomarn los sujetos objeto de estudio. Pueden seleccionarse como unidades
muestrales: personas, ciudades, viviendas, manzanas, etc.

Tipo de muestra. Bsicamente la muestra se puede categorizar en dos grandes

ramas: las muestras no probabilsticas y las muestras probabilsticas. Muestra

probabilstica es aquella extrada de una poblacin, de tal manera, que todo miembro de
esta ltima tenga una probabilidad conocida de estar incluido en la muestra. Esto se
obtiene definiendo las caractersticas de la poblacin, el tamao de la muestra, y a travs
de una seleccin aleatoria o mecnica de las unidades de anlisis. Imagnese el
procedimiento utilizado para obtener el nmero premiado en el sorteo de una lotera.
Este nmero se va formando en el momento del sorteo, a partir de las esferas con un
dgito que se sacan (despus de revolverlas mecnicamente) hasta formar el nmero, de
manera que todos los nmeros tiene la misma probabilidad de ser elegidos.

Tomar la decisin entre una muestra probabilstica y otra no probabilstica est en

funcin de los objetivos de la investigacin, del esquema del estudio y de la
contribucin que se quiera hacer con ella.

114

Seguidamente, se relacionan ejemplos para mostrar ms claramente dichas diferencias:

El objetivo de la investigacin consisti en documentar a un grupo de inmigrantes

con relacin a las experiencias de viaje, de vida y de trabajo. Para cumplir dicho
propsito se seleccion una muestra no probabilstica de personas extranjeras, que por
diversas razones (econmicas, polticas, tnicas) llegaron a la Costa Atlntica entre 2
000 y 2 004. Las personas se seleccionaron a travs de conocidos, de referencias, de
criterios de inclusin y exclusin.

Comentario: en este caso es adecuada una muestra no probabilstica, pues se trata de un

estudio con un diseo de investigacin exploratorio, es decir, no es concluyente, sino
que su objetivo es documentar ciertas experiencias.

El objetivo de la investigacin consisti en conocer cuntas personas desplazadas

han sido beneficiadas por el estado y cuntas no, y las variables asociadas (nivel socioeconmico, lugar donde viven, grado de educacin, nmero de hijos, etc.).

Comentario: este tipo de estudio, demanda de un muestreo probabilstica para

implementar una encuesta, dado que se hace una asociacin de variables, cuyos
resultados servirn de informacin para tomar decisiones polticas que afectarn a una
poblacin. La informacin alcanzada puede generalizarse a la poblacin con una
estimacin precisa del error que pudiera cometerse al realizar tales generalizaciones.

115

Seleccin de una muestra probabilstica bajo el enfoque cuantitativo.

Las muestras probabilsticas son esenciales en los diseos de investigacin

transeccionales cuantitativos (por encuestas), donde se pretende hacer estimaciones de
variables en la poblacin; estas variables se miden con instrumentos de medicin y se
analizan a travs de pruebas estadsticas. Los elementos muestrales tendrn valores muy
parecidos a los de la poblacin, de manera que las mediciones en el subconjunto nos
darn estimados precisos del conjunto mayor. La precisin de dichos estimados depende
del error en el muestreo, que es posible calcular, pues hay errores que dependen de la
medicin y estos errores no se calculan probabilsticamente.

Para una muestra probabilstica se necesitan dos cosas: determinar el tamao de la

muestra (n) y seleccionar los elementos muestrales, de manera que todos tengan la
misma posibilidad de ser elegidos. Para determinar el tamao de la muestra se utiliza
una frmula que contiene las expresiones ya descritas y, para seleccionar los elementos
muestrales, se requiere de un marco de seleccin adecuado y un procedimiento que
permita la aleatoriedad en la seleccin.

Muestra probabilstica estratificada. En ocasiones, se hace necesario estratificar n

con la finalidad de que los elementos muestrales o las unidades de anlisis posean un
determinado atributo; es decir, cuando no basta que cada uno de los elementos
muestrales tengan la misma probabilidad de ser escogidos, sino que, adems, es
necesario estratificar la muestra en relacin con estratos o categoras que se presentan
en la poblacin, y que, adems, son relevantes para los objetivos del estudio. Lo que

116

aqu se hace es dividir la poblacin en subpoblaciones o estratos y se selecciona una

muestra de cada estrato.

La estratificacin aumenta la precisin de la muestra e implica el uso deliberado de

diferentes tamaos de muestras para cada estrato. A fin de reducir la varianza de cada
unidad muestral.

Muestreo probabilstica por racimos. En algunos casos, en que el investigador se

ve limitado por recursos financieros, de tiempo, por distancias geogrficas, etc., se

recurre a este tipo de muestreo. Muestrear por racimos implica diferenciar entre la
unidad de anlisis y la unidad muestral. La unidad de anlisis indica quines van a ser
medidos, o sea, el sujeto o los sujetos a quines, en ltima instancia, se va a aplicar el
instrumento de medicin. La unidad muestral (en este tipo de muestras) se refiere al
racimo a travs del cual se logra el acceso a la unidad de anlisis.

El muestreo por racimos supone una seleccin en dos etapas, ambas con procedimientos
probabilsticas. En la primera se seleccionan los racimos, siguiendo los pasos para una
muestra probabilstica simple o estratificada. En la segunda y, dentro de estos racimos,
se seleccionan los sujetos u objetos que van a medirse.

Seleccin de los elementos muestrales. Las unidades de anlisis o

los elementos muestrales se eligen, siempre, de manera aleatoria para asegurar que cada
elemento tenga la misma probabilidad de ser elegido. Se utilizan tres procedimientos de

117

seleccin: tmbola, nmeros random (nmeros aleatorios) y seleccin sistemtica de

elementos muestrales.

Tmbola. Consiste, de manera simple y no muy rpido, en numerar todos los elementos
muestrales de 1 al n. Hacer fichas, una por cada elemento, revolverlas en una caja, e ir
sacando n fichas. Segn el tamao de la muestra. Los nmeros elegidos al azar
conformarn la muestra.

Nmeros random. El uso de nmeros random no significa la seleccin al azar o fortuita,

sino la utilizacin de un cuadro de nmeros que implica un mecanismo de
probabilidades muy bien diseado. Los nmeros random de la Corporacin Rand fueron
generados con una especie de ruleta electrnica. Existe un cuadro de un milln de
dgitos, publicada por dicha corporacin, cuyas partes se encuentran en los apndices de
muchos textos de estadstica.
Seleccin sistemtica de elementos mustrales. Este procedimiento es til e implica
seleccionar dentro de una poblacin N un nmero n de elementos a partir de un
intervalo K. K es un intervalo que se va a determinar por el tamao de la poblacin y el
tamao de la muestra. De manera que K = N/n, en donde K =un intervalo de seleccin
sistemtica y N = la poblacin.

Listado. El listado se refiere a una lista existente o a una lista que es necesario
confeccionar ad hoc, con los elementos de la poblacin, y a partir de la cual se
seleccionarn los elementos muestrales. Los listados con base en las listas existentes
sobre una poblacin son variados, guas telefnicas, listas de empresas, directorios de
118

universidades, de escuelas, en fin, directorios especializados, listas de canciones de

xito. En cualquier caso, hay que verificar su exactitud y nivel de cobertura en relacin
con el problema a investigar y la poblacin a medir.

Marcos muestrales. Se refiere a un marco de referencia que permita identificar

fsicamente los elementos de la poblacin, la posibilidad de enumerarlos y, por ende, de
proceder a la seleccin de los elementos muestrales. Sobresalen los archivos, mapas,
volmenes, horas de transmisin, etc.

Se entiende por unidad de muestreo el elemento o unidad sobre el que se aplicar la

tcnica de muestreo (personas, organizaciones, unidades gubernamentales, etc.).

Muestreo no probabilstico. Las Muestras no probabilsticas se les llama muestras

dirigidas y suponen un procedimiento de seleccin informal. Tambin se le conoce

como muestreo por conveniencia. Se caracteriza porque no es aleatorio, por ello se
desconoce la probabilidad de seleccin de cada unidad, esto hace que, en ocasiones,
pierda credibilidad; su caracterstica principal es que el investigador utiliza algunos
criterios para seleccionar la muestra. Existen dos tipos fundamentales: a) muestreo
intencional o deliberado, en ste el investigador decide, segn los objetivos, los
elementos que integrarn la muestra, considerando aquellas unidades supuestamente
tpicas de la poblacin que se desea conocer y tambin conoce la poblacin y sus
caractersticas que pueden ser utilizadas para seleccionar la muestra; b) muestreo
accidental o por comodidad, aqu se toman las unidades o casos que estn disponibles
en un momento dado; informantes del gobierno, asistentes a un curso, etc. Se utilizan en

119

muchas investigaciones y, a partir de ellas, se hacen inferencias sobre la poblacin. La

muestra no probabilstica selecciona sujetos tpicos con la vaga esperanza de que
sern casos representativos de una poblacin determinada. Por ello,

para fines

deductivos, donde la generalizacin o la extrapolacin de resultados hacia la poblacin

es una finalidad en s misma, las muestras dirigidas en este sentido implican
desventajas. La primera es que al no ser probabilsticas, no es posible calcular con
precisin el error estndar, es decir, no se puede calcular el nivel de confianza de una
estimacin. Esto es un grave error en virtud que la estadstica inferencial se basa en la
teora de la probabilidad.

En las muestras no probabilsticas, la eleccin de los elementos no dependen de la

probabilidad, sino de causas relacionadas con las caractersticas del estudio o de quien
hace la muestra. Aqu el procedimiento no es mecnico, ni con base a frmulas de
probabilidad, sino que depende del proceso de toma de decisiones de una persona o un
grupo de personas y, desde luego, las muestras seleccionadas obedecen a otros criterios
de investigacin.

Hay varias clases de muestras dirigidas, las cuales se relacionas a continuacin:

Las muestras de sujetos voluntarios. Son frecuentes en investigaciones de las

ciencias sociales, en ciencias de la conducta, en medicina y arqueologa donde el

investigador elabora conclusiones sobre especmenes que llegan a sus manos de forma
casual (fortuita).

120

La muestra de expertos. En ciertos estudios se necesita la opinin de sujetos

expertos en un tema. Estas muestras son frecuentes en estudios cualitativos y

exploratorios para generar hiptesis ms precisas o la materia prima del diseo del
cuestionario.

Los sujetos tipo. Tambin esta muestra se utiliza en estudios cualitativos y

exploratorios, donde el objetivo es la riqueza, la profundidad y calidad de la

informacin. En estudios de perspectiva fenomenolgica, donde el objetivo es analizar
los valores, ritos, y significado de un determinado grupo social.

Las muestras por cuotas. Se utiliza en estudios de opinin y de marketing. Los

encuestadores reciben instrucciones de administrar cuestionarios con sujetos en la calle,

y al hacerlo van conformando o llenando cuotas de acuerdo con la proporcin de ciertas
variables demogrficas en la poblacin. As, en un estudio sobre la actitud de la
poblacin hacia un candidato poltico, se les dice a los encuestadores que vayan a
determinada colonia y entrevisten a 200 sujetos. Que 30% sean hombres mayores de 30
aos de edad, 30% mujeres mayores de 30 aos de edad, 20% hombres menores de 25
aos de edad y 20% mujeres menores de 25 aos de edad. De esa manera se construye
esta muestra, es decir depende, en gran parte del juicio del encuestador.

Estudio de caso. El caso es una unidad bsica del estudio y puede tratarse de una

persona, una pareja, una familia, una organizacin, una comunidad, un pas,
departamento, municipio, un objeto, un sistema (educativo, judicial, teraputico, de
capacitacin, etc.). Este estudio de caso puede ser de corte cuantitativo (medir la

121

cantidad de hemoglobina de un grupo de deportistas) como de corte cualitativo

(percepciones sobre el estado de salud). Los estudios de casos se desarrollan bajo
cualquier diseo: experimental o no experimental. Como ejemplos se pueden citar los
siguientes:

Qu percepciones del gobierno con relacin a la atencin de desplazados por la

violencia hacia las capitales de departamentos tiene la poblacin de los Montes de

Mara.

Cmo es la vida cotidiana de los reos en la Penitenciara de la Vega.

Por qu la corrupcin en Colombia es cada vez mayor?.

Muestreo aleatorio simple. Es el ms sencillo y ms usado. Se caracteriza porque

cada unidad tiene la misma probabilidad de ser incluida en la muestra. Existen varias
modalidades: a) por medio del uso de tabla de nmeros aleatorios, b) muestreo
sistemtico, c) muestreo estratificado y d) muestreo por conglomerado. Por lo tanto, se
debe identificar y definir la poblacin, establecer la estructura muestral (lista real de las
unidades o elementos de la poblacin), determinar el nmero que conformar la
muestra, anotar la secuencia individual en tarjetas hasta completar el universo, luego
depostelo en un recipiente y el sorteo (se coloca en un recipiente tarjetas o fichas que
representen a cada unidad del universo y luego se extraen una a una las unidades hasta
completar la muestra).

122

Tambin puede realizarse el muestreo de otra forma, como por ejemplo, escoger de
manera aleatoria los nmeros. ste tiene la desventaja de no poder utilizarse si el
universo es muy grande.

Muestreo sistemtico. Para este tipo de muestreo cada unidad tiene igual

probabilidad de ser seleccionada, pero vara el proceso de seleccin de las muestra; para
ello debe determinarse el nmero de unidades que conformar la muestra, asegurarse de
la cantidad del universo y que todas las unidades estn numeradas, calcular el nmero
de seleccin sistemtica y el intervalo numrico que servir para la seleccin de la
muestra. As se tiene que N: n; 500/100= 5 (intervalo de seleccin muestral); tambin
se debe determinar la unidad por donde se iniciar la seleccin de la muestra, ya sea al
azar o por sorteo, definiendo las primeras cinco por la que se iniciar y conformar las
muestras; si el primer nmero es 4, los siguientes sern 9, 14, 19, hasta completar la
muestra.

Muestreo estratificado. Se caracteriza por subdividir a la poblacin en subgrupos

o estratos homogneos, debido a la variabilidad que presentan las variables principales

del estudio, como por ejemplo, el estrato social.

Muestreo por conglomerado. Se utiliza cuando no se cuenta con un listado

detallado de las unidades del universo y se procede a tomar grupos o conjuntos de

unidades denominadas conglomerados. Por la dificultad de organizar las unidades
muestrales, el investigador define los estratos. Por lo tanto, hay que definir y seleccionar
los conglomerados a estudiar, realizar el listado de las unidades que componen los

123

conglomerados y seleccionar la muestra con alguno de los mtodos antes mencionados.

As, por ejemplo, si se estudiar las escuelas primarias, sobre un fenmeno, primero se
seleccionan las escuelas; luego, se determinan los cursos que se estudiarn, y finalmente
los alumnos, con mtodo aleatorio. Este tipo de muestreo no es tan confiable con
muestreo aleatorio.

Muestreo en investigaciones. Para la investigacin cuantitativa se debe escoger

una parte de la poblacin de manera aleatoria, que sta sea representativa de la misma y
que permita hacer generalizaciones de la muestra al universo. Para la investigacin
cualitativa hay que estudiar en profundidad algo, a fin de que sea vlido, hacer en pocos
casos, seleccionados en forma intencionada. Se recomiendan para

investigaciones

cualitativas una serie de estrategias tiles para seleccionar muestras en estudios

cualitativos, entre las que sobresalen: a) muestreo de casos extremos o inusuales, como
ejemplo se tiene: mujeres exitosas, alumnos que se retiran de una carrera, discapacitados
en la universidad; b) muestreo de casos que manifiestan con intensidad lo que se
estudia. Este tipo de muestreo es parecido al anterior, pero manifiestan con intensidad
el fenmeno; ejemplo: mujeres gerentes de empresa, alumnos que se retiran de una
carrera por bajo rendimiento acadmico, discapacitados, profesionales con honores; c)
muestreo de mxima variabilidad, se incluyen las diferentes posibilidades de las
variables ms importantes; ejemplo, si se desea estudiar la procedencia de enfermos del
Mal de Chagas, se deber estudiar reas urbana, semiurbana, y rural; d) muestras
homogneas: con stas se busca incluir subgrupos con caractersticas similares a fin de
estudiarlo a fondo; ejemplo: estudio de la violencia intrafamiliar, se recomienda incluir
a mujeres menores de 20 aos, la baja escolaridad y las que no trabajan; grado de

124

autoestima, se recomienda incluir a mujeres madres solteras; e) muestreo de casos

tpicos, se da con informantes clave; se seleccionan casos tpicos, as se conoce lo
normal o usual del grupo; ejemplo: utilizar una comunidad indgena de la Costa Norte
como caso tpico de las otras comunidades indgenas de sta Costa; f) muestreo
estratificado intencionado, en ste se toman casos agrupados segn una caracterstica,
una vez elegidos los casos se seleccionan intencionadamente; g) muestreo de casos
crticos, se toman grupos que hallan sufrido un caso crtico, por ejemplo: familias con
prdida de un hijo; h) muestras con base a criterios primero, se elaboran criterios que
los casos deben cumplir, luego se escogen de acuerdo a dichos criterios, ejemplo:
estudio del desempeo del equipo de salud; al seleccionar al personal se utilizar,
mnimo de aos de trabajo, calidad tcnica, etc. i) muestreo Aleatorio Intencionado,
consiste en escoger un pequeo nmero de casos en forma aleatoria, para profundizar en
ellos; j) muestreo de informante clave, se escogen personas por su influencia poltica,
grado de participacin, dominio del tema en estudio, etc. y k) muestreo por
conveniencia, se toman grupos de acuerdo a la disponibilidad o comodidad del
investigador.

Los muestreos para investigaciones cualitativas tienen ciertas caractersticas en comn,

as:

El tamao de la muestra no es tan importante como en las investigaciones

cuantitativas, y, depende de lo que se desee estudiar, propsito del estudio, tiempo para
desarrollar el estudio, utilidad de la informacin obtenida y recursos disponibles.

125

El muestreo termina cuando deja de aparecer nueva informacin desde las

unidades de informacin (principio de la redundancia).

-

Lo que interesa es contar con casos que posean y brinden informacin rica,

abundante y de profundidad.
-

El xito depende de que el investigador sea capaz de observar y analizar e

interpretar la informacin.

12.

RECOLECCIN DE LOS DATOS

QU MEDIOS DEBO
UTILIZAR PARA
COLECCIONAR LOS
DATOS?

QU TAN VLIDOS
Y CONFIABLES
SERN?

126

Luego de seleccionado el diseo de investigacin apropiado y la muestra adecuada, as

como los anteriores pasos reseados, la siguiente etapa consiste en recoger los datos
pertinentes sobre las variables, los sucesos, los contextos, las categoras, las
comunidades, las organizaciones y dems objetos que estn involucrados en el estudio.

En ltima instancia, los fenmenos que interesan al investigador, deben traducirse en

datos que puedan ser objeto de anlisis. Definir las variables de investigacin y
seleccionar o desarrollar las tcnicas apropiadas para la colecta de datos es una de las
tareas ms arduas del proceso de investigacin, pues la exactitud y solidez de las
conclusiones resultarn siempre discutibles si no se aplican los mtodos idneos para
colectar la informacin.

La coleccin de los datos se puede obtener a partir de datos o informacin primaria

(entrevistas, encuestas, observacin, mediciones, pruebas, etc.), a partir de datos o
informacin secundaria (informes, registros, etc.).

Los datos primarios corresponden a la informacin que recolecta el investigador y que

est relacionada directamente con su proyecto de investigacin. Los datos primarios se
recolectan a travs de varias formas, incluyendo la experimentacin, las encuestas, los

127

cuestionarios, las entrevistas y las fuentes de opinin y, se utilizan, para determinar las
actitudes de la gente, sus opiniones, sus referencias, sus comportamientos y
personalidad. Los datos primarios se recolectan a travs de tcnicas de comunicacin o
de observacin; comunicacin significa, para este caso, las encuestas y las entrevistas
que requieren participacin directa del objeto de investigacin, y, observacin, significa
simplemente observar su comportamiento.

Los datos secundarios corresponden a informacin que ha sido recolectada para un

propsito distinto al que usted est investigando actualmente. Las fuentes de los datos
secundarios muestran informacin que ya se tiene dentro de una organizacin, como la
que se puede obtener en informes de almacn, publicaciones de negocios, de datos de
un censo y de cualquier otro proveedor de informacin. La ventaja principal de los datos
secundarios est representada en su economa, tanto en tiempo como en costos, dado
que la informacin ya est disponible y regularmente no tiene ningn costo.

Recolectar los datos implica tres actividades estrechamente vinculadas entre s:

1. Seleccionar un instrumento o mtodo de recoleccin de los datos. Este

instrumento debe ser vlido y confiable.

2. Aplicar ese instrumento o mtodo para recolectar datos; es decir, obtener

observaciones, registros o mediciones de variables, sucesos, contextos,
categoras u objetos que son de inters para nuestro estudio.

128

3. Preparar observaciones, registros y mediciones obtenidas para que se analicen

correctamente41.

12.1. EL PROCESO DE MEDICIN

Hernndez Sampieri et al define la medicin como el proceso de vincular conceptos

abstractos con indicadores empricos42. En toda investigacin se aplican instrumentos
para medir las diferentes variables contenidas en la hiptesis (investigacin cuantitativa)
o en los objetivos especficos (investigacin cualitativa). La medicin resulta efectiva
cuando el instrumento de recoleccin de datos representa a las variables. Desde luego,
no hay medicin perfecta, pero si hay que acercarse cuanto sea posible a la
representacin fiel de las variables.

Todo instrumento de recoleccin de datos debe reunir dos requisitos que son: la
confiabilidad y la validez. La confiabilidad de un instrumento de medicin hace alusin
al grado que su aplicacin repetida al mismo sujeto u objeto produce resultados iguales.
Por ejemplo, un instrumento de medicin, aplicado a la motivacin, debe dar resultados
semejantes al aplicarlo hoy que 15 das ms tarde. La validez, se refiere al grado en que
un instrumento realmente mide la variable que pretende medir. Por ejemplo, un
instrumento utilizado para medir la motivacin debe medir la motivacin y no el
rendimiento en el trabajo.

41
42

Ibid., p. 345.
HERNNDEZ SAMPIERE, Roberto. Op cit. p. 345.

129

La confiabilidad y la validez de los instrumentos de medicin pueden estar afectados

por cuatro factores: a) la improvisacin (instrumentos construidos a la ligera), b)
instrumentos desarrollados en el extranjero que no han sido validados para nuestro
contexto, c) instrumentos inadecuados para las personas a quienes se les aplica (uso de
lenguaje inadecuado) y d) las condiciones en que se aplica el instrumento de medicin
(el fro, encuesta telefnica o instrumento demasiado largo).

12.2. PROCEDIMIENTO DE RECOLECCIN DE DATOS

El procedimiento de recoleccin de los datos, para los resultados de la investigacin,

comprende la descripcin del proceso que se seguir en la recoleccin de datos y en las
otras etapas de ejecucin del estudio; es la planificacin detallada de lo que se har en la
recoleccin de datos a fin de dar respuesta al problema, a la hiptesis planteada y a los
objetivos propuestos. El principal objetivo consiste en asegurar la validez y
confiabilidad del estudio. Igualmente, sirve de gua para la ejecucin del estudio y
permite que otros puedan evaluar la calidad de la informacin recolectada.

12.1.1. Elementos del procedimiento. Se deben considerar los siguientes elementos: a)

la autorizacin, que comprende los permisos y autorizaciones de la institucin que
patrocinan la investigada, es decir, el consentimiento de los sujetos investigados y el
aval de los comits de tica cuando sea necesario; b) el tiempo, que comprende el
periodo global que durar la investigacin y, en particular, el tiempo para recolectar los
datos; permite establecer los tiempos de cumplimiento de las metas, previendo
probables modificaciones, la elaboracin de calendario, carta de Gantt u otro sistema

130

adecuado; c) los recursos, aqu se deben determinar claramente los recursos: humanos,
financieros, econmicos, fsicos y de cualquier otra naturaleza que se requieran para
desarrollar el estudio; se debe, igualmente, especificar la relacin que existir entre
todos estos recursos, las responsabilidades de cada uno en las diferentes etapas y quin
controlar el desarrollo de dichas relaciones; tambin, se debe ser claro con respecto a
las actividades y tareas de cada uno, el anlisis metodolgico, el anlisis estadstico, la
recoleccin de datos y el registro de datos, etc.; d) los procesos, en ellos definir el
probable orden que deba darse para otorgarle validez y confiabilidad al estudio. Un
orden podra ser el siguiente: validacin y prueba del instrumento, el orden de la
aplicacin, mtodos y tcnicas para seleccionar la unidad de muestreo u observacin,
mtodos y tcnicas para respetar los derechos de los sujetos participantes o instituciones
vinculadas, etc., los mtodos y tcnicas para medir las variables, detalle de los equipos
(mantenimiento, calibracin, etc.), encargado de los equipos, traslado, locomocin y
alimentacin, alojamiento, etc., e) la capacitacin, en ella se deben seleccionar las
personas por idoneidad, establecer quin llevar a cabo la recoleccin, qu preparacin
recibir, quin se la entregar, durante qu perodo, qu temas sern abordados,
metodologa de enseanza, etc.. Una buena capacitacin permitir que los participantes
estn listos para recolectar los datos de manera adecuada, detectar las dificultades y
buscar las soluciones pertinentes; los encuestadores deben ser capaces de adaptarse a
las dificultades y demandas del estudio de campo; lo ideal sera que los encuestadores
dominen la materia en cuestin; f) la supervisin y la coordinacin, en ellas se hace
necesario determinar las actividades que se realizarn para supervisar y coordinar el
proceso de recoleccin de datos, la organizacin de las actividades de campo, la
evaluacin y el control, la bsqueda y seleccin de los sujetos de estudio, la aclaracin

131

de las dudas con respecto al proceso, la revisin de instrumentos, la ratificacin de la

informacin recolectada y la organizacin de informacin recolectada. y g) las posibles
fuentes de errores, para ello, se debe pensar en los posibles errores a fin de prevenirlos
o anticiparlos y as tomar medidas correctivas de manera oportuna; los errores pueden
darse por efectos del medio ambiente (clima, privacidad, incomodidad, condiciones
geogrficas, etc.), situacin de los sujetos (hambre, cansancio, miedo, hostilidad, etc.) y
la persona que recolecta la informacin (antagonismo, desconocimiento del
procedimiento, percepcin e interpretacin).

12.1. 2 Mtodos, tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos. Un buen instrumento

determina, en gran medida, la calidad de la informacin; siendo sta la base para las
etapas subsiguientes y para los resultados. Desde el inicio de la investigacin se hace
necesario decidir sobre el enfoque a utilizar, lo que determinar las caractersticas de
todo el estudio. Para la eleccin y desarrollo del instrumento se deben tomar en cuenta
todos los momentos anteriores de la investigacin; la metodologa utilizada, en la
recoleccin de datos, debe estar acorde con el enfoque terico y conceptual que se ha
desarrollado en el resto del estudio. Al momento de definir como se va a abordar la
recoleccin de los datos, se debe definir el tipo de informacin requerida (cuantitativa,
cualitativa o mixta).

Mtodo. El mtodo representa la estrategia concreta e integral de trabajo para el

anlisis de un problema o cuestin coherente con la definicin terica del mismo y con
los objetivos de la investigacin. El mtodo es el medio o camino a travs del cual se
establece la relacin entre el investigador y el consultado para la recoleccin de los

132

datos; en el mtodo se destacan la observacin y la encuesta. El mtodo orienta la

tcnica, por lo que pueden existir distintas tcnicas de recoleccin de informacin, pero
no varios mtodos, sin antes ser validados como tales.

Tcnica. La tcnica corresponde al conjunto de reglas y procedimientos que

permiten al investigador establecer la relacin con el objeto o sujeto de la investigacin.

En investigacin cuantitativa el investigador puede usar varias tcnicas, entrevistas y
cuestionarios, ayudados por entrevistas grupales, historias de vida y observacin
etnogrfica.

Instrumentos para la recoleccin de datos. Se distinguen diferentes instrumentos

para la recoleccin de datos los ms generalizados son los cuestionarios, las encuestas y
las entrevistas.

Para la eleccin del mtodo, las tcnicas y los instrumentos se debe tener claramente
definido que se busca, y ser creativos en el diseo del cmo se busca y las fuentes de
informacin primaria y secundaria.

Procedimiento a seguir para construir un instrumento de medicin.

Existen dos

opciones con relacin al instrumento de medicin: a) elegir un instrumento ya

desarrollado y disponible, el cual puede adaptarse a los requerimientos del estudio en
particular y b) construir un nuevo instrumento de medicin de acuerdo con la tcnica
apropiada para ello. Para ello se deben considerar los siguientes pasos:

133

1.

Lista de variables que se pretende medir u observar.

2.

Revisar su definicin conceptual y comprender su significado.

3.

Revisar como han sido definidas, operacionalmente, las variables.

4.

Elegir el instrumento o los instrumentos que hayan sido favorecidos por la

comparacin y adaptarlos al contexto de la investigacin.

5.

Indicar el nivel de medicin de cada tem y, por ende, el de las variables. Por

ejemplo: nominal, ordinal, por intervalos, de razn.

6.

Indicar cmo se habrn de codificar los datos (asignarles un valor numrico).

7.

Aplicacin de una prueba piloto a personas con caractersticas similares a la de

la muestra o a la poblacin objetivo de la investigacin.

8.

Sobre la base de la prueba piloto, el instrumento de medicin preliminar se

modifica, ajusta y mejora en concordancia con dicha prueba.

Una vez definidas las variables, sus indicadores, el diseo y tipo de informacin que se
requiere, se decide sobre el tipo de instrumento que se usar, para ello se deben
considerar tambin los siguientes pasos:

134

Paso 1: determinar la informacin que se requiere recolectar, previo anlisis de los

objetivos, hiptesis y variables en estudio.

Paso 2: decidir sobre el tipo de fuente donde se obtendr la informacin (primaria o

secundaria).

Paso 3: establecer cul ser la unidad a la que se aplicar el instrumento, quienes

brindarn la informacin o de donde se obtendr.

Paso 4: considerar las caractersticas importantes de la unidad de observacin o sujeto

con relacin al instrumento, precisar las caractersticas del grupo de estudio.

Paso 5: determinar el tipo de instrumento ms indicado segn los pasos anteriores.

Paso 6: elaborar las preguntas o tems, segn la informacin necesaria.

Paso 7: definir la estructura del instrumento, reas y secciones que debe tener.

Paso 8: disear el instrumento.

Paso 9: probar el instrumento permitir establecer su calidad o mejorarlo cuando as lo

amerite.

Paso 10: revisar y reproducir el instrumento.

135

Para construir un instrumento se recomienda considerar siempre los objetivos

especficos, la hiptesis, las variables / Indicadores, la fuente de informacin, la unidad
de observacin, el mtodo / tcnica / Instrumento y las preguntas / tems.

Tipos de instrumentos de medicin. Los principales instrumentos de medicin son

las escalas para medir las actitudes (escalamiento de Likert), los cuestionarios, las
encuestas y las entrevistas.

La escala de Likert fue desarrollada por Rensis Likert a principios de los aos 30 del
siglo pasado; sin embargo, se trata de un enfoque vigente y bastante popularizado.
Consiste en un conjunto de tems presentados, en forma de afirmaciones o juicios, ante
los cuales se les pide la reaccin de los sujetos. Es decir, se presenta cada afirmacin y
se pide al sujeto que externe su reaccin eligiendo uno de los cinco puntos de la escala.
A cada punto se le asigna un valor numrico. As, el sujeto obtiene una puntuacin
respecto a la afirmacin y, al final, su puntuacin total, sumando las puntuaciones
obtenidas en relacin contadas las afirmaciones.

Las afirmaciones califican al objeto de actitud que se est midiendo y deben expresar
slo una relacin lgica; adems, se recomienda que no pasen de 20 palabras. Ejemplo:
objeto de actitud medida (caridad). La caridad es una virtud digna de toda persona
solidaria.

( ) Muy de acuerdo.

136

( ) De acuerdo.
( ) Ni de acuerdo ni en desacuerdo.
( ) En desacuerdo.
( ) Muy en desacuerdo.

O bien, utilizando recuadros en lugar de parntesis:

Definitivamente s.
Probablemente s.
Indeciso.
Probablemente no.
Definitivamente no.

Las categoras pueden disminuirse o incrementarse, pero es bueno recalcar que el

nmero de categoras de respuestas debe ser el mismo para todos los tems.

Cuestionarios. Probablemente es el instrumento ms utilizado para recolectar datos.

Consiste en un conjunto de preguntas con relacin a una o ms variables a medir. El
contenido de las preguntas puede ser tan variado como los aspectos que se miden. A
todos los participantes se les formulan las mismas preguntas, de la misma forma y en la
misma secuencia. El objetivo es poder realizar la mxima comparacin en la
informacin alcanzada entre los individuos encuestados.

137

Los principales aspectos a tener en cuenta en el diseo de un cuestionario son: la

eleccin del tipo de cuestionario, el diseo de las preguntas, el orden de las preguntas, el
formato del cuestionario, la prueba piloto y la supervisin de los encuestadores.

Eleccin del tipo de cuestionario. En funcin de la persona que participa en la

acometida de los resultados se pueden distinguir dos tipos de cuestionarios:

cuestionarios de administracin directa (el propio participante en el estudio es quien
participa en el diligenciamiento del formulario) y cuestionario de administracin
indirecta (al encuestador se le entrena previamente).

La eleccin del tipo de cuestionario depende de: a) la objetividad del estudio, b) las
caractersticas de la poblacin a que va dirigida (edad, estado civil, nivel de estudios,
nivel socioeconmico, etc.), c) los recursos y d) el tiempo disponible para recoger la
informacin.
Diseo de las preguntas. Para el diseo de las preguntas se hace necesario determinar el
alcance y el logro de los objetivos de la investigacin, debido a que a travs de ellos se
medirn las variables del estudio; por consiguiente, stas deben ser exactas y precisas
porque de la calidad de la pregunta depender, en alto grado, la calidad de la respuesta.
En el diseo de las preguntas hay que tener en cuenta tres aspectos: a) el tipo de
informacin que se desea obtener, b) la estructura de las preguntas y c) la redaccin de
las preguntas.

El tipo de informacin que se desea obtener. Se pueden diferenciar cuatro tipos de

preguntas: sobre actitudes, creencias, comportamiento y atributos. Las preguntas sobre

138

actitudes recogen lo que siente el encuestado sobre algo. Las palabras que se utilizan,
con ms frecuencia, son favorable/ desfavorable, bueno/ malo, etc. Las preguntas sobre
creencias se refieren a lo que el encuestado opina o cree, utilizando palabras como
verdadero o falso, s o no, etc. En las referentes a comportamientos, el encuestado indica
las acciones que se han llevado, llevan o se llevarn a cabo ante un hecho. Las preguntas
que hacen referencia a los atributos del encuestado, es decir, a sus caractersticas
personales o demogrficas (edad, estado civil, nmero de hijos, sexo, etc.).

La estructura de las preguntas. Bsicamente, se pueden distinguir tres tipos de

preguntas: abiertas, cerradas y semicerradas o semiabiertas.

Las preguntas cerradas contienen categoras o alternativas de respuestas que han sido
delimitadas. Es decir, se presentan a los sujetos las posibilidades de respuestas y
aqullos deben circunscribirse a stas. Pueden ser dicotmicas o incluir varias
alternativas de respuestas. Como ejemplos, de preguntas dicotmicas cerradas, estn:

Trabaja usted actualmente?

(

) S

( ) No

Se vio usted el partido de football de la seleccin Colombia?

) S

( ) No

139

Pero se pueden presentar varias alternativas, como ejemplo se tiene:

Cuntas horas trabaja usted en el da?

( ) No trabaja
( ) Una hora
( ) Dos a cuatro
( ) Cuatro a seis
( ) Ocho o ms

Hay preguntas cerradas donde el respondiente puede seleccionar ms de una opcin o

categoras de respuestas as:

La familia tiene:

( ) Casa
( ) Automvil
( ) Computador
( ) Televisin
( ) Ninguna de las anteriores.

Algunos encuestados marcarn una, dos o tres opciones de respuesta. Las categoras no
son mutuamente excluyentes.

140

En ocasiones, el encuestado, tiene que jerarquizar opciones. Por ejemplo cul de los
siguientes presentadores de noticias por televisin considera usted el mejor?, cul en
segundo lugar?, cul en tercer lugar?

( ) Mauricio Arroyave
( ) Jos Alfredo Vargas
( ) Isaac Nessn
( ) Manuel Teodoro
( ) Jorge Leiva
( ) Daro Restrepo
( ) Andrs Salcedo

Las preguntas abiertas se caracterizan porque no delimitan, de antemano, las

alternativas de respuesta, por lo cual el nmero de categoras de respuestas es muy
elevado; en teoras, es infinito. Por ejemplo: qu opina de la telenovela la viuda de la
mafia? Cmo puede influir el TLC en el futuro de las Mipymes?, qu jugadores
considera usted que deben integrar a la seleccin colombiana de football de mayores?

Cada cuestionario de preguntas cerradas o abiertas obedece a diferentes necesidades y

problemas de investigacin, lo cual origina que, en cada caso, el tipo de preguntas sea
diferente. Cada clase de preguntas tienen sus ventajas y desventajas.

141

Las preguntas cerradas son fciles de codificar y preparar para su anlisis. As mismo,
estas preguntas demandan de un menor esfuerzo por parte del encuestado. stos no
tienen que escribir o verbalizar pensamientos, sino solamente seleccionar una de las
alternativas de respuestas. Para formular preguntas cerradas es necesario anticipar las
posibles alternativas de respuestas.

Las preguntas abiertas son, particularmente, tiles cuando no se tiene informacin sobre
las posibles respuestas de las personas o cuando esta informacin es insuficiente.
Tambin es til en situaciones donde se desea profundizar una opinin o los motivos de
un comportamiento. Su mayor desventaja es que son ms difciles de codificar,
clasificar y preparar para el anlisis.

Las preguntas semicerradas o semiabiertas se presentan alternativas de respuesta, pero

se deja la posibilidad de expresar libremente otras respuestas.

La redaccin de las preguntas. No existe una frmula nica que pueda prescribirse
alrededor de la forma como deben redactarse las preguntas, pero es importante tener
presente las siguientes consideraciones con base a los objetivos, la hiptesis y las
variables del estudio: el lenguaje a utilizar debe ser sencillo y comprensible, y su
redaccin ha de hacerse de manera clara precisando las caractersticas de las respuestas;
se deben evitar preguntas ambiguas, as como tampoco se ha de utilizar trminos vagos,
ni formular preguntas sesgadas. Es conveniente, tambin, evitar preguntas negativas y
no formular dos preguntas en una; igualmente, se debe tener cuidado con los trminos
mucho, poco, frecuentemente, etc. Las preguntas slo deben contener una sola idea,

142

como por ejemplo, no se debe preguntar pretende estudiar este ao y trabajar el

prximo?; deben ser planteadas de manera neutral, por ejemplo, no se debe preguntar
se opone usted a la construccin del edificio? o favorece usted la construccin del
edificio?; las preguntas no deben sugerir respuestas, como por ejemplo, no se debe
preguntar est usted de acuerdo con su trabajo actual, no es cierto?; debe evitarse
suponer o prejuzgar al entrevistado, como por ejemplo, no se debe preguntar cul es el
programa de TV que ve con ms frecuencia?, y si no ve TV. Las preguntas requieren ser
planteadas de tal manera que se obtenga la informacin ms amplia y completa para los
fines del estudio.

Las preguntas deben tener un orden de ubicacin, segn las secciones o reas del
formulario, su redaccin debe facilitar las respuestas y no debe despertar reacciones
negativas en el encuestado. Conviene ubicar primero las preguntas simples o neutrales y
posteriormente las ms difciles o complejas; las preguntas que se suponga que sern
difciles de contestar, como por ejemplo, cuanto gana usted, la vida sexual que adelanta,
la frecuencia de abortos, etc., es conveniente ubicarlas en el centro del instrumento.

No existe una cantidad determinada de preguntas que deben ser formuladas, pero la
extensin y el mbito depender del tipo de problemas, la medicin de las variables en
estudio, los recursos disponibles, la calidad de la informacin requerida y las
caractersticas del encuestado. Se recomienda no hacer un formulario muy extenso que
canse o aburra al encuestado, as como las preguntas slo deben contestar los
interrogantes de las variables. La numeracin de los tems o secciones debe realizarse

143

para facilitar el anlisis de la informacin, ya sea de forma mecnica o por un sistema

de computacin.

As mismo, segn el modo en que se administren estos cuestionarios se pueden

distinguir tres tipos de encuestas:

Encuesta por correo, cuando el cuestionario se enva por correo. Una de las

principales desventajas de este tipo de encuestas es el alto porcentaje de respuestas

elegibles, preguntas mal comprendidas o no contestadas.

Encuestas telefnicas, donde el encuestador administra por telfono el

cuestionario. La utilizacin de este tipo de encuestas se incrementa cada vez ms. stas
poseen muchas de las ventajas de la encuesta personal con un menor costo.

Encuestas personales, donde el encuestador administra personalmente el

cuestionario. Se ha considerado, que la encuesta personal es la que permite obtener una

mayor calidad de informacin y una mayor tasa de respuesta. Pero el gran inconveniente
de la misma es su elevado costo, dado que el encuestador se tiene que desplazar al
domicilio del encuestado, as como la dificultad de localizar a las personas. Por ello,
cada vez ms, se estn utilizando, con mayor frecuencia, las encuestas por correo o por
telfono.

Las encuestas, usualmente, consisten en varias preguntas o declaraciones, junto con

respuestas asociadas, que requieren que la gente las responda de acuerdo a alguna escala

144

predefinida. Las encuestas tpicamente son mecanismos de autoinformacin, donde las

personas responden a determinadas preguntas. Existen infinidad de formatos que
pueden utilizarse para las encuestas, pero la clave consiste en mantener la encuesta
amigable, fcil de entender y de responder.

En una fuente de informacin primaria se obtiene informacin por contacto directo con
el sujeto de estudio; por medio de observacin, cuestionarios, entrevistas, etc. Una
fuente de informacin secundaria es la obtenida a partir de documentos, historias
clnicas,

expedientes

acadmicos,

estadsticas,

datos

epidemiolgicos,

censos

poblacionales, etc.

La encuesta consiste en obtener informacin de los sujetos en estudio, proporcionados

por ellos mismos, sobre opiniones, conocimientos, actitudes o sugerencias. En este
instrumento las respuestas son formuladas por escrito y no se requiere de la presencia
del investigador; puede aplicarse a grupos o individuos estando presente el investigador,
incluso pueden enviarse por correo a los destinatarios. En ella las respuestas son
formuladas por escrito y no se requiere de la presencia del investigador. Presenta las
siguientes ventajas:

.- Su costo es relativamente bajo.

- Proporciona informacin sobre un mayor nmero de personas en un perodo breve.
- Es fcil para cuantificar, analizar e interpretar datos.
- No demanda de personal capacitado.
- Existe una mayor posibilidad de mantener en el anonimato de los encuestados.

145

- Hay eliminacin de los sesgos que introduce el encuestador.

Presenta tambin las siguientes desventajas:

- Es poco flexible, la informacin no puede variar ni profundizarse.

- Si el cuestionario se enva por correo, es posible que no sean devueltos o que no se
obtengan respuestas.
- No se puede utilizar en personas que no saben leer ni escribir.
- No permite aclarar dudas.
- Resulta difcil obtener cuestionarios completamente contestados.
- Se deben obtener grandes muestras.

Formacin y supervisin de los encuestadores. El encuestador es un elemento clave

en las encuestas personales y por telfono; por lo tanto, una formacin adecuada va a
permitir aumentar tanto la calidad de las respuestas como el porcentaje de respuestas. La
formacin puede consistir en una sesin terica-prctica sobre la tcnica de la encuesta.

La Entrevista. Es la comunicacin interpersonal establecida entre el investigador y el

sujeto de estudio a fin de obtener respuestas verbales a los interrogantes planteados
sobre el problema propuesto. En ella las respuestas son formuladas verbalmente y se
necesita de la presencia del entrevistador.

Se distinguen los siguientes tipos de entrevistas:

146

Entrevista estructurada. La entrevista estructurada requiere que se hagan preguntas

especficas en un orden particular. Debe procurarse no desviarse de ese orden y, si el
entrevistado se sale por la tangente, se deber tratar que regrese al tema que se estaba
tratando. Cuando no se tiene experiencia en estos menesteres, se sugiere disear un
libreto que contenga la descripcin de la presentacin y el propsito de la entrevista,
instrucciones de cmo debe hacerse las preguntas, la escala de respuestas esperadas o
las relacionadas con ellas. Debe ilustrase al entrevistado, al inicio de la entrevista, si se
le va a permitir contestar la entrevista en una forma cualitativa o cuantitativa. Cuando el
entrevistado responda a sus preguntas marque la respuesta directamente en su formato.
Si la respuesta no es la que esperaba escrbala completa, procurando apegarse a las
palabras del entrevistado tanto como sea posible, por lo que para implementar una
entrevista estructurada se debe elaborar un formulario estandarizado con preguntas
idnticas y aplicadas en el mismo orden a todos los sujetos. Los sujetos eligen la
respuesta entre dos o ms alternativas. Los comentarios y explicaciones son los mismos
para todos. Presenta las siguientes ventajas:
- Se alcanzan respuestas cortas y precisas.
- la informacin es fcil de procesar.
- El entrevistador no requiere gran entrenamiento.
- Se alcanza informacin uniforme.
Presenta las siguientes desventajas:
- La informacin puede ser muy superficial.
- Limita la posibilidad de profundizar en un aspecto determinado.
- Es difcil obtener informacin confidencial.

147

Entrevista no estructurada. Para llevarlas a cabo se utiliza un instrumento gua que

contiene las orientaciones de los temas a tratar. Se caracteriza por ser flexible y abierta,
pero est regulada por los objetivos de la investigacin al igual que las preguntas, el
contenido, el orden y su formulacin es controlada por el investigador, el que puede
adaptarlas dependiendo de las situaciones y caractersticas de los sujetos en estudio.
Muy til para estudios exploratorios, descriptivos y cualitativos. En este tipo de
entrevista el entrevistado cuenta con libertad para dar sus respuestas. Las entrevistas sin
estructurar son de naturaleza muy subjetiva y se le permite al entrevistado responder
casi en cualquier forma de libre asociacin.

Presenta las siguientes ventajas:

- Se pueden adaptar y aplicar a toda clase de sujetos en diversas situaciones.

- Permite profundizar en los temas de inters.
- Orienta posibles hiptesis y variables cuando se exploran reas nuevas.
Pero contiene las siguientes desventajas:
- Requieren de mucho tiempo.
- Resultan muy costosas por el tiempo de las entrevistas.
- Limitado para personas con dificultades para la expresin
- Se dificulta la tabulacin de los datos que han sido recopilados de distinta forma.
- Se requiere crear confianza y comodidad entre el entrevistado y el entrevistador.
- Demanda de habilidad tcnica para obtener la informacin y mayor conocimiento
respecto del tema.

148

- Debido a que son entrevistas en profundidad, habitualmente, se utilizan muestras

pequeas.

La entrevista presenta las siguientes ventajas:

-Es aplicable a toda persona (til con analfabetos, nios o en aquellas personas con
alguna limitacin fsica o psicolgica)
- Permite estudiar aspectos psicolgicos o de otra ndole donde se desee profundizar en
el tema.
- Permite obtener informacin ms completa
- A travs de ella el investigador puede aclarar el propsito del estudio, especificar
claramente la informacin que necesita, aclarar preguntas y permite usar triangulacin.
- Permite captar mejor el fenmeno estudiado ya que permite observar el lenguaje no
verbal.

Entrevista a informantes clave. Consiste en discutir un tema en profundidad con un

grupo de personas sobre un estudio determinado, para conocer las opiniones y
perspectivas al respecto. La entrevista debe ser informal y poco estructurada, con base a
la gua el entrevistador va orientando la conversacin. Las personas son seleccionadas
de acuerdo a criterios que los definen como las mejores fuentes de informacin y se
requiere que las personas escogidas conozcan el problema, representen diferentes
puntos de vista y diferentes inquietudes y puedan influir sobre el problema.

149

Consideraciones para las

entrevistas. Para evitar el rechazo o atrasos al aplicar

entrevistas se debe establecer los contactos necesarios para el buen funcionamiento de

las entrevistas. El entrevistador debe estar bien capacitado para establecer una buena
comunicacin con el entrevistado; el uso de vestuario adecuado, el buen lenguaje,
escuchar adecuadamente, no apresurar al entrevistado son condiciones determinantes en
su xito. Adems el entrevistador debe dejar un mensaje positivo al entrevistado, no
debe darle consejos, ni hacer juicios morales como tampoco rebatir al entrevistado.

La observacin: es el registro visual de lo que ocurre en una situacin real, clasificando

y consignando los datos de acuerdo con algn esquema previsto y de acuerdo al
problema que se estudia. Presenta las siguientes ventajas: permite obtener datos
cuantitativos y cualitativos, se observan condiciones de los individuos, conductas,
actividades, factores ambientales, puede ser utilizada en cualquier tipo de investigacin
y en cualquier rea del saber y es un mtodo que no depende de terceros o de registros
con ello se eliminan sesgos y ambigedades; pero tambin presenta algunas desventajas,
entre las que sobresalen: se requiere de mucha habilidad y agudeza para ver los
fenmenos estudiados, demanda gran cantidad de tiempo, tiene sesgos (el ser humano
ve lo que quiere ver) al momento de la interpretacin pueden distorsionarse los hechos e
ir ms all de lo que vimos en realidad.

Para reducir los problemas se debe definir claramente los objetivos perseguidos,
determinar claramente la unidad de observacin y las condiciones en que se asumir la
observacin y las conductas que debern registrarse.

150

Observacin participante. En ella el investigador se involucra total o parcialmente con

la actividad objeto de investigacin, la observacin se hace desde el interior del grupo y
pueden intervenir las emociones del investigador.

Observacin no participante En ella el investigador no se involucra en la actividad

objeto de estudio, por lo que los datos pueden ser ms objetivos y al no integrarse al
grupo los datos pueden no ser exactos, reales y veraces. Todos los errores de la
observacin se pueden minimizar por medio de una buena definicin operacional de
las variables.

Formas de observacin: La Observacin simple, no estructurada, no regulada, no

controlada. En ella el investigador utiliza lineamientos generales parta observar y luego
escoge lo que estima relevante a los efectos de la investigacin propuesta.
Fundamentalmente es usada para estudios exploratorios.

La Observacin sistemtica, estructurada, regulada o controlada. En ella el

investigador dispone de un instrumento estructurado y estandarizado para medir las
variables en estudio de una manera uniforme. Es de utilidad para probar hiptesis en
que se especifica claramente que se estudia y se utilizar como listas de cotejo,
grabadoras, filmadoras, etc.

Errores relacionados con la observacin: cuando los fenmenos a observar no se dan

de la misma manera en todos los sujetos de observacin, cuando el observador tiene

151

ideas prejuiciados y cuando el instrumento no es valido, es poco exacto o est mal

definido.

Grupo focal. Es la entrevista aplicada a un grupo de personas (entre cuatro u ocho

personas con homogeneidad de sus antecedentes y experiencias) donde interesa
profundizar algunos aspectos cualitativos de un problema o de acontecimientos. El
propsito consiste en focalizar los aspectos especficos del problema en donde cada
miembro puede opinar, comentar, criticar, etc.

El grupo debe ser pequeo y se requiere de un animador y un relator. El animador:

inicia, promueve, lidera la discusin a travs de una gua de los temas a tratar, pero tiene
libertad para moverse en el tema; el relator: realiza los registros.

En general, el proceso de recoleccin de informacin para una investigacin, mtodos,

tcnicas e instrumentos y las fuentes de las mismas suelen combinarse, cada uno de
ellos con sus ventajas y desventajas.

Prueba Piloto. La prueba piloto es esencial en el diseo del cuestionario. El

objetivo es identificar las preguntas que no se entienden, que son ambiguas o que
provocan reticencias al contestarlas. Igualmente, ayudan a mejorar el formato.

El cuestionario que se utiliza en la prueba piloto debe contener el aspecto (orden de las
preguntas, estructura, formato) ms prximo posible al que debe tener la encuesta
definitiva.

152

La prueba piloto servir para valorar la comprensin de las preguntas y categoras de las
respuestas, el orden de las preguntas, y el tiempo de duracin de la encuesta.

La prueba piloto se pueda aplicar a tres grupos diferentes: a) a un grupo de

profesionales u colegas que puedan estar familiarizados con los objetivos o hiptesis del
estudio, b) personas que potencialmente utilizarn los resultados (gobernantes, polticos,
agencias administrativas) y a un grupo pequeo de 10 a 30 personas que pertenecen a la
poblacin donde piensa adelantarse el estudio.

Elaboracin del formulario. Al utilizar la observacin estructurada, la entrevista o la

encuesta se debe elaborar un instrumento, para ello deben dejarse claro los criterios
relacionados con su organizacin. Los criterios van a depender de los objetivos
propuestos en la investigacin y de las caractersticas propias de los formularios.

La organizacin del formulario debe contener los elementos bsicos de un formulario,

as:

Ttulo

Instrucciones

Identificacin del formulario y del encuestado

Secciones o reas especificas

Observaciones

Identificacin del encuestador.

153

El ttulo o nombre indica a qu se refiere el formulario y qu es lo que contiene.

Las instrucciones corresponden a las orientaciones de cmo llenar el formulario las

cuales deben ser amplias acerca del tipo y profundidad de la informacin; igualmente,
debe explicar el lugar y la manera de contestar, en caso que se utilicen encuestadores,
tambin deben realizarse para el encuestador. Si necesita un manual para las respuestas,
ste deber ser anexado al formulario. Deber darse toda la informacin que permita dar
confianza al encuestado.

La identificacin del formulario y del encuestado debe contener el nmero de dicho

formulario, la fecha y lugar en que ser llenado, identificacin de la persona o unidad de
estudio, la direccin o procedencia u otro dato que facilite su ubicacin. El investigador
define si es o no conveniente incluir el nombre del sujeto investigado o hacerla de
manera annima.

En las secciones o reas especficas se debe asignar un orden lgico, dependiendo de los
elementos que sern incluidos. Al final de cada seccin es conveniente dejar un tem
para observaciones. Finalmente, el formulario debe llevar la identificacin del
investigador.

En cuanto a las caractersticas fsicas del formulario su aspecto puede influir

positivamente o negativamente en el entrevistado al igual que su diseo el cual debe ir
en relacin con la forma de anlisis de los datos. Podr utilizarse diferente color de

154

papel en caso que sean muchos formularios. La calidad del papel tambin deber
tomarse en cuenta si se van a almacenar durante mucho tiempo. Se debe permitir la
lectura, la compilacin y el anlisis de los datos, de manera simple y es conveniente
dejar espacios adecuados para las respuestas.

La confiabilidad y validez del instrumento son requisitos fundamentales de un

instrumento. La confiabilidad es la capacidad que tiene un instrumento para arrojar
datos o mediciones que correspondan a la realidad que se pretende conocer, al permitir
tener la exactitud en la medicin, consistencia o estabilidad de la medicin en diferentes
momentos. Se dice que un instrumento es confiables cuando se obtienen a partir de l
medidas o datos que representan el valor real de la variable, cuando los datos son
iguales al ser aplicados a los mismos sujetos u objetos en dos ocasiones distintas o en el
mismo momento, pero aplicando diferente instrumento o al ser aplicados por diferentes
personas.

Para aumentar la confiabilidad se recomienda aplicar reglas generales para el diseo de

instrumentos, como por ejemplo, aumentar nmero de preguntas sobre determinado
tema, elaborar instrucciones claras que orienten el llenado o utilizacin de los
instrumentos, aplicar los instrumentos o efectuar las mediciones en condiciones
similares, realizar un control adecuado durante la recoleccin de datos, evaluar la
confiabilidad, realizar una prueba de campo, validando cada pregunta en un primer y
segundo momento, preguntando algo de dos maneras distintas y, luego, comparar
respuestas y aplicar el instrumento por dos personas y luego comparando las respuestas
obtenidas.

155

La validez es el grado con que un instrumento logra medir lo que se busca. La validez
es un requisito para la confiabilidad por lo que se requiere construir los instrumentos
una vez definidas claramente las variables, tambin puede ser evaluado por un experto
en el tema investigado para establecer si el instrumento, realmente, mide lo que se busca
medir; Se puede utilizar otro instrumento para medir la misma variable y luego
compararlos. Se recomienda probar el instrumento en condiciones similares al estudio y
en una poblacin o parte de ella que posea las mismas condiciones que la estudiada.
Para aumentar la validez es conveniente realizar una prueba de campo al instrumento,
para determinar la calidad de las preguntas (grado de comprensin), las opciones de
respuesta, la disposicin de las personas a responder, el tiempo que requiere la
entrevista o el llenado del formulario, la claridad de los instrumentos. El nmero de
personas en que se realiza la prueba debe ser pequea, pero igualmente representativa.
La prueba ser desarrollada en personas con similares caractersticas que los del estudio,
pero no sern las mismas. Una vez finalizada la prueba las observaciones deben ser
sometidas a discusin con el mayor nmero de expertos que sea posible.

Los siete pecados que se pueden cometer en una encuesta

1.

No tener diseo muestral o tenerlo equivocado.

2.

No validar el cuestionario.

3.

No estandarizar los criterios de los encuestadores (control de calidad).

4.

Seleccin equivocada de las unidades muestrales.

5.

Mal ingreso de la informacin (personal no calificado y no validacin).

156

6.

No tomar en cuenta el diseo muestral para las estimaciones.

7.

Dar valores puntuales en informes, en vez de intervalos de confianza,

desviaciones, tamaos de muestra

13. PROCESO Y ANLISIS DE LOS DATOS.

QU ALEGRA, YA
ESTOY PROCESANDO
LOS DATOS!

PERO, AN NO PUEDO
CANTAR VICTORIA!

157

El proceso de planeacin de los datos incluye todos los pasos que transcurren desde que
se recogen los datos hasta que stos estn disponibles para ser analizados mediante un
programa informtico. El anlisis estadstico constituye un mtodo para presentar la
informacin cuantitativa de manera significativa y comprensible. Sin la estadstica, los
datos cuantitativos colectados para un proyecto de investigacin podran resultar poco
ms que una masa catica de nmeros. Los procedimientos estadsticos permiten, al
investigador, reducir, resumir, organizar, evaluar, interpretar y comunicar la informacin
numrica. La estadstica quiz intimide a algunos estudiantes, pero puede servir de
consuelo saber que no se requiere de talento matemtico para utilizar o entender el
anlisis estadstico; basado con el pensamiento lgico43.

13.1 EL PROCESO DE LOS DATOS.

El procesamiento de los datos comprende la conversin de informacin verbal o escrita

en datos legibles por un ordenador. El proceso de planificacin para el proceso de los
43

POLIT, Dense y HUNLER Bernadette. Investigacin cientfica en ciencias de la salud. Mxico: Mc

Graw Hill, 2 000. 421. p.

158

datos comprende: a) creacin de reglas de codificacin, b) diseo de hojas de recogida

de datos precodificados, c) eleccin del programa estadstico (SPSS, paquete estadstico
para las ciencias sociales, EPIINFO, SAS sistema de anlisis estadstico, BMDP) para la
creacin de un archivo de datos, d) diseo de un formato de datos, e) eleccin de una
estrategia de verificacin de los datos y f) especificacin de los cdigos y reglas de
verificacin en un libro de cdigos.

El plan de tabulacin es un proceso que se hace posterior a la recoleccin de los datos y

cuya planificacin debe ser anterior, debido a que, mientras se recolectan los datos, se
debe entender la forma de recolectarlos para luego someterlos al anlisis, por ello es
necesario determinar como se van a agrupar, la forma de clasificarlos y resumirlos a fin
de que tengan significados. El plan de tabulacin comprende tambin determinar qu
resultados de las variables se presentarn y qu relaciones entre variables sern
analizadas, a fin de dar respuestas al problema y objetivos planteadosen la
investigacin. Para ello es conveniente establecer las tablas, los cuadros, las figuras,
grficas y otros medios, que atendiendo a los objetivos e hiptesis, permitan la
presentacin de la informacin de forma clara y sistemtica. Los datos pueden tabularse
a mano o en un computador personal dependiendo del tipo de datos, cantidad de
informacin, tamao de la muestra, personal disponible, costos, etc.

Previamente al anlisis es necesario definir las categoras de anlisis para variables

cualitativas y la codificacin de la informacin para variables cuantitativas. La
depuracin de la informacin es necesaria para la eliminacin de errores de registro o de
codificacin. Es requisito indispensable revisar que la informacin que se ha de

159

codificar sea buena, por consiguiente, se ha de detallar las variables identificadas

como objetos de estudio segn la definicin de variables al igual que los instrumentos
elaborados, determinar las variables que ameriten ser analizadas individualmente o
presentadas en tablas, segn los objetivos e hiptesis, establecer las variables que deben
cruzarse, segn objetivos e hiptesis y esquematizar las tablas para facilitar la
posibilidad del cruce de variables.

Tabla 5. Plan de tabulacin

Fuente: Vicente Perin Petro

El plan de anlisis tiene como propsito dar respuesta a la hiptesis o a las preguntas de
investigacin y corresponde al tratamiento estadstico de los datos, por lo que se debe
planificar previamente a la recoleccin de los datos. Como ejemplo se tiene:

Ho: a menor edad mayor rendimiento acadmico

160

Para ello se deber contar con edad de las personas y clasificacin del rendimiento
acadmico.

Nivel de medicin de las variables. Las variables se pueden clasificar en: a)

nominal (la moda, frecuencia, el coeficiente de contingencia y chi cuadrado. b) ordinal

(la mediana, los percentiles, los rangos, los cuartiles, la correlacin, intervalo (el
promedio, la desviacin estndar, la varianza, la correlacin Pearson y la regresin,
(ms todas las anteriores) c) proporcin (las correlaciones de proporcin mltiple,
prueba T, prueba F, Anlisis de varianza (ms todas las anteriores).

Codificacin de las variables. La planificacin del procesamiento de los datos

empieza con el desarrollo de reglas de codificacin de las variables para su entrada a un

ordenador. Los programas estadsticos requieren de un cdigo por cada posible valor de
cada variable. Los cdigos que ms se utilizan son representaciones numricas. El cero
(0) no se debe asignar como cdigo ya que la mayora de los programas de bases de
datos y de estadstica no diferencian el cero (0) de una casilla en blanco que no se ha
llenado. Se recomienda, igualmente, que dichos cdigos vengan especificados en los
formularios de coleccin de datos (cuestionarios, etc.) y que sean consistentes; por
ejemplo, a todas las preguntas con respuestas SI/NO se les debe asignar siempre los
mismos cdigos.

Las mediciones de datos continuos deben anotarse en las hojas de coleccin de datos
con la misma exactitud con que son medidas. No se aconseja categorizar variables

161

continuas o discretas cuando se colectan los datos, asignando un cdigo a rangos de

valores; por ejemplo, edad: 1 = 5-10; 2 = 10-15, etc., ya que ello no permitira utilizarla
como contina en el anlisis o realizar una categorizacin distinta. Se debe asignar una
casilla para cada dgito y asignar los decimales. Adems, se debe asignar tambin la
unidad de medida.

Las fechas se deben introducir utilizando el siguiente orden: da, mes y ao. Para los
datos no obtenidos se pueden diligenciar de la siguiente manera: no contesta, no sabe, o
datos desconocidos acorde con las caractersticas de presentacin del caso. Los cdigos
asignados, para estos casos, tambin deben mostrar consistencia. Con bastante
frecuencia se rellenan los espacios con un 9, por ejemplo, talla = 9.

Los nombres propios, direcciones, etc., no suelen codificarse debido a que

posteriormente no se utilizarn en el anlisis estadstico; no obstante, suelen ser de
inters con propsitos de organizacin.

Entrada

y verificacin de datos. Los datos, una vez codificados, se deben

introducir en el programa estadstico respectivo para obtener los estadsticos requeridos.

La verificacin de los datos tiene como fin identificar y, si es posible, corregir los
errores (comprobar si la escritura es legible, detectar omisiones, anotacin correcta de
los cdigos, valores ilgicos u otros valores que puedan corregirse in situ dado que sea
posible obtener acceso a la informacin original. Para la verificacin de la entrada de
los datos se recomienda la doble entrada de los datos, que consiste en introducir dos

162

veces cada uno de los registros con el fin de comparar ambas versiones y detectar
inconsistencias.

Descripcin de la muestra. Una vez alcanzada la informacin correspondiente a la

(s) variable (s), y de las variables derivadas y las transformaciones pertinentes se puede
iniciar a crear las tablas y figuras para describir los datos y examinar relaciones. Se
recomienda empezar con tablas o figuras que describan el tipo de muestra que se tiene
donde se muestren las variables; por ejemplo, sociodemogrficas como sexo, edad,
estado civil, nivel sociodemogrfico, etc.

Algunos estudios de investigacin son netamente descriptivos; ms, sin embargo, en la

mayora de los estudios observacionales y en los experimentales se plantean, de manera
explcita, comparaciones entre diferentes grupos o tipos de observaciones.

Las variables a cruzar estarn determinadas por los objetivos del estudio y por la
clasificacin funcional de las variables. Las medidas de asociacin a utilizar pueden ser
el coeficiente de correlacin, diferencias de medias o razn de tasas, las cuales estarn
determinadas, fundamentalmente, por el diseo del estudio y la escala o tipo de variable.
El mtodo de anlisis puede ser: anlisis de varianza, regresin logstica, correlacin de
Spearman y estar determinado por las escalas o tipos de variables dependientes e
independientes y por su distribucin de frecuencia (mtodos paramtricos y no
paramtricos). El enfoque de anlisis estadstico, basado en la estimacin (intervalos de
confianza) o el de contraste de hiptesis (valores de p).

163

Anlisis cuantitativo. Corresponde a la informacin numrica sobre variables

cuyos valores se miden en grados, es decir, el anlisis de la informacin est compuesto

por nmeros. Los datos deben ser reducidos, organizados, evaluados, interpretados y
comunicados para que tengan valor; para ello se utiliza la estadstica.

La estadstica descriptiva describe y sintetiza los datos, distribuciones de frecuencia,

promedios, porcentajes y varianza, entre otros. La estadstica descriptiva se utiliza para
organizar y presentar la informacin de manera clara.

La estadstica inferencial se utiliza para decidir si la ocurrencia o no de un fenmeno se

debe al azar, es necesaria para generalizar los hallazgos muestrales a la poblacin de
referencia.

Tcnicas de estadstica inferencial son: chi cuadrado, la prueba t, anlisis de varianza,

coeficiente de correlacin, etc. Lo ms importante es saber que tcnica usar y como
interpretar el resultado.

Anlisis cualitativo. Se refieren a cualidades presentes en los objetos de

investigacin y comprenden descripciones detalladas de las personas, fenmenos,

situaciones o conductas observadas. El anlisis, a diferencia del anterior, est compuesto
de palabras y no de nmeros, por lo que primero se debe resumir la informacin,
presentarla por medio de la descripcin y elaborar conclusiones sobre las relaciones y
procesos causales.

164

Se debe conocer claramente el enfoque del estudio para poder realizar el anlisis. El
plan de anlisis de datos y de recoleccin de datos se hace a medida que avanza la
investigacin. El anlisis de la informacin se desarrolla desde el inicio de la
investigacin. El anlisis es flexible dependiendo del enfoque del estudio.

La investigacin cualitativa se orienta a describir, clasificar y explicar los fenmenos

en estudio.

La investigacin cuantitativa se centra en la medicin de las variables y en el

establecimiento de relaciones entre ellas a travs de tcnicas estadsticas.

Es importante recordar que una investigacin puede necesitar un anlisis cuantitativo y

uno cualitativo al mismo tiempo y viceversa.

14. PLANIFICACIN Y REDACCIN DE UN PROYECTO DE INVESTIGACIN

CMO HAGO
AHORA PARA
REALIZAR EL
ANLISIS?

YA TENGO TODAS LAS

HERRAMIENTAS NECESARIAS
PARA ANALIZAR LOS
RESULTADOS!

165

El protocolo de investigacin puede ser slo un instrumento de trabajo interno para el

investigador; pero, igualmente, puede servir tambin para solicitar ayuda econmica o
tener como propsito una tesis de pregrado, maestra o doctorado. Para todos estos
casos, el protocolo se convierte en un documento objeto de evaluacin.

La redaccin de un protocolo ya sea para tesis o solicitud de ayuda econmica es, en

esencia, similar; anotando adems, que dicho protocolo debe ajustarse a los parmetros
o requerimientos determinados por el ente evaluador.

14.1

PLANIFICACIN DE UN PROYECTO

Si no existe una buena planificacin de un proyecto, independientemente de cul sea su

propsito, es posible que la financiacin o aprobacin no sea favorable o, en su defecto,
puede dar lugar a resultados errneos.

166

15.1.1 Financiacin de la investigacin. El clculo de los costos y la financiacin son

parte importante en la planificacin de un proyecto. Salvo pocas excepciones, son
escasos los proyectos que se pueden llevar a feliz trmino, slo con el esfuerzo (en
tiempo) de un investigador. La mayora de los proyectos requieren del concurso de un
trabajo de equipo, complementado por recursos humanos, tcnicos y econmicos.

El tiempo es otro factor determinante en el desarrollo de cualquier investigacin. La

investigacin demanda de tiempo que ser utilizado para la coleccin de los datos,
anlisis y redaccin final de los resultados. Generalmente, ese tiempo proviene del
trabajo voluntario de los ms interesados en el proyecto. En otros casos, se tienen que
desarrollar actividades por fuera del horario laboral, y si estas actividades no se
planifican ni se reconocen, la investigacin puede quedar truncada.

Otro aspecto digno de considerar en la valoracin de las necesidades de financiacin de

un proyecto es si ste demanda de equipos especiales o materiales de los que no se
dispone.

Las fuentes de financiacin se pueden agrupar en: instancias gubernamentales,

organizaciones de diversa naturaleza y ONG.

14.1.2 Redaccin del proyecto. La redaccin de un proyecto de investigacin, sobre

todo, para investigadores jvenes, se constituye en un proceso, en ocasiones, estresante,
complicado y lento. Muchas veces, no es suficiente con saber que se va a investigar, ni
tener claros los diferentes pasos que comprende una investigacin, sino que se hace

167

imperativo saber redactar el protocolo. Por ello, generalmente, se hace necesario

redactar varios borradores e irlos mejorando gradualmente, hasta llegar al protocolo
definitivo. En esta etapa es determinante disponer de asesoras de investigadores que
cuenten con experiencia reconocida en dichos menesteres tanto desde el punto de vista
metodolgico como de contenido cientfico.

El comienzo de un buen proyecto debe ser un buen ttulo. Un ttulo adecuado debe
reflejar los tres aspectos ms importantes de una investigacin: el diseo del estudio, las
variables ms importantes y la poblacin que se va a estudiar, pero todos ellos, de
manera concisa e imaginativa. Un cuidadoso juego de palabras puede indicar el tipo de
diseo del estudio sin necesidad de mencionarlo explcitamente. Por ejemplo, si se
utiliza algn trmino que refleja un perodo de tiempo o, en otro caso, de una secuencia,
se estara entonces hablando: para el primer caso, de un diseo transeccional y para el
segundo de un diseo longitudinal sin tener necesidad de especificar de estudios de
cohortes. Un ejemplo de ttulo: Seguimiento de la epidemia de gripe y factores de
riesgos de transmisin aerbica en personas en clima clido.

15. LA COMUNICACIN DE LOS RESULTADOS: EL ARTICULO CIENTFICO.

PERO TENGO QUE

DARLO A CONOCER!

YA TENGO
PRCTICAMENTE
TODO A MI FAVOR!

168

Bien es cierto que el objetivo de la investigacin cientfica no es la publicacin, sino la

generacin de conocimientos, pero es un hecho

conocido que slo a partir de

publicacin de los resultados se hace posible su verificacin por otros miembros de la

comunidad cientfica y, por consiguiente, su utilizacin en otras investigaciones
complementarias. La publicacin no es, de manera alguna,

un subproducto de la

investigacin, lo es s, el producto de la actividad cientfica.

15.1. EL ARTCULO CIENTFICO.

Uno de los propsitos del desarrollo de un proyecto de investigacin cientfica est

representado en alcanzar la publicacin del trabajo realizado; por lo tanto adquiere
relevancia, para el investigador, saber comunicar sus resultados. Un artculo cientfico
es un informe escrito que describe, de manera sinttica y sistemtica, con claridad,
sencillez y precisin los resultados de una investigacin. Para las normas ISO 215-1986
un artculo es un texto independiente que constituye una parte de una publicacin

169

peridica. Robert A Day manifiesta que un artculo cientfico es un informe escrito y

publicado que describe resultados originales de investigacin.

El artculo cientfico debe contener: preliminares (ttulo, autores, resumen, palabras

claves) y estructura del artculo (introduccin, materiales y mtodos, resultados,
discusin y referencias).

15.1.1 Preliminares. El ttulo, es la primera informacin que obtiene el lector y el

primer punto de acceso en la revisin bibliogrfica. Los ttulos debern ser breves, pero
suficientemente explcitos. Es decir, deber hacer referencia a todos los elementos
esenciales del estudio. Ocasionalmente, y siempre que lo permitan las normas de
publicacin de la revista a la que se destina el artculo, podr aadirse un subttulo que
ampli el significado del ttulo o de las distintas secciones del artculo. Los subttulos
deben tener sentido propio, es decir, aunque estn relacionados con el ttulo, no debe ser
una continuacin del mismo. Tampoco deben contener abreviaturas, ni siglas o
frmulas. Debe tenerse en cuenta que aunque el ttulo no constituye una oracin
gramatical propiamente dicha, s es un enunciado y, por consiguiente, debe presentar
una secuencia lgica de sus partes. Un buen ttulo deber tender hacia la especificidad y
evitar generalizaciones cuyo contenido de informacin suele ser vago e impreciso. La
retrica, la ambigedad y la redundancia deben evitarse.

Autores. La condicin de autor se basa, exclusivamente, en la contribucin real del

trabajo, de cuyos resultados se deriva siempre una responsabilidad intelectual. En lo que

respecta al orden de los firmantes de un artculo es una decisin que slo les

170

corresponde dilucidar a ellos, aunque parecera lgico aconsejar que se haga de mayor a
menor grado de participacin en el estudio.

Resumen. El resumen junto con el ttulo, autores, y palabras clave, va a ser la nica

parte del artculo que recojan, integralmente, las bases del estudio. De ah su
importancia, ya que despus del ttulo ser la parte ms leda, y por supuesto, revisada.

El resumen puede ser descriptivo o informativo: El descriptivo suele ser ms breve y

limitarse a presentar, de forma sucinta, el tema del artculo. El resumen informativo, en
cambio, es algo ms extenso que el anterior. El resumen informativo tiene por finalidad
proporcionar informacin especfica, tanto sobre los propsitos (objetivos) de la
investigacin como sobre los procedimientos (mtodos) con los que sta se ha llevado a
cabo, los principales hallazgos (resultados) y las conclusiones finales. Este tipo de
resumen es, cada vez, ms frecuente en las publicaciones cientficas al reproducir la
estructura o el formato del artculo original, permite una rpida y precisa identificacin
de cada uno de los aspectos determinantes del estudio que se ha llevado a cabo (tipo de
diseo, tamao de la muestra, etc.), de ah su denominacin de resumen estructurado. Su
extensin puede oscilar entre las 150 y 250 palabras. La claridad expositiva y
conceptual es un aspecto esencial de todo resumen.

Se recomienda redactar con frases cortas, evitando, no obstante, el estilo telegrfico;

utilizar la tercera persona; evitar, en lo posible, la mezcla de tiempos; no repetir el ttulo
del artculo; no recoger nociones comunes; evitar los neologismos; no utilizar
abreviaturas, a no ser imprescindibles y evitar sinnimos.

171

El resumen debe traducirse al ingls al que se le denomina abstract.

Palabras clave. En lenguaje documental, una palabra clave, es una palabra

significativa, no vaca (es decir, todas las palabras que no son artculos, conjunciones,
pronombres, preposiciones, numerales y ciertos verbos y adverbios), extrada, de forma
automtica, por el ordenador a partir del ttulo, del resumen. Las palabras clave que
seleccionen los autores (entre tres y diez recomiendan los requisitos), debern hacer
referencia tanto a los aspectos centrales del artculo como a cualquier informacin
significativa que delimite eficazmente el campo de la investigacin.

15.2

ESTRUCTURA DEL ARTCULO CIENTFICO

La clsica divisin del artculo cientfico en partes claramente diferenciadas

(introduccin, materiales y mtodos, resultados y discusin) responde a una tendencia
hacia la uniformidad y concisin que facilite la comunicacin de los resultados de la
investigacin.

Introduccin. La introduccin debe ser siempre una justificacin razonada de la

investigacin y un planteamiento del problema o de la pregunta en trminos precisos y

comprensibles. Debe evitarse toda informacin innecesaria. El objeto de la
investigacin debe ser susceptible de formularse bien como pregunta o como objetivo.
Cuando existan antecedentes o trabajos anteriores que han dado origen a la
investigacin, ya sea por la obtencin de resultados no concordantes o por otras causas

172

deben citarse en la introduccin, pues, constituyen sin duda, una justificacin suficiente
del estudio, por consiguiente, se debe presentar y sealar la importancia, el origen (los
antecedentes tericos y prcticos), los objetivos, los alcances, las limitaciones, el
significado que el estudio tiene en el avance del campo respectivo y su aplicacin en el
rea de investigacin. No debe confundirse con el resumen, ni contener un recuento
detallado de la teora, el mtodo o los resultados, como tampoco anticipar las
conclusiones y recomendaciones.

La siglas y abreviaturas debern utilizarse lo menos posible y, naturalmente, siempre las

admitidas por el uso.

La introduccin es la tercera oportunidad, despus del ttulo y del resumen, de facilitar

la informacin que va a determinar, finalmente, la lectura completa del artculo. No se
trata, en ningn caso, de crear expectativas en el lector, sino de exponer claramente lo
que se ha hecho y por qu se ha hecho. Su extensin no deber sobrepasar la pgina y
media, salvo en casos especiales.

Materiales y mtodos. La finalidad de esta seccin es describir el diseo y

procedimiento de la investigacin realizada, argumentar su idoneidad, cuando se crea

conveniente, y aportar datos suficientes que hagan posible la reproducibilidad del
estudio. Puesto que de lo que se trata aqu es de describir, de tal forma que pueda
repetirse el estudio. Llas cualidades esenciales de esta seccin sern la precisin y la
especificacin. Respecto al diseo del estudio, no es suficiente informar que se trata, por
ejemplo, de un estudio observacional, sino que hay que explicar que tipo de diseo se ha

173

utilizado y las caractersticas peculiares. Debe describirse tanto la poblacin elegida

como el nmero de sujetos a estudiar en funcin del tamao muestral exigido. La
descripcin de la poblacin se completar con la especificacin de los criterios de
inclusin/exclusin aplicados en cada caso. Las variables a estudiar deben ser listadas y
definidas operativamente. Si la medicin se realiza mediante instrumentos, stos deben
describirse, citar su origen y utilizacin previa y si han sido validados o no previamente,
as como su grado de fiabilidad.

Resultados. La seccin de resultados es, esencialmente, la descripcin de la

evidencia. Hay que procurar mostrar todos los datos relevantes del estudio de una forma
concisa y comprensible. La redaccin de este apartado suele ser la ms engorrosa para
los autores y, a veces, tambin la de ms difcil comprensin para los lectores. Los
autores deben buscar aqu un equilibrio entre los datos necesarios para la interpretacin
y comprensin del estudio, prueba o ensayo y aquellos otros de los que, por rutinarios o
por obvios, se puede prescindir.

Los resultados deben mostrarse siguiendo una secuencia lgica, la misma que se ha
seguido en el proceso de anlisis. En esta seccin es donde las tablas y figuras tienen un
lugar preeminente. En ellas los datos deben presentarse siguiendo un orden lgico, de
manera, que tanto las tablas como las figuras, sean un complemento indispensable del
texto. Conviene insistir en este hecho: en ningn caso debe sobrecargarse el texto con
tablas o figuras innecesarias o excesivamente complicadas. Las tablas y figuras tienen
con finalidad ofrecer mucha informacin en poco espacio de forma comprensible.
Deben ir acompaadas de un ttulo, breve, pero explicativo, que las identifique sin

174

ambigedad, y los datos deben distribuirse en las columnas e hileras (para las tablas)
siguiendo un orden preestablecido.

Aunque no existen normas especficas sobre qu datos se deben mostrar en las tablas y
qu datos en el texto, conviene recordar que tanto en las tablas como el texto tienen que
ofrecer informacin sobre las mediciones realizadas en forma de frecuencias, medias,
medidas de asociacin, intervalos de confianza y niveles de significacin.

Por ultimo, interpretar los resultados observados es una tentacin en la que caen
frecuentemente los autores. Deben intentar evitarse, ya que esta seccin debe ser una
relacin objetiva de los resultados encontrados, reservando las posibles explicaciones
para la siguiente seccin.

Discusin. Analizar los resultados ms relevantes del estudio y contrastarlos con

los resultados recogidos en la bibliografa respectiva, es uno de los objetivos de la

discusin, aunque naturalmente no es el nico. Una buena forma de comenzar la
discusin consiste en resumir ordenadamente los resultados ms relevantes del estudio,
evitando una vez ms repetir los datos ya mostrados en los resultados, y compararlos
con hallazgos de estudios previos de otros autores. La contrastacin de los resultados
exige, naturalmente, un amplio conocimiento del tema y de la bibliografa existente. Si
el tema objeto de la investigacin ha sido ampliamente tratado, el investigador deber
elegir los trabajos ms significativos, tanto por el inters intrnseco de los resultados
obtenidos como el prestigio y autoridad del grupo investigador.

175

Los resultados relevantes de un estudio son aquellos que responden a la pregunta de

investigacin y sobre ellos tienen que desarrollarse la discusin, huyendo siempre de
especulaciones, interpretaciones y ambigedades. Los resultados obtenidos pueden ser
congruentes con los conocimientos previos; pero, por el contrario, pueden ser no
concordantes, no debiendo omitirse ni la concordancia ni la discrepancia cuando sta se
presente. Puesto que todos los mtodos tienen sus limitaciones, conviene hacer un breve
comentario sobre el mismo en la discusin. Finalmente, no es recomendable terminar la
discusin concluyendo que se debe seguir investigando sobre el tema, dado que esta
conclusin no se deriva de los resultados, sino del propio proceso de la investigacin.

Referencias. Con relacin a esta parte, las normas de publicacin, de la mayora de

las revistas, suelen ser muy precisas y, con frecuencia, suministran ejemplos ilustrativos
al respecto. Bajo ninguna consideracin se debe considerar la bibliografa de un artculo
cientfico como una mera lista ordenada de citas. Antes por el contrario, cada referencia
debe ser el resultado de una justificacin validada a travs de dicho texto. De igual
manera, el lugar de ubicacin no debe ser arbitrario, tambin tiene relevante
importancia. Finalmente, es importante anotar que slo se debe incluir la bibliografa de
aquellos documentos que efectivamente han sido de utilidad ya sea para comprobar o
refutar hiptesis.

16. ASPECTOS DE ADMINISTRACIN Y CONTROL DEL PROYECTO

INVESTIGACIN

AL FINAL EL SOL
BRILLAR CON TODO SU
ESPLENDOR

176

DE

Dentro de los aspectos administrativos y de control del proyecto se distinguen el

cronograma de actividades y el presupuesto de la investigacin.

16.1.

CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES

El cronograma corresponde a la descripcin de las actividades a realizar en funcin del

tiempo en el cual se van a desarrollar, lo cual implica, determinar con precisin cules
son esas actividades, a partir de los aspectos tcnicos presentados en el proyecto. En
concordancia con los recursos, el tiempo total y el equipo humano con que se cuenta, se
calcula, para cada una de las etapas, el tiempo en el cual habrn de ser desarrolladas;
este clculo puede hacerse en das, en semanas, en meses o en aos de acuerdo al
tiempo de duracin del proyecto y debe presentar cierta tolerancia para efectos
imprevistos. Para la presentacin del cronograma se utilizan, generalmente, diagramas,
lo cual permite visualizar el tiempo de cada actividad y, sobre todo, en aquellos casos en

177

que

hay

varias

actividades

en

un

mismo

tiempo.

Los diagramas de usos ms frecuente son los de Gantt que se utilizan en proyectos
sencillos. Para proyectos de mayor complejidad y a partir de las teoras de sistemas, se
utilizan los diagramas de redes o flechas como el de PERT y el CPM.

CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES

Tiempo (semestre)
01-2005
02-2005
01-2006
E F M A M J A S O N E F M A M

ACTIVIDADES
Planteamiento

del

problema
Justificacin
Objetivos
Marco de referencia
Anlisis de informacin
(resultados preliminares).
Elaboracin artculo
cientfico
Presustentacin de
resultados
Fuente: Vicente perin Petro

16.2

PRESUPUESTO

Elaborar un presupuesto significa, en general, efectuar el cmputo de los gastos o

ingresos que probablemente han de resultar al desarrollarse una actividad. La
realizacin de actividades programadas implica costos, los cuales requieren un
establecimiento de estrategias para la consecucin de una o varias fuentes de

178

financiacin. El presupuesto consta de precios directos e indirectos. Entre los costos

directos se tienen: los investigadores, los elementos de consumo, los equipos cientficos,
los gastos por servicios especficos; ya sean contratados o no con otras personas
naturales o jurdicas. Entre los costos indirectos se tienen: pagos de servicios
administrativos, secretaria, telfono, energa elctrica, agua, aseo, prestaciones sociales
legales y extralegales, primas, cesanta, pagos de ley a instituciones de seguridad social
(ISS; ICBF; SENA).

PRESUPUESTO

DESCRIPCIN

Unidad de
medida

Cantida
d

179

Valor
($)

Subtotal
($)

Total
($)

1. MATERIALES
1.1 Gastos de Elaboracin
Papelera y suministros
Material Bibliogrfico
Equipo de computo
Conferencias, simposios,
congresos.
Subtotal 1.1
1.2 Gastos de Presentacin
Papelera y suministros
Equipo Audiovisuales
Equipo de computo
Subtotal 1.2

Gl
Gl
Hora equipo

6
450

600.000
100.000
1.500

600.000
600.000
675.000

Inscripcin

400.000

1.200.000
3.075.000

Gl
Hora equipo
Hora equipo

1
20

500.000
50.000
1.500

500.000
50.000
30.000
580.000
3.655.00
0

TOTAL MATERIALES**
2. RECURSO HUMANO
2.1 Investigadores
Estudiantes (5)**
Subtotal 2.1
2.2 Asesores
Asesor Metodolgico (1)
Asesor Cientfico (1)
Subtotal 2.2*
TOTAL RECURSO HUMANO
3. GASTOS GENERALES
Servicios Pblicos
Investigacin en la Web
Gastos de alimentacin
Transporte
Otros gastos
Subtotal 3
TOTAL GASTOS
GENERALES**

Hora hombre

1.800

4.500

8.100.000
8.100.000

Hora hombre
Hora hombre

72
72

20.000
25.000

1.440.000
1.800.000
3.240.000
11.340.000

Gl
Hora en lnea
Gl
Gl
Gl

4
40
210
210
4

100.000
1.500
3.000
2.000
100.000

400.000
60.000
648.000
432.000
400.000
1.940.000
1.940.00
0

TOTAL GASTOS PROYECTO

16.935.000

*Fuente de financiacin:
**Fuente de financiacin: proponentes

180

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