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A RACIONALIDADE EM SIMON E A FIRMA EVOLUCIONRIA DE NELSON E WINTER:

UMA VISO SISTMICA


Adriana Sbicca1
Andr Luiz Fernandes2
RESUMO
Este trabalho analisa a abordagem do comportamento individual baseado na racionalidade
limitada de Herbert Simon e sua incorporao na teoria da firma evolucionria (baseada em
Nelson e Winter). Observam-se as continuidades e as rupturas existentes neste processo e
suas implicaes na anlise de fenmenos econmicos. Utilizando como fundamento terico e
observacional o conceito de sistemas adaptativos complexos, analisou-se a inter-relao entre
a abordagem do indivduo de Simon e da firma evolucionria, no sentido de se constituirem em
partes fundamentais de uma emergente microeconomia heterodoxa.
Palavras-chave: racionalidade limitada; teoria evolucionria; Nelson e Winter; Herbert
Simon; sistemas complexos.
Classificao JEL: B41, B52.
rea ANPEC: rea 1 Escolas do Pensamento Econmico, Metodologia e Economia
Poltica.

ABSTRACT
This paper discusses the use of Herbert Simons concept of bounded rationality in the
evolutionary firm of Nelson and Winter. The assumption of bounded rationality (an individual
behavior) in a collective context of firm could require some justification. We suggest that the
adoption of complex systems view of economics is the key to accommodate both ideas in the
effort to construct the theoric foundations of the heterodox microeconomics.
Key-words: bounded rationality; evolutionary theory; Nelson and Winter; Herbert Simon;
complex systems.
JEL classification: B41, B52.

1
2

UFPR.

Professora do Departamento de Economia da UFPR.


Assessor de Engenharia do Tribunal de Contas/PR, Mestre em Desenvolvimento Econmico pela

A RACIONALIDADE EM SIMON E A FIRMA EVOLUCIONRIA DE NELSON E


WINTER: UMA VISO SISTMICA

1. INTRODUO
A forma como diferentes propostas tericas explicam o comportamento humano
e, mais especificamente, as decises econmicas, parece-nos um fundamento bastante
promissor na busca pela construo de uma teoria heterodoxa. Em realidade a teoria
econmica desde que sistematizada tem sido baseada em alguma noo de
racionalidade. Caldwell afirma que para se compreender globalmente a cincia econmica
necessrio, ainda que no suficiente, o enfoque nos ...fundamentos antropolgicos dos
paradigmas tericos mais importantes, de ontem e hoje (....). Supe-se que esses
fundamentos, apesar de distintos, guardem relaes entre si, as quais podem ser
apresentadas de uma forma organizada, com finalidade no apenas instrutiva, mas
iluminista (Caldwell3, apud Prado, 1993, p. 119). Pode-se compreender a racionalidade,
portanto, como um elemento essencial para a construo e consolidao de um corpo
terico de pesquisa minimamente coerente e consistente.
H um reconhecimento de que a abordagem evolucionria prope pressupostos
de anlise fundamentais substancialmente diferentes da abordagem tradicional, inclusive
a racionalidade, com perspectivas de desenvolvimento de um corpo terico capaz de
incorporar a heterogeneidade dos agentes econmicos e de seus comportamentos num
meio diverso e incerto. Para corroborar esta posio, Hodgson (1994, p. 223) afirma que a
teoria evolucionria uma alternativa para o ncleo duro neoclssico e sua caracterstica
de maximizao mecanicista sob limites estticos. O estudo dos fundamentos da teoria
evolucionria, representada aqui pela firma de Nelson e Winter, remete ao conceito de
racionalidade limitada e procedural desenvolvido por Herbet Simon. A adoo pela firma
evolucionria desse conceito originalmente criado para o indivduo faz surgir algumas
indagaes quanto manuteno do indivduo como unidade de anlise fundamental e
relevncia da interao dos agentes nessa abordagem. O presente trabalho objetiva
pensar estes questionamentos a partir do conceito de sistemas complexos como
perspectiva analtica. A complexidade tem sido mais e mais reconhecida como
caracterstica-chave do mundo em que vivemos e bilogos, economistas e psiclogos tm
trabalhado com sistemas complexos. Quando aplicada mente, em particular, esta idia
implica em dizer, por exemplo, que a mquina no pensa: o pensamento envolve mais
que arranjo e comportamento de neurnios. O pensamento a emergncia de algo
criativo que no est contido nos neurnios isoladamente. luz dessa perspectiva de
anlise este artigo sustenta a possibilidade de desenvolvimento de uma teoria
evolucionria envolvendo as contribuies de Simon e de Nelson e Winter.
Para evitar incorrer em discusso a respeito das possveis diversidades no que
pode ser denominado de programa evolucionrio, optamos por utilizar principalmente
trabalhos de Richard Nelson, S. G. Winter.
O presente texto est dividido em seis sees. Alm desta introduo e da
concluso, apresentado, na seo 2, o conceito de racionalidade limitada desenvolvido
por Simon. Na seo 3 apresenta-se de forma breve a firma evolucionria. A seo 4
procura mostrar que a racionalidade limitada de Simon e a firma evolucionria fazem
parte de uma mesma viso de mundo evolucionria embora apresentem diferenas que
podem sucitar questes sobre a operacionalildade do conceito em diferentes dimenses e
3

CALDWELL, B. J. Beyond Positivism economic methodology in the twentieth century. Londres:


George Allen & Unwin, 1982.

2
a possvel insuficincia terico-metodolgica na sua adoo para a firma. Em seguida, na
seo 5, abordamos o conceito de sistemas complexos para analisar a inter-relao entre
o indivduo de Simon e a firma de Nelson e Winter, no sentido de se constituirem em
partes fundamentais de uma emergente microeconomia evolucionria.

2. A RACIONALIDADE EM SIMON
O ponto de partida para a proposta de racionalidade de Herbert Simon est em
sua crtica ao conceito de racionalidade maximizadora. A racionalidade maximizadora,
tambm denominada racionalidade substantiva por Simon, confere ao indivduo a
capacidade irrestrita de maximizar e atingir, da melhor maneira possvel, seus objetivos.
Este conceito de racionalidade remete oniscincia do indivduo, j que ele capaz de
escolher a melhor alternativa de acordo com seus objetivos, e tambm estabilidade e
consistncia das suas preferncias. Simon chama a ateno para o fato de que a adoo
deste conceito de racionalidade impede qualquer explicao de como o processo
decisrio ocorre e prope a sua substituio pelo conceito de racionalidade limitada.
Para Simon, necessrio partir da microeconomia descritiva e da observao do
comportamento das pessoas para se fazer alguma previso do comportamento humano.
Ele procura argumentos da psicologia e afirma que a informao do decisor sobre seu
ambiente muito menor que uma aproximao do meio real (Simon, 1959, p. 272). O
mundo percebido muito diferente do mundo real e esta diferena envolve omisses e
distores e tem origem na percepo e na inferncia. O modelo do decisor trata apenas
de uma frao pequena de todas as caractersticas relevantes do meio real. Alm disso, o
que trazido para dentro do sistema nervoso central no realmente um pedao igual ao
que est l fora: ocorre um processo ativo envolvendo ateno de muitas pequenas
partes do todo e excluso, desde o incio, de quase tudo que no do escopo da ateno
consciente. Da mesma forma, h muitas inferncias que podem ser construdas a partir
da informao estocada no crebro. As conseqncias advindas da informao na
memria tornam-se conhecidas apenas atravs de uma seleo ativa de caminhos para a
soluo de problemas particulares da mirade que poderia ter sido seguida (Simon, 1959,
p. 273).
Em conseqncia desse entendimento da percepo humana, as caractersticas
do agente decisor devem ser repensadas. No basta conhecer a meta deste indivduo.
Outros elementos provenientes da interao entre os indivduos devem ser observados.
Segundo Simon (1980), se o objetivo apenas entender o comportamento de equilbrio
(numa aluso ao equilbrio neoclssico), necessrio saber pouco sobre o agente. O
comportamento de equilbrio de um agente em perfeita adaptao definido por suas
metas e pelo seu ambiente, sendo completamente independente das propriedades
internas do organismo. No entanto, se o meio se altera, apresenta uma dinmica ou se o
objetivo querer saber sobre o comportamento antes do equilbrio ser alcanado, a
compreenso requer mais informao. So necessrias informaes sobre o agente, sua
estrutura interna e seus mecanismo de adaptao. Assim, para compreender o
comportamento no curto prazo de um organismo adaptativo, ou seu comportamento numa
alterao complexa e rpida do meio, no o bastante conhecer suas metas. Do mesmo
modo, num organismo com mltiplas metas ou afligido por algum tipo de conflito interno
quanto s metas, o comportamento s poderia ser apreendido a partir do conhecimento
das foras relativas das diversas metas e as formas como os processos adaptativos
respondem a elas.
A preocupao de Simon est no processo de tomada de deciso, que o faz se
utilizar do conceito de racionalidade procedural. Assim, segundo Simon:

3
when perception and cognition intervene between the decision-maker and his objective
environment, this model [The [neo]classical theory] no longer proves adequate. We need a
description of the choice process that recognizes that alternatives are not given but must be
sought; and a description that takes into account the arduous task of determining what
consequences will follow on each alternatives. (Simon, 1959, p. 272).

Como formulao inicial o autor sugere um conceito amplo de racionalidade


limitada que abrange (i) a busca de solues satisfatrias4 ao invs de otimizadoras; (ii) a
substituio de objetivos abstratos e globais por subobjetivos tangveis, cujo
conseguimento pode ser observado e mensurado e (iii) a diviso da tarefa do processo
decisrio entre muitos especialistas, coordenando seu trabalho atravs de uma estrutura
de comunicao e relaes de autoridade.
Embora considere esta formulao bastante vaga, inicial e genrica e argumente
que ela requer maior formalizao e verificao emprica de suas principais
reivindicaes, Simon afirma que a utilizao do conceito de racionalidade limitada
transforma problemas insolveis em problemas de solues plausveis, descrevendo
assim sua proposta:
Em Comportamento Administrativo a racionalidade limitada caracterizada como uma
categoria residual a racionalidade limitada quando lhe falta oniscincia. E as faltas de
oniscincia so fruto, principalmente, de falhas no conhecimento das alternativas, incerteza a
respeito de eventos exgenos relevantes e inabilidade no clculo de suas conseqncias. Havia
necessidade de uma caracterizao mais positiva e formal, dos mecanismos de escolha em
condies de racionalidade limitada. (...) Dois conceitos so fundamentais para a caracterizao:
busca e satisfazimento. Se as alternativas de escolha no so fornecidas, inicialmente, ao agente
decisrio, ento ele deve iniciar um processo de busca de alternativas. Portanto, a teoria da
racionalidade limitada deve incorporar uma teoria de busca. (Simon , 1980, p. 42)

Ao invs de dizer que o agente decisrio tem a capacidade de estimar os retornos


e custos marginais da busca, ...poder-se-ia postular que o agente decisrio tivesse
desenvolvido alguma aspirao, sobre quo boa devesse ser a alternativa que ele
tentaria encontrar. Assim que ele descobrisse uma alternativa que atendesse a seu nvel
de aspirao, ele concluiria a busca com a escolha [grifo do autor] desta alternativa. Eu
denominei esta forma de seleo de satisfazimento5 [grifo do autor]. (Simon, 1980, p.
42). Poderia ser assumido que, mesmo com um modelo mais complexo de escolha, um
processo de busca ocorreria at se igualarem benefcios marginais e custos marginais,
resultando na maximizao. Mas no isto que Simon prope. O conceito de
satisfazimento surge como uma alternativa otimizao. Simon tem outro argumento que
sustenta sua proposta: mesmo que uma pessoa acredite que est maximizando sua
deciso, ela teria que esforar-se e consumir recursos para confirmar isto. Mas tais
recursos poderiam ser usados para outros fins. Isto quer dizer que a otimizao e a
conseqente confirmao do resultado no parece ser um comportamento eficiente.
Simon afirma que as pessoas no tentam compreender o mundo como um
sistema integral mas tm modelos parciais tratveis e identificam padres recorrentes. As
pessoas tendem a focar aquilo que as preocupa, ao invs de enfrentarem objetivos
conflitantes. Os observadores selecionam informaes que podem ser relevantes e isto
4

O uso da palavra satisfice (no lugar de satisfy) foi feita por Simon em seu trabalho Rational
Choice and the Structure of the Environment (1956) com o objetivo de definir os fins que buscam os agentes
decisrios: a satisfao ao invs da maximizao (Simon, 1991)
5
Para chamar a ateno para o novo uso do termo, Simon usou esta palavra diferenciada do
ingls mais usual. A traduo para o portugus de satisfycing foi satisfazimento como em Silveira (1994).

4
ajuda a reduzir a sobrecarga de informao. Os indivduos usam procedimentos simples
(rules of thumb) para guiar suas aes. Simon afirma que, dessa maneira, h economia
porque os recursos so escassos, ou seja, a capacidade computacional limitada.
A racionalidade limitada no prev necessariamente um equilbrio. Em realidade,
a deciso no , muitas vezes, nem o fim do processo, nem dos problemas para o agente
que faz a escolha. certo que muitas pessoas desenvolvem modelos mentais para
determinadas situaes e evitam maiores crises. Mas algumas falham por no
perceberem a necessidade da ao rapidamente ou surpreendem-se devido a
dificuldades para conseguir vincular elementos do sistema. Eventualmente haver
necessidade de formar e testar novas hipteses. Alm disso, se o ambiente no esttico
pode-se ter que experimentar diversos padres de comportamento, nveis de aspirao e
objetivos e depois escolher o caminho satisfatrio para se obter lucros ou utilidade (Earl,
1994, p. 286). Tratando do conceito de racionalidade limitada e procedural (chamando a
ateno para a dinmica do proceso decisrio), Vercelli (1991, p. 93) afirma: Substantive
rationality refers to attributes of the equilibrium configuration of the system, while
procedural rationality refers to attributes of the dynamic process seen in all its dimensions
(including disequilibrium). [grifos do autor]
O conceito de racionalidade proposto por Simon consegue sustentar uma forma
inovadora de apreender as incertezas do ambiente no sentido de gerar regularidades no
comportamento individual. De acordo com Heiner (1983) regularidades e previsibilidade
no comportamento humano surgem apenas em situaes caracterizadas pela incerteza.
Em realidade, atravs de um argumento como de Heiner que Simon vai reconhecer
padres recorrentes no comportamento humano, ou seja, diante da incerteza (e no do
risco que pode ser representado probabilisticamente) h necessidade de se definir e
utilizar os padres de conduta. Em decorrncia, podemos dizer que a incerteza do
ambiente incorporada pela racionalidade limitada.
Os resultados do comportamento procedural so qualitativamente diferentes
daqueles obtidos quando os agentes se comportam de acordo com a racionalidade
absoluta. A agregao dos comportamentos individuais descritos pela racionalidade
instrumental forma a viso de homem econmico, enquanto que as regras partilhadas
formam a construo de um bloco de uma cultura da sociedade. Dessa perspectiva temse o homem sociolgico (Hargreaves-Heap, 1992). Aderindo a esta idia de homem
sociolgico pode-se admitir que normas sociais interferem no comportamento individual
como sugere Hargreaves-Heap (1992), por exemplo, quando as pessoas podem se sentir
tmidas ou culpadas por no realizarem uma ao em conformidade com uma informao
social. Outro exemplo de comportamento deste homem sociolgico aquele em
conformidade com padres esperados pela sociedade. Atravs desta opo pode-se viver
de uma maneira mais fcil do que com a grande possibilidade de sofrer pelas
experincias, inclusive porque normas sociais tambm podem ser utilizadas para julgar, o
que aumenta o risco de quem se desvia delas (Earl, 1994, p. 287).
A agregao de comportamentos individuais que esto de acordo com a
racionalidade limitada de Simon requer estudo sobre a interao destes indivduos,
surgindo daqui novos elementos que devem ser usados na compreenso deste assunto.
O conceito de racionalidade limitada difundido por Simon influenciou
evolucionrios como Nelson e Winter como ser tratado na seo a seguir.
3. A FIRMA EVOLUCIONRIA
O trabalho de Nelson e Winter de 1982 An evolutionary theory of economic
change reconhecido como um marco na construo da corrente de pensamento
evolucionria. Nele os autores tratam do processo de deciso e do comportamento da

5
firma. Muitas das idias presentes neste trabalho j se encontram num artigo de Winter de
1971. Nele Winter afirma que
Firms satisfice with respect to decision rules. That is, if existing rules are functioning well, the firm
is unlikely to change them; if not, search for better rules will be stimulated. The search process
itself may be governed, in part, by established routines. Generally speaking, however, it is less
systematic, and has more of the characteristics of creative problem solving than the routine
decision process to which it relates. (Winter, 1971, p. 245).

Winter admite a presena de alteraes randmicas (mutaes) e reaes


habituais (rotinas6) no comportamento da firma. Esta idia permanece em Nelson e Winter
(1982, p. 14), no sentido de que a firma apresenta comportamento padro e rotineiro,
sendo tais rotinas definidas como caractersticas persistentes dos organismos as quais
determinam comportamentos provveis dos mesmos. Estas rotinas so seguidas at que
se tenha algum motivo para pensar em alter-las, como alcanar resultados no
satisfatrios, ou mesmo se, de tempos em tempos, a entidade se engajar na anlise sobre
o que est fazendo e porque, com a inteno de pensar sobre revises e mesmo
alteraes radicais. O comportamento deixa, ento, de ser previsvel e regular. Na medida
em que rotinas mal adaptadas vo caindo em desuso, h uma busca por novas rotinas
capazes de gerar um maior benefcio (Hodgson, 1995, p. 79). Esta busca guiada, em
parte, por regras j estabelecidas. Isto porque a firma utiliza muitas vezes rotinas (que
foram criadas no passado) para enfrentar acontecimentos inesperados. Neste sentido,
pode existir uma hierarquia de decises com procedimentos de alta e baixa ordem, sendo
que os primeiros podem agir, eventualmente, para alterar os segundos. Esta
caracterstica pode estar representada na firma por diversos departamentos
interdependentes (Nelson; Winter, 1982, p. 17). A firma pode assumir, desse modo,
algumas rotinas diferentes que determinam uma lista de funes de como ela se
comporta diante de algumas variveis externas (como tcnicas de produo em diferentes
condies de mercado).
Prever mudanas de comportamento das firmas nessas situaes torna-se uma
tarefa extremamente difcil, na medida em que as estratgias adotadas pelas mesmas
adquirem muitas vezes um carter criativo e inusitado, o qual podemos denominar de
elemento randmico. A introduo de elementos randmicos ocorre porque a firma
procura resolver problemas com a capacidade que tem para isso, mas no est certa do
resultado que ser obtido com a deciso a respeito da nova rotina. Ao incorporar a
possibilidade da ocorrncia de eventos randmicos, admite-se que um sucesso num
perodo de tempo determinado no garante sucesso em perodos futuros. A firma pode
acertar num momento, mas errar no seguinte. Isto sugere que o sucesso cumulativo
fortuito e no reflete uma maneira de se aproximar de um comportamento contnuo de
maximizao de lucros. Em verdade, h, muitas vezes, uma compreenso imperfeita da
realidade pois a pesquisa nem sempre alcanar um resultado satisfatrio. De fato, as
pesquisas realizadas pelas diversas entidades (firmas, organizaes em geral) levaro a
resultados diversos. H heterogeneidade entre os agentes, pois assume-se que,
mesmo diante de informaes e situaes idnticas, as escolhas podero ser diferentes.
Assim, entende-se que alguns tomaro decises de comportamento e assumiro rotinas
que se mostraro melhores que outras.
Outra caracterstica central da pesquisa evolucionria o processo de seleo
(Nelson; Winter, 1982, p. 9). O mecanismo de seleo das firmas ocorre em analogia com
6

Nelson e Winter (1982, p. 97) fazem aluso semelhana de significado entre essas rotinas das
firmas e a palavra rotina como utilizada na cincia da computao, referindo-se a padro repetitivo de
atividade no interior da organizao.

6
a biologia, lembrando o sentido darwinista de evoluo. Como na biologia, as alteraes
na taxa de crescimento da entidade, para prosperidade ou adversidade, refletem os seus
genes, ou seja, as rotinas (Nelson; Winter, 1982, p. 17). Estas se constituem em
procedimentos organizacionais repetitivos capazes de lidar tanto com o funcionamento
interno da firma na sua atividade contnua de produo, quanto com o grande afluxo e
diversidade de informao do ambiente no qual a mesma est inserida.
O conceito de dependncia da trajetria (path dependence) pode ser apontado
como uma caracterstica do programa de pesquisa evolucionrio. Ele envolve a idia de
que ...every successive act in the development of an individual, an organisation, or an
institution is strongly influenced by, and dependent from, the path (experience and
evolution) previously covered. (Rizzello, 1997, p. 100). Esta experincia ou evoluo
apresenta aspectos de continuidade mas tambm de ruptura, j que elementos aleatrios
participam e interferem nesta evoluo. Ou seja, no h um elemento para ser apontado
como se a evoluo (por exemplo uma trajetria tecnolgica) ocorresse sempre em
funo dele7.
A dependncia da trajetria aplicada firma pode significar que algumas firmas
inovadoras acabem por se beneficiar do lucro extraordinrio conseguido, podendo tornarse mais aptas no desenvolvimento de outras inovaes. Cabe aqui uma discusso sobre
os monoplios, na medida em que firmas podem adquirir uma hegemonia nos mercados
onde atuem, devido cumulatividade do conhecimento e dos recursos crescentes
investidos em P&D. Isto remete hiptese schumpeteriana: ...the claim that a market
structure involving large firms with a considerable degree of market power is the price that
society must pay for rapid technological advance. (Nelson; Winter, 1982, p. 278). A
inovao gera diversidade e quando obtida pode proporcionar firma o lucro
extraordinrio. No entanto, outra forma de aumento de produtividade da firma se d
atravs do processo de imitao. A imitao tende a atenuar a situao de monoplio pois
possibilita que firmas que no inovaram alcancem, com esforo e sorte, as firmas lderes8.
Um desdobramento da existncia de firmas inovadoras e imitadoras que na imitao h
uma fora estabilizadora da economia enquanto na inovao existe uma fora
desestabilizadora por gerar um poder de mercado temporrio e um correspondente lucro
de monoplio.
O trabalho de Nelson e Winter (1982) apresenta uma noo de dependncia da
trajetria quando estes autores tratam de regime tecnolgico (Nelson; Winter, 1982, cap.
12). Este conceito permanece presente nos paradigmas tecnolgicos de Dosi. Tanto os
regimes tecnolgicos como os paradigmas tecnolgicos envolvem a idia de que pode
existir no incio da evoluo gradual de uma tecnologia algum evento que faa com que
outros desenvolvimentos convirjam para ela, podendo gerar uma tecnologia dominante
(Coombs et al., 1989, p. 16-17). Tal evoluo seria determinada por um processo de
aprendizado que ocorre na medida em que os agentes se envolvem na busca de novos
conhecimentos. Este processo envolve etapas sequenciais que acabam por influenciar as
prximas decises. Neste sentido, a aprendizagem pode gerar uma dependncia da
trajetria de trs formas (Dosi, 1997, p. 1539): i) no padro tecnolgico aprendido pelo
agente; ii) nas regras comportamentais dos agentes, gerando adaptaes
organizacionais, inrcia e lock in e iii) na propriedade coletiva que diz respeito a taxas
7

O foco neste conceito surgir mais claramente nos trabalhos de Arthur (1994) e David (1985).
Arthur, trata dos feedbacks positivos ou retornos crescentes. Segundo ele, uma vez que eventos
randmicos selecionem um caminho particular, a escolha pode tornar-se determinada (lock-in),
independentemente das vantagens da alternativa. No caso dos trabalhos de Arthur (1994) e David (1985), o
fenmeno da dependncia da trajetria surge na difuso da tecnologia (Dosi, 1997, p. 1539).
8
Aqui poderamos enfrentar o chamado problema do free-rider, ou seja, os benefcios
econmicos da inovao levariam os competidores potenciais a pegarem carona nos gastos e esforos
inovativos vinculados ao pioneirismo.

7
agregadas de crescimento, de lucro, caractersticas do produto, mdia de produtividade,
etc. O conceito de dependncia da trajetria evita que se admita que um processo
econmico apresenta alguma tendncia. Por isso, muitas vezes no possvel descobrir
uma lgica do mundo ao redor: uma seqncia de caminhos de dependncia influencia no
resultado final, fazendo com que o processo no seja determinado apenas por foras
sistemticas mas tambm por eventos aleatrios. O processo dinmico por ele mesmo
uma caracterstica histrica essencial e o famoso exemplo de Paul David (1985) sobre a
difuso do teclado QWERTY mostra que a eficincia ou otimizao nem sempre ocorrem
na realidade, pois o padro do teclado QWERTY permanece devido a acidentes
histricos e no por uma vantagem tecnolgica ex ante9.
A teoria evolucionria questiona, desta forma, quo acuradamente e quo
eficientemente a economia transmite a preferncia de seus participantes ou, como a
alocao econmica deve ocorrer frente s alteraes de valores da sociedade. Como
conseqncia da dependncia da trajetria, o poder na economia sempre foi uma
preocupao presente para esta teoria. Este programa de pesquisa incorpora a existncia
de concentrao de poder econmico e preocupa-se em entender como isto afeta a
alocao dos recursos. A concentrao de poder surge porque as decises so tomadas
de maneira diferente pelas entidades e por no se saber ex ante o resultado. Algumas
decises obtero um resultado melhor que outras. No entanto, aquelas que obtm
resultados melhores podem ter mais chance de continuar sendo bem sucedidas, de
acordo com o que for determinado pela dependncia da trajetria. Pode-se, por exemplo,
acumular maior conhecimento sobre o processo, ou o sucesso num perodo poderia
facilitar a obteno de recursos para inovar, no caso de firmas (Coombs et al., 1989, p.
111). Em ambos os casos o resultado futuro teria mais chances de ser melhor que no
caso de no se ter conhecimento algum e nem recursos para investir em inovaes.
Em decorrncia das caractersticas do programa de pesquisa evolucionrio
apresentadas, surge um elemento central da teoria evolucionria: a observao da
economia atravs de processos dinmicos nos quais os padres de comportamento e os
resultados do mercado so determinados de forma interdependente e contnua (Nelson;
Winter, 1982, p. 18). No h elementos neste programa de pesquisa para indicar que os
processos econmicos tendam eficincia e nem ao equilbrio. O processo tratado pelos
evolucionrios pode gerar variaes e diversidade, situaes de equilbrio e de
desequilbrio. Pode, ainda, envolver comportamentos errados (de acordo com os
critrios determinados para o certo) como comportamentos no otimizadores, por
exemplo.
Diante disto, as questes que os evolucionrios propem tomam uma forma que
expressa estas caractersticas dinmicas. Neste sentido, uma explicao no adequada
para os evolucionrios se ela for baseada num teorema ou numa construo funcionalista
(como: x existe porque tem a funo y). A explicao do porqu da existncia de algo
deve estar intimamente ligada a como este tornou-se o que (Dosi, 1997, p. 1531).

David (1985) descreve os motivos envolvidos na adoo do teclado. Primeiro a escolha foi feita
porque o teclado com a disposio QWE.TY evitava o choque das barras de tipo, as quais apinhavam e s
se descobria o problema aps observar a impresso, j que a mquina patenteada por Sholes, em 1857,
fazia a impresso na face inferior da folha impossibilitando que o operador enxergasse o que escrevia.
Depois, a alterao do tipo . para R ocorreu porque com a nova disposio QWERTY o vendedor podia
escrever TYPE WRITE teclando uma mesma linha, o que causava um impacto publicitrio importante.
Posteriormente foi criado um teclado mais eficiente no sentido de que, assumindo a disposio
DHIATENSOR, podia-se escrever 70% das palavras em ingls com essas letras. No entanto, contrrio a
essa eficincia e apesar dos problemas tcnicos que levaram ao QWERTY terem sido superados, este foi o
teclado mantido.

8
4. O ABORGADEM EVOLUCIONRIA DE SIMON E DE NELSON E WINTER
H algum reconhecimento de que o pensamento evolucionrio um programa de
pesquisa nascente. Dosi (1997, p. 1530), por exemplo, reconhece-o como possivelmente
representativo de um amplo, porm ainda largamente inexplorado, programa de pesquisa.
As contribuies para essa empreitada de Simon e da firma evolucionria em conjunto
esto no centro de nossas indagaes.
A teoria evolucionria estuda o progresso tcnico como o elemento fundamental
no processo de transformao scio-econmica de tal forma que provoca uma dissenso
da idia de equilbrio mecanicista: a dinmica econmica deve ser captada levando-se em
conta as instituies regras e rotinas que estruturam o meio no qual os agentes esto
inseridos (Coriat; Weinstein, 1995, p. 140). No evolucionismo o progresso tcnico
tornado endgeno e observa-se a alterao no tempo deste fator. Prope-se que a
varivel progresso tcnico sujeita a alguma variao randmica ou perturbao que
coexiste com fortes tendncias inerciais preservadoras, as quais fazem com que o
processo selecionado sobreviva. Admite-se que na dinmica econmica existem foras de
resistncia s mudanas e foras que estimulam as mudanas. Neste ambiente, o
resultado indeterminado no se podendo afirmar se haver ou no equilbrio.
Para os evolucionrios o comportamento da firma envolve procedimentos
operacionais padronizados e as regras de deciso refletem essas rotinas historicamente
construdas que governam as aes. Esta explicao para o comportamento da firma tem
conseqncias importantes quanto anlise da agregao de indivduos, como em
firmas. Nas palavras de Nelson e Winter (1982, p. 9): Patterns of differential survival and
growth in a population of firms can produce change in economic aggregates characterizing
that population, even if the corresponding characteristics of individual firms are constant.
Isto ocorre porque admitido um ambiente dinmico com transformaes que influem nos
resultados do comportamento baseado em regras, mesmo que este no se altere. Na
firma evolucionria como no indivduo com racionalidade limitada as regularidades
observadas no so compreendidas como soluo de problemas estticos, mas sim como
conjecturas plausveis muitas vezes baseadas no passado.
O conceito operacional bsico da firma para os evolucionrios envolve regras de
deciso e o motivo para as regras existirem est no fato do comportamento rotineiro ser
capaz de lidar com a complexidade do mundo econmico. Este comportamento, como j
discutido, incorpora caractersticas da firma como rotinas tcnicas bem especificadas de
produo de bens, a promoo de invenes ou de aumento da produo de bens cuja
demanda tenha sido expandida, polticas de investimento, P&D ou propaganda e
estratgias de diversificao de produo (Nelson; Winter, 1982, p. 14). Em Simon temos
as rules of thumb que surgem da necessidade de se definir padres diante da incerteza.
Tal como Simon, Nelson e Winter tm o propsito de mudar a pesquisa
econmica para diferenci-la da abordagem neoclssica. Para tanto, tentam captar a
complexidade da realidade e, neste intento, adotam uma anlise dinmica da mesma.
Esta procura por elementos dinmicos da deciso vista como um processo que ocorre
numa realidade que no simples. Nelson e Winter, como Simon, tentam explicar no
apenas situaes estticas dentro do processo de acumulao de capital (dentre as quais
a maximizao uma possibilidade), mas tambm as alteraes e como se chegou s
situaes mencionadas, num enfoque processual.
A influncia de Simon na firma evolucionria sustentada por diversos autores.
Segundo March (1982, p. 199) as proposies de Simon eram estreitas frente ao
desenvolvimento que delas se originou. Estas podem ser apresentadas como: o ser
humano apresenta limites computacionais e informativos, e o ambiente incerto. Assim, o
indivduo no procura a maximizao de seus objetivos mas se satisfaz com resultados
suficientes. March chama a ateno para o fato de que, apesar dos argumentos de Simon

9
terem sido estendidos e at mesmo transformados, ele carrega grande responsabilidade
intelectual por muito deste desenvolvimento. Isto ocorre com a noo de racionalidade
seletiva utilizada por Nelson e Winter (1982) que apreende regras de comportamento
devido sobrevivncia e crescimento de instituies sociais em que tais regras so
seguidas e tais papis representados (March, 1982). As teorias de seleo focalizam a
medida em que a escolha dominada por procedimentos operacionais padronizados e
pela regulamentao social dos papis sociais (March, 1982, p. 203). Assume, tambm, a
modificao de tais rotinas a partir de um mecanismo de busca e seleo. Pode-se
perceber aqui elementos de que j falava Simon: o processo de busca e seleo e
padres de comportamento. Simon constri o conceito focando o indivduo e os
evolucionrios assumem as caractersticas dadas por Simon ao indivduo, mas as aplicam
a firmas.
Ao nos aprofundarmos na teoria evolucionria observamos mais relaes com as
idias originrias de Simon. Winter (1971, p. 245-247) utiliza-se do conceito de satisfice,
como definido por Simon, e sustenta que as firmas buscam satisfao atravs de suas
regras de deciso. Mas enquanto Simon vai tratar, principalmente, da teoria da deciso
individual em termos normativos e descritivos, Nelson e Winter tentaro desvendar o
comportamento da firma, descrevendo suas decises comportamentais. Os trabalhos de
Simon situam-se, em geral, no entrelaamento da psicologia humana, administrao,
economia e cincia da computao. J os evolucionrios esto mais prximos do objeto
da economia e da administrao, sem preocupar-se com uma anlise mais detalhada da
psicologia humana e do comportamento individual.
Segundo Winter (1971, p. 241), ao se propor explicar o processo decisrio nas
firmas, percebe-se que Most of the decisions with which economic theory is concerned
are derived, at least en short run, from a routine application of established rules,
procedures, and policies.
Segundo Lima (1996, p. 185), Nelson e Winter adquirem de Simon as noes de
racionalidade limitada e satisficing que eles usaro para construir os modelos de busca e
seleo. A influncia de Simon no trabalho de Nelson e Winter descrita pelos mesmos
(1982, p. 34-36) ao tratarem Simon como um dos nomes fortes da anlise
comportamentalista (behaviorista) da firma, da qual os autores aceitam e absorvem
muitas das idias. Eles afirmam que a crtica bsica deles ortodoxia est de acordo com
o problema proposto por Simon. Neste sentido, adotam uma racionalidade do tipo
procedimental ou racionalidade estruturada sobre regras e rotinas. A teoria evolucionria
envolve um processo de busca de informaes e conhecimentos vinculado a um processo
de acumulao destes. Segundo Winter (1971, p. 251), um processo evolucionrio um
processo de estocagem de informao com reteno seletiva. Envolve a questo de como
os agentes econmicos retm (ou selecionam) e acumulam os conhecimentos teis sua
atividade produtiva. Assim, central o problema da gesto do conhecimento pelos
agentes, a qual vista como um processo social. Estas colocaes esto de acordo com
as decises individuais explicadas a partir da racionalidade limitada. Segundo esta, o
indivduo trata de fraes do mundo real - seleo de informao, nas expresses usadas
por Nelson e Winter (1982). E sua percepo ocorre como um filtro ativo, que infere a
partir das informaes, podendo chegar a diversas concluses - gesto de conhecimento
pelos agentes, de acordo com Nelson e Winter (1982). Dessa forma os evolucionrios
sustentam elementos aleatrios (mutaes) juntamente com elementos caracterizados
por regularidades (que manifestam a ordem ou a reteno seletiva proposta pela gesto
da informao) observados no comportamento das entidades.
No caso da teoria da firma neoclssica, sustenta-se que h um reducionismo na
medida em que o grupo de indivduos que constitui a firma tratado como uma unidade,
coerente com a lgica racional maximizadora do homem econmico. Firma e indivduo
tornam-se categorias sinnimas de anlise em detrimento de uma dinmica social

10
inerente interao de indivduos, cujos resultados podem ser bastante diversos do
comportamento maximizador. Assim, essa teoria no apresenta um carter de
comportamento coletivo ou instituio e sim um comportamento individual seja de uma
pessoa ou uma firma. E no caso da firma evolucionria, no estaria ocorrendo algo
semelhante com a racionalidade limitada do indivduo? Coriat e Weinstein (1995, p. 115)
dizem que a firma evolucionria, ao ser construda com base na necessidade de se
compreender que constituda por indivduos distintos e dotados de caractersticas
cognitivas que lhe so prprias, apresenta uma posio ultra-individualista. As rotinas
esto presentes no comportamento da firma devido aos limites cognitivos do indivduo e
s caractersticas complexas advindas da interao dos indivduos. Dessa forma, as
rotinas so aderidas para que sejam suprimidas muitas deliberaes quanto a escolhas a
serem feitas.
Simon percebe que o comportamento da organizao no o mesmo do
indivduo. Como um exemplo da complexidade que Simon assume com relao ao
comportamento agregado, ele afirma:
Cumpre notar, todavia, que os objetivos do cliente esto estreita, e quase diretamente, ligados aos
objetivos [grifo do autor] da organizao; os objetivos do empresrio acham-se estreitamente
relacionados com a sobrevivncia [grifo do atuor] da organizao; e que os objetivos do
empregado no se acham diretamente ligados a nenhum dles, embora estejam incorporados ao
esquema da organizao em virtude da existncia de sua rea de aceitao. Admitindo-se que
no existem tipos puros de empresrios, clientes e empregados; admitindo-se, ademais, que
esse esquema necessita ser modificado a fim de poder englobar as organizaes voluntrias,
religiosas e governamentais, a existncia dstes trs papis-tpicos que do ao comportamento
nas organizaes administrativas o carter especial que vemos nelas. (Simon, 1965, p. 20-21)

Para Simon, a busca da eficincia - ou a tomada de caminho mais curto e os


meios mais econmicos para alcanar determinados objetivos (Simon, 1965, p. 16) envolve elementos complexos como a identificao ou lealdade firma e a relao de
autoridade. Para exemplificar, Simon (1965, p. 14-16) afirma que o superior no deve
convencer o subordinado, mas receber sua aquiescncia. No o caso de adentrarmos
na proposta de Simon para a compreenso da tomada de deciso na organizao. Nosso
objetivo com essa amostra do tratamento dado ao tema pelo autor foi argumentar que ele
aplica seu conceito de racionalidade limitada ao indivduo e assume que a compreenso
da tomada de deciso em organizaes deve levar em conta esta forma de abordar o
comportamento individual. Mas tambm deve envolver elementos que surgem da
interao entre os indivduos. Neste mesmo sentido, Arrow (1994, p. 5) afirma que More
generally, individual behavior is always mediated by social relation. These are as much a
part of the description of reality as is individual behavior.
Nelson (1981, p. 1036) concorda com a complexidade envolvida na relao entre
os indivduos dentro da firma. Nelson reconhece a firma como um sistema social que
motiva seus membros em maior ou menor grau, que influencia o modo como as decises
de administrao so efetivadas e como as alternativas so percebidas e avaliadas. Ele
assume a existncia de influncias tanto das estruturas sociais como das direes e
presses administrativas (id.). Nelson faz um resumo das idias de Simon sobre as
complexidades envolvidas com o controle que o administrador tem sobre o atendimento a
suas decises e ao citar perguntas que surgem dos alunos a respeito da organizao da
firma, conclui que This sample of questions explored by students of organization is not
meant exhaustive. However, the questions are ilustrative of the wide range of topics
opened when a firm is recognized as having a social sistem, which influences how
technologies in fact are operated, and how managerial decisions are translated into
action (Nelson, 1981, p. 1039). Nelson (idem, p. 1039) assume a importncia de

11
trabalhos que tentam compreender a organizao da firma, entretanto, diz que as
variveis-chave para o entendimento ainda no foram encontradas. Admite que em seu
trabalho em conjunto com Winter (198210) a complexidade da organizao da firma, ou a
psicologia individual ou social no so estudadas (ibid., p. 1060).
Resta compreender como Nelson e Winter assumem a racionalidade limitada de
Simon, adotando-a para a firma. As semelhanas na lgica dos comportamentos do
indivduo trabalhado por Simon e na firma evolucionria so grandes como podemos
perceber no quadro a seguir.
Quadro1 - Semelhanas entre as propostas de Simon e dos evolucionrios
Simon

Evolucionrios

1. O indivduo procura satisfazer-se e 1. The firms satisficing afirma Winter (1971). A idia
no maximizar. Conhecido uso do se mantm porque as entidades usam rotinas,
termo Satisficing.
enquanto elas so compreendidas como levando a
resultados satisfatrios ( como em Nelson; Winter,
1982).
2. O indivduo assume padres 2. As firmas adotam rotinas que do um carter
recorrentes de mundo e regras previsvel e regular ao comportamento (Nelson;
simples de procedimento para evitar a Winter, 1982, p. 15).
sobrecarga de informaes. Tende a
perceber elementos que refletem uma
situao j conhecida mesmo que
esteja diante de uma situao
inusitada.
3. O indivduo inicia um processo de 3. Quando as rotinas deixam de satisfazer, as
busca de alternativas j que elas no entidades iniciam um processo de pesquisa por uma
lhe so fornecidas ou mesmo quando nova rotina (Winter, 1971, p. 245).
est insatisfeito com o resultado
alcanado.
4. Como a observao do mundo
feita com seleo de informaes e
inferncia, nem sempre a deciso
boa, ou seja, h falhas no mecanismo
de escolha. Assim, pode-se errar (de
acordo com o que se entenda que
acertar).

4. As entidades tomam decises de acordo com o


que acham que lhes trar um resultado satisfatrio. A
certeza no existe porque cada agente faz uma
gesto diferente das informaes (Nelson; Winter,
1982, p. 14-15). Ocorre, assim, um processo de
seleo no qual as firmas, de acordo com suas
decises, vo obter resultados bons ou ruins que se
refletiro na taxa de crescimento da firma (Nelson;
Winter, 1982, p. 17).

5. A apreenso equivocada de 5. O resultado esperado com um comportamento s


informaes pode ocorrer tambm vezes no alcanado porque existem elementos
porque o mundo incerto.
randmicos envolvidos (Nelson; Winter, 1982, p. 15).

Tais semelhanas no tratamento do indivduo em Simon e na teoria evolucionria


da firma podem sugerir a existncia de um vazio terico-metodolgico a ser preenchido,
mostrando como o indivduo, que apresenta racionalidade limitada, d origem firma
evolucionria e s entidades que so estudadas por essa abordagem (Sbicca, 2000).
Seria interessante revelar como as influncias advindas da interao dos indivduos e as
relaes no interior da firma vo acarretar uma firma que se comporta de maneira to
semelhante ao indivduo. Tal preocupao j foi apresentada anteriormente por March
10

O artigo usado como referncia de setembro de 1981, mas Nelson j cita sua obra em
conjunto com Winter que est por vir (An evolutionary theory of economic change de 1982).

12
(1982) de uma maneira ampla que aplicamos diretamente aos evolucionrios. Segundo
ele
Desenvolvimentos no campo nos ltimos vinte anos expandiram e distorceram a formulao
original de Simon. Conservaram, todavia, uma fragrncia considervel de sua tnica original. Ele
enfatizou a dificuldade terica posta por verdades empricas evidentes em si mesmas.
Obscureceu uma distino que poderia ser feita entre tomada-de-deciso individual e
organizacional, propondo quase sempre as mesmas idias gerais para ambas (March, 1982, p.
200).

Existe o desafio de concatenar o comportamento individual ao das organizaes.


Um ponto de vista possvel de que a influncia de Simon tenha ocorrido apenas com
relao ao estmulo dado pelas questes e dvidas propostas para a abordagem
neoclssica. Pode-se entender que Winter em 1971, Nelson e Winter em 1982 e os
evolucionrios posteriores tenham feito um tipo de abduo do conceito de racionalidade
limitada de Simon. Dessa maneira, incorporaram apenas a lgica deste conceito,
aplicando-a firma e depois s entidades em geral. Assim, deixaram de considerar o
contexto terico para o qual o conceito foi desenvolvido. Utilizando a idia de Hodgson
(1995) para o processo de abduo da biologia pela economia e aplicando-o a este caso,
poder-se-ia questionar se os evolucionrios no teriam (num lampejo de criao durante o
processo lgico de gerao de uma idia nova) sido instigados pela lgica da
racionalidade limitada a us-la, sem explicao alguma de como reorient-la firma.
Resta, ento, diante do desafio de relacionar o indivduo com racionalidade limitada
firma evolucionria, a questo sobre a possibilidade de se utilizar as duas contribuies
na construo de um mesmo arcabouo terico. Discutiremos isso luz dos sistemas
adaptativos complexos.
5. A PERSPECTIVA DE ANLISE A PARTIR DOS SISTEMAS ADAPTATIVOS COMPLEXOS
Os sistemas complexos so compreendidos aqui como uma perspectiva
orientadora ou um quadro de referncia que estrutura a investigao cientfica na seleo
de suposies, metforas, analogias e modelos e, portanto, na pr-formao das
observaes e da maneira como as conceitualizamos (Buckley, 1967, p. 12). Esto na
essncia desse quadro de referncia as relaes dinmicas e complexas entre as partes
de um sistema, sobretudo quando elas mesmas so mutveis e complexas e as relaes
no so rgidas mas apresentam graus diversos de liberdade. O conceito de sistemas
complexos se contrape ao individualismo metodolgico (assumindo-o como
considerao do indivduo como a unidade de anlise fundamental, a partir da qual se
constri a lgica do pensamento neoclssico). A partir do individualismo metodolgico
ocorre um reducionismo terico no qual o sistema social nada mais que a soma dos
indivduos que o compem e o conjunto dos indivduos e as interaes entre eles no
apresentam interesse e no so portanto objeto de anlise (Sampson, 1986, p. 591). Uma
viso sistmica est de acordo com a idia que o todo mais que a soma das partes.
Esse mais do que est relacionado a diversos tipos de relaes e organizaes entre as
partes (entendidas como subsistemas ou sistemas de ordem inferior) e entre elas e o
todo. Admite-se que as partes no so independentes, mas que tambm o todo no pode
ser compreendido sem se focar a natureza complexa das relaes entre as partes (Potts,
2000, p. 55-6). Dessa complexidade, e do fato das partes se influenciarem e inclusive ao
todo, surge a idia de que o estado atual de um sistema no resultado de suas

13
condies iniciais, pois o sistema muda tanto que, proporo que passa o tempo, o seu
estado mais caracterizado pelas experincias que sofreu do que pelo seu estado inicial.
Os sistemas sociais podem ser observados como sistemas adaptativos complexos
que apresentam uma hierarquia. Em organizaes formais como firmas, governos e
universidades existem claramente partes de uma estrutura. Mas isso pode ser observado
tambm em instituies informais. Em quase todas as sociedades temos unidades
elementares chamadas famlias, as quais podem ser agrupadas em vilas ou tribos, e
estas em grupos maiores e assim por diante, alcanando cada vez um nvel mais alto no
sistema social. Se fizermos uma avaliao das interaes sociais, quem fala com quem,
veremos que elas so mais intensas nas estruturas hierrquicas bem definidas, ou com
organizao mais evidente (Simon, 1996, p. 186).
interessante notar como essa viso sistmica est de acordo com o
pensamento evolucionrio. Ao incorporarem o conceito de racionalidade limitada e a
preocupao com o processo decisrio, os evolucionrios propem como elementos
principais desse processo o mecanismo de busca de alternativas de deciso e a seleo
da opo que o indivduo (ou firma) pensa que o satisfar. Os evolucionrios vo se ater
ao processo, j que, a partir desta corrente de pensamento, o resultado do
comportamento no previsvel. Tanto o conceito de sistemas complexos como a
proposta evolucionria concordam quanto abordagem dinmica, a importncia da
histria (o processo, a dependncia do caminho, as experincias) e admitem a
imprevisibilidade de resultados futuros. Daqui podemos sustentar que a viso sistmica,
est de acordo com elementos fundamentais da teoria evolucionria.
Vejamos como o quadro de referncia dos sistemas adaptativos complexos pode
se aplicar firma evolucionria e ao indivduo estudado por Simon no intuito de serem
incorporados numa teoria evolucionria. Simon elege o comportamento do indivduo como
objeto de seu trabalho e sugere implicaes para a firma (ou o que ele denomina de
organizaes). Simon constri sua teoria e desenvolve os conceitos de satisfao e
rotinas nos anos 50 e 60 observando o comportamento de empregados e administradores
em grandes firmas e, posteriormente, ir se utilizar do conceito de sistemas complexos
explicitamente, como no livro The Sciences of Artificial de 1996. Mas a compatibilidade
desse conceito com seus trabalhos mais antigos j pode ser percebida. Numa firma os
papis que os indivduos desempenham, comparativamente aos tantos outros de suas
vidas, so muito mais minuciosos, estveis e definidos, muitas vezes at explicitamente.
Isto necessrio para o funcionamento da organizao j que os empregados precisam
conhecer os papis tambm dos outros funcionrios para que haja coordenao
necessria. No livro Organization11, March e Simon (1958, p.6-7) ilustram essa maior
coordenao comparando a firma com os mercados econmicos:
O vendedor pode trazer suas mercadorias ao mercado com uma noo bastante segura da
quantidade total que ser oferecida e dos preos pelos quais se faro as trocas. Mas ele no sabe,
de antemo, quem, especificamente, ser o comprador de seus artigos, nem qual o preo exato
que obter. As transaes que tm lugar no mbito das organizaes so muito mais preplanejadas
e precoordenadas do que as do mercado. Na fbrica de automveis, a diviso de motores sabe
exatamente quantos blocos deve produzir no porque tenha feito alguma previso do mercado,
mas porque em outro departamento da companhia seu plano de produo ter sido coordenado
com o programa de produo de automveis completo.

11

Aps o famoso livro Comportamento Administrativo de Simon primeiro publicado em 1947 onde
o autor procurou compreender o funcionamento dos mecanismo internos da organizao, Organizations,
escrito com James March, publicado em 1958, tornou-se um material fundamental para a teoria das
organizaes. Aqui grandes temas relacionados racionalidade limitada so discutidos com consequncias
em termos adaptativos e de teoria evolucionria.

14
E acrescentam, comparando as organizaes com o sistema nervoso central
humano:
...a alta especificidade da estrutura e coordenao que se v nas organizaes
em contraste com o carter difuso e varivel das relaes entre organizaes e entre
indivduos no organizados destaca a organizao como unidade sociolgica
comparvel em importncia ao indivduo biolgico. (idem, p.7)
Esta idia est claramente de acordo com o conceito de sistemas complexos. As
organizaes, assim como os indivduos, esto sendo assumidos como subsistemas com
organizaes (relaes internas) especfica observvel e cuja inter-relao apresenta
outro carter, uma menor dinmica, ou, no dizer de March e Simon, um carter difuso e
varivel.
Num exemplo usado por Simon (1996, p. 188-9) ele trata de pessoas que esto
atendendo ao telefone e da eficincia que alcanam ao criar hierarquias para suas
diversas atividades, ou seja, ao invs de atender a uma ligao de cada vez, priorizar
certos tipos de ligao, deixar outras em espera etc. Podemos perceber a observao do
processo como um sistema de hierarquia de subconjuntos. A decomposio dos sistemas
limita a interao e os fluxos de informao entre suas diferentes partes que assim esto
mais aptas a enfrentar eventos no-esperados porque esto confinados nas subpartes
(Egidi; Marengo, 2005)
Simon se utiliza dos sistemas complexos ou [partes que podem ser decompostas]
mas isso no ocorre explicitamente nos evolucionrios. No entanto, a contribuio de
Simon e dos tericos da firma evolucionria pode ser vista como estudos diferentes cada
um focando um subsistema (ou sistema de ordem inferior): indivduo e firma
respectivamente. Pensando dessa forma, aquela possibilidade de vazio metodolgico ou
inadequao em se utilizar a racionalidade limitada do indivduo e a firma evolucionria
numa abordagem terica nica recebe outro tratamento. O que falta so exatamente
pesquisas que busquem construir uma explicao para a inter-relao do indivduo to
bem apresentado por Herbert Simon e a firma to promissora desenvolvida pelos
evolucionrios. A soluo para tal desafio possibilitada na medida em que pode ser
encontrada uma perspectiva analtica comum a ambos: os sistemas adaptativos
complexos. No caso dos evolucionrios h a admisso da importncia da interao
humana, da incorporao do conceito de instituies e de se focar a influncia que elas
exercem sobre o indivduo. Os evolucionrios admitem que o pensamento dos indivduos
afetado pelas instituies com as quais eles se relacionam, sem que esta influncia
torne o indivduo passivo. Assumem, dessa forma, uma relao inquestionvel entre
cultura e indivduo, com feedback permanente. Indivduos so tanto criaturas como
criadores da organizao e da sociedade em geral (Dosi, 1997, p. 1531). Estes aspectos
no so ainda evidentes no programa de pesquisa na medida em que no h a
construo da relao entre indivduos e firmas.
Neste caminho j existe a concordncia da relativa pouca abrangncia da teoria
da firma evolucionria. Nelson e Winter (1982, p. 36) apontam diferena entre os objetivos
de Simon (e os behavioristas em geral) e os evolucionrios. Dizem que eles buscam
construir uma teoria explcita do comportamento da firma em contraposio ao tratamento
neoclssico, enquanto os comportamentalistas tm uma proposta mais abrangente.
Assim, segundo os autores:
This means on the one hand that our characterizations of individual firms are much simpler and
more stylized than those employed by the behavioral theorists, and on the other hand that our
models contain a considerable amount of apparatus linking together the behavior of collections
firms. Perhaps in the future it will became possible to build and comprehend models of industry
evolution that are based on detailed and realistic models of individual firm behavior. If so, our work
will at that point reconverge with the behavioralist tradition. (Nelson; Winter, 1982, p. 36).

15
Nelson e Winter, portanto, explicitam sua inteno de focar a firma
especificamente e tratam da anlise da indstria como um desafio para se aproximarem
dos comportamentalistas. Admitem a existncia do desafio de estender sua compreenso
da firma a outras organizaes, ou poderamos dizer, subsistemas.
A observao da economia nos termos dos sistemas complexos gera caminhos
morfolgicos dinmica que permitem captar melhor a heterogeneidade do ambiente e
das dinmicas especficas relacionadas ao comportamento de indivduos, organizaes
ou instituies, ao mesmo tempo em que possibilita o estudo de suas inter-relaes na
tentativa de gerar uma compreenso melhor do sistema de ordem superior.

6. CONCLUSO
Ao retornar origem do conceito de racionalidade limitada utilizado pela
abordagem evolucionria, percebemos que ele foi criado para o indivduo. A psicologia
individual sustenta o conceito e, apesar disto, os evolucionrios aplicam-no firma e s
organizaes. Pode-se indagar, ento, quanto existncia de um vazio metodolgico na
medida em que os evolucionrios adotam uma explicao para o comportamento
individual e transferem-na para o coletivo sem incorporar elementos gerados pela
interao entre os indivduos. Sustentando que o comportamento coletivo no pode ser
tratado como o individual, apontamos o prprio Simon que remete a variveis como
hierarquia e coordenao, por exemplo, ao tratar da interao individual. Este parece ser
um desafio ao desenvolvimento do programa de pesquisa evolucionrio.
Em economia muitas vezes se estuda a interao entre mercados fechados (a
soja em gro, o farelo de soja, o leo de soja, rao animal etc.) sob a hiptese de que
todas as outras relaes de oferta e demanda se mantm constantes. Isso possvel
devido caracterstica hierarquizada do sistema. Pode-se aderir a um reducionismo a
princpio, mesmo que isso no seja fcil. No sentido mais pragmtico, pode-se construir
teorias independentes de cada sucessivo nvel de complexidade mas, ao mesmo tempo,
deve-se construir pontes tericas que mostram como cada alto nvel pode ser analisado
em termos dos elementos e relaes dos nveis seguintes.
Ao analisar estas questes luz do quadro de referncias dos sistemas
adaptativos complexos, portanto, pode-se argumentar sobre a inexistncia deste vazio j
que a mesma lgica pode ser aplicada a dois sistemas de nvel inferior (indivduo e
firmas) na medida em que a dinmica e as relaes desses subsistemas podem ser
objeto de estudo, como o so em Simon e nos evolucionrios (como Nelson e Winter).
Talvez o incmodo gerado seja fruto do desafio que resta abordagem evolucionria para
se constituir num programa de pesquisa maduro: o aprofundamento da relao e
dinmica entre os subsistemas, ou seja, uma explicao para a relao entre o indivduo
e sua racionalidade procedural limitada e a firma evolucionria.
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