Anexo 7

Documentos de Qualificao

Regras Gerais

1.1

O volume dos Documentos de Qualificao dever ser iniciado com a Carta de

Apresentao dos Documentos de Qualificao, devidamente assinada pela
Proponente (individual ou Consrcio), conforme Modelo 7, Anexo 8.

1.2

As certides que no consignarem seu prazo de validade sero aceitas se

tiverem sido emitidas at 90 (noventa) dias antes da Data para Recebimento
dos Envelopes, com exceo dos casos em que seja expressamente previsto
prazo diferente.

Qualificao Jurdica

2.1

A Proponente individual ou cada um dos membros do Consrcio devero

apresentar os seguintes documentos para sua qualificao jurdica:
Tabela I - Documentos relativos regularidade jurdica
N

Documento

Ato constitutivo e estatuto social/contrato social da Proponente pessoa

jurdica, conforme ltima alterao arquivada no registro empresarial ou
cartrio competente.
Caso a ltima alterao do estatuto social/contrato social no consolide as
disposies do estatuto social/contrato social em vigor, devero tambm ser
apresentadas as alteraes anteriores que contenham tais disposies.

2.2

Prova de eleio dos administradores em exerccio da Proponente pessoa

jurdica, devidamente arquivada no registro empresarial ou cartrio
competente.

Certido atualizada da Proponente pessoa jurdica, expedida pelo registro

empresarial ou cartrio competente.

Quando se tratar de entidade aberta ou fechada de previdncia complementar, a

Proponente dever apresentar para sua regularidade jurdica, adicionalmente
aos documentos equivalentes documentao prevista na Tabela I acima, os
seguintes documentos:

Tabela II - Documentos adicionais relativos regularidade jurdica de entidade

aberta ou fechada de previdncia complementar
N

Documento

Comprovante de autorizao expressa e especfica quanto constituio e

funcionamento da entidade de previdncia complementar, concedida pelo
rgo fiscalizador competente, e declarao de que os planos e benefcios
por ela administrados no se encontram sob liquidao ou interveno do
rgo fiscalizador competente.

2.3

Quando se tratar de instituio financeira, a Proponente dever apresentar para

sua regularidade jurdica, adicionalmente documentao prevista na Tabela I
acima, o seguinte documento:
Tabela III - Documento adicional relativo regularidade jurdica de instituio
financeira
N

Documento

Comprovao de que est autorizada a funcionar como instituio financeira

pelo Banco Central do Brasil.

2.4

Quando se tratar de fundo de investimento, a Proponente dever apresentar

para sua qualificao jurdica os seguintes documentos:

Tabela IV - Documentos relativos qualificao jurdica de fundo de investimento

N

Documento

Ato constitutivo, suas posteriores alteraes e regulamento em vigor, arquivados

perante rgo competente.

Prova de contratao de gestor, se houver, bem como de eleio do

administrador em exerccio.

Comprovante de registro do fundo de investimentos na Comisso de Valores

Mobilirios.

Regulamento do fundo de investimentos (e suas posteriores alteraes, se

houver).

Tabela IV - Documentos relativos qualificao jurdica de fundo de investimento

10

Comprovante de registro do regulamento do fundo de investimentos perante o

Registro de Ttulos e Documentos competente.

11

Comprovao de que o fundo de investimentos encontra-se devidamente

autorizado a participar do Leilo e que o seu administrador pode represent-lo
em todos os atos e para todos os efeitos do Leilo, assumindo em nome do
fundo de investimentos todas as obrigaes e direitos que decorrem do Leilo.

12

Comprovante de registro do administrador e, se houver, do gestor do fundo de

investimentos, perante a Comisso de Valores Mobilirios.

13

Certido negativa de falncia da administradora e gestora do fundo, expedida

pelo(s) cartrio(s) de distribuio da sede da(s) mesma(s), com data de at 60
(sessenta) dias anteriores Data para Recebimento dos Envelopes.

Qualificao econmico-financeira

3.1

A Proponente individual ou cada um dos membros do Consrcio devero

apresentar os seguintes documentos para a comprovao da sua qualificao
econmico-financeira:
Tabela V - Documentos relativos qualificao econmico-financeira
N
14

Documento
Certido negativa de pedido de falncia, autofalncia e recuperao judicial
expedida pelo distribuidor judicial (varas cveis) da comarca do Municpio
onde a empresa for sediada, com data de, no mximo, 90 (noventa) dias
anteriores Data para Recebimento dos Envelopes.
Em se tratando de sociedade no empresarial ou outra forma de pessoa
jurdica, certido negativa expedida pelo distribuidor judicial das varas cveis
em geral (processo de execuo) da comarca do Municpio onde o ente est
sediado, datada de, no mximo, 90 (noventa) dias antes da Data para
Recebimento dos Envelopes.

15

Balano patrimonial e demonstraes contbeis do ltimo exerccio social,

no-consolidados, j exigveis e apresentados na forma da lei, que
comprovem a boa situao financeira da empresa, vedada a sua substituio
por balancetes ou balanos provisrios. Esses documentos devero ser
apresentados de acordo com as normas e princpios de contabilidade
brasileiras.

Tabela V - Documentos relativos qualificao econmico-financeira

16

Comprovao do valor do patrimnio lquido da Proponente de, no mnimo,

R$ 1.500.000.000,00 (um bilho e quinhentos milhes de reais), com base
nos princpios contbeis aceitos no Brasil, observado o previsto no item 6.4.2
do Edital.
Este valor considera, conforme o caso: (i) o patrimnio lquido da Proponente
individual; ou (ii) o somatrio dos patrimnios lquidos dos membros do
Consrcio, conforme a participao de cada um no consrcio.
No caso de Consrcio, dever ser atendido o requisito para cada
consorciado de que, para cada 1,0% (um por cento) de participao no
consrcio, o respectivo consorciado ou seu Grupo Econmico (assim
entendido como empresas Controladoras ou Controladas do consorciado)
dever apresentar, no mnimo, R$ 15.000.000,00 (quinze milhes reais) de
Patrimnio Lquido.
No caso de Fundos de Investimentos, o disposto neste item dever ser
cumprido por meio da considerao do Patrimnio Lquido dos cotistas do
Fundo, conforme o percentual de participao de cada cotista naquele Fundo.
No caso de Entidade de Previdncia Complementar, o disposto neste item
dever ser cumprido por meio da considerao do somatrio dos recursos
garantidores das reservas tcnicas dos planos de benefcios da Entidade de
Previdncia Complementar constituda de acordo com os critrios fixados pelo
Conselho de Gesto da Previdncia Complementar.
Para efeitos de comprovao do disposto neste item, sero considerados os
balanos patrimoniais e demonstraes contbeis na forma estabelecida para
o Documento n 15 desta Tabela.

Regularidade fiscal e trabalhista

4.1

A Proponente individual ou cada uma das Proponentes consorciadas devero

apresentar os seguintes documentos para a comprovao da sua regularidade
fiscal e trabalhista:
Tabela VI - Documentos relativos regularidade fiscal e trabalhista
N

Documento

17

Prova de inscrio no Cadastro Nacional da Pessoa Jurdica do Ministrio da

Fazenda - CNPJ/MF.

18

Certificado de regularidade perante o Fundo de Garantia por Tempo de

Tabela VI - Documentos relativos regularidade fiscal e trabalhista

Servio - FGTS, que esteja dentro do prazo de validade nele atestado.
19

Prova de regularidade fiscal perante a Fazenda Nacional, por meio da

apresentao das seguintes certides:
Certido conjunta emitida pela Receita Federal do Brasil (RFB) e pela
Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional (PGFN), relativamente aos
tributos administrados pela RFB e dvida ativa da Unio administrada
pela PGFN; e
Certido negativa de dbito da Secretaria da Receita Previdenciria emitida
pelo Instituto Nacional da Seguridade Social - INSS.
Em substituio s certides especificadas neste item, a Proponente poder
apresentar a Certido Negativa de Dbito - CND da RFB, da dvida ativa da
Unio e do INSS, vlidas na Data para Recebimento dos Envelopes.

20

Prova de regularidade fiscal perante as fazendas estadual e municipal (esta

referente exclusivamente ao ISSQN) do domiclio ou sede da Proponente,
datada de, no mximo, 180 (cento e oitenta) dias anteriores Data para
Recebimento dos Envelopes. Caso a atividade econmica desenvolvida
exima a Proponente de inscrio cadastral na qualidade de contribuinte,
dever ser comprovada esta situao mediante a apresentao de
documentos expedidos pelos rgos competentes, declarando de forma
expressa que est isenta da referida inscrio ou apresentando os
documentos comprobatrios de inexigibilidade da inscrio.

21

Certido Negativa de Dbitos Trabalhistas, expedida consoante o disposto no

Ttulo VII-A do Decreto-Lei n 5.452/1943 (Consolidao das Leis do
Trabalho), do art. 29, V, da Lei Federal n 8.666/1993 (com a redao dada
pela Lei Federal n 12.440/2011), da Resoluo Administrativa n 1470/2011,
do Tribunal Superior do Trabalho, e demais normas aplicveis.

4.2

Caso alguma certido apresentada em conformidade com os itens da Tabela VI

acima seja positiva, ou nela no esteja consignada a situao atualizada do(s)
dbito(s), dever ser apresentada prova de quitao e/ou certides que apontem
a situao atualizada das aes judiciais e/ou dos procedimentos administrativos
arrolados, datada de, no mximo, 90 (noventa) dias anteriores Data para
Recebimento dos Envelopes.

4.3

No sero aceitos comprovantes de solicitao de certides.

Outros documentos

5.1

A Proponente individual ou cada um dos membros do Consrcio devero

apresentar, ainda, os seguintes documentos de carter geral:
Tabela VII - Outros documentos
N

Documento

22

Declarao de compromisso de cumprimento do disposto no artigo 7, inciso

XXXIII, da Constituio Federal, conforme Modelo 8 do Anexo 8.

23

Declarao de que a Proponente no se encontra em processo de (i)

falncia, (ii) autofalncia, (iii) recuperao judicial ou extrajudicial (iv)
liquidao judicial ou extrajudicial, (v) insolvncia, (vi) administrao especial
temporria ou (vii) interveno do rgo fiscalizador competente, conforme
Modelo 9 do Anexo 8.

24

Declarao quanto inexistncia de fato impeditivo em participar do Leilo,

conforme Modelo 10 do Anexo 8.

25

Declarao de capacidade financeira, conforme Modelo 11 do Anexo 8.

A Proponente dever declarar que dispe ou tem capacidade de obter
recursos financeiros suficientes para cumprir as obrigaes de aporte de
recursos prprios e obteno de recursos de terceiros necessrios
consecuo do objeto da Concesso, inclusive a obrigao de integralizao
do capital social no montante e no prazo de que trata a item 20.3.(iv) do
Edital.

5.2

26

Minuta do Estatuto Social da SPE, que dever conter disposies que no

sejam contrrias aos termos deste Edital e da Minuta do Contrato e que
atendam aos Requisitos do Estatuto Social, constantes do Anexo 9 do
Edital.

27

Minuta de eventuais acordos entre os futuros acionistas da SPE, observada a

participao da Empresa Pblica Federal.
Todas as declaraes acima devem ser apresentadas juntamente com
documentos que comprovem os poderes dos signatrios.

Proponente estrangeira

6.1

As Proponentes estrangeiras devero apresentar todos os documentos

equivalentes documentao exigida das Proponentes nacionais e,
adicionalmente, os seguintes documentos:
6

Tabela VIII - Outros documentos relativos qualificao das Proponentes

estrangeiras
N
28

Documento
Declarao de submisso legislao da Repblica Federativa do Brasil e de
renncia a qualquer reclamao por via diplomtica, conforme Modelo 12 do
Anexo 8.

6.2

As Proponentes estrangeiras podero, para os fins de sua qualificao,

apresentar documentos de suas matrizes ou respectivas filiais brasileiras que
sejam equivalentes aos solicitados para qualificao de pessoas jurdicas
brasileiras e que cumpram com os requisitos legais no pas de constituio da
Proponente estrangeira.

6.3

Em caso de inexistncia de documentos equivalentes nos respectivos pases de

origem aptos ao atendimento das exigncias previstas neste Anexo 7, ou de
documentos para as respectivas filiais brasileiras, as Proponentes estrangeiras
devero apresentar declarao assinalando tal circunstncia, conforme previsto
no item 7.10 do Edital.

6.4

Os balanos e demonstraes contbeis apresentados devero ser levantados

no ltimo dia do exerccio anterior e aprovados pela administrao. Esses
documentos devero ser apresentados, de forma no-consolidada, de acordo
com os princpios contbeis aceitos no Brasil, a fim de possibilitar a comparao
das informaes apresentadas por todas as Proponentes. Podero ser
apresentados balanos e demonstraes contbeis, de forma no consolidada,
em moeda estrangeira, desde que acompanhados de parecer de auditoria
contbil de primeira linha que ateste o valor mnimo exigido no documento n 16,
Tabela V, deste Anexo 7.

Proponente consrcio

7.1

A Proponente sob a forma de Consrcio dever apresentar todos os

documentos previstos nos itens anteriores deste Anexo 7 para cada uma das
consorciadas, observado o item 6.4 do Edital.

7.2

Adicionalmente aos documentos previstos nos itens acima, a Proponente sob a

forma de Consrcio dever apresentar os seguintes documentos:

Tabela IX - Documentos adicionais relativos qualificao jurdica do consrcio

N

Documento

Tabela IX - Documentos adicionais relativos qualificao jurdica do consrcio

29

Termo de compromisso de constituio de Consrcio ou instrumento de

constituio do Consrcio, contendo, no mnimo:
(i)

denominao do Consrcio;

(ii)

qualificao dos consorciados;

(iii)

composio do Consrcio, respectivas participaes dos integrantes e

compromisso futuro quanto participao de cada integrante na SPE;

(iv)

organizao do Consrcio;

(v)

objetivo do Consrcio;

(vi)

indicao da empresa lder que ser responsvel pelos entendimentos

que envolvam o consrcio junto ao Poder Concedente, at a data da
assinatura do Contrato;

(vii)

obrigao de responder solidariamente, nos termos da Lei, em todas as

questes que concernem ao Leilo; e

(viii)

membro do Consrcio indicado como Provedora de Tecnologia.