Artigo publicado na Revista Jurdica Nomos, v.35, 2011.

2, vinculada ao curso de Mestrado e Doutorado da Faculdade de Direito- UFC

A SMULA VINCULANTE COMO NORMA JURDICA E A SUA (IN)

VIABILIDADE NO ORDENAMENTO JURDICO BRASILEIRO
Helano Mrcio Vieira Rangel*
RESUMO - O presente estudo enfoca a smula vinculante e suas principais caractersticas no
ordenamento jurdico brasileiro, a partir de uma anlise da tradio romano-germnica (civil
law) e da tradio anglo-saxnica (common law). O ensaio teoriza que a smula vinculante se
inspirou na stare decisis, porm o fez de maneira imperfeita e parcial, principalmente porque
deriva de uma imposio normativa levada a efeito por meio de uma emenda constitucional.
De acordo com o artigo, a smula vinculante uma norma jurdica, pois ostenta
caractersticas como bilateralidade, disjuno e sano, estando no mesmo patamar
hierrquico das emendas constitucionais. O trabalho enfoca particularmente as crticas
desferidas smula vinculante no ordenamento jurdico brasileiro, basicamente por atentar
contra princpios como o do acesso justia, o da separao dos poderes e o da motivao das
decises judiciais. O artigo conclui que a smula vinculante inconstitucional e que milita
contra a segurana jurdica. Quanto metodologia, trata-se de pesquisa explicativa,
qualitativa e construda a partir de referncias bibliogrficas.
PALAVRAS-CHAVE: SMULA VINCULANTE; STARE DECISIS;
TRIBUNAL FEDERAL; COMMON LAW; CONSTITUIO FEDERAL.

SUPREMO

THE SMULA VINCULANTE AS A LEGAL NORM AND ITS (IM)

PRACTICABILITY IN THE BRAZILIAN LEGAL FRAMEWORK
ABSTRACT The present study focuses the smula vinculante and its main characteristics
in the Brazilian legal framework, from an analysis of the civil law and common law tradition.
The essay theorizes that the smula vinculante was inspired by stare decisis, however
incorrectly and partially, mainly because result from a legal imposition carried out by a
constitutional amendment. According to the article, the smula vinculante is a legal norm, as
it displays characteristics as bilaterality, disjunction and sanction, being on the same
hierarchic level of the constitutional amendment. The work focuses specially the criticisms
aimed to the smula vinculante in the Brazilian legal framework, as it goes against
principles as access to justice, separation of powers and the motivation of the judicial
decision. The article concludes that the smula vinculante is unconstitutional and restrains the
legal certainty. As far as methodology is concerned, the research is explicative, qualitative
and it was built from bibliographical analysis.
KEYWORDS: SMULA VINCULANTE; STARE DECISIS; FEDERAL SUPREME
COURT; COMMON LAW; FEDERAL CONSTITUTION.

Advogado, professor da Faculdade Estcio do Cear, Especialista em Direito do Trabalho pela Faculdade
Farias Brito, Mestrando em Ordem Jurdica Constitucional pela Universidade Federal do Cear, membro
pesquisador Conselho Nacional de Pesquisa e Ps-Graduao em Direito.

Artigo publicado na Revista Jurdica Nomos, v.35, 2011.2, vinculada ao curso de Mestrado e Doutorado da Faculdade de Direito- UFC

INTRODUO
O vocbulo smula representa a ementa ou o resumo de uma determinada obra em
um breve enunciado. No sentido jurisprudencial da palavra, a smula representa uma
prescrio que revela a interpretao dominante de um determinado tribunal sobre o
julgamento de casos concretos.
Desse modo, a smula, por representar uma prescrio, possui contedo normativo,
razo pela qual, na forma como est constituda no ordenamento jurdico brasileiro, deve ser
aplicada s hipteses que se assemelham estrutura jurdica do enunciado. Com a sua
instituio, nenhum rgo do Poder Judicirio, nem da administrao poder ir de encontro ao
entendimento esposado no Supremo Tribunal Federal. Claramente, a suprema corte adquiriu
poder legiferante, pois ao editar uma smula vinculante, aquela interpretao deve ser seguida
por todos os rgos do poder judicirio.
A Smula Vinculante foi admitida formalmente no ordenamento jurdico por ocasio
da promulgao da Emenda Constitucional n 45/04, a qual gerou a insero do artigo 103-A
na Constituio Federal, aps um longo debate sobre a viabilidade de sua adoo. A smula
vinculante representa uma aproximao entre a tradio romano-germnica, que concede
primazia lei como fonte do direito, e a tradio anglo-saxnica, que prioriza o precedente
judicial.
Os crticos da Smula Vinculante argumentam que o instituto inconstitucional, pois
atenta contra o princpio da legalidade, restrio livre persuaso racional e independncia do
juiz, cerceamento do acesso ao judicirio, desrespeito ao princpio da separao dos poderes.
Demais disso, a smula vinculante representaria o engessamento do direito brasileiro, o qual
evoluiria a partir da dialtica e da divergncia na interpretao da norma e de sua incidncia
sobre o fato social conferida pelos juzos monocrticos.
Mas afinal, a Smula Vinculante representa um avano ou um retrocesso para o
direito brasileiro? Em sntese o que o presente ensaio pretende elucidar.
1 AS STARE DECISIS E A SMULA VINCULANTE
A compreenso do fenmeno da Smula Vinculante passa necessariamente pela
anlise de duas importantes tradies jurdicas: a de origem romano-germnica e a de origem
anglo-saxnica.

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A tradio romano-germnica, prpria da Europa Continental, foi transmitida ao

Brasil pela tradio jurdica lusitana. Nessa tradio, as decises judiciais devem ser
subordinadas lei, a qual adquire primazia como fonte do direito. A tradio romanogermnica fundamenta-se por uma desconfiana social em face da figura do juiz, cujo papel
era legado ao Estado, no mbito do poder administrativo. Tal desconfiana tornou-se ntida
com as revolues burguesas no sculo XVIII, pois os juzes eram vistos como representantes
do antigo regime absolutista. Desse modo, o Direito ps-revolucionrio e exegtico, baseado
no constitucionalismo liberal, no princpio da legalidade e no da separao dos poderes. Esse
Direito cuidou de limitar o poder, de maneira que os juzes deveriam simplesmente aplicar a
lei sem exercer quaisquer funes criativas.1
Para pases como o Brasil, que seguem a tradio romano-germnica, a principal
fonte formal do Direito a lei em sentido lato, que se manifesta por leis em sentido estrito e
cdigos. At o advento da smula vinculante, a jurisprudncia, que se sedimenta pela
uniformizao de decises judiciais sobre determinado caso, no se constitua como fonte
formal, pois a sua funo no era a de estabelecer normas jurdicas, apenas a de interpretar a
lei frente a casos concretos.2 Para Kelsen, a jurisprudncia um processo de individualizao
ou de concretizao do Direito, em que ele parte do geral (ou abstrato) para o individual (ou
concreto).3
Por seu turno, a tradio anglo-saxnica aquela cuja caracterstica essencial a
fora vinculante dos precedentes judiciais. Suas origens podem ser encontradas no ano de
1292, quando um escrivo da corte inglesa comeou a arquivar as decises dos tribunais, de
maneira que, a partir do sculo XIV, tais decises estavam servindo como precedentes para
guiar juzes em casos similares. Ento, em contraste com o sistema romano-germnico, que se
baseia na lei, o sistema common law dos precedentes judiciais realmente evoluiu por volta do
sculo XV, com o desenvolvimento da imprensa.4
Gradativamente a doutrina comeou a aceitar o carter vinculante dos precedentes
judiciais, tomando uma posio mais definida entre os sculos XVII e XVIII. O
aperfeioamento dos repertrios de julgados e a consolidao de uma hierarquia judiciria no
1

Cf. FERRAZ JNIOR, Trcio Sampaio. Introduo ao Estudo do Direito: tcnica, deciso, dominao. 4.ed.
So Paulo: Atlas, 2003, p.244-245.
2
Cf. NADER, Paulo. Introduo ao Estudo do Direito. 28. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2007, p.143.
3
Cf. KELSEN, Hans. Teoria Pura do Direito. Traduo de Joo Baptista Machado. So Paulo: Martins Fontes,
2003, p.263.
4
Cf. SHEB, John M.; SHEB SECOND, John M. An Introduction to the American Legal System. New York:
Thomson, 2002, p. 12.

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sculo XIX terminaram por consagrar uma tradio consagrada, conhecida como stare
decisis.5 Nesse perodo, vivia-se uma euforia quanto ao progresso da cincia, assim como
havia uma abordagem otimista e positiva do sistema legal na Inglaterra.6
O direito, quer para um jurista americano, quer para um jurista ingls, concebido
essencialmente sob a forma de um direito jurisprudencial; as regras formuladas pelo
legislador, por mais numerosas que sejam, so consideradas com uma certa
dificuldade pelo jurista que no v nelas o tipo normal da regra de direito; estas
regras s so verdadeiramente assimiladas ao sistema de direito americano quando
tiverem sido interpretadas e aplicadas pelos tribunais e quando se tornar possvel,
em lugar de referirem a elas, referirem-se s decises judicirias que as aplicaram.
Quando no existe precedente, o jurista americano dir naturalmente: There is no
law on the point (No h direito sobre a questo), mesmo se existir, aparentemente,
uma disposio de lei que a preveja.7

O instituto da stare decisis foi transmitida ao direito norte-americano pelo direito

ingls como parte da tradio common law. No est posta numa regra escrita e, portanto, no
pode ser encontrada na Constituio ou na lei.
2.1 As caractersticas fundamentais das stare decisis.
As caractersticas fundamentais das stare decisis so as seguintes: 1) obrigam-se os
tribunais inferiores a respeitar as decises emanadas pelas cortes superiores; 2) as decises
relevantes de quaisquer tribunais so argumentos fortes a ser levados em considerao pelos
juzes quando do julgamento de causas similares; 3) o que vincula no precedente a sua ratio
decidendi, i.e., a fundamentao da deciso; 4) um precedente nunca perde a sua vigncia,
mesmo que se torne incompatvel com as circunstncias modernas, ou seja, permanece vlido,
e pode ser invocado desde que se demonstre utilidade para o caso.8
A justificativa usualmente dada para a doutrina da stare decisis pode ser resumida
em quatro palavras: igualdade, previsibilidade, economia e respeito. O primeiro argumento
o de que a aplicao da mesma regra a causas similares e sucessivas resulta em igualdade de
tratamento para todos que vm em busca da prestao jurisdicional. A caracterstica da
previsibilidade deriva do fato de que uma base consistente de precedentes contribui para a
previsibilidade em futuras disputas. A economia advm do fato de que critrios estveis para a

Cf. FERRAZ JNIOR, op.cit., loc.cit.

Cf. DOLEZALEK, Gero R. Stare decisis: persuasive force of precedent and old authority (12 th-20th
century). Cape Town: University of Cape Town, 1989, p.3.
7
DAVID, 1998 apud JANSEN, Rodrigo. A Smula Vinculante como norma jurdica. Revista dos Tribunais,
So Paulo, ano 94, v.838, p.42-74, ago.2005, p.48.
8
Cf. FERRAZ JNIOR, loc.cit.
6

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soluo de novas causas poupam tempo e energia. Finalmente, respeita-se a sabedoria e a

experincia de geraes de juzes de cortes superiores, quando um juiz adere aos precedentes.9
A doutrina do precedente ou a regra do stare decisis deve prevalecer de maneira que
decises passadas possuam efeito vinculante quanto aos casos subsequentes que tm a mesma
ou substancialmente a mesma situao factual. A regra da stare decisis rigorosamente
seguida por cortes inferiores quando h precedentes de cortes superiores na mesma
jurisdio.10 Desse modo, tero fora vinculante as decises proferidas pelos rgos superiores
da jurisdio estadual e da jurisdio federal em relao s cortes que lhes so subordinadas e
da Suprema Corte dos Estados Unidos em relao a todo o Poder Judicirio norte-americano.
Fala-se em stare decisis vertical quando uma corte inferior acata os precedentes das cortes
superiores. J o stare decisis horizontal ocorre quando a corte acata os seus prprios
precedentes.11
De todo modo, as cortes podem limitar o impacto das stare decisis ao distinguir
cuidadosamente as circunstncias do caso presente das circunstncias do caso que geraram a
deciso precedente. Demais disso, as cortes podem reverter as suas decises prvias e
modific-las de maneira a acompanhar a evoluo sociocultural, porm sempre levando em
considerao as palavras do juiz Cardozo de que a observncia ao precedente deve ser a
regra e no a exceo.12
Os precedentes podem ser vinculantes (binding precedent) ou meramente
persuasivos (persuasive precedent). Os precedentes vinculantes devem ser observados
obrigatoriamente pela corte diante de um caso similar. Os precedentes persuasivos tm uma
grande influncia para a deciso de um caso similar, mas no so de aplicao obrigatria.13
Persuasive authority podem ter, por exemplo, decises de cortes de jurisdies
diversas ou decises de cortes do mesmo nvel hierrquico ainda que na mesma
jurisdio. A persuasive authority depender da importncia da corte que a proferiu;
da profundidade e dos prprios argumentos que foram usados para a deciso do
9

Cf. FARNSWORTH, Edward Allan. An introduction to the Legal System of the United States. New York:
Oceana, 1963, p.49. Sobre o tpico ainda se pronuncia o ex-juiz da Suprema Corte Americana William O.
Douglas: And there will be no equal justice under law if a negligent rule is applied in the morning but not in the
afternoon. Stare decisis provides some moorings so that men may trade and arrange their affairs with
confidence. Cf. DOUGLAS, William Orville. Stare decisis. New York, Association of the Bar of the City of
New York, 1949, p. 8.
10
Cf. JONES, Harry Willmer. The purpose of law: an invitation to jurisprudence. In: ALEXANDER, Kern;
ALEXANDER, M. David. American Public School Law. 6 ed. Belmont: Thomson, 2005, p.6.
11
Cf. JANSEN, 2005, p.49-50.
12
Cf. JONES, op.cit., loc.cit.
13
Cf. SHINER, Roger A.; ROTOLO, Antonino. A treatise of legal philosophy and general jurisprudence:
legal institutions and the sources of law. Dordrech: Springer, 2005, p.32.

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caso; de estar ela aparentemente alinhada com a jurisprudncia dominante (majority

em oposio a minority); ou mesmo da importncia do juiz que relatou a deciso,
donde se imagina que as decises relatadas por MARSHALL, HOLMES ou
CARDOZO tendero a receber ampla adeso somente pela sua persuasive
authority.14

Os precedentes com binding authority possuem o poder de vincular os rgos

hierarquicamente inferiores e, em grande medida, as decises da prpria corte que as proferiu.
Dito sob outro giro verbal, so decises tomadas por cortes superiores que devem ser
obedecidas por todas as cortes subordinadas. Nos Estados Unidos, uma nica deciso pode se
tornar um precedente com binding authority, enquanto a persuasive authority de um
precedente dever variar com o nmero de decises no mesmo sentido.15
2.2 A Smula Vinculante no direito brasileiro.
Parte da inspirao para a criao do instituto da Smula Vinculante no Direito
Brasileiro certamente deriva do direito anglo-saxo. Todavia, algumas ntidas diferenas se
apresentam. Em primeiro lugar, na stare decisis so as prprias decises que possuem fora
vinculante, inexistindo a figura da smula, assim entendida como uma compilao da
deciso.16 Uma segunda diferena, ainda mais marcante, leva em considerao a origem do
efeito vinculante. Na common law o stare decisis faz parte da lgica do sistema, sendo
tradicionalmente aceita como um imperativo de segurana jurdica e de deferncia s cortes
superiores. No Brasil, o efeito vinculante das smulas tornou-se compulsrio da noite para o
dia, pois derivou de um aditivo constitucional (art. 103-A CF/88) levado a efeito por meio da
Emenda Constitucional de n 45/04.17
Art. 103-A. O Supremo Tribunal Federal poder, de ofcio ou por provocao,
mediante deciso de dois teros dos seus membros, aps reiteradas decises sobre
matria constitucional, aprovar smula que, a partir de sua publicao na imprensa
oficial, ter efeito vinculante em relao aos demais rgos do Poder Judicirio e
administrao pblica direta e indireta, nas esferas federal, estadual e municipal,
bem como proceder sua reviso ou cancelamento, na forma estabelecida em lei.
1 A smula ter por objetivo a validade, a interpretao e a eficcia de normas
determinadas, acerca das quais haja controvrsia atual entre rgos judicirios ou
entre esses e a administrao pblica que acarrete grave insegurana jurdica e
relevante multiplicao de processos sobre questo idntica.
2 Sem prejuzo do que vier a ser estabelecido em lei, a aprovao, reviso ou
cancelamento de smula poder ser provocada por aqueles que podem propor a ao
direta de inconstitucionalidade.
14

JANSEN, 2005, p.50.

Cf. JANSEN, 2005, p.50.
16
Ibid., p.51.
17
Ibid., p.51.
15

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3 Do ato administrativo ou deciso judicial que contrariar a smula aplicvel ou

que indevidamente a aplicar, caber reclamao ao Supremo Tribunal Federal que,
julgando-a procedente, anular o ato administrativo ou cassar a deciso judicial
reclamada, e determinar que outra seja proferida com ou sem a aplicao da
smula, conforme o caso.

Demais disso, ao contrrio do que ocorre no sistema common law, onde a prpria
deciso judicial que tem efeito vinculante, bastando uma nica deciso sobre o tema para que
se forme o precedente com binding authority, no Brasil, a smula vinculante tem por base
reiteradas decises sobre uma determinada matria. As smulas vinculantes, ao contrrio das
stare decisis, no se originam a partir do deslinde natural de um caso, mas a partir de um
procedimento especfico no Supremo Tribunal Federal, na qual o enunciado da smula
debatido e votado.18
Desse modo, uma vez cumpridas todas as formalidades, a smula vincula os
julgadores de todas as instncias, inclusive o Poder Executivo. Diante dessa aplicao
compulsria, em procedimentos administrativos, por exemplo, a comisso processante dever
sempre observar as smulas vinculantes do STF e no poder julgar diferentemente, sob pena
de reviso mediante arguio de descumprimento de preceito fundamental ou reclamao
constitucional.
Segundo Albuquerque e Gomes, a smula vinculante ocupa posio dbia quanto ao
seu enquadramento como norma jurdica ou deciso judicial (legal act or legal norm). Por um
lado emana como deciso colegiada que decide sobre interpretao de matria constitucional,
mas discrepa de uma mera sentena que apenas resolve o caso concreto. Por outro lado,
possui as caractersticas que a classificam como norma jurdica tais como bilateralidade,
disjuno e sano.19 Apesar da referida dubiedade, pode-se classific-la como norma jurdica,
uma vez que possuidora de caractersticas essenciais a tal condio.20 De fato, a smula
vinculante segue a mesma estrutura de uma norma jurdica, ou seja, se determinado fato X
ocorre, ento deve ser a consequncia Y.

18

Cf. JANSEN, 2005, p.45.

Segundo Vasconcelos, as reais caractersticas da norma jurdica so a bilateralidade, disjuno e sano. A
bilateralidade, entendida como referibilidade a dois lados, ou seja, a norma se volta a seus destinatrios. A
disjuno da norma significa que ela se expressa na forma de um juzo composto de duas partes. Na primeira
enuncia-se a prestao como resultado desejado, na outra\a sano punitiva, que ser a implicao do
descumprimento daquele objetivo. A sano puramente o efeito, a consequncia, boa ou m, agradvel ou
desagradvel, de uma atitude perante o Direito. Quando o agente no realiza o dever-ser normativo sofre uma
sano punitiva, quando verifica uma prestao a maior, tem-se uma sano recompensatria. Cf.
VASCONCELOS, Arnaldo. Teoria da norma jurdica. 5.ed. So Paulo: Malheiros, 2000, p.149 et seq.
20
Cf. ALBUQUERQUE, Paulo Antnio de Menezes; GOMES, Rafael Benevides Barbosa. Implicaes
sistmicas da smula vinculante. Revista Nomos, Fortaleza, v.26, p.225-237, jan./jun.2007, p.233.
19

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A smula vinculante ostenta ainda as qualidades de abstrao e generalidade. No

apenas os demais rgos do Poder Judicirio e da administrao pblica so vinculados pelo
instituto diretamente. Por meio da vinculao indireta, o prprio Poder Legislativo encontrase atado aos enunciados exarados pelo STF, de maneira que as casas congressuais no podem
deliberar, votar ou aprovar um projeto de lei que v de encontro smula vinculante.21
O fato que as smulas vinculantes so editadas com exclusividade pelo Supremo
Tribunal Federal e tm por base decises reiteradas por ele proferidas em matria
constitucional. Sendo assim, o posicionamento exposto na smula vinculante somente pode
ser modificado em duas hipteses: 1) ou o prprio STF rev o seu posicionamento, eis que
essa corte no est vinculada s sumulas que dele dimanam ou 2) promove-se alterao do
texto constitucional por meio de emendas Constituio Federal.22 por isso que se pode
sustentar que as smulas vinculantes so normas que se aproximam, no sentido hierrquico,
de emendas Constituio Federal.23
Desse modo, o poder conferido ao STF de tal magnitude que uma lei editada contra
smula vinculante seria to invlida quanto uma lei que violasse a prpria Constituio
Federal. Qualquer investida legislativa contra o entendimento sumulado, com exceo de uma
emenda constitucional, seria antijurdico, na medida em que ofenderia a prpria Constituio
e o seu significado normativo atribudo pelo Supremo Tribunal Federal.24
3 CRTICAS ADOO DA SMULA VINCULANTE
Conforme preconiza Lnio Streck, a Smula Vinculante representa exerccio, pelo
Poder Judicirio, de poder maior do que lhe havia sido reservado pelo Poder Legislativo, de
maneira a pr em xeque vrios princpios basilares do Estado Democrtico de Direito.
Segundo o autor, o referido instituto agride, ao mesmo tempo, a diviso de atribuio de
poderes, a formao democrtica da lei a partir da vontade geral representada pelo

21

Cf. JANSEN, op.cit., p.62.

H situaes excepcionais em que sequer uma emenda constitucional pode modificar entendimento
consignado numa smula vinculante. o que ocorre quando esta dispe sobre as clusulas ptreas, pois no se
admite que o exerccio do poder constituinte derivado se volte para a alterao de tais assuntos, a teor do 4, do
art.60 constitucional. Cf. JANSEN, 2005, p.62.
23
Cf. JANSEN, loc.cit.
24
JANSEN, loc.cit.
22

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Parlamento, a independncia de parcela do Poder Judicirio, alm de colocar em risco o

modelo romano-germnico adotado por nossa Constituio.25
Uma norma que interpreta ou revoga outra norma tida como superior quela que
interpretada ou revogada, uma vez que esta o objeto da linguagem daquela. Tais normas
superiores so conhecidas na filosofia da linguagem como metanormas.26A smula vinculante
pode ser considerada uma metanorma, pois tem por objeto a interpretao, validade e eficcia
das normas editadas pelo Poder Legislativo. Desse modo, se encontra em posio de
superioridade lingustica.27
Acontece que a interpretao no ato neutro, mas poltico, pois h que se escolher
entre os vrios sentidos do enunciado. O STF, desse modo, ascende a uma posio de
superioridade perante o Poder Legislativo, porque bastante provvel que um projeto de lei
tenha dificuldades em sua aprovao quando contrariar smula vinculante. Demais disso, na
prtica, exclui-se a possibilidade de arguio de inconstitucionalidade. A ambiguidade
inerente lei, ao invs de ser resolvida num ambiente de discursividade, passa a ser resolvida
pelo poder e ao invs de se buscar uma criao democrtica do direito, impe-se sua criao
autocrtica.28 Demais disso, o problema que, ao se editar uma smula vinculante, provvel
que se d mais de uma interpretao razovel ao verbete. Desse modo, a smula vinculante
no se mostra como uma soluo hermenutica hbil a garantir a segurana e a estabilidade
jurdica.29

25

Cf. STRECK, Lnio Luiz. O efeito vinculante e a busca da efetividade da prestao jurisdicional. Da reviso
constitucional de 1993 reforma do Judicirio. In: AGRA, Walber de Moura. (Coord.). Comentrios reforma
do Poder Judicirio. Rio de Janeiro: Forense, 2005, p. 156.
26
Cf. LEAL, Rosemiro Pereira et al. Smulas vinculantes: sua ilegitimidade no Estado Democrtico de
Direito.Revista da Ordem dos Advogados do Brasil, Braslia, ano XXXV, n. 80, jan./jun. 2005, p.41-65, p. 27.
27
FERREIRA, Janana Parentes Fortes Costa. Smula vinculante e estado de exceo. 2010. 120f. Dissertao
(Mestrado em Direito Constitucional) Universidade de Fortaleza, Fortaleza, 2010, p.83. Disponvel em:
<uol01.unifor.br/oul/conteudosite/F106634601/Dissertacao.pdf>. Acesso em: 14 mai.2011.
28
FERREIRA, 2010, p.83.
29
Um caso recente, envolvendo dissenso interpretativo, agitou os bastidores do Poder Judicirio. Segundo o
artigo 192 da CLT, a base de clculo do adicional de insalubridade dever ser o salrio mnimo. O inciso IV do
art. 7 constitucional veda a vinculao do salrio mnimo a qualquer fim. Em 2008, o STF editou a Smula
vinculante de n 4, a qual veda a indexao do salrio mnimo para qualquer fim, salvo nos casos
constitucionalmente previstos. A Smula n 228 do TST, reformada em 2008, manteve o salrio mnimo como
base de clculo do adicional de insalubridade mesmo aps o advento da CF/88. O TST modificou seu
posicionamento jurisprudencial e passou a considerar que o adicional de insalubridade ser calculado sobre o
salrio bsico ou sobre outro critrio mais vantajoso fixado em norma coletiva e no mais sobre o salrio
mnimo. Como se v, o TST interpretou a smula vinculante n 4 e tentou ajustar a sua prpria jurisprudncia
aos ditames do verbete, eis que o artigo da CLT no foi recepcionado pela atual Constituio Federal. Todavia, o
Ministro Gilmar Mendes, ao apreciar a reclamao de n 6266 da Confederao da Indstria, suspendeu
liminarmente a aplicao da Smula de n 228 do TST no que diz respeito fixao do salrio bsico como base
de clculo para a incidncia do adicional de insalubridade por ausncia de previso legal e por aplicao

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A metanormatividade da smula vinculante provoca a sua sacralizao, que se d

pela ausncia de controle sobre o rgo de cpula do Poder Judicirio, o enfraquecimento do
poder legislativo e pelo esvaziamento da poltica. O controle do poder numa democracia
dado pela participao dos cidados na formao e interpretao da norma, garantindo a
dialtica jurdica e a fiscalizao de sua aplicao.30 A smula vinculante, ao conceder
poderes absolutos ao rgo de onde provm, restringe, ao mesmo tempo, a participao da
sociedade e de seus representantes no processo de criao do Direito.31
bem verdade que bem antes da configurao da smula vinculante, parcela
considervel da doutrina e da jurisprudncia j vinha sendo servil s smulas, como rfos
cientficos espera que o processo dogmtico-hermenutico lhes apontasse o caminho
interpretativo. O problema que a violncia, que antes ocorria por um hbito, agora se
institucionalizou na prpria Constituio Federal.32
O jurista Srvulo da Cunha, que no ano de 2004 demitiu-se da chefia do Gabinete do
Ministrio da Justia, tornou-se um dos doutrinadores brasileiros mais crticos do novo
instituto. Segundo ele, a Smula Vinculante coloca-se acima da lei e perverte todo o sistema
jurdico ao impedir a interpretao legal. Demais disso, uma lei pode vir a ser alterada ou
revogada por outra lei, mas a smula no. Somente o STF, pela via autocrtica, poder rev-la
ou revog-la. Cunha ressalta ainda que o controle difuso de constitucionalidade meio de
defesa do povo contra interpretao normativa que v de encontro ordem jurdica, regime
este que se vulnera com a smula vinculante. Por conseguinte, o controle concentrado no se
manifesta para a guarda da Constituio, mas para a guarda do prprio poder.33
A propsito, como se depreende do art. 103-A da Constituio Federal, a smula
vinculante, quanto aos efeitos, em muito se assemelha ao controle concentrado de
constitucionalidade. A diferena que no controle concentrado de constitucionalidade
indevida da Smula Vinculante n 4 do STF. Segundo ele, at que venha uma nova previso normativa, o salrio
mnimo deve ser utilizado como base de clculo do adicional de insalubridade. Como se v, diferentes
interpretaes sobre o mesmo enunciado acabam por gerar insegurana jurdica e conflitos entre tribunais. Cf.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Liminar suspende Smula do TST sobre pagamento de insalubridade.
Notcias STF online, Braslia, DF, 17 jul.2008. Disponvel em: <http://www.stf.jus.br/portal/cms/
verNoticiaDetalhe.asp?idConteudo=93498>. Acesso em: 18 mai. 2011.
30
LEAL, 2005 apud FERREIRA, loc.cit.
31
Por ocasio da elaborao da Smula Vinculante n 2, a ministra Ellen Gracie manifestou-se a favor da
impossibilidade de se acolher a interveno do amicus curiae, quando o procedimento fosse instaurado ex officio
pelo STF. Cf. DANTAS, 2008 apud FERREIRA, loc.cit.
32
Cf. STRECK, 2006, p.296.
33
Cf. CUNHA, 2004 apud DIAS, Marcus Gil Barbosa. A evoluo histrica das Smulas no Supremo
Tribunal Federal. Salto: Schoba, 2009, p.42.

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clssico exige-se provocao do STF por meio de uma ao judicial competente, ao passo que
a smula vinculante pode ser editada at mesmo de ofcio. Paradoxalmente a smula
vinculante pode representar um grave atentado ao princpio da segurana jurdica, uma das
razes que teria justificado a criao do instituto. que, ao contrrio das decises proferidas
pelo STF em sede de controle concentrado de constitucionalidade, as quais so proferidas em
definitivo e se revestem do manto da coisa julgada, as smulas podem ser revistas ou
canceladas.34
Dessa maneira pe-se em xeque a segurana jurdica e a habilidade do Poder
Judicirio de promover a pacificao social. Suponha-se que uma determinada lei, conforme
entendimento vinculante sumulado, declarada inconstitucional. Tal entendimento tem efeito
erga omnes e, desse modo, vincula diretamente os demais rgos do Poder Judicirio e toda a
Administrao Pblica. Caso a smula venha a ser revista ou cancelada, por imperativo lgico
deve-se reconhecer que a inconstitucionalidade de uma lei tambm foi revista ou cancelada.
Abrir-se-ia, nessa hiptese, quele que se sentiu prejudicado, a oportunidade de anular a
sentena proferida em consonncia com a smula revogada ou reformada, com fundamento
no novo enunciado sumular ou na prpria inexistncia da smula, em caso de cancelamento.35
O mais agravante que o STF, rgo prolator de Smulas Vinculantes, atravessa por
uma crise de legitimidade, a qual se difunde em trs fases: 1) no ingresso de seus membros,
no rgo, pois no h a menor participao popular; 2) no exerccio da jurisdio, mediante a
difuso de julgados distanciados dos anseios populares e 3) na impossibilidade de controle
social de sua atividade jurisdicional. O ingresso no STF o mais ilegtimo possvel, pois no
o do concurso pblico, tampouco o da eleio direta. A competncia medida a poltica,
i.e., a proximidade ideolgica do candidato com a Presidncia da Repblica e aliados do
governo. Tal anomalia ainda agravada pela vitaliciedade, o que gera desarmonia com a
vontade popular, cuja influncia na corte irrelevante. O paradoxo atinge o pice quando se
considera que os transitrios (Presidente da Repblica e senadores) nomeiam os vitalcios
(Ministros do STF).36

34

Cf. CASTELO BRANCO, Janana Soares Noleto. A smula vinculante no contexto do sistema brasileiro de
controle de constitucionalidade. Revista Dilogo Jurdico, Fortaleza, ano VI, n.6, p.151-165, out.2007, p.167.
35
Cf, CASTELO BRANCO, 2007, p.161.
36
Cf. MARQUES DE LIMA, Francisco Grson. O Supremo Tribunal Federal na crise institucional
brasileira estudos de casos: abordagem interdisciplinar de sociologia constitucional. So Paulo: Malheiros,
2009, p.118.

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Como se v, em virtude do lobby poltico na Corte, as Smulas Vinculantes tendero

a beneficiar o Executivo, grupos polticos e conglomerados econmicos, em detrimento de
uma interpretao que solucione problemas sociais. guisa de ilustrao, tome-se o caso da
edio da Smula Vinculante n 1137, que versa sobre restries ao uso de algemas. Editada
sob a efervescncia de uma crise poltica, a referida smula no passou por um prvio
amadurecimento judicial e jurisprudencial, conforme preconiza o art. 103-A da CF/88.38
Segundo Zaffaroni, nos pases latino-americanos h uma tendncia de verticalizar a
estrutura do Poder Judicirio para melhor control-lo. A lgica do Poder Executivo o de
trilhar o caminho mais simples para exercer o seu controle. Ao invs de controlar todo o
Judicirio nas suas mais diversas instncias em todo o territrio nacional, mais fcil
controlar um pequeno grupo de amigos, que mandam em todo o resto. O resultado so
cpulas hierarquicamente fortes, mas politicamente frgeis.39 A Smula Vinculante encaixa-se
perfeitamente nesse raciocnio, na medida em que comandos obrigatrios emanados da
Cpula do Judicirio imperam no apenas sobre o Poder Judicirio, mas tambm em todos os
rgos da administrao direta e indireta de todos os entes federados. (Art. 103-A da CF/88)
O instituto da Smula Vinculante favorece tomada de decises conservadoras e
contrrias ao apelo popular porque se for contrria ao governo e precipitar-lhe condenaes
em srie, haver de impactar o oramento sobremaneira, gerando presses do Executivo sobre
o STF. Desse modo, o rgo judicirio sentir-se-ia ameaado por interminveis conflitos que
terminariam por provocar um rompimento institucional sem precedentes na histria
democrtica brasileira desde a sua inaugurao em 1988.40

37

Eis o teor da Smula Vinculante n 11 na ntegra: S lcito o uso de algemas em caso de resistncia e de
fundado receio de fuga ou de perigo integridade fsica prpria ou alheia, por parte do preso ou de terceiros,
justificada a excepcionalidade por escrito, sob pena de responsabilidade disciplinar civil e penal do agente ou da
autoridade e de nulidade da priso ou do ato processual a que se refere, sem prejuzo da responsabilidade civil do
Estado.
38
A Smula Vinculante n 11 do STF consequncia da operao Satiagraha deflagrada pela Polcia Federal,
que prendeu o banqueiro Daniel Dantas, o ex-prefeito de So Paulo Celso Pitta e o empresrio Naji Nahas, por
acusaes relacionadas a desvio de dinheiro pblico, lavagem, transaes escusas e crimes financeiros. Em junho
de 2008, com os desdobramentos da investigao, o ex-ministro do STF, Carlos Velloso, convocado a depor na
Polcia Federal sobre um suposto trfico de influncia, solicitou providncias ao ento Presidente do STF, Min.
Gilmar Mendes, para debelar a forma grosseira como teria sido convocado a depor na Polcia Federal. A Smula
Vinculante n 11 do SFT, editada em agosto daquele ano, foi uma resposta do STF a essa crise poltica e
institucional. Cf. MARQUES DE LIMA, 2009, p.620 et seq.
39
Cf. ZAFFARONI, 1994 apud MARQUES DE LIMA, op.cit., p.177.
40
Cf. ALMEIDA MELO, Jos Tarczio de. Direito Constitucional do Brasil. Belo Horizonte: Del Rey, 2008,
p.901.

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O artigo 5, II, da CF/88 prescreve que ningum ser obrigado a fazer ou a deixar de
fazer alguma coisa seno em virtude de lei. Trata-se de uma norma constitucional de cardeal
importncia porque impede a arbitrariedade no exerccio do poder poltico de criar normas, o
que garante o direito fundamental de liberdade de participao nas decises coletivas. Por sua
vez, o art. 60, 4 da CF/88 consagra como clusula ptrea a separao de poderes e os
direitos e garantias individuais. A smula vinculante viola, ao mesmo tempo, o direito de
liberdade de participao e o princpio da separao de poderes, outro valor central da ordem
jurdica democrtica, afirmado desde a Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado, de
1789.41 No por menos que Mller pondera que a smula vinculante [...] desnecessria na
prtica, constitucionalmente inaceitvel e deve ser rejeitada incondicionalmente.42
Ora, o Direito um fenmeno tridimensional, sendo composto pelo fato, o valor e a
norma como dimenses essenciais. No se pode fragmentar essa experincia, sob pena de se
provocar uma ruptura epistemolgica e o comprometimento da natureza especificamente
jurdica da pesquisa.43 A insero da Smula Vinculante no ordenamento jurdico brasileiro
cria um sistema jurdico tertium genus que desfigura o civil law sem o transformar
eficazmente no sistema de common law. No por menos que a instituio das smulas
vinculantes no encontra precedente em outro sistema jurdico de tradio romano-germnica.
Os antigos assentos lusitanos, de onde se originou a smula brasileira, foram declarados
inconstitucionais pelo Tribunal Constitucional de Portugal h duas dcadas.44
De fato, a Smula Vinculante no leva em considerao as peculiaridades do caso
concreto, como faz a stare decisis, onde o que vincula a prpria deciso e os seus
fundamentos e no um simples enunciado. Desse modo, o precedente no direito anglo-saxo
somente se vincula soluo de um caso concreto [...] quando suas circunstncias, mediante
anlise aguda, repetem-se no caso em julgamento.45 No Brasil, a smula que emana do STF e
41

Cf. ROCHA, Jos de Albuquerque. Smula Vinculante e democracia na Constituio. In: ENCONTRO
PREPARATRIO PARA O CONGRESSO NACIONAL DE PESQUISA E PS-GRADUAO EM
DIREITO, 17., 2008, Salvador. Anais eletrnicos... Salvador: lugar, ano, p. 2643-2659. Disponvel em:<
http://www.conpedi.org.br/manaus/ arquivos/anais/salvador/jose_de_albuquerque_rocha.pdf>. Acesso em: 14
mai.2011.
42
MLLER, Friedrich. Dez propostas para a reforma do Judicirio na Repblica Federativa do Brasil. Traduo
de Peter Naumann. Revista Latino-Americana de Estudos Constitucionais, Belo Horizonte, n.4, p.13-22,
jul./dez.2004, p.14.
43
Cf. REALE, Miguel. O direito como experincia: introduo epistemologia jurdica. So Paulo: Saraiva,
1968, p.49.
44
Cf. STRECK, Lnio Luiz. A Hermenutica filosfica e as possibilidades de superao do positivismo pelo
(neo) constitucionalismo. In: SAMPAIO, Jos Adrcio Leite. (Coord.). Constituio e crise poltica. Belo
Horizonte: Del Rey, 2006, p.296.
45
ALMEIDA MELO, 2008, p.892.

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se aplica compulsoriamente mirade de conflitos submetidos ao Poder Judicirio um

instituto que eclipsa o acesso justia (art.5, XXXV da CF/88) e a motivao das decises
judiciais (art. 93, IX da CF/88).
Filiado famlia romano-germnica, nosso sistema tem a lei como corolrio.
Ningum nega que aos tribunais Superiores em especial ao Supremo Tribunal
Federal, guardio da Constituio e ao Superior Tribunal de Justia, unificador do
direito federal cabe a ltima em uma ao. Porm, parafraseando o Juiz Dirceu
Aguiar Cintra, se estes impedirem o juiz (ou os tribunais inferiores) de dar a
primeira palavra, que nasce da dialtica do cotidiano, da sangria da sociedade e do
calor dos fatos, as discusses na base do Judicirio estaro imobilizadas! Ento, do
crime de hermenutica da que falava Rui, ao crime de porte ilegal da fala
(Bourdieu), faltar muito pouco!46

Desse modo, existe ainda uma preocupao com o engessamento da prestao da

tutela jurisdicional, de maneira a asfixiar o fenmeno jurdico. A dialtica jurdica nos estratos
inferiores do Poder Judicirio, os quais auscultam a evoluo sociocultural e valorativa,
restar neutralizada pelo efeito vinculante das smulas, as quais acabaro por serem aplicadas
automaticamente, sem maiores consideraes sobre as peculiaridades de cada caso ou pelo
princpio da motivao das decises judiciais (art. 93, IX CF/88). que o juiz ou tribunal,
sem maiores fundamentaes ou incurses nas peculiaridades do caso concreto, simplesmente
poder aplicar a smula vinculante, em prejuzo da eficcia do provimento jurisdicional.
Tais circunstncias terminaro por romper o Estado Democrtico de Direito.47
A smula vinculante, afastando o povo das decises o povo com suas
mesquinharias, com seus pequenos-grandes desejos, conhecidos pelo juiz de
primeiro grau , para encontrar a deciso pura, emanada de cima pra baixo, est na
mesma mo do pensamento burgus, que fundamentou a restrio ao voto. A
deciso que valer para supostos casos assemelhados, na verdade, desconhece o
verdadeiro indivduo, entendendo que todos aqueles submetidos deciso so
iguais; mas o so apenas abstratamente, e no em suas condies sociais, culturais e
econmicas. A ideia pretende ignorar as diferenas que se vivencia justamente por
saber de sua fora, da potencialidade do homem concreto, do povo real, capaz de
tornar viva a fora democrtica constituinte. Abstrair o povo uma tentativa de
control-lo em tal abstrao, de faz-lo distanciado de suas potencialidades. Tornar
igual o que diferente desmantelar aquilo que poderia ser, em suas diferenas,
uma potncia.48

Como diria Albuquerque Rocha, aplicar uma norma a um caso concreto no uma
tarefa mecnica, nem de mero silogismo. Ao contrrio disso, aplicar uma norma geral e
46

STRECK, Lenio Luiz. Smulas no Direito brasileiro: eficcia, poder e funo: a ilegitimidade
constitucional do efeito vinculante. 2.ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 1988, p.286.
47
No mesmo sentido se posiciona Ovdio Baptista quando afirma que a smula vinculante contribui para
aprisionar o sistema jurdico ao passado, impedindo que a criao judicial lhe permita progredir em harmonia
com a constantemente transformada realidade social. Cf. SILVA, Ovdio Baptista da. Processo e ideologia: o
paradigma racionalista. Rio de Janeiro: Forense, 2004, p.257.
48
FERREIRA, 2010, p.84.

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abstrata a um caso concreto significa interpretar a norma, e interpretar a norma significa

repensar, recriar e adequar a norma geral e abstrata a uma realidade em contnua mutao,
como a concreta realidade da vida.49
Mas como viabilizar uma prestao jurisdicional clere e que no agrida aos
princpios constitucionais que sustentam o Estado Democrtico de Direito? Mecanismos
como a transcendncia no Recurso de Revista (art. 896-A da CLT) e a repercusso geral no
mbito do Recurso Extraordinrio (art. 102 3 da CF/88 c/c a Lei n 11.418/2006) so hbeis
a impedir a profuso de recursos nas instncias superiores e garantir a eficcia do provimento
jurisdicional. O requisito da repercusso geral como pressuposto de admissibilidade do
recurso extraordinrio aproxima o STF das Cortes Constitucionais, cria um juzo prvio de
delibao. Assim, o STF pode administrar as causas nas instncias superiores, sem prejuzo de
princpios como a independncia do magistrado, do acesso justia e da independncia dos
poderes.50 por isso que esse instrumento bem mais sustentvel juridicamente quando
comparado Smula Vinculante.51
CONCLUSO
As stare decisis foram transmitidas ao direito norte-americano pelo direito ingls
como parte da tradio common law. As stare decisis obrigam os tribunais inferiores a
respeitar as decises das cortes superiores, vinculao esta que se d pela prpria
fundamentao do precedente, tendo ainda vigncia indeterminada.
Para pases como o Brasil, que seguem a tradio romano-germnica, a principal
fonte formal do Direito a lei em sentido lato, que se manifesta por leis em sentido estrito e
cdigos. At o advento da smula vinculante, a jurisprudncia, que se sedimenta pela
uniformizao de decises judiciais sobre determinado caso, no se constitua como fonte

49

ROCHA, Jos de Albuquerque. Teoria Geral do Processo. 4. ed. So Paulo: Malheiros, 1999, p. 95.
A mesma opinio compartilhada por Friedrich Mller quando lanou propostas reforma do judicirio
brasileiro ainda em 2004. O autor traou o seguinte comparativo: enquanto o STF julgou cerca de cem mil
processos em 2004, o Tribunal Constitucional Federal alemo julgou apenas mil e novecentos, j computadas as
decises das turmas e cmaras eliminatrias. Mller atribui esse excesso de litigiosidade no STF ao sistema
recursal brasileiro. Para ele, deve-se reconfigurar a malha recursal de maneira a evitar a excessiva facilidade de
provocao dos tribunais superiores. Em termos processuais, faz-se necessrio exigir pressupostos de
admissibilidade mais rgidos quando do manejo de recursos para instncias extraordinrias. Assim, ser
possvel evitar, de acordo com o Estado de Direito e sem a smula vinculante, contrria ao sistema [...], o
julgamento de casos j decididos, de configurao igual (recursos) e, consequentemente, a mera reapreciao.
Cf. MLLER, 2004, p.16.
51
Cf. MARQUES DE LIMA, 2009, p.140.
50

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formal, pois a sua funo no era a de estabelecer normas jurdicas, mas apenas a de
interpretar a lei frente a casos concretos.
Parte da inspirao para a criao do instituto da Smula Vinculante no Direito
Brasileiro certamente deriva da common law. Todavia na stare decisis so as prprias
decises que possuem fora vinculante, inexistindo a figura da smula. Demais disso, a stare
decisis faz parte da lgica do sistema common law, sendo tradicionalmente aceita como um
imperativo de segurana jurdica e de deferncia s cortes superiores. No Brasil, o efeito
vinculante das smulas tornou-se compulsrio abruptamente com a reforma do judicirio
executada pela Emenda Constitucional de n 45/04.
A Smula Vinculante uma norma jurdica visto que possui qualidades como
bilateralidade, disjuno e sano. Sustenta-se ainda que as smulas vinculantes se
aproximam, em termos hierrquicos, das emendas constitucionais. que a sua modificao ou
cancelamento somente se d por reviso do prprio STF ou por alterao do texto
constitucional mediante emendas constitucionais.
A insero da Smula Vinculante no ordenamento jurdico brasileiro cria um sistema
jurdico ambguo que desnatura o civil law sem o transformar no sistema da common law. No
por menos que a smula vinculante nunca foi adotada em outro sistema jurdico de tradio
romano-germnica. O art. 60, 4 da CF/88 consagra como clusula ptrea a separao de
poderes e os direitos e garantias individuais, tais como o direito fundamental de liberdade de
participao nas decises coletivas. A smula vinculante viola, ao mesmo tempo, o direito de
liberdade de participao e o princpio da separao de poderes, outro valor central da ordem
jurdica democrtica, afirmado desde a Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado de
1789.
Demais disso, a smula vinculante, uma vez aplicada compulsoriamente mirade de
conflitos submetidos ao Poder Judicirio, um instituto que obsta a eficcia do acesso
justia (art.5, XXXV da CF/88) e da motivao das decises judiciais (art. 93, IX da CF/88).
que o juiz ou tribunal, sem maiores fundamentaes ou incurses nas peculiaridades do
caso concreto, simplesmente haver de aplicar a smula vinculante, em prejuzo da eficcia
do provimento jurisdicional. Desse modo, ocorrer o engessamento da tutela jurisdicional, de
maneira a asfixiar o Direito. A dialtica jurdica nos estratos inferiores do Poder Judicirio, os
quais auscultam a evoluo sociocultural e valorativa, restar neutralizada pelo efeito
vinculante das smulas.

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O direito nacional conta com outras ferramentas que podem garantir uma maior
celeridade da prestao jurisdicional, sem os inconvenientes de inconstitucionalidade que
pairam sobre a smula vinculante. guisa de ilustrao, a repercusso geral no mbito do
Recurso Extraordinrio (art. 102 3 da CF/88) um mecanismo hbil a impedir a profuso
de recursos nas instncias superiores e garantir a eficcia do provimento jurisdicional. Assim,
o STF pode administrar as causas nas instncias superiores, sem prejuzo de princpios como
o da independncia do magistrado, do acesso justia e da independncia dos poderes.
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