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Dimensionamiento de
las Entidades Pblicas
CONTENIDO
INTRODUCCIN.............................................................................................. 3
VISIN GLOBAL DEL DIMENSIONAMIENTO DE LAS ENTIDADES PBLICAS......5
SECCIN 2: Mapeo de Procesos....................................................................11
Paso 1: Actividades preparativas.................................................................11
Paso 2: Identificacin de los procesos.........................................................12
Paso 3: Registro en la Matriz de Dimensionamiento.....................................16
Ejemplo de uso de la Matriz de Dimensionamiento.......................................18
SECCIN 3: Anlisis, identificacin y aplicacin de mejoras............................24
Paso 1: Recopilacin de insumos................................................................24
Paso 2: Identificacin de oportunidades de mejora......................................25
Paso 3: Clasificacin de las mejoras............................................................33
Paso 4: Aplicacin de ajustes......................................................................37
Ejemplo de uso de la Matriz de Dimensionamiento.......................................37
SECCIN 4: Determinacin de la dotacin de recursos humanos de la entidad.45
Paso 1: Programacin de Reuniones...........................................................45
Paso 2: Levantamiento de Tiempos, Frecuencias.........................................46
Paso 3: Validacin de Tiempos y Frecuencias..............................................52
Paso 4: Pertinencia de Dotacin..................................................................52
Paso 5: Registro en la Matriz de Dimensionamiento.....................................56
Paso 6: Clculo de Dotacin.......................................................................58
Ejemplo de uso de la Matriz de Dimensionamiento.......................................59
SECCIN 5: Informes..................................................................................... 68
a)
b)
c)
Informe de Dotacin............................................................................. 71
Anexo I: GLOSARIO....................................................................................... 73
Anexo II: Conceptos bsicos sobre procesos..................................................76
Anexo III: Medicin del Tiempo Estndar........................................................80
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INTRODUCCIN
La Autoridad Nacional del Servicio Civil SERVIR, en su calidad de ente rector del
Sistema Administrativo de Gestin de Recursos Humanos, lidera la Reforma del
Servicio Civil; la cual tiene por finalidad, mejorar los niveles de eficacia y eficiencia en
las entidades de la administracin pblica peruana para prestar servicios de mejor
calidad, as como promover el desarrollo de las personas que lo integren.
El proceso de trnsito hacia este nuevo rgimen supone, como mnimo, el desarrollo
de los siguientes pasos: a) Anlisis situacional: incluyendo el mapeo actual de puestos
de la entidad, el mapeo de procesos, el anlisis de los principales servicios a prestar
por la entidad y de la carga de trabajo, b) Propuesta de reorganizacin: incluyendo la
simplificacin, definicin de nuevos perfiles de puesto y la cantidad de personal
necesario para ejercer sus funciones adecuadamente, realizada en coordinacin con
SERVIR y c) Valorizacin de los puestos de la entidad pblica en coordinacin con
SERVIR y el Ministerio de Economa y Finanzas1. En este escenario se enmarca el
presente Manual para el Dimensionamiento de las Entidades Pblicas, como un
conjunto de mtodos que permiten desarrollar el mapeo de procesos, la identificacin
de mejoras y el clculo de dotacin.
Las indicaciones contempladas en el presente Manual debern ser aplicadas tomando
en cuenta la realidad institucional, los avances que existan al iniciar el proceso de
trnsito al nuevo rgimen, la capacidad institucional y sobre todo, la razonabilidad de
la aplicacin de los mtodos a cada parte o proceso de la organizacin.
El Manual permitir a las entidades de la administracin pblica analizar los principales
servicios a prestar por la entidad, analizar la carga de trabajo, y desarrollar una
propuesta de reorganizacin, con la finalidad de definir la cantidad de personal
necesario para cumplir con sus funciones adecuadamente.
El Manual cuenta con cinco (05) secciones:
Seccin 1: Cuestiones previas al proceso de dimensionamiento, en la cual se
detallan los aspectos previos que se deben considerar antes de iniciar el proceso.
Seccin 2: Mapeo de procesos, en la cual se especifican los pasos que se deben
seguir para la realizacin del mapeo de procesos, aspectos tericos y metodolgicos.
Seccin 3: Anlisis, identificacin y aplicacin de mejoras, en la cual se expone el
proceso de anlisis que debe seguir la entidad para el anlisis, identificacin y
aplicacin de mejoras.
Seccin 4: Determinacin de la dotacin de recursos humanos de la entidad, en
la cual se indica la metodologa que debe seguir la entidad para identificar el personal
que se requiere para cubrir las necesidades y responsabilidades institucionales.
Seccin 5: Informes, en la cual se precisa la estructura bsica que debe contener
cada uno de los tres informes que debe elaborar la entidad: a) Informe de Mapeo de
Procesos, b) Informe de Identificacin de Aspectos de Mejora, e c) Informe de
Dotacin.
Adicionalmente, contiene cinco anexos explicativos para aplicar la metodologa de
dimensionamiento.
1 Tercera Disposicin Complementaria Transitoria la Ley del Servicio Civil Ley N 30057.
76
76
VISIN GLOBAL
PBLICAS
DEL
DIMENSIONAMIENTO
DE
LAS
ENTIDADES
Paso
Previo
76
2 A travs de este informe, SERVIR verificar exclusivamente que las entidades hayan obtenido la
informacin mnima necesaria para el desarrollo de las siguientes etapas: identificacin de mejoras y
clculo de dotacin.
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dimensionamiento
Como se ha mencionado, previo al inicio del proceso es recomendable que la entidad
haya concluido la actividad de mapeo de puestos y cuente con el Informe Tcnico del
Mapeo de Puestos validado y aprobado por su Comisin Trnsito3, en el cual se hayan
detallado todos los puestos y posiciones correspondientes a la realidad de la entidad,
as como que se cuente con la versin final de la Matriz de Mapeo de Puestos.
Asimismo, para desarrollar adecuadamente el proceso de dimensionamiento la entidad
debe contar con:
a. Insumos
Documentos requeridos para el desarrollo del proceso de dimensionamiento, entre los
cuales se debern considerar los siguientes:
Tabla 1-1: documentacin institucional a revisar para el proceso de dimensionamiento
DOCUMENTOS
DESCRIPCIN
Norma de Creacin
Reglamento de Organizacin y
Funciones (ROF)
Organigrama de la entidad
Texto nico de Procedimientos
Administrativos (TUPA)
Manual
de
Procesos
Procedimientos
Es la norma por medio de la cual se crea y define la entidad. Por lo general contiene
tambin las funciones generales de la entidad y desarrolla la estructura orgnica
bsica.
Es el documento tcnico normativo de gestin institucional que contiene:
La estructura orgnica de la entidad.
Las funciones generales y especficas de la entidad y de cada uno de sus rganos
y unidades orgnicas.
Las relaciones de coordinacin y control entre rganos, unidades orgnicas y
entidades cuando corresponda.
Es la representacin grfica de la estructura y relaciones jerrquicas de la entidad.
Es el documento tcnico normativo de gestin, creado para bridar a los
administrados (personas naturales o jurdicas) en general la informacin sobre los
procedimientos administrativos que se tramitan ante las entidades (requisitos,
costos, plazos) en un documento nico que los ordene y sistematice.
Es el documento descriptivo y de sistematizacin normativa, teniendo tambin un
carcter instructivo e informativo. Contiene en forma detallada, las acciones que se
siguen en la ejecucin de los procesos generados para el cumplimiento de las
funciones y deber guardar coherencia con los respectivos dispositivos legales y/o
administrativos, que regulan el funcionamiento de la entidad.
b. Recursos
La Comisin de Trnsito tendr un rol supervisor y deber participar activamente a fin
de resolver cualquier impase que se pueda presentar durante el desarrollo del
presente Manual. Adicionalmente, deber conformar un equipo de trabajo o encargar
el proceso a un rgano o unidad orgnica, cuidando asegurar su compromiso y
3 Existe la posibilidad que la entidad decida iniciar el Mapeo de Puestos y Procesos en paralelo.
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responsabilidad con el proceso; puesto que su ejecucin requiere que los servidores
civiles asignados tengan una gran dedicacin para el desarrollo de las actividades
asignadas. Asimismo, resulta imprescindiblemente contar con la participacin activa de
equipos tcnicos de Modernizacin de la Gestin Pblica4 y Recursos Humanos.
La entidad deber evaluar la posibilidad de optar por contratar a un tercero para
desarrollar el servicio de dimensionamiento. Para esta decisin se recomienda tomar
en cuenta el total de puestos mapeados por la entidad, el nivel de complejidad de los
procesos, el total de servidores al servicio de la Oficina de Modernizacin de la
Gestin Pblica y Recursos Humanos, el total de presupuesto disponible para el
trnsito en el ao fiscal, entre otras variables. En caso se opte por esta solucin,
deber haber un equipo tcnico de la entidad conformado por servidores de las
Oficinas de Modernizacin de la Gestin Pblica y Recursos Humanos a cargo de
revisar, analizar y validar los avances desarrollados por la persona natural o jurdica
encargada
Independientemente de la decisin que se tome respecto a los recursos, se requiere
indispensablemente que la Alta Direccin, los Directivos y los Responsables de
rganos y Unidades Orgnicas brinden todo el apoyo al equipo tcnico responsable
de realizar las actividades del proceso de dimensionamiento para cumplir con los
plazos establecidos. .
En todos los casos, SERVIR brindar asistencia tcnica a la entidad, a travs del
equipo de Implementacin y Trnsito constituido en el ente rector para estos efectos.
La finalidad es asegurar, mediante revisiones preliminares, que el producto final
cumpla con lo esperado y as evitar que las actividades tengan que volver a ser
realizadas.
La conjuncin de insumos y recursos para el proceso de dimensionamiento se grafica
en la siguiente figura:
Grfico 1-1: Insumos y recursos para el proceso de dimensionamiento
Insumos
Recursos
Matriz de Mapeo de
Puestos
Equipo tcnico
conformado por
representantes de reas
de modernizacin de la
gestin pblica y
recursos humanos
DOCUMENTACIN
INSTITUCIONAL
-Norma de creacin
-Instrumentos de
Gestin
Compromiso de Alta
Direccin, Directivos y
Responsables de
rganos y Unidades
Orgncias
Liderazgo del Proceso de Dimensionamiento: Comisin de Transito al Rgimen del Servicio Civil
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c. Estrategia
Desarrollar un ejercicio de dimensionamiento y analizar la dotacin de personal (su
composicin, su distribucin y cantidad), es una tarea de alta complejidad, ya sea en
una organizacin aislada (como un organismo pblico) o en una que forma parte de un
sistema mayor (como en programas, proyectos, unidades prestacionales de servicios
de salud, etc.). Por ello, ste debe producirse como consecuencia de un proceso
mayor de revisin de la eficacia institucional, que permita identificar la brecha
existente entre lo que la organizacin debe hacer o producir y lo que viene
sucediendo, es decir un examen de la capacidad organizacional, entendido como la
habilidad de una organizacin para utilizar sus recursos en la realizacin de sus
actividades.
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El Mapeo de Procesos consiste en identificar los procesos que ejecuta la entidad para
cumplir con sus funciones, los bienes y/o servicios que brinda y los destinatarios de
dichos bienes y/o servicios, todo ello a la luz del propsito de ser de la entidad. El
Mapeo, constituye el primer paso de la entidad en el camino hacia la gestin por
procesos y es un insumo indispensable para calcular la carga laboral y la dotacin de
personal necesaria en la entidad.
Una aclaracin importante sobre la realizacin del Mapeo de Procesos es que ste no
registrar aquellos procesos que estn pendientes de implementarse. Como se ha
referido en el prrafo anterior, el Mapeo de Procesos se limitar a registrar aquellos
procesos que efectivamente ejecuta la entidad al momento de realizar el mapeo.
Es posible que, de la ejecucin del mapeo de procesos, la entidad obtenga ms
informacin que la requerida para desarrollar el proceso de dimensionamiento. Por
ejemplo, la identificacin de recursos crticos para la ejecucin y control del proceso
(recursos, documentos y formatos, controles o inspecciones), y evidencias e indicadores
del proceso. Esta informacin adicional ser til en caso la alta direccin decida
implementar la gestin por procesos.
A fin de contar con el marco general del desarrollo de esta fase, a continuacin se
presenta un grfico que presenta los equipos e insumos que se emplean, los procesos
que la integran, las salidas que se generan y los usuarios de dichas salidas:
Grfico 2-1: Actividades para el mapeo de procesos
EQUIPO
INSUMOS
ACTIVIDADES
Actividades preparativas
Directivos y
Responsables de
rganos y
Unidades
Orgnicas y
Equipos
Funcionales.
Especialistas en
Gestin de la
Calidad /
Organizacin y
Mtodos /
Modernizacin de
la Gestin Pblica.
SALIDAS
USUARIOS
Matriz de Mapeo
de Puestos.
Normas y otros
documentos
referidos a los
servicios y
procesos de la
entidad.
Mapa de Procesos
Nivel 0.
Responsables de
rganos y unidades
orgnicas.
Diagramas de Flujo de
Equipo responsable
los procesos de
analizar, identificar
nivel 1 y n, de ser el
y aplicar mejoras.
caso se requerirn
diagramas de flujos
Registro en la Matriz de Dimensionamiento
para las
actividades.
Informe de Mapeo de
Procesos para
clculo de dotacin
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Las actividades preparativas son acciones que se deben realizar de manera previa a la
identificacin de proceso, y consisten en emplear los insumos para el
dimensionamiento: el Informe Tcnico de Mapeo de Puestos y la documentacin
institucional de la entidad. As, estas acciones preparativas consisten en: (1) revisar el
Informe Tcnico de Mapeo de Puestos, y (2) revisar los documentos institucionales de
la entidad.
La revisin del Informe Tcnico de Mapeo de Puesto se realizar con la finalidad de
efectuar un reconocimiento inicial sobre los nombres de los puestos existentes en la
entidad y que se emplearn para la elaboracin de las fichas tcnicas de los procesos,
pues en el caso de las actividades (y tareas) se deber asignar el nombre del puesto
ejecutor.
Para la revisin de los documentos institucionales de la entidad, se recopilar la
siguiente documentacin: las normas que determinan las funciones de la entidad
(norma de creacin y aquellas que modifiquen sus funciones), sus documentos de
gestin (Reglamento de Organizacin y Funciones- ROF y otros) e informes que
registren informacin sobre la misin y los procesos de la entidad (de ser el caso, el
Mapa de Procesos Nivel 0, Manual de Procedimientos, entre otros).
Paso 2: Identificacin de los procesos
Luego del desarrollo de las actividades preparativas se proceder con la identificacin
de los procesos de la entidad. Para este efecto, las entidades debern revisar la
misin, visin, objetivos, polticas, planes, estrategias, fines institucionales y otros
documentos de gestin con el fin de identificar claramente la manera cmo la entidad
genera y agrega valor pblico. Asimismo, al momento de la identificacin de los
procesos las entidades tambin debern haber identificado los destinatarios
(ciudadanos) de los bienes y/o servicios (clientes internos o externos), as como las
necesidades y expectativas de estos.
La identificacin de los procesos deber verse reflejada en tres instrumentos: el mapa
de procesos nivel 0, las fichas tcnicas de los procesos, y los diagramas de flujo.
Se sugiere que la organizacin de la propuesta y validacin se realice en tres
momentos secuenciales: (1) elaboracin y validacin del mapa de procesos
nivel 0 y las fichas tcnicas de los procesos nivel 0, (2) elaboracin y validacin
de las fichas tcnicas y los diagramas de flujo de los procesos nivel 1 y n, y de ser el
caso (3) la elaboracin y validacin de las instructivos y los diagramas de flujo de las
actividades de los procesos.
Es importante recordar que para el desarrollo del mapeo de procesos se plantea como
regla general que la entidad deber realizar la descripcin de todos los tipos de procesos al
menos hasta la determinacin procesos nivel 2 con el fin de obtener actividades. En caso,
la entidad no pueda obtener actividades a partir de los procesos nivel 2, deber seguir
analizando sus procesos hasta el nivel n, es decir hasta el nivel en donde encuentre la
informacin suficiente para poder identificar actividades.
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Necesidades
de los usuarios
o clientes
Procesos Estratgicos
Necesidades
satisfechas de
los usuarios o
clientes
Procesos de Soporte
5 Los cdigos que se asignen a los procesos nivel 0, 1, 2, actividades o tareas deben evidenciar la
interrelacin entre s. As, el modelo de codificacin propuesto implica que los procesos nivel 0 inicien con
el cdigo M01, M02, etc. Los procesos nivel 1, segn el proceso nivel 0 al que pertenezcan, aadirn al
cdigo anterior el numeral .01, .02, etc., obtenindose un cdigo total similares a los siguientes: M01.01,
M01.02, etc.
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Procesos Nivel 1 o 2
Procesos Nivel 1 o 2
(Se agregarn tantas filas como sean necesarias)
Cdigo
Objetivo
Objetivo del proceso nivel n
Responsable
Nombre del rgano y Unidad Orgnica que ejecuta o tiene responsabilidad principal sobre el proceso nivel n
Alcance
rganos, Unidades Orgnicas involucradas en la ejecucin del proceso nivel n
Proveedores
Entradas / Insumos
Salidas
Usuarios
Entidades, rganos, Unidades Orgnicas
que prestan insumos al proceso nivel n
Productos que
genera el proceso
nivel n
Nmero
correlativo del
puesto
rgano y
Unidad Orgnica
de ejecutor
Registro de
ejecucin
Nombre de las
actividades
Cdigo de la
actividad o tarea
Presentar las
actividades del
proceso nivel n,
procurando seguir un
orden secuencial
segn se ejecuten. Por
ejemplo, para el
procedimiento M01.1.1
se presentarn las
actividades:
Asignar un
cdigo para
identificar a la
actividad, bajo el
mismo formato
empleado con los
procesos nivel 0,
1 y 2. Por
ejemplo, para la
actividad M01.1.1
se presentan las
siguientes
actividades
Sealar el nmero
correlativo que
posee el puesto en
la Matriz de Mapeo
de Puestos. Por
ejemplo:
Sealar el
rgano y Unidad
Orgnica a la que
pertenece el
puesto ejecutor
de la actividad.
Por ejemplo:
Actividad
M01.01.01.01
Ejecutor
23
rgano 1, Unidad
Orgnica 1.2
Registro 1 y 2
Actividad
M01.01.01.02
Ejecutor
24
rgano 1, Unidad
Orgnica 1.2
Registro 3
6 Esta ficha tambin podr ser utilizada para desarrollar instructivos para describir actividades.
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Diagramas de Flujo
En el caso de los diagramas de flujo, estos se elaborarn para los procesos nivel 1, n
y de ser el caso, para las actividades:
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manera idntica en todas las ocasiones. As, por ejemplo, procesos como la atencin
de consultas a los ciudadanos, la emisin de licencias de funcionamiento o la
adquisicin de bienes y servicios segn el mtodo de contratacin que corresponda,
se ejecutan a travs de tareas repetitivas, o con un alto grado de homogeneidad. En
estos casos, el reconocimiento de las tareas que constituyen cada actividad es viable y
pertinente, en la medida que permitir un anlisis de mejora del proceso y de carga de
trabajo para su dotacin con mayor nivel de precisin7.
Como resultado del desarrollo del mapeo de procesos, se habrn obtenido un total de
6 productos, los que se presentan a continuacin en un cuadro resumen, el cual podr
emplearse como una lista de verificacin por parte del equipo responsable de
ejecucin del mapeo de procesos:
Tabla 2-1: Lista de productos generados en la fase 2 del Mapeo de Procesos
Accin realizada
Validacin de
procesos nivel 0
1.
2.
Validacin de
procesos nivel 1
3.
4.
Validacin de
procesos nivel n
5.
6.
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76
76
Cdigo
M01
Nombre
Objetivo
Responsable
Gerencia B
Alcance
Gerencia A, Gerencia B
Proveedores
Gerencia A
Gerencia B
Gerencia C
Entidades Pblicas
Servidores Civilesx|
Entradas / Insumos
Misional
Salidas
Instrumentos
normativos de la
Gestin del Servicio
Civil
Consultas absueltas
Herramientas para la
Gestin de los RRHH
Usuarios/clientes
Oficinas de RRHH
de
las
entidades
pblicas
Comisiones
de
Trnsito.
Titulares
de
Entidades
Cdigo de
Procesos Nivel 1
M01.01
M01.02
M01.03
M01.04
M01.05
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M01.02
Nombre
Objetivo
Clasificaci
n / Tipo
Misional
Responsable
Gerencia B
Alcance
Gerencia A, Gerencia, B, Gerencia C
Proveedores
Entradas / Insumos
Gerencia A
Gerencia B
Entidades Pblicas
Comisiones de Trnsito
Solicitudes de Asistencia
Tcnica
Consultas
tcnicas
o
normativas sobre la
LSC
Salidas
Consultas
absueltas
Asistencias
tcnicas realizadas
Usuarios/cliente
s
Comisin de
Trnsito
Oficinas
de
RRH de las
Entidades
Pblicas
Cdigo de
Procesos Nivel 2
M01.02.01
M01.02.02
76
Responsa
ble
Alcance
Gerencia A
Proveedores
Oficinas de RRHH de las
entidades pblicas,
Comisiones de Trnsito
Nombre de
las
actividades
Cdigo de la
actividad
Revisar
Oficio
M01.02.01.0
1
Proyectar
respuesta
para revisin
M01.02.01.0
2
Atender
Oficio
M01.02.01.0
3
Gerencia A, Gerencia B
Entradas /
Salidas
Usuarios
Insumos
Consultas sobre
distintas materias
Consultas
Oficinas de RRHH de las entidades
del Proceso de
atendidas
pblicas, Comisiones de Trnsito
Trnsito
Nombre del
puesto ejecutor
Analista de
Proceso de
Trnsito
Analista de
Proceso de
Trnsito
Analista de
Proceso de
Trnsito
Nmero
correlativo
del puesto
rgano y Unidad
Orgnica de
ejecutor
Registro de
ejecucin
Gerencia B
Subgerencia B
Gerencia B
Subgerencia B
Gerencia B
Subgerencia B
Correos
electrnicos,
oficios, hojas
de trmite
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Proveedores
Oficinas de RRHH de las
entidades pblicas,
Comisiones de Trnsito
Nombre de
las tareas
Cdigo de la
tarea
Proyectar
respuesta
M01.02.01.0
2.01
Revisar
respuesta
M01.02.01.0
2.02
Remitir
observacione
s a proyecto
de respuesta
Aplicar
ajustes a la
respuesta
Validar
respuesta
M01.02.01.02
M01.02.01.0
2.03
M01.02.01.0
2.04
M01.02.01.0
2.05
Entradas /
Insumos
Consultas
tcnicas y
normativas sobre
la LSC
Nombre del
puesto ejecutor
Analista de
Proceso de
Trnsito
Especialista de
Proceso de
Trnsito
Especialista de
Proceso de
Trnsito
Analista de
Proceso de
Trnsito
Especialista de
Proceso de
Trnsito
Salidas
Usuarios
Proyecto de
Respuesta
Gerencia B
Nmero
correlativo
del puesto
rgano y Unidad
Orgnica de
ejecutor
Registro de
ejecucin
Gerencia B
Subgerencia B
Gerencia B
Subgerencia B
Gerencia B
Subgerencia B
Gerencia B
Subgerencia B
Gerencia B
Subgerencia B
Este ejercicio deber completarse para el resto de tareas que conforman la actividad
Proyectar respuesta para revisin. Posteriormente, se realizar para: el resto de
actividades que conforman el proceso nivel 2 Atencin de consultas diversas, para el
resto de procesos nivel 2 que conforman el proceso Asistencia tcnica para la
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76
EQUIPO
INSUMOS
ACTIVIDADES
SALIDAS
USUARIOS
Nuevos procesos
modelados.
Recopilacin de insumos
Representantes de la
Alta Direccin.
Directivos y
Responsables de
rganos y
Unidades
Orgnicas.
Especialistas en
Gestin de la
Calidad /
Organizacin y
Mtodos /
Modernizacin de
Gestin Pblica.
Procesos
simplificados.
Procesos eliminados.
Norma de
Puestos reubicados.
creacin de la
entidad. Identificacin de oportunidades de mejora Informe de
Responsables de
identificacin de
Informe y Matriz
unidades
aspectos de mejora.
orgnicas.
de Mapeo de
puestos.
Equipo responsable
Informe y Matriz
de mapeo de
Clasificacin de las mejoras
procesos.
de Mapeo
Procesos para
el clculo de
dotacin.
Especialistas en
Recursos
Humanos.
Aplicacin de ajustes
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parte de, la entidad en el transcurso del tiempo transcurrido entre la fecha de fin del
mapeo de puestos y la del mapeo de procesos.
De no haberse efectuado el acondicionamiento o actualizacin de la Matriz de Mapeo de
Puestos, resulta necesaria la aplicacin de dicho ejercicio en este momento, pues es
posible que se estn obviando a algunos responsables de la operatividad de ciertas tareas
y el formato de la Matriz de Dimensionamiento no permite el ingreso de nuevos puestos de
manera manual en la matriz Mapeo de Procesos Actual.
Esa batera de preguntas, intenta brindar una gua para llevar a cabo el ejercicio de
anlisis que este paso exige. En esa lnea, a partir de los diferentes niveles de
procesos, se recomienda centrar los esfuerzos en dos tipos de anlisis: a) anlisis de
coherencia, y b) anlisis de consistencia.
a) Anlisis de coherencia
Los equipos debern realizar un anlisis vertical con la data obtenida, es decir,
debern constatar si los procesos nivel 1 y/o los procesos nivel 2 identificados guardan
relacin con las funciones contempladas en la norma de creacin de la entidad y/o el
8 Adicionalmente a lo sealado en este paso, la entidad podr identificar espacios de mejora a travs de
las siguientes herramientas: Lluvia de Ideas, Matriz de afinidad, Diagrama Causa y Efecto, Histograma,
entre otros.
76
Nombre de la Funcin
Diseo de instrumentos y
normativas
Diseo, desarrollo y
validacin de
herramientas para el
Sistema de Recursos
Humanos
Desarrollar,
normar
y
mantener actualizados los
sistemas de informacin
requeridos para el ejercicio
de la rectora del Sistema
Elaboracin y
actualizacin de perfiles
para Gerentes Pblicos
Seleccin de Gerentes
Pblicos
Funciones
relacionadas
Oportunidad de mejora
Ninguna
2y3
Ninguna
Desarrollar y gestionar
polticas de formacin y
evaluar sus resultados
Asignacin de Gerentes
Pblicos
Atencin de consultas
externas sobre
funcionamiento del
servicio civil
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()
()
()
()
()
El formato presentado como ejemplo para el anlisis de coherencia entre los procesos
y la norma de creacin se debe entender de la siguiente manera:
Las columnas de fondo rojo (N y Nombre de la Funcin) constituyen una lista
simple de las funciones que la norma de creacin de la entidad define para ella. Se
colocan all para que el equipo de trabajo las tenga presente y pueda rpidamente
realizar el anlisis.
Las columnas de la derecha, de fondo plomo (Nombre del proceso de nivel 1,
Funciones relacionadas y Oportunidades de mejora) son las que debe analizar la
entidad. La primera es la lista de los procesos de nivel 1 identificados por la entidad en
la etapa de mapeo de procesos. En la segunda, se debe indicar el nmero de la
funcin o funciones con las que el proceso - a partir de la redaccin de este y de la
informacin que el equipo maneja sobre l - tendra relacin.
De ese modo, se podr identificar aquellos procesos de la entidad que no tendran
relacin con lo que sta debe realizar de acuerdo a su mandato legal. Las
oportunidades de mejora en esos casos tienen que ver con acciones como evaluar la
pertinencia de la existencia individual de los procesos no vinculados o la conveniencia
de revisarlos a detalle a fin de identificar productos vinculados con las funciones del
mandato legal, por ejemplo.
En adicin, en la columna de Oportunidades de Mejora el equipo de trabajo tambin
puede indicar oportunidades de mejora que no slo tienen que ver con la coherencia
entre funciones y procesos, sino tambin la coherencia respecto del nivel de
desagregacin del proceso. Es decir, es posible que existan procesos actuales
calificados como de nivel 1 que en realidad debieran ser considerados procesos de
nivel 2 de algn otro proceso dado que mantienen relacin estrecha con los productos
que ste genera.
El anlisis de coherencia implica que el equipo de trabajo tenga conocimiento detallado
sobre las funciones de la entidad dadas por mandato legal, as como de los procesos
mapeados en la etapa anterior. En ese sentido, es recomendable que el equipo disponga
del tiempo necesario para poder revisar a detalle los elementos mencionados.
Este ejercicio de coherencia entre los procesos y las funciones definidas por el
mandato legal tambin podr realizar con relacin a las funciones definidas en el
Reglamento de Organizacin y Funciones ROF de la entidad. En ese caso se deber
realizar el ejercicio agrupando los procesos y funciones por unidades orgnicas u
rganos.
El anlisis que se realice llevar a la obtencin de, bsicamente, dos tipos de mejora.
De un lado, se tendr la necesidad de ajustar la redaccin de los nombres para la
mejor agrupacin de los procesos y clasificacin de stos, etc. De otro lado, se podr
estudiar la opcin de modificar el Reglamento de Organizacin y Funciones ROF en
caso los procesos considerados no slo no respondan a las funciones contempladas
en la norma de creacin, sino que tampoco puedan ser asociadas a aquellas listadas
para las unidades orgnicas u rganos recogidos en dicho documento de gestin.
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Seleccin de
Gerentes
Pblicos
Asignacin
de Gerentes
Pblicos
Con qu
funcin (es)
guarda relacin?
Oportunidad de mejora
Evaluar considerar lo que
se denomin Proceso
Nivel 1, como un Proceso
Nivel 2 inserto en un
proceso del tipo Gestin
del Cuerpo de Gerentes
Pblicos que estara
asociado a la funcin 9.
Evaluar considerar lo que
se denomin Proceso
Nivel 1, como un Proceso
Nivel 2 inserto en un
proceso del tipo Gestin
del Cuerpo de Gerentes
Pblicos que estara
asociado a la funcin 9.
Evaluar considerar lo que
se denomin Proceso
Nivel 1, como un Proceso
Nivel 2 inserto en un
proceso del tipo Gestin
del Cuerpo de Gerentes
Pblicos que estara
asociado a la funcin 9.
Medida a aplicar
Renombrar el proceso de Nivel 1
como Gestin del Cuerpo de
Gerentes Pblicos y considerar
la Elaboracin y actualizacin de
perfiles para Gerentes Pblicos
como un proceso de Nivel 2.
Renombrar el proceso de Nivel 1
como Gestin del Cuerpo de
Gerentes Pblicos y considerar
la
Seleccin
de
Gerentes
Pblicos como un proceso de
Nivel 2.
Renombrar el proceso de Nivel 1
como Gestin del Cuerpo de
Gerentes Pblicos y considerar
la Asignacin de Gerentes
Pblicos como un proceso de
Nivel 2.
Por otro lado, el ejemplo encierra tambin espacio para la reflexin sobre la posibilidad
de modificar el ROF. As, se tiene un proceso de nivel 1 denominado Atencin de
consultas externas sobre funcionamiento del servicio civil, que no es posible asociar
directamente con alguna de las funciones contenidas en la norma de creacin de la
entidad, tal como se observa en el siguiente cuadro.
Grfico 3-3: Identificacin de posibilidad de modificar el ROF.
Nombre del
Proceso Nivel 1
Atencin de
consultas
externas sobre
funcionamiento
del servicio
civil
Oportunidad de mejora
76
Guarda relacin
con la norma de
creacin?
Guarda relacin
con el ROF?
MODIFICACIN DE
ROF?
Atencin de
consultas externas
sobre
NO
S
NO*
funcionamiento del
servicio civil
*Debe tenerse en cuenta que la relacin entre un proceso y una funcin contemplada en el ROF no conlleva
automticamente a descartar la posibilidad de modificar dicho documento. Los documentos de gestin no estn eximes
de errores, por lo que el anlisis no debe ser superficial.
Para ejemplificar alguno de los puntos listados tomemos el caso del proceso de nivel 1
asociado a la atencin de consultas externas. En dicho caso tenamos que la
redaccin del proceso llevaba a confusin y a considerarlo como algo distinto frente a
procesos similares contemplados en otros procesos de nivel 0. As, por ejemplo,
tenemos que el proceso de nivel 1 Atencin de consultas externas () se repite,
aunque con diferente redaccin, al interior del Proceso Nivel 0 Gestin de la
implementacin del Sistema de Recursos Humanos.
76
Cdigo de
Proceso N0
Nombre de
Proceso N0
Cdigo de
Proceso
Nivel 1
Nombre de
Proceso Nivel 1
Cdigo de
Proceso Nivel 2
Nombre de
Proceso Nivel 2
Misional
M.01
Gestin de la
implementacin
del Sistema de
Recursos
Humanos
M.01.01
Atencin de
consultas externas
sobre
funcionamiento
del servicio civil
M.01.01.01
Tipo de
Proceso N0
Tipo de
Proceso N0
Misional
Consultas
correos
por
Cdigo de
Proceso N0
Nombre de
Proceso N0
Cdigo de
Proceso
Nivel 1
Nombre de
Proceso Nivel 1
Cdigo de
Proceso Nivel 2
Nombre de
Proceso Nivel 2
M.01
Gestin de la
implementacin
del Sistema de
Recursos
Humanos
M.01.05
Asistencia tcnica
para
la
implementacin de
la Ley del Servicio
Civil
M.01.05.01
Atencin
consultas
diversas
de
B
Cdigo de
Proceso N0
Misional
M.01
Misional
M.01
Nombre de
Proceso N0
Cdigo de
Proceso Nivel
1
Nombre de
Proceso Nivel 1
Cdigo de
Proceso Nivel 2
Nombre de
Proceso Nivel 2
Gestin de la
implementacin
del Sistema de
Recursos
Humanos
Gestin de la
implementacin
del Sistema de
Recursos
Humanos
M.01.05
M.01.05
Asistencia
tcnica
para
la
implementacin de
la Ley del Servicio
Civil
Asistencia
tcnica
para
la
implementacin de
la Ley del Servicio
Civil
M.01.05.01
Consultas
correos
por
Atencin
consultas
diversas
de
M.01.05.02
76
Misional
Cdigo de
Proceso N0
Nombre de
Proceso N0
Cdigo de
Proceso Nivel
1
Nombre de
Proceso Nivel 1
Cdigo de
Proceso Nivel 2
Nombre de
Proceso Nivel 2
M.01
Gestin de la
implementacin
del Sistema de
Recursos
Humanos
M.01.05
Asistencia tcnica
para la
implementacin de
la Ley del Servicio
Civil
M.01.05.01
Atencin de
consultas diversas
Ahora pasemos al caso de las actividades y tareas a fin de identificar otro tipo de
mejoras. Supongamos que dentro del subproceso Atencin de consultas diversas
existe un conjunto de actividades asociadas a la revisin de expedientes en materia
de, por ejemplo, Cuadro para la Asignacin de Personal Provisional CAP Provisional.
Adicionalmente, consideremos que la realidad recogida por el mapeo de procesos nos
permite descubrir que hay dos equipos de trabajo viendo el mismo tema.
Probablemente por el incremento de la carga laboral, o por problemas de
comunicacin y coordinacin, las unidades orgnicas no haban reparado en la
duplicidad.
Sin embargo, ms all de la evidente necesidad de coordinar con los responsables de
las unidades orgnicas la centralizacin de dicho conjunto de actividades en una sola
de ellas, llama la atencin el diferente proceder de los equipos para la elaboracin del
mismo producto: informe tcnico de sustento (opinin / aprobacin). Por ejemplo, el
Equipo A desarrolla una secuencia de actividades asociadas a la revisin del
expediente, la verificacin del cumplimiento de lo dispuesto en la normativa, la
elaboracin de un informe tcnico y el envo de la respuesta a la entidad de origen.
Grfico 3-8: Flujo de actividades del Equipo A
Equipo A
Nuevo envo en: X + Y das
Recepcin de
expediente
Revisin de
expediente
Verificacin de
requisitos
Elaboracin de
informe
Devolucin de
expediente
NoCumple requisitos?
Proyeccin de
Oficio con
sugerencias
S
Elaboracin de
informe
Proyeccin de
Oficio
aprobatorio
76
Equipo B
Nuevo envo en: X das
Recepcin de
expediente
Revisin de
expediente
Verificacin de
requisitos
Elaboracin de
informe
No Cumple requisitos?
Devolucin de
expediente
Coordinacin
telefnica con
entidad
Proyeccin de
Oficio con
sugerencias
S
Elaboracin de
informe
Proyeccin de
Oficio
aprobatorio
Una vez identificadas las oportunidades de mejora resulta necesario que se realice un
ejercicio de priorizacin con la finalidad de volver viable su implementacin. En ese
sentido, se sugiere realizar la priorizacin a la luz de los siguientes tres criterios:
a) Nivel de Impacto
76
Resulta necesario aplicar una mejora en la gestin de la ruta y los plazos de las
solicitudes de acceso a la informacin. Esa mejorar conllevar a ajustar el
desarrollo de actividades por parte de algunos de los puestos involucrados,
aspecto que eliminara distorsiones en el flujo de procesos.
Las mejoras a aplicar en el citado caso generaran dos efectos favorables, por lo que
calificara positivamente bajo la perspectiva del impacto. Posiblemente, aquellas
mejoras que encierren efectos positivos en el ciudadano sean las que las entidades
76
terminen priorizando segn este criterio, dado el carcter pbico de los productos y/o
servicios que elabore y/o preste.
b) Demanda de recursos
La implementacin de algo moviliza siempre algn tipo de recurso, por lo que para la
aplicacin de mejoras se tendr que evaluar la disponibilidad de los recursos que la
implementacin pueda exigir. Por recursos deber entenderse elementos tales como
el compromiso de los responsables de rganos y unidades orgnicas, personal,
presupuesto, tecnologa, entre otros. En ese sentido, este criterio es el filtro medio del
listado original de propuestas, dado que, indistintamente del impacto, sin recursos
disponibles no sera posible llevar a cabo mejora alguna.
Para evaluar la necesidad de recursos, y contra ello verificar su disponibilidad, se
podra realizar una ponderacin de las necesidades, segn tipo de recurso. Esta
ponderacin propondra, por ejemplo, que el compromiso tenga un valor de 0.15, el
personal de 0.25, el presupuesto de 0.45 y la tecnologa de 0.15 9. Adicionalmente, el
valor de cada tipo de necesidad se complementara en una tabla simple con tres
opciones o grados de necesidad: necesidad alta, necesidad media y necesidad baja.
El significado de cada una de estas opciones se presenta a continuacin:
Grfico 3-10: Significado de los grados de necesidad.
NECESIDAD DE RECURSOS
EXPLICACIN
Alta
10.00>Puntaje>7.0
0
Media
7.00>Puntaje>3.00
Baja
3.00>Puntaje>0.90
As, podramos volver a tomar el caso del proceso nivel 2 Revisin y atencin de
expedientes de modificacin de documentos de gestin a fin de ejemplificar el uso de
la tabla de ponderacin de necesidades.
Grfico 3-11: Ejemplo de empleo de tabla de ponderacin de necesidades.
NECESIDAD
Compromiso
Personal
Presupuesto
Tecnologa
15%
25%
45%
15%
Alta
10.00
10.00
10.00
10.00
TOTAL
Media
6.00
6.00
6.00
6.00
Baja
1.00
1.00
1.00
1.00
PUNTAJE
(0.15*10) = 1.50
(0.25*1) = 0.25
(0.45*1) = 0.45
(0.15*1) = 0.15
2.35
Para el ejemplo tenemos que, mejoras como ajustar la modelacin de las actividades
comprendidas por el proceso nivel 2 y reducir el plazo comprendido por la sumatoria
9 La ponderacin mostrada es slo de carcter referencial y con fines didcticos; no constituye bajo
ningn punto de vista una propuesta tcnicamente sustentada que deba ser tomada tal cual. Cada
entidad deber establecer y sustentar las ponderaciones que corresponda de acuerdo a su realidad
institucional.
76
76
Mapeo de
puestos
Identificacin
de mejoras
Mapeo de procesos
Aplicacin
de mejoras
de corto
plazo
Anlisis de
dotacin
Aplicacin de mejoras
de mediano plazo
Anlisis de
dotacin
EN CINCO AOS
76
76
(
)
Datos Generales
Nmero
correlativo
Naturaleza
del rgano
rgano
Unidad
Orgnica
Rgimen laboral
/ Modalidad de
contratacin
()
Cantidad
de
ocupados
(
)
Lnea
Gerencia
A
Gerencia
A
Gerente de la
Gerencia A
Dleg. 728
(
)
(
)
Lnea
Gerencia
A
Subgerencia
A
Especialista Legal
Dleg. 1057
(
)
(
)
Lnea
Gerencia
B
Subgerencia
A
Analista de
Atencin de
Consultas de la
Ley del Servicio
Civil
Dleg. 1057
(
)
(
)
Lnea
Gerencia
B
Gerencia
B
Gerente de la
Gerencia B
Dleg. 728
(
)
(
)
Lnea
Gerencia
B
Subgerencia
B
Dleg. 1057
(
)
(
)
Lnea
Gerencia
B
Subgerencia
B
Dleg. 1057
(
)
(
)
Especialista de
Proceso de
Trnsito
Analista de
Proceso de
Trnsito
Al pasar a la hoja Matriz de Mapeo de Procesos Actual es posible leer que las dos
Subgerencias contempladas en la tabla realizan actividades y tareas asociadas a la
absolucin de consultas sobre temas vinculados a la Ley N30057 y la normativa
asociada. Esto posiblemente sea mejor apreciado con la revisin de los respectivos
flujogramas.
Si bien de un lado las consultas giran en torno a lo normativo y, del otro, en torno a
cuestiones operativas propias de la implementacin, los pasos son muy parecidos a
76
M.01
M.01
M.01
M.01
M.01
M.01
M.01
()
Misional
Misional
Misional
Misional
Misional
Misional
Misional
()
Remitir
Atencin de consultas
observaci
Gestin de la
Consultas
externas sobre
M.01.01.01 Atender M.01.01. ones a Gerencia Subgerencia
implementacin M.01.01
M.01.01.01
por
funcionamiento del
.02
Consulta 01.02.03 proyecto
A
A
del SRH
Oficios
Servicio Civil
de
respuesta
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
Atencin de consultas
Consultas
externas sobre
M.01.01.01 Atender M.01.01. Revisar Gerencia Subgerencia
M.01.01.01
por
funcionamiento del
.02
Consulta 01.02.02 respuesta
A
A
Oficios
Servicio Civil
Gestin de la
implementacin M.01.01
del SRH
Levantar
M.01.01.
Gerencia Subgerencia
observaci
01.02.04
A
A
ones
Atencin de consultas
Consultas
externas sobre
M.01.01.01 Atender M.01.01. Proyectar Gerencia Subgerencia
M.01.01.01
por
funcionamiento del
.02
Consulta 01.02.01 respuesta
A
A
Oficios
Servicio Civil
Gestin de la
implementacin M.01.01
del SRH
Atencin de consultas
Consultas
externas sobre
M.01.01.01 Atender
M.01.01.01
por
funcionamiento del
.02
Consulta
Oficios
Servicio Civil
Atencin de consultas
Consultas
externas sobre
M.01.01.01 Analizar M.01.01. Revisar Gerencia Subgerencia
M.01.01.01
por
funcionamiento del
.01
Consulta 01.01.03 normativa
A
A
Oficios
Servicio Civil
Gestin de la
implementacin M.01.01
del SRH
Gestin de la
implementacin M.01.01
del SRH
rgano
Nmero
Correlativo
(Mapeo de
Puestos)
Atencin de consultas
Consultas
externas sobre
M.01.01.01 Analizar M.01.01. Examinar Gerencia Subgerencia
M.01.01.01
por
funcionamiento del
.01
Consulta 01.01.02 Consulta
A
A
Oficios
Servicio Civil
Leer
Correo
Tarea
Unidad
Orgnica
Gestin de la
implementacin M.01.01
del SRH
Cd.
Tarea
Cd.
Actividad
Actividad
Gerencia Subgerencia
A
A
Proceso
Nivel 2
Atencin de consultas
Consultas
externas sobre
M.01.01.01 Analizar M.01.01.
M.01.01.01
por
funcionamiento del
.01
Consulta 01.01.01
Oficios
Servicio Civil
Proceso Nivel 1
Cd.
Proceso
Nivel 2
Gestin de la
implementacin M.01.01
del SRH
Cd
Cd.
Tipo
Proceso Proceso Nivel 0 Proceso
Proceso
Nivel 0
Nivel 1
Analista de
Atencin de
Consultas de la
Ley del Servicio
Civil
()
Especialista
Legal
Especialista
Legal
Analista de
Atencin de
Consultas de la
Ley del Servicio
Civil
Analista de
Atencin de
Consultas de la
Ley del Servicio
Civil
Analista de
Atencin de
Consultas de la
Ley del Servicio
Civil
Analista de
Atencin de
Consultas de la
Ley del Servicio
Civil
Ejecutor
76
M.01
M.01
M.01
M.01
M.01
M.01
M.01
M.01
()
Misional
Misional
Misional
Misional
Misional
Misional
Misional
Misional
()
Proceso Nivel 1
M.01.02.01
M.01.02.01
M.01.02.01
M.01.02.01
Cd.
Proceso
Nivel 2
Atencin
de
consultas
diversas
Atencin
de
consultas
diversas
Atencin
de
consultas
diversas
Atencin
de
consultas
diversas
Proceso
Nivel 2
Revisar
Oficio
M.01.02.01
.01
Leer
Oficio
Tarea
Gerencia Subgerencia
B
B
rgano
Unidad
Orgnica
()
()
()
Proyectar
M.01.02.
Gerencia Subgerencia
Memoran
01.01.08
B
B
do
()
Subgerencia
B
()
Subgerencia
B
Subgerencia
B
Subgerencia
B
Nmero
Correlativo
(Mapeo de
Puestos)
Subgerencia
B
M.01.02.
01.01.01
Cd.
Tarea
Proyectar
M.01.02.01 respuesta M.01.02. Proyectar Gerencia
.02
para
01.01.03 respuesta
B
revisin
Proyectar
M.01.02.01 respuesta M.01.02. Revisar Gerencia
.02
para
01.01.04 respuesta
B
revisin
Remitir
Proyectar
observaci
M.01.02.01 respuesta M.01.02. ones a Gerencia
.02
para
01.01.05 proyecto
B
revisin
de
respuesta
Proyectar
Aplicar
M.01.02.01 respuesta M.01.02. ajustes a Gerencia
.02
para
01.01.06
la
B
revisin
respuesta
Proyectar
M.01.02.01 respuesta M.01.02. Validar Gerencia
.02
para
01.01.07 respuesta
B
revisin
Revisar
Oficio
M.01.02.01
.01
Cd.
Actividad
Actividad
Asistencia tcnica
Atencin
Gestin de la
para la
de
implementacin M.01.02
M.01.02.01
implementacin de la
consultas
del SRH
Ley del Servicio Civil
diversas
Asistencia tcnica
Atencin
Gestin de la
para la
de
implementacin M.01.02
M.01.02.01
implementacin de la
consultas
del SRH
Ley del Servicio Civil
diversas
Asistencia tcnica
Atencin
Gestin de la
para la
de
M.01.02.01 Atender
implementacin M.01.02
M.01.02.01
implementacin de la
consultas
.03
Oficio
del SRH
Ley del Servicio Civil
diversas
()
()
()
()
()
()
()
Asistencia tcnica
Atencin
Gestin de la
para la
de
implementacin M.01.02
M.01.02.01
implementacin de la
consultas
del SRH
Ley del Servicio Civil
diversas
Asistencia tcnica
Gestin de la
para la
implementacin M.01.02
implementacin de la
del SRH
Ley del Servicio Civil
Asistencia tcnica
Gestin de la
para la
implementacin M.01.02
implementacin de la
del SRH
Ley del Servicio Civil
Asistencia tcnica
Gestin de la
para la
implementacin M.01.02
implementacin de la
del SRH
Ley del Servicio Civil
Asistencia tcnica
Gestin de la
para la
implementacin M.01.02
implementacin de la
del SRH
Ley del Servicio Civil
Cd
Cd.
Tipo
Proceso Proceso Nivel 0 Proceso
Proceso
Nivel 0
Nivel 1
()
Analista de
Proceso de
Trnsito
Especialista de
Proceso de
Trnsito
Analista de
Proceso de
Trnsito
Especialista de
Proceso de
Trnsito
Especialista de
Proceso de
Trnsito
Analista de
Proceso de
Trnsito
Analista de
Proceso de
Trnsito
Analista de
Proceso de
Trnsito
Ejecutor
Grafico 3-13: Comparacin de los datos registrados para los niveles de procesos del
caso ejemplo.
Proceso Nivel 0
Proceso Nivel 1
Proceso Nivel 2
Actividades
Tareas
Gestin de la
implementacin
del SRH
Atencin de
consultas
externas sobre
funcionamiento
del Servicio Civil
Consultas por
Oficios
Analizar consulta
Leer correo
Atender consulta
Examinar
()
Revisar normativa
Proyectar
Revisar respuesta
Remitir
()
Proceso Nivel 0
Proceso Nivel 1
Proceso Nivel 2
Actividades
Tareas
Gestin de la
implementacin
del SRH
Asistencia tcnica
para la
implementacin
de la Ley del
Servicio Civil
Atencin de
consultas
diversas
Revisar oficio
Leer Oficio
Proyectar
Analizar
Atender Oficio
Proyectar
()
Revisar respuesta
Remitir
()
M.01
M.01
M.01
M.01
M.01
M.01
M.01
M.01
M.01
Misional
Misional
Misional
Misional
Misional
Misional
Misional
Misional
Misional
Asistencia tcnica
Gestin de la
para la
implementacin M.01.01
implementacin de la
del SRH
Ley del Servicio Civil
Asistencia tcnica
Gestin de la
para la
implementacin M.01.01
implementacin de la
del SRH
Ley del Servicio Civil
Asistencia tcnica
Gestin de la
para la
implementacin M.01.01
implementacin de la
del SRH
Ley del Servicio Civil
Asistencia tcnica
Gestin de la
para la
implementacin M.01.01
implementacin de la
del SRH
Ley del Servicio Civil
M.01.01.01
M.01.01.01
M.01.01.01
M.01.01.01
Atencin
de
consultas
diversas
Atencin
de
consultas
diversas
Atencin
de
consultas
diversas
Atencin
de
consultas
diversas
Proyectar
M.01.01.01 respuesta M.01.01.
Proyectar
.02
para
01.02.01 respuesta
revisin
Proyectar
M.01.01.01 respuesta M.01.01.
Revisar
.02
para
01.02.02 respuesta
revisin
Proyectar
M.01.01.01 respuesta M.01.01.
Revisar
.02
para
01.02.02 respuesta
revisin
Proyectar
Remitir
M.01.01.01 respuesta M.01.01. observaciones
.02
para
01.02.03 a proyecto de
revisin
respuesta
Proyectar
respuesta
Analizar
contenido
Asistencia tcnica
Atencin
Proyectar
Gestin de la
para la
de
M.01.01.01 respuesta M.01.01.
implementacin M.01.01
M.01.01.01
implementacin de la
consultas
.02
para
01.02.01
del SRH
Ley del Servicio Civil
diversas
revisin
Revisar
Oficio
Asistencia tcnica
Atencin
Gestin de la
para la
de
M.01.01.01
implementacin M.01.01
M.01.01.01
implementacin de la
consultas
.01
del SRH
Ley del Servicio Civil
diversas
M.01.01.
01.01.02
Leer Oficio
Leer Oficio
Tarea
Analizar
contenido
Revisar
Oficio
Asistencia tcnica
Atencin
Gestin de la
para la
de
M.01.01.01
implementacin M.01.01
M.01.01.01
implementacin de la
consultas
.01
del SRH
Ley del Servicio Civil
diversas
M.01.01.
01.01.01
M.01.01.
01.01.01
Cd.
Tarea
M.01.01.
01.01.02
Revisar
Oficio
Cd.
Actividad
Actividad
Asistencia tcnica
Atencin
Gestin de la
para la
de
M.01.01.01
implementacin M.01.01
M.01.01.01
implementacin de la
consultas
.01
del SRH
Ley del Servicio Civil
diversas
Proceso
Nivel 2
Revisar
Oficio
Proceso Nivel 1
Cd.
Proceso
Nivel 2
Asistencia tcnica
Atencin
Gestin de la
para la
de
M.01.01.01
implementacin M.01.01
M.01.01.01
implementacin de la
consultas
.01
del SRH
Ley del Servicio Civil
diversas
Cd
Cd.
Tipo
Proceso Proceso Nivel 0 Proceso
Proceso
Nivel 0
Nivel 1
Gerencia Subgerencia
B
B
Gerencia Subgerencia
A
A
Gerencia Subgerencia
B
B
Nmero
Correlativo
(Mapeo de
Puestos)
Gerencia Subgerencia
B
B
Gerencia Subgerencia
A
A
Gerencia Subgerencia
B
B
Gerencia Subgerencia
A
A
Gerencia Subgerencia
B
B
Gerencia Subgerencia
A
A
rgano
Unidad
Orgnica
Especialista
de Proceso
de Trnsito
Especialista
Legal
Especialista
de Proceso
de Trnsito
Analista de
Proceso de
Trnsito
Analista de
Atencin de
Consultas de
la Ley del
Servicio Civil
Analista de
Proceso de
Trnsito
Analista de
Atencin de
Consultas de
la Ley del
Servicio Civil
Analista de
Proceso de
Trnsito
Analista de
Atencin de
Consultas de
la Ley del
Servicio Civil
Ejecutor
M.01
M.01
M.01
M.01
M.01
M.01
M.01
()
Misional
Misional
Misional
Misional
Misional
Misional
Misional
()
Cd.
Tarea
Tarea
rgano
Unidad
Orgnica
Nmero
Correlativo
(Mapeo de
Puestos)
Asistencia tcnica
Atencin
Gestin de la
para la
de
M.01.01.01 Atender
implementacin M.01.01
M.01.01.01
implementacin de la
consultas
.03
Oficio
del SRH
Ley del Servicio Civil
diversas
()
()
()
()
()
()
()
Asistencia tcnica
Atencin
Gestin de la
para la
de
M.01.01.01 Atender
implementacin M.01.01
M.01.01.01
implementacin de la
consultas
.03
Oficio
del SRH
Ley del Servicio Civil
diversas
Asistencia tcnica
Atencin
Proyectar
Gestin de la
para la
de
M.01.01.01 respuesta
implementacin M.01.01
M.01.01.01
implementacin de la
consultas
.02
para
del SRH
Ley del Servicio Civil
diversas
revisin
Asistencia tcnica
Atencin
Proyectar
Gestin de la
para la
de
M.01.01.01 respuesta
implementacin M.01.01
M.01.01.01
implementacin de la
consultas
.02
para
del SRH
Ley del Servicio Civil
diversas
revisin
Asistencia tcnica
Atencin
Proyectar
Gestin de la
para la
de
M.01.01.01 respuesta
implementacin M.01.01
M.01.01.01
implementacin de la
consultas
.02
para
del SRH
Ley del Servicio Civil
diversas
revisin
()
()
M.01.01.
Proyectar
01.03.01 Memorando
M.01.01.
Proyectar
01.03.01 Memorando
Validar
respuesta
M.01.01.
01.02.05
()
()
Gerencia Subgerencia
B
B
Gerencia Subgerencia
A
A
Gerencia Subgerencia
A
A
()
Validar
respuesta
M.01.01.
01.02.05
Gerencia Subgerencia
B
B
Cd.
Actividad
Actividad
Asistencia tcnica
Atencin
Proyectar
Gestin de la
para la
de
M.01.01.01 respuesta M.01.01. Aplicar ajustes Gerencia Subgerencia
implementacin M.01.01
M.01.01.01
implementacin de la
consultas
.02
para
01.02.04 a la respuesta
A
A
del SRH
Ley del Servicio Civil
diversas
revisin
Proceso
Nivel 2
Proceso Nivel 1
Cd.
Proceso
Nivel 2
Asistencia tcnica
Atencin
Proyectar
Remitir
Gestin de la
para la
de
M.01.01.01 respuesta M.01.01. observaciones Gerencia Subgerencia
implementacin M.01.01
M.01.01.01
implementacin de la
consultas
.02
para
01.02.03 a proyecto de
A
A
del SRH
Ley del Servicio Civil
diversas
revisin
respuesta
Cd
Cd.
Tipo
Proceso Proceso Nivel 0 Proceso
Proceso
Nivel 0
Nivel 1
()
Analista de
Proceso de
Trnsito
Analista de
Atencin de
Consultas de
la Ley del
Servicio Civil
Especialista
Legal
Especialista
de Proceso
de Trnsito
Analista de
Proceso de
Trnsito
Analista de
Atencin de
Consultas de
la Ley del
Servicio Civil
Especialista
Legal
Ejecutor
Pertinencia de Dotacin
INSUMOS
ACTIVIDADES
SALIDAS
Representantes
de la Alta
Direccin.
USUARIOS
Informe y Matriz de
Mapeo de
Puestos.
Clculo de dotacin
Dotacin de la
entidad.
Informe de
Dotacin
Alta Direccin.
Responsables de
rganos y
unidades
orgnicas.
Proceso Nivel 1
Proceso Nivel 2
Responsable
del Proceso
Nivel 2
Responsables de
las
Actividades/Tareas
Fecha
Hora
Gestin de la
implementacin
del SRH
Atencin de
consultas
externas sobre
el
funcionamiento
del Servicio
Civil
Consultas por
Correos
Especialista
Legal
Analista de Consulta
Asistente
20-03-15
10:00 am
Gestin de la
implementacin
del SRH
Desarrollo y
Validacin de
Herramientas
para el Sistema
de Recursos
Humanos
Desarrollo de
Herramientas del
Sistema
Administrativo de
Gestin De
Recursos
Humanos
(SAGRRHH)
Especialista en
Herramientas de
Gestin de
Recursos
Humanos
Analista de
Herramientas
Analista de
Recursos Humanos
21-03-15
11:00 am
Levantamiento de Frecuencias
Definicin
Unidad de
Medida
Hora
Mes
Conversin
de Unidad
de Medida
Mtodos de
Medicin
Otros
elementos
Estndar Estadstico
Estndar Subjetivo
No se especfica mtodo
No aplica
Estndar Estadstico
Este estndar se debe utilizar para medir la ejecucin de tareas administrativas repetitivas, precisas y de fcil ejecucin,
debido a que la base de la medicin se fundamente principalmente en datos histricos registrados. Para su clculo, se
deber trabajar como mnimo con un diez por ciento (10%) de todos los datos registrados. En este punto se recomienda
que se trabajen con los datos ms cercanos a la fecha de inicio de implementacin del presente Manual. La frmula de
clculo es la siguiente:
TEE= [ (T1+T2+T3+T4+T5+T6+T7+T8+Tn) / n ]
Dnde:
TEE = Tiempo estndar estadstico
Tn = Tiempo tomado como referencia
n = Nmero de registros que se tomaron como referencia
Proceso
Nivel 2
Actividad
Ejecutor
Frecuencia
Mensual
Tiempo
(Horas)
Servicio de Atencin al
ciudadano
Atencin
telefnica
Registro de
llamadas
Analista de
Atencin al
ciudadano
770
Proceso
Nivel 2
Actividad
Ejecutor
Frecuencia
Mensual
Tiempo
(Horas)
Servicio de Atencin al
ciudadano
Atencin
telefnica
Registro de
llamadas
Analista de
Atencin al
ciudadano
770
0.07 hrs.
Se sugiere, ante duda en los tiempos y frecuencias sealados por los entrevistados,
preguntar otras opiniones a ms personas que ocupen el mismo puesto. Asimismo, se
recomienda realizar al menos dos entrevistas para obtener la informacin relativa a
tiempos y frecuencias.
Estndar Subjetivo
Est estndar es el ms adecuado para medir trabajos de tipo administrativo y de carcter intelectual donde es difcil la
aplicacin de otras tcnicas, debido a su facilidad, rapidez y bajo costo. Su clculo consiste en determinar el tiempo de
una tarea con base en estimaciones realizadas por personas que tienen un buen conocimiento de las mismas. La frmula
de clculo es la siguiente:
TES = [ (Tm + 4 Tp+ TM) / 6 ]
Donde:
TES = Tiempo estndar subjetivo
Tm = Tiempo mnimo asignado a la tarea
Tp = Tiempo promedio asignado a la tarea
TM = Tiempo mximo asignado a la tarea
Proceso
Nivel 2
Gestin de programa de
asistencia
Inscripcin
Gestin de programa de
asistencia
Inscripcin
Gestin de programa de
asistencia
Inscripcin
Gestin de programa de
asistencia
Inscripcin
Gestin de programa de
asistencia
Inscripcin
Actividad
Ejecutor
Frecuencia
Mensual
Tiempo
(Horas)
Recojo de
solicitudes
Contraste con
BBDD del
programa
Contraste con
pagos a la
entidad
Registro en
Sistema de
Beneficiarios
Comunicacin a
institucin
nacional
Asistente
Administrativo
45
Asistente
Administrativo
45
Tesorero
45
Asistente
Administrativo
45
Asistente
Administrativo
45
Ejecutor
Tiempo
Estimado
Mximo
Mnimo
Registro en Sistema de
Beneficiarios
Asistente Administrativo
1min 30sec
3min 00sec
1min 00sec
Estndar Subjetivo
Tiempo mnimo asignado a la tarea
Tiempo promedio asignado a la tarea
Tiempo mximo asignado a la tarea
Proceso
Nivel 2
Actividad
Ejecutor
Frecuencia
Mensual
Tiempo
(Horas)
Gestin de programa de
asistencia
Inscripcin
Registro en
Sistema de
Beneficiarios
Asistente
Administrativo
45
0.03 hrs.
Proceso
Nivel 2
Actividad
Ejecutor
Frecuencia
Mensual
Tiempo
(Horas)
Trmite
Documentario
Gestin de
Documentacin
Digitalizacin
de informes
Asistente
Administrativo
400
Tiempo
estimado
Mximo
Mnimo
Entrevistado 1
3 min
5 min
2min
Proceso
Nivel 2
Actividad
Ejecutor
Frecuencia
Mensual
Tiempo
(Horas)
Trmite Documentario
Gestin de
Documentaci
n
Digitalizacin
de informes
Asistente
Administrati
vo
400
0.06 hrs.
La entidad deber determinar claramente en cul de los tres (3) casos se encuentran
sus procesos nivel 1 y 2 a fin de establecer la carga laboral de sus trabajadores. No
obstante, es importante sealar que en el caso de funcionarios, directivos y asesores
Revisar todos los procesos en los que ese grupo de personas est involucrado.
Como siguiente paso, se deber revisar la informacin con los responsables de los
rganos o Unidad Orgnicas de la entidad12. En estas revisiones, se deber debatir
sobre la idoneidad de la informacin levantada. En caso de encontrarse alguna
diferencia o inconsistencia, prevalecer la opinin del responsable del rgano o
Unidad Orgnica, pudiendo convocarse una reunin final de validacin de todo el
rgano o Unidad Orgnica.
Grupo
de
servidor
es
civiles
Funcion
ario
pblico
Directiv
o
pblico
Definicin
Criterios de anlisis
Gestin estratgica:
Adecuacin de los objetivos,
estrategias y polticas
definidas por las entidades
pblicas a la generacin de
resultados valiosos para los
ciudadanos
directivos pblicos pueden ocupar
puestos hasta el tercer nivel
organizacional,
pudindose
dar
excepciones segn lo descrito en el
artculo 237 del Reglamento general
de la Ley. As tambin, el citado
artculo seala que la funcin
directiva comprende la direccin,
bajo la orientacin estratgica de la
Alta Direccin, de la ejecucin de las
funciones
sustantivas
y
de
administracin interna en la entidad
y la gestin del desarrollo de los
servidores
civiles
bajo
su
responsabilidad.
Servidor
civil de
carrera
Servidor
es de
activida
des
comple
mentari
as
Gestin operativa:
Despliegue consciente y
especializado de capacidades
legales, financieras,
materiales y humanas para
obtener resultados concretos
Planeamiento, presupuesto,
inversin, abastecimiento,
contabilidad, tesorera,
modernizacin, recursos
humanos, TIC, administracin,
control institucional,
comunicaciones, asesora jurdica
y defensa legal del Estado.
Formulacin, implementacin y
evaluacin de polticas pblicas
as como la prestacin y entrega
de bienes y servicios (excluyendo
a los programas y proyectos
especiales).
Resolucin de controversias,
auxilio a la funcin jurisdiccional,
y a las de investigacin y
acusacin, fiscalizacin, gestin
tributaria y ejecucin coactiva.
En este caso son aplicables de forma
excluyente:
Para poder determinar el nivel del ejecutor, la entidad deber realizar un ejercicio
similar al realizado en la actividad anterior, analizando los procesos nivel 1, 2 y
actividades o tareas en los que participa en contraste con las definiciones presentadas
a continuacin:
Tabla 4-11: Criterios de validacin por nivel
Nivel
CA4 Ejecutivo
/ Experto
CA3
Coordinador /
Especialista
CA2 Analista
CA1 Asistente
Criterios
Para el caso de Ejecutivo:
Es el responsable de la gestin y direccin del equipo.
Define los lineamientos de los procesos a llevar a cabo en el mbito de su
competencia.
Lidera a su equipo de trabajo en la ejecucin de procesos.
Asegurar el cumplimiento de los objetivos estratgicos de la entidad.
Para el caso de Experto:
Es el referente en el mbito en que se desempea.
Ha desarrollado un alto grado de especializacin.
Tiene a su cargo las labores ms complejas en su competencia.
Puede conducir a equipos de trabajo a su cargo en el marco de la labor
que desempea.
Se encarga de realizar las funciones especializadas del rol.
Asesora y hace seguimiento a procesos e informacin relevante para su
labor.
Tiene como directriz la mejora continua al interior de la organizacin.
Coordina, orienta y supervisa las actividades de su equipo de trabajo.
Realizan las actividades propias del rol.
Procesa y analiza informacin de manera articulada con el equipo de
trabajo que integra.
Genera productos especficos y medibles.
Realiza funciones de apoyo y asistencia a las funciones propias del rol.
Recoge, registra y sistematiza informacin como insumo para las
actividades del rol.
podrn ver su nombre modificado a fin de establecer una mejor estructura a nivel de
puestos, en caso la entidad lo crea necesario.
Es esencial recordar el ejercicio de pertinencia de dotacin debe permitirle a la
entidad establecer una clara estructura, para cada rgano o unidad orgnica, a
nivel de puestos en relacin a todos los grupos de servidores civiles (funcionarios,
directivos, carrera y actividades complementarias) presentes en la entidad.
EJEMPLO: Tenemos la siguiente informacin para el puesto de Analista de RRHH:
Grfico 4-3: Ejemplo de Pertinencia de Dotacin
Tras analizar las actividades y tareas en las que participa el analista de RRHH y
compararlas con la Tabla 4-10 del presente documento, nos damos cuenta que se
trata de un puesto que pertenece al grupo de servidores civiles de carrera pues realiza
funciones vinculadas a la gestin de recursos humanos de la entidad a la cual
pertenece.
Asimismo, luego de contrastar las actividades y tareas de este puesto con la Tabla 411, resulta claro que la naturaleza de estas no guarda relacin con el nivel de analista,
sino ms bien con el nivel de asistente. A partir de esto, se determina que el nombre
del puesto quedar de la siguiente manera:
Antes: Analista de RRHH
Nombre Final del Puesto: CA1 Asistente de RRHH
Se espera que este ejercicio de anlisis se desarrolle para cada uno de los rganos y
unidades orgnicas de la entidad, a fin de establecer y determinar la estructura en
materia de puestos para todos los grupos de servidores de la entidad
En donde:
Total Tiempo (en horas): clculo automtico del tiempo total dedicado al mes a
dicha actividad por el puesto Ejecutor. Esta columna es resultado de la
multiplicacin de la columnas Frecuencia Mensual, Duracin y Tiempo
Suplementario
Horas por Trabajador: cifra que marca el nmero de horas de trabajo al mes
que debe desempear cada trabajador. Se consigna el nmero 176, producto
de la multiplicacin de 8 horas de trabajo al da por el promedio de das
laborables en un mes (22); este nmero aparece de forma automtica en el
Excel y no podr ser editado.
A partir de esta tabla, se observa que si se analiza la dotacin a nivel de los puestos
de la unidad orgnica Oficina de Recursos Humanos, se evidencia que existen
necesidades de dotacin en los puestos de asistente y analista de RRHH.
Necesidades Dotacin rganos:
En esta hoja se muestra en forma de Tabla Dinmica las necesidades de personal de
la entidad en comparacin con la dotacin actual (Mapeo de Puestos) a nivel de las
distintas unidades orgnicas de cada uno de los rganos de la entidad. Para la
explotacin de esta tabla, el usuario deber seleccionar el rgano. Este informe
dinmico permite tener la visin de toda la entidad
As, continuando con el ejemplo, tenemos la siguiente informacin en esta hoja:
Grfico 4-7: Ejemplo Hoja "Necesidades Dotacin rgano"
Las tablas presentadas en Necesidades de Dotacin Puestos y rganos, son insumos para
que la entidad pueda realizar los clculos y comparaciones necesarias con el fin de
determinar su dotacin total.
M.01
M.01
M.01
M.01
M.01
M.01
()
Misional
Misional
Misional
Misional
Misional
()
Proceso Nivel 1
Nivel 2
Proceso
Cd.
Cd.
Atencin
Nivel 2 Actividad
Proceso
Actividad
Tarea
Cd.
Tarea
rgano
Atencin
Atencin
Proyectar
A
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
Gestin de la
Asistencia tcnica para la
de
M.01.01.01respuesta M.01.01. Proyectar GerenciaSubgerencia
implementacin del M.01.01 implementacin de la Ley
M.01.01.01
consultas
.02
para
01.02.01 respuesta
B
B
SRH
del Servicio Civil
diversas
revisin
para
revisin
.02
01.02.01 respuesta
Proyectar
de
Atencin
Atencin
Gestin de la
Atencin
Gestin de la
Asistencia tcnica para la
de
M.01.01.01 Revisar M.01.01. Analizar GerenciaSubgerencia
implementacin del M.01.01 implementacin de la Ley
M.01.01.01
consultas
.01
Oficio 01.01.02 contenido
B
B
SRH
del Servicio Civil
diversas
de
M.01.01.01 Revisar M.01.01. Analizar GerenciaSubgerencia
implementacin del M.01.01 implementacin de la Ley
M.01.01.01
consultas
.01
Oficio 01.01.02 contenido
A
A
SRH
del Servicio Civil
diversas
Gestin de la
de
M.01.01.01 Revisar M.01.01.
GerenciaSubgerencia
implementacin del M.01.01 implementacin de la Ley
M.01.01.01
Leer Oficio
consultas
.01
Oficio 01.01.01
B
B
SRH
del Servicio Civil
diversas
Gestin de la
Nmero
Correlativo
()
Puestos)
Orgnica (Mapeo de
Unidad
Gestin de la
Asistencia tcnica para la
de
M.01.01.01 Revisar M.01.01.
GerenciaSubgerencia
implementacin del M.01.01 implementacin de la Ley
M.01.01.01
Leer Oficio
consultas
.01
Oficio 01.01.01
A
A
SRH
del Servicio Civil
diversas
Nivel 1
Proceso
Proceso Nivel 0
Proceso
Nivel 0
Cd.
Cd
Misional
Proceso
Tipo
()
de Trnsito
Analista de Proceso
de Consultas de la
Analista de Atencin
de Trnsito
Analista de Proceso
de Consultas de la
Analista de Atencin
de Trnsito
Analista de Proceso
de Consultas de la
Analista de Atencin
Ejecutor
Para simplificar la explicacin del uso del Excel, el ejemplo se enfocar solo en el
puesto de Analista de Atencin de Proceso de Trnsito. As, vemos que este puesto
est involucrado en las siguientes actividades y/o tareas del proceso antes
mencionado:
Misional M.01
Misional M.01
Misional M.01
Misional M.01
Misional M.01
Misional M.01
Proceso Nivel 1
Nivel 2
Proceso
Cd.
Cd.
Atencin
Nivel 2 Actividad
Proceso
Actividad
Tarea
Cd.
Tarea
rgano
Proyectar
Atencin
.02
revisin
para
01.02.04a la respuesta
Atencin
Atencin
de
M.01.01.01Atender M.01.01. Elevar a GerenciaSubgerencia
implementacin del M.01.01 implementacin de la Ley
M.01.01.01
consultas .03
Oficio 01.03.03 Gerencia
B
B
SRH
del Servicio Civil
diversas
Gestin de la
de
M.01.01.01Atender M.01.01. Proyectar GerenciaSubgerencia
implementacin del M.01.01 implementacin de la Ley
M.01.01.01
consultas .03
Oficio 01.03.02
Oficio
B
B
SRH
del Servicio Civil
diversas
Gestin de la
de
M.01.01.01Atender M.01.01. Proyectar GerenciaSubgerencia
implementacin del M.01.01 implementacin de la Ley
M.01.01.01
consultas .03
Oficio 01.03.01 Memorando
B
B
SRH
del Servicio Civil
diversas
Gestin de la
M.01.01.01respuestaM.01.01.Aplicar ajustes
GerenciaSubgerencia
de
Proyectar
para
Atencin
Gestin de la
.02
01.02.01 respuesta
de
Atencin
Atencin
Gestin de la
Asistencia tcnica para la
de
M.01.01.01 Revisar M.01.01. Analizar GerenciaSubgerencia
implementacin del M.01.01 implementacin de la Ley
M.01.01.01
consultas .01
Oficio 01.01.02 contenido
B
B
SRH
del Servicio Civil
diversas
Gestin de la
Nmero
Correlativo
Puestos)
Orgnica (Mapeo de
Unidad
Gestin de la
Asistencia tcnica para la
de
M.01.01.01 Revisar M.01.01.
GerenciaSubgerencia
implementacin del M.01.01 implementacin de la Ley
M.01.01.01
Leer Oficio
consultas .01
Oficio 01.01.01
B
B
SRH
del Servicio Civil
diversas
Nivel 1
Proceso
Proceso Nivel 0
Proceso
Nivel 0
Cd.
Cd
Misional M.01
Proceso
Tipo
de Trnsito
Analista de Proceso
de Trnsito
Analista de Proceso
de Trnsito
Analista de Proceso
de Trnsito
Analista de Proceso
de Trnsito
Analista de Proceso
de Trnsito
Analista de Proceso
de Trnsito
Analista de Proceso
Ejecutor
Proceso Nivel 1
Subpr
oceso
Actividad
Mensual
1.00
0.50
0.50
0.08
Analista de Proceso
60.00
de Trnsito
Asistencia
cnica
t para la
Atencin de
Analista de Proceso
implementacin de la Ley del Servicio
Atender Oficio Proyectar oficio
60.00
consultas diversas
de Trnsito
Civil
Memorando
Proyectar
2.50
Analista de Proceso
60.00
de Trnsito
0.08
(Horas)
Frecuencia Tiempo
Analista de Proceso
60.00
de Trnsito
Ejecutor
0.33
Leer Oficio
Tarea
Asistencia tcnic
a para la
Atencin de
Analista de Proceso
implementacin de la Ley del Servicio
Revisar Oficio Analizar contenido
60.00
consultas diversas
de Trnsito
Civil
Atencin de
implementacin de la Ley del Servicio
Revisar Oficio
consultas diversas
Civil
Proceso Nivel 2
Proceso
Antes de continuar es necesario recordar que el Excel tiene ciertas columnas que
tienen informacin predeterminada y de clculo:
Gestin de la
Atencin
Proyectar
Gestin de la
Gestin de la
Atencin
de M.01.01.0
Aten
1 der
M.01.01
E
.levar a
Gerencia
Subgerencia
Misional
M.01implementaci
M.01.0la
1 implementacin
M.0
d
1
e
.0
la
1.01
6
consultas.03
Oficio 01.03.0G
3erencia B
B
n del SRH
Ley del Servicio Civil
diversas
Atencin
de M.01.01.0
Aten
1 der
M.01.01
Proy
.
ectar
Gerencia
Subgerencia
Misional
M.01implementaci
M.01.0la
1 implementacin
M.0d
1e
.0
la
1.01
6
consultas.03
Oficio 01.03.02
Oficio
B
B
n del SRH
Ley del Servicio Civil
diversas
Atencin
de M.01.01.0
Aten
1 der
M.01.01
Proy
.
ectar
Gerencia
Subgerencia
Misional
M.01implementaci
M.01.0la
1 implementacin
M.0d
1e
.0
la
1.01
6
consultas.03
Oficio 01.03.0
Mem
1
orandB
o
B
n del SRH
Ley del Servicio Civil
diversas
Gestin de la
Proyectar
Aplicar
de M.01.01resp
.01 uesta
M.01.01.
Gerencia
Subgerencia
Misional
M.01implementaci
M.01.0la
1 implementacin
M.0d
1e
.0
la
1.01
ajustes a la
6
consultas.02
para 01.02.04
B
B
n del SRH
Ley del Servicio Civil
respuesta
diversas
revisin
Asistencia tcnica para
Gestin de la
Atencin
de M.01.01resp
.01 uesta
M.01.01
Proy
.
ectar
Gerencia
Subgerencia
Misional
M.01implementaci
M.01.0la
1 implementacin
M.0d
1e
.0
la
1.01
6
consultas.02
para 01.02.0res
1 puesta B
B
n del SRH
Ley del Servicio Civil
diversas
revisin
Atencin
de M.01.01.0
R1
evisar
M.01.01
A
.nalizar
Gerencia
Subgerencia
Misional
M.01implementaci
M.01.0la
1 implementacin
M.0d
1e
.0
la
1.01
6
consultas.01
Oficio 01.01.0
con
2 tenido B
B
n del SRH
Ley del Servicio Civil
diversas
Gestin de la
Atencin
Gestin de la
Asistencia tcnica para
de M.01.01.0
R1
evisar
M.01.01.
Gerencia
Subgerencia
Misional
M.01implementaci
M.01.0la
1 implementacin
M.0d
1e
.0
la
1.01
Leer Oficio
6
consultas.01
Oficio01.01.01
B
B
n del SRH
Ley del Servicio Civil
diversas
Trnsito
Proceso de
Analista de
Trnsito
Proceso de
Analista de
Trnsito
Proceso de
Analista de
Trnsito
Proceso de
Analista de
Trnsito
Proceso de
Analista de
Trnsito
Proceso de
Analista de
Trnsito
Proceso de
Analista de
10%
10%
10%
10%
10%
10%
10%
176
176
176
176
176
176
176
Nmero
Cd
Cd.
Cd.
ProcesoCd.
Cd.
UnidadCorrelativo
Frecuen
D
cu
ia
racin
TiempoTotal Tiem
Hp
oo
raspS
oe
rrvidores
Proces
P
o
roceso Niv
P
e
rlo
0
ceso Proceso NivelP
1
roceso
Actividad
Tarea rgano
Ejecutor
Proceso
Nivel 2
Actividad
Tarea
Orgnic(Ma
a
peo de
Mensua
(h
l oras
S
)uplementa
(h
rio
oras)Trabajad
P
o
rblicos
Nivel 0
Nivel 1
Nivel 2
Puestos)
Tipo
Cd
Cd.
Nivel 2
Cd.
Atencin
Cd.
Cd.
Actividad
Nivel 2 Actividad
Tarea
Proceso
Tarea
rgano
Nmero
Proyectar
revisin
para
01.02.01respuesta
Gestin de la
Atencin
Atencin
Gestin de la
Asistencia tcnica para
de
M.01.01.01Atender M.01.01. Elevar a GerenciaSubgerencia
Misional M.01 implementaciM.01.01 la implementacin de
M.01.01.01
la
consultas .03
Oficio 01.03.03 Gerencia
B
B
n del SRH
Ley del Servicio Civil
diversas
de
M.01.01.01Atender M.01.01.ProyectarGerenciaSubgerencia
Misional M.01 implementaciM.01.01 la implementacin de
M.01.01.01
la
consultas .03
Oficio 01.03.02 Oficio
B
B
n del SRH
Ley del Servicio Civil
diversas
Atencin
de
M.01.01.01Atender M.01.01.ProyectarGerenciaSubgerencia
Misional M.01 implementaciM.01.01 la implementacin de
M.01.01.01
la
consultas .03
Oficio 01.03.01
Memorando B
B
n del SRH
Ley del Servicio Civil
diversas
Gestin de la
de
Proyectar
Aplicar
M.01.01.01
respuestaM.01.01.
GerenciaSubgerencia
Misional M.01 implementaciM.01.01 la implementacin de
M.01.01.01
la
ajustes a la
consultas .02
para 01.02.04
B
B
n del SRH
Ley del Servicio Civil
respuesta
diversas
revisin
Gestin de la
Atencin
.02
M.01.01.01
respuestaM.01.01.ProyectarGerenciaSubgerencia
Atencin
Gestin de la
Atencin
Gestin de la
Asistencia tcnica para
de
M.01.01.01Revisar M.01.01. Analizar GerenciaSubgerencia
Misional M.01 implementaciM.01.01 la implementacin de
M.01.01.01
la
consultas .01
Oficio 01.01.02contenido B
B
n del SRH
Ley del Servicio Civil
diversas
Puestos)
Orgnica (Mapeo de
Unidad Correlativo
de
M.01.01.01Revisar M.01.01.
GerenciaSubgerencia
Misional M.01 implementaciM.01.01 la implementacin de
M.01.01.01
la
Leer Oficio
consultas .01
Oficio 01.01.01
B
B
n del SRH
Ley del Servicio Civil
diversas
Gestin de la
ProcesoProceso Nivel P
0roceso
Proceso
Nivel 0
Nivel 1
Tipo
Trnsito
Proceso de 60.00
Analista de
Trnsito
Proceso de 60.00
Analista de
Trnsito
Proceso de 60.00
Analista de
Trnsito
Proceso de 60.00
Analista de
Trnsito
Proceso de 60.00
Analista de
Trnsito
Proceso de 60.00
Analista de
Trnsito
Proceso de 60.00
0.08
0.50
0.50
1.00
2.50
0.33
0.08
10.0%
10.0%
10.0%
10.0%
10.0%
10.0%
10.0%
5.28
33.00
33.00
66.00
165.00
22.00
5.50
176
176
176
176
176
176
176
0.03
0.19
0.19
0.38
0.94
0.13
0.03
Frecuencia
Duracin Tiempo Total TiempH
oorasporServidores
Analista de
Ejecutor
As tenemos, por ejemplo, el siguiente dato para la columna Total Tiempo para la
tarea Proyectar Respuesta:
Total Tiempo = 60 (Frecuencia Mensual) * 2.5 (Duracin) * 10% (Tiemplo
Suplementario) = 165hrs
En relacin a la columna Servidores Pblicos, esta se calcula a partir de la divisin
entre Total Tiempo y Horas por Trabajador. As tenemos, por ejemplo, el siguiente
dato para la columna Servidores Pblicos para la tarea Proyectar Respuesta:
Servidores Pblicos = 165 (Total Tiempo) / 176 (Horas por Trabajador) = 0.9
Luego de esto, el segundo paso para el uso de la Matriz de Dimensionamiento, en lo
que corresponde al clculo de dotacin, es el de registrar la informacin obtenida
durante el anlisis de pertinencia de dotacin para el puesto de Analista de Proceso
de Trnsito en el proceso de nivel 2 de Asistencia tcnica para la implementacin de
la Ley del Servicio Civil:
Tabla 4-18: Cuadro de necesidades de dotacin
Del primer anlisis, identificacin del grupo al cual pertenece el ejecutor, nos damos
cuenta que el Analista de Proceso de Trnsito, realiza actividades directamente
vinculadas al cumplimiento de las funciones sustantivas de la entidad, que en este
caso es la Implementacin del Sistema de Recursos Humanos, en este sentido, el
analista pertenecera al grupo de Servidores de Carrera.
Del segundo anlisis, identificacin del nivel, tras la revisin de la naturaleza de los
procesos y actividades en los que participa el Analista de Proceso de Trnsito, es
posible afirmar que efectivamente se trata de un puesto CA2 Analista, as tenemos la
siguiente informacin en la matriz:
Cd
Proceso
Misional M.01
Misional M.01
Misional M.01
Misional M.01
Misional M.01
Misional M.01
Misional M.01
Cd.
Nivel 1
para la
Asistencia tcnica
Nivel 2
de
para la
Asistencia tcnica
de
Asistencia tcnica
aB
Oficio 01.01.02
contenidoa B
para la
de
Oficio 01.03.03
Gerencia a B
M.01.01.01
AtenderM.01.01.Elevar aGerenci
Subgerencia
Atencin
M.01.01 implementacin
M.01.01.01
implementa
consultas .03
de la Ley del
cin del SRH
diversas
Servicio Civil
la
Gestin de
Asistencia tcnica
Atencin
para la
de
M.01.01.01
AtenderM.01.01Proy
.
ectar
Gerenci
Subgerencia
M.01.01 implementacin
M.01.01.01
6
implementa
consultas .03
Oficio 01.03.02 Oficio a B
B
de la Ley del
cin del SRH
diversas
Servicio Civil
la
Gestin de
Asistencia tcnica
Atencin
para la
Proyectar
de
M.01.01.01
AtenderM.01.01.
Gerenci
Subgerencia
M.01.01 implementacin
M.01.01.01
Memoran
6
implementa
consultas .03
Oficio 01.03.01
aB
B
de la Ley del
do
cin del SRH
diversas
Servicio Civil
la
Gestin de
Asistencia tcnica
Atencin
Proyectar
Aplicar
para la
de
M.01.01.0
respuesta
1
M.01.01.ajustes a
Gerenci
Subgerencia
M.01.01 implementacin
M.01.01.01
implementa
consultas .02
para 01.02.04 la
aB
B
de la Ley del
cin del SRH
diversas
revisin
respuesta
Servicio Civil
la
Gestin de
Asistencia tcnica
Atencin
Proyectar
para la
de
M.01.01.0
respuesta
1
M.01.01.
Proyectar
Gerenci
Subgerencia
M.01.01 implementacin
M.01.01.01
implementa
consultas .02
para 01.02.01
respuestaa B
B
de la Ley del
cin del SRH
diversas
revisin
Servicio Civil
la
Gestin de
Oficio 01.01.01Oficio
Gerenci
Subgerencia
Puestos)
M.01.01.01
Revisar M.01.01.AnalizarGerenci
Subgerencia
Atencin
M.01.01 implementacin
M.01.01.01
implementa
consultas .01
de la Ley del
diversas
Servicio Civil
la
Gestin de
Nmero
Frecuencia
Duracin Tiempo Total Tiemp
H
o
oraspor
Servidores
Trnsito
Proceso de 60.00
Analista de
Trnsito
Proceso de 60.00
Analista de
Trnsito
Proceso de 60.00
Analista de
Trnsito
Proceso de 60.00
Analista de
Trnsito
Proceso de 60.00
Analista de
Trnsito
Proceso de 60.00
Analista de
Trnsito
Proceso de 60.00
Analista de
Unidad Correlativo
0.08
0.50
0.50
1.00
2.50
0.33
0.08
10.0%
10.0%
10.0%
10.0%
10.0%
10.0%
10.0%
5.28
33.00
33.00
66.00
165.00
22.00
5.50
176
176
176
176
176
176
176
0.03
0.19
0.19
0.38
0.94
0.13
0.03
Grupo
Nivel
Carrera)
Grupo
(Solo a
Carrera
Analista de
CA2 -
Trnsito
Trnsito
Analista Proceso de
Analista de
CA2 -
Trnsito
Analista Proceso de
Servidores deCA2 -
Carrera
Analista de
CA2 -
Trnsito
Analista Proceso de
Servidores deCA2 -
Carrera
Analista de
CA2 -
Trnsito
Analista Proceso de
Servidores deCA2 -
Carrera
Analista de
CA2 -
Trnsito
Analista Proceso de
Servidores deCA2 -
Carrera
Analista de
CA2 -
Trnsito
Analista Proceso de
Servidores deCA2 -
Carrera
Analista de
CA2 -
Puesto
Final del
Nombre
Analista Proceso de
Servidores deCA2 -
Carrera
Servidores deCA2 -
Tarea rgano
Ejecutor
Orgnica(Mapeo de
Mensual(horas)Suplementario
(horas) Trabajador
Pblicos
M.01.01.01
Revisar M.01.01. Leer
Atencin
Cd.
Actividad
Nivel 2 Actividad
Tarea
Proceso Cd.
M.01.01 implementacin
M.01.01.01
implementa
consultas .01
de la Ley del
diversas
Servicio Civil
la
Cd.
Gestin de
Proceso
Proceso
Nivel 0
Nivel 0
Tipo
SECCIN 5: Informes
En esta seccin se presentan los formatos y se explica brevemente el contenido que
debern tener los Informes que se deben producir a lo largo del proceso de
dimensionamiento de la entidad: a) Informe de Mapeo de Procesos, 2) Informe de
Identificacin de Aspectos de Mejora, e c) Informe de Dotacin.
Los informes generados en el proceso de dimensionamiento, debern ser remitidos de
forma fsica y digital. Las matrices o anexos de los informes antes mencionados, solo
debern ser remitidos de forma digital.
seccin
la
Matriz de
Procesos Actual
de
la
Matriz de
TIPO DE
MEJORA
OPORTUNIDA
D DE MEJORA
PRIORIZACIN DE MEJORAS
TIPO DE
NIVEL
DEMANDA
MEJORA
DE
DE
IMPACT
RECURSO
O
S
HORIZONTE DE
INICIO DE
IMPLEMENTACIN
DE
INICIO ESTIMADO
Fecha estimada para iniciar las actividades que conduzcan a implementar la mejora
priorizada.
FIN ESTIMADO
Fecha estimada para concluir las actividades que conduzcan a implementar la mejora
priorizada. Se entiende que tras ella, la mejora ya estara implantada y en operacin
en la entidad.
RGANO / UNIDAD
rgano o Unidad Orgnica que conducir la implementacin de la mejora en la
ORGNICA
entidad.
RESPONSABLE
CARGO/PUESTO
RESPONSABLE
Explicar por qu es importante implementar la mejora. Deben tomar en cuenta las mejoras tanto para los
clientes internos como los ciudadanos. Asimismo, sealar cmo esta mejora se vincula con otras, tanto de
corto como de largo plazo.
SUPUESTOS / CONDICIONES
La implementacin de la mejora priorizada est sujeta a que se den ciertas condiciones o se cumplan ciertos
supuestos, los cuales pueden ser de ndole diversa (presupuestal, organizacional, poltica, etc.). En esta
seccin se deben sealar aquellos que puedan perjudicar gravemente la implementacin de la mejora y que
puedan ser gestionados por la entidad, al menos parcialmente.
ACTIVIDADES
Listar en orden cronolgico las actividades que ser necesario desarrollar para implementar la mejora. Lo
importante aqu es presentar las actividades imprescindibles.
RESULTADO
ESPERADO
4. ANEXO: MATRIZ DE
DIMENSIONAMIENTO.
PROCESOS
AJUSTADA
DE
LA
MATRIZ
DE
c) Informe de Dotacin
El Informe de Dotacin es uno de los productos que surge de las actividades
explicadas en la seccin 4 del presente Manual. La informacin base de este Informe
es la contenida en la Matriz de Dimensionamiento, fundamentalmente en la matriz de
la pestaa Necesidades Dotacin Puesto, as como los resultados del uso de la tabla
dinmica de la pestaa Necesidades Dotacin rgano. A continuacin, se presenta
la plantilla del informe:
Formato III
INFORME DE DIMENSIONAMIENTO
1. DOTACIN ACTUAL DE LA ENTIDAD
En esta seccin se debe presentar resumidamente la situacin actual de la dotacin de
recursos humanos de la entidad. Lo ms relevante en este punto es mostrar datos sobre el
total de puestos y posiciones de la entidad, en general y clasificados de acuerdo a los
rganos y/o unidades orgnicas donde se encuentren.
2. DESCRIPCIN DE MEJORAS IMPLEMENTADAS
En esta seccin se debe presentar la lista de las mejoras de corto plazo priorizadas e
implementadas por la entidad. Para ello, se debe emplear el siguiente formato:
Figura N 1: Mejoras implementadas
OPORTUNIDAD
DE MEJORA
MEJORAS IMPLEMENTADAS
TIPO DE
ACCIONES
MEJORA
REALIZAD
EFECTOS
AS
FUENTE DE
COMPROBACI
N
En Oportunidad de mejora mencionar la medida desarrollada; ello debe ser coherente con
lo sealado en los formatos correspondientes del Informe de Identificacin de
Anexo I: GLOSARIO
GENERAL
Alta Direccin
Persona o grupo de personas que dirigen y controlan al ms alto nivel una entidad
Comisin de Transito al Rgimen del Servicio Civil
Equipo tcnico encargado de impulsar el proceso de trnsito al nuevo rgimen, la
difusin y supervisin de cada una de sus etapas y, en representacin de la entidad,
coordinar con SERVIR el desarrollo de las etapas de dicho proceso.
Puesto
Es el conjunto de funciones y responsabilidades que corresponden a una posicin
dentro de una entidad, as como los requisitos para su adecuado ejercicio. El puesto
podr tener ms de una posicin siempre que el perfil de este sea el mismo.
Posicin
Cada uno de los ocupantes que puede tener un puesto con un nico perfil.
Perfil de puesto
Es la informacin estructurada respecto de la ubicacin de un puesto dentro de la
estructura orgnica, misin, funciones, as como tambin los requisitos y exigencias
que demanda para que una persona pueda conducirse y desempearse
adecuadamente en un puesto.
Mapeo de Puestos
Es una actividad que consiste en el recojo y sistematizacin de la informacin de
recursos humanos existentes en la entidad, tanto puestos como posiciones.
Manual de Puestos Tipo - MPT
El Manual de Puestos Tipo contiene la descripcin del perfil de los Puestos Tipo en
cuanto a las funciones y requisitos generales necesarios dentro de cada rol de la
familia de puestos y que sirven de base para que las entidades elaboren su Manual de
Perfiles de Puestos.
Mapeo de Procesos
Es una actividad que consiste en la identificacin, levantamiento y descripcin de
procesos de la entidad.
Dotacin del Personal
Procedimiento constante y gradual que busca determinar el nmero de puestos y
posiciones para el funcionamiento ptimo de una entidad
EN RELACIN A CARGA LABORAL
Carga de Trabajo
Es la cantidad total de trabajo a ser desarrollado por un individuo durante la jornada
laboral.
Fatiga
La disminucin de la capacidad fsica y mental de un individuo despus de haber
realizado un trabajo durante un perodo determinado.
Frecuencia
Nmero de veces que se repite una actividad o tarea por cada unidad de tiempo
determinada.
Volumen de personal
Gestin de la calidad
Gestin del planeamiento
2) Los Procesos Misionales: Son aquellos que se ejecutan con la finalidad
de que la entidad pueda cumplir su misin y objetivos, y que en
consecuencia constituyen la razn de ser de la entidad. Estn directamente
vinculadas a generacin de los bienes y servicios que provee la entidad a
los ciudadanos o a sus usuarios. Son denominados tambin procesos
operativos, o del core business de la entidad.
Ejemplo de procesos misionales:
Gestin de la atencin a los usuarios
Gestin de obras
Resolucin de controversias
3) Los Procesos de Soporte o Apoyo: Son aquellos que se ejecutan con la
finalidad de soportar el funcionamiento y desarrollo de los dems procesos
de la entidad (estratgicos y misionales). Son denominados tambin
procesos de soporte.
Ejemplo de procesos de Apoyo:
Gestin Logstica
Gestin de los Recursos Humanos
Gestin de las Tecnologas de la Informacin
Niveles de procesos
Los procesos, segn su grado de abstraccin, pueden ser diferenciados en
distintos niveles. A continuacin se presentan los 5 niveles de procesos
generalmente reconocibles:
1) Nivel 0: Es el nivel ms alto de los procesos, son aquellos encargados de
definir las metas principales de todos los procesos. Se pueden considerar el
proceso matriz, pues proporcionan directrices y pautas a los procesos nivel
1 o 2. Es comn encontrar los trminos Proseos Estratgicos, Procesos de
Misionales y Procesos de Apoyo.
Nivel 0:
Nivel 1:
Diseo, desarrollo y validacin de herramientas para el Sistema de Recursos Humanos
Procesos de nivel 1
Nivel
2:
Atencin
a consultas
sobre las herramientas del Sistema Administrativo de la Gestin de Procesos
los RRHH de nivel 2
Actividad
Tarea
Anlisis de consulta
Analizar contenido
Preparar respuesta
Actividad
Tarea
Descripcin
Evento
Actividad
Smbolo
Cuadro de
decisin
Documento
Lneas de
conexin
Lnea de
participante
Actor 1