LA NOVELA EN ASIA Y EUROPA (1951) .

Alfred Louis Kroeber.

I
En un ensayo reciente de The Journal of the Royal Anthropological Society volv
a subrayar el concepto holstico de Oikoumene como una autntica unidad histrica de
desarrollo interconectado de una civilizacin superior en Asia, Europa y el norte de
Africa. A titulo de ilustracin tpica seleccion la escultura, como una de las bellas artes
que haba alcanzado un muy alto nivel de perfeccin.
En resumen, la historia de los grandes logros en la escultura, como la present
all, es: un origen en el Medio Oriente, una difusin muy lenta al Extremo Oriente en la
Asia y al extremo occidente de Europa. Diagramticamente se puede visualizar como
una enorme "Y". Yo he sugerido otra imagen: una chispa que cae encima de una tela,
una llama surgiendo para ac y para all, como la combustin lentamente se abre
camino. Las nicas repeticiones han sido aquellas de las periferias geogrficas de la
Oikoumene. Toda el rea interior queda "quemada" ("burned out").
Vista aisladamente, esta condensacin de la historia de la escultura fina es una
cosa rara o curiosa. Pero, cuando se repite la accin, como sucede en la historia
mundial del drama, y en la de la ciencia o en la de la tecnologa, es evidente que
expresa una tendencia. Es cierto que en el caso del drama nos falta el primer captulo y
tenemos que empezar con los griegos, y las relaciones son ms tenues o dudosas.
Pero la carrera es la misma: el siglo cinco en la India, el siglo trece a catorce en China,
en Japn el siglo diesisiete a diesiocho, en Europa el siglo diesisiete el Oriente
cercano nunca manifest mnada notable. En el caso de la ciencia, no obstante que es
costumbre empezar con los griegos, los considerables avances en el Oriente cercano,
en particular en el caso de la astronoma, ya se estn volviendo conocidos.
1

Originalmente publicado en "University of California Publications in Semitic Philology", XI, 1951: 233241. Traduccin de Leif Korsbaek de la publicacin del artculo en A. L. Kroeber: The Nature of Culture,
Chicago, The University of Chicago Press, 1952: 409-416. Quisiera agradecer los comentarios crticos de
mis alumnus en el posgrado de antropologa social de la ENAH, la prometida contribucin de Marcela
Barrios a civilizar mi espaol y, finalmente, agradecerle a la Dra. Alba Gonzlez Jcome por haberme
proporcionado los textos de Kroeber al iniciar mi dolorosa carrera en la Facultad de Antropologa de la
UAEM en Toluca.

A.L.KROEBER: LA NOVELA EN ASIA Y EUROPA (1951)

De hecho, podemos ver que la civilizacin acabada como un todo ha seguido la

misma carrera general, lo que realmente no nos puede sorprender si tenemos en
menta las anteriores observaciones. Lo mismo si consideramos la cultura entera como
la suma de actividades discretas, tales como la escultura, o estas como sus productos
y partes.
Hasta sera posible encajar a la civilizacin islmica en esta historia si la
consideramos como una formacin de reaccin contra la dominacin desde Alejandro a
Justiniano del antiguo crisol apagado del medio oriente por la cultura alta desarrollada
fuera por los griegos pero resistida adentro del medio oriente (vase texto no. 47, II). El
surgimiento de una civilizacin repetida de primera categora encima de la escoria y las
cenizas de dos o ms milenios en el medio oriente sera probablemente imposible.
Pero una civilizacin reducida, simplificada y contrctil con nfasis en su autonoma y
autosuficiencia en vez de una creatividad cultural intensiva podra bien ser una
posibilidad, y el papel histrico de Mohamad fue exactamente el catalizar una
civilizacin de esta forma. Aqu no ser posible desarrollar una consideracin de este
tipo de la historia cultural total, pues ha sido desarrollado en el ensayo sobre la
oikkomene, y aqu se quiere mencionar solamente como una parte del sistema general
o de trasfondo de ideas de las cuales proceder para discutir el lugar histrico de la
novela en la civilizacin humana.
II
En breves palabras mi tesis es la siguiente. La carrera espacio-temporal de la
novela como un fenmeno literario tal como ser definido en un momento es
evidentemente casi paralela a la de la escultura, el drama y la ciencia. Hay, sin
embargo, una diferencia. En el caso de la escultura, el drama y la ciencia las
conecciones entre manifestaciones ocurriendo en diferentes lugares y tiempos
frecuentemente se dejan rastrear tal como es el caso entre el arte helnico, de
Gandhara, hind y chino. O, por lo menos, es posible sospechar razonablemente tales
conecciones. Al contrario, las varias manifestaciones de la novela muestran un mnimo
de conecciones histricas de influencia por difusin posiblemente ninguna en
absoluto. Parecen ms bien ser productos secundarios paralelos de largos desarollos
culturales independientes, en cualquier lugar o momento donde esos desarrollos

A.L.KROEBER: LA NOVELA EN ASIA Y EUROPA (1951)

llegaran a alcanzar una cierta concatenacin de fase o etapa. En otras palabras, me

parece que la novela es ms que tan solo otro ejemplo de el principio que es operativo
en el caso de la escultura, el drama y la ciencia. Yo sugiero que la novela haya sido el
producto de un principio diferente, aunque relacionado.
Clasifico como novelas obras de ficcin de prosa narrativa de una extensin y
complejidad considerable, que casi no acatan exigencias formales; concientemente
naturales o realistas en su representacin de la vida, evitando elementos
supernaturales, interesados en caracteres individualizados y no en tipos; usando
libremente plot y suspenso, pero utilizndolos por su contribucin al desarrollo del
carcter; y normalmente interesados en una serie de personajes y no solamente uno;
Una novela de extensin completa se asemeja en muchos puntos a un epos, pero evita
poesa y cualquier cosa grandiosa, heroica, exagerada, imposible, no espicificada,
generalizada o repetitivamente formal. Tiene que ser agudo en lo referente a los
hechos y no altisonante, pero se admite humor.
Esta declaracin tiene por objetivo definir las formas ms desarrolladas y ms
distintivas de la novela. Sera posible ofrecer otras y ms incluyentes definiciones, pero
en el presente ensayo se apega a esta definicin.
Solamente tres veces se han desarrollado novelas tpicas y plenamente
exitosas: en Japn, en China y en la civilizacin occidental, en el orden mencionado,
aunque s se han desarrollado enfoques parciales o bosquejos en otras partes. Ni las
civilizaciones graeco-romana, islmica, hind, ni civilizaciones derivadas o anteriores
produjeron autnticas novelas.
Presentar primero las ocurrencias positivas, luego revisar los intentos
subnovelsticos en las mismas o en otras civilizaciones, para concluir con unas
consideraciones generales.
III
Es notable hasta que grado la novela "Genji" de la Seora Murasaki, escrita en
Kyoto alrededor de 1004, conforma a nuestros criterios de una novela plenamente
desarrollada. Girando alrededor de la vida tranquila en la corte y siendo escrita por una
mujer, pone el nfasis ms en los sentimientos que en la accin, en el amor ms que
en los asuntos pblicos. Pero es real, objetiva, sutil en su psicologa, civil y desprovista
de herosmo, aunque es el mismo tiempo aristcrata de una manera bastante refinada.

A.L.KROEBER: LA NOVELA EN ASIA Y EUROPA (1951)

Abarca un gran nmero de personajes y se desarrolla a travs del tramo de una vida, y
definitivamente el tramo cede el lugar a los incidentes y los caracteres. La sofisticacin
de la Genji recurre en algunas colecciones de cuentos del mismo periodo, y
especialmente en unos diarios francamente subjetivos y algunos esbozos de recmera.
Pero la Genji no se presenta en aislamiento como novela, surge acompaada de todo
un conjunto de otros narrativos completamente naturales, de ficcin no fantstica.
Viene precedida por los Ochikubo y Hamamatsu Chiunagan, y le siguen los Sagoromo
y Torikaebaya en un espacio de menos de medio siglo. En conjunto dan testimonio de
un crecimiento estilstico del cual la Genji no es ms que la culminacin.
Este antiguo gnero novelstico se desarroll antes que la escritura
sistemticamente literaria de temas declarados histricos. Durante varios siglos le
preceda la cultivacin de la poesa, en particular la tanka. Esas poemas, de una forma
estrictamente nativa, durante mucho tiempo mantenan una pureza nativa en la lengua,
en el sentido de que carecan de palabras chinas. Las novelas del grupo de Genji
fueron escritas en una lengua femenina, es decir en yamato sin tendencia china,
refinada pero sin pedantera.
De nuevo, ocho siglos ms tarde, se escribieron con xito novelas, sobre todo
en las primeras dcadas pre-Perry del siglo XIX, durante la decadencia Tokugawa. Este
grupo de textos han sdio traducidos solamente poco y he tenido que recurrir
principalmente a descripciones secundarias de ellos. Los autores ms importantes son
Kioden, Ikku, Bakin, Samba, Tanehiko y Shubsui. Todos, o por lo menos los primeros
cinco, nacieron entre 1761 y 1783, por lo que no cabe duda de que constituyen una
constelacin significativa y representan una corriente definitiva en la literatura
japanesa. Por otro lado, son caracterizados de maneras muy variadas como realistas,
romnticas, sentimentales y humorsticas. Y, aparte de escribir novelas en nuestro
sentido estricto, tambin escribieron colecciones de cuentos cortos, y relatos de
milagro, fantasa y lo supernatural; tradujeron textos del chino y escribieron imitaciones
de la Genji; viajes pinturescos y esbozos humorsticos. La caracterstica comn de esos
autores era su actividad como autores profesionales y, no obstante sus excursiones a
otros gneros, siempre intentaron retratar la vida real, incluyendo en los bajos fondos,
de una manera real y verdica. Igual que Hokusai y otros artistas grficos les
interesaba el ukiyo, el mundo de la vida real, y ofrecieron sus obras a un pblico amplio

A.L.KROEBER: LA NOVELA EN ASIA Y EUROPA (1951)

y no estrecho y selecto. Esta orientacin tiene sus races en el temprano periodo

Tokugawa del siglo diesisiete, cuando Saiwaku o Saikaku, 1642-1693 tal vez fue el ms
destacado representante del narrativo ertico naturalista en Osaka y Kyoto.
Por lo general los japoneses consideran a Bakin como el ms importante de este
grupo. Dudo de que alguno de sus escritos realmente se puede clasificar comoi novlas
naturalistas de acerdo a nuestra definicin. La caracterizacin esalgo esquemtica y
externa. Encontramos el nfasis en el tramo, en lo que Bakin se muestra inventivo:
posee el don de contar. Pero de la aventura por lo regular entra en lo maravilloso, lo
imposible y lo fantstico. Tiene influencia de lo chino, moraliza abiertamente, y le
encanta presentarse como sabio o letrado. Gran parte de su prosa son alternancias de
renglones de cinco y an siete slabas lo que en la tradicin lo convierte en poesa
no reconocida. En resumen, se encuentra lejos de Thackeray, Balzac y Tolstoy mucho
ms lejos que Murasaki, cuya Genji, por plida que sea, nos parece pertenecer a su
categora.
Se puede mencionar que durante los siglos que separan los dos periodos de
produccin de novelas, los japoneses desarrollaron un tipo de prosa narrativa que
podemos llamar o historia romntica o romance histrico. Su sujeto fue histrico, pero
su inters fue emocional, y en el trato de los temas no fue ni abiertamente crtico ni
ficcional. Fue a partir de una prosa de este tipo poco diferenciada, y de elaboraciones
potico-heroicas y dramticas de los mismos materiles, que la novela japonesa de
tiempos posteriores, como una forma o un gnero, tuvo que liberarse, poniendo
creciente nfasis en lo mundano, contemporneo y de poca dignidad. Sus limitaciones
podran deberse al hecho de que el proceso de liberacin se hubiera quedado ms o
menos incompleto.
IV
En China, una literatura genuinamente histrica es mucho ms antigua que en
Japn, por lo que posiblemente la novela surgi ms tarde all. Las primeras novelas,
de alrededor del periodo mongol son histricas, o pretenden serlo: la famosa Tres
reinosy las riberas esta ltima se hizo famosa por la recreacin de Pearl S. Buck, con
el ttulo modificado de Todos los hombres somos hermanos. La tendencia dominante
parece haber sido un intento por preentar una versin adornada de la historia hacia

A.L.KROEBER: LA NOVELA EN ASIA Y EUROPA (1951)

una historia imaginada o un romance histrico. Alrededor del siglo quince empez a
desarrollarse una novela de la vida y las costumbres civiles y de la familia, con un
tramo amoroso, culminando hacia el final del siglo diesisiete: El sueo de la cmara
roja. Otras de este tipo son Yh kiao Li, Png Shan Leng Yen, Kin Png Mei, Hao Kn
Chuan, Erh Tou Mei, Yeh-sao Pao-yen. Esas novelas son escritas principalmente para
acadmicos, pero en un estilo que vara del cuasi-clsico, pasando por lo
semicoloquial hacia el coloquial vernacular. Por lo regular tratan de jvenes
acadmicos y sus amoros, la suerte de sus familias de clase acomodada. El desarrollo
de los eventos es tranquilo, los personajes son numerosos, su caracterizacin es
variada y consistente, y la comprensin psicolgica es extraordinaria. No obstante que
est escrita en ingls, Moment in Peking y Leaf in the Storm de Lin Yu-tang pertenecen
a la misma tradicin de exitosos retratos narrativos informales de la vida y los tiempos,
las costumbres y las personalidades.
V
Entre las naciones de la civilizacin occidental que contribuyeron principalmente
al desarrollo de la novela, los espaoles fueron los primeros; siguieron los ingleses, y
posteriormente, casi al mismo tiempo, los franceses y los rusos; despus de 1860, los
escandinavos, los polacos y otros, incluyendo un segundo grupo de espaoles; los
italianos y los alemanes participaron con un xito remarcablemente limitado. La
cspide de la literatura alemana cae en el periodo de la novela, pero la preferencia
alemana, o su talento, se orientaba hacia las casi novales, ms que hacia las novelas
estndar. Valdra tal vez la pena destacar un pequeo nmero de rasgos nacionales,
no obstante que este campo es bien conocido.
La carrera de la gran novela espaola termin justo un siglo antes del inicio de
la novela inglesa, y evidentemente los productos de esas dos naciones son diferentes.
La Celestina de alrededor de 1500 es una combinacin no diferenciada de novela y
pieza teatral, realmente extraordinaria para su tiempo. Presagiaba la preocupaci de
los espaoles de lo picarezco y la vida en los bajos fondos que resultara,
aproximadamente medio siglo ms tarde, en la primera novela netamente pcara, el
Lazarillo de Tormes. En la culminacin de este proceso, entre 1600 y 1620, Guzmn de
Alfarache, Viage entretenido y Obregn giran alrededor de Don Quijote y evidencian un

A.L.KROEBER: LA NOVELA EN ASIA Y EUROPA (1951)

movimiento definitivamente definido. La forma pcara est mantenida en Don Quijote,

no obstante que s est trascendida.
Robinson Crusoe y Moll Flanders precedieron con veinte aos a Pamela de
Richardson, pero Defoe, a pesar de sus poderes inventivos, nunca lleg ms all de la
biografa ficcionalizada. Richardson est bsicamente limitado tambin a narrativo de
una sola persona, no obstante que la diseccin psicolgica haya sustituido el tramo;
pero antagoniz y estimul a Fielding a producir la primera novela completa de
mltiples personas en ingls. Desde entonces la nmina nos muestra la variedad de
sujeto, tratamiento y manera de lo que una escuela nacional puede abarcar: Sterne,
Walpole, Smollett, Goldsmith, Burney, Radcliffe-Lytton, Eliot, Thackeray, Dickens,
Trollope, las Bronts y sus sucesores.
Los franceses se acercaeron de una manera mucho ms paulatina a la
produccin de novelas plenamente desarrolladas que los ingleses. Gil Blas de Le Sage
es una reinvencin de la novela pcara del siglo anterior. Candide de Voltaire y
Nouvelle Heloise de Rousseau son solamente formalmente novelas. Manon Lescout de
Prvost es conmovedora, Paul et Virginie de Bernardin de Saint Pierre es emovionante,
pero ambas son cuentos ms que novelas. En el caso de De Stal el fin sigue
dominando el contar del cuento. Solamente con Stendhal, a la edad de cincuenta aos,
llega la novela a florecer como gnero, e inmediatamente despus con Balzac, Hugo,
Dumas, Mrime y Sand, que todos nacieron entre 1799 y 1804. Eso no es muchos
aos antes de la primera y ms grande cosecha rusa, con Gogol, Goncharov, Turgenev,
Dostoevski, Tolstoy, que nacieron entre 1809 y 1828. Y la segunda cosecha francesa
Falubert, los Goncourt, Daudet, Zola, France, Loti, nacidos entre 1821 y 1850, es
solamente unos pocos aos antes de los rusos ms tardos que giraron alrededor de
Gorki.
VI
Eso nos deja con solamente tres, posiblemente cuatro, periodos relativamente
breves durante los cuales se llegara a escribir novelas autnticas en el transcurso de la
historia humana. Las regiones productivas fueron el lejaso oriente y occidente
eurasios. Y, con la excepcin del caso del Japn temprano, todas las novelas no
histricas han sido producidas dentro de los ltimos cuatrocientos aos de hecho, la

A.L.KROEBER: LA NOVELA EN ASIA Y EUROPA (1951)

mayora de ellas dentro de solamente una parte de esos cuatrociuentos aos. Con la
posible excepcin de China, ninguna nacionalidad ha mantenido su produccin de
novelas en un mximo por ms de cien aos. Esta brevedad realmente representa un
fenmeno extraordinario. Investigando los casos negativos intentar comprobar que
realmente es as.
La civilizacin griega y la romana nunca llegaron siquiera cerca de producir una
novela , y donde se ha aplicado el trmino es una triste aplicacin equivocada.
Cyropaedia de Xenofn es un sueo diurnio moralizante. Nos asombra el aburrimiento
de su tramo y de su narrativo, cuando recordamos su capacidad de escribir historia real
de una manera extremadamente interesante. Hacia el ao 400 antes de Cristo los
griegos produjeron un tipo de narrativo ficcional que pareca superficialmente ser una
novela tales como Leucippo o Cleitofn pero consiste en tramos aventurosos
adocenados, coincidencias infantiles y personajes acartonados. Dafnis y Chlo
contiene un cuento idlico o esbozo, un gnero que los griegos s desarrollaron, de
igual menra que desarrollaron las vidas biogrficas en manos de Plutarco. El asno
dorado de Apuleius no carece de realismo, pero an ms francamente se vuelca en lo
fantstico y en lo mgico. Trimalchio posee una autntica calidad novelstica, hasta
pcara, pero la calidad nunca logr escaparse de su origen satrico. Es posible que los
griegos estaban demasiado permeados por lo pico como para permitir la creacin de
una contrapartida no heroica en la forma de la novela. Posiblemente en Inglaterra fuera
necesaria que Milton fuera digerido y superado antes que fuera posible el surgimiento
de Richardson y Fielding. De hecho, Fielding est consciente de la envoltura pica en
sus tramos de burlas heroicas que al lector moderno le parece tan evidentemente
equivocaciones. Sin embargo, en su tiempo fueron testimonio de lo incipiente del
gnero.
En la India tambin es posible que lo pico se haya opuesto parcialmente al
desarrollo de la novela. Pero un factor ms importante puede haber sido la tendencia
hind a la exageracin extravagante, que en s solo habra sido fatal al desarrollo de la
novela, tal como la hemos definido aqu.
La literatura rabe hizo un movimiento inicial hacia la novela en la maqama, una
espcie de antecesor del cuento pcaro. Pero el atomismo episdico de la maqama, y su

A.L.KROEBER: LA NOVELA EN ASIA Y EUROPA (1951)

desarrollo sobre el eje de una sola persona, as como su nfasis en una forma
puramente estilstica, tendra que superarse antes que la novela podra emerger.
La literatura persa, parcialmente derivada de la literatura rabe y parcialmente
una especializacin del cuento largo y semipico, potico en sentimiento tanto como en
forma, que la haba alejado de la literatura rabe, evidentemente no fue un terreno frtil
para el desarrollo de la novela.
La baja edad media de la Europa occidental desarroll un autntico don para
contar un cuento de una manera efectiva, en una prosa sin adorno tal como nos lo
atestigua el jongleur y Bocaccio. Pero quedaba limitado a lo que podemos llamar un
cuento corto. Su calidad estribaba en su carcter directo y simplicidad, cualidades
que la novela tiene en su naturaleza que superar en alguna medida para volverse una
novela. Narrativos ms largos y complejos en la alta edad media por lo regular fueron
desarrollados en verso, en cuasi-picos sobre temas romnticos desarrollados de
leyendas de Arturo y otros.
Con la ruptura de la edad media, romances en prosa, divagandos y altisonantes,
de amor y caballerosidad, ocuparon el lugar de los narrativos cuasi-picos, de lo que
Amadis of Gaul en Iberia y Mallory en Inglaterra nos sirven de ejemplos. Y en su turno
Pulci, Boiardo y Ariosto los convertieron en Italia en una poesa mundana de la corte,
juguetonamente romnticos y afines al idilio. La alegora tambin invada el narrativo,
continuando tan tarde como en Pilgrims Progress, y se hicieron populares utopas. Al
lado opuesto, Rabelais se precipit en un humor, grosera, exageracin y desenfreno a
travs del medio del narrativo. Lo anterior sirve para ilustrar la variedad de formas que
puede asumir el narrativo en prosa sin jams alcanzar la forma de la novela, lo que
suceda en Europa durante seiscientos aos.
La mitad del siglo ptimo, despus de que terminara el estallido de grandes
proto-novelas en Espaa, s produjo en Francia el presuntuoso romance de escudera
histrica, fomalmente una novela, no obstante su tono heroico y careciendo de un
realismo de carne y hueso Grand Cyrus, Cllie. Con Fnelon, Voltaire y Rousseau
estamos de vuelta en el narrativo didctico, contemporneo con los autnticos
novelistas Richardson, Fielding y Sterne al otro lado del Canal de la Mancha.
Es de notarse que los alemanes fallaron consistentemente en esta comparacin
de nuestro gnero, a pesar de que su escritor ms grande, de hecho el autor ms

A.L.KROEBER: LA NOVELA EN ASIA Y EUROPA (1951)

10

grande de su siglo en Europa, escribi tres novelas de una fama increble: Werther,
Wahlverwandschaften

Wilhelm

Meister.

Estas

tres

novelas

sencillamente

pertenecen a una categora diferente, en intencin y ejecucin, de lo que se ha

convertido en el estndar mundial de la novela. Goethe fue capaz de producir realismo
incisivo, pero lo utiliz en sus dramas. En lugar de eso buscaba en sus novelas, con
una curiosa terquedad, una forma generalizada, con un mnimo de eventos
individualizados, personas, dilogo y caracterizacin. Otras de las grandes figuras en
la literatura alemana se alejaron del patrn europeo, si en absoluto intentaron escribir
novelas, los que se conformaron con el patrn estndar eran por lo regular epgonos
menores. Parece que las cualidades de casualidad, normalidad relajada y humor
espontaneo han atrado poco a los autores alemanes hasta Thomas Mann en la
actualidad. Tal vez no es una casualidad que la ms notable excepcin haya sido
Reuter, que no escriba en alemn, sino en un dialecto platdeutsch. Es probable que la
lengua alemana misma, con su estilizacin y tono, tuvo su parte de la responsabilidad
de esta particular deficiencia.
En Italia se estableci temprano el sentido de la forma que Goethe buscaba. Se
puede pensar que haya representado un obstculo al crecimiento de la novela, ya que
se opina al desarrollo de un drama vigoroso, efectivo y natural, tal como se produca
en Espaa, Francia e Ingleterra. El idilio, la improvisada commedia dellarte, la
masquerada y la pera ilustran la inclinacin italiana hacia tpicos caracteres de
repertorio. Como gnero, el cuento puede funcionar con caracteres de tipo, pero para
que funcione una novela un requisito es la aguda individualizacin de personalidades.
Con la excepcin de momentos apasionados, la literatura tenda hacia un toque ligero
expresado de una manera decorativa. Eso significa formas agradables en matices
suaves, mientras que la novela requiere una lnea ntida que no divaga, con un color
fuerte y chiaroscuro.
VII
Qu significa, histricamente, el repetido surgimiento de una produccin de
novelas plenamente desarrollada?
Podemos eliminar las posibilidades de relacin directa, influencias y difusin
como explicacin de las similitudes. Las diferencias en la comunicacin oral por si solo

A.L.KROEBER: LA NOVELA EN ASIA Y EUROPA (1951)

11

tiende a imponer por lo menos temporalmente barreras en el campo de la novela, tales

que no tengan una contrapartida en la difusin de la ciencia o de la escultura. Las
similitudes entre los varios surgimientos de novelas autnticas se han producido de
manera independiente. Cuando mucho pueden ser el resultado de coincidencias
secundarias de ciertas circunstancias. A veces estas coinciden, y surge una novela. A
veces falta uno o varios de sus antcedentes.
Sin embargo, el paralelismo en las precondiciones japonesas, chinas y europeas
es menos evidente que la similitud de los productos.
Es evidente, por ejemplo, que desde un punto de vista lgico la novela completa
es en varios sentidos el equivalente del pico. Ambos tienen tamao, variedad,
sustentimiento, pero tienden a carecer de clmax. Son orquestarles, no meldicos. Y sin
embargo, Europa dispona en su tradicin de picos y cuasi-picos, mientras que ni
Japn ni China tena. so es posiblemente la explicacin a la pregunta de porqu la
novela surgi ms temprano en el oriente lejano: la necesidad psicolgica de una
novela era ms grande porque no existan un equivalente potico. Pero con este tipo
de argumentos tenemos qure pisar con pies de plomo: no se pueden ni comprobar ni
refutar.
Los casos negativos son tan iluminadores como los positivos. Los factores qu
pueden obstaculizar el surgimiento de una novela son probablemente ms numerosos
que aquellos que contribuyen a su formacin. en el caso de los griegos, la dominacin
persistente del pico le puede haber cerrado la puerta a la novela. Pero los rabes,
igual que los pueblos del oriente lejano, nunca tuvieron un pico. Evidentemente un
gusto por la caracterizacin aguda individual y por el sabor de eventos y personas
particulares es un prerrequisito. D hecho, donde este hankeing est presente, la novela
es intrnsicamente un medio ms satisfactorio que el pico, porque se produce en una
prosa completamente libre y su alcance es ilimitado. Es seguramente el desarrollo de
este gusto a travs de nuestra propnsidad a la lectura de novelas que ha contribuido a
nuestra incapacidad a apreciar el pico. y sin embargo, un estilo de prosa es en
trminos generales ms difcil de adquirir que un estilo potico adecuado. Por la
sencilla razn de que hay menos forma hay ms libertad, y es cuestin de una mayor
sofisticacin.

A.L.KROEBER: LA NOVELA EN ASIA Y EUROPA (1951)

12

Un paso detrs de la caracterizacin naturalista encontramos una propensidad

por lo rudo o lo crudo o lo macabre como tal. Eso fue un rasgo de los romanos en
comparacin con los griegos, y volvi a manifestarse al final de la Edad Media: Villon,
por ejemplo, y Rabelais de nuevo. En trminos geenerales, eso es una caracterstica
que tiende a obstaculizar el desarrollo de una novela ms que promoverlo, a menos
que est presente en una medida no exagerada. En Japn la novela de los primeros
aos del siglo XIX fue precidida por un tipo de cuento inmensamente bajo y vulgar, que
tuvo que terminar antes de que una novela ms equilibrada del grupo de Bakin lo
sustituyera.
As que los desarrollos son suficintemente variados. En Japn parece que tanto
la novela de Heian como la del periodo de tokugawa surgieron como una reaccin
contra el carcter anmico y extremadamente formal de la literatura mtrica. En China
parece ms bien que la novela haya desarrollado de una larga y hbil tradicin de la
escritura de una prosa histrica que empez a ser ficcionalmente adornada con nfasis
psicolgico para finalmente cambiar su foco a la vida y las costumbres civiles y
domsticas, junto con un relajamiento del estilo, de lo clsico condensado a lo
coloquial y vernacular. La secuencia europea es compleja porque el desarrollo fue
multinacional y hubo una enorme diferencia entre las diversas naciones. No hay
razones claras para el liderazgo de Espaa, pero los espaoles a penas se acercaron
a la forma de novela multi-stranded o sinfnica. Los ingleses se encoentraon solos con
su novela del siglo XVIII que era todava un tanto indeterminada en lo que se refiere al
tipo atestige el contraste enter Richardson, Fielding, Sterne y Walpole. Pero las
escuelas britnica, francesa y rusa de la novela del siglo XIX eran casi
contemporneas y bastante paralelas, aunque cada una tena su propio matiz nacional,
mientras que Alemania e Italia eran aberrantes o subdesarrolladas.
Desde cada posible ngulo el paralelismo de los varios procesos de desarrollo
de la novela es solamente parcial o, ms precisamente, las similitudes se pueden
describir como convergencias. y parecen ser autnomas, a diferencia de los
surgimientos en diversas civilizaciones de la escultura y, probablemente, el drama
potico que demuestran derivaciones, relaciones histricas localizables. Y, sin
embargo, estas tres actividades comparten un rasgo; que durante los ltimos mil aos,
y especialmente durante los ltimos quinientos aos, las tres han florecido

A.L.KROEBER: LA NOVELA EN ASIA Y EUROPA (1951)

13

excepcionalmente solamente en el extremo oriente y el extremo occidente del espacio

de Eurasia. Una coincidencia que probablemente tiene sus races en el hecho de que
durante este periodo tardo solamente en estos dos permetros encontramos formas de
civilizacin que eran al mismo tiempo maduras y todava vigorosamente creativas.